第一篇：投資有限公司企業管理制度

XX投資有限公司 企業管理制度

制 度 細 則

一、員工守則（1）總則（2）員工基本要求（3）員工行為規范

二、考勤制度（1）員工作息時間（2）員工休假（3）處罰規定（4）加班規定及報酬

三、財務管理制度（1）基本準則（2）財務部職能（3）各崗位主要職責（4）支票管理（5）現金使用

四、勞務人事制度（1）員工招聘及錄用（2）入職手續辦理（3）員工轉正及晉升（4）員工離職及辭退、解聘（5）勞動保險制度

五、文檔管理制度（1）歸檔范圍（2）檔案的保管與銷毀（3）企業擔保業務檔案

六、印章管理制度（1）印章的刻制及分類（2）印章的使用及保管

員工守則

1、總則

（1）為加強公司的規范化管理，完善各項工作制度，促進公司發展壯大，提高經濟效益，根據國家有關法律、法規及公司章程的規定，特制訂本公司管理制度大綱。（2）本規章制度適用于公司所有員工。

2、員工基本要求

（1）愛國守法，講究公民道德。

（2）愛崗敬業，忠于職守，工作努力踏實，對待工作要精益求精，積極并具創造性地完成工作。

（3）團結同事，積極與團隊協作，講文明禮貌，坦誠待人，樂于助人。

（4）服從公司領導安排，工作不拖延，不積壓；敢于對公司發展提出合理化建議與意見。（5）愛護公司的公共財物，勤儉節約，不浪費公物。（6）維護公司形象與信譽，保守商業機密。

3、員工行為規范

（1）嚴格遵守公司規章制度，堅決做到令行禁止。確保公司上下政令暢通，步調一致；（2）衣著要求得體、協調、大方整潔；不準穿拖鞋、短褲、背心上班；

（3）工作時間要求必須掛帶工牌，工牌如有遺失，應及時通知行政人事部門要求補辦；（4）下班后整理自己辦公區域的衛生，關掉自己的電腦及電源，若有違反20元/次；（5）與客戶交往要誠懇、熱情；待人接物，溫文爾雅，言辭得體；（6）約見客戶要守時，客人離開后方可轉身，不可置客人于不顧；

（7）禁止在大廳吸煙，若有違反20元/次（吸煙區域為陽臺，外面樓梯走道）；（8）禁止上班時間上網玩游戲和看電視，若有違反20元/次；

（9）電話鈴響三聲內接聽，用規范用語“您好，清洲投資”，結束語用“再見”。語言親切有禮，并等待對方先掛電話；

（10）個人工作上的不專職而造成公司損失的，根據情況對損失進行相應賠償。

考勤管理制度

1、員工上班時間為每周一至周五，周六、周日為雙休日。員工需按時上下班，不無故遲到、早退、曠工。作息時間如下（公司作息時間如有調整則另行通知，以通知為準）：

上午 9:00——12:00 中午 12:00——14:00 下午 14:00——17:30（1）上午上班時間9:00未到或下午上班14：00未到者按遲到處理；遲到、早退超出60分鐘者按曠工處理。（事先與行政人事部說明原因者除外，業務人員只需在上下班時間打卡）（2）上班時間內員工因公需要外出辦事，必須通知部門經理，違者按早退或曠工處理。（3）員工出差須將出差申請單遞交行政人事部備案，以便考勤記錄。

2、員工休假

（1）事假：員工因私需休假，必須提前三個工作日辦理請假手續，到行政人事部領取請假條，經部門經理同意后報行政人事處備案；請假2天以內報部門經理批準，請假超過2天報總經辦審批；突發事件請假必須致電部門經理同意，回來后補寫假條。員工因私請假，如超過時間未按時報到上班且未辦理相關手續者，按曠工處理；連續曠工3天以上（含3天）按自動離職處理。員工事假，一律扣除當天的應發工資。（2）病假：員工需休病假必須提供醫院的有效診斷證明。（3）法定節假日：以國家政策為準。

（4）婚假、喪假、產假均以國家政策為準。（參考太平）根據《婚姻法》以及《計劃生育條例》的規定：

(一)婚假：

1、按法定結婚年齡(女20周歲，男22周歲)結婚的，可享受3 天婚假。

2、符合晚婚年齡(女23周歲，男25周歲)的，可享受晚婚假15天(含3天法定婚假)。

3、結婚時男女雙方不在一地工作的，可視路程遠近，另給予路程假。

4、在探親假(探父母)期間結婚的，不另給假期。

5、婚假包括公休假和法定假。

6、再婚的可享受法定婚假，不能享受晚婚假。

7、婚假期間工資待遇：在婚假和路程假期間，工資照發。

（二）喪假：

員工的直系親屬（祖父母、父母、配偶、子女，以及依靠本人供養的弟妹、養父母、岳父母、公婆）死亡，給予假期3天。員工到外地辦理喪事，可根據實際路程所需時間，另給路程假。

（三）產假

順產：產假90天（其中產前休息15天，產后休息75天），晚婚晚育者可前后長至四個月；

難產：增加產假15天；多胞胎生育者，每多生育一個嬰兒，增加產假15天產假； 流產：妊娠三個月內自然流產或子宮外孕者，給予產假三十天；妊娠三個月以上，七個月以下自然流產者，給予產假四十五天；

陪產假 男職工的配偶晚育：順產5天，難產10天。

3、處罰規定

（1）遲到1小時以內扣取20元/次；遲到一小時以上按曠工處理。（2）曠工一次扣取100元/次，并扣發當天工資。

備注：由于長沙交通很不給力，公司規定：每個月有三次遲到五分鐘，請一次病假的機會。

4、加班規定及報酬

（1）公司提倡有效運作，工作應在正常上班時間內完成。

（2）如下情況不計算加班工資：

一、凡屬正常工作范圍之內，但因個人工作能力、工作效率等原因需要在正常工作時間外延長的工作時間；

二、因工作需要出席社交場合的，或內勤人員在正常工作日因接待公司客戶延長的工作時間；

三、在周末公司開展集體活動的時間；

四、在周末法定節假日因公外出、培訓學習時間；

五、員工因公出差，按公司相關制度報銷差旅補貼外，不再另計算加班工資。

（3）如下情況需計算加班工資：

一、在休息日或法定節假日內，公司因為工作需要等原因要求員工加班的；

二、不屬于正常工作范圍內的工作而必須通過延時工作或利用休息日、法定節假日完成的工作。

（4）員工加班滿一次，加班滿兩個小時補貼10元，四個小時以上按半天計算，加班滿8個小時以上按一天計算。

（5）法定節假日（據公司規定）加班雙薪。

財務管理制度

為規范公司資金的籌措和使用，發揮資金的使用效率，防范公司財務風險，提高經濟效益，特制定本制度。

1、基本準則

（1）資金的籌措與使用應符合公司效益最大化的原則。（2）資金實行預算管理、嚴格審批制度。

（3）資金管理由公司總經理負責，財務部門負責具體實施與控制。（4）資金應實行分類管理。

2、財務部職能

（1）嚴格按照國家有關規定的財務制度。

（2）建立較為完善的財務規章制度，編制計劃，加強成本的預算分析和執行情況。（3）加強財務部管理服務，提高并促進有效穩健的經濟效益。（4）合理利用資金，反對鋪張浪費。（5）完成公司交給的其他工作。

（6）公司財務部由會計，出納等工作人員組成。

（7）公司各職能部門和員工辦理財務相關事務，須嚴格遵守規定。

3、各崗位職能

（1）會計的主要工作職責是：

（1.1）嚴格準確按照國家會計制度的規定，記賬、復賬、報賬，要做到手續完備，數字清晰準確，賬目清楚，按期按賬。

（1.2）定期檢查，分析公司財務成本和利潤，考核資金的使用效果，參照經濟核算原則，及時向總經理匯報或提出合理化建議。

（1.3）妥善保管會計憑證，會計賬本，會計報表及其它相關財務資料。（1.4）及時完成總經理交付的其它臨時性工作。（2）出納的主要工作職責

（2.1）認真準確的執行現金管理制度。

（2.2）配合會計做好各種賬務處理，積極配合銀行做好對賬、報賬工作。

（2.3）嚴格執行支票管理制度，準確辦理支票使用手續，支票須總經理簽字方可生效。

（2.4）建立及健全現金出納各種賬目，細心審核收付憑證，不坐支現金，不認白條，抵押現金。

（2.5）及時完成總經理交付的其它臨時性工作。

4、支票管理

（1）公司支票由出納或總經理指定人員保管，支票使用時須有支票領用單，由總經理簽字加蓋印章填寫具體內容，領用人必須在支票領用登記單上簽字，以備審查。

（2）支票付款后，憑支票存根、發票，由經手人簽字，會計審核，總經理審批，確保無誤后交給出納人員。

（3）支票須出納統一編制憑證號，按相關規定登記銀行賬號。原支票領用人須在支票領用單上登記后，方可注銷。

（4）財務部月底清帳時憑支票領用單轉應收款，發工資時從領用工資內扣除。當月工資扣款不足，須順延。領用人完善報賬手續后，由財務人員清算補發工資。

（5）公司財務部支付每一筆款項，無論金額大小，都須總經理簽字，總經理外出不在時，由財務人員電話通知，同意后方可先付款后補簽。

5、現金使用（1）使用范圍

（1.1）公司員工工資、獎金、補貼（1.2）個人勞務報酬

（1.3）公司行政需購買物品的零散支出（1.4）總經理批準的其它開支

（2）勞動保險、福利及其他物品，須采用轉賬結算方式，不得使用現金。（3）日常零散開支限定金額為6000元，超額部分應存入銀行。

（4）財務人員支付現金時可從公司庫存現金中支付，或從銀行存款中提取，不能從收入的現金中直接支付（特殊情況須報總經理審批）。

（5）公司員工因工作需要而借用現金的須填寫借款單，經會計審核，交總經理簽字審批后，方可生效。超過還款期限的，即在當月工資中扣除。

（6）員工工資由財務部根據總經辦及部門每月提出的核發工資資料來編制員工工資表，交總經理審核簽字，由財務部人員按時提款，當月及時發放工資，及時填寫記賬憑證，進行賬務處理。

（7）公司無論何種業務匯款，財務部人員都須認真審核匯款通知單，由總經理簽字，會

計審核有關憑證，（8）出納應該建立健全的現金賬目，認真準確記載現金支付，賬目應當日清，月結賬款準確相符。

勞務人事制度

為規范公司勞務用工制度，為公司招聘儲備人才，確保公司聘用人員的整體素養，符合各崗位的要求而制定本制度。

1、人員的招聘、錄用

（1）公司部門因工作需要招聘人員必須由部門經理提出，報總經理審批后，方可進行人員招聘。

（2）人事行政部負責實施招聘，進行人員的搜索和初選，各部門所需人員的面試由部門經理負責，人員的最終確定是否錄用由總經理確定。

2、入職手續辦理

(1)應聘者被批準錄用后由行政人事部辦理相關手續。（2）辦理入職手續所提供的相關資料（2.1）員工求職登記表（2.2）身份證原件及復印件（2.3）最高學歷證書原件及復印件（2.4）相關的培訓證及從業資格證（2.5）免冠一寸照片兩張

（3）行政人事部對證件進行檢查，建立員工檔案。員工到崗_____個工作日內須簽訂勞動合同書。

（4）行政人事部對新員工進行公司相關管理制度的培訓，各部門負責進行相關崗位技能的培訓。

3、員工轉正及晉升

（1）員工試用期滿后須到行政人事部領取《轉正申請表》，認真填寫后交部門經理進行審核。

（2）部門經理根據新員工的工作態度、業績、技能和團隊協助等方面進行考核，簽字提出建議并交至行政人事部后，報總經理審核簽字。

（3）總經理審批合格后，正式錄用，轉正后按公司的薪酬管理制度享受相關待遇。（4）晉升流程：

員工填寫《晉升申請表》——報部門經理簽字——行政人事部門簽字——總經理簽字

4、員工離職及辭退、解聘

（1）員工與公司合同期滿，雙方不再續簽勞動合同或因個人原因，方可提出離職。（2）離職手續辦理

（2.1）員工主動離職須提前一個月向部門經理提出申請，公司將根據勞動合同進行處理。（2.2）工作交接：離職人員經辦的各項工作和所保管的各項資料移交至部門經理所指定人員，并簽字認可。

（2.3）實物移交：離職人員在任職期間所領用的物品（如電腦、辦公用品、鑰匙、工作證、借閱的資料、工具等）移交給行政人事部。

（2.4）款項清繳：離職人員必須向財務部清繳經辦的各類款項和個人借支。

（2.5）以上交接工作完畢，待相關人員簽字后由行政人事部及財務部共同結清員工工資等相關款項。

（2.6）員工因各種原因不能勝任工作崗位，公司給予辭退。

（2.7）公司因不可抗力等原因，可與員工解除勞動關系，并因提前發布辭退通告。（2.8）違反公司、國家相關法律、法規、制度情節嚴重者給予開除。

5、勞動保險制度：公司按照《中華人民共和國勞動合同法》規定，為員工辦理養老保險、醫療保險、生育保險、工傷保險、失業保險，為員工解決后顧之憂。

文檔管理制度

1、歸檔范圍

（1）公司的年度計劃、統計資料，領導講話批示，各種能夠提高業務技能等具有參考價值的文件材料

（2）財務部門的各類財務審計、勞動工資

（3）行政部門的人事員工檔案、決議及決定、各類協議、合同（4）客戶服務方面的客戶檔案資料及相關擔保工作的文件、材料

2、檔案的保管與銷毀

（1）管理人員必須強化安全保管，防止撕毀、調換、污損、水蝕等現象的發生，確保文書檔案的完整無缺。

（2）若須借閱所保管的文件檔案資料，應保持資料的整潔，嚴謹亂涂亂畫，且注意保密。（3）嚴禁私自改寫、轉借、遺失，如確實需要摘抄或復制的，需領導批準方可。（4）任何員工非經允許無權隨意銷毀公司檔案材料。

（5）如部分檔案需要銷毀，涉及機密類文件必須由總經理批準后方可銷毀，普通檔案須部門經理批準后方可銷毀。

3、企業擔保業務檔案（1）擔保檔案的內容

（1.1）能夠反映擔保公司對企業擔保業務過程以及明確擔保業務當事人之間的權利義務的資料，包括每筆業務從開始到審查、批示和發放的全過程的資料。

（1.2）能夠反映擔保公司企業基本情況的資料，所有的擔保業務資料，客戶資料都由負責擔保業務的部門歸檔和保管。

（2）業務主辦人員為擔保人檔案收集的負責人，負責收集和保管該擔保人的一切資料。需要擔保的業務檔案必須分類，表明序號。

印章管理制度

1、印章的刻制及分類

（1）本公司印章刻制，均需報總經理書面批準，由公司指定人員辦理相關手續（2）公司的印章分類：公司章、合同章、財務章、法人印鑒章等

2、印章的使用與保管

（1）員工日常的信函、報表及其他公務使用公章，需要事先填寫需蓋章的單據，經有關領導批準用印。

（2）凡屬公司重要決策、公司對外重大行政事務需要加蓋法人企業代表章；凡屬公司簽署各項合同需要加蓋公司合同專用章；凡屬公司對外開具的財務會計業務需要加蓋公司財務專用章。

（3）凡需要使用公章，必須經公司總經理在所需單據上簽字批準，才能用印。使用過的印章需要妥善備查，不準銷毀。

（4）不允許在各種空白紙張上加蓋印章。

（5）印章絕對不能隨身攜帶，也不允許離開單位使用。

（6）公司印章由公司指定人員專人保管，要注意保養印章，及時清洗，確保蓋章能清晰。

第二篇：創業投資有限公司基金投資管理制度

創業投資有限公司基金投資管理制度

（自2015年8月3日起施行，2019年12月14日修改）

目錄

前言 3

第一部分 項目投資的原則 3

第二部分 項目投資形式 4

第三部分 項目的立項及投資框架協議簽署 4

第四部分 項目的盡職調查、談判和風控審核 5

第五部分 項目的決策 6

第六部分 項目的簽約 7

第七部分 項目的實施 7

第八部分 項目的管理 8

第九部分 項目的退出 9

第十部分 項目文件管理 10

第十一部分 附則 11

前言

為規范、加強基金項目投資管理,降低投資風險,提高投資效益,運用科學的管理程序規范投資行為,根據中華人民共和國有關法律、法規和政策的規定,特制定本基金（下稱“基金”）投資管理制度（下稱“投資管理制度”）。

第一部分項目投資的原則

1、投資項目必須符合國家產業政策和發展規劃的要求,促進產業結構的調整、新興產業的成長以及經濟結構的優化。

2、本基金投資于生物與新醫藥、醫療服務、醫療科技等大健康產業項目、電子信息、高技術服務、先進制造、新能源、新材料、節能環保等國家重點支持的高新技術領域。

3、投資項目的行業配置：投資的行業應符合國家產業政策和發展規劃的要求，并具有良好成長性的行業領域；對不熟悉并無法把握其未來發展趨勢的行業原則上不予投資。

4、投資項目的地域配置：對處于中華人民共和國境內的項目投資沒有特別地域限制。

5、項目公司應當具備良好的市場前景,預期經濟效益較好,具有較好的成長性。

6、項目公司必須具有獨立的企業法人資格。

7、項目公司必須擁有一支結構合理、相互支持、具有高度前瞻性的管理團隊；主要負責人應具有較強的領導能力、品行良好，責任心強，有強烈的事業心和敬業精神。

8、項目公司應當具備經濟能力和抗風險能力,并具有良好的資信記錄,資產運營效率較高,無重大經濟、法律糾紛。

第二部分項目投資形式

1、基金的投資形式以股權投資為主,按照《公司法》要求,公司以認購或受讓的股份為限對項目公司承擔有限責任。

2、基金可以通過增資、股權受讓等形式,對具有良好成長性的企業進行投資；不進行單純的債務性資金拆借（具體投資要求根據每個基金投資標準確定）。

第三部分項目的立項及投資框架協議簽署

1、投資項目的來源包括:直接聯系挖掘的項目公司；合作伙伴、投資機構、投資銀行及其他金融機構、政府部門、中介機構等推薦的項目。

2、基金管理企業應與其他國內外股權投資協會、行業協會、金融中介機構等單位建立長期的信息交流合作制度,并通過參加國內外的投融資博覽會、研討會和訂閱相關分析報告了解重點投資行業領域項目的發展動態。

3、基金管理企業將設立負責資料保存和協助與出資人聯絡的專職人員（下稱“基金秘書”）。

4、投資業務人員對于所受理的項目應要求項目公司提供真實、完備的項目資料。

5、投資業務人員將根據需要，與項目公司簽訂《保密協議》，以獲取更完整的資料。

6、投資業務人員在與項目公司初步接洽、咨詢和研究后，根據自己的專業判斷提出初審意見提交公司例會討論。

7、項目初審通過后，投資業務人員組織對項目公司進行初步盡職調查，考察企業的行業市場狀況、經營情況、商業模式、財務與法律和管理團隊訪談等；研究其所處行業的市場結構和競爭狀況，準確掌握企業的真實信息；根據所掌握的相關信息，投資業務人員撰寫項目公司《立項報告》。投資立項是項目篩選的確定過程，其目的在于決定是否對該項目進行正式的調查和評估，以提高投資效率，保證投資的成功率。

8、項目公司立項經審批同意后，投資業務人員與項目公司初步協商，擬定《投資框架協議》，與項目公司共同簽署。

9、對于不符合投資條件的項目，投資業務人員應及時通知項目公司。

10、項目具體的立項環節與要求，按照《高能資本項目開發及立項制度》執行。

第四部分項目的盡職調查、談判和風控審核

1、《投資框架協議》簽署后，開展全面盡職調查。全面盡職調查由基金項目組成員以及第三方專業中介（視需要）組成的專門小組實施?；痦椖拷M一般由投資總監/投資副總裁和投資經理等組成，同時該基金項目組應有項目負責人（下稱“項目負責人”）。

2、盡職調查的主要內容包括：項目公司基本情況、法律狀況、行業和市場狀況、業務和產品情況、財務狀況、關聯交易情況、或有風險、募集資金擬投資項目、董事、監事、高級管理人員情況及員工構成等。盡職調查一般在盡職調查開始之日起二十個工作日內完成。盡職調查完成后，基金項目組認為可以投資的項目公司，需編寫完整的《投資建議書》。

3、根據盡職調查結果，與項目公司進行商務談判，就交易的各主要事項與項目公司達成結果。

4、在開展盡職調查的同時，可就項目公司所處細分行業及產品相關專業問題，向行業專家顧問委員/委員會咨詢其專業意見。

5、商務談判中應考慮主張以下權利，以維護本基金作為少數股東的權利：

（1）視所投資金占項目公司的股份的多少，確定本基金參加董事會或監事會的席位；

（2）在本基金所持股份完全退出前，對所有可能影響基金的股權價值的重大事項如重大投資、對外擔保、資產重組、收購兼并、再融資、重要管理人員的任免、企業上市等，基金應爭取一票否決權或項目公司全體股東同意方可執行；

（3）項目公司的上市中介機構需征求本基金意見；

（4）基金對項目公司的現金投入將根據各階段投資目標分期投入，并有權根據目標公司經營情況決定是否繼續下一階段投資；

（5）基金有優先向第三方投資者轉讓所持股份的權利；

（6）基金在按照合約規定減少所持股份時，如無第三方投資者，在項目公司有能力的條件下須回購本基金減持的股份；

（7）在本基金認為項目公司發生重大變故，或出現本基金認定的其他重大事項時，有權提出并決定對項目公司進行清算。此決定權不受公司所持股份數量的限制；

（8）在項目公司有多家股東的前提下，未經本基金明示同意，項目公司的主要股東不得放棄股東地位、主要管理層不得有重大變化。

6、基金項目組（或受聘請的第三方專業中介）完成盡職調查以及與項目公司的商務談判后，基金項目組應按照提交完整的項目文件至風險控制委員會進行審核。

7、風險控制委員會應按照《高能天匯創業投資有限公司基金投資業務風險控制及風險控制委員會制度》規定的項目風控流程與要求以及風險控制委員會工作機制，對項目進行風控審核，并出具項目風險評估初步意見、項目風控審核意見。

8、因具有重大風險、未通過風險控制委員會初步審核的項目，不得流轉至項目決策階段。對于通過風險控制委員會初步審核的項目，基金管理層相關人員應按照投資決策委員會相關規程（如有），將各項項目材料進行提交投資決策委員會決策的準備工作。

第五部分項目的決策

1、投資決策委員會擁有項目投資的最終決策權。

2、項目負責人根據談判結果，安排律師起草投資協議，并報經基金管理層同意。

3、經基金管理企業決定召開投資委員會會議后，基金管理企業（普通合伙人）至少應提前七天（具體時間要求以基金有限合伙協議或基金合同為準）向投資決策委員會委員發出《投資委員會會議通知》?；痦椖拷M向投資決策委員會提交的文件一般應包括：《投資盡職調查報告》、《投資建議書》、《法律盡職調查報告》、《財務盡職調查報告》、《審計報告》（如需）、《投資協議（草案）》等。

4、投資決策委員會對擬投資項目的討論事宜包括擬投資項目可行性分析、財務模型、風險分析、審慎調查報告、專家意見（如需）、中介機構盡職調查意見、退出計劃等。

5、風險控制委員會成員列席投資委員會會議，并就擬投資項目獨立發表法律、合規、財務層面的專業風險控制意見。

6、投資決策委員會采用會議決議的方式審查投資建議、作出投資決策。投資決策必須經投資決策委員會委員表決通過（具體表決機制以基金有限合伙協議或基金合同為準），并由全體成員簽署《投資決策委員會決議》。

7、在投資實施過程中，由于客觀原因出現與投資決策委員會通過的投資決議不符的情況，項目負責人應撰寫書面報告提交投資決策委員會重新決策。

第六部分項目的簽約

1、對于投資決策委員會決定投資的項目，投資協議由基金執行事務合伙人或其書面授權代表與項目公司正式簽署后生效。

2、投資協議簽訂完成以后，項目負責人應將所有資料整理后將原件移交基金秘書歸檔。

第七部分項目的實施

1、在支付投資款項時，基金管理企業應向基金的托管銀行提交投資決策委員會批準投資的決議、或其授權代表簽署的投資協議以及托管資產管理運用指令。經托管銀行審核相關法律文件無誤后，托管銀行將資金劃撥到投資協議指定的項目公司銀行賬戶。

2、資金劃撥以后，項目負責人原則上須在十個工作日內向項目公司索取出資證明。如托管機構有要求，項目負責人應將該出資證明交付給托管機構。

3、項目負責人應督促項目公司在投資協議規定的期限內，盡快完成企業變更登記。

第八部分項目的管理

1、對已投資項目，基金管理企業應建立項目管理檔案，及時跟蹤項目公司的經營、財務、資本運作等進展情況，按照投資系列協議條款，行使其中約定的投資者權利，監控此前在項目盡職調查和談判階段發現的項目問題及其解決情況。

2、基金管理層應于每季度/結束之日起一個月內向基金合伙人匯報基金財務情況以及項目進展報告包括已投資項目的進展情況與擬投資項目介紹（內容包括但不限于項目概況、風險提示、產品和業務、財務情況、投資方案、投資進展）。

3、基金應通過派員參加項目公司董事會、監事會以及派出經營管理人員等形式參與項目公司的重大決策，并對項目進度完成情況進行監管。當項目公司出現影響基金少數股東權益的情況時，派出董事或監事需及時向基金投資決策委員會匯報。

4、已投資項目的日常管理由投資業務人員負責，以及時掌握項目公司經營、財務、管理以及人事等方面的重要信息，同時應密切跟蹤項目公司上市進展情況，并在投后報告中寫明。項目公司原則上需在每月或每季度結束后30天內提交財務報表等信息；投資業務人員原則上應每季度定期走訪一次項目公司，根據項目公司具體情況，可不定期到項目公司走訪，對項目公司的人員、財務、生產經營等各個方面進行調查分析；在每個會計結束后的6個月內項目公司應提交財務報告。

5、投資業務人員應特別關注項目公司以下情況：財務報告延誤或財務報告質量低劣、經營出現虧損或與預期相差較大、經營數據出現較大變化、發生重大人事變動等，發現問題應及時提出報告。

6、當項目公司經營、財務出現重大異常時，基金保留對項目公司進行額外的外部審計的權利。外部審計的機構基金負責聘請，費用由項目公司承擔（以投資協議或與項目公司另行協商、確定為準）。

7、基金管理企業根據項目公司需要對項目公司提供包括但不限于以下內容的增值管理服務：

（1）為項目公司經營提供管理咨詢、戰略規劃、人員引入、關鍵資源導入、產業政策等各方面服務；

（2）建立高層互訪和溝通機制；

（3）為項目公司的后續融資提供幫助，協助項目公司進行上市準備；

（4）幫助項目公司進行同行業的兼并收購、資產重組和資源整合；

（5）幫助項目公司完善治理結構，提高經營管理水平；

（6）幫助項目公司建立完善的約束、激勵機制，對于主要的業務骨干、管理骨干實行期權、期股制度。

第九部分項目的退出

1、項目的退出時機：項目投資后，應定期對項目的經營狀況、發展潛力、投資效益、潛在風險等作出科學合理的評估，并根據投資協議的規定或項目發展的實際情況，選擇合適的退出時機。

2、項目退出方式：

（1）IPO（首次公開發行）、借殼上市，包括主板、中小企業板、創業板和科創板上市，以及在境外合格的交易所上市；

（2）轉讓給其他投資者；

（3）按照事先訂立的協議規定，由項目公司回購股權；

（4）當公司經營狀況不好且難以扭轉時，解散或破產并進行清算。

3、在項目公司出現以下未經基金同意或預期的重大情況時，可采取重組、中途撤出、強制清盤以及其他有效應對措施等:

（1）合作方嚴重違反國家法律、法規及雙方合同規定；

（2）經營目標發生重大偏離，出現重大經營失誤；

（3）主要管理人員、領導出現重大變動；

（4）資本結構發生重大改變，如發生巨額負債等；

（5）項目公司發生資產重組；

（6）項目公司發生再投資；

（7）項目公司違規為他人提供擔保；

（8）產品因政策、市場、技術等因素變化，使得其市場前景不夠明朗，難以有較大發展潛力；

（9）其他重大事項。

4、項目的中途撤出或清盤處理應組建專門的清算小組，按照國家有關的法律、法規和投資雙方簽署的合同文本進行工作。

5、投資管理人員應提出對投資項目的退出、清盤的建議方案，報基金管理企業管理層決策，基金管理企業管理層將決策結果報基金投資決策委員會。

第十部分項目文件管理

1、原則上，項目負責人或投資管理人員應負責將所有關于項目公司文件上傳至項目公司CRM文件夾。

2、有關投資決策委員會決議、投資協議、股權變更登記證明、基金退出項目公司協議以及關于委托貸款形式文件（若有）等重要文件，均由基金秘書負責掃描并上傳至基金管理類CRM文件夾。

3、項目負責人或投資管理人員應將所有經簽字/蓋章的原件整理后移交至基金秘書，由基金秘書負責登記保管?；鹈貢鴳鶕黜椖拷为毜捻椖抗緳n案，確保文件的規范性、準確性與完整性。

第十一部分附則

1、本投資管理制度下列用語的含義：

（1）項目公司，是指由基金投資參股的企業。

（2）投資業務人員，是指投資總監、業務董事、投資副總裁、高級投資經理、投資經理和規定的其他人員。

（3）基金管理企業，是指依據有關法律法規設立的對基金進行管理運作的企業。

（4）基金管理企業管理層，特指董事總經理級別以上的人員。

4、基金管理企業對本投資管理制度有最終解釋權。

5、本投資管理制度僅適用于本基金業務人員。

6、本投資管理制度經基金管理企業批準后執行。

第三篇：2 紅豆投資有限公司子公司管理制度

XX投資有限公司 子公司管理制度

子公司在接受檢查或審計過程中，應按要求準備資料，并給子公司必須認真對待檢查或審計中發現的問題，以及整改意

依據績效考核的結果實施獎懲。

第四篇：貴州中紙投資有限公司管理制度

中紙投資有限公司各項管理制度

安全辦公會議制度

為認真貫徹落實“安全第一，預防為主”的方針，協調解決安全生產中的人、財、物，滿足安全生產需要，反饋安全信息，掌握安全工作動態，把握安全工作重點，消除事故隱患，確保安全生產，特制定本制度，請公司所屬各礦遵照執行。

根據《煤礦安全規程》（2011版）的規定，公司決定定期召開安全辦公會議，研究解決安全生產中的重大為題，具體事項如下：

一、會議時間：每月第一周周一09點00分。

二、會議主持人：公司總經理。

三、參加會議人員：

1、中紙投資有限公司各部門主要負責人及公司所屬各企業：安全監察科科長、通風副總、安全副總工程師、安全副礦長、總工程師、礦長。

2、參會人員必須按時到會，不得無故缺席、遲到和早退，有事不能參加會議者，會前必須向主持人請假，否則，按500元/人2次進行處罰。

四、會議內容：

1、公司所屬企業分別匯報以下工作內容：①上月安全工作情況；②上月質量標準化情況；③上月安全教育和安全技術培訓情況；④當前存在隱患及應采取的防范措施；⑤本月安全工作重

點及采取的安全技術措施；⑥需公司及相關部門協調解決的人、財、物。

2、有關部門通報上月相關工作，如生產情況、事故情況、質量標準化情況、“三違”情況、當前存在問題、下月工作安排等。

3、公司副總工程師對有關工作提出建議。

4、公司領導協調解決各單位提出的問題，并對下月安全工作提出要求。

5、總經理傳達貫徹上級有關文件、指示、指令，總結分析上月安全工作情況，安排部署下月安全工作。

五、要求：

1、有關人員必須提前作好準備，匯報盡可能精煉全面、且突出重點，按時參加會議，不遲到，不早退，不交頭接耳。因故不能參會，必須提前向有關領導請假，并指派其他人員參加。

2、會上不提單位間能協調解決的問題，對會議作出的決定、安排要本著誰開會、誰落實的精神。認真落實到位。

六、會議地點：公司辦公大樓二樓會議室

七、本制度自行文之日起執行。

安全生產事故隱患排查與整改制度

為認真貫徹落實《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》，結合我公司實際，依照《特別規定》第九條，認真抓好公司所屬各礦安全生產隱患排查和整改工作，制定排查制度、整改措施，通過排查和整改，消除生產安全事故隱患，確保安全生產，特制定本制度如下：

安全生產隱患排查制度：

堅持以排查為目的，整改為根本，報告是保證，把排查制度化，整改經?；鳛楣ぷ髦攸c。

結合實際，每月10日、20日、30日以前由公司組織領導小組對各礦進行安全檢查，各礦礦長負責組織，生產礦長、安全礦長、總工程師、機電礦長、安監科、技術科、調度室對礦井安全生產隱患進行排查。

排查時不走過場，必須認真排查并做好排查記錄。排查地點：地面和井下。

隱患排查內容，按照《特別規定》第八條

（十五）款所列情形，結合各礦實際進行排查。

重點是排查各礦通風系統、防瓦斯、防水、防火、防煤塵、防頂板、安全設施、電氣設備、監測監控系統。

每次排查結束，按隱患分類擬定書面排查情況，及時召開礦務會議，研究整改方案，制定整改措施并上報公司，組織落實整改。整改完畢后由公司組織人員進行驗收。

每次排查結果、整改結果、負責參與排查、整改的人員和公司驗收人員，必須簽字作為存檔管理。

整改制度：

根據隱患排查結果，分類制定整改措施，提交公司并報縣安監處審批。

接到縣安監處批復后，由各礦召開全礦管理人員會議，立即貫徹落實整改措施，由各礦礦級領導分工負責把關，落實到各科室人員，積極組織人員限期整改完成。

整改過程中，負責整改的負責人必須嚴格執行《整改措施》規定的技術要求和規范組織進行整改。整改完畢后上報公司，由公司組織人員進行驗收，對整改不合格的進行處罰。

按照各礦排查出的隱患，逐條治理，從根本上消除重、特大事故的發生。確保企業安全生產。

每次整改結束時，先由各科室負責施工人員進行匯報整改結果，各礦礦長組織人員全面復查。復查結束，寫出書面報告上報公司，由公司統一驗收。

安全目標管理制度

公司為認真貫徹執行國家安全生產方針、政策，努力實現上級下達的安全目標，確保所屬各礦安全生產，特制定本制度。

第一條 為加強公司對各礦安全工作的指導，科學合理地安排各礦井各項安全管理工作，把握安全工作的方向，最終實現公司對各礦下達的安全工作目標，依據《安全生產法》、《煤礦安全程度評估辦法》、《國務院關于預防煤礦重大事故的特別規定》等法律、法規、規定等要求，公司決定對所屬各礦安全工作實行目標管理。

第二條 安全目標的制定必須根據企業安全生產發展水平和上級的有關文件精神，結合企業生產經營計劃，體現先進性、合理性和可行性。

第三條 公司于每年年底前組織制定下一安全目標。由公司安全部征求有關部門、領導意見，提出安全目標建議，提交公司安全辦公會討論確定。

第四條 制定安全目標要做到

（一）公司在制定全年安全工作指導性文件時，必須含有所屬各礦安全工作奮斗目標的內容，日常安全管理工作都要圍繞安全工作目標展開。

（二）公司安全目標要向各單位層層分解，根據公司制定的安全目標每年年初各礦礦長應與本礦基層單位安全負責人簽訂安全生產責任狀，確定每個基層單位應達到的安全工作目標，并

按每季度、或半年、或對相關單位及責任人進行考核與獎懲。

（三）各礦基層單位要相應制定本單位的安全工作目標，并向各班組、各工段、各車間進一步分解目標，加強目標考核，以增強責任感和工作動力。

（四）公司所屬各礦可根據工作實際，在安全目標指導下，制定階段性的安全奮斗目標，以促進安全工作開展，保證全年各礦目標的實現。

（五）各階段安全目標和實施措施要及時公布于眾，公司每月安全辦公會要布置各礦本月的工作目標與措施，每季初的公司工作會要安排當月和本季度的安全工作目標與措施。第五條 保證措施

（一）加強安全生產“雙基”建設，不斷提高職工隊伍素質，完善安全生產管理制度，逐級落實安全生產責任制，公司決定建立安全長效機制。

（二）公司要求各礦積極開展安全質量標準化達標競賽活動，堅持“管理、裝備、培訓”并重的原則，不斷提高安全生產保障能力和管理水平。

（三）各礦實行領導干部安全包保掛靠制度和業務保安責任制，加強基層領導力量，協助基層解決安全生產中的各類問題，提高專業管理水平。

（四）積極開展科研活動，推廣先進技術和工藝，提高采掘工作面和礦井裝備水平，逐步實現本質安全型礦井。

（五）公司將開展礦井安全程度評估工作，確保所屬礦井具備安全生產條件。

（六）加強冬季四防、雨季三防管理工作，根據季節特點和特殊時期要求，積極開展安全工作。

（七）強化群眾安全監督檢查工作，發揮黨政工團齊抓共管的優勢。

（八）各礦要嚴格重大危險源評估、監控和重大事故隱患排查治理工作，將事故隱患消滅在萌芽狀態，確保安全生產。

（九）要堅持領導干部安全調度值班和帶班下井制度，確保調度指揮系統的高效統一，及時解決現場出現的安全問題。公司將不定時組織人員對所屬各礦進行檢查。

（十）必須及時編制重大事故應急預案和《災害預防和處理計劃》，定期演練，確保應對突發事故的能力，將事故損失和影響降到最低限度。

第六條 檢查考核

公司依據安全獎懲考核辦法，每月（季）度對各礦安全目標完成情況進行一次考核兌現并予以公布。

本制度自下發之日起執行。

安全獎罰制度

為繼續貫徹執行好黨的“安全第一，預防為主”的方針，正確處理安全與發展、安全與效益的關系，預防和減少各礦各類生產安全事故，不斷提高企業安全管理水平，提升企業形象，促進企業健康穩定發展，特制定本制度。

第一條 公司以原煤產量為基數，按噸煤1元提取安全生產獎勵金，納入公司包干工資總額，不占生產單位包干工資指標，計算在單位工資總額內，統計在職工收入中。該獎勵金由公司統一考核使用。

第二條 為加強安全監督，不斷提高安監隊伍業務水平，切實把好安全關。公司決定在所屬12個煤礦中開展“創先爭優”活動。每季由公司安全部進行考評，并對第一名獎勵3000元，第二名獎勵2000元。

第三條 繼續開展救護比武活動，每季由救護大隊牽頭組織、以中隊為單位參加，給第一名2000元獎勵。

第四條 公司工會、團委要緊緊圍繞公司安全工作，采取多種形式，充分發揮部門優勢，認真組織群監崗、青安崗開展好“查隱患、反‘三違’、堵漏洞”活動。并按季對活動情況進行檢查評比，對優勝安檢，公司將各給予3000元獎勵。

第五條 各單位的安全獎要體現責任大小以及對安全工作的貢獻大小，不得平均分配，不得混在月度工資中發放。

第六條 公司對各單位的安全獎勵統一由考核領導小組辦

公室按規定填寫單據，經勞社處審核，并報主管領導簽字同意后，由財務部撥款。

第七條 公司對各單位的安全罰款要列入單位成本，從單位當月工資總額中扣除。個人的罰款，必須在一個月內上繳公司財務部，財務部造冊登記，設專帳管理。

第八條 凡發生非傷亡及以上事故，各單位都必須分析處理，并將結果報公司安全部，對隱瞞事故的單位，將嚴肅追究礦安監處處長的責任。

第九條 各單位必須加強職工安全教育，對“三違”人員及事故責任者，必須追究責任，情節嚴重的，要給予行政處分直至開除礦籍。

第十條 各單位內部的安全罰款由本單位財務設專帳管理，作為安全獎勵的一部分，不得挪作它用，安全礦長有權建議該獎勵金的使用，對在避免重大事故、搶險救災、安全培訓、查處“三違”等方面做出貢獻的人員要給予獎勵。

第十一條 本辦法自2012年4月1日起執行，解釋權屬公司安全獎罰領導小組。

安全投入保障制度

為了確保公司所屬企業安全生產，本著“安全第一，預防為主”的方針，使企業安全費用投入得到保障，特制訂本制度。

一、安全費用類別

安全費用包括：

安全培訓費用、安全檢查費用、安全設施購置及維護費用、安全防護用品購置費用等，由公司財務統一統籌安排。

二、安全費的提取

安全費用從各礦銷售煤量和安全罰款中提取，銷售煤量中每噸提取10元。

經公司總經理審批后，由財務保障費用的供給和落實。

三、保障措施

加強對安全費用的管理。提取的安全費用必須用于各礦安全生產，重點突出“一通三防”和重大水患的防治，保證通用系統穩定可靠，瓦斯抽放設備和工藝先進，防火、防塵、監測監控系統完善有效，防治水工程、設備到位，推廣先進適用的技術、裝備和工藝。安全費用必須專款專用。對提取不足、挪用安全費用、投入不到位的行為，要追究責任。

安全質量標準化管理制度

為了認真貫徹執行“安全第一，預防為主”的方針，促使公司所屬各單位建立起自我約束、持續改進的安全機制。特制定本制度及標準，各礦遵照執行。

一、采煤安全質量管理

1、質量管理

（1）、堅持支護質量和頂板動態監測，并有健全的分析和處理責任制，有記錄資料。

（2）、堅持開展對工作面工程質量、頂板管理、規程兌現及安全隱患整改情況的評估工作。

（3）、開展工作面地質預報工作，有合格的作業規程和管理制度。

2、工作面支護

（1）單體液壓支柱支護：

液壓支架新設支柱初撐力：單體液壓支柱Φ80mm≥60kN, Φ100mm≥90kN。支柱全部編號管理，牌號清晰，不缺梁、少柱。工作面支柱要打成直線，其偏差不超過±100mm.（2）液壓支架

初撐力不低于規定值的80％。支架要排成一條直線，其偏差不得超過±50mm。中心距按規程規定不得超過±100mm。支架頂梁與頂板平行支設，其最大仰俯角＜7°。相鄰支架間不能有明顯錯差，支架不擠、不咬，架間空隙不超過規定。

3、安全出口與端頭支架

（1）、綜采工作面要使用端頭支架或其他的有效支護形式。

（2）、工作面上、下出口的兩巷，超前支護必須用金屬支柱和鉸接梁，距煤壁20m范圍內打雙排柱，40m范圍內打單排柱。

（3）、上、下順槽自工作面煤壁超前20m范圍內支架完整無缺，高度不低于1.6m,綜采不低于1.8m，有0.7m寬的人行道。

（4）、超前支柱處撐力不低于50kN。

二、掘進文明生產

1、作業規程編制

（1）、內容符合《煤礦安全規程》（2011年版）及上級的有關規定。

（2）、內容要齊全，外觀要整潔，圖文要清晰，保存完好。

（3）、施工及地質條件有變化時要有補充措施。

（4）、審批、貫徹手續完備，有貫徹、考核和簽名記錄。

2、作業地點綜合防塵措施

（1）、采取濕式鉆眼，干式鉆眼時有捕塵措施。

（2）、采取沖洗巷幫、裝煤巖灑水降塵措施、噴漿使用潮料和除塵機。

（3）、放炮使用水炮泥、噴霧降塵，巷道內有風流凈化裝置。

（4）、作業人員佩戴個體防護用品。

3、臨時軌道及運輸設備

（1）、臨時軌道軌距誤差不得大于10mm，不小于5mm，軌道

接頭間隙不超過10mm，內錯差、高低差不大于5mm，水平誤差不大于10mm。

（2）、軌枕間距不大于1m，連接件齊全緊固有效。

（3）、無雜拌道，軌枕無浮離、空吊板現象。

（4）、刮板輸送機、帶式輸送機機頭機尾牢固、鋪設平穩直，運行可靠。

4、掘進安全設施

（1）、上、下山掘進安全設施齊全有效，安全間距和躲避硐設置等符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定。

（2）、有突出危險的煤巖巷掘進工作面設置壓風自救裝置。

（3）、高瓦斯礦井及有煤塵爆炸危險的煤巷掘進工作面應按《煤礦安全規程》（2011年版）規定設置隔爆設施。

（4）、采用錨桿支護的煤巷必須對頂板離層進行監測，測點布置符合作業規程規定，并有記錄牌板顯示。

5、掘進工程質量要求及支護參數

（1）、沖擊層掘進工程

沖擊層掘進規格偏差斜井巷道寬度（中線至任一幫距離）合格為0～＋300 mm，優良為0～＋200 mm。平硐巷道高度（腰線至頂、底板距離）合格為0～＋400mm，優良為0～＋250 mm。明槽外形尺寸的允許偏差標高允許偏差為±50 mm，長度允許偏差為0～＋300 mm，寬度允許偏差為0～＋300mm，邊坡坡度不得偏陡。

（2）、基巖掘進工程

基巖掘進規格偏差斜井、平硐、硐室、巷道等中線至任一幫距離寬度合格為-50～+200mm，優良為0～+200mm，無中線測全寬合格為-50～+250mm，優良為0～+250mm。

基巖掘進規格偏差斜井、平硐、硐室、巷道等腰線至頂、底板距離高度合格為-50～+200mm，優良為0～+200mm，無中線測全高合格為-50～+250mm，優良為0～+250mm。（3）、錨桿支護工程

錨桿安裝的間距、排距允許偏差為±100，錨桿深度允許偏差0～+50，錨桿方向與井巷輪廓線角度允許偏差為≤15°，錨桿外露有托板允許偏差為露處托板≤50，無托板允許偏差為≤50。

合格：安裝牢固，托板基本密貼壁面，不松動。

優良：安裝牢固，托板基本密貼壁面，未接觸部位必須楔緊。（4）、錨索支護工程

錨索孔距的允許偏差為±100，孔深的允許偏差0～+200，錨索外露長度的允許偏差為≤100。a、鉆孔方向

合格：鉆孔軸線與設計軸線的偏差角不大于3°。

優良：鉆孔軸線與設計軸線的偏差角不大于2°。b、錨索安裝深度

合格：不小于設計深度的95%。

優良：不小于設計深度。

6、爆破管理

（1）、放炮人員持證上崗，放炮作業符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定

（2）、引藥制作、火工品存放符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定。

（3）、放炮撤人距離和警戒設置符合《煤礦安全規程》（2011年版）要求。

（4）、堅持“一炮三檢”和“三人連鎖”放炮制度。

三、運輸安全質量

1、工程和設備質量

（1）、運輸巷道斷面必須符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定的要求。

（2）、運輸線路質量、道岔質量要合格。

（3）、運輸設備狀態要完好。

2、斜巷提升安全保護

（1）、斜巷要有擋車裝置，且要符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定，操作靈敏，可靠。

（2）、斜巷車場及中間巷道口處要使用報警裝置，并有醒目的標志。

3、有關運輸設備

（1）、使用礦車整修、清車設備。

（2）、有井下機車檢修硐室，并有相關的檢修設備。

4、運輸管理

（1）、機車、礦車等運輸設備設施實現管、用、修一體化。（2）、斜巷跑車防護裝置、窄軌機車制動距離、窄軌車輛連接器靜拉力等要按規定進行試驗，并有完整的測試記錄和試驗報告。

（3）、車場、大巷、石門、上下山及主要運輸巷經常保持清潔，無淤泥、積水，無雜物;水溝暢通，蓋板齊全、穩固、平整；電纜、管道、照明符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定。

四、地測安全質量

1、掘進給向

（1）、中、腰線標定及時、準確、無責任工程事故。重要巷道的開門應有標定工作設計圖。

（2）、貫通測量應有設計、審批、總結，貫通測量精度符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定或工程要求。

（3）、堅持巷道開門、貫通、停頭、復工及工程進度等通知單制度。通知單應提前發送施工單位、礦分管領導及技術、安全、通風等單位。

2、地質報告

（1）、礦井在不同的生產階段，必須具備精查或最終地質勘探報告、建井地質報告、補充勘探地質報告和礦井地質條件分類報告。

（2）、礦井地質報告必須通過驗收，報告須結論明確，有針對性，能指導生產。

3、地質預報

（1）、地質預報應做到月有月報，年有年報。必要時應做臨時性預報，并且必須有文字和圖紙。

（2）、預報的內容應包括地點、范圍、對生產的影響、應采取的措施等。

（3）、預報結果應保證煤礦正常安全生產，無因預報錯誤造成工程事故。

（4）、地質預報應裝訂成冊，妥善保存。

五、機電安全質量

1、設備與指標

（1）、機電設備必須有產品合格證、礦用產品安全標志、防爆設備還應有防爆合格證。

（2）、礦用機電設備要完好，設備待修率5%，機電事故率0.5%。

（3）、設備的更新、改造應有計劃并按計劃執行。

2、機電安全

（1）、機電安全保護裝置齊全、可靠（包括提升系統、通風系統、供電系統、排水系統及采掘運設備）。

（2）、機電管理要有機電主管部門并發揮主管業務領導作用。

（3）、機電設備綜合管理即參與主要設備的全面規劃、合理選型、及時安裝、正確使用、精心維護、科學檢修和高耗能、低效率大型固定設備適時更新改造。

3、機電的基礎工作要完善，健全規章制度，設備技術檔案及管理要到位，開展微機管理工作，文明生產。

六、通風安全質量

1、通風系統

（1）、礦井必須要有完整的獨立通風系統，實行分區通風，礦井、采區通風能力要滿足生產的需要。

（2）、高瓦斯、煤與瓦斯突出或易燃煤層的采區至少設有一條專用回風巷。

（3）、礦井各地點的風速符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定，礦井主要通風機的反風設施按《煤礦安全規程》（2011年版）規定內定期檢查，反風效果符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定。

2、局部通風

（1）、局部通風機的安裝、位置、最低風速符合《煤礦安全規程》（2011年版）規定，不發生循環風。

（2）、局部通風機安排專人管理，實行掛牌管理，不得出現無計劃停風，有計劃停風要有專項通風安全措施。

（3）、風筒接頭嚴密，無破口，吊掛平直，逢環必掛；風筒拐彎處設彎頭或緩慢拐彎，不拐死彎。

3、瓦斯管理

（1）、采掘工作面和其他工作地點做到無瓦斯超限作業，無瓦斯積聚。

（2）、臨時停風地點，要立即斷電撤人，設置柵欄，揭示警標。長期停風區必須24小時內封閉完畢。

（3）、礦井通風瓦斯管理機構和人員的配備要符合《煤礦安全規程》（2011年版）和公司的規定，排放瓦斯有經批準的專門措施，并嚴格執行。

4、瓦斯抽放

（1）、按《煤礦安全規程》（2011年版）規定建立地面永久抽放瓦斯系統或井下臨時抽放瓦斯系統。

（2）、抽放系統定期的測定瓦斯流量、負壓、濃度與參數。

（3）、定期的檢查抽放系統，抽放管路無破損、無泄露、無積水，抽放管路要吊高或墊高，離地高度不小于0.3m。

（4）、瓦斯抽放工程要按設計和計劃施工，抽放瓦斯及其設施要符合規定。

（5）、瓦斯抽放要按時完成抽放量計劃。

安全教育與培訓（復訓）制度

公司針對各礦安全教育與培訓（復訓）實際情況，經研究制定以下制度，請所屬各礦遵照執行。

一、安全教育與安全技術培訓制度

1、煤礦企業是安全生產教育和安全技術培訓的責任主體。企業主要負責人（包括董事長、總經理、各礦領導）對安全生產教育和安全技術培訓工作負主要責任。

2、煤礦企業必須按規定組織實施對全體從業人員的安全教育的培訓，及時選送主要負責人、安全生產管理人員和特種作業人員到具備相應資質的煤礦安全培訓機構參加培訓。

3、礦每年要編制安全技術培訓計劃并認真組織實施。安全技術培訓計劃要在每年的一月上旬編制完畢，下達到各單位。

4、安全技術培訓按照受訓人員的不同分級組織實施，其中隊長及以上人員，部分特種作業人員的培訓由公司負責組織，各單位要保證生員；其他安全技術工種的培訓和復訓由各單位組織實施。

5、井下作業人員上崗前安全教育和培訓的時間不得少于72個學時，考試合格后，必須在有安全工作經驗的職工帶領下工作滿4個月后經考核合格，方可獨立工作。

6、加強培訓管理，提高培訓質量，各類培訓都必須嚴格按照教學大綱進行，培訓后必須對受訓人員的學習進行考核，公司

和技術科要定期對各煤礦培訓情況進行檢查。

7、礦、隊在規定的學習日內進行安全學習教育，結合實際情況，在不同階段進行系列安全教育活動，使干部職工不斷提高自主保安、群體保安意識，提高干部職工的整體素質。

二、安全教育內容與要求

（一）公司各礦井下作業人員安全教育和培訓應當使從業人員掌握下列知識和技能：

1、安全生產法律法規知識；

2、礦井概況、工作環境及井下危險因素，所從事工種可能造成的職業健康傷害和作廢事故，該工種和安全職責、操作技能及強制性標準；

3、拒絕違章指揮和強令冒險作業，緊急情況下停止作業和撤離現場的責任、義務和權利；

4、應急救援預案和發生瓦斯爆炸、水害、火災、頂板等災害的自救、互救方法與避災路線；

5、安全生產規章制度和勞動紀律；

6、自救器等安全逃生裝備和設施的使用與維護；

7、入井需知、通風安全系統、報警系統和安全標志；

8、瓦斯、一氧化碳等有害氣體的性質、危害及瓦斯積聚的預防；

9、煤礦職工安全手冊；

10、其它相關的安全生產知識和技能。

（二）要求：

1、新工人入礦三級教育

凡新入礦的職工，必須經過三級教育，經考試合格后，須在指定師傅帶領下進行工作，學習時間不得少于四個月。

2、特殊工種工人的安全教育

凡從事特殊工種作業人員必須經過專業安全技術培訓、考試合格，發給操作證，持證上崗。無證上崗者屬違章行為，必須嚴肅處理。另外各單位每年至少組織1～2次復核性教育，教育內容是與本工種有關的安全技術知識、安全操作規程和發生過的事故案例。復核考試不及格者不準上崗，直到補考合格方準上崗。

3、一般工種工人的安全教育

各單位每年要組織1～2次全員安全教育和考試。培訓本崗位安全技術操作規程，崗位標準化作業程序，事故案例。考試合格后方準上崗。

4、班組長以上干部的培訓教育

對班組長以上干部，每年至少輪訓一次。培訓安全管理的基本知識、安全系統工程，事故預測、預防，勞動環保法令、方針、政策和專業安全技術知識等。經考試合格合方能上崗。

5、日常安全教育

（1）班前教育。班組長、安全員在班前要講明當班生產或檢修作業的特點、條件、危險因素和防范措施。

（2）安全活動日。每周二、五學習安全生產法律、法規、方針、政策和規定，學習本崗位安全技術操作規程、標準化作業程序，討論檢查本班本崗位的不安全因素，討論一周內班組發生過的違章現象，險情事故及教訓等。

6、復工教育

（1）凡屬脫崗1個月以上的生產、運行、維修工人的復工，上崗前必須進行復工教育，經考試合格方準上崗。

（2）凡屬調換工種與崗位的工人，必須進行新工種、新崗位的安全規程教育和熟悉現場教育，講解安全須知等事項，經考試合格后方準上崗。

7、檢查與考核

本制度標準由各礦技術科負責檢查與考核。如發現因違反本標準，管理不善造成傷亡事故，應追究有關部門和人員的責任。

8、保證和加大教育投入。職工培訓經費按照職工工資總額 3 %提取。職工培訓經費要提足、用好，由公司財務部門掌握，各礦技術科進行監督，做到?？顚Ｓ谩?/p>

安全監督檢查制度

一、安全管理組織

1、安全生產管理系統：由公司統一檢查、監督，各礦礦長為第一責任者，安全礦長為直接責任者，統管全礦安全生產；下設生產技術科、隊、班、組，實行分級負責，層次管理。形成安全生產管理網絡體系。

2、安全生產監察系統：公司成立以安全部為首的檢查小組，各礦設安全生產管理委員會，設安監科、井口設安全小組，設安全員，形成安全生產監察網絡體系，對企業安全生產管理工作實行監察工作。

3、安全生產監督系統：公司安全檢查小組不定時對各礦進行檢查，各礦以礦委會為主體，礦設安全生產監督委員會，井口有監督員，形成安全生產監督網絡體系，對企業安全生產實行監督，發動職工及家屬參加管理，參加監督。

4、公司安全部和各礦安監科，是公司和“礦委會”的具體管理職能機構，負責各礦安全生產的監察指揮組織，指揮全體安監系統和檢查各礦安全生產管理系統，做好安全生產工作。

5、礦設安檢小組，抓本礦的全面安全工作，對本礦安全生產負責，組織指揮所屬安全員做好安全工作。

6、班組安全員負責本班組的安檢工作，監督執行《安全規程》，檢查不安全因素，組織全班人員及時妥善處理，防止事故發生。

7、安全工作，要專人抓，要層層抓，全員都把關，全員都有責，全員都要抓，互相監督，共同抓好安全生產。

二、安全管理基礎工作

1、安全生產記錄。各礦隊、班設安全生產記錄，記錄要記清，寫明執行規程情況，有無事故因素，險情和事故，采取哪些安全措施方案，和作業場所安全狀況等。

2、安全檢查記錄。公司安全部和各礦安監科設安全檢查記錄，在日常檢查中，分別抽查和集中大檢查時，把檢查項目，發現的問題采取措施和處理意見等寫清。

3、安全會議記錄。包括安全工作會，安全專題分析會和事故調查處理會等。寫明議題，意見和決議等內容。

4、安全工作統計報表，安全工作情況，要按系統逐級統計上報。有日報表，月報表和統計圖表。報表由統計資料管理系統人員負責登記，填報；圖表設在區隊和安監科，由區隊和安監科統計、登記。各報表、圖表都要如實的按礦規定填報項目，日期和格式填報。

5、事故處理檔案，輕傷填“輕傷登記表”表式寫明傷者情況，受傷部位，原因，責任和處理意見或結果等。重傷以上事故檔案，要有事故調查報告，診斷證明，事故處理報告和事故處理決定等。事故處理檔案由礦安監科或礦組織的專職人員做好，辦公室存檔管理，并上報公司存檔。

6、安全工作文書檔案。包括安全工作計劃、決定、通報、總結和報告等，公司和各礦內形成的材料都要立案管理。過程由公司安全部及各礦安監科管理，年末由公司辦公室統一整理立卷，存檔，上級有關文件，經由辦公室管理。

7、事故發生要加強思想組織工作，及時組織恢復生產，保證生產正常進行，盡量減少影響。

三、安全管理實際工作

1、樹立“安全第一”思想，把安全工作列為頭等大事，抓部署工作，檢查工作，總結工作，都要把安全工作貫徹在一切工作之中，并堅持始終。

2、貫徹安全法規，上好安全課，搞好安全教育，從懂得安全知識，個個都知道安全法規、制度、規程、條例，處處都做安全工作，尤其新工人不經安全教育不上崗。

3、每月12、25日各礦要召開安全生產專題會，專門檢查安全工作，講安全工作，研究安全工作，解決安全工作中的問題，改變安全工作中的不足，并整理出書面材料上報公司。

4、安全工作立足于防，工作做在形成過程前，問題解決在萌芽之中，必須加強日常的檢查，督促工作，工作要實，要求要嚴，發現隱患及時排除，不留隱患，不能拖延，處理不了的，立即上報公司，并負責催辦，解決為止。

5、認真執行“法規”、“規程”、“制度”執行要嚴，懲罰嚴明，發現問題，追究責任，該罰的處罰，以嚴紀保安全。

6、所屬企業要不斷完善安全制度，對“規程”、“制度”要

嚴格執行。還要發現問題，分析情況，研究政策，結合需要，制定相應的制度，加以制約，予以防范，從而不斷建立健全安全制度，使其更完善、適用。

7、安全工作要問責，問題發生在哪里，就由哪里負責，輕則批評教育，重則給予經濟處罰或下崗。故意造成損失的追其刑事責任。

瓦斯抽采管理制度

為了加強公司所屬各礦在安全生產過程中對瓦斯抽采的管理，特編制瓦斯抽采管理制度，請所屬礦井嚴格執行。

一、總則

（一）公司、礦兩級主要領導和分管技術、生產、安全領導必須按中紙投資有限公司瓦斯治理五十條及相關規定要求抓好瓦斯抽采的技術方案制定、現場落實和監督管理；通風安全副總工程師和通風部門負責礦井瓦斯抽采具體業務的落實與監督管理（具體按公司“一通三防”管理責任制要求落實各級管理人員責任）。

（二）各礦井瓦斯抽采，必須堅持綜合抽采原則，做到“掘抽、采抽、鉆抽”平衡。

（三）各礦井的水平、采區、采掘工作面設計中應包括瓦斯抽采設計，新井、新采區、新工作面，在投產驗收的同時要對瓦斯抽采工程及系統進行驗收，不合格不得投產。

（四）公司將礦井瓦斯抽采計劃列入質量標準化管理進行考核，對抽采工作做出成績的單位和個人要進行表彰和獎勵，對完不成抽采計劃的單位和個人要給予處罰。

二、礦井瓦斯抽采技術規范

（一）實施條帶預抽、網格預抽、煤巷掘進本層預抽、回采本層預抽、保護層回采時對被保護層卸壓抽采及采空區抽采等綜合抽采。具有突出危險的薄煤層掘進前6個月形成掘進條帶預抽，無條帶預抽條件的采取本層預抽；具有突出危險的薄煤層回采時必須采取本層預抽，并超前于采面不少于300m，預抽時間不少于4個月；保護層工作面開采時，必須對被保護層瓦斯進行抽采，并超前于保護層采面不少于100m。

（二）鉆孔施工

1.必須根據采掘部署及施工條件及時安排施工。

2.突出煤層穿層預抽鉆孔必須穿透煤層進入頂板不少于1m，石門進入頂板不少于2m；有噴孔的穿層鉆孔要誘導噴孔穿透煤層。

3.鉆孔施工用鉆割（擴）一體化鉆頭，在保護層或噴孔嚴重煤層使用水力割縫技術增加煤層透氣性。但必須嚴格控制割（擴）排除煤粉量，并在專門措施中明確規定。

4.在瓦斯噴孔嚴重地段施工時，鉆孔施工前段，必須擴孔不少于1m，孔徑100mm，便于安裝導流管。

5.抽采鉆孔穿煤層前必須安裝上導流管，接上瓦斯抽采管，用于鉆孔施工過程中瓦斯噴出時抽采瓦斯。

6.鉆孔施工期間，必須有防突員或管理人員現場跟班，如實收集填報鉆孔施工資料。

（三）鉆孔驗收

1.由各礦總工組織，安全、通風、打鉆、地質等部門參加，竣工資料參加人員必須簽字確認。

2.每次鉆孔驗收不超過20個。

3.鉆孔驗收標準：鉆孔方位角誤差不超過±3°, 傾角誤差不超過±2°，終孔層位必須符合設計要求，終孔鉆頭不小于φ75mm。

4.及時對穿層鉆孔的竣工資料進行分析，凡是發現與設計要求不符，要分析是否有地質構造，及時修改鉆孔設計參數彌補施工偏差。與分析資料不符的鉆孔重點查，防止打假鉆影響抽采效果。

5.鉆孔施工完畢，形成鉆孔竣工驗收資料，報打鉆、通風部門、各礦總工會簽、公司總工審批，公司通風、防突和抽采部門備案。

（四）抽采鉆孔必須采用機械封孔，并且符合以下要求：

1.封孔深度：見下表

不同鉆孔條件下封孔深度表

2.封孔基本要求：每次封孔施工前，必須編制封孔施工技術安全措施，包括封孔施工參數、技術要領、現場施工安全技術負責人、封孔施工驗收、封孔施工復查、封孔時間要求等內容。達到封孔深度符合要求，不漏氣。并形成封孔驗收、復查記錄。

3.常規封孔方法：

(1)水泥砂漿（水泥石膏漿）封孔方法：上向鉆孔，傾角大于45°時，可用0.6－1.0m長的注漿管進行灌漿，當有水從鉆孔抽采管流出來時停止灌漿；水平鉆孔及傾角小于45度的上向鉆孔，必須在下端頭上擋板（棉紗團），注漿管長度達到擋板處（棉紗團），并對擋板處的抽采管鉆篩孔；下向抽采鉆孔，必須在下端頭上擋板（棉紗團），當鉆孔未變形，注漿管長度可為0.6－1.0m，若鉆孔變形，注漿管長度應為封孔長度，當漿液封滿鉆孔后再對孔口進行封堵。

(2)馬麗散或AB膠封孔方法：上（下）端頭設擋板（棉

紗團），抽采管不小于封孔長度，注漿管長度可為0.6－1.0m，控制注入雙液，雙液量為需封堵體積的0.3～0.5倍。

（3）其它封孔新技術、新工藝或特殊封孔要求按具體封孔施工技術安全措施執行。

4.注漿管抽采鉆孔封孔段前方，抽采管必須留有2m長度，防止跨矸堵塞。

5.封孔必須由通風隊專門的抽采工施工，保證封孔質量。

（五）接管抽采

1.實行卸壓抽采的封孔管直徑不小于φ50mm，抽采鉆場匯流管直徑不小于φ150mm。

2.鉆場（鉆孔）施工完以后，3 天之內應接管抽采。

3.鉆場抽采管連接，必須采用并聯；鉆孔抽采管與匯流管直接連接，應用白色塑料管。

4.要求抽采管連接不漏氣，由各礦通風部落實人員檢查，并作好檢查記錄備查。

（六）抽采參數檢測和調整

1.每個鉆場必須設置抽采負壓調節裝置和測流點（有條件時應檢測單孔抽采參數），每旬檢測抽采鉆場抽采濃度、抽采負壓、抽采溫度、抽采流量，并建立抽采臺帳。

2.根據檢測結果，由通風隊抽采檢測工對各鉆場進行調整。對漏氣的鉆孔及時進行堵漏，無瓦斯抽出（瓦斯濃度在0.5%以下）的關閉閘門停抽。

3.進行有自然發火危險的采空隊瓦斯抽采時，必須設置負壓調節裝置和測流點，每旬檢測CO 濃度和抽采參數。發現有自然發火征兆時，必須立即上報礦總工程師，以便采取防滅火措施。

4.各檢測點懸掛檢測管理牌，包括檢測時間、檢測地點、抽采濃度、抽采負壓、抽采溫度、抽采流量、一氧化碳濃度。

（七）管道安裝

1.抽采管道要敷設平直，高度不小于700mm，以便安設放水器。管道安裝質量符合專門設計技術要求，并由各礦通風部組織工程技術人員驗收后方可投入使用。

2.抽采干、支管安裝必須有利于放水，抽采干、支管在龍門架前、后方或低矮處、鉆場匯流管、溫度變化處以及斜坡下坡口必須設自動放水器和除渣器，凡抽采鉆孔（鉆場）高于抽采干、支管和涌水量較大的抽采鉆場必須安設自動放水器。新安裝管道凡可能有積水的為不合格品，必須重新安裝。

3.新安裝管道接頭扣件必須齊全。

4.抽采管道應在鉆孔施工前3天接到位。

5.抽采主、干管道滯后掘進工作面不大于300m。

（八）抽采動態圖

1.抽采動態圖要真實及時反映現場抽采動態，每月必須進行更新，由通風部門完成。

2.抽采動態圖內容有：以采掘巷道平面圖為底圖，采掘工作面位置、未保護邊界線、鉆場、鉆孔編號、鉆孔長度、接抽時間、抽采參數測點及參數、抽采管道尺寸及長度、閥門位置及規格、放水器及出渣器位置等。

3.抽采動態圖每月經通風部門、防突部門、抽采部門和礦總工程師會審，報公司生產、技術、安全部門和公司總工程師（紙質件和電子圖件）。

（九）瓦斯抽采泵站

1.瓦斯抽采泵工必須由專門的經過安全資格培訓合格的人員擔任。

2.瓦斯抽采泵至少有兩臺，至少一臺備用?；ㄆ诘牡V井若一臺抽采泵，必須由礦總工程師組織編制安全措施和應急預案，經礦總工程師組織會審后報公司總工程師批準。

3.瓦斯抽采泵站必須有防回火、防回氣、防爆炸裝置，有防雷、防火設施，有直通礦調度室電話。

4.瓦斯抽采泵站所有電氣設備、設施必須采用礦用防爆型。

5.抽采瓦斯泵站放空管的高度應超過泵房屋頂3m。

6.瓦斯泵工必須每小時檢測一次抽采參數，巡視抽采泵運行情況，作好運行記錄備查。

7.瓦斯抽采泵必須由電鉗工每周檢查一次電控、機械部位，作好檢查檢修記錄備查。

8.瓦斯抽采泵站必須有完善的瓦斯抽采監控系統，瓦斯監控維修人員每周檢查校核一次，作好記錄備查。

9.各礦必須完善抽采泵站管理制度，必須在醒目處懸掛抽采泵司機操作規程、崗位責任制、操作流程圖、交接班制度、抽采泵站管理制度、防火制度、要害場所管理制度等，作好抽采泵運行記錄、交接班記錄、領導上崗檢查記錄、外來人員登記薄等。

10.抽采瓦斯泵停止運行時，必須立即向礦調度室匯報，由調度室向礦總工程師或值班領導匯報和采取措施處理。

（十）井下臨時抽采泵

1.臨時抽采瓦斯泵站應安設在抽采瓦斯地點附近的新鮮風流中。泵站按地面泵站要求建立各種制度和記錄，規范管理。

2.抽出的瓦斯可引排到地面、總回風巷、一翼回風巷或分區回風巷，但必須保證稀釋后風流中的瓦斯濃度不超限。在建有地面永久抽采系統的礦井，臨時泵站抽出的瓦斯可送至永久抽采系統的管路。

3.抽出的瓦斯排入回風巷時，在排瓦斯管路出口必須設置柵欄、懸掛警戒牌等。柵欄設置的位置是上風側距管路出口5m、下風側距管路出口30m，兩柵欄間禁止任何作業。

4.在下風側柵欄外必須設甲烷斷電儀或礦井安全監控系統的甲烷傳感器，巷道風流中瓦斯濃度超限時，實現報警、34

斷電，并進行處理。

三、抽采瓦斯計量管理規定

（一）抽采瓦斯計量必須由培訓考試合格的專職測流人員負責測定、計算填表等工作。

（二）抽采瓦斯主干管計量原則上用渦街流量計等自動化監控與存貯、打印系統，并每旬用皮托管測試方法校對一次；鉆場抽采瓦斯計量每旬用皮托管檢測。

（三）各礦必須按規定配齊3套以上抽采瓦斯計量檢測儀表及工具。

（四）抽采瓦斯計量結果和上報資料必須統一采用法定計量單位。

（五）各瓦斯抽采系統總抽采量以泵站進氣端測點測定值為準。由泵站司機每小時測定記錄一次該測點負壓、濃度、壓差或速壓，每旬末由專職測流人員測定一次，同時對泵站記錄數據進行校核，并據此計算總抽采瓦斯量。

（六）抽采主、干、支管和工作面采場對應的“前三后五”鉆場（本層預抽為采場“前五”），正常時每旬測定一次負壓、濃度、壓差或速壓，測定大氣壓、管內溫度，并據此計算瓦斯抽采量，填寫現場記錄牌和報表，所有鉆孔每旬測定一次單孔濃度。各工作面、揭煤點必須設點測流。

（七）抽采瓦斯旬報表三天內報公司通風部。各抽采點每月填報一次抽采動態圖。

四、抽采瓦斯管理

（一）鉆孔方位、傾角誤差超過2°、鉆孔未穿透設計層位、終孔孔徑小于設計要求，該孔不計算進尺，且應重新補打。

（二）預抽孔終孔時必須有防突工或抽采工現場驗收，否則不予計算進尺，驗收表存于礦技術檔案室備查；抽采管理部門和安全部門定期或不定期對抽采鉆孔進行抽查，要求預抽和卸壓抽采孔抽查率不低于30%，其它孔不低于20%。

（三）各礦井必須建立健全抽采系統管路檢查與放水管理制度、抽采人員操作規程、抽采孔驗收制度、抽采人員責任制等制度。

（四）鉆場施工完后，必須及時封堵、接抽，對抽采隊每月按實際接抽的鉆孔計算有效抽采鉆尺，以此作為結算工資的依據。

（五）抽采主、干、支管出現積水，按“三違”進行處罰，放水器、除渣器每月至少除渣一次，并有記錄可查。

（六）井下鉆場管理牌和放水器管理牌必須齊全，且必須填寫清楚。

（七）測流人員必須按規定進行測流，嚴禁弄虛作假。

（八）隨意關閉井下抽采閘門，按“三違”進行處罰。

（九）泵站司機按規定進行抽采參數測定、記錄。

（十）通風部應每旬組織人員對各礦進行抽采系統檢

查。

（十一）抽采隊應建立驗孔臺帳、管道敷設臺帳、抽采系統旬檢臺帳、鉆機管理臺帳，并按時填繪。

（十二）對驗孔、查孔人員不負責任、弄虛作假、虛報、假報鉆尺數據者，一律按嚴重“三違”進行追查處理。

（十三）瓦斯泵司機必須經過專業培訓并持證上崗，瓦斯泵房必須在醒目位置懸掛瓦斯泵司機的操作規程、操作流程圖、崗位責任制、交接班制度及瓦斯泵的開停制度等制度。

安全技術審批制度

為加強所屬各煤礦安全生產技術管理工作，實現各礦井安全生產、依法生產，依據《安全生產法》、《煤礦安全規程》、《煤礦安全程度評估辦法》、《煤礦企業安全生產管理制度規定》等法律法規及有關規程和技術政策，達到安全技術審批依據充分、正確、內容全面、具體、安全技術可靠，公司特制定安全技術審批制度。

一、安全技術審批總體要求

（一）安全技術主要包括采煤、掘進、機電、運輸、通防、防治水、地面“三防”、建筑、危險物品及壓力容器管理等專業。各專業安全技術是安全生產的基礎，是提高生產效率，消除事故隱患，保證各項生產技術及管理措施能夠順利實施的前提。

（二）需要審批的安全技術內容主要有以下幾方面： 1.礦井的掘進、采煤工作面設計中的安全技術； 2.安全技術長遠發展規劃；

3.服務于礦井和采區的安全設施設計；

4.“四新”（即新技術、新工藝、新材料、新設備）技術中涉及安全技術的研究及推廣應用； 5.施工工程所采用的安全技術；

6.生產條件變化等原因需要改變的安全技術； 7.新編制的安全技術制度、標準、規范等文件。

8.安全技術管理由各礦總工程師全面負責，技術科協助管理生產過程中的安全技術。

9.安全技術文件由相關專業的業務主管部門審批后，報礦總工程師批準，后上報公司總工程師審核。

10.安全技術文件審批后由分管專業的業務主管部門管理，安監科負責監督把關。對在實施過程存在的問題要及時采取針對性措施，不斷改進完善。

11.審批后的安全技術文件具有法律效力，應認真按審批要求補充內容，并抓好該項安全技術工作的組織落實。未經審批或審批沒有通過的安全技術文件不得實施。

二、審批內容

（一）采區設計要滿足采掘機械化、自動化的要求，其審批內容有：采區通風系統設計、供電系統設計、排水系統設計、生產系統設計和附圖以及對水、火、瓦斯、煤塵、頂板等重大災害預防的特殊技術措施和避災路線。

（二）作業規程內容包括：總體概況、地質說明書、施工方法、工藝選擇、支護狀況、運輸方式、通風系統、防塵系統、供電系統、排水系統，安全監控、設備及參數，循環作業和勞動組織、單位直接成本核算及主要技術經濟指標、施工質量標準、工作面災害預防、避災路線及各工種詳細的安全技術操作措施。

三、審批標準

下屬各礦凡礦井采區設計必須認真貫徹執行“安全第一、預防為主”的方針，遵循“管理、裝備、培訓并重”的原則，各種設計必須符合《煤礦安全規程》和技術政策的有關規定，貫徹機

械化、合理集中和技術經濟合理化的原則，體現技術先進、經濟合理、安全實用。

四、審批程序

（一）回采工作面設計由各礦主管技術部門編制，會審后報礦總工程師審批，礦總工程師審批無誤后上報公司總工程師核審核。特殊采、掘工作面設計，必須報貴州中紙投資有限責任公司總工程師審批。

（二）作業規程、安全技術措施應由技術科編寫、簽字后安監科、調度室、機運隊等部門審閱后，由礦總工程師召集有關部門審批，依次簽字方可生效。不經集體審批以及簽字不全的作業規程不生效。為便于組織干部職工學習、考試，采掘作業規程在開工前七天必須審批完畢。

（三）試驗和推廣新技術、新工藝、新設備、新材料，除報原批準單位核定外，還要呈報貴州中紙投資有限責任公司總工程師批準。

五、參審人員

（一）參加會審人員必須具備技術員以上技術職稱或擔任副科長以上行政職務，并有兩年以上井下工作經驗。

（二）作業規程的會審必須有以下人員或業務部門參加：總工程師、各專業負責人及技術科、機運隊、調度室、安監科。

（三）安全技術措施的審批由有相應審批權限的技術負責人確定參加會審人員。

六、貫徹執行

（一）已批準的作業規程和安全技術措施在使用前5天由施工隊長負責組織職工進行學習貫徹，參與學習人員必須在作業規程上簽字，未聽取人必須補課，做到人人皆知。同時還要組織工隊干部、職工進行作業規程考試，不及格的停職停工學習，經補考及格后方可下井工作。跟班監察的安全人員也必須參與作業規程、安全技術措施學習考試。

（二）施工期間各礦技術科每月至少組織貫徹學習一次作業規程，每次貫徹學習都必須有學習人員的簽字記錄。

七、監督檢查

（一）安監科要經常深入現場檢查作業規程和安全技術措施貫徹執行情況，對不認真貫徹執行作業規程和安全技術措施的按違章處理，并有權停止作業，對違章人員提出處理意見，盯面、盯頭的安全人員負責監督檢查所盯頭、面作業規程、安全技術措施的貫徹執行。

（二）由各礦總工程師負責組織有關人員對采掘作業規程每月進行一次復查，提出復查整改意見，施工隊干部負責落實。

（三）公司每月對所屬各礦規程、措施貫徹、實施情況進行抽查，未貫徹或未實施的對主要負責人進行處罰。

礦井主要災害預防制度

公司為防止礦井重大災害事故的發生，確保各礦健康、穩定的發展，現對礦井頂板、水、火、瓦斯、煤與瓦斯突出、機電運輸管理作出如下規定：

1、所屬各礦必須編制災害預防和處理計劃，并根據具體情況及時修改。災害預防和處理計劃由各礦總工程師負責組織實施。

2、必須對礦井災害預防和處理計劃所需要的費用、材料和設備等必須列入礦財務、供應計劃并上報公司。

一、礦井頂板安全管理制度

1、掘進工作面作業規程中必須編制工作面頂板管理安全技術措施。編制的作業規程必須報礦有關科室和總工程師審批后方可執行。

2、加強掘進工作面的頂板管理工作。要求嚴格執行敲幫問頂，用好前探梁、支架連鎖。掘進工作面必須堅持頂板動態監測和頂板離層監測，并且有組織、有領導、有分析、有記錄。

3、加強掘進巷道貫通工作，嚴防被貫通一方瓦斯超限，提前做好調整通風系統工作，放炮期間做好通往被貫通一方的警戒工作，防止貫通傷人。當兩個掘進工作面相距30米（綜掘50米）時，必須停止一個工作面，實行單工作面掘進。

4、掘進工作面必須使用前探梁。嚴禁空頂作業，嚴格執行敲幫問頂。

5、采用錨網、錨噴等支護時，錨桿必須做拉拔試驗，必須對頂板離層進行監測，對噴體必須厚度和強度檢查，并有檢查和試驗記錄。

6、各礦技術部要定期進行檢查、記錄、總結、匯報分析頂板活動規律、制定切實可行的技術措施。

二、礦井瓦斯管理制度

1、公司所屬礦井必須建立瓦斯檢查制度，定期進行檢查。每班至少檢測3次。對本班沒有進行工作的工作面每班至少到工作面檢查一次。

2、瓦斯檢查人員必須執行瓦斯巡回檢查制度和請示報告制度，并認真填寫瓦斯檢查報告。

3、通風瓦斯日報必須送礦長、總工程師審閱，并進行簽字。對重大的通風、瓦斯問題必須制定技術措施，進行處理。

4、必須從生產管理采取措施，防止瓦斯積聚。當發生瓦斯積聚時，必須及時處理。具體按《煤礦安全規程》的有關規定執行。

5、井下各處瓦斯的允許濃度及超限處理措施必須符合《煤礦安全規程》的有關規定。

6、掘進工作面風流中的瓦斯濃度達到0.8%時必須停止工作，撤出人員查明原因，采取有效措施，報總工師批準，進行處理。

７、井下所有的盲巷、報廢巷道必須打柵欄并及時密閉，掛上警示牌。柵欄、密閉和警示牌的位置和質量必須符合有關規定，并嚴加管理。

三、礦井水災防治管理制度

１、各礦井每年必須編制防治水規劃和防治水計劃，并上報公司存檔。

２、礦井每年雨季必須對井上、下防治水工程進行全面檢查，公司對所屬各礦進行安全程度評估。評估不符合要求的應及時整改。

３、各礦井必須有水文地質、礦區范圍內老窯積水資料，對地下水進行探、防、堵、截、排綜合措施。

４、地面防治水：

（１）低于當地歷年最高洪水位的井口，建筑物必須修筑提壩、溝渠、疏通水路；

（２）如果井口附近和塌陷區內外的積水或雨水可能侵入井下時，必須修筑排水工程；

（３）有滑坡危險地的段，必須制定防止滑坡的技術措施；（４）地面報廢的鉆孔必須及時封閉；

（５）排到地面的礦井水，必須妥善處理，避免再滲入井下；（６）每次降大到爆雨時和降雨后，各礦必須派專人檢查礦隊及其附近地面有關裂縫、老窯陷落和巖溶塌陷等現象。發現漏

水情況，必須及時處理。

5、井下排水制度：

（1）井下主要水倉必須有主水倉和副倉，當一個水倉清理時，另一個水倉能正常使用。

（2）水泵必須有工作、備用和檢修的。能力要符合設計。（3）排水管必須有工作和備用的。

（4）主要泵房至少有兩個出口，一個出口用斜巷通到井筒，應高于水泵房地面7米以上，另一出口通井底車場，且應設防水密閉門、防火門。

（5）泵房和水倉連接通道應設置防水閘門。（6）水倉沉淀池每年至少清兩次淤泥。

（7）在礦井永久排水系統形成前，各施工標段必須調協臨時排水系統，并保證有足夠的排水能力。

6、井下探放水制度：

（1）井下探放水工作必須有專人負責；（2）必須堅持有掘必探、先探后掘；（3）探水作業必須編制操作規程；（4）用鉆孔放水時必須設專人監測。

四、礦井火災防治管理制度

1、礦井外因火災事故的預防

（1）預防明火。井口房和通風機房附近30米內禁止煙火，45

也不準用火爐取暖。嚴禁攜帶煙草、引火物下井，井下嚴禁吸煙。井口房和井下焊接時，必須制定安全措施，經批準并有專人在現場檢查和監督，而且要求事先清除附近的易燃物品，備足消防用水、砂子、滅火器等，并隨時檢查瓦斯和煤塵濃度。井下硐室內不準存放汽油、煤油、或變壓器油。井下使用的潤滑油、棉紗和布頭等必須集中存放，定期送到地面處理。

預防電氣引火。要正確選用易熔斷絲（片）和漏電繼電器，以便電流短路、過負荷或接地時能及時切斷電流。不準帶電檢修、搬遷電氣設預防磨擦生火。應做好井下機械運轉部分的保養維修工作，及時加注潤滑油，保持其良好的工作狀態，防止因磨擦生熱而引起火災。

預防火焰蔓延。井下應使用絕緣阻燃電纜或不延燃橡套電纜、阻燃輸送帶。

（2）井筒、井底車場、主要巷道及硐室或與大巷相連的地點必須砌碹。進風井筒和平硐由地面起向內延伸不小于20米的深度以及主扇房、風硐、井下各種硐室必須用不不燃性材料建筑或支護。

（3）地面和井下都要建立消防材料庫，儲備消防器材。消防器材庫儲存的消防材料要定期檢查更換。

（4）進風口和進風平硐都要裝有防火門，防火門要能嚴密的遮蓋井口，并易于關閉。此外，機電硐室也應裝有防火門。

（5）礦井地面和井下都應建立消防供水系統及其有關設施。

井下消防即可利用地面水池供水，也可利用上部水倉的積水。消防管路應每隔50米安裝標準的三通。

（6）在工業場地、井口和井下各主要工作地點設置聲、光兼備的火災信號。

2、礦井內因火災事故的預防

（1）礦井通風系統要合理，風路暢通，減少礦井的漏風率。（2）封閉可能發火的地隊，杜絕空氣漏入，防止煤層氧化。（3）根據礦井自身情況，礦井應建立以氮氣、黃泥灌漿、阻化劑、凝膠阻化劑等綜合防滅火系統，以增加礦井防、抗災能力。

3、礦井地面火災事故的預防

（1）嚴格遵守有關工礦企業地面防火的規程要求，積極取得當地消防部門的指導，在生產過程中加強防火檢查、消除一切隱患，并隨時做好防火技術措施的準備工作。

（2）在設計和建筑廠房時，必須遵守消防條例的有關規定。有火源危險的建筑物，其建筑物質量要達到要求的耐火等級。在進行地面工業廣場布置方案設計時，應當考慮地形和常年風向，將火災危險性大的廠房建于其他廠房的下風側，并且相臨建筑物外墻之間應保持規定的防火距離。各建筑物外墻之間應保持規定的防火距離。各建筑物之間還應設有通道，其寬度應能保證消防車暢通無阻。

4、各礦井應建立完善的消防系統，要按《煤礦安全規程》

（2011年版）要求配備消防器材及用品。

五、礦井防塵管理制度

1、各礦必須制定綜合防塵和煤塵管理責任制。

2、必須建立完善的防塵灑水系統。

3、各礦必須對塵、毒等進行監測、測定時間間隔為：（1）粉塵作業地點，井下每月測定兩次，井上每月測定一次。

（2）生產性粉塵中游離的SiO2含量每半年測定一次，在變更工作面時，也應測定一次。

4、掘進工作面必須采用濕式鑿巖，刷洗巷幫，放炮采用水泡泥、放炮噴霧，裝巖（煤）灑水和凈化通風等綜合防塵措施，嚴禁干打眼。

5、噴射混凝土工作面：噴射應采用潮噴或濕噴，不得干噴。噴射前必須沖洗巖幫，工作人員必須佩帶勞保用品。

6、井下煤倉、裝車和其他轉載地點以及地面煤廠，都應保持完好，防止漏煤、漏巖粉。

7、井上、下所有工作地點和人行道的空氣中粉塵濃度應符合下列規定：

（1）含10%以上游離SiO2的粉塵，最高允許濃度為2mg∕m。

（2）含10%以下游離SiO2的粉塵和煤塵，最高允許濃度為

3

10mg∕m。

8、保證通風構筑物的質量和正確選擇構筑物的位置，并加強支護管理，防止大量漏風。

9、加強局扇的管理和風筒的維修，防止風筒大量漏風，保證掘進工作面有足夠的新鮮風流。

10、正確合理的計算和分配風量，使各采掘工作面、硐室都有足夠的風量，即不使瓦斯超限，又能創造良好的氣候條件。

11、定期清掃沉積在巷道壁上的支架上的落塵，是防止煤塵再次飛揚形成煤塵爆炸性的一項重要措施。

六、礦井機電運輸事故預防管理制度

1、公司所屬每一個礦井都應有雙回電源線路。雙回路電源應滿足下面要求：

（1）當任意回路因發生故障停止供電時，另外一回路仍能擔負礦井全部負荷。

（2）礦井的雙回路電源上，都不得分接任何負荷。（3）正常下，如果采用一回路運行方式，另一回路應帶電備用。

（4）10KV及其以下的礦井架空電源線路不得共桿架設。（5）礦井電源線上，嚴禁裝設負荷定量器。

2、下面各地點不得少于兩回路供電線路，并應來自各自的變壓器的母線段，線路上不應分接任何負荷：

3

（1）井下各水平中央變（配）電所。（2）主排水泵房。

注：（1）（2）要求：當任何一回路停止供電時，其余回路應能擔負全部負荷的供電。

（3）主要通風機房。

（4）提升人員的立井絞車房。（5）抽放瓦斯泵。

注：（3）（4）（5）要求：應各有兩回路直接由變（配）電所饋出的供電線路（受條件限制時，其中的一條回路，可引自上述同種設備房的配電裝置）。

注：上述設備的控制回路和輔助設備必須有與主要設備同等可靠的備用電源。

3、井下各級配電電壓和各種電器設備的額定電壓等級應符合下列要求：

（1）高壓，不應超過10000V；（2）低壓，不應超過1140V；

（3）照明、手持式電器設備的額定電壓和電話信號裝置的額定供電壓，都不應超過127V；

（4）遠距離控制的額定電壓主，不應超過36V；

（5）井下底壓供電系統同時存在兩種或兩種以上的電壓時，低壓電器設備（電動機、變壓器、饋電開頭、起動器、檢漏繼電器）上，應明顯的標出其電壓額定值。

第五篇：如東高新區創業投資有限公司投資管理制度

如東高新區創業投資有限公司投資管理制度

一、指導思想

為規范如東生命健康產業園（以下簡稱“孵化平臺”）投資決策程序，防范和控制投資風險，提高投資后的管理及增值服務水平，保障如東高新創業投資有限公司（以下簡稱“如東創投”）資產的安全與增值，制定本制度。

二、適用范圍

本制度所稱的投資專指進入如東生命健康產業園的項目投資運作及管理。

三、工作職責

如東創投，系投資方案最終審批機構，職責為：

1、審批投資項目投資方案；

2、審批投資項目退出方案。

如東創投設立投資決策委員會（下稱“投決會”），系投資項目投資決策機構，職責為：

1、決策投資項目立項；

2、審核投資項目投資方案；

3、審核投資項目退出方案。如東創投投資項目立項職責為：

1、負責投資項目遴選審查，并制定《預項目可行性項報告》和《立項建議書》；

2、負責對立項項目展開盡職調查，并編制《投資建議書》；

3、負責對投資項目實施投后管理；

4、負責擬定投資項目立項方案；

5、負責擬訂投資退出方案并實施；

四、投資原則

按照如東高新區生物醫藥產業發展規劃及促進產業發展的要求，投資應遵循以下原則：

1、投資領域：生物醫藥產業；

2、投資階段：處于初創期的創業企業，加速階段的創業企業。

3、項目范圍：

一、優先投資全國三甲醫院乃至全國科研院所成熟型轉化類藥、器械項目。項目所處階段為臨近產業化。

二、國內外跟蹤型藥、器械項目。項目本身能夠快速轉讓、并購實現投資資本快速回籠。

三、以投資為導向，吸納國外優質藥、器械項目國內轉化并快速產業化項目。

4、項目標準：

一、符合如東高新區生物醫藥產業發展戰略生 物醫藥產業項目；

二、擁有技術優勢或資源優勢的項目，如自行開發或擁有知識產權的高新技術項目等；

三、具有較高科技含量且具有高成長性和能夠實現快速投資退出、并購的項目。

5、投資限制：

一、單個投資項目投資金額不超過500 萬元(人民幣)；

二、對單個項目投資項目的持股比例不超過35%；

三、在投資期間始終不得成為投資項目名義上和實質上的第一大股東。

6、以非貨幣性資產項目投資時，應由社會中介機構對有關資產進行價值重估，以評估結果作為計價基礎，確認投資價值。

7、項目投資必須簽訂合同、明確投資和被投資主體、投資方式、投資金額及比例、利潤分配方式等。投資后應對投資企業的經營行為進行必要的監督，防范經營風險和資產流失。

五、投資流程

1、投資項目預立項： 收集項目方提供的《商業計劃書》及其它相關信息材料，對項目進行篩選和調研。對認為具有進行審慎調查價值的項目，整理《預項目可行性報告》、《立項建議書》和《商業計劃書》等相關資料，遞交如東創投投資決策委員會審核，項目通過立項審核，出具《立項會議紀要》。

2、投資項目立項： 根據《立項會議紀要》，對于同意立項項目進行資料補充整理，填寫編寫正式版《項目可行性項報告》，連同項目方提供的《商業計劃書》等有關資料。并啟動盡職調查環節

3、盡職調查：在批準立項后，編制《意向投資協議》，并協同第三方盡職調查機構開展立項項目盡職調查，對項目的技術、產品、市場、團隊、財務、法務等方面進行綜合考察，并出具《市場調查報告》、《知識產權調查報告》、《法律盡職調查報告》、《財務盡職調查報告》、《審計報告》等文件，其中《法律盡職調查報告》、《財務盡職調查報告》、《審計報告》可視項目具體情況進行調查。

4、商務談判：根據盡職調查結果，管理中心與項目方就投資條件進行商討，由管理中心結合盡職調查情況編制《投資建議書》。

5、投資決議：提交的《投資建議書》、《項目可行性項報告》、《市場調查報告》、《知識產權調查報告》、《財務盡職調查報告》、《法律盡職調查報告》和《審計報告》等相關材料，由投決會進行決議，投決會采用投票方式表決，經三分之二（含）以上成員同意方可通過，并形成《投資決議》。并明確創投公司在此次投資活動中的配資比例和金額。

6、簽署投資協議：經投資決策機構審核后，提交待簽署的《投資決議》、《投資協議》、《公司章程》、《投資建議書》等相關材料由如東創投審批，經審批通過后再操作實際投資行為。

7、如東創投公司作為投資行為實體，投資行為完成后。創投公司將實際實名顯化在工商注冊信息中。

8、投資實施：如東創投撥款后，負責跟蹤股權變更過程，并收集變更后的股東名冊及相關作為被投資企業合法股東身份的證明文件原件，包括但不限于由被投資企業簽發的股東出資證明，相關部門審批、登記、核準和備案的文件。

六、投后管理

如東創投所投資的項目，按規定對執行情況進行跟蹤和管理，每季度形成項目跟蹤管理報告。

1、項目管理的主要職責

1依照協議的約定，○監管各方股東的投資資金及時到位，督促

2監督被投資被投資企業及時出具有效的出資證明或股權證明；○3監督被投資企企業章程的修改和工商、稅務登記手續的辦理；○業融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應及時向如

4每季度將被投資企業的財務東創投匯報，并采取相應的措施；○報表呈報如東創投，并向如東創投書面匯報被投資企業 生產經

5向被投資企業提供增值服務。營計劃的執行情況； ○

2、產權代表 如東創投根據投資協議向被投資企業委派或推薦股東代表、董事、監事、高級管理人員。

上述人員應代表如東創投利益，并代表如東創投行使應當享有的權利（股權、收益權 和處置權除外），包括但不限于參加被投資企業的股東會、行使股東表決權以及查閱公司賬冊等，參加被投資企業的股東會、董事會或監事會會議，按照經賬冊批準的表決意見進行表決，但被投資企業紅利分配、資本調整、股權結構變化等涉及股東權益可能發生重大變化的事項，需報如東創投書面確認后，再參與相關事項的表決。

3、財務監管 管理中心每年一季度完成對被投資企業的上一審計報告審查工作，如審查中發現問題須及時向如東創投匯報。

4、重大事項 投資項目如發生以下重大事項，管理中心須及時1投資項目任何股權變動、合并、分立以及與其它經上報公司：○

2投資項濟組織的并購、變更 公司形式、解散和清算等事項；○目因經營所需向第三方借貸，其借貸金額超過公司凈資產的 50%；3投資項目為第三者提供超過公司凈資產50％的擔保或反擔保；○4投資項目對外投資且其投資額超過公司凈資產的50％；○5投○

6投資項目資項目出售任何價值超過公司凈資產30%的資產； ○管理團隊發生重大變更和其它有損于所投資項目發展的事項。

七、投資退出

1、如東創投根據具體情況可以選擇下列方式之一退出被投資企業：

1被投資企業股東回購； ○2公開拍賣或協議轉讓給其他投資者； ○3被投資企業次輪融資售出股權； ○4被投資企業整體出售回收收益； ○

2、管理中心根據項目發展情況提出退出方案，經投決會審核通過后，出具《投資退出決議》，報如東創投。

3、投資退出方案獲投決會審核通過后，須報如東創投進行最終審批。獲批后，由管理中心負責完成投資退出的手續，并將與原件相符的審批、核準等證明文件原件提交給如東創投存檔。

4、根據變現價值與投資成本比較，項目退出主要包括增值、保值和減值退出。投資成本是指公司為取得投資項目的股權或債權，對項目投入的全部資金與投資期限內年化利率的總和（投資本金+6%年化利率*年數）。增值（保值或減值）退出是指項目退出后，回收的資產價值高于（等于或低于）投資成本。

5、項目退出收益分配及獎勵分配

投資收益：管理中心項目推出所獲得的投資收益由管理中心自行處理，期間涉及的相關稅費由管理中心根據稅法政策執行。投資獎勵按照“合作協議”投資獎勵的約定獎勵給管理中心。投資獎勵：（投資凈收益界定：退出價格-投資本金-6%年化利率*年數）

投資凈收益部分為投資本金1-100%內，凈收益部分的30%獎勵給管理中心；

投資凈收益部分為投資本金101%-200%內，凈收益部分的40%獎勵給管理中心；

投資凈收益部分為投資本金201%以上，凈收益部分的50%獎勵給管理中心；

投資獎勵金額所產生的稅費由稅法政策執行，或者由如東創投代為繳納相應稅款。

管理中心獲得投資獎勵金額的20-30%作為投資項目保證金，作為后續投資項目的賠付資金繼續存續在管理中心。

八、附則

1、解釋權：本管理制度由江蘇如東高新創業投資有限公司負責解釋。

2、生效：本管理制度自江蘇如東高新創業投資有限公司審議通過后生效施行。