第一篇：淺析國際海運提單中的風(fēng)險及預(yù)防措施

目錄 引言 3 2 海運提單的性質(zhì)和作用 4 3 海運提單的主要風(fēng)險 5 3.1 無提單放貨 5 3.2 倒簽提單和預(yù)借提單 6 3.3 HOUSE提單 7 3.4 憑保函簽發(fā)清潔提單 7 3.5 記名提單 9 3.6 空頭提單 9 4 海運提單存在風(fēng)險的原因 10 4.1 樣式簡單，易于偽造 10 4.2 業(yè)務(wù)員素質(zhì)低，管理不嚴(yán) 10 4.3 國際貨代體系缺少嚴(yán)密制約 10 5 海運提單風(fēng)險的防范措施 10 5.1 選擇資信好的交易伙伴 10 5.2 從嚴(yán)掌握倒簽提單、預(yù)借提單、憑保函簽發(fā)清潔提單 11 5.3 分情況謹(jǐn)慎使用記名提單 11 5.4仔細(xì)訂立信用證條款。避免空頭提單 13 5.5 謹(jǐn)慎使用FOB貿(mào)易術(shù)語,以防船公司無單放貨 13 5.6 銀行謹(jǐn)慎提供擔(dān)保,以防船公司憑擔(dān)保無單放貨 14 5.7 積極運用法律手段，及時要求海事司法保護(hù) 15 6 結(jié)語 16 淺析海運提單的風(fēng)險和防范措施 摘要

海運提單在國際貿(mào)易中具有非常重要的地位和作用，它是國際海上貨物運輸、尤其是班輪運輸中使用的一種重要的單證。但是由于提單本身的性質(zhì)以及海運提單的管理制度的原因，海運提單還存在許多的不足，而這些不足將會導(dǎo)致國際貨物貿(mào)易產(chǎn)生風(fēng)險，阻礙著貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的進(jìn)行，特別是最近幾年來，國際上利用海運提單進(jìn)行詐騙的行為是越來越頻繁，嚴(yán)重影響了各國貿(mào)易的順利進(jìn)行。為此，本文通過對海運提單中存在的種類風(fēng)險的分析，提出了相應(yīng)的防范措施。

關(guān)鍵詞：海運提單；風(fēng)險；防范措施 1 引言

提單是海運運輸中的一種最要的單證形式，具有物權(quán)憑證，是買賣雙方據(jù)以收到貨款和交貨的最要單據(jù)。然而，隨著國際貿(mào)易和航運的日益繁榮，提單風(fēng)險已經(jīng)危機(jī)到整個提單的正常運作機(jī)制，阻礙了國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的順利進(jìn)行。因海運提單在國際貿(mào)易中所占據(jù)著重要的地位，所以在明確認(rèn)識提單存在風(fēng)險的情況下，怎樣規(guī)避防范這些風(fēng)險是相當(dāng)最要的，同時探索性的提出解決這些風(fēng)險的防范措施。不能僅僅因為提單風(fēng)險問題的存在，就把整個提單制度予以否定，應(yīng)該完善提單相關(guān)的法律規(guī)范，從嚴(yán)管理海運提單的簽署等制度，從而保證提單對國際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，發(fā)揮更加重要的作用。2 海運提單的性質(zhì)和作用

海運提單,簡稱提單(BillofLading,B/L),是承運人(或其代理)應(yīng)托運人的要求,在收到貨物歸其掌管后,簽發(fā)給托運人的一種單據(jù)。1978年《聯(lián)合國海上貨物運輸公約》(《漢堡規(guī)則》),以及中國《海商法》第71條都對提單下過定義,即,提單是指一種用以證明海上貨物運輸合同和貨物已由承運人接管或裝船,以及承運人據(jù)以保證交付貨物的單證。根據(jù)海運提單的定義，可以得出海運提單有三個作用: 2.1 物權(quán)憑證

“收貨人或者提單的合法持有者有權(quán)憑其提單向承運人提貨，也可以在貨物到達(dá)目的港前辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)或者憑提單向銀行辦理抵押貸款。”通俗講，是誰控制了提單，誰就擁有了這批貨物的所有權(quán)。提單的物權(quán)憑證的特性時的國際貿(mào)易成為了一種單證買賣，貨物的流轉(zhuǎn)與提單的流轉(zhuǎn)分離，對于國際貿(mào)易的發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用。2.2 貨物收據(jù)

簽發(fā)提單就表示提單所記載的貨物承運人已經(jīng)接管。根據(jù)《海商法》第 71 條:“提單中載明的向記名人交付貨物或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，均構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證。”“承運人再受到托運人交付的貨物時，應(yīng)向托運人出具收據(jù)，表明承運人已經(jīng)收到托運人交付的貨物或已經(jīng)將貨物裝船。該收據(jù)的作用還體現(xiàn)在提單所示是承運人收到貨物時的貨物狀況，如數(shù)量等，還有是否是清潔提單。”根據(jù)《海牙規(guī)則》第 3 條 4 款:“托運人持有的提單，應(yīng)當(dāng)作為承運人依據(jù)其上面記載事項所述收到該提單中所載貨物的初步證據(jù)。” 2.3 運輸契約證明

表示托運人與承運人之間訂立運輸協(xié)議的證明文件，是雙方處理運輸中雙方權(quán)利和義務(wù)問題的主要依據(jù)。根據(jù)《海商法》第72 條，在承運人和托運人之間，提單僅是海上運輸合同的證明，而非運輸合同本身，但是由于海運提單是可以流通的，對于善意第三人，提單的性質(zhì)就會發(fā)生變化。雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，僅僅是依據(jù)提單記載的有關(guān)規(guī)定確定。3 海運提單的主要風(fēng)險 3.1 無提單放貨

無提單放貨,又叫無正本提單放貨,是指國際貿(mào)易中貨物運輸承擔(dān)者把其承運的貨物交給未持有正本提單的收貨人。承運人將貨物交給無正本提單的收貨人,將損害賣方或銀行對于貨物享有的合法權(quán)利,不但違反運輸合同中應(yīng)有的交貨義務(wù),同時也構(gòu)成侵權(quán),屬于違法行為。其責(zé)任承擔(dān)的總原則是:承運人對無提單放貨承擔(dān)全部責(zé)任,只要沒有免責(zé)事由,應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任而不論主觀上有無過錯。然而,在實踐操作過程中,仍不斷出現(xiàn)利用無提單放貨進(jìn)行欺詐的行為。

3.1.1 進(jìn)口商與船公司(承運人)聯(lián)合欺詐,無提單放貨

在以FOB價格條款成交的國際貨物買賣合同中,通常都是由買方來指定船公司(承運人),并指示賣方將買賣合同項下的貨物交付給該指定承運人在國內(nèi)的代理,在航運實踐中這種業(yè)務(wù)被稱為“指定貨”。這種做法源于買賣雙方的約定,本來無可厚非,但近期卻頻頻發(fā)生國外不法買方利用指定船公司(承運人)的機(jī)會實施欺詐,造成我國出口商蒙受重大損失的案件。這種海運欺詐的基本模式為:國外買方在貿(mào)易合同中利用FOB術(shù)語與其指定的船公司(承運人)串通,通過無提單放貨的形式騙取國內(nèi)賣方貨物。通常導(dǎo)致的結(jié)果是:國內(nèi)賣方貨、款兩空,國外買方和船公司(承運人)事發(fā)后“銷聲匿跡”或根本沒有賠償能力。進(jìn)一步講,即使其有賠償能力,國內(nèi)賣方到遙遠(yuǎn)的國外花費數(shù)目不菲的訴訟費和律師費去打一場跨國訴訟也不是一件輕松的事情。

3.1.2 憑擔(dān)保無單放貨

在實際業(yè)務(wù)中,特別是近洋運輸中,如與日本、韓國、香港及東南亞等近洋地區(qū)的貿(mào)易中,常常會發(fā)生貨物先于運輸單據(jù)到達(dá)的情況。由于收貨人手頭沒有正本提單,無法及時提貨轉(zhuǎn)賣或銷售,會產(chǎn)生貨物壓倉滯港費用、品質(zhì)變化、市場價格波動等一系列問題。碰到這種情況,習(xí)慣上都是通過擔(dān)保提貨的方式予以解決的。即由收貨人向船公司提供一份經(jīng)銀行會簽的書面保函,要求在沒有物權(quán)憑證的情況下先提貨,日后補交提單。但如果承運人將貨物交給非正本提單持有人,其一有可能造成錯誤交貨構(gòu)成對提單持有人的侵權(quán),在無提單放貨過程中,提取貨物的不一定是買賣合同的買方,有可能被冒領(lǐng),提貨人往往不易查明,也有船方偷貨的可能。其二,可能會發(fā)生由于進(jìn)口商資信不佳,騙取銀行信任提取貨物后攜款私逃。3.2 倒簽提單和預(yù)借提單

“倒簽提單是指承運人應(yīng)托運人的要求將提單簽發(fā)的日期早于實際裝船時間的提單，以便符合信用證對于裝船時間的規(guī)定，便于在該信用證下的結(jié)匯順利進(jìn)行。預(yù)借提單又稱無貨提單，是指信用證規(guī)定裝運日期和議付日期已經(jīng)到了，貨物因為某些原因未能及時裝船，但是已被承運人接管，或已經(jīng)開始裝運但是沒有裝運完畢，托運人出示保函，要求承運人簽發(fā)已裝船提單。”根據(jù)國際貿(mào)易慣例和有關(guān)國家的法律實踐，倒簽和預(yù)借提單實際上是一種欺詐行為，是違法行為，倒簽提單違反了賣方按時交貨的義務(wù)，買方有權(quán)提出索賠。而關(guān)于預(yù)借提單，一旦發(fā)生糾紛賣方需要承擔(dān)與預(yù)借行為有關(guān)的一切后果和所帶來的一切損失。作為非法簽發(fā)的單證，不僅是提單的個別條款無效，而是使提單作為一個貿(mào)易單證使其失去了原有的法律效力，而當(dāng)事人的爭議性質(zhì)也從合同糾紛變成了侵權(quán)糾紛。

這里有一個案例可以說明:美國威克特貿(mào)易公司訴中國豐和貿(mào)易公司和宏盛海上運輸公司案。1991年7月，中國豐和貿(mào)易公司與美國威克特貿(mào)易有限公司簽訂了一項出口貨物的合同，合同中，雙方約定貨物的裝船日期為1991 年11 月，以信用證方式結(jié)算貨款。合同簽訂后，中國豐和貿(mào)易公司委托我國宏盛海上運輸公司運送貨物到目的港美國紐約。

但是，由于豐和貿(mào)易公司沒有能夠很好地組織貨源，直到1992 年2 月才將貨物全部備妥，于1992 年2 月15 日裝船。中國豐和貿(mào)易公司為了能夠如期結(jié)匯取得貨款，要求宏盛海上運輸公司按1991 年11 月的日期簽發(fā)提單，并憑借提單和其他單據(jù)向銀行辦理了議付手續(xù)，收清了全部貨款。但是，當(dāng)貨物運抵紐約港時，美國收貨人威克特貿(mào)易有限公司對裝船日期發(fā)生了懷疑，威克特公司遂要求查閱航海日志，運輸公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在審查航海日志之后，發(fā)現(xiàn)了該批貨物真正的裝船日期是 1992 年 2 月 15 日，比合同約定的裝船日期要遲延達(dá)三個多月，于是，威克特公司向當(dāng)?shù)胤ㄔ浩鹪V，控告我國豐和貿(mào)易公司和宏盛海上運輸公司串謀偽造提單，進(jìn)行欺詐，即違背了雙方合同約定，也違反法律規(guī)定，要求法院扣留該宏盛運輸公司的運貨船只。

在實踐中有許多交貨人未能在信用證規(guī)定的裝運日期之前交付運輸，(正如本案中的豐和貿(mào)易公司)，為使該提單能夠符合信用汪規(guī)定而付貨人可以順利結(jié)匯，交貨人往往要求承運人倒簽提單，即實際裝運日期比提單簽發(fā)日期晚。倒簽提單行為是偽造單據(jù)的行為，屬于托運人和輪船公司合謀以欺騙收貨人的欺詐行為。收貨人一旦有證據(jù)證明提單的裝船日期是偽造的，就有權(quán)拒絕接受單據(jù)和拒收貨物。收貸方不僅可以追究賣方(托運方)的法律責(zé)任，而又還可以追究輪船公司的責(zé)任。3.3 HOUSE提單

貨運提單(HOUSE B/L)是指由貨運代理人簽發(fā)的提單。在法律上和結(jié)算上,與海運提單(船東提單MASTER B/L)沒有區(qū)別。HOUSE提單的出現(xiàn),一方面順應(yīng)了航運業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀;但另一方面,卻在某種程度上麻痹了出口商。在以FOB價格條款成交的國際貨物買賣合同中,常常出現(xiàn)進(jìn)口商與契約承運人(一般情況下,簽發(fā)自己提單的貨運代理人,通常稱為“契約承運人”,或稱“無船承運人”)使用契約承運人自己簽發(fā)的HOUSE提單聯(lián)合詐騙。這類案件的共同點是:外國進(jìn)口商通過在貿(mào)易合同中簽訂FOB價格條款,掌握租船、訂艙權(quán),然后指定境外貨代(契約承運人)安排運輸,再由境外貨代委托一家國內(nèi)貨代具體向?qū)嶋H承運人訂艙、出運貨物,并由境外貨代作為契約承運人簽發(fā)House提單給托運人即國內(nèi)出口商作為提取貨款的憑證,而國內(nèi)貨代實際托運所得海運提單(船東提單)交給境外貨代。外國進(jìn)口商通過境外貨代憑實際承運人的海運提單(船東提單)在國外提貨,而不對出口商進(jìn)行付款贖單,進(jìn)口商持有HOUSE提單卻收不到貨款。案發(fā)后,國內(nèi)出口商往往找不到契約承運人或該契約承運人根本不來國內(nèi)應(yīng)訴。而實際承運人由于已經(jīng)收回了自己的海運提單,法院不會判其承擔(dān)責(zé)任 3.4 憑保函簽發(fā)清潔提單

憑保函簽發(fā)清潔提單是一種在大副已將貨物的外表狀況批注于收貨單上的情況下，托運空頭提單是指提單表面記載嚴(yán)格符合信用證,但與貨物的實際狀況嚴(yán)重不符甚至可能根本沒有貨。在信用證業(yè)務(wù)中,只要單據(jù)符合信用證的要求,銀行即憑單付款,而不審查單據(jù)的來源及其真實性。一些不法商人就是利用信用證“單據(jù)交易、嚴(yán)格相符”的特點進(jìn)行詐騙。使用空頭提單,并注明是“清潔的”、“已裝船的”、“裝船期早于合同的交貨期”即可。而承運人只有檢查貨物表面狀況的權(quán)利和義務(wù),無權(quán)隨意開封檢查,所以承運人無法知道其中貨物的真實情況。此外,在一套結(jié)匯單據(jù)中的其他兩項基本單據(jù):賣方發(fā)票和保險單均極容易偽造,發(fā)票由賣方簽發(fā),保險公司在簽發(fā)保險單時也只依據(jù)是否交納保費,并不查驗將來是否有貨裝上船。所以,只要貨物表面狀況良好,賣方就可得到清潔提單,會同其他單據(jù)一起先向銀行結(jié)匯,待收到款后便溜之天天,而開證申請人既付了款但又收不到或收不足貨而只能望單興嘆。

根據(jù)海運提單的性質(zhì),絕大多數(shù)出口企業(yè)都認(rèn)為凡海運提單均代表貨權(quán),屬于物權(quán)憑證,只要掌握了提單,就掌握了貨物所有權(quán)。但是在實際操作中,這是極其錯誤的。海運提單根據(jù)收貨人抬頭方式的不同,可以分為記名提單(Straight B/L)、不記名提單(Bearer B/L)和指示提單(0rder B/L)三種。其中,記名提單又稱為直交式提單,是不可轉(zhuǎn)讓的海運單據(jù),按照有些國家如美國的慣例,記名提單的收貨人可以不憑正本提單,而只需提交身份證明,證明自己確系收貨人,承運人即可放貨。因此,記名提單已不能作為物權(quán)憑證,而僅僅是一份貨物收據(jù)和運輸合同的證明。此外,記名提單限制了收貨人為指定的某人(一般為進(jìn)口方),使出口方失去對貨權(quán)的控制。如果盲目采用記名提單及對出口商不利的支付方式(如托收),可以使進(jìn)口商得以既不付款贖單,而同時又領(lǐng)取了貨物,導(dǎo)致出口商財貨兩空。了不影響向銀行結(jié)匯貨款，而向承運人提交一份以承擔(dān)因簽發(fā)清潔提單而發(fā)生的一切責(zé)任為內(nèi)容的保函，要求承運人在簽發(fā)提單時，不將收貨單上的大副批注內(nèi)容轉(zhuǎn)移到提單上，而由承運人簽發(fā)不帶有任何批注的提單，使托運人能以清潔提單向銀行順利結(jié)匯的變通做法。憑保函簽發(fā)清潔提單是商業(yè)習(xí)慣允許的變通做法。商業(yè)習(xí)慣允許憑保函簽發(fā)清潔提單的原因，不僅在于使托運人能以清潔提單順利地結(jié)匯，而且也是為了使貨運程序能順利進(jìn)行。

但是，根據(jù)保函簽發(fā)提單，畢竟違反單證的表示不得虛假的原則。承托人根據(jù)保函簽發(fā)清潔提單，難免不被認(rèn)為是與托運人共謀的欺詐行為。而且在許多國家，根據(jù)法律都有使保函無效的危險。所以，接受保函簽發(fā)清潔提單，對承運人是有一定風(fēng)險的。因此，承運人對托運人提出的憑保函簽發(fā)清潔提單的要求須特別審慎。人為了不影響向銀行結(jié)匯貨款，而向承運人提交一份以承擔(dān)因簽發(fā)清潔提單而發(fā)生的一切責(zé)任為內(nèi)容的保函，要求承運人在簽發(fā)提單時，不將收貨單上的大副批注內(nèi)容轉(zhuǎn)移到提單上，而由承運人簽發(fā)不帶有任何批注的提單，使托運人能以清潔提單向銀行順利結(jié)匯的變通做法。憑保函簽發(fā)清潔提單是商業(yè)習(xí)慣允許的變通做法。商業(yè)習(xí)慣允許憑保函簽發(fā)清潔提單的原因，不僅在于使托運人能以清潔提單順利地結(jié)匯，而且也是為了使貨運程序能順利進(jìn)行。

但是，根據(jù)保函簽發(fā)提單，畢竟違反單證的表示不得虛假的原則。承托人根據(jù)保函簽發(fā)清潔提單，難免不被認(rèn)為是與托運人共謀的欺詐行為。而且在許多國家，根據(jù)法律都有使保函無效的危險。所以，接受保函簽發(fā)清潔提單，對承運人是有一定風(fēng)險的。因此，承運人對托運人提出的憑保函簽發(fā)清潔提單的要求須特別審慎。3.5 記名提單

根據(jù)海運提單的性質(zhì),絕大多數(shù)出口企業(yè)都認(rèn)為凡海運提單均代表貨權(quán),屬于物權(quán)憑證,只要掌握了提單,就掌握了貨物所有權(quán)。但是在實際操作中,這是極其錯誤的。海運提單根據(jù)收貨人抬頭方式的不同,可以分為記名提單(Straight B/L)、不記名提單(Bearer B/L)和指示提單(0rder B/L)三種。其中,記名提單又稱為直交式提單,是不可轉(zhuǎn)讓的海運單據(jù),按照有些國家如美國的慣例,記名提單的收貨人可以不憑正本提單,而只需提交身份證明,證明自己確系收貨人,承運人即可放貨。因此,記名提單已不能作為物權(quán)憑證,而僅僅是一份貨物收據(jù)和運輸合同的證明。此外,記名提單限制了收貨人為指定的某人(一般為進(jìn)口方),使出口方失去對貨權(quán)的控制。如果盲目采用記名提單及對出口商不利的支付方式(如托收),可以使進(jìn)口商得以既不付款贖單,而同時又領(lǐng)取了貨物,導(dǎo)致出口商財貨兩空。

3.6 空頭提單

空頭提單是指提單表面記載嚴(yán)格符合信用證,但與貨物的實際狀況嚴(yán)重不符甚至可能根本沒有貨。在信用證業(yè)務(wù)中,只要單據(jù)符合信用證的要求,銀行即憑單付款,而不審查單據(jù)的來源及其真實性。一些不法商人就是利用信用證“單據(jù)交易、嚴(yán)格相符”的特點進(jìn)行詐騙。使用空頭提單,并注明是“清潔的”、“已裝船的”、“裝船期早于合同的交貨期”即可。而承運人只有檢查貨物表面狀況的權(quán)利和義務(wù),無權(quán)隨意開封檢查,所以承運人無法知道其中貨物的真實情況。此外,在一套結(jié)匯單據(jù)中的其他兩項基本單據(jù):賣方發(fā)票和保險單均極容易偽造,發(fā)票由賣方簽發(fā),保險公司在簽發(fā)保險單時也只依據(jù)是否交納保費,并不查驗將來是否有貨裝上船。所以,只要貨物表面狀況良好,賣方就可得到清潔提單,會同其他單據(jù)一起先向銀行結(jié)匯,待收到款后便溜之天天,而開證申請人既付了款但又收不到或收不足貨而只能望單興嘆。4 海運提單存在風(fēng)險的原因 4.1 樣式簡單，易于偽造

海運提單的作用中可以看出，他它的可流通性和物權(quán)憑證的特性對一些不法商人具有極大地誘惑，而且提單的樣式比較簡單單一，易于偽造。一些不法的商人通過偽造提單來獲取暴利，這種做法不僅是不道德的而且也是違法的，這是一種偷盜他人財物的行為。提單樣式簡單也給這種不法商人提供了便利，因此存在了極大地風(fēng)險。4.2 業(yè)務(wù)員素質(zhì)低，管理不嚴(yán)

在一些公司中業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不高，思想也比較松懈，管理制度不嚴(yán)格執(zhí)行，存在著嚴(yán)重的管理漏洞，業(yè)務(wù)員也缺乏明辨真?zhèn)翁釂蔚哪芰Α＠缫恍┕镜膯T工極其不負(fù)責(zé)任，他們只看提單，而不去深究提單的來源如何，是否是通過正常合法的途徑而來。這是業(yè)務(wù)素質(zhì)差帶來的風(fēng)險。

4.3 國際貨代體系缺少嚴(yán)密制約

國際貨運代理體系缺少嚴(yán)密的檢測制約措施，還存在著一些缺陷。雖然在 1926 年成立了國際貨運代理協(xié)會聯(lián)合會，但是由于在申請加入聯(lián)合會的程序上比較繁瑣，世界上也有很多國家沒有申請加入，而且一個組織的成立，一種制度的建立都需要不斷地完善，由于各國對于海運條例的規(guī)定存在著一定的差異，因此必定會存在著糾紛，這也會給海運提單的運用帶來一定的風(fēng)險。海運提單風(fēng)險的防范措施 5.1 選擇資信好的交易伙伴

在國際貿(mào)易交往中,對客戶的資信情況全面了解是保障業(yè)務(wù)順利進(jìn)行的先決條件。若由于對交易伙伴的資信情況沒有進(jìn)行很好的調(diào)查和了解,僅憑熟人介紹或貪小便宜與之成交, 則往往容易出事，所謂資信情況好, 包括兩個方面:一是資產(chǎn)情況好, 有相當(dāng)可觀的資產(chǎn), 且經(jīng)營狀況好,有履約能力;二是能在誠實信譽的原則上履約,不會隨意撕毀契約。面對經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展,在外貿(mào)出口業(yè)務(wù)中, 海上運輸是貨物運輸?shù)闹饕绞? 海運提單在其中就發(fā)揮著不可估量的作用,所以我們一定要重視海運提單的使用,要杜絕和從嚴(yán)掌握倒簽提單和預(yù)借提單, 嚴(yán)格控制海運提單的簽署，選擇資信好的交易伙伴,選擇可靠的船公司運載貨物, 積極拿起法律武器來維護(hù)自己的合法權(quán)益,才能減少因海運提單導(dǎo)致的風(fēng)險。5.2 從嚴(yán)掌握倒簽提單、預(yù)借提單、憑保函簽發(fā)清潔提單

倒簽提單、預(yù)借提單、憑保函簽發(fā)清潔提單均是托運人與承運人在合謀之下進(jìn)行的, 因此這三種虛假行為的后果, 雙方都要承擔(dān)法律責(zé)任, 相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)從嚴(yán)掌握, 積極預(yù)防。

對于買方, 應(yīng)充分預(yù)見貨物裝船的時間, 在信用證中規(guī)定的貨物最后裝船時間應(yīng)寬裕, 以保證貨物在規(guī)定的時間內(nèi)裝船。目前我國港口擁擠, 船期不準(zhǔn)時客觀情況, 出口公司在簽約、訂艙、交貨時需充分考慮到這些因素。一旦發(fā)現(xiàn)貨物延期裝船不可避免, 寧愿與買方協(xié)商修改信用證條款以修改最遲裝運日期;或者改變付款方式, 如將信用證付款改為銀行托收付款。假如協(xié)商不成, 賣方最好選擇放棄, 即解除合同。若因此涉訴, 買方追究賣方的責(zé)任, 法院亦會考慮買方不同意修改信用證或改變付款方式以減少損失的因素, 即雙方均有過錯, 由雙方承擔(dān)責(zé)任。如果賣方不愿意放棄, 在協(xié)商不成的情況下, 仍然裝船交貨, 則因此單證不符, 銀行拒絕結(jié)匯, 賣方將收不到貨款。對于表面狀況不良, 最合適的方法是及時調(diào)換貨物, 如時間不夠, 可以與收貨人協(xié)商延展裝運期。

對于承運人, 即使在賣方出具保函的情況下要求開立清潔提單或倒簽提單、預(yù)借提單, 也應(yīng)當(dāng)毫不猶豫地拒絕。因為倒簽提單、預(yù)借提單或憑保函簽發(fā)清潔提單屬于欺詐行為, 擔(dān)保人為欺詐出具的擔(dān)保將被視為無效, 法院往往以無效保函而駁回承運人的訴訟請求, 承運人的利益將難以保障。

5.3 分情況謹(jǐn)慎使用記名提單

隨著記名提單詐騙案的增多,記名提單在國內(nèi)外做法不一致已經(jīng)為大家所知,因此不必完全禁止使用記名提單,而是在對美國、多米尼加共和國等國家進(jìn)行進(jìn)出口貿(mào)易時,分情況謹(jǐn)慎使用。

5.3.1 放單前電匯(前T/T)

本來作為一種先付款、后交貨的方式,前T/T對于出口商的收款是完全沒有風(fēng)險的,不論采取記名提單的方式甚至電放貨物都是可以的。但實際操作中有些出口商會應(yīng)進(jìn)口商的要求采取先發(fā)運貨物并將提單副本傳真給對方,在收到T/T付款后再將正本提單寄出的做法。這種情況下如果采用記名提單,仍可能出現(xiàn)出口方不付款而憑提單副本提走貨物的情況。所以,在未確定對方已付款前,仍應(yīng)避免簽發(fā)記名提單。如進(jìn)口方要求,可以采取的變通辦法是先以非記名提單的方式排載,在收到付款后,再要求承運人簽發(fā)為記名提單。否則,也有可能出現(xiàn)前TIT名存實亡、喪失收款保障的情況。

5.3.2 通過D/P收匯時,對方要求以記名提單進(jìn)行托收

這種情況應(yīng)堅決拒絕。因為首先通過D/P方式收款銀行只是代為托收并代為保管提單,并不承擔(dān)付款責(zé)任。既然雙方選擇通過D/P方式,以非記名提單進(jìn)行托收應(yīng)是必然的選擇。作D/P時主動權(quán)在出口方,應(yīng)堅持只以憑指示提單(空白提單因是對任何提單持有人放貨,對于進(jìn)出口雙方安全性都較差所以目前已少用)托收。否則,將可能喪失控制物權(quán)的機(jī)會。

5.3.3 信用證(L/C)要求用記名提單交單

由于信用證付款方式的特點是以銀行信用代替商業(yè)信用,并以“單單相符、單證相符”作為付款的絕對條件,因此許多出口商往往對于信用證項下記名提單的風(fēng)險防范不夠。實踐中,經(jīng)常有出口商因為單據(jù)有不符點被拒付,銀行退單后卻發(fā)現(xiàn)貨物已被領(lǐng)走。為了防范這種情況,最好的選擇當(dāng)然是盡可能避免接受要求記名提單的信用證,要求開證人將記名提單改為憑指示的提單。因為后者既可以確保出口商和銀行通過提單控制物權(quán),而對于進(jìn)口商提貨又是沒有影響的。進(jìn)口商如果堅持要記名提單,其動機(jī)反而是值得懷疑的。如出口商為了拓展業(yè)務(wù)的需要不得不接受以記名提單交單,應(yīng)首先通過有關(guān)渠道(如國內(nèi)銀行及國內(nèi)外的業(yè)務(wù)關(guān)系)對開證行的資信情況進(jìn)行查證,因為通過提單來控制物權(quán)對開證行是同樣重要的。資信良好的開證行在接受要求記名提單的開證條件時,也必然要對開證申請人即進(jìn)口商作較為審慎的核查,而且也不會動輒無理拒付。其次,出口商應(yīng)十分仔細(xì)地做好單據(jù),盡可能地避免因“不符點”而被拒付的可能性。最后還要對對方所在國的法律作一定的了解,如美國法律規(guī)定記名提單的承運人可以無單放貨是以“發(fā)貨人未有相反要求”為前提,托運人在托運過程中應(yīng)通過書面方式強調(diào)承運人要憑正本提單交付貨物并留下證據(jù),一旦無單放貨時可以追究承運人的責(zé)任,當(dāng)然這是不得已而為之的選擇。

5.4仔細(xì)訂立信用證條款。避免空頭提單

空頭提單詐騙案的受騙對象大都是些第三世界的發(fā)展中國家,原因是:（1）它們買貨一味追求最低價,往往忽略了對于賣方的認(rèn)識,亂簽買賣合約,忽視對賣方的信用調(diào)查,就貿(mào)然開出信用證給沒有“信用”的人。這樣就很容易被騙子所利用,騙子當(dāng)然可以輕易地出低價吸引它們,因為這幾乎不用成本。(2)第三世界國家大都對國際貿(mào)易不太熟悉,往住只以國際商會規(guī)定的三種基本單證(即賣方發(fā)票Shippers Invoice、裝船提單Shipped Bills 0f lading、保險單Insurance Policy)為議付條件,亦使騙子們有可乘之機(jī)。(3)信用證本身“純單據(jù)”業(yè)務(wù)的性質(zhì)為空頭提單提供了可乘之機(jī)。

針對上述三點,受騙是完全可以避免的,信用證性質(zhì)所形成的漏洞可以通過信用證的內(nèi)容來加以克服。進(jìn)口商作為開證申請人應(yīng)在單信用證中擬定條款嚴(yán)格限制出口商行為,特別是嚴(yán)格規(guī)定單據(jù)的簽署人、單據(jù)的填寫內(nèi)容來阻賣方欺詐。在規(guī)定的信用證議付條件時,除了要求提交發(fā)票、提單、保險單三種必須的基本單據(jù)之外,還須附加一些不容易被假冒的制造商品質(zhì)證書和與之內(nèi)容相符的官方出具的商品檢驗證書、出口原產(chǎn)地證書等。例如,在信用證中可規(guī)定賣方必須提供公證商行出具的裝船證書,證實船舶已按提單上日期裝載貨物;也可規(guī)定賣方提供由國際上有名望的檢驗機(jī)構(gòu)或當(dāng)?shù)厣虝M織簽發(fā)的檢驗證書證實船舶裝載的貨物符合信用證的規(guī)定,如SGS證書(即瑞士通用鑒定公司提供的商品檢驗報告);要求簽署提單的承運人或承運代理人為信譽卓著、管理良好的大型運輸企業(yè),這樣可大大增加對買方權(quán)益的保障。

5.5 謹(jǐn)慎使用FOB貿(mào)易術(shù)語,以防船公司無單放貨

在國際貿(mào)易合同訂立過程中,作為出口商,在訂立國際貿(mào)易合同時應(yīng)當(dāng)保持警惕,充分注意到“指定貨”本身的風(fēng)險。為控制風(fēng)險,建議出口商最好采用CIF條款,力拒FOB條款,以便由自己控制貨物的運輸環(huán)節(jié),自己選擇信譽良好的船公司,可以有效地防止船公司船東的欺詐,如貨物在目的港被無單放貨。

但如果外商堅持FOB條款并指定船公司和貨代安排運輸,為了交易的達(dá)成,出口商可退一步接受使用FOB貿(mào)易術(shù)語,接受指定的船公司,但不能接受未經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)在華經(jīng)營國際貨運代理業(yè)務(wù)的貨代企業(yè)或境外貨代代表處安排運輸,并向外商解釋,任何未經(jīng)批準(zhǔn)在華經(jīng)營貨代業(yè)務(wù)并簽發(fā)提單的行為是非法的。

如外商仍堅持指定境外貨代,為不影響出口,必須嚴(yán)格按程序操作,即指定境外貨代的提單必須委托經(jīng)我部批準(zhǔn)的貨運代理企業(yè)簽發(fā)并掌握貨物的控制權(quán),同時由代理簽發(fā)提單的貨代企業(yè)出具保函,承諾貨到目的港后須憑信用證項下銀行流轉(zhuǎn)的正本提單放貨,否則要承擔(dān)目前,我國尚未出臺國際貨運代理提單管理辦法。因此,在以FOB貿(mào)易術(shù)語達(dá)成交易的情況下,外貿(mào)公司不要輕易接受貨代提單,尤其是外商指定的境外貨代提單。如接受指定貨代提單,貨物的控制權(quán)就始終掌握在境外貨代手中,實際承運人無法控制貨權(quán),只能聽從貨代的指令。退一步講,賣方出于商務(wù)上的考慮不得不接受契約承運人的HOUSE提單,那么國內(nèi)出口商應(yīng)要求已在我國交通部備案的契約承運人提單,這樣一旦發(fā)生糾紛,可以得到賠償,否則一味遷就外國進(jìn)口商等于自己入甕。

5.6 銀行謹(jǐn)慎提供擔(dān)保,以防船公司憑擔(dān)保無單放貨

這一類圍繞憑擔(dān)保無單放貨的詐騙案件之所以能夠得手的主要原因在于:(1)在未收到單據(jù)而出具提貨擔(dān)保時,銀行不可能像在收到單據(jù)后出擔(dān)保那樣知道貨物的詳細(xì)情況,諸如貨物的件數(shù)、嘜頭以及提單的編號等重要內(nèi)容銀行往往不是十分清楚,銀行所知道的只是大概的貨價和籠統(tǒng)的貨名。(2)行騙的進(jìn)口商有一定金額的賠償擔(dān)保或信托收據(jù),這樣就容易給出具擔(dān)保的開證行造成一個所借單據(jù)金額未突破賠償擔(dān)保金額的假象。(3)行騙者往往還利用相同的貨名以蒙蔽船方,從而提走別人的貨物。

防范這類詐騙有效措施有:(1)開證行在開證時就在信用證中明確規(guī)定貨物的嘜頭,在提貨擔(dān)保上打出貨物嘜頭,并應(yīng)加信用證號碼。這樣開證申請人就只能提取信用證中所規(guī)定的貨物,出擔(dān)保的開證行成不會有很大的風(fēng)險了。(2)開證行還可以通過議付行獲得貨物的詳情資料,了解單據(jù)是否已被議付,是否真的有這筆貨物,以避免受騙。(3)開證行還可以要求進(jìn)口商在他的賠償擔(dān)保或信托收據(jù)中說明承擔(dān)無限責(zé)任,并且還可要求他提供擔(dān)保抵押品,或由信譽良好的第三人提供無限責(zé)任擔(dān)保。

5.7 積極運用法律手段，及時要求海事司法保護(hù)

尋求海事法院的保護(hù)時應(yīng)注意：第一，發(fā)現(xiàn)外方有詐騙跡象時，及時向海事法院提起訴訟。因為有時一旦國外不法商人的詐騙行為得逞，我方就無處尋覓行騙人，即便能夠找到，他也不會輕易應(yīng)訴，不會輕易執(zhí)行判決。以偽造單據(jù)詐騙為例，如果行騙人偽造的全套單據(jù)（包括提單）完全符合信用證的要求，根據(jù)《UCP500》慣例，議付行即應(yīng)履行付款義務(wù)。若趕在銀行付款之前亦即詐騙方得到貨款之前，及時向海事法院提起訴訟則可避免損失該貨款；若在付款之后才向法院起訴，行騙商可能已逃之夭夭，法院作出判決也無法執(zhí)行。第二，提出訴訟保全措施，這是使不法外商詐騙目的不能得逞的重要措施。申請訴訟保全后，海事法院及時對詐騙者所有或詐騙標(biāo)的物實施扣押或凍結(jié)，確保日后對詐騙案件司法判決的實際進(jìn)行。但是，如果提出的訴訟保全是凍結(jié)信用證項下的貨款，則該請求必須在銀行承兌之前提出，因為在遠(yuǎn)期信用證付款情況下，如果銀行已承兌了匯票，則銀行在信用證項下的責(zé)任就變成了匯票項下的無條件的付款義務(wù)，法院也就無權(quán)對該貨款實施保全措施。6 結(jié)語

海運提單的使用潛在著巨大的風(fēng)險，這些風(fēng)險嚴(yán)重干擾了國際貿(mào)易秩序，阻礙了國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展，但是它在國際貿(mào)易中所占據(jù)的地位與作用也是成正比的。我們知道任何一項法律制度的存在都是一個不斷完善發(fā)展的過程，提單制度也不例外，所以在從事貿(mào)易過程中，所有的業(yè)務(wù)員都要認(rèn)真對待，謹(jǐn)慎處理，嚴(yán)格把關(guān)，將風(fēng)險防范于未然，做到事先積極預(yù)防，事中有效控制，事后理智化解，規(guī)范自己的業(yè)務(wù)操作，提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)，保護(hù)自己的合法權(quán)益，同時要確保國際貿(mào)易順利的進(jìn)行，進(jìn)一步促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。參考文獻(xiàn)

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第二篇：海運提單的風(fēng)險及其防范措施

南京師范大學(xué)泰州學(xué)院商學(xué)院本科畢業(yè)論文

海運提單的風(fēng)險及其防范措施

海運提單的風(fēng)險及其防范措施

摘要： 海運提單從出現(xiàn)和開始在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中運用就占據(jù)著舉足輕重的地位，是一種核心單據(jù)。但是由于提單本身的原因以及海運提單在管理體制上的原因，海運提單還存在著許多缺陷，而這些缺陷就會導(dǎo)致貿(mào)易風(fēng)險，阻礙著經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的進(jìn)行。由于海運提單所占據(jù)著的地位，所以怎樣規(guī)避防范這些風(fēng)險也是應(yīng)該被高度重視的。本文從海運提單是物權(quán)憑證，運輸契約證明，貨物收據(jù)的作用出發(fā)，尤其是在海運提單在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中所占據(jù)的重要地位上，深入分析了現(xiàn)如今海運提單無單放貨等風(fēng)險問題，也從海運提單自己本身的缺陷和貨代體制等不同角度分析了產(chǎn)生這些風(fēng)險的原因，探索性的提出來解決這些風(fēng)險的防范措施。如加強對業(yè)務(wù)人員素質(zhì)培養(yǎng)，建立國際貿(mào)易預(yù)防機(jī)制等。

目 錄

摘要………………………………………………………………………1 第一章 緒 論…………………………………………………………3

1.1本課題的目的、意義以及研究方法?????????????????3 1.2本論文的背景??????????????????????????3 1.3海運提單的作用以及發(fā)展?????????????????????4

1.3.1海運提單的作用??????????????????????4 1.3.2當(dāng)前海運提單的發(fā)展????????????????????4 第二章 海運提單存在的風(fēng)險以及原因……………………………….5

2.1海運提單的風(fēng)險?????????????????????????5

2.1.1無單提貨?????????????????????????5 2.1.2倒簽和預(yù)借提單??????????????????????6 2.1.3以保函換取清潔提單????????????????????6 2.2海運提單存在風(fēng)險的原因?????????????????????7 第三章 海運提單風(fēng)險的防范措施…………………………………….8

3.1嚴(yán)格海運提單的使用手續(xù)，堅持憑正本提單放貨???????????8 3.2杜絕或從嚴(yán)掌握預(yù)借和倒簽提單的使用???????????????8 3.3杜絕采用憑保函換取清潔提單的做法????????????????8 結(jié) 論……………………………………………………………………10 致 謝………………………………………………………………….11 參考文獻(xiàn)……………………………………………………………...12

第一章 緒 論

海運提單是貨運代理特別是海運中最重要的貨運單證，也是國際貿(mào)易單證中的核心單證之一。國際貿(mào)易中的海運提單，它是船務(wù)公司所簽發(fā)的貨物收據(jù)，也是托運人與船方所簽訂的貨物出運契約，同時也是持單人在目的地要求船方提交貨物的憑證。這個證件說明了貨物運輸有關(guān)當(dāng)事人，如承運人、托運人和收貨人之間的權(quán)利與義務(wù)。海運提單作為一種重要的國際航運單證，見證了國際貿(mào)易從早期到如今的單證交易，它在國際貨物買賣、結(jié)算、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)發(fā)揮著舉足輕重的作用。

目前世界各國對于海運提單的研究都比較重視，不僅源于海運提單的歷史悠久在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易史上有著舉足輕重的地位，而且對于海運提單的風(fēng)險也會影響著世界各國的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，從而影響整個世界前進(jìn)的腳步。本文不僅研究了海運提單的風(fēng)險和防范措施，還根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，根據(jù)如今網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，還指出了今后紙質(zhì)海運提單向電子海運提單的發(fā)展。

1.2本論文的背景 南京師范大學(xué)泰州學(xué)院商學(xué)院本科畢業(yè)論文

海運提單的風(fēng)險及其防范措施

當(dāng)今世界貨物運輸方式呈現(xiàn)多樣化的特點，但海運因其悠久的傳統(tǒng)及船舶的大型化、船舶裝備的現(xiàn)代化、通訊技術(shù)的日益發(fā)展，特別是班輪運輸中貨運包裝單元化的變革，使海運仍然是國際貿(mào)易中采用最多的一種運輸方式。有資料顯示，“世界貿(mào)易量的約80%經(jīng)由海運完成，其中采用班輪承運的件雜貨運輸占有很大比重。”①件雜貨運輸合同大多通過海運提單形式表現(xiàn)出來，租船貨物運輸中也廣泛使用提單，提單仍是使用最為廣泛的一種運輸單證。盡管海運中產(chǎn)生了一些新的運輸單證，盡管提單機(jī)制本身面臨許多困擾，但提單在長期運用中被賦予的法律功能穩(wěn)定了它在外貿(mào)與海運中重要的貿(mào)易單證與運輸單證得法律地位。

1.3海運提單的作用以及發(fā)展 1.3.1海運提單的作用

海運提單是通過長期應(yīng)用已經(jīng)形成了一種慣例，并且擁有了法律、規(guī)則作為保證而成為一種有價憑證。《漢堡規(guī)則》第1條第7款給提單下的定義是：“提單是證明海上運輸合同和貨物由承運人接管或裝載以及承運人保證憑以交付貨物的單據(jù)。”我國《海商法》第72條規(guī)定：“提單是用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接受或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單據(jù)。” 根據(jù)海運提單的定義，可以得出海運提單有三個作用：

⑴物權(quán)憑證

“收貨人或者提單的合法持有者有權(quán)憑其提單向承運人提貨，也可以在貨物到達(dá)目的港前辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)或者憑提單向銀行辦理抵押貸款。”②通俗講，是誰控制了提單，誰就擁有了這批貨物的所有權(quán)。提單的物權(quán)憑證的特性時的國際貿(mào)易成為了一種單證買賣，貨物的流轉(zhuǎn)與提單的流轉(zhuǎn)分離，對于國際貿(mào)易的發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用。

⑵貨物收據(jù)

簽發(fā)提單就表示提單所記載的貨物承運人已經(jīng)接管。根據(jù)《海商法》第71條：“提單中載明的向記名人交付貨物或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，均構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證。”“承運人再受到托運人交付的貨物時，應(yīng)向托運人出具收據(jù)，表明承運人已經(jīng)收到托運人交付的貨物或已經(jīng)將貨物裝船。該收據(jù)的作用還體現(xiàn)在提單所示是承運人收到貨物時的貨物狀況，如數(shù)量等，還有是否是清潔提單。”③根據(jù)《海牙規(guī)則》第3條4款：“托運人持有的提單，應(yīng)當(dāng)作為承運人依據(jù)其上面記載事項所述收到該提單中所載貨物的初步證據(jù)。”

⑶運輸契約證明

表示托運人與承運人之間訂立運輸協(xié)議的證明文件，是雙方處理運輸中雙方權(quán)利和義務(wù)問題的主要依據(jù)。根據(jù)《海商法》第72條，在承運人和托運人之間，提單僅是海上運輸合同的證明，而非運輸合同本身，但是由于海運提單是可以流通的，對于善意第三人，提單的性質(zhì)就會發(fā)生變化。雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，僅僅是依據(jù)提單記載的有關(guān)規(guī)定確定。

1.3.2當(dāng)前海運提單的發(fā)展

在全球市場一體化的大趨勢下，在國際貿(mào)易領(lǐng)域，貿(mào)易商們更多的使用計算機(jī)以及網(wǎng)絡(luò)來處理日常業(yè)務(wù)，以促進(jìn)交易高效發(fā)展。伴隨著信息技術(shù)的日益發(fā)展，海運提單電子化也成為一個熱點話題。“電子海運提單顧名思義其實就是將海運提單的一些信息輸入保存到電腦，代替紙質(zhì)海運提單記載，能夠在承運人、托運人和收貨人等相關(guān)的貿(mào)易參與方之間相互流轉(zhuǎn)。”④海運提單電子化的實現(xiàn)是整個貿(mào)易鏈接上實現(xiàn)無紙化、電子化的核心環(huán)節(jié)。電子海運提單的應(yīng)用受行業(yè)發(fā)展的限制，但是從目前看來，世界上一些國家或者地區(qū)，或者各個行業(yè)都有一些嘗試性的實驗，都取得了一定的成績，所以海運提單電子化會成為貿(mào)易中的必然趨勢。

第二章 海運提單存在的風(fēng)險以及原因

海運提單是進(jìn)出口貿(mào)易中的一個重要單據(jù)，在國際貿(mào)易中起到巨大的作用。但是毋庸諱言，對于各個貿(mào)易參 ①② 劉長清.經(jīng)貿(mào)實務(wù)中信用證的風(fēng)險及防范.中國外經(jīng)貿(mào)出版社.2003.第7頁

朱燕,薄濤.海運提單應(yīng)用中的幾個問題［J］.經(jīng)濟(jì)論壇,2004,(1).③ 郭壽康，韓立余.國際貿(mào)易法.中國人民大學(xué)出版社.2005年版.71頁 ④ 楊良宜.提單及其附運單證.中國政法大學(xué)出版社, 2001 年6 月第1 版南京師范大學(xué)泰州學(xué)院商學(xué)院本科畢業(yè)論文

海運提單的風(fēng)險及其防范措施

與者而言，海運提單作為物權(quán)憑證廣泛使用也帶來了各種風(fēng)險。而近幾年還是活動中，利用海運提單詐騙的活動頻頻出現(xiàn)。并且在實際業(yè)務(wù)中因為各種特殊原因或者業(yè)務(wù)特殊需求，許多時候提單的使用難以完全按照規(guī)范進(jìn)行，而需要采取一些變通的手段，這就為參與者們帶來了各方面的風(fēng)險。因此，本文結(jié)合案例對海運提單運用中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。

2.1海運提單的風(fēng)險

2.1.1無單提貨，其又叫做無正本提單提貨

海運提單的作用中有一個功能就是物權(quán)憑證，因此憑提單提貨時正規(guī)情況下所提供的應(yīng)該是正本提單，這樣就為承運人和發(fā)貨人降低了風(fēng)險，也為收貨人降低了不必要的費用和風(fēng)險。在海上運輸中一般是當(dāng)貨物到達(dá)目的港時，承運人就會將貨物提交給正本提單持有人，但是由于海上運輸是會遇到種種外在因素的影響，在貨物抵達(dá)后，提單有可能還沒有到達(dá)收貨人手中，這種情況也是很常見的。“由于收貨人沒有正本提單，會沒有辦法及時

①銷售而產(chǎn)生市場價格波動、貨物在碼頭的壓倉費用等等一系列的問題。”這時遇到這種情況如果承運人將貨物交給非正本提單持有人，有可能會造成對正本提單持有人的貨物侵權(quán)，因為這是提取貨物的人可能不是合同的買方，這批貨物可能會被他人冒領(lǐng)，到時查起冒領(lǐng)人也是一件比較困難的事，這時船方也會有偷貨的嫌疑。

有這樣一個案例：萬寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠訴美國總統(tǒng)輪船公司無正本提單交貨糾紛案。8月14日，長城公司接受菲達(dá)電器廠委托，并以托運人的名義向總統(tǒng)輪船公司托運，總統(tǒng)輪船公司簽發(fā)了一式三份記名提單，提單記載：承運人為總統(tǒng)輪船公司，收貨人為藝明公司，裝貨港黃埔，卸貨港新加坡，運費預(yù)付。貨物運抵新加坡后，藝明公司未依協(xié)議向菲達(dá)電器廠付款。在沒有取得正本提單的情況下，藝明公司先后于9月16日、17日致函總統(tǒng)輪船公司，要求總統(tǒng)輪船公司將貨物交給其陸路承運人云翔運輸（私人）有限公司承運，并保證承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的任何后果。經(jīng)新加坡港務(wù)當(dāng)局證實，該兩票貨分別于9月16日、17日放行。

菲達(dá)電器廠于1994年8月15日向海事法院提起訴訟，認(rèn)為：貨物運抵新加坡后，總統(tǒng)輪船公司在提貨人沒有出示任何憑證的情況下，將貨物交給他人，違反了運輸合同承運人的有關(guān)義務(wù)或保證，侵害了菲達(dá)電器廠作為上述貨物所有人的利益。請求法院判令總統(tǒng)輪船公司賠償無提單放貨造成其經(jīng)濟(jì)損失共162，928.80美元及其利息，并承擔(dān)本案訴訟費。

提單是承運人據(jù)以交付貨物、收貨人據(jù)以提取貨物的憑證。“總統(tǒng)輪船公司作為承運人，在核實記名提單收貨人的身份后，按照國際慣例仍應(yīng)憑正本提單放貨。總統(tǒng)輪船公司未征得托運人的同意，在沒有收回正本提單的情況下將貨物交給非提單持有人，違反了承運人應(yīng)憑正本提單交付貨物的基本義務(wù)，侵害了菲達(dá)電器廠依據(jù)其所持有的正本提單對貨物享有的物權(quán)，應(yīng)當(dāng)對無正本提單放貨造成菲達(dá)電器廠的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。”②

因此可以看出無單放貨是一種風(fēng)險很大的行為，這也是不正規(guī)使用海運單據(jù)所產(chǎn)生的風(fēng)險，對各個貿(mào)易參與者都不安全，存在很大的風(fēng)險呢。

2.1.2倒簽和預(yù)借提單

“倒簽提單是指承運人應(yīng)托運人的要求將提單簽發(fā)的日期早于實際裝船時間的提單，以便符合信用證對于裝船時間的規(guī)定，便于在該信用證下的結(jié)匯順利進(jìn)行。預(yù)借提單又稱無貨提單，是指信用證規(guī)定裝運日期和議付日期已經(jīng)到了，貨物因為某些原因未能及時裝船，但是已被承運人接管，或已經(jīng)開始裝運但是沒有裝運完畢，托運人出示保函，要求承運人簽發(fā)已裝船提單。”③根據(jù)國際貿(mào)易慣例和有關(guān)國家的法律實踐，倒簽和預(yù)借提單實際上是一種欺詐行為，是違法行為，倒簽提單違反了賣方按時交貨的義務(wù)，買方有權(quán)提出索賠。而關(guān)于預(yù)借提單，一旦發(fā)生糾紛賣方需要承擔(dān)與預(yù)借行為有關(guān)的一切后果和所帶來的一切損失。作為非法簽發(fā)的單證，不僅是提單的個別條款無效，而是使提單作為一個貿(mào)易單證使其失去了原有的法律效力，而當(dāng)事人的爭議性質(zhì)也從合同糾紛變成了侵權(quán)糾紛。

這里有一個案例可以說明：美國威克特貿(mào)易公司訴中國豐和貿(mào)易公司和宏盛海上運輸公司案。1991年7月，中國豐和貿(mào)易公司與美國威克特貿(mào)易有限公司簽訂了一項出口貨物的合同，合同中，雙方約定貨物的裝船日期為1991年11月，以信用證方式結(jié)算貨款。合同簽訂后，中國豐和貿(mào)易公司委托我國宏盛海上運輸公司運送貨物到 ①② 張曉主編．遠(yuǎn)洋運輸業(yè)務(wù)與海商法．大連海事大學(xué)出版社,2003.6.候淑波．國際貨物貿(mào)易法．法律出版社．2004 年版．第128 頁 ③ 王追林．國際貿(mào)易法律與實務(wù)．武漢大學(xué)出版社．2006 年版．第215 頁．南京師范大學(xué)泰州學(xué)院商學(xué)院本科畢業(yè)論文

海運提單的風(fēng)險及其防范措施

目的港美國紐約。但是，由于豐和貿(mào)易公司沒有能夠很好地組織貨源，直到1992年2月才將貨物全部備妥，于1992年2月15日裝船。中國豐和貿(mào)易公司為了能夠如期結(jié)匯取得貨款，要求宏盛海上運輸公司按1991年11月的日期簽發(fā)提單，并憑借提單和其他單據(jù)向銀行辦理了議付手續(xù)，收清了全部貨款。

但是，當(dāng)貨物運抵紐約港時，美國收貨人威克特貿(mào)易有限公司對裝船日期發(fā)生了懷疑，威克特公司遂要求查閱航海日志，運輸公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在審查航海日志之后，發(fā)現(xiàn)了該批貨物真正的裝船日期是1992年2月15日，比合同約定的裝船日期要遲延達(dá)三個多月，于是，威克特公司向當(dāng)?shù)胤ㄔ浩鹪V，控告我國豐和貿(mào)易公司和宏盛海上運輸公司串謀偽造提單，進(jìn)行欺詐，即違背了雙方合同約定，也違反法律規(guī)定，要求法院扣留該宏盛運輸公司的運貨船只。

在實踐中有許多交貨人未能在信用證規(guī)定的裝運日期之前交付運輸，(正如本案中的豐和貿(mào)易公司)，為使該提單能夠符合信用汪規(guī)定而付貨人可以順利結(jié)匯，交貨人往往要求承運人倒簽提單，即實際裝運日期比提單簽發(fā)日期晚。倒簽提單行為是偽造單據(jù)的行為，屬于托運人和輪船公司合謀以欺騙收貨人的欺詐行為。收貨人一旦有證據(jù)證明提單的裝船日期是偽造的，就有權(quán)拒絕接受單據(jù)和拒收貨物。收貸方不僅可以追究賣方(托運方)的法律責(zé)任，而又還可以追究輪船公司的責(zé)任。

2.2海運提單存在風(fēng)險的原因

⑴樣式簡單，易于偽造

海運提單的作用中可以看出，他它的可流通性和物權(quán)憑證的特性對一些不法商人具有極大地誘惑，而且提單的樣式比較簡單單一，易于偽造。一些不法的商人通過偽造提單來獲取暴利，這種做法不僅是不道德的而且也是違法的，這是一種偷盜他人財物的行為。提單樣式簡單也給這種不法商人提供了便利，因此存在了極大地風(fēng)險。

⑵業(yè)務(wù)員素質(zhì)低，管理不嚴(yán)

在一些公司中業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不高，思想也比較松懈，管理制度不嚴(yán)格執(zhí)行，存在著嚴(yán)重的管理漏洞，業(yè)務(wù)員也缺乏明辨真?zhèn)翁釂蔚哪芰Α＠缫恍┕镜膯T工極其不負(fù)責(zé)任，他們只看提單，而不去深究提單的來源如何，是否是通過正常合法的途徑而來。這是業(yè)務(wù)素質(zhì)差帶來的風(fēng)險。

⑶國際貨代體系缺少嚴(yán)密制約

國際貨運代理體系缺少嚴(yán)密的檢測制約措施，還存在著一些缺陷。雖然在1926年成立了國際貨運代理協(xié)會聯(lián)合會，但是由于在申請加入聯(lián)合會的程序上比較繁瑣，世界上也有很多國家沒有申請加入，而且一個組織的成立，一種制度的建立都需要不斷地完善，由于各國對于海運條例的規(guī)定存在著一定的差異，因此必定會存在著糾紛，這也會給海運提單的運用帶來一定的風(fēng)險。

第三章 海運提單風(fēng)險的防范措施

由上一章節(jié)可以看出海運提單作為一種單據(jù)，具有多種風(fēng)險，這給貿(mào)易帶來了一定的隱患，因此研究它的防御措施也是必不可少的，將它防范于未來，這樣可以增加貿(mào)易的安全性，也在一方面促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出貢獻(xiàn)。

3.1嚴(yán)格海運提單的使用手續(xù)，堅持憑正本提單放貨。

要做到嚴(yán)格海運提單的使用程序，就要選擇制度規(guī)范的貨運公司，選擇責(zé)任心強的承運人，始終堅持憑正本提單放貨，如果出現(xiàn)收貨人還沒有受到正本提單，但是貨物已經(jīng)到達(dá)目的地這一種情況，則應(yīng)該及早的發(fā)現(xiàn)，及早解決這一問題，盡量避免給對方增加額外的費用，可以同托運人溝通，在不侵犯或是已經(jīng)得到托運人同意的情況下將貨物發(fā)給收貨人，這樣也可以避免貨物被他人冒領(lǐng)的風(fēng)險。所以說選擇一個信譽、工作效率較好的合作伙伴，會降低海運提單使用的風(fēng)險，會使貿(mào)易進(jìn)行的更加順利。

在國際貿(mào)易過程中，對客戶資信情況的調(diào)查時至關(guān)重要的，在與對方進(jìn)行貿(mào)易之前，一定要了解和調(diào)查對方的情況，“一是要求對方有可觀的資產(chǎn)，經(jīng)營狀況良好，完全有履行合同的能力：二是在誠實信用上過關(guān)，不會 4 南京師范大學(xué)泰州學(xué)院商學(xué)院本科畢業(yè)論文

海運提單的風(fēng)險及其防范措施

隨意的單方撕毀合約，使貿(mào)易伙伴遭受損失。”①

3.2杜絕或從嚴(yán)掌握預(yù)借和倒簽提單的使用。

雖然在我國的實際業(yè)務(wù)操作中，簽發(fā)預(yù)借或倒簽提單是一件常見到的情況，但是“從法律角度而言，出口方預(yù)借提單實際上已經(jīng)構(gòu)成了偽造裝運日期，沒有按照規(guī)定的時間交貨，違背了合同中的裝運期要件條款，這時進(jìn)

②口方是有權(quán)利向出口方提出索賠或者拒絕收貨的要求的，出口方所負(fù)的法律責(zé)任是很嚴(yán)重的。”這不僅會是雙方造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，而且給外貿(mào)公司的形象以及貨運公司信譽造成極大影響，也會給以后公司的貿(mào)易帶來一定的損失。

因此為了防止使用倒簽和預(yù)借提單，在港口擁擠，船期不準(zhǔn)的情況下，出口方要考慮到訂艙、交貨時可能遇到的各種問題，甚至在產(chǎn)品生產(chǎn)時會發(fā)生的各種可能因素，與進(jìn)口方密切聯(lián)系，要加強合同履行過程中的各個環(huán)節(jié)，密切與負(fù)責(zé)的各個部門聯(lián)系，不要輕易的使用預(yù)借和倒簽提單，以免破壞了公司 企業(yè)形象。

結(jié) 論

海運提單的使用潛在著巨大的風(fēng)險，但是它在國際貿(mào)易中所占據(jù)的地位與作用也是成正比的，所以在從事貿(mào)易過程中，所有的業(yè)務(wù)員都要認(rèn)真對待，謹(jǐn)慎處理，嚴(yán)格把關(guān)，將風(fēng)險防范于未然，做到事先積極預(yù)防，事中有效控制，事后理智化解，規(guī)范自己的業(yè)務(wù)操作，提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)，保護(hù)自己的合法權(quán)益。

綜上分析，可以得到以下若干較為簡短的結(jié)論：

1.海運提單是貨運代理特別是海運中最重要的貨運單證，也是國際貿(mào)易單證中的核心單證之一。海運提單具有物權(quán)憑證，貨物運輸契約證明和貨物收據(jù)的功能。

2．海運單由于管理或者自身缺陷具有著以下幾方面的風(fēng)險：無單提貨導(dǎo)致的風(fēng)險，倒簽和預(yù)借提單導(dǎo)致的風(fēng)險，以保函換取清潔提單導(dǎo)致的風(fēng)險。

3.導(dǎo)致海運提單的風(fēng)險的原因：它的可流通性和物權(quán)憑證的特性對一些不法商人具有極大地誘惑，而且提單的樣式比較簡單單一，易于偽造；業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不高，思想也比較松懈，管理制度不嚴(yán)格執(zhí)行；際貨運代理體系缺少嚴(yán)密的檢測制約措施。

4．海運提單風(fēng)險的防范措施：嚴(yán)格海運提單的使用手續(xù)，堅持憑正本提單放貨。杜絕或從嚴(yán)掌握預(yù)借和倒簽提單的使用。杜絕采用憑保函換取清潔提單的做法。

5．綜上所述，作者認(rèn)為，在對待海運提單的風(fēng)險上，不僅要求業(yè)務(wù)員在操作中的謹(jǐn)慎以及業(yè)務(wù)員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，而且要不斷地完善整個航運體系，使其具備完善的監(jiān)制體系，同時要不斷的發(fā)展海運提單，海運提單的電子化不僅會提高單據(jù)的安全性，降低其使用的風(fēng)險，也會大大提高業(yè)務(wù)員的工作效率，大大提高國際貿(mào)易的交易速度，進(jìn)一步促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]張亞芬.國際貿(mào)易實務(wù)與案例 [M ].北京:高等教育出版社, 2006.11.[2]吳安南,李衛(wèi).國際貿(mào)易實務(wù)[M ].大連:大連理工大學(xué)出版社, 2007.8.[3]程敏然,賀亞茹.國際貿(mào)易實務(wù)與案例[M ].北京:北京大學(xué)出版社,中國林業(yè)出版社, 2007.8 [4]楊良宜.提單及其附運單證[M].北京: 中國政法大學(xué)出版社, 2001.6.[5]冷柏軍.國際貿(mào)易實務(wù)［M］.北京.北京大學(xué)出版社.2009.3 [6]張海燕.國際物流[M].沈陽.東北財經(jīng)大學(xué)出版社.2006.7 [7]郭瑜.提單法律制度研究［M］.北京:北京大學(xué)出版社.2009.4 [8]金正佳.中國典型海事案例評析.法律出版社，2005.3.[9]法律出版社.《中華人民共和國海商法》.［M］.北京:法律出版社.2001.1 [10]朱燕,薄濤.海運提單應(yīng)用中的幾個問題［J］.經(jīng)濟(jì)論壇,2004,(1).[11]王新華.凡是海運提單都是物權(quán)憑證嗎［J］.商海經(jīng),2002,(4).[12]宮煥久,許源.進(jìn)出口業(yè)務(wù)教程.［M］.上海.上海人民出版社.2004.5 ①② 余世明，叢鳳英主編．國際商務(wù)單證．暨南大學(xué)出版社，2005.8．

梁書文主編．民法通則貫徹意見詮釋．中國法制出版社，2001.6.5 南京師范大學(xué)泰州學(xué)院商學(xué)院本科畢業(yè)論文

海運提單的風(fēng)險及其防范措施

[13]孟于群,陳震英.國際貨運代理法律及案例評析.北京:對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社.2008.4 [14] R.Asariotis and M.N.Tsimplis,(1999)“The ProposedUS Carriage of Goods by Sea Act,” LLoyd’ s Maritime andCommercial Law Quarterly 126-140;M.F.Sturley.[15] M.Clarke,(1999)“A Black Letter Lawyer Looks atBolero,”International Trade Law Quarterly Part 2, May 69-78.[16]王沅沅.國際貿(mào)易實務(wù)[M].北京:高等教育出版社,2005.[17]符興新.海運提單抬頭的填寫及背書方法[ J ].對外經(jīng)貿(mào)實務(wù),2004 ,(11).[18]馮宗憲，楊建全，張文科主編.國際貿(mào)易理論，政策與實務(wù).［M］.西安.西安人民交通大學(xué)出版社.2004.10.6

第三篇：第八章 海運提單教案

第八章 海運提單

[學(xué)習(xí)目的]了解海運提單的基本含義及其在外貿(mào)業(yè)務(wù)中的作用，掌握海運提單的繕制技巧，理解海運提單的基本內(nèi)容。[計劃學(xué)時]三講6學(xué)時 [重點與難點] 重點：海運提單的基本內(nèi)容 難點：海運提單的繕制技巧。

[教學(xué)方法]案例導(dǎo)課，分析引出內(nèi)容，強調(diào)海運提單的外貿(mào)單證業(yè)務(wù)中的重要性，課堂精講。布置作業(yè)兩次，并批改。[教學(xué)手段與教具]教學(xué)大綱、教案、教材和其他相關(guān)教材，單據(jù)模板。[教學(xué)過程設(shè)計] 第一講（2個課時）第一節(jié) 海運委托書 第二節(jié) 海運提單理論概述 第二講（2個課時）

第三節(jié) 海運提單的主要內(nèi)容及條款解析 第四節(jié) 海運提單的繕制 第三講（2個課時）第五節(jié) 實訓(xùn)指導(dǎo)

布置作業(yè)：本章節(jié)的作業(yè)形式：紙制作業(yè)

第一節(jié) 海運委托書

一、海運委托書的含義 何謂海運委托書

海運委托書又叫托運單（Booking Note），是托運人根據(jù)貿(mào)易合同和信用證條款內(nèi)容填制的，向承運人或其代理辦理貨物托運的單證，也是船公司繕制提單的主要依據(jù)。

提問：

1、哪一方繕制海運委托書？

2、海運委托書能證明什么？

二、海運委托書繕制樣本

1、海運委托書的內(nèi)容

參照書中海運委托書樣本，解釋海運委托書個項目內(nèi)容。

2、海運委托書繕制

解釋海運委托書個項目內(nèi)容繕制依據(jù)。

三、租船訂艙業(yè)務(wù)流程

結(jié)合書中租船訂艙業(yè)務(wù)流程圖，說明租船訂艙業(yè)務(wù)過程。第二節(jié) 海運提單理論概述

一 海運提單的含義

海運提單（MARINE BILL OF LADING或OCEAN BILL OF LADING），簡稱“提單”（B/L），是由承運人或其授權(quán)的代理人簽發(fā)給托運人，表明已將特定的貨物裝上船并經(jīng)海洋運至目的地的收據(jù)和物權(quán)憑證。

二、海運提單的作用

1、貨物收據(jù)

海運提單是承運人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)（Receipt for the Goods），確認(rèn)承運人已經(jīng)按海運提單所列內(nèi)容收到貨物。提單一經(jīng)承運人簽發(fā)，即表明承運人已將貨物裝上船舶或已確認(rèn)接管。

2、物權(quán)憑證

海運提單的合法持有人憑海運提單可在目的港向輪船公司提取貨物，也可以在載貨船舶到達(dá)目的港之前，通過轉(zhuǎn)讓海運提單而轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)或憑以向銀行辦理抵押貨款。

3、運輸契約的證明

海運提單是托運人和承運人之間的運輸契約的證明（Evidence of Contract of Carrier），是承運人與托運人處理雙方在運輸中的權(quán)利和義務(wù)問題的主要依據(jù)。

4、收取運費的證明

海運提單可以作為收取運費的證明，以及在運輸過程中起到辦理貨物的裝卸、發(fā)運和交付等方面的作用。

5、索賠依據(jù)

海運提單是向船公司或保險公司索賠的重要依據(jù)。

三、提單的種類

1.按貨物是否裝船劃分

(1)已裝船提單(on board B/L or shipped B/L)是指承運人在貨物已經(jīng)裝上指定船舶后簽發(fā)的提單。已裝船提單必須以文字表明貨物已裝上船只。

(2)備運提單(received for shipment B/L)也稱收妥待運提單，是指承運人已收到托運人的貨物，在等待裝運期間所簽發(fā)的提單。

2.按對貨物的外表狀況是否有不良的批注劃分(1)清潔提單(clean B/L)是指貨物在裝船時表面狀況良好，承運人在提單上不帶有宣稱貨物受損、或包裝有缺陷的不良批注的提單。(2)不清潔提單(foul B/L)是指承運人在簽發(fā)的提單上帶有明確宣稱貨物、或包裝有缺陷的不良批注的提單。3.按提單中收貨人欄的填寫方式劃分(1)記名提單(straight B/L)也稱收貨人抬頭提單，是指提單上的收貨人欄內(nèi)填明具體收貨人名稱。

(2)指示提單(order B/L)是指提單上的收貨人欄內(nèi)填寫“憑指示”（to order）即不記名指示或“憑某人指示”（to the order of?）即記名指示字樣的提單。

(3)來人提單(Blank B/L or open B/L or bearer B/L)也稱來人抬頭提單，是指提單上的收貨人欄內(nèi)不寫明具體收貨人的名稱，只寫明貨交提單持有人(to bearer),或空白不填。4.按提單內(nèi)容的繁簡程度劃分 5.按不同的運輸方式劃分 6.按簽發(fā)提單的時間劃分

本講小結(jié)：通過本講，使學(xué)生理解海運委托書的含義，掌握海運委托書的繕制；理解海運提單的含義和作用；理解不同種類海運提單的含義。第三節(jié) 海運提單的主要內(nèi)容及條款解析

課前提問（5分鐘）：

1、海運委托書的含義？

2、海運提單的作用？

一、海運提單的主要內(nèi)容

海運提單的內(nèi)容分為正面和背面。正面為主要內(nèi)容，包括：承運人名稱、托運人名稱、收貨人名稱、船名、裝運港、目的港、貨物名稱、嘜頭、件數(shù)、重量、體積、提單簽發(fā)日期、地點及份數(shù)、承運人或其代理人簽字。

背面內(nèi)容印有運輸條款，這些條款是表明承運人與托運人以及其他關(guān)系人之間承運貨物的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任與免責(zé)，是解決他們之間爭議的依據(jù)。

1、托運人（Shipper or Consinger）

又稱發(fā)貨人，在信用證項下，托運人一般為信用證受益人，如果信用證無具體規(guī)定，可以以第三方作為托運人；在托收項下為合同賣方。本欄目通常填寫托運人的全稱和地址。

2、收貨人（Consignee）

又稱抬頭人，提單的抬頭決定了海運提單的性質(zhì)和貨權(quán)的歸屬。信用證項下的提單必須嚴(yán)格按照信用證的提單條款填制。根據(jù)抬頭人不同，我們將提單分為三類。參見上節(jié)提單抬頭人。例4：

如信用證要求Full set of B/L made out to order，則收貨人欄填寫：To order。

如信用證要求Full set of B/L made out to order of Applicant，則收貨人欄填寫：To order of ABC Co.。（注：ABC Co.為Applicant的名稱）

如信用證要求Full set of B/L made out to our order，則收貨人欄填寫：To Order of XYZ Bank。（注：XYZ Bank為開證行名稱）

如信用證要求Full set of B/L made out to order of shipper，則收貨人欄填寫：To Order of shipper。

3、被通知人（Notify Party）

按信用證規(guī)定填寫，通常是開證申請人。如信用證無規(guī)定，則正本提單可留空不填。但提交給承運人隨船附帶的提單副本一定要注明被通知人的詳細(xì)名稱、地址和電話號碼等，以便貨物運到目的港后，承運人能夠及時聯(lián)系被通知人,便于被通知人做好報關(guān)、提貨的準(zhǔn)備。托收方式下的被通知人一般填托收的付款人。例5：

如信用證規(guī)定“Notify applicant”,此欄填寫開證申請人全稱和地址。

如信用證規(guī)定“Notify applicant and us”，此欄填寫開證人和開證行名稱。

4、前段運輸（Pre carriage by）

如果貨物需要轉(zhuǎn)運，填寫承運船舶的名稱；如果貨物不需要轉(zhuǎn)運，此欄留空。

5、收貨地（Place of Receipt）

如貨物需要轉(zhuǎn)運，填寫收貨地名稱。無需轉(zhuǎn)運，此欄可留空不填。

6、海運船只、航次（Ocean Vessel Voy.No.）填寫實際船名和航次。

7、裝運港（Port of Loading）填寫裝運港名稱。

8、卸貨港（Port of Discharge）

填寫卸貨港（目的港）名稱。信用證項下提單卸貨港一定要按信用證規(guī)定辦理。但若信用證規(guī)定兩個以上港口，或籠統(tǒng)寫“××主要港口”如“European Main Ports”（“歐洲主要港口”）時，只能選擇其中之一或填明具體卸貨港名稱。若有重名港，港口名稱后還應(yīng)加上國名，以避免貨物送錯地方。

9、交貨地(Place of Delivery)填寫最終的目的地名稱。如果貨物目的地是目的港的話，此欄留空不填。

10、提單號碼(B/L NO.)提單號碼由承運人或代理人提供。提單上必須注明提單號以便核查，否則該提單無效。

11、嘜頭（Marks)同商業(yè)發(fā)票上的嘜頭保持一致。

12、包裝與件數(shù)（No.＆ kind of Packages）

同發(fā)票的外包裝件數(shù)保持一致。一般散裝貨物該欄只填“In Bulk”，大寫件數(shù)欄可留空不填。如為多種包裝，應(yīng)分別注明件數(shù)和包裝單位，并計算其總數(shù)。如是集裝箱運輸，由托運人裝箱的整箱貨加注集裝箱數(shù)量，如“2 CONTAINERS”。

13、商品名稱（描述）(Description of Goods)商品名稱應(yīng)按信用證規(guī)定的品名以及其他單據(jù)如發(fā)票名稱來填寫，避免畫蛇添足。如信用證規(guī)定是Shoes（鞋子），在提單中不能描述成Men’s casual shoes（男士輕便鞋）。如果品名繁多、復(fù)雜，則銀行接受品名描述用統(tǒng)稱表示，但是不能與信用證或發(fā)票的貨物描述沖突。

14、毛重（Gross Weight）填寫承運貨物的總毛重，除非信用證另有規(guī)定，一般以千克為重量單位。

15、體積（Measurement）

填寫承運貨物的總尺碼，一般以立方米表示。

16、總包裝件數(shù)的大寫（Total Number of Containers or Packages）

用英文大寫表示，此欄數(shù)目應(yīng)與（12）欄件數(shù)保持一致。例如：貨物件數(shù)為400CARTONS，則此欄填寫： FOUR HUNDRED CARTONS ONLY。

17、簽發(fā)地點與日期（P1ace and date of Issue）提單的簽發(fā)地應(yīng)為裝運地。提單的簽發(fā)日期則是裝運日期（裝船完畢的時間），該日期不能遲于信用證或合同規(guī)定的最遲裝運日期。

18、正本提單簽發(fā)的份數(shù)（No.of Origina1 B/L）此欄顯示的是船公司開具正本提單的份數(shù)，每份正本提單效力相同，通常有三份。只有正本提單可以流通，用于交單議付提貨，其中如果一份正本提貨，其余各份即失效。如信用證對提單正本份數(shù)有規(guī)定，則應(yīng)與信用證規(guī)定一致。例6：

如信用證規(guī)定：“Full set of 3/3 Origina1 c1ean on board ocean Bil1 of Lading?.”，這就表明提單簽發(fā)的正本三份，向銀行議付時必須是三份正本。

19、裝船批注的日期和簽署

如果要求出具已裝船海運提單，而提單沒有預(yù)先印就“已裝船”（Shipped on board?）字樣的，則必須在提單上批注（on board）及日期,裝船批注中的日期即視為貨物的裝運完畢日期。20、提單簽署

提單可以由下列四類人員之一簽署證實。承運人；承運人代理人；船長；船長代理人。

21、背書

提單的抬頭做成指示抬頭，通常要求轉(zhuǎn)讓人（背書人）在提單背面寫明或者不寫明受讓人，并簽名，即通常所說的背書。背書分為記名背書、不記名背書等方式。

記名背書是指背書人在提單背面寫明被背書人的名稱，并有被背書人簽名的背書形式。例7：

DONGFENG公司將提單背書轉(zhuǎn)讓給JHON CO.，可做以下背書： TO DELIVER TO JHON CO.DONGFENG CO.SEP.21,2009 不記名背書又稱空白背書，是指背書人在提單背面簽名，但不記載任何受讓人的背書形式。例8：

DONGFENG公司收到的信用證規(guī)定“Full set of B/L made out to order endorsed in blank”,則背書做成： DONGFENG CO.SEP.21,2009

22、其他繕制要求

（1）運費條款（FREIGHT CLAUSE）。根據(jù)使用的價格術(shù)語而填制，當(dāng)采用CIF、CFR時，應(yīng)填制“FREIGHT PREPAID”，當(dāng)采用FOB時，應(yīng)填制“FREIGHT COLLECT”，此內(nèi)容一般在提單的運費和費用欄內(nèi)或在提單空白處填上。

（2）若為集裝箱運輸，提單上還應(yīng)打印集裝箱號碼（Container No.)和鉛封號(Seal No.)，通常填制在嘜頭下方空白處。

（3）若信用證要求提單上加注信用證號碼以及其他信息，根據(jù)實際情況加注在提單空白處。

二、信用證項下的海運提單條款 1．關(guān)于抬頭人 2．關(guān)于提單份數(shù) 3．關(guān)于運費

4．信用證中提單的其他要求

第四節(jié) 海運提單的繕制

本節(jié)的內(nèi)容是根據(jù)第三節(jié)海運提單的主要內(nèi)容及條款解析進(jìn)行的具體繕制，所以本節(jié)主要根據(jù)具體操作實例，說明各項填制內(nèi)容。

1、托運人（Shipper or Consinger）：信用證提單條款中未規(guī)定托運人，所以按照（59A）填寫。

本業(yè)務(wù)填寫XI’AN CHANGLONG TEXTILES TRADING CO LTD,HUANCHENG ROAD, XI’AN, CHINA。

2、提單抬頭（Consignee）：信用證（47A）規(guī)定“FULL SET OF CLEAN ON BOARD BILLS OF LADING TO YOUR ORDER BLANK ENDORSED AND NOTIFY APPLICANT(SHOWING FULL NAME AND ADDRESS)AND FREIGHT PREPAID TO TORONTO INDICATING FREIGHT CHARGES”，因為在這里YOUR指的是信用證的受益人。本業(yè)務(wù)填寫TO ORDER OF XI’AN CHANGLONG TEXTILES TRADING CO LTD,CHINA 13

3、被通知人（Notify Party）：信用證（47A）規(guī)定“NOTIFY APPLICANT(SHOWING FULL NAME AND ADDRESS)”，意思是被通知人要求是開證申請人并要求寫出全名和地址，查信用證中的APPLICANT為 JOHNSON TEXTILES INC 4456,RAIN ST56.TORONTO,CANADA。

本業(yè)務(wù)填寫JOHNSON TEXTILES INC 4456,RAIN ST56.TORONTO,CANADA

4、前段運輸（Pre carriage by）：因為貨物無需轉(zhuǎn)運。本業(yè)務(wù)不填寫，留空。

5、收貨地（Place of Receipt）：因為貨物無需轉(zhuǎn)運。本業(yè)務(wù)不填寫，留空。

6、船名和航次（Ocean Vessel Voy.No.）：本次裝貨船名為DONG FENG；航次號V.021M。本業(yè)務(wù)填寫DONG FENGV.021M。

7、裝運港（Port of Loading）：信用證（44A）規(guī)定裝運港為TIANJIN，具體裝運港為TIANJIN,XINGANG。本業(yè)務(wù)填寫XINGANG,TIANJIN。

8、卸貨港（Port of Discharge）：信用證（44B）規(guī)定卸貨港為“TORONTO”。本業(yè)務(wù)填寫TORONTO。

9、交貨地(Place of Delivery)：因為貨物目的地就是目的港。

本業(yè)務(wù)不填寫，留空。

10、提單號碼(B/L NO.)：本次貨物提單號碼為Z201011321。本業(yè)務(wù)填寫Z201011321。

11、嘜頭（Marks)：信用證（47A（2））規(guī)定嘜頭為“J.T.I/CLN01/TORONTO/1-UP”。本業(yè)務(wù)填寫J.T.I.CLN01 TORONTO 1-283 在信用證對嘜頭的規(guī)定中，一般在用數(shù)字描述時用1-UP，這里的UP是指外包裝數(shù)，具體填寫時根據(jù)包裝數(shù)填寫。

12、包裝與件數(shù)（No.＆ kind of Packages）：發(fā)票中的包裝件數(shù)為283BALES。本業(yè)務(wù)填寫283BALES。

13、商品名稱(Description of Goods)：信用證（45A）規(guī)定貨物品名為“100% COTTON OLIVE GREEN COLORED CLOTH”。本業(yè)務(wù)填寫100% COTTON OLIVE GREEN COLORED CLOTH。

14、毛重（Gross Weight）：按照裝箱單中的總毛重填寫。本業(yè)務(wù)填寫7880KGS。

15、體積（Measurement）：按照裝箱單中的總體積填寫。本業(yè)務(wù)填寫20.2 CBM。

16、貨物總包裝件數(shù)的大寫（Total Number of Containers or Packages）：根據(jù)12項的包裝件數(shù)大寫填寫，開頭加“SAY”，結(jié)尾加“ONLY”。

本業(yè)務(wù)填寫SAY TWO HUNDRED AND EIGHTY THREE BALES ONLY。

17、簽發(fā)地點與日期（P1ace and date of Issue）：根據(jù)實際情況，簽發(fā)地點和日期填寫TIANJIN,JAN.28.2010。本業(yè)務(wù)填寫TIANJIN,JAN.28.2010。

18、正本提單簽發(fā)的份數(shù)（No.of Origina1 B/L）：信用證要求全套提單，一般為THREE。本業(yè)務(wù)填寫THREE。

19、裝船批注的日期和簽署：本業(yè)務(wù)下貨物于2010年1月28日裝船完畢，此日期即為裝船批注日期。本業(yè)務(wù)填寫JAN.28.2010。

20、提單簽署(AS CARRIER)：簽署公司名稱和簽章。本業(yè)務(wù)填寫HUA YUAN SHIPPING CO.，簽章：馬洋。

21、信用證（46A）中要求“INDICATING FREIGHT CHARGES”，因此需要在運費欄內(nèi)寫清楚運費的金額，根據(jù)實際運費填寫。本業(yè)務(wù)填寫USD1438.00。

22、信用證（47A（1））規(guī)定“ALL DOCUMENTS MUST SHOW L/C NO AND ISSUING BANK”，所以在提單的空白處填寫L/C NO以及ISSUING BANK名稱。

本業(yè)務(wù)填寫L/C NO ：XZ-1031 ISSUING BANK：CANADIAN COMMERCIAL BANK TORONTO。

23、信用證46A提單要求BLANK ENDORSED，所以提單背面應(yīng)空白背書。

本業(yè)務(wù)在提單背面填寫：

XI’AN CHANGLONG TEXTILES TRADING CO LTD JAN,28,2009 本講小結(jié)： 通過本講，使學(xué)生掌握海運提單的繕制技巧，理解海運提單的基本內(nèi)容。

第五節(jié) 實訓(xùn)指導(dǎo)

本節(jié)為實訓(xùn)操作練習(xí)環(huán)節(jié)，要求學(xué)生根據(jù)已經(jīng)給出的資料，繕制海運提單和審核海運提單。本節(jié)實訓(xùn)重在培訓(xùn)學(xué)生對海運提單內(nèi)容的理解和繕制技巧的掌握。

上機(jī)操作練習(xí)，要求學(xué)生根據(jù)已經(jīng)給出的資料，繕制海運提單，通過練習(xí)考核，判斷學(xué)生是否掌握海運提單的繕制。

第四篇：海運進(jìn)口業(yè)務(wù)中換取提單的程序

海運進(jìn)口業(yè)務(wù)中換取提單的程序

1)進(jìn)口商首先需要船公司財務(wù)繳清相關(guān)費用,并提供繳費憑證.2)向船公司提供客戶代碼,若為新客戶申請新客戶代碼

3)備齊換單所需手續(xù)。

第五篇：海運提單和航空貨運單對比分析

海運提單和航空貨運單對比分析

隨著世界各國生產(chǎn)的進(jìn)一步發(fā)展同國際貿(mào)易額的不斷擴(kuò)大，國際貨物運輸量也相應(yīng)增加，這就加大了運輸任務(wù)。為了適應(yīng)國際貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的需要，各種現(xiàn)代化運輸工具不斷得到改進(jìn)，運輸體系結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理工作也不斷完善和日趨現(xiàn)代化，這對加強國際間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，深化國際分工，促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展，都起了而且仍在繼續(xù)起著很重要的作用。

到目前為止，共有公路、鐵路、航空、水路和管道五大運輸方式，各種運輸方式有著自己的適用范圍和優(yōu)缺點，在各自的領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮著無法替代的作用。本文從分類、性質(zhì)、簽發(fā)人、作用和功能等方面就其中的兩種——水路和航空的最主要的單證，即海運提單和航空貨運單，進(jìn)行對比和分析。

提單(Bill of Lading B/L)一般提單都是在海運上應(yīng)用的。海運提單（Ocean Bill of Lading）是船方或其代理人在收到其承運的貨物時簽發(fā)給托運人的貨物收據(jù)，也是承運人與托運人之間的運輸契約的證明，法律上它具有物權(quán)證書的效用。收貨人在目的港提取貨物時，必須提交正本提單。

運單(Way bill)運單在海運、空運、陸運和鐵路運輸中都得到廣泛的應(yīng)用。航空貨運單（Air Waybill，縮寫：AWB），托運人托運航空貨物必須填寫的單據(jù)，航空公司承運貨物必須出具航空貨運單。航空貨運單是承運人與托運人之間簽訂的運輸契約，也是承運人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)。航空運單還可作爲(wèi)核收運費的依據(jù)和海關(guān)查驗放行的基本單據(jù)。但航空運單不是代表航空公司的提貨通知單。在航空運單的收貨人欄內(nèi)，必須詳細(xì)填寫收貨人的全稱和地址，而不能做成指示性抬頭。

海運提單，是承運人收到貨物后出具的貨物收據(jù)，也是承運人所簽署的運輸契約的證明，提單還代表所載貨物的所有權(quán)，是一種具有物權(quán)特性的憑證。海運提單的作用如下：

1．提單是承運人簽發(fā)給托運人的收據(jù)，確認(rèn)承運人已收到提單所列貨物并已裝船，或者承運人已接管了貨物，已代裝船。

2．運輸契約證明

是托運人與承運人的運輸契約證明。

承運人之所以為托運人承運有關(guān)貨物，是因為承運人和托運人之間存在一定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系以提單作為運輸契約的憑證。

3．貨權(quán)憑證

提單是貨物所有權(quán)的憑證。誰持有提單，誰就有權(quán)要求承運人交付貨物，并且享有占有和處理貨物的權(quán)利，提單代表了其所載明的貨物。

航空運單的條款有正面、背面條款之分。各航空公司所使用的航空運單則大多借鑒IATA所推薦的標(biāo)準(zhǔn)格式，不同的航空公司會有自己獨特的航空運單格式，但差別并不大。航空運單的這種標(biāo)準(zhǔn)格式，也稱中性運單。值得注意：海運提單的條款也有正背面之分，但各個航運公司的海運提單可能千差萬別。

航空運單(Airway bill)是由承運人或其代理人簽發(fā)的重要的貨物運輸單據(jù)，是承托雙方的運輸合同，其內(nèi)容對雙方均具有約束力。航空運單不可轉(zhuǎn)讓，持有航空運單也并不能說明可以對貨物要求所有權(quán)。在貨物所有權(quán)這一點，航空運單(Airway bill)與國際鐵路運單相似，與海運提單有很大不同。具體來講，航空運單有6項功用：

(一)航空運單是運輸合同

AWB是發(fā)貨人與航空承運人之間的運輸合同。與海運提單不同，航空運單不僅證明航空運輸合同的存在，而且航空運單本身就是發(fā)貨人與航空運輸承運人之間締結(jié)的貨物運輸合同，在雙方共同簽署后產(chǎn)生效力，并在貨物到達(dá)目的地交付給運單上所記載的收貨人后失效。

(二)航空運單也是貨物收據(jù)

航空運單是承運人簽發(fā)的已接收貨物的證明，在發(fā)貨人將貨物發(fā)運后，承運人或其代理人就會將其中一份交給發(fā)貨人(即發(fā)貨人聯(lián))，作為已經(jīng)接收貨物的證明。除非另外注明，它是承運人收到貨物并在良好條件下裝運的證明。

(三)航空運單是承運人據(jù)以核收運費的帳單

航空運單分別記載著屬于收貨人負(fù)擔(dān)的費用，屬于應(yīng)支付給承運人的費用和應(yīng)支付給代理人的費用，并詳細(xì)列明費用的種類。

(四)航空運單是報關(guān)單證之一

出口時，航空運單是報關(guān)單證之一。在貨物到達(dá)目的地機(jī)場進(jìn)行進(jìn)口報關(guān)時，航空運單也通常是海關(guān)查驗放行的基本單證。

(五)航空運單同時可作為保險證書

如果承運人承辦保險或發(fā)貨人要求承運人代辦保險，則航空運單也可用來作為保險證書。

(六)航空運單是承運人內(nèi)部業(yè)務(wù)的依據(jù)

航空運單隨貨同行，證明了貨物的身份。運單上載有有關(guān)該票貨物發(fā)送、轉(zhuǎn)運、交付的事項，承運人會據(jù)此對貨物的運輸做出相應(yīng)安排。

提單本身是物權(quán)憑證(也就是說，提單代表貨物)，可以轉(zhuǎn)讓，可以背書。而海運單不是，海運單僅僅代表了貨主和承運人之間存在一個運輸合同，承運人需按照合同要求提供運輸服務(wù)，當(dāng)然，由于海運單不是物權(quán)憑證，因此也不能轉(zhuǎn)讓。

同時，由于物權(quán)憑證這一屬性，提單可以不記名，持有提單的人就被視爲(wèi)貨物的合法擁有者。而運單是必須是記名的，持有運單的人也不能被視爲(wèi)貨物的所有者，貨物的合法擁有者必須是運單上記名的人。

航空運單與海運提單有很大不同，卻與國際鐵路運單相似。它是由承運人或其代理人簽發(fā)的重要的貨物運輸單據(jù)，是承托雙方的運輸合同，其內(nèi)容對雙方均具有約束力。航空運單不可轉(zhuǎn)讓，持有航空運單也并不能說明可以對貨物要求所有權(quán)。

航空運單的正本一式三份，每份都印有背面條款，其中一份交發(fā)貨人，是承運人或其代理人接收貨物的依據(jù)；第二份由承運人留存，作爲(wèi)記賬憑證；最后一份隨貨同行，在貨物到達(dá)目的地，交付給收貨人時作爲(wèi)核收貨物的依據(jù)。

航空運單不僅證明航空運輸合同的存在，而且航空運單本身就是發(fā)貨人與航空運輸承運人之間締結(jié)的貨物運輸合同，在雙方共同簽署后産生效力，并在貨物到達(dá)目的地交付給運單上所記載的收貨人后失效。

綜上，航空貨運單，與海運提單相比少了“物權(quán)憑證”這一重要特征。收貨人憑身份證明就可以提貨。如果收貨人提貨后拒付貨款，可能面臨錢、貨兩空的不利情況。

海運提單是物權(quán)憑證，誰合法持有誰就擁有貨物的所有權(quán)。買方必須在銀行贖單或承兌以后才能拿到提單，這樣在貨款上就有了保證。如果提單不清潔而買方不贖單，賣方仍舊握有提單，仍舊保有貨物的所有權(quán)，起碼不會出現(xiàn)錢、貨兩空的情況。