第一篇：3.整除的特征和性質

☆☆☆☆☆黃岡

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§3.整除的特征和性質

☆黃岡 楊俊濤

◆知識引領

●整數a除以整數b（0除外），除得的商是整數而沒有余數，我們就說a能被b整除，或者說 b能整除a，a叫做b的倍數，b叫做a的因數。如12÷3=4，就說12能被3整除，或者說3能整除12，12是3的倍數，3是12的因數。

●一個數的因數的個數是有限的，最小因數是1，最大因數是它本身；一個數的倍數的個數是 無限的，最小倍數是它本身，沒有最大倍數。●能被2，3，5等整除的數的特征：

2的倍數特征：個位上是0，2，4，6，8的數； 5的倍數特征：個位上是0，5的數 ；

3或9的倍數特征：各個數位上的數字之和能被3或9整除； 4或25的倍數特征：末兩位數能被4或25整除； 8或125的倍數特征：末三位數能被8或125整除；

11的倍數特征：奇數位上的數字和與偶數位上的數字和的差（或反過來）是11的倍數； 7、11或13的倍數特征：末三位前的數與末三位數的差（或反過來）能被7、11或13整除。●奇數與偶數：能被2整除的數叫偶數，不能被2整除的數叫奇數。

◆典型例題

例1.下列哪些式子是整除式？

（1）8.8÷1.1=8（2）130÷10=13（3）29÷7=4??1（4）14÷5=2.4

【解析】根據整除的定義，被除數和除數必須是整數，商是整數而沒有余數才叫整除，因此只有（2）式才是整除式。

瘋狂操練1 下列式子哪些是除盡，哪些是整除？

（1）7.5÷1.5=5（2）32÷5=6.4（3）8÷3=2??2（4）15÷5=3

例2.寫出24的因數和倍數。

【解析】因為1×24=24 2×12=24 3×8=24 4×6=24

所以24的因數有：1，2，3，4，6，8，12，24 因為24×1=24，24×2=48，24×3=72，24×4=96??

所以24的倍數有24，48，72，96??

瘋狂操練2

寫出36的因數和倍數。☆☆☆☆☆黃岡

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例3.500位同學站成一排，從左到右數“1，2，3”報數，凡報到1和2的離隊，報3的留下，向左看齊再重復同樣的報數過程，如此進行了若干次后，只有兩位同學了，這兩位同學在開始的隊伍中位于從左到右的第幾個？

【解析】第一次報數留下的人是3，6，9，12，??恰好是3的倍數。

第二次報數留下的人是9，18，27，??恰好是9的倍數。第三次報數留下的人是27，54，81，??恰好是27的倍數。第四次報數留下的人是81，162，243，??恰好是81的倍數。第五次報數留下的人是243，486號同學。

答：這兩位同學在開始的隊伍中位于從左到右的第243號和第486號。

瘋狂操練3

從左向右編號為1至1991號的1991名同學排成一行,從左向右1至11報數,報數為11的同學原地不動,其余同學出列;然后留下的同學再從左向右1至11報數,報數為11的留下,其余同學出列;留下的同學第三次從左向右1至11報數,報到11的同學留下,其余同學出列,那么最后留下的同學中,從左邊數第一個人的最初編號是_____ 號.例4.在六位數568□□□的方框中填入三個數碼，使這個六位數能被3，4，5整除。求滿足條件的最小的六位數。

【解析】設六位數為568ABC，因為六位數分別是3，4，5的倍數，所以：（1）5+6+8+A+B+C=19+A+B+C是3的倍數，即A+B+C被3除余2。（2）BC 是4的倍數。（3）C=0或5。

由此可知，C=0，且B是0，2，4，6，8之一。

由于要求最小的六位數，所以A從最小數開始實驗，有A=0、B=2時滿足條件。所以所求的六位數為568020。

瘋狂操練4 五位數15□8□的□內填什么數字，才能使它既能被3整除，又有因數5？

例5.六位數3ABABA是6的倍數，這樣的六位數有多少個？ 【解析】因為能同時被2和3整除，所以A可取0，2，4，6，8；

又因為各位數字之和是3A+3+2B=3×(A+1)+2B可知B可取0，3，6，9。所以共有5×4=20個六位數。☆☆☆☆☆黃岡

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瘋狂操練5

已知一個兩位數恰好是它的兩個數字之和的6倍，求這個兩位數。

例6.能同時被2、3、5整除的最大三位數是.【解析】要同時能被2和5整除,這個三位數的個位一定是0.要能被3整除,又要是最大的三位數,這個數是990.瘋狂操練6

能同時被2、5、7整除的最大五位數是.例7.所有能被3整除的兩位數的和是.【解析】能被3整除的二位數中最小的是12,最大的是99,所有能被3整除的二位數如下: 12,15,18,21,?，96，99 這一列數共30個數，其和為

12+15+18+?+96+99 =(12+99)?30?2 =1665 瘋狂操練7

1至100的數中所有不是3的倍數的數之和是.例8.從0、3、5、7這四個數字中任選3個數，排成能同時被2、3、5整除的三位數，這樣的三位有多少個？

【解析】被2和3整除，個位上的數字一定是0，被3整除各位數字之和必定是3的倍數，得 570和750.瘋狂操練8

有0、1、4、7、9五個數字，從中選出四個不同數字組成不同的四位數，如果把其中能被3整除的四位數從小到大排列起來，第三個數是多少？ ☆☆☆☆☆黃岡

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◆延伸課堂

1、用0、2、6、5四個數字組成符合要求的數。（1）72的因數有：（2）13的倍數有：（3）120的因數有：（4）25的倍數有：

2、選擇。（把正確答案的序號填在括號里）

（1）在1一25這些數中，既是2的倍數，又有因數3的數共有（）個。A、4 B、3 C、2 D、1（2）要使四位數69□0能同時被2、3、5整除，□里能填的數字有（）個。A、2 B、3 C、4 D、無數

3、四位數“3AA1”是9的倍數，那么A=_____.4、在“25□79這個數的□內填上一個數字,使這個數能被11整除,方格內應填_____.5、從1到100的自然數中，所有不能被9整除的數的和是多少？

6、從0、1、2、4、5、7中，選出四個數，排列成能被2、3、5整除的四位數，其中最大的是_____.7、123456789□□,這個十一位數能被36整除,那么這個數的個位上的數最小是_____.8、500名士兵排成一列橫隊.第一次從左到右1、2、3、4、5（1至5）名報數；第二次反過來從右到左1、2、3、4、5、6（1至6）報數，既報1又報6的士兵有多少名？

第二篇：新民主主義社會的性質和特征

、新民主主義社會的過渡性質與主要矛盾

（1）新民主主義社會的過渡性質

從1949年10月新中國成立到1956年社會主義改造基本完成，社會主義制度建立，中國社會的性質是新民主主義社會。

新民主主義社會是近代中國由半殖民地半封建社會走向社會主義社會的中介與橋梁，有以下特征：在社會形態(tài)上，它不是獨立的社會形態(tài)，而是屬于社會主義體系的和逐步過渡到社會主義的過渡性質的社會；在政治上實行以工人階級為領導的各革命階級聯合專政的人民民主專政，民族資產階級作為一個階級還存在，并在國家政權中占有一定地位；在經濟上實行國營經濟主導的包括合作社經濟、個體經濟、私人資本主義和國家資本主義五種經濟成分并存的新民主主義經濟制度；在文化上實行發(fā)展以馬克思主義為指導的民族的、科學的、大眾的文化；新民主主義社會是中國走向社會主義的必由之路。)經濟上實行以國營經濟為主導的(包括合作社經濟、個體經濟、國家資本主義經濟和私人資本主義經濟)五種經濟成分并存的新民主主義經濟制度；

2)政治上實行以工人階級為領導，以工農聯盟為基礎，各革命階級聯合專政的人民民主專政的國家制度；

3)文化上實行以馬克思主義為指導的民族的、科學的、大眾的文化

第三篇：述職報告的性質和特征

一、述職報告的性質和特征

近幾年來，我國進行干部體制改革，實行了崗位責任制和干部聘任制。受聘的干部或由選舉出任的干部，在一定時期內，要向有關部門報告其在任期內的工作實績，于是逐步形成一種新的應用文體，稱為述職報告。

述職報告是黨政機關，人民團體、企事業(yè)單位的干部，向主管領導部門、人事部門或選區(qū)的選民，或本單位的職工群眾，陳述自己在一定時期內工作實績、問題和設想的自我述評性的報告文書。這是促進和監(jiān)督干部忠于職守，組織、人事部門正確選拔任用干部，考核干部，克服用人上、看人上的主觀主義、官僚主義，提高干部的政策、思想水平的有效工具。

述職報告，最初曾用“總結”或“匯報”的形式出現，經過一段時間的使用，逐步形成了獨具特色的體式，其主要特點是：自述性、自評性、報告性。

所謂自述性，就是要求報告人，自己述說自己在一定時期內履行職責的情況。因此，必須使用第一人稱，采用自述的方式，向有關方面報告自己的工作實績。這里的所謂實績，是指報告人在一定時期內，按照崗位規(guī)范的要求，為國家做了些什么事情，完成了什么指標，取得了什么效益，有些什么成就和貢獻，工作責任心如何，工作效率怎樣，實實在在地反映出來。但是，要特別強調：所寫的內容必須真實，是實實在在已經進行了的工作和活動，事實確鑿無誤，切忌弄虛作假。

所謂自評性，就是要求報告人，依據崗位規(guī)范和職責目標，對自己任期內的德、能、勤、績等方面的情況，作自我評估、自我鑒定、自我定性。述職人必須持嚴肅、認真、慎重的態(tài)度，既要對自己負責，也要對組織負責，對群眾負責。對工作的走向，前因后果，要敘述清楚，評得恰當；所敘述的事情，要概敘，讓人一目了然，并從中引出自評。但要強調：切忌浮泛的空談，切勿引經據典的論證，定性分析必須在定量證明的基礎上進行。

所謂報告性，就是要求報告人，明白自己的“身份”，放下官架子，以被考核、要接受評議、監(jiān)督的人民公仆的身份，履行職責做報告。要認識到，自己是在向上級匯報工作，是嚴肅的、莊重的、正式的匯報，是讓組織了解自己，評審自己工作的過程，因此，語言必須得體，應有禮貌、謙遜、誠懇、樸實、掌握尺寸，切不可傲慢，盛氣凌人，不可夸夸其談，浮華夸飾。報告內容必須實在、準確，而且要用敘述的方式，將來龍去脈交代清楚。

二、述職報告的種類

述職報告的分類，可以從幾個不同的角度進行劃分，因而存在著交叉現象。

(一)從內容上劃分

1．綜合性述職報告：是指報告內容是一個時期所做工作的全面、綜合的反映。

2．專題性述職報告：是指報告內容是對某一方面的工作的專題反映。

3．單項工作述職報告：是指報告內容是對某項具體工作的匯報。這往往臨時性的工作，又是專項性的工作。

(二)從時間上劃分

1．任期述職報告：這是指從任現職以來的總體工作進行報告。一般來說，時間較長，涉及面較廣，要寫出一屆任期的情況。

2．述職報告：這是一年一度的述職報告，寫本的履職情況。

3．臨時性述職報告：是指擔任某一項臨時性的職務，寫出其任職情況。比如，負責了一期的招生工作，或主持一項科學實驗，或組織了一項體育競賽，寫出其履職情況。

(三)從表達形式上劃分

1．口頭述職報告：這是指需要向選區(qū)選民述職，或向本單位職工群眾述職的，用口語化的語言寫成的述職報告。

2．書面述職報告：是指向上級領導機關或人事部門報告的書面述職報告。

要注意將“工作總結”同述職報告區(qū)別開來。工作總結，可以是單位的、集體的、也可以是個人的，其寫作角度是全方位的，即凡屬重大的工作業(yè)績，出現的問題，經驗教訓，今后工作設想等都可以寫，而述職報告卻不同，它要求側重寫個人執(zhí)行職守方面的有關情況，往往不與本部門、本單位的總體業(yè)績、問題相摻雜。

三、述職報告的寫作要求

(一)要充分反映出自己在任期內的工作實績和問題

述職是民主考評干部的重要一環(huán)，也是干部自覺接受組織和群眾監(jiān)督的一種有效形式。干部作述職報告，是為了讓組織和群眾了解和掌握干部德才狀況和履行職責的情況。因此，述職報告應該充分反映出自己任期內的工作實績和問題，也即寫出自身在崗位上為國家和人民辦了什么實事，結果怎么樣，有哪些貢獻還有哪些不足，包括工作效率、完成任務的指標、取得的效益等等。工作實績如何，是檢驗干部稱職與否的主要標志，述職人要充分認識這一點，實事求是地把自己的工作實績和問題反映出來。

(二)要實事求是地評價自己

對自己的評價要實事求是，不夸大，不縮小，要準確恰當，有分寸，不說過頭話、大話、假話、套話、空話。要做到這樣，應注意處理以下幾個關系：

1．處理好成績和問題的關系，就是理直氣壯擺成績，誠懇大膽講失誤。

2．處理好集體與個人的關系，不能把集體之功歸于個人，也不要抹殺了個人的作用，必須分清個人實績和集體實績。

3．在表述上要處理好敘和議的關系，就是以敘述為主，把自己做過的工作實績寫出來，不要大發(fā)議論，旁征博引，議論也只是對照崗位規(guī)范，根據敘述的事實，引出評價，不能拔高。

(三)要抓住重點，突出個性

述職報告，如果用口頭報告表述。一般宜占用30分鐘，如果用書面報告表述，一般以3000字以內為宜。因此，表述的內容應抓住重點，抓住最能顯示工作實績的大事件或關鍵事寫入述職報告。凡重點工作、經驗、體會或問題等，一定要有理有據，充實具體，而對一般性、事務性工作，宜概括說明，不必面面俱到。抓住重點，突出中心，還應突出自己的特色，突出自己獨有的氣質，獨有的風格，獨有的貢獻，讓人能分辨出自己在具體工作中所起的作用。

相關內容： ·如何寫述職報告·述職報告的寫作要求 ·述職報告格式·什么是述職報告

第四篇：法律關系的性質和特征

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法律關系的性質和特征

五

（@）

二、法律關系的，陵質和特征

在理論上，對法律關系的概念曾有不同的解釋。卡爾·馮·薩維尼最早將它界定為“由法律規(guī)則所決定的人和人之間的關系”。他認為，法律關系由兩部分構成：第一部分

稱為關系的實質要素——事實狀態(tài)；第二部分稱為關系的形式要素，它使事實狀態(tài)被上升至法律層面。而溫特沙伊德則指出，薩維尼的“兩要素說”并不完全科學，因為在某些

情況下(如所有權關系)即使沒有任何實質的事實要素，法律關系仍可能得以建立。溫氏認為，法律關系是法律上規(guī)定的關系，它包括兩個類型：一是由法律所設立(如所有權關

系)；二是法律追究其法律后果的事實狀態(tài)(如占有關系)。這一爭論實質上涉及對法的性質的認識：法到底是法律規(guī)則(規(guī)范)體系，還是法律關系體系?對此一問題的不同回答就

構成了法學理論上兩大學說，即“規(guī)范(規(guī)則)說”和“關系說”。比爾林對兩種學說作了一個綜合的解釋，指出：一切法律規(guī)范都表述法律關系(即被授權人和受約束人之關系)的內容。而法律關系的內容則包括一方的權利和另一方的義務。后世法學在論述法律關系問題時基本上是以比爾林的解釋為基礎的。本書也采此通說，對法律關系的概念作如下

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定義：法律關系是在法律規(guī)范調整社會關系的過程中所形成的人們之間的權利和義務關系。根據此一定義可以看出，法律關系具有如下特征：

(一)法律關系是根據法律規(guī)范建立的一種社會關系，具有合法性

法律關系是根據法律規(guī)范建立的一種社會關系，這一命題至少說明三個問題：第一，法律規(guī)范是法律關系產生的前提。如果沒有相應的法律規(guī)范的存在，就不可能產生法律

關系。第二，法律關系不同于法律規(guī)范調整或保護的社會關系本身。社會關系是一個龐大的體系，其中有些領域是法律所調整的(如政治關系、經濟關系、行政管理關系等)，也

有些是不屬于法律調整或法律不宜調整的(如友誼關系、愛情關系、政黨社團的內部關系)，還有些是法律所保護的對象，這些被保護的社會關系不屬于法律關系本身(如刑法所

保護的關系不等于刑事法律關系)。即使那些受法律調整的社會關系，也并不能完全視為法律關系。例如，民事關系(財產關系和身份關系)也只有經過民法的調整(即立法、執(zhí)法

和守法的運行機制)之后，才具有了法律的性質，成為一類法律關系(民事法律關系)。第三，法律關系是法律規(guī)范的實現形式，是法律規(guī)范的內容(行為模式及其后果)在現實社會

生活中得到具體地貫徹。換言之，人們按照法律規(guī)范的要求行使權利、精心收集

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履行義務并由此而發(fā)生特定的法律上的聯系，這既是一種法律關系，也是法律規(guī)范的實現狀態(tài)。在此意義

上，法律關系是人與人之間的合法(符合法律規(guī)范的)關系。這是它與其他社會關系的根本區(qū)別。

確立“法律關系是合法的社會關系”這一觀點，在法律實踐中是具有重要意義的。”在社會生活中，往往存在著大量的事實關系，它們沒有嚴格的合法形式，甚至完全違背

法律，如非法同居關系、未經認可的收養(yǎng)關系，以規(guī)避法 律為目的的契約關系，無效或失效的合同關系等等。這些事實關系，都不能看作是法律關系，但又可能與法律的適用

相關聯，是法律適用過程中必須認真處理的一類法律事實。

(二)法律關系是體現意志性的特種社會關系

從實質上看，法律關系作為一定社會關系的特殊形式，正在于它體現國家的意志。這是因為，法律關系是根據法律規(guī)范有目的、有意識地建立的。所以，法律關系像法律規(guī)

范一樣必然體現國家的意志。在這個意義上，破壞了法律關系，其實也違背了國家意志。

但法律關系畢竟又不同于法律規(guī)范，它是現實的、特定的法律主體所參與的具體社會關系。因此，特定法律主體的意志對于法律關系的建立與實現也有一定的作用。有些法

律關系的產生，不僅要通過法律規(guī)范所體現的國家意志，而且要通過法律關系參加者的個人意志表示一致(如多數民事法律關系)。也有很

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多法律關系的產生，并不需要這種意志

表示。例如，行政法律關系，往往基于行政命令而產生。總之，每一具體的法律關系的產生、變更和消滅是否要通過它的參加者的意志表示，呈現出復雜的情況，不可一概而論。

承認法律關系的意志性，并不能否認它的客觀性。其客觀性表現在：第一，任何法律關系都根源于一定的經濟關系，反映一定經濟關系的要求。第二，法律關系作為一定社

會關系的特殊形式，除了受經濟關系的制約外，還受其他社會關系的制約，反映一定社會關系的性質、內容和發(fā)展規(guī)律的要求。第三，從法律關系本身來看，其一經形成，就作

為一種社會法律現象而存在，并對一定社會關系發(fā)生影響。在理論上承認法律關系的客觀性，可以使我們不僅從思想、意志的角度，而且從實際的、客觀的角度去研究法律關系； 從而能夠更好地認識和發(fā)揮法的效能。

(三)法律關系是特定法律主體之間的權利和義務關系

法律關系的內容是特定法律主體之間的權利和義務。它是法律規(guī)范(規(guī)則)指示”(行為模式)的規(guī)定在法律關系中的體現。法律規(guī)范的指示內容，實際上就是法律權利與義務 的一般規(guī)定，它所針對的是一國之內的同一類不特定主體，屬于可能性領域。而一旦特定法律主體依照法律規(guī)范“指示”內容進行法律活動，那么就享有實際的法律權利，或者

履行特定的法律義務。此時法律主體之間的權利和義務就可能發(fā)生這

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樣或那樣的聯系。由此可見，沒有特定法律主體的實際權利和義務，就不可能有法律關系的存在。

（二）概念

法律規(guī)范在調整人們行為過程中形成的權利義務關系。如企業(yè)與職工依法訂立勞動合同后，就構成了雙方的勞動法律關系。法律關系由法律關系主體、法律關系內容(權利義 務)和法律關系客體三要素構成。

性質和特征

1.法律關系是根據法律規(guī)范建立的一種社會關系，具有合法性。法律關系是根據法律規(guī)范建立的一種社會關系，這一命題至少說明三個問題：第一，法律規(guī)范是法律關系產生 的前提。如果沒有相應的法律規(guī)范存在，就不可能產生法律關系。第二，法律關系不同于法律規(guī)范調整或保護的社會關系本身。社會關系是一個龐大的體系，其中有些領域是法律

所調整的(如政治關系、經濟關系、行政管理關系等)，也有些是不屬于法律調整或法律不宜調整的(如友誼關系、愛情關系、政黨社團的內部關系)，還有些是法律所保護的對象，這些被保護的社會關系不屬于法律關系本身(如刑法所保護的關系不

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等于刑事法律關系)。即使那些受法律法規(guī)調整的社會關系，也并不能完全視為法律關系。例如，民事關系(財產

關系和身份關系)也只有經過民法的調整(即立法、執(zhí)法和守法的運行機制)之后，在具有了法律的性質，成為一類法律關系(民事法律關系)。第三，法律關系是法律規(guī)范的實現形式，是法律規(guī)范的內容(行為模式及其后果)在現實社會生活中得到具體的貫徹。換言之，人們按照法律規(guī)范的要求行使權利、履行義務并由此而發(fā)生特定的法律上的聯系，這既是

種法律關系，也是法律規(guī)范的實現狀態(tài)。在此意義上，法律關系是人與人之間的合法(符合法律規(guī)范的)關系。這是它與其他社會關系的根本區(qū)別。

2.法律關系是體現意志性的特種社會關系。從實質上看，法律關系作為一定社會關系的特殊形式，正在于它體現國家的意志。這是因為，法律關系是根據法律規(guī)范有目的、有

意識的建立的。所以，法律關系像法律規(guī)范一樣必然體現國家的意志。在這個意義上，破壞了法律關系，其實也違背了國家意志。

但法律關系畢竟又不同于法律規(guī)范，它是現實的、特定的法律主體所參與的具體社會關系。因此，特定法律主體的意志對于法律關系的建立與實現也有一定的作用。有些法律

關系的產生，不僅要通過法律規(guī)范所體現的國家意志，而且要通過法

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律關系參加者的個人意志表示一致(如多數民事法律關系)。也有很多法律關系的產生，往往基于行政命令而產

生。總之，每一個具體的法律關系的產生、變更和消滅是否要通過它的參加者的意志表示，呈現出復雜的情況，不可一概而論。

3.法律關系是特定法律關系主體之間的權利和義務關系。法律關系是以法律上的權利、義務為紐帶而形成的社會關系，它是法律規(guī)范(規(guī)則)“指示”(行為模式，法律權利和 義

務)的規(guī)定在事實社會關系中的體現。沒有特定法律關系主體的實際法律權利和法律義務，就不可能有法律關系的存在。在此，法律權利和義務的內容是法律關系區(qū)別于其他社會 關系(社團組織內部的關系)的重要標志。六

（一）人的行為和社會關系是法的兩大作用對象；而法要作用于社會關系必定要通過對人的行為的調整。

法的作用的定義：它是法律對人的行為以及最終對社會關系所產生的影響，是國家權力運行和國家意志實現的具體表現，是社會經濟狀況的具體表現。

（二）一、法的作用的概念和實質

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法的作用是指法對人的行為以及最終對社會關系所產生的影響，其實質是統(tǒng)治階級（或人民）以自己的意志通過國家權力對社會關系和社會生活的影響，是社會經濟關系的體現。七

（一）正當法律程序的基本功能

正當法律程序（DueProcessofLaw）有兩個基本功能：一是防止公權力濫用，遏制腐敗；二是保障人權，保護公民、法人和其他組織的合法權益不受公權力主體濫權、恣意行

為侵犯。正當法律程序最初源于“自己不做自己的法官”和“對他人做出不利行為要事先告知、說明理由和聽取申辯”的“自然正義”原則（NaturalJustice），之后其內涵擴

展到包括公開、公正、公平和參與等現代民主程序原則；最初正當法律程序主要適用于司法領域，之后其適用領域擴展到行政領域和其他所有國家公權力領域，甚至擴展適用到

社會公權力領域。在中國，由于民主、法治發(fā)展滯后，公權力運作領域一直沒有建立起完善的正當法律程序機制，有些領域甚至正當法律程序完全缺位，以至為腐敗滋生、蔓延

提供了便利條件。中國是共產黨執(zhí)政的社會主義國家，是從前社會主義計劃經濟向后社會主義市場經濟過渡的轉型國家。中國在相當長的一個時期內，至少在現階段，不會搞兩

黨制，不會搞三權分立。因此，中國的反腐之路不會同于，至少不會完全同于西方國家的反腐之路。中國的反腐主要不是靠權力制約權力

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（雖然權力的相互制約同樣不可缺少），而主要是靠權利制約權力，靠正當法律程序制約權力。中國必須走出一條有自己特色的反腐之路。編輯本段正當法律程序的涵義和適用范圍

考察西方各國憲法或憲法性法律文本中關于“正當法律程序”的各種不同表述、規(guī)定以及學者對“正當法律程序”的界定、論述，對“正當法律程序”的涵義和適用范圍可

做以下解析：

1、正當法律程序（DueProcessofLaw）起始于“自然正義”（NaturalJustice）。“自然正義”的概念已存在多個世紀，其主要涵義可歸結為兩個規(guī)則：其

一，任何人不得自己做自己的法官；其二，任何人在受到公權力不利行為的影響（特別是刑事處罰或其他制裁）時，有獲得告知、說明理由和提出申辯的權利。根據第一個規(guī)則，法庭的判決或其他公共機構的決定如果有與相應判決、決定有利害關系的人或其他有成見，有偏見的人參與，該判決或決定即無效；根據第二個規(guī)則，法庭的判決或政府的行政

行為在作出時如果沒有預先為受到相應判決或行為不利影響的人提供辯護和異議的機會，該判決或決定亦無效。之后，正當法律程序在實踐中越來越發(fā)展，越來越完善，遠遠超

越了這兩項規(guī)則，如罪刑法定、無罪推定、法不溯及既往、無事前公正補償不得征收私人財產、實施行政行為必須先取證，后裁決等。在現代，正當法律程序不僅是程序性的，精心收集

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而且是實質性的。實質性的正當法律程序強調立法本身的公平正義，非正義的法為非法。同時，實質性的正當法律程序特別強調執(zhí)法公正。丹寧勛爵在《法律的訓誡》中曾引述

英國上訴法院首席法官帕克勛爵在《關于一個香港移民問題》的下述判詞：

“好的行政機關和一項誠實的或真誠的決定，不僅需要不偏不倚，不僅需要全神貫注于該問題，而且需要公正行事，……自然公正的法則是一種公正行事的義務”。

丹寧勛爵本人在《關于珀加蒙出版有限公司案》的判詞中認為政府大臣任命的稽查員對公司進行調查

和提交調查報告同樣要遵守實質性和程序性正當法律程序規(guī)則：

“報告可能產生廣泛的影響，假如他們認為適當，他們可以對事實做出裁定，這可能對那些被他們點名的人

非常不利。他們可以指揮一些人；他們可以譴責另一些人；他們能夠毀壞別人的聲譽和前程。他們的報告可能導致司法訴訟；可能使某些人面臨刑事起訴或民事起訴；可能使某

個公司關門，而使它本身成為關門的材料。……鑒于他們的工作和報告可以導致這樣的結果，認為稽查員必須公正行事，這是他們肩負的義務，正如這是其他機構肩負的義務一

樣。盡管他們既不是司法機關，也不是半司法機關，而是行政機關，稽查員也可以使用他們認為最合適的方式獲取情報。但是在譴責或批評某人之前，他們必須給人一個公平的

機會以糾正或反駁對其不利的材料”。

2、正當法律程序早期主

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要適用于刑事處罰領域或與刑事處罰有關的事項，如拘留、搜查、逮捕、起訴、審訊、監(jiān)禁等。但后來適用

范圍越來越擴大，不僅適用于司法或準司法行為，而且適用于行政行為和其他各種公權力行為，如罰款、沒收、吊銷證照等行政處罰、查封、扣押、凍結等行政強制、土地、自

然資源和其他財產的征收、征用、稅費征繳、行政許可、審批、以及行政確認、行政裁決、、行政給付，乃至人事管理中的拒絕錄用、辭退、開除和其他行政處分。

丹寧勛

爵認為，在適用正當法律程序方面，以往的法律界都在“司法的”和“行政的”之間劃一條界限。主張正當法律程序只適用于司法或準司法行為，而不適用于行政行為，特別是

行政自由裁量行為。但自上世紀六十年代以后，“司法的”和“行政的”界限逐漸消失。丹寧勛爵在一位政府大臣拒絕受理英格蘭東南部一些農民要求調查牛奶價格問題的申訴 的《帕德菲爾德案》中指出：

“大臣在什么程度上可以立即駁回申訴？大臣是否可以自由地行使不受限制的自由裁量權，拒絕將農民的申訴提交由其任命的委員會調查，從而拒絕給予農民法律救濟？……每件值得委員會調查的真誠的申訴必須提交委員會，大臣不能隨便以武斷或異想天開的理由駁回申訴，他不得因為對申訴人的個人惡感或因為

不喜歡申訴人的政治觀點而駁回申訴。有人說，大臣的決定是行政的不是司法的。但是，這不意味著他可以隨心所欲，無視是非，也不意

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味著法院無權糾正他。好的行政機關要

求對申訴應當予以調查，對冤情應當給予法律援助。國會正是為此目的而設立行政機關，而不是讓大臣可將之撇在一邊。沒有充分的理由，大臣不得拒絕對申訴的調查。……假

如大臣拒絕，他必須有充分的理由，而且如果有人要求他說明理由，他就應該說明。倘若他沒有這樣做，法院就可以推定他沒有充分的理由。如果法院認為，大臣受到了或可能

受到不相干的影響–——或者相反，他沒有考慮，或者可能沒有考慮那些他應當考慮的因素——那么，法院就有權干預。法院可以發(fā)出訓令迫使其正確考慮申請人的申訴”。

3、正當法律程序最初的主要形式和途徑是告知、說明理由、聽取申辯和公職人員在與所處理事務有利害關系時回避。但20世紀中期以后，公開、透明、公眾參與在正當法律

程序中越來越占有重要地位。美國于1967年制定《信息自由法》，1976年制定《陽光下的政府法》，此兩法之后均歸入1946年制定的《行政程序法》，作為正當法律程序的組成

部分。歐盟和歐盟的許多成員國（如德國、意大利、英國、法國、荷蘭、丹麥、芬蘭），以及日本、韓國、印度、澳大利亞和中國臺灣、香港地區(qū)等近50個國家和地區(qū)都在上世

紀六十年代以后或本世紀初陸續(xù)制定了信息公開法和與美國“陽光法”類似的透明政府法。在沒有制定專門信息公開法和透明政府法的許多國家，則在其行政程序法典中專門規(guī)

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定了政務信息公開和公眾參與制度。可見，公開、透明、公眾參與已構成現代正當法律程序的基本的，甚至是不可或缺的內容。

美國法哲學學者貝勒斯教授（Michael.D.Bayles）認為，現代程序正義的問題至少發(fā)生在三種不同的語境下。正當法律程序對三種不同語境下的程序正義問題自然有不同的要求，適用不同的程序形式。第一種語境下的

程序正義是集體決定。

“這個語境下的一個分支涉及對問題作出決定的活動。羅伯特議事規(guī)則（Robert‘sRulesofOrder）及其他會議規(guī)則要么是公正的，要么是不公正的

程序。另一個分支涉及官員或代表的選擇。選擇立法者的程序，與立法辯論和立法行動的規(guī)則不同，但是兩者都涉及集體決定的活動（Collectiveorgroupdecisionmaking）”。

第二種語境下的程序正義是“解決兩造或多造之間的沖突。沖突通常是訴諸強力[戰(zhàn)爭或強制（coercion）]、談判、調解、咨詢、、仲裁或審判來解決的”。

第三種語境下的程序正義是做出“對個人施加負擔或賦予利益的決定，也即‘負擔/利益決定’（burden/benefitdecisions）這個語境下的程序正義問題。這里的個人可以是自

然人，也可以是諸如公司這樣的組織。賦予利益的決定包括諸如獲得社會保障或福利的權利，獲得津貼或業(yè)績獎勵，被大學錄取或被加護病房接納，以及被聘用等問題”。

很顯然，公開、透明、公眾參與等程序形式更多地適用于作為

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第一種語境下程序正義的集體決定（行政決策）。當然，這些程序形式同樣也適用于作為第二種語境下程序

正義的解決爭議（司法和行政裁決）和作為第三種語境下程序正義的行政征收、行政許可、行政給付

等行政處理行為。總之，現代正當法律程序的內容和形式是非常豐富的，它不僅包括自己不做自己的法官，包括告知、說明理由和聽取申辯，而且也包括公開、透明、公眾參與

等。現代正當法律程序不僅適用于司法和準司法行為，而且也適用于行政執(zhí)法行為、行政決策行為和立法行為，甚至一定程度地適用于政治行為和社會公共組織的行為。（@）第三節(jié) 正當程序的作用與意義

一、法律程序對法律行為的調整方式

通常意義上的程序是對于人的行為而言的，法律程序是對法律行為而言的。法律程序通過對法律行為的作用，從而實現對人們的實體權利和義務的分配，影響人們的權利和

義務的實際享有和承擔，法律程序對法律行為的調整方式有以下五個方面：

第一，抑制。通過程序的時間、空間要素來克服和防止法律行為的隨意性和隨機性。比如嚴格的審級，以分級的審判階梯來完成一項審判任務。

一個案件經歷兩個或兩個以上的“關卡”，比起只有一審要來得

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穩(wěn)妥、準確，從而抑制了法官行為的隨意性和隨機性。又如行政聽證程序，讓行政相對人直接參加到行政決

定程序中聽取行政主體決定的理由、相對人為自己的行為進行申辯，從而保證行政行為的合法性與合理性。這也就是所謂程序的“對恣意的限制”和“作繭自縛”效應的根源所

在。程序的要素無非是為法律行為提供了外在標

準，因而這些行為不可能任意進行。

第二，導向。通過程序的時空要素來指引人們的法律行為按照一定的指向和標準在時間上得以延續(xù)，在空間上得以進行。一方面程序為人們的個別而具體的行為提供了統(tǒng)一

化、標準化模式，克服行為的個別化和非規(guī)范化。另一方面程序的導向機制還能指示人們的行為在時間與空間上有秩序地連貫和銜接，避免法律行為的中斷。

第三，緩解。通過法律程序的時空要素來緩解人們原先的行為與心理沖突，消除緊張氣氛，為解紛行為提供了有條不紊的秩序條件。一方面，發(fā)生糾紛的當事人既然選擇了

訴訟程序(“公了”)而不是角斗或復仇(“私了”)，也就是選擇了文明和有序，拋棄了野蠻和無序。程序使當事人不可能發(fā)生激烈的外部對抗和沖突。另一方面，通過程序形成

了一個解決復雜糾紛的相對的空間，使當事人之間的復雜社會關系從進入程序的那一刻開始就與社會隔離開宋。使復雜的社會關系簡化為單一的程式化關系，既排斥了當事人之

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間原有的社會角色(可能起訴人是某鎮(zhèn)長的七姑，被起訴的是某局長的八姨)，又排斥了其他非程序的因素以及其他處置方式。

第四，分工。法律程序通過時空要素實現程序角色的分配。比如，在訴訟程序中，法官行使審判權，陪審員、辯護人、公訴人等都各司其職，避免越俎代庖。陪審員對于法

官既是一種配合、又是一種牽制的角色；辯護人和公訴人對于訴訟當事人來說則是平等發(fā)言、爭辯的代表，他們扮演不同的角色。

第五，感染。法律程序能使行為主體對程序所造成的某種心理狀態(tài)的無意識的服從。盡管沒有外在的壓力，但程序能夠使人的情緒、情感自然地受到影響，并不知不覺地遵

循相應的行為模式。程序能夠直接提示心理狀態(tài)去影響人的行為，它不需要經過邏輯論證或宣傳教育。比如公正嚴明的程序促使當事人或證人做出誠實的供述或證明；再如回避 的程序無形中使當事人對判決結果產生信心：甚至有時莊嚴的法庭氣氛會給人以油然而生的信心或威懾。

二、法律程序對于法律適用的作用

法律適用作為國家行為，是通過適用者的活動來進行的，它帶有主觀性因素，其中必然存在不合理的主觀性因素，所以有必要運用法律手段來克服它。法律程序對于法律適 用的意義在于：

第一，法律程序是約束適用法律者的權力的重要機制。人們很少去思考這樣的問題：國家刑事審判活動為什么要設立公訴、辯護制度?

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顯然其重要目的之一為了對審判者的

監(jiān)督和制約。無論公訴和辯護，還是質證、辯論、陪審和合議等程序形式，實際上都具有這樣一種功效：從法律適用的一系列活動中分離出某些具有權利或權力性質的內容，交

由其他主體宋進行或與適用者共同進行。從這個意義上講，公訴、辯護、質證、辯論、陪審、合議等程序又是為了制約適用者裁決權、避免法律適用者濫用職權、達到適用的合

法性而設立的。這些程序對于適用者既是分權——將適用權中的分析、推理和判斷幾個環(huán)節(jié)分給公訴人、辯護人、陪審員、當事人和證人，又是制約——對適用者權力的約束和 抑制。

第二，法律程序是進行理性選擇的有效措施。由于法律適用者所受的教育以及職業(yè)特點決定了他們無時無刻不與法律聯系，并基于人的思維惰性，他們往往極容易對法律適

用的根據發(fā)生疏忽心理，所以每每不假思索地進行法律適用，再加以法律適用的職權唯審判者享有，易剛愎自用、固執(zhí)己見。對于辯護人、當事人、證人提出的適用法律的意見

不加重視，以致不能及時予以糾正導致法律適用的錯誤。公訴、辯護、質證、辯論、陪審、合議等程序都是為了避免法律適用的錯誤、努力達到適用的準確性而設立的。程序能

夠“加強理性思考”，足“對恣意的限制”所以程序對于適用者還是一種幫助——從思維角度言，通過這些程序為適用者開闊視野、打開

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思路，避免單一思維的局限性。“在抽

象的規(guī)范與具體的案件之間所存在的鴻溝，是由有效的選擇程序來充填彌合的”。法官來說是經常被忽視但又是十分重要的，所以法律程序就有其存在的必要丁。

第三，法律程序還是法律適用結論妥當性的前提。當事人是否能夠接受話用結論對于法律適用的效力固然不會有影響，但是對于法律適用結論的效果或者稱為實效，則是至

關重要的。程序能夠間接地支持決定結論的妥當性，實體上不合民意的決定，因為正當程序的原因卻被民眾接受了。在程序中按照一定標準和條件整理爭論點，法官公平地聽取

各方意見，在使當事人可以理解或認可的情況下做出決定。但是，程序不能簡單地被視為決定過程，因為程序還包含著決定成立的前提，存在著左右當事人在程序完成之后的行

為態(tài)度的因素。所以一種合理、合法的適用程序對于當事人在適用完成后的行為態(tài)度起到信念上的暗示作用，他相信在這種程序下做出的適用結論對于他是公正的。

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第五篇：略論就業(yè)歧視的性質和特征

文章標題：略論就業(yè)歧視的性質和特征

摘要：

所謂“路徑依賴”，是指人們一旦選擇了某一路徑，慣性的力量就可能驅使其對這一路徑產生依賴。這一路徑的既定方向會在以后的發(fā)展中得到自我強化，從而在相當程度上決定其現在和未來的選擇。不好的路徑會產生惡性循環(huán)，將事物的發(fā)展鎖定在低層次狀態(tài)之下。“三農”問題，可以概括為“錢”、“

糧”、“地”、“人”四個字。所謂“錢”，是指與農村稅費相關的農民收入問題；“糧”，指糧食流通體制；“地”，顧名思義就是農村土地制度；“人”，主要指農民的出路問題。求解“三農”，探討三農問題的治本之策：當務之急就是要做好做活“農業(yè)產業(yè)化，農村城鎮(zhèn)化，農民市民化”三篇文章

關鍵詞：三農問題對策探討農業(yè)產業(yè)化，農村城鎮(zhèn)化，農民市民化

前言

“三農”問題是指農業(yè)、農村、農民這三個問題。實際上，這是一個從事行業(yè)、居住地域和主體身份三位一體的問題，但三者側重點不一，必須一體化地考慮以上三個問題。中國作為一個農業(yè)大國，“三農”問題關系到國民素質、經濟發(fā)展，關系到社會穩(wěn)定、國家富強。

農業(yè)問題，主要是農業(yè)產業(yè)化的問題。市場經濟是以市場為導向、根據市場配置資源的經濟形態(tài)，農業(yè)的購銷體制不暢是農業(yè)不能快速發(fā)展的一個重要原因。常常聽到農民兄弟抱怨種了東西賣不出去或賣得過于低廉，根子在沒有遵循市場規(guī)律。產供銷形成一條龍是當前農業(yè)在市場經濟中大有作為的一著好棋，黨和政府在創(chuàng)設“產―供―銷”鏈條的活動中起著關鍵作用。農業(yè)產業(yè)化的另一個問題是中國農業(yè)目前基本上屬于自給自足的小農經濟，沒有形成規(guī)模經濟。加入世貿組織后，如何應對國外的集約型農業(yè)的挑戰(zhàn)？這將是中國作為一個農業(yè)大國面臨的嚴峻問題。從現在看來，目前中國應在解放剩余勞動力的同時，通過加快農業(yè)機械化提高農業(yè)勞動生產率，拋棄小農經濟的自給自足，迎接入世挑戰(zhàn)。

農村問題，目前突出表現的一個問題是戶籍制度改革。以往戶籍制度將城鄉(xiāng)予以二元分割，形成了城鄉(xiāng)之間經濟發(fā)展、文化水平的較大差異。這種戶籍制度在計劃經濟體制下是自上而下行政管理的必要，在建設社會主義市場經濟的今天已經受到理論界的一致質疑。目前，各地興起的戶籍制度改革紛紛向這種不合理的制度“開刀”，希望能夠借此進一步解放農村剩余勞動力。但需要前瞻的是：戶籍制度改革以后，解放的剩余勞動力如果得不到合理的安置和疏導，形成的移民潮會給社會治安造成相當大的壓力。因此，城市化的步驟需要控制，小城鎮(zhèn)是消解城鄉(xiāng)二元對立、改革戶籍制度的必要配套措施。

農民問題，可以分為素質和減負兩個問題。農民素質問題，主要是指文化素質。據統(tǒng)計，截至2000年底中國義務教育即普九中人口覆蓋率達到85％，在普九未能覆蓋人口中，農村人口占大多數。同時，計劃生育政策在農村也受到一定抵制，在“放一只羊是放，放一群羊也是放”的錯誤觀念指導下形成的便是“越窮越生，越生越窮”的惡性循環(huán)。十年樹木，百年樹人。如果沒有一定文化素質的國民如何與強國競爭？因此，提高農民素質是富民強國的重要舉措。

農民問題的另一個重大問題是減負問題。黨中央國務院再三強調要減輕農民負擔，但個別地方“令不行禁不止”——農民負擔照原樣，引發(fā)農民抗交國稅和集體上訪等事件發(fā)生。農民負擔重直接影響農民收入的增加，農民負擔重的一個重要原因是：政府改革力度不夠，目前還有些地方政府部門仍是“管事的人不多，吃飯的人不少”。因此，減輕農民負擔首先應該考慮加大力度進行機構調整，減員增效，把農民增收放在第一位。

中國是一個農業(yè)大國，農村人口有9億，占全國人口70％；農業(yè)人口達7億人，占產業(yè)總人口的50．1％。“三農”問題的解決必須考慮農業(yè)自身的體系化發(fā)展，還必須考慮三大產業(yè)之間的協調發(fā)展。“三農”問題的解決關系重大，不僅是農民兄弟的切盼，也是目前黨和政府的大事。

“三農”難題成因：歷史嬗變與現實探源

——三農問題治本之策路徑選擇探討之一

“三農”問題已成為中央政府與社會各界高度關注的社會焦點，“三農”問題能否順利解決直接影響到中國農業(yè)的可持續(xù)發(fā)展與社會經濟的全面進步。本文從歷史檢索與現實反思有機結合的視角，系統(tǒng)探討了中國“三農”難題的四大成因，即：市場之因、制度之因、國情之因與政策之因，從而為“三農”難題的有效化解提供了基本的理論前提。

從歷史發(fā)展的視角來看，“三農”難題的生成與出現，有其歷史的必然性；而從現實運行的視角來看，“三農”難題的存在與發(fā)展同樣有其客觀的現實性。對“三農”難題成因的系統(tǒng)分析，顯然是我們尋求“三農”難題化解路徑的基本前提條件。從當代中國改革與發(fā)展的現狀出發(fā)，結合“三農”難題的運行趨勢，我們認為，導致“三農”難題持續(xù)存在并日漸惡化的根本原因主要表現在以下四個層面，即：市場之因——農業(yè)弱質性與市場風險性的雙重制約；制度之因——二元經濟結構的轉換遲滯與歷史慣性；國情之因——人多地少的中國特色；政策之因——重工輕農的政策偏向。

一、市場之因——農業(yè)弱質性與市場風險性的雙重制約

在任何一個國家經濟發(fā)展過程中，農業(yè)對國民經濟運行都具有不可替代的貢獻，從＿定意義上講，農業(yè)是國民經濟增長的基礎和經濟波動的起點。

在現代市場經濟條件下，作為國民經濟基礎的農業(yè)與非農產業(yè)相比，呈現出明顯的弱質性特點；在二元經濟結構轉換滯后的發(fā)展中國家，農業(yè)的弱質性表現得更為明顯。而農業(yè)弱質性與市場風險的共同作用，恰好是我國“三農”難題形成的市場之因。

（一）農業(yè)生產經營面臨著其他任何非農產業(yè)不可比擬的自然風險。

農業(yè)是以生命有機體作為生產對象的，具有自然再生產與經濟再生產交織統(tǒng)﹁的生產特殊性；正如馬克思所講：“經濟的再生產過程，不論它的特殊的社會性質如何，在這個部門（農業(yè)）內，總是同一個自然的再生產過程交織在一起。”由此決定了自然條件與自然環(huán)境對農業(yè)生產經營活動有著至關重要的影響，從而形成了無法預測的農業(yè)自然風險。一方面，農業(yè)要利用生命有機體生長發(fā)育的自然規(guī)律來獲取農產品，而這一過程中生命有機體的數量多少與質量高低和外部自然環(huán)境條件的優(yōu)劣存在著直接的相關性，因此外部自然環(huán)境條件的不可預測性與不確定性，直接決定與影響到農業(yè)生產經營效率的高低。另一方面，農業(yè)中的主體部分——種植業(yè)存在顯著的空間分布廣延性特征，對自然環(huán)境條件的依賴性極強，特別是在科學技術與生產力水平對外部自然力控制程度相對一定時，氣候條件與自然災害往往直接決定了農業(yè)生產經營主體的命運。從現實層面來看，我國是世界上自然災害最嚴重的國家之一，而農業(yè)物質基礎薄弱，抗御自然災害的素質低下，各種突發(fā)性的自然災害往往給農業(yè)生產造成巨大的經濟損失；在各種自然災害中，水災與旱災對我國農業(yè)造成的效率損失大致在80以上，我國糧食生產每年因水災而減產約89億公斤，因旱災而減產約100億公斤。與此同時，伴隨著我國社會經濟的持續(xù)發(fā)展，在實現了年均8左右的國民經濟增長的同時，對自然環(huán)境資源的過度開發(fā)，不僅破壞了生態(tài)環(huán)境的平衡，而且極大地加劇了自然災害的發(fā)生頻率，從而進一步強化了農業(yè)生產經營所面臨的自然風險。

（二）農業(yè)生產經營在現代市場經濟條件下面臨著紛繁復雜的市場風險

在傳統(tǒng)計劃經濟環(huán)境中，農業(yè)生產經營幾乎感受不到來自市場的挑戰(zhàn)與風險；但是伴隨著傳統(tǒng)計劃經濟轉向現代市場經濟，傳統(tǒng)農業(yè)向現代農業(yè)的歷史性轉軌，特別是中國加入WTO之后，農業(yè)生產與經營必須正面迎接各種市場經濟的機遇和挑戰(zhàn)。在市場經濟運行環(huán)境中，農產品的價值實現必須借助于市場機制，因此市場供求狀況與經濟機制對農業(yè)生產經營效益的獲取有著至關重要的影響。第一，市場經濟是通過價格與供求關系的相互影響與相互作用來決定社會生產什么，生產多少以及如何生產的；由于農業(yè)生產周期長，生產決策與產品銷售在時間上被人為分割，因此當農產品供不應求或供過于求時，潛在的供求均衡絕對先于市場上的供求均衡，只要這種局面存在，就必然會導致農產品的市場供求失衡；而農業(yè)生產經營主體卻無法有效根據市場格局的變化而做出及時的決策調整，這樣價格調節(jié)滯后性就難以消除，最終導致農業(yè)生產周期性波動與農業(yè)投入效率的流失。同時農產品流通具有很強的生產延續(xù)性；如果處理不當也會加大農產品價值實現過程中的市場風險。第二，農業(yè)生產增長受凱恩斯定律和恩格爾定律的雙重約束。前者的內涵在于人們邊際消費傾向遞減趨勢，在此背景下，農業(yè)是典型的消費資料生產部門，于是人們消費需求的相對縮小限制了農業(yè)的持續(xù)增長；后者的內涵在于人的消費總支出中用于購買食物的比重呈下降趨勢，而農業(yè)提供的主導產品恰恰是食物，于是在特定條件下農業(yè)生產發(fā)展往往會跌入恩格爾陷阱。這兩種約束并不能很好地調節(jié)農產品的供給總量，因此農產品市場供求失衡與農業(yè)增產不增收也就在所難免。第三，相對于非農產品而言，農產品的需求價格彈性與需求收入彈性均表現出顯著的不靈敏與相對缺乏彈性。就價格而言，由于農產品的需求量的變動對收入變動的反應相對不敏感，因此與經濟發(fā)展與收入增加相適應。農產品，特別是糧食需求量的增加相對有限，而不會像對工業(yè)產品或勞務品的需求那樣迅速增加，而農產品需求收入彈性不足，必然導致農業(yè)生產需求拉力不足與市場競爭乏力。第四，在農產品需求彈性不足的同時，農產品的供給價格彈性卻相對強勁，根據西方經濟學的蛛網理論，由于農產品需求價格彈性小于供給價格彈性，于是不可避免地會出現農產品市場供過于求的狀況，這在農業(yè)現代化水平提高與農業(yè)科技廣泛應用的條件下尤為明顯，因此增產不增收的困境便成為現實。與此同時，以家庭小規(guī)模生產為主體的經濟組織形式使農產家庭在信息不完全與信息不對稱的雙重制約下顯得無所適從，從而降低了市場效率，弱化了農民的利益談判地位；而且伴隨著中國入世與農業(yè)市場化開放程度的不斷提升，農業(yè)生產經營活動在獲取了更廣闊的市場空間的同時，將面臨著更大市場波動的風險；而農業(yè)日趨明顯的邊際報酬遞減趨勢，使農業(yè)投入產出效率的獲取與提高面臨著比非農業(yè)產業(yè)更大的市場風險。

（三）農業(yè)生產經營在新舊體制轉軌過程中還受到制度風險的不斷干擾

從本質上講，社會經濟轉型既涵蓋了經濟增長方式的轉變，也涵蓋了社會制度的變遷。

農村土地制度的歷史變遷直接引發(fā)了我國農業(yè)的超常規(guī)增長與農業(yè)投入產出效率的迅速提升；而從1985年開始，農業(yè)生產就陷入了持續(xù)低迷與徘徊不前的困境之中，盡管對此人們有不同的解釋；如果從風險分析的視角出發(fā)，其根源則在于制度風險的加劇及效應。一般而言，制度風險是指制度或改革在變遷與實施過程中，由于制度主體與制度客體對其制度結果的不可預見，導致制度績效與預期收益發(fā)生背離的可能性。從我國現實情況看，對于傳統(tǒng)農業(yè)體制被市場化改革所突破，而全新的農業(yè)制度體系又未能適時建立起來，于是不可避免地導致制度變遷與制度創(chuàng)新過程中的失衡與沖突，從而影響農業(yè)市場主體的行為選擇，導致農業(yè)資源配置效率的損失；另一方面，由于農村市場經濟體系本身的不完善與市場機制的不健全以及市場中介經濟體系發(fā)育的相對遲緩，必然從根本上制約制度變遷的路徑與制度績效的釋放，從而產生由于市場失靈導致的制度風險；值得注意的是農業(yè)發(fā)展中的制度風險往往與市場風險、技術風險等相互交織在一起，共同加劇了農業(yè)生產經營活動的風險性與不確定性。

（四）農業(yè)生產經營在市場的運作過程中還必須正視自身的弱勢地位

1.農業(yè)生產經營主體素質低下，農業(yè)科技應用推廣能力弱化產業(yè)科技含量是衡量其市場競爭能力強弱的主要指標，而我國這一指標僅為30左右；究其根源主要在于農業(yè)勞動力質量差與農業(yè)科技應用水平低。一方面在廣大農村由于政府公共物品提供與教育體系建設中的先天缺陷與后天乏力，導致農業(yè)生產經營主體的文化素質與科技適應能力普遍低劣。據國家統(tǒng)計局1997年和2001年兩次抽樣調查，農村中文盲或半文盲勞動比重仍占總數的8.5，小學文化程度的為33.9，初中文化程度的為46.2，高中文化程度的為10.19，大專以上文化程度的僅為1.3.另一方面，由于政府在農村科技應用與推廣中的“缺位”，導致農業(yè)科技應用與農業(yè)生產發(fā)展存在總量需求嚴重不足與轉化手段目標嚴重脫節(jié)的雙重困境，農業(yè)生產中科技含量低，直接影響到農產品的國際市場競爭力；目前我國農業(yè)生產經營中的科技貢獻率大約在30左右，農業(yè)科技成果推廣應用率只有20—30，遠遠低于世界市場水平與發(fā)達國家水平。在此社會背景之下，農業(yè)生產經營主體對現代科技與現代要素的吸納能力普遍弱化，從而根本無法在現代化市場經濟中與非農產業(yè)展開有效的規(guī)范競爭。

2.農業(yè)生產經營組織化程度低，吸納社會生產要素能力相對缺乏我國農業(yè)生產經營歷來沒有規(guī)模經營的傳統(tǒng)，農戶家庭經營分散狹小，市場組織化水平十分低下，作為世界上土地經營規(guī)模最小的國家，我國這種超小型土地資源環(huán)境格局顯然不利于農業(yè)市場談判地位的強化，因此農民不可能通過自我組織力量去影響市場價格，相反只能是市場價格的被動接收主體。與此同時，由于農業(yè)產業(yè)稟賦決定了各種生產要素投入農業(yè)難以獲取社會市場利潤，于是在市場利潤機制的作用驅動下，農業(yè)既沒有能力吸納外部生產要素的持續(xù)投入，又難以防范農業(yè)內部各生產要素的非農業(yè)外流，從而進一步加劇了農業(yè)產業(yè)的弱勢格局。

3.農業(yè)比較利益提升乏力，農民社會負擔居高不下由于傳統(tǒng)二元經濟結構的歷史慣性與農業(yè)宏觀政府投入的相對不足，致使持續(xù)低下的農業(yè)比較利益狀況得不到根本改觀。這種狀況不僅嚴重制約了農業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施，弱化了農業(yè)吸收利用社會生產要素的基礎與動力，而且使農業(yè)在優(yōu)勝劣汰的市場競爭中處于明顯的弱勢地位。另一方面由于農業(yè)對國民經濟貢獻的持續(xù)外流與農業(yè)發(fā)展所需要素補償的嚴重短缺，導致了農民作為弱勢群體的社會地位難以在短期內有明顯改變，其主要表現就在于農民負擔的居高不下。盡管中央政府三令五申，但目前農民各項社會負擔仍然占據了人均收入的50以上，而且與城市市民相比，農民的稅賦負擔顯然不符合國民待遇原則，這種狀況嚴重影響了農民的自我積累與自我發(fā)展的能力。上述幾個方面共同展示了農業(yè)產業(yè)弱質性的形成機理及現實表現，而從結果的視角出發(fā)，農業(yè)產業(yè)弱質性不僅加劇了其自然風險、市場風險與制度風險，而且還產生了更為嚴重的弱質效應，集中表現為農業(yè)生產要素的大量外溢，這種生產要素外溢大致表現為勞動力外流（不是相對于土地需要過剩而言，而是產生于勞動力投入邊際效益與轉弱成本的利益比較）、農業(yè)資本外流（由于農業(yè)資本投入邊際生產率大大低于非農產業(yè)，因此通過投資性外流、儲蓄性外流、價格性外流、遷移性外流等形式引發(fā)農業(yè)資本大量流向城市非農產業(yè)）、農村土地外流（主要是基于土地利用收益成本比較而形成的農地非農化利用、土地過度征用以及土地利用方向的不規(guī)范變更等）。農業(yè)生產要素的大量外溢，從根本上削弱了農業(yè)產業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根基，進一步加劇了農業(yè)弱質性狀況，在此格局之下，農業(yè)基礎地位的鞏固與發(fā)展只能是紙上談兵。

二、制度之因——二元經濟結構的轉換遲滯與歷史慣性

二元經濟結構是西方發(fā)展經濟學家對發(fā)展中國家經濟發(fā)展結構的理論概括，其代表人物是美國著名經濟學家——諾貝爾經濟學獎獲得者阿瑟?劉易斯，盡管在劉易斯之后不少經濟學家對“二元經濟結構”理論與模型進行了多個層面的補充發(fā)展，但其基本理論框架大致相似。從基本內涵的視角來分析，二元經濟結構的邏輯內涵是：發(fā)展中國家或地區(qū)一般存在著傳統(tǒng)落后的農業(yè)部門與現代發(fā)達的工業(yè)部門兩個產業(yè)部門；由于兩個部門的勞動生產率水平與勞動邊際收益率的顯著差異，引起農業(yè)剩余勞動力的產業(yè)間流動，最終實現二元經濟結構一元化的目標追求；發(fā)展中國家＿般要經歷以農支工、農工協調與工業(yè)“反哺”農業(yè)三個不同的發(fā)展階段，而在這一歷史發(fā)展過程中，農業(yè)剩余勞動力的非農業(yè)轉移是二元經濟結構轉換的核心內涵與關鍵環(huán)節(jié)。從國際經濟發(fā)展的經驗來看，二元經濟結構是發(fā)展中國家工業(yè)化、市場化、現代化過程中必然出現的普遍化的經濟現象；我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，同樣面臨著二元經濟結構的歷史約束與現實困境；二元經濟結構﹁方面為中國工業(yè)化基礎的建立奠定了必要的物質基礎；另一方面也導致了“三農”問題的生成與加劇。改革開放以來，傳統(tǒng)二元經濟結構受到了來自市場化改革與農村制度創(chuàng)新的共同沖擊，但迄今為止，這種二元經濟結構的轉換遲滯與歷史慣性依然是制約“三農”難題化解的主要制度障礙。

按照劉易斯對二元經濟結構的界定，我國國民經濟是一個典型的二元經濟結構。從歷史發(fā)展的視角來看，二元經濟是我國傳統(tǒng)計劃經濟體制條件下趕超型發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)分割經濟體制共同作用的必然結果；它通過中國特色的資本原始積累克服了發(fā)展中國家工業(yè)化初期資本積累短缺與有效需求不足的雙重困境，在較低的國民收入水平上實現了較高的工業(yè)化水平；但從長遠發(fā)展的視角出發(fā)，這種不斷強化的二元經濟結構不僅導致了農業(yè)生產的長期低速增長，而且也極大地阻滯了社會經濟的全面進步。為了維持這種二元經濟結構，政府逐步建立了三大制度體系，即戶籍管理制度、人民公社制度與統(tǒng)購統(tǒng)銷制度；其中戶籍管理制度一方面在農村把土地與戶口相結合，另一方面在城市把戶口與就業(yè)、社會保障相結合，嚴格限制了人口自由流動；人民公社制度則通過農村土地的集體所有與統(tǒng)一經營，在組織上保證了政府對農民與農業(yè)剩余的控制；而統(tǒng)購統(tǒng)銷制度則借助于對農產品市場交易渠道的人為干預保障了國家工業(yè)化的糧食供應。始于1978年的農村經濟改革以及社會主義市場經濟體制的發(fā)育，在各個層面上對傳統(tǒng)二元經濟結構產生了程度不同的沖擊，但令人遺憾的是這種改革對二元經濟結構的沖擊是弱化的；傳統(tǒng)的二元經濟結構在新形勢下反而呈現出新的運作特征，即：城鄉(xiāng)隔離分而治之的制度體系、就業(yè)結構與產業(yè)結構嚴重失調、傳統(tǒng)經濟與市場經濟并存發(fā)展、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與城市大工業(yè)對立運行。傳統(tǒng)二元經濟結構轉換的相對滯后必將給我國社會經濟生活帶來一系列難題，其中“三農”問題便是其中的焦點與核心。概而言之，二元經濟結構對“三農”難題生成與發(fā)展的影響主要通過以下幾個層面體現出來：

（一）二元經濟結構的存在嚴重阻礙了農村剩余勞動力的非農化轉移

按照劉易斯的二元經濟理論，在發(fā)展中國家工業(yè)化進程中，勞動力的增長、土地資源的有限性以及土地邊際收益的遞減共同導致傳統(tǒng)農業(yè)部門勞動力的過剩；另一方面工業(yè)部門的資本積累與生產規(guī)模擴張反過來又會吸納更多的農業(yè)剩余勞動力，從而實現二元經濟結構的歷史轉換。但是我國特殊的二元經濟結構及其相應的制度支撐體系，卻使工業(yè)化和城市化程度的相對提升并沒有吸納與之相適應的農村剩余勞動力，即使是涌入城市的農村剩余勞動力從本質上講也沒有被工業(yè)化與城市非農產業(yè)所真正有效接納，絕大部分農村剩余勞動力游離于現代化工業(yè)之外，農村居民轉變成為城市居民的過程嚴重受阻。而國際經驗一再表明，二元經濟結構轉換成功的中心在于農業(yè)部門勞動力的非農化轉移，二元經濟結構的轉換程度與農業(yè)現代化水平與農村剩余勞動力轉移水平有著顯著的正相關關系。這種狀況的直接后果，一方面是使城市工業(yè)化脫離農業(yè)片面推進，城市工業(yè)化與農業(yè)人口非農化嚴重失衡；另一方面由于農村剩余勞動力轉移遲滯，導致人地矛盾更加突出，農業(yè)產業(yè)化與適度規(guī)模經營難以正常運轉，以家庭為單位的傳統(tǒng)經營模式的制度績效與高度發(fā)達的非農產業(yè)的勞動生產率之間的差距日趨拉大。

（二）二元經濟結構的存在導致產業(yè)結構調整緩慢與升級換代滯后

對照國際經驗，依據我國人均GDP1000美元的標準，目前整個國民經濟產業(yè)結構與就業(yè)結構是嚴重滯后的。主要表現為工業(yè)部門吸納勞動力能力不足，產業(yè)結構升級緩慢，再加上城市服務功能的相對不足，共同導致了工業(yè)化一農村勞動力轉移一城市化一產業(yè)結構升級之間的良性循環(huán)格局未能真正形成。之所以為此，一是由于工業(yè)自身產業(yè)結構與產品結構調整升級不力，導致以國有企業(yè)為主體的工業(yè)體系不僅沒有真正從農村吸收剩余勞動力，反而形成城市中日益擴大的失業(yè)群體；二是由于城市化進程中第三產業(yè)發(fā)展的嚴重不足，既制約了工業(yè)與農業(yè)產業(yè)化發(fā)展速度，又制約了就業(yè)結構的相應調整與農村剩余勞動力的轉移速度。

這種狀況的直接后果就是，從產業(yè)產值結構上看我國已經是現代工業(yè)社會，而從就業(yè)結構上看我國仍然處于傳統(tǒng)農業(yè)社會；在經濟效益層面上就表現為傳統(tǒng)農業(yè)部門勞動的邊際生產力大大低于以現代工業(yè)為代表的非農產業(yè)的勞動邊際生產力，因此在傳統(tǒng)的農業(yè)部門以較大的勞動力份額（50.1）創(chuàng)造出較小的產出份額（17.7），而在以工業(yè)為代表的現代部門中較小的勞動力份額（23.7）卻創(chuàng)造出較大的產出份額（49.3）。

（三）二元經濟結構的存在導致政府制度供給在農村經濟運行中的嚴重短缺

從實際情況來看，在我國不僅存在著以現代工業(yè)為代表的現代部門與以農業(yè)為代表的傳統(tǒng)部門之間的經濟二元結構，同時也存在著城市社會與農村社會對立的社會二元結構，這種雙二元結構的歷史慣性進一步加劇了“三農”問題的嚴峻性。具體說來就是：國有企業(yè)產權制度的缺陷導致其產出效率低下與產業(yè)結構固化，嚴格的戶籍制度、城市勞動用工制度與社會保障制度制約了農村剩余勞動力的有效轉移，城鄉(xiāng)長期分割的鮮明界限造成生產與經營市場的嚴重失調，長期存在的“剪刀差”以及不合理的財稅負擔進一步加劇了農民收益流失，二元化的資本市場、組織結構與技術結構強化了農業(yè)的弱勢地位。總之一句話，政府在改革與發(fā)展過程中制度創(chuàng)造與政策注入的城市化偏向于非農業(yè)傾斜，導致農村經濟發(fā)展長期缺乏有效的制度支撐，不僅引發(fā)了“三農”問題的形成與強化，同時也進一步加劇了傳統(tǒng)二元經濟結構的轉換困境與矛盾。

（四）二元經濟結構的存在加劇了農業(yè)比較利益的低下與流失

二元經濟結構的一個顯著特點在于農業(yè)部門存在大量“隱蔽性失業(yè)”即農村剩余勞動力，在土地邊際報酬遞減規(guī)律的使用下其邊際生產力很低甚至為零，正因為如此才為非農產業(yè)特別是城市工業(yè)創(chuàng)造了無限的勞動力供給。二元經濟結構的長期存在與轉換遲滯，致使大量農村剩余勞動力滯留在農業(yè)，不僅限制了農業(yè)生產單位產出效率的提高，而且阻滯了傳統(tǒng)農業(yè)向現代農業(yè)的歷史轉換過程。因為二元經濟的運行過程，同時也就是傳統(tǒng)農業(yè)向現代農業(yè)的轉換過程，在現代市場經濟條件下，農產品的供給不是由技術產量決定的，而是由經濟產量決定的；而工農城鄉(xiāng)之間的利益結構傾斜必須使農業(yè)生產經營主體從微觀利益出發(fā)，減少對農業(yè)的各種投入，縮小其生產經營的經濟邊界，從而不可避免地導致整個農業(yè)生產增長的緩慢；再加上二元經濟結構所固有的國民收益分配生產要素配置過程中的“重工輕農”的政策制度傾向，共同導致了農業(yè)比較利益的持續(xù)流失與低下，從而從根本上制約了農村經濟的持續(xù)穩(wěn)定增長。

三、國情之因——人多地少的現實約束

土地是人類社會賴以生存與發(fā)展不可或缺的物質基礎，國以民為本，民以食為天，食以土為根，土地在社會經濟發(fā)展與進步中的地位不容質疑。作為農業(yè)發(fā)展大國的我國，農村土地問題始終是革命與建設的首要問題；人多地少的現實國情，不僅是我國社會經濟發(fā)展的硬性約束，同時也是“三農”問題生成發(fā)展的基本要素。對此“三農”問題研究專家溫鐵軍明確指出：對我國“三農”問題起制約作用的矛盾主要有兩個，一是基本國情矛盾即人地關系高度緊張；二是體制矛盾即城鄉(xiāng)分立的二元經濟結構。

由此可見，我國“三農”問題的凸現與“三農”難題的化解必須高度關注人多地少這一基本國情約束。

從靜態(tài)層面上看，我國特有的人多地少的國情矛盾主要表現在以下幾個層面：首先，土地資源絕對數量與人均占有數量之間的矛盾。我國土地總面積達960萬平方公里，占世界陸地總面積的6.4，僅次于前蘇聯與加拿大，居世界第三位。但由于我國人口絕對基數的制約，人均土地占有比例很小，世界人均陸地面積2.97公頃，我國人均0.827公頃；世界人均耕地面積0.32公頃，我國人均0.08公頃；在全球26個人口5000萬以上的國家中，中國人均耕地占有量僅高于孟加拉國與日本，位列倒數第三；以我國目前13億人口計算，我國現有耕地面積為130039.2千公頃，約占國土面積的14.2，與美國的19.5與印度的55.6相比明顯偏低。

同時約有1／3的省份人均耕地不足1畝，有666個縣人均耕地低于聯合國0.8畝的警戒線，有463個縣人均耕地低于聯合國0.5畝的危險線。其次，耕地數量不足與質量弱化同時并存。

一方面我國耕地總量不足，可以開墾利用的后備耕地資源相對較少，二者相加總和約占全國國土面積的14.9.與此同時，可利用耕地質量總體較差，據全國第二次土壤普查資料顯示，全國高產田占農村耕地總面積的21.5，中產田占37.23，低產田占41.2；全國耕地面積中水產田占41.2；而水土流失面積約占35，沙漠化面積約占2，鹽堿地面積約占6.再次，農村人口絕對增長與土地面積減少的沖突。近年來，我國人口每年以1000萬左右的速度遞增，而農村土地卻以每年數百萬畝的數量遞減，從而形成我國現代化進程中所特有的人增地減的尷尬格局。據資料顯示，從1980年到1995年的10年間，我國耕地凈減5萬平方公里，超過日本耕地面積的總和。我國現有耕地面積同歷史上耕地面積最多的1951年相比，遞減2.3億畝，平均每年凈減700多萬畝，從而使本來已經緊張的人地矛盾更加突出。導致耕地減少的原因有自然因素與社會因素的影響，但更為主要的引發(fā)源在于人為因素，主要表現為：以開發(fā)區(qū)建設，越權批地，城鎮(zhèn)化與非農業(yè)發(fā)展為特征的土地不合理利用與土地亂占濫用；以水土流失與過度開發(fā)為特征的耕地功能弱化與耕地面積銳減；以耕地污染與有機肥料過度使用為特征的耕地退化與肥力下降。農村耕地的銳減對農業(yè)生產的正常發(fā)展與國家的糧食安全構成了嚴重威脅。最后，農村土地閑置與耕地拋荒不良循環(huán)。由于受到產業(yè)利益驅動、產業(yè)結構調整、剩余勞動力流動等諸多因素的影響，近年來在我國農村不同程度地出現了耕地拋荒與土地閑置現象。據1995年清查，全國非農建設閑置土地6萬公頃，其中耕地面積占45，1996年底僅開發(fā)區(qū)占地中撂荒的耕地就達2萬公頃；大量耕地拋荒現象的出現，致使耕地的生產及經濟功能喪失，嚴重影響了農業(yè)生產與農村經濟的發(fā)展。之所以出現這種狀況，主要原因在于種植業(yè)比較經濟效益下降、農業(yè)生產自然風險加劇、非農產業(yè)利益的誘導以及農村土地社會負擔的不合理。

從國情層面上看，人多地少的基本現實與人地關系的矛盾沖突，是引發(fā)“三農”問題生成的根本原因。這種國情約束對“三農”問題的影響主要表現為：第一，人多地少的矛盾嚴重妨礙了農村土地適度規(guī)模經營格局的生成與土地優(yōu)化配置效率的正常獲取。在市場化取向改革進程中，作為農村基本生產要素的土地理應按照市場效益原則進行合理流轉與優(yōu)化組合，農村土地適度規(guī)模經營不僅是農業(yè)現代化的基本要求，而且也是農業(yè)現代化的根本標志。馬克思曾經指出：“從經濟觀點看，大規(guī)模耕種土地比小塊的和分散的土地上經營農業(yè)優(yōu)越得多，我們所具有的科學知識，我們所擁有的耕作技術手段等，只有在大規(guī)模耕種土地時才能有效地加以利用。”而我國農村目前人多地少的現實，必然使以家庭小規(guī)模承包經營的格局長期化與凝固化，致使勞動投入與土地投入都超越了可替代的合理限度，農村土地的規(guī)模效益難以正當獲取，不僅阻礙了農業(yè)生產結構的調整與優(yōu)化，而且阻礙了傳統(tǒng)農業(yè)向現代農業(yè)的歷史轉換，最終使農業(yè)比較利益持續(xù)低下，從而使農業(yè)生產經營活動喪失了市場經濟所要求的基本的利益吸拉力與效率推動力。第二，人多地少的矛盾不利于農業(yè)勞動率水平的提高與農業(yè)市場競爭地位的提升。從資源利用的技術層次上分析，由于人多地少的硬性約束，致使我國農業(yè)運行呈現出一種反常格局：土地生產率高與勞動生產率低同時并存，這在非農產業(yè)領域是不可能出現的。長期發(fā)展的必然結果只能是“土地邊際報酬遞減”規(guī)律作用的強化與現代農業(yè)投入數量的人為增加，致使經濟學倡導的成本效益原則在我國農業(yè)生產經營活動中失去應有作用。另＿方面，人多地少的現實格局如果與二元經濟結構的轉換遲滯聯結在一起，則必將會使農村剩余勞動力大量形成并被人為積壓在日益短缺的農村土地上，農村土地產出數量或許可以持續(xù)增加，但由于在科技進步過程中資本有機構成持續(xù)走低與農業(yè)勞動力人數絕對增加，致使農村土地的勞動生產效率不高；而在優(yōu)勝劣汰的國內市場競爭中，勞動生產率的高低是判斷與衡量產業(yè)競爭優(yōu)劣與競爭地位高低的基本要素；特別是伴隨著市場化與全球化發(fā)展趨勢的運行，我國農業(yè)產業(yè)競爭力與農產品市場競爭力的劣勢將更加明顯地顯現出來。第三，人多地少的矛盾不利于公平與效率雙重目標的有機耦合與農民經濟地位的改善。公平與效率雙重目標的協調始終是社會經濟進步中必須面對的兩難選擇，國際經驗充分表明，在生產要素優(yōu)化配置過程中，處理二者關系的根本原則在于堅持“效率優(yōu)先，兼顧公平”。而公平與效率的矛盾﹁直是我國農村改革與發(fā)展的一大難題，之所以如此，根源在于中國所特有的人多地少的現實國情。在目前人地關系如此緊張的社會背景之下，無論是中央政府的制度創(chuàng)新還是農戶家庭的行為選擇，均存在著“公平”為先、“效率”為后的選擇傾向；因為對于中國農民而言，農村土地首先是一種“生存資料”和“生活保障”，而不是資源優(yōu)化配置的生產要素，因此人們對待農村土地經營首先追求的是生活資料的基本滿足，而不是投入產出效率的有效提高，人們經營農村土地的出發(fā)點不是市場利潤的最大化，而是基本生活手段穩(wěn)定性；于是在農村土地資源配置過程中，公平原則高于效率原則。另一方面，由于農村土地資源配置中公平原則與效率原則的不合理錯位，致使農業(yè)勞動生產率難以提高，農民在滿足了基本生活需求的前提下卻無法從農業(yè)產業(yè)運作中獲取更多的經濟利益；再加上“重工輕農”的傾斜發(fā)展戰(zhàn)略與農村稅費改革的相對滯后，致使農民的社會負擔相對較重，在人多地少的硬性約束下，農民的稅費負擔已經占到農業(yè)產值的20以上，這顯然有失公平待遇原則，其結果只能是農民社會經濟地位改善的緩慢與農民收入水平提升的遲滯。

四、政策之因——國民經濟運行中的政府行為偏向

在影響與決定農業(yè)發(fā)展的要素體系中宏觀經濟政策居于核心地位，正如發(fā)展經濟學家舒爾茨指出的那樣：“一國農業(yè)所以停滯不前，不在于資源稟賦，而在于宏觀經濟政策和農業(yè)政策的扭曲與失誤。”在我國農業(yè)發(fā)展一貫倡導的是“一靠政策，二靠投入，三靠科技”，我們認為“三靠”的中心與關鍵在于“一靠政策”，因為政策既是決定科技與投入能否到位的關鍵，又是農業(yè)人為興衰的根源；而作為政策制定與實施主體的政府則在農業(yè)發(fā)展中扮演著十分重要的角色。無論是歷史檢索，還是現實分析，我們都會發(fā)現政府政策制定與實施過程中均表現出濃厚的工業(yè)偏向、城市偏向與市民偏向，而這恰恰是“三農”問題遲遲無法根除的宏觀根源。

（一）國民經濟發(fā)展中的工業(yè)偏向

根據公共選擇理論，政府也是社會生活中的一個特殊利益階層，也有其相對獨立的利益目標與行為偏好，由此決定了政府利益與民眾利益錯位的可能性。由于我國是在嚴重短缺的情況下發(fā)展經濟的，更由于政府與農民在產業(yè)上的分離與空間上的錯位，政府的行為選擇必然要在一定程度上偏離農民的利益，只有如此才能集中到足夠的資源去實現工業(yè)化的既定目標。在這樣的歷史背景之下，國民經濟發(fā)展的工業(yè)偏向更不可避免。一方面，依靠剝奪農業(yè)為特征的資本原始積累為工業(yè)化提供資金支持，主要通過工農業(yè)產品剪刀差（隱蔽方式）與農民稅費（公開方式）兩種方式來進行。據統(tǒng)計，1950—1979年政府通過工農業(yè)產品“剪刀差”從農業(yè)取得5100億元收入，同期農業(yè)稅收為978億元，減去財政支農支出1572億元，最后政府從農業(yè)抽取的農業(yè)剩余凈額為4500億元，即每年農業(yè)部門為工業(yè)無償提供資本積累155億元。改革開放以來這種情況有所緩和，但仍然保持在一個較高的水平之上，1979—1994年，政府通過工農業(yè)產品價格“剪刀差”從農業(yè)抽取15000億元收入，同期農業(yè)稅收為1755億元，減去財政支農支出3769億元，政府從農業(yè)提取的農業(yè)剩余凈額為12986億元，即農業(yè)部門利益流失達到811億元；另一方面，國家財政支出過程中也表現為顯著的重工輕農傾向，盡管《農業(yè)法》明文規(guī)定：“國家財政每年對農業(yè)總投入的增長幅度應高于國家財政經常性收入的增長幅度”。但是，以1992—1996年為例，財政支農支出年均增長16.8，而向期財政經常性收入年均增長23；財政支農支出占財政總支出的份額也逐年下降，1993—2000年分別為9.5、9.2、8.4、8.8、8.3、10.7、8.2、7.8；同時財政支農支出占國家財政總支出的比例遠遠低于農業(yè)產值在國內生產總值中的比重，前者僅僅為后者的1／2或1／3，從而與農業(yè)在國民經濟中的地位與作用根本不相稱。與此形成明顯對照的是，工業(yè)得到政府的財政支持持續(xù)提升，在“一五”到“五五”期間政府對工業(yè)投資占總投資的比重在45-62之間，而對農業(yè)的財政投資從未超過8，最少年份為3.這種工業(yè)偏向運行格局產生的直接后果就是，農業(yè)自我積累與自我發(fā)展后勁的不斷弱化，農村剩余勞動力轉移不力，農業(yè)勞動生產率長期停滯不前，農民生活水平低下，從而使農業(yè)這一基礎產業(yè)在墊高工業(yè)發(fā)展平臺的同時，卻使自身發(fā)展嚴重受阻，農業(yè)基礎地位得不到真正落實與鞏固。

（二）城鄉(xiāng)發(fā)展中的城市偏向

這種城市偏向大致表現為以下幾種形式：一是資本流動的城市偏向。由于偏斜的社會經濟發(fā)展戰(zhàn)略的影響，再加上資金流動的利潤最大化傾向，長期以來我國社會資本大部分流向城市，從而使農業(yè)作為弱質產業(yè)正常發(fā)展所需要的資本支持嚴重缺位。二是勞動力流動的城市偏向。城鄉(xiāng)分割的管理體制將農民嚴格束縛在農村土地上，阻止其自由擇業(yè)，而城鎮(zhèn)就業(yè)機會主要由城市居民來分割。盡管伴隨著市場機制的發(fā)育，農村剩余勞動力開始流向城市，但由于勞動力市場統(tǒng)一性的嚴重遲滯，致使農村剩余勞動力仍然是一種體制外的暫時流動，無法真正納入城市勞動力統(tǒng)一安置范圍，從而形成了農村剩余勞動力流動就業(yè)的短期性與不穩(wěn)定性，其直接后果就是勞動力資源市場化配置的殘缺與城鄉(xiāng)收入差異的進一步擴大。三是公共物品提供的城市偏向。公共物品的提供主體只能是政府，而政府在處理城鄉(xiāng)利益關系上的主觀偏好，導致城市公共物品幾乎全部由國家負擔，而農村公共物品的短缺卻由農村居民自己負擔與自主解決的不協調格局；這種非均衡的城鄉(xiāng)公共物品供給制度一方面產生了不公平的國民待遇，另一方面則從根本上引發(fā)了農村公共物品的嚴重短缺，從而極大地制約了農業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，加重了本來已不堪重負的農民負擔。四是制度創(chuàng)新過程中的城市偏向。制度變遷與制度創(chuàng)造是經濟增長與經濟發(fā)展的重要動力，無論是回顧歷史還是立足現實，我們都會發(fā)現，盡管中國的改革與創(chuàng)新發(fā)軔于20世紀70年代末80年代初的農村，但在整個改革過程中，各種制度創(chuàng)新的主戰(zhàn)場與重心卻始終在城市。由于中國漸進式改革思路的影響，制度創(chuàng)新必然有前有后，但中央政府在特定時期內對城鄉(xiāng)實行的差別政策，必然影響到城市與農村的發(fā)展格局。這種由于制度創(chuàng)新的先后順序特別是制度變遷的主次差別，必然導致城市制度供給的充足與農村制度供給的缺失，從而使農林經濟運行缺少持續(xù)有效的制度推動，這一點從近年來各種制度創(chuàng)新及政策安排上就可以得到充分佐證。

（三）國民待遇中的市民偏向

這種市民偏向是與城市偏向與工業(yè)偏向相聯系的，從現實的層面來看，主要表現為：一是社會保障制度安排的市民偏向。傳統(tǒng)社會保障體制有兩個基本特征即支出結構的社會保險主導性與覆蓋面積的城市主導性。從支出結構上看，我國社會保障支出96用于社會保險，只有4用于社會福利與社會救濟，從受益主體上看，城市社會保障受益率為88以上，而農村社會保障受益率僅為3.3；從絕對數量上看，城市市民人均社會保障支出是農村居民的10倍以上。相比較而言，城市居民社會保障是一種就業(yè)式保障，即只要有一份職業(yè)便意味著可以享受政府提供的一系列社會保障，而農村居民社會保障則是一種典型的農民家庭自我保障，家庭經營制度是農民生活保障的重要載體。這種城鄉(xiāng)割裂的社會保障體系顯然違背了公平公正原則，而社會保障制度在農村的不合理缺失，不僅不利于農民生活水平的提升與農村經濟的發(fā)展，同時也嚴重阻滯了整個社會文明的進展。二是社會消費與收入獲取中的市民偏向；城鄉(xiāng)分割的二元戶籍制度與國民待遇推行中的城鄉(xiāng)分化，人為地造成了城鄉(xiāng)居民在消費水平與收入獲取方面的差異，不利于農村居民生活水平的改善與城鄉(xiāng)經濟的一體化發(fā)展。農民收入與城市居民收入之比改革之初為1：3.2，1985年為1：1.86，2001年為1：3.5，也就是說農民人均收入不及城市的30；如果考慮到城鎮(zhèn)居民所享有的住房、保險等福利化隱性收入以及農民收入統(tǒng)計中的人為因素，則二者實際收入差距達4—5倍。再從近年來城鄉(xiāng)居民增長速度來看，1997—2001年農民收入增長速度分別為8.5、3.4、2.2、2.1、4.2，大大低于城市居民的可支配收入增長幅度與國民生產總值的增長幅度；如果從恩格爾系數來看，2001年城市居民為42，農村居民為55，也就是說農民生活尚處于溫飽階段，而城市居民已全面達到或接近小康。再從消費的角度來看，目前占我國人口70的農民只購買了39的消費品，而占我國人口30的城市居民則購買了61的商品，也就是說城鄉(xiāng)居民消費之比大致為1：3.5；而從全國居民存款總額來看，70的農民僅占19，而30的城市居民則占其中的81.三是改革成本負擔的市民偏向。改革與創(chuàng)新必然帶來社會成本與社會風險，這種成本與風險除政府承擔絕大部分外需要社會居民來分擔。從改革開放以來的情況來看，改革成就的最大受益主體不是農民，相反本來就是基礎脆弱的農村居民卻成為改革風險與成本的最大承載主體；而城市居民則在享受改革成就的同時并沒有相應地承擔改革成本。這種狀況主要通過農民負擔這一中介變量表現出來。從內涵上講，農民負擔大致包括：農業(yè)稅、稅收收費（即三提留五統(tǒng)籌）、剪刀差負擔、勞動力流動成本、經營權缺損費、合法集資六大部分L24J.撇開農民負擔的合理性，單從城鄉(xiāng)居民之間的稅負比較中就可以看出城鄉(xiāng)居民的嚴重不平等。按照現行稅制，城市居民個人所得稅起征點為月稅收800元，年收入9600以內不納稅，2000年農民人均收入為2253元，2001年農民人均收入為2366元，距起征點甚遠，可以說95以上的農民不應當納稅。即使把農民與城鎮(zhèn)個體工商戶進行平等納稅比較，工商戶年應交稅所得不超過5000元，適用于5的稅率，農民也至多適用5的稅率，但農業(yè)稅的實際稅率大都保持在10左右的水平上。這樣不僅使城市居民與農村居民的改革成本負擔出現嚴重失衡，更為嚴重的是導致農村居民生活狀況改善的相對遲緩，從而為“三農”問題的化解設置了更大的障礙。

摘要：

就業(yè)歧視的性質，從根本上說，是就業(yè)權利實現的社會不公平性，具體可以包括起點公平、機會公平和結果公平。就業(yè)歧視的主要特點是體制性、區(qū)域性、群體性和主觀性，因此，不能僅從局部和個體的角度認識就業(yè)歧視問題。

關鍵詞：就業(yè)歧視就業(yè)權利社會公平

勞動與社會保障部中國就業(yè)促進會所做的《2005年中國企業(yè)人力資源供需調查報告》表明，勞動者應該均享有平等的就業(yè)權，但本次調查顯示絕大多數的受調查者表示自己所在的單位都存在著不同程度的就業(yè)歧視，整體狀況不讓人樂觀。有11.6的受調查者表示自己所在的企業(yè)“有、且較嚴重”就業(yè)歧視；有2.5的受調查者表示自己所在企業(yè)有“非常嚴重”的就業(yè)歧視；覺得“有、但不嚴重”的受調查者占59.4；僅有26.5的受調查者表示所在單位沒有就業(yè)歧視。其中年齡較大的人以及學歷很低的人對就業(yè)歧視問題意見尤其突出。

就業(yè)歧視的性質，從根本上說，是就業(yè)權利實現的社會不公平性。從社會公平理論分析，一般把公平分為起點公平，機會公平和結果公平。

起點公平，意味著人們在進入就業(yè)市場的同時，是否就受到就業(yè)歧視的不公平待遇。決定起點公平的，是個人自身稟賦條件的先天性差異，這里的先天性差異，既包括本人出生前的先天條件，如遺傳素質，也包括在就業(yè)前已經積累下來的就業(yè)素質的欠缺。比如因為先天遺傳性疾病而導致的身體殘疾，以致于根本喪失勞動能力，不可能進入就業(yè)領域參與競爭。再如，因為家庭貧困而輟學失學，結果導致缺乏必要的文化知識難以進入大多數領域就業(yè)，只能從事不需要多少文化知識的體力勞動，但是這種單純體力勞動的工作崗位隨著科技進步逐漸在減少。先天性差異所造成的就業(yè)能力的缺陷，使得這些人一開始就輸在就業(yè)競爭的起跑線上。但是從根本上說，這種先天性差異，實際上是不平等的社會結構秩序延續(xù)和復制的結果。也被稱為《世界銀行2006年報告》稱為“不公平的陷阱”。因為他們所屬的社區(qū)、階層和家庭，處在社會結構的最低層，從一開始就缺乏公平的義務教育、醫(yī)療保健、社會福利等公共產品，如果完全按照市場機制運作，缺醫(yī)少藥、輟學失教的問題是無法通過自身的努力加以解決的，因此也就使個人自身稟賦條件相對欠缺的弱勢群體，一開始就處在就業(yè)競爭的不利地位，甚至可能還未競爭就輸在“起跑線”上。

機會公平，是指求職者在具備同等的人力資源稟賦的前提下，在獲得就業(yè)信息、得到就業(yè)機會方面的公平性問題。用人單位應當在相當的范圍內提供充分的就業(yè)信息，而不是有意識制造“信息鴻溝”，使得同樣符合就業(yè)條件的求職者因此錯過就業(yè)機會。不可否認，用人單位根據自身發(fā)展和競爭的需要，要求高素質的勞動者，或者至少根據組織目標、人力規(guī)劃和工作標準，提出具體的任職條件，也是完全可以的。但是，如果過分提高用人的標準，提出特別苛刻的任職條件，在事實上剝奪了求職者的就業(yè)權利。比如，前些年有的地方政府為了保護具有本地常住戶口的市民就業(yè)，宣布一批職業(yè)只能提供給本地居民，不得面向外地人招聘，如果用人單位違反這一規(guī)定，將按照違法用工給與處罰。但是，勞動法并沒有這類強制性規(guī)定，顯然違背了用人單位與求職者之間自由平等協商建立勞動關系的法律原則，違法干預了用人單位的用人自主權。機會公平的邏輯假設是，在勞動者具備合格的人力資源稟賦前提下，其實現就業(yè)權利的機會是同等的。如果在就業(yè)過程中，其合格人力資源稟賦條件被漠視或否認，因此被排斥出就業(yè)競爭行列，喪失就業(yè)機會，顯然就存在機會不公平的問題。

結果公平，是指在整個就業(yè)過程中，勞動者的職業(yè)素質、勞動付出與其工作報酬和工作穩(wěn)定性的對稱關系。就業(yè)歧視造成了就業(yè)資格被剝奪、勞動報酬與勞動付出不相稱、職業(yè)生涯中斷曲折和家庭生活水平和質量下降等不利后果。

從動態(tài)過程角度分析，起點公平直接取決于勞動者在就業(yè)初始條件即職業(yè)素質和資源稟賦，但是也隱含了社會結構體制中的資源稟賦不均衡、社會不公平的復制和再生的社會機制的問題；機會公平關系到勞動者就業(yè)權利實現的前提條件，主要取決于用人單位招錄員工的標準合理性與合法性問題；結果公平是最終的公平，受到起點公平和機會公平的慣性因素的制約，是起點公平和機會公平的派生結果。反過來，一旦失去結果公平，勞動者將陷入長期的貧困窘迫的境地，又限制了下一代的起點公平。

相對說來，就業(yè)歧視的各個階段上的公平問題，具有遞進和累加的性質，如果一個人在起點階段因為自身資源稟賦的先天條件的欠缺，就存在起點公平的問題，那么，也就很難得到機會公平的垂青，于是，也會受到各種不公平的就業(yè)結果的持續(xù)影響。

就業(yè)歧視的特點有哪些特點？就筆者看來，帶有體制性、區(qū)域性、群體性和主觀性這樣四個基本特征。

體制性是指就業(yè)歧視本身就是體制造成的，在我國，計劃體制時期形成并遺留至今的最大的體制性因素是戶籍身份制度。戶籍制度將城鎮(zhèn)常住戶口與就業(yè)待遇聯系在一起，不具備本地城鎮(zhèn)戶籍的勞動者，在該地就業(yè)的權利就受到極大的限制和排斥。體制性歧視往往帶有政策依據，具有形式上的合法性，并且采取抽象行政行為的形式，在相當長的時期和相當大的范圍內持續(xù)存在，甚至使人們默認這種歧視是天經地義永恒不變的，形成某種“集體無意識”，在遇到就業(yè)歧視時不是懷疑這種體制的合理性和公平性，而是抱怨微觀環(huán)境和承認命運“不濟”。

區(qū)域性是指在不同的區(qū)域，因為產業(yè)結構、經濟發(fā)展水平、地方政府治理水平的差異，就業(yè)權利的實現有著區(qū)域上的差異。比如，在產業(yè)結構明顯不合理的情況下，勞動供求關系失衡，使得就業(yè)機會相對更小的某些求職者，更容易受到就業(yè)歧視。比如重工業(yè)為主的地區(qū)，男性就業(yè)機會相對更多，而女性就業(yè)就相對困難，因此也更容易受到歧視。同樣，經濟發(fā)展水平較為落后的地區(qū)，就業(yè)機會相對有限，勞動供求關系失衡，也比較容易受到就業(yè)歧視。地方政府治理水平不僅受制于其對就業(yè)政策法律的認識和執(zhí)行能力，更重要的是對于用人單位的市場地位和經濟貢獻的重視（顧忌）程度，特別是對通過招商引資請來的外來投資者，恩寵有加，即使發(fā)現就業(yè)歧視行為，也要反復權衡效率和公平的關系問題，也會考慮外來投資者對于本地經濟的拉動和貢獻作用，而過多遷就資方，對于就業(yè)歧視有所漠視和淡化處理。

群體性是指在就業(yè)群體中，根據就業(yè)技能和維權意識等自身資源稟賦的不同，實際上至少分為在就業(yè)市場上的強勢群體和弱勢群體這兩大團體，強勢群體對于弱勢群體而言，形成相對的就業(yè)競爭優(yōu)勢，使得弱勢群體在就業(yè)競爭中處于明顯的劣勢地位。由于就業(yè)機會的不同，就業(yè)權利保障程度的不同，不同群體所受到的就業(yè)歧視也有程度上的不同。所以，某一群體明顯感受到的就業(yè)歧視，在其他群體看來，就感覺不到也認識不到。

主觀性是指就業(yè)歧視的主體和對象對于就業(yè)歧視的主觀意識和感受。就主體而言，實施就業(yè)歧視是故意行為，絕非無意識的，這是確定就業(yè)歧視的主觀過錯責任的基本標準，就對象而言，對就業(yè)歧視的認識往往是主觀心理的感受，因此，當著事實上并不構成就業(yè)歧視，但是相對于特定的勞動者來說，仍然會感受到巨大的精神壓力和精神損失，所以，只有在同時認定就業(yè)歧視的客觀行為的前提下，才能確認是否存在就業(yè)歧視。否則，僅以勞動者自身的主觀感受為標準，而同時不存在侵害他的勞動權益的客觀事實，就判定構成就業(yè)歧視，則使得就業(yè)歧視的范圍過分擴大，也使保護勞動者就業(yè)權利難以真正落實到位。而且，對于同一事實行為，人們的主觀感受是不同的，如果以具體當事人的標準為最終標準，就不存在相對一致統(tǒng)一的認定標準，也就有損行政管理和司法方面的權威性、嚴肅性和公正性。這里，并不是要否認勞動者對于就業(yè)歧視的主觀感受和精神權利，可以在相關公眾的范圍內，通過調查研究，來推定是否構成就業(yè)歧視，將這種建立在個人基礎上的就業(yè)歧視的主觀感受，擴展到特定人群對于就業(yè)歧視的主觀感受，從而消除個人感受的特殊性、不確定性和差異性。

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