第一篇：應該如何撰寫文獻綜述

應該如何撰寫文獻綜述？

一、什么是文獻綜述

1、文獻綜述的概念

文獻綜述是對某一學科、專業或專題的大量文獻進行整理篩選、分析研究和綜合提煉而成的一種學術論文，是高度濃縮的文獻產品。根據其涉及的內容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學科或專業為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻綜述反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的歷史現狀、最新進展、學術見解和建議，它往往能反映出有關問題的新動態、新趨勢、新水平、新原理和新技術等等。文獻綜述是針對某一研究領域分析和描述前人已經做了哪些工作，進展到何程度，要求對國內外相關研究的動態、前沿性問題做出較詳細的綜述，并提供參考文獻。作者一般不在其中發表個人見解和建議，也不做任何評論，只是客觀概括地反映事實。

2、文獻綜述的作用

文獻綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻之成果與存在問題或爭論焦點，對其進行了歸納整理，使之達到了條理化和系統化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節省了用于查閱分折文獻的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領導者進行科學決策。

3、要求同學們學寫綜述的意義

1)通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉文獻的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴大了知識面；

2)查找文獻資料、寫文獻綜述是科研選題的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程；

3)通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻綜述的選題與文獻資料的搜集

（一）選題原則

1．結合所學知識選自己專長的或有基礎的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據所占有文獻資料的質和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻的數量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

（二）文獻資料的搜集

1、文獻資料的搜集途徑（1）利用有關的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻資料。（2）利用國際聯機檢索系統搜集文獻資料。

（3）利用原始文獻（包括專業期刊、科技報告、專利文獻、學位論文、會議文獻、專著和標準等）搜集文獻資料。

（4）利用三次文獻（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻資料。

（5）通過Interent網和光盤數據庫搜集文獻資料。

2、文獻資料的搜集方法

將文獻資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現代化技術存貯法（如復印、電腦存貯、光盤存貯等）。

三、格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關的詳細資料、動態、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結；⑧參考文獻。下面著重介紹前言、主題部分、總結部分及參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，再根據提綱進行撰寫工。

(一)前言部分 前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關主題的現狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：

(1)首先要說明寫作的目的。

(2)有關概念的定義。

(3)規定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻起止的年份。

(4)扼要說明有關問題的現況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分 主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關主題的歷史背景、現狀和發展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創造性的文獻引用和評述。

(三)總結部分

總結部分，與研究性論文的小結有些類似，將全文主題進行扼要總結，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。(四)參考文獻

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據，而且為讀者深入探討有關問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內容準確無誤。

四、注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下問題：

1.搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學性較好的文獻。

3.要圍繞主題對文獻的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關的理論和學派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻綜述在邏輯上要合理，即做到由遠而近先引用關系較遠的文獻，最后才是關聯最密切的文獻。

5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。6.文獻綜述結果要說清前人工作的不足，襯托出作進一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻中的觀點和內容應注明來源，模型、圖表、數據應注明出處，不要含糊不清。

8.文獻綜述最后要有簡要總結，表明前人為該領域研究打下的工作基礎。9.所有提到的參考文獻都應和所研究問題直接相關。10.文獻綜述所用的文獻，應主要選自學術期刊或學術會議

11.所引用的文獻應是親自讀過的原著全文，不可只根據摘要即加以引用，更不能引用由文獻引用的內容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學價值造成不可彌補的損失。總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內容。

文獻綜述范文之一

制度與經濟發展和增長理論綜述

摘要：

關鍵詞：（略）

制度與經濟發展的關系與制度的起源、制度變遷與創新、國家制度供給一起被稱為是新制度經濟學的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創新、供給與需求都與經濟發展和增長相關。從結論上說，有效率的制度促進經濟增長和發展；無效率的制度會抑制甚至阻礙經濟增長和發展。

一、經濟增長與發展理論回瞻

1.馬克思經濟增長理論中關于制度的論述

馬克思認為，沒有抽象的生產，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產關系，實質上就是制度）的生產力及其發展。生產力總是在一定生產關系中組織和運行的。先進的生產關系會促進生產力的發展，落后的生產關系會阻礙生產力的發展。一個持續一定時間跨度的相對穩定的生產關系（制度框架）為生產力提供了一個相應發展的制度“空間”，這對許多經濟學家研究制度與經濟增長和發展關系是一個極為重要的啟示。

2.西方經濟增長理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認為：社會經濟的增長或發展是促進經濟增長的各種生產要素的組合、配置、疊加和質變的結果。他們將各種增長要素作為自變量，把經濟增長（通常用國民生產總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數關系，建立各種經濟增長模型，解釋經濟現象。最著名的有哈羅德＝多馬經濟增長模型，新古典經濟增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內蒂等人倡導的劍橋經濟增長模型。這些經濟增長模型實質上只是說明了長期經濟增長與短期、中期經濟增長之間的關系，力求使得產出決定的總需求的增長要與生產產品的總生產能力匹配，逐漸強調了技術進步在經濟增長中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結構派

他們認為，經濟增長和發展既是一國經濟量（總量與均量）和能力的增長與擴張過程，也是一國經濟結構的轉換過程。主要有劉易斯等的“二元結構論”；納克斯的“貧困循環論”；由“投資不可分性”而產生的羅丹的“大推進論”；錢納里等人主張的“發展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結構”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經濟發展劃分為六個階段，即傳統社會階段、為起飛準備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段和追求生活質量階段。不難看出，制度背景的框架越來越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經濟增長的因素劃分成為兩大類：生產要素投入量和生產要素生產率。細分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數量及結構；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規模；知識的狀態；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規模；短期需求壓力的格局和強度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰后幾個西方的經驗》中利用了因素分析方法。習慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經濟增長的貢獻率可以通過模型進行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產力轉化為現實生產力？

第二個問題：將應該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強調需求結構的高改變率對現代經濟增長中生產結構的高轉換率影響巨大。它會引起創造新產品的技術高新與發明，促進新產業的形成與發展，最終促進現代經濟增長和發展的速度。

（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經濟增長模式”；盧卡斯的“專業化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態聯合體資本增長模式”；阿溫楊的“創新與有限度的邊干邊學模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經濟增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認了制度與政策對經濟增長的重要影響，并總結出了一套政策來促進經濟發展，例如，支持教育；刺激物質資本的投資；保護知識產權；支持研究與開發工作；實行有利于新思想形成并在世界范圍內傳遞的國際貿易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進派

楊小凱為代表的這一學派首先指出了新古典微觀經濟學的先天不足，即，將社會的產業結構或分工狀態當作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優配置，然后構建了分工演進模式解釋經濟增長。他們認為，當人們經驗不多時，生產率低下，因此付不起交易費用，人們只有選擇自給自足。通過實踐學習，生產率提高，能夠付得起交易費用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業化水平。而這種通過專業化學習會加速學習速度，從而可以支付更高的交易費用。這個正反饋（良性循環）將使勞動分工自發地演進。分工之所以能提高生產力正是因為專業化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產的產品知之甚多，而作為買者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進理論模式給我們有兩點啟示：

啟示一：促進分工與交易以及知識的發展對經濟增長和發展極為重要。

啟示二：一國的制度創新，應當朝促進分工、降低交易費用、提高交易效率 方向發展。

（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經濟學家認為人類經濟增長和發展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經濟增長因素實現“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經濟學派的主要論點

1.諾斯的觀點

（1）制度和經濟增長與發展的關系

新制度經濟學派對制度與經濟發展有創造性貢獻的是諾斯。他關于經濟增長與發展理論的核心論點簡明扼要，即，經濟增長和發展的關鍵是制度因素，一種提供適當的個人刺激的有效的制度是促進經濟增長的決定性因素，而在制度因素中，財產關系的作用最重要。其依據是，在傳統經濟學中，市場的運作被假定為完備的信息、明確界定的產權條件和零成本的運行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機制的操作，就連為達成交易而搜尋信息的費用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協調組織與組織經濟活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統經濟學分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運輸業在技術上并無多大進步的情況下，生產率卻有較大幅度提高的現象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規則來界定交易主體間的相互關系，減少環境中不確定性和交易費用，進而保護產權，增進生產性活動，使交易活動中的潛在收益成為現實。

諾斯指出：制度環境是一系列用來確定生產、交換與分配的基本的政治、社會、法律規則，制度安排是支配經濟單位之間可能合作與競爭方式的規則，而制度本身是“一整套規則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規范，用以約束個人的行為。”也就是說，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規則，守法程序和行為的道德倫理規范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規則不僅造就了引導和確定經濟活動的激勵系統，而且決定了社會福利與收入分配的基礎，那么，制度結構在靜態上就決定了一個經濟實體及其知識技術出路的增長率。諾斯認為：許多經濟學家將創新、規模經濟、教育、資本積累和知識進展等等歸入經濟增長的原因，其實就是經濟增長本身。而引起經濟增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使潛在的外部利潤在現有的制度安排下無法實現時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認為，除非現行的經濟組織或制度安排是有效率的，否則，經濟增長不會簡單發生。進而，諾斯對制度的供給與需求進行了分析，當制度的供給與需求相一致時，達到制度均衡。這種制度均衡的實現條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據此，諾斯提出了構建有效率的新制度的基本（理想）標準或原則是使得新機制（制度）下個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產權結構，而經濟增長有賴于明確的產權，但在技術和現有的組織制約下，產權的創新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提供產權保護與強制力的制度安排應運而生，以維護經濟增長和發展，并最終對造成經濟的增長、發展、衰退或停滯的產權結構的效率負責。

（3）意識形態理論

意識形態的特征有三個：

第一，意識形態是節約機制，通過它，人們認識了他們所處環境，減少了“試錯”成本。

第二，意識形態會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價等。

第三，當人們原有的觀念或經驗與意識形態不符時，他們就會改變試圖其意識形態，來發展一套更加適合其觀念或經驗的新的理性選擇。

因此，意識形態是影響制度安排和經濟變化的另一個重要因素。

2.國際經濟增長中心的最新研究表明：

（1）發展中國家普遍面臨著維持經濟增長和提高經濟效率兩大難題，而問題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經濟發展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規劃而擴展了人類的選擇，即經濟發展的目標。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經濟發展的基本的和長期貢獻。再次，盡管技術創新會推動經濟發展，但在發展中國家技術創新依賴于促進創新、界定產權和契約關系或分擔外在風險的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創新需求產生于經濟中無效率的增多、技術變化、市場特征以及確立個人與集團維護自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設計成本及尋找可選擇目標的知識基礎。因此，發展中國家必須確立以立法秩序為核心的制度環境，塑造市場力量以驅動創新。

（4）在市場經濟不發達的發展中國家，根本問題是缺乏發展市場經濟的制度背景。如法律和秩序、穩定的道德、產權的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔風險的法規等。因此，在發展中國家，如何使政府發揮“主導”作用，制訂一套公開、透明的規則體系，防止尋租、以權謀私和欺詐行為，為市場經濟運作制造出公平合理的制度環境，才是實現市場經濟順利轉型并高效運作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經濟增長的框架，把制度作為經濟增長的內生變量，應用現代產權理論說明制度變遷與經濟增長的關系，指出制度變遷是經濟增長的 重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經濟學發展作出了貢獻。

2.新制度經濟學派方法的應用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經濟學家廣泛地吸收和利用了新制度經濟學家們的分析方法，普遍認為，解決經濟發展問題，不僅只關注資本積累、技術引進、資金籌集、產業結構優化、就業的改善等等純經濟方面的因素，而更加應該將注意力放在制度因素對于經濟增長的促進或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經濟增長和發展問題研究的范圍內，大大擴大了經濟發展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發展中小國家或地區為主轉向發展中的大國。

4.幾個應當深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進一步量化。

（2）既然制度變遷在經濟發展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進經濟的發展。

（3）在信息化時代，信息的獲取已經非常容易，那么，新制度經濟學派的理論基石之一的交易費用的地位是否會動搖。

新制度經濟學派的許多觀點越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經濟學派及其追隨者，有待于進一步的探討。

【參考文獻】

[1][美]道格拉斯C諾斯，陳郁、羅華平等譯：《經濟史中的結構與變遷》[M]，上海三聯書店，1991

[2][美]科斯、諾斯等：《財產、產權與制度變遷》[M]，上海三聯書店，1991

[3]國際經濟增長中心V奧斯特羅姆和D菲尼，H皮希特編，王誠等譯：《制度分析與發展的反思：問題與選擇》，商務印書館，1992

[4]張宇燕：《經濟發展與制度選擇：對制度的經濟分析》[M]，中國人民大學出版社，1992

[5]林毅夫：《再論制度、技術與中國林業發展》[M]，北京大學出版社，2000

[6]盧現祥：《西方新制度經濟學》[M]，中國發展出版社，1999

[7]李悅：《產業經濟學》[M]，中國人民大學出版社，1998

[8]羅斯托：《從起飛進入持續增長的經濟學》[M]，四川人民出版社，1988

[9]庫茲涅茨：《各國的經濟增長》[M]，商務印書館，1985

文獻綜述范文之二

經濟全球化理論流派回顧與評價

摘要：我國已加入WTO，對于在激烈的國際競爭市場里處于弱勢的我國絕大多數企業，研究經濟全球化問題是十分迫切和必要的，本文綜合了18世紀以來各主要流派的經濟全球化理論，并簡要評價，提出我們的看法，以便為政府宏觀引導企業微觀決策以及理論研究提供參考。

關鍵詞：經濟全球化/世界市場/國際貿易/經濟一體化

經濟全球化是不以人的意志為轉移的，隨著國際經濟一體化進程的加快，目前經濟全球化正向縱深層次發展。我國已加入WTO，一方面，成千上萬的跨國公司蜂擁而至：我國正在成為世界市場的一部分；另一方面，成百上千的我國企業走出國門：我國已漸漸融入世界經濟這個大家庭中。但我國絕大多數企業在激烈的國際市場競爭中處于劣勢，政府一時也難以認清復雜的國際市場，因此，研究經濟全球化理論已是十分迫切與必要。

一、經濟全球化理論流派回顧

經濟全球化理論在西方始于英國的工業革命時期，在過去200多年的歲月里，各主要流派的經濟學家從不同的角度、立場對經濟全球化做了全面、深入的研究，取得了豐碩的成果，本文根據不同時期、不同性質、不同內容將其歸納為以下幾種流派：

（一）馬克思主義經典經濟學家的經濟全球化理論

1.馬克思恩格斯的經濟全球化思想。我們可從馬恩（對馬克思、恩格斯的簡稱，下同）1845年的著作《德意志意識形態》中馬克思分析、表述“世界歷史”的定義與特征里看出馬克思對經濟全球化的最初理解。他說：“??生產力的這種發展（隨著這種發展，人們的世界歷史性而不是地域性的存在同時已經是經驗的存在）之所以是絕對必要的實際前提，還因為如果沒有這種發展，那就只會使貧困、極端貧困的普遍化；而在極端貧困的情況下，必須會重新開始爭取生活必需品的斗爭，也就是說，全部陳腐污濁的東西又要死灰復燃。其次，生產力的這種發展之所以是必需的實際前提，還因為，只有隨著生產力的這種普遍發展，人們的普遍交往才能建立起來；普遍交往，一方面，可以產生在一切民族中同時都存在著‘沒有財產的’群眾這一現象（普遍競爭）使每一民族都依賴于其他民族的變革；最后，地域性的個人為世界歷史性的經驗上普遍的個人所替代。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,86.）恩格斯在其著作《共產主義原理》中指出：“單是大工業建立了世界市場這一點，就把全球人民，尤其是各文明國家的人民，彼此緊密地聯系起來，致使每一國家的人民都受著另一個國家的事變的影響。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第4卷，人民出版社，1972,368.）由此可見，最初，馬克思把經濟全球化寓于“世界歷史”之中，生產力的發展導致各國人民的普遍交往、彼此緊密聯 系是世界歷史的主要內容。恩格斯則認為，資本主義大工業是導致經濟全球化的根本誘因，經濟全球化的最根本內容和基礎是以世界市場為紐帶的世界性的物質生產和消費。1848年，馬恩在其合著的《共產黨宣言》中又指出：“資產階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產和消費都成為世界性的了??過去那種地方的民族的自給自足和閉關自守的狀態被各民族的各方面的互相往來與各方面的相互依賴所代替了，??隨著貿易自由的實現和世界市場的建立，隨著工業生產以及與之相適應的生活條件的趨于一致，各國人民之間的民族隔絕和對立日益消失。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,267.）在馬恩看來，只有在各地區、各民族廣泛分工的基礎上形成世界市場，才意味著從根本上消滅了各地區、各民族相對孤立的發展狀態，從而最終形成相互依賴、相互制約的、統一的世界市場；同時，隨著世界市場的形成，各地區、各民族之間的其他方面的交往必然也隨之發展起來。由此可見，馬恩在這里認識到了經濟全球化與民族問題、國際分工的關系，并意識到經濟全球化所帶來的非經濟影響。馬克思在其不朽著作《資本論》里較為詳細地論述了生產全球化、資本全球化以及它們的影響。他說：“現在，一切國外投資都已采取股份形式?”，（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,1030.）“成立國際卡特爾，例如英國和德國在鐵的生產方面成立的卡特爾，使得英、德兩國的鐵產量飛速增長??”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,495.）。可見，馬克思已經充分認識到了作為經濟全球化的推動主體：跨國公司的早期形式——卡特爾的性質與作用。后來他又指出，“資本輸出的目的有兩種，一種是作為支付手段或購買手段的輸出，另外一種是作為投資為目的的輸出。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,653.）“資本輸往國外??是因為他在國外能夠按較高的利潤率來使用。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,285.）“生產的全球化使古老的民族工業被消滅，代之而起的是使用來自世界各國原料的工業??生產的‘國界’因此被模糊。”（注：馬克思.資本論[M].第一卷，人民出版社，1975,497.）從以上論述看出，馬恩不僅找到了經濟全球化執行主體——跨國公司，分析了經濟全球化的具體運行方式：生產全球化和資本運作全球化（商品資本、借貸資本、產業資本的全球化），而且還指出經濟全球化的根本動力是對利潤的追求以及經濟全球化對民族工業的影響。

2.現代西方馬克思主義經濟學家的經濟全球化思想。當代西方馬克思主義經濟學家結合當代資本主義經濟發展的實際，論述了資本主義經濟全球發展的新特點與經濟全球化發展相聯系的世界經濟格局的形成，以及對發展中國家經濟發展的影響。巴蘭在其《增長的政治分析》中認為，不發達國家經濟落后的根源是外來資本主義的滲透（即資本主義經濟全球化），它一方面攫取了很大一部分生產剩余，為發達國家資本主義的加速發展創造條件；另一方面，外來的破壞性競爭摧跨了發展中國家幼稚的民族工業。沙米爾·阿明在其《世界規模的積累》、《不平等的發展》等著作中，論述了資本主義經濟的對外擴張問題。他認為，資本對外擴張的原因是世界資本主義體系“中心”（宗主國）的結構特征。第一個特征 是它僅包含一種生產方式，即資本主義生產方式；第二個特征是資本積累過程基本上是在宗主國內地產生的，競爭使得內地的利潤率下降，使資本不得不尋求距離“中心”越來越遠的市場。伊曼努爾在其著作《不平等交換：貿易帝國主義》中，分析了資本主義經濟全球化下的國際生產價格形成問題，論證了西方發達國家通過不平等交換剝削欠發達國家。美國的馬克思主義經濟學家伯克特在其題為《第三世界的金融限制和金融自由化：對新古典發展理論的批判》一文中指出，歷史地看，全球范圍內資本積累的不平衡發展限制了第三世界的工業化，從而妨礙了第三世界國家金融的自由發展，也導致這些國家頒布限制利率的政策。第三世界國家的金融發展及其政策其實是受它們各自在全球分工中的地位決定的。帕洛依克斯在其《世界范圍的資本擴張》、《資本的國際化和社會資本循環》等著作中指出資本的國際化經歷了三個階段：第一階段是指商品資本被國際化，這引起世界市場的出現。第二階段是貨幣資本循環被國際化，資本被迅速積累。第三階段是生產資本的國際化，引起了跨國公司的產生和發展。

3.新馬克思主義流派的經濟全球化理論。S.Amin、A.Callinicos和S.Gill是該流派的代表。該流派的主要觀點是，當今的經濟全球化就是西方發達資本主義國家推行資本主義生產方式的帝國主義化，他們認為，今天的全球化代表了反動的全球帝國主義和資本主義的勝利(Callinicos,1994)，其結果必然是不公平、不公正的國際政治經濟秩序與貧富兩極分化，當今各國政府已經淪為國際壟斷資本的代理人(Gill,1995)。所以，經濟全球化的實質就是西方文明（西方體制、西方觀念等）的全球性擴張(Amin,1996)。

（二）古典或新古典經濟學家的經濟全球化理論

1.亞當·斯密和大衛·李喜圖的經濟全球化理論。首先，斯密的經濟全球化理論體現在他的自由主義經濟思想里。他在其著作《國民財富的性質和原因的研究》里提出了反對政府干預經濟，倡導自由放任的經濟思想；他還看到了對外貿易、世界市場對發展資本主義的重要意義。他說：“按照事物的自然趨勢，進步社會的資本，首先大部分投在農業上，其次在工業上，最后投在對外貿易上。”（注：斯密.國民財富的性質和原因的研究[M].下卷，商務印書館，1972,349.）他的經濟自由主義在國際貿易上表現為主張自由地發展對外貿易，反對壟斷和政府限制政策。他指出：“以某種形式把世界上最遠的部分連接起來，讓他們滿足相互之間的需求，增加生活的樂趣，相互推動工業的發展，那么這樣的總趨勢就會使大家受益。”（注：斯密.國民財富的性質和原因的研究[M].下卷，商務印書館，1972,356.）可見，斯密不僅提倡國內貿易自由化，還主張國際貿易的自由化，并對經濟全球化的總趨勢及其影響做了預測。其次，斯密的經濟全球化理論體現在其倡導國際貿易的“絕對成本”理論中。他認為，自由貿易會引起國際分工，而國際分工的基礎則是有利的自然稟賦，或后天的有利的生產條件。它們都可以使一國在生產上和對外貿易方面處于比其他國家有利的地位。如果各國都按照各自的有利的生產條件進行分工和交換，將會使各國的資源、勞動力和資本得到最有效的利用，將會大大提高勞動生產力和增加物質財富。可見，斯密認為經 濟全球化的基礎是自然資源或后天的生產條件，并指出經濟全球化有利于各國節約資源、世界總產品和福利的增加。李嘉圖認為，對外貿易是一國經濟的重要補充，是一國經濟增長必不可少的組成部分；同時他還強調資本主義經濟的自由發展與自行調節。在國際經濟交往和經濟政策上，他認為使國際貿易處于自由狀態是最明智的選擇，一國的繁榮不是由另一國的貧困來促進的，對貿易的自由不加束縛并制定開明的政策，才能最好地促進每個國家的福利與所有國家的福利。他說：“在商業完全自由的制度下，各國都必然把它的資本和勞動用于最有利于本國的用途上??它使得人們都得到好處，并以利害關系和互相交往的共同紐帶把文明世界各民族結合成一個統一的社會。”（注：李嘉圖.政治經濟學及賦稅原理[M].商務印書館，1962,113.）李嘉圖在斯密“絕對優勢”理論的基礎上提出了“相對優勢”理論即相對成本說。他認為，在資本和勞動不能自由流動的假設前提下，即使一國在自然稟賦和生產條件與他國相比都處于絕對劣勢的情況下，處于絕對優勢的國家仍然會進口產品，因為每一個國家不一定要生產各種產品，而應權衡利弊，按“兩優取其更優，兩劣取其次劣”的原則進行國際貿易。這樣，生產總量將增加，如此形成的國際分工對貿易各國都有利。可見，李嘉圖不僅認識到國際貿易的作用，提倡國際貿易的自由化，還希望國際貿易建立在平等的基礎之上。他突破了斯密的見解局限，提出了符合國際貿易實際的“相對優勢”理論，為后來西方各國國際貿易的增長與經濟全球化理論的發展起了重要作用。

2.赫克歇爾與俄林的經濟全球化理論。李嘉圖的比較優勢理論只是解釋了貿易為什么會給貿易的雙方帶來好處，但并沒有說明為什么這個國家在生產這種商品上具有比較優勢，而另一個國家在生產那一種商品上也具有比較優勢。赫克歇爾與俄林的要素稟賦說則在此基礎上揭示了比較優勢的源泉。它從一國生產某種商品所需的各種生產要素結合起來考察一國的比較優勢。根據要素稟賦說，各國所擁有的各種生產要素的數量、種類和質量是不同的；國與國、區域與區域之間的商品的價格差是產生國際貿易的直接原因，而產生各國商品價格差異的原因又是各國生產這些商品的生產諸要素的價格與配置的比例不同。因此，每個國家或地區應利用它相對豐富的生產諸要素（土地、勞動力、資本等）從事商品生產，就處于比較有利的地位；而利用其相對稀少的生產諸要素進行商品生產，就處于比較不利的地位。因此，每個國家在國際分工和國際貿易體系中生產和輸出前面那些種類的商品，輸入后面這些種類的商品。最后，他們指出，國際貿易的一般趨勢是可以消除（即使是部分地）工資、地租、利潤等生產要素收入的國際差別，從而使國際間商品價格與生產要素價格趨于均等化。

（三）當代經濟學家的經濟全球化理論流派

1.新自由主義流派的經濟全球化理論。K.Ohmae和W.Grieder是該流派的主要代表人物。他們認為，經濟全球化就是全球經濟和市場一體化，其市場不是你死我活的“零和游戲”，而是對雙方都有利的“正和游戲”，是世界資源的優化組合，絕大多數國家將在經濟全球化過程中得到長遠的比較利益。他們還認為，經濟全球化是人類進步的先驅，因為它正促使全球市場與全球競爭的一體化的出現(Ohmae,1995;Grieder,1997)。新自由主義流派還大力贊美世界貿易組織的積極功能，因為它確立了國際貿易的四項普遍性原則：即非歧視性原則、互惠性原則、透明性原則與公平性原則(Sachs and Waner,1995)。新自由主義派強調市場的作用，通過生產要素在市場上的自由流動達到資源的有效配置。經濟全球化意味著貿易、資本、技術、信息等沖出國界，生產國際化達到了前所未有的程度。他們認為，自由貿易有利于發揮各國比較優勢，而國際化生產能夠實現生產要素的國際間最優配置，形成新的國際勞動分工，從而創造更多的利潤，推動經濟增長。

2.懷疑派的經濟全球化理論。其代表人物是P.Hirst和G.Thompson。該流派認為，經濟全球化是一個神話。首先，懷疑派從經濟史的角度提出，20世紀以來的全球化并不是史無前例的，19世紀末的“金本位”時期就已經出現過全球經濟、市場和金融的更高度的一體化。如果以商品貿易對國內生產總值的比率作為國際經濟一體化的標志，那么，1993年的一體化水平與1913年的情況類似(Thompson,1996)。該派認為，如今的全球化充其量是一種發達國家之間的國際化(Hirst and Thompson,1996)，或者只是一種區域化而已，因為它只是三大區域（歐洲、亞太和北美）的金融與貿易的合作(Boyer and Drache,1996)。而經濟區域化卻正朝著逆全球化的方向發展，因為今天的區域經濟日益走向排他、封閉與保護。所以，目前的區域化不是全球化的發展，而是阻力(Gordon and Weiss,1998)。所以，當今的經濟全球化完全是一種錯誤的“夸張”(Hirst,1997)。同時，該派通過大量的定量研究，認為“全球化”學派所認定的國家弱化與消亡完全是聳人聽聞、無知可笑的，因為這從根本上低估了國家和政府干預國民經濟的持續性力量，目前所有國際間的經濟交往只有依靠國家與政府的協調和推動，才能保證經濟合作的正常運轉。所以，政府決不是國際化被動的犧牲者，而是國際化的主要建筑師和設計師(Gilpin,1987)。

另外，懷疑派認為，國際化并沒有使南北差距、不平等消失，相反，它意味著許多第三世界國家經濟邊緣化的發展，因為貿易和資本更多地在發達國家間流動，并由此產生更強大的“排弱”效應(Hiest and Thompson,1996)。懷疑派還認為，在經濟結構方面，在過去的一個世紀里，國際化并沒有、也不可能改變世界經濟的不平等、不公正的舊秩序和等級結構。所以，所謂的經濟全球化只能導致更極端的民族主義的興起、促進世界文明分解成不同文化、宗教和種族的獨立領地，而不是什么世界大同、全球文明一體化的出現(Huntington,1996)。

3.秩序轉型派的經濟全球化理論。其代表人物是Anthony Giddens、J.A.Scholte和M.Castells。該學派認為經濟全球化是推動社會、政治和經濟轉型的主要動力，并正在重組現代社會和世界秩序(Giddens and Castells,1996)。目前的經濟全球化是史無前例的。跨國界的政治和社會正在對世界進行重大的調整，國際與國內、外交與內政的界線已不清晰，所謂的“國內外相交的事物”日益成為一種新的意義上的“邊疆”，經濟全球化正在促使政治、經濟和社會的空間急劇擴大，成為影響一個社會和地區的決定力量(Rosenau,1997)。所以，該派認為，經濟全球化正在產生一種強大的“轉型”力量，導致世界秩序中的社會、經濟與制度的劇變(Giddens,1996)。另一方面，這種世界秩序的劇變又充滿著變數，因為他們認為經濟全球化在根本上是一種偶然的歷史進程，誰都無法預測它的發展方向與它所構建的新世界政治經濟秩序(Ruggie,1996)。

二、對各流派經濟全球化理論的評價及我們的觀點

（一）對各流派經濟全球化理論的評價

1.對馬克思主義經典經濟學家經濟全球化理論的評價。本文認為，馬恩側重從生產關系角度來考察經濟全球化問題。他們抓住了資本的本質“奪得整個地球作為它的市場”，并科學劃分經濟全球化的三個階段：商業資本全球化、借貸資本全球化與產業資本全球化。因此，他們不但預見了分工、資本、市場全球化的趨勢，而且還從商品經濟和資本運動的規律性角度揭示了經濟全球化的根源。但他們畢竟受制于歷史的局限性，無法提出有關經濟全球化具體方式的見解，對經濟全球化的積極作用也分析較少。當代西方馬克思主義經典經濟學家較客觀地分析了經濟全球化對發展中國家經濟發展的影響：一方面，經濟全球化破壞了發展中國家的民族工業；另一方面，經濟全球化又攫取了大部分發展中國家的“生產剩余”，并使發展中國家在新的國際經濟秩序中處于更為不利的地位。但他們沒有看到經濟全球化對發展中國家經濟發展也有著十分重要的積極作用。新馬克思主義派對經濟全球化的認識是有失偏頗的，他們只看到西方文化、體制伴隨著經濟全球化輸入的負面作用，并把這種作用認為是主要的，而無視經濟全球化對全球經濟發展所起積極的、主導作用，最后得出一個悲觀的經濟全球化結論。

2.對古典或新古典經濟學家經濟全球化理論的評價。斯密和李嘉圖都認識到對外貿易及其自由化的重要性，這無疑具有進步意義。斯密提出的絕對優勢理論在當時對指導各國的對外貿易政策也起了十分重要的作用，但他只看到了其對外貿易對各國經濟發展的積極作用，而掩蓋了在一個不平等的國際政治經濟秩序中，對外貿易對發展中國家的掠奪及其工業化的負面影響。另外，在現代信息社會里，作為“絕對優勢”的自然條件與生產條件對國際貿易的影響已退居次要地位。李嘉圖的相對優勢理論無疑比斯密的絕對優勢理論對國際貿易更深刻、更有見地，但他的理論建立在資本和勞動力不能自由流動等一系列假設條件之上，因而大大降低了其理論的可操作性。赫克歇爾與俄林僅從生產的角度來分析國際貿易的產生，并認為國際貿易的結果導致各國各生產要素價格趨同，有一定的科學性，但他們沒有揭示國際貿易中資本的作用，以及國際貿易對欠發達國家的不利影響。

3.對當代經濟學家經濟全球化理論的評價。新自由主義派認為，經濟全球化從長遠來看會使“絕大多數國家”受益，是人類社會進步的先驅的觀點是值得商榷的。因為從工業革命至今，大多數發展中國家特別是非洲、亞洲的欠發達國家仍陷于貧窮、落后之中。所以，這是經濟全球化程度不夠呢，還是應把“絕大多數國家”改為“少數國家”？本文認為至少應改為“部分國家”。懷疑派的一些觀點也值得推敲：他們認為經濟區域化阻礙了經濟的全球化，其實，經濟全球化與經濟一體化是緊密聯系、互為條件的。從地域的維度看，全球經濟不可能同時 一起實現一體化，而是部分地區先通過簽訂契約實現區域內國家經濟的一體化，經過一定時期的經濟發展的需要，相鄰的兩個區域又通過協議實現兩個區域內的經濟一體化。以此類推，當全球經濟都實現了一體化，經濟的全球化也就完成了。秩序轉型派肯定了經濟全球化對各國經濟、社會、政治的巨大影響，這無疑是正確的，但同時他們認為經濟全球化是偶然的、其發展趨勢是不可預測的，這就否認了世界經濟發展的客觀規律性與人類對世界認識的可知性，顯然是錯誤的。

（二）對經濟全球化的幾點看法

我們認為，經濟全球化是人類社會發展到一定階段，市場機制成為世界經濟運行的主導規律時，全球經濟走向緊密合作、相互依存的一種必然趨勢。它在宏觀上表現為各種生產要素如資本、技術、人才、信息等在全球范圍內流動；在微觀上表現為企業與企業之間在資金、技術、信息、管理等各個方面的既合作又競爭。有關經濟全球化的性質和特征，我們提出以下幾個觀點：1.經濟全球化是人類歷史發展的客觀趨勢，是人類節約全球資源、保護全球環境與自身文明的一種進步趨勢，是不可阻擋的歷史潮流。2.經濟全球化本身是中性的，它只是經濟上的合作與競爭，不存在資本主義與社會主義性質之分、正確與錯誤之分、應該與不應該之分，至于在全球化過程中出現的不公平、不平等現象，是因為各國生產力水平差距的現實體現，屬于人類道德調節的范圍，需要通過建立國際政治經濟新秩序來解決。3.資本對利潤的追逐是經濟全球化的根本動機；節約資源、提高經濟效率，從而保護環境是人們推動經濟全球化的社會動機；而科技革命是經濟全球化的自然動機，同時也為經濟全球化提供物質手段（通訊工具等）。4.經濟全球化的方式是多種多樣的（經濟區域化僅僅是經濟全球化過程中的一種方式里的一個環節），經濟全球化的進程是曲折、多變的，但其趨勢是可以預測的，也是可知的。5.經濟全球化與各國經濟國際化、世界經濟一體化緊密聯系，世界經濟的發展將經歷一個由淺至深的漸進過程：從國際化起步，發展到全球化，最后實現世界經濟的一體化。

【參考文獻】

[1]Jeffrey Sachs:International Economics:Unlocking the Mysterise of Globalization [J].Foreign Policy,Spring,1998.[2]Anthony Giddens:The Consequence of Modernity [M].Cambridge Press,1996.[3]Samir Amin:The Challenge of Globalization [J].Cambridge Press,1996.[4]Jeffrey.A,Frankel:Globalization of the Economy [N].NBER Working Paper,No.7858,August,2000.[5]厲以寧.全球化與中國[J].世界經濟與政治，2000,(6).[6] 李宗.論經濟全球化[J].中國社會科學，1995,(1).

第二篇：應該如何撰寫文獻綜述110

應該如何撰寫文獻綜述？

一、什么是文獻綜述 1.文獻綜述的概念

文獻綜述是對某一學科、專業或專題的大量文獻進行整理篩選、分析研究和綜合提煉而成的一種學術論文，是高度濃縮的文獻產品。根據其涉及的內容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學科或專業為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻綜述反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的歷史現狀、最新進展、學術見解和建議，它往往能反映出有關問題的新動態、新趨勢、新水平、新原理和新技術等等。文獻綜述是針對某一研究領域分析和描述前人已經做了哪些工作，進展到何程度，要求對國內外相關研究的動態、前沿性問題做出較詳細的綜述，并提供參考文獻。作者一般不在其中發表個人見解和建議，也不做任何評論，只是客觀概括地反映事實。

2.文獻綜述的作用

文獻綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻之成果與存在問題或爭論焦點，對其進行了歸納整理，使之達到了條理化和系統化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節省了用于查閱分折文獻的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領導者進行科學決策。

3.要求同學們學寫綜述的意義

1)通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉文獻的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴大了知識面；

2)查找文獻資料、寫文獻綜述是科研選題的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程； 3)選題原則

1．結合所學知識選自己專長的或有基礎的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據所占有文獻資料的質和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻的數量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。文獻資料的搜集

1、文獻資料的搜集途徑

（1）利用有關的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻資料。（2）利用國際聯機檢索系統搜集文獻資料。

（3）利用原始文獻（包括專業期刊、科技報告、專利文獻、學位論文、會議文獻、專著和標準等）搜集文獻資料。

（4）利用三次文獻（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻資料。（5）通過Interent網和光盤數據庫搜集文獻資料。

2、文獻資料的搜集方法

將文獻資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現代化技術存貯法（如復印、電腦存貯、光盤存貯等）。

三、格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關的詳細資料、動態、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻綜述的選題與文獻資料的搜集 綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結；⑧參考文獻。下面著重介紹前言、主題部分、總結部分及參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，再根據提綱進行撰寫工。

(一)前言部分

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關主題的現狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：

(1)首先要說明寫作的目的。(2)有關概念的定義。

(3)規定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻起止的年份。

(4)扼要說明有關問題的現況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關主題的歷史背景、現狀和發展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創造性的文獻引用和評述。

(三)總結部分

總結部分，與研究性論文的小結有些類似，將全文主題進行扼要總結，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

(四)參考文獻

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據，而且為讀者深入探討有關問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內容準確無誤。

四、注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下問題：

1.搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學性較好的文獻。3.要圍繞主題對文獻的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關的理論和學派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻綜述在邏輯上要合理，即做到由遠而近先引用關系較遠的文獻，最后才是關聯最密切的文獻。5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。

6.文獻綜述結果要說清前人工作的不足，襯托出作進一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻中的觀點和內容應注明來源，模型、圖表、數據應注明出處，不要含糊不清。8.文獻綜述最后要有簡要總結，表明前人為該領域研究打下的工作基礎。9.所有提到的參考文獻都應和所研究問題直接相關。10.文獻綜述所用的文獻，應主要選自學術期刊或學術會議

11.所引用的文獻應是親自讀過的原著全文，不可只根據摘要即加以引用，更不能引用由文獻引用的內容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學價值造成不可彌補的損失。

總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內容。

第三篇：應該如何撰寫文獻綜述

應該如何撰寫文獻綜述？

一、什么是文獻綜述

1、文獻綜述的概念

文獻綜述是對某一學科、專業或專題的大量文獻進行整理篩選、分析研究和綜合提煉而成的一種學術論文，是高度濃縮的文獻產品。根據其涉及的內容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學科或專業為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻綜述反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的歷史現狀、最新進展、學術見解和建議，它往往能反映出有關問題的新動態、新趨勢、新水平、新原理和新技術等等。文獻綜述是針對某一研究領域分析和描述前人已經做了哪些工作，進展到何程度，要求對國內外相關研究的動態、前沿性問題做出較詳細的綜述，并提供參考文獻。作者一般不在其中發表個人見解和建議，也不做任何評論，只是客觀概括地反映事實。

2、文獻綜述的作用

文獻綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻之成果與存在問題或爭論焦點，對其進行了歸納整理，使之達到了條理化和系統化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節省了用于查閱分折文獻的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領導者進行科學決策。

3、要求同學們學寫綜述的意義

1)通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉文獻的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴大了知識面；

2)查找文獻資料、寫文獻綜述是科研選題的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程；

3)通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻綜述的選題與文獻資料的搜集

（一）選題原則

1．結合所學知識選自己專長的或有基礎的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據所占有文獻資料的質和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻的數量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

（二）文獻資料的搜集

1、文獻資料的搜集途徑

（1）利用有關的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻資料。（2）利用國際聯機檢索系統搜集文獻資料。

（3）利用原始文獻（包括專業期刊、科技報告、專利文獻、學位論文、會議文獻、專著和標準等）搜集文獻資料。

（4）利用三次文獻（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻資料。

（5）通過Interent網和光盤數據庫搜集文獻資料。

2、文獻資料的搜集方法

將文獻資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現代化技術存貯法（如復印、電腦存貯、光盤存貯等）。

三、格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關的詳細資料、動態、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結；⑧參考文獻。下面著重介紹前言、主題部分、總結部分及參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，再根據提綱進行撰寫工。(一)前言部分

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關主題的現狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：(1)首先要說明寫作的目的。

(2)有關概念的定義。

(3)規定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻起止的年份。

(4)扼要說明有關問題的現況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關主題的歷史背景、現狀和發展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創造性的文獻引用和評述。

(三)總結部分

總結部分，與研究性論文的小結有些類似，將全文主題進行扼要總結，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

(四)參考文獻

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據，而且為讀者深入探討有關問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內容準確無誤。

四、注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下問題：

1.搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學性較好的文獻。

3.要圍繞主題對文獻的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關的理論和學派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻綜述在邏輯上要合理，即做到由遠而近先引用關系較遠的文獻，最后才是關聯最密切的文獻。5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。

6.文獻綜述結果要說清前人工作的不足，襯托出作進一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻中的觀點和內容應注明來源，模型、圖表、數據應注明出處，不要含糊不清。8.文獻綜述最后要有簡要總結，表明前人為該領域研究打下的工作基礎。9.所有提到的參考文獻都應和所研究問題直接相關。10.文獻綜述所用的文獻，應主要選自學術期刊或學術會議

11.所引用的文獻應是親自讀過的原著全文，不可只根據摘要即加以引用，更不能引用由文獻引用的內容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學價值造成不可彌補的損失。

總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內容。

注：下面綜述范文，供同學們來學習綜述的撰寫方法，而不能采用其撰寫格式！！文獻綜述范文之一：制度與經濟發展和增長理論綜述

摘要：

關鍵詞：（略）

制度與經濟發展的關系與制度的起源、制度變遷與創新、國家制度供給一起被稱為是新制度經濟學的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創新、供給與需求都與經濟發展和增長相關。從結論上說，有效率的制度促進經濟增長和發展；無效率的制度會抑制甚至阻礙經濟增長和發展。

一、經濟增長與發展理論回瞻

1.馬克思經濟增長理論中關于制度的論述

馬克思認為，沒有抽象的生產，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產關系，實質上就是制度）的生產力及其發展。生產力總是在一定生產關系中組織和運行的。先進的生產關系會促進生產力的發展，落后的生產關系會阻礙生產力的發展。一個持續一定時間跨度的相對穩定的生產關系（制度框架）為生產力提供了一個相應發展的制度“空間”，這對許多經濟學家研究制度與經濟增長和發展關系是一個極為重要的啟示。

2.西方經濟增長理論主要流派的論述（1）模型派

他們認為：社會經濟的增長或發展是促進經濟增長的各種生產要素的組合、配置、疊加和質變的結果。他們將各種增長要素作為自變量，把經濟增長（通常用國民生產總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數關系，建立各種經濟增長模型，解釋經濟現象。最著名的有哈羅德＝多馬經濟增長模型，新古典經濟增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內蒂等人倡導的劍橋經濟增長模型。這些經濟增長模型實質上只是說明了長期經濟增長與短期、中期經濟增長之間的關系，力求使得產出決定的總需求的增長要與生產產品的總生產能力匹配，逐漸強調了技術進步在經濟增長中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結構派

他們認為，經濟增長和發展既是一國經濟量（總量與均量）和能力的增長與擴張過程，也是一國經濟結構的轉換過程。主要有劉易斯等的“二元結構論”；納克斯的“貧困循環論”；由“投資不可分性”而產生的羅丹的“大推進論”；錢納里等人主張的“發展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結構”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經濟發展劃分為六個階段，即傳統社會階段、為起飛準備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段和追求生活質量階段。不難看出，制度背景的框架越來越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經濟增長的因素劃分成為兩大類：生產要素投入量和生產要素生產率。細分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數量及結構；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規模；知識的狀態；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規模；短期需求壓力的格局和強度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰后幾個西方的經驗》中利用了因素分析方法。習慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經濟增長的貢獻率可以通過模型進行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產力轉化為現實生產力？

第二個問題：將應該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強調需求結構的高改變率對現代經濟增長中生產結構的高轉換率影響巨大。它會引起創造新產品的技術高新與發明，促進新產業的形成與發展，最終促進現代經濟增長和發展的速度。

（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經濟增長模式”；盧卡斯的“專業化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態聯合體資本增長模式”；阿溫楊的“創新與有限度的邊干邊學模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引 入經濟增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認了制度與政策對經濟增長的重要影響，并總結出了一套政策來促進經濟發展，例如，支持教育；刺激物質資本的投資；保護知識產權；支持研究與開發工作；實行有利于新思想形成并在世界范圍內傳遞的國際貿易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進派

楊小凱為代表的這一學派首先指出了新古典微觀經濟學的先天不足，即，將社會的產業結構或分工狀態當作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優配置，然后構建了分工演進模式解釋經濟增長。他們認為，當人們經驗不多時，生產率低下，因此付不起交易費用，人們只有選擇自給自足。通過實踐學習，生產率提高，能夠付得起交易費用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業化水平。而這種通過專業化學習會加速學習速度，從而可以支付更高的交易費用。這個正反饋（良性循環）將使勞動分工自發地演進。分工之所以能提高生產力正是因為專業化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產的產品知之甚多，而作為買者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進理論模式給我們有兩點啟示：

啟示一：促進分工與交易以及知識的發展對經濟增長和發展極為重要。

啟示二：一國的制度創新，應當朝促進分工、降低交易費用、提高交易效率方向發展。（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經濟學家認為人類經濟增長和發展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經濟增長因素實現“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經濟學派的主要論點 1.諾斯的觀點

（1）制度和經濟增長與發展的關系

新制度經濟學派對制度與經濟發展有創造性貢獻的是諾斯。他關于經濟增長與發展理論的核心論點簡明扼要，即，經濟增長和發展的關鍵是制度因素，一種提供適當的個人刺激的有效的制度是促進經濟增長的決定性因素，而在制度因素中，財產關系的作用最重要。其依據是，在傳統經濟學中，市場的運作被假定為完備的信息、明確界定的產權條件和零成本的運行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機制的操作，就連為達成交易而搜尋信息的費用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協調組織與組織經濟活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統經濟學分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運輸業在技術上并無多大進步的情況下，生產率卻有較大幅度提高的現象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規則來界定交易主體間的相互關系，減少環境中不確定性和交易費用，進而保護產權，增進生產性活動，使交易活動中的潛在收益成為現實。

諾斯指出：制度環境是一系列用來確定生產、交換與分配的基本的政治、社會、法律規則，制度安排是支配經濟單位之間可能合作與競爭方式的規則，而制度本身是“一整套規則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規范，用以約束個人的行為。”也就是說，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規則，守法程序和行為的道德倫理規范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規則不僅造就了引導和確定經濟活動的激勵系統，而且決定了社會福利與收入分配的基礎，那么，制度結構在靜態上就決定了一個經濟實體及其知識技術出路的增長率。諾斯認為：許多經濟學家將創新、規模經濟、教育、資本積累和知識進展等等歸入經濟增長的原因，其實就是經濟增長本身。而引起經濟增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使潛在的外部利潤在現有的制度安排下無法實現時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認為，除非現行的經濟組織或制度安排是有效率的，否則，經濟增長不會簡單發生。進而，諾斯對制度的供給與需求進行了分析，當制度的供給與需求相一致時，達到制度均衡。這種制度均衡的實現條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據此，諾斯提出了構建有效率的新制度的基本（理想）標準或原則是使得新機制（制度）下個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產權結構，而經濟增長有賴于明確的產權，但在技術和現有的組織制約 下，產權的創新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提供產權保護與強制力的制度安排應運而生，以維護經濟增長和發展，并最終對造成經濟的增長、發展、衰退或停滯的產權結構的效率負責。

（3）意識形態理論

意識形態的特征有三個：

第一，意識形態是節約機制，通過它，人們認識了他們所處環境，減少了“試錯”成本。

第二，意識形態會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價等。

第三，當人們原有的觀念或經驗與意識形態不符時，他們就會改變試圖其意識形態，來發展一套更加適合其觀念或經驗的新的理性選擇。

因此，意識形態是影響制度安排和經濟變化的另一個重要因素。2.國際經濟增長中心的最新研究表明：

（1）發展中國家普遍面臨著維持經濟增長和提高經濟效率兩大難題，而問題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經濟發展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規劃而擴展了人類的選擇，即經濟發展的目標。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經濟發展的基本的和長期貢獻。再次，盡管技術創新會推動經濟發展，但在發展中國家技術創新依賴于促進創新、界定產權和契約關系或分擔外在風險的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創新需求產生于經濟中無效率的增多、技術變化、市場特征以及確立個人與集團維護自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設計成本及尋找可選擇目標的知識基礎。因此，發展中國家必須確立以立法秩序為核心的制度環境，塑造市場力量以驅動創新。

（4）在市場經濟不發達的發展中國家，根本問題是缺乏發展市場經濟的制度背景。如法律和秩序、穩定的道德、產權的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔風險的法規等。因此，在發展中國家，如何使政府發揮“主導”作用，制訂一套公開、透明的規則體系，防止尋租、以權謀私和欺詐行為，為市場經濟運作制造出公平合理的制度環境，才是實現市場經濟順利轉型并高效運作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經濟增長的框架，把制度作為經濟增長的內生變量，應用現代產權理論說明制度變遷與經濟增長的關系，指出制度變遷是經濟增長的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經濟學發展作出了貢獻。

2.新制度經濟學派方法的應用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經濟學家廣泛地吸收和利用了新制度經濟學家們的分析方法，普遍認為，解決經濟發展問題，不僅只關注資本積累、技術引進、資金籌集、產業結構優化、就業的改善等等純經濟方面的因素，而更加應該將注意力放在制度因素對于經濟增長的促進或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經濟增長和發展問題研究的范圍內，大大擴大了經濟發展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發展中小國家或地區為主轉向發展中的大國。

4.幾個應當深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進一步量化。

（2）既然制度變遷在經濟發展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進經濟的發展。

（3）在信息化時代，信息的獲取已經非常容易，那么，新制度經濟學派的理論基石之一的交易費用的地位是否會動搖。

新制度經濟學派的許多觀點越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經濟學派及其追隨者，有待于進一步的探討。

【參考文獻】

[1][美]道格拉斯C諾斯，陳郁、羅華平等譯：《經濟史中的結構與變遷》[M]，上海三聯書店，1991 [2][美]科斯、諾斯等：《財產、產權與制度變遷》[M]，上海三聯書店，1991 [3]國際經濟增長中心V奧斯特羅姆和D菲尼，H皮希特編，王誠等譯：《制度分析與發展的反思：問題與選擇》，商務印書館，1992 [4]張宇燕：《經濟發展與制度選擇：對制度的經濟分析》[M]，中國人民大學出版社，1992 [5]林毅夫：《再論制度、技術與中國林業發展》[M]，北京大學出版社，2000 [6]盧現祥：《西方新制度經濟學》[M]，中國發展出版社，1999 6 文獻綜述范文之二：經濟全球化理論流派回顧與評價

摘要：我國已加入WTO，對于在激烈的國際競爭市場里處于弱勢的我國絕大多數企業，研究經濟全球化問題是十分迫切和必要的，本文綜合了18世紀以來各主要流派的經濟全球化理論，并簡要評價，提出我們的看法，以便為政府宏觀引導企業微觀決策以及理論研究提供參考。

關鍵詞：經濟全球化/世界市場/國際貿易/經濟一體化

經濟全球化是不以人的意志為轉移的，隨著國際經濟一體化進程的加快，目前經濟全球化正向縱深層次發展。我國已加入WTO，一方面，成千上萬的跨國公司蜂擁而至：我國正在成為世界市場的一部分；另一方面，成百上千的我國企業走出國門：我國已漸漸融入世界經濟這個大家庭中。但我國絕大多數企業在激烈的國際市場競爭中處于劣勢，政府一時也難以認清復雜的國際市場，因此，研究經濟全球化理論已是十分迫切與必要。

一、經濟全球化理論流派回顧

經濟全球化理論在西方始于英國的工業革命時期，在過去200多年的歲月里，各主要流派的經濟學家從不同的角度、立場對經濟全球化做了全面、深入的研究，取得了豐碩的成果，本文根據不同時期、不同性質、不同內容將其歸納為以下幾種流派：

（一）馬克思主義經典經濟學家的經濟全球化理論

1.馬克思恩格斯的經濟全球化思想。我們可從馬恩（對馬克思、恩格斯的簡稱，下同）1845年的著作《德意志意識形態》中馬克思分析、表述“世界歷史”的定義與特征里看出馬克思對經濟全球化的最初理解。他說：“??生產力的這種發展（隨著這種發展，人們的世界歷史性而不是地域性的存在同時已經是經驗的存在）之所以是絕對必要的實際前提，還因為如果沒有這種發展，那就只會使貧困、極端貧困的普遍化；而在極端貧困的情況下，必須會重新開始爭取生活必需品的斗爭，也就是說，全部陳腐污濁的東西又要死灰復燃。其次，生產力的這種發展之所以是必需的實際前提，還因為，只有隨著生產力的這種普遍發展，人們的普遍交往才能建立起來；普遍交往，一方面，可以產生在一切民族中同時都存在著‘沒有財產的’群眾這一現象（普遍競爭）使每一民族都依賴于其他民族的變革；最后，地域性的個人為世界歷史性的經驗上普遍的個人所替代。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,86.）恩格斯在其著作《共產主義原理》中指出：“單是大工業建立了世界市場這一點，就把全球人民，尤其是各文明國家的人民，彼此緊密地聯系起來，致使每一國家的人民都受著另一個國家的事變的影響。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第4卷，人民出版社，1972,368.）由此可見，最初，馬克思把經濟全球化寓于“世界歷史”之中，生產力的發展導致各國人民的普遍交往、彼此緊密聯系是世界歷史的主要內容。恩格斯則認為，資本主義大工業是導致經濟全球化的根本誘因，經濟全球化的最根本內容和基礎是以世界市場為紐帶的世界性的物質生產和消費。1848年，馬恩在其合著的《共產黨宣言》中又指出：“資產階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產和消費都成為世界性的了??過去那種地方的民族的自給自足和閉關自守的狀態被各民族的各方面的互相往來與各方面的相互依賴所代替了，??隨著貿易自由的實現和世界市場的建立，隨著工業生產以及與之相適應的生活條件的趨于一致，各國人民之間的民族隔絕和對立日益消失。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,267.）在馬恩看來，只有在各地區、各民族廣泛分工的基礎上形成世界市場，才意味著從根本上消滅了各地區、各民族相對孤立的發展狀態，從而最終形成相互依賴、相互制約的、統一的世界市場；同時，隨著世界市場的形成，各地區、各民族之間的其他方面的交往必然也隨之發展起來。由此可見，馬恩在這里認識到了經濟全球化與民族問題、國際分工的關系，并意識到經濟全球化所帶來的非經濟影響。馬克思在其不朽著作《資本論》里較為詳細地論述了生產全球化、資本全球化以及它們的影響。他說：“現在，一切國外投資都已采取股份形式?”，（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,1030.）“成立國際卡特爾，例如英國和德國在鐵的生產方面成立的卡特爾，使得英、德兩國的鐵產量飛速增長??”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,495.）。可見，馬克思已經充分認識到了作為經濟全球化的推動主體：跨國公司的早期形式——卡特爾的性質與作用。后來他又指出，“資本輸出的目的有兩種，一種是作為支付手段或購買手段的輸出，另外一種是作為投資為目的的輸出。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,653.）“資本輸往國外??是因為他在國外能夠按較高的利潤率來使用。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,285.）“生產的全球化使古老的民族工業被消 滅，代之而起的是使用來自世界各國原料的工業??生產的‘國界’因此被模糊。”（注：馬克思.資本論[M].第一卷，人民出版社，1975,497.）從以上論述看出，馬恩不僅找到了經濟全球化執行主體——跨國公司，分析了經濟全球化的具體運行方式：生產全球化和資本運作全球化（商品資本、借貸資本、產業資本的全球化），而且還指出經濟全球化的根本動力是對利潤的追求以及經濟全球化對民族工業的影響。

2.現代西方馬克思主義經濟學家的經濟全球化思想。當代西方馬克思主義經濟學家結合當代資本主義經濟發展的實際，論述了資本主義經濟全球發展的新特點與經濟全球化發展相聯系的世界經濟格局的形成，以及對發展中國家經濟發展的影響。巴蘭在其《增長的政治分析》中認為，不發達國家經濟落后的根源是外來資本主義的滲透（即資本主義經濟全球化），它一方面攫取了很大一部分生產剩余，為發達國家資本主義的加速發展創造條件；另一方面，外來的破壞性競爭摧跨了發展中國家幼稚的民族工業。沙米爾·阿明在其《世界規模的積累》、《不平等的發展》等著作中，論述了資本主義經濟的對外擴張問題。他認為，資本對外擴張的原因是世界資本主義體系“中心”（宗主國）的結構特征。第一個特征是它僅包含一種生產方式，即資本主義生產方式；第二個特征是資本積累過程基本上是在宗主國內地產生的，競爭使得內地的利潤率下降，使資本不得不尋求距離“中心”越來越遠的市場。伊曼努爾在其著作《不平等交換：貿易帝國主義》中，分析了資本主義經濟全球化下的國際生產價格形成問題，論證了西方發達國家通過不平等交換剝削欠發達國家。美國的馬克思主義經濟學家伯克特在其題為《第三世界的金融限制和金融自由化：對新古典發展理論的批判》一文中指出，歷史地看，全球范圍內資本積累的不平衡發展限制了第三世界的工業化，從而妨礙了第三世界國家金融的自由發展，也導致這些國家頒布限制利率的政策。第三世界國家的金融發展及其政策其實是受它們各自在全球分工中的地位決定的。帕洛依克斯在其《世界范圍的資本擴張》、《資本的國際化和社會資本循環》等著作中指出資本的國際化經歷了三個階段：第一階段是指商品資本被國際化，這引起世界市場的出現。第二階段是貨幣資本循環被國際化，資本被迅速積累。第三階段是生產資本的國際化，引起了跨國公司的產生和發展。

3.新馬克思主義流派的經濟全球化理論。S.Amin、A.Callinicos和S.Gill是該流派的代表。該流派的主要觀點是，當今的經濟全球化就是西方發達資本主義國家推行資本主義生產方式的帝國主義化，他們認為，今天的全球化代表了反動的全球帝國主義和資本主義的勝利(Callinicos,1994)，其結果必然是不公平、不公正的國際政治經濟秩序與貧富兩極分化，當今各國政府已經淪為國際壟斷資本的代理人(Gill,1995)。所以，經濟全球化的實質就是西方文明（西方體制、西方觀念等）的全球性擴張(Amin,1996)。

（二）古典或新古典經濟學家的經濟全球化理論

1.亞當·斯密和大衛·李喜圖的經濟全球化理論。首先，斯密的經濟全球化理論體現在他的自由主義經濟思想里。他在其著作《國民財富的性質和原因的研究》里提出了反對政府干預經濟，倡導自由放任的經濟思想；他還看到了對外貿易、世界市場對發展資本主義的重要意義。他說：“按照事物的自然趨勢，進步社會的資本，首先大部分投在農業上，其次在工業上，最后投在對外貿易上。”（注：斯密.國民財富的性質和原因的研究[M].下卷，商務印書館，1972,349.）他的經濟自由主義在國際貿易上表現為主張自由地發展對外貿易，反對壟斷和政府限制政策。他指出：“以某種形式把世界上最遠的部分連接起來，讓他們滿足相互之間的需求，增加生活的樂趣，相互推動工業的發展，那么這樣的總趨勢就會使大家受益。”（注：斯密.國民財富的性質和原因的研究[M].下卷，商務印書館，1972,356.）可見，斯密不僅提倡國內貿易自由化，還主張國際貿易的自由化，并對經濟全球化的總趨勢及其影響做了預測。其次，斯密的經濟全球化理論體現在其倡導國際貿易的“絕對成本”理論中。他認為，自由貿易會引起國際分工，而國際分工的基礎則是有利的自然稟賦，或后天的有利的生產條件。它們都可以使一國在生產上和對外貿易方面處于比其他國家有利的地位。如果各國都按照各自的有利的生產條件進行分工和交換，將會使各國的資源、勞動力和資本得到最有效的利用，將會大大提高勞動生產力和增加物質財富。可見，斯密認為經濟全球化的基礎是自然資源或后天的生產條件，并指出經濟全球化有利于各國節約資源、世界總產品和福利的增加。李嘉圖認為，對外貿易是一國經濟的重要補充，是一國經濟增長必不可少的組成部分；同時他還強調資本主義經濟的自由發展與自行調節。在國際經濟交往和經濟政策上，他認為使國際貿易處于自由狀態是最明智的選擇，一國的繁榮不是由另一國的貧困來促進的，對貿易的自由不加束縛并制定開明的政策，才能最好地促進每個國家的福利與所有國家的福利。他說：“在商業完全自由的制度下，各國都必然把它的資本和勞動用于最有利于本國的用途上??它使得人們都得到好處，并以利害關系和互相交往的共同紐帶把文明世界各民族結合成一個統一的社會。”（注：李嘉圖.政治經濟學及 賦稅原理[M].商務印書館，1962,113.）李嘉圖在斯密“絕對優勢”理論的基礎上提出了“相對優勢”理論即相對成本說。他認為，在資本和勞動不能自由流動的假設前提下，即使一國在自然稟賦和生產條件與他國相比都處于絕對劣勢的情況下，處于絕對優勢的國家仍然會進口產品，因為每一個國家不一定要生產各種產品，而應權衡利弊，按“兩優取其更優，兩劣取其次劣”的原則進行國際貿易。這樣，生產總量將增加，如此形成的國際分工對貿易各國都有利。可見，李嘉圖不僅認識到國際貿易的作用，提倡國際貿易的自由化，還希望國際貿易建立在平等的基礎之上。他突破了斯密的見解局限，提出了符合國際貿易實際的“相對優勢”理論，為后來西方各國國際貿易的增長與經濟全球化理論的發展起了重要作用。

2.赫克歇爾與俄林的經濟全球化理論。李嘉圖的比較優勢理論只是解釋了貿易為什么會給貿易的雙方帶來好處，但并沒有說明為什么這個國家在生產這種商品上具有比較優勢，而另一個國家在生產那一種商品上也具有比較優勢。赫克歇爾與俄林的要素稟賦說則在此基礎上揭示了比較優勢的源泉。它從一國生產某種商品所需的各種生產要素結合起來考察一國的比較優勢。根據要素稟賦說，各國所擁有的各種生產要素的數量、種類和質量是不同的；國與國、區域與區域之間的商品的價格差是產生國際貿易的直接原因，而產生各國商品價格差異的原因又是各國生產這些商品的生產諸要素的價格與配置的比例不同。因此，每個國家或地區應利用它相對豐富的生產諸要素（土地、勞動力、資本等）從事商品生產，就處于比較有利的地位；而利用其相對稀少的生產諸要素進行商品生產，就處于比較不利的地位。因此，每個國家在國際分工和國際貿易體系中生產和輸出前面那些種類的商品，輸入后面這些種類的商品。最后，他們指出，國際貿易的一般趨勢是可以消除（即使是部分地）工資、地租、利潤等生產要素收入的國際差別，從而使國際間商品價格與生產要素價格趨于均等化。

（三）當代經濟學家的經濟全球化理論流派

1.新自由主義流派的經濟全球化理論。K.Ohmae和W.Grieder是該流派的主要代表人物。他們認為，經濟全球化就是全球經濟和市場一體化，其市場不是你死我活的“零和游戲”，而是對雙方都有利的“正和游戲”，是世界資源的優化組合，絕大多數國家將在經濟全球化過程中得到長遠的比較利益。他們還認為，經濟全球化是人類進步的先驅，因為它正促使全球市場與全球競爭的一體化的出現(Ohmae,1995;Grieder,1997)。新自由主義流派還大力贊美世界貿易組織的積極功能，因為它確立了國際貿易的四項普遍性原則：即非歧視性原則、互惠性原則、透明性原則與公平性原則(Sachs and Waner,1995)。新自由主義派強調市場的作用，通過生產要素在市場上的自由流動達到資源的有效配置。經濟全球化意味著貿易、資本、技術、信息等沖出國界，生產國際化達到了前所未有的程度。他們認為，自由貿易有利于發揮各國比較優勢，而國際化生產能夠實現生產要素的國際間最優配置，形成新的國際勞動分工，從而創造更多的利潤，推動經濟增長。

2.懷疑派的經濟全球化理論。其代表人物是P.Hirst和G.Thompson。該流派認為，經濟全球化是一個神話。首先，懷疑派從經濟史的角度提出，20世紀以來的全球化并不是史無前例的，19世紀末的“金本位”時期就已經出現過全球經濟、市場和金融的更高度的一體化。如果以商品貿易對國內生產總值的比率作為國際經濟一體化的標志，那么，1993年的一體化水平與1913年的情況類似(Thompson,1996)。該派認為，如今的全球化充其量是一種發達國家之間的國際化(Hirst and Thompson,1996)，或者只是一種區域化而已，因為它只是三大區域（歐洲、亞太和北美）的金融與貿易的合作(Boyer and Drache,1996)。而經濟區域化卻正朝著逆全球化的方向發展，因為今天的區域經濟日益走向排他、封閉與保護。所以，目前的區域化不是全球化的發展，而是阻力(Gordon and Weiss,1998)。所以，當今的經濟全球化完全是一種錯誤的“夸張”(Hirst,1997)。同時，該派通過大量的定量研究，認為“全球化”學派所認定的國家弱化與消亡完全是聳人聽聞、無知可笑的，因為這從根本上低估了國家和政府干預國民經濟的持續性力量，目前所有國際間的經濟交往只有依靠國家與政府的協調和推動，才能保證經濟合作的正常運轉。所以，政府決不是國際化被動的犧牲者，而是國際化的主要建筑師和設計師(Gilpin,1987)。

另外，懷疑派認為，國際化并沒有使南北差距、不平等消失，相反，它意味著許多第三世界國家經濟邊緣化的發展，因為貿易和資本更多地在發達國家間流動，并由此產生更強大的“排弱”效應(Hiest and Thompson,1996)。懷疑派還認為，在經濟結構方面，在過去的一個世紀里，國際化并沒有、也不可能改變世界經濟的不平等、不公正的舊秩序和等級結構。所以，所謂的經濟全球化只能導致更極端的民族主義的興起、促進世界文明分解成不同文化、宗教和種族的獨立領地，而不是什么世界大同、全球文明一體化的出現(Huntington,1996)。3.秩序轉型派的經濟全球化理論。其代表人物是Anthony Giddens、J.A.Scholte和M.Castells。該學派認為經濟全球化是推動社會、政治和經濟轉型的主要動力，并正在重組現代社會和世界秩序(Giddens and Castells,1996)。目前的經濟全球化是史無前例的。跨國界的政治和社會正在對世界進行重大的調整，國際與國內、外交與內政的界線已不清晰，所謂的“國內外相交的事物”日益成為一種新的意義上的“邊疆”，經濟全球化正在促使政治、經濟和社會的空間急劇擴大，成為影響一個社會和地區的決定力量(Rosenau,1997)。所以，該派認為，經濟全球化正在產生一種強大的“轉型”力量，導致世界秩序中的社會、經濟與制度的劇變(Giddens,1996)。另一方面，這種世界秩序的劇變又充滿著變數，因為他們認為經濟全球化在根本上是一種偶然的歷史進程，誰都無法預測它的發展方向與它所構建的新世界政治經濟秩序(Ruggie,1996)。

二、對各流派經濟全球化理論的評價及我們的觀點

（一）對各流派經濟全球化理論的評價

1.對馬克思主義經典經濟學家經濟全球化理論的評價。本文認為，馬恩側重從生產關系角度來考察經濟全球化問題。他們抓住了資本的本質“奪得整個地球作為它的市場”，并科學劃分經濟全球化的三個階段：商業資本全球化、借貸資本全球化與產業資本全球化。因此，他們不但預見了分工、資本、市場全球化的趨勢，而且還從商品經濟和資本運動的規律性角度揭示了經濟全球化的根源。但他們畢竟受制于歷史的局限性，無法提出有關經濟全球化具體方式的見解，對經濟全球化的積極作用也分析較少。當代西方馬克思主義經典經濟學家較客觀地分析了經濟全球化對發展中國家經濟發展的影響：一方面，經濟全球化破壞了發展中國家的民族工業；另一方面，經濟全球化又攫取了大部分發展中國家的“生產剩余”，并使發展中國家在新的國際經濟秩序中處于更為不利的地位。但他們沒有看到經濟全球化對發展中國家經濟發展也有著十分重要的積極作用。新馬克思主義派對經濟全球化的認識是有失偏頗的，他們只看到西方文化、體制伴隨著經濟全球化輸入的負面作用，并把這種作用認為是主要的，而無視經濟全球化對全球經濟發展所起積極的、主導作用，最后得出一個悲觀的經濟全球化結論。

2.對古典或新古典經濟學家經濟全球化理論的評價。斯密和李嘉圖都認識到對外貿易及其自由化的重要性，這無疑具有進步意義。斯密提出的絕對優勢理論在當時對指導各國的對外貿易政策也起了十分重要的作用，但他只看到了其對外貿易對各國經濟發展的積極作用，而掩蓋了在一個不平等的國際政治經濟秩序中，對外貿易對發展中國家的掠奪及其工業化的負面影響。另外，在現代信息社會里，作為“絕對優勢”的自然條件與生產條件對國際貿易的影響已退居次要地位。李嘉圖的相對優勢理論無疑比斯密的絕對優勢理論對國際貿易更深刻、更有見地，但他的理論建立在資本和勞動力不能自由流動等一系列假設條件之上，因而大大降低了其理論的可操作性。赫克歇爾與俄林僅從生產的角度來分析國際貿易的產生，并認為國際貿易的結果導致各國各生產要素價格趨同，有一定的科學性，但他們沒有揭示國際貿易中資本的作用，以及國際貿易對欠發達國家的不利影響。

3.對當代經濟學家經濟全球化理論的評價。新自由主義派認為，經濟全球化從長遠來看會使“絕大多數國家”受益，是人類社會進步的先驅的觀點是值得商榷的。因為從工業革命至今，大多數發展中國家特別是非洲、亞洲的欠發達國家仍陷于貧窮、落后之中。所以，這是經濟全球化程度不夠呢，還是應把“絕大多數國家”改為“少數國家”？本文認為至少應改為“部分國家”。懷疑派的一些觀點也值得推敲：他們認為經濟區域化阻礙了經濟的全球化，其實，經濟全球化與經濟一體化是緊密聯系、互為條件的。從地域的維度看，全球經濟不可能同時一起實現一體化，而是部分地區先通過簽訂契約實現區域內國家經濟的一體化，經過一定時期的經濟發展的需要，相鄰的兩個區域又通過協議實現兩個區域內的經濟一體化。以此類推，當全球經濟都實現了一體化，經濟的全球化也就完成了。秩序轉型派肯定了經濟全球化對各國經濟、社會、政治的巨大影響，這無疑是正確的，但同時他們認為經濟全球化是偶然的、其發展趨勢是不可預測的，這就否認了世界經濟發展的客觀規律性與人類對世界認識的可知性，顯然是錯誤的。

（二）對經濟全球化的幾點看法

我們認為，經濟全球化是人類社會發展到一定階段，市場機制成為世界經濟運行的主導規律時，全球經濟走向緊密合作、相互依存的一種必然趨勢。它在宏觀上表現為各種生產要素如資本、技術、人才、信息等在全球范圍內流動；在微觀上表現為企業與企業之間在資金、技術、信息、管理等各個方面的既合作又競爭。有關經濟全球化的性質和特征，我們提出以下幾個觀點：1.經濟全球化是人類歷史發展的客觀趨勢，是人類節約全球資源、保護全球環境與自身文明的一種進步趨勢，是不可阻擋的歷史潮流。2.經濟全球化本身是中 性的，它只是經濟上的合作與競爭，不存在資本主義與社會主義性質之分、正確與錯誤之分、應該與不應該之分，至于在全球化過程中出現的不公平、不平等現象，是因為各國生產力水平差距的現實體現，屬于人類道德調節的范圍，需要通過建立國際政治經濟新秩序來解決。3.資本對利潤的追逐是經濟全球化的根本動機；節約資源、提高經濟效率，從而保護環境是人們推動經濟全球化的社會動機；而科技革命是經濟全球化的自然動機，同時也為經濟全球化提供物質手段（通訊工具等）。4.經濟全球化的方式是多種多樣的（經濟區域化僅僅是經濟全球化過程中的一種方式里的一個環節），經濟全球化的進程是曲折、多變的，但其趨勢是可以預測的，也是可知的。5.經濟全球化與各國經濟國際化、世界經濟一體化緊密聯系，世界經濟的發展將經歷一個由淺至深的漸進過程：從國際化起步，發展到全球化，最后實現世界經濟的一體化。

【參考文獻】

[1]Jeffrey Sachs:International Economics:Unlocking the Mysterise of Globalization [J].Foreign Policy,Spring,1998.[2]Anthony Giddens:The Consequence of Modernity [M].Cambridge Press,1996.[3]Samir Amin:The Challenge of Globalization [J].Cambridge Press,1996.[4]Jeffrey.A,Frankel:Globalization of the Economy [N].NBER Working Paper,No.7858,August,2000.[5]厲以寧.全球化與中國[J].世界經濟與政治，2000,(6).[6] 李宗.論經濟全球化[J].中國社會科學，1995,(1).11 文獻綜述范文之三：從政府到企業：關于中國民營企業研究文獻的綜述

一、引言

在過去的20多年中，中國經濟在轉軌過程中的不俗表現，一直令中外經濟學家為之著迷，作為其背后主要支撐力量的民營企業更是倍受關注。從民營企業的發展支撐著中國經濟增長速度和市場化進程的基本假定出發，經濟學家們運用現代經濟學的基本原理、方法，去觀察、解釋民營企業的成長績效，及其所創造的“中國奇跡”。一些學者甚至認為，中國民營企業的成功挑戰了“傳統智慧”（Montignola，Qian and Weingast，1993），為主流經濟學的發展作出了新的貢獻。

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以此為背景，我們嘗試對該領域內主要貢獻者的觀點進行歸納，并梳理其理論邏輯，力求從另一個側面去理解民營企業，進而理解中國經濟改革的實質。具體講，作為一種制度安排的民營企業，從其產生、發展和變遷的全過程看，它的特殊性究竟是什么？從產權已基本清晰的民營企業發展現狀出發，將會把我們引導到一種什么樣的未來狀態？隨著各種形式壁壘的消除，我們如何預測它下一步的表現？本文期望能為人們進一步尋求上述問題的答案提供一些有益的視角。

本文對文獻的綜述基本上按照民營企業的實際發展進程展開。第二部分評價斯蒂格利茨（Siglitz）等人的觀點。與早期的政治經濟環境相適應，產權安排被視為外生變量，市場競爭、激勵與信息等因素得到了強調。第三部分介紹圍繞產權安排提出的各種理論假說。盡管文獻的視角各不相同，但大多數都是從Grossman－Hart－Moore的剩余控制權理論起步的。第四部分比較分析各種關于企業改制原因的假說。一般認為，地方政府退出與企業改制內生于市場化改革的總體水平。隨著環境的變化，民營企業作為一般意義上企業的性質被更多地展現出來。

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二、市場競爭、激勵機制與效率改進 ??

眾所周知，中國的改革具有漸進性、政治改革與經濟改革非同步性的特點。這構成中國民營企業成長的初始環境。早些時候，依照Sachs（1989）等人所設計的“大爆炸”模式進行改革的前蘇聯及東歐國家的經濟出現持續衰退，而“摸著石頭過河”的中國經濟卻保持了持續強勁增長的勢頭。尤其令經濟學家感興趣的是，推動這種增長的竟是有驚于主流經濟學（企業）定義的鄉鎮企業。起初國內學者曾從經濟行為的邏輯性與財產所有制無關的假定出發，運用蘭格（Lange）的市場社會主義理論作過一些探討，但基本沒有得出什么有解釋力的假說。根據主流經濟學的標準理論模型似乎也一時難以給出令人信服的答案。

面對理論與現實的強烈反差，斯蒂格利茨（Stiglitz，1994）在詳細考察了中國經濟改革過程后認為，鄉鎮企業的成功表明，缺乏主流經濟學所強調的私有產權關系并不是傳統社會主義經濟體制的問題所在，同時市場社會主義也存在一個嚴重失誤，那就是低估了激勵問題的重要性。由于假定信息完全，像阿羅—德布魯（Arrow－Debreu）模型一樣，作為市場社會主義理論基礎的蘭格—勒納—泰勒（Lange－Lerner－Tallor）定理，并沒有對信息不完全的現實予以足夠的重視。在信息不完全的情況下，經濟活動中會產生嚴重的委托一代理問題。此時的首要問題是改變管理人員的激勵結構，而這一點在不改變企業產權的情況下也能做到。由于競爭機制的引入和企業“軟預算約束”（Kornai，1998）的改變，致使經理的激勵結構發生變化，即使不進行私有化也可使企業效率得到提高。正像人們已經觀察到的，與積極推行私有化的前蘇聯、東歐國家相比，中國在給予經理人員更多的利潤方面走得最遠（熱若爾·羅蘭，中譯本，2002）。鄉鎮企業早期的成功案例表明：激勵機制的改進向相關行為主體提供了有力的激勵。例如，隨著企業生產率水平的提高，經理人員的收益不斷增加；鄉村居民生活狀況得到改善；同時地方政府也可以獲得企業所創造的大部分稅收和利潤（蕭好，2000）。

沿著競爭與激勵之間關系的思路，田國強（1995）通過一個基于激勵理論的分析框架，較為系統地解釋了激勵機制變化對鄉鎮企業效率的影響。他從產權界定與資源有效配置的關系出發，認為明晰產權通常是資源有效配置的充分條件，卻不一定是必要條件。很多情況下，資源的有效配置并不取決于產權的明確界定。因為在市場機制中，行為主體的激勵來源于占有財產和獲取利潤，所以不像人們通常所理解的那樣，只有私有產權才會產生高強度激勵。為此，田國強用中國聯產承包責任制的成功案例作了進一步說明：盡管土地仍 然歸國家所有，但將努力程度與收益水平緊密結合起來的措施使農民的生產積極性在很大程度上得到提高，最終導致農業生產效率的改進。這似乎在一定程度上表明，產權并不是解釋中國鄉鎮企業效率的最關鍵變量。依照激勵機制設計的理論邏輯，在公有制條件下也可能通過選擇恰當的激勵機制來使資源配置優化。中國鄉鎮企業表現出高效率的主要原因就是其制度安排滿足了激勵機制最基本的先決條件：把個人的收入和勞動貢獻聯系起來；企業經理和職工擁有更多的選擇自由等等。

可以認為，斯蒂格利淡和田國強等人的上述理論比較成功地解釋了早期中國鄉鎮企業的成長績效。隨著時間的推移，當外部環境參數發生變化時，經濟學家進而發現，鄉鎮企業的決策權逐步由地方政府向企業轉移（Jefferson et al，1994）。正如田國強同時所強調的，鄉鎮集體企業作為中國特定階段特定條件下的特有現象，它誕生于從計劃經濟體制向市場經濟體制轉型的早期階段。隨著經濟體制轉型的深入，當市場體系日益完善、產權明晰的企業不斷增加時，鄉鎮企業的競爭優勢可能會越來越小，很有可能競爭不過產權得到明確界定的企業（田國強，1995）。很顯然，僅憑對競爭、激勵的強調已不能更深入解釋鄉鎮企業后來的表現。

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三、產權配置與民營企業的績效

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盡管競爭機制的引入有助于改善民營企業的績效，但我們知道，從計劃到市場的轉軌本質上是一個制度變遷過程，作為這一過程的微觀基礎，企業內部的制度安排特別是產權配置對效率的改進十分重要。此前有關東歐國家轉軌的經驗研究表明，在不穩定狀態下，市場競爭的潛在功能難以完全發揮，過分強調競爭，會形成新的扭曲。但有關中國民營企業的案例似乎并不支持這一觀點。究竟是什么抵消了扭曲造成的效率損失？現實使經濟學家們最終認識到產權問題是無法回避的。Grossman－Hart－Moore所發展的剩余控制權理論為更深入地分析提供了一個共同的理論基礎。以此為出發點，學者們從不同視角提出假說，積累了大量文獻，并由此構成中國民營企業研究的主流。

Weitzman－Xu（1994）較早發展了一個有關中國鄉鎮企業內部產權安排的模型用以解釋民營企業的績效。在模型中，鄉鎮企業被刻畫成一種產權模糊的合作性組織。雖然鄉鎮企業名義上歸社區全體成員所有，但其控制權實際上掌握在鄉鎮基層政府手中。與私有產權相比，其產權安排是模糊的。然而在中國，它卻表現出了與私營企業相近的績效（Svejnar，1990；Pitt and Putterman，1992；Dong and Putterman，1997）。Weitzman－Xu進而認為，鄉鎮企業的出色表現挑戰了標準產權理論。根據Grossman－Hart－Moore的理論，產權特別是剩余控制權的配置對一個企業來說是極為重要的，它可以在合約不完備的情況下向相關主體提供激勵，并解決組織內可能發生的沖突。中國的經驗似乎表明，產權的重要性與組織內沖突發生的可能性是正相關的，但這種相關性依文化中合作精神的不同而異。同西方相比，中國高合作精神的文化氛圍（自利性動機弱，合作意識強）使得鄉鎮企業的模糊產權具有了一定效率。然而，Weitzman－Xu并沒有清楚地解釋文化作用的機制。如果真是高合作精神導致了中國鄉鎮企業的效率，那么處于相同文化環境中且產權同樣模糊的國有企業效率的相對低下就是不正常的（田國強，1995）。很顯然，要對中國鄉鎮企業的獨特表現做出更具說服力的解釋，還應當引入新的變量。

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四、企業改制與政府退出

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進入20世紀90年代后，中國在兩個方面發生了顯著變化：（1）短缺經濟時代結束，經濟市場化水平進一步提高，以及（2）政治上對私有財產的看法較之以前寬容多了，甚至在形式上開始承認其合法性。在此背景下，一個被普遍觀察到的現象是，鄉鎮企業增速減緩，以及緊接著的大范圍改制。此時，文獻關注的中心開始轉向鄉鎮企業改制的原因。伴隨著地方政府的退出，“模糊產權”這一中國民營企業的標志性特征，也逐漸褪色。

蔡防（1995）用一個委托一代理理論的分析框架探討了鄉鎮企業改制的動因。他假設地方政府是委托人，鄉鎮企業經理則被看作代理人，企業績效取決于對經理的激勵和約束。給定地方政府的監督能力，其監督效果內生于鄉鎮企業的數量和個體規模。在早期，企業個數少、經營規模小，加之經理的就業機會較少，企業面臨的委托一代理問題尚不嚴重。隨著地方政府所掌管的鄉鎮企業在規模和數量上的擴張，及經理就業機會的增多，監督效果逐漸變差。地方政府只得默許經理人員以灰色收入的形式獲得部分剩余索取權以達到激勵效 果。因為經理所獲得的剩余是“灰色的”，具有較高風險，作為補償，對集體資產的侵蝕在所難免。結果鄉鎮企業的運作成本日益提高，以企業所有權（在地方政府和經理之間）重新配置為核心內容的鄉鎮企業改制也由此啟動。

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至此，整個理論演進的邏輯逐漸變得清晰起來。正如人們已經觀察到的，隨著政府的全面退出，中國民營企業的內容也在發生著實質性的改變，其內涵越來越接近主流經濟學關于“企業”的標準定義。民營企業首先是一個普遍意義上的企業，其特殊性就在于被嵌入中國的體制轉軌過程。伴隨著經濟市場化水平的進一步提高，它的一般性會被更多地展示出來。解決了這一關鍵認識問題后，有關中國民營企業的發展問題似乎開始逐步淡出主流經濟學的分析視野。最近的文獻考查表明，學者們的研究方向已開始由“解釋問題”向“解決問題”轉變。例如，姜長云（2000）對鄉鎮企業資本短缺問題的研究；張杰（2000）、格雷戈里和塔涅夫（2001）對民營企業融資；習題的研究；范從來等（2001）對鄉鎮企業產權制度改革模式和股權結構的研究；Sun（2002）對股份合作制內部治理機制合理化問題的研究等等。

需要指出的是，各種經驗與對策性研究逐漸成為主流的現象，并不意味著民營企業的發展問題已不再具有重大的理論價值。在我們看來，產權已基本明晰的民營企業，在當前的政治經濟環境下，能否盡快成為國家應對全球化帶來的一些重大社會、經濟問題的主要力量，仍有許多問題需要從理論上進行解釋。很顯然，只有一種綜合了政治學。社會學和經濟學的多元化視角才能勾勒出它未來的成長軌跡。如何預測民營企業下一步的表現？隨著它的成長將會對整個改革進程施加怎樣一種影響？無疑是現實對理論提出的又一大挑戰。

參考文獻（略）

第四篇：畢業論文文獻綜述撰寫

文獻綜述在不同的地方會有不同的要求，比如寫項目基金申請書中的文獻綜述和畢業論文中的文獻綜述會有區別；內容側重點不同，格式要求也不同。如下給出的模板是一般文獻綜述中應該包含的部分和基本的格式要求。讀者在實際的寫作過程中可視情況而選擇恰當的方式。

1、文獻綜述（論文標題，小二號，黑體，居中）

2、摘要：

（“摘要：”兩個字要求是黑體小四，頂格寫；摘要的內容要求是楷體小四。字數要求200-300.）

3、關鍵詞： ； ； ；（關鍵詞要頂格寫，有3-5個，格式要求黑體小四，詞與詞間用分號隔開）

4、正文（要求：正文的標題是宋體小四，要加粗，頂格寫；正文內容是首行空兩格，字體小四，不加粗；標題之間的標號統一）

一、前言

說明寫作目的意義 介紹有關的概念 提供必要的背景材料 描述課題的研究現狀

有關主題爭論的焦點及發展趨勢（核心主題）交待綜述討論的范圍（引用文獻起止年份學科范圍）

二、正文

理論發展階段性成果 理論意義 實踐意義

成熟可靠新近的權威可信 百花齊放百家爭鳴

（一）歷史發展：采用縱向對比的方法，要按時間順序，簡要說明某一課題的提出及各歷史階段的發展狀況，體現各階段的研究水平，說明目前達到的水平。

（二）現狀分析：介紹國外研究現狀、國內研究現狀，對比研究差距，來闡述國內研究與國外研究相比還有哪些空白點沒有涉及，找到未來發展趨勢，提出自己的想法和觀點：

首先將整理和歸納出來的資料進行排列和必要的分析；

其次講解有創造性和發展前途的理論或假說，并引出論據；

第三介紹有爭議的相關專家觀點或學說，對其進行分析比較，指出各種的發展趨勢和問題焦點，并提出自己的觀點；

第四，簡要的介紹陳舊、過時的或被否定的觀點，這樣使文章更系統全面，而且這些資料也可以起到對比反襯的作用。

（三）趨向預測：在縱橫對比中肯定所綜述課題的研究水平、存在問題和不同意見、提出展望性意見。這一部分主要是給讀者以啟示，使從事這一課題的工作者能看到未來課題研究的發展方向。這部分的內容要客觀，不僅要指明方向，而且要指出捷徑，為有志于攀登新高峰者指明方向，搭梯鋪路。

三、總結與展望

高度概括主題內容

提出觀點意見主張展望發展前景

簡明扼要地指出目前研究中尚需解決的問題及研究成果的意義和價值，在寫作中應注意給出一個較為明確的階段性結論。一篇好的綜述總結，可以發人深思，具有導向意義。

參考文獻(格式要求：黑體小四)

[1]作者,作者.文獻名稱[J].期刊名稱，年份，卷號，起止頁碼.（宋體五號）（附錄：學術論文參考文獻的著錄格式：

1.專著： [序號]作者.書名[M].版本(第1版不著錄).出版地:出版者,出版年.起止頁碼.2.期刊: [序號]作者.題名[J].刊名,年,卷(期):起止頁碼.3.會議論文集（或匯編）:[序號]作者.題名[A].編者.論文集名[C].出版地:出版者,出版年.起止頁碼.4.學位論文: [序號]作者.題名[D].學位授予地址：學位授予單位，年份.5.專利: [序號]專利申請者.專利題名[P].專利國別（或地區）:專利號, 出版日期.6.科技報告: [序號]著者.報告題名[R].編號，出版地：出版者，出版年.起止頁碼.7.標準: [序號] 標準編號，標準名稱[S].頒布日期.8.報紙文章 : [序號] 作者.題名[N].報紙名，年-月-日（版次）.9.電子文獻: [序號] 主要責任者.電子文獻題名[電子文獻及載體類型標識].電子文獻的出處或可獲得地址，發表或更新日期/引用日期(任選).10.各種未定義類型的文獻:[序號]主要責任者.文獻題名[Z].出版地：出版者，出版年.）

第五篇：如何撰寫文獻綜述

文獻綜述的寫法

一、什么是文獻綜述

1、文獻綜述的概念

文獻綜述是對某一學科、專業或專題的大量文獻進行整理篩選分析研究和綜合提煉而成的一種學術論文，是高度濃縮的文獻產品。根據其涉及的內容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學科或專業為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻綜述反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的歷史現狀、最新進展、學術見解和建議，它往往能反映出有關問題的新動態、新趨勢、新水平、新原理和新技術等等。文獻綜述是針對某一研究領域分析和描述前人已經做了哪些工作，進展到何程度，要求對國內外相關研究的動態、前沿性問題做出較詳細的綜述，并提供參考文獻。

2、文獻綜述的作用

文獻綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻之成果與存在問題或爭論焦點，對其進行了歸納整理，使之達到了條理化和系統化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節省了用于查閱分折文獻的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領導者進行科學決策。

3、要求同學們學寫綜述的意義

1)通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉文獻的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴大了知識面；

2)查找文獻資料、寫文獻綜述是科研選題的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程；

3)通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻綜述的選題與文獻資料的搜集

（一）選題原則

1．結合所學知識選自己專長的或有基礎的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據所占有文獻資料的質和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻的數量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

（二）文獻資料的搜集

1、文獻資料的搜集途徑

（1）利用有關的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻資料。

（2）利用國際聯機檢索系統搜集文獻資料。

（3）利用原始文獻（包括專業期刊、科技報告、專利文獻、學位論文、會議文獻、專著和標準等）搜集文獻資料。

（4）利用三次文獻（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻資料。

（5）通過Internet網和光盤數據庫搜集文獻資料。

2、文獻資料的搜集方法

將文獻資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現代化技術存貯法（如復英電腦存貯、光盤存貯

等）。

三、類型、格式與寫法綜述的類型

根據寫作目的和收集到的資料情況不同而不同、通常可分以下四種：

① 簡介式綜述：就是按內容特點分別綜合介紹原文獻所論述的事實、數據、論點等，一般不加評述、這種類型綜述適用于某些學術、技術問題的概要介紹，尤其適用于某些問題剛發現還尚無定論時，較宜使用這一種形式。

② 動態性綜述：就是對某一領域或某一專題的發展動態，按照其自身的發展階段，由遠及近地介紹其主要進展，一直介紹到目前的發展程度、這種類型最適宜介紹學術、技術的進展。

③ 成就性綜述：就是將有關文獻匯集分類，把某一方面或某一項目有關的各種內容從原始文獻中摘出，不管時序先后，分門別類地進行敘述、這種類型適用于介紹新方法、新技術、新論點和新成就。

④ 爭鳴性綜述：就是對某一領域或某一專題學術觀點上存在的分歧，進行分類歸納和綜合，按不同見解分別敘述。敘述中可表述作者傾向性的意見、這類綜述，寫作時要注意對所引用的原始論文的論據一定要抓住要害。

格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關的詳細資料、動態、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結；⑧參考文獻。下面著重介紹前言、主題部分、總結部分及參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，再根據提綱進行撰寫工。

(一)前言部分

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關主題的現狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：

(1)首先要說明寫作的目的。

(2)有關概念的定義。

(3)規定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻起止的年份。

(4)扼要說明有關問題的現況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關主題的歷史背景、現狀和發展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創造性的文獻引用和評述。

(三)總結部分

總結部分，與研究性論文的小結有些類似，將全文主題進行扼要總結，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

(四)參考文獻

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據，而且為讀者深入探討有關問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內容準確無誤。學術論文參考文獻的著錄格式

1.專著： ［序號］作者.書名[M].版本(第1版不著錄).出版地:出版者,出版年.起止頁碼.2.期刊: ［序號］作者.題名[J].刊名,年,卷(期):起止頁碼.3.會議論文集（或匯編）: ［序號］作者.題名[A].編者.論文集名[C].出版地:出版者,出版年.起止頁碼.4.學位論文: ［序號］作者.題名[D].學位授予地址：學位授予單位，年份.5.專利: ［序號］專利申請者.專利題名[P].專利國別（或地區）:專利號, 出版日期.6.科技報告: ［序號］著者.報告題名[R].編號，出版地：出版者，出版年.起止頁碼.7.標準: ［序號］ 標準編號，標準名稱[S].頒布日期.8.報紙文章 : [序號] 作者.題名[N].報紙名，年-月-日（版次）.9.電子文獻: ［序號］ 主要責任者.電子文獻題名［電子文獻及載體類型標識］.電子文獻的出處或可獲得地址，發表或更新日期/引用日期(任選).10.各種未定義類型的文獻: ［序號］主要責任者.文獻題名［Z］.出版地：出版者，出版年.四、注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下問題：

1.搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學性較好的文獻。

3.要圍繞主題對文獻的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關的理論和學派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻綜述在邏輯上要合理，即做到由遠而近先引用關系較遠的文獻，最后才是關聯最密切的文獻。

5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。

6.文獻綜述結果要說清前人工作的不足，襯托出作進一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻中的觀點和內容應注明來源，模型、圖表、數據應注明出處，不要含糊不清。

8.文獻綜述最后要有簡要總結，表明前人為該領域研究打下的工作基礎

9.所有提到的參考文獻都應和所研究問題直接相關。

10.文獻綜述所用的文獻，應主要選自學術期刊或學術會議

11.所引用的文獻應是親自讀過的原著全文，不可只根據摘要即加以引用，更不能引用由文獻引用的內容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學價值造成不可彌補的損失。

總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內容。

文獻綜述寫作過程中應避免的錯誤

1.忌作重復綜述。綜述應從一、二次文獻中歸納綜合而成，不能在別人的綜述基礎上再作相同范圍內相同課題的綜述。

2.選題范圍過于寬泛

綜述雖然是綜合論述某課題的文稿，但論述范圍不能過于寬泛，否則篇幅過長，論述主題不集中。其次選題要切合實際，簡潔明了，能夠概括全篇主題，且能引人注意。有的作者單純追求選題的大而全，范圍過于寬廣，反而會出現選題過寬而內容過窄，文題不符的問題。

3.生搬硬套，對知識進行再創造能力和概括性差

綜述雖然是綜合敘述．但它絕對不是一次性文獻的疊加和堆積，必須對知識進行再創造。綜述是綜合與敘述相結合的產物，“綜”是基礎，是對前人發表的文獻收集整理、綜合的過程；“述”則是通過對材料的引用與觀點的取舍，客觀分析一次文獻、數據和觀點的過程。“綜”和“述”兩者缺一不可，只“綜”不“述”，是一種單純的資料堆砌；只“述”不 “綜”，形同“無源之水”，缺乏科學性。

4.添枝加葉、各取所需

綜述的基本原則是忠于原文、讓事實說話。因而綜述的內容一定要具有真實性和科學性，科學是綜述寫作的生命。綜述中所引用的數據、結果、結論一定要符合科學的真實面貌，不能主觀判斷，更不能憑空想象或推測、加工。

如果僅通過閱讀或摘錄在別人綜述的基礎上作第二手綜述，則可能出現片面性、甚至以訛傳訛。還有的作者對所收集的資料原文中沒有的內容、數據、經過自己的“推理“、“加工”，寫入文中，這是絕對不允許的。

5.詳略把握不夠，重點難以突出

綜述由于信息量大，綜合性強，所以在撰寫時，對一次性文獻必然涉及的范圍廣、材料多，而且結構龐大，所以如果不注意詳略得當，那么，重點就難以突出，綜述就難以起到濃縮資料的作用。

6.引文資料跨度太長

有的作者認為綜述資料時間越長越好，因而，收集文獻資料追求篇數多、時間長，其實，文獻資料既不是越多越好，也不是時間跨度越長越好，具體的限度雖然難以規定，但原則上是參考文獻的引用數目，期刊一般限定在20條以內，最多不能超過30條，時間上資料以3—5年為宜。

7.間接和轉引文獻資料多

綜述的文獻資料必須是一次性文獻資料，而且是作者親自閱讀過的。有的作者為了省事，甚至投機取巧，寫作時直接把一次性文獻資料中的參考文獻一一列舉出來．這不僅違反了綜述參考文獻引用的基本原則，而且對讀者是極不負責的。

8.參考文獻書寫不規范