第一篇：企業(yè)法律風險的認識、預防與控制

大家都知道，企業(yè)是以營利為目的的，而任何利潤的獲取，必然伴隨著風險。基業(yè)長青是每一個企業(yè)家的夢想，百年老店卻總是鳳毛麟角。企業(yè)存在一天，風險就相伴隨一天。海爾集團董事長張瑞敏的辦公室中，掛著一幅大字“如履薄冰，如臨深淵”，時時刻刻提醒自己。華為企業(yè)董事長任正非寫過一篇《華為的冬天》，對華為在迅速發(fā)展中面臨的風險做了全面剖析。其中有這樣一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企業(yè)離破產(chǎn)只有一步之遙。” 可見，無論企業(yè)大小、企業(yè)境況如何，成熟的企業(yè)管理者總是能夠充分地認識到企業(yè)面臨的危機。

一、企業(yè)存在哪些風險？只有當我們認識了風險的存在形式，才可能加以預防與控制，從系統(tǒng)的角度，企業(yè)風險可以分為：

企業(yè)決策風險：指企業(yè)決策層在決策判斷時可能產(chǎn)生的風險，包括但不限于資產(chǎn)質(zhì)量與財務(wù)指標的判斷風險、行業(yè)前景與投資進入的判斷風險、人力資源配置的判斷風險。

企業(yè)管理風險：指企業(yè)管理層在經(jīng)營管理時可能產(chǎn)生的風險，包括但不限于管理隊伍與管理體系的建設(shè)風險、營銷與市場開發(fā)的拓展風險、產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)的實施風險。

非經(jīng)營性風險：指由于客觀環(huán)境的變化而給企業(yè)帶來的難以抗拒的風險，包括但不限于立法調(diào)整導致的法律風險、國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境惡化導致的經(jīng)營風險、國際經(jīng)濟環(huán)境惡化導致的經(jīng)營風險、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的經(jīng)營風險等。

法律的風險

包括直接的法律風險：指法律原因?qū)е碌摹⒒蛘哂捎诮?jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的各類企業(yè)風險，例如：企業(yè)決策判斷時缺乏法務(wù)支持而導致的決策風險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識等欠缺而導致的管理風險、立法調(diào)整而導致的非經(jīng)營風險等等。

間接的法律風險：指非法律原因給企業(yè)帶來的各種法律后果，例如：財務(wù)風險帶來的法律風險、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責任、企業(yè)決策在實施中不可抗力導致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。

可見，法律風險的組成很復雜，預防與控制也就因事而異。直接的法律風險，往往可以通過提高法律意識與企業(yè)法務(wù)管理力度而得以加強預防；間接的法律風險，則必須通過各責任部門、各專業(yè)人士的預防而減少損失。

二、法律風險的預防：從每個人做起

人，是企業(yè)的心臟。各級層面的企業(yè)員工，都會碰到各種類型的法律風險，也都有責任防范它發(fā)生。比如，生產(chǎn)工人、質(zhì)檢人員如果放任不合格的產(chǎn)品流向市場，會給企業(yè)帶來用戶投訴、質(zhì)量賠償、企業(yè)商譽受損等系列法律風險。因此，有必要加強與各級員工職務(wù)行為有關(guān)的法律風險預防與控制意識。

企業(yè)決策層、管理層，作為企業(yè)員工的核心構(gòu)成，更有必要提高法律風險預防與控制意識，重視對法務(wù)人員的專業(yè)支持。某個管理體系的缺陷、某份合同的漏洞，可能會給企業(yè)帶來幾百萬、上千萬的財產(chǎn)損失。華為集團董事局設(shè)立風險預防與控制委員會，這個舉措表明了企業(yè)高層對法律風險的意識。

現(xiàn)在，很多企業(yè)提倡“以人為本”。法律風險預防，也要以人為本。提倡以人為本、預防法律風險，并不是要束縛員工的手腳，而是要通過風險評判、權(quán)衡利弊得失，找到解決問題的最好方法。

三、法律風險的控制：要面面俱到

正如前面所言，法律風險的來源，是多方面的；它可能是企業(yè)的法務(wù)管理不當導致的，也可能是企業(yè)的財務(wù)管理、投資管理、人力資源管理等各類管理事項帶來的。因此，企業(yè)法律事務(wù)的控制與企業(yè)法律風險的控制是截然不同的概念，前者可能是法務(wù)部門的職能行為，后者則是每個企業(yè)管理部門的職責。對企業(yè)法律風險的控制，不從面面俱到的角度認識它，就只能識冰山之一隅。下面，談?wù)勂髽I(yè)法律風險的控制內(nèi)容。

1、減少企業(yè)管理體系的缺陷

企業(yè)在管理流程的設(shè)計上，應(yīng)當有制度化的法務(wù)控制環(huán)節(jié)，包括：企業(yè)經(jīng)營決策的法律風險評估、企業(yè)制度的合法性與風險預防評估、企業(yè)合同的審核與控制、法律糾紛的非訟與訴訟處理、企業(yè)損失的減少或追回。

要對企業(yè)管理流程進行科學、有效的設(shè)計與重組，并把法務(wù)控制作為內(nèi)部控制中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，把企業(yè)法律費用作出明確、合理的財務(wù)預算以便支持法務(wù)控制環(huán)節(jié)的良性運轉(zhuǎn)。

2、提高企業(yè)中高級管理人員的法律風險預防意識

實踐中，一些管理者會對某件企業(yè)合同先作判斷，自己認為沒有法律風險的，就不再通過法務(wù)人員的評判；自己認為有法律風險的，會尋求法務(wù)人員的評判。結(jié)果，正是一些管理人員自己認為沒有法律風險的評判，出了法律風險，因為非專業(yè)的判斷與專業(yè)的判斷對事件分析的深度是不一樣的。

在我國加入WTO后，市場經(jīng)濟更加以經(jīng)濟法律為中心運轉(zhuǎn)，企業(yè)必須重視中高級管理人員法律風險意識的培養(yǎng)和提高，通過管理流程控制、員工全面培訓計劃來積極引導和培育各級員工的法律意識、管理意識。

3、完善企業(yè)人力資源管理的體系

企業(yè)人力資源管理方面的法律風險，主要是因為人力資源管理體系無法實現(xiàn)管理素質(zhì)優(yōu)化而保障企業(yè)的良性運營、以及人力資源管理體系與法務(wù)控制的銜接斷裂產(chǎn)生的。

企業(yè)的法律風險，有比較多的是由于管理人員的疏忽、故意或者素質(zhì)問題產(chǎn)生的，而一些法律風險也可能因為專業(yè)、敬業(yè)的員工得以避免。因此，企業(yè)應(yīng)該建立科學、有效的員工錄用考核與晉升、淘汰制度、員工績效評價制度、員工薪酬與福利制度、員工職業(yè)培訓與跟蹤制度，對員工給予完整的關(guān)注、測評、督促、回報，對員工的個性、工作態(tài)度、專業(yè)知識幾個方面予以了解，以便從人力資源管理的角度評判某個員工從事管理工作會給企業(yè)帶來還是減少法律風險。

4、高度重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理

企業(yè)既要注意保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)商業(yè)秘密不被非法披露、使用、轉(zhuǎn)讓，還應(yīng)預防企業(yè)侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，避免卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛或不正當競爭行為的糾紛。

5、通過法務(wù)設(shè)計支持企業(yè)投資并購事務(wù)的運作

企業(yè)在投資并購方面的法律風險控制，存在于：對投資并購事務(wù)的法律風險評估、對投資并購事務(wù)的法務(wù)流程設(shè)計與法務(wù)支持、對投資并購事務(wù)的法律問題全過程控制、對投資并購事務(wù)的法律糾紛處理。

任何對投資并購方面的法律風險評估的忽視，都可能帶來并購失敗或付出重大代價的后果。企業(yè)必須重視投資并購中的法務(wù)支持，在決策制度上對投資并購全方面的法律風險控制作出規(guī)定。

6、加強對子企業(yè)的投資管理，減低長期投資的法律風險

股東對子企業(yè)的投資方面的法律風險，就是子企業(yè)經(jīng)營失敗、導致子企業(yè)被清算或者其股權(quán)被強制轉(zhuǎn)讓，而使股東對外長期投資遭受損失的法律風險。

股東應(yīng)加強子企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。股東對子企業(yè)應(yīng)當委派合格的、高素質(zhì)的董事，通過子企業(yè)董事會聘用優(yōu)秀的經(jīng)理人以及制定、完善符合該子企業(yè)的有效的管理體系，使子企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營良性運轉(zhuǎn)，資產(chǎn)增值。這是避免企業(yè)對外長期投資法律風險的關(guān)鍵所在。

7、企業(yè)涉外經(jīng)營行為的實施與法律風險

我國加入WTO以后，《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果》、《加入WTO議定書》等法律文件已經(jīng)成為中國政府在經(jīng)濟立法、執(zhí)法等方面的最基本依據(jù)。企業(yè)在與外國企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系時，更應(yīng)注意遵循國際公約、外國法律、國際慣例和國際商務(wù)習慣。在經(jīng)濟全球化和WTO框架下，“契約至上”成為了經(jīng)濟主體交往的基本法則。因此，企業(yè)的涉外經(jīng)營行為必須依據(jù)國際公約約定適用的法律、國際慣例形成條款齊備、內(nèi)容縝密的合同文件，通過民事權(quán)利、義務(wù)的明確來約束合同各方，以減少法律風險。

企業(yè)還應(yīng)當注意：如果企業(yè)的涉外經(jīng)營行為在履約中發(fā)生了變化，如修改協(xié)議等，應(yīng)當事先征求法務(wù)人員的意見，而不宜直接簽署。

企業(yè)要從人才儲備與國際商務(wù)培訓、涉外商務(wù)程序的制訂、涉外法律的支持等方面，降低涉外經(jīng)營的法律風險。

8、企業(yè)應(yīng)當及時、全面、優(yōu)化地處理法律糾紛

企業(yè)的任何經(jīng)營行為，都會表現(xiàn)為相應(yīng)的法律行為。企業(yè)的員工聘用、對外投資、產(chǎn)品銷售、材料采購等等，都會帶來法律后果。企業(yè)作為經(jīng)濟組織，與自然人一樣，都是生活在法律編織出來的社會之中。企業(yè)的經(jīng)營行為，在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為，在形式上則通過法律行為而實現(xiàn)。

對于潛在的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當評估其可能以及將會對企業(yè)的影響，并作好方案準備，提前化解法律風險。

對于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當評估其法律風險并決定采用訴訟還是協(xié)調(diào)的方法解決。對法律糾紛解決方法的評估，應(yīng)當結(jié)合糾紛的原因、過錯大小、風險大小、社會影響等多方面的因素來決定。

法律糾紛的解決，應(yīng)當取得專業(yè)法律人員的支持，準備有關(guān)的法律文件，制訂詳細的方案和步驟。

法律糾紛解決不及時或者方法有誤，必將給企業(yè)帶來不必要的損失。

最后，我們要告訴大家的是：法律風險并不可怕，只要我們掌握了其中的基本規(guī)則，就能預防、控制風險的產(chǎn)生，使法律風險可以被評估、被預防、被控制。

對認識企業(yè)法律風險的提倡，也并不是要束縛員工、企業(yè)的手腳，而是促進員工、企業(yè)在可控的風險范圍內(nèi)運作，增強企業(yè)的贏利能力和抗風險能力。

如何才能更好地預防和控制法律風險？

面對無處不在，無時不在的企業(yè)經(jīng)營法律風險，企業(yè)對專業(yè)法律服務(wù)的需求是客觀存在的，或許您已經(jīng)聘請了法律顧問，一份看似無所不包、無所不為的法律顧問協(xié)議，總使你感到所能夠提供的法律服務(wù)是單一的，法律顧問往往只是提供被動式服務(wù)，有的僅局限在訴訟領(lǐng)域。企業(yè)家也只是在有糾紛時才想起顧問，法律顧問的作用不能得到充分的體現(xiàn)，面對可能出現(xiàn)的防不勝防的法律風險，卻依然使你感到忐忑不安！

第二篇：企業(yè)法律風險的認識、預防與控制

企業(yè)法律風險的認識、預防與控制

天涯法律網(wǎng)

1、風險：推動企業(yè)“搖籃”的雙手

1.1企業(yè)，生活在怎樣的現(xiàn)實里？企業(yè)存在一天，風險就相伴隨一天。海爾集團董事長張瑞敏的辦公室中，掛著一幅大字“如履薄冰，如臨深淵”，時時刻刻提醒自己。張瑞敏在出席中央電視臺舉辦的CCTV杯2001經(jīng)濟人物獎頒獎晚會時，還說過：“作為企業(yè)領(lǐng)導人，必須冷靜、冷靜、再冷靜。”華為企業(yè)董事長任正非寫過一篇《華為的冬天》，對華為在迅速發(fā)展中面臨的風險做了全面剖析。我們不能忘記的，還有這樣一句至理名言：“每一天，我都要提醒自己：企業(yè)離破產(chǎn)只有一步之遙。”通用電氣企業(yè)的前任董事長韋爾奇則在企業(yè)處于輝煌時開始調(diào)整管理模式與經(jīng)營方向，使通用擺脫了衰落的命運，由輝煌走向更加輝煌。可見，無論企業(yè)大小、企業(yè)境況如何，成熟的企業(yè)管理者總是能夠充分地認識到企業(yè)面臨的危機。企業(yè)風險無處不在，積少成多。一個企業(yè)不管財富多少，相對于社會這個大搖籃而言，都如一個嬰兒；而風險，就是推動企業(yè)搖籃的雙手。

1.2企業(yè)存在哪些風險？只有當我們認識了風險的存在形式，才可能加以較好的預防與控制。國家有國家的風險，企業(yè)有企業(yè)的風險。從系統(tǒng)的角度，企業(yè)風險可以分為：

1.2.1企業(yè)決策風險：指企業(yè)決策層在決策判斷時可能產(chǎn)生的風險，包括但不限于資產(chǎn)質(zhì)量與財務(wù)指標的判斷風險、行業(yè)前景與投資進入的判斷風險、人力資源配置的判斷風險。

案例1：通用電氣收購霍尼韋爾企業(yè)的失敗決策

1.2.2企業(yè)管理風險：指企業(yè)管理層在經(jīng)營管理時可能產(chǎn)生的風險，包括但不限于管理隊伍與管理體系的建設(shè)風險、營銷與市場開發(fā)的拓展風險、產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)的實施風險。

案例2：三株口服液的致命打擊——輿論傳播

1.2.3非經(jīng)營風險：指由于客觀環(huán)境的變化而給企業(yè)帶來的難以抗拒的風險，包括但不限于立法調(diào)整導致的法律風險、國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境惡化導致的經(jīng)營風險、國際經(jīng)濟環(huán)境惡化導致的經(jīng)營風險、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的經(jīng)營風險。

案例3：9.11事件對在世界貿(mào)易中心設(shè)立總部或分支機構(gòu)的企業(yè)帶來的打擊

1.3法律風險，融通于各種企業(yè)風險中，不是孤立的一種企業(yè)風險，在形成原因和表現(xiàn)形式上看，具有多樣性，可以分成如下兩類：

1.3.1直接的法律風險：指法律因數(shù)導致的、或者由于經(jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的各類企業(yè)風險，例如：企業(yè)決策判斷時缺乏法務(wù)支持而導致的決策風險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識等欠缺而導致的管理風險、立法調(diào)整而導致的非經(jīng)營風險。

案例4：飛龍集團的偉哥開泰膠囊案件（知識產(chǎn)權(quán)管理）

1.3.2間接的法律風險：指非法律因數(shù)的各類企業(yè)風險發(fā)生后，最后給企業(yè)帶來的各種法律后果，例如：財務(wù)風險帶來的法律風險、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責任、企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。

案例5：長城國際體育傳播企業(yè)與唐.金的世界拳王推廣賽之延遲

1.3.3可見，法律風險的組成很復雜，預防與控制也就因事而異。直接的法律風險，往往可以通過提高法律意識與企業(yè)法務(wù)管理力度而得以加強預防；間接的法律風險，則必須通過各責任部門、各專業(yè)人士的預防而減少損失。

1.3.4我還想說明的是，法律風險與企業(yè)風險存在這樣的辨證關(guān)系：法律風險，只是企業(yè)在社會海洋中航行時觸碰到的各種“暗礁”（風險）的一種；但是，企業(yè)的任何一種“撞礁”風險，最后都會帶來法律風險。

2、法律風險的預防：從“心”開始

2.1人，是企業(yè)的心臟。各級層面的企業(yè)員工，都會碰到各種類型的法律風險，也都有責任防范它發(fā)生。比如，生產(chǎn)工人、質(zhì)檢人員如果放任不合格的產(chǎn)品流向市場，會給企業(yè)帶來用戶投訴、質(zhì)量賠償、企業(yè)商譽受損等系列法律風險。因此，有必要加強與各級員工的職務(wù)行為有關(guān)的法律風險預防與控制意識。

2.2企業(yè)決策層、管理層，作為企業(yè)員工的核心構(gòu)成，更有必要提高法律風險預防與控制意識，強化基礎(chǔ)經(jīng)濟法律知識和相應(yīng)專業(yè)法律知識的學習，重視法務(wù)人員的專業(yè)支持。某個管理體系的缺陷、某份合同的漏洞，可能會給企業(yè)帶來幾百萬、上千萬的財產(chǎn)損失。華立集團董事局準備設(shè)立風險預防與控制委員會，這個舉措表明了企業(yè)高層對法律風險的意識。

2.3現(xiàn)在，很多企業(yè)提倡“以人為本”。法律風險預防，也要以人為本。提倡以人為本、預防法律風險，并不是要束縛員工的手腳，而是要通過風險評判、權(quán)衡利弊得失，找到解決問題的最好方法。

3、法律風險的控制：面面俱到

3.1正如前面所言，法律風險的來源，是多方面的；它可能是企業(yè)的法務(wù)管理不當導致的，也可能是企業(yè)的財務(wù)管理、投資管理、人力資源管理等各類管理事項帶來的。因此，企業(yè)法律事務(wù)的控制與企業(yè)法律風險的控制是截然不同的概念，前者可能是法務(wù)部門的職能行為，后者則是每個企業(yè)管理部門的職責。對企業(yè)法律風險的控制，不從面面俱到的角度認識它，就只能識冰山之一隅。下面，從3.2—3.10，分別談?wù)勂髽I(yè)法律風險的控制內(nèi)容。

3.2減少企業(yè)管理體系的缺陷

企業(yè)管理體系的完善，要求有：管理機構(gòu)的建立，管理流程的設(shè)計與實施，管理人員的配備。企業(yè)在企業(yè)管理流程的設(shè)計上，應(yīng)當有制度化的法務(wù)控制環(huán)節(jié)，包括：企業(yè)經(jīng)營決策的法律風險評估、企業(yè)制度的合法性與風險預防評估、企業(yè)合同的審核與控制、法律糾紛的非訟與訴訟處理、企

業(yè)損失的減少或追回。

如果企業(yè)缺乏一個系統(tǒng)的管理流程設(shè)計，法務(wù)控制環(huán)節(jié)就不會成為系統(tǒng)化的管理流程中的一個子系統(tǒng)，無法實現(xiàn)制度的自運行與閉環(huán)控制功能。

要對企業(yè)管理流程進行科學、有效的設(shè)計與重組，并把法務(wù)控制作為內(nèi)部控制中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，把企業(yè)法律費用作出明確、合理的財務(wù)預算以便支持法務(wù)控制環(huán)節(jié)的良性運轉(zhuǎn)。

案例6：通用電氣與西門子公司的法務(wù)管理模式比較

3.3提高企業(yè)中高級管理人員的法律風險預防意識

企業(yè)法律風險的防范不僅需要有明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié)，而且還需要有企業(yè)中高級管理人員法律風險意識的保障；特別在企業(yè)無明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié)的情況下，就更加依賴于企業(yè)各級中高級管理人員的法律風險意識。

實踐中，一些管理人員會對某件企業(yè)合同先作判斷，自己認為沒有法律風險的，就不再通過法務(wù)人員的評判；自己認為有法律風險的，會尋求法務(wù)人員的評判。結(jié)果，正是一些管理人員自己認為沒有法律風險的評判，出了法律風險，因為非專業(yè)的判斷與專業(yè)的判斷對事件分析的深度是不一樣的。

因此，企業(yè)中高級管理人員的法律風險意識，不僅指他對法律認知的程度，即：法律意識（這是有限的），更主要的，是指他尋求各專業(yè)部門支持的自覺性（管理意識）。

在我國加入WTO和市場經(jīng)濟更加以經(jīng)濟法律為中軸運轉(zhuǎn)以后，企業(yè)必須重視中高級管理人員法律風險意識的培養(yǎng)和提高，通過管理流程控制、員工全面培訓計劃來積極引導和培育各級員工的法律意識、管理意識。

案例7：開元旅業(yè)集團總裁班子的法律風險意識

3.4完善企業(yè)人力資源管理的體系

企業(yè)人力資源管理方面的法律風險，主要是因為人力資源管理體系無法實現(xiàn)管理素質(zhì)優(yōu)化而保障企業(yè)的良性運營、以及人力資源管理體系與法務(wù)控制的銜接斷裂產(chǎn)生的。

企業(yè)的法律風險，有比較多的部分是由于管理人員的疏忽、故意或者素質(zhì)問題產(chǎn)生的，而一些法律風險也可能因為專業(yè)、敬業(yè)的員工得以避免。因此，企業(yè)應(yīng)該建立科學、有效的員工錄用考核與晉升、淘汰制度、員工績效評價制度、員工薪酬與福利制度、員工職業(yè)培訓與跟蹤制度，對員工給予完整的關(guān)注、測評、督促、回報，對員工的個性、工作態(tài)度、專業(yè)知識幾個方面予以了解，以便從人力資源管理的角度評判某個員工從事管理工作會給企業(yè)帶來還是減少法律風險。

企業(yè)人力資源部門在人員招聘時，還應(yīng)該依據(jù)工作類別，把國家法律或行業(yè)規(guī)定的人員聘用資格作為必備的條件之一，減少不合格的人員錄用后會給企業(yè)帶來的法律風險。

企業(yè)還應(yīng)當重視高級管理人員因為薪酬與福利、勞動關(guān)系解除等方面可能給企業(yè)帶來的法律糾紛。

企業(yè)必須重視人力資源制度的系統(tǒng)化、科學化建設(shè)，注意從法律風險預防的角度，對企業(yè)中高級管理人員予以培訓、規(guī)范和考察，并對其管理行為的法律后果予以評價。企業(yè)人力資源管理部門還應(yīng)當根據(jù)員工從事的工作類別，把員工的專業(yè)知識、職業(yè)資格作為晉升的主要標準，推進全體員工的職業(yè)化。

案例8：英國巴林銀行的毀滅

3.5高度重視企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理

企業(yè)既要注意保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)商業(yè)秘密不被非法披露、使用、轉(zhuǎn)讓，還應(yīng)預防企業(yè)侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，避免卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛或不正當競爭行為的糾紛。中國加入WTO以后，國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)立法與執(zhí)法均必須達到TRIPS協(xié)議的最低標準，因此，在越來越多的經(jīng)營領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)可能決定一個企業(yè)的生與死。

隨著華立集團大力介入無線通訊、光電存儲、電力自動化、生物制藥等高科技領(lǐng)域，對這些領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)問題的研究與保護，應(yīng)該引起有關(guān)企業(yè)的高度重視。

另外，隨著企業(yè)大力推進國際化、全球化的戰(zhàn)略，企業(yè)還應(yīng)重視商標的國際注冊、專利的國外注冊、軟件的國外版權(quán)登記，并在國際化戰(zhàn)略實施過程中，避免外國的競爭對手利用知識產(chǎn)權(quán)手段對企業(yè)采取壁壘遏制戰(zhàn)術(shù)，避免侵犯外國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。

重視并加強國際知識產(chǎn)權(quán)保護的認識和經(jīng)驗，通過培訓等來提高專門人員處理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的能力。同時，還應(yīng)該督促各級子企業(yè)重視保護自己和他人的知識產(chǎn)權(quán)，防止子企業(yè)侵權(quán)而給集團帶來整體的名譽損害。

案例9：青蒿素的保護方法：原產(chǎn)地、商標、專利（原料提煉、藥品制造）

3.6通過法務(wù)設(shè)計支持企業(yè)投資并購事務(wù)的運作

企業(yè)在投資并購方面的法律風險控制，存在于：對投資并購事務(wù)的法律風險評估（包括對并購對象以及并購行為的全方位法律評估）、對投資并購事務(wù)的法務(wù)流程設(shè)計與法務(wù)支持（含談判策略、合同文本提供）、對投資并購事務(wù)的法律問題全過程控制、對投資并購事務(wù)的法律糾紛處理。

投資并購方面的法律風險評估是收購評估不可或缺的一個基本內(nèi)容（收購評估應(yīng)當至少包括對收購對象的資產(chǎn)質(zhì)量與財務(wù)指標的評估、對收購對象的人力資源評估、對收購對象的行業(yè)地位與行業(yè)前景的評估、對收購對象與收購行為的法律風險評估）。任何對投資并購方面的法律風險評估的忽視，都可能帶來并購失敗或付出重大代價的后果。

企業(yè)必須重視投資并購中的法務(wù)支持，在決策制度上對投資并購全方面的法律風險控制作出規(guī)定。

案例10：投資并購中最大的外部費用——投資銀行費用、律師費用、會計師費用

3.7加強對子企業(yè)的投資管理，減低長期投資的法律風險

股東對子企業(yè)的投資方面的法律風險，就是子企業(yè)經(jīng)營失敗、導致子企業(yè)被清算或者其股權(quán)被強制轉(zhuǎn)讓，而使股東對外長期投資遭受損失的法律風險。

股東應(yīng)加強子企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)。股東對子企業(yè)應(yīng)當委派合格的、高素質(zhì)的董事，通過子企業(yè)董事會聘用優(yōu)秀的經(jīng)理人以及制定、完善符合該子企業(yè)的有效的管理體系，使子企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營良性運轉(zhuǎn)，資產(chǎn)增值。這是避免企業(yè)對外長期投資法律風險的關(guān)鍵所在。

企業(yè)還應(yīng)當通過指導各子企業(yè)管理創(chuàng)新體系的推進、人力資源管理體系的推進、基本管理制度的推進，壯大各子企業(yè)在非資產(chǎn)方面（企業(yè)文化、人才、制度）的抗法律風險能力。企業(yè)對外長期投資法律風險的避免或減少，最終只有通過提高各產(chǎn)業(yè)企業(yè)的抗法律風險能力才能得以實現(xiàn)。

案例10：子企業(yè)的法人人格獨立與股東強化投資管理并不矛盾

3.8企業(yè)涉外經(jīng)營行為的實施與法律風險

我國加入WTO以后，《烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果》、《加入WTO議定書》等法律文件已經(jīng)成為中國政府在經(jīng)濟立法、執(zhí)法等方面的最基本依據(jù)。企業(yè)在與外國企業(yè)發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系時，更應(yīng)注意遵循國際公約、外國法律、國際慣例和國際商務(wù)習慣。在經(jīng)濟全球化和WTO框架下，“契約至上”成為了經(jīng)濟主體交往的基本法則。因此，企業(yè)的涉外經(jīng)營行為（貨物、服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，投資等），必須依據(jù)國際公約、約定適用的法律、國際慣例形成條款齊備、內(nèi)容縝密的合同文件，通過民事權(quán)利、義務(wù)的明確來約束合同各方，以減少法律風險。

企業(yè)還應(yīng)當注意：如果企業(yè)的涉外經(jīng)營行為在履約中發(fā)生了變化，如修改協(xié)議等，應(yīng)當事先征求法務(wù)人員的意見，而不宜直接簽署。

企業(yè)要從人才儲備與國際商務(wù)培訓、涉外商務(wù)程序的制訂、涉外法律的支持等方面，降低涉外經(jīng)營的法律風險。

案例11：運用《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》終止進出口公司與德國K公司的設(shè)備進口合同

3.9加強立法調(diào)整對企業(yè)影響的前瞻研究

立法調(diào)整會對企業(yè)賴以生存的經(jīng)濟環(huán)境產(chǎn)生重大影響，甚至決定企業(yè)的命運。企業(yè)的經(jīng)濟行為能夠正常獲取利潤的前提是：經(jīng)濟行為合法化。因此，是經(jīng)濟法律（含法規(guī)、規(guī)章）給予了企業(yè)營業(yè)的空間，決定某個企業(yè)能否進入某個投資領(lǐng)域以及進入的程度。

如果我們能夠?qū)α⒎▋A向作一定的跟蹤與研究，就會對企業(yè)投資、經(jīng)營提供很好的參考作用。比如，房地產(chǎn)管理法規(guī)的嚴格化，意味著好品牌、大公司才會有更好的發(fā)展機遇。而對上市公司立法規(guī)范的加強，意味著上市事務(wù)必須更加審慎操作。我國的證券法律和證券監(jiān)督機構(gòu)對上市企業(yè)的運營以及控股股東與上市企業(yè)的關(guān)系有非常細密的法規(guī)規(guī)定，并且還有進一步加強的趨勢。可以從

2000年以來證券市場法規(guī)的不斷推出，判斷到：我國對證券市場、對上市企業(yè)的管理越來越嚴。

對境外投資而言，則要注意到有關(guān)國家的立法調(diào)整的可能性，確定企業(yè)投資方式與投資范圍。

案例12：華立寬帶公司投資鎮(zhèn)江廣電網(wǎng)的法律建議（國家對廣電網(wǎng)投資的限制政策）

3.10企業(yè)應(yīng)當及時、優(yōu)化、全面地處理法律糾紛

企業(yè)的任何經(jīng)營行為，都會表現(xiàn)為相應(yīng)的法律行為。企業(yè)的員工聘用、對外投資、產(chǎn)品銷售、材料采購等等，都會帶來法律后果。企業(yè)作為經(jīng)濟組織，與自然人一樣，都是生活在法律編織出來的社會之中。企業(yè)的經(jīng)營行為，在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為，在形式上則通過法律行為而實現(xiàn)。企業(yè)在經(jīng)營中，因此發(fā)生各種法律糾紛是難免的，有些是自己的原因，有些是別人的原因，有些則是不可抗力的因素。

對于潛在的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當評估其顯性化的可能以及將會對企業(yè)的影響，并作好方案準備，提前化解法律風險。

對于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當評估其法律風險并決定采用非訟方法解決還是訴訟方法解決，是讓步解決還是不讓步解決。對法律糾紛解決方法的評估，應(yīng)當結(jié)合糾紛的原因、己方過錯、他方過錯、風險大小、主動權(quán)、社會影響等多方面的因素來決定。

法律糾紛的解決，必須得到專業(yè)人員的支持，制訂詳細的方案和步驟，準備有關(guān)的法律文件。

法律糾紛解決不及時或者方法有誤，將會給企業(yè)擴大不必要的損失。因此，對法律糾紛的認識，應(yīng)該全面。

案例13：失敗的起訴——某鍋爐廠起訴某能源公司32萬貨款案

4、與法律風險共舞

法律風險并不可怕，它只是企業(yè)在生存時的一個不可或缺的舞伴。只要我們掌握了其中的基本規(guī)則，就能預防、控制風險產(chǎn)生的禍害、損失，使法律風險可以被評估、被預防、被控制。

對認識企業(yè)法律風險的提倡，也并不是要束縛員工、企業(yè)的手腳，而是促進員工、企業(yè)在可控的風險范圍內(nèi)運作，增強企業(yè)的贏利能力和抗風險能力。

第三篇：企業(yè)經(jīng)濟性裁員法律風險控制與預防

美國次貸問題引發(fā)國際金融危機，并逐漸向?qū)嶓w經(jīng)濟蔓延，全球經(jīng)濟開始陷于衰退。中國盡管一直保持較快的經(jīng)濟增長，此次也未能幸免于難，經(jīng)濟形勢日趨嚴峻，中國企業(yè)尤其是勞動密集型企業(yè)正面臨最艱難的時刻。經(jīng)濟不景氣，原材料價格上漲，產(chǎn)品滯銷，融資困難，人力成本突顯，裁員降薪于是成為諸多企業(yè)抗擊危機無奈而又有效的自救抉擇。但是，為了充分保障勞動者的合法權(quán)益，中國《勞動合同法》及其實施條例對企業(yè)經(jīng)濟性裁員的條件、程序和補償標準等問題作了嚴格的規(guī)定。企業(yè)經(jīng)濟性裁員必須依法進行，不可任意為之，否則極有可能面臨嚴厲的法律懲罰。本文結(jié)合中國現(xiàn)行法律規(guī)定，簡要總結(jié)如下，供參考。

一、企業(yè)經(jīng)濟性裁員的條件

企業(yè)經(jīng)濟性裁員不同于與一個或者幾個勞動者解除勞動合同，而是特指企業(yè)需要裁減人員20以上或者裁減不足20人但占企業(yè)職工總數(shù)10%以上的情形。從上述規(guī)定可知，用人單位裁減20人以下或者不足20人且占單位人員總數(shù)10%以下的，不需要履行法定程序即可裁員，根據(jù)中國法律規(guī)定，企業(yè)經(jīng)濟性裁員只有具備下列四種情形之一：

（一）依照企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定進行重整的；

（二）生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生嚴重困難的；

（三）企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)、重大技術(shù)革新或者經(jīng)營方式調(diào)整，經(jīng)變更勞動合同后，仍需裁減人員的；

（四）其他因勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀經(jīng)濟情況發(fā)生重大變化，致使勞動合同無法履行的。

從中國目前的情況來看，大多數(shù)企業(yè)是因為生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生困難而希望進行經(jīng)濟性裁員來度過危機。但是，需要注意的是，中國法律并非允許企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營一經(jīng)發(fā)生困難，即可采取經(jīng)濟性裁員的措施，而是要求用人單位慎用該手段，生產(chǎn)經(jīng)營必須達到“嚴重困難”。然而，何謂“生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生嚴重困難”？根據(jù)《勞動部關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)經(jīng)濟性裁減人員規(guī)定〉的通知》（勞部發(fā)[1994]447號）第二條的規(guī)定，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生嚴重困難，應(yīng)當達到當?shù)卣?guī)定的嚴重困難企業(yè)標準。

二、企業(yè)經(jīng)濟性裁員的程序

如企業(yè)具備上述經(jīng)濟性裁員的條件，企業(yè)需裁減人員，應(yīng)按下列程序進行：

1.提前三十日向工會或者全體職工說明情況，聽取工會或者職工的意見。

由于經(jīng)濟性裁員涉及到較多勞動者的權(quán)益，提前三十日向工會或者全體職工說明情況，有利于工會和勞動者了解裁減人員方案及裁減理由，獲得工會和勞動者對經(jīng)濟性裁員行為的理解和認同。當前，有的企業(yè)已經(jīng)建立了工會，有的企業(yè)還沒有建立工會。已建立工會的企業(yè)，可以選擇向企業(yè)工會或者全體職工說明情況。沒有建立工會的企業(yè)，可以選擇向企業(yè)同級地方總工會或者全體職工說明情況。聽取工會或者職工的意見后，企業(yè)對原裁減人員方案進行必要修改后，形成正式的裁減人員方案。裁減人員方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：被裁減人員名單，裁減時間及實施步驟，符合法律、法規(guī)規(guī)定和集體合同約定的被裁減人員經(jīng)濟補償辦法。需要注意的是，勞動者有下列情形之一的，不得被列入被裁減人員名單：

（一）從事接觸職業(yè)病危害作業(yè)的勞動者未進行離崗前職業(yè)健康檢查，或者疑似職業(yè)病病人在診斷或者醫(yī)學觀察期間的；

（二）在本單位患職業(yè)病或者因工負傷并被確認喪失或者部分喪失勞動能力的；

（三）患病或者非因工負傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的；

（四）女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的；

（五）在本單位連續(xù)工作滿十五年，且距法定退休年齡不足五年的。

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.向當?shù)貏趧有姓块T報告裁減人員方案。

企業(yè)提交《企業(yè)經(jīng)濟性裁減人員情況報告表》及相關(guān)資料，勞動行政部門對材料齊全的企業(yè)裁員報告，給予登記備案，并出具回執(zhí)。注意，這里的“報告”性質(zhì)上屬于事先告知，而不是行政許可或者審批，不需要經(jīng)過勞動行政部門同意。

3.公布裁減人員方案，與被裁減人員辦理解除勞動合同手續(xù)。

企業(yè)應(yīng)當在解除或者終止勞動合同時出具解除或者終止勞動合同的證明，并在十五日內(nèi)為被裁減人員辦理檔案和社會保險關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。企業(yè)應(yīng)當依法向被裁減人員支付經(jīng)濟補償，在辦結(jié)工作交接時支付。

三、企業(yè)經(jīng)濟性裁員的補償標準

根據(jù)《勞動合同法》的有關(guān)規(guī)定，自2008年1月1日起，企業(yè)向被裁減人員支付的經(jīng)濟補償，應(yīng)當分段計算：

第一部分：從用工之日至2007年12月31日止期間的經(jīng)濟補償

根據(jù)原勞動部《違反和解除勞動合同的經(jīng)濟補償辦法》（勞部發(fā)〔1994〕481號）的有關(guān)規(guī)定，即: 經(jīng)濟補償按被裁減人員在本企業(yè)工作的年限，每滿一年支付一個月工資的標準向被裁減人員支付。工作時間不滿一年的按一年的標準發(fā)給經(jīng)濟補償金。經(jīng)濟補償?shù)脑鹿べY計算標準是指企業(yè)正常生產(chǎn)情況下被裁減人員解除合同前十二個月的月平均工資。被裁減人員的月平均工資低于企業(yè)月平均工資的，按企業(yè)月平均工資的標準支付。

第二部分：從2008年1月1日至解除勞動合同之日止期間的經(jīng)濟補償

根據(jù)《勞動合同法》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)濟補償按被裁減人員在本企業(yè)工作的年限，每滿一年支付一個月工資的標準向被裁減人員支付。六個月以上不滿一年的，按一年計算；不滿六個月的，向被裁減人員支付半個月工資的經(jīng)濟補償。經(jīng)濟補償?shù)脑鹿べY按照被裁減人員應(yīng)得工資計算，包括計時工資或者計件工資以及獎金、津貼和補貼等貨幣性收入。被裁減人員在勞動合同解除或者終止前１２個月的平均工資低于當?shù)刈畹凸べY標準的，按照當?shù)刈畹凸べY標準計算。被裁減人員工作不滿１２個月的，按照實際工作的月數(shù)計算平均工資。

需要注意的是，對于被裁減人員因解除勞動合同而取得一次性經(jīng)濟補償收入，應(yīng)按“工資、薪金所得”項目計征個人所得稅，由支付單位在支付時一次性代扣。對于被裁減人員取得的一次性經(jīng)濟補償收入，可視為一次取得數(shù)月的工資、薪金收入，允許在一定期限內(nèi)進行平均。具體平均辦法為：以被裁減人員取得的一次性經(jīng)濟補償收入，除以被裁減人員在本企業(yè)的工作年限數(shù)，以其商數(shù)作為被裁減人員的月工資、薪金收入，按照稅法規(guī)定計算繳納個人所得稅。被裁減人員在本企業(yè)的工作年限數(shù)按實際工作年限數(shù)計算，超過12年的按12計算。

四、被裁人員的權(quán)力

根據(jù)《勞動合同法》規(guī)定，用人單位依法進行經(jīng)濟性裁減人員后，在6個月內(nèi)重新招用人員的，應(yīng)當首先通知此前被裁減的人員，并在同等條件下優(yōu)先招用被裁減的人員。因此，對于被裁減人員來說，在用人單位裁員后6個月內(nèi)重新對外招聘時，有權(quán)首先獲得單位通知，并在同等條件下優(yōu)先被錄用。6個月內(nèi)被原企業(yè)錄用的被裁減人員，所領(lǐng)取的一次性經(jīng)濟補償金，扣除一年工齡的經(jīng)濟補償金后，余額退還企業(yè)，但其本企業(yè)工齡應(yīng)連續(xù)計算。

第四篇：企業(yè)法律風險防范與控制

企業(yè)法律風險防范與控制

法律風險是一種可能造成企業(yè)經(jīng)濟、財產(chǎn)損失的商業(yè)風險，它存在于企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的每一個環(huán)節(jié)。企業(yè)經(jīng)營過程中遇到的任何一種既有風險和潛在風險，如果不加以重視和及時規(guī)避,一旦風險出現(xiàn),就勢必會影響企業(yè)的日常管理和整體運作，其后果往往是企業(yè)難以控制的,甚至會給企業(yè)帶來極大的災難。就我國公司、企業(yè)的目前情況來看，許多企業(yè)高層管理人員往往只注重企業(yè)的經(jīng)營與利潤增長，而忽視在日常決策中預防法律風險的能力，這明顯是存在嚴重隱患的。如法律風險一旦發(fā)生，企業(yè)自身將難以掌控，往往會給企業(yè)帶來相當嚴重的甚至是顛覆性的災難；并且可能牽連到公司、企業(yè)高層管理人員的切身利益。企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中面臨著多方面的風險，如財務(wù)風險、銷售風險、投資風險、政策風險、政治風險、自然風險和法律風險等。企業(yè)法律風險屬于企業(yè)風險的范疇，法律風險貫穿企業(yè)的始終，越來越多的企業(yè)經(jīng)營者和管理者已經(jīng)認識到法律風險防范的重要性。因此正確認識和了解企業(yè)法律風險的形成原因和發(fā)展特點,并有針對性地建立建全企業(yè)的法律風險防范機制,是加強企業(yè)風險管理,增強企業(yè)抗風險能力的基本要求。

一、風險與企業(yè)法律風險

（一）風險的含義及特征

1、風險含義

風險是在一定環(huán)境和一定期限內(nèi)客觀存在的，導致費用、損失與損害的產(chǎn)生，可以認識與控制的不確定性，是預期與未來實際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負面后果的可能性。風險與損失或損害（即各種不利后果）有關(guān)，并且和損失或損害發(fā)生的可能性有關(guān)。

2、風險的特征

（1）風險的客觀存在性

風險是客觀存在的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。人們無法回避風險，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風險，從而避免費用、損失及損害的產(chǎn)生。自然災害的風險如地震、洪水會給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動帶來損失。（2）風險的相對性

風險是相對的、變化的，風險隨著環(huán)境的變化而變化，隨著社會經(jīng)濟環(huán)境的變化，風險的內(nèi)容、程度也隨之變化。如匯款風險是匯率變化帶來的風險，因外匯儲備、通貨膨脹等因素的變化而變化。（3）風險的可識別性

風險是可以識別和控制的，風險可以根據(jù)過去的統(tǒng)計資料，通過一定的方法來判斷某種風險發(fā)生的概率以及所造成的不利影響的程度。因此，在科技不斷發(fā)展的哦時代，風險是可以預測，也是可以控制的。（4）風險與收益的共生性

風險與收益是一體共生的，風險是一種不確定性，會帶來費用的增加、各種損失和損害的產(chǎn)生、如果能夠有效地管理風險，風險將會轉(zhuǎn)換為收益。

（二）企業(yè)法律風險的含義及特征

1、企業(yè)法律風險的含義

企業(yè)法律風險，是指企業(yè)自身作為法律主體按未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，或者由于企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的不確定性、生產(chǎn)經(jīng)營活動的復雜性和企業(yè)能力的有限性而導致企業(yè)的實際收益達不到預期收益，對企業(yè)造成負面法律后果，甚至導致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動失敗的可能性。

法律風險是企業(yè)在日常經(jīng)營活動過程中最容易遇到的，如果企業(yè)的管理者法治意識不強，這些潛在的風險就會變成現(xiàn)實的災難。因此，企業(yè)管理者必須具備風險意識和守法意識，在日常經(jīng)營中保持清醒的頭腦，做到防患于未然。法律風險防范機制是加強企業(yè)競爭力的一項重要管理制度，它確立了法律參與經(jīng)濟活動的程序和環(huán)節(jié)，從制度上保證了合法經(jīng)營、依法決策。2 企業(yè)法律風險的特征

2.1企業(yè)法律風險發(fā)生原因的法定性(約定性)

①企業(yè)外部法律環(huán)境的狀況及其變化。一方面指法律和行政執(zhí)法力度的現(xiàn)狀，另一方面指法律的出臺、修改或廢止，以及行政執(zhí)法狀況的變化。

②企業(yè)未依據(jù)法律規(guī)定有效實施法律控制措施，或違反合同約定、侵權(quán)等。③企業(yè)或與企業(yè)發(fā)生法律關(guān)系的各類主體的行為。2.2 企業(yè)法律風險存在領(lǐng)域的廣泛性。

法律規(guī)范規(guī)范了企業(yè)從設(shè)立到終止的全過程，企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風險。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費者以及企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過相應(yīng)的法律來調(diào)整和規(guī)范。企業(yè)在日常運營過程中常見的有合同風險、不規(guī)范經(jīng)營風險、債權(quán)過于集中帶來的壞帳損失風險、訴訟風險、治理結(jié)構(gòu)缺陷帶來的決策風險、員工意外傷害風險、規(guī)章制度不健全導致的員工道德風險、公司印章管理不嚴帶來的債務(wù)風險、投資合作風險、分支機構(gòu)風險、借貸風險、擔保風險、商標被搶注風險、專利侵權(quán)風險、商業(yè)秘密失控風險等。2.3法律風險發(fā)生結(jié)果的強制性

一定的法律風險發(fā)生就會導致一定的法律后果，法律風險發(fā)生導致的后果是企業(yè)承擔法律責任。企業(yè)承擔的法律責任主要有三類：?民事責任，包括違約金、賠償損失、賠禮道歉、消除妨害等；?行政責任，包括罰款、沒收違法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照等；?刑事責任，包括單位承擔罰金、主管領(lǐng)導也要承擔刑事責任等。

2.4企業(yè)法律風險和其他風險發(fā)生形式的關(guān)聯(lián)性

在企業(yè)風險體系中，許多風險并不是截然分開的，往往可能互相轉(zhuǎn)化，存在交叉和重疊。法律風險與其他各種風險的聯(lián)系最為密切，關(guān)聯(lián)度最高。如企業(yè)發(fā)生財務(wù)風險、銷售風險，往往也包含法律風險；由于法律風險是依據(jù)法定原因產(chǎn)生的，而遵守法律法規(guī)是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中最基本的要求，因此，法律風險是企業(yè)風險體系中最需要防范的基本風險。

二、企業(yè)法律風險管理

1、企業(yè)法律風險管理的含義及意義 1.1企業(yè)法律風險管理的含義

企業(yè)風險管理是企業(yè)在實現(xiàn)未來戰(zhàn)略目標的過程中，試圖將各類不確定因素產(chǎn)生的結(jié)果控制在預期可接受范圍內(nèi)的方法和過程，以確保和促進組織的整體利益實現(xiàn)。在企業(yè)面臨風險時，采取科學有效的方法，以便用最小的成本獲得最大的安全保障利益。企業(yè)風險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的，從戰(zhàn)略層面開始的并貫穿于整個企業(yè)的過程，具體來講，包括經(jīng)營主體對其生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)活動過程中存在的各種風險進行識別、測定和分析評價，并適時采取及時有效的方法進行防范和控制，以經(jīng)濟、合理、可行的方法進行處理，以包裝經(jīng)營活動的安全正常開展，保證其經(jīng)濟利益免受損失。1.2、企業(yè)法律風險管理的意義

有效地對各種風險進行管理有利于企業(yè)作出正確的決策、有利于保護企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標，對企業(yè)來說具有重要的意義。

在經(jīng)濟日益全球化的今天，企業(yè)所面臨的環(huán)境越來越復雜，不確定因素越來越多，科學決策的難度大大增加，企業(yè)只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理，才能在變換莫測的市場環(huán)境中做出正確的決策，避免企業(yè)因法律風險而遭受損失。企業(yè)的經(jīng)營目標是追去股東價值最大化、利潤最大化，但在實現(xiàn)這一目標的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而阻礙企業(yè)經(jīng)營活動目標的實現(xiàn)。因此，企業(yè)有必要進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

2、企業(yè)風險管理的構(gòu)成要素、目標及原則 2.1企業(yè)風險管理的構(gòu)成要素

企業(yè)風險管理分為內(nèi)部環(huán)境、目標制定、事項識別、風險評估、風險反應(yīng)、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控等八個相互關(guān)聯(lián)的要素。2.2企業(yè)風險管理的目標

培養(yǎng)企業(yè)及其所有成員的風險意識，建立健全風險管理機制、提高抵抗風險的綜合能力。

2.3 企業(yè)風險管理的原則

（1）充分考慮潛在損失的大小。（2）充分考慮收益與損失之間的關(guān)系。（3）充分考慮損失發(fā)生的可能性。

三、企業(yè)常見法律風險

1、企業(yè)設(shè)立中的法律風險

在設(shè)立企業(yè)的過程中，企業(yè)的發(fā)起人是否根據(jù)《公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，對擬設(shè)立的企業(yè)進行充分的法律設(shè)計，是否完全履行了設(shè)立企業(yè)的發(fā)起人出資等義務(wù)，以及發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否具有一個合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過程。

2、合同法律風險

指企業(yè)在經(jīng)營過程中，在經(jīng)濟合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責任的確定過程中，利益受到損害的風險。合同作為一種實現(xiàn)合同當事人利益的手段或者工具，具有動態(tài)性，雙方當事人通過合同確定的權(quán)利義務(wù)的履行，最終需要確定某種財產(chǎn)關(guān)系或者財產(chǎn)權(quán)屬狀態(tài)的變化，而當合同利益的取得或者實現(xiàn)出現(xiàn)障礙，根源于合同利益的損失風險就展現(xiàn)出來。比如履行合同不符合約定要承擔違約賠償責任，或者企業(yè)給代理人授權(quán)不明簽訂合同要承擔的法律風險，又如買賣合同履行過程中審查不嚴格造成的付錯款的風險，再如技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中沒有制約對方的關(guān)鍵條款造成技術(shù)成果不能實現(xiàn)的風險等等。

3、企業(yè)投資與并購法律風險

并購是兼并與收購的總稱。從法律風險的角度看，收購方投入的人力、物力、財力相對較大，承擔的風險也較大。企業(yè)并購涉及公司法、勞動法、房地產(chǎn)法、稅收法、知識產(chǎn)權(quán)法等法律法規(guī)，且操作程序復雜，潛在的法律風險較高，通常需要專業(yè)的企業(yè)并購律師全程輔導完成。

4、知識產(chǎn)權(quán)法律風險

知識產(chǎn)權(quán)是蘊涵創(chuàng)造力和智慧結(jié)晶的成果。多數(shù)企業(yè)沒有意識到或沒有關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的深入保護，從法律風險的解決成本看，避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟。這方面主要包括公司的企業(yè)名稱權(quán)、商標權(quán)、專利權(quán)以及電子商務(wù)領(lǐng)域的企業(yè)網(wǎng)站域名等被侵權(quán)的風險，根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，知識產(chǎn)權(quán)風險防范方面主要應(yīng)注意“先申請先保護”原則，以及權(quán)利的及時續(xù)展維護等。

5、人力資源管理法律風險

在我國，與人力資源有關(guān)的主要是《勞動法》和國務(wù)院制定的相關(guān)行政法規(guī)及部門規(guī)章，最近公布的于 2008年1月1日施行的《勞動合同法》對勞動用工制度進行了全新的規(guī)范。在企業(yè)人力資源管理過程各個環(huán)節(jié)中，從招聘開始，面試、錄用、使用、簽訂勞動合同、員工的待遇問題直至員工離職這一系列流程中，都有相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束，企業(yè)不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來法律糾紛甚至賠償責任。比如：聘用了與原用人單位簽訂有商業(yè)秘密保護協(xié)議或者同業(yè)限制協(xié)議并在有效期內(nèi)的員工，將會導致企業(yè)承擔連帶賠償責任。

6、企業(yè)稅收法律風險

指企業(yè)的涉稅行為因為能正確有效遵守稅收法規(guī)而導致企業(yè)未來利益的可能損失或不利的法律后果，具體表現(xiàn)為企業(yè)涉稅行為影響納稅準確性的不確定因素，結(jié)果就是企業(yè)多交了稅或少交了稅，或者因為涉稅行為而承擔了相應(yīng)的法律責任。

7、行政法方面的風險

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的行政違法、違規(guī)，可能面臨的稅務(wù)、工商、技術(shù)監(jiān)督等方面的行政處罰。行政違法的風險性視其情節(jié)決定，包括警告、罰款、責令停業(yè)整頓、吊銷營業(yè)執(zhí)照等，情節(jié)過于惡劣或后果

過于嚴重，還可能承擔刑事責任。下表為企業(yè)行政法律風險一覽表：

8、刑法方面的風險

企業(yè)刑事法律風險，是指企業(yè)及其工作人員在執(zhí)行職務(wù)過程中存在的觸犯刑事法律規(guī)范，應(yīng)受刑事處罰行為的風險。主要是商業(yè)賄賂、非法經(jīng)營等方面的風險。

通過上面的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)法律風險的成因很復雜，預防與控制也需要因事而異。法律風險與企業(yè)風險存在這樣的辨證關(guān)系：法律風險，只是企業(yè)在經(jīng)營過程中的各種風險的一種；但是，企業(yè)的任何一種經(jīng)營風險，最后都會帶來法律風險。

第五篇：勞務(wù)派遣與企業(yè)法律風險控制

勞務(wù)派遣與企業(yè)法律風險控制

勞務(wù)派遣，是指勞務(wù)派遣單位（用人單位）與勞動者建立勞動關(guān)系，而后由勞務(wù)派遣單位將勞動者派遣到要派單位(用工單位)，在用工單位的指揮監(jiān)督下從事勞動的一種特殊的用工形式。在《勞動合同法》出臺之前，我國基本法對勞務(wù)派遣沒有規(guī)定，只在有些地方立法中有零星體現(xiàn)，如1999 年7月的《北京市勞務(wù)派遣組織管理暫行辦法》、1998年的《南京市人才租賃暫行辦法》、2000年的《深圳經(jīng)濟特區(qū)人才市場條例》。《勞動合同法》第一次以基本法的形式確認了“勞務(wù)派遣”這一特殊用工形式，使勞務(wù)派遣有了明確的法律含義，操作性大大增強。作為國有企業(yè)，明確這一制度的歷史沿革及其相關(guān)制度，了解勞務(wù)派遣過程的風險，做好勞務(wù)派遣的規(guī)范化，對于控制勞務(wù)派遣用工的法律風險，促進企業(yè)人力資源管理的優(yōu)化，無疑具有重要意義。

勞務(wù)派遣的歷史沿革與比較法觀察

“勞務(wù)派遣”在日本和我國臺灣多稱為“勞動派遣”，在歐洲國家多稱為 “臨時勞動”，在美國多稱為“租賃勞動”，此外還有“代理勞動”等稱謂，我國則由《勞動合同法》以基本法的形式將其明確稱為“勞務(wù)派遣”。勞務(wù)派遣產(chǎn)生并濫殤于資本主義世界，最早源于美國，成長于日本及歐洲，目前在許多國家得到廣泛推行。

美國的勞務(wù)派遣始于上世紀70年代，自其1971年頒布了《人才派遣業(yè)法》后，現(xiàn)已建立了比較完善的規(guī)范體系。在勞務(wù)派遣法律方面，美國從落實“責任”的角度出發(fā)，對雇主有著比較嚴格的要求，雇主必須同時承擔對員工和政府兩方面的責任。通過立法以及法院判例救濟派遣員工的權(quán)益，尤其是對勞務(wù)派遣公司的設(shè)立、員工的保險、最低工資保障、員工的法紀管理、職業(yè)安全衛(wèi)生、雇用和解雇事項等方面進行相應(yīng)的法律規(guī)范。

在歐盟國家中，意大利、希臘和西班牙立法禁止派遣機構(gòu)從事營業(yè)性勞動派遣。在允許進行勞動派遣的國家中，也都要求采用限制性立法模式，即勞動派遣必須具備特定的、合理的理由。在法國，勞動派遣通常限于暫時性地替代未能近期到職的勞工，短暫的業(yè)務(wù)量增加及季節(jié)性工作。德國勞動法律對勞務(wù)派遣做出了包括期限在內(nèi)的多種限制性規(guī)定。

日本的勞務(wù)派遣始于上世紀7O年代后期。在勞務(wù)派遣發(fā)展過程中很重要的是日本于1986年實施了《保障工人派遣業(yè)適當運行和改善派遣工人工作條件法》，對派遣系統(tǒng)、派遣工種、派遣期限、派遣合同、派遣機構(gòu)責任、用人單位責任都作了明確的規(guī)定。日本在制定勞務(wù)派遣法時，采取了只允許14種行業(yè)能夠進行勞務(wù)派遣的列舉許可行業(yè)制，后來經(jīng)過修改擴大到26個。采用限制方式，一方面保護被派遣人員的利益，另一方面也在于保護其它行業(yè)正式員工的利益。

勞務(wù)派遣的優(yōu)勢及其制度缺陷

勞務(wù)派遣作為市場經(jīng)濟條件下發(fā)展起來的一種用工形式，其優(yōu)勢是顯而易見的：

其一、降低生產(chǎn)成本和人事管理成本，有利于提高企業(yè)的經(jīng)濟效益和管理效率。通過勞務(wù)派遣，用人單位的信息搜尋成本、治理成本和培訓成本減低為零。企業(yè)只需將用人的條件向派遣機構(gòu)提出來即可，具體的招聘、管理和培訓工作都由派遣機構(gòu)負責完成，企業(yè)員工跳槽、招工容易辭退難、違約等情況能得到有效控制和轉(zhuǎn)移，企業(yè)用工制度更加靈活。

其二、對于勞動者而言，減少了外出務(wù)工的盲目性，降低了受雇風險和成本，有利于農(nóng)村剩余勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，能較好地促進就業(yè)。

其三、從勞務(wù)派遣機構(gòu)的功能看，勞務(wù)派遣機構(gòu)充當了勞動力供求雙方的擔保人。既可向客戶公司擔保其所派遣人員的安全性和穩(wěn)定性，又可向被派遣人員保證其合法權(quán)益將得到保護，增強其安全感、歸屬感。

其四、從調(diào)節(jié)勞動力市場供求的作用看，當勞動力市場就業(yè)形勢比較嚴峻時，正規(guī)部門就業(yè)崗位相對減少，會促使更多的人通過非正規(guī)部門尋求就業(yè)，使嚴峻的就業(yè)形勢得到緩解；當勞動力供不應(yīng)求時，通過勞務(wù)派遣可以實現(xiàn)社會對勞動力的分享，實現(xiàn)勞動力資源的有效配給。

勞務(wù)派遣制度優(yōu)勢明顯的同時，其缺陷也日漸突顯。由于在《勞動合同法》出臺之前，沒有法律專門對勞務(wù)派遣作出規(guī)范，在實際用工過程中，勞資雙方的矛盾日漸突出。有的用人單位為了規(guī)避責任，阻礙勞動者簽訂無固定期限勞動合同，以勞務(wù)派遣形式強迫職工置換身份；有的用人單位把本單位職工分流到新組建的勞務(wù)派遣組織，再由派遣組織重新派遣到原單位的原崗位工作，而工資福利待遇卻與原來的待遇相差甚遠；有的用人單位大規(guī)模裁員空出工作崗位后，大量使用勞務(wù)派遣工，規(guī)避其對自有職工應(yīng)當承擔的責任，勞務(wù)派遣被濫用的現(xiàn)象十分嚴重。

勞務(wù)派遣的法律規(guī)制

基于上述勞務(wù)派遣制度被濫用的現(xiàn)象，《勞動合同法》在其第五章第二節(jié)以11個條文對勞務(wù)派遣作出了詳細的規(guī)范：

一、嚴格勞務(wù)市場準入，明確市場主體地位

勞動合同法第五十七、五十八條分別規(guī)定了勞務(wù)派遣單位的市場準入條件和市場主體地位，適當提高了勞務(wù)市場準入的門檻和勞務(wù)派遣單位的賠償責任，使沒有勞務(wù)派遣資質(zhì)的單位退出勞務(wù)市場，勞務(wù)市場秩序?qū)⒅鸩降靡砸?guī)范。

勞務(wù)派遣是通過三方主體（用人單位、被派遣勞動者、用工單位）分別簽訂兩份合同（勞動合同、勞務(wù)派遣協(xié)議）來實現(xiàn)的。依照勞動合同法第五十八、五十九條的規(guī)定，適格的勞務(wù)派遣單位必須履行簽約義務(wù)。首先，要求它履行用人

單位對勞動者的義務(wù)，與被派遣勞動者簽訂勞動合同，使被派遣勞動者成為勞務(wù)派遣單位的員工，向被派遣勞動者支付勞動報酬和社會保險費，從而解決了勞動者在勞務(wù)派遣單位“空掛”的問題。然后，勞務(wù)派遣單位再與用工單位簽訂勞務(wù)派遣協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責任，依約將其員工派往用工單位從事勞務(wù)。

二、明確被派遣勞動者的權(quán)利

依據(jù)《勞動合同法》的規(guī)定，被派遣勞動者享有以下五項權(quán)利：

一是依法簽訂和解除勞動合同的權(quán)利。過去被派遣勞動者的此項權(quán)利往往被忽視。現(xiàn)在他們依法有權(quán)要求與用人單位簽訂勞動合同，享受合同規(guī)定的權(quán)利，獲得勞動保障；

二是按月領(lǐng)取勞動報酬的權(quán)利。勞動合同法規(guī)定用人單位不得延期發(fā)放或者克扣被派遣勞動者的勞動報酬，勞務(wù)派遣單位跨地區(qū)派遣勞動者的，被派遣勞動者享有的勞動報酬和勞動條件，按照用工單位所在地的標準執(zhí)行。該規(guī)定為解決勞資雙方現(xiàn)存的突出問題提供了依據(jù)，對維系和諧穩(wěn)定的勞動關(guān)系十分重要；

三是知情權(quán)。知情權(quán)是被派遣勞動者維權(quán)的前提。被派遣勞動者有權(quán)知道自己被派往什么用工單位、派遣期限、工作崗位，以及勞動派遣協(xié)議約定的勞動報酬、社會保險費的數(shù)額與支付方式等；

四是同工同酬的權(quán)利。被派遣勞動者享有與用工單位的勞動者同工同酬的權(quán)利，不得受到歧視或?qū)嵭胁顒e待遇；

五是參加或組織工會的權(quán)利。被派遣勞動者有權(quán)在勞務(wù)派遣單位或者用工單位依法參加或者組織工會，維護自身的合法權(quán)益。

三、建立勞務(wù)派遣監(jiān)管和賠償制度

為加大行政監(jiān)管力度，制止侵害被派遣勞動者權(quán)益的行為，勞動合同法第七十四條明確規(guī)定了相關(guān)行政部門的監(jiān)管職權(quán)和法律責任。這對勞務(wù)派遣單位違反勞動合同侵害被派遣勞動者權(quán)益的違法行為是一種有效制約，充分體現(xiàn)了以人為本、關(guān)注民生的立法意圖。

勞動合同法第九十二、九十五條分別引入連帶責任機制和國家賠償機制，對維護被派遣勞動者權(quán)益構(gòu)成“三保險”，從而加大了維護被派遣勞動者權(quán)益的力度。

四、對勞務(wù)派遣崗位的限制

勞動合同法借鑒國外的立法經(jīng)驗，結(jié)合我國國情，對勞務(wù)派遣崗位做了適當限制。勞動合同法第六十六條規(guī)定，“勞務(wù)派遣一般在臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上實施。”這樣規(guī)定的目的是盡量降低因勞務(wù)派遣付出的成本，促

進用工單位直接與被派遣勞動者簽訂勞動合同，使勞務(wù)派遣成為單位用工的必要補充。

勞務(wù)派遣的法律律風險及其控制

一、被派遣人員招聘過程中的法律風險及控制

在勞動合同法實施以前，各種輔助性、替代性崗位上大量使用“臨時工”的現(xiàn)象非常明顯。《勞動合同法》頒行以后，臨時工與正式工的身份將進一步被打破，勞動合同制度使得用工單位面臨“要么簽訂正式勞動合同，要么實行勞務(wù)派遣”的選擇。在許多臨時性、輔助性、可替代性的崗位上，由于勞務(wù)派遣的制度優(yōu)勢，用工單位仍然會考慮選擇采用勞務(wù)派遣的方式對以前的“臨時工”身份進行轉(zhuǎn)換，或者直接從勞務(wù)派遣公司要派人員。由于勞務(wù)派遣“招人不用，用人不招”的特性，很多用工單位擔心勞務(wù)派遣單位招錄的人員不符合自己的要求，于是在實踐中就會出現(xiàn)由用工單位直接招工，再由勞務(wù)派遣單位與該員工簽訂勞動合同的情況。體現(xiàn)在派遣協(xié)議中往往造成勞動主體關(guān)系的混亂，如協(xié)議中使用“某勞務(wù)派遣公司代替某用工單位招錄符合某些條件的人員若干”等字樣。一旦發(fā)生糾紛，用工單位就有可能被認定為勞動合同關(guān)系的一方，從而承擔用人單位的責任。所以在招錄派遣員工時，用工單位應(yīng)該盡量避免介入招聘環(huán)節(jié)，在派遣協(xié)議中涉及招聘的相關(guān)條款，也應(yīng)該只體現(xiàn)兩個主體：勞務(wù)派遣單位與派遣員工。同時協(xié)議中應(yīng)體現(xiàn)勞務(wù)派遣公司的招聘是獨立地根據(jù)自己意志進行的，而《錄用通知書》等類似文書也就應(yīng)當由勞務(wù)派遣公司出具。用工單位也可以根據(jù)自己的要求自己組織招聘，但招聘以勞務(wù)派遣單位的名義進行，在招錄員工過程中，要向應(yīng)聘者出示勞務(wù)派遣單位出具的授權(quán)委托書，并向應(yīng)聘者批露用工單位作為代理人的身份，以最大限度地減少用工單位的用工風險。

二、勞務(wù)派遣單位選擇的法律風險及控制

《勞動合同法》的出臺，導致用工單位對于勞務(wù)派遣人員的需要求量大幅度增加，許多新的勞務(wù)派遣公司也會應(yīng)運而生。這些新的勞務(wù)公司，資信能力、管理水平、股東結(jié)構(gòu)都良莠不齊，若不加以認真識別，風險將大大提高。選擇一家管理水平高，資信良好的勞務(wù)派遣公司尤為重要。以下方面應(yīng)該為用人單位所重視：

一是勞務(wù)派遣單位的資質(zhì)。勞務(wù)派遣公司是否具備《勞動合同法》規(guī)定的資質(zhì)尤其重要。在與勞務(wù)派遣公司簽訂勞務(wù)派遣合同之前，必須首先審查該公司的資質(zhì)，看其是否依照公司法的有關(guān)規(guī)定設(shè)立，注冊資本是否達到50萬元，是否存在虛假出資、抽逃資金等現(xiàn)象。

二是勞務(wù)派遣單位的信譽。信譽是履約的道德保障。一個有信譽的勞務(wù)派遣單位的選擇，會大大地降低企業(yè)的風險，確保用工的規(guī)范有序。

三是勞務(wù)派遣單位的服務(wù)能力。其服務(wù)在廣度和深度上能否滿足企業(yè)的需求，事先須對此進行全面了解和認真評估。如對派遣員工的職業(yè)培訓、政策咨詢、爭議調(diào)解等內(nèi)容。此外，服務(wù)商的派遣員工的數(shù)量，服務(wù)客戶的數(shù)量，從事派遣服務(wù)人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)的增長速度或減少情況，也都是考察勞務(wù)派遣單位的重要依據(jù)。

四是勞務(wù)派遣單位的服務(wù)經(jīng)驗。包括開展服務(wù)時間長短，客戶的類型多少和行業(yè)分布，預防爭議和突發(fā)事件的處理經(jīng)驗及能力等。只有具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗的勞務(wù)派遣單位，才能為企業(yè)預防和處理可能出現(xiàn)各種問題。

五是風險轉(zhuǎn)移程度。不同的勞務(wù)派遣單位有不同的用工風險承受度，企業(yè)應(yīng)該選擇能承受較多風險的公司，對不愿承擔風險的派遣公司予以排除。

六是派遣成本。企業(yè)使用勞務(wù)派遣就需要另外支付服務(wù)費用給派遣公司，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險轉(zhuǎn)移程度和服務(wù)水平來評估服務(wù)費用的高低。

三、規(guī)章制度沖突的法律風險及控制

《勞動合同法》的立法精神之一，在于確保用工的固定性，防止用人單位因靈活性的需要而自由地解聘員工，但在解決用工固定性的同時，《勞動合同法》也考慮到了企業(yè)用工的自主性及企業(yè)對于員工的管理，所以在立法中明確了用人單位通過企業(yè)規(guī)章制度對員工進行管理的合法性，其中尤為重要的內(nèi)容即為用人單位可以以員工違反用人單位規(guī)章制度為由而解除勞動合同。由此，企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度一躍而上升為企業(yè)內(nèi)部的“法律”，企業(yè)可以根據(jù)內(nèi)部的規(guī)章制度合法地對員工實行有效的管理，所以在《勞動合同法》出臺以后，各用人單位紛紛制定或修改規(guī)章制度，以期在《勞動合同法》實施的背景下更加符合企業(yè)管理的需要。

在勞務(wù)派遣關(guān)系中，因為同時涉及兩個用人單位，也就同時出現(xiàn)兩份規(guī)章制度，一旦勞務(wù)派遣單位與用工單位的規(guī)章制度出現(xiàn)沖突，用工單位就有可能在勞動糾紛中承擔責任，此為規(guī)章制度沖突的風險。所以用工單位必須事前協(xié)調(diào)好與勞務(wù)派遣單位的規(guī)章制度沖突問題，在協(xié)議簽訂之前要詳細查閱勞務(wù)派遣單位的規(guī)章制度，避免產(chǎn)生沖突。如果發(fā)現(xiàn)勞務(wù)派遣單位與用工單位的規(guī)章存在沖突，應(yīng)當在勞務(wù)派遣協(xié)議中明確約定以用工單位的規(guī)章制度為準。明確了規(guī)章制度的適用，將會大大降低勞務(wù)派遣中的人事管理風險，用工單位可以依照自己的內(nèi)部規(guī)章制度對被派遣員工進行有效的管理。

四、工資支付的法律風險及控制

勞務(wù)派遣單位與用工單位在支付勞務(wù)派遣人員工資時一般有兩種方式：一種是由用工單位直接向被派遣人員支付工資，而單獨將管理費直接支付給勞務(wù)派遣單位；另一種是用工單位將費用全部支付給勞務(wù)派遣單位，勞務(wù)派遣單位提取了管理費用以后將其它費用作為工資發(fā)放給被派遣員工。這兩種方式雖然都是可行，但在實踐中卻都具有相當大的法律風險，必須進行細節(jié)性的處理，以防止糾紛的發(fā)生。

第一、在由用工單位直接向被派遣人員支付工資的方式中，由于發(fā)放工資是作為認定事實勞動關(guān)系的一個主要參考依據(jù)，所以可能會導致用工單位與被派遣員工之間形成事實勞動關(guān)系。所以在由用工單位直接向被派遣人員支付工資的模式下，用工單位應(yīng)當在與勞務(wù)派遣單位簽訂的協(xié)議中明確該支付行為屬于“代發(fā)工資”性質(zhì)。這一技術(shù)性的細節(jié)處理，對于明確三方關(guān)系極為有利。

第二、對于由用工單位向勞務(wù)派遣單位支付總體費用，再由勞務(wù)派遣單位向被派遣人員支付工資這一模式下，由于勞務(wù)派遣單位并不必然遵守《勞動合同法》關(guān)于最低工資、保險、福利待遇等的規(guī)定，當勞務(wù)派遣單位不履行義務(wù)時，用工單位就有可能向被派遣員工承擔連帶責任，對于用工派單位而言損失較大。所以在用工單位與勞務(wù)派遣單位的協(xié)議中必須明確用工單位支付費用的用途，同時應(yīng)明確違反上述協(xié)議應(yīng)承擔的法律責任。

五、勞務(wù)派遣合同簽訂的法律風險及控制

勞務(wù)派遣合同是規(guī)范勞務(wù)派遣單位與用工單位關(guān)系的一項關(guān)鍵性要素，一份完備的勞務(wù)派遣合同會大大降低企業(yè)的法律風險。但是由于勞務(wù)派遣單位一般都是采用格式合同，里面往往存在對被派遣勞動者的工傷申明免責、約定被派遣勞動者不得退回、被派遣勞動者因過錯致用工單位損害的免責申明的條款等，而用工單位往往又不注意閱讀合同條款，合同一旦簽訂，對用工單位極為不利。

用工單位在簽訂派遣合同時最關(guān)鍵的是注意派遣合同是否“責權(quán)明晰”，主要包括六個方面：

第一，明確規(guī)定勞務(wù)派遣單位簽訂勞動合同的義務(wù)，防止派遣公司不簽、遲簽勞動合同。

第二，明確規(guī)定勞務(wù)派遣單位有繳納社會保險的法定義務(wù)并承擔沒有依法繳納的法律責任 防止勞務(wù)派遣單位不繳、漏繳社會保險費。

第三，勞務(wù)派遣單位如果拖欠克扣工資會導致員工難以安心工作，用工企業(yè)在派遣合同中應(yīng)明確規(guī)定勞務(wù)派遣單位發(fā)放工資的日期并規(guī)定未經(jīng)用工單位同意勞務(wù)派遣單位不得以任何名目直接扣除員工工資。

第四，雙方可以約定派遣員工在哪些情形下可以退回勞務(wù)公司及員工退回方式。

第五，雙方可以約定工傷事故、勞動糾紛如何處理 費用如何分攤。

第六，雙方應(yīng)當明確約定違約責任．用工企業(yè)在派遣合同中應(yīng)明確規(guī)定派遣公司違約應(yīng)承擔所有損失并且用工企業(yè)有權(quán)解約