第一篇：法律人盡職調查所需網站大全

法律人盡職查詢調查網址大全

一、中國大陸

網站名稱：全國企業信用信息公示系統網址：http://gsxt.saic.gov.cn

優點：可查詢全國任意企業基本信息

其他查詢網站:各個地方企業信用信息網，如北京企業信用信息網，信息較全國信用網站全面。

二、HongKong（香港）

網站名稱：公司註冊處綜合資訊系統(ICRIS)

網址：

http://www.tmdps.cn/

對于不履行或未全部履行被執行義務的被執行人，自2013年10月24日起，可于該系統中查詢失信被執行人的履行情況、執行法院、執行依據文書及失信被執行人行為的具體情形等內容。但不能盡信，因為實踐中部分法院還會根據當事人的申請上傳數據或上傳有所遲延。

11、中國法院網“裁判文書”

網址：old.chinacourt.org/cpws

這是人民法院報的系統，估計里面的信息來源可能是最高人民法院的，目前也收錄了大量的裁判文書。

12、中國法院網“法院公告查詢”

網址：www.tmdps.cn

可查詢企業應收賬款質押、轉讓登記信息，具體包括質權人名稱、登記到期日、擔保金額及期限等。

18、融資

(1)中國銀行間市場交易商協會

網址：www.tmdps.cn

(2)中國貨幣網--中國外匯交易中心主辦

網址：www.tmdps.cn

(3)中國債券信息網--中央結算公司

網址：www.tmdps.cn

(4)和訊網--中國最大財經門戶網站

網址：www.tmdps.cn

這些網站以及地方股權交易中心網站，如浙江股權交易中心浙江股權交易中心，企業上市的畢竟不多，但為了融資除了證券市場還是尋求其他的方式如發行債券、短期融資券、中期票據、集合票據等非金融企業債務融資工具進行融資，因此也可披露一些企業的信息及經營狀況、融資方式、融資規模等。

第二篇：法律盡職調查

一、企業主體相關信息查詢、國家工商總局“全國企業信用信息公示系統”

網址：gsxt.saic.gov.cn/

2014年3月1日正式運行，目前已經能查詢全部范圍內任一家企業的工商登記基本信息，具體包括公司注冊號、法定代表人、類型、注冊資本、成立日期、住所地、營業期限、經營范圍、登記機關、經營狀態、投資人信息、公司主要備案的高管人員名單、分支機構、清算信息、行政處罰信息等。

2、各省、市級信用網

這些網站是地方性主導的，一般以企業信用體系建設推進辦為主。如北京市企業信用信息網 http://211.94.187.236/ 浙江企業信用網 http://

該網站可以查詢全國范圍內所有領取有組織機構代碼證的信息，顯示與實體組織機構代碼證完全一致。這個網站居然可以打印組織機構代碼證的掃描件。

4、信用視界

網址：

四、投融資信息

1.中國證監會指定信息披露網站“巨潮資訊網”

網址：www.tmdps.cn/

第三篇：法律盡職調查

股權投資中的律師盡職調查

第一部分：律師盡職調查的基本概念及其重要性

第二部分：律師盡職調查的原則

第三部分：律師盡職調查的程序

第四部分：律師盡職調查的內容及案例分析

第一部分：律師盡職調查的基本概念及其重要性

（一）股權投資中律師盡職調查的概念

律師利用其專業知識對目標公司的主體資格、經營管理合法性、資產、債權債務、訴訟等情況進行書面及實地調查，透過法律視角對相關材料、信息進行甄別、分析，向投資人提示投資可行性及風險。

（二）律師盡職調查的重要性

根本原因：

投資人永遠不會比目標公司本身更了解目標公司法律方面的真實情況。

存在潛在法律問題的目標公司完全有可能也有能力利用此種信息不對稱誤導投資人向其投資。?投資是一項精確的商業活動，客觀上要求對法律風險進行嚴格的控制。

?投資風險的應有之義應指“商業風險”，而非可通過律師盡職調查予以減小乃至避免的“法律風險”。?股權投資實踐中，與實業投資人相比較，財務投資人對律師盡職調查之必要性的觀念粗放。

（三）律師盡職調查的目的及作用

目的：

1.從法律角度調查目標公司的真實信息。

2.對其他專業盡職調查進行法律意義上的解讀。

作用：

?改變信息不對稱的不利狀況。

?明確法律風險和法律問題，判斷其性質和對投資的影響。

?甄別投資對象。

?就相關法律風險的承擔、法律問題的解決進行談判，事先明確權利義務，據此討論投資對價。?避免投資失敗或陷入糾紛

?律師能對目標公司現存和潛在的法律風險作出職業判斷，為投資人最終的科學決策提供依據。?律師盡職調查的結果對雙方最終能否達成投資交易及投資品質起著非常關鍵的作用。

第二部分：律師盡職調查的原則

（一）全面原則

1.調查內容全面：

目標公司的主體資格、股權結構、治理結構、關聯關系；業務；資產；債權債務；重大

合同；訴訟及爭議；管理層和員工；稅收；外匯；環保；等等

2.材料全面：

調查所有可調查的材料——“調查內容全面”的程序性要求

（二）透徹原則

?全面原則要求“廣”，透徹原則要求“深”。

?書面調查與實地調查相結合。

?就取得的第一手調查材料向第三方核實信息的真實性和準確性。

（三）區別對待原則

1.目標公司發展階段不同，律師盡職調查側重不同。

種子期、創業期企業——核心競爭力（創業團隊、知識產權）

成長期、成熟期企業——盡職調查要求更全面

2.目標公司行業不同，律師盡職調查側重不同。

高科技企業——知識產權

化工企業——環境污染問題

3.目標公司背景不同，律師盡職調查側重不同。

根據《公司法》設立的公司——公司治理

改制企業——改制合規性、相關利益主體的利益問題解決

（四）獨立原則

?投資人獨立。

?盡職調查律師獨立。

第三部分：律師盡職調查的程序

（一）簽訂保密協議；起草盡職調查文件清單。

（二）經投資人確認，向目標公司提交清單。

（三）向目標公司收取文件資料，核對復印件和原件，做好資料清單，雙方代表簽字確認。

（四）對目標公司依盡職調查內容進行全方位的實地考察，并作詳細的筆錄，盡可能取得筆錄對象及目標公司負責人員的書面確認。

（五）對所收材料及所作筆錄進行研究、調查、向第三方驗證，并向投資人作初步匯報。

（六）對于仍未厘清的事實或者還需深入了解的信息，起草《補充文件清單》要求目標公司提供材料，并繼續實地考察、調查、驗證，直至查明。

（七）對不能完全獲悉的情況，要求目標公司作出聲明和保證。

（八）對調查所知的全部情況、文件資料進行整理和分析、研究，并向投資人出具盡職調查報告，對發現的法律風險進行分析，提出應對方案。

第四部分：律師盡職調查的內容及案例分析

（一）目標公司基本情況

1.公司主體資格：合法設立，有效存續

（設立的程序、資格、條件、方式等是否合法、合規；重點關注公司設立批準文件、營業執照、行業特殊證照、年檢報告等）

案例：天一科技投資貴州銻礦、鉛鋅礦失策

?2007年1月19日，天一科技 向貴州的一家銻礦公司和一家鉛鋅礦公司投資8000萬。

?2007年6月19日，銻礦的詳勘還未完成，僅拿到1萬噸×5年的采礦權證，與協議約

定不低于20噸相差甚遠。鉛鋅礦情況更糟，詳勘、礦山建設、采礦權證都未如期完成。

?以上項目一直沒有回報，天一科技多次與對方交涉追回投資未果，跡象表明很有可能

受到欺騙，遂報案，目前正在調查中。

2.公司憲章性文件對經營、增資等的特殊規定

（公司章程、發起人協議、股東協議及各修改本）

3.股權結構：

（1）股東認繳資本是否已繳足（驗資報告、資產評估）

（2）股東的股權是否質押

（3）股東是否變更（股權轉讓/增資擴股）（工商檔案）

（4）與股東之間是否存在重大關聯交易

（5）是否存在限制公司融資的股東協議

案例：弘毅投資巨石集團受挫案

?巨石集團股權設置過于復雜，而實際控制人又與股權關系不一致。

?巨石集團與振石集團資產關系復雜，至今巨石集團資產審計評估尚未完成。

?中國玻纖的定向增發換股未獲證監會通過，導致弘毅無法退出。

4.公司內部治理結構：

（1）治理結構是否建立，是否有效運轉

（2）公司成立以來的股東會決議/記錄、董事會決議/記錄。

（3）董事會、監事會、高級管理人員安排的合理性；董事、高管的重大人員變動

5.其他基本情況：

（1）目標公司和所有關聯公司或前身實體的關系

（2）公司實施股權激勵的情況

案例：某公司創業板IPO申請失敗

?2007年9月，公司完成股份制變更。

?2008年10月，大股東股份轉讓給關聯企業（實際控制人未變），但董事會成員發生重

大變化。

?2009年1月，某投資公司向該Pre-IPO公司增資。

?2009年底，該公司IPO申請失敗，主要原因是盈利能力不強，但是董事會成員重大變化

也是原因之一。

（二）目標公司的業務及相關協議

1.目標公司供應商、分銷商和客戶信息。

（1）重要供應商協議

（2）長期供貨協議

（3）上述協議對目標公司可能存在的法律風險

（4）區域性分銷商協議

（5）分銷是否排除直銷或其他銷售方式

（6）是否禁止分銷商分銷其他同類產品

（7）對客戶的全部承諾和保證的實現可能性和實現階段

案例：PPG倒閉案

?2005年，PPG開創國內網上服裝直銷模式，產品依靠OEM代工，銷售依靠呼叫中心。?2006年8月、2007年4月、2008年3月，PPG獲得三輪約8000萬美元注資承諾，實

收3600萬美元。

?2009年末，PPG倒閉，3600萬美元投資化水。

?PPG的失敗，不能回避的問題之一就是PPG產品質量控制出現嚴重問題，原因是OEM

合同的訂立或履行出現問題。

2.銷售、市場開發和其他重要信息。

（1）銷售、代理、市場開發、廣告投入及范圍（相關協議）

（2）與銷售代表、經銷商之間的利益安排（相關協議）

（3）與董事、高管及持有公司股份5%以上表決權股份的股東之間訂立的協議（如貸款協議）

（三）目標公司的資產和財產權利

1.資產信息。

（1）不動產、設備、車輛等重大資產清單

（2）相關資產所有權文件

（3）權利障礙文件（如擔保協議、租賃協議等）

（4）不動產和重大資產取得方式及相關協議

（5）是否存在產權糾紛或潛在糾紛

案例：天一科技投資黃金開發公司難以運作

?2005年天一科技收購平江縣黃金開發總公司股權，但從未直接進行過開采和冶煉。?因為該黃金開發總公司被定額承包給他人經營，該承包經營合同尚未到期。

2.知識產權信息。

a.目標公司或其子公司擁有/使用的商標、服務標志、商號清單及相關證書

b.擁有的專利、專有技術、技術許可清單；專利或專利申請文件（注意區分）

c.著作權清單及著作權文件

d.域名等網絡知識產權

e.與任何第三方簽訂的知識產權轉讓/許可協議

f.知識產權研究開發協議，技術服務或咨詢協議

g.參與知識產權開發或對此作出貢獻的技術人員及其他雇員名單

h.上述人員簽訂保密協議和競業禁止協議等情況

i.知識產權擔保信息

j.目標公司提出的或針對目標公司的有關知識產權的未決/威脅提出的侵權訴訟、調查或索賠相關信息

k.知識產權開發中使用第三方技術的情況

l.對目標公司任何知識產權的分析或評估信息

m.商業秘密等其他知識產權信息

（四）目標公司的債權債務信息（陷阱！地雷！）

1.重大的應收/應付賬款情況（包括應收/應付賬款）及其實現的風險

2.對外擔保情況以及代償風險、追償風險

3.對外作出的重大借款/投資承諾

4.有無侵權之債（IPR、環保、產品質量、勞動、人身等）

（五）訴訟及爭議信息

1.成立以來影響到目標公司的全部已決、未決、威脅提出的訴訟、仲裁、行政處罰、政府

調查等具體情況。

2.過去3年內任何對目標公司不利的重大訴訟的判決結果的程序，如：

（1）賠償數額較大

（2）禁止使用某項資產

（3）承擔產品責任或類似責任

3.成立以來遭客戶投訴及投訴解決情況

4.目標公司控股股東或主要股東、董事、高級管理人員遭受起訴或者接受政府相關部門調查的情況

（六）管理層和員工信息

1.勞動協議、競業禁止協議、保密協議的格式文本

2.員工名單及工資清單

3.與管理層、技術人員及其他核心員工的協議

4.與現任及前任與業務有關員工、管理人員、關聯方、董事及顧問之間的所有協議清單

5.上個及本財政期間向與業務有關的管理人員、董事、員工及顧問支付的所有薪酬清單

6.成立以來發生的重大勞工問題

7.企業內部規則和條例

8.董事和高管在最近5年內的未刑證明

（七）稅收及外匯信息

1.目標公司及其子公司的所有納稅申報單或其他納稅申報材料；有無未繳稅款及原因 2.任何稅務機關批準的目標公司享受的任何稅務抵免、稅務優惠或其他激勵措施的細節及

文件

3.外匯登記證

（八）環保信息、產品質量、技術標準等（針對特定目標公司）

以環保為例：

?與可能存在的環境污染問題及訴訟相關的所有文件（與政府函件往來、內部咨詢報告、針對目標公司或其子公司環境違規行為的通知）

?目前的排污許可證或相關政府批文

?當前環保工程的情況及相關工程文件

?排污權交易情況

總結：

律師盡職調查與財務盡職調查、商務盡職調查、企業文化盡職調查等共同構成了股權投資前必要的盡職調查。律師盡職調查以法律為準繩，給出了執行投資決策與否的底線；而且財務盡職調查、商務盡職調查等其他內容的盡職調查一定程度上可以從法律的角度予以詮釋，從而得出更明確的結論。

因為輕視甚至無視律師盡職調查而遭受損失的投資案例不勝枚舉，作為成功的投資人應當將律師盡職調查作為投資前必經的操作步驟。

第四篇：盡職調查所需資料

盡職調查所需資料

1． 目標企業

? 工商注冊證書，企業章程，公司簡介，其中應包括注冊時間與注冊地，經營地點，公司的歷史與背景，經營范圍，公司結構，公司管理政策等

? 一些重要的協議或合同，包括關于股份結構，主要股東的背景，股份，投資成本，董事會，高級管理

層的任命，董事會重要的決議和會議紀要，在現有的股東之間關于股權攤薄限制的任何協議等

? 公司經營模式簡介等

? 所涉及行業的簡介，其中包括該行業目前的現狀，發展趨勢及未來前景等

2． 產品及市場

? 生產流程，主要產品及服務，技術及公司優勢所在（產品革新或降低成本），特殊業務的執照，專利

技術及專利品，產品開發實力，每年的研發經費（該費用公司是費用化還是資本化），即將推出的新產品，任何較競爭對手領先的優勢，等等

? 市場地位，市場份額以及在細分市場的地位和優勢，可列舉年銷售額，發展趨勢和未來前景，市場上的主要競爭對象以及他們的優勢與短處，等等

? 對產品及市場5－10年的預測與分析。本公司在行業發展進程中的優勢及市場開發的策略，以及本公

司的發展前景及預測。

? 主要的采購和供應關系，如主要客戶（行業與地域）及主要供應商（行業與地域），以及與他們業務

關系上正面或負面的發展，如是否存在過分依賴。收購與供應合同，客戶與供應商是否為目標企業的關聯企業，定價政策，等等。

3． 管理團隊

? 管理團隊主要成員的簡歷

? 公司創始人的管理理念，關于公司的未來發展預測，與當地政府之間的關系

? 管理架構。如果關于管理架構有任何的改革計劃，該計劃會給公司帶來什么損失和利益，對公司的經

營會產生什么樣的影響。

? 對管理團隊或關鍵技術雇員的獎勵/激勵計劃

? 人力資源，特別是公司雇員的培訓計劃

4． 財務狀況

? 過去三年的審計財務報表，包括資產負債表，損益表，現金流量表，未來3－5年的財務預測，股利

政策

? 主要資產的法律地位，房地產權屬證明，流動資產及固定資產所設定的擔保或抵押，任何針對資產的未決法律訴訟

? 流動及或有負債，如擔保和抵押，關于公司或高層管理的未決或潛在法律訴訟，產品責任問題的未決

或潛在法律訴訟，未決和潛在的環境問題等，長期及短期貸款協議

? 存貨及應收帳款狀況

? 長期及短期對外投資，投資的金額及期限，投資目前的狀況，投資損失或收益的可能性，投資回報。? 計劃投資的商業計劃書，包括對新產品，市場，競爭，投資規模和結構，投資回報，風險的分析等 ? 對資產和雇員的保險

5． 法律事務

? 作為原告或被告的未決或潛在法律訴訟，以及對公司經營的重大影響

? 管理層的任何違法行為

6． 發展策略

? 所涉及行業目前的狀況和發展趨勢，包括原材料的供應，市場規模和發展速度，價格走勢等 ? 現存的重大問題，如管理團隊，融資需求，市場開拓，應收帳款或負債，技術等

? 未來3年的發展策略，如總體目標，市場份額，新產品等

第五篇：盡職調查實用網站最新匯總(2015版)

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隨著電腦技術和互聯網的發展，信息化時代來臨。以往很多難以實現的信息收集和整理，現在只需要通過在電腦前“點點鼠標，敲敲鍵盤”就能完成相應的查詢和資訊獲取。信息的透明化、公開化，是法治社會的必然要求，在此情勢下越來越多的文件、法規、信息都隨之上網，可供公眾無條件進行查詢。作為專業的法律從業者，結合自身實務經驗，整理大量調查實用的網站與大家一起分享，堅持免費為原則，對于收費的網站大家自己去探索收集。

一、主體信息查詢

1、國家工商總局“全國企業信用信息公示系統” 網址：http://gsxt.saic.gov.cn/ 2014年3月1日正式運行，目前已經能查詢全國企業、農民專業合作社、個體工商戶等市場主體的工商登記基本信息。依據國務院《企業信息公示暫行條例》規定，市場主體的下列信息：（1）注冊登記、備案信息，具體包括公司注冊號、法定代表人、類型、注冊資本、成立日期、住所地、營業期限、經營范圍、登記機關、經營狀態、投資人信息、公司主要備案的高管人員名單、分支機構、清算信息、行政處罰信息等；（2）動產抵押登記信息；（3）股權出質登記信息；（4）行政處罰信息；（5）其他依法應當公示的信息。這些信息都應當自產生之日起20個工作日在該系統內予以公示。

企業報告也將通過該系統予以公示，報告內容包括：（1）企業通信地址、郵政編碼、聯系電話、電子郵箱等信息；（2）企業開業、歇業、清算等存續狀態信息；（3）企業投資設立企業、購買股權信息；（4）企業為有限責任公司或者股份有限公司的，其股東或者發起人認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息；（5）有限責任公司股東股權轉讓等股權變更信息；（6）企業網站以及從事網絡經營的網店的名稱、網址等信息；（7）企業從業人數、資產總額、負債總額、對外提供保證擔保、所有者權益合計、營業總收入、主營業務收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額信息。第（1）項至第（7）項規定的信息應當向社會公示，第（7）項規定的信息由企業選擇是否向社會公示。

企業的下列信息也將在形成之日起20個工作日通過系統公示：（1）有限責任公司股東或者股份有限公司發起人認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息；（2）有限責任公司股東股權轉讓等股權變更信息；（3）行政許可取得、變更、延續信息；（4）知識產權出質登記信息；（5）受到行政處罰的信息；（6）其他依法應當公示的信息。

目前公示系統的部分功能已經開放查詢，部分信息模塊已經建成需要后續由各地工商管理局配套跟進后逐步開放查詢。

2、各省、市級工商局網站

這些地方性的網站在國家工商總局“全國企業信用信息公示系統”未上線之前，可以說曾發揮巨大的作用，這些網站以前提供過信息公示系統所查詢的主要信息，如果各位不能在國家級的網站上查到，說不定到這些地方性工商局網站可能會查找到。但隨著“全國企業信用信息公示系統”的強力推進，估計各地方性的工商局網站必將被取代。

3、各省、市級信用網

這些網站是地方性主導的，一般企業信用體系建設推進辦為主，如北京市企業信用信息網http://qyxy.baic.gov.cn/、浙江企業信用網http://www.tmdps.cn/ 該網可以查詢全國范圍內所有領取有組織機構代碼證的信息，顯示與實體組織機構代碼證完全一致。這個網站居然可以打印組織機構代碼證的掃描件。但該網站目前只在周一至周五8點至17點開放查詢，其余時間無法查詢。目前可通過組織機構代碼、機構名稱、機構地址、機構登記證號查詢等多種方法查詢。

5、中國證監會指定信息披露網站“巨潮資訊網” 網址：http://www.tmdps.cn/ 可查詢企業應收賬款質押和轉讓登記信息，具體包括質權人名稱、登記到期日、擔保金額及期限等。租賃登記、所有權保留登記、保證金質押登記、存貨/倉單登記、農業設施登記、林木所有權抵押登記等信息情況。

2、融資

（1）中國證監會指定信息披露網站“巨潮資訊網” 網址：http://www.tmdps.cn/（3）中國貨幣網

網址：http://www.tmdps.cn/（4）中國債券信息網

網址：http://www.tmdps.cn/（5）和訊網

網址：http://www.tmdps.cn/（6）部分地方股權交易中心或產權交易中心網站 如浙江股權交易中心http://www.tmdps.cn/ 企業上市的畢竟不多，但為了融資除了證券市場還是可以尋求其他方式如發行債券、短期融資券、中期票據、集合票據等非金融企業債務融資工具進行融資，因此也可披露一些企業的信息及經營狀況、融資方式、融資規模等。

五、其他

1、文件混搜

網址：http://www.tmdps.cn/ 這個號稱文件混搜，可以查尋各網盤資料、文檔書籍。

2、混合搜索

網址：http://www.tmdps.cn/ 有點山寨，但絕對集合了最大的兩個搜索引擎，左邊百度右邊谷歌，同時顯示。另外其實谷歌和百度有平均85%的鏈接是不相同的。通過這些搜索引擎，找到調查對象的蛛絲馬跡，然后再對前面各專業的網站點點排查，進而達到獲取有用而全面的盡調對象信息。

以上為個人整理匯集，各位同行或使用者可以在使用過程中再進行補充和更新，期待中國互聯網發展和社會誠信能真正全國聯網的那一天，期待透明到任何一臺電腦都可以查詢到一切可以公開查詢的信息，讓低碳而環保的盡調方式成為主流。