第一篇：海運提單的含義和性質作用

海運提單的含義和性質作用

海運提單，簡稱B/L，是承運人或其代理人收到貨物后簽發給托運人的貨物收據，以及承運人據以保證交付貨物的憑證。

1.它是承運人或其代理人出具的貨物收據，證實其已按提單的記載收到托運人的貨物

2.它是代表貨物所有權的憑證，提單的合法持有人擁有支配貨物的權利，因此提單可以用來向銀行議付貨款和向承運人提取貨物，也可用來抵押或轉讓

3.它是承運人和托運人雙方訂立的運輸契約的證明。提單條款規定了承、托雙方的權利和義務、責任和豁免，是處理糾紛的法律依據。

保險的基本原則

1、保險利益原則

2、最大誠信原則

3、補償原則

4、近因原則

單獨海損與共同海損的區別

1、前者是風險直接導致損失；后者是為了解除或減輕這些風險而人為造成的損失

2、前者由受損方自己承擔；后者由受益方按獲救財產價值的多少，按比例共同分攤

3、前者的損失一般是被保險的貨物；而共同海損的損失，除被保險貨物除外，還包括支出的特殊費用

信用證的特點

1、信用證付款是一種銀行信用

2、信用證是獨立于合同之外的一種自足的文件

3、信用證業務是一種純粹的單據業務

發盤的構成條件

發盤也稱報盤、發價、報價，法律上稱為“要約”，是指交易一方向另一方提出購買或出售某種商品的各項交易條件，并愿意按照這些條件達成交易、訂立合同的意思表示。

1、發盤要有特定的受益人

2、發盤內容要十分確定

3、發盤中必須明確表示受盤人受其約束

4、發盤必須送達受盤人

第二篇：第八章 海運提單教案

第八章 海運提單

[學習目的]了解海運提單的基本含義及其在外貿業務中的作用，掌握海運提單的繕制技巧，理解海運提單的基本內容。[計劃學時]三講6學時 [重點與難點] 重點：海運提單的基本內容 難點：海運提單的繕制技巧。

[教學方法]案例導課，分析引出內容，強調海運提單的外貿單證業務中的重要性，課堂精講。布置作業兩次，并批改。[教學手段與教具]教學大綱、教案、教材和其他相關教材，單據模板。[教學過程設計] 第一講（2個課時）第一節 海運委托書 第二節 海運提單理論概述 第二講（2個課時）

第三節 海運提單的主要內容及條款解析 第四節 海運提單的繕制 第三講（2個課時）第五節 實訓指導

布置作業：本章節的作業形式：紙制作業

第一節 海運委托書

一、海運委托書的含義 何謂海運委托書

海運委托書又叫托運單（Booking Note），是托運人根據貿易合同和信用證條款內容填制的，向承運人或其代理辦理貨物托運的單證，也是船公司繕制提單的主要依據。

提問：

1、哪一方繕制海運委托書？

2、海運委托書能證明什么？

二、海運委托書繕制樣本

1、海運委托書的內容

參照書中海運委托書樣本，解釋海運委托書個項目內容。

2、海運委托書繕制

解釋海運委托書個項目內容繕制依據。

三、租船訂艙業務流程

結合書中租船訂艙業務流程圖，說明租船訂艙業務過程。第二節 海運提單理論概述

一 海運提單的含義

海運提單（MARINE BILL OF LADING或OCEAN BILL OF LADING），簡稱“提單”（B/L），是由承運人或其授權的代理人簽發給托運人，表明已將特定的貨物裝上船并經海洋運至目的地的收據和物權憑證。

二、海運提單的作用

1、貨物收據

海運提單是承運人或其代理人簽發的貨物收據（Receipt for the Goods），確認承運人已經按海運提單所列內容收到貨物。提單一經承運人簽發，即表明承運人已將貨物裝上船舶或已確認接管。

2、物權憑證

海運提單的合法持有人憑海運提單可在目的港向輪船公司提取貨物，也可以在載貨船舶到達目的港之前，通過轉讓海運提單而轉移貨物所有權或憑以向銀行辦理抵押貨款。

3、運輸契約的證明

海運提單是托運人和承運人之間的運輸契約的證明（Evidence of Contract of Carrier），是承運人與托運人處理雙方在運輸中的權利和義務問題的主要依據。

4、收取運費的證明

海運提單可以作為收取運費的證明，以及在運輸過程中起到辦理貨物的裝卸、發運和交付等方面的作用。

5、索賠依據

海運提單是向船公司或保險公司索賠的重要依據。

三、提單的種類

1.按貨物是否裝船劃分

(1)已裝船提單(on board B/L or shipped B/L)是指承運人在貨物已經裝上指定船舶后簽發的提單。已裝船提單必須以文字表明貨物已裝上船只。

(2)備運提單(received for shipment B/L)也稱收妥待運提單，是指承運人已收到托運人的貨物，在等待裝運期間所簽發的提單。

2.按對貨物的外表狀況是否有不良的批注劃分(1)清潔提單(clean B/L)是指貨物在裝船時表面狀況良好，承運人在提單上不帶有宣稱貨物受損、或包裝有缺陷的不良批注的提單。(2)不清潔提單(foul B/L)是指承運人在簽發的提單上帶有明確宣稱貨物、或包裝有缺陷的不良批注的提單。3.按提單中收貨人欄的填寫方式劃分(1)記名提單(straight B/L)也稱收貨人抬頭提單，是指提單上的收貨人欄內填明具體收貨人名稱。

(2)指示提單(order B/L)是指提單上的收貨人欄內填寫“憑指示”（to order）即不記名指示或“憑某人指示”（to the order of?）即記名指示字樣的提單。

(3)來人提單(Blank B/L or open B/L or bearer B/L)也稱來人抬頭提單，是指提單上的收貨人欄內不寫明具體收貨人的名稱，只寫明貨交提單持有人(to bearer),或空白不填。4.按提單內容的繁簡程度劃分 5.按不同的運輸方式劃分 6.按簽發提單的時間劃分

本講小結：通過本講，使學生理解海運委托書的含義，掌握海運委托書的繕制；理解海運提單的含義和作用；理解不同種類海運提單的含義。第三節 海運提單的主要內容及條款解析

課前提問（5分鐘）：

1、海運委托書的含義？

2、海運提單的作用？

一、海運提單的主要內容

海運提單的內容分為正面和背面。正面為主要內容，包括：承運人名稱、托運人名稱、收貨人名稱、船名、裝運港、目的港、貨物名稱、嘜頭、件數、重量、體積、提單簽發日期、地點及份數、承運人或其代理人簽字。

背面內容印有運輸條款，這些條款是表明承運人與托運人以及其他關系人之間承運貨物的權利、義務、責任與免責，是解決他們之間爭議的依據。

1、托運人（Shipper or Consinger）

又稱發貨人，在信用證項下，托運人一般為信用證受益人，如果信用證無具體規定，可以以第三方作為托運人；在托收項下為合同賣方。本欄目通常填寫托運人的全稱和地址。

2、收貨人（Consignee）

又稱抬頭人，提單的抬頭決定了海運提單的性質和貨權的歸屬。信用證項下的提單必須嚴格按照信用證的提單條款填制。根據抬頭人不同，我們將提單分為三類。參見上節提單抬頭人。例4：

如信用證要求Full set of B/L made out to order，則收貨人欄填寫：To order。

如信用證要求Full set of B/L made out to order of Applicant，則收貨人欄填寫：To order of ABC Co.。（注：ABC Co.為Applicant的名稱）

如信用證要求Full set of B/L made out to our order，則收貨人欄填寫：To Order of XYZ Bank。（注：XYZ Bank為開證行名稱）

如信用證要求Full set of B/L made out to order of shipper，則收貨人欄填寫：To Order of shipper。

3、被通知人（Notify Party）

按信用證規定填寫，通常是開證申請人。如信用證無規定，則正本提單可留空不填。但提交給承運人隨船附帶的提單副本一定要注明被通知人的詳細名稱、地址和電話號碼等，以便貨物運到目的港后，承運人能夠及時聯系被通知人,便于被通知人做好報關、提貨的準備。托收方式下的被通知人一般填托收的付款人。例5：

如信用證規定“Notify applicant”,此欄填寫開證申請人全稱和地址。

如信用證規定“Notify applicant and us”，此欄填寫開證人和開證行名稱。

4、前段運輸（Pre carriage by）

如果貨物需要轉運，填寫承運船舶的名稱；如果貨物不需要轉運，此欄留空。

5、收貨地（Place of Receipt）

如貨物需要轉運，填寫收貨地名稱。無需轉運，此欄可留空不填。

6、海運船只、航次（Ocean Vessel Voy.No.）填寫實際船名和航次。

7、裝運港（Port of Loading）填寫裝運港名稱。

8、卸貨港（Port of Discharge）

填寫卸貨港（目的港）名稱。信用證項下提單卸貨港一定要按信用證規定辦理。但若信用證規定兩個以上港口，或籠統寫“××主要港口”如“European Main Ports”（“歐洲主要港口”）時，只能選擇其中之一或填明具體卸貨港名稱。若有重名港，港口名稱后還應加上國名，以避免貨物送錯地方。

9、交貨地(Place of Delivery)填寫最終的目的地名稱。如果貨物目的地是目的港的話，此欄留空不填。

10、提單號碼(B/L NO.)提單號碼由承運人或代理人提供。提單上必須注明提單號以便核查，否則該提單無效。

11、嘜頭（Marks)同商業發票上的嘜頭保持一致。

12、包裝與件數（No.＆ kind of Packages）

同發票的外包裝件數保持一致。一般散裝貨物該欄只填“In Bulk”，大寫件數欄可留空不填。如為多種包裝，應分別注明件數和包裝單位，并計算其總數。如是集裝箱運輸，由托運人裝箱的整箱貨加注集裝箱數量，如“2 CONTAINERS”。

13、商品名稱（描述）(Description of Goods)商品名稱應按信用證規定的品名以及其他單據如發票名稱來填寫，避免畫蛇添足。如信用證規定是Shoes（鞋子），在提單中不能描述成Men’s casual shoes（男士輕便鞋）。如果品名繁多、復雜，則銀行接受品名描述用統稱表示，但是不能與信用證或發票的貨物描述沖突。

14、毛重（Gross Weight）填寫承運貨物的總毛重，除非信用證另有規定，一般以千克為重量單位。

15、體積（Measurement）

填寫承運貨物的總尺碼，一般以立方米表示。

16、總包裝件數的大寫（Total Number of Containers or Packages）

用英文大寫表示，此欄數目應與（12）欄件數保持一致。例如：貨物件數為400CARTONS，則此欄填寫： FOUR HUNDRED CARTONS ONLY。

17、簽發地點與日期（P1ace and date of Issue）提單的簽發地應為裝運地。提單的簽發日期則是裝運日期（裝船完畢的時間），該日期不能遲于信用證或合同規定的最遲裝運日期。

18、正本提單簽發的份數（No.of Origina1 B/L）此欄顯示的是船公司開具正本提單的份數，每份正本提單效力相同，通常有三份。只有正本提單可以流通，用于交單議付提貨，其中如果一份正本提貨，其余各份即失效。如信用證對提單正本份數有規定，則應與信用證規定一致。例6：

如信用證規定：“Full set of 3/3 Origina1 c1ean on board ocean Bil1 of Lading?.”，這就表明提單簽發的正本三份，向銀行議付時必須是三份正本。

19、裝船批注的日期和簽署

如果要求出具已裝船海運提單，而提單沒有預先印就“已裝船”（Shipped on board?）字樣的，則必須在提單上批注（on board）及日期,裝船批注中的日期即視為貨物的裝運完畢日期。20、提單簽署

提單可以由下列四類人員之一簽署證實。承運人；承運人代理人；船長；船長代理人。

21、背書

提單的抬頭做成指示抬頭，通常要求轉讓人（背書人）在提單背面寫明或者不寫明受讓人，并簽名，即通常所說的背書。背書分為記名背書、不記名背書等方式。

記名背書是指背書人在提單背面寫明被背書人的名稱，并有被背書人簽名的背書形式。例7：

DONGFENG公司將提單背書轉讓給JHON CO.，可做以下背書： TO DELIVER TO JHON CO.DONGFENG CO.SEP.21,2009 不記名背書又稱空白背書，是指背書人在提單背面簽名，但不記載任何受讓人的背書形式。例8：

DONGFENG公司收到的信用證規定“Full set of B/L made out to order endorsed in blank”,則背書做成： DONGFENG CO.SEP.21,2009

22、其他繕制要求

（1）運費條款（FREIGHT CLAUSE）。根據使用的價格術語而填制，當采用CIF、CFR時，應填制“FREIGHT PREPAID”，當采用FOB時，應填制“FREIGHT COLLECT”，此內容一般在提單的運費和費用欄內或在提單空白處填上。

（2）若為集裝箱運輸，提單上還應打印集裝箱號碼（Container No.)和鉛封號(Seal No.)，通常填制在嘜頭下方空白處。

（3）若信用證要求提單上加注信用證號碼以及其他信息，根據實際情況加注在提單空白處。

二、信用證項下的海運提單條款 1．關于抬頭人 2．關于提單份數 3．關于運費

4．信用證中提單的其他要求

第四節 海運提單的繕制

本節的內容是根據第三節海運提單的主要內容及條款解析進行的具體繕制，所以本節主要根據具體操作實例，說明各項填制內容。

1、托運人（Shipper or Consinger）：信用證提單條款中未規定托運人，所以按照（59A）填寫。

本業務填寫XI’AN CHANGLONG TEXTILES TRADING CO LTD,HUANCHENG ROAD, XI’AN, CHINA。

2、提單抬頭（Consignee）：信用證（47A）規定“FULL SET OF CLEAN ON BOARD BILLS OF LADING TO YOUR ORDER BLANK ENDORSED AND NOTIFY APPLICANT(SHOWING FULL NAME AND ADDRESS)AND FREIGHT PREPAID TO TORONTO INDICATING FREIGHT CHARGES”，因為在這里YOUR指的是信用證的受益人。本業務填寫TO ORDER OF XI’AN CHANGLONG TEXTILES TRADING CO LTD,CHINA 13

3、被通知人（Notify Party）：信用證（47A）規定“NOTIFY APPLICANT(SHOWING FULL NAME AND ADDRESS)”，意思是被通知人要求是開證申請人并要求寫出全名和地址，查信用證中的APPLICANT為 JOHNSON TEXTILES INC 4456,RAIN ST56.TORONTO,CANADA。

本業務填寫JOHNSON TEXTILES INC 4456,RAIN ST56.TORONTO,CANADA

4、前段運輸（Pre carriage by）：因為貨物無需轉運。本業務不填寫，留空。

5、收貨地（Place of Receipt）：因為貨物無需轉運。本業務不填寫，留空。

6、船名和航次（Ocean Vessel Voy.No.）：本次裝貨船名為DONG FENG；航次號V.021M。本業務填寫DONG FENGV.021M。

7、裝運港（Port of Loading）：信用證（44A）規定裝運港為TIANJIN，具體裝運港為TIANJIN,XINGANG。本業務填寫XINGANG,TIANJIN。

8、卸貨港（Port of Discharge）：信用證（44B）規定卸貨港為“TORONTO”。本業務填寫TORONTO。

9、交貨地(Place of Delivery)：因為貨物目的地就是目的港。

本業務不填寫，留空。

10、提單號碼(B/L NO.)：本次貨物提單號碼為Z201011321。本業務填寫Z201011321。

11、嘜頭（Marks)：信用證（47A（2））規定嘜頭為“J.T.I/CLN01/TORONTO/1-UP”。本業務填寫J.T.I.CLN01 TORONTO 1-283 在信用證對嘜頭的規定中，一般在用數字描述時用1-UP，這里的UP是指外包裝數，具體填寫時根據包裝數填寫。

12、包裝與件數（No.＆ kind of Packages）：發票中的包裝件數為283BALES。本業務填寫283BALES。

13、商品名稱(Description of Goods)：信用證（45A）規定貨物品名為“100% COTTON OLIVE GREEN COLORED CLOTH”。本業務填寫100% COTTON OLIVE GREEN COLORED CLOTH。

14、毛重（Gross Weight）：按照裝箱單中的總毛重填寫。本業務填寫7880KGS。

15、體積（Measurement）：按照裝箱單中的總體積填寫。本業務填寫20.2 CBM。

16、貨物總包裝件數的大寫（Total Number of Containers or Packages）：根據12項的包裝件數大寫填寫，開頭加“SAY”，結尾加“ONLY”。

本業務填寫SAY TWO HUNDRED AND EIGHTY THREE BALES ONLY。

17、簽發地點與日期（P1ace and date of Issue）：根據實際情況，簽發地點和日期填寫TIANJIN,JAN.28.2010。本業務填寫TIANJIN,JAN.28.2010。

18、正本提單簽發的份數（No.of Origina1 B/L）：信用證要求全套提單，一般為THREE。本業務填寫THREE。

19、裝船批注的日期和簽署：本業務下貨物于2010年1月28日裝船完畢，此日期即為裝船批注日期。本業務填寫JAN.28.2010。

20、提單簽署(AS CARRIER)：簽署公司名稱和簽章。本業務填寫HUA YUAN SHIPPING CO.，簽章：馬洋。

21、信用證（46A）中要求“INDICATING FREIGHT CHARGES”，因此需要在運費欄內寫清楚運費的金額，根據實際運費填寫。本業務填寫USD1438.00。

22、信用證（47A（1））規定“ALL DOCUMENTS MUST SHOW L/C NO AND ISSUING BANK”，所以在提單的空白處填寫L/C NO以及ISSUING BANK名稱。

本業務填寫L/C NO ：XZ-1031 ISSUING BANK：CANADIAN COMMERCIAL BANK TORONTO。

23、信用證46A提單要求BLANK ENDORSED，所以提單背面應空白背書。

本業務在提單背面填寫：

XI’AN CHANGLONG TEXTILES TRADING CO LTD JAN,28,2009 本講小結： 通過本講，使學生掌握海運提單的繕制技巧，理解海運提單的基本內容。

第五節 實訓指導

本節為實訓操作練習環節，要求學生根據已經給出的資料，繕制海運提單和審核海運提單。本節實訓重在培訓學生對海運提單內容的理解和繕制技巧的掌握。

上機操作練習，要求學生根據已經給出的資料，繕制海運提單，通過練習考核，判斷學生是否掌握海運提單的繕制。

第三篇：海運提單和航空貨運單對比分析

海運提單和航空貨運單對比分析

隨著世界各國生產的進一步發展同國際貿易額的不斷擴大，國際貨物運輸量也相應增加，這就加大了運輸任務。為了適應國際貿易進一步發展的需要，各種現代化運輸工具不斷得到改進，運輸體系結構和經營管理工作也不斷完善和日趨現代化，這對加強國際間的經濟聯系，深化國際分工，促進國際貿易的發展，都起了而且仍在繼續起著很重要的作用。

到目前為止，共有公路、鐵路、航空、水路和管道五大運輸方式，各種運輸方式有著自己的適用范圍和優缺點，在各自的領域內發揮著無法替代的作用。本文從分類、性質、簽發人、作用和功能等方面就其中的兩種——水路和航空的最主要的單證，即海運提單和航空貨運單，進行對比和分析。

提單(Bill of Lading B/L)一般提單都是在海運上應用的。海運提單（Ocean Bill of Lading）是船方或其代理人在收到其承運的貨物時簽發給托運人的貨物收據，也是承運人與托運人之間的運輸契約的證明，法律上它具有物權證書的效用。收貨人在目的港提取貨物時，必須提交正本提單。

運單(Way bill)運單在海運、空運、陸運和鐵路運輸中都得到廣泛的應用。航空貨運單（Air Waybill，縮寫：AWB），托運人托運航空貨物必須填寫的單據，航空公司承運貨物必須出具航空貨運單。航空貨運單是承運人與托運人之間簽訂的運輸契約，也是承運人或其代理人簽發的貨物收據。航空運單還可作爲核收運費的依據和海關查驗放行的基本單據。但航空運單不是代表航空公司的提貨通知單。在航空運單的收貨人欄內，必須詳細填寫收貨人的全稱和地址，而不能做成指示性抬頭。

海運提單，是承運人收到貨物后出具的貨物收據，也是承運人所簽署的運輸契約的證明，提單還代表所載貨物的所有權，是一種具有物權特性的憑證。海運提單的作用如下：

1．提單是承運人簽發給托運人的收據，確認承運人已收到提單所列貨物并已裝船，或者承運人已接管了貨物，已代裝船。

2．運輸契約證明

是托運人與承運人的運輸契約證明。

承運人之所以為托運人承運有關貨物，是因為承運人和托運人之間存在一定的權利義務關系，雙方權利義務關系以提單作為運輸契約的憑證。

3．貨權憑證

提單是貨物所有權的憑證。誰持有提單，誰就有權要求承運人交付貨物，并且享有占有和處理貨物的權利，提單代表了其所載明的貨物。

航空運單的條款有正面、背面條款之分。各航空公司所使用的航空運單則大多借鑒IATA所推薦的標準格式，不同的航空公司會有自己獨特的航空運單格式，但差別并不大。航空運單的這種標準格式，也稱中性運單。值得注意：海運提單的條款也有正背面之分，但各個航運公司的海運提單可能千差萬別。

航空運單(Airway bill)是由承運人或其代理人簽發的重要的貨物運輸單據，是承托雙方的運輸合同，其內容對雙方均具有約束力。航空運單不可轉讓，持有航空運單也并不能說明可以對貨物要求所有權。在貨物所有權這一點，航空運單(Airway bill)與國際鐵路運單相似，與海運提單有很大不同。具體來講，航空運單有6項功用：

(一)航空運單是運輸合同

AWB是發貨人與航空承運人之間的運輸合同。與海運提單不同，航空運單不僅證明航空運輸合同的存在，而且航空運單本身就是發貨人與航空運輸承運人之間締結的貨物運輸合同，在雙方共同簽署后產生效力，并在貨物到達目的地交付給運單上所記載的收貨人后失效。

(二)航空運單也是貨物收據

航空運單是承運人簽發的已接收貨物的證明，在發貨人將貨物發運后，承運人或其代理人就會將其中一份交給發貨人(即發貨人聯)，作為已經接收貨物的證明。除非另外注明，它是承運人收到貨物并在良好條件下裝運的證明。

(三)航空運單是承運人據以核收運費的帳單

航空運單分別記載著屬于收貨人負擔的費用，屬于應支付給承運人的費用和應支付給代理人的費用，并詳細列明費用的種類。

(四)航空運單是報關單證之一

出口時，航空運單是報關單證之一。在貨物到達目的地機場進行進口報關時，航空運單也通常是海關查驗放行的基本單證。

(五)航空運單同時可作為保險證書

如果承運人承辦保險或發貨人要求承運人代辦保險，則航空運單也可用來作為保險證書。

(六)航空運單是承運人內部業務的依據

航空運單隨貨同行，證明了貨物的身份。運單上載有有關該票貨物發送、轉運、交付的事項，承運人會據此對貨物的運輸做出相應安排。

提單本身是物權憑證(也就是說，提單代表貨物)，可以轉讓，可以背書。而海運單不是，海運單僅僅代表了貨主和承運人之間存在一個運輸合同，承運人需按照合同要求提供運輸服務，當然，由于海運單不是物權憑證，因此也不能轉讓。

同時，由于物權憑證這一屬性，提單可以不記名，持有提單的人就被視爲貨物的合法擁有者。而運單是必須是記名的，持有運單的人也不能被視爲貨物的所有者，貨物的合法擁有者必須是運單上記名的人。

航空運單與海運提單有很大不同，卻與國際鐵路運單相似。它是由承運人或其代理人簽發的重要的貨物運輸單據，是承托雙方的運輸合同，其內容對雙方均具有約束力。航空運單不可轉讓，持有航空運單也并不能說明可以對貨物要求所有權。

航空運單的正本一式三份，每份都印有背面條款，其中一份交發貨人，是承運人或其代理人接收貨物的依據；第二份由承運人留存，作爲記賬憑證；最后一份隨貨同行，在貨物到達目的地，交付給收貨人時作爲核收貨物的依據。

航空運單不僅證明航空運輸合同的存在，而且航空運單本身就是發貨人與航空運輸承運人之間締結的貨物運輸合同，在雙方共同簽署后産生效力，并在貨物到達目的地交付給運單上所記載的收貨人后失效。

綜上，航空貨運單，與海運提單相比少了“物權憑證”這一重要特征。收貨人憑身份證明就可以提貨。如果收貨人提貨后拒付貨款，可能面臨錢、貨兩空的不利情況。

海運提單是物權憑證，誰合法持有誰就擁有貨物的所有權。買方必須在銀行贖單或承兌以后才能拿到提單，這樣在貨款上就有了保證。如果提單不清潔而買方不贖單，賣方仍舊握有提單，仍舊保有貨物的所有權，起碼不會出現錢、貨兩空的情況。

第四篇：海運提單和航空貨運單對比分析（范文）

海運提單和航空貨運單對比分析

摘要：在國際貨物運輸中，涉及的運輸方式很多。中國目前出口貨物廣泛采用的是海洋運輸，因為它與其他國際貨物運輸方式相比具有載運能力大運費低等明顯的優點。近年來隨粉國際貿易的迅速發展采用空運方式運輸也日趨普遍，空運與海運相比其提單具有不同的屬性，因此選擇不同的運輸方式將存在不同的風險勢必產生不同的后果，這里我們就兩對比兩種提單。關鍵詞：海運 提單 航空貨運單 對比

一：海運提單與航空貨運單的定義

海運提單（Ocean Bill of Lading）,是承運人收到貨物后出具的貨物收據，也是承運人所簽署的運輸契約的證明，提單地交付給運單上所記載的收貨人后失效。

2：接貨或裝船的收據。

海運提單是承運人接收貨物或者貨物裝船的收據。一般情況下，只有貨物裝船后還代表所載貨物的所有權，是一種具有物權特性的憑證。

航空貨運單（Air Waybill或Air Consignment Note）是航空貨物運輸合同訂立和運輸條件以及承運人接受貨物的初步證據。航空貨運單上關于貨物的重量、尺寸、包裝和包裝件數的說明具有初步證據的效力。除經過承運人和托運人當面查對并在航空貨運單上注明經過查對或者書寫關于貨物的外表情況的說明外，航空貨運單上關于貨物的數量、體積和情況的說明不能構成不利于承運人的證據。

二：海運提單與航空貨運單的作用

海運提單是貨物所有權的憑證，可以憑海運提單向承運人提取貨物，有時也標記運費，但它不能做為運費收據報銷及保險單使用。航空貨運單是發貨人與承運人之間的運輸合同。它不僅是貨物收據、運費帳單、報關單據、運輸契約證明、貨權憑證，而目還是保險證書及承運人進行業務的依據。

航空貨運單是承運人簽發的已接收貨物的證明也是貨物收據，在發貨人將貨物發運后，承運人或其代理人就會將其中一份交給發貨人(即發貨人聯)，作為已經接收貨物的證明。除非另外注明，它是承運人收到貨物并在良好條件下裝運的證明。同時也是報關單證和保險證明。三：三大主要區別 1：運輸合同的證明。

海運提單可以作為托運人與承運人之間訂有海上貨物運輸合同的證明，當提單轉讓給善意的受讓人或者收貨人時，按照有些國家海商法的規定，收貨人或者提單持有人與承運人之間的權利義務按照提單條款辦理，此時，海運提單就是收貨人與承運人之間的運輸合同。與海運提單不同，航空貨運單不僅證明航空運輸合同的存在，而且航空貨運單本身就是發貨人與航空運輸承運人之間締結的貨物運輸合同，在雙方共同簽署后產生效力，并在貨物到達目的才由承運人簽發提單，但有時承運人在庫場接管貨物后，也可以應托運人的要求簽發收貨待運提單。而且，隨著集裝箱運輸的發展，從庫場到庫場的集裝箱運輸方式盛行，海運集裝箱運輸提單大多成為收貨待裝船提單。無論是裝船后或者收貨后簽發的提單，都是承運人出具的接管貨物的收據。航空貨運單是承運人簽發的已接收貨物的證明也是貨物收據，在發貨人將貨物發運后，承運人或其代理人就會將其中一份交給發貨人，作為已經接收貨物的證明。除非另外注明，它是承運人收到貨物并在良好條件下裝運的證明。航空運單的正本一式三份，每份都印有背面條款，其中一份交發貨人，是承運人或其代理人接收貨物的依據；第二份由承運人留存，作為記賬憑證；最后一份隨貨同行，在貨物到達目的地，交付給收貨人時作為核收貨物的依據 3：物權憑證。

海運提單本身是貨物的物權憑證，承運人要按提單的規定憑提單交貨，在貨物交付以前，貨物是在承運人的保管或者占有之下的。只要不是記名提單，海運提單就可以自由轉讓。將航空貨運單與海運提單的上述功能相比，雖然二者有很多相似之處，但航空貨運單不是物權憑證，這是二者的根本區別。

四：兩者不同法律屬性造成的后果及案例與分析

海運提單與航空貨運單具有不同的法律屬性。在國際貨物運輸中，涉及的運輸方式很多。中國目前出口貨物廣泛采用的是海洋運輸，因為它與其他國際貨物運輸方式相比具有載運能力大運費低等明顯的優點。近年來隨粉國際貿易的迅速發展采用空運方式運輸也日趨普遍，空運與其它國際運輸方式相比其提單具有不同的法律屬性因此選擇不同的運輸方式將存在不同的風險勢必產生不同的法律后果。

案例： 2002年9月初，某服裝廠（以

下簡稱甲廠）接到某外商（以下簡稱乙公司）生產服裝的訂單。由于甲廠沒有進出口經營權，所以委托某外貿公司（以下簡稱丙公司）為甲廠代理出口。9月16日，丙公司與乙公司簽訂了一份售貨確認書，由乙公司向丙公司訂購服裝23000件其中通過航空運輸9000件其余14000件通過海運付款方式為付款交單。甲廠認可了上述售貨確認書的內容。同年10月12日，丙公司與甲廠簽訂了外貿出口代理協議一份約定出口服裝23000件，價格為每件86元，由甲廠負責生產、按期交貨并承擔國內外一切運雜費:丙公司負責配額、租船訂艙、辦理單證結匯手續.乙公司付清貨款后丙公司扣除運費和配額費付款給甲廠;并約定如乙公司在貨物到港后30天不提貨一切經濟責任由甲廠自負。同年10月24日甲廠交付服裝8960件，11月4日甲廠交付服裝14040件。丙公司根據甲廠的書面指令，分別辦理了空運、海運出口手續，委托銀行進行付款交單，并墊付了有關費用。后來，丙公司告知甲廠，乙公司沒有付款但提走了空運的8960件服裝，海運的14040件服裝未付款也沒有提走貨物。針對這種情況，甲廠通知丙公司將海運貨物運回。甲廠認為，根據售貨確認書明確的付款方式是付款交單，乙公司未付款就應該拿不到提單，則不可能將空運貨物提走。因此認定是丙公司違背了國際貿易付款交單的結算方式，在未收到乙公司的貨款前就將貨物空運提單交給了乙公司，以致現在甲廠的貨款無著，造成了重大經濟損失。因此甲廠向人民法院提起訴訟，要求丙公司賠償甲廠損失。判決結果：一審法院審理后認為，丙公司在代理甲廠出口服裝中，與乙公司所簽的售貨確認書對空運貨物結算方式有明顯失誤，致使貨物被乙公司提走卻未能收回貨款，應對此給甲廠造成的損失承擔賠償資任。丙公司不服該判決，上訴至上級法院。二審法院審理后認為，甲廠與丙公司簽訂的是貨物出口代理協議，主體合格，內容合法，應依法確認有效。甲廠明知丙公司與乙公司簽訂的售貨確認書的具體內容并予以認可，故有關付款交單結算風險應由甲廠自負，乙公司違約造成空運服裝貨款損失不應由丙公司賠償貴任。

分析：在海運中，外商不去銀行贖單就不能提走海運貨物。因為海運提單是貨物所有權的憑證，誰持有提單誰就有權要求承運人交付貨物，并享有占有和處理貨物的權利。在本案中根據丙公司與乙公司簽訂在售貨協議書的約定.貨物結算方式是付款文單

所以乙公司如果不去銀行付清海單交給外商，因而外商就提不到海運的服裝14040件。而空運提單則不同于海運提單，它不是貨物所有權的憑證。收貨人提貨不是憑空運提單，而是憑航空公司的提貨通知單。正因為空運提單具有其特殊性，所以乙公司不用去銀行贖單，僅憑航空公司提貨通知單且證明自己正是通知單上列明的收貨人，就有權提走貨物。

甲廠起訴丙公司要求賠償空運損失，是甲廠認為丙公司違背了售貨確認書關于先付款后文單的約定，并推定外商未付清貨款，卻能提走空運貨物必然是丙公司先文單證所致，這是由于甲廠對國際貿易付款交單方式不熟悉而造成的誤解。

《華沙公約》規定，航空貨運單或者貨物收據是訂立合同、接受貨物和所列運輸條件的初步證據。《蒙特利爾公約（1999）》規定，航空貨運單或者貨物收據是訂立合同、接受貨物和所列運輸條件的初步證據。《蒙特利爾第四號議定書》航空貨運單或者貨物收據是訂立合同、接受貨物和所列運輸條件的證明。而國內法則排除了對“貨物收據”的認可： 《民用航空法》規定，航空貨運單是航空貨物運輸合同訂立和運輸條件以及承運人接受貨物的初步證據。

可以看出，航空貨運單雖然在航空貨物運輸中的地位非常重要，但它不同于海運提單的物權憑證的效力，磁帶庫只是證明合同成立的一種初步證據，而并不是合同本身。航空貨運單作為其中一部分，與其他證據一起構成了航空運輸合同體系。這里的其他證據，主要指的是運輸記錄、裝箱單、報關單、收據或發票等等。值得注意的是，如果在合同履行的過程中，上述的其他證據的證明方向與航空貨運單不一致，但證明效力高于航空貨運單時，航空運輸合同的認定要以其他證據為主。

參考文獻：《航空運單與海運提單的區別》，張櫟，哈爾濱機械進出口公司

《空運_海運提單的不同法律屬性》，張軍，中國經貿

《航空貨運單的法律特征》，李元宏，山東省青島市中級人民法院

《論航空貨運單的性質和作用》，宋春林，煙臺大學學報

第五篇：海運提單的風險及其防范措施

南京師范大學泰州學院商學院本科畢業論文

海運提單的風險及其防范措施

海運提單的風險及其防范措施

摘要： 海運提單從出現和開始在經濟貿易中運用就占據著舉足輕重的地位，是一種核心單據。但是由于提單本身的原因以及海運提單在管理體制上的原因，海運提單還存在著許多缺陷，而這些缺陷就會導致貿易風險，阻礙著經濟貿易的進行。由于海運提單所占據著的地位，所以怎樣規避防范這些風險也是應該被高度重視的。本文從海運提單是物權憑證，運輸契約證明，貨物收據的作用出發，尤其是在海運提單在經濟貿易中所占據的重要地位上，深入分析了現如今海運提單無單放貨等風險問題，也從海運提單自己本身的缺陷和貨代體制等不同角度分析了產生這些風險的原因，探索性的提出來解決這些風險的防范措施。如加強對業務人員素質培養，建立國際貿易預防機制等。

目 錄

摘要………………………………………………………………………1 第一章 緒 論…………………………………………………………3

1.1本課題的目的、意義以及研究方法?????????????????3 1.2本論文的背景??????????????????????????3 1.3海運提單的作用以及發展?????????????????????4

1.3.1海運提單的作用??????????????????????4 1.3.2當前海運提單的發展????????????????????4 第二章 海運提單存在的風險以及原因……………………………….5

2.1海運提單的風險?????????????????????????5

2.1.1無單提貨?????????????????????????5 2.1.2倒簽和預借提單??????????????????????6 2.1.3以保函換取清潔提單????????????????????6 2.2海運提單存在風險的原因?????????????????????7 第三章 海運提單風險的防范措施…………………………………….8

3.1嚴格海運提單的使用手續，堅持憑正本提單放貨???????????8 3.2杜絕或從嚴掌握預借和倒簽提單的使用???????????????8 3.3杜絕采用憑保函換取清潔提單的做法????????????????8 結 論……………………………………………………………………10 致 謝………………………………………………………………….11 參考文獻……………………………………………………………...12

第一章 緒 論

海運提單是貨運代理特別是海運中最重要的貨運單證，也是國際貿易單證中的核心單證之一。國際貿易中的海運提單，它是船務公司所簽發的貨物收據，也是托運人與船方所簽訂的貨物出運契約，同時也是持單人在目的地要求船方提交貨物的憑證。這個證件說明了貨物運輸有關當事人，如承運人、托運人和收貨人之間的權利與義務。海運提單作為一種重要的國際航運單證，見證了國際貿易從早期到如今的單證交易，它在國際貨物買賣、結算、運輸等環節發揮著舉足輕重的作用。

目前世界各國對于海運提單的研究都比較重視，不僅源于海運提單的歷史悠久在世界經濟貿易史上有著舉足輕重的地位，而且對于海運提單的風險也會影響著世界各國的經濟穩定，從而影響整個世界前進的腳步。本文不僅研究了海運提單的風險和防范措施，還根據經濟發展的需要，根據如今網絡的發展，還指出了今后紙質海運提單向電子海運提單的發展。

1.2本論文的背景 南京師范大學泰州學院商學院本科畢業論文

海運提單的風險及其防范措施

當今世界貨物運輸方式呈現多樣化的特點，但海運因其悠久的傳統及船舶的大型化、船舶裝備的現代化、通訊技術的日益發展，特別是班輪運輸中貨運包裝單元化的變革，使海運仍然是國際貿易中采用最多的一種運輸方式。有資料顯示，“世界貿易量的約80%經由海運完成，其中采用班輪承運的件雜貨運輸占有很大比重。”①件雜貨運輸合同大多通過海運提單形式表現出來，租船貨物運輸中也廣泛使用提單，提單仍是使用最為廣泛的一種運輸單證。盡管海運中產生了一些新的運輸單證，盡管提單機制本身面臨許多困擾，但提單在長期運用中被賦予的法律功能穩定了它在外貿與海運中重要的貿易單證與運輸單證得法律地位。

1.3海運提單的作用以及發展 1.3.1海運提單的作用

海運提單是通過長期應用已經形成了一種慣例，并且擁有了法律、規則作為保證而成為一種有價憑證。《漢堡規則》第1條第7款給提單下的定義是：“提單是證明海上運輸合同和貨物由承運人接管或裝載以及承運人保證憑以交付貨物的單據。”我國《海商法》第72條規定：“提單是用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接受或者裝船，以及承運人保證據以交付貨物的單據。” 根據海運提單的定義，可以得出海運提單有三個作用：

⑴物權憑證

“收貨人或者提單的合法持有者有權憑其提單向承運人提貨，也可以在貨物到達目的港前辦理轉讓手續或者憑提單向銀行辦理抵押貸款。”②通俗講，是誰控制了提單，誰就擁有了這批貨物的所有權。提單的物權憑證的特性時的國際貿易成為了一種單證買賣，貨物的流轉與提單的流轉分離，對于國際貿易的發展起到了重要的促進作用。

⑵貨物收據

簽發提單就表示提單所記載的貨物承運人已經接管。根據《海商法》第71條：“提單中載明的向記名人交付貨物或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，均構成承運人據以交付貨物的保證。”“承運人再受到托運人交付的貨物時，應向托運人出具收據，表明承運人已經收到托運人交付的貨物或已經將貨物裝船。該收據的作用還體現在提單所示是承運人收到貨物時的貨物狀況，如數量等，還有是否是清潔提單。”③根據《海牙規則》第3條4款：“托運人持有的提單，應當作為承運人依據其上面記載事項所述收到該提單中所載貨物的初步證據。”

⑶運輸契約證明

表示托運人與承運人之間訂立運輸協議的證明文件，是雙方處理運輸中雙方權利和義務問題的主要依據。根據《海商法》第72條，在承運人和托運人之間，提單僅是海上運輸合同的證明，而非運輸合同本身，但是由于海運提單是可以流通的，對于善意第三人，提單的性質就會發生變化。雙方的權利義務關系，僅僅是依據提單記載的有關規定確定。

1.3.2當前海運提單的發展

在全球市場一體化的大趨勢下，在國際貿易領域，貿易商們更多的使用計算機以及網絡來處理日常業務，以促進交易高效發展。伴隨著信息技術的日益發展，海運提單電子化也成為一個熱點話題。“電子海運提單顧名思義其實就是將海運提單的一些信息輸入保存到電腦，代替紙質海運提單記載，能夠在承運人、托運人和收貨人等相關的貿易參與方之間相互流轉。”④海運提單電子化的實現是整個貿易鏈接上實現無紙化、電子化的核心環節。電子海運提單的應用受行業發展的限制，但是從目前看來，世界上一些國家或者地區，或者各個行業都有一些嘗試性的實驗，都取得了一定的成績，所以海運提單電子化會成為貿易中的必然趨勢。

第二章 海運提單存在的風險以及原因

海運提單是進出口貿易中的一個重要單據，在國際貿易中起到巨大的作用。但是毋庸諱言，對于各個貿易參 ①② 劉長清.經貿實務中信用證的風險及防范.中國外經貿出版社.2003.第7頁

朱燕,薄濤.海運提單應用中的幾個問題［J］.經濟論壇,2004,(1).③ 郭壽康，韓立余.國際貿易法.中國人民大學出版社.2005年版.71頁 ④ 楊良宜.提單及其附運單證.中國政法大學出版社, 2001 年6 月第1 版南京師范大學泰州學院商學院本科畢業論文

海運提單的風險及其防范措施

與者而言，海運提單作為物權憑證廣泛使用也帶來了各種風險。而近幾年還是活動中，利用海運提單詐騙的活動頻頻出現。并且在實際業務中因為各種特殊原因或者業務特殊需求，許多時候提單的使用難以完全按照規范進行，而需要采取一些變通的手段，這就為參與者們帶來了各方面的風險。因此，本文結合案例對海運提單運用中存在的風險進行分析。

2.1海運提單的風險

2.1.1無單提貨，其又叫做無正本提單提貨

海運提單的作用中有一個功能就是物權憑證，因此憑提單提貨時正規情況下所提供的應該是正本提單，這樣就為承運人和發貨人降低了風險，也為收貨人降低了不必要的費用和風險。在海上運輸中一般是當貨物到達目的港時，承運人就會將貨物提交給正本提單持有人，但是由于海上運輸是會遇到種種外在因素的影響，在貨物抵達后，提單有可能還沒有到達收貨人手中，這種情況也是很常見的。“由于收貨人沒有正本提單，會沒有辦法及時

①銷售而產生市場價格波動、貨物在碼頭的壓倉費用等等一系列的問題。”這時遇到這種情況如果承運人將貨物交給非正本提單持有人，有可能會造成對正本提單持有人的貨物侵權，因為這是提取貨物的人可能不是合同的買方，這批貨物可能會被他人冒領，到時查起冒領人也是一件比較困難的事，這時船方也會有偷貨的嫌疑。

有這樣一個案例：萬寶集團廣州菲達電器廠訴美國總統輪船公司無正本提單交貨糾紛案。8月14日，長城公司接受菲達電器廠委托，并以托運人的名義向總統輪船公司托運，總統輪船公司簽發了一式三份記名提單，提單記載：承運人為總統輪船公司，收貨人為藝明公司，裝貨港黃埔，卸貨港新加坡，運費預付。貨物運抵新加坡后，藝明公司未依協議向菲達電器廠付款。在沒有取得正本提單的情況下，藝明公司先后于9月16日、17日致函總統輪船公司，要求總統輪船公司將貨物交給其陸路承運人云翔運輸（私人）有限公司承運，并保證承擔由此可能產生的任何后果。經新加坡港務當局證實，該兩票貨分別于9月16日、17日放行。

菲達電器廠于1994年8月15日向海事法院提起訴訟，認為：貨物運抵新加坡后，總統輪船公司在提貨人沒有出示任何憑證的情況下，將貨物交給他人，違反了運輸合同承運人的有關義務或保證，侵害了菲達電器廠作為上述貨物所有人的利益。請求法院判令總統輪船公司賠償無提單放貨造成其經濟損失共162，928.80美元及其利息，并承擔本案訴訟費。

提單是承運人據以交付貨物、收貨人據以提取貨物的憑證。“總統輪船公司作為承運人，在核實記名提單收貨人的身份后，按照國際慣例仍應憑正本提單放貨。總統輪船公司未征得托運人的同意，在沒有收回正本提單的情況下將貨物交給非提單持有人，違反了承運人應憑正本提單交付貨物的基本義務，侵害了菲達電器廠依據其所持有的正本提單對貨物享有的物權，應當對無正本提單放貨造成菲達電器廠的損失承擔賠償責任。”②

因此可以看出無單放貨是一種風險很大的行為，這也是不正規使用海運單據所產生的風險，對各個貿易參與者都不安全，存在很大的風險呢。

2.1.2倒簽和預借提單

“倒簽提單是指承運人應托運人的要求將提單簽發的日期早于實際裝船時間的提單，以便符合信用證對于裝船時間的規定，便于在該信用證下的結匯順利進行。預借提單又稱無貨提單，是指信用證規定裝運日期和議付日期已經到了，貨物因為某些原因未能及時裝船，但是已被承運人接管，或已經開始裝運但是沒有裝運完畢，托運人出示保函，要求承運人簽發已裝船提單。”③根據國際貿易慣例和有關國家的法律實踐，倒簽和預借提單實際上是一種欺詐行為，是違法行為，倒簽提單違反了賣方按時交貨的義務，買方有權提出索賠。而關于預借提單，一旦發生糾紛賣方需要承擔與預借行為有關的一切后果和所帶來的一切損失。作為非法簽發的單證，不僅是提單的個別條款無效，而是使提單作為一個貿易單證使其失去了原有的法律效力，而當事人的爭議性質也從合同糾紛變成了侵權糾紛。

這里有一個案例可以說明：美國威克特貿易公司訴中國豐和貿易公司和宏盛海上運輸公司案。1991年7月，中國豐和貿易公司與美國威克特貿易有限公司簽訂了一項出口貨物的合同，合同中，雙方約定貨物的裝船日期為1991年11月，以信用證方式結算貨款。合同簽訂后，中國豐和貿易公司委托我國宏盛海上運輸公司運送貨物到 ①② 張曉主編．遠洋運輸業務與海商法．大連海事大學出版社,2003.6.候淑波．國際貨物貿易法．法律出版社．2004 年版．第128 頁 ③ 王追林．國際貿易法律與實務．武漢大學出版社．2006 年版．第215 頁．南京師范大學泰州學院商學院本科畢業論文

海運提單的風險及其防范措施

目的港美國紐約。但是，由于豐和貿易公司沒有能夠很好地組織貨源，直到1992年2月才將貨物全部備妥，于1992年2月15日裝船。中國豐和貿易公司為了能夠如期結匯取得貨款，要求宏盛海上運輸公司按1991年11月的日期簽發提單，并憑借提單和其他單據向銀行辦理了議付手續，收清了全部貨款。

但是，當貨物運抵紐約港時，美國收貨人威克特貿易有限公司對裝船日期發生了懷疑，威克特公司遂要求查閱航海日志，運輸公司的船方被迫交出航海日表。威克特公司在審查航海日志之后，發現了該批貨物真正的裝船日期是1992年2月15日，比合同約定的裝船日期要遲延達三個多月，于是，威克特公司向當地法院起訴，控告我國豐和貿易公司和宏盛海上運輸公司串謀偽造提單，進行欺詐，即違背了雙方合同約定，也違反法律規定，要求法院扣留該宏盛運輸公司的運貨船只。

在實踐中有許多交貨人未能在信用證規定的裝運日期之前交付運輸，(正如本案中的豐和貿易公司)，為使該提單能夠符合信用汪規定而付貨人可以順利結匯，交貨人往往要求承運人倒簽提單，即實際裝運日期比提單簽發日期晚。倒簽提單行為是偽造單據的行為，屬于托運人和輪船公司合謀以欺騙收貨人的欺詐行為。收貨人一旦有證據證明提單的裝船日期是偽造的，就有權拒絕接受單據和拒收貨物。收貸方不僅可以追究賣方(托運方)的法律責任，而又還可以追究輪船公司的責任。

2.2海運提單存在風險的原因

⑴樣式簡單，易于偽造

海運提單的作用中可以看出，他它的可流通性和物權憑證的特性對一些不法商人具有極大地誘惑，而且提單的樣式比較簡單單一，易于偽造。一些不法的商人通過偽造提單來獲取暴利，這種做法不僅是不道德的而且也是違法的，這是一種偷盜他人財物的行為。提單樣式簡單也給這種不法商人提供了便利，因此存在了極大地風險。

⑵業務員素質低，管理不嚴

在一些公司中業務人員的素質不高，思想也比較松懈，管理制度不嚴格執行，存在著嚴重的管理漏洞，業務員也缺乏明辨真偽提單的能力。例如一些公司的員工極其不負責任，他們只看提單，而不去深究提單的來源如何，是否是通過正常合法的途徑而來。這是業務素質差帶來的風險。

⑶國際貨代體系缺少嚴密制約

國際貨運代理體系缺少嚴密的檢測制約措施，還存在著一些缺陷。雖然在1926年成立了國際貨運代理協會聯合會，但是由于在申請加入聯合會的程序上比較繁瑣，世界上也有很多國家沒有申請加入，而且一個組織的成立，一種制度的建立都需要不斷地完善，由于各國對于海運條例的規定存在著一定的差異，因此必定會存在著糾紛，這也會給海運提單的運用帶來一定的風險。

第三章 海運提單風險的防范措施

由上一章節可以看出海運提單作為一種單據，具有多種風險，這給貿易帶來了一定的隱患，因此研究它的防御措施也是必不可少的，將它防范于未來，這樣可以增加貿易的安全性，也在一方面促進了國際貿易的發展，為經濟建設做出貢獻。

3.1嚴格海運提單的使用手續，堅持憑正本提單放貨。

要做到嚴格海運提單的使用程序，就要選擇制度規范的貨運公司，選擇責任心強的承運人，始終堅持憑正本提單放貨，如果出現收貨人還沒有受到正本提單，但是貨物已經到達目的地這一種情況，則應該及早的發現，及早解決這一問題，盡量避免給對方增加額外的費用，可以同托運人溝通，在不侵犯或是已經得到托運人同意的情況下將貨物發給收貨人，這樣也可以避免貨物被他人冒領的風險。所以說選擇一個信譽、工作效率較好的合作伙伴，會降低海運提單使用的風險，會使貿易進行的更加順利。

在國際貿易過程中，對客戶資信情況的調查時至關重要的，在與對方進行貿易之前，一定要了解和調查對方的情況，“一是要求對方有可觀的資產，經營狀況良好，完全有履行合同的能力：二是在誠實信用上過關，不會 4 南京師范大學泰州學院商學院本科畢業論文

海運提單的風險及其防范措施

隨意的單方撕毀合約，使貿易伙伴遭受損失。”①

3.2杜絕或從嚴掌握預借和倒簽提單的使用。

雖然在我國的實際業務操作中，簽發預借或倒簽提單是一件常見到的情況，但是“從法律角度而言，出口方預借提單實際上已經構成了偽造裝運日期，沒有按照規定的時間交貨，違背了合同中的裝運期要件條款，這時進

②口方是有權利向出口方提出索賠或者拒絕收貨的要求的，出口方所負的法律責任是很嚴重的。”這不僅會是雙方造成巨大的經濟損失，而且給外貿公司的形象以及貨運公司信譽造成極大影響，也會給以后公司的貿易帶來一定的損失。

因此為了防止使用倒簽和預借提單，在港口擁擠，船期不準的情況下，出口方要考慮到訂艙、交貨時可能遇到的各種問題，甚至在產品生產時會發生的各種可能因素，與進口方密切聯系，要加強合同履行過程中的各個環節，密切與負責的各個部門聯系，不要輕易的使用預借和倒簽提單，以免破壞了公司 企業形象。

結 論

海運提單的使用潛在著巨大的風險，但是它在國際貿易中所占據的地位與作用也是成正比的，所以在從事貿易過程中，所有的業務員都要認真對待，謹慎處理，嚴格把關，將風險防范于未然，做到事先積極預防，事中有效控制，事后理智化解，規范自己的業務操作，提高自己的業務素質，保護自己的合法權益。

綜上分析，可以得到以下若干較為簡短的結論：

1.海運提單是貨運代理特別是海運中最重要的貨運單證，也是國際貿易單證中的核心單證之一。海運提單具有物權憑證，貨物運輸契約證明和貨物收據的功能。

2．海運單由于管理或者自身缺陷具有著以下幾方面的風險：無單提貨導致的風險，倒簽和預借提單導致的風險，以保函換取清潔提單導致的風險。

3.導致海運提單的風險的原因：它的可流通性和物權憑證的特性對一些不法商人具有極大地誘惑，而且提單的樣式比較簡單單一，易于偽造；業務人員的素質不高，思想也比較松懈，管理制度不嚴格執行；際貨運代理體系缺少嚴密的檢測制約措施。

4．海運提單風險的防范措施：嚴格海運提單的使用手續，堅持憑正本提單放貨。杜絕或從嚴掌握預借和倒簽提單的使用。杜絕采用憑保函換取清潔提單的做法。

5．綜上所述，作者認為，在對待海運提單的風險上，不僅要求業務員在操作中的謹慎以及業務員的業務素質，而且要不斷地完善整個航運體系，使其具備完善的監制體系，同時要不斷的發展海運提單，海運提單的電子化不僅會提高單據的安全性，降低其使用的風險，也會大大提高業務員的工作效率，大大提高國際貿易的交易速度，進一步促進世界經濟的發展。

參 考 文 獻

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