第一篇：淺談國際工程中的合同風險

《國際工程承包與管理》課程結業論文

淺談國際工程中的合同風險管理

目

錄

1、國際工程項目風險的定義

2、國際工程項目風險的特點

（1）風險存在的客觀性和普遍性

（2）風險發生的偶然性和必然性

（3）風險的可變性

（4）風險的多樣性和多層次性

3、國際工程風險因素

（1）政局風險

（2）市場風險

（3）合同風險

（4）承包商潛在自身局限因素

4、國際工程合同風險的組成（1）客觀性合同風險

（2）主觀性合同風險

5、國際工程合同風險出現的原因

（1）簽訂合同的業主和承包商合同意識不強

（2）承包合同的管理人員缺乏合同知識，素質不高

（3）國家關于簽訂合同的文件或正常不完整、不嚴謹

（4）承包商方面缺乏索賠意識，不重視索賠問題

（5）國際上的承包合同都是跨國簽訂的

6、國際工程合同風險的防范

（1）建立健全合同管理組織機構對簽約行為進行制約和保障

（2）提高企業簽訂合同時的風險防范意識

（3）加強對施工項目管理人員法律意識的培養

（4）建立完善的合同管理評審機制

（5）對項目資料和情況進行全面、真實的調查和反應

（6）合理的進行合同風險的轉移，加強對分包商的管理

7、結語 摘要：工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。否則，風險將給項目帶來巨大的損失。故而，合理有效地進行合同風險管理，將會對項目的完成起到重大作用。

關鍵詞：國際工程、合同風險、風險管理、風險防范

國際工程項目風險的定義

風險是指在一定條件下和一定時期內，損失發生的不確定性。工程項目的風險是指從工程項目立項開始，基于對將來情況（政治、經濟、社會、自然等方面）的預測以及在正常的、理想的技術、管理和組織之上，對項目的各種分析、研究、設計和計劃。在實際實施以及工程的運行過程中，可能會出現的不能確定的內部和外部的干擾因素。這些因素可能會發生變化，影響項目目標的實現。

國際工程項目風險的特點

1、風險存在的客觀性和普遍性。風險的客觀性表現在風險的存在是不以人的意志為轉移的，并超越人們的主觀意識而客觀存在。風險的普遍性表現在所有項目都存在著風險，特別是國際工程項目，一般都具有規模大、投資高、建設周期長的特點。

2、風險發生的偶然性和必然性。風險發生的偶然性表現在任何具體風險的發生都是由諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象。風險發生的必然性則是指雖然個別風險因素的發生是偶然的、雜亂無章的，但通過對大量風險因素進行觀察和統計分析后，發現風險的發生呈現出明顯的運動規律。

3、風險的可變性。項目風險的可變性是指在項目的整個實施過程中，各種風險在性質和數量上都是在不斷變化的。隨著項目的進行，通過積極的風險防范措施，有些風險可以規避，有些風險可以得到控制。然而在這些風險被規避、控制的同時，在項目的每一階段都有可能產生新的風險。

4、風險的多樣性和多層次性。一般國際工程項目要求高、周期長、涉及范圍廣，因此風險因素數量多且種類繁雜，致使其在整個生命周期內面臨的風險多種多樣，而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜，各風險因素與外界交叉影響，使風險顯示出多層次性。

國際工程風險因素

1、政局風險

政局風險是從事海外工程承包中可能遇到的最大的一個風險。國家政局很不穩定，政府更迭、內外戰爭、恐怖活動等都會對項目的實施造成很大影響。

2、市場風險

市場風險涉及的方面很多，有的國家建筑市場比較混亂，工程的發包、承包不規范，大量的企業不規范競爭，對于大型的聲譽良好的承包商，在這樣的市場中承建項目存在極大的風險。

3、合同風險

海外工程項目中的合同風險是影響最大的一類風險。眾所周知，相比于國內的工程項目，大部分國際工程項目的合同管理要更加嚴格，涉及的程序和文件都比國內的項目繁復的多，而國內的承包商大多數還缺乏國際工程管理方面的知識，尤其是合同管理方面的知識，而業主方面往往是聘請專業的項目管理公司，一般都擅長合同管理操作，致使國內承包商在項目實施過程中由于未能合同要求的程序進行，從而喪失本來應該取得的利益。

4、承包商潛在自身局限因素

在經濟全球一體化的今天，國際工程承包市場的總態勢與世界經濟發展的態勢緊密相關，由于國際工程承受外部環境及行業內部局限因素的制約，承包人面臨的風險貫穿于項目的始終存在在國際工程項目的實施過程中，如果對這些潛在的自身風險因素不能夠正確辨識和分析研究并提出相應的應對措施，將對整個項目的順利實施造成嚴重后果。其中包括項目工期、技術力量風險、施工力量與裝備風險、資金狀況與項目資金運作經驗風險。

國際工程合同風險的組成

合同風險，又被稱為法律風險，指的是合同從簽訂之日起由于可觀因素或者人為主管因素而導致的工程的施工進程與其預期目標相背離，從而對企業造成了不利的法律后果和損失。從合同主體行為分析，合同風險主要分為兩部分，一個是客觀性的合同風險；一個是主觀性的合同風險?？陀^性的合同風險

客觀性的合同風險主要是指由于工程施工環境和自然環境等各種認為不可控因素造成的合同規約行為或者工程施工進程受到阻礙而具有的風險。這種風險是不可預測的，同時也不應該追求簽訂合同雙方責任的。主觀性的合同風險

主觀性的合同風險分為業主方和承包商兩個方面的風險，其中比較主要的是由于承包商在工程施工過程中由于技術受限、安全意識不夠強等各種主管因素的出現而導致工程施工的難度加大，阻礙了工程的進度。A、業主方

由于業主方的信譽度低、不誠實或者對承包商合理的索賠要求置之不理，而造成的業主方面的資信風險。業主方由于缺少資金或者資金來源不明而引起的承包商承擔的合同風險。業主的經營狀況的變化也可能引發合同風險的產生。B、承包商方

1、技術風險。對于現在的施工工程來講，最新的科技和最新的施工工藝的必不可少的。但是這些技術的運用是建立在擁有相應的設備的基礎上，而且對施工技術人才的素質要求也很高。所以如果承包商在技術上的不足造成了工程不能按時、保質的完成，就會影響施工企業的長久發展。

2、資金風險和經營風險。在施工過程中，建筑材料方面就存在著兩方面的風險：一個是建筑材料的質量風險；一個是建筑材料的價格風險。如果建筑材料的質量存在問題就會直接影響到工程的質量，直接造成業主和承包商雙方的經濟損失。

3、工程工期風險。工期就是指在合同上表明的工程從簽訂合同開始到竣工驗收的這段時間。在工程承包合同中都會明確表明工程的開工日期、竣工日期，這些日期都包括著國家的法定節假日。工期的合理與否將是一個承包商能否盈利的重要標準。科學合理的工期制定標準將會提高承包商的工程施工質量和效率，增加承包商的經濟效益。

4、質量風險。為了提高完成工程的施工，承包商會加速施工，依靠縮短工期來增加自己的收益，達到業主提出的工期的要求。在合同的規定中，一般業主應該支付承包商因趕工而產生的施工組織費和措施費用。但是有很多業主并不支付這部分費用，這就導致承包商的利潤受潤。

國際工程合同風險出現的原因

在國際工程中，合同風險出現頻繁，至于合同風險出現的原因，我認為有以下幾個方面的原因：

1、簽訂合同的業主和承包商對合同重要性和厲害性的認識不夠，合同意識不強。在簽訂合同時，片面的認為合同不會出現任何問題，或者在簽訂合同時過于倉促和草率，為合同中的隱形風險開了綠燈。還有些業主的依法經營意識和誠信意識不強，過度謀求短期利益和不正當利益，而在合同中鉆法律的空子。通過在合同中打擦邊球進行對承包商的違法、違規的剝削行為。

2、承包合同的管理人員缺乏合同知識，素質不高。合同文本的內容質量和履約的執行力度很大程度上取決于承包工程合同管理人員的知識機構和業務素質。缺乏專業人才和高素質人才的承包商企業就會對合同的審查方面缺乏經驗。由于沒有經過嚴格審查和自己審閱，工程承包合同簽訂的不規范，導致雙方權利義務的嚴重失衡，進而造成合同執行難度加大，可操作性降低。

3、國家關于簽訂合同的文件或正常不完整、不嚴謹。正是因為在合同中的條款的不完整、不全面、不嚴謹，導致合同中存在漏洞或錯誤，使權利與義務問題方面產生很多的問題和爭議。這就會造成合同中產生很大的潛在風險。業主和承包商之間由于合同規定的不嚴謹，就會導致合同執行過程中的偏差的產生。

4、承包商方面缺乏索賠意識，不重視索賠問題。在很多承包商在接手國際項目時，發現合同中的不公平條款時，卻不會依靠法律的武器來維護企業合法的利益。由于他們索賠意識和維權意識的不重視，造成了承包商企業嚴重的經濟損失。他們索賠意識薄弱的主要表現在不敢得罪簽約的業主方，害怕破壞與業主形成的合作關系，缺乏對合同條款的深刻思考和全面認識。由于沒有及時掌握和收集相關索賠證據材料，導致索賠行為無法下手，最終導致自己企業自身權益的喪失。

5、由于國際上的承包合同都是跨國簽訂的，所以一定要倡導世界各國建立起統一的合同制定標準，保證各個國家的正當利益。倡導各國進行協商和談判，制定公平、公正、透明的合同形式和一般標準內容，采用統一的國際工程承包合同的制定標準，預防合同中產生的各種分歧。這種標準的制定有利于維護世界和平，共同促進世界的和諧進步和經濟的快速和諧發展。

國際工程合同風險防范

國際工程合同風險時常發生，一旦發生，對于項目工程施工方會帶來不小的麻煩和損失，對此，只有有效的進行合同風險管理，制定出一系列有效的措施，才能對國際工程合同風險進行防范。

1、要通過聯合國或者簽約雙方國家之間進行友好協商，建立健全合同管理組織機構對簽約行為進行制約和保障。加強和改善對外工程承包合同的簽訂管理，防止合同詐騙，減少合同風險的發生，就要建立健全國際上的合同管理組織體系。通過在企業內部進行法律知識的培訓，推行法律顧問制度，培養一批自己的懂經營、懂外語、懂法律的合同法律專業人員，就能減少企業在簽訂項目承包合同中的風險的出現。

2、要提高企業簽訂合同時的風險防范意識。對企業進行合同簽約方面風險以及技巧方面的指導和培訓，時刻提醒企業負責人對合同風險存在的意識。只要當這種風險防范意識轉換為自己行為實施的習慣時，合同風險就會大大減少，承包商方面或者業主方面的矛盾糾紛也會減少，雙方承擔的經濟損失更得減少。這樣還有利于國際合同簽訂的公平、公正環境的形成。

3、加強對施工項目管理人員法律意識的培養。只有加強對外承包企業在合同簽訂以及合同履行過程的控制，提高其履行合約和合約風險防范意識，才會減少合約詐騙行為的發生。國家或者企業本身可以通過集中授課、案例分析教育等各種方式定期對項目管理人員進行培訓，增長他們的合同法律知識，增強他們的合同風險防范意識，促使他們在合作的過程中嚴格按照合約辦事。通過增強他們的維權意識和誠信意識，保證合約的高效履行。

4、要建立完善的合同管理評審機制，來促進合同的高效、合法履行。制定一套完整、高效的合同履行制定，必須保證各相關專業部門之間、法律專業人員之間共同參與合同簽訂的整個過程。另外，還要建立一支高效專業的合同談判小組。挑選合同談判小組的成員時一定要主要他們談判經驗的積累程度、工程項目的管理經驗以及外語的掌握水平等等。讓這些專業的團隊在合同簽訂的過程中充分發揮他們應有的作用和職能，在關鍵時刻就重要合同條款進行挽回性的談判。

5、在企業投標前就應該注意對項目資料和情況進行全面、真實的調查和反應。注意資料的真實性和可靠性。在投標簽訂合同前，一定要選派部分有豐富工作經驗的考勤人員對項目資料進行實地考察和全面詳實的考勤工作。

6、為了減少合同風險，可以合理的進行合同風險的轉移，加強對分包商的管理。在外界自然環境等不可控因素發生時，合同簽約者只有通過風險分散和轉移，才能減少企業的損失。實踐案例中，通常有兩種方法可以進行風險的轉移和分散。一種是可以通過參加保險，將一部分不可抗力的特殊風險向保險公司轉移。另一種就是通過與分包商合作或簽訂協議，讓分包商來承擔部分主承包商的風險責任和損失。除此以外，主承包商要對分包商進行合理、科學的管理，建立分包授權的高效、科學管理體制，共同努力減少在合同中的風險承擔和經濟損失。

7、當合同風險真的發生時，要通過搜集相關證據來保證自己的索賠有據可依。對外承包商在合同整個的實施過程中一定要保證自己的行為沒有侵權、違法。在合同執行過程中一定要時刻關注事件發生的進展，搜集和保存好所有的對方違約和違法的證據，保證索賠證據材料的合法性、合理性和準確性。要學會用國際訴訟或者國際仲裁的法律武器進行自身權益的維護和保障。

結語

國際工程承包在中國改革開放后日益增加，而在國際工程施工中，或多或少會遇到合同風險發生的現象。國際工程承包合同的多樣性和復雜性決定了其風險產生的多樣性和復雜性。所以，只有當企業增強法律意識，增強合同風險防范意識，使用各種方法和手段減少合同風險的出現，才能減少企業在合同風險中造成的損失。

參考文獻

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王廣月

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10、建筑工程定額與工程量清單計價

王廣月

中國水利水電出版社，2009

11、土木工程合同管理

李啟明

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12、李啟明：《土木工程合同管理》，東南大學出版社，2002 年

13、高顯義.工程合同管理.同濟大學出版社.2005.7.14、羅向明等： 基于FIDIC 合同與工程保險的工程項目風險管理，《國際經濟

合作》，2011 年第4 期。

15、韓傳峰、王玉虎：工程建設項目風險分擔管理模式系統分析，《建筑經濟》，2007 年第8 期。

第二篇：國際工程承包中的風險管理

國際工程承包中的風險管理

隨著中國經濟的迅猛發展，其國際化程度日益提高。世界經濟已融為一體，可謂牽一發而動全身。面對國際工程承包中的日趨激烈的內外部競爭，我們的外經企業更應該提高警惕、防范風險、慎重決策、銳意進取。筆者將親身經歷及耳聞目睹的國際工程中的風險和風險管理理論進行系統分析和總結，希望能起到開拓思路、拋磚引玉的作用。

風險管理是建立起一套風險識別、風險評價、風險對策、風險處理、風險檢查的循環過程，用以識別、確認和度量風險，并制定選擇和實施風險處理方案，使損失減少到最小程度。就國際承包工程而言，在風險事件發生前，風險管理的首要目標是使潛在損失最小，其次是減少憂慮及相應的憂慮價值，再次是滿足外部的附加義務（比如強制性保險及政府明令禁止的行為等）；在風險事件發生后，風險管理的首要目標是使實際損失減少到最低程度。

國際工程風險的特點有兩點：其一是風險大。國際工程建設周期持續時間長，所涉及的風險因素多，比如：所在國政治、經濟、文化、社會治安、自然條件、技術條件、市場價格等因素。它們相互作用產生錯綜復雜的影晌，同時每一種風險因素都可能產生許多不同的風險事件。其二是參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同。工程建設備方所遇到的風險事件有較大的差異，即使是同一風險事件對建設工程不同參與方的后果有時也迥然不同。例如，同樣是通貨膨脹風險事件，在可調價格合同條件下，對業主來說是相當大的風險，而對承包商來說風險很小；在固定總價合同條件下，對業主來說不是風險，而對承包商來說是相當大的風險，這就需要承包商在報價時計入一定量的風險費或不可預見費來減少一旦風險發生時所受的損失。國際工程承包中風險管理的目標與項目管理的目標一致。

它包括：

（1）實際成本不超過計劃成本；（2）實際工期不超過計劃工期；（3）實際質量滿足規定的質量要求；（4）建設過程安全。

國際工程風險管理過程中第一步也是至關重要的步驟是風險識別。國際工程自身及其外部環境的復雜性給我們識別工程風險帶來了許多具體的困難，同時更要求我們通過對經驗數據的分析、風險調查、專家咨詢以及實驗論證等方式，在對建設工程風險進行多維分解的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。風險識別過程核心工作是“國際工程風險分解”和“識別國際工程風險因素、風險事件及后果”。

國際工程風險管理中的風險對策也稱為風險防范手段或風險管理技術，是確定國際工程風險事件最佳對策組合的過程。國際工程承包中常用的風險對策歸納起來有以下4種，即：風險回避、損失控制、風險自留、風險轉移。下面的篇幅將展開討論這4種風險對策的應用情況。

風險回避

風險回避就是以一定的方式中斷風險源，使其不發生或不再發展，從而避免可能產生的潛在損失。比如投標某國渠道項目，由于該項目為當地政府資金，又是當地幣支付，當地幣連年貶值，施工技術方面又有一定難度，故投標策略是在己算出的成本價上，加足夠的風險費，明知加價后得標無望，但行之，就是采取風險回避的方式。

一般來說，采用風險回避需要作出一些犧牲，但較之承擔風險，這些犧牲比風險真正發生時可能造成的損失要小得多。例如某承包商參與某國城市供水系統改造項目，開標后發現自己的報價遠遠低于其他承包商的報價，經仔細分析發現自己的報價存在嚴重的誤算和漏算，因而拒絕與業主簽訂施工合同，采用使館參與多方協調使自己不中標，讓與第二標。雖然這樣做將冒著被沒收投標保函的風險，但即使被沒收投標保函比執行后嚴重虧損的損失小得多。

國際工程承包中應注意以下問題：

1）回避一種風險可能產生另一種新的風險。在工程實施中，絕對沒有風險的情況幾乎不存在。就技術風險而言，即使相當成熟的技術也存在一定的不確定性，即風險。

2）回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性。例如，在涉外工程中，由于缺乏有關外匯市場的知識和信息，為避免承擔由此帶來的經濟風險，決策者決定選擇本國貨幣作為結算貨幣，從而也就失去了從匯率變化中獲益的可能性。3）回避風險可能不實際或不可能。從國際承包商的角度，投標總是有風險的，但決不會為了回避風險而不參加任何國際工程的投標。我們不得不承認，風險回避是一種必要的，有時是最佳的對策，但也是一種消極的風險應對策略。

損失控制

損失控制是降低或消除損失發生的概率，降低損失嚴重性或遏制損失的進一步發展，使損失最小化。它是一種主動、積極的風險對策。損失控制必須以一定量風險評價結果和風險清單為依據，才能確保損失控制措施具有針對性。損失控制措施的選擇也應當進行多方案的技術經濟分析和比較，并應當形成一個周密、完整的計劃系統。就國際工程的施工而言，該計劃系統由預防計劃、災難計劃和應急計劃組成。

1）預防計劃的主要作用是降低損失發生的概率，具體措施最多，包括：組織措施、管理措施、合同措施、技術措施。例如：明確各部門和人員的安全分工，設立警衛人員，建立相應的風險預警工作制度和會議制度。采用風險分隔措施和風險分散措施。如在現場將易發生火災的木工加工場盡可能遠離現場辦公用房位臵。在治安不良的國家，承包商營房應有隔離區，有徹夜照明燈。在涉外工程結算中采用多種貨幣組合的方式付款。分散匯率風險。注意盡量讓分包商開具履約保函、付款不能太快。技術措施如地基加固，周圍建筑物防護等。

2）災難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現場人員提供明確的行動指南，使其在各種嚴重的、惡性的緊急事件發生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應對措施，可以做到從容不迫，及時妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財產和經濟損失。

具體包括：

①工程所在國發生戰爭、**，承包商人員配合使館人員安全撤離現場； ②援救及處理工程現場的傷亡人員；

③控制資產及環境損害的進一步發展，如海洋漏油、煤氣管道泄露等。

3）應急計劃是在風險損失基本確定后的處理計劃，其主要工作是在嚴重風險事件發生后，使工程盡快全面恢復，并減少進一步損失，使其影晌程度減至最少。國際工程中應急計劃包括：調整整個國際工程的施工進度計劃，調整材料、設備的采購計劃，并及時與材料、設備供應商聯系，必要時，可能要簽補充協議；準備保險索賠依據，確定保險索賠的額度，起草保險索賠報告；全面審查可使用資金情況、調整籌資計劃；等等。

風險自留

風險自留就是將風險留給自己承擔，是從企業內部財務的角度應對風險。它與其他對策的根本區別在于，它不改變國際工程風險的客觀性質，既不改變工程風險的發生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。

風險自留大體上分為非計劃性風險自留和計劃性風險自留。

1）非計劃性風險自留一般是由于風險管理人員沒有意識到建設工程某些風險的存在，或不曾有意識采取措施，以致風險發生后只能自己承擔，它是被動的、非計劃性的。例如：損失控制的技術措施需要較長時間才能完成，在此之前發生的風險事件造成的損失；又如保險合同的談判也需要較長時間，這些風險對策實施尚未完成之前卻發生了相應的風險，成為事實的自留風險。該種風險對策不可能不用，但應盡可能使其不用。

2）計劃性風險自留是主動的、有意識的、有計劃的選擇，是風險管理人員在經過正確的風險識別和風險評價后作出的風險對策決策，是整個國際工程風險對策計劃的一個有機組成部分。一般應選擇風險量小或較小，充其量一般的風險事件作為風險自留的對象。計劃性風險自留還應從費用、期望損失、機會成本、服務質量和稅收等方面與工程保險比較后才能得出結論。風險自留的適用條件是別無選擇、期望損失不嚴重、損失可準確預測，企業有短期內承受最大潛在損失的能力，投資機會很好，內部服務優良。

損失支付的方式為 ① 從現金凈收入中支出； ② 建立非基金儲備； ③ 自我保險（自我基金）； ④母公司保險。

風險轉移

風險轉移分為非保險轉移和保險轉移，根據風險管理的基本理論、風險分擔的原則是：任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔。風險轉移就是基于如此一個原理進行的。

1）非保險轉移，又稱合同轉移，是通過簽訂合同的方式將工程風險轉移給非保險人的對方當事人。國際工程最常見的有如下3種情況：

①業主將合同責任和風險轉移給對方當事人。如在總承包／交鑰匙工程中，業主對場地條件、工程量變化不承擔任何責任。總價合同中，業主把匯率、漲價風險也轉移給了承包商。

②承包商進行合同轉讓或工程分包。承包商中標承接某工程后，可能由于資源安排出現困難而將合同轉讓給其他承包商，以避免拖期罰款或虧損，或者將專業技術要求很強而自己缺乏相應技術且成本比分包商高的工程內容分包給當地專業分包商，從而有效地保證質量和進度。

③采用第三方擔保方式。合同當事人的一方就合同責任要求另一方為其履約行為提供第三方擔保。在國際承包市場，第三方擔保主要表現在業主要求承包商提供履約保證和預付款保證。

非保險轉移優點有：

①可以轉移某些不可保的潛在損失，如物價上漲、法規變化、設計變更等引起的成本增加；

②被轉移者往往能最適宜于進行損失控制，能提高抗風險能力。

非保險轉移的媒介是合同，那么就可能因被轉移者無力承擔實際發生的重大損失而虧損破產，最終仍然由轉移者來承擔。此外雙方當事人對合同條款的理解發生分歧而導致轉移很難落實?？傊?，非保險轉移一般都要付出一定的代價，有時候轉移代價可能會超過實際發生的損失。在固定總價合同中，如果實際漲價所造成的損失小于承包商報價中的漲價風險費，這兩者的差額就成為承包商的額外利潤，業主則因此遭受損失。

2）保險轉移，對國際工程風險來說，則為工程保險，通過承包商或業主購買保險來將本應由自己承擔的工程風險（包括第三方責任）轉移給保險公司，從而使自己免受損失。對投保人來說，某些風險的不確定性很大，一旦發生，將造成很大損失，而對保險人來說，它為多家業主承擔工程險，收取保險費，其中各家投保人發生風險的概率就會降低，產生的風險分散了，故而風險降低。

保險轉移的優點是，國際工程在發生重大損失后可以從保險公司及時獲賠，使工程實施不中斷地進行。通過保險還可以使決策者和風險管理人員對工程風險的擔憂減少。保險公司可向業主和承包商提供較為全面的風險管理服務，從而提高整個國際工程風險管理的水平。

保險轉移對策的缺陷是 ① 機會成本增加；

② 工程保險合同的內容較為復雜，保險費沒有統一固定的費率，保險談判常常耗費較多的時間和精力；（可以委托保險經紀公司來解決）③投保后，投保人可能會產生心理麻痹而疏于損失控制計劃。

工程保險并不能轉移國際工程的所有風險，一方面因為存在不可保風險，另一方面有些風險不宜保險。故而上述4種風險對策應結合起來運用，共同提高國際工程承包中的風險管理水平。

楊立濤 2013-1-25

第三篇：國際工程合同管理

國際工程合同管理

案例分析題：

案例

1、工程造價1000萬，報價950萬，有2種做法，1 是直接讓利50萬，2是下浮造價的5%。請問那一種做法比較劃算？

答：對1的分析，直接讓利50萬是一次性的，在投標報價時就結束，后期風險較?。?的下浮是永久性的，如對于工程沒有增加工程量的把握可以采取，但是當項目在實施過程中有工程量增加時，后期風險較大，下浮價格就不至50萬了。故當項目在實施過程中有工程量增加的話，讓利較劃算；當項目在實施過程中沒有工程量增加且又減小的話，下浮5%比較劃算，從經驗來看，一般項目在實施過程中會增加工程量，故總體來看讓利50萬較劃算。案例2、1、發布公開招標信息：2001年4月302、公開接受施工企業報名：2001年5月12日9:00~16:00（大于5個工作日）

3、發放招標文件：2001年5月13日9:00（至少5個工作日）~17日16:00或18日9:004、現場踏勘：2001年5月18日13:00（隨意改動，只要是在發放招標文件完即可）

5、答疑會：2001年5月19日9:00~11:00并發放備忘錄

6、投標截止：2001年6月4日9:00（相對于發放招標文件必須大于20天）或6月3日16:007、開標：

8、詢標：2001年6月5日

9、決標：2001年6月6日

10、發中標通知書：2001年6月6日

11、簽訂合同：2001年7月5日14:00（發放中標通知書后小于30天簽訂合同）

12、領取保證金：2001年7月10日14：00（簽訂合同后小于5個工作日）

13、進場施工

案例3二階段評標：

技術標30分、商務標70分：技術標好算，技術標最終計算公式：

得分=70-報價-100%標底（98%標底）×100%×2（-1）

100%標底（98%標底）要乘以100

商務標共70分，報價不超過標底（35500萬元）的±5%者為有效標，超過者為廢標；報價在標底的100%~98%之間的為滿分；高于100%標底，每高1%扣2分；低于98%標底，每低1%扣1分。據下表所給條件，按最高分中標原則，確定中標單位。

35500×98%（34790）~滿分~35500×100%（35500）

報價＞35500×105%=37275為廢標

報價＜35500×95%=33725 為廢標

第四篇：國際工程合同管理

國際貿易的支付方式

作者：任秋林

簽約單位：中國中鐵二局集團有限公司 在班編號：07 摘要：

國際貿易支付方式(payment modes of international trade)國際間因商品交換而發生的、以貨款為主要內容的債權債務的清算方式。不同的支付方式包含著不同的支付時間、支付地點和支付方法。根據貿易形式或內容的區別分別有付現、交貨付款、交單付款、記賬付款、托收支付、信用證支付、分期付款、延期付款幾種付款方式。本文就簡要講述這幾張支付方式的基本內容。

關鍵字：付現、交貨付款、交單付款、記賬付款、托收支付、信用證支付、分期付款、延期付款（1）付現

前者是指買方須于合同簽訂或訂貨時，或其后指定的時間內，按約定的方式，一般是通過銀行，將全部貨款匯付給賣方。后者是指買方應在貨物裝船前若干天，付清全部貨款，作為賣方裝船的條件。這種支付方式對賣方最為有利，但買方卻要因此承擔較大的風險，并積壓資金，因此使用范圍較窄，大都限于專為買方加工的特種商品或是買方急于求購的暢銷商品的交易。

（2）交貨付款

作為一種原則，指買方只有在賣方按指定地點交貨時才承擔付款責任。在這種情況下，賣方交貨和買方付款互為條件。這種原則普遍適用于以實物交貨為特征的各種買賣合同。例如，工廠交貨合同、目的港船上交貨合同，等等。作為一種支付方式，常見的“交貨付款”條件是交貨付現，指買方在賣方交貨時即付現金。如合同中沒有其他規定，交貨付現一般是買方在接受貨物后，通過銀行將貨款匯交賣方。

（3）交單付款

作為一種原則，指買方在賣方按合同規定交付合格的裝運單據，即承擔付款責任。在這種情況下，賣方交單和買方付款互為條件。賣方只有在買方付款或承諾付款的條件下，才交出代表貨物所有權的物權憑證（提單）和其他貨運單據；買方只有賣方交付合乎要求的單據時，才予付款或承諾付款。貨物所有權一般是在買方付款、取得單據時轉移。作為一種支付方式，常見的交單付款條件是交單付現，即由買方在賣方交單時即通過銀行匯付現金。

（4）記賬付款

記賬又稱專戶記賬。賣方將貨物裝運出口后，即將貨運單據徑寄買方，貨款則借記買方帳戶，然后按約定的期限，定期進行結算。結算時既可規定由買方將帳款通過銀行匯交賣方，也可規定由賣方開具匯票向買方收款。實質上記賬是一種賒銷交易。賣方要在交貨若干時日后才能收回貨款，所承擔的風險較大，一般也難于向銀行取得資金融通。所以這種方式多半是應用于出口商與其分支機構或有特殊關系的客戶之間的貿易。

（5）托收支付

指債權人將金融單據或隨附有關貨運單據委托第三者收取款項或取得債務人對匯票的承兌的行為。在國際貿易上，托收一般是指出口人將金融單據等委托銀行向進口商收取貨款的行為（見托收）。

（6）信用證支付

一種由銀行作出的有條件的付款承諾。在國際貨物買賣中大量使用的商業跟單信用證，是銀行應進口人的請求和指示，開給受益人承諾在一定期限內，在受益人遵守信用證所有條件下，憑指定單據，支付一定金額的書面憑證（見信用證）。

（7）分期付款

全稱為按工程或交貨進度分期付款。這是生產周期長、原材料昂貴或專門為買方加工生產的一些大型機器設備、工程項目等交易中經常使用的一種支付方式。其具體做法是，在簽訂合同后的一段時間內，由進口人根據出口人提供的出口許可證影印本及銀行出具的退款保證書（擔保出口人未能履約，銀行負責退回貨款本金及利息），付一定百分比的貨款，通常是5%～15%作為定金。其后則分若干期支付，每期付款的日程和每期支付的金額，則根據商品的性質、加工階段或交貨日程，由買賣雙方約定。最后一期貨款一般是在交貨時或到貨后或質量保證期屆滿時付清。因此按分期付款條件簽訂的合同，實際上是一種即期合同，貨物的所有權在付清最后一筆貨款時轉移。

（8）延期付款

是通過提供中長期信貸以推動出口，尤其是機器設備出口的一種支付方式。在許多國家，屬于出口信貸中的賣方信貸的范疇。常見的做法是，買賣雙方在合同中規定，在訂約后的一定時期內，由進口人憑出口人提供的出口許可證影印本和出口人銀行提供的退款保證書或備用信用證，交付一部分貨款，一般是5%～15%作為定金，然后像上述分期付款一樣，按工程和交貨進度，分期支付一小部分貨款，這部分貨款可用遠期匯票或期票支付。其余大部分貨款，是在交貨后一段時間內，一般是3～5年，也可長達15年，分期（通常是每半年1期）連同利息一并支付。

在延期付款條件下，出口人為了本身周轉的需要，在給進口人提供信貸的同時，需要向銀行貸入資金，而這方面發生的利息費用，通常都要轉移給進口人負擔。由于延期付款的貨款大部分是在交貨后一段相當長的時間內分期攤付，所以它是一種賒銷，也就是買方利用了賣方的資金。在延期付款的場合，如合同無特殊規定，貨物的所有權一般在交貨時轉移?？偨Y：雖說在國際貿易當中有這么多支付方式，但每種支付方式的收匯風險不盡相同，因此在實際的交易中應該合理的評估風險，采用最為合理有效的支付方式，以獲得最大化的利益。

2016年11月22日

本人對課程的期待與要求：

國際工程合同管理是一門很實用的課程，為我們以后在國際工程項目上的工作奠定的基礎，但很遺憾的是由于時間緊張，課時較少，在短短兩天的時間里我們僅僅只是學到了皮毛，在大部分內容上并不能理解。由此我個人覺得對于這種比較重要的課程應當多幾個課程，以便于我們的學習的過程中更為深入的了解真正的合同管理技術。

第五篇：國際工程分包合同

國際工程分包合同

AAA承包公司，郵政信箱號：（以下簡稱總包商），和BBB工程公司，郵政信箱號：（以下簡稱分包商），于年月日在訂立本分包合同。鑒于總包商已同EMS國＿＿＿＿大型電氣項目管理局（以下簡稱業主），就在EMS國的SSS號工程項目的設計，運輸和施工簽訂合同。鑒于分包商原按該合同實施土建和安裝工程而報了價，鑒于總包商已接受分包商的報價，依據分包商＿＿＿年＿＿月＿＿日，＿＿號文件及其所附的報價表，現雙方達成協議如下：

一、下列文件應基本分包協議的一個組成部分；電氣、機械及技術操作的合同通用條款（1980年第一版）。合同的特殊條款。SSS號工程項目的技術規范。

4工作范圍和技術要求。

5土建和安裝工程分包合同的報價表。

二、定義

解釋本分包合同時，下列用詞應具有在此所于以確定的意義：

“總包商”：系指AAA電氣機械承包公司。

“分包商”：系指BBB工程公司和由BBB工程公司將工程的任何部分轉包給別的任何專業公司或機構。

“總包商的工程師”：系指由總包商指派的監督分包商工作的人員。

“分包”：系指由分包商按本合同第三條“工作范圍”規定而要執行的工作。

三、工作范圍

本工程包括在EMS共和國境內，根據業主的技術規定，建設SSS號工程項目，如圖所示1 提供所有工程的監督人員、訓練和非熟練工人、提供運輸、測繪工具及設備、挖掘及鉆孔機械、吊車，以用于塔架安裝和絕緣箍，地線配件，拉力條的安裝以及導線掛垂和拉直等工作。提供混凝土材料、水泥砂、石子、灰裝材料、鋼筋，并運送到工地。為所有熟練和非熟練上人及行政人員提供住宿、膳食、供水、衛生設備、交通費用和社會保險。運送由總包商提供的材料：總包商在BKB庫房中的塔架、導線、絕緣材料、五金構件、接地材料，包括從總包商在BKB的庫房列施工現場的運輸，并負責卸車和保管。分包商應按總包商提供的縱斷面圖和測繪圖確定塔架的位置。凡是已由總包商定出的塔架位置，分包商應測量檢驗，以保證塔架的位置和線位方向符合合同技術規范的要求，并在取得總包商批準后，應對測繪圖作相應的更改或修正。

四、符合技術規范要求

熟悉業主技術規范的分包商，應按照業主的要求，并承擔屬于分包工程范圍內的與分包商有關的全部責任。

五、勞動力

分包商應：自始至終提供足夠數量的工人，以滿足總包商工程師在工程進度方面的要求。2 在工作時間、節假日方面，應遵守當地法律、規定和風俗習慣。支付工資并服從當地關于對工人報酬的一切規定。為其雇員提供住宿及膳食。向總包商在EMS國主管部門提供他們所帶的有關其雇員的一切情況。對與本分包工程有關的各種性質的索賠或風險，自費為其雇員和工人提供保險費及工人補償。

六、法定責任

分包商應對下列事項承擔責任；遵守EMS國關于所得稅的規定。如果其雇員中有人對雇主給他們的報酬不付個人所得稅，分包商也而對此完全負責。根據EMS國的法律，為其雇員支付各種國家安全捐款。分包商應服從所有適用于本分包工程范圍內的EMS國的法律、地方法及規定。

七、與業主談判

除總包商的工程師授權外，分包商任何時候均不能與業主接觸或談判。

八、維修保證期

分包商將從接收初步驗收證書之日起12個月內擔保所有工程，不會由于其雇員的工藝低劣或因其提供的材料質格差而發生事故。

九、意外事故或損失的責任

在工程移交之前，分包商應保障總包商不承擔各種人身傷亡或財產（非工程部分的財產）損失的責任，并保障總包商不承擔屬于分包商和其雇員所引起的訴訟、控告、索賠要求訴訟費、指控和其他費用的責任。

十、保險

L 工程保險：總包商應按合同一骰條款的規定，自費對永久和臨時性工程、施工機械及設備進行保險，這應包括分包工程在內。第三方保險：包括分包商在內的第三方保險，將由總包商承擔，而分包商不付任何費用。工人補償：分包商應自費負責其工人的保險，包括與分包工程有關的各種性質的索賠。4 對以總包商名義的保險單中的索賠補償的確定，分包商所在3天內備齊各種有效的證單。

不能由第三方和工程保險償付的各種損失和費用。分包商應對此承擔責任。

所有扣減款額應記在分包商的帳上。

對屬于分包商自己的，或租借總包商的或租給總包商的全部機動車輛運輸設備和工具，如未計入總包商的保險單，分包商應自費保險。

十一、運輸

分包商應提供該分包工程施工及運送其人員往返工地所需要的全部運輸車輛。

十二、工具及設備

該公包工程施工和維修所需的全部工具，包括拉力設備、撥具、張緊裝置、操作線、傳動沿車等，分包商應自費提供。

分包商應遵守EMS國有關各種工具、設備、機械及運輸工具方面的所有法律和海關規定，并支付由此產生的全部費用。一俟核分包工程竣工，分包商就應負責把上述全部設備和工具撤出EMS國。

十三、總包商材料的交付

總包商應負責交付材料，包括搭架、塔架附件、導線、絕緣裝置、絕緣體及導線配件、接地律及接地線等。分包商應在BKB總包商的倉庫提取材料，將材料裝車，運送到施工現場并卸車，費用自行承擔，按雙方同意的工程進度計劃，對分包商各項工作所需要的材料，至少要在該項工作開始前一周為分包商備好。如果總包商未能按上述要求把材料交付給分包商，總包商應準許分包商一個相應的延長期。

十四、材料的有效利用

分包商應注意該分包工程所需材料，如水泥、鋼筋、燃料、潤滑劑等，在EMS國市場可能會出現供應短缺的情況時，分包商應自費安排從其他國家獲得這些材料，從而使該分包工程不間斷地進行。

十五、分包工程量

在該分包工程價構表中所列的工程量只是大約數，變化范圍在+＿＿％和-＿＿%內。則單價不作任何變化。如果變化值超過+＿＿％和-＿＿％，應按總包合同一般條款中第＿條規定處理。

十六、分包商的宿舍區

總包商應取得由業主寫給市政府有關部門的介紹信，為分包商選定建立其宿舍區的場地。函件所花費用和有關宿舍區的一切費用均由分包商承擔。

十七、總包商的監督

總包商應指定一位或幾位工程師監督該項分包工程，分包商的人員應對其承擔義務。

十八、許可證和執照

總包商應幫助分包商獲得分包商雇員所需的入境簽證、居住證扣勞動證，該分包工程所需的施工材料和設備進口許可證，以及生活用房和物資進口許可證，要獲得由業主寫給EM國有關當局的證明信。辦理這些函件所花的費用以及由此產生的一份開支均應由分包商承擔。

十九、竣工及懲罰

根據雙方同意的交付材料（不包括由分包商提供的材料）日程表，只要分包商能及時得到材料，分包商就應按下列規定日期完成各分項工程的施工。

（各分項工程的竣工日期略）

如果由于分包商的錯誤或疏忽，未能按上述日期完成該分包工程，分包商同意每延誤一天，就向總包商支付拖延分項工程的分包合同價的＿％，作為罰金或違的罰款余，罰金或違約罰款金最高限額不得超過分包合同總價的＿%.二十、分包商的過錯

如果總包商認為分包商未能認真或迅速地進行施工，或沒有準確地按合同施工，或忽視總包商工程師所發布的與工程有關的各種合理的書面指示，或違反合同規定總包商可以向分包商發出書面通知，要求其改正失職、疏忽及違約行為、如果分包商在合理期限內未能執行通知的要求，在此情況下，總包商將有權雇用其他人并立即對被忽略部分的工程進行施工。另一種方法是在不損害總包商其他正常權利的情況下，將工程的一部分或全部從分包商手中要回，給其他入完成。在此種情況下，總包商可隨時自由使用分包商的一切設備（已在工地與工程有關的）并對設備正常磨損不承擔任何責任，亦不考慮分包商對這些設備所擁有的任何權利。此外，對按分包合同現定應屬分包商的那部分余款，或所述那部分工程的施工款，總包商有權保留并要求不付，或根據已完工程的具體情況而定。

按前所述，完成這項工程或實施其中的一部分，費用如超過應屬分包商的余款，那么分包商應承擔這部分超過的款項。

二十一、進度報告

分包商應按總包商同意的格式，呈送每周和每月的進度報表。

二十二、廠商證明書和試驗報告

分包商應是送用于該分包工程的水泥、鋼筋、砂、礫石以及任何其他材料的廠商證明及試驗報告，并取得總包商對此批準。混凝土試塊的報告單應同地基工程付款申請單一起呈送。所有試驗及試驗報告書應符合有關標準規范的要求。

二十三、支付條款

總包商應按如下規定向分包商付款

1預付款，其金額為分包合同協總額的＿＿％，自分包商提交由＿＿銀行開具的等值銀行預付款保函之日起15天內，付給分包商，保函有效期為＿＿個月。

2每月完成的經業主驗收的工程占分包合同價的＿＿％。

3分段工程占分包合同價的＿％，憑暫時驗收證書。

4分段工程占分包價的＿％憑最終驗收證書。

按總包合同規定，只有工程經業主在四周內驗收后，上述1、2及4條規定的付款，自收到分包商發票之日起五周內，才能付給分包商。

應付給分包商的款額按下列百分比支付：

EMS國的當地貨幣：＿％

美元：＿％

用當地貨幣支付的部分在EMS國付款，用美元支付的部分，通過電匯付給分包商在＿＿銀行＿＿賬號，匯費應由總包商負擔。

兌換比率：l美元：＿＿（當地貨幣）

預付款將用美元支付，預付款中超過＿％的美元數額應從前三次的進度付款中按比例扣除。

二十四、驗收工程

所有工程都應符合業主的要求，如相應的規范和在現場協商中作出的決定，總的原則應該是總包商工程師對工程質量所作的決定是最終的，但一旦發生爭議，則業主代表的決定應為主導意見。

二十五、稅捐

分包商應對所有與該分包工程有關的稅指的付款承擔責任，包括但不限于所得稅稅款。二

十六、履約保函

在分包合同簽訂后15天內，分包商應根據所附的保函格式，提交一份＿＿銀行開具的無條件履約保函，額度相當于分包合同價的＿％有效期為＿＿個月，自本分包合同簽訂之日起。

二十七、第＿＿號法律（EMS國對承包工程的特定法律）

總包商受EMS國＿＿號法律保護，共享有第＿條，＿條款所規定的免稅權，這些免稅權也適用于分包商。

二十八、爭議的解決（略）

二十九、文件和圖紙

在收到最終付款之時，或在此之前，分包商應向總包商退還所有總包商向其提供的文件、圖紙和技術規范。此處所述的任何文件分包商都不能用于除本協議目的以外的其他任何目的；同時分包商亦不能泄露或使用由總包商或業生所提供的文件中的任何資料。涉及本協議目的的除外。

三

十、素混凝土

技術規范第9節中所要求的素混凝土（混合比I：3：6），應視為已計算在分包合同的單價中，對這種混凝土規定的條款，分包商不得提出任何賠償要求。

三

十一、總包商材料的延遲交付

如總包商未按本協議規定及時把材料交付給分包商，因總包商延遲交付材料而造成分包商現場工人和設備窩工，同時也不能將其人員和設備投入其他工程的施工，此時總分商應按價格表所規定的日工資（計日工資）標準，付給分包商南工時間費用。延遲交付材料少于三天時，按本條規定分包商不能提出賠償要求。

三

十二、分包商應負責清掃公用道路，并鋪筑供其車輛及設備出入公用道路的臨時通道、分包商應謹慎小心，以免引起財產或農作物不必要的損失。

三

十三、如果在本協議簽字之日起＿＿天內業主表示同意本協議，本協議即生效。如果在上述日期內業主沒有表示同意，本協議便無效，任何一方都不得向對方要求賠償。

總包商代表（簽字）：

分包商（簽字）：