第一篇：淺談國際工程承包和合同管理

淺談國際工程承包和合同管理

【摘要】為了能夠使國際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標準化，在實際的工程項目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對國際工程合同變更的應用，探討了國際工程承包管理中的工程變更的具體應用和程序、國際工程變更與索賠之間的關系。

【關鍵詞】國際工程；承包；合同管理；FIDC合同條件

引言

二戰之后，世界的經濟進入了一個相對較穩定的時期，全球的建筑業隨著經濟的平穩發展得到了快速地發展及提升。隨著全球建筑業規模的不斷“膨脹”，一個份額巨大的國際工程項目承包市場就應運而生了。本文就是為了能夠使國際工程的承包和合同管理能夠更加地趨近于標準化，在實際的工程項目的承包合同管理中采用的了FIDC合同條件在合同管理中對國際工程合同變更的應用，探討了國際工程承包管理中的工程變更的具體應用和程序、國際工程變更與索賠之間的關系。概述

1.1 國際工程承包

所謂國際工程承包，指的就是一項以工程建設為重要對象的、特點為跨國經濟技術的綜合性的技術經濟交往及商務實踐活動。國際工程承包主要通過國際間的招投標，由具有法人地位的承包商與國際工程項目業主之間按照一定的價格和其他條件來簽訂工程項目的承包合同，對雙方的權利及義務進行約束和規范，承包商與業主都要按照合同的要求來辦事。

1.2 國際工程承包合同

隨著世界經濟的不斷發展，國際工程項目承包的范圍日益廣泛，且適用于比較廣泛的經濟項目，概括起來，主要包括三大類經濟項目：（1）基礎設施及土木工程項目；（2）以資源為基礎的工程項目；（3）制造業工程項目。國際工程承包合同的類型也可以分為三大類，即

（1）總價合同，即在一個國際工程項目的承包合同中已經對承包價格進行了規定，業主按照承包合同中的規定分批次或者是一次性地付清工程款。（2）單價合同。單價合同是相對于總價合同而言的，指的是按照合同的單價來支付工程款。（3）成本加酬金合同。指的是業主將工程的成本所需的成本費用以及雙方商定的管理費和利潤向承包商支付工程款的一種合同形式。FIDC合同與國際工程承包

2.1 FIDC的涵義

FIDC的的英文縮寫為Federation International Desingenieus Consils，翻譯過來即為國際咨詢工程師聯合會。FIDC成立于1913年的英國，二戰結束之后，隨著世界經濟的穩定發展，FIDC迅速發展起來。迄今，全球已有60多個國家和地區加入其中而成為會員。中國于1996年加入，這就使得FIDC迅速壯大。

2.2 FIDC與國際工程承包變更

當設計圖紙、施工組織設計以及技術規范出現了讓業主不夠滿意的情形時，業主就會根據這些因素的變化而對工程項目加以更改，使得工程項目某些部分的質量、形式以及施工的順序等方面均發生變化。這就稱為工程變更。在FIDC的條款規定中，國際工程承包變更是一個重要的內容。

2.2 工程變更的處理程序分析

工程項目的業主應該在工程項目合同專用條款中制定合理可行的工程變更處理程序，并保證在實際的工程實施過程中嚴格地按照合同中的變更程序進行施工。筆者通過查閱相關的資料及實際的工程經驗，先將工程變更的程序羅列如下幾點：

2.2.1 首先工程項目的項目負責人（或是工程師）需要準備一份經過授權的申請書，指

出該項目需要變更的地方、費用估算以及工程項目變更的依據和理由；

2.2.2 工程項目的負責人或工程師將申請材料準備完畢之后，需要上交給工程項目的業主，業主需要對該申請材料進行認真地查看，待其對申請進行了批準之后，此時項目負責人需要與承包商共同協商下即將變更的項目的價格，對變更工程的價格進行確定；

2.2.3 如果價格等于或少于批準的總額, 則工程師有權向承包商發布必要的變更指示，如果價格超過批準的總額, 工程師應請示業主進一步給予授權；

2.2.4 在緊急情況下, 不應限制工程師向承包商發布他認為必要的此類指示。如果在上述緊急情況下采取行動, 他應就此情況盡快通知業主。

根據如上關于工程變更的程序的描述，可以將上述的五個國際工程變更的程序用下述拓撲圖來表示：

圖1 國際承包工程變更處理程序

2.3 工程變更與施工索賠之間的關系分析

對于工程變更和施工索賠兩個概念之間的界限，有很多人都不能夠很好地辨別。筆者通過查閱相關文獻，看到很多文獻中經常將二者混淆視聽，因此筆者認為對于二者的區別進行澄清顯得十分有必要。究其原因，可以知道施工索賠主要是由于工程變更、業主原因（主要有工程圖紙、征地以及支付等發生了延期）、施工的自然及社會條件發生的變化、業主風險、物價原因、工程效率低下等方面，而工程變更僅僅是施工索賠產生的原因中的一個方面。工程變更與施工索賠在處理程序上有著本質的、較為明顯的區別（施工索賠和工程變更的處理程序均有三步，但是卻存在著本質上的區別），主要區別可以用下表1所述。

表1 工程變更與施工索賠處理程序上的差別

項目 第一步 第二步 第三步

工程變更 工程變更發生前工程師同承包商協商變更支付價款 工程師發出工程變更指令 承包商實施工程變更

施工索賠

施工索賠事項發生后, 承包商發出施工索賠通知, 提出索賠要求 承包商報送同期記錄，索賠事項結束后, 在規定時間內, 承包商報送索賠報告及總帳單 合同雙方協商解決施工索賠支付 業主、工程師決定索賠支付款

由以上對工程變更以及施工索賠在處理程序上的區別的分析可知，二者存在如下的區別：（1）工程變更的價款在工程項目施工之前就已經確定好了，而施工索賠價款卻恰恰相反，在一個工程項目在索賠事項結束之后才確定；（2）工程變更時，工程項目價款的確定需要工程師與承包商共同協商而定，而施工索賠款的確定權卻在于業主和工程師，承包商卻處于被動的地位。（3）施工索賠中，業主可以向承包商提出反索賠，但是工程變更卻不同，只有業主和工程師有權作出工程變更, 承包商只能要求工程變更, 沒有決定權。

由上述對施工索賠的定義可知，工程變更僅僅是施工索賠的一個方面，這就是說發生了工程變更并不代表施工索賠就會產生，按國際工程施工合同管理的一般原則, 發生工程變更后由工程師確定變更工程單價并報業主批準。如承包商對此無異議, 則按合同正常程序支付。此時, 承包商不存在施工索賠問題。只有當承包商認為工程師確定的單價不合理時, 承包商可就他認為的不合理款項進行施工索賠。在這個過程中, 承包商對變更工程單價的認可與否是確定下一步是否進行施工索賠的分界點。結論

綜上所述可知，在國際工程承包合同管理中，對工程變更的正確認識，非常有利于對工程項目的正常開展，也能夠保護施工項目各方的利益。在這其中，無論是工程項目的業主，還是工程項目的負責人和承包商，都應該對工程變更的處理程序進行熟悉的掌握和了解，如果一個工程項目在發生某些糾紛時，完全可以按照程序進行處理，避免不必要的損失和傷害。

參考文獻：[1]李太成,申明亮.國際工程施工合同管理中工程變更研究[J].湖北水力發電，1999（2）.張久國．論施工承包商工程合同風險管理[J].科技資訊，2008.呂文學.國際工程合同管理[M].化學工業出版社，2O06.高建海.國際工程承包項目管理中應注意的幾個因素[J].科技情報開發與經濟,2003,13(6).王錫巖.國際工程承包的發展趨勢與項目管理過程[J].項目管理技術,2007(2).黃曉.對我國國際工程承包項目管理運作模式的建議[J].山西建筑, 2008,34(36)

第二篇：國際工程承包項目合同管理淺析

國際工程承包項目合同管理淺析

一、引言

近三十年來，我國經濟建設取得一個又一個新成就，隨著改革開放的不斷推進，我國在交通建設領域也取得了輝煌的成果，全國高速公路、鐵路網基本建成。問題也隨之出現了，數十萬的筑路大軍面對日益萎縮的市場，他們接下來該往什么地方走，就成了全行業最關心的話題。讓人慶幸的是，國際工程市場正在逐漸擴大，這就需要大量的技術人才走出去，參與到國際工程項目中。由于國際工程承包涉及門類的廣泛性、分布地域范圍的廣闊性、接觸不同民族文化的多元性、以及不同貨幣匯率的多樣性，所以，在面對機遇的同時，面對的不確定性就更多更復雜。作為國際工程承包企業，面對危機四伏的市場形勢，管好合同就顯得極其重要了。企業的發展戰略及生產經營和管理活動都是圍繞合同來進行的，合同管理出現問題導致風險，必然會影響企業發展。經營企業就是在經營合同，執行合同就是經營活動的主線。企業盡力以合同的方式尋求獲得最大利益，同時保障企業盡量少的承受風險。合同管理的范圍是很寬泛的，涵蓋了某項承包工程所覆蓋的全部領域，包括主合同的各個環節所涉及的單元及子項工程，也包括主合同派生的各分包、采購、運輸、保險、融資、勞務、技術服務、知識產權使用許可得等各類合同。

二、合同簽訂之前的合同管理

一般我們會認為，合同管理的起始時間是與合同的有效期一致的。但實際上，合同的簽訂是一個動態的過程，從項目信息階段開始孕育到簽訂合同，即合同前階段，都應該屬于合同管理的時間范圍。因為這個漫長的孕育階段為合同條件的形成奠定了基礎，簽訂的合同內容是長期努力的結果。所以我們應該重視合同前期工作，重視信息收集、條件培育、感情基礎的培育。合同管理需要跟隨項目的生命周期，不可以間斷、中止，與上述時間和空間范圍要向吻合。合同管理要符合實施工程項目的管理規律。為了更好的規避風險，綜合有利條件優化管理，明確目標，可以將合同工期分解，按管理的相同規律進行合同管理，將合同要求及責任義務與項目階段的劃分有機結合。在合同簽訂前的合同管理一般有以下幾個部分構成，主要包括招標信息管理、現場考察、投標書制作、中標后的合同談判四個過程，其中投標書制作與中標后的合同談判又是整個項目合同管理中最為重要的環節。

1、招標信息管理

招標信息的采集基本上可以看作是整個國際工程承包的第一步，從浩如煙海的信息中，率先抓住國際市場上最有價值的招標信息就成為我們贏得一個完美的開局的頭等大事。招標信息主要通過以下渠道獲取：

(1)通過一些招標廣告、相關專業機構的信息公布、專業刊物等公開信息中篩選出適合本公司業務范圍的信息。

(2)通過一些政府部門、企業等國際社會服務機構中獲取適合本公司業務范圍的信息。

(3)通過在國外設立辦事處，從辦事處建立的關系網中探取適合本公司業務范圍的信息。

(4)通過在當地設立代理機構，讓代理機構不定期的發揮當地最前沿的招標信息。

(5)通過與海外大使館建立聯系，從海外大使館處獲得信息。

(6)通過加強對競爭對手與合作伙伴的關注，從競爭對手那里獲得招標信息。

(7)通過對海外市場周密的調查，結合所在國的國情，提前規劃出該國切實需要的項目，然后為他量身訂做出適合它各種建設方案，最后提交給該國的相關部門，幫他融資做買方信貸，從而在該項目中獲取更大的話語權。

以上七種渠道中，前兩種成本最低，涵蓋的面也比較廣，獲得此消息的公司就比較多，所以相應的競爭壓力也就比較大。第三、四種相比前兩種的覆蓋面小了一些，運營費用也比較高，但它也有一個優點，那就是當機會出現時，由于已有專門人員在此經營多年，無論在投標報價計算的準確性，還是工程能否順利進行（提前對風險的考慮的比較全面），甚至是工程款的支付方面都有無可比擬的優勢。第五、六種渠道雖然成本較低，但操作要求較高，如果成功獲得，基本上只能作為意外的驚喜，不能作為企業迅速發展的常規手段。最后一種渠道憑借其能讓各方獲取共贏局面的優勢，在未來的國際市場上出現的必然會越來越多，它讓資金找到項目、讓項目找到隊伍、讓隊伍找到雇主、讓雇主找到資金，最終盤活世界經濟。我們公司目前主要是通過前三種渠道獲得項目，我覺得對于其他幾種，特別是第七種，也需要組織人員進行嘗試，說不定就可以打開新局面。

2、現場考察

在招標文件取得后，組織相關人員針對招標文件中不能提供的信息以及文件雖然提供但業主方不能保證正確的各方信息到現場進行考察也是十分重要的，考察項目具體包括：

(1)項目現場情況，針對線路工程，路途自然條件等；

(2)當地市場是否可以得到項目需要的資源，包括人材機以及其價格水平；

(3)影響項目運輸的交通情況；

(4)該地區在未來政局是否有大變化，如地方大選或中央政府的大選；

(5)招標文件對工程量描述不清晰的地方，確認現場具體情況

(6)當地貨幣是否穩定等問題。

在此過程中，合同人員需要全程跟隨，對于了解各項有利于承包商的條件，在日后計算標價以及合同談判過程中，可以掌握做出適當讓步時的尺度問題。對于了解各項不利于承包商的條件，在日后談判過程中，可以作為向業主進攻、討價還價以換取更大利潤的強有力支撐，以便于日后談判中知己知彼百戰百勝。

3、投標書制作

招標文件到手后，需要對招標文件中一下各項特別注意，包括：

(1)多長時間的投標期間

(2)投標保函額的大小，當投標保函額過大時，需要防范業主是出于通過詐騙賺取投標保函的的欺詐行為。

(3)投標資格有無特別限制或優惠

(4)工作量大小、技術難度大小以及技術標準的高低等，選擇適合自己企業的工程，做到不盲目投入到自己企業不能勝任的工程當中，以避免從工程一開始就決定了這是一個賠錢的工程。

(5)業主的信譽、經濟實力、評標標準以及外部監理等，通過對這些關鍵點的考查，避免把公司帶入到一個泥潭。既無權有無錢的業主，對于一個工程承包商來說就是一場災難。

字面意思上看來，在投標書的制作階段，主要涉及預算造價人員和商務人員，與合同管理扯不上關系，然而，這種觀點是極其錯誤的。在投標書制作階段，預

算人員依據招標文件對工程造價進行計算，由于預算人員對于招標文件的領悟程度差異，可能會出現漏項、重項等失誤，就需要合同人員從專業的角度對招標文件進行講解。商務合同條件是否苛刻、支付條件、風險分擔是否合理等，合同人員都必須作為標價的一部分考慮到投標報價中去。更進一步講，造價計算的各個方面、范圍，計算到何種深度，具體的量等，都是合同人員在日后的談判中作為談判籌碼所必不可少的論據。合同人員對預算造價的深入程度甚至決定了合同人員能否在后邊合同談判中簽訂有利于承包商的合同。

4、中標后的合同簽訂

經過一輪又一輪的激烈拼殺，戰斗終于落下帷幕，我們獲得第一標，這個時候千萬不能掉以輕心，合同人員即將面對的是業主精心準備好的地雷陣——工程總承包合同。此時業主占主導地位，經過合同人員仔細閱讀發現了許多的不平等條約，其中涉及工程款支付、索賠、工程質量標準、工期進度、調價標準等。概括起來，從FIDIC的角度講，過分地擴大業主與工程師的權利的同時，無理的逃避一些本該業主承擔的風險，把這些風險強加到承包商頭上。此時，承包商的合同管理人員一定要是非分明，在一些重大問題上，把握住原則，避免為后期工程進行埋下無處可避、無法轉移的重大隱患。承包商必須把握的條款主要包括以下幾點：

(1)工程款支付條款，作為一家承包商，萬里迢迢出去干工程，就是為了能夠獲得工程款，如果業主在這個條款上，設置的陷阱過深、過于復雜、明顯過于苛刻，并且堅決不同意修改，此時承包商可以以退出為手段進行威脅。這是承包商的核心利益，對業主來說不算核心利益，所以在這個領域寸土必爭。

(2)仲裁條款，簽合同就是在往自己脖子套上鎖鏈，給自己套上鎖鏈的同時，一定要準備一把劍，一把能在鎖鏈危及存亡的關頭斬斷鎖鏈的劍，對于我們國際項目承包商而言，仲裁條款就是這把劍。仲裁條款的好壞就相當于這把劍的鋒利程度，關鍵時刻能否斬斷使我們窒息的鎖鏈。其中包括仲裁院的選擇、仲裁模式的選擇、仲裁程序的進入條件的選擇等。

(3)變更條款，實際工程中，經常會出現工程師的糾正指令與變更指令混淆一起，以糾正指令進行變更活動的情況。變更作為承包商創收的一大支柱，好的變更條款的重要性不言而喻。

(4)逆編者譯條款，當雙方出現由于合同的歧義而引起的分歧、爭端時，合同解釋應背離編寫者的意思。這一條看看似不重要，其實蘊藏重大能量，一般的爭端、分歧都不會形成重大的問題就被解決掉了，然而當涉及到重大利益時，這就是承包商形成反擊的重要武器了。

以上四個方面都涉及承包商的核心利益，合同管理人員必須要把握好，必要的時候可以在工程質量標準、進度要求上多給業主一些讓步，以更好的換取承包商的核心利益。

三、合同履行過程中的合同管理

在醞釀合同及簽訂合同階段，我們考慮到了各種風險因素，并且設計了不同的管理方案，力求使合同中的風險及各利益相關方的訴求達到平衡。我們對合同的設計是否合理，對合同風險的把控方案和計劃是否能有效實施并達到預期及所以，就需要更好地管理合同，以使合同在履行即項目的實施過程中有效的管理合同風險，包括合理轉移風險、承擔風險、控制風險、甚至駕馭風險利用風險創造的機會達到盈利的目的，了解合同中的風險點，同時又能了解和掌握合同所涉及到的項目實施的規律，有效地防止或控制引發某些導致風險發生的客觀因素超不

利方面的變化，就能有效地規避和控制風險，如控制原料的供應和質量、工期進度和施工質量、安全標準。合同管理要靠管理機制，靠體系，但必須要有主責部門和主責人員。信息透明，不能掩蓋問題，過程管理和集中信息管理。一般項目部自己的合同工程師，當然要對項目經理負責。往往有些問題不會向總部反映，企求自己解決問題。但往往由于能力的局限急情況的復雜，到最后出現較大問題甚至重大損失。為避免這種情況的發生，或盡量減少因此造成的損失，公司應通過加強普通項目管理人員的合同管理，讓員工都熟悉合同、了解合同、掌握合同，在工作中就能掌握主動，抓住每一次索賠的機會，創造更多利潤。合同履行過程中的合同管理主要包括合同管理學習班與工程進行中的變更索賠兩項。

1、合同管理學習班

由于普通工程管理人員直接接觸工程一線，對項目一線情況的動態變化最為了解，當出現變更索賠的機會，以及日后的大規模索賠的證據資料都由他們經手，他們能夠最充分的理解合同，掌握合同賦予承包商的權利，對合同中規定的承包商的工作范圍有著比較清楚地認識，就能時時刻刻把握哪些是和合同中規定由承包商完成的，當業主企圖以變更指令要求我們完成合同規定之外工作，就可以在第一時間向業主提出工程變更，獲得額外的利潤，避免出現干了活，但是沒有計入工程量，或者付出的多，回報的少的情況，白白喪失了本該屬于承包商的利潤。此外，當工程計量、計價等出現爭端，數額過大，最后不得不采取仲裁決定勝負的時候，由于我們一線管理人員，人人都有合同意識，在爭端初期就能夠從保護公司利益的考慮出發，不給業主留下把柄，并為公司以后的索賠創造條件，保留證據，獲取公司的利潤最大化。

2、工程進行中的變更索賠

隨著工程的進行，當事態發展到一定程度，具備了某項引起風險發生的客觀條件，合同中隱含的風險就會爆發出來。對于一個承包工程的合同而言，風險是不可能完全規避和防范的，各種風險的存在時常態。這就要求我們時刻準備應對風險，把風險所帶來的損失降到最低限度，甚至是把風險轉化成創造利潤的機會。然而，這個轉化的過程，就需要我們有很好的變更索賠意識，非常好的變更索賠能力，才能夠成功的把變更索賠拿到手。FIDIC合同規定，承包商索賠必須在索賠事件28天內向工程師提交索賠通知，否則喪失索賠權利。就是這短短28天，如果由于承包商人員由于對自己的業務范圍認識模糊，不能及時提出索賠，很可能會喪失索賠機會。

為更好的履行合同義務，合同管理的風險提示也非常重要，一般可采用將合同中的重要階段任務的完成節點及里程碑和形象工程進度要求摘錄出來，列表或按順序進行提示，以使項目管理者能隨時清楚地了解某時間節點必須完成的工作要求，合理安排工期，以確保準時完工。

四、項目完工后的合同管理

項目完工后，我們的合同管理工作并沒有結束，最后的一些工程結算、驗收、資料的提交等都需要按照合同執行，并且此時最容易出現爭端，只有前期很好的理解合同，才能避開那些容易發生的爭端。但是，當涉及到承包商核心利益的爭端，必須借助外腦，重金聘請法律顧問，全民參與索賠，迅速整合索賠資料，這些都是合同管理人員必須去做的事情。此外，項目完工后，對整個項目的變更索賠事件的整理，總結這個過程中的成功與失敗。對于實際工程中出現的應該索賠的項目，但是由于合同條款的限制，使我們喪失了索賠的權利，對于這種情況，合同管理人員應該把此被動條款與工程實際情況詳細分析并存檔，對于那些成功

索賠的款項，也應該詳細分析并存檔，從而建立一個合同條款庫。把這些條款與工程實例詳細列出，供全公司合同管理人員交流學習，從而從根本上迅速提高整個公司的合同管理水平。

五、小結

從一定意義上說，市場經濟就是合同經濟。一個企業如果沒有了合同，那將出現生存危機。作為國際工程承包企業同樣是如此。企業的發展戰略及生產經營和管理活動都是圍繞合同來進行的，合同管理出現問題導致風險，必然會影響企業發展。經營企業就是在經營合同，執行合同就是經營活動的主線。企業盡力以合同的方式尋求獲得最大利益，同時保障企業盡量少的承受風險。合同管理，如此重要的崗位，面對如此復雜的形勢，決定了頂級的合同管理人員一定有豐富的工程知識、法律合同知識、商務能力以及外語能力，是一專多能復合型人才。

第三篇：國際工程承包與管理

第一章

（一）重點部分：

國際工程的范疇和特點，我國應具有的專家類型，國際工程項目管理模式。

識記：國際工程是工程項目從咨詢、融資、采購、承包、管理以及培訓等各階段的參與者來自不同國家，按照國際通用的項目管理模式進行管理的工程。國際工程包括國內和國外兩個市場，分為咨詢和承包兩大行業。

我國應具有的國際工程專家，包括：項目經理、國際工程咨詢專家、合同管理專家、財務專家、物資管理專家、投標報價專家、工程施工專家、索賠專家、風險管理和保險專家、融資專家。

理解：國際工程的特點：是跨多個學科的系統工程，對人才素質的要求高；是跨國的經濟活動，容易發生矛盾和糾紛；必須采用國際上通行的科學的嚴格的合同管理；國際工程的風險與利潤是并存的；目前國際工程市場大部分份額由發達國家壟斷；但總體上是一個持續穩定的市場。

應用：國際工程項目管理模式包括8大類，即：傳統項目管理模式、CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、設計—管理模式、施工管理模式、PMC項目管理模式、更替型合同模式、BOT管理模式。其中，應掌握CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、BOT管理模式的合同形式、特點、優缺點、適用范圍等。

（二）次重點部分：

國際工程參與各方的概念和特點，高級管理人才的三種類型，BOT管理模式的實施程序、各方職責和義務。識記：國際工程參與各方包括：業主、業主代表、承包商、建筑師、分包商、供應商、工料測量師（造價工程師）。他們的概念、特點。

理解：我國需培養的高級管理人才應是復合型、外向型、開拓型人才，具體應符合哪幾方面的要求。應用：BOT管理模式的實施程序、各方職責和義務。

（三）一般部分：

我國公司與發達國家的公司存在的差距，除以上外的其余管理模式的內容、特點。

理解：我國公司與發達國家的公司存在的差距。

應用：傳統項目管理模式、設計—管理模式、施工管理模式、PMC項目管理模式、更替型合同模式的合同形式、特點、優缺點、適用范圍等。

第二章

（一）重點部分：

國際工程的招標程序，授予合同的步驟，國際工程合同的類型，及其優缺點和適用范圍。

識記：國際工程的招標程序可以劃分為：項目策略、資格預審、招標與投標、開標、評審投標書、授予合同6個階段。

理解：授予合同的步驟包括：簽發中標函，提交履約保證，編制合同協議書，通知未中標的的投標人。國際工程合同的類型包括：總計合同、單價合同、成本補償合同。總計合同又分為固定總計合同、調價總計合同、固定工程量總價合同、管理費總價合同。

單價合同包括：估計工程量單價合同、純單價合同、單價與包干混合式合同。

應用：總價合同、單價合同和成本補償合同各自的優缺點、適用范圍。

（二）次重點部分：

招標方式，評標的工作內容，成本補償合同的類別細分。

識記：招標方式有：公開招標、邀請招標、談判招標，它們各自的內容、適用范圍、優缺點。

理解：成本補償合同包括：成本加固定費用合同、成本加定比費用合同、成本加獎金合同、成本加保證最大酬金合同、最大成本加費用合同、工時及材料補償合同。

應用：評標工作包括：評審投標書、澄清投標書中的偏差、裁定投標書、廢標。

（三）一般部分：

兩階段招標、雙信封投標的區別，項目策略的確定的重要性。

識記：兩階段招標是先提交無報價的技術標，待技術方案通過后（或改進后），在提交改進后的技術標和財務標。

雙信封投標是同時投技術標和財務標。

理解：項目策略包括采購方式、招標方式和實施日程表，它是前期的最重要決策，不同的策略會帶來不同的合同類型和實施方式。

第三章

（一）重點部分：

工程采購的概念，資格預審的概念、目的、程序、文件內容和評審內容。履約保證的內容、金額。爭端委員會實行解決爭端的程序。項目周期中階段的劃分。本國投標人及與本國投標人組成聯營體的投標人的優惠條款。

識記：工程采購的概念——業主通過招標或其他方式選擇一家或數家合格的承包商來完成工程項目的全過程，包括編制招標文件、招標與評標、談判與簽訂合同，以及項目實施期的合同管理。

資格預審的概念——國際公開競爭性招標的大中型工程特別是國際金融組織貸款的項目對投標人的資質的預審查，是國際招標中的重要環節。資格預審的目的。

本國投標人以及與本國投標人組成聯營體的投標人的優惠條款。優惠額度為7.5%。

理解：資格預審程序：編制資格預審文件，刊登廣告，出售文件，答疑，報送文件，澄清文件，評審資格預審文件，通知評審結果。資格預審文件包括：項目的總體描述，簡要合同規定，資格預審文件說明，以及要求投標人填寫的表格和工程主要圖紙。

資格預審的主要審查內容：財務資金，施工經驗（規模和數量），參與主要人員（技術、管理人員的目錄和簡歷），主要施工設備，以往信譽度。

項目周期包括6個階段，即項目選定、項目準備、項目評估、項目談判、項目執行與監督、項目的后評價。每個階段的主要工作內容。

應用：履約保證是承包商向業主提出的保證認真履行合同的一種經濟擔保，包括銀行保函（履約保函）和履約擔保兩種形式。履約保函金額一般是合同總價的10%，履約擔保金額則是合同總價30%。兩種履約保證的區別，無條件保函和有條件包含的概念。

爭端審議委員會解決爭端的程序：爭端的提交，召開聽證會和審議，制定解決爭端的建議書，建議書的采納結果、仲裁。每個階段的內容，天數。

（二）次重點部分：

招標文件的編制原則及相關知識點，分標應考慮的因素，價格調整公式的類別，預付款的支付與扣回方法，開標、評標、決標的概念，評標內容，重新招標的前提。

識記：招標文件的編制原則：遵守法律法規，遵守國際組織規定，風險的合理分擔，反映項目的實際情況，文件內容力求統一。

投標人資格的4項規定：世行指南中的合格成員國，與業主方的咨詢公司和監理單位無關，通過了資格預審，無腐敗和欺詐行為，是獨立的經營實體且與借款人或轉借人無關。

開標、評標、決標的概念，重新招標的前提：所有投標文件均不符合招標文件要求，所有報價不合理，投標人的個數少于3個。

理解：分標時考慮的主要因素有：工程特點，對工程造價的影響，能發揮承包商的專長，吸引更多承包商投標，能更好進行工地現場的管理，以及資金等其他因素。

評標的內容：價格、施工方案、主要管理人員和技術人員的工作簡歷、商務和法律、優惠條件等幾個方面的比較。

應用：價格調整公式包括：承包商需考慮的漲價預備費和業主需計算的調值公式（包括工程所在國用的當地貨幣和外幣支付的貨幣，以及設備訂貨的調值公式）。

預付款金額一般為合同總額的10-15%，預付款的支付和扣回的方法。

（三）一般部分：

招標文件中的相關知識點，即投標保證的概念，備選方案和標前會議的特點，3種計日工的計費方法。期中支付的計費方法，爭端解決委員會的相關內容。

識記：投標保證主要為保付支票、信用證和銀行保函，其有效期為投標有效期后的28天內，投標保證金通常是投標總額的1-3%。

只有符合技術要求且評標價最低的投標人的備選方案才可能中標，一般規定只允許一個備選方案，以減少評標的工作量。

一般較復雜的大型工程合同才召開標前會議，并與現場考察結合進行，應在投標邀請書中規定好會議的日期、時間和地點，投標人可派代表參加。

理解：規范、圖紙和工程量表都是投標資料的重要部分，規范包括總體規定和技術規范兩部分。爭端解決委員會的成員組成、報酬計算方法。

應用：計日工是業主在臨時或新增的項目中常用的一種費率計價方法。它包括：勞務、材料和施工設備3種計日工。三種計日工表的費用計算方法。

期中支付的最低金額為合同總價的30-60%，再平均分攤到施工工期中去。

第四章

（一）重點部分：

國際上通用的3種土木工程施工合同條件，指定分包商的概念，保留金的概念和計算，不可抗力的概念，EPC交鑰匙項目合同條件、工程設備和設計—建造合同條件和“合同簡明格式”的特點，保險內容。

識記：國際上通用的三種土木工程施工合同條件的標準形式為：英國土木工程師協會編制的合同條件ICE，美國建筑師協會編制的AIA “施工合同通用條件”，國際咨詢工程師聯合會編制的“土木工程施工合同條件”。指定分包商——合同中業主指明的或工程師在變更時指示承包商雇用的分包商，他們與承包商直接簽訂合同，由承包商負責對他們的協調和管理并對之進行支付，如有正當理由，承包商也可不接受該指定的分包商。

保留金——一般為合同總額的5%，按投標函附錄中規定的百分比從每月支付證書中扣除，一直扣到規定的保留金限額為止。

理解：變更內容：工作量；質量和性質；標高、基線、位置和尺寸；刪減工作；附加工作、工程設備、材料或服務；施工順序或時間安排。只有工程才能提出變更。

不可抗力的概念和內容。必須同時滿足4個條件才能成為不可抗力：一方無法控制；在簽訂合同前該方無法合理防范；情況發生時該方無法合理回避或克服；且主要不是由另一方造成的。

“EPC交鑰匙項目合同條件”的特點：全過程實施；通常是總價合同（常高于單價合同）；由業主代表進行合同管理，但其權利較小，部分決策由業主決定，且不需公正無偏的處理問題；承包商的風險較大，甲乙雙方應協商風險分擔，竣工驗收是特別重要的要求。業主通常僅提出基本要求，而不過多干涉承包商的工作。其通用條件中的業主管理、設計、職員和勞工、竣工驗收、竣工后的檢驗等與“施工合同條件”中的差異較大。

“工程設備和設計—建造合同條件”的特點：適用于設計較多的工程項目，如電力或機械工程項目等；負責設計、供應設備和建造三部分；價格為總價合同；合同管理方式和風險管理都與“施工合同條件”相同；質

量管理與EPC合同相同，即通過施工中的檢驗、竣工驗收和竣工后檢驗來控制質量。業主需事先說明工程的目的、范圍、設計及其他技術標準，較詳細的資料。其通用條件中的設計和竣工后檢驗與“施工合同條件”中的差異較大。

“合同簡明格式”的特點：適用于投資較小，無需分包，或技術要求不高的工程項目；可由業主方或承包商進行設計，無明確規定計價方式，可選擇；一般由業主代表進行合同管理；業主的風險較大。業主在規范和圖紙中明確表示承包商所承擔的設計以及對工程項目的整體要求，此合同條件只有通用條件而無專用條件部分。

應用：施工合同中主要事件的典型過程。通過讀圖4-2，能了解各個事件的先后次序和間隔時間。保留金的扣留與支付計算方法。

保險中不同險別的標的、最低限額、有效期、投保人等內容。

（二）次重點部分：

外界條件所包含的內容，暫定金額的概念，業主可根據履約保證提出索賠的項目，承包商應承擔的檢查和檢驗費用，承包商提出終止合同的條件，期中支付和最終支付的典型過程，識記：外界條件——承包商在實施過程中遇到的外界自然條件、人為條件和其他外界障礙及污染物，包括地表以下的情況和水文條件，但不包括氣候條件。

暫定金額——在招標文件中規定的作為業主的備用金的一筆固定金額，它只能在得到工程師的允許后才可動用。

理解：業主可根據履約保證提出索賠的項目有：履約保證到期時，承包商未及時延長其有效期；承包商未能及時向業主支付應付的索賠款額；承包商未能按要求及時修補缺陷；由于承包商一方的原因而使業主提出終止合同。

承包商應承擔的檢查和檢驗費用包括：合同中有明確規定的；合同中有詳細說明允許承包商可以就此項報價的；由于第一次檢驗不合格而重新檢驗，導致業主開支了的費用；承包商未按指示進行不合格產品的補救，業主雇用他人完成此項工作的費用；工程師通過變更的方式要求承包商進行的檢驗項目，如果檢驗不合格時的全部費用。

承包商提出終止合同的條件有7條。

應用：期中支付和最終支付的典型過程，通過讀圖4-3，能了解各個支付過程的先后次序和間隔時間。

（三）一般部分：

FIDIC合同條件的特點，合同條件ICE和AIA的特點，FIDIC簡介及運用方法。

識記：FIDIC合同條件的特點：國際性、通用性、權威性，公正合理、職責分明，程序嚴謹、易于操作，通用條件和專用條件的有機結合。

理解：合同條件ICE和AIA的特點。ICE合同條件是單價合同，以實際工程量和投標書的單價來控制項目總造價；AIA合同條件主要是總價、成本補償及最高限定價格法，多用于房屋建筑工程。

國際咨詢工程師聯合會的全稱（FIDIC）的含義，其簡介。

FIDIC合同條件的運用：國際金融組織貸款和一些國際項目直接采用，對比分析采用，合同談判時用，局部選擇采用。

業主的一般義務有：及時讓承包商進入現場，幫助承包商申請各項許可、執照和批準，配合承包商的工作，并按時支付工程款。

工程師的權利限制：無權修改合同，無權接觸任何一方的責任和義務，如果其指令與合同不符時，承包商須按合同要求來。

工程師的指示應是書面形式，如果是口頭指示，承包商需提出書面確認，工程師若不拒絕，則表示該指示為書面指示。

應用：DAB解決爭端的程序，讀圖4-4。

第五章

（一）重點部分：

聯營體的概念及優缺點，影響投標決策的因素，不平衡報價法的概念及其不當使用下的情況，調研工作內容，投標技巧類型，投標決策的重要性。

識記：聯營體——是在國際工程承包和咨詢是常用的一種組織形式（JV），它一般由一個國家或幾個國家的一些公司組成一個臨時合伙組織去參與投標，并在中標后共同實施項目，完工以后自行解散。聯營體的優勢在于能取長補短，增強競爭力，缺點是彼此不易搞好協作，又是難以迅速決策。

不平衡報價法——當工程的總價確定后，如何調整內部各個子項目的報價，以期吉布提高總價，不影響中標，又能在結算時得到更理想的經濟效益。

理解：影響投標決策的因素：投標人自身能力和經驗，工程項目的具體要求和條件，業主信譽、要求或限制，該國政治國情。

調研工作內容：政治經濟形勢，所在國的法律法規，勞務、材料、機械市場情況及價格水平，金融外匯情況，其他公司以往的投標資料，所在國及業主信息等。

投標技巧類型：不平衡報價法、計日工的報價、多方案報價法、增加備選方案、突然降價法、先虧后盈法、聯合保標法、有二期工程的項目、材料設備的報價等。

當不平衡報價采用不當時，可能會造成虧損的原因。

應用：投標決策的重要性。

（二）次重點部分：

投標的概念、程序，通常情況下報價可高些的工程，通常情況下報價可低些的工程，以及投標時應注意的事項。

識記：投標——承包商作為賣方根據業主的招標條件以報價的形式參與國際工程市場的競爭，爭取拿到承包項目的過程。

理解：投標程序：投標決策、投標準備、制定施工方案、最后的投標決策與遞交投標書。

通常情況下報價可高些的工程：施工條件差；專業要求高的密集型工程，而本公司又有專長；總價低的小工程或無意愿投標的工程；特殊工程；工期要求緊的工程；競爭對手少的；支付條件不理想的工程。通常情況下報價可低些的工程：施工條件好，工作簡單、工程量大的工程，如土方工程、房建工程；公司急需打入該市場，或在該國已經營多年，但即將面臨沒有工程時，能同時插入完成的項目；競爭對手多；非急需工程；支付條件好的工程。

應用：投標時應注意的事項。

（三）一般部分：

投標班子的人員組成，運用專家評分比較法對項目投標機會進行評價。

理解：投標班子的人員組成：熟悉有關外國招標文件的談判高手，了解該國的經濟合同方面的法律法規的人員，經驗豐富的設計、施工工程師，物資采購人員，精通報價的經濟師，懂技術或合同管理的翻譯。應用：運用專家評分比較法對項目投標機會進行評價。

第六章

（一）重點部分：

單價合同形式的投標報價步驟，國際工程的費用構成，現場考察時應收集的信息，分項工程報價的計算方法，間接費的計算方法，單價分析的條件、步驟和方法。

識記：單價合同形式的投標報價步驟：現場考察；研究招標文件；復核工程量；制定總體施工方案；計算確定工料機單價；計算確定間接費率；做分項單價分析表確定工程量表的分項單價；填工程量表和編制投標書。

國際工程的費用構成，包括工程總成本、暫定金額、上級管理費和盈余，具體見圖6-1所示。

理解：現場考察時應收集的信息：自然地理條件；施工材料；施工機具；交通運輸；商務問題；規劃設計和施工現場；業主和競爭對手的情況；工程所在國的政治、經濟情況，有關法律法規、條例及市場開拓前景。

報價應按分項工程報單價，一般從基本價格，確定定額和間接費、風險費和利潤分攤系數3個方面入手。國外的定額可比國內的較高些，間接費一般約為總報價的20-30%。

間接費的費率變化大，費用項目多，包括：投標期間開支的費用，保函手續費，保險費，稅金，業務費（工程師費、代理費、法律顧問費），臨時設施費，貸款利息，施工管理費，其他。

進行單價分析的條件是：招標文件中對投標人的要求，工程量大，對成本影響大，沒有經驗，或特殊的分項工程需進行單價分析。它也是項目實施過程中成本核算和控制的基礎資料。

應用：單價分析的步驟和方法。

（二）次重點部分：

計算與復核工程量，國外影響功效的因素，投標書的編制中應注意的問題，人工單價、材料設備和施工機械臺班費的構成，及其計算方法。

識記：人工單價包括國內派出工人和當地雇用工人的平均工資計算單價。

理解：投標人不能隨意改動工程量，若發生不利情況時，可注明：工程量表中某項工程量有錯誤，施工結算時應按實際完成量計算。計算和復核工程量都應盡可能準確。

國外影響功效的因素包括：剛出國一時較難適應；質量檢驗要求高，管理上可能協調不當；自然條件和惡劣的氣候造成的。

投標書的編制中應注意的問題：必須填寫完整，不能空格；分項和匯總的計算應相符；每份文件均須簽字；紙張統一，字跡清晰，美觀大方；按規定時間遞交完整的投標文件。

設備、材料的采購有3種渠道：當地采購、國內采購和第三方采購。

施工機械臺班費包括：基本折舊費、安拆費、維修費、機械保險費、燃料動力費、機械人工費6項。一般先算臺班單價，再根據分項工程使用機械的實際情況分攤使用費。

應用：人工單價、材料設備單價和施工機械臺班單價的計算方法。

（三）一般部分：

工程總成本以外的費用的計算，招標文件的研究內容，計算分項工程的直接費時應注意的問題，總體施工規劃的內容。

識記：上級單位管理費一般為工程報價的3-5%，風險費占4-8%，利潤約為報價的5-8%。

理解：招標文件的研究內容：承包的工作范圍、責任和報價范圍；各項技術要求；工程中需使用的特殊材料和設備；詳細閱讀“投標人須知”，了解技術規范、合同條件、合同種類，以及招標文件中的工程量表的編制體系和方法。

計算分項工程的直接費時應注意：工程量表中未列出的工作內容應考慮分攤到各分項工程中去；分項工程單價易受市場價格波動影響，并隨不同的施工工藝而變化，每次報價時應考慮適當調整。

應用：總體施工規劃的內容包括進度計劃和施工方案兩部分，各自所包含的具體內容。

第四篇：國際工程承包

1、國際無限競爭性招標和國際有限競爭性招標的優缺點 國際無限競爭性招標 優點：

①投標人數太多，競爭激烈，業主有較大的選擇余地②有利于降低工程造價，提高工程質量，縮短工期③引進國外的先進技術和工程管理經驗

④透明度高，不容易產生不規范或者腐敗行為缺點：

①招標工作量大；

②組織復雜，需要投入較多的人力、物力；③招標過程所需要的時間比較長；國際有限競爭性招標 優點：

①招標工作的組織較容易；②工作量較小；③采購周期短。缺點

①投標人較少；②競爭性較差；

③業主對投標人選擇的余地較小。

2、總價合同，單價合同，成本補償合同，混合式合同的應用范圍：

1）固定不可調價總價合同適用于工期較短，結構簡單、工程量小、合同價格低，在合同執行過程中風險較小的工程項目

2）可調價總價合同適用于工期較長（一年以上）、結構比較復雜、在合同執行過程中風險較大的工程項目

3）單價表合同的適用維修工程、時間較短的工程以及工作量難以確定的情形

4）工程量清單合同也稱作估計工程量單價合同和固定單價合同，是應用最廣泛的合同類型

5）單價與包干混合式合同對業主方存在風險，對承包商而言，這種合同避免了總價合同中的許多風險因素，其承擔的風險比總價合同小。

6）成本補償合同適用舊建筑物維修、翻新工程、應急工程以及施工風險很大的項目

8）混合合同往往是上面三個合同類型的組合，沒有固定的形式

3、設計-采購-施工/交鑰匙合同優缺點： 優點： 1）由EPC總承包商對項目的設計、采購、施工全面負責，項目責任單一，簡化了合同組織關系，有利于業主管理；2）采用固定總價合同，業主投資成本在早期即可確定并得到保證；

3）由于EPC總承包商承擔了項目實施階段的管理工作，減輕了業主方在項目管理方面的負擔和投入；4）EPC總承包商介入工程前期決策工作，并且可以將采購納入設計過程，有利于工期的縮短；5）業主承擔的風險較少。缺點：

1）能夠承擔EPC大型項目的總承包商數量較少，不易獲得有競爭力的報價，工程造價相對較高；

2）由于EPC模式還沒有形成固定的運作方式，在實踐中存在多變類型，導致業主方與EPC總承包商就某些職責劃分容易出現爭議

3）承包商承擔的風險較大，因此工程項目的收益、質量完全取決于EPC總承包商的經驗及水平；

4）對業主、EPC總承包商的管理水平要求較高。

4.什么是BOT項目融資模式?對于項目的主要參與方,其優缺點是什么?

BOT（Build--Operate--Transfer建設---運營---移交）是指基礎設施建設的一類方式，也是一種私營機構參與基礎設施的開發和運營的方式 BOT的特點

① 主體的特殊性②風險很大

③授權期滿轉讓給政府

④政府是項目成功的關鍵角色之一⑤投資規模大，經營周期長⑥項目難度大

⑦要求各方通力合作

⑧BOT項目一般都不可能直接賺取外匯 5.編制投標書時應注意的事項

①投標書的組成文件必須齊全，不能缺少任何文件。②各文件按規定填寫，不能漏填。③各文件應該清晰，可復制。

④遞交的文件，應按招標文件要求的格式，每頁簽字。⑤裝幀美觀大方，按格式和順序裝訂。⑥招標文件的澄清。

⑦發現的問題單獨寫成備忘錄提要，不上交，自己保存。⑧寫一份更簡潔的致函。⑨標前會議。

6、在項目實施過程中，經常發生并需要通過索賠談判解決的事項主要包括哪些？

①變更工作所產生的索賠談判；②違約索賠談判；

③合同歧義或模糊產生的索賠談判； ④工期延誤索賠談判； ⑤竣工驗收索賠談判； ⑥缺陷責任制索賠談判。7.合同簽訂時應注意的問題

①全部事項必須形成書面文件，得到雙方簽認；合同分口頭合同和書面合同，由于國際工程合同內容復雜，履行期限較長以及涉及眾多參與方等特點，為慎重考慮，采用書面形式。

②認真審查合同雙方主體資格及履約信用；合同發包方應注意承包商是否具有相應資質，承包商應注意業主是否具有開發項目的合法主體資格以及開發所需資金是否落實。

③嚴格審查合同條款；為保證合同有效性，必須嚴格審查，項目施工條款必須備齊，措辭必須準確，重要條款必須包括在合同中，最后注意合同生效方式。④明確規定不可抗力條款的內容；《通用條件》會對不可抗力發生后當事人應承擔的責任、義務、費用等作出詳細規定，此外，雙方應在合同中對可能發生的自然災害的程度予以量化。

8、工程變更的原因①工程量增減；

②某些工程內容被取消；

③工程質量、性質或類型的改變；

④工程任何部分的標高、基點、位置、尺寸的改變；⑤任何種類的附加工作；

⑥工程任何部分規定的施工順序或時間安排的改變；⑦因合同實施中的問題，必須調整合同目標或修改合同條款。

9、工程項目費用控制的要點？①完成工作量的計量；②計日工及暫定金額；③工程變更及索賠費用；④價格調整；

⑤誤期損害賠償及提前竣工獎金；⑥延誤支付的融資費用；⑦保留金的扣除與支付；⑧預付款的支付與扣回。

10、工程變更的涉及的兩個方面以及包含的內容 ①工作單價的調整

1）一項工作的數量變動超過工程量清單或其他明細表中列明的10%以上；

2）工程量的變化導致合同金額的變化量超過中標合同款額的0.01%；

3）工程量的變化對該項工作的費用的直接影響超過1%； 4）這項工作并沒有在工程中標明為“固定單價項”。②變更工作估價方法

1）按合同中約定的用于變更工作估價的單價計算工程款。2）參照投標單價確定新單價。3）重新確定新單價。

論述中國企業在國際工程承包市場中存在的主要問題，為此如何開拓國際市場？ 存在的問題：

1.企業管理、決策體制上存在的問題。體制問題，主要存在于作為市場主體的大型國有企業，作為國有獨資或控股公司，管理模式與改制前沒有太大變化。

2.國際工程的投資模式的多元化，及招投標方式的多樣化。對項目實施中出現的問題不能及時、有針對性地開展研究討論。

3.思想觀念落后，對國外市場缺乏了解。

4.融資能力不足。融資能力已成為許多國際工程項目投標能否入圍的先決條件。而我國企業普遍存在融資能力不足的問題。

5.國際工程管理人才嚴重缺乏。國外項目成敗的關鍵在人才，這是許多國際承包企業多年來的共識。

6.缺乏有效的行業管理，國外項目存在無序競爭。如何開拓國際工程承包市場：

1.工程規模日益大型化，復雜化。國際工程承包市場發包的單項工程正在朝著大型化、復雜化的方向發展2.國際工程的技術標準要求越來越高。

3.國際工程承包產業分工體系深化。建立一個透明、高效的投標程序，確保只有那些證明自己有能力完成項目的承包商才能通過資格預審。

4.國際承包商之間的聯合與重組愈演愈烈。承包商不僅要成為服務的提供者，而且要成為項目的投資者和資本的運營者。

5.工程安全和綠色工程逐漸為各國所重視。全球最主要的業主和承包商都認為工程現場零事故是可以實現的，并在安全保護方面投入巨資，使得事故率大大下降。

1.國際工程的采購方式

國際競爭性招標；詢價采購；直接簽訂合同 2.設計----采購----施工/交鑰匙合同 EPC/T

第二、三章

1.行業的獲利潛力和競爭狀態取決于：

新加入者的威脅；替代產品或服務的威脅；現實競爭對手的威脅；供應商的砍價能力；購買者的砍價能力 2.國際工程承包市場對承包商的融資能力要求：

承包商為保證項目正常實施所需流動資金量，即財務能力；承包商協助業主的融資了能力 3評價承包商財務能力的指標

流動資本；資本凈值；可獲得貸款額度

BOT項目融資模式Build-Oprate-Transfer（建造-運營-移交）第四章

1標價的費用構成：①工程直接費②工程間接費③總部管理及盈余④暫定金額

2暫定金額：是業主在籌集資金時考慮的一筆備用資金，承包商在投標報價時均應將此暫定金額按招標文件要求列出，計入工程總報價。承包商無權自主使用

3計日工的報價：不具備競爭性指承包商填寫的計日工單價不計入承包商的總報價，不會因承包商抬高報價而導致總報價的增加 第五章

1、談判構成要素：談判主題 談判議題 談判方式 談判約束條件

2、談判技巧：聽 說 問 答 辨 看 寫

3、合同實施階段的談判內容：變更和索賠

4、缺陷責任索賠談判：缺陷通知期也稱質量保修期，主要目的是要在正常使用的條件下，驗證合同中所規定的承包商責任和義務是否得到嚴格遵守 第六章

1、國際工程承包合同生命周期：1）合同準備階段2）合同簽訂階段3）合同履行階段4）合同收尾階段

2、合同管理全過程：三個階段1）合同形成階段2）合同履行（合同變更、索賠、爭端解決）3）合同收尾階段

3、合同變更：業主或工程師發出書面變更指令→針對變更進行價格工期調整談判→變更批準→變更執行

4、合同索賠：索賠意向通知→報送索賠談判→索賠爭端解決

5、在工程項目承發包中合同是影響利潤的最主要因素

6、PDCA計劃 執行 檢查 處理

7、一個PDCA循環應經完成，隨著工作的進展將轉入下一個PDCA循環中，本循環中的經驗和教訓將作為下一個循環計劃的資料和依據

8、合同管理體系持續改進的主要對象：合同管理組織、合同管理各過程

9、合同管理體系持續改進的主體：組織的領導和管理人員 第七章

1.范圍變更控制的主要依據： 合同文件、進度報告、變更指令

2.項目的參與方：業主、工程師和承包商 3.申請變更：

工程師和承包商均可對合同工作范圍提出變更請求 工程師提出變更是發現設計中存在缺陷或錯誤

承包商提出工作范圍變更是考慮便于施工，降低費用，縮短工期

業主提出變更，為了提高項目使用功能和質量要求 第八章

1.國際工程項目的組織結構

1）.職能型2）.項目型3）.矩陣型 2.國際工程項目團隊特征 1）.項目團隊構成的開放性；2）.項目團隊生命的周期性；3）.項目團隊目標的約束性。

3.項目的形成和發展需要經歷四個發展階段 形成，震蕩，規范，表現

4.項目經理：是對外承包派駐具體項目，針對代表企業對合同下的國際工程進行管理，是項目的第一負責人和實現項目目標的組織者 第九章

1.貨物采購工作內容：

1）.工程投標階段2）.工程實施階段；3）.工程完工和驗收后物料善后處理。

2.FOB船上交貨（指定裝運港）又稱“離岸價格” 3.CIF成本保險費加運費（指定目的港）第十章

1.進度計劃種類

1）.根據進度計劃時間跨度：年、月、日施工計劃

2）根據進度計劃編制的主體：總承包商編制的總進度計劃、分包商編制的進度計劃

2.工程項目進度管理常用方法：

1）.橫道圖比較法2）.網絡圖分析法3）.S型曲線法 3.國際工程項目費用管理包括： 1）.承包商內部預算管理2）.業主和承包商之間的費用收支管理

4.質量的特征（列舉6個）性能，適用性，可信性，安全性，環境，經濟性，時間性，美學第十一章

1、HSE管理定義

健康、安全、環境一體化管理。

2、HSE管理特點：

①多級HSE管理網絡，自上向下層負責；

②項目部根據HSE管理體系和工程所在國HSE管理方面的法律要求，制定HSE管理程序。

③致力于從根源上解決問題，而不只是考慮保護措施、維修和補救工作。

④鼓勵全員參與，吸收所在國的政策和文化，創造良好的HSE文化。

⑤要求管理人員將“關注健康、安全和環保”精神注入到HSE管理的全過程。

⑥HSE管理是一個動態改進和運作的過程。

3、建設工程中職業健康安全事故主要包括：

1）職業傷害事故2）職業病3）流行性疾病4）社會安全問題。

4、安全保護裝置：（1）防墜落保護措施；（2）個人防護裝置；（3）防火；（4）符號、標志和路障。5．現場檢查分類：（1）聯合檢查；（2）日常巡檢；（3）專項檢查；（4）施工機械和設施例行檢查

6．承包商應根據工程所在國的相關法律法規，對所有進入現場的施工人員和管理人員進行相關培訓 7．易發生職業病的危：

1）生產性粉塵2）缺氧和CO危害3）有機溶劑危害4）焊接作業產生的金屬煙霧危害5）生產性噪音和局部震動危害6）高溫作業

8.應急管理工作：應急預案應急演習

9.30%—40%城市垃圾來源與建筑活動，施工過程還產生了超過30%的城市噪聲 第十二章 1.風險管理的目標：

控制與處理風險，以防止和減少損失，保障項目順利進行 分為：（1）風險發生前目標；（2）風險發生后目標 2．風險識別方法：（1）專家調查法；（2）風險檢核表法；（3）經濟數據發；（4）風險調查法;(5)財務表法 3.保險分類 1）、按保險標的劃分：人身保險、財產保險、責任保險 2）、按是否盈利劃分：社會保險、商業保險 3）、按照實施方式劃分：自愿保險、強制保險 第十三章

一、索賠的四層意思：

1、一方認為他應獲得的2、向對方申請或要求

3、雙方尚未達成有關協議

4、所索要的是一種權利或付款

二、承包商索賠一般原則

1、承包商能同時得到工期延長、費用和利潤補償的索賠，一般由業主或工程師原因造成的2、對客觀原因造成的索賠，承包商可以得到工期延長，有事也可以要求費用補償，但不會再得到費用補償

3、可索賠利潤的條款，一定可以同時索賠費用

三、索賠費用構成直接費、間接費、利潤、其他補償費用

四、利潤補償額=合同中規定的利潤百分百*（直接費+現場管理費+總部管理費）

第五篇：國際工程承包

談中國在國際工程承包方面的問題與對策 摘要：

引言

加入世貿組織后，隨著我國市場的逐步開放，世貿組織其他成員會對我國進一步開放市場，提供貿易投資便利，將為促進我國企業“走出去”開展跨國經營提供有利條件。國家也鼓勵有條件的企業到境外開展工程承包等業務，胡錦濤同在十七大報告中明確提出“支持企業在研發、生產、銷售等方面開展國際化經營，加快培育我國的跨國公司和國際知名品牌。”，為對外承包企業開展國際業務提供了千載難逢的良機，但在走出去的過程中充滿了艱辛與坎坷。中國在對外工程承包的進程中也必然會遇到各種各樣的問題，面對這些問題，企業與政府采取何種對策成為亟待解決的問題。

一：國際工程承包簡述

1：什么是國際工程承包

國際工程承包是指一個國家的政府部門、公司、企業或項目所有人委托國外的工程承包人負責按規定的條件承擔完成某項工程任務。國際工程承包是一種綜合性的國際經濟合作方式，是國際技術貿易的一種方式，也是國際勞務合作的一種方式。

2：國際工程承包的分類（1）分項工程承包合同：發包人將總的工程項目分為若干部分，發包人分別與若干承包人簽訂合同，由他們分別承包一部分項目，每個承包人只對自己承包的項目負責，整個工程項目的協調工作由發包人負責。

（2）“交鑰匙”工程承包：交鑰匙工程指跨國公司為東道國建造工廠或其他工程項目，一旦設計與建造工程完成，包括設備安裝、試車及初步操作順利運轉后，即將該工廠或項目所有權和管理權的“鑰匙”依合同完整地“交”給對方，由對方開始經營。

（3）“半交鑰匙”工程承包：承包人負責項目從勘察一直到竣工后試車正常運轉符合合同規定標準，即可將項目移交給發包人。

（4）“產品到手”工程承包：承包人不僅負責項目從勘察一直到正式生產，還必須在正常生產后的一定時間（一般分為二、三年）內進行技術指導和培訓、設備維修等，確保產品符合合同規定標準。

二：中國國際工程承包現狀

由于我國建筑企業在全球范圍內兼具成本優勢和技術優勢，同時，我國政府也長期以經濟援助形式幫助非洲和南亞國家開展基礎設施建設，因此我國國際工程承包業務近年來增長迅速。商務部數據顯示，2001 年以來，我國對外承包工程完成營業額及新簽合同額一直保持了較高的增長速度。但受國際金融危機的影響，我國2009 及2010 年對外工程新簽合同額增速有所放緩，但隨著全球經濟的逐步復蘇以及我國對外經濟合作力度的加大，我國對外承包工程新簽合同額已在2010 年8 月恢復了正增長，并保持了穩定增長態勢。2010 年，我國對外承包工程完成營業額和新簽合同額分別為922 億美元和1,344 億美元，同比增長18.66%和6.50%。2011 年1-6 月，我國對外承包工程完成營業額和新簽合同額分別為為425 億美元和662 億美元，同比增長13.80%和20.50%。

三：中國在國際工程承包方面的問題案例

1：案例概況

南亞某國的水電站工程，利用13KM河段的95m水頭，修建攔河堰和引水隧洞發電站。水電站工程的施工采取了國際性競爭招標，通過激烈的競爭，最終由中國和一個發達國家的公司共同組成了國際性的“承包聯營體”以最低報價中標，承建引水隧洞和水電站廠房，合同價7384萬美元，工期為42個月。

但是由于勘探設計工作深度不夠，招標文件所提供的地質資料不準確，致使“承包聯營體”陷入嚴重困境，面臨工期拖延和成本超支的局面，因此向業主和咨詢工程師提出了工期索賠和經濟虧損索賠。

索賠初期，“承包聯營體”采取了結合工程進度款支付的逐月清理索賠款的方式，這樣可使項目繁多的索賠爭議逐個解決，分散支付，以免累計為巨額數字，增加與業主之間的矛盾。但不幸的是，在個別索賠顧問的慫恿下，“承

包聯營體”改變了這種按月單項索賠的方式，改用總成本法的綜合索賠方式，企圖一次性獲得巨額賠償款。因此，合同雙方的索賠爭議日益升級，無絲毫協商解決的可能性，最終尋求“巴黎國際商會”的仲裁意見。

2：案例評價

（1）“承包聯營體”在接手項目初期，沒有對項目經行深入的了解和勘察，由于未預料到的困難和自然條件的限制使自己陷入絕境。

（2）“承包聯營體”采取了高額索賠的策略，期望在業主狠砍一刀的情況下仍能得到足夠的經濟補償，致使索賠報告的篇幅和款額大的驚人。這樣，索賠文件被咨詢工程師長期擱置，不予理睬。

（3）采取總算賬的索賠方式不僅使索賠款累計成堆，款額巨大，而且這種索賠計價方法也遭到咨詢工程師的拒絕，以致竣工時，索賠仍處于爭議階段。所以中國在經行國際工程承包方面要注意怎樣的問題和如何采取相應的對策呢？

四：中國在國際工程承包進程中存在的問題

1：市場占有率低。我國公司在國際市場的份額雖然在逐年擴大，但和我國擁有大約4000萬工程隊伍，幾百萬工程技術人員和上千家對外公司相比，實際占有率很低。以2005年為例，進入國際大承包商行列的這46家對外公司營業額總和為100.7億美元，比第3名的法國VINCI公司的營業額102.68億美元還少。

2：總承包項目較少，融資能力差

融資能力不足是許多國際工程承包企業發展中遇到的主要問題之一，國外很多人一提到中國公司都知道是大公司，但往往也會說，中國公司沒錢。融資能力已成為許多國際工程項目投標能否入圍的先決條件。而我國企業普遍存在融資能力不足的問題。當前國際建筑市場形勢是投資國際化的程度越來越高，國際資本在工程承包市場占有的比重越來越大，BT和BOT項目形式也越來越多。而國際工程承包范圍也已超出了過去單純的工程施工和安裝，逐步成為貨物貿易、技術貿易和服務貿易的綜合載體。如果我們沒有一批具有很強的融資能力和具有國際競爭實力的工程承包企業，我們就不能在國際承包市場上拿到工程總承包業務，就不能帶動我國設備、材料的出口，在國際工程承包市場上我們就只能被日益邊緣化。

3：我國對外承包企業產業集中度不高國際化水平低

以2005年進入世界225強的46個公司而言，每個公司平均的國際市場營業僅為2.19億美元，而美國公司為6.70億美元，歐元公司為19.60億美元，日本公司為9.42億美元，韓國公司為3.43億美元。國際大承包商的國際市場營業額占公司營業額的60%走右，而我國公司則遠遠低于這個水平。

4：工程項目管理水平低，項目的經濟效益不理想

5：主要市場集中在經濟不發達地區和華語圈國家

我國國際承包企業在亞洲和非亞洲等經濟不發達國家的合同額、營業額的比例達到70%以上。這些國家和地區的國際工程承包市場的規模有限，項目連續性差，很難取得規模效益。

6：國際工程管理人才匱乏

國際工程管理人才嚴重缺乏。國外項目成敗的關鍵在人才，這是許多國際承包企業多年來的共識。國際工程項目管理需要的人才應該是復合型、創新型、外向型的高級管理人才。而這樣的人才也是我們的企業最為短缺的。復合型是要求人才一方面應具備某一個專業領域的理論基礎及實踐經驗，具備作為一位工程師或是管理人員所應有的知識結構，另一方面要具有多學科比如管理科學、經濟學等理論基礎以及較好的專業外語水平。簡而言之就是要一專多能。

五：我國面對國際工程承包問題應對的措施

從體制上入手，建立適合國際市場運作的不同法人結構的工程公司。國際工程承包企業必須要向國際化的經營模式轉變，更新觀念，走智力密集、技術密集和資金密集的道路。要改變原來在管理、決策方面的弊端，就本企業在國外的發展方向準確定位。方法之一就是進行資產重組，將國際工程業務從總公司的業務中分離出來，整活現有資源，集中優勢力量投入到國際工程項目中去。國際工程公司要有獨立的經營決策權，公司的結構形式可以采用股份制、中外合資等多種不同形式。原則就是要滿足市場需要，有利于對項目進行有效管理，有利于公司在國外長遠發展。

加強企業間的強強聯合，建立戰略同盟。在國際工程承包市場上，單一的施工企業現在很難立足，很多國際化的大公司例如西門子等都是涵蓋了從項目規劃、融資、設計、施工、制造、營運管理等全方位的服務，我們的企業要想發展，一定要適應這種發展趨勢。各大型企業集團發揮各自的優勢，進行功能互補，能夠有效地聚集資金投入，較好地解決融資能力不足問題，能夠按照效益最大化的原則配置資源，從而為各方獲取較大的經濟收益。進而以更強的實力和自信心打開、占領國際工程承包市場。

通過各種方式和途徑增強企業的融資能力。要認識到融資能力已經成為制約我國工程承包企業在國際市場上進一步發展的瓶頸，盡快提升企業的籌融資能力，從運營資本的層次提高企業在國際市場上的競爭能力已是當務之急。除了挖掘自身潛力，還要通過各種方式建立更廣泛的融資渠道。

在這一方面，除了企事業自身的努力，還需要政府的進一步扶持，為企業間的合作、聯合提供更廣闊的平臺和相關政策，加快國有商業銀行的改革和走出去的步伐，進一步探討放寬易貨貿易的范圍，鼓勵有資金能力的私營經濟參與國際工程項目。

加大人才培養力度。按照國際工程項目管理工作的需要，大力培養和引進復合型、創新型、外向型的高級管理人才，尤其是項目經理人才，以提高項目的管理決策水平。逐步形成一個涵養投標報價、施工組織、質量控制、財務管理、材料管理、合同管理及法律服務等技術、管理人員比例得當的項目管理人才體系。與此同時，還應建立起有效的人才使用和貯備機制，為各類人才提供良好的發展機會，創造施展本領的舞臺，尤其是對身處國外的人員，要全方位的關心愛護，使得企業能夠培養出人才，留得住人才，更能發揮出人才的應有作用。只有很好地解決了人才戰略，才能保證公司的可持續性發展。只有培養一大批高水平的國際工程管理人才，才能使企業的各項管理制度能夠得到準確地執行和落實，我國的國際工程項目管理總體水平才能上一個大臺階。

依托政府，積極發揮行業協會作用，推動工程承包企業依靠整體的實力進入國際市場。在大市場的背景下，單個企業的單打獨斗很難在國際市場上取得成功，我們跨出國門的企業，要充分利用國家改革開放以來取得的良好形象和國際地位，依靠我們駐各國的大使館和經參處，建立起中國大公司的品牌優勢，全面了解和盡快融入當地社會。充分發揮行業協會的作用，積極探索企業間的聯合經營、聯手投標。化解和分擔市場風險，增強總體的競爭能力。同時避免承包商之間的過度競爭，提高中標率，降低經營風險和交易成本。企業間的這種聯合，需要政府和行業協會從中發揮重要作用。完善法律制度，規范市場行為，促進企業間互信。

海外巨大的工程承包市場給企業的發展提供了廣闊的舞臺，國家鼓勵企業走出去的政策更是給企業提供了難得的歷史機遇，機會就在面前，如何把握住這個機會，帶動企業完成一次跳躍式的發展，值得每一個工程承包企業認真思考，也是每個國際工程承包企業所應擔負的艱巨使命。只要能夠腳踏實地地對市場進行研究，合理制定企業的國際工程承包發展目標，學習吸收國際先進企業的經驗，努力反省自身的不足，高起點、高標準地

建立國際工程項目管理體系，發揮自身優勢，我們一定能在國際工程承包市場上占有一席之地，并不斷發展壯大，真正實現走出去的發展戰略。

參考文獻

[1]魏群.我國海外工程承包項目管理研究 [J].中外企業家，2010.06

[2]戴紅.淺談如何提升海外工程經營安全防范水平[J].鐵道建筑技術，2011.z1

[3]雷鵬.淺談中國鐵路企業在海外工程中應注意的問題 [J].城市建設理論研究（電子版），2011.23

4：