第一篇：如何撰寫文獻綜述

如何撰寫文獻綜述

一、什么是文獻綜述

文獻綜述是對某一方面的專題搜集大量情報資料后經(jīng)綜合分析而寫成的一種學術(shù)論文，它是科學文獻的一種。文獻綜述是反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的最新進展、學術(shù)見解和建議的,它往往能反映出有關(guān)問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術(shù)等等。

文獻綜述與“讀書報告”、“文獻復習”、“研究進展”等有相似的地方，它們都是從某一方面的專題研究論文或報告中歸納出來的。但是，文獻綜述既不象“讀書報告”、“文獻復習”那樣，單純把一級文獻客觀地歸納報告，也不象“研究進展”那樣只講科學進程，其特點是“綜”，“綜”是要求對文獻資料進行綜合分析、歸納整理，使材料更精練明確、更有邏輯層次；“述”就是要求對綜合整理后的文獻進行比較專門的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述。總之，文獻綜述是作者對某一方面問題的歷史背景、前人工作、爭論焦點、研究現(xiàn)狀和發(fā)展前景等內(nèi)容進行評論的科學性論文。

二、寫文獻綜述的主要階段

寫文獻綜述一般經(jīng)過以下幾個階段：即選題，搜集閱讀文獻資料、擬定提綱（包括歸納、整理、分析）和成文。

1、選題和搜集閱讀文獻

撰寫文獻綜述通常出于某種需要，如為某學術(shù)會議的專題、從事某項科研、為某方面積累文獻資料等等，所以，文獻綜述的選題，作者一般是明確的，不象科研課題選題那么困難。文獻綜述選題范圍廣，題目可大可小，大到一個領域、一個學科，小到一種疾病、一個方法、一個理論，可根據(jù)自己的需要而定，初次撰寫文獻綜述，這樣查閱文獻的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

選定題目后，則要圍繞題目進行搜集與文題有關(guān)的文獻。搜集文獻的有關(guān)方法很多,如看專著、年鑒法、瀏覽法、滾雪球法、檢索法等等，搜集文獻要求越全越好，因而最常用的方法是用檢索法。搜集好與文題有關(guān)的參考文獻后，就要對這些參考文獻進行閱讀、歸納、整理，如何從這些文獻中選出具有代表性、科學性和可靠性大的單篇研究文獻十分重要，從某種意義上講，所閱讀和選擇的文獻的質(zhì)量高低，直接影響文獻綜述的水平。因此在閱讀文獻時，要寫好“讀書筆記”、“讀書心得”和做好“文獻摘錄卡片”。有自己的語言寫下閱讀時得到的啟示、體會和想法，將文獻的精髓摘錄下來，不僅為撰寫綜述時提供有用的資料，而且對于訓練自己的表達能力，閱讀水平都有好處，特別是將文獻整理成文獻摘錄卡片，對撰寫綜述極為有利。

2、格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結(jié)果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細資料、動態(tài)、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下四部分：即前言、主題、總結(jié)和參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，在根據(jù)提綱進行撰寫工。前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創(chuàng)造性的文獻引用和評述。

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內(nèi)容準確無誤。關(guān)于參考文獻的使用方法，錄著項目及格式與研究論文相同，不再重復。

三、注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下幾個問題：

⒈搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

⒉注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學性較好的文獻。

⒊引用文獻要忠實文獻內(nèi)容。由于文獻綜述有作者自己的評論分析，因此在撰寫時應分清作者的觀點和文獻的內(nèi)容，不能篡改文獻的內(nèi)容。

⒋參考文獻不能省略。有的科研論文可以將參考文獻省略，但文獻綜述絕對不能省略，而且應是文中引用過的，能反映主題全貌的并且是作者直接閱讀過的文獻資料。

總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內(nèi)容。

[文獻綜述樣本]

國內(nèi)外關(guān)于醫(yī)療服務模式的研究現(xiàn)狀

醫(yī)療服務模式是當今醫(yī)院改革和研究中的一個熱點話題，也是一個具有全局性的問題，以下是相關(guān)文獻綜述。

一、醫(yī)療服務模式研究的必要性與重要性

21世紀是一個服務意識突現(xiàn)，服務方式多樣化，服務行業(yè)興旺的世紀。但在我國，“醫(yī)療服務”一直是醫(yī)院管理中的薄弱環(huán)節(jié)，服務質(zhì)量是群眾投訴最多的熱點。在服務業(yè)中，醫(yī)院的服務與其他組織相比，尤其是在人性化服務方面具有很大的差距【1】。作為人類健康事業(yè)承載者的醫(yī)院，醫(yī)院服務已經(jīng)成為醫(yī)院現(xiàn)代化建設不可或缺的要素，是醫(yī)院贏得醫(yī)療市場競爭的關(guān)鍵所在【2】。自2000年開始，我國各級各類醫(yī)院紛紛開始進行醫(yī)院服務的改革，同時，也有不少學者開展了對新形勢下的醫(yī)療服務模式的探索研究。

關(guān)于醫(yī)療服務的概念，張光鵬【3】等認為，它是指伴隨疾病的預防、診斷、治療、康復、預后等醫(yī)療活動過程中，醫(yī)院及醫(yī)務人員以實物和非實物形式滿足病人需要的一系列行為。它具有兩重性特點，即一方面包含了疾病診斷、治療等職業(yè)技術(shù)過程；另一方面又包含滿足人類生理和心理素質(zhì)需要的服務過程。葉煜榮【4】等認為醫(yī)療服務是一種為滿足顧客需求而進行的復雜勞動，它是一個系統(tǒng)，組成這一系統(tǒng)的要素有四個：一是支持服務的設施：如一個醫(yī)療衛(wèi)生單位的儀器、設備和建筑物等；二是材料：例如消毒用品、藥物等；三是核心利益：即醫(yī)療保健機構(gòu)提供的、讓醫(yī)療保健消費者得到的保健和健康；四是關(guān)愛：醫(yī)療消費者接受服務后，從心理上感受到的某種慰藉和關(guān)懷等。

關(guān)于醫(yī)療服務模式改革的必要性，相關(guān)論述總結(jié)起來主要有以下三點：其一，醫(yī)學模式的轉(zhuǎn)變使醫(yī)療服務模式發(fā)生轉(zhuǎn)變。醫(yī)學模式指導著人們的醫(yī)學研究和醫(yī)療實踐。在一定時代的醫(yī)學模式指導下，形成與之相適應的醫(yī)學理論闡釋模式、醫(yī)學科研模式、醫(yī)學教育模式和醫(yī)療實踐模式——即醫(yī)療服務模式。醫(yī)學模式的發(fā)展經(jīng)歷了從古代神靈主義醫(yī)學模式（又稱巫醫(yī)模式）、自然哲學醫(yī)學模式到生物醫(yī)學模式，現(xiàn)在正向著生物、心理、社會醫(yī)學模式轉(zhuǎn)化。病因、疾病譜和死因譜的改變，揭示了心理和社會因素對疾病的發(fā)生有著密切關(guān)系，這是生物醫(yī)學模式所不能解釋的，在生物醫(yī)學模式指導下的醫(yī)療服務也已經(jīng)不能適應醫(yī)學的發(fā)展，醫(yī)療服務也需要從生物層次更新到更高的心理、社會層次【1、2、5、6】。其二，我國市場經(jīng)濟對醫(yī)療服務的影響。隨著我國醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的開展和不斷深化，以及加入WTO，城鎮(zhèn)醫(yī)療保險制度和醫(yī)院分類管理制度的建立、民營醫(yī)院的發(fā)展、中外合資合作醫(yī)院的準入、國有醫(yī)院的轉(zhuǎn)制等，打破壟斷，建立競爭機制，使得我國醫(yī)院的生存環(huán)境受到了很大的沖擊【1】。同時隨著居民文化素質(zhì)、自我保健意識和消費意識的提高，要求參與治療過程，病人對健康長壽和醫(yī)院服務的期望值相應提高，醫(yī)療服務投訴和醫(yī)療糾紛等明顯地增加了【1】。在市場經(jīng)濟競爭體制下，醫(yī)療服務必須要徹底打破傳統(tǒng)的“以醫(yī)療為中心”、“坐堂等病人”的服務模式，才能滿足市場的需要。其三，衛(wèi)生資源配臵要求醫(yī)療服務模式的轉(zhuǎn)變。WHO早已指出，居民80％以上的健康問題應該在社區(qū)衛(wèi)生服務中得到解決。《中共中央、國務院關(guān)于衛(wèi)生改革與發(fā)展的決定》也明確提出要“改革城市衛(wèi)生服務體系，積極發(fā)展社區(qū)衛(wèi)生服務”。我國目前衛(wèi)生服務的社會需求呈“正三角形”分布，即大部分的需求在基層，但是我國衛(wèi)生資源的配臵卻呈現(xiàn)“倒三角形”分布，即大部分資源配臵在城市和大型醫(yī)療機構(gòu)，這是一種不合理的配臵【7】。隨著醫(yī)療服務體系結(jié)構(gòu)和功能的逐步界定和完善，病源將按照常規(guī)發(fā)展的正三角形，大部分流入社區(qū)衛(wèi)生服務之中【8】。以上種種情況都說明醫(yī)療機構(gòu)要適應當今形勢的發(fā)展，就必須在新形勢的指導下建立一種新的更先進的醫(yī)療服務模式。

二、建構(gòu)新的醫(yī)療服務模式的各種探索

關(guān)于新的醫(yī)療服務模式，大部分學者主要從病人收益、醫(yī)院服務環(huán)境、醫(yī)院建設、醫(yī)療服務范圍等方面進行研究。如羅莉【9】認為要能為病人創(chuàng)造價值，即要求醫(yī)療服務的提供者提高服務質(zhì)量、降低患者費用，達到為患者創(chuàng)造價值的目的，最終贏得市場。南孔涵【10】則提出要強化醫(yī)院人文建設，從醫(yī)院的建筑設計、公共衛(wèi)生設施、醫(yī)療服務過程到醫(yī)院的配套設臵都要體現(xiàn)人文精神，以提高醫(yī)院的競爭力。宋素勤【11】認為新的醫(yī)療服務模式應實施人性化服務。蔡永葆【12】提出醫(yī)院在建立并實施優(yōu)質(zhì)、高效、低耗的醫(yī)院管理模式的同時，必須建立以病人為中心的便捷、優(yōu)質(zhì)、低價的醫(yī)療服務模式。不少學者認為發(fā)展社區(qū)衛(wèi)生服務模式會成為我國醫(yī)療服務模式轉(zhuǎn)變的一大趨勢。社區(qū)衛(wèi)生服務是以保護和促進健康、提高生命質(zhì)量為目標，為社區(qū)居民提供集預防、保健、醫(yī)療、康復、心理衛(wèi)生和健康教育等于一體的綜合、高效、便捷、廉價的健康服務，它應該成為新型醫(yī)療服務模式的載體。

目前，對醫(yī)療服務模式論述得最多的就是關(guān)于“病人選醫(yī)生”服務模式的意義、運作方式、服務環(huán)境建設、可行性等。如高虹等【

13、14】認為病人選醫(yī)生在深化醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)改革過程中實現(xiàn)了幾個方面的重大突破：一是建立新型醫(yī)患關(guān)系的重大突破，二是確立“以病人為中心”服務模式的重大突破，三是建立一種新型評價體系的重大突破，四是建立新型醫(yī)療勞動個人收入分

【15】配制度的重大突破。不少醫(yī)院推行門診“一站式服務”、“假日醫(yī)療黃金周”優(yōu)惠服務、特需醫(yī)療服務、健康體檢服務【9】、預約服務【16】、會員制度【

17、18】遠程醫(yī)療等服務方式，為病人提供便捷、優(yōu)質(zhì)、低廉的醫(yī)療服務，提高病人的滿意度。吳昊【19】等通過對重慶市市區(qū)已實行“選醫(yī)”模式的21家醫(yī)院、衛(wèi)生行政部門、部分醫(yī)療保險機構(gòu)和市級新聞機構(gòu)的調(diào)查結(jié)果表明“選醫(yī)”在當前社會主義市場經(jīng)濟體制下有較高的需求度和充分的可行性。

隨著醫(yī)學模式向著更加全面、更加合理的方向發(fā)展，醫(yī)療服務模式也呈現(xiàn)出許多新的特點。一是強調(diào)尊重病人的權(quán)利。病人擁有選擇醫(yī)生的權(quán)利，可以根據(jù)自己的情況選擇自己滿意的醫(yī)生，充分體現(xiàn)了病人的自主權(quán)。醫(yī)學人道主義最基本的出發(fā)點就是把病人首先看作是一個具有獨立意志和獨立人格、其人本價值和人的權(quán)利應當受到充分尊重的“人”。尊重人，就必須尊重其自由意志；尊重人，就必須尊重其醫(yī)療行為的自主權(quán)【14】。二是要求把病人當作整體看待。治愈疾病與治愈個人不是完全相同的概念，要使一個人完全恢復健康，還需要包括重建患者失去的自我控制能力，社會交往和自信心與完整感，而不只是治療患者生理與功能上的疾病【20】。“以病人為中心”闡明了診斷與治療應該了解患者的生活特點與社會環(huán)境以及疾病產(chǎn)生的過程，并形成“以病人為中心”的治療思維方式，所以又稱為“整體診斷”(Overall Diagnosis)【21】。三是服務更加人性化。醫(yī)院服務人性化就是指用醫(yī)院充滿人情味的就診環(huán)境和服務舉措，讓病人、家屬感受到人文關(guān)懷【2】。醫(yī)療服務人性化是醫(yī)療市場激烈競爭的選擇，是以人為本思想的升華，是現(xiàn)代醫(yī)學模式轉(zhuǎn)化的需要，是醫(yī)院生存與發(fā)展的大計，是淡化醫(yī)院凝重氛圍的舉措【2】，也是一種現(xiàn)代文明的象征。四是強調(diào)突出病人的收益。收益是指一個醫(yī)院提供的醫(yī)療產(chǎn)品或服務對患者產(chǎn)生好的成效和作用【22】。醫(yī)院所追求的目標并不只限于利潤、營業(yè)額及市場份額的增加，它還要把為其顧客創(chuàng)造價值考慮進去【1】。醫(yī)院為患者創(chuàng)造的價值越多，患者的滿意度、忠誠度就越高。市場營銷學中有一個著名的“二八法則”：企業(yè)所獲得的80％的利潤來源于20％的忠誠顧客。五是注重家庭和社區(qū)服務。區(qū)域衛(wèi)生發(fā)展是當今國際社會衛(wèi)生發(fā)展的先進思想，是世界各國普遍關(guān)注的一個發(fā)展問題。隨著我國市場逐漸向國際化轉(zhuǎn)軌，我國也應該從全球角度來考慮醫(yī)療衛(wèi)生的發(fā)展。發(fā)展社區(qū)衛(wèi)生服務，實行雙向轉(zhuǎn)診制度也是合理配臵我國衛(wèi)生資源的有效途徑之一。隨著人類對健康需求的發(fā)展，醫(yī)療服務范圍也應從醫(yī)院擴大到家庭與社區(qū)。六是服務模式由微觀向宏觀方面的改革。醫(yī)療服務模式改革的最終目標是建立一種適應現(xiàn)代醫(yī)學模式的，具有全局意義的醫(yī)院運行模式。這種服務模式的基本特點可概括為：服務的全過程、服務的全方位、服務的效率與公平【23】。七是重視信息技術(shù)的運用。隨著高科技的發(fā)展，信息技術(shù)為擴大醫(yī)院服務戰(zhàn)略活動領域提供了一個極好的機會【1】。從醫(yī)院的客戶系統(tǒng)到主要由醫(yī)院建立的長期顧客計劃，以及與供應者之間的電子聯(lián)系都借助于信息技術(shù)的發(fā)展【1】。

八、具有良好的醫(yī)患關(guān)系。病人的積極參與，加強了醫(yī)患之間的心理溝通，有利于消除隔閡，提高診治效果。“病人選醫(yī)生”服務模式帶來了醫(yī)患關(guān)系的新變化，醫(yī)患關(guān)系變的越來越融洽，服務質(zhì)量投訴現(xiàn)象不斷減少，醫(yī)療服務的滿意率不斷提高，病人享受到了高質(zhì)量的醫(yī)療服務【14】。

國外大部份國家的醫(yī)療服務主要以社區(qū)衛(wèi)生服務為主，實行家庭醫(yī)生首診制和雙向轉(zhuǎn)診制度。病人看病主要是去診所或社區(qū)衛(wèi)生服務機構(gòu)，除急診外必須經(jīng)過全科醫(yī)師（General Practitioner Services）或家庭醫(yī)生的轉(zhuǎn)診介紹才能到醫(yī)院治療。據(jù)統(tǒng)計【24】，澳大利亞每年大約有80%以上的人去看過GP，90%的醫(yī)療問題一般都能在GP或社區(qū)解決。GP接診人數(shù)可達1.03億人次/年，醫(yī)院急診接待550萬人次/年，僅占就診人數(shù)的4.5%。自20世紀70年代后，美國健康服務重點逐步轉(zhuǎn)移到社區(qū)。在美國，病人會按照“診所－社區(qū)醫(yī)院－總醫(yī)院－大學醫(yī)學中心－著名醫(yī)院－診所/社區(qū)醫(yī)院”的社區(qū)衛(wèi)生服務模式接受治療【24】。美國3/5的社區(qū)醫(yī)院是非營利性私立醫(yī)院，多建在較低收入社區(qū)，提供全國70%的醫(yī)院床位，73%的住院和門診醫(yī)療服務【24】。英國居民80～90%的健康問題均可在社區(qū)由自己的GP處理，其國家衛(wèi)生法規(guī)規(guī)定非急診病人必須先找自己注冊的GP就醫(yī)或轉(zhuǎn)診，否則不能享受免費的醫(yī)療服務【24】。這些由簡單到復雜、全科到專科的有序運作，沒有發(fā)達完善的多級醫(yī)療體系及保險機制，沒有資源的合理使用和細致入微的服務理念，是不可能達到的。

近年來，國外醫(yī)務界比較認可和重視的一種臨床服務模式為臨床路徑服務模式，其特點是在臨床醫(yī)療服務過程中以質(zhì)量和經(jīng)費控制為中心【25】。美國的實驗醫(yī)學服務【26】也是以病人為中心提供全方位優(yōu)質(zhì)服務的服務模式。這一模式的特點在于能為臨床提供快速、準確、滿足病人各種診治需求的實驗室服務。高科技、高素質(zhì)人員和科學的管理是模式運行的關(guān)鍵。

三、中醫(yī)服務模式研究的不足 在查閱有關(guān)文獻報道中發(fā)現(xiàn)，目前已有學者從各種角度對中醫(yī)醫(yī)療服務模式的轉(zhuǎn)變進行探討和闡述，但研究文獻數(shù)量不多，而且未見對突出中醫(yī)藥特色和優(yōu)勢的中醫(yī)服務模式的有關(guān)研究。中醫(yī)學所具有的特點不僅符合當今人類社會對醫(yī)療保健“簡、便、廉、驗”的要求，更顯示出自身的科學價值，尤其是在慢性病的治療、康復、養(yǎng)生和預防中的優(yōu)勢已得到大眾的承認。然而中醫(yī)藥事業(yè)的發(fā)展卻不盡如人意，衛(wèi)生部常務副部長高強在2005年全國中醫(yī)藥工作會議上就指出：“第一，中醫(yī)藥的服務領域在縮小、貢獻率在降低、醫(yī)療服務功能在下降。第二，中醫(yī)藥的特色和優(yōu)勢在淡化，這是一個更加嚴重的問題。第三，中醫(yī)藥的理論創(chuàng)新還未取得突破性的進展，這是制約中醫(yī)藥發(fā)展的一個重要問題。”人們對中醫(yī)的認識也在減少。傳統(tǒng)中醫(yī)學本身就重視“天人合一”的整體觀，強調(diào)人與自然、人與社會的和諧統(tǒng)一；“陰平陽秘”的健康觀，把病人看作一個整體；辨證論治的基本原則，既體現(xiàn)了診療原則的統(tǒng)一性，又具有因時、因地、因人制宜的靈活性；有湯劑、粉、末、散、丸、針灸、推拿按摩、水療、蠟療、泥療、拔火罐、藥物貼敷、外洗等豐富的治療方法；重視“圣人不治已病治未病，不治已亂治未亂”的“防患于未然”的預防思想；具有“天人合一，形神統(tǒng)一，動靜結(jié)合”，順應自然，人與天調(diào)的養(yǎng)生保健理論以及行之有效的方法；強調(diào)醫(yī)者應有博愛之心，富有同情心，視病人如親人，注意自身的醫(yī)療道德修養(yǎng)等【27】。面對醫(yī)學模式的改變和醫(yī)療市場中越來越激烈的競爭，中醫(yī)醫(yī)院應該走怎樣的路才可以更加突出自己的特色和優(yōu)勢，更好、更方便地讓廣大群眾使用，為國家的健康事業(yè)作出更大的貢獻，這也是我們需要研究的一個重大問題。

參考文獻：

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第二篇：畢業(yè)論文文獻綜述撰寫

文獻綜述在不同的地方會有不同的要求，比如寫項目基金申請書中的文獻綜述和畢業(yè)論文中的文獻綜述會有區(qū)別；內(nèi)容側(cè)重點不同，格式要求也不同。如下給出的模板是一般文獻綜述中應該包含的部分和基本的格式要求。讀者在實際的寫作過程中可視情況而選擇恰當?shù)姆绞健?/p>

1、文獻綜述（論文標題，小二號，黑體，居中）

2、摘要：

（“摘要：”兩個字要求是黑體小四，頂格寫；摘要的內(nèi)容要求是楷體小四。字數(shù)要求200-300.）

3、關(guān)鍵詞： ； ； ；（關(guān)鍵詞要頂格寫，有3-5個，格式要求黑體小四，詞與詞間用分號隔開）

4、正文（要求：正文的標題是宋體小四，要加粗，頂格寫；正文內(nèi)容是首行空兩格，字體小四，不加粗；標題之間的標號統(tǒng)一）

一、前言

說明寫作目的意義 介紹有關(guān)的概念 提供必要的背景材料 描述課題的研究現(xiàn)狀

有關(guān)主題爭論的焦點及發(fā)展趨勢（核心主題）交待綜述討論的范圍（引用文獻起止年份學科范圍）

二、正文

理論發(fā)展階段性成果 理論意義 實踐意義

成熟可靠新近的權(quán)威可信 百花齊放百家爭鳴

（一）歷史發(fā)展：采用縱向?qū)Ρ鹊姆椒ǎ磿r間順序，簡要說明某一課題的提出及各歷史階段的發(fā)展狀況，體現(xiàn)各階段的研究水平，說明目前達到的水平。

（二）現(xiàn)狀分析：介紹國外研究現(xiàn)狀、國內(nèi)研究現(xiàn)狀，對比研究差距，來闡述國內(nèi)研究與國外研究相比還有哪些空白點沒有涉及，找到未來發(fā)展趨勢，提出自己的想法和觀點：

首先將整理和歸納出來的資料進行排列和必要的分析；

其次講解有創(chuàng)造性和發(fā)展前途的理論或假說，并引出論據(jù)；

第三介紹有爭議的相關(guān)專家觀點或?qū)W說，對其進行分析比較，指出各種的發(fā)展趨勢和問題焦點，并提出自己的觀點；

第四，簡要的介紹陳舊、過時的或被否定的觀點，這樣使文章更系統(tǒng)全面，而且這些資料也可以起到對比反襯的作用。

（三）趨向預測：在縱橫對比中肯定所綜述課題的研究水平、存在問題和不同意見、提出展望性意見。這一部分主要是給讀者以啟示，使從事這一課題的工作者能看到未來課題研究的發(fā)展方向。這部分的內(nèi)容要客觀，不僅要指明方向，而且要指出捷徑，為有志于攀登新高峰者指明方向，搭梯鋪路。

三、總結(jié)與展望

高度概括主題內(nèi)容

提出觀點意見主張展望發(fā)展前景

簡明扼要地指出目前研究中尚需解決的問題及研究成果的意義和價值，在寫作中應注意給出一個較為明確的階段性結(jié)論。一篇好的綜述總結(jié)，可以發(fā)人深思，具有導向意義。

參考文獻(格式要求：黑體小四)

[1]作者,作者.文獻名稱[J].期刊名稱，年份，卷號，起止頁碼.（宋體五號）（附錄：學術(shù)論文參考文獻的著錄格式：

1.專著： [序號]作者.書名[M].版本(第1版不著錄).出版地:出版者,出版年.起止頁碼.2.期刊: [序號]作者.題名[J].刊名,年,卷(期):起止頁碼.3.會議論文集（或匯編）:[序號]作者.題名[A].編者.論文集名[C].出版地:出版者,出版年.起止頁碼.4.學位論文: [序號]作者.題名[D].學位授予地址：學位授予單位，年份.5.專利: [序號]專利申請者.專利題名[P].專利國別（或地區(qū)）:專利號, 出版日期.6.科技報告: [序號]著者.報告題名[R].編號，出版地：出版者，出版年.起止頁碼.7.標準: [序號] 標準編號，標準名稱[S].頒布日期.8.報紙文章 : [序號] 作者.題名[N].報紙名，年-月-日（版次）.9.電子文獻: [序號] 主要責任者.電子文獻題名[電子文獻及載體類型標識].電子文獻的出處或可獲得地址，發(fā)表或更新日期/引用日期(任選).10.各種未定義類型的文獻:[序號]主要責任者.文獻題名[Z].出版地：出版者，出版年.）

第三篇：如何撰寫文獻綜述

文獻綜述的寫法

一、什么是文獻綜述

1、文獻綜述的概念

文獻綜述是對某一學科、專業(yè)或?qū)ｎ}的大量文獻進行整理篩選分析研究和綜合提煉而成的一種學術(shù)論文，是高度濃縮的文獻產(chǎn)品。根據(jù)其涉及的內(nèi)容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學科或?qū)I(yè)為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻綜述反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的歷史現(xiàn)狀、最新進展、學術(shù)見解和建議，它往往能反映出有關(guān)問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術(shù)等等。文獻綜述是針對某一研究領域分析和描述前人已經(jīng)做了哪些工作，進展到何程度，要求對國內(nèi)外相關(guān)研究的動態(tài)、前沿性問題做出較詳細的綜述，并提供參考文獻。

2、文獻綜述的作用

文獻綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻之成果與存在問題或爭論焦點，對其進行了歸納整理，使之達到了條理化和系統(tǒng)化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節(jié)省了用于查閱分折文獻的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領導者進行科學決策。

3、要求同學們學寫綜述的意義

1)通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉文獻的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴大了知識面；

2)查找文獻資料、寫文獻綜述是科研選題的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程；

3)通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻綜述的選題與文獻資料的搜集

（一）選題原則

1．結(jié)合所學知識選自己專長的或有基礎的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據(jù)所占有文獻資料的質(zhì)和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

（二）文獻資料的搜集

1、文獻資料的搜集途徑

（1）利用有關(guān)的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻資料。

（2）利用國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)搜集文獻資料。

（3）利用原始文獻（包括專業(yè)期刊、科技報告、專利文獻、學位論文、會議文獻、專著和標準等）搜集文獻資料。

（4）利用三次文獻（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻資料。

（5）通過Internet網(wǎng)和光盤數(shù)據(jù)庫搜集文獻資料。

2、文獻資料的搜集方法

將文獻資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現(xiàn)代化技術(shù)存貯法（如復英電腦存貯、光盤存貯

等）。

三、類型、格式與寫法綜述的類型

根據(jù)寫作目的和收集到的資料情況不同而不同、通常可分以下四種：

① 簡介式綜述：就是按內(nèi)容特點分別綜合介紹原文獻所論述的事實、數(shù)據(jù)、論點等，一般不加評述、這種類型綜述適用于某些學術(shù)、技術(shù)問題的概要介紹，尤其適用于某些問題剛發(fā)現(xiàn)還尚無定論時，較宜使用這一種形式。

② 動態(tài)性綜述：就是對某一領域或某一專題的發(fā)展動態(tài)，按照其自身的發(fā)展階段，由遠及近地介紹其主要進展，一直介紹到目前的發(fā)展程度、這種類型最適宜介紹學術(shù)、技術(shù)的進展。

③ 成就性綜述：就是將有關(guān)文獻匯集分類，把某一方面或某一項目有關(guān)的各種內(nèi)容從原始文獻中摘出，不管時序先后，分門別類地進行敘述、這種類型適用于介紹新方法、新技術(shù)、新論點和新成就。

④ 爭鳴性綜述：就是對某一領域或某一專題學術(shù)觀點上存在的分歧，進行分類歸納和綜合，按不同見解分別敘述。敘述中可表述作者傾向性的意見、這類綜述，寫作時要注意對所引用的原始論文的論據(jù)一定要抓住要害。

格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結(jié)果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細資料、動態(tài)、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關(guān)鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結(jié)；⑧參考文獻。下面著重介紹前言、主題部分、總結(jié)部分及參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，再根據(jù)提綱進行撰寫工。

(一)前言部分

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：

(1)首先要說明寫作的目的。

(2)有關(guān)概念的定義。

(3)規(guī)定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻起止的年份。

(4)扼要說明有關(guān)問題的現(xiàn)況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關(guān)心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創(chuàng)造性的文獻引用和評述。

(三)總結(jié)部分

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

(四)參考文獻

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內(nèi)容準確無誤。學術(shù)論文參考文獻的著錄格式

1.專著： ［序號］作者.書名[M].版本(第1版不著錄).出版地:出版者,出版年.起止頁碼.2.期刊: ［序號］作者.題名[J].刊名,年,卷(期):起止頁碼.3.會議論文集（或匯編）: ［序號］作者.題名[A].編者.論文集名[C].出版地:出版者,出版年.起止頁碼.4.學位論文: ［序號］作者.題名[D].學位授予地址：學位授予單位，年份.5.專利: ［序號］專利申請者.專利題名[P].專利國別（或地區(qū)）:專利號, 出版日期.6.科技報告: ［序號］著者.報告題名[R].編號，出版地：出版者，出版年.起止頁碼.7.標準: ［序號］ 標準編號，標準名稱[S].頒布日期.8.報紙文章 : [序號] 作者.題名[N].報紙名，年-月-日（版次）.9.電子文獻: ［序號］ 主要責任者.電子文獻題名［電子文獻及載體類型標識］.電子文獻的出處或可獲得地址，發(fā)表或更新日期/引用日期(任選).10.各種未定義類型的文獻: ［序號］主要責任者.文獻題名［Z］.出版地：出版者，出版年.四、注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下問題：

1.搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學性較好的文獻。

3.要圍繞主題對文獻的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關(guān)的理論和學派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻綜述在邏輯上要合理，即做到由遠而近先引用關(guān)系較遠的文獻，最后才是關(guān)聯(lián)最密切的文獻。

5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。

6.文獻綜述結(jié)果要說清前人工作的不足，襯托出作進一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻中的觀點和內(nèi)容應注明來源，模型、圖表、數(shù)據(jù)應注明出處，不要含糊不清。

8.文獻綜述最后要有簡要總結(jié)，表明前人為該領域研究打下的工作基礎

9.所有提到的參考文獻都應和所研究問題直接相關(guān)。

10.文獻綜述所用的文獻，應主要選自學術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會議

11.所引用的文獻應是親自讀過的原著全文，不可只根據(jù)摘要即加以引用，更不能引用由文獻引用的內(nèi)容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學價值造成不可彌補的損失。

總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內(nèi)容。

文獻綜述寫作過程中應避免的錯誤

1.忌作重復綜述。綜述應從一、二次文獻中歸納綜合而成，不能在別人的綜述基礎上再作相同范圍內(nèi)相同課題的綜述。

2.選題范圍過于寬泛

綜述雖然是綜合論述某課題的文稿，但論述范圍不能過于寬泛，否則篇幅過長，論述主題不集中。其次選題要切合實際，簡潔明了，能夠概括全篇主題，且能引人注意。有的作者單純追求選題的大而全，范圍過于寬廣，反而會出現(xiàn)選題過寬而內(nèi)容過窄，文題不符的問題。

3.生搬硬套，對知識進行再創(chuàng)造能力和概括性差

綜述雖然是綜合敘述．但它絕對不是一次性文獻的疊加和堆積，必須對知識進行再創(chuàng)造。綜述是綜合與敘述相結(jié)合的產(chǎn)物，“綜”是基礎，是對前人發(fā)表的文獻收集整理、綜合的過程；“述”則是通過對材料的引用與觀點的取舍，客觀分析一次文獻、數(shù)據(jù)和觀點的過程。“綜”和“述”兩者缺一不可，只“綜”不“述”，是一種單純的資料堆砌；只“述”不 “綜”，形同“無源之水”，缺乏科學性。

4.添枝加葉、各取所需

綜述的基本原則是忠于原文、讓事實說話。因而綜述的內(nèi)容一定要具有真實性和科學性，科學是綜述寫作的生命。綜述中所引用的數(shù)據(jù)、結(jié)果、結(jié)論一定要符合科學的真實面貌，不能主觀判斷，更不能憑空想象或推測、加工。

如果僅通過閱讀或摘錄在別人綜述的基礎上作第二手綜述，則可能出現(xiàn)片面性、甚至以訛傳訛。還有的作者對所收集的資料原文中沒有的內(nèi)容、數(shù)據(jù)、經(jīng)過自己的“推理“、“加工”，寫入文中，這是絕對不允許的。

5.詳略把握不夠，重點難以突出

綜述由于信息量大，綜合性強，所以在撰寫時，對一次性文獻必然涉及的范圍廣、材料多，而且結(jié)構(gòu)龐大，所以如果不注意詳略得當，那么，重點就難以突出，綜述就難以起到濃縮資料的作用。

6.引文資料跨度太長

有的作者認為綜述資料時間越長越好，因而，收集文獻資料追求篇數(shù)多、時間長，其實，文獻資料既不是越多越好，也不是時間跨度越長越好，具體的限度雖然難以規(guī)定，但原則上是參考文獻的引用數(shù)目，期刊一般限定在20條以內(nèi)，最多不能超過30條，時間上資料以3—5年為宜。

7.間接和轉(zhuǎn)引文獻資料多

綜述的文獻資料必須是一次性文獻資料，而且是作者親自閱讀過的。有的作者為了省事，甚至投機取巧，寫作時直接把一次性文獻資料中的參考文獻一一列舉出來．這不僅違反了綜述參考文獻引用的基本原則，而且對讀者是極不負責的。

8.參考文獻書寫不規(guī)范

第四篇：文獻綜述撰寫方法

文獻綜述撰寫方法

案例一：中國教育學會重點課題《0-3歲早期教育師資培訓研究》的文獻述評

二、國內(nèi)外相關(guān)研究現(xiàn)狀

（一）文獻搜集的途徑

1．教育科學立項課題。在全國教育科學規(guī)劃“六五”至“十五”立項課題找到5個相關(guān)課題；在中國學前教育研究“十五“”十一五”立項課題中找到10項相關(guān)課題。

2．電子資源。以“早期教育”作為主題詞在“中國知網(wǎng)”檢索，在1999-2008年的“中國博士論文全文數(shù)據(jù)庫”中檢索到3篇；在1999-2008年的“中國優(yōu)秀碩士論文全文數(shù)據(jù)庫”中檢索到30篇；在1999-2008年的“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”的核心期刊中檢索到400篇。在上述3個數(shù)據(jù)庫中以“早期教育師資培訓”作為主題次進行二次檢索，只搜索到1篇論文，但就內(nèi)容來看，與其直接相關(guān)的論文共有3篇。

3．專著。在各大專院校圖書館及網(wǎng)絡檢索到相關(guān)專著9本。

（二）相關(guān)研究文獻概述 1．關(guān)于0-3歲早期教育的研究

0-3歲早期教育是我國當前教育研究的熱點問題，已有一定的相關(guān)研究，主要包括以下幾個方面：

（1）0-3歲嬰幼兒發(fā)展與教育的研究 ①0-3歲兒童發(fā)展研究。

嬰幼兒發(fā)展研究是0-3歲早期教育研究的基礎研究。此類研究以兒童發(fā)展心理學為主。如龐麗娟、李輝編著的《嬰兒心理學》（浙江教育出版社，1993年）一書，根據(jù)嬰兒心理的最新研究成果，對嬰兒大腦形態(tài)與功能的發(fā)展，動作發(fā)展的規(guī)律及其對心理發(fā)展的組織功能，嬰兒感知能力、注意能力、記憶能力、編碼加工能力等的發(fā)展，嬰兒的早期氣質(zhì)及其對嬰兒親子交往、心理發(fā)展的影響，嬰兒的早期情緒表現(xiàn)、分化和不斷社會化，嬰兒的自我意識的產(chǎn)生、發(fā)展，嬰兒親子交往、同伴交往的發(fā)展與特點，以及母嬰交往、父嬰交往的不同等問題進行了較為深入、詳細的討論。此外，還針對嬰兒對象的特殊性，語言能力較弱，不能很好理解實驗指導語，不能確切用言語報告其反應與內(nèi)在感受，覺醒時間短，注意力易分散、心理狀態(tài)易變等特殊因素，分析、介紹了嬰兒心理研究的各種專門技術(shù)、方法，以及各種經(jīng)營采用的測查量表。

在一些早期教育專著中，則綜合性地探討了嬰幼兒的身心發(fā)展規(guī)律和發(fā)展特點。如徐云主編的兒童早期教育與訓練》（浙江教育出版社，1994年）一書，就首先研究了嬰幼兒身心的發(fā)展規(guī)律和發(fā)展特點，然后針對每一個發(fā)展方面提出了促進發(fā)展的方 法和途徑。其對嬰幼兒身心發(fā)展的研究涉及運動、語言、認知、生活自理、社交能力等多個方面。再如，美國兒童教育學者克萊爾著的《嬰兒學習活動指導手冊》（少年兒童出版社，2006年）叢書，也系統(tǒng)介紹了嬰幼兒聽說活動、肢體活動、創(chuàng)造性活動和探索活動等的發(fā)展情況。

此外，在一些早期教育專著中，則著重探討嬰幼兒的潛能發(fā)展，尤其是腦力潛能的發(fā)展。如鮑秀蘭主編的《新生兒行為和0—3歲教育》（中國少年兒童出版社，1995年）一書，以大量神經(jīng)生理學研究為基礎，詳細介紹了0-3歲嬰幼兒的腦力潛能發(fā)展過程。又如樓必生著的《科學教育：先學前期兒童潛能開發(fā)——0-3歲兒童潛能開發(fā)的理論與實踐》（陜西師范大學出版社，2000年）一書，也涉及到3歲前兒童的發(fā)展與潛能開發(fā)、先學前期兒童智力潛能發(fā)展問題。

②0-3歲嬰幼兒發(fā)展與教育研究

就檢索到的文獻來看，此類研究往往是基于對0-3歲嬰幼兒發(fā)展的研究來論述教育問題。如焦健、胡華主編的《0-3歲兒童早期綜合發(fā)展與教育管理》（中國社會科學出版社，2008年）一書，首先介紹了0—3歲兒童發(fā)展特點和需求，再接著論述0-3歲兒童教育服務機構(gòu)的創(chuàng)設及可提供的服務與支持以及基本具備開展0-3歲兒童教育服務機構(gòu)工作應有的管理知識和能力。又如張民生主編的《0-3歲嬰幼兒早期關(guān)心與發(fā)展的研究》（上海科技教育出版社，2007年）一書，就有對嬰幼兒身心發(fā)展專題研究，如語言環(huán)境對0-3歲嬰幼兒語言發(fā)展的影響、醫(yī)教結(jié)合的環(huán)境創(chuàng)設對語言發(fā)育遲緩嬰幼兒的干預研究、0-18個月齡嬰幼兒動作發(fā)展的研究、2歲左右幼兒移情反應的特點與自發(fā)幫助、氣質(zhì)、親子互動的關(guān)系、2歲左右幼兒的社會朝向反應——本質(zhì)和功能、早期養(yǎng)育經(jīng)驗與母子依戀水平的相關(guān)研究、1-3歲幼兒自主性萌芽發(fā)展的撫育策略研究、2歲左右幼兒延遲滿足的特點及其相關(guān)因素研究、2歲左右幼兒親社會行為及其相關(guān)因素研究等等，也涉及對機構(gòu)教養(yǎng)理念、教養(yǎng)特點、教養(yǎng)方法和機構(gòu)教養(yǎng)活動案例的研究。

雖然當前大多數(shù)研究都提倡通過積極的教育措施促進嬰幼兒的早期發(fā)展，但早期教育是否真正具有促進發(fā)展的功效，也有研究者對此表示懷疑。有些早期教育研究者和早期教育實踐者拿腦科學的研究結(jié)論來演繹早期教育的重要性，并論證早期教育對嬰幼兒神經(jīng)發(fā)育的影響，由此提倡早期教育。此類論文如盧英俊的《早期教育對幼兒神經(jīng)發(fā)育的影響——來自發(fā)展認知神經(jīng)科學的證據(jù)》（《幼兒教育》，2005年Z2期）有些研究者在基于腦科學的新發(fā)現(xiàn)闡述早期教育，如王成剛的《腦科學視野中的兒童早期教育》（華東師范大學碩士論文，2005年）；有的研究者則指出了在早期教育中濫用 腦科學的情況。如喬文達的《神經(jīng)神話與早期教育》（《中國教育學刊》，2006年第5期）一文就指明了這種現(xiàn)象。

總之，就上述研究來看，可以發(fā)現(xiàn)一些明顯的研究不足：（1）已有锝0-3歲嬰幼兒發(fā)展研究還不夠深入、系統(tǒng)，且已有的嬰幼兒生理和心理研究成果還沒有轉(zhuǎn)化為有效的教育成果；（2）早期教育的學科視野還比較狹窄，主要是依據(jù)心理學視野，尚缺乏人類學和文化學視野。

（2）0-3歲早期教育實踐的研究。

一是關(guān)于0-3歲早期教育目標的研究。在這方面，以有人著手對中西方早期教育目標做比較研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，與西方那種以幼兒為中心、尊重孩子，并重視孩子的全面發(fā)展相比，我國的早期教育則過于注重智力開發(fā)，具有違背嬰幼兒身心發(fā)展規(guī)律，片面求快求優(yōu)求全功利性傾向。相關(guān)研究論文有李龍梅的《美、日、英早期教育的啟示》（《中小學管理》，2006年第二期）和劉利丹的《家長關(guān)于早期教育相關(guān)問題觀念的調(diào)查研究》（西南大學碩士論文，2007年）。

二是關(guān)于0-3歲早期教育內(nèi)容的研究。在這方面的研究，比較松散，所涉及內(nèi)容繁雜，如蒙臺梭利教育(主要對嬰兒進行感覺訓練)、奧爾夫音樂教學(主要對嬰兒進行音樂感受能力和表現(xiàn)能力的訓練)、感覺統(tǒng)合訓練(主要訓練嬰兒的動作協(xié)調(diào)性和平衡能力)及教師自編的一些游戲都成了0-3歲早期教育的內(nèi)容。但這些內(nèi)容之間有什么關(guān)系和聯(lián)系，對此尚缺少系統(tǒng)性的研究成果。但張民生主持的“0-3歲嬰幼兒早期關(guān)心與發(fā)展的研究”，從動作、情感、健康、認知、閱讀、藝術(shù)、入園等多方面比較系統(tǒng)地研究了早期教育的內(nèi)容。此外，美國教育家克萊爾的《 0-3歲嬰兒學習活動指導》（少年兒童出版社，2006年6月）一書以手冊的形式，提出了0-3歲早期教育的內(nèi)容體系。

三是關(guān)于0-3歲早期教育方法、手段的研究。在這個方面的研究較多，一些研究課題，如張民生主持的《0-3歲嬰幼兒早期關(guān)心與發(fā)展的研究》，楊衛(wèi)國主持的《 0-3歲乳嬰兒家庭科學育兒指導方法的研究》都較為系統(tǒng)地探討過0-3歲早期教育的方法和手段。再如，華愛華、黃瓊主編的《托幼機構(gòu)0-3歲嬰幼兒教養(yǎng)活動的實踐與研究》（上海科技教育出版社，2006年）一書，在上海市提倡托幼一體化，并頒發(fā)《上海市0-3歲嬰幼兒教養(yǎng)方案》的社會背景下，探討了托幼機構(gòu)日常的教養(yǎng)實踐問題，包括嬰幼兒教養(yǎng)環(huán)境的創(chuàng)設、嬰幼兒作息時間的安排、嬰幼兒教養(yǎng)活動的各類計劃與記錄、嬰幼兒的日常教養(yǎng)活動等多個方面。此外，一些研究論文也從某個側(cè)面探討了這類問題。相關(guān)論文有：馬淑英的《早期教育中的有效互動》（《學前教育》，2005年第5期）；傅敏敏的《關(guān)于培養(yǎng)幼兒早期閱讀興趣的研究》（華東師范大學碩士論文，2005年）等。

總之，雖然關(guān)于早期教育實踐問題的研究較多，但對于一些比較重要的問題，如對家長和社區(qū)參與早期教育的指導問題，早期教育的特有目標問題、早期教育的課程體系問題、早期教育的特有教學法問題等，還沒有較為深入的研究。

2．關(guān)于0-3歲早期教育師資培訓研究

與0-3早期教育師資培訓在實踐中尚未起步相對應，目前在這方面的已有課題研究還較少，只有中國學前教育研究會“十五”研究課題1項，即成都市第三幼兒園東升分園曾琴主持的《促進嬰兒教師專業(yè)化發(fā)展園本培訓的研究》。相關(guān)的研究論文也較少，只有少數(shù)論文在探討這個問題。陳佩楓的《建構(gòu)有效的早教師資培訓模式》（《幼兒教育》，2004年第21期）對有效的早期教育師資培訓模式問題進行暢想。杭梅的《南京市育嬰員隊伍建設之研究》（南京師范大學碩士論文，2004年）一文則比較系統(tǒng)地探討了育嬰員隊伍建設問題。張振平的《幼兒園低幼兒童教育師資隊伍建設研究》（河北師范大學碩士論文，2008年）一文則指出了幼兒園建設低幼兒童師資隊伍所面臨的問題及相關(guān)對策。

由此可見，有關(guān)0-3歲早期教育師資的培訓和培養(yǎng)問題，還需要從各個方面著手進行深入研究。

（三）對已搜集研究文獻的簡要評析

上述有關(guān)0-3歲早期教育和0-3歲早期教育師資培訓的已有文獻，對本研究的有關(guān)問題提供了研究基礎，成為本課題的立足點。但就已經(jīng)搜集到的相關(guān)文獻來看，已有相關(guān)研究存在以下不足之處：

其一、已有相關(guān)理論研究不系統(tǒng)。對于0-3歲嬰幼兒的發(fā)展問題，涉及心理研究的較多，涉及其他生理發(fā)展的研究則較少；文獻性研究較多，實證性、實驗性研究較少；譯介的研究較多，本土的研究較少；而且，總體來看，關(guān)于0-3歲嬰幼兒的發(fā)展研究和教育研究存在脫節(jié)現(xiàn)象，已有的發(fā)展研究成果還沒有轉(zhuǎn)化為相應的教育成果。如在西方早期教育中被廣泛運用的“建構(gòu)主義”、“多元智能理論”等還沒有能夠我國0-3歲早期教育的理論基礎。

其二、已有相關(guān)實踐研究不嚴謹、不系統(tǒng)。一些研究者或早教實踐者，為了商業(yè)利益，鼓吹某些早教課程和早教方法，但這些課程和方法可能由于經(jīng)過科學研究的檢驗，也不一定真正能夠有效促進0-3歲嬰幼兒的健康成長。此外，側(cè)重某一個方面的早期教育課程，由于缺乏系統(tǒng)性也很難保障嬰幼兒早期的全面發(fā)展。

其三，0-3歲早期教育為系統(tǒng)工程，涉及家庭教養(yǎng)指導、機構(gòu)教養(yǎng)指導、師資培養(yǎng) 和培訓、事業(yè)發(fā)展和規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)控和管理等多個方面，但已有這些研究卻層面不全。如對0-3歲早期教育師資培養(yǎng)和培訓問題的研究明顯不足。

案例二：中國學前教育研究會“十一五”規(guī)劃課題《幼兒自發(fā)性學習與指導策略研究》的文獻述評

（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評 1．國外的有關(guān)研究

縱覽國外教育家的著述，有關(guān)兒童學習的研究一直就沒有間斷。在《愛彌爾》一書中，法國教育思想家盧梭就指出，兒童不是“小大人，”兒童有自己獨特的學習方式，并且自己能夠?qū)W會那些對其生長有用的知識經(jīng)驗。

盧梭的這個論點得到后世兒童教育家的一再證實。經(jīng)過長期的教育實踐和研究，意大利幼兒教育家蒙臺梭利也認為，兒童生而具有“有吸收力的心智，”使他們可以本能地吸收對其發(fā)展有用的文化信息，從而可以進行自我教育。瑞士的哲學家、兒童心理學家和教育家的皮亞杰，他不僅揭示了兒童智慧發(fā)展的規(guī)律，也剖析了兒童在各個發(fā)展階段所采用的學習方式。作為皮亞杰兒童發(fā)展理論和教育思想的追隨者，美國的兒童心理學家和兒童教育家艾爾金德指出，與兒童的心理發(fā)展相對應，他們的主要學習方式包括“運算的學習”、“形象的學習”和“內(nèi)涵的學習”。由此可見，蒙臺梭利、皮亞杰和艾爾金德等人的研究使盧梭有關(guān)兒童學習特點的見解進一步得到豐富。

在《把整個心靈獻給孩子》一書中，前蘇聯(lián)的兒童教育家蘇霍姆林斯基指出，每個孩子都熱愛學習，也善于運用自己的學習方式進行學習，因此教師要尊重學前兒童的學習規(guī)律，在正式的學校學習開始之前，要為學前兒童提供一個過渡期。為此，他曾經(jīng)為學前班的孩子創(chuàng)立了一所藍天下的快樂學校，讓他們繼續(xù)使用自身學習方式，并為接受正規(guī)的學校教育做好準備。

挪威的布約克沃爾德教授認為，幼兒具有適合自身天性的學習方式，他們是游戲文化（兒童文化）中的主動的、自發(fā)的學習者。

美國的兒童教育家霍爾特也曾經(jīng)深入地研究過兒童的天然學習方式。在《兒童怎樣學習》一書中，霍爾特詳實地描述了兒童在各種情境中進行的學習，從而指出兒童生而具有的學習方式是十分有效的，使他們能夠在上學之前學得最好——這種學習效果超越了人一生的其他的時段。

美國學習研究委員會綜合了關(guān)于兒童學習的各項研究后，也肯定學習是人類一項 基本的、習得性的功能。他們近期宣稱，嬰兒和幼兒并非是被動和無知的，大量的研究數(shù)據(jù)證實他們具有非凡的學習能力，是主動的自我發(fā)展的個體。

綜合西方學者的上述研究，我們可以認為，幼兒具有學習的能力，也有適合自身特點的學習方式。

2．國內(nèi)的有關(guān)研究

就國內(nèi)研究現(xiàn)狀來看，也有很多人在關(guān)注并研究兒童的學習。由于在基礎教育改革中提出了“研究性學習”這種學習方式，近年來的研究焦點集中在“轉(zhuǎn)變學生的學習方式”的問題上。關(guān)于這個方面的探討，主要是針對中小學教學一貫采用“填鴨式”的接受性學習，以致影響了學生的自主性、探究性、合作性、創(chuàng)新性等素質(zhì)品性的發(fā)展。針對這種現(xiàn)狀，除了提倡“研究性學習”，教育研究者和實踐者還提出了其他的替代性學習方式，如自主性學習、體驗式學習等等。簡而言之，這類研究的思路與當前教學改革的思路是一致的，即：改變當前灌輸性教學中的接受性學習一統(tǒng)天下的局面，給學生提供從事研究性學習的時機和條件。這類研究對學前教育研究者具有啟示作用。

至于學前教育領域的有關(guān)研究，就數(shù)量來看，目前這類研究還較少。就內(nèi)容來看，有對幼兒研究性學習的思考，有對幼兒體驗性學習的研究（如“基于體驗性學習的社會教育實踐研究”），也有對幼兒自主學習的研究（如“可操作性材料引發(fā)幼兒的自主性學習研究”），以及對培養(yǎng)幼兒學習能力的探索（如“在結(jié)構(gòu)游戲中發(fā)展幼兒探究學習能力的研究”）。諸如此類的研究有助于我們從某個側(cè)面認識幼兒的學習特點，以及幼兒從事某種學習所需要的外在環(huán)境和條件等問題。但是，就總體來看，對于幼兒自身的學習方式目前還缺乏一種宏觀的整體性思考，因此也就缺乏對幼兒的學習方式進行的全面性的整體研究。

案例三：湖南省教育廳科學研究項目《幼兒自發(fā)性學習與教師指導性學習對比研究》的文獻綜述

2、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析（1）有關(guān)幼兒自發(fā)性學習的研究

縱覽國外教育家的著述，有關(guān)兒童學習的研究一直就沒有間斷。在《愛彌爾》一書中，法國教育思想家盧梭就指出，兒童不是“小大人，”兒童生而有自己獨特的學習方式，并且自己能夠?qū)W會那些對其生長有用的知識經(jīng)驗。盧梭的這個論點得到后世兒童教育家的一再證實。經(jīng)過長期的教育實踐和研究，意大利幼兒教育家蒙臺梭利指出，兒童生而具有“有吸收力的心智”，使他們可以本能地吸收對其發(fā)展有用的文化信息，從而可以進行自我教育。瑞士的哲學家、兒童心理學家和教育家的皮亞杰，他不僅揭示了兒童智慧發(fā)展的規(guī)律，也剖析了兒童在各個發(fā)展階段所采用的學習方式。作為皮亞杰兒童發(fā)展理論和教育思想的追隨者，美國的兒童心理學家和兒童教育家艾爾金德指出，與兒童的心理發(fā)展相對應，幼兒主要通過“運算的學習”、“形象的學習”和“內(nèi)涵的學習”等學習方式進行學習活動。

在《把整個心靈獻給孩子》一書中，前蘇聯(lián)的兒童教育家蘇霍姆林斯基指出，每個孩子都熱愛學習，也善于運用自己的學習方式進行學習。美國的兒童教育家霍爾特也曾經(jīng)深入地研究過兒童的天然學習方式。在《兒童怎樣學習》一書中，霍爾特詳實地描述了兒童在各種情境中進行的學習，從而指出兒童生而具有的學習方式是十分有效的，使他們能夠在上學之前學得最好——這種學習效果超越了人一生的其他的時段。美國學習研究委員會綜合了關(guān)于兒童學習的各項研究后，也肯定學習是人類一項基本的、習得性的功能。他們近期宣稱，嬰兒和幼兒并非是被動和無知的，大量的研究數(shù)據(jù)證實他們具有非凡的學習能力，是主動的自我發(fā)展的個體。

綜合西方學者的上述研究，我們可以認為，幼兒具有學習的能力，也有適合自身特點的學習方式。

（2）有關(guān)教師指導性學習的研究

就國內(nèi)研究現(xiàn)狀來看，在近年來的教學改革中，對教師教學方式的研究日趨增多。這類研究的思路與當前教學改革的思路是一致的，其基本主張是改變當前灌輸性教學中的接受性學習一統(tǒng)天下的局面，給學生提供從事研究性學習的時機和條件。由于在基礎教育改革中提出了“研究性學習”這種學習方式，近年來的研究焦點集中在“轉(zhuǎn)變學生的學習方式”的問題上。關(guān)于這個方面的探討，主要是針對中小學教學一貫采用“填鴨式”的接受性學習，以致影響了學生的自主性、探究性、合作性、創(chuàng)新性等素質(zhì)品性的發(fā)展。針對這種現(xiàn)狀，除了提倡“研究性學習，”教育研究者和實踐者還提出了其他的替代性學習方式，如自主性學習、體驗式學習等等。

至于學前教育領域的有關(guān)研究，就數(shù)量來看，目前這類研究還較少。就內(nèi)容來看，有對幼兒研究性學習的思考，有對幼兒體驗性學習的研究（如“體驗式學習在幼兒園社會教育中的實踐研究”），也有對幼兒自主學習的研究（如“可操作性材料引發(fā)幼兒的自主性學習研究”），以及對培養(yǎng)幼兒學習能力的探索（如“在結(jié)構(gòu)游戲中發(fā)展幼兒探究學習能力的研究”）。諸如此類的研究，均從某個側(cè)面探討了幼兒在教師指導下的學習行為。

（3）有關(guān)幼兒自發(fā)性學習和教師指導性學習的比較研究

就文獻搜索結(jié)果來看，除了本項目負責人的一篇研究論文外（參見“幼兒學習方式轉(zhuǎn)變導致的問題及解決途徑，”幼兒教育，06第5期），還沒有其他有關(guān)幼兒的自發(fā)性學習和教師指導性學習的比較研究。本項目負責人初步概括了幼兒自發(fā)性學習和教師指導性學習的特征，并論述了教師指導性學習對兒童發(fā)展的負面影響及解決這類問題的對策。本項目負責人的這個初步研究也重要是基于前人的研究文獻做出的，思辨的成分較多，還缺乏實證性。

綜上所述，幼兒學習問題是當前學前教育研究中的熱點問題，也是幼兒園教學研究的基礎性研究，但是國內(nèi)學者的相關(guān)研究還不夠充分，尤其是對于幼兒自發(fā)性學習和教師指導性學習的比較研究還幾乎沒有，本項研究愿意以此為切入點，深入探討這個問題。

第五篇：應該如何撰寫文獻綜述

應該如何撰寫文獻綜述？

一、什么是文獻綜述

1、文獻綜述的概念

文獻綜述是對某一學科、專業(yè)或?qū)ｎ}的大量文獻進行整理篩選、分析研究和綜合提煉而成的一種學術(shù)論文，是高度濃縮的文獻產(chǎn)品。根據(jù)其涉及的內(nèi)容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學科或?qū)I(yè)為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻綜述反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的歷史現(xiàn)狀、最新進展、學術(shù)見解和建議，它往往能反映出有關(guān)問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術(shù)等等。文獻綜述是針對某一研究領域分析和描述前人已經(jīng)做了哪些工作，進展到何程度，要求對國內(nèi)外相關(guān)研究的動態(tài)、前沿性問題做出較詳細的綜述，并提供參考文獻。作者一般不在其中發(fā)表個人見解和建議，也不做任何評論，只是客觀概括地反映事實。

2、文獻綜述的作用

文獻綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻之成果與存在問題或爭論焦點，對其進行了歸納整理，使之達到了條理化和系統(tǒng)化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節(jié)省了用于查閱分折文獻的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領導者進行科學決策。

3、要求同學們學寫綜述的意義

1)通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉文獻的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴大了知識面；

2)查找文獻資料、寫文獻綜述是科研選題的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程；

3)通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻綜述的選題與文獻資料的搜集

（一）選題原則

1．結(jié)合所學知識選自己專長的或有基礎的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據(jù)所占有文獻資料的質(zhì)和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

（二）文獻資料的搜集

1、文獻資料的搜集途徑（1）利用有關(guān)的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻資料。（2）利用國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)搜集文獻資料。

（3）利用原始文獻（包括專業(yè)期刊、科技報告、專利文獻、學位論文、會議文獻、專著和標準等）搜集文獻資料。

（4）利用三次文獻（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻資料。

（5）通過Interent網(wǎng)和光盤數(shù)據(jù)庫搜集文獻資料。

2、文獻資料的搜集方法

將文獻資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現(xiàn)代化技術(shù)存貯法（如復印、電腦存貯、光盤存貯等）。

三、格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結(jié)果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細資料、動態(tài)、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關(guān)鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結(jié)；⑧參考文獻。下面著重介紹前言、主題部分、總結(jié)部分及參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，再根據(jù)提綱進行撰寫工。

(一)前言部分 前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：

(1)首先要說明寫作的目的。

(2)有關(guān)概念的定義。

(3)規(guī)定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻起止的年份。

(4)扼要說明有關(guān)問題的現(xiàn)況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關(guān)心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分 主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創(chuàng)造性的文獻引用和評述。

(三)總結(jié)部分

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。(四)參考文獻

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內(nèi)容準確無誤。

四、注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下問題：

1.搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學性較好的文獻。

3.要圍繞主題對文獻的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關(guān)的理論和學派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻綜述在邏輯上要合理，即做到由遠而近先引用關(guān)系較遠的文獻，最后才是關(guān)聯(lián)最密切的文獻。

5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。6.文獻綜述結(jié)果要說清前人工作的不足，襯托出作進一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻中的觀點和內(nèi)容應注明來源，模型、圖表、數(shù)據(jù)應注明出處，不要含糊不清。

8.文獻綜述最后要有簡要總結(jié)，表明前人為該領域研究打下的工作基礎。9.所有提到的參考文獻都應和所研究問題直接相關(guān)。10.文獻綜述所用的文獻，應主要選自學術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會議

11.所引用的文獻應是親自讀過的原著全文，不可只根據(jù)摘要即加以引用，更不能引用由文獻引用的內(nèi)容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學價值造成不可彌補的損失。總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內(nèi)容。

文獻綜述范文之一

制度與經(jīng)濟發(fā)展和增長理論綜述

摘要：

關(guān)鍵詞：（略）

制度與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國家制度供給一起被稱為是新制度經(jīng)濟學的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟發(fā)展和增長相關(guān)。從結(jié)論上說，有效率的制度促進經(jīng)濟增長和發(fā)展；無效率的制度會抑制甚至阻礙經(jīng)濟增長和發(fā)展。

一、經(jīng)濟增長與發(fā)展理論回瞻

1.馬克思經(jīng)濟增長理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認為，沒有抽象的生產(chǎn)，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運行的。先進的生產(chǎn)關(guān)系會促進生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個持續(xù)一定時間跨度的相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個相應發(fā)展的制度“空間”，這對許多經(jīng)濟學家研究制度與經(jīng)濟增長和發(fā)展關(guān)系是一個極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟增長理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認為：社會經(jīng)濟的增長或發(fā)展是促進經(jīng)濟增長的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長要素作為自變量，把經(jīng)濟增長（通常用國民生產(chǎn)總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟增長模型，解釋經(jīng)濟現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟增長模型，新古典經(jīng)濟增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導的劍橋經(jīng)濟增長模型。這些經(jīng)濟增長模型實質(zhì)上只是說明了長期經(jīng)濟增長與短期、中期經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強調(diào)了技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結(jié)構(gòu)派

他們認為，經(jīng)濟增長和發(fā)展既是一國經(jīng)濟量（總量與均量）和能力的增長與擴張過程，也是一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的“貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進論”；錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會階段、為起飛準備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架越來越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟增長的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識的狀態(tài)；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規(guī)模；短期需求壓力的格局和強度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰(zhàn)后幾個西方的經(jīng)驗》中利用了因素分析方法。習慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發(fā)了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經(jīng)濟增長的貢獻率可以通過模型進行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力？

第二個問題：將應該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對現(xiàn)代經(jīng)濟增長中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進現(xiàn)代經(jīng)濟增長和發(fā)展的速度。

（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟增長模式”；盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態(tài)聯(lián)合體資本增長模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認了制度與政策對經(jīng)濟增長的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來促進經(jīng)濟發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護知識產(chǎn)權(quán)；支持研究與開發(fā)工作；實行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進派

楊小凱為代表的這一學派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟學的先天不足，即，將社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進模式解釋經(jīng)濟增長。他們認為，當人們經(jīng)驗不多時，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費用，人們只有選擇自給自足。通過實踐學習，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學習會加速學習速度，從而可以支付更高的交易費用。這個正反饋（良性循環(huán)）將使勞動分工自發(fā)地演進。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因為專業(yè)化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進理論模式給我們有兩點啟示：

啟示一：促進分工與交易以及知識的發(fā)展對經(jīng)濟增長和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國的制度創(chuàng)新，應當朝促進分工、降低交易費用、提高交易效率 方向發(fā)展。

（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟學家認為人類經(jīng)濟增長和發(fā)展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經(jīng)濟增長因素實現(xiàn)“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經(jīng)濟學派的主要論點

1.諾斯的觀點

（1）制度和經(jīng)濟增長與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟學派對制度與經(jīng)濟發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟增長與發(fā)展理論的核心論點簡明扼要，即，經(jīng)濟增長和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進經(jīng)濟增長的決定性因素，而在制度因素中，財產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，市場的運作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機制的操作，就連為達成交易而搜尋信息的費用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟學分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運輸業(yè)在技術(shù)上并無多大進步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費用，進而保護產(chǎn)權(quán)，增進生產(chǎn)性活動，使交易活動中的潛在收益成為現(xiàn)實。

諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則，而制度本身是“一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為。”也就是說，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導和確定經(jīng)濟活動的激勵系統(tǒng)，而且決定了社會福利與收入分配的基礎，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個經(jīng)濟實體及其知識技術(shù)出路的增長率。諾斯認為：許多經(jīng)濟學家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累和知識進展等等歸入經(jīng)濟增長的原因，其實就是經(jīng)濟增長本身。而引起經(jīng)濟增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫾诂F(xiàn)有的制度安排下無法實現(xiàn)時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟增長不會簡單發(fā)生。進而，諾斯對制度的供給與需求進行了分析，當制度的供給與需求相一致時，達到制度均衡。這種制度均衡的實現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標準或原則是使得新機制（制度）下個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟增長有賴于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提供產(chǎn)權(quán)保護與強制力的制度安排應運而生，以維護經(jīng)濟增長和發(fā)展，并最終對造成經(jīng)濟的增長、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負責。

（3）意識形態(tài)理論

意識形態(tài)的特征有三個：

第一，意識形態(tài)是節(jié)約機制，通過它，人們認識了他們所處環(huán)境，減少了“試錯”成本。

第二，意識形態(tài)會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價等。

第三，當人們原有的觀念或經(jīng)驗與意識形態(tài)不符時，他們就會改變試圖其意識形態(tài)，來發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗的新的理性選擇。

因此，意識形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟變化的另一個重要因素。

2.國際經(jīng)濟增長中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國家普遍面臨著維持經(jīng)濟增長和提高經(jīng)濟效率兩大難題，而問題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規(guī)劃而擴展了人類的選擇，即經(jīng)濟發(fā)展的目標。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經(jīng)濟發(fā)展的基本的和長期貢獻。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會推動經(jīng)濟發(fā)展，但在發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新依賴于促進創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔外在風險的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟中無效率的增多、技術(shù)變化、市場特征以及確立個人與集團維護自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設計成本及尋找可選擇目標的知識基礎。因此，發(fā)展中國家必須確立以立法秩序為核心的制度環(huán)境，塑造市場力量以驅(qū)動創(chuàng)新。

（4）在市場經(jīng)濟不發(fā)達的發(fā)展中國家，根本問題是缺乏發(fā)展市場經(jīng)濟的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔風險的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國家，如何使政府發(fā)揮“主導”作用，制訂一套公開、透明的規(guī)則體系，防止尋租、以權(quán)謀私和欺詐行為，為市場經(jīng)濟運作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實現(xiàn)市場經(jīng)濟順利轉(zhuǎn)型并高效運作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟增長的框架，把制度作為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，應用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說明制度變遷與經(jīng)濟增長的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟增長的 重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經(jīng)濟學發(fā)展作出了貢獻。

2.新制度經(jīng)濟學派方法的應用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經(jīng)濟學家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟學家們的分析方法，普遍認為，解決經(jīng)濟發(fā)展問題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟方面的因素，而更加應該將注意力放在制度因素對于經(jīng)濟增長的促進或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟增長和發(fā)展問題研究的范圍內(nèi)，大大擴大了經(jīng)濟發(fā)展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國。

4.幾個應當深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進一步量化。

（2）既然制度變遷在經(jīng)濟發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進經(jīng)濟的發(fā)展。

（3）在信息化時代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟學派的理論基石之一的交易費用的地位是否會動搖。

新制度經(jīng)濟學派的許多觀點越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經(jīng)濟學派及其追隨者，有待于進一步的探討。

【參考文獻】

[1][美]道格拉斯C諾斯，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991

[2][美]科斯、諾斯等：《財產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)與制度變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991

[3]國際經(jīng)濟增長中心V奧斯特羅姆和D菲尼，H皮希特編，王誠等譯：《制度分析與發(fā)展的反思：問題與選擇》，商務印書館，1992

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[8]羅斯托：《從起飛進入持續(xù)增長的經(jīng)濟學》[M]，四川人民出版社，1988

[9]庫茲涅茨：《各國的經(jīng)濟增長》[M]，商務印書館，1985

文獻綜述范文之二

經(jīng)濟全球化理論流派回顧與評價

摘要：我國已加入WTO，對于在激烈的國際競爭市場里處于弱勢的我國絕大多數(shù)企業(yè)，研究經(jīng)濟全球化問題是十分迫切和必要的，本文綜合了18世紀以來各主要流派的經(jīng)濟全球化理論，并簡要評價，提出我們的看法，以便為政府宏觀引導企業(yè)微觀決策以及理論研究提供參考。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟全球化/世界市場/國際貿(mào)易/經(jīng)濟一體化

經(jīng)濟全球化是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，隨著國際經(jīng)濟一體化進程的加快，目前經(jīng)濟全球化正向縱深層次發(fā)展。我國已加入WTO，一方面，成千上萬的跨國公司蜂擁而至：我國正在成為世界市場的一部分；另一方面，成百上千的我國企業(yè)走出國門：我國已漸漸融入世界經(jīng)濟這個大家庭中。但我國絕大多數(shù)企業(yè)在激烈的國際市場競爭中處于劣勢，政府一時也難以認清復雜的國際市場，因此，研究經(jīng)濟全球化理論已是十分迫切與必要。

一、經(jīng)濟全球化理論流派回顧

經(jīng)濟全球化理論在西方始于英國的工業(yè)革命時期，在過去200多年的歲月里，各主要流派的經(jīng)濟學家從不同的角度、立場對經(jīng)濟全球化做了全面、深入的研究，取得了豐碩的成果，本文根據(jù)不同時期、不同性質(zhì)、不同內(nèi)容將其歸納為以下幾種流派：

（一）馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟學家的經(jīng)濟全球化理論

1.馬克思恩格斯的經(jīng)濟全球化思想。我們可從馬恩（對馬克思、恩格斯的簡稱，下同）1845年的著作《德意志意識形態(tài)》中馬克思分析、表述“世界歷史”的定義與特征里看出馬克思對經(jīng)濟全球化的最初理解。他說：“??生產(chǎn)力的這種發(fā)展（隨著這種發(fā)展，人們的世界歷史性而不是地域性的存在同時已經(jīng)是經(jīng)驗的存在）之所以是絕對必要的實際前提，還因為如果沒有這種發(fā)展，那就只會使貧困、極端貧困的普遍化；而在極端貧困的情況下，必須會重新開始爭取生活必需品的斗爭，也就是說，全部陳腐污濁的東西又要死灰復燃。其次，生產(chǎn)力的這種發(fā)展之所以是必需的實際前提，還因為，只有隨著生產(chǎn)力的這種普遍發(fā)展，人們的普遍交往才能建立起來；普遍交往，一方面，可以產(chǎn)生在一切民族中同時都存在著‘沒有財產(chǎn)的’群眾這一現(xiàn)象（普遍競爭）使每一民族都依賴于其他民族的變革；最后，地域性的個人為世界歷史性的經(jīng)驗上普遍的個人所替代。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,86.）恩格斯在其著作《共產(chǎn)主義原理》中指出：“單是大工業(yè)建立了世界市場這一點，就把全球人民，尤其是各文明國家的人民，彼此緊密地聯(lián)系起來，致使每一國家的人民都受著另一個國家的事變的影響。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第4卷，人民出版社，1972,368.）由此可見，最初，馬克思把經(jīng)濟全球化寓于“世界歷史”之中，生產(chǎn)力的發(fā)展導致各國人民的普遍交往、彼此緊密聯(lián) 系是世界歷史的主要內(nèi)容。恩格斯則認為，資本主義大工業(yè)是導致經(jīng)濟全球化的根本誘因，經(jīng)濟全球化的最根本內(nèi)容和基礎是以世界市場為紐帶的世界性的物質(zhì)生產(chǎn)和消費。1848年，馬恩在其合著的《共產(chǎn)黨宣言》中又指出：“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了??過去那種地方的民族的自給自足和閉關(guān)自守的狀態(tài)被各民族的各方面的互相往來與各方面的相互依賴所代替了，??隨著貿(mào)易自由的實現(xiàn)和世界市場的建立，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與之相適應的生活條件的趨于一致，各國人民之間的民族隔絕和對立日益消失。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,267.）在馬恩看來，只有在各地區(qū)、各民族廣泛分工的基礎上形成世界市場，才意味著從根本上消滅了各地區(qū)、各民族相對孤立的發(fā)展狀態(tài)，從而最終形成相互依賴、相互制約的、統(tǒng)一的世界市場；同時，隨著世界市場的形成，各地區(qū)、各民族之間的其他方面的交往必然也隨之發(fā)展起來。由此可見，馬恩在這里認識到了經(jīng)濟全球化與民族問題、國際分工的關(guān)系，并意識到經(jīng)濟全球化所帶來的非經(jīng)濟影響。馬克思在其不朽著作《資本論》里較為詳細地論述了生產(chǎn)全球化、資本全球化以及它們的影響。他說：“現(xiàn)在，一切國外投資都已采取股份形式?”，（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,1030.）“成立國際卡特爾，例如英國和德國在鐵的生產(chǎn)方面成立的卡特爾，使得英、德兩國的鐵產(chǎn)量飛速增長??”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,495.）。可見，馬克思已經(jīng)充分認識到了作為經(jīng)濟全球化的推動主體：跨國公司的早期形式——卡特爾的性質(zhì)與作用。后來他又指出，“資本輸出的目的有兩種，一種是作為支付手段或購買手段的輸出，另外一種是作為投資為目的的輸出。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,653.）“資本輸往國外??是因為他在國外能夠按較高的利潤率來使用。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,285.）“生產(chǎn)的全球化使古老的民族工業(yè)被消滅，代之而起的是使用來自世界各國原料的工業(yè)??生產(chǎn)的‘國界’因此被模糊。”（注：馬克思.資本論[M].第一卷，人民出版社，1975,497.）從以上論述看出，馬恩不僅找到了經(jīng)濟全球化執(zhí)行主體——跨國公司，分析了經(jīng)濟全球化的具體運行方式：生產(chǎn)全球化和資本運作全球化（商品資本、借貸資本、產(chǎn)業(yè)資本的全球化），而且還指出經(jīng)濟全球化的根本動力是對利潤的追求以及經(jīng)濟全球化對民族工業(yè)的影響。

2.現(xiàn)代西方馬克思主義經(jīng)濟學家的經(jīng)濟全球化思想。當代西方馬克思主義經(jīng)濟學家結(jié)合當代資本主義經(jīng)濟發(fā)展的實際，論述了資本主義經(jīng)濟全球發(fā)展的新特點與經(jīng)濟全球化發(fā)展相聯(lián)系的世界經(jīng)濟格局的形成，以及對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的影響。巴蘭在其《增長的政治分析》中認為，不發(fā)達國家經(jīng)濟落后的根源是外來資本主義的滲透（即資本主義經(jīng)濟全球化），它一方面攫取了很大一部分生產(chǎn)剩余，為發(fā)達國家資本主義的加速發(fā)展創(chuàng)造條件；另一方面，外來的破壞性競爭摧跨了發(fā)展中國家幼稚的民族工業(yè)。沙米爾·阿明在其《世界規(guī)模的積累》、《不平等的發(fā)展》等著作中，論述了資本主義經(jīng)濟的對外擴張問題。他認為，資本對外擴張的原因是世界資本主義體系“中心”（宗主國）的結(jié)構(gòu)特征。第一個特征 是它僅包含一種生產(chǎn)方式，即資本主義生產(chǎn)方式；第二個特征是資本積累過程基本上是在宗主國內(nèi)地產(chǎn)生的，競爭使得內(nèi)地的利潤率下降，使資本不得不尋求距離“中心”越來越遠的市場。伊曼努爾在其著作《不平等交換：貿(mào)易帝國主義》中，分析了資本主義經(jīng)濟全球化下的國際生產(chǎn)價格形成問題，論證了西方發(fā)達國家通過不平等交換剝削欠發(fā)達國家。美國的馬克思主義經(jīng)濟學家伯克特在其題為《第三世界的金融限制和金融自由化：對新古典發(fā)展理論的批判》一文中指出，歷史地看，全球范圍內(nèi)資本積累的不平衡發(fā)展限制了第三世界的工業(yè)化，從而妨礙了第三世界國家金融的自由發(fā)展，也導致這些國家頒布限制利率的政策。第三世界國家的金融發(fā)展及其政策其實是受它們各自在全球分工中的地位決定的。帕洛依克斯在其《世界范圍的資本擴張》、《資本的國際化和社會資本循環(huán)》等著作中指出資本的國際化經(jīng)歷了三個階段：第一階段是指商品資本被國際化，這引起世界市場的出現(xiàn)。第二階段是貨幣資本循環(huán)被國際化，資本被迅速積累。第三階段是生產(chǎn)資本的國際化，引起了跨國公司的產(chǎn)生和發(fā)展。

3.新馬克思主義流派的經(jīng)濟全球化理論。S.Amin、A.Callinicos和S.Gill是該流派的代表。該流派的主要觀點是，當今的經(jīng)濟全球化就是西方發(fā)達資本主義國家推行資本主義生產(chǎn)方式的帝國主義化，他們認為，今天的全球化代表了反動的全球帝國主義和資本主義的勝利(Callinicos,1994)，其結(jié)果必然是不公平、不公正的國際政治經(jīng)濟秩序與貧富兩極分化，當今各國政府已經(jīng)淪為國際壟斷資本的代理人(Gill,1995)。所以，經(jīng)濟全球化的實質(zhì)就是西方文明（西方體制、西方觀念等）的全球性擴張(Amin,1996)。

（二）古典或新古典經(jīng)濟學家的經(jīng)濟全球化理論

1.亞當·斯密和大衛(wèi)·李喜圖的經(jīng)濟全球化理論。首先，斯密的經(jīng)濟全球化理論體現(xiàn)在他的自由主義經(jīng)濟思想里。他在其著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》里提出了反對政府干預經(jīng)濟，倡導自由放任的經(jīng)濟思想；他還看到了對外貿(mào)易、世界市場對發(fā)展資本主義的重要意義。他說：“按照事物的自然趨勢，進步社會的資本，首先大部分投在農(nóng)業(yè)上，其次在工業(yè)上，最后投在對外貿(mào)易上。”（注：斯密.國民財富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷，商務印書館，1972,349.）他的經(jīng)濟自由主義在國際貿(mào)易上表現(xiàn)為主張自由地發(fā)展對外貿(mào)易，反對壟斷和政府限制政策。他指出：“以某種形式把世界上最遠的部分連接起來，讓他們滿足相互之間的需求，增加生活的樂趣，相互推動工業(yè)的發(fā)展，那么這樣的總趨勢就會使大家受益。”（注：斯密.國民財富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷，商務印書館，1972,356.）可見，斯密不僅提倡國內(nèi)貿(mào)易自由化，還主張國際貿(mào)易的自由化，并對經(jīng)濟全球化的總趨勢及其影響做了預測。其次，斯密的經(jīng)濟全球化理論體現(xiàn)在其倡導國際貿(mào)易的“絕對成本”理論中。他認為，自由貿(mào)易會引起國際分工，而國際分工的基礎則是有利的自然稟賦，或后天的有利的生產(chǎn)條件。它們都可以使一國在生產(chǎn)上和對外貿(mào)易方面處于比其他國家有利的地位。如果各國都按照各自的有利的生產(chǎn)條件進行分工和交換，將會使各國的資源、勞動力和資本得到最有效的利用，將會大大提高勞動生產(chǎn)力和增加物質(zhì)財富。可見，斯密認為經(jīng) 濟全球化的基礎是自然資源或后天的生產(chǎn)條件，并指出經(jīng)濟全球化有利于各國節(jié)約資源、世界總產(chǎn)品和福利的增加。李嘉圖認為，對外貿(mào)易是一國經(jīng)濟的重要補充，是一國經(jīng)濟增長必不可少的組成部分；同時他還強調(diào)資本主義經(jīng)濟的自由發(fā)展與自行調(diào)節(jié)。在國際經(jīng)濟交往和經(jīng)濟政策上，他認為使國際貿(mào)易處于自由狀態(tài)是最明智的選擇，一國的繁榮不是由另一國的貧困來促進的，對貿(mào)易的自由不加束縛并制定開明的政策，才能最好地促進每個國家的福利與所有國家的福利。他說：“在商業(yè)完全自由的制度下，各國都必然把它的資本和勞動用于最有利于本國的用途上??它使得人們都得到好處，并以利害關(guān)系和互相交往的共同紐帶把文明世界各民族結(jié)合成一個統(tǒng)一的社會。”（注：李嘉圖.政治經(jīng)濟學及賦稅原理[M].商務印書館，1962,113.）李嘉圖在斯密“絕對優(yōu)勢”理論的基礎上提出了“相對優(yōu)勢”理論即相對成本說。他認為，在資本和勞動不能自由流動的假設前提下，即使一國在自然稟賦和生產(chǎn)條件與他國相比都處于絕對劣勢的情況下，處于絕對優(yōu)勢的國家仍然會進口產(chǎn)品，因為每一個國家不一定要生產(chǎn)各種產(chǎn)品，而應權(quán)衡利弊，按“兩優(yōu)取其更優(yōu)，兩劣取其次劣”的原則進行國際貿(mào)易。這樣，生產(chǎn)總量將增加，如此形成的國際分工對貿(mào)易各國都有利。可見，李嘉圖不僅認識到國際貿(mào)易的作用，提倡國際貿(mào)易的自由化，還希望國際貿(mào)易建立在平等的基礎之上。他突破了斯密的見解局限，提出了符合國際貿(mào)易實際的“相對優(yōu)勢”理論，為后來西方各國國際貿(mào)易的增長與經(jīng)濟全球化理論的發(fā)展起了重要作用。

2.赫克歇爾與俄林的經(jīng)濟全球化理論。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論只是解釋了貿(mào)易為什么會給貿(mào)易的雙方帶來好處，但并沒有說明為什么這個國家在生產(chǎn)這種商品上具有比較優(yōu)勢，而另一個國家在生產(chǎn)那一種商品上也具有比較優(yōu)勢。赫克歇爾與俄林的要素稟賦說則在此基礎上揭示了比較優(yōu)勢的源泉。它從一國生產(chǎn)某種商品所需的各種生產(chǎn)要素結(jié)合起來考察一國的比較優(yōu)勢。根據(jù)要素稟賦說，各國所擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量、種類和質(zhì)量是不同的；國與國、區(qū)域與區(qū)域之間的商品的價格差是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因，而產(chǎn)生各國商品價格差異的原因又是各國生產(chǎn)這些商品的生產(chǎn)諸要素的價格與配置的比例不同。因此，每個國家或地區(qū)應利用它相對豐富的生產(chǎn)諸要素（土地、勞動力、資本等）從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位；而利用其相對稀少的生產(chǎn)諸要素進行商品生產(chǎn)，就處于比較不利的地位。因此，每個國家在國際分工和國際貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出前面那些種類的商品，輸入后面這些種類的商品。最后，他們指出，國際貿(mào)易的一般趨勢是可以消除（即使是部分地）工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差別，從而使國際間商品價格與生產(chǎn)要素價格趨于均等化。

（三）當代經(jīng)濟學家的經(jīng)濟全球化理論流派

1.新自由主義流派的經(jīng)濟全球化理論。K.Ohmae和W.Grieder是該流派的主要代表人物。他們認為，經(jīng)濟全球化就是全球經(jīng)濟和市場一體化，其市場不是你死我活的“零和游戲”，而是對雙方都有利的“正和游戲”，是世界資源的優(yōu)化組合，絕大多數(shù)國家將在經(jīng)濟全球化過程中得到長遠的比較利益。他們還認為，經(jīng)濟全球化是人類進步的先驅(qū)，因為它正促使全球市場與全球競爭的一體化的出現(xiàn)(Ohmae,1995;Grieder,1997)。新自由主義流派還大力贊美世界貿(mào)易組織的積極功能，因為它確立了國際貿(mào)易的四項普遍性原則：即非歧視性原則、互惠性原則、透明性原則與公平性原則(Sachs and Waner,1995)。新自由主義派強調(diào)市場的作用，通過生產(chǎn)要素在市場上的自由流動達到資源的有效配置。經(jīng)濟全球化意味著貿(mào)易、資本、技術(shù)、信息等沖出國界，生產(chǎn)國際化達到了前所未有的程度。他們認為，自由貿(mào)易有利于發(fā)揮各國比較優(yōu)勢，而國際化生產(chǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素的國際間最優(yōu)配置，形成新的國際勞動分工，從而創(chuàng)造更多的利潤，推動經(jīng)濟增長。

2.懷疑派的經(jīng)濟全球化理論。其代表人物是P.Hirst和G.Thompson。該流派認為，經(jīng)濟全球化是一個神話。首先，懷疑派從經(jīng)濟史的角度提出，20世紀以來的全球化并不是史無前例的，19世紀末的“金本位”時期就已經(jīng)出現(xiàn)過全球經(jīng)濟、市場和金融的更高度的一體化。如果以商品貿(mào)易對國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率作為國際經(jīng)濟一體化的標志，那么，1993年的一體化水平與1913年的情況類似(Thompson,1996)。該派認為，如今的全球化充其量是一種發(fā)達國家之間的國際化(Hirst and Thompson,1996)，或者只是一種區(qū)域化而已，因為它只是三大區(qū)域（歐洲、亞太和北美）的金融與貿(mào)易的合作(Boyer and Drache,1996)。而經(jīng)濟區(qū)域化卻正朝著逆全球化的方向發(fā)展，因為今天的區(qū)域經(jīng)濟日益走向排他、封閉與保護。所以，目前的區(qū)域化不是全球化的發(fā)展，而是阻力(Gordon and Weiss,1998)。所以，當今的經(jīng)濟全球化完全是一種錯誤的“夸張”(Hirst,1997)。同時，該派通過大量的定量研究，認為“全球化”學派所認定的國家弱化與消亡完全是聳人聽聞、無知可笑的，因為這從根本上低估了國家和政府干預國民經(jīng)濟的持續(xù)性力量，目前所有國際間的經(jīng)濟交往只有依靠國家與政府的協(xié)調(diào)和推動，才能保證經(jīng)濟合作的正常運轉(zhuǎn)。所以，政府決不是國際化被動的犧牲者，而是國際化的主要建筑師和設計師(Gilpin,1987)。

另外，懷疑派認為，國際化并沒有使南北差距、不平等消失，相反，它意味著許多第三世界國家經(jīng)濟邊緣化的發(fā)展，因為貿(mào)易和資本更多地在發(fā)達國家間流動，并由此產(chǎn)生更強大的“排弱”效應(Hiest and Thompson,1996)。懷疑派還認為，在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)方面，在過去的一個世紀里，國際化并沒有、也不可能改變世界經(jīng)濟的不平等、不公正的舊秩序和等級結(jié)構(gòu)。所以，所謂的經(jīng)濟全球化只能導致更極端的民族主義的興起、促進世界文明分解成不同文化、宗教和種族的獨立領地，而不是什么世界大同、全球文明一體化的出現(xiàn)(Huntington,1996)。

3.秩序轉(zhuǎn)型派的經(jīng)濟全球化理論。其代表人物是Anthony Giddens、J.A.Scholte和M.Castells。該學派認為經(jīng)濟全球化是推動社會、政治和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的主要動力，并正在重組現(xiàn)代社會和世界秩序(Giddens and Castells,1996)。目前的經(jīng)濟全球化是史無前例的。跨國界的政治和社會正在對世界進行重大的調(diào)整，國際與國內(nèi)、外交與內(nèi)政的界線已不清晰，所謂的“國內(nèi)外相交的事物”日益成為一種新的意義上的“邊疆”，經(jīng)濟全球化正在促使政治、經(jīng)濟和社會的空間急劇擴大，成為影響一個社會和地區(qū)的決定力量(Rosenau,1997)。所以，該派認為，經(jīng)濟全球化正在產(chǎn)生一種強大的“轉(zhuǎn)型”力量，導致世界秩序中的社會、經(jīng)濟與制度的劇變(Giddens,1996)。另一方面，這種世界秩序的劇變又充滿著變數(shù)，因為他們認為經(jīng)濟全球化在根本上是一種偶然的歷史進程，誰都無法預測它的發(fā)展方向與它所構(gòu)建的新世界政治經(jīng)濟秩序(Ruggie,1996)。

二、對各流派經(jīng)濟全球化理論的評價及我們的觀點

（一）對各流派經(jīng)濟全球化理論的評價

1.對馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟學家經(jīng)濟全球化理論的評價。本文認為，馬恩側(cè)重從生產(chǎn)關(guān)系角度來考察經(jīng)濟全球化問題。他們抓住了資本的本質(zhì)“奪得整個地球作為它的市場”，并科學劃分經(jīng)濟全球化的三個階段：商業(yè)資本全球化、借貸資本全球化與產(chǎn)業(yè)資本全球化。因此，他們不但預見了分工、資本、市場全球化的趨勢，而且還從商品經(jīng)濟和資本運動的規(guī)律性角度揭示了經(jīng)濟全球化的根源。但他們畢竟受制于歷史的局限性，無法提出有關(guān)經(jīng)濟全球化具體方式的見解，對經(jīng)濟全球化的積極作用也分析較少。當代西方馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟學家較客觀地分析了經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的影響：一方面，經(jīng)濟全球化破壞了發(fā)展中國家的民族工業(yè)；另一方面，經(jīng)濟全球化又攫取了大部分發(fā)展中國家的“生產(chǎn)剩余”，并使發(fā)展中國家在新的國際經(jīng)濟秩序中處于更為不利的地位。但他們沒有看到經(jīng)濟全球化對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展也有著十分重要的積極作用。新馬克思主義派對經(jīng)濟全球化的認識是有失偏頗的，他們只看到西方文化、體制伴隨著經(jīng)濟全球化輸入的負面作用，并把這種作用認為是主要的，而無視經(jīng)濟全球化對全球經(jīng)濟發(fā)展所起積極的、主導作用，最后得出一個悲觀的經(jīng)濟全球化結(jié)論。

2.對古典或新古典經(jīng)濟學家經(jīng)濟全球化理論的評價。斯密和李嘉圖都認識到對外貿(mào)易及其自由化的重要性，這無疑具有進步意義。斯密提出的絕對優(yōu)勢理論在當時對指導各國的對外貿(mào)易政策也起了十分重要的作用，但他只看到了其對外貿(mào)易對各國經(jīng)濟發(fā)展的積極作用，而掩蓋了在一個不平等的國際政治經(jīng)濟秩序中，對外貿(mào)易對發(fā)展中國家的掠奪及其工業(yè)化的負面影響。另外，在現(xiàn)代信息社會里，作為“絕對優(yōu)勢”的自然條件與生產(chǎn)條件對國際貿(mào)易的影響已退居次要地位。李嘉圖的相對優(yōu)勢理論無疑比斯密的絕對優(yōu)勢理論對國際貿(mào)易更深刻、更有見地，但他的理論建立在資本和勞動力不能自由流動等一系列假設條件之上，因而大大降低了其理論的可操作性。赫克歇爾與俄林僅從生產(chǎn)的角度來分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生，并認為國際貿(mào)易的結(jié)果導致各國各生產(chǎn)要素價格趨同，有一定的科學性，但他們沒有揭示國際貿(mào)易中資本的作用，以及國際貿(mào)易對欠發(fā)達國家的不利影響。

3.對當代經(jīng)濟學家經(jīng)濟全球化理論的評價。新自由主義派認為，經(jīng)濟全球化從長遠來看會使“絕大多數(shù)國家”受益，是人類社會進步的先驅(qū)的觀點是值得商榷的。因為從工業(yè)革命至今，大多數(shù)發(fā)展中國家特別是非洲、亞洲的欠發(fā)達國家仍陷于貧窮、落后之中。所以，這是經(jīng)濟全球化程度不夠呢，還是應把“絕大多數(shù)國家”改為“少數(shù)國家”？本文認為至少應改為“部分國家”。懷疑派的一些觀點也值得推敲：他們認為經(jīng)濟區(qū)域化阻礙了經(jīng)濟的全球化，其實，經(jīng)濟全球化與經(jīng)濟一體化是緊密聯(lián)系、互為條件的。從地域的維度看，全球經(jīng)濟不可能同時 一起實現(xiàn)一體化，而是部分地區(qū)先通過簽訂契約實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)國家經(jīng)濟的一體化，經(jīng)過一定時期的經(jīng)濟發(fā)展的需要，相鄰的兩個區(qū)域又通過協(xié)議實現(xiàn)兩個區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟一體化。以此類推，當全球經(jīng)濟都實現(xiàn)了一體化，經(jīng)濟的全球化也就完成了。秩序轉(zhuǎn)型派肯定了經(jīng)濟全球化對各國經(jīng)濟、社會、政治的巨大影響，這無疑是正確的，但同時他們認為經(jīng)濟全球化是偶然的、其發(fā)展趨勢是不可預測的，這就否認了世界經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律性與人類對世界認識的可知性，顯然是錯誤的。

（二）對經(jīng)濟全球化的幾點看法

我們認為，經(jīng)濟全球化是人類社會發(fā)展到一定階段，市場機制成為世界經(jīng)濟運行的主導規(guī)律時，全球經(jīng)濟走向緊密合作、相互依存的一種必然趨勢。它在宏觀上表現(xiàn)為各種生產(chǎn)要素如資本、技術(shù)、人才、信息等在全球范圍內(nèi)流動；在微觀上表現(xiàn)為企業(yè)與企業(yè)之間在資金、技術(shù)、信息、管理等各個方面的既合作又競爭。有關(guān)經(jīng)濟全球化的性質(zhì)和特征，我們提出以下幾個觀點：1.經(jīng)濟全球化是人類歷史發(fā)展的客觀趨勢，是人類節(jié)約全球資源、保護全球環(huán)境與自身文明的一種進步趨勢，是不可阻擋的歷史潮流。2.經(jīng)濟全球化本身是中性的，它只是經(jīng)濟上的合作與競爭，不存在資本主義與社會主義性質(zhì)之分、正確與錯誤之分、應該與不應該之分，至于在全球化過程中出現(xiàn)的不公平、不平等現(xiàn)象，是因為各國生產(chǎn)力水平差距的現(xiàn)實體現(xiàn)，屬于人類道德調(diào)節(jié)的范圍，需要通過建立國際政治經(jīng)濟新秩序來解決。3.資本對利潤的追逐是經(jīng)濟全球化的根本動機；節(jié)約資源、提高經(jīng)濟效率，從而保護環(huán)境是人們推動經(jīng)濟全球化的社會動機；而科技革命是經(jīng)濟全球化的自然動機，同時也為經(jīng)濟全球化提供物質(zhì)手段（通訊工具等）。4.經(jīng)濟全球化的方式是多種多樣的（經(jīng)濟區(qū)域化僅僅是經(jīng)濟全球化過程中的一種方式里的一個環(huán)節(jié)），經(jīng)濟全球化的進程是曲折、多變的，但其趨勢是可以預測的，也是可知的。5.經(jīng)濟全球化與各國經(jīng)濟國際化、世界經(jīng)濟一體化緊密聯(lián)系，世界經(jīng)濟的發(fā)展將經(jīng)歷一個由淺至深的漸進過程：從國際化起步，發(fā)展到全球化，最后實現(xiàn)世界經(jīng)濟的一體化。

【參考文獻】

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