第一篇：國際工程承包中的風險管理

國際工程承包中的風險管理

隨著中國經濟的迅猛發展，其國際化程度日益提高。世界經濟已融為一體，可謂牽一發而動全身。面對國際工程承包中的日趨激烈的內外部競爭，我們的外經企業更應該提高警惕、防范風險、慎重決策、銳意進取。筆者將親身經歷及耳聞目睹的國際工程中的風險和風險管理理論進行系統分析和總結，希望能起到開拓思路、拋磚引玉的作用。

風險管理是建立起一套風險識別、風險評價、風險對策、風險處理、風險檢查的循環過程，用以識別、確認和度量風險，并制定選擇和實施風險處理方案，使損失減少到最小程度。就國際承包工程而言，在風險事件發生前，風險管理的首要目標是使潛在損失最小，其次是減少憂慮及相應的憂慮價值，再次是滿足外部的附加義務（比如強制性保險及政府明令禁止的行為等）；在風險事件發生后，風險管理的首要目標是使實際損失減少到最低程度。

國際工程風險的特點有兩點：其一是風險大。國際工程建設周期持續時間長，所涉及的風險因素多，比如：所在國政治、經濟、文化、社會治安、自然條件、技術條件、市場價格等因素。它們相互作用產生錯綜復雜的影晌，同時每一種風險因素都可能產生許多不同的風險事件。其二是參與工程建設的各方均有風險，但各方的風險不盡相同。工程建設備方所遇到的風險事件有較大的差異，即使是同一風險事件對建設工程不同參與方的后果有時也迥然不同。例如，同樣是通貨膨脹風險事件，在可調價格合同條件下，對業主來說是相當大的風險，而對承包商來說風險很小；在固定總價合同條件下，對業主來說不是風險，而對承包商來說是相當大的風險，這就需要承包商在報價時計入一定量的風險費或不可預見費來減少一旦風險發生時所受的損失。國際工程承包中風險管理的目標與項目管理的目標一致。

它包括：

（1）實際成本不超過計劃成本；（2）實際工期不超過計劃工期；（3）實際質量滿足規定的質量要求；（4）建設過程安全。

國際工程風險管理過程中第一步也是至關重要的步驟是風險識別。國際工程自身及其外部環境的復雜性給我們識別工程風險帶來了許多具體的困難，同時更要求我們通過對經驗數據的分析、風險調查、專家咨詢以及實驗論證等方式，在對建設工程風險進行多維分解的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。風險識別過程核心工作是“國際工程風險分解”和“識別國際工程風險因素、風險事件及后果”。

國際工程風險管理中的風險對策也稱為風險防范手段或風險管理技術，是確定國際工程風險事件最佳對策組合的過程。國際工程承包中常用的風險對策歸納起來有以下4種，即：風險回避、損失控制、風險自留、風險轉移。下面的篇幅將展開討論這4種風險對策的應用情況。

風險回避

風險回避就是以一定的方式中斷風險源，使其不發生或不再發展，從而避免可能產生的潛在損失。比如投標某國渠道項目，由于該項目為當地政府資金，又是當地幣支付，當地幣連年貶值，施工技術方面又有一定難度，故投標策略是在己算出的成本價上，加足夠的風險費，明知加價后得標無望，但行之，就是采取風險回避的方式。

一般來說，采用風險回避需要作出一些犧牲，但較之承擔風險，這些犧牲比風險真正發生時可能造成的損失要小得多。例如某承包商參與某國城市供水系統改造項目，開標后發現自己的報價遠遠低于其他承包商的報價，經仔細分析發現自己的報價存在嚴重的誤算和漏算，因而拒絕與業主簽訂施工合同，采用使館參與多方協調使自己不中標，讓與第二標。雖然這樣做將冒著被沒收投標保函的風險，但即使被沒收投標保函比執行后嚴重虧損的損失小得多。

國際工程承包中應注意以下問題：

1）回避一種風險可能產生另一種新的風險。在工程實施中，絕對沒有風險的情況幾乎不存在。就技術風險而言，即使相當成熟的技術也存在一定的不確定性，即風險。

2）回避風險的同時也失去了從風險中獲益的可能性。例如，在涉外工程中，由于缺乏有關外匯市場的知識和信息，為避免承擔由此帶來的經濟風險，決策者決定選擇本國貨幣作為結算貨幣，從而也就失去了從匯率變化中獲益的可能性。3）回避風險可能不實際或不可能。從國際承包商的角度，投標總是有風險的，但決不會為了回避風險而不參加任何國際工程的投標。我們不得不承認，風險回避是一種必要的，有時是最佳的對策，但也是一種消極的風險應對策略。

損失控制

損失控制是降低或消除損失發生的概率，降低損失嚴重性或遏制損失的進一步發展，使損失最小化。它是一種主動、積極的風險對策。損失控制必須以一定量風險評價結果和風險清單為依據，才能確保損失控制措施具有針對性。損失控制措施的選擇也應當進行多方案的技術經濟分析和比較，并應當形成一個周密、完整的計劃系統。就國際工程的施工而言，該計劃系統由預防計劃、災難計劃和應急計劃組成。

1）預防計劃的主要作用是降低損失發生的概率，具體措施最多，包括：組織措施、管理措施、合同措施、技術措施。例如：明確各部門和人員的安全分工，設立警衛人員，建立相應的風險預警工作制度和會議制度。采用風險分隔措施和風險分散措施。如在現場將易發生火災的木工加工場盡可能遠離現場辦公用房位臵。在治安不良的國家，承包商營房應有隔離區，有徹夜照明燈。在涉外工程結算中采用多種貨幣組合的方式付款。分散匯率風險。注意盡量讓分包商開具履約保函、付款不能太快。技術措施如地基加固，周圍建筑物防護等。

2）災難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現場人員提供明確的行動指南，使其在各種嚴重的、惡性的緊急事件發生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應對措施，可以做到從容不迫，及時妥善地處理，從而減少人員傷亡以及財產和經濟損失。

具體包括：

①工程所在國發生戰爭、**，承包商人員配合使館人員安全撤離現場； ②援救及處理工程現場的傷亡人員；

③控制資產及環境損害的進一步發展，如海洋漏油、煤氣管道泄露等。

3）應急計劃是在風險損失基本確定后的處理計劃，其主要工作是在嚴重風險事件發生后，使工程盡快全面恢復，并減少進一步損失，使其影晌程度減至最少。國際工程中應急計劃包括：調整整個國際工程的施工進度計劃，調整材料、設備的采購計劃，并及時與材料、設備供應商聯系，必要時，可能要簽補充協議；準備保險索賠依據，確定保險索賠的額度，起草保險索賠報告；全面審查可使用資金情況、調整籌資計劃；等等。

風險自留

風險自留就是將風險留給自己承擔，是從企業內部財務的角度應對風險。它與其他對策的根本區別在于，它不改變國際工程風險的客觀性質，既不改變工程風險的發生概率，也不改變工程風險潛在損失的嚴重性。

風險自留大體上分為非計劃性風險自留和計劃性風險自留。

1）非計劃性風險自留一般是由于風險管理人員沒有意識到建設工程某些風險的存在，或不曾有意識采取措施，以致風險發生后只能自己承擔，它是被動的、非計劃性的。例如：損失控制的技術措施需要較長時間才能完成，在此之前發生的風險事件造成的損失；又如保險合同的談判也需要較長時間，這些風險對策實施尚未完成之前卻發生了相應的風險，成為事實的自留風險。該種風險對策不可能不用，但應盡可能使其不用。

2）計劃性風險自留是主動的、有意識的、有計劃的選擇，是風險管理人員在經過正確的風險識別和風險評價后作出的風險對策決策，是整個國際工程風險對策計劃的一個有機組成部分。一般應選擇風險量小或較小，充其量一般的風險事件作為風險自留的對象。計劃性風險自留還應從費用、期望損失、機會成本、服務質量和稅收等方面與工程保險比較后才能得出結論。風險自留的適用條件是別無選擇、期望損失不嚴重、損失可準確預測，企業有短期內承受最大潛在損失的能力，投資機會很好，內部服務優良。

損失支付的方式為 ① 從現金凈收入中支出； ② 建立非基金儲備； ③ 自我保險（自我基金）； ④母公司保險。

風險轉移

風險轉移分為非保險轉移和保險轉移，根據風險管理的基本理論、風險分擔的原則是：任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔。風險轉移就是基于如此一個原理進行的。

1）非保險轉移，又稱合同轉移，是通過簽訂合同的方式將工程風險轉移給非保險人的對方當事人。國際工程最常見的有如下3種情況：

①業主將合同責任和風險轉移給對方當事人。如在總承包／交鑰匙工程中，業主對場地條件、工程量變化不承擔任何責任。總價合同中，業主把匯率、漲價風險也轉移給了承包商。

②承包商進行合同轉讓或工程分包。承包商中標承接某工程后，可能由于資源安排出現困難而將合同轉讓給其他承包商，以避免拖期罰款或虧損，或者將專業技術要求很強而自己缺乏相應技術且成本比分包商高的工程內容分包給當地專業分包商，從而有效地保證質量和進度。

③采用第三方擔保方式。合同當事人的一方就合同責任要求另一方為其履約行為提供第三方擔保。在國際承包市場，第三方擔保主要表現在業主要求承包商提供履約保證和預付款保證。

非保險轉移優點有：

①可以轉移某些不可保的潛在損失，如物價上漲、法規變化、設計變更等引起的成本增加；

②被轉移者往往能最適宜于進行損失控制，能提高抗風險能力。

非保險轉移的媒介是合同，那么就可能因被轉移者無力承擔實際發生的重大損失而虧損破產，最終仍然由轉移者來承擔。此外雙方當事人對合同條款的理解發生分歧而導致轉移很難落實。總之，非保險轉移一般都要付出一定的代價，有時候轉移代價可能會超過實際發生的損失。在固定總價合同中，如果實際漲價所造成的損失小于承包商報價中的漲價風險費，這兩者的差額就成為承包商的額外利潤，業主則因此遭受損失。

2）保險轉移，對國際工程風險來說，則為工程保險，通過承包商或業主購買保險來將本應由自己承擔的工程風險（包括第三方責任）轉移給保險公司，從而使自己免受損失。對投保人來說，某些風險的不確定性很大，一旦發生，將造成很大損失，而對保險人來說，它為多家業主承擔工程險，收取保險費，其中各家投保人發生風險的概率就會降低，產生的風險分散了，故而風險降低。

保險轉移的優點是，國際工程在發生重大損失后可以從保險公司及時獲賠，使工程實施不中斷地進行。通過保險還可以使決策者和風險管理人員對工程風險的擔憂減少。保險公司可向業主和承包商提供較為全面的風險管理服務，從而提高整個國際工程風險管理的水平。

保險轉移對策的缺陷是 ① 機會成本增加；

② 工程保險合同的內容較為復雜，保險費沒有統一固定的費率，保險談判常常耗費較多的時間和精力；（可以委托保險經紀公司來解決）③投保后，投保人可能會產生心理麻痹而疏于損失控制計劃。

工程保險并不能轉移國際工程的所有風險，一方面因為存在不可保風險，另一方面有些風險不宜保險。故而上述4種風險對策應結合起來運用，共同提高國際工程承包中的風險管理水平。

楊立濤 2013-1-25

第二篇：國際工程承包主要風險淺析

國際工程總承包主要風險淺析

近年來，隨著全球經濟一體化格局的日益加深和我國“走出去”戰略的深入實施，越來越多的中資企業在不同的國家和地區承擔起各種不同類型的海外工程。國有大型中資企業集團結構比較典型，總部主要為管理機構，下屬的諸多獨立法人企業，負責項目實施，經濟上獨立核算。不論是集團公司，還是下屬各企業，絕大部分業務都在國內，從整體上看，缺乏國際工程經驗和國際工程人才。

某集團公司通過了一個海外公路項目的資格預審。該集團公司將這個項目的投標工作交給了下屬的一家企業，遞交了標書，內容是約60 公里的公路升級改造，工期為3 年。開標結果為第一標，標價約為2.76 億元人民幣，比當地公司的標價低大約28%。業主認為該標價過低，業主風險較大，要求這家公司將履約保函的比例從合同額的10%提高到20%。集團公司與業主簽訂了施工合同，同時按業主要求開出了20%的履約保函，合同生效。由集團下屬的一家企業開始執行，經過轉包這個環節以后，下屬企業準備采用將項目分包給當地公司的做法完成合同，負責實施的下屬企業派出了13 人的施工隊到現場，主要工作是租賃和建設施工營地，尋找當地分包商和對工程造價進行重新測算。施工隊沒有在當地找到分包商，對工程測算的結果是虧損5000 萬到1 億元人民幣。這家下屬企業向總公司提出了撤出此項目的要求。收到下屬企業的報告后，集團公司研究項目遇到的困難，決定由一名副總經理全權負責這個項目的工作，又讓另一家下屬企業實施本工程，集團公司收取2%的管理費，新的下屬公司全權負責本項目實施。下屬公司將所收工程預付款、工程貸款和工程款，約相當于合同總額的21%，全部用完后只完成工程量的5.32%，工程陷于停頓狀態。撤換了項目經理后任命了新的項目經理，工程進展仍然不順利。集團公司調查結果是由于執行不力導致業主要求終止合同，將虧損1.7 億元人民幣，還發現大量的項目管理問題：如浪費嚴重，技術人員素質低下，采購混亂（初期就購進所有的瀝青），項目經理不懂英文，更無管理經驗，文件和財務檔案管理混亂等。就此案例體會有以下風險：

1.管理高層概念技能不足的風險

管理技能包括技術技能、人際技能和概念技能三大方面，概念技能是指把握方向、綜觀全局、制定大政方針和戰略決策的能力。管理高層尤其需要具備較高的概念技能。

管理高層對國際承包工程重視程度不夠，輕視國際承包工程的難度和對企業總體發展的影響，導致了整體的戰略決策失誤。

集團公司沒有風險管理制度或者風險管理制度流于形式，一個海外工程，從決定投標到項目終止前有很多環節，從制度上看好像許多人管，因為業務熟悉程度、專業不同、崗位調動等各種因素，實質只是一兩個人對項目把控。如果每一個環節都進行了一定程度的風險識別、風險評估和風險控制工作，管理高層對每一個環節的風險管控有足夠的認識，項目的風險才能控制在可控范圍之內。

2.項目經營方式風險

項目的經營方式主要有自營、轉包、分包三種。投標和簽合同以集團公司的名義進行，項目的實施由下屬企業負責。這種方式最大的風險在于項目實施單位不具備相應能力，以及集團公司對項目的實施失去控制。本案例屬于轉包方式，大部分集團公司承攬海外項目均采用此模式。

3.國家風險

國家風險包含政治、社會、經濟、金融等諸多方面的風險因素，如由于政局變化、政權更迭、戰爭、罷工等引起社會動蕩而產生的風險；法律體系的相異性，價格和市場體系的復雜性，甚至國民的特性和國民心理等，與國內情況差異很大。

承包商新到一個地方承接工程前必須了解當地政策法令法規的文件，主要包括相關法律、海關稅率稅則、外匯管制制度、勞工制度、當地稅收政策等。

4.投標風險

大部分國際招標的工程工程量大、工期長、設計文件不詳細、市場價格波動大、做標期短、采用固定總價合同，幾個重大風險因素集中都一起。投標失誤最終不僅打倒承包商，而且也傷害了業主的利益，影響了工程整體效益。

由于勘探設計工作深度不夠，招標文件所提供的地質資料不夠詳實，致使投標過程中，有些問題考慮深度不夠，而且目前普遍模式是投標時主要由經營人員組成一個團隊投標，為了中標編寫標書時所有的都向好的方面寫，較少的考慮施工人機料及設備合理搭配組合。投標完成后，由另一個團隊實施，時常會出現一定的缺項、漏項，設備不匹配，施工時會陷入嚴重的困境，面臨工期拖延和成本超支的局面。

本案例出現的問題是由于中標價格較低，無法找到分包商，1000 多公里的公路同時開工，對當地各種資源的需求量大幅增加，分包價格上漲。投標時沒有準確判斷當地分包市場行情和規律的風險。

投標前，特別在國際工程中，必須詳細地進行環境調查，工區外部條件調查，主要包括施工所在區域及沿線的自然地理環境、水電供應、道路橋梁狀況、原料來源地等要素進行招標文件的分析。

5.項目實施風險

由于總承包工程項目在合同簽約階段還沒有一個完整和詳細的設計方案，因此合同工作范圍的規定通常較籠統，容易產生歧義和漏洞。當項目執行中遇到這樣的歧義和漏洞時，業主總是希望運用總承包合同對承包商義務的概括性描述迫使總承包商免費補漏。在執行國際承包工程的過程中，往往會因為大到國際形勢的變化、小到工程所在國家或地區以及施工區域甚或工程項目本身的設計不足乃至缺陷等不同因素的變化，給工程項目帶來變異，從而導致承包商費用的加大、設備數量增加、材料消耗加重、工期延長等不利于承包商的結果。由于這些因素都是外部環境造成的，與承包商的主觀意志相違背，且不是承包商的故意責任所致，所以承包商可以據理依法獲得相應的補償。這是國際承包工程運作中常常遇到的而又必須認真對待的一個實際問題。

工程變更是項目施工中最常見的情況之一，主要包括工程量、工程線路、圖紙設計、材料材質、工程工期、稅收政策、外匯管制、付款期限以及合同中特別提到的其他條件。凡是遇到超出合同約定的“額外工程”的狀況時，承包商應及時地要求咨詢工程師以書面形式發出工程變更令，使之成為雙方認可的事實，特別需要說明的是業主或監理的口頭同意、許可、允許、命令等雖然也是一種證據，但其效力往往得不到有效的證明，會隨著時間的推移而被遺忘或不承認，所以通常不以其為主要憑據。由于當時施工的緊迫性和突然性導致在現場不得不以口頭的形式發出施工令，但事后應當立即督促其以文字的形式予以確認。而在實際操作中，有的承包商或對此重視不夠，或前期準備工作不充分，或對此程序不甚了了，在發生與合同條款不相符的工程內容變動時，未與業主和監理協商溝通，達成一致，而到工程款結算時又拿不出雙方認可的證明文件來，只能眼睜睜地吃啞巴虧。

在施工過程中遇到與業主在標書和合同中提供的條件不相符的情況而又對承包商的施工造成不便使得工期由此而受到不利影響時（如通行便利、地質條件、重大自然災害等），承包商有權提出索賠。當然對于這些不利的自然條件和障礙或不同的現場條件的評判是一個十分棘手的題目。有時對同一種情況，可能處于不同的地位和從不同的角度來分析，就會得出不同的結論。所以，承包商應提出充分的佐證資料、已造成的損失、與正常條件下的差異等，結合本工程合同的具體要求和條件，據理提出正當的合理索賠申請。

6.項目管理風險

管理風險是指由于項目組織管理不科學、關系不協調或個人的過失、疏忽、惡意等造成的風險，項目管理風險很多都來自企業自身，如國際化經營能力和風險防范能力不足，國際化人才短缺，企業經營層對國外法律環境、經營環境不熟悉等。其中國際化經營人才短缺是一個關鍵因素。中國企業海外的市場主要在第三世界國家，經濟欠發達，社會環境也不夠穩定，許多優秀的技術和管理人員不愿意出國承擔項目，特別是有一定海外工作經驗的工程人員，完成1~2個項目后都會想辦法留在國內，海外項目部組成人員良莠不齊。本案例項目管理風險主要在于項目經理和項目經理部組成人員不具備相應的管理能力，項目部管理混亂，項目部制度缺失，是不可能管理好一個項目的，集團公司沒有進行適當的監控，在項目問題徹底暴露出來后再采取措施，為時已晚。

工程實施中承包商與業主代表的關系也是項目管理成敗的關鍵之一。能夠獲得業主代表、監理工程師的支持對于工程實施是十分重要的。比如工程索賠 在國際工程中時常發生，索賠時講究有理有據，在索賠初期，采取按月申報索賠的方式，進行單項索賠，逐月要求付款，如果采用了高額索賠策略，“算總帳”的“總成本法”進行索賠款計價，期望在業主“狠砍一刀”的情況下，仍能得到足夠的經濟補償。結果不僅使索賠款累積成堆，款額巨大。在這種指導思想下，索賠報告的篇幅和款額都大得驚人，這種索賠計價方法很容易遭到咨詢工程師的拒絕，索賠文件被咨詢工程師長期壓置，不予理睬。

為同業主保持較融洽的合作關系，承包商一般不會同業主對簿公堂，除非造成了重大的損失而影響到承包商的信譽和工程項目的正常施工時。所以，當發現業主有違約的苗頭時，應主動以信函的形式，提醒其注意，防患于未然。

以上是我對案例中涉及的風險一些看法，當然工程實施中可能還有其它諸多風險：如語言歧義、合同陷阱、法律風險、政治環境、匯率風險等等。

第三篇：國際工程承包與管理

第一章

（一）重點部分：

國際工程的范疇和特點，我國應具有的專家類型，國際工程項目管理模式。

識記：國際工程是工程項目從咨詢、融資、采購、承包、管理以及培訓等各階段的參與者來自不同國家，按照國際通用的項目管理模式進行管理的工程。國際工程包括國內和國外兩個市場，分為咨詢和承包兩大行業。

我國應具有的國際工程專家，包括：項目經理、國際工程咨詢專家、合同管理專家、財務專家、物資管理專家、投標報價專家、工程施工專家、索賠專家、風險管理和保險專家、融資專家。

理解：國際工程的特點：是跨多個學科的系統工程，對人才素質的要求高；是跨國的經濟活動，容易發生矛盾和糾紛；必須采用國際上通行的科學的嚴格的合同管理；國際工程的風險與利潤是并存的；目前國際工程市場大部分份額由發達國家壟斷；但總體上是一個持續穩定的市場。

應用：國際工程項目管理模式包括8大類，即：傳統項目管理模式、CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、設計—管理模式、施工管理模式、PMC項目管理模式、更替型合同模式、BOT管理模式。其中，應掌握CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、BOT管理模式的合同形式、特點、優缺點、適用范圍等。

（二）次重點部分：

國際工程參與各方的概念和特點，高級管理人才的三種類型，BOT管理模式的實施程序、各方職責和義務。識記：國際工程參與各方包括：業主、業主代表、承包商、建筑師、分包商、供應商、工料測量師（造價工程師）。他們的概念、特點。

理解：我國需培養的高級管理人才應是復合型、外向型、開拓型人才，具體應符合哪幾方面的要求。應用：BOT管理模式的實施程序、各方職責和義務。

（三）一般部分：

我國公司與發達國家的公司存在的差距，除以上外的其余管理模式的內容、特點。

理解：我國公司與發達國家的公司存在的差距。

應用：傳統項目管理模式、設計—管理模式、施工管理模式、PMC項目管理模式、更替型合同模式的合同形式、特點、優缺點、適用范圍等。

第二章

（一）重點部分：

國際工程的招標程序，授予合同的步驟，國際工程合同的類型，及其優缺點和適用范圍。

識記：國際工程的招標程序可以劃分為：項目策略、資格預審、招標與投標、開標、評審投標書、授予合同6個階段。

理解：授予合同的步驟包括：簽發中標函，提交履約保證，編制合同協議書，通知未中標的的投標人。國際工程合同的類型包括：總計合同、單價合同、成本補償合同。總計合同又分為固定總計合同、調價總計合同、固定工程量總價合同、管理費總價合同。

單價合同包括：估計工程量單價合同、純單價合同、單價與包干混合式合同。

應用：總價合同、單價合同和成本補償合同各自的優缺點、適用范圍。

（二）次重點部分：

招標方式，評標的工作內容，成本補償合同的類別細分。

識記：招標方式有：公開招標、邀請招標、談判招標，它們各自的內容、適用范圍、優缺點。

理解：成本補償合同包括：成本加固定費用合同、成本加定比費用合同、成本加獎金合同、成本加保證最大酬金合同、最大成本加費用合同、工時及材料補償合同。

應用：評標工作包括：評審投標書、澄清投標書中的偏差、裁定投標書、廢標。

（三）一般部分：

兩階段招標、雙信封投標的區別，項目策略的確定的重要性。

識記：兩階段招標是先提交無報價的技術標，待技術方案通過后（或改進后），在提交改進后的技術標和財務標。

雙信封投標是同時投技術標和財務標。

理解：項目策略包括采購方式、招標方式和實施日程表，它是前期的最重要決策，不同的策略會帶來不同的合同類型和實施方式。

第三章

（一）重點部分：

工程采購的概念，資格預審的概念、目的、程序、文件內容和評審內容。履約保證的內容、金額。爭端委員會實行解決爭端的程序。項目周期中階段的劃分。本國投標人及與本國投標人組成聯營體的投標人的優惠條款。

識記：工程采購的概念——業主通過招標或其他方式選擇一家或數家合格的承包商來完成工程項目的全過程，包括編制招標文件、招標與評標、談判與簽訂合同，以及項目實施期的合同管理。

資格預審的概念——國際公開競爭性招標的大中型工程特別是國際金融組織貸款的項目對投標人的資質的預審查，是國際招標中的重要環節。資格預審的目的。

本國投標人以及與本國投標人組成聯營體的投標人的優惠條款。優惠額度為7.5%。

理解：資格預審程序：編制資格預審文件，刊登廣告，出售文件，答疑，報送文件，澄清文件，評審資格預審文件，通知評審結果。資格預審文件包括：項目的總體描述，簡要合同規定，資格預審文件說明，以及要求投標人填寫的表格和工程主要圖紙。

資格預審的主要審查內容：財務資金，施工經驗（規模和數量），參與主要人員（技術、管理人員的目錄和簡歷），主要施工設備，以往信譽度。

項目周期包括6個階段，即項目選定、項目準備、項目評估、項目談判、項目執行與監督、項目的后評價。每個階段的主要工作內容。

應用：履約保證是承包商向業主提出的保證認真履行合同的一種經濟擔保，包括銀行保函（履約保函）和履約擔保兩種形式。履約保函金額一般是合同總價的10%，履約擔保金額則是合同總價30%。兩種履約保證的區別，無條件保函和有條件包含的概念。

爭端審議委員會解決爭端的程序：爭端的提交，召開聽證會和審議，制定解決爭端的建議書，建議書的采納結果、仲裁。每個階段的內容，天數。

（二）次重點部分：

招標文件的編制原則及相關知識點，分標應考慮的因素，價格調整公式的類別，預付款的支付與扣回方法，開標、評標、決標的概念，評標內容，重新招標的前提。

識記：招標文件的編制原則：遵守法律法規，遵守國際組織規定，風險的合理分擔，反映項目的實際情況，文件內容力求統一。

投標人資格的4項規定：世行指南中的合格成員國，與業主方的咨詢公司和監理單位無關，通過了資格預審，無腐敗和欺詐行為，是獨立的經營實體且與借款人或轉借人無關。

開標、評標、決標的概念，重新招標的前提：所有投標文件均不符合招標文件要求，所有報價不合理，投標人的個數少于3個。

理解：分標時考慮的主要因素有：工程特點，對工程造價的影響，能發揮承包商的專長，吸引更多承包商投標，能更好進行工地現場的管理，以及資金等其他因素。

評標的內容：價格、施工方案、主要管理人員和技術人員的工作簡歷、商務和法律、優惠條件等幾個方面的比較。

應用：價格調整公式包括：承包商需考慮的漲價預備費和業主需計算的調值公式（包括工程所在國用的當地貨幣和外幣支付的貨幣，以及設備訂貨的調值公式）。

預付款金額一般為合同總額的10-15%，預付款的支付和扣回的方法。

（三）一般部分：

招標文件中的相關知識點，即投標保證的概念，備選方案和標前會議的特點，3種計日工的計費方法。期中支付的計費方法，爭端解決委員會的相關內容。

識記：投標保證主要為保付支票、信用證和銀行保函，其有效期為投標有效期后的28天內，投標保證金通常是投標總額的1-3%。

只有符合技術要求且評標價最低的投標人的備選方案才可能中標，一般規定只允許一個備選方案，以減少評標的工作量。

一般較復雜的大型工程合同才召開標前會議，并與現場考察結合進行，應在投標邀請書中規定好會議的日期、時間和地點，投標人可派代表參加。

理解：規范、圖紙和工程量表都是投標資料的重要部分，規范包括總體規定和技術規范兩部分。爭端解決委員會的成員組成、報酬計算方法。

應用：計日工是業主在臨時或新增的項目中常用的一種費率計價方法。它包括：勞務、材料和施工設備3種計日工。三種計日工表的費用計算方法。

期中支付的最低金額為合同總價的30-60%，再平均分攤到施工工期中去。

第四章

（一）重點部分：

國際上通用的3種土木工程施工合同條件，指定分包商的概念，保留金的概念和計算，不可抗力的概念，EPC交鑰匙項目合同條件、工程設備和設計—建造合同條件和“合同簡明格式”的特點，保險內容。

識記：國際上通用的三種土木工程施工合同條件的標準形式為：英國土木工程師協會編制的合同條件ICE，美國建筑師協會編制的AIA “施工合同通用條件”，國際咨詢工程師聯合會編制的“土木工程施工合同條件”。指定分包商——合同中業主指明的或工程師在變更時指示承包商雇用的分包商，他們與承包商直接簽訂合同，由承包商負責對他們的協調和管理并對之進行支付，如有正當理由，承包商也可不接受該指定的分包商。

保留金——一般為合同總額的5%，按投標函附錄中規定的百分比從每月支付證書中扣除，一直扣到規定的保留金限額為止。

理解：變更內容：工作量；質量和性質；標高、基線、位置和尺寸；刪減工作；附加工作、工程設備、材料或服務；施工順序或時間安排。只有工程才能提出變更。

不可抗力的概念和內容。必須同時滿足4個條件才能成為不可抗力：一方無法控制；在簽訂合同前該方無法合理防范；情況發生時該方無法合理回避或克服；且主要不是由另一方造成的。

“EPC交鑰匙項目合同條件”的特點：全過程實施；通常是總價合同（常高于單價合同）；由業主代表進行合同管理，但其權利較小，部分決策由業主決定，且不需公正無偏的處理問題；承包商的風險較大，甲乙雙方應協商風險分擔，竣工驗收是特別重要的要求。業主通常僅提出基本要求，而不過多干涉承包商的工作。其通用條件中的業主管理、設計、職員和勞工、竣工驗收、竣工后的檢驗等與“施工合同條件”中的差異較大。

“工程設備和設計—建造合同條件”的特點：適用于設計較多的工程項目，如電力或機械工程項目等；負責設計、供應設備和建造三部分；價格為總價合同；合同管理方式和風險管理都與“施工合同條件”相同；質

量管理與EPC合同相同，即通過施工中的檢驗、竣工驗收和竣工后檢驗來控制質量。業主需事先說明工程的目的、范圍、設計及其他技術標準，較詳細的資料。其通用條件中的設計和竣工后檢驗與“施工合同條件”中的差異較大。

“合同簡明格式”的特點：適用于投資較小，無需分包，或技術要求不高的工程項目；可由業主方或承包商進行設計，無明確規定計價方式，可選擇；一般由業主代表進行合同管理；業主的風險較大。業主在規范和圖紙中明確表示承包商所承擔的設計以及對工程項目的整體要求，此合同條件只有通用條件而無專用條件部分。

應用：施工合同中主要事件的典型過程。通過讀圖4-2，能了解各個事件的先后次序和間隔時間。保留金的扣留與支付計算方法。

保險中不同險別的標的、最低限額、有效期、投保人等內容。

（二）次重點部分：

外界條件所包含的內容，暫定金額的概念，業主可根據履約保證提出索賠的項目，承包商應承擔的檢查和檢驗費用，承包商提出終止合同的條件，期中支付和最終支付的典型過程，識記：外界條件——承包商在實施過程中遇到的外界自然條件、人為條件和其他外界障礙及污染物，包括地表以下的情況和水文條件，但不包括氣候條件。

暫定金額——在招標文件中規定的作為業主的備用金的一筆固定金額，它只能在得到工程師的允許后才可動用。

理解：業主可根據履約保證提出索賠的項目有：履約保證到期時，承包商未及時延長其有效期；承包商未能及時向業主支付應付的索賠款額；承包商未能按要求及時修補缺陷；由于承包商一方的原因而使業主提出終止合同。

承包商應承擔的檢查和檢驗費用包括：合同中有明確規定的；合同中有詳細說明允許承包商可以就此項報價的；由于第一次檢驗不合格而重新檢驗，導致業主開支了的費用；承包商未按指示進行不合格產品的補救，業主雇用他人完成此項工作的費用；工程師通過變更的方式要求承包商進行的檢驗項目，如果檢驗不合格時的全部費用。

承包商提出終止合同的條件有7條。

應用：期中支付和最終支付的典型過程，通過讀圖4-3，能了解各個支付過程的先后次序和間隔時間。

（三）一般部分：

FIDIC合同條件的特點，合同條件ICE和AIA的特點，FIDIC簡介及運用方法。

識記：FIDIC合同條件的特點：國際性、通用性、權威性，公正合理、職責分明，程序嚴謹、易于操作，通用條件和專用條件的有機結合。

理解：合同條件ICE和AIA的特點。ICE合同條件是單價合同，以實際工程量和投標書的單價來控制項目總造價；AIA合同條件主要是總價、成本補償及最高限定價格法，多用于房屋建筑工程。

國際咨詢工程師聯合會的全稱（FIDIC）的含義，其簡介。

FIDIC合同條件的運用：國際金融組織貸款和一些國際項目直接采用，對比分析采用，合同談判時用，局部選擇采用。

業主的一般義務有：及時讓承包商進入現場，幫助承包商申請各項許可、執照和批準，配合承包商的工作，并按時支付工程款。

工程師的權利限制：無權修改合同，無權接觸任何一方的責任和義務，如果其指令與合同不符時，承包商須按合同要求來。

工程師的指示應是書面形式，如果是口頭指示，承包商需提出書面確認，工程師若不拒絕，則表示該指示為書面指示。

應用：DAB解決爭端的程序，讀圖4-4。

第五章

（一）重點部分：

聯營體的概念及優缺點，影響投標決策的因素，不平衡報價法的概念及其不當使用下的情況，調研工作內容，投標技巧類型，投標決策的重要性。

識記：聯營體——是在國際工程承包和咨詢是常用的一種組織形式（JV），它一般由一個國家或幾個國家的一些公司組成一個臨時合伙組織去參與投標，并在中標后共同實施項目，完工以后自行解散。聯營體的優勢在于能取長補短，增強競爭力，缺點是彼此不易搞好協作，又是難以迅速決策。

不平衡報價法——當工程的總價確定后，如何調整內部各個子項目的報價，以期吉布提高總價，不影響中標，又能在結算時得到更理想的經濟效益。

理解：影響投標決策的因素：投標人自身能力和經驗，工程項目的具體要求和條件，業主信譽、要求或限制，該國政治國情。

調研工作內容：政治經濟形勢，所在國的法律法規，勞務、材料、機械市場情況及價格水平，金融外匯情況，其他公司以往的投標資料，所在國及業主信息等。

投標技巧類型：不平衡報價法、計日工的報價、多方案報價法、增加備選方案、突然降價法、先虧后盈法、聯合保標法、有二期工程的項目、材料設備的報價等。

當不平衡報價采用不當時，可能會造成虧損的原因。

應用：投標決策的重要性。

（二）次重點部分：

投標的概念、程序，通常情況下報價可高些的工程，通常情況下報價可低些的工程，以及投標時應注意的事項。

識記：投標——承包商作為賣方根據業主的招標條件以報價的形式參與國際工程市場的競爭，爭取拿到承包項目的過程。

理解：投標程序：投標決策、投標準備、制定施工方案、最后的投標決策與遞交投標書。

通常情況下報價可高些的工程：施工條件差；專業要求高的密集型工程，而本公司又有專長；總價低的小工程或無意愿投標的工程；特殊工程；工期要求緊的工程；競爭對手少的；支付條件不理想的工程。通常情況下報價可低些的工程：施工條件好，工作簡單、工程量大的工程，如土方工程、房建工程；公司急需打入該市場，或在該國已經營多年，但即將面臨沒有工程時，能同時插入完成的項目；競爭對手多；非急需工程；支付條件好的工程。

應用：投標時應注意的事項。

（三）一般部分：

投標班子的人員組成，運用專家評分比較法對項目投標機會進行評價。

理解：投標班子的人員組成：熟悉有關外國招標文件的談判高手，了解該國的經濟合同方面的法律法規的人員，經驗豐富的設計、施工工程師，物資采購人員，精通報價的經濟師，懂技術或合同管理的翻譯。應用：運用專家評分比較法對項目投標機會進行評價。

第六章

（一）重點部分：

單價合同形式的投標報價步驟，國際工程的費用構成，現場考察時應收集的信息，分項工程報價的計算方法，間接費的計算方法，單價分析的條件、步驟和方法。

識記：單價合同形式的投標報價步驟：現場考察；研究招標文件；復核工程量；制定總體施工方案；計算確定工料機單價；計算確定間接費率；做分項單價分析表確定工程量表的分項單價；填工程量表和編制投標書。

國際工程的費用構成，包括工程總成本、暫定金額、上級管理費和盈余，具體見圖6-1所示。

理解：現場考察時應收集的信息：自然地理條件；施工材料；施工機具；交通運輸；商務問題；規劃設計和施工現場；業主和競爭對手的情況；工程所在國的政治、經濟情況，有關法律法規、條例及市場開拓前景。

報價應按分項工程報單價，一般從基本價格，確定定額和間接費、風險費和利潤分攤系數3個方面入手。國外的定額可比國內的較高些，間接費一般約為總報價的20-30%。

間接費的費率變化大，費用項目多，包括：投標期間開支的費用，保函手續費，保險費，稅金，業務費（工程師費、代理費、法律顧問費），臨時設施費，貸款利息，施工管理費，其他。

進行單價分析的條件是：招標文件中對投標人的要求，工程量大，對成本影響大，沒有經驗，或特殊的分項工程需進行單價分析。它也是項目實施過程中成本核算和控制的基礎資料。

應用：單價分析的步驟和方法。

（二）次重點部分：

計算與復核工程量，國外影響功效的因素，投標書的編制中應注意的問題，人工單價、材料設備和施工機械臺班費的構成，及其計算方法。

識記：人工單價包括國內派出工人和當地雇用工人的平均工資計算單價。

理解：投標人不能隨意改動工程量，若發生不利情況時，可注明：工程量表中某項工程量有錯誤，施工結算時應按實際完成量計算。計算和復核工程量都應盡可能準確。

國外影響功效的因素包括：剛出國一時較難適應；質量檢驗要求高，管理上可能協調不當；自然條件和惡劣的氣候造成的。

投標書的編制中應注意的問題：必須填寫完整，不能空格；分項和匯總的計算應相符；每份文件均須簽字；紙張統一，字跡清晰，美觀大方；按規定時間遞交完整的投標文件。

設備、材料的采購有3種渠道：當地采購、國內采購和第三方采購。

施工機械臺班費包括：基本折舊費、安拆費、維修費、機械保險費、燃料動力費、機械人工費6項。一般先算臺班單價，再根據分項工程使用機械的實際情況分攤使用費。

應用：人工單價、材料設備單價和施工機械臺班單價的計算方法。

（三）一般部分：

工程總成本以外的費用的計算，招標文件的研究內容，計算分項工程的直接費時應注意的問題，總體施工規劃的內容。

識記：上級單位管理費一般為工程報價的3-5%，風險費占4-8%，利潤約為報價的5-8%。

理解：招標文件的研究內容：承包的工作范圍、責任和報價范圍；各項技術要求；工程中需使用的特殊材料和設備；詳細閱讀“投標人須知”，了解技術規范、合同條件、合同種類，以及招標文件中的工程量表的編制體系和方法。

計算分項工程的直接費時應注意：工程量表中未列出的工作內容應考慮分攤到各分項工程中去；分項工程單價易受市場價格波動影響，并隨不同的施工工藝而變化，每次報價時應考慮適當調整。

應用：總體施工規劃的內容包括進度計劃和施工方案兩部分，各自所包含的具體內容。

第四篇：淺談國際工程承包和合同管理

淺談國際工程承包和合同管理

【摘要】為了能夠使國際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標準化，在實際的工程項目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對國際工程合同變更的應用，探討了國際工程承包管理中的工程變更的具體應用和程序、國際工程變更與索賠之間的關系。

【關鍵詞】國際工程；承包；合同管理；FIDC合同條件

引言

二戰之后，世界的經濟進入了一個相對較穩定的時期，全球的建筑業隨著經濟的平穩發展得到了快速地發展及提升。隨著全球建筑業規模的不斷“膨脹”，一個份額巨大的國際工程項目承包市場就應運而生了。本文就是為了能夠使國際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標準化，在實際的工程項目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對國際工程合同變更的應用，探討了國際工程承包管理中的工程變更的具體應用和程序、國際工程變更與索賠之間的關系。概述

1.1 國際工程承包

所謂國際工程承包，指的就是一項以工程建設為重要對象的、特點為跨國經濟技術的綜合性的技術經濟交往及商務實踐活動。國際工程承包主要通過國際間的招投標，由具有法人地位的承包商與國際工程項目業主之間按照一定的價格和其他條件來簽訂工程項目的承包合同，對雙方的權利及義務進行約束和規范，承包商與業主都要按照合同的要求來辦事。

1.2 國際工程承包合同

隨著世界經濟的不斷發展，國際工程項目承包的范圍日益廣泛，且適用于比較廣泛的經濟項目，概括起來，主要包括三大類經濟項目：（1）基礎設施及土木工程項目；（2）以資源為基礎的工程項目；（3）制造業工程項目。國際工程承包合同的類型也可以分為三大類，即

（1）總價合同，即在一個國際工程項目的承包合同中已經對承包價格進行了規定，業主按照承包合同中的規定分批次或者是一次性地付清工程款。（2）單價合同。單價合同是相對于總價合同而言的，指的是按照合同的單價來支付工程款。（3）成本加酬金合同。指的是業主將工程的成本所需的成本費用以及雙方商定的管理費和利潤向承包商支付工程款的一種合同形式。FIDC合同與國際工程承包

2.1 FIDC的涵義

FIDC的的英文縮寫為Federation International Desingenieus Consils，翻譯過來即為國際咨詢工程師聯合會。FIDC成立于1913年的英國，二戰結束之后，隨著世界經濟的穩定發展，FIDC迅速發展起來。迄今，全球已有60多個國家和地區加入其中而成為會員。中國于1996年加入，這就使得FIDC迅速壯大。

2.2 FIDC與國際工程承包變更

當設計圖紙、施工組織設計以及技術規范出現了讓業主不夠滿意的情形時，業主就會根據這些因素的變化而對工程項目加以更改，使得工程項目某些部分的質量、形式以及施工的順序等方面均發生變化。這就稱為工程變更。在FIDC的條款規定中，國際工程承包變更是一個重要的內容。

2.2 工程變更的處理程序分析

工程項目的業主應該在工程項目合同專用條款中制定合理可行的工程變更處理程序，并保證在實際的工程實施過程中嚴格地按照合同中的變更程序進行施工。筆者通過查閱相關的資料及實際的工程經驗，先將工程變更的程序羅列如下幾點：

2.2.1 首先工程項目的項目負責人（或是工程師）需要準備一份經過授權的申請書，指

出該項目需要變更的地方、費用估算以及工程項目變更的依據和理由；

2.2.2 工程項目的負責人或工程師將申請材料準備完畢之后，需要上交給工程項目的業主，業主需要對該申請材料進行認真地查看，待其對申請進行了批準之后，此時項目負責人需要與承包商共同協商下即將變更的項目的價格，對變更工程的價格進行確定；

2.2.3 如果價格等于或少于批準的總額, 則工程師有權向承包商發布必要的變更指示，如果價格超過批準的總額, 工程師應請示業主進一步給予授權；

2.2.4 在緊急情況下, 不應限制工程師向承包商發布他認為必要的此類指示。如果在上述緊急情況下采取行動, 他應就此情況盡快通知業主。

根據如上關于工程變更的程序的描述，可以將上述的五個國際工程變更的程序用下述拓撲圖來表示：

圖1 國際承包工程變更處理程序

2.3 工程變更與施工索賠之間的關系分析

對于工程變更和施工索賠兩個概念之間的界限，有很多人都不能夠很好地辨別。筆者通過查閱相關文獻，看到很多文獻中經常將二者混淆視聽，因此筆者認為對于二者的區別進行澄清顯得十分有必要。究其原因，可以知道施工索賠主要是由于工程變更、業主原因（主要有工程圖紙、征地以及支付等發生了延期）、施工的自然及社會條件發生的變化、業主風險、物價原因、工程效率低下等方面，而工程變更僅僅是施工索賠產生的原因中的一個方面。工程變更與施工索賠在處理程序上有著本質的、較為明顯的區別（施工索賠和工程變更的處理程序均有三步，但是卻存在著本質上的區別），主要區別可以用下表1所述。

表1 工程變更與施工索賠處理程序上的差別

項目 第一步 第二步 第三步

工程變更 工程變更發生前工程師同承包商協商變更支付價款 工程師發出工程變更指令 承包商實施工程變更

施工索賠

施工索賠事項發生后, 承包商發出施工索賠通知, 提出索賠要求 承包商報送同期記錄，索賠事項結束后, 在規定時間內, 承包商報送索賠報告及總帳單 合同雙方協商解決施工索賠支付 業主、工程師決定索賠支付款

由以上對工程變更以及施工索賠在處理程序上的區別的分析可知，二者存在如下的區別：（1）工程變更的價款在工程項目施工之前就已經確定好了，而施工索賠價款卻恰恰相反，在一個工程項目在索賠事項結束之后才確定；（2）工程變更時，工程項目價款的確定需要工程師與承包商共同協商而定，而施工索賠款的確定權卻在于業主和工程師，承包商卻處于被動的地位。（3）施工索賠中，業主可以向承包商提出反索賠，但是工程變更卻不同，只有業主和工程師有權作出工程變更, 承包商只能要求工程變更, 沒有決定權。

由上述對施工索賠的定義可知，工程變更僅僅是施工索賠的一個方面，這就是說發生了工程變更并不代表施工索賠就會產生，按國際工程施工合同管理的一般原則, 發生工程變更后由工程師確定變更工程單價并報業主批準。如承包商對此無異議, 則按合同正常程序支付。此時, 承包商不存在施工索賠問題。只有當承包商認為工程師確定的單價不合理時, 承包商可就他認為的不合理款項進行施工索賠。在這個過程中, 承包商對變更工程單價的認可與否是確定下一步是否進行施工索賠的分界點。結論

綜上所述可知，在國際工程承包合同管理中，對工程變更的正確認識，非常有利于對工程項目的正常開展，也能夠保護施工項目各方的利益。在這其中，無論是工程項目的業主，還是工程項目的負責人和承包商，都應該對工程變更的處理程序進行熟悉的掌握和了解，如果一個工程項目在發生某些糾紛時，完全可以按照程序進行處理，避免不必要的損失和傷害。

參考文獻：[1]李太成,申明亮.國際工程施工合同管理中工程變更研究[J].湖北水力發電，1999（2）.張久國．論施工承包商工程合同風險管理[J].科技資訊，2008.呂文學.國際工程合同管理[M].化學工業出版社，2O06.高建海.國際工程承包項目管理中應注意的幾個因素[J].科技情報開發與經濟,2003,13(6).王錫巖.國際工程承包的發展趨勢與項目管理過程[J].項目管理技術,2007(2).黃曉.對我國國際工程承包項目管理運作模式的建議[J].山西建筑, 2008,34(36)

第五篇：國際工程承包

1、國際無限競爭性招標和國際有限競爭性招標的優缺點 國際無限競爭性招標 優點：

①投標人數太多，競爭激烈，業主有較大的選擇余地②有利于降低工程造價，提高工程質量，縮短工期③引進國外的先進技術和工程管理經驗

④透明度高，不容易產生不規范或者腐敗行為缺點：

①招標工作量大；

②組織復雜，需要投入較多的人力、物力；③招標過程所需要的時間比較長；國際有限競爭性招標 優點：

①招標工作的組織較容易；②工作量較小；③采購周期短。缺點

①投標人較少；②競爭性較差；

③業主對投標人選擇的余地較小。

2、總價合同，單價合同，成本補償合同，混合式合同的應用范圍：

1）固定不可調價總價合同適用于工期較短，結構簡單、工程量小、合同價格低，在合同執行過程中風險較小的工程項目

2）可調價總價合同適用于工期較長（一年以上）、結構比較復雜、在合同執行過程中風險較大的工程項目

3）單價表合同的適用維修工程、時間較短的工程以及工作量難以確定的情形

4）工程量清單合同也稱作估計工程量單價合同和固定單價合同，是應用最廣泛的合同類型

5）單價與包干混合式合同對業主方存在風險，對承包商而言，這種合同避免了總價合同中的許多風險因素，其承擔的風險比總價合同小。

6）成本補償合同適用舊建筑物維修、翻新工程、應急工程以及施工風險很大的項目

8）混合合同往往是上面三個合同類型的組合，沒有固定的形式

3、設計-采購-施工/交鑰匙合同優缺點： 優點： 1）由EPC總承包商對項目的設計、采購、施工全面負責，項目責任單一，簡化了合同組織關系，有利于業主管理；2）采用固定總價合同，業主投資成本在早期即可確定并得到保證；

3）由于EPC總承包商承擔了項目實施階段的管理工作，減輕了業主方在項目管理方面的負擔和投入；4）EPC總承包商介入工程前期決策工作，并且可以將采購納入設計過程，有利于工期的縮短；5）業主承擔的風險較少。缺點：

1）能夠承擔EPC大型項目的總承包商數量較少，不易獲得有競爭力的報價，工程造價相對較高；

2）由于EPC模式還沒有形成固定的運作方式，在實踐中存在多變類型，導致業主方與EPC總承包商就某些職責劃分容易出現爭議

3）承包商承擔的風險較大，因此工程項目的收益、質量完全取決于EPC總承包商的經驗及水平；

4）對業主、EPC總承包商的管理水平要求較高。

4.什么是BOT項目融資模式?對于項目的主要參與方,其優缺點是什么?

BOT（Build--Operate--Transfer建設---運營---移交）是指基礎設施建設的一類方式，也是一種私營機構參與基礎設施的開發和運營的方式 BOT的特點

① 主體的特殊性②風險很大

③授權期滿轉讓給政府

④政府是項目成功的關鍵角色之一⑤投資規模大，經營周期長⑥項目難度大

⑦要求各方通力合作

⑧BOT項目一般都不可能直接賺取外匯 5.編制投標書時應注意的事項

①投標書的組成文件必須齊全，不能缺少任何文件。②各文件按規定填寫，不能漏填。③各文件應該清晰，可復制。

④遞交的文件，應按招標文件要求的格式，每頁簽字。⑤裝幀美觀大方，按格式和順序裝訂。⑥招標文件的澄清。

⑦發現的問題單獨寫成備忘錄提要，不上交，自己保存。⑧寫一份更簡潔的致函。⑨標前會議。

6、在項目實施過程中，經常發生并需要通過索賠談判解決的事項主要包括哪些？

①變更工作所產生的索賠談判；②違約索賠談判；

③合同歧義或模糊產生的索賠談判； ④工期延誤索賠談判； ⑤竣工驗收索賠談判； ⑥缺陷責任制索賠談判。7.合同簽訂時應注意的問題

①全部事項必須形成書面文件，得到雙方簽認；合同分口頭合同和書面合同，由于國際工程合同內容復雜，履行期限較長以及涉及眾多參與方等特點，為慎重考慮，采用書面形式。

②認真審查合同雙方主體資格及履約信用；合同發包方應注意承包商是否具有相應資質，承包商應注意業主是否具有開發項目的合法主體資格以及開發所需資金是否落實。

③嚴格審查合同條款；為保證合同有效性，必須嚴格審查，項目施工條款必須備齊，措辭必須準確，重要條款必須包括在合同中，最后注意合同生效方式。④明確規定不可抗力條款的內容；《通用條件》會對不可抗力發生后當事人應承擔的責任、義務、費用等作出詳細規定，此外，雙方應在合同中對可能發生的自然災害的程度予以量化。

8、工程變更的原因①工程量增減；

②某些工程內容被取消；

③工程質量、性質或類型的改變；

④工程任何部分的標高、基點、位置、尺寸的改變；⑤任何種類的附加工作；

⑥工程任何部分規定的施工順序或時間安排的改變；⑦因合同實施中的問題，必須調整合同目標或修改合同條款。

9、工程項目費用控制的要點？①完成工作量的計量；②計日工及暫定金額；③工程變更及索賠費用；④價格調整；

⑤誤期損害賠償及提前竣工獎金；⑥延誤支付的融資費用；⑦保留金的扣除與支付；⑧預付款的支付與扣回。

10、工程變更的涉及的兩個方面以及包含的內容 ①工作單價的調整

1）一項工作的數量變動超過工程量清單或其他明細表中列明的10%以上；

2）工程量的變化導致合同金額的變化量超過中標合同款額的0.01%；

3）工程量的變化對該項工作的費用的直接影響超過1%； 4）這項工作并沒有在工程中標明為“固定單價項”。②變更工作估價方法

1）按合同中約定的用于變更工作估價的單價計算工程款。2）參照投標單價確定新單價。3）重新確定新單價。

論述中國企業在國際工程承包市場中存在的主要問題，為此如何開拓國際市場？ 存在的問題：

1.企業管理、決策體制上存在的問題。體制問題，主要存在于作為市場主體的大型國有企業，作為國有獨資或控股公司，管理模式與改制前沒有太大變化。

2.國際工程的投資模式的多元化，及招投標方式的多樣化。對項目實施中出現的問題不能及時、有針對性地開展研究討論。

3.思想觀念落后，對國外市場缺乏了解。

4.融資能力不足。融資能力已成為許多國際工程項目投標能否入圍的先決條件。而我國企業普遍存在融資能力不足的問題。

5.國際工程管理人才嚴重缺乏。國外項目成敗的關鍵在人才，這是許多國際承包企業多年來的共識。

6.缺乏有效的行業管理，國外項目存在無序競爭。如何開拓國際工程承包市場：

1.工程規模日益大型化，復雜化。國際工程承包市場發包的單項工程正在朝著大型化、復雜化的方向發展2.國際工程的技術標準要求越來越高。

3.國際工程承包產業分工體系深化。建立一個透明、高效的投標程序，確保只有那些證明自己有能力完成項目的承包商才能通過資格預審。

4.國際承包商之間的聯合與重組愈演愈烈。承包商不僅要成為服務的提供者，而且要成為項目的投資者和資本的運營者。

5.工程安全和綠色工程逐漸為各國所重視。全球最主要的業主和承包商都認為工程現場零事故是可以實現的，并在安全保護方面投入巨資，使得事故率大大下降。

1.國際工程的采購方式

國際競爭性招標；詢價采購；直接簽訂合同 2.設計----采購----施工/交鑰匙合同 EPC/T

第二、三章

1.行業的獲利潛力和競爭狀態取決于：

新加入者的威脅；替代產品或服務的威脅；現實競爭對手的威脅；供應商的砍價能力；購買者的砍價能力 2.國際工程承包市場對承包商的融資能力要求：

承包商為保證項目正常實施所需流動資金量，即財務能力；承包商協助業主的融資了能力 3評價承包商財務能力的指標

流動資本；資本凈值；可獲得貸款額度

BOT項目融資模式Build-Oprate-Transfer（建造-運營-移交）第四章

1標價的費用構成：①工程直接費②工程間接費③總部管理及盈余④暫定金額

2暫定金額：是業主在籌集資金時考慮的一筆備用資金，承包商在投標報價時均應將此暫定金額按招標文件要求列出，計入工程總報價。承包商無權自主使用

3計日工的報價：不具備競爭性指承包商填寫的計日工單價不計入承包商的總報價，不會因承包商抬高報價而導致總報價的增加 第五章

1、談判構成要素：談判主題 談判議題 談判方式 談判約束條件

2、談判技巧：聽 說 問 答 辨 看 寫

3、合同實施階段的談判內容：變更和索賠

4、缺陷責任索賠談判：缺陷通知期也稱質量保修期，主要目的是要在正常使用的條件下，驗證合同中所規定的承包商責任和義務是否得到嚴格遵守 第六章

1、國際工程承包合同生命周期：1）合同準備階段2）合同簽訂階段3）合同履行階段4）合同收尾階段

2、合同管理全過程：三個階段1）合同形成階段2）合同履行（合同變更、索賠、爭端解決）3）合同收尾階段

3、合同變更：業主或工程師發出書面變更指令→針對變更進行價格工期調整談判→變更批準→變更執行

4、合同索賠：索賠意向通知→報送索賠談判→索賠爭端解決

5、在工程項目承發包中合同是影響利潤的最主要因素

6、PDCA計劃 執行 檢查 處理

7、一個PDCA循環應經完成，隨著工作的進展將轉入下一個PDCA循環中，本循環中的經驗和教訓將作為下一個循環計劃的資料和依據

8、合同管理體系持續改進的主要對象：合同管理組織、合同管理各過程

9、合同管理體系持續改進的主體：組織的領導和管理人員 第七章

1.范圍變更控制的主要依據： 合同文件、進度報告、變更指令

2.項目的參與方：業主、工程師和承包商 3.申請變更：

工程師和承包商均可對合同工作范圍提出變更請求 工程師提出變更是發現設計中存在缺陷或錯誤

承包商提出工作范圍變更是考慮便于施工，降低費用，縮短工期

業主提出變更，為了提高項目使用功能和質量要求 第八章

1.國際工程項目的組織結構

1）.職能型2）.項目型3）.矩陣型 2.國際工程項目團隊特征 1）.項目團隊構成的開放性；2）.項目團隊生命的周期性；3）.項目團隊目標的約束性。

3.項目的形成和發展需要經歷四個發展階段 形成，震蕩，規范，表現

4.項目經理：是對外承包派駐具體項目，針對代表企業對合同下的國際工程進行管理，是項目的第一負責人和實現項目目標的組織者 第九章

1.貨物采購工作內容：

1）.工程投標階段2）.工程實施階段；3）.工程完工和驗收后物料善后處理。

2.FOB船上交貨（指定裝運港）又稱“離岸價格” 3.CIF成本保險費加運費（指定目的港）第十章

1.進度計劃種類

1）.根據進度計劃時間跨度：年、月、日施工計劃

2）根據進度計劃編制的主體：總承包商編制的總進度計劃、分包商編制的進度計劃

2.工程項目進度管理常用方法：

1）.橫道圖比較法2）.網絡圖分析法3）.S型曲線法 3.國際工程項目費用管理包括： 1）.承包商內部預算管理2）.業主和承包商之間的費用收支管理

4.質量的特征（列舉6個）性能，適用性，可信性，安全性，環境，經濟性，時間性，美學第十一章

1、HSE管理定義

健康、安全、環境一體化管理。

2、HSE管理特點：

①多級HSE管理網絡，自上向下層負責；

②項目部根據HSE管理體系和工程所在國HSE管理方面的法律要求，制定HSE管理程序。

③致力于從根源上解決問題，而不只是考慮保護措施、維修和補救工作。

④鼓勵全員參與，吸收所在國的政策和文化，創造良好的HSE文化。

⑤要求管理人員將“關注健康、安全和環保”精神注入到HSE管理的全過程。

⑥HSE管理是一個動態改進和運作的過程。

3、建設工程中職業健康安全事故主要包括：

1）職業傷害事故2）職業病3）流行性疾病4）社會安全問題。

4、安全保護裝置：（1）防墜落保護措施；（2）個人防護裝置；（3）防火；（4）符號、標志和路障。5．現場檢查分類：（1）聯合檢查；（2）日常巡檢；（3）專項檢查；（4）施工機械和設施例行檢查

6．承包商應根據工程所在國的相關法律法規，對所有進入現場的施工人員和管理人員進行相關培訓 7．易發生職業病的危：

1）生產性粉塵2）缺氧和CO危害3）有機溶劑危害4）焊接作業產生的金屬煙霧危害5）生產性噪音和局部震動危害6）高溫作業

8.應急管理工作：應急預案應急演習

9.30%—40%城市垃圾來源與建筑活動，施工過程還產生了超過30%的城市噪聲 第十二章 1.風險管理的目標：

控制與處理風險，以防止和減少損失，保障項目順利進行 分為：（1）風險發生前目標；（2）風險發生后目標 2．風險識別方法：（1）專家調查法；（2）風險檢核表法；（3）經濟數據發；（4）風險調查法;(5)財務表法 3.保險分類 1）、按保險標的劃分：人身保險、財產保險、責任保險 2）、按是否盈利劃分：社會保險、商業保險 3）、按照實施方式劃分：自愿保險、強制保險 第十三章

一、索賠的四層意思：

1、一方認為他應獲得的2、向對方申請或要求

3、雙方尚未達成有關協議

4、所索要的是一種權利或付款

二、承包商索賠一般原則

1、承包商能同時得到工期延長、費用和利潤補償的索賠，一般由業主或工程師原因造成的2、對客觀原因造成的索賠，承包商可以得到工期延長，有事也可以要求費用補償，但不會再得到費用補償

3、可索賠利潤的條款，一定可以同時索賠費用

三、索賠費用構成直接費、間接費、利潤、其他補償費用

四、利潤補償額=合同中規定的利潤百分百*（直接費+現場管理費+總部管理費）