第一篇：某集團內部培訓師管理制度

某集團內部培訓師管理制度

時間:2011-03-10 20:59來源:未知 作者:71nx 點擊:19次某集團內部培訓師管理制度

一、總則 第一條 公司員工擔任內部兼職培訓講師(以下統稱內訓師)，向其他員工傳授理念、知識和技能，是公司內部知識的積累、共享和傳播的有效途徑之一，能提高員工隊伍的整體水平，從而增強公司的競爭力。第二條 為了組建這樣的一

某集團內部培訓師管理制度

一、總則

第一條 公司員工擔任內部兼職培訓講師(以下統稱內訓師)，向其他員工傳授理念、知識和技能，是公司內部知識的積累、共享和傳播的有效途徑之一，能提高員工隊伍的整體水平，從而增強公司的競爭力。

第二條 為了組建這樣的一支內訓師隊伍并實現對內訓師管理的正規化和科學化，特制定本管理規定。

二、內訓師的組建及選拔

第三條 公司本著公平、公正、客觀的原則對內訓師進行選拔。

第四條 凡在管理、業務、專業知識等方面具有較為豐富的經驗或特長，工作業績突出，同時有較強的語言表達能力和感染力的人員，均可參加內訓師選拔。第五條 內訓師選拔程序：

（一）由各分公司/部門推薦或個人自薦，填寫《內部培訓師推薦（自薦）表》，由各分公司/部門總經理或副總經理審核，報人力資源部審核。

（二）人力資源部初步審核后，組織各分公司/部門相關專業技術專家確定內訓師人員名單，報公司領導審批。

第六條 凡參加外派培訓，一次培訓時長在5天或以上的人員，經人力資源部考慮，可作為公司臨時內訓師，具有為員工提供一次時間不少于一天的培訓（內容、培訓時間自定）的義務，如講課現場效果評估能達到內訓師基本要求，經個人申請可納入公司正式內訓師管理。第七條 內訓師分初、中、高講師三個級別，填寫自薦/推薦表時要注明申請的級別，并由人力資源部審核決定，升級需通過內訓師資格評審，填寫《內部培訓師升級申報表》。其中申請上一等級講師資格的基本條件是:

（一）需在一年內完成在原級的最低有效授課時數（計算范圍為公司委托講授的課程）如下表：

級 別 初級講師 中級講師 高級講師

申請上一等級的最低有效授課時數（小時）120 150 300

（二）在上述的授課時數內課程的效果評估（課程效果評估以講師結束整次培訓為單位）平均在80分以上；

（三）講師在原有等級申請上一職等時，必須具備上一職等的工作能力，相應的工作職責和條件可參考本文第三節內容。

（四）滿足以上條件的講師可向人力資源部提交《內部培訓師升級申報表》，人力資源部將根據平時對學員抽查的培訓效果、講師的授課水平作最后審批。

第八條 當公司內部缺少某一專業知識的講師時，人力資源部可考慮在社會上聘請，相關管理明細在雙方合同上規定，不列入本管理制度。

第九條 各分公司/部門應積極協助與支持內訓師的授課管理與培養工作。

三、內訓師的待遇

第十條 內訓師的授課可享受授課費，按如下標準付費： 級別 初級講師 中級講師 高級講師 授課費標準（元/小時）

（每天標準課時為6小時）工作時間 30 45 60 非工作時間 40 55 70 每年輔助資料費補助 200 300 400 發放授課費的課程必須為人力資源部統一安排并經人力資源部考核合格的課程，發放時間為課程后期跟蹤、總結完成后1個月內由人力資源部負責統一申報與支付。

第十一條 課程安排由非內訓師講授的，根據所講課程深度，對應給與相應等級內訓師的授課費。

第十二條 以下情況不屬于發放授課費的范疇：

（一）各類公司、部門會議、活動；

（二）管理層、各分公司/部門經理等對本分公司/部門人員開展的例行的經驗及知識分享、交流、指導。

（三）試講、經驗交流、其它非正式授課。

（四）由各用人單位為提高員工技能，組織開展的現場指導等多種方式的在崗培訓。

（五）工作職責要求的授課。

（六）授課時數不足1小時的課程。

第十三條 內訓師可旁聽公司所有培訓課程，如有必要，可申請參加與自身授課內容相同的外出培訓。

第十四條 人力資源部將每年組織一至二次全體內訓師的經驗分享與交流，或聘請資深人員或外部專家指導、培訓，以提高內訓師的授課水平。

四、內訓師工作職責及入職資格

第十五條 內訓師必須參與課程的前期培訓需求調研，開發設計課程有關的資料，如培訓標準教材、輔助材料、案例及游戲、授課PPT演示文檔、試卷及標準答案等，并定期改進以上資料。

第十六條 內訓師以培訓效果為導向，所需相關的、合理的培訓資源可向人力資源部反饋申請（如必要教材的購買、場地、器材的配套等）。第十七條 輔助學員制定培訓后的行動改進計劃。

第十八條 內訓師組織的教材、教案，歸公司所有，公司有權在企業內部網上發布，供學員下載。

第十九條 內訓師必須參與考后閱、評卷工作、后期培訓跟進、答疑等工作，協助課程組織工作；對其他講師的授課技巧、方法、案例、課程內容等提出改進建議；協助人力資源部完善崗位培訓課程體系。

第二十條 內訓師作為本職專業的先導者，可為人力資源部提供外部優秀的、有價值的培訓信息，并填寫《外部培訓信息收集表》反饋到人力資源部，這些培訓信息可考慮作為內訓師或者公司員工的培訓內容。

第二十一條 公司內訓師隊伍的所有人員必須接受《內部培訓師培訓》的課程培訓，《內部培訓師培訓》課程共分為三個級別（初、中、高），公司人力資源部負責根據內訓師的發展情況篩選接受培訓的講師名單。

所有接受《內部培訓師培訓》的內訓師在培訓后必須制訂行動改進計劃，根據培訓所學針對性地改進自己在授課中的不足之處，人力資源部負責監督實施。第二十二條 內訓師入職資格 初級內訓師入職資格

英語水平具備專業英語的閱讀能力,基本能翻譯技術資料。課程等級 講授的課程為基礎類課程。

課程及教材開發 把握學員需求,能整理開發出切合實際需要的教材。

業務指導能力 具備豐富的實踐經驗和掌握相當的專業知識,能在實際工作中指導技工或一、二級工程師進行作業。中級內訓師入職資格

英語水平具有英語四級同等水平和具備專業英語的聽、說、讀、寫能力，具備技術資料翻譯能力，能講授英文教材。

課程等級 講授的課程屬于系統性較強的軟調、網優、數據制作、專題類課程。

課程及教材開發 能對培訓需求作深入分析和探討,能夠開發、改進切合實際需要的教材。業務指導能力 在公司范圍內的專業領域中具有相當影響力,能在實際工作中指導二、三級工程師進行作業，并能夠指導初級講師提高授課技能。高級內訓師入職資格

英語水平具有英語六級同等水平，和具備專業英語的聽、說、讀、寫能力，具備技術資料翻譯能力，能講授英文教材。

課程等級 講授的課程屬于系統性較強的軟調、網優、數據制作、專題類課程。

課程及教材開發 能對培訓需求作精辟分析和深層次研究,具有前沿技術信息的采集渠道，具備專題課程及新技術課程的開發能力。

業務指導能力 對在長期的專業技術實踐和研究中形成獨到的理論體系,能在實際工作中指導四、五級工程師進行作業，并有標準教材審核能力，能指導中級講師提高授課技能。

五、內訓師的管理與考核

第二十三條 人力資源部統一計劃與安排內部培訓師的授課，并進行內訓師授課情況的抽查、評估與跟蹤。

第二十四條 人力資源部對內訓師的年度授課績效進行年終綜合考核，人力資源部填寫《內訓師年度考核表》，對優秀講師的獎勵在年終績效考核以與體現。內訓師每授課一次,年終考評分加0.5分，年終績效考評分加分最多為3分。凡年終內訓師考核分評定為90分以上者，授予優秀內訓師獎章，年終績效考評分加3分。

第二十五條 內訓師如在1年之內有5次課程的現場效果評估低于70分，或內訓師年度考核分低于70分即被降級，初級講師將被解聘，待進一步培訓后再申報加入。

第二十六條 人力資源部作為對內訓師評審起最終監督和決定作用的一方，為能夠掌握第一手信息，將不定期對學員進行訪談，了解內訓師的授課效果。訪談產生的結果將成為人力資源部講師績效考評的依據，同時也可為人力資源部進一步開發講師能力奠定基礎。

六、附則

第二十七條 本管理規定解釋權屬于人力資源部。第二十八條 本管理規定自發布之日起生效。

集團人力資源部

2009年12月12日

來源：企業內訓網(/qiyenaxun/naxunxiangguan/2011/0310/8160.html

第二篇：內部培訓師行為準則

人力資源部

內部培訓師行為準則

底分為100分

為了倡導無紙化辦公，鞍山地一大道內部培訓師所有消息及通知將通過QQ群進行發布，QQ群登錄時間為8:30—17:30，請各位預備培訓師們及時查看群消息，一旦出現遲到或曠會等情況一律按照如下規定嚴肅處理：

1、每次培訓或會議，培訓師正常出席加1分，請假者不加分不扣分。沒有請假的情況下，遲到或早退5分鐘（含）內，每次扣1分；5分鐘—10分鐘（含），每次扣2分；10分鐘以上當做缺席處理，缺席者每次扣3分；

2、授課時數

初級講師及預備講師，每月至少完成2學時的培訓課程；如每月培訓3學時（含）以上，加2分；每月培訓不足2學時，扣3分。

中級講師，每月至少完成3學時的培訓課程；如每月培訓4學時（含）以上，加2分；每月培訓不足2學時，扣5分。

高級講師，每兩月至少完成7學時的培訓課程；如每兩個月培訓8學時（含）以上，加2分；每兩月培訓不足5學時，扣6分。

3、授課整體打分

初級講師及預備講師：高于4.7分（含），加1分； 低于4.5分（含），扣1分。中級講師：高于4.8分，加1分；

低于4.7分（含），扣1分。高級講師：高于4.9分，加1分；

人力資源部

低于4.8分（含），扣1分。

4、培訓師沒有按照規定的時間上交PPT和電子文檔，超過一天扣一分，5天以上本節課程不予以發放薪酬；（時間截點為正式授課前一周，授課結束后3天內）

5、內部培訓師應服從培訓組對于部門時間、人員、課程的安排，違反扣3分；

6、培訓師應積極協助完成本部門的培訓：

（1）培訓需求調查 每季度一次 沒有完成扣1分；（2）培訓計劃收集工作 每周、每月各一次 沒有完成扣1分；（3）部門培訓按計劃進行 每月一次 沒有完成扣1分；（4）每月部門培訓工作總結 每月一次 沒有完成扣1分；

7、內部培訓師可以對培訓的內容、形式提出有建設性的建議，一經采納，視情節加1—5分；

8、培訓期間（授課與被培訓）請假規定：

可預知性的病、事假請持批準后的請假單，至少提前一天到人資行政部報備； 如遇突然生病、突發緊急工作等情況，請于部門領導批準后，電話培訓組負責人進行考勤備案，事后請持請假單及時銷假。（人資部 唐譙翹 ***）

9、對于公司培訓方面的資料，包括教材、教案、方法、培訓體系、PPT、文檔等保密，違反者扣10分；

10、未經批準不得接受同業態公司的教學邀請，違者予以除名處理。

備注：

1、培訓組每月對內部培訓師分值進行評比排名，培訓師隊伍每半年進行一次選拔

人力資源部

和淘汰，根據培訓師日常表現以及分值排名采用末尾淘汰制。

2、以上規定中同一規定一季度內多次違反：

違反第一次 扣除相應分數

違反第兩次 扣除分數2倍

違反3次（含）以上，予以除名處理。

2010 人資行政部 年11月22日

第三篇：內部培訓師演講稿

內部培訓師演講稿

機會終于來了，有一天公司培訓講師阿文打電話叫我去給物業“金管家”培訓的新員工分享老員工工作經驗。我有一點緊張，記得95年我讀高二參加過學校舉辦《學校育我成才，我為學校添光彩》的演講比賽榮獲過一等獎，可事隔15年了，我能行嗎？

阿文說認定我了，看來光推脫不行了，我趕鴨子上架不行也得去。為了防止自己怯場，頭一天晚上我花四五個小時寫了一份演講稿，萬一緊張照著稿子念下去就行了。

10月9日8：45分，我胸有成竹去赴約，地點在集團負一樓多功能培訓室，當我快到門口時遠遠聽到他們響亮的歌聲，走進一看，看到培訓師和新員工圍成一個大圓圈就像快樂的小鳥一樣在幸福地歌唱。我想進去感受一氣氛，但又不敢貿然進去，正在猶豫之際，負責培訓吳主任走過來了，她熱情地招呼我進里面去，我一看包，發現演講稿在路上不翼而飛，心里很著急，這是我精心準備幾個小時獻給他們的見面禮，離分享時間只有10分鐘時間了，我想回去拿，吳主任問我：“需要多久，來得及嗎？”我說：“不用多久，十多分鐘就夠了！”吳主任靈機一動，叫我到酒店辦公室電腦里面弄，我怎么沒想到呢，當領導的腦子就是好用，處理問題方法比我高明多了。

吳主任把我帶到酒店和文員打好招呼，我打電話叫部門同事幫我把我電腦的稿件發到我的郵箱，演講稿很快又到我手里。我的心平靜很多，還是很想到培訓現場感受一下氣氛，緩解緊張壓力。

我看到阿文了，膽子變得大了起來。阿文把我請進去，我看到新員工和培訓講師圍成一個大圓圈在分享培訓心得，培訓女講師楊***很活躍，總能把新員工熱情和積極性調動起來，我注意到新員工主要是物業清潔工、綠化工、保安員，有些年齡偏大，來自農村，沒見過大世面，可培訓講師就有那么大的魅力，能將每一個人都哄到中間表現自己，他們有很多都是旁邊的人推到中間去了，就這樣，你推我我推我，就像小時候在家玩游戲一樣，輕輕松松，快快樂樂，增長知識娛樂自已，相互之間增進友誼，展現在我面前是一幅快樂、溫暖、和諧的感人的畫面。

分享完畢，新員工以最快樂的速度回到各自位置上，阿文向他們問了一聲好，下面宏亮有力而又整齊的聲音回應阿文：好！很好！非常好！接著就是整齊而又節奏的鼓掌聲。

阿文介紹了一個我的基本情況，戲稱我是公司一個傳奇的人物，問他們想不想聽我在雅居樂傳奇的人生經歷，下面的人大聲地回了一聲：想！

我就這樣上臺了！我在講臺前面講我的工作經歷，我掃視一下全場，發現很多人聽得都快入神了，可當我一味地說公司如何好何好時，我發現下面有個別人不以為然，時間到了，我也應該下臺了，下面的新員工給了我雷鳴般的掌聲，阿文夸我表現還不錯。

接著就是一位新晉升的安管部班長講述他在雅居樂晉升班長的經歷。他沒有準備演講稿，開頭也沒有向下面的人問好，沒有收到掌聲，但他有才，即興演講，脫口而出，講他離開雅居樂跑到外面發現外面的公司沒有一個比得上雅居樂，他又跑回來了，說雅居樂管理模式是

全世界最先進的。從他的講述中我發現他和我有很多共同點：第一、愛學習，我在讀夜大他晚上也在進修；第二、他的心態很好，不計較工資高低，考慮更多是個人的增值；第三、他的責任心很強，拿1200元工資做經理都不敢處理的事情；第四、他的溝通能力很強，總是能讓業主心服口服；第五、工作態度端正，總是微笑服務，把簡單的事情做到極致；第六、細節決定成敗，做事很有細心。

安管班長分享時我看到阿文在本子上寫寫劃劃，記載著我們兩個分享的點點滴滴，我還以來他向上級領導匯報呢。

分享完畢，我以為我們兩個可以撤退了，阿文叫我們不要這么快離開，他拿著本子和新員工一起分享我們兩個人的工作經歷。他說我在別人偷懶的時候自己堅持做好自己的本職工作，一份付出一份收獲，想用我的例子激勵新員工上班不要偷懶，在做事之前先給他們打預防針，真是高明啊；接著他說我洗廁所不僅沖干凈了，還做到沒有異味，優秀就是比普通的人多付出，他是想教新員工高標準要求自己，爭當優秀，這一招真高；最后他說我文化不高但憑借自己不懈努力把兩個大學生PK掉了，說明雅居樂不只重視文憑重視員工能力及工作潛能，勉勵新員工好好干，不要自已看不起自己，這無疑又給新員工打了一針強心劑，培訓講師真是不簡單！

后來他又分享安管班長工作經歷，和我上面提到的共同點很雷同。這里就不再一一贅述了。

這時安管班長電話響了，他有事情要去處理了，我想這回該可以撤了吧。阿文說：“你們兩個先別急著走，最多耽誤你們五分鐘時間。”我還以為找我們兩個幫什么忙呢。誰知道他叫我們兩個站到前面來，叫我們給下面的新員工回答問題。

阿文跟醫生一樣喜歡事先給他們打預防針，叫下面新員工提問，我們兩個回答，提的問題一定要有水平，不能是天馬行空無法回答的問題。這時候下面沉默了，靜悄悄的，沒有一個人敢提問題，阿文又發話了：沒有問題就是最大的問題！

這時下面員工終于坐不住了，站起來對班長說：我想問一下你平時是怎么學習的。

班長回答說：“學習有很多種，不一定通過書本上才能學，人際交往、培訓、看書、進修等，只要你平日用心去學，就不怕學不到東西?！?/p>

這時候有一人終于問了我唯一一個問題：“請問你在工作中遇到不會做的事怎么辦？”

我回答他說：“我經常會遇到不會做的事，不懂就問，不要不懂裝懂，總會有人知道，要是別人都不會做，自己可以去摸索，你想過河，別人不可能背你過去，你得摸著石頭自己趟水過去，不然你就只能望河興嘆了！我有一次做一份表格做完以后我才發現我會做了！”

這時他們問的問題越來越多：請問晉升班長主要考核哪些方面？業主投訴你怎么辦？下面的員工投訴你怎么辦？??

班長都一一作了回復。一個新員工連珠放炮似的連續問了好幾個叼鉆的問題，班長恰到

好處回答了他。那個新員工終于說了一句：我服了！

阿文有點得意了,高興地說:“雅居樂走出來的員工可以出去做主管,主管走出去可以做主任或經理,但是別的公司經理來我們公司應聘主任都不合格,這就是品牌的優勢?！?/p>

這時候還有一個不服的，一個女員工問了一個搞笑而又現實的問題：請問雅居樂為什么沒有女保安班長？

阿文說這個問題由我來回答你：“雅居樂現在沒有，不代表將來沒有，只要有能力都可以上，公司沒有性別歧視?！?/p>

第四篇：XX集團內部控制管理制度

XX集團股份有限公司

內部控制管理制度

第一章 總則

第一條 為建立健全XX集團公司（以下簡稱公司）內部控制體系，強基固本，提高公司經營管理水平和風險防范能力，保護投資者的合法權益，根據《中央企業全面風險管理指引》(國資發改革〔2006〕108號)、《企業內部控制基本規范》(財會〔2008〕7號)等法規及《公司章程》的相關規定，特制定本制度。

第二條 本制度所稱內部控制，是指由公司董事會、監事會、管理層以及全體員工實施的、旨在實現控制目標的過程。

第三條 公司內部控制的目標是合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發展戰略。

第四條 公司內部控制管理制度制定了公司及分子公司、項目部整體內控管理體系的運行規則，對內控體系建立、評價、日常檢查與考核等運行環節的組織、內容、職責、要求、輸出等進行了明確，包括內控管理手冊、內控評價管理流程、內控檢查制度、內控體系運行考核辦法。

第五條 適用范圍：本制度適用于公司各部門及各分子公司、項目部。

公司所屬各級分子公司及控股公司參照本辦法執行。

第二章 內部控制建設

第六條 公司內部控制建設遵循以下原則：

（一）全面性原則。公司決策層、管理層和全體員工共同實施，覆蓋公司各業務，貫穿管理各層級，實現決策、執行、監督、反饋全過程管控。

（二）重要性原則。在全面覆蓋的基礎上，重點關注高風險領域、主要經濟活動和重要業務事項，防范重大風險，明確流程關鍵控制環節，制定風險控制措施。

（三）制衡性原則。在兼顧業務運營效率的同時，確保治理結構、機構設置及權責分配等相互制約、相互監督。

（四）標準化原則。統一制定內部控制管理制度，統一開發信息平臺，加強執行監督，逐步消除管理差異，實現流程步驟、控制措施、崗位責任、風險管理、內控評價標準化。

（五）成本效益原則。權衡內部控制實施成本與預期效益，以合理成本實現最有效控制。

（六）持續改進原則。建立內部控制設計、執行、評價及改進閉環管理機制，動態適應公司業務范圍、組織架構、風險水平等變化，實現持續完善與提升。

（七）協同一致原則。內控流程、授權管理、風險管理、規章制度和內控評價規范及配套手冊內容規定上應保持一致，促進公司一體化管理。

第七條 內控管理組織及職責

（一）董事會負責領導公司內部控制體系的建立健全和有效實施，審議公司內部控制評價報告。

（二）監事會負責對董事會建立與實施內部控制進行監督。

（三）經理層負責領導公司整體內部控制體系的日常運行。

（四）董事會審計委員會負責審查企業內部控制，監督內部控制的有效實施和內部控制自我評價情況，協調內部控制審計及其他相關事宜。

（五）內控管理部歸口管理公司全范圍風險管理及內部控制工作，負責公司內控管理制度的制定和管理，具體組織與協調公司內部控制體系建立健全、內控制度管理、內控手冊編制與實施、內控檢查與風險管理、內控自評與完善、內控及風險管理培訓等工作。

（六）各分子公司、項目部按照公司內控管理制度及統籌部署開展本單位內控體系建設、評價及檢查考核，并接受公司內控管理部的日常檢查監督。

（七）各分子公司、項目部黨委（黨組）或類似權力機構負責本單位內部控制體系的建立健全和有效實施。所屬各級單位主要負責人為本單位內部控制第一責任人。

（八）公司各職能部門、分子公司、項目部結合實際情況設立內控管理機構（崗位或接口聯系人），專項負責本單位內控管理具體工作的銜接與開展；

第八條 風險信息收集、評估及數據庫

（一）風險信息收集。內控管理部按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的相關規定，組織和指導各部門、分子公司、項目部，以業務流程為線索，開展全面、系統的業務風險信息梳理、識別和收集工作。

（二）風險評估。內控管理部采用定性與定量相結合的方法，制定風險評估標準，組織相關單位對所收集的風險信息進行系統分析，評價風險影響，確定風險值和風險等級，確定關注重點和優先控制的風險，結合公司風險承受度，權衡風險與收益，確定風險應對策略；

（三）風險數據庫。內控管理部制定風險編號、名稱與定義規范，組織建立公司及各單位業務風險及風險等級數據庫，以進行動態管理。未經批準，所屬各級單位不得擅自修改風險信息數據。

（四）風險管理報告。內控管理部組織開展公司風險管理報告編報工作；各單位全面風險管理報告和公司各專業風險管理子報告應于每年2月底前報至內控管理部；公司全面風險管理報告于每年4月底前上報國資委。

（五）內控管理部結合不同發展階段和業務拓展情況，持續收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和風險分析，及時調整風險應對策略。

第九條 內控管理手冊的編制

（一）內控管理部按照《企業內部控制基本規范》及配套指引規范，結合公司風險數據庫及風險應對策略，組織開展各單位梳理業務流程、制作風險控制矩陣，明確公司全范圍的內部控制風險點、流程操作步驟、執行制度標準、風險控制措施、具體崗位職責等，匯編制作《內控管理手冊》，形成以《內控管理手冊》為運行基礎的公司內控管理體系。

（二）公司各部門及分子公司、項目部結合風險數據庫梳理、完善本單位業務流程、制作風險控制矩陣，參與編制《內控管理手冊》。

（三）公司各部門及分子公司、項目部依據《內控管理手冊》實施本單位內控管理，整改內控缺陷，完善相應業務流程、授權機制、規章制度，采取風險防范措施。第十條 信息與溝通

（一）內控管理部將內部控制相關信息在公司內部各管理級次、責任單位、業務環節之間，以及公司與外部投資者、中介機構和監管部門等有關方面之間進行溝通和反饋，并將重要信息及時傳遞給董事會、監事會和經營層。

（二）各職能部門、分子公司、項目部建立本單位內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保內控信息及時溝通，促進內部控制有效運行。

第三章 內部控制評價

第九條 公司內部控制評價是指對公司內部控制設計和執行的有效性進行評價，識別控制缺陷，形成評價結論，出具評價報告的過程。

第十條公司內控評價分為整體評價和自評價。

（一）整體評價由內控管理部組織實施，每年對公司內部控制整體有效性進行評價，編報公司內控評價報告。

（二）自評價由各部門、分子公司、項目部組織實施，按公司內控管理部通知要求對本單位特定期間的內部控制有效性進行自我評價，編制內部控制自評價報告。第十條內控管理部制定公司內控評價管理流程，規定整體評價及自評價的職責分工、測試程序、抽樣規則及缺陷認定標準。

第十一條內控管理部制定公司《內控自評工作通知》及自評底稿模板，明確內控自評啟動及方案制作時間、自我評價工作范圍、現場測試要求、輸出內控評價報告及缺陷整改報告、內控資料歸檔、整改情況上報等具體安排。

第十二條 各職能部門、分子公司、項目部按通知要求編制本單位內控自評工作方案，并將方案上報內控管理部備案；按自評方案對內控制度設計有效性和運行有效性進行現場測試，形成《自評工作底稿》、《內控缺陷認定表》，報送公司內控管理部進行匯總。

第十三條 內控管理部針對《內控缺陷總表》，督促各職能部門、分子公司進行缺陷整改缺陷；各職能部門制定整改方案和整改計劃，進行整改，并將整改過程、整改結果、驗收過程、驗收結論以及持續整改措施計劃形成《缺陷整改報告》，報送內控管理部審核；分子公司、項目部制定整改方案和計劃，報本級管理層審定后，執行整改，形成《缺陷整改報告》及《內控自我評價報告》，報送公司內控管理部。

第十四條 內控管理部復核各單位《缺陷整改報告》及《內控自我評價報告》，擬訂公司《內部控制評價報告》，提交董事會審計委員會評審；

第十五條 董事會審計委員會評審《內部控制評價報告》，形成評審意見后報告公司董事會；公司董事會聽取報告，審定公司內控重大缺陷、重要缺陷整改意見，并經公司法人代表簽批后報國資委。

第四章 內控檢查

第十六條 內控管理部制定《內控檢查制度》，規范公司及分子公司、項目部內控檢查的目標、依據、工作方式、時間安排、檢查責任部門和對象、檢查范圍及頻率、檢查主要內容和關注點、內控檢查和業務檢查的銜接、內控檢查各階段的工作、內控檢查表單和檢查報告的要求、內控檢查監督等環節具體要求。

第十七條 董事會審計委員會部署公司內部控制檢查工作開展，內控管理部組織對公司各職能部門、分分子公司、項目部進行內控管理常態化檢查。

第十八條 各職能部門、分子公司、項目部按《內控檢查制度》組織內控檢查，對檢查過程中發現的內部控制缺陷及實施中存在的問題，組織開展問題分析并采取適當的整改措施，將整改結果報內控管理部備案。

第十九條 內控管理部將檢查結果制成《內部控制檢查報告》提交董事會審計委員會，董事會審計委員會對《內部控制檢查監督工作報告》進行審查。

第二十條 內控管理部對于檢查中發現的內部控制缺陷及實施中存在的問題，在報告后進行追蹤，以確保相關單位及時采取適當的改進措施。第二十一條 內控管理部通過檢查及時完善風險管理數據庫；對新發現風險，提出應對策略，完善內控管理手冊。第五章 內控體系運行考核

第二十二條 內控管理部制定《內部控制體系運行效果考核辦法》，明確考核目的、考核主體、考核內容和考核方法。

第二十三條 內控管理部依據《內部控制體系運行效果考核辦法》，結合內控評價及內控檢查結果，對各單位組織機構、人員配備、工作進度、工作質量、自查自評、缺陷整改等方面內控管理工作進行綜合考核評分。

第二十四條 內控體系運行考核作為被考核單位績效考核的一部分。每年初，各被考核單位在提交上年績效考核報告時，應附內控體系運行效果考核資料，并作相關說明。

第六章 附則

第二十五條 本制度由內控管理部負責解釋。

第二十六條 本制度自董事會審議通過之日起實施。

第五篇：學習《內部培訓師有感》

學習《內部培訓師培訓》有感

我們廠子第二次組織了《內部培訓師培訓》的學習工作，于4月17日下午3點在530教室繼續聆聽中國總裁培訓網金牌講師楊天林的講解。這兩節課主要是圍繞企業培訓工作流程、崗位職務描述和人員素質測評等方面的內容。

企業培訓工作流程是培訓需求分析—開發培訓項目—課程開發—教學實施—效果評估，總體規劃—計劃—項目計劃—課程計劃—單元計劃。