第一篇：外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法《(國家發(fā)改委令2014年第12號,2014年6月實(shí)施)

中華人民共和國 國家發(fā)展和改革委員會令

第 12 號

《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年6月17日起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時(shí)廢止。

主 任：徐 紹 史 2014年5月17日

外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總 則

第一條（制訂目的和依據(jù)）為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。

第二條（政策適用范圍）本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目管理方式

第三條（管理方式分類）外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第四條（核準(zhǔn)管理方式適用范圍）根據(jù)《核準(zhǔn)目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的外商投資項(xiàng)目的范圍為：

（一）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控 股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵類項(xiàng)目，總投資（含增資）5000萬美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

（二）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）5000萬美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級政府核準(zhǔn)。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。

（三）前兩項(xiàng)規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)所列的外商投資項(xiàng)目，按照《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)的規(guī)定核準(zhǔn)。

（四）由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指本條規(guī)定具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì) 算，并購項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項(xiàng) 目 核 準(zhǔn)

第八條（核準(zhǔn)項(xiàng)目申請報(bào)告內(nèi)容）擬申請核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請報(bào)告。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)實(shí)際需要，編制并頒布項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請報(bào)告示范文本、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本。

對于應(yīng)當(dāng)由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或者審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國家發(fā)展和改革委員會制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十條 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)審批文件；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。第十一條（核準(zhǔn)項(xiàng)目程序）按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門的意見。

第十二條（核準(zhǔn)項(xiàng)目受理）項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

第十三條（核準(zhǔn)項(xiàng)目受理）對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條（核準(zhǔn)項(xiàng)目評估論證和征求公眾意見）項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評估報(bào)告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大 的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。

第十五條（核準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)限）項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

第十六條 對外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第十七條（核準(zhǔn)項(xiàng)目文件）對予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面說明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項(xiàng) 目 備 案

第十八條（備案項(xiàng)目申報(bào)材料要求）擬申請備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料。

第十九條（備案項(xiàng)目政策要求）外商投資項(xiàng)目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

第二十條 對不予備案的外商投資項(xiàng)目，地方投資主管部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。

第五章 項(xiàng) 目 變 更

第二十一條（項(xiàng)目變更批準(zhǔn)要求）經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān) 督 管 理

第二十四條（核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目文件時(shí)效）核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。

第二十五條（未核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目要求）對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條（對核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目機(jī)關(guān)工作要求）各級項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的 信息公開工作。

第二十七條（項(xiàng)目監(jiān)督檢查和信息系統(tǒng)建設(shè)制度）各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十八條（項(xiàng)目電子信息系統(tǒng)建設(shè)管理）國家發(fā)展和改革委員會要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。

第二十九條（項(xiàng)目信息報(bào)送制度）省級發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項(xiàng)目名稱、核準(zhǔn)及備案文號、項(xiàng)目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報(bào)送國家發(fā)展和改革委員會。

第七章 法 律 責(zé) 任

第三十條（對機(jī)關(guān)工作人員違規(guī)處罰）項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條（對機(jī)關(guān)工作人員違法處罰）項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條（對項(xiàng)目有關(guān)結(jié)構(gòu)、工作人員違法違規(guī)處罰）咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項(xiàng)目申請報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條（對項(xiàng)目申報(bào)單位違法違規(guī)處罰）項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建 設(shè)。相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項(xiàng)目核準(zhǔn)職能的國務(wù)院行業(yè)管理部門和省級政府有關(guān)部門可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)具體實(shí)施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自2014年6月17日起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時(shí)廢止。深化外商投資管理體制改革 加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制

——國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人就發(fā)布實(shí)施《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)問題答記者問

（中央政府門戶網(wǎng)站 www.tmdps.cn 2014-05-22 16:36 來源： 發(fā)展改革委網(wǎng)站）

根據(jù)國務(wù)院關(guān)于行政審批制度改革工作部署，為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，近日國家發(fā)展改革委發(fā)布了《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第12號，以下簡稱《辦法》）。就《辦法》出臺的背景、意義、主要內(nèi)容和相關(guān)配套措施，國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人接受了記者專訪。

問：請問《辦法》出臺的背景和意義是什么？

答：根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，2004年10月，我委頒布施行了《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號，以下簡稱“22號令”）。22號令實(shí)施9年多來，在規(guī)范項(xiàng)目管理、加強(qiáng)宏觀調(diào)控、完善投資環(huán)境等方面都發(fā)揮了積極作用。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化、我國經(jīng)濟(jì)社會的全面發(fā)展及開放型經(jīng)濟(jì)體系的日益完善，外商對華投資出現(xiàn)新情況和新特點(diǎn)。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出，要使市場在資源配臵中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。近年來，國家先后出臺了《外國企業(yè)或者個(gè)人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》（國務(wù)院令第567號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)[2011]6號）等一系列法律法規(guī)和政策文件，對完善外商投資項(xiàng)目管理提出了新的要求。新一屆政府職能轉(zhuǎn)變以及《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）的通知》（國發(fā)[2013]47號）等新規(guī)定發(fā)布，對下階段對外開放工作做出了進(jìn)一步明確部署。為積極推進(jìn)構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，有必要對現(xiàn)行規(guī)定做出相應(yīng)完善和調(diào)整。

問：本次《辦法》制定過程中，曾分別于2012年8月和今年1月兩次通過國家發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站公開征求社會公眾意見，請簡要介紹這兩次公開征求意見情況。

答：自啟動對22號令的修訂工作以來，我們于2012年8月通過我委門戶網(wǎng)站首次征求了社會公眾意見。《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》出臺后，我們對《辦法》做了進(jìn)一步修改完善，與2012年稿相比，在修訂原則、框架結(jié)構(gòu)等方面有了較大變化，為保證《辦法》制訂工作程序的嚴(yán)謹(jǐn)性，我們于今年1月通過委門戶網(wǎng)站再次就《辦法》公開征求了社會公眾意見，充分體現(xiàn)了我委堅(jiān)持“開門立法”的工作要求。

本次征求社會公眾意見得到了各界有關(guān)方面的積極反饋，收到了來自外國政府、機(jī)構(gòu)、跨國公司、境內(nèi)企業(yè)及個(gè)人等許多有效意見和建議。通過公開征求社會公眾意見，使得本次《辦法》制定更加“接地氣”，更加符合我國外商投資管理的實(shí)際需要。這些意見和建議主要體現(xiàn)了對進(jìn)一步規(guī)范外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理、簡化流程、提高效率以及增強(qiáng)透明度等方面的訴求。經(jīng)研究，對于各方提出的合理建議，我們積極予以采納，在發(fā)布的《辦法》中都得到了體現(xiàn)。

問：《辦法》將外商投資項(xiàng)目管理由全面核準(zhǔn)改變?yōu)橛邢藓藴?zhǔn)和普遍備案相結(jié)合的管理方式，請介紹主要有何新變化？

答：長期以來，我國對外商投資項(xiàng)目全部實(shí)行核準(zhǔn)制，政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、保障公共利益、市場準(zhǔn)入和資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》有關(guān)要求，《辦法》改革了外商投資項(xiàng)目管理方式，將項(xiàng)目全面核準(zhǔn)改為有限核準(zhǔn)和普遍備案相結(jié)合的管理方式。其中，除《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的鼓勵類項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，以及屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》第一至十一項(xiàng)所列的外商投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制外，其余外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案制。

問：黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出了探索對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式等要求，《辦法》是否對此有所體現(xiàn)？

答：黨的十八屆三中全會通過的《決定》中明確提出，要實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度、統(tǒng)一內(nèi)外資法律法規(guī)，探索對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的管理模式。對此，《辦法》予以積極貫徹落實(shí)，最主要的就是在準(zhǔn)入管理上對外商投資探索試 16 行國民待遇，即除《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的鼓勵類項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目外，其余外商投資項(xiàng)目管理方式與內(nèi)資項(xiàng)目一致。從準(zhǔn)入管理的程序和要求方面看，《辦法》加強(qiáng)了與《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號）的銜接，外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)管理在申報(bào)材料、核準(zhǔn)條件及程序等方面的要求與內(nèi)資項(xiàng)目也基本一致。

問：《辦法》在簡化外商投資項(xiàng)目管理內(nèi)容和程序等方面都有何體現(xiàn)？

答：首先，從項(xiàng)目管理框架看，《辦法》規(guī)定所有需要備案的外商投資項(xiàng)目均由地方政府投資主管部門負(fù)責(zé)，部分原由我委核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目也改由地方政府負(fù)責(zé)，絕大多數(shù)外商投資項(xiàng)目將實(shí)現(xiàn)屬地化管理。

其次，《辦法》對外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的條件也進(jìn)行了大量簡化，不再對項(xiàng)目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益和產(chǎn)品技術(shù)方案等應(yīng)有企業(yè)自主決策的內(nèi)容進(jìn)行審查，注重讓市場發(fā)揮配臵資源的決定性作用，賦予企業(yè)投資自主權(quán)，努力提高外商投資便利化水平。

再次，考慮到這是外商投資項(xiàng)目首次實(shí)行備案管理方式，為規(guī)范管理和防范風(fēng)險(xiǎn)，《辦法》在總結(jié)吸納中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，對備案管理作了原則性一般規(guī)定，包括備案所需材料、備案條件等，都屬于基本要求。地方政府投資主管部門可根據(jù)當(dāng)?shù)赝馍掏顿Y項(xiàng)目管理的實(shí)際需要，對備案管理作出更加全面、具體的規(guī)定。

問：去年以來，國家發(fā)展改革委開展了轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)等活動，如何體現(xiàn)在本次《辦法》制定中？

答：總的來看，轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)的要求在《辦法》中予以充分體現(xiàn)。例如，《辦法》要求各級項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要規(guī)范自身、服務(wù)企業(yè)，切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。又如，《辦法》明確要求制定并頒布項(xiàng)目申請報(bào)告示范文本和《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

問：近一段時(shí)期以來，國務(wù)院多次強(qiáng)調(diào)政府要加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，請問《辦法》對此是如何要求的？

答：加強(qiáng)事中事后監(jiān)管是本次《辦法》制定的主要導(dǎo)向之一。《辦法》明確要求各級發(fā)展改革部門會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，加強(qiáng)對外商投資項(xiàng)目的協(xié)同監(jiān)管，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。同時(shí)，對發(fā)展改革部門、咨詢評估機(jī)構(gòu)及相關(guān)工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過程違反有關(guān)規(guī)定的，《辦法》也明確要求依法追究相應(yīng)責(zé)任。

此外，《辦法》還將國家安全審查納入外商投資項(xiàng)目管理體系，實(shí)現(xiàn)相關(guān)管理制度有機(jī)結(jié)合，在深化改革和擴(kuò)大開放的同時(shí)，切實(shí)維護(hù)國家安全。

第二篇：外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

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外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

（2014年4月8日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第9號公布 根據(jù)2014年12月27日中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第20號公布的《國家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉和〈外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》修正）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目管理方式

第三條 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。第四條 外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照國務(wù)院發(fā)布的《核準(zhǔn)目錄》執(zhí)行。本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指《核準(zhǔn)目錄》中規(guī)定的具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項(xiàng)目核準(zhǔn)

第八條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請報(bào)告。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)實(shí)際需要，編制并頒布項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請報(bào)告示范文本、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本。對于應(yīng)當(dāng)由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或者審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國家發(fā)展和改革委員會制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十條 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)審批文件；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。第十一條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門的意見。第十二條 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

第十三條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評估報(bào)告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。

第十五條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

第十六條 對外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第十七條 對予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面說明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項(xiàng)目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料；

第十九條 外商投資項(xiàng)目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。第二十條 對不予備案的外商投資項(xiàng)目，地方投資主管部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。

第五章項(xiàng)目變更

第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十八條 國家發(fā)展和改革委員會要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。第二十九條 省級發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項(xiàng)目名稱、核準(zhǔn)及備案文號、項(xiàng)目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報(bào)送國家發(fā)展和改革委員會。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項(xiàng)目申請報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項(xiàng)目核準(zhǔn)職能的國務(wù)院行業(yè)管理部門和省級政府有關(guān)部門可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)具體實(shí)施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時(shí)廢止。

第三篇：陜西省外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

陜西省外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步深化外商投資項(xiàng)目管理制度改革，規(guī)范外資管理工作，提高外資服務(wù)水平，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》（國務(wù)院令2002年346號）、《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委第12號令）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于修改〈外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉和〈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法〉有關(guān)條款的決定》（國家發(fā)展改革委第20號令）、《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），制定本辦法。

第二條 本辦法適用于陜西省行政區(qū)域內(nèi)的中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目管理方式

第三條 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第四條 外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照《核準(zhǔn)目錄》執(zhí)行。由市級政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。第五條 本辦法第四條范圍以外的符合產(chǎn)業(yè)政策的外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案制。

（一）總投資5億美元及以上的備案制管理外商投資項(xiàng)目，由 — 1 — 省發(fā)展改革委備案。

（二）總投資5億美元以下的備案制管理外商投資項(xiàng)目，由市級政府投資主管部門備案。

由市級政府投資主管部門備案的項(xiàng)目，各設(shè)區(qū)市政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分市級、縣級的備案權(quán)限。

第六條 屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》中的淘汰類項(xiàng)目不予核準(zhǔn)和備案。

第七條 本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)，是指第四、第五條規(guī)定的陜西省內(nèi)具有項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。

韓城市、楊凌示范區(qū)、西咸新區(qū)、神木縣、府谷縣及其它擴(kuò)權(quán)強(qiáng)縣享有設(shè)區(qū)市的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案權(quán)限。

第八條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

第九條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項(xiàng)目核準(zhǔn)

第十條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按照國家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請報(bào)告示范文本編制項(xiàng)目申請報(bào)告。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第十一條 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審，但需提供原有土地使用證）；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)審批文件；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十二條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由省發(fā)展改革委提出初審意見后，向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委 — 3 — 報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告，并附省發(fā)展改革委的意見。

按核準(zhǔn)權(quán)限屬于省發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)、省屬企業(yè)、省政府有關(guān)部門所屬單位可直接向省發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地市級政府投資主管部門的意見。

第十三條 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報(bào)告的核準(zhǔn)。如15個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

第十四條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評估報(bào)告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。

— 4 — 第十三條規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

第十五條 對外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十六條 對予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)依照國家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)書面說明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項(xiàng)目備案

第十七條 擬申請備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料。

第十八條 按備案權(quán)限屬于省發(fā)展改革委備案的項(xiàng)目，由項(xiàng)目 — 5 — 所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發(fā)展改革委報(bào)送相關(guān)材料；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)、省屬企業(yè)、省政府有關(guān)部門所屬單位可直接向省發(fā)展改革委報(bào)送相關(guān)材料，并附項(xiàng)目所在地市級政府投資主管部門的意見。

第十九條 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后3個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目備案申請之日起7個(gè)工作日內(nèi)，完成項(xiàng)目備案工作。特殊情況7個(gè)工作日內(nèi)不能做出備案決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長7個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

對不予備案的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。

第二十條 對外商投資項(xiàng)目的備案條件是：

（一）符合有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。第二十一條 對予以備案的項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)按照省發(fā)展改革委制定的備案文件格式文本出具備案通知書，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予備案的項(xiàng)目，應(yīng)書面說明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有 — 6 — 依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第五章 項(xiàng)目變更

第二十二條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十三條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目若變更后不屬于原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)權(quán)限范圍的，項(xiàng)目單位應(yīng)按規(guī)定到相關(guān)項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)重新辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案。

第六章 監(jiān)督管理

第二十五條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動失效。

— 7 — 第二十六條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十七條 各級項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。

第二十八條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十九條 省發(fā)展改革委要聯(lián)合各市、縣（區(qū)）投資主管部門完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備 — 8 — 案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項(xiàng)目申請報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家、省法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附則

第三十四條 對于應(yīng)當(dāng)由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)、備案或者審核后報(bào)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省發(fā)展改革委制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案的申報(bào)材料及格式、所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在陜西省行政區(qū)域內(nèi)舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

外國投資者以人民幣在陜西省行政區(qū)域內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照 — 9 — 本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家、省對外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法自2015年6月27日起施行，2020年6月26日廢止。

第四篇：外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法(2014年)

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第12號

《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年6月17日起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時(shí)廢止。

主任：徐紹史 2014年5月17日

外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》），特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

第二章 項(xiàng)目管理方式

第三條 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第四條 根據(jù)《核準(zhǔn)目錄》，實(shí)行核準(zhǔn)制的外商投資項(xiàng)目的范圍為：

（一）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵類項(xiàng)目，總投資（含增資）5000萬美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

—1—

（二）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）5000萬美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級政府核準(zhǔn)。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。

（三）前兩項(xiàng)規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)所列的外商投資項(xiàng)目，按照《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)的規(guī)定核準(zhǔn)。

（四）由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)，是指本條規(guī)定具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān)。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。

第三章 項(xiàng)目核準(zhǔn)

第八條 擬申請核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請報(bào)告。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)實(shí)際需要，編制并頒布項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請報(bào)告示范文本、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本。

對于應(yīng)當(dāng)由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)或者審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國家發(fā)展和改革委員會制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容，為項(xiàng)目申報(bào)單

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位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第十條 項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議；

（三）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)審批文件；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十一條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革部門的意見。

第十二條 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正。

第十三條 對于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)主管部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請報(bào)告之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評估報(bào)告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。

第十五條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時(shí)間不計(jì)

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算在內(nèi)。

第十六條 對外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十七條 對予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面說明理由，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第四章 項(xiàng)目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料；

第十九條 外商投資項(xiàng)目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

第二十條 對不予備案的外商投資項(xiàng)目，地方投資主管部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由。

第五章 項(xiàng)目變更

第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

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第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理。

第六章 監(jiān)督管理

第二十四條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé)，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù)，提高行政效率，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查，加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

第二十八條 國家發(fā)展和改革委員會要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督，提升事中事后監(jiān)管水平。

第二十九條 省級發(fā)展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況，包括項(xiàng)目名稱、核準(zhǔn)及備案文號、項(xiàng)目所在地、中外投資方、建設(shè)內(nèi)容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報(bào)送國家發(fā)展和改革委員會。

第七章 法律責(zé)任

第三十條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，—5—

由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項(xiàng)目申請報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十三條 項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項(xiàng)目核準(zhǔn)職能的國務(wù)院行業(yè)管理部門和省級政府有關(guān)部門可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制定外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)具體實(shí)施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發(fā)展和改革委員會2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展和改革委員會令第22號）同時(shí)廢止。

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第五篇：3-3上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

上海市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

第一章總則

第一條根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目目錄》和國家發(fā)展改革委發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本市中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。第三條本市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)（以下稱“項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、區(qū)（縣）發(fā)展改革委以及市政府確定的機(jī)構(gòu)。市政府確定的機(jī)構(gòu)，是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目實(shí)施核準(zhǔn)、備案的機(jī)構(gòu)，包括：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管委會、臨港地區(qū)開發(fā)建設(shè)管委會、虹橋商務(wù)區(qū)管委會、長興島開發(fā)建設(shè)管委會辦公室、國際旅游度假區(qū)管委會、張江高科技園區(qū)管委會、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會、國務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會等。第二章項(xiàng)目管理方式

第四條外商投資項(xiàng)目管理，分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。

第五條本市外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的范圍、項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)權(quán)限劃分等，按照《上海市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》的外商投資項(xiàng)目，實(shí)行備案管理，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)權(quán)限劃分等按照《上海市政府備案的投資項(xiàng)目目錄》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六條外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。第七條外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算，并購項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算。第三章項(xiàng)目核準(zhǔn)

第八條擬申請核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目及投資方情況；

（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（三）經(jīng)濟(jì)和社會影響分析。

外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。

第九條項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照國家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本等相關(guān)要求編寫。項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具核準(zhǔn)文件應(yīng)當(dāng)參照國家發(fā)展改革委頒布的項(xiàng)目核準(zhǔn)格式文本相關(guān)要求。第十條項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)當(dāng)附具以下材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議；

（三）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

（四）土地部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；

（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審查意見；

（六）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；

（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

第十一條對屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)權(quán)限的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委提出初審意見后，向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告；計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告，并附市發(fā)展改革委的意見。第十二條項(xiàng)目申請材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請材料后5個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目單位補(bǔ)正。

第十三條對涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門在7個(gè)工作日內(nèi)，出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有出具書面審查意見的，視為同意。

第十四條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起4個(gè)工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評估報(bào)告。

對可能會對公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對特別重大的項(xiàng)目，可以實(shí)行專家評議制度。第十五條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請之日起20個(gè)工作日內(nèi)，完成對項(xiàng)目申請報(bào)告的核準(zhǔn)。如20個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個(gè)工作日，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目單位。

前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。第十六條對外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定；

（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；

（三）合理開發(fā)并有效利用資源；

（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；

（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；

（六）符合國家資本項(xiàng)目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

第十七條對予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)書面說明理由，并告知項(xiàng)目單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。第四章項(xiàng)目備案

第十八條擬申請備案的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)填報(bào)上海市外商投資項(xiàng)目備案有關(guān)申請表信息，并附以下材料：

（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料（個(gè)人投資者提供個(gè)人身份證明）；

（二）投資意向書，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會決議或相關(guān)出資決議；

（三）房地產(chǎn)權(quán)證、或土地中標(biāo)通知書（或土地成交確認(rèn)書、或國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同）、或租賃協(xié)議；

（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。項(xiàng)目備案有關(guān)申請表式和填報(bào)要求等由市發(fā)展改革委另行規(guī)定。

第十九條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理后7個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目單位出具項(xiàng)目備案意見，并將備案意見抄送相關(guān)部門。

對符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)且符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的外商投資項(xiàng)目，項(xiàng)目主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以備案；不予備案的，應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目備案意見中說明理由。第五章項(xiàng)目變更及延期

第二十條經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)申請變更：

（一）項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化；

（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

（三）項(xiàng)目主要內(nèi)容發(fā)生變化；

（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

第二十一條經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照備案相關(guān)規(guī)定辦理；予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照核準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定辦理。

第二十二條核準(zhǔn)或備案文件有效期2年，自核準(zhǔn)或備案之日起計(jì)算。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個(gè)工作日，向原項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)提出延期申請，延長期限為1年。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的項(xiàng)目，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動失效。

第二十三條核準(zhǔn)和備案的變更、延期程序，比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第六章監(jiān)督管理及法律責(zé)任

第二十四條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)會同規(guī)劃、土地、環(huán)保、行業(yè)管理、金融監(jiān)管、安全監(jiān)管、工商管理、商務(wù)等部門對項(xiàng)目單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查。

第二十五條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過本市投資項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，報(bào)送外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案相關(guān)情況信息以及項(xiàng)目監(jiān)管情況信息，實(shí)行項(xiàng)目信息聯(lián)網(wǎng)查詢。第二十六條市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門完善本市外商投資信息共享機(jī)制，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄、項(xiàng)目實(shí)施情況等信息的橫向互通制度。

市政府確定的機(jī)構(gòu)、各區(qū)（縣）政府投資管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)管理等部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強(qiáng)項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項(xiàng)目做好服務(wù)，并按照要求做好項(xiàng)目信息的報(bào)送、共享等工作。

第二十七條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法公開外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況相關(guān)信息。

第二十八條對未按照規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十九條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三十條項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)工作人員在項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。第三十一條對咨詢評估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項(xiàng)目申請報(bào)告、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。

第三十二條項(xiàng)目單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)不予受理、不予核準(zhǔn)或備案；已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的，項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件；已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。

項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目單位相關(guān)信用信息歸集到上海市公共信用信息平臺。有違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任。第七章附則

第三十三條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在大陸投資的項(xiàng)目，參照本辦法執(zhí)行。

外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十四條法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條國家及本市對中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資項(xiàng)目管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十六條本辦法自2015年1月1日起施行。

上海市發(fā)展和改革委員會 2014年12月26日