第一篇：用友NC集團管理信息化項目規劃建議--上冊

用 友 集 團

NC管理信息化項目規劃方案

用友股份軟件有限公司

NC集團管理信息化項目規劃方案總體概述

用友軟件公司非常榮幸參與NC集團管理信息化項目的規劃建設工作。用友軟件股份有限公司是國內最大的軟件供應商，是上市公司，擁有強大的綜合實力，在軟件的開發、實施、維護、服務等方面都是國內最好的，因此用友軟件公司有信心與NC集團建立長期的戰略合作伙伴關系，能夠持續支持NC集團的信息化建設，共同合作發展。

用友軟件公司在充分了解NC集團管理信息化現狀、發展戰略與目標、組織架構及財務業務信息化管理需求等前提下，特為NC集團制定基于最先進技術架構與成熟應用的集團級ERP-NC財務業務管理信息系統規劃應用方案。我們在規劃應用方案中就NC集團關心的財務業務管理需求的理解、軟件系統應用規劃、產品功能應用、實施與服務、網絡部署及軟硬件配置、產品技術性能及安全、售后服務保障體系等等內容作了詳細的闡述，本方案的主要內容概述如下：

第一部分：NC集團管理信息化現狀及需求分析

主要針對NC集團管理信息化現狀存在的核心問題進行了分析總結，重點將NC集團的財務業務信息化管理需求進行了相應的分析。NC集團的信息化管理需求主要包括集團集中的財務核算、統一的報表管理、預算管理、資金集中監控管理、業務管理、決策支持與績效考核等方面的要求。

第二部分：NC集團管理信息系統應用總體規劃

根據NC集團管理信息化現狀和需求，結合NC集團的管理信息化建設的要求，制定了用友公司基于B/S的J2EE、支持跨平臺、多數據庫的技術構架的ERP-NC管理系統總體規劃應用方案，NC集團的管理系統實施將分為三個階段完成財務業務系統的建設，明確了系統的總體建設目標和范圍，制定了切實可行的實施規劃具體方案，從而確保NC集團在計劃時間內完成財務業務系統的上線工作。

第三部分：NC集團管理信息系統應用總體部署

根據對NC集團的管理需求分析，結合用友的集團管理信息系統建設經驗，必須建立集團統一的管理信息系統平臺，才能夠滿足集團的財務業務集中管理要求。

NC集團管理系統總體部署的架構分為三個層面：

第一層面——基礎技術層：建立ERP-NC管理系統平臺、技術平臺、應用平臺。第二層面——應用層：第一期建立NC集中財務核算系統，包括：總賬、現金銀行、固定資產、應收管理、應付管理，滿足集團及下屬單位的財務核算的要求。建立網絡報表和合并報表管理系統，滿足集團及下屬單位統一的報表管理要求，奠定財務管理的堅實基礎。第二期建立業務管理系統，包括：采購管理、銷售管理、庫存管理、存貨核算，滿足集團及下屬單位集中的業務管理需要。

第三層面——管理決策層：建立集團的預算管理和集中資金管理、決策分析和績效管理系統，滿足集團管理決策的需要。

第四部分：NC集團財務管理系統解決方案

根據NC集團財務信息系統的管理要求，匹配用友ERP-NC財務管理系統，制定了集中的財務核算系統、統一的報表管理系統、合并報表系統、全面的預算管理系統、集中的資金管理系統、決策支持分析的具體應用方案，并介紹了財務系統的具體功能應用。通過建設集團的財務管理系統，滿足NC集團全面的財務管理要求。

第五部分：NC集團業務管理系統解決方案

根據NC集團業務系統的要求，匹配用友ERP-NC業務管理系統，制定了采購管理系統、銷售管理系統、庫存管理系統、存貨核算系統等的應用方案，并介紹了業務系統的具體功能應用。通過建設業務系統，滿足集團下屬單位業務的管理要求，真正實現財務業務一體化管理。

第六部分：NC集團財務信息系統網絡部署方案

根據NC集團信息網絡現狀，結合用友ERP-NC管理系統的網絡要求，制定了財務信息系統網絡部署方案，同時將產品的技術特性、數據安全及備份方案、硬件網絡環境配置，以及硬件性能評估和產品性能測試報告等進行了詳細的闡述。

第七部分：NC集團信息系統數據接口開發方案

根據NC集團信息系統的數據轉換要求，提供了用友數據接口的標準、UAP平臺實現接口的方式，以及用友數據接口的成功案例，保證集團的財務業務數據進行有效的轉換和集成。

第八部分：NC集團財務系統項目實施方法、組織、計劃

為確保NC集團財務信息系統的實施成功，用友公司將派出專業的實施團隊嚴格按照《實施方法論》進行系統的實施工作，同時要求NC集團成立相應的實施項目組，共同完成項目的實施工作，有效規避項目投資和應用的風險。根據項目建設的內容、時間要求和范圍，用友公司制定了詳盡的項目實施計劃，明確項目進程和工作任務目標，以及提交的項目成果，從而保證系統成功上線應用。

第九部分：NC集團管理信息系統服務保障體系

為保證NC集團管理信息系統的后續應用服務，用友公司將成立專項的服務團隊，按照標準的服務內容和服務方式，為NC集團提供專業、及時、真誠的服務。同時為NC集團制定了專項的服務計劃、服務方式和內容，以用友強大的本地化服務優勢為NC集團提供信息化全方位的售后服務。

用友軟件公司高度重視此次與NC集團合作，我們希望通過此項目雙方結成長期的戰略性合作伙伴。用友軟件公司為確保項目的成功，將專門成立項目售前團隊、實施團隊、服務團隊，并將項目作為用友軟件公司集團總裁會監管的重點項目工程，希望通過雙方的共同努力，打造行業集團財務信息化的樣板工程。

用友軟件股份有限公司

目錄

一、NC集團管理信息化現狀及需求分析..........................................................................................................7

二、NC集團管理信息系統應用總體規劃........................................................................................................10 2.1 集團管理信息系統應用總體規劃.............................................................................................................10 2.2 集團管理信息系統應用總體目標.............................................................................................................11 2.3 集團管理信息系統建設實施規劃.............................................................................................................12 2.4 集團管理信息系統建設范圍規劃.............................................................................................................14

三、NC集團管理信息系統應用總體部署........................................................................................................15 3.1 集團管理信息系統應用總體部署.............................................................................................................15 3.2 集團管理信息系統應用實施目標.............................................................................................................16

四、NC集團財務管理系統解決方案................................................................................................................17 4.1集中財務核算系統應用.............................................................................................................................18 4.1.1總體思路..............................................................................................................................................18 4.1.2幫助集團建立信息一致、可比的會計核算體系..............................................................................19 4.1.3從機制上保障整個集團內控制度的貫徹執行..................................................................................22 4.1.4解決集團成員之間對賬難的問題......................................................................................................24 4.1.5實時掌控全集團的現金流量情況......................................................................................................29 4.1.6實時掌控全集團的資產增減變動情況..............................................................................................32 4.2統一的報表管理系統應用.........................................................................................................................36 4.2.1 集團報表體系.....................................................................................................................................36 4.2.2 集團報表體系應用架構.....................................................................................................................40 4.2.3 集團管理報表應用流程.....................................................................................................................41 4.3 合并報表系統應用....................................................................................................錯誤！未定義書簽。4.3.1集團合并報表系統應用架構..............................................................................錯誤！未定義書簽。4.3.2集團合并報表系統應用流程..............................................................................錯誤！未定義書簽。4.4全面預算管理系統應用.............................................................................................錯誤！未定義書簽。4.4.1總體思路..............................................................................................................錯誤！未定義書簽。4.4.2幫助集團有效落實戰略目標..............................................................................錯誤！未定義書簽。4.4.3預算體系的建立..................................................................................................錯誤！未定義書簽。4.4.4幫助集團快速準確的編制預算..........................................................................錯誤！未定義書簽。4.4.5使預算得到有效的貫徹和執行..........................................................................錯誤！未定義書簽。4.4.6有效支撐集團的考核和評價體系......................................................................錯誤！未定義書簽。4.5 集中的資金管理系統應用........................................................................................錯誤！未定義書簽。4.5.1資金集中監控管理..............................................................................................錯誤！未定義書簽。4.5.2集中的資金管理系統..........................................................................................錯誤！未定義書簽。4.6 決策支持分析應用....................................................................................................錯誤！未定義書簽。4.7 財務管理系統具體功能應用....................................................................................錯誤！未定義書簽。

五、NC集團業務管理系統解決方案................................................................................錯誤！未定義書簽。5.1 采購管理系統解決方案............................................................................................錯誤！未定義書簽。5.1.1采購系統應用目標..............................................................................................錯誤！未定義書簽。5.1.2供應商管理應用目標及主要功能......................................................................錯誤！未定義書簽。5.1.3采購系統功能及接口關系..................................................................................錯誤！未定義書簽。5.1.4大宗原料采購管理解決方案..............................................................................錯誤！未定義書簽。5.1.5物資采購庫存解決方案......................................................................................錯誤！未定義書簽。5.1.6采購管理系統應用效益分析..............................................................................錯誤！未定義書簽。5.1.7集中采購應用價值..............................................................................................錯誤！未定義書簽。5.2 銷售管理系統解決方案............................................................................................錯誤！未定義書簽。5.2.1銷售管理系統應用方案......................................................................................錯誤！未定義書簽。5.2.2銷售管理系統應用價值......................................................................................錯誤！未定義書簽。5.3 庫存管理系統解決方案............................................................................................錯誤！未定義書簽。5.3.1庫存管理解決方案..............................................................................................錯誤！未定義書簽。5.4 業務管理系統具體功能應用....................................................................................錯誤！未定義書簽。

六、NC集團管理信息系統網絡部署方案........................................................................錯誤！未定義書簽。6.1 用友ERP-NC的技術特性........................................................................................錯誤！未定義書簽。6.2 管理信息系統網絡部署方案....................................................................................錯誤！未定義書簽。6.3 數據安全及備份方案................................................................................................錯誤！未定義書簽。6.4 硬件性能評估及產品技術性能測試報告.................................................................錯誤！未定義書簽。

七、NC集團管理信息系統數據接口開發方案................................................................錯誤！未定義書簽。7.1接口標準.....................................................................................................................錯誤！未定義書簽。7.2 UAP實現接口............................................................................................................錯誤！未定義書簽。7.3 UAP接口成功案例....................................................................................................錯誤！未定義書簽。

八、NC集團管理信息化項目實施方法、組織和計劃....................................................錯誤！未定義書簽。8.1 項目實施管理方法和風險控制................................................................................錯誤！未定義書簽。8.1.1質量監控..............................................................................................................錯誤！未定義書簽。8.1.2 里程碑式驗收.....................................................................................................錯誤！未定義書簽。8.1.3文檔的規范標準..................................................................................................錯誤！未定義書簽。8.1.4項目實施培訓保障..............................................................................................錯誤！未定義書簽。8.1.5實施風險控制......................................................................................................錯誤！未定義書簽。8.2 項目實施組織............................................................................................................錯誤！未定義書簽。8.3 財務管理信息系統實施計劃....................................................................................錯誤！未定義書簽。

九、NC集團管理信息系統服務保障體系........................................................................錯誤！未定義書簽。附件1：與其他軟件廠商比較的優勢................................................................................錯誤！未定義書簽。附件2：用友ERP-NC管理系統成功應用典型案例.......................................................錯誤！未定義書簽。

一、NC集團管理信息化現狀及需求分析

億仁投資集團創始于2002年，是以醫療投資及醫療管理、高科技醫療設備研發銷售、新型化纖生產為主體的大型集團。在全國擁有數家子公司和醫院，目前集團總資產達13億元人民幣。集團母公司為億仁投資集團有限公司，注冊于北京中關村高科園，是一家高新科技企業。

億仁的業務主要涉及工業和醫療兩大領域，其中醫療產業包括醫療投資、醫院管理以及高科技醫療設備的研發、制造和銷售（PET、ECT、γ 相機和醫療軟件產品等高科技新型醫療設備）。億仁堅持“以人為本”的管理理念，有資深的醫院管理專家、熟諳企業經營的職業經理人、具備深厚專業知識背景的醫學博士共同攜手為客戶提供最全面、最優質的服務。

科技、發展、創新是我們奮斗的目標。專業的投資管理團隊、獨一無二的科技人才、高精尖的醫療產品及強大的資金來源是億仁蓬勃發展的優勢。

目前集團總部及下屬單位使用不同軟件廠商的財務軟件，導致版本不一，有些單位使用金蝶K/3的財務核算系統，完成獨立的基礎的財務業務處理，有些下屬單位應用以前研發的財務系統，系統出錯頻繁，無法正常應用。有些單位使用益新軟件等等，還有些單位手工做賬，對集團的財務核算監控造成很大的困難。

1、NC集團管理信息系統現狀分析

根據NC集團信息系統現狀進行綜合分析，總結集團管理信息系統存在的核心問題如下：

1、信息系統平臺不統一導致信息孤島的問題

由于NC集團管理信息系統沒有進行整體的規劃，應用各個軟件廠商不同的系統，導致集團與下屬單位的各個系統形成信息孤島，數據無法共享，無法滿足集團的管理要求。

2、信息化建設局限于財務核算層面，無法實現集團的財務監控管理

NC集團信息化的前期建設，應用部署基本集中在財務處理層，財務信息化的水平還處于部門級應用的層次上，集團范圍內各子公司主要應用總賬、報表等財務核算模塊，主要是解決了各單位財務人員的記賬和會計報表問題。對于集團沒有合適的軟件工具對相關財務數據進行統計與分析，較少管理監督層和決策分析層，一些較為高端的應用財務分析、全面預算系統、集團資金管理、績效分析等系統都沒有應用。信息系統建設不僅要為業務和財務人員提供操作工具，更要為管理者提供管理監控工具，為高層決策者提供分析決策支持。

3、未能建立集團統一的信息化平臺，整合企業資源，實現財務業務一體化管理

目前NC集團各個業務單位由于業務差異性和變動性較大，各個單位業務系統都未能建立，同樣也未能實現業務數據向財務傳遞，實現數據的共享和傳遞，實現財務業務一體化管理。通過建立集團財務信息系統平臺，與業務系統進行數據的轉換集成，實現兩個系統的匹配和關聯，最終為集團全面信息化夯實應用基礎。

4、分散式應用帶來信息不對稱的問題，對集中管理的支持不夠

由于目前應用的信息系統，基本屬于單企業的獨立應用，不是集團化應用，因此不能從根本上滿足NC集團的集團級應用管理的需求。整個集團財務信息由于分散在各個業務單元，無法實現數據的完全集中。財務原始數據、報表信息、分析信息彼此獨立，無法實現信息共享。整個集團處于信息不對稱的狀況，無法實現決策依據量化，勢必造成會計實效性差、會計信息不全、會計信息失真、分析手段缺乏等結果。如果集團對下屬企業的財務或經營信息的統計和查詢依賴傳統方式實現，實效性和準確性很難得到保障，管理實效性會比較差。信息的不對稱導致NC集團對下屬企業的監控難以實現。

5、集團的物流管理系統尚未建立，無法實現集團的業務管理監控

目前NC集團各個業務單位物流沒有管理信息系統，采用手工操作，財務業務系統不集成、數據無法共享，導致財務成本核算的不準確，無法真正實現財務業務一體化的管理要求。

2、NC集團管理信息系統需求分析

根據NC集團的信息系統現狀分析，結合集團管理的全面要求，總結NC集團的管理需求如下：

NC集團本次信息化建設的總體目標：通過搭建管理信息系統支撐NC集團的集團發展戰略，優化集團資源配置和業務協同，提高集團管控能力，從而提升目標計劃、業務處理和控制方面的業務水平和效率，各業務板塊在其權限控制范圍內提高信息的共享程度。通過對系統中各項數據的分析和統計，能快速靈活形成企業所需的圖表，為管理者提供實時的業務數據結果，及時了解企業運作狀況，并為高層管理者提供決策支持。NC集團管理系統具體需求如下：

1、建立集中的財務核算體系

通過搭建集團統一的基礎核算平臺，在集團范圍內實現帳務核算口徑、帳務處理規則的統一規范并進一步建立集團財務內控制度。下級子公司可以在集團總部的統一規范指導下，結合自身的管理和經營特點，通過層層細化和分解，建立一個向上可以向集團總部提供各種財務核算信息，向下可以滿足本企業管理和經營需要的核算體系。

2、實現集團統一的報表管理

在整個集團核算體系統一的基礎上，實現集團統一的報表管理。在集團順利實現集團合并報表的編制，提高合并報表編制的準確性和效率；在下級子公司順利實現各單位財務報表、管理報表的編制；以及匯總報表和合并報表的編制，提高各類報表編制的準確性和效率。

3、實現全面的預算管理

建立集團完整的預算管理體系，作為集團財務管理的核心環節，保證經營業務、核算體系與預算的銜接處理，體現實現集團范圍內財務與業務相關聯的預算編制、執行過程監控以及預算分析一體化的應用模式，發揮預算對決算的計劃指導和控制作用，為企業績效考核評價提供依據。

4、實現資金集中監控管理

建立資金統一集中的管理系統，實現資金計劃、資金結算、資金支付的業務處理，滿足集團對下屬單位資金流入流出的集中掌控。實現集團范圍內多公司、多賬戶資金的集中監控，保證監控的準確性，并且可以為未來資金集中管理奠定應用基礎。

5、建立完善的業務管理系統，滿足集團對業務過程的管理監控

梳理和整合各個下屬單位業務流程，提煉共性需求和個性化需求，匹配信息系統實現集團內各類業務數據和財務數據的無縫銜接和內部共享，逐步實現整個NC集團內部面對各個業務主體的財務業務一體化管理，實現從靜態的事后核算向動態的、參與經營過程的財務管理方向轉型，增大信息化應用價值，理順審計線索。

6、建立決策支持與績效考核體系

在集團全面預算管理體系的應用基礎上，建立NC集團的績效考核體系，確定NC集團的考核評價體系以及相關指標內容；子公司根據自己的經營管理特點以及集團總體考核要求，進一步確定考核評價體系以及相關指標內容，滿足NC集團各級管理和決策層的分析評價需要。

二、NC集團管理信息系統應用總體規劃

2.1 集團管理信息系統應用總體規劃

用友公司在方案的總體考慮上，本著安全、穩定、可靠、快速、先進的原則，在此基礎上，逐步把集團的信息管理系統建設成為功能齊全、性能優異的大型綜合業務應用信息系統以滿足集團的各項業務需求，同時預留與其他系統的接口。按照適用性原則、整體性原則、集成性原則、安全性原則、實用性原則、擴充性原則、分步實施原則進行系統應用的總體規劃。

目前NC集團沒有建立統一的管理系統平臺，對下屬單位無法實現集中的監控管理，根據NC集團集團化的管理要求，遵循系統建設的原則是‘統籌規劃、分步實施’，逐步完成集團的信息系統建設，結合用友ERP-NC管理系統進行相應的系統匹配，制定集團管理系統建設的總體規劃。

根據NC集團管理系統的需求，用友軟件公司建議將集團的管理系統總體規劃分為三個階段完成，實現各個階段的管理要求和目標。第一階段：建立集團統一的管理系統平臺，建立集團集中的財務核算系統平臺，通過總賬、現金銀行、固定資產、應收應付系統實現規范的集中財務核算，實現對下屬單位財務狀況進行實時監控管理目標。建立統一的報表管理系統，通過合并報表系統滿足集團及下屬單位各項報表的要求，進行及時、準確的匯總合并。

第二階段：建立完善的物流管理系統，通過采購管理、銷售管理、庫存管理、存貨核算系統滿足下屬單位的業務處理，實現集團對下屬單位的業務過程監控管理。

第三階段：建立預算管理系統，滿足預算的編制、執行控制和業績考核分析要求。建立集團集中的資金管理系統，滿足集團集中的資金管理要求，掌控下屬單位資金的流入和流出情況。建立集團決策支持分析系統，實現對各項財務指標的綜合分析評估，為領導決策提供依據。

NC集團管理系統應用總體規劃如圖所示：

NC集團管理信息系統應用總體規劃圖

2.2 集團管理信息系統應用總體目標

NC集團的管理信息化總體目標是建立以“集團集中管理為核心，以財務業務一體化作業為主線”的管理信息系統來支撐集團的發展戰略，優化集團資源配置和業務協同，提高集團管控能力，從而提升目標計劃、業務處理和控制方面的業務水平和效率，各業務板塊在其權限控制范圍內提高信息的共享程度，加強人員間的溝通和合作，提高企業對市場動態變化的響應速度。通過對系統中各項數據的分析和統計，能快速靈活形成企業所需的圖表，為管理者提供實時的業務數據結果，及時了解企業運作狀況，并為高層管理者提供決策支持。信息化系統本身需具有良好的穩定性、安全性、可擴展性、可集成性、技術先進性，能夠滿足集團下轄企業業務的多樣性、組織層級的多變性；系統需滿足未來3-5年的高速發展趨勢。NC集團管理系統應用總體目標如下：

1、借助企業網和互聯網，建立NC集團統一的信息化應用平臺，通過此平臺，實現所有信息化系統的集成應用，實現數據信息的集中管理和共享，為集團集中管理模式的構建奠定基礎。

2、建立集團規范的集中財務核算體系和內控體系；建立起有效的資金監控和運作模式。

3、以全面計劃預算或財務預算基礎，建立統一的預算管理體系和績效考評體系。

4、通過NC集團統一的系統應用平臺，規范各類基礎信息管理，在實現信息共享的基礎上，規范化、標準化、模式化先進的管理模式和業務管理流程，實現財務業務一體化管理。

5、通過集團統一的信息化應用平臺，在實現集團的人、財、物、信息一體化管理的基礎上，為各級經營管理者和決策者提供各類經營管理和決策的統計分析與評價信息，以提高企業經營管理和決策的科學性。

6、通過完整的系統安全解決方案，確保系統的運行安全和數據安全。

2.3 集團管理信息系統建設實施規劃

根據NC集團管理要求及系統建設的要求，系統建設分為三個階段完成，制定系統建設各個階段的具體目標、時間、建設內容、建設范圍如下：

第一階段

1、建設目標：建立集團統一的管理系統平臺，建立集中的財務核算和統一的報表管理系統，實現集中的財務核算和報表的管理。

2、時間：2007.11—2008.2

3、建設范圍：集團總部及下屬單位

4、建設內容：建立集團用友NC統一的管理系統平臺，完成賬務核算、網絡報表、合并報表管理系統的建設，實現對下屬單位集中的財務監控管理，實現集團報表的編制、匯總、合并和分析。第二階段

1、建設目標：建立集團集中的物流管理系統，滿足采購、銷售、庫存、存貨核算的管理要求。

2、時間：2008.3—2008.6

3、建設范圍：集團總部及下屬單位。

4、建設內容：建立采購管理、銷售管理、庫存管理、存貨核算等業務系統，滿足下屬單位的業務處理，實現集團對業務流程的監控管理。第三階段

1、建設目標：建立集團全面的預算管理系統，滿足集團及下屬單位預算的編制、執行控制和分析的預算管理目標。建立集團集中的資金管理系統，滿足資金的監控管理要求，完全掌控下屬單位的資金流入流出情況。建立決策支持管理系統，滿足集團的經營決策分析。

2、時間：2008.7—2008.12

3、建設范圍：集團總部及下屬單位。

4、建設內容：建立集團的預算管理系統，實現全面的預算管理，建立資金管理系統，實現動態掌控下屬單位資金流入和流出的情況，滿足集團資金的集中監控目標。建立集團決策分析系統，實現對財務業務指標和經營情況的綜合分析目標。遠期規劃：09年集團管理信息系統深化應用的完善。NC集團管理系統建設實施規劃如圖所示：

NC集團管理信息系統建設實施規劃圖

2.4 集團管理信息系統建設范圍規劃

根據NC集團信息化管理要求，明確本次管理系統建設的范圍包括公司總部及下屬單位。NC集團管理系統建設范圍示例如下：

NC集團管理信息系統建設范圍示例圖

三、NC集團管理信息系統應用總體部署

3.1 集團管理信息系統應用總體部署

根據對NC集團的管理需求分析，必須建立集團統一的信息系統管理平臺，滿足集團全面的管理要求。

NC集團管理系統總體部署的架構分為三個層面：

第一層面——基礎技術層：建立ERP-NC管理系統平臺、技術平臺、應用平臺。第二層面——應用層：第一期建立NC財務核算系統，包括：總賬、現金銀行、固定資產、應收管理、應付管理，建立網絡報表和合并報表管理系統，奠定財務管理的基礎。第二期建立業務管理系統，包括：采購管理、銷售管理、庫存管理、存貨核算，滿足集中的業務管理需要。

第三層面——管理決策層：建立集團的預算管理和集中資金管理、決策分析和績效管理系統。

NC集團信息系統總體應用部署如圖所示：

NC集團管理系統應用部署圖

? 基礎技術層：系統構架在一個集先進技術、應用的信息化平臺基礎上。軟件支持所有大型數據庫和系統操作平臺，能實現跨平臺應用。軟件采用B/S結構、JAVA、XML、組件化開發等先進技術，保證了軟件的技術領先和可擴展。應用平臺則實現了業務核算和管理的流程化、制度化、智能化，同時使系統具有良好的開放性、互動性、完整性。

? 應用層：實現總部及各下屬單位財務核算、統一的報表管理和業務管理。根據NC集團的需求，應用層應該包括NC的財務集中核算系統，財務集中核算系統實現各單位的日常財務核算，包括總賬系統、現金銀行管理（用于出納業務）、固定資產管理、應收應付管理等。通過網絡報表和合并報表實現統一的報表管理和綜合分析。通過采購管理、銷售管理、庫存管理、存貨核算等業務系統滿足集團下屬單位業務的管理需要。應用層嚴格執行集團制定的統一制度和標準，并為管理和決策層提供豐富的信息數據源。

? 管理決策層：從管理角度考慮，在集團總部搭建一系列的管理平臺，通過這些平臺，滿足集團管理、監督、控制和戰略決策的需要。根據NC集團的需求，我們可以部署數據集成中心、集團報表管理、綜合分析來滿足集團對下屬單位業務集中管理的需要，隨著業務的發展和管理的規范，通過全面預算管理系統實現預算的編制、執行控制和分析。逐步拓展資金集中管理、績效管理等平臺，實現全面的集團管理。? 系統的開放性：系統可以很容易地實現與主管部門、銀行、稅務以及集團以及下屬各單位其他業務系統的協同，以及上市公司的報告要求，全面滿足各方面對信息共享的需要。

3.2 集團管理信息系統應用實施目標

NC集團通過實施用友ERP-NC信息管理系統，幫助決策層、管理層、操作層實現如下目標： ? 決策層目標

? 為高層經營管理和經營決策者建立統一的經營決策平臺，實現業務決策與業務查詢、業務管理的一體化辦公桌面；

? 融公司決策內容于信息系統中，通過系統應用實現公司決策信息化，方便地查詢各類業務分析狀況、財務分析狀況、財務報告和各類重大事件的預警信息； ? 通過一體化信息平臺，進行各類業務的審批、計劃的審批；

? 通過一體化信息平臺，發布各類管理指令，下達各類管理命令，發布各類管理的策略和信息。? 管理層目標

? 將公司各級管理納入到基礎業務中，實現管理的信息化。

? 為各級各類業務管理者建立統一的業務監控與業務管理平臺，實現人、財、物、信息的一體化管理；

? 通過統一的業務監控和管理平臺，劃分不同的業務類型，規范化、標準化、模式化各類業務的模式和業務管理流程；

? 通過統一的業務監控和管理平臺，實現各類業務按其業務流程的統一運作管理，使各項業務過程透明，信息完整、控制明確、流程規范；

? 通過統一的業務監控和管理平臺，使各級各類業務管理者，實時掌握所瞎業務范圍內的各類業務信息和業務狀態，及時獲取各類業務報告，財務報告和分析評價報告，實時掌握計劃預算的執行情況；

? 通過統一的業務監控和管理平臺，各級業務管理者依據各自的權限規定，進行各類業務的審批、計劃的審批。

? 通過統一的業務監控和管理平臺，建立各類業務的預警機制，通過各類業務的預警信息，控制業務風險。

? 操作層目標

? 為各類業務操作和業務執行人員建立統一的信息處理平臺，實現各類財務、業務的標準化、規范化、模式化處理；

? 通過統一的信息處理平臺，分業務類型提供各類業務的不同處理模板，以提高各項業務的處理速度和處理規范化程度；

? 通過統一的信息處理平臺，預制各類業務控制規則和流程規則，以提示處理人員嚴格按流程和規則辦事；

? 通過統一的信息處理平臺，提供分權限的業務查詢機制，通過固定查詢，分類查詢，綜合查詢等方式，為各類人員的處理提供相關的查詢信息。

四、NC集團財務管理系統解決方案

根據NC集團財務管理系統的建設內容，用友公司提供集中的財務核算解決方案、統一的報表管理解決方案、全面的預算管理解決方案、資金管理解決方案和決策支持分析解決方案。4.1集中財務核算系統應用

建立NC集團集中的財務核算體系，通過賬套設置、基礎檔案制定、參數控制、權限管理等基礎設置，塑造NC集團多組織結構，保證集團財務制度的統一貫徹執行，滿足集團財務集中管理需要，實時監控下屬單位的財務狀況，同時可以在新的下屬企業中快速復制統一的財務管理制度。

NC集團集中財務核算系統應用如圖所示：

NC集團集中財務核算系統應用圖

4.1.1總體思路

集團構建集中的會計核算平臺，貫徹和執行統一的會計核算制度，規范基礎數據，實現財務系統和業務系統集成應用，通過集中的財務核算管理平臺實現如下目標：

（1）集團公司構建集中的會計核算平臺，落實會計制度和財務內控制度；

（2）財務和業務系統集成應用，對業務處理通過會計平臺自動生成憑證，實時對業務進行會計描述；

（3）為預警平臺、報表系統、管理會計平臺提供各種基礎財務信息。

4.1.2幫助集團建立信息一致、可比的會計核算體系

集團在傳統的會計核算處理方式下，由于下屬單位的會計核算制度不統一、基礎數據不規范，造成匯總會計信息滯后、失真，對下屬企業財務監控困難。

NC系統可以幫助集團構建集中的會計核算系統，規范基礎信息，有效的貫徹和執行統一的會計核算政策，提高會計信息的可比性和一致性。? 總體流程圖

圖注說明：

（1）通過集中設置系統參數落實集團會計制度和內控制度；（2）根據組織結構建立相對應的會計核算主體賬簿；（3）根據財務人員崗位分工情況進行角色設置、權限分配；（4）規范基礎信息，集中編制公用檔案并分配給分子公司使用。

? 建立與組織結構和考核要求相適應的會計核算體系

集團因其管理模式不同、組織形式不同、核算要求不同,其會計核算體系建立也存在很大的差異，并且隨著集團業務的發展，其組織結構在不斷的變化之中，要求會計核算體系能夠靈活方便的適應變化。

NC系統根據組織結構靈活的映射會計主體和會計組織，可根據企業組織結構的變化靈活調整，支持集團企業的快速擴張，快速復制會計管理模式。

1、多級經營一級核算模式下的建賬方式

2、多級經營多級核算模式下的建賬方式

3、事業部（獨立法人）制模式下的建賬方式

統一會計核算政策、規范會計科目

1、集團根據自身實際情況選擇相應的會計核算政策；

2、在NC系統集團參數中固化會計政策，控制下屬單位執行；

如：存貨計價方法、退庫成本、固定資產折舊分配周期、折舊方法定義、壞賬計提方法等

3、規范會計科目

（1）根據內部行業、地區分布不同設置不同的會計科目方案；（2）根據數據匯總需要選擇對下屬單位科目控制的級次；（3）按照下屬單位性質進行對會計科目的下發；（4）嚴格控制科目變更

? 規范會計核算流程

用友NC系統能夠幫助集團規范會計核算流程，從而規范所有分支機構的會計核算工作。

1、集團制訂統一的會計核算流程；

2、在NC系統中固化該流程并控制分支機構遵照執行

如：是否出納簽字、憑證流程控制方案、憑證審核后才能記賬、上月未結賬是否允許記賬、是否反記賬、核銷順序、憑證序時控制等

通過這些參數的使用，使得下屬企業按照集團財務管理要求進行會計處理，保證會計信息的完整性，降低會計舞弊的可能性。

? 規范基礎信息

為規范管理基礎信息，實現同一檔案信息在整個集團內的共享，提高數據查詢和統計的一致性。

1、集團統一規范基礎檔案的分類規則、編碼規則；

2、集團增加公用基礎檔案，并分配各下級單位使用；

3、根據集團下發權限，下屬單位可以根據集團編碼規則增加自己的基礎檔案；

4.1.3從機制上保障整個集團內控制度的貫徹執行

在傳統的財務管理模式下，由于缺少有效地管理手段，集團既定政策、制度在下級單位得不到很好地貫徹執行。NC系統通過集團參數設置、權限設置、審批設置、預警平臺等手段在制度上和權限上落實內控制度，有效保障了內控制度在整個集團的貫徹和執行。

通過系統參數強制貫徹內部控制制度

NC系統中預設很多控制參數，參數分為集團級參數和公司級參數，可由集團統一設置。這些參數對業務處理流程和相關操作進行控制，有效落實內部牽制制度、不相容職務相分離制度。

如：在業務流程中，制證、審核權限分開，從而貫徹相互牽制制度；

在總賬中憑證審核中，本人不能審核本人單據，強制貫徹不相容職務分離制度； 應收賬款中設置錄入人和審核人是否為同一人，審核人和反審核人是否為同一人等設置；

在報賬集團子系統的參數部分，通過設置參數核銷方式、核銷順序、截至到本月收付款單全部核銷，并且控制下級，保證企業內部應收應付核算制度的統一和執行。

嚴格的權限管理落實內部控制制度

NC系統提供了功能強大的權限管理，可以按照人員、角色分配權限，保證各操作人員在職責范圍內進行相關業務處理，提高數據安全性。可以設置的權限有：

1、人員權限和角色權限

2、功能權限、主體賬簿權限

3、數據權限

對重大事項的審批流設置強化事中控制

1、針對整個集團在運營中的重點業務通過審批流平臺設置審批流控制，以減少運營風險（1）審批人設置（2）審批人權限設置（3）審批流程設置

（4）審批管理制度的制定和執行

2、NC系統系統可以實現以單據驅動的審批程序，并使用多種消息驅動模式通知相關審批人員，審批人員可以直接通過待辦事務進行業務處理，實現工作流和業務流的統一。如：固定資產增加審批

報賬審批 付款審批 事項審批等

提供預警平臺對發生的重大和異常情況進行提前警告

NC系統的預警平臺可以針對集團內部重點監控事項進行提前預警，便于企業及時對關鍵業務做出響應。如憑證大額支出、資金短缺預警、應收應付報警、事項審批到期預警、資產報廢提示等，從而及時監控全集團的重大事件。

實時透視下屬單位的財務狀況和經營情況

1、NC系統集中管理下屬單位數據，實現從最底層的會計數據直接匯總，減少了中間層的層層匯總和加工，提高信息的及時性、真實性。

2、NC系統提供了多種查詢手段，可以實現跨年度、跨公司主體的多維度查詢，支持從報表->總賬->明細賬->憑證->原始單據的溯源查詢，實時監控下屬單位的經營過程。

4.1.4解決集團成員之間對賬難的問題

在集團企業成員之間進行內部交易，因雙方入賬的時間不一致、入賬的科目不對應等原因而導致月末內部交易對賬不平，交易雙方需要耗費大量的時間和資源尋找對賬不平的原因，進行調賬，同時也給集團合并報表的編制造成巨大影響。

NC系統通過集團對賬能夠快速準確的完成集團內部對賬工作。通過業務協同處理，實現集團內部跨單位的協同作業，實現業務的同步自動觸發；NC系統集團對賬模塊為合并報表提供內部交易數據，實現內部交易數據的自動讀取，提高合并報表編制效率。內部交易憑證協同及集團對賬功能實現快速對賬

圖注說明：

（1）集團定義不同單位不同類型的協同業務憑證模版；（2）各分子公司可以根據情況自行定義部分協同業務憑證模版；

（3）公司在處理日常內部協同業務時調用協同憑證模版，進行協同保存，觸發生成對方公司的內部交易憑證；

（4）對方公司進行確認后生成內部交易憑證，從而在入賬時間、入賬科目方面保證業務處理的一致性；

（5）集團根據內部交易業務類型定義對賬規則，根據規則集團、分子公司進行內部對賬；（6）各分子公司在編制合并報表時可以根據內部交易數據快速生成內部數據采集表；（7）集團公司在編制合并報表時可自動讀取內部交易數據，快速完成內部對賬工作。

單據協同處理從業務處理環節解決對賬難的問題

NC系統為從根本上解決集團企業對賬難的問題，提出了單據協同處理解決方案。即在業務單據發生的同時根據業務處理規則自動觸發生成對方單位的業務單據，從業務處理環節上解決了集團內部成員單位之間對賬難的問題。

圖注說明：

（1）根據日常業務處理情況，設單據協同規則，從而實現在內部業務單據處理時，直接觸發生成對方相關單據；

（2）進行協同處理的單據有：

出庫單->入庫單 應收單->應付單 收款單->付款單

固定資產調出單->固定資產調入單

（3）通過會計平臺，集團設置統一的憑證模版；（4）各方的業務單據通過會計平臺自動生成會計憑證。（5）在集團對賬可以對內部交易數據進行及時的對賬和查詢； 構建面向不同報告要求的會計核算賬簿

圖注說明;（1）集團建立適應不同會計準則的會計科目方案、幣種方案、會計期間方案；（2）根據科目、幣種、會計期間方案組合形成多套會計核算賬簿體系；（3）通過公司組織結構映射會計組織與會計主體及內部責任考核主體；

（4）建立會計主體和賬簿的引用關系，為每一個主體建立滿足不同報告要求的多個會計核算賬簿；

日常業務處理

1、多套核算賬簿之間憑證傳遞

在涉及到多個賬簿之間數據如何傳遞處理時，根據憑證來源不同存在三種處理方式：（1）業務系統通過會計平臺自動生成多個賬簿的憑證；（2）錄入憑證后通過財務折算自動折算成其他賬簿憑證；（3）不同會計主體之間通過憑證協同自動生成其他會計主體憑證；

2、固定資產多賬簿處理

（1）如果報告賬簿和主賬簿同時啟用，錄入一張原始卡片同時出現在兩個賬簿；如果不是同時啟用，則需要從主賬簿復制原始卡片作為期初；

（2）不同賬簿可采用不同的幣種、會計準則進行折舊計提；

（3）固定資產增減變動業務數據通過會計平臺自動生成多套賬簿憑證；

3、NC系統面向操作者支持多語言、跨平臺操作

多賬簿匯總查詢

因為同一會計核算賬簿具有相同的科目體系、相同的會計期間和相同的記賬本位幣，所以不同的會計主體如果對應使用了同一會計核算賬簿，則可以實現對同一核算賬簿下多會計主體數據的集中匯總查詢。

使財務實時反應和監督業務，及時準確對業務進行會計描述

NC系統通過動態會計平臺技術，使業務產生的相關單據通過動態會計平臺自動生成同一會計主體下的同一賬簿或不同賬簿的會計憑證，減少人工干預，確保會計信息質量，提高會計工作效率。

財務與業務系統集成應用

NC系統是一個完整的ERP系統，可為企業提供完整全面的解決方案。通過財務系統和業務系統集成使用，無縫連接，實現公司部門、公司之間的業務協作。主要的業務需要進行會計核算反映的主要有：

1、收款、付款業務

2、銷售結算、采購結算

3、物資出入庫成本

4、薪酬福利、固定資產核算

5、成本計算、項目管理

根據會計平臺設置規則自動生成會計憑證

1、總體流程

2、憑證生成方式

會計憑證生成執行方式有5種：（1）立即取數，生成實時憑證（2）立即取數，生成會計憑證（3）條件取數，生成實時憑證（4）條件取數，生成會計憑證（5）不生成憑證

支持溯源查詢，可通過憑證直接查詢到業務單據

1、從報表到總賬、明細賬的聯查；

2、從總賬、明細賬到憑證的聯查；

3、從憑證到原始單據的聯查；

4.1.5實時掌控全集團的現金流量情況

現金流作為企業的命脈，在所有集團公司的管理中占據著重要的地位，如何加強對全集團的資金流量進行實時掌控，有效防止資金的體外循環是集團需要核心關注的問題。

對銀行賬戶的集中管理和實時監控

1、總公司統一下屬單位的開戶權，集中管理開戶銀行、賬戶檔案；或者與商業銀行簽署協議，下屬單位只能在指定的協議行進行開戶；

2、統一結算方式、收付款協議、票據類型、收支項目，監控分子公司貨幣資金的流入流出，規范分子公司貨幣資金業務處理方式；

3、借助商業銀行提供的網上銀行服務實現對各銀行賬戶資金的集中監控。

日常資金收付業務的處理

1、規范收付款業務流程，落實付款審批制度；

2、對于大額或專項支出設置集團集中審批制度，降低支付風險；

3、通過預警平臺實時監控憑證大額支出預警、大額支出預警等異常情況；

建立銀行對賬制度，有效防止資金體外循環

圖注說明：

1、集團集中的銀行對賬

1)集團建立貨幣資金日清月結內部控制制度；

2)設置多公司對賬賬戶，可使用憑證或收付單據作為資金數據來源； 3)從網上銀行或結算集團定期下載各單位對賬單； 4)系統進行自動勾對，生成各單位銀行余額調節表； 5)集團對各單位長期未達事項進行專項跟蹤審查；

2、下屬單位的銀行對賬

1）執行貨幣資金日清月結管理機制

2）日常業務處理貫徹出納簽字和資金赤字控制制度； 3）定期下載銀行對賬單或手工錄入銀行對賬單； 4）進行自動勾對或手工勾對對賬處理； 5）系統自動生成余額調節表； 6）關注和核查未達事項

及時準確的查詢全集團的現金流向

通過NC現金銀行系統，可實現現金流量表的自動編制，無需會計人員進行大量調整和編制工作，提高了現金流量表編制效率；并且可以跨單位查詢分析，為使用者提供及時動態的資金流入和流出情況。

圖注說明：

1、基礎設置

（1）集團統一設置現金流量項目，在全集團內使用；（2）集團設置現金銀行科目，分配給下屬企業使用；（3）下發現金流量表編制說明，指導下屬企業現金流量編制；

2、設置現金流量科目對應關系或業務規則；

（1）科目對應關系設置就是設置對方科目和現金流量項目的關系，據以自動生成現金流量憑證。

（2）業務規則就是設置好憑證分錄結構和現金流量項目之間的關系，據以自動生成現金流量憑證。

3、自動生成現金流量表；

NC現金銀行系統，可實現對現金憑證的自動分析，將現金相關業務按照業務處理規則歸集到相應的現金流量表項中，自動生成現金流量表，在IUFO系統通過現金流量函數，讀取現金流量發生額。

4、集中查詢現金流量表

通過集團查詢可以實現對整個集團任意范圍、任意期間的現金流量查詢，快速準確的掌握全集團的現金流動情況。

4.1.6實時掌控全集團的資產增減變動情況

通過NC系統統一整個集團的固定資產核算制度，規范固定資產增加、減少、報廢流程;實現集團及所屬公司固定資產狀態的實時查詢，全面地反映企業固定資產的增減情況，以及使用狀況、折舊情況等各種信息。

統一固定資產核算政策，規范基礎數據

1、統一資產分類、增減方式、使用狀況、資產編號長度、變動原因等基礎信息；

2、統一規定折舊方法、殘值率、折舊年限等會計核算政策；

3、統一設置入賬科目和會計憑證模版；

規范固定資產增加、減少、變動流程

1、固定資產增加流程

圖注說明：

（1）下屬分子公司制訂固定資產預算，集團匯總下屬單位固定資產預算編制集團總的資本性支出預算；

（2）分子公司使用部門提出資產采購申請，依據集團固定資產審批制度，根據申請購買資產金額和內容不同進行內部審批。

（3）如果采購申請在分子公司權限內，則公司領導審批后，采購部門進行采購安排驗收入庫、資產管理部門建立固定資產卡片、財務部門進行賬務處理，增加固定資產明細賬；

（4）如果采購金額超出分子公司審批權限，需要提交總公司資產管理部、財務負責人分別審批，集團相關部門審批完成后，由分子公司采購部門自行采購；

（5）如果申請固定資產屬于集團集中采購范圍，則分子公司內部審批完成后提交集團采購部門，集團采購部門執行統一采購；

（6）集團倉庫對固定資產驗收入庫，登記庫存臺賬；同時，集團財務部制作固定資產增加憑證并登記固定資產總賬、明細賬、備查賬；

（7）集團資產管理部錄入固定資產卡片；集團資產管理部門執行資產調撥程序，將固定資產調撥給下屬企業，在系統中填制資產調出單，減少集團的固定資產；

（8）根據集團填制資產調出單，系統自動生成下屬企業的資產調入單，下屬企業進行確認，增加本單位的固定資產卡片；

（9）分子公司財務部門增加固定資產明細賬，并和集團進行內部結算處理。

2、固定資產減少流程

圖注說明：

（1）固定資產在使用中到期報廢、毀損、出售、內部調撥等情況時，分子公司資產管理部門需要上報公司申請資產減少處置；

（2）公司財務部門嚴格按照集團固定資產處置制度進行審查，對于毀損的情況需要明確責任，對于出售的資產需要評價價格的合理性等；

（3）對于金額較大的資產減少需要提交集團資產管理部門審查和備案；（4）審批程序完成后，需要處置的固定資產轉入清理；（5）對清理過程中發生的收入、支出進行會計處理；

（6）清理結束，將清理收入、支出余額轉入營業外收入或營業外支出；（7）資產部門撤銷固定資產卡片；

（8）集團實時查詢全集團固定資產增加減少情況

3、固定資產使用流程

圖注說明：

（1）固定資產日常使用主要包括固定資產的日常變動、固定資產折舊計提

（2）變動的類型主要有：原值增加、原值減少、累計折舊調整、使用年限調整、折舊方法調整、使用部門變動、管理部門變動、折舊承擔部門變動、工作總量調整、凈殘值（率）調整、使用狀況調整、資產類別調整、租賃產權轉移、資產評估、資產的拆分處理、資產的合并處理

（3）相關的固定資產變動需要經過公司內審批流程方可進行調整，對于重大事項需要提交集團進行審批和備案；

（4）變動申請批準后，資產管理部門更新固定資產卡片；

（5）財務部門根據調整后的固定資產卡片進行相應的會計處理，更新固定資產賬簿數據。（6）集團實時監控全集團固定資產變動情況，針對重大變動進行跟蹤和審查；（7）實時掌控全集團資產存量

（8）通過NC系統對固定資產全生命周期信息的記錄，方便分子公司、總公司的管理人員隨時查詢集團固定資產的各種賬表信息，從而實時監控資產的安全、完整和使用效率，分析公司折舊政策是否合理，評價固定資產成本費用發生的合理性，考核預算的準確性和執行情況，為集團固定資產管理改善奠定基礎。

4.2統一的報表管理系統應用

4.2.1 集團報表體系

根據NC集團報表管理需求，建立NC集團個別報表體系、匯總報表體系、合并報表體系和分析報表體系，同時可以建立內部管理報表體系。根據集團報表體系和編制的要求，通過數據采集工具獲取編制各類報表所需的財務和業務數據，在報表編制平臺上編制、生成個別報表、匯總報表、合并報表及各類分析報表，并最終通過發布工具發布各類報表。NC集團報表體系如圖所示：

(1)集團報表的樣表體系：建立集團報表的樣表格式、編制要求、報送流程和編制周期；(2)通過報表編制平臺制定：集團個別報表體系、集團匯總報表體系、集團合并報表體系、集團報表的分析體系；

(3)通過數據采集工具采集集團報表編制所需的各種數據；

(4)通過報表編制平臺完成：個別報表的編制和調整、匯總報表及合并報表的編制和調整，分析報表的生成；

(5)通過報表發布工具發布集團管理所需的各類報表。

NC集團為了更好的建立完善的報表體系，需要解決的幾個核心問題：（1）報告的報送內容有哪些

對于不同類型的報告如何進行分類，不同的報告需要哪些指標，由哪些樣表組成，這些報表項目是如何填寫的，從而得以勾畫出整個集團的報告體系。（2）選擇報送的周期

不同類型的業務信息報告的時間如何安排，是采用月報、季報等的階段報告制，還是采用旬報、三日或五日報甚至日報的適時報告制。（3）填報主體是哪些

下屬單位等成員企業的哪些部門應提供上述各種必要信息，由誰最終出具，并對信息的含量與質量承擔責任。（4）填報的流程是什么

? 在上報程序是逐級上報、匯總上報還是直接報送總部； ? 上報信息的使用對象是誰，由哪一部門的專人接收；

? 重大信息的處理意見由誰出具，并上報更高層次的管理部門或管理人員；（5）落實報表內部控制制度；

主要是為了確保信息的質量標準，對外報告符合會計制度和國家相關法規需要，應建立的信息跟蹤制度與牽制機制等。? 報告體系的分類

財務會計的目標是向財務會計報告使用者（包括投資者、債權人、政府及其有關部門和社會公眾等）提供與企業財務狀況、經營成果和現金流量等有關的會計信息。集團通常需要構建對外、對內、合并、匯總四大報告體系，可以根據集團的實際情況確定財務報告體系的分類。? 統一編制前提 為提高信息的可比性、一致性，集團需要統一會計科目、統一會計核算政策、統一會計估計會計確認，主要的內容有：

（1）統一會計核算政策：包括會計記賬的程序、會計期間、會計科目、幣種等；（2）統一會計估計、會計確認政策：固定資產折舊年限、壞賬計提方式、收入確認原則；（3）統一集團公司的會計決算日；

（4）對以外幣表示的分下屬單位報表進行折算；（5）集中定制樣表 ? 規范報表編報流程

為提高報表編報質量，對企業報表編報流程做到全集團的規范統一。報表的編報流程可歸納兩種。

（1）逐級編報方式

<逐級編報方式><集團公司><二級公司><三級公司>制定報表表樣下發數據采集任務下發數據采集任務編制個別報表編制個別報表審核編制個別報表審核審核匯總報表審核報表調整匯總報表上報報表發布 ? 集團按行政隸屬關系，逐級下發樣表； ? 各單位編制個別報表，逐級上報；

? 按照隸屬關系進行逐級匯總或合并，最終出具集團報表；（2）集中編報方式 <大集中編報方式><集團公司><二級公司><三級公司>制定報表表樣下發數據采集任務編制個別報表編制個別報表編制個別報表審核審核審核匯總報表上報上報報表發布 圖注說明：

? 集團總部直接向各報表編制單位下發樣表； ? 各單位編制個別報表，直接向集團總部上報； ? 集團總部進行一次性匯總或合并，出具最終報表； ? 報告內控制度的落實

（1）保證集團內部報表符合統一規定

由集團制定統一的報表格式，報表內容符合集團或國家要求，下屬企業不得修改，這能根據填報說明文件進行填報。

（2）確定對外報送的會計報表符合會計制度及相關法規的要求

集團根據會計制度要求，統一制定樣表、規定報送時間、報送方式，各單位報表需要經過適當的復核方可進行上報，對外報表則需要經過負責人簽字簽字確認方可對外報送。（3）保證會計報表的真實、完整，及時地反映公司的財務狀況及經營情況

整個集團內部采用統一的會計科目、一致的會計核算政策、會計估計政策、規范的基礎信息，提高信息的可比性和一致性；報表系統和財務業務系統緊密集成，實現報表的自動生成。4.2.2 集團報表體系應用架構

根據NC集團報表的管理要求，建立報表的數據中心，完成報表的數據采集、匯總、合并和發布，集團報表體系的應用架構如圖所示：

1．軟件產品：系統的規劃和方案的實現，主要是基于用友高端產品NC－ERP的UAP平臺、IUFO等。通過這些產品，構建一個滿足報表數據采集、集中、匯總、合并和分析展現的統一平臺。IUFO實現報表的數據采集、集中、匯總、合并等處理，對集中報表信息的分析和展現，UAP平臺解決標準化問題以及對外數據接口、門戶集成、統一登陸等問題。

2．報表數據采集：在集團總部設置服務器，各下級企業均為客戶端，集團內部處理集團服務器統一安裝應用軟件外，其他所有客戶端無須安裝任何客戶端軟件，通過權限認證即可操作相應功能。所有用戶包括集團總部用戶、各級公司用戶通過本地IE登錄集團總部應用服務器，完成數據采集、在線錄入以及EXCLE導入等，對于集中財務核算的試點公司，則IUFO可以直接從賬務系統中取數。

3．報表數據集中：集團總部的服務器中形成集中的報表數據中心，所有的報表數據集中在集團。

4．報表匯總與合并：集團總部、2級公司通過登錄集團總部服務器分別進行各自報表匯總與合并；集團總部、各級成員單位在各自權限內進行報表數據的查詢、統計等。

4.2.3 集團管理報表應用流程

管理類報表具有以下的特點：

? 基本上是通過報表的逐級匯總功能來實現；

? 報表是為了最終的匯總結果，基本沒有分析的成分，但可以為合并和分析提供數據源；

? 這類報表主要是為了滿足集團內部管理的需要；

4.2.3.1管理報表應用流程

我們通過用友IUFO網絡報表系統來實現集團管理報表的應用，其總體應用流程如下：

? 通過IUFO搭建一個集中的報表管理平臺，通過報表平臺，集團對適用報表的單位、人員、權限、指標、報表等基礎信息進行定義和設置。? 根據集團的統計需求，利用定義的指標和報表構建業務統計需要的報表，并形成統計任務。? ? 根據業務統計任務的范圍，將任務分派給下屬的各級公司。

下級單位根據分派的報表統計任務，通過錄入、賬務取數、其他系統導入等方式完成數據采集，并對報表數據進行審核。? ? 下級單位將審核的報表上報給集團。

集團根據業務需要對報表審核后，就可以對數據進行匯總統計。

4.2.3.2基于廣域網的報表系統

目前在NC集團，并沒有充分利用網絡信息傳遞快速和實時的特性來滿足報表管理的需求。傳統C/S架構的報表產品只是起到了代替簡單手工勞動和報表展現的作用，還需要操作人員大量的重復勞動，不能形成集團的報表數據集團，而且不能保證數據的真實性、準確性和及時性。

IUFO產品是目前國內非常成熟的可以在網絡上同時進行靈活的報表定制、報表采集、報表查詢、報表合并和報表分析的網絡報表產品。

利用IUFO網絡報表可以支撐跨地區的集團建立其集中的報表中心服務，形成快速數據網絡，支撐集團的快速決策和快速信息發布。

4.2.3.3唯一的集團級報表數據中心

在實際管理中，集團有不同的報表需求，如：財務管理報表、各種統計匯總報表等等。而報表作為信息最終的展現形態，無疑會耗費大量的人力和物力進行報表的輸出。而輸出的報表之間，或多或少存在著數據的重復利用問題，如果不能從一個口徑獲取數據，則數據的真實性和準確性就會大打折扣。

在IUFO子系統里，適應于不同的報表需求，可以由不同部門的報表制作人員建立本部門的報表和任務。這樣，在一套系統中可以建立滿足不同業務要求的報表體系，大家只需要熟悉一個產品的應用即可，大大減少了對軟件產品的培訓工作量。當所有的報表全部集中在一個系統里面，通過我們下面將提到的指標體系，可以做到數據信息的共享，即：多單位多部門報表數據共享。

4.2.3.4用戶權限與數據安全

在網絡環境下，用戶必須基于數據權限進行操作，系統可以為不同的角色授予不同的權限，從而保證數據的安全性。因為有權限設置，于是就可以在一套系統里同時滿足多級統計的需要。按照權限，用戶可以看到自己和下級單位的數據，但不能看到上級的和同級單位的數據，因為權限設置是向下透明，向上不透明。

用戶角色與權限管理

用戶權限：用戶的權限包括功能權限和數據權限兩類。功能權限與數據權限決定登錄系統后的顯示不同的操作接口與數據對象內容。功能權限包括用戶接口可見的功能，如：用戶管理、報表管理、指標管理、匯總、查詢等，功能權限決定了用戶是否擁有功能的使用權；數據權限的控制范圍則包括：報表的訪問權，該權限對應于數據庫表的訪問權，決定用戶對某張報表的數據權限類型，如：讀、寫；單位范圍的數據訪問權，決定了用戶對某報表數據訪問的范圍。

用戶是屬于某一單位的用戶，即該用戶只可以訪問本單位和下級單位的數據。通過缺省設置，可以方便地指定用戶的一批權限，提供超級管理員（擁有全部功能權限和數據權限）、管理員（某級別單位的用戶，擁有全部功能權限和該級別單位及其下級單位的數據權限）、用戶（具有管理員指派的功能權限和數據權限）三種基本角色，當然以上的權限也可以進行事后的修改。

4.2.3.5數據指標語義層

用友IUFO網絡報表提供了一個數據指標層，如果沒有數據指標層，在從數據庫中提取數據時，用戶必須清楚數據庫的結構和關系，此時需要有熟悉數據庫結構和關系的IT人員給予協助才能完成。針對這種情況，用友IUFO網絡報表提供了數據指標層。指標層屏蔽了復雜的數據庫的結構和關系，用戶可以用最熟悉的語言來提取需要的數據，例如，需要了解資金的期末數，用戶只要點取一下現金銀行指標即可，不需要知道數據在數據庫里如何存放，這就是數據指標語義層能夠帶來的用戶價值，它使得應用更加簡單化。

4.2.3.6靈活的報表定制和變更

對于集團來說，報表管理的數據量是很大的，但在一定期間內，下屬單位采用的報表格式又是相對統一的。所以，只有做到“報表數據儲存和報表格式的分離”才能有效的降低報表匯總過程的工作量，才能有效降低報表匯總過程中人為造成的錯誤。

集團可以根據需要，在系統中建立統一的報表模板，各個單位在錄入和上報報表的時候可以參照模板，系統中可以選擇“允許下級單位增加表格項目”、“不允許下級單位增加表格項目“、“是否允許修改表格項目”以及審核公式設置等確保了集團報表格式的統一與靈活性。

在原有的報表軟件中，如果企業對報表格式進行調整，這種調整是經常發生的，有些軟件系統需要重新開發或修改系統來滿足要求，有些軟件則需要重新制作報表，這樣就帶來一個問題，即使對于業務含義相同的“資產負債表”，當發生一些簡單調整時，一方面，整個系統的報表格式可能都要變更，對于下屬近幾百家成員單位的集團來說，無疑是巨大的工作量；另一方面，我們也無法按照新的格式進行歷史數據的查詢和跨周期的二次加工分析，因為系統數據是分別存儲在不同體系中。

而在用友的網絡報表中，比如：當報表格式發生變更時，就不會面臨巨大的工作量。集團只需要改變系統中的報表模板，各下屬單位在新的模板上操作即可。

同時，只要在新的報表中引用歷史報表指標，無論如何變換報表格式、增減報表項目、改變錄入形態（固定表、可變表），均不會影響報表的歷史數據，而通過指標的引用，對歷史數據的利用又極其方便和簡單。過去需要半個月才能完成的企業報表變更，現在只需15分鐘即可完成。

可視化報表設計

另外，系統還提供了Excel電子表格風格的報表設計器進行報表的格式設計，符合用戶的報表制作習慣，甚至不必進行培訓。同時，IUFO可以無縫的接入Excel格式，可以隨意的導入和導出。

4.2.3.7任務管理與分配

表集在用友的系統中被稱為任務，它將由指標構成的報表歸為特定的任務集合。一個指標可以對應多個報表，一個報表可以對應多個任務（表集），而單位也可領受多個任務。

在一個用友報表系統中，可以同時建立多個任務，也可以將所有的任務集合在一起，一次性收集數據后再通過報表分發的途徑供多個部門使用，這也就是大家所說的“一套報表，多部門使用”的概念。由此可以建立集成化的“報表統計中心”。建立報表統計中心的最大好處是下級單位只需要使用一個窗口將需要上報的數據一次性提交上來，此時不再有重復報送的問題。

當然，我們還可以按原來的組織方式，不同的部門按縱向對口方式報送數據，此時實現的是“一套系統，多部門使用”的通用報表系統。4.2.3.8業務系統取數

報表系統與賬務系統無縫集成使用，提供從單據到報表數據自動生成，可以靈活定制報表格式，通過自定義業務函數進行報表取數。就賬務取數而言，在用戶完成憑證錄入后，可以立即對資產負債表、利潤表等相關報表、指標進行包括靈敏度在內的多種靈活分析，不受會計憑證是否記賬影響。

4.2.3.9報送流程控制

在用友IUFO網絡報表內可以支持對報送流程的控制，頂級單位進行報表和任務的規劃，并將任務按需分配給需要的單位和用戶；末級單位和用戶完成報表的輸出和數據的審核驗證；末級單位進行數據的確認，承諾數據正確，并無法進行修改；中間級單位和頂級單位可以對數據進行再審核，以保證符合要求；末級單位可以向中間級單位和頂級單位請求重新上報數據；中間單位和頂級單位可以決定是否批準末級單位的重新上報的請求；中間級和頂級用戶在進行自動的報送情況查詢，以了解下級單位的報表未報、漏報情況，并根據需要自動產生催報通知，督促下級及時、完整地報送報表。

報送查詢可讓您查看下級單位的任務數據報送情況。

催報可以讓您對當前報送查詢中所有未報的單位發一條催報信息。上報查詢情況示意：

下級單位上報，在此處，下級單位也可以查詢到任務中的報表哪些已上報，哪些未上報。

上級單位查詢報送情況：在此處，上級單位可以查詢到已分配給下級單位任務中的報表哪些已上報，哪些未上報。

4.2.3.10報表校驗與審核

因為各類報表中的每個數據都有明確的經濟含義，并且各個數據之間一般都有一定的勾稽關系。如在一個報表中，小計等于各分項之和；而合計又等于各個小計之和等等。所以要進行手工審核，工作量巨大，而且審核質量也不高，容易出錯。

在IUFO系統中，為了確保報表數據的準確性，我們經常用這種報表之間或報表之內的勾稽關系對報表進行勾稽關系檢查。我們稱這種檢查為數據的審核，并為此特意提供了數據的審核公式，它將報表數據之間的勾稽關系用公式表示出來，我們稱之為審核公式。

在 IUFO 系統中，支持兩種審核公式：一種是與報表綁定的表內審核公式，另一種是與任務綁定的表間審核公式。表內審核公式在定義報表格式時定義，用于審核同一報表內的勾稽關系。表間審核公式在任務管理中定義，用于審核同一任務不同報表間的勾稽關系。兩種審核公式的定義方法類似，在此著重介紹表間審核公式的定義。

在‘任務管理主界面’。選擇要設置審核公式的任務，然后單擊〖任務設置〗菜單的〖表間審核〗按紐，則系統會彈出‘表間審核公式管理’界面，在用戶第一次進入時，界面顯示為空，如果您已經為該任務設置過審核公式，則界面顯示任務中所有的審核公式列表，包括審核公式序號、公式內容、提示信息：

審核公式管理界面

在“表間審核公式管理’界面，單擊〖新建〗按鈕，系統彈出‘設置審核公式‘的窗口：

表間審核公式定義 公式內容：

在頁面下半部分的審核條件編輯框中輸入審核公式，然后選擇提示信息的級別，并編輯提示信息的內容，點“加入”按鈕，即可將公式加入到審核公式內容框中。注意審核公式的格式，參考頁面上的舉例。系統默認提示級別“錯誤信息”為審核不通過，如果您想將“警告信息”也視作審核不通過，可在系統參數設置中進行配置。

參照下拉框：

您可以使用在下拉框中選擇您想參照的項目，包括指標、單位結構、單位編碼信息、單位名稱信息、日期關鍵字、日期、函數、運算符、編碼；單擊〖參照〗按鈕，系統將彈出相應的參照窗口，您可以在該窗品中選擇項目，那么從該窗口返回后，公式內容編輯框中將自動寫入您剛才選擇的參照項目。

審核錯誤提示：

如果報表的指標不滿足您定義的審核公式，那么您可以在這兒輸入您的錯誤提示信息，提示信息應盡量詳細明確，以便于檢查錯誤。

編輯完審核公式后，點擊〖完成〗，返回“表間審核公式管理”主界面。如果公式語法有錯誤，系統給出提示，并不允許保存。

通過上述“表內審核公式”和“表間審核公式”的應用，集團目前采用的人工校驗與審核的工作量將大大降低。

4.2.3.11信息發布與公告欄管理

公告欄管理向用戶提供了短消息服務，您可以借助該功能將信息定向發布到某些特定的用戶，使用戶充分享用網絡信息的快速傳遞能力。如圖：消息公告欄

消息發布與公告欄管理 公告欄消息的來源為以下三類：

1）別的用戶通過公告欄管理發給您的短消息。

2)催報信息，上級用戶使用催報功能時，系統將會給所有未報用戶發送催報的短消息。

3)分析文檔信息：上級用戶使用發布分析文檔功能時，系統將會自動給您發布短消息，提示您接收該分析文檔。

如果用戶發布一個新報表任務通知，過去需要多次打電話或發文件。而通過公告欄發布通知使得報表布置變得異常簡單；通過系統提供的信息發布功能，有些敏感信息可以發給指定的一個人或幾個人，也可以選擇發布到所有的人；報表查詢也變得更加簡潔，在報表查詢時，可以選擇單位、時間等，然后點擊就可以查看報表。同時用戶可以將報表查詢結果像消息一樣發布出去，實現在系統中進行數據信息的流轉。

4.2.3.12報表匯總

報表匯總是最常用的數據分析方式，報表的匯總是報表數據的疊加；匯總時可以通過匯總向導和匯總條件編輯器編輯匯總條件，系統根據您定義的匯總條件進行匯總。

一是固定表匯總；二是可變表匯總；固定表匯總是把整個報表的數據進行立體方向的疊

第二篇：用友NC報銷管理操作

用友ERP—NC管理軟件

操作手冊

（報銷管理）

黃榮 2012-5-9

目錄

第一章 系統概述.............................................................................................................................3

1.1應用目標.............................................................................................................................3 1.2主要功能.............................................................................................................................3 1.3與其他產品接口.................................................................................................................3 第二章 應用流程............................................................................................................................3

2.1報銷管理的應用流程圖.....................................................................................................3 第三章 應用準備............................................................................................................................3

3.1公司參數.............................................................................................................................3 3.2交易類型設置.....................................................................................................................6 3.3自定義項.............................................................................................................................7 3.4流程配置.............................................................................................................................7 3.5 會計平臺............................................................................................................................8 3.6 人員信息............................................................................................................................9 3.7單據模版.............................................................................................................................9 3.8單據號管理.......................................................................................................................10 第四章 操作說明..........................................................................................................................10 4.1 初始設置..........................................................................................................................10 4.2 期初單據..........................................................................................................................14 4.3 單據處理..........................................................................................................................15 4.4 單據錄入..........................................................................................................................17

第一章 系統概述

1.1應用目標

1.1.1、支持跨組織報銷 1.1.2、員工自助報銷 1.1.3、授權代理報銷

1.1.4、支持在借款和報銷環節同時受預算、事項審批單控制

1.1.5、或僅在報銷環節接受預算、事項審批單控制兩種預算管理場景下的借款和報銷

1.2主要功能

1.2.1、初始設置 1.2.2、期初余額 1.2.3、單據處理 1.2.4、單據錄入 1.2.5、帳表查詢

1.3與其他產品接口

1.3.1、與UAP平臺的接口 1.3.2、與預算管理的接口

1.3.3、與應收、應付管理的接口 1.3.4、與現金管理的接口 1.3.5、與資金計劃的接口

第二章

應用流程

2.1報銷管理的應用流程圖

第三章

應用準備

應用報銷模塊產品以前，需要在客戶化做相應的設置準備。除安裝報銷管理產品、啟用模塊、分配權限外，還包括如下重要設置：公司參數、基本檔案、流程配置、會計平臺、權限管理、單據號管理。

3.1公司參數

3.1.1、設置審批流起點人 在集團賬戶，【參數設置】-【財務會計】-【報銷管理】-設置〖審批流起點人〗

參數編碼：ER1 參數名稱：審批流起點人

參數值類型及編輯方法：邏輯性參數，單擊下拉選擇，包括錄入人、借款報銷人 參數用途：集團級參數，用來確定錄入人與報銷人不同時審批流的起點人 錄入人：當選擇錄入人時，取錄入人為制單人的審批流

借款報銷人：當選擇借款報銷人時，借款單取借款人為審批流的制單人，報銷單取報銷人為審批流的制單人

3.1.2、設置是否生成往來單據 在公司賬戶，【參數設置】-【財務會計】-【報銷管理】-設置〖是否生成往來單據〗

參數編碼：ER2 參數名稱：是否生成往來單據

參數值類型及編輯方法：邏輯性參數，單擊下拉選擇

參數用途：選擇是：當報銷公司與費用承擔公司不在同一公司時，則生成一張報銷公司的應收單和費用承擔公司的一張應付單；選擇否：不生成往來單據

3.1.3、設置財務核報容差范圍 在公司賬戶，【參數設置】-【財務會計】-【報銷管理】-設置〖財務核報容差范圍〗

參數編碼：ER4 參數名稱：財務核報容差范圍

參數值類型及編輯方法：數據型參數，手工錄入

參數用途：用于設置報銷單上報銷金額和核準金額的最大允許差額 3.1.4、設置還款期限 在公司賬戶，【參數設置】-【財務會計】-【報銷管理】-設置〖還款期限〗

參數編碼：ER5 參數名稱：還款期限

參數值類型及編輯方法：數據型參數，手工錄入

參數用途：用于設置借款單的還款期限，設置后，錄入借款單，會根據該參數的參數值自動推算出最遲還款日，用于借款控制以及還款預警 3.1.5、設置業務關系配置 在集團賬戶，【參數設置】-【財務會計】-【報銷管理】-設置〖業務關系配置〗

參數編碼：ERx 參數名稱：業務關系配置

參數值類型及編輯方法：數據型參數，手工錄入

參數用途： 定義借款報銷單單據的業務頁簽自定義項往財務頁簽自定義項的同步規則，具體形式是：業務頁簽自定義項目1：財務頁簽自定義項目1：定義多組對應關系，則以分號隔開。

3.2交易類型設置

報銷管理系統應用涉及的交易類型有主借款單和主報銷單，在集團中管理。

系統預制了三個借款交易類型：借款單、差旅費借款單及會議費借款單

預制了八個報銷單交易類型：還款單、差旅費報銷單、會議費用報銷單、招待費用報銷單、交通費用報銷單、禮品費用報銷單、通訊費用報銷單 交易類型有集團集中管理，集團增加交易類型后分配給有此業務的相應公司，公司分配到交易類型后，可以修改交易類型的簡稱和其他的屬性 分配單據

3.3自定義項

在客戶化的自定義項中定義需要引用報銷管理的單獨表頭和表體項目 3.3.1定義自定義項

3.3.2引用自定義項

3.4流程配置

審批流設置增加借款單、報銷單及其子類的審批流設置。

在集團賬戶和分公司賬戶針對不同的，在【客戶化】-【流程平臺】-【報銷管理】-選中借款單，點擊〖增加〗

3.5 會計平臺

會計平臺中進行借款單。報銷單生成憑證的相關設置，報銷管理可以跨公司生成單據。根據入賬規則設置和憑證模版定義設置生成哪一個公司的賬簿的憑證。3.5.1會計科目分類定義

在【客戶化】-【會計平臺】-【財務會計平臺】-【科目分類定義】選中【報銷管理】，點擊〖增加〗

3.5.2憑證模版定義

在【客戶化】-【會計平臺】-【財務會計平臺】-【憑證模版定義】選中【報銷管理】，點擊各個單據，設置各個單據的憑證模版

3.6 人員信息

人員檔案中需要設置個人銀行卡戶、默認工資卡等，以便進行報銷與工資支付的處理，人員檔案與操作員檔案可以聯動，可以直接有自動默認的角色，不需要再權限管理中對員工進行權限設置

在【客戶化】-【人員信息】-【人員管理檔案】-點擊〖增加〗，再點擊〖銀行賬戶〗

3.7單據模版

單據模版分為：系統模版、集團模版、公司模版 系統模版：系統預制模版

集團模版：用戶在集團增加的模版，需要以集團身份登錄操作 公司模版：用戶在公司增加的模版，需要以公司身份登錄操作

系統為報銷管理預制的模版有：借款單、報銷單、還款單、差旅費借款單、會議費借款單、差旅費報銷單、通訊費報銷單、交通費報銷單、禮品費報銷單、招待費報銷單等。在【客戶化】-【模版管理】-【單據模版設置工具】-點擊〖增加〗

3.8單據號管理

在單據號管理中做指定流水號、設置單據號范圍等操作 只能在集團賬戶修改

在【客戶化】-【單據號管理】-【報銷管理】-點擊〖增加〗

第四章 操作說明

4.1 初始設置

4.1.1設置常用單據設置

1、在【財務會計】-【報銷管理】-【常用單據設置】-點擊〖卡片顯示〗

2、點擊〖交易類型〗，再點擊〖增加〗

3、列表顯示

4.1.2借款控制設置

在【財務會計】-【報銷管理】-【借款控制設置】-點擊〖增加〗

點擊保存

4.1.3授權代理設置

在【財務會計】-【報銷管理】-【授權代理設置】-點擊〖修改〗

4.1.4交易類型設置

在【財務會計】-【報銷管理】-【交易類型設置】-點擊〖修改〗

4.1.5個人授權設置

在【財務會計】-【報銷管理】-【個人授權設置】-點擊〖修改〗，點擊〖添加用戶〗

4.1.6報銷標準設置

在【財務會計】-【報銷管理】-【報銷標準設置】-點擊〖修改〗

4.2 期初單據

期初單據功能節點，處理報銷管理系統啟用前未核銷完成的借款單，通過本功能錄入各種借款的期初余額。

1、在【財務會計】-【報銷管理】-【期初余額】-點擊〖卡片顯示〗

2、選擇交易類型

3、點擊保存，再查詢

4.3 單據處理 4.3.1 單據管理

處理借款單、報銷單的增加、修改、審核、簽字確認、沖借款等功能

1、在【財務會計】-【報銷管理】-點擊【單據管理】

2、在單據管理界面，點擊增加

3、參照表體項目后點擊保存。

4、對于單據的狀態為保存或緩存的單據，可以使用修改功能

5、查詢時，點擊查詢按鈕，系統自動彈出查詢條件對話框，可以將常用的查詢條件保存在收藏夾中

6、審核時，如果報銷管理系統與預算和費用設有關聯，系統會調用該數據作為執行參照審核，審核后的單據狀態為已審核狀態

7、對于為結算的單據可以進行反審核

4.3.2 單據查詢

可以查詢到所有錄入的借款單及報銷單，此節點只能顯示不能進行單據的編輯及處理 在【財務會計】-【報銷管理】-【單據管理】-【單據查詢】

4.4 單據錄入

在此完成借款及報銷業務單據的錄入工作。可以完成對借款單、報銷單的查詢、新增、修改、刪除、聯查、打印等功能 4.4.1 差旅費借款單

由于出差預借差旅費在此節點錄入借款單

在【財務會計】-【報銷管理】-【單據錄入】-【差旅費借款單】

4.4.2會議費借款單

由于會議費的借款，在此節點錄入借款單

在【財務會計】-【報銷管理】-【單據錄入】-【會議費費借款單】

4.4.3差旅費報銷單

由于會議費的借款，在此節點錄入借款單

在【財務會計】-【報銷管理】-【單據錄入】-【會議費費借款單】

4.4.4交通費用報銷單 4.4.5通訊費用報銷單

第三篇：XX集團信息化規劃方案建議報告

XX集團信息化規劃方案建議報告

集團領導：

隨著集團業務的多元化發展，信息化系統建設的深化，無論是在生產管控，還是在行政辦公支撐方面，信息化系統都越來越體現出其重要性。當前，信息化需求層出不窮與系統建設工作的嚴重滯后，已成為我集團信息化建設中的主要矛盾。

2011年11月22日，集團郵箱系統業務因技術故障發生業務中斷。隨后，我處及時對故障采取了應急措施，在無法對系統進行修復的情況下，進行了系統重新部署工作。郵箱系統作為集團信息化基礎業務，此次技術故障導致的業務中斷時間、系統恢復時間長達120小時以上，已遠超可接受的正常范圍。此次事件，一定程度上暴露出了集團信息化系統備份、系統容災、故障恢復解決方案和系統建設的缺失。目前，集團信息化工作存在以下幾個問題：

一、各分公司分別投資，集團統一管理。此管理模式，已成為當前我集團信息化建設工作規模化的主要瓶頸。各分子公司提報項目只考慮項目需求，不考慮與其他項目系統的整合，并由于項目預算有限，造成了數據中心機房小型服務器數量龐大，服務器獨立工作、相互無法備份、難以統一管理的現狀。

二、軟件系統陳舊，后期維護投入不足。雖然在信息化建設初期，公司已投入大量資金，自主開發或購買了各種業務系統，但是由于自身軟件開發實力有限，對軟件系統后續升級投入工作的不夠重視等原因，各種業務系統已經趨于陳舊，各種問題陸續暴露。系統存在的問題得不到及時解決，從而帶來了人力資源成本、時間成本的不斷提高。

三、業務系統部署缺乏規劃，缺乏統一部署。在公司業務不斷擴展過程中，各業態對信息化系統的需求不斷提出，為滿足單一需求而部署的業務系統越來越多，甚至出現系統重復建設現象。因此，公司高層領導每天需要進入不同的業務系統查看各種報表數據，除浪費大量時間外，系統數據分散，無法對數據進行統一分析挖掘，難以為管理層提供準確及時的決策數據。

目前，公司投入大量資金建設生產指揮調度中心、視頻會議系統。作為決策、生產指揮調度的核心，信息化系統應為指揮中心提供最全面、及時的業務數據，為決策提供依據。因此，針對集團信息化系統建設的現狀和集團業務的發展趨勢，我處對集團未來3到5年的信息化建設工作做出以下規劃和建議：

一、加強行政辦公信息化支持系統建設。

廣義上的行政辦公信息化系統（OA），包括工作流程、集團郵箱、會議管理、車輛管理、通知公告、內部交流等一

系列功能，涵蓋行政辦公、業務流轉、事務管理、通訊交流等方方面面。行政辦公效率的高低，直接關系業務的正常展開。如何將大量行政辦公人員從繁瑣、復雜的行政事務流程中解放出來，利用系統規范、簡化行政辦公流程，自動完成督辦、催辦工作，從而提升辦公效率、減小個人因素對業務的影響、減少人力資源成本，是行政辦公信息化、自動化的基本目標。

二、加強各項業務系統的建設和升級。

集團業務多元化發展，新業務不斷增加，業務的展開和管控都需要利用先進的業務系統去約束、規范、管控和督察。業務數據的統計、分析和挖掘工作需要由專業系統自動完成。目前，我公司在人力資源、財務管理、物資管理、生產管理、供應鏈、銷售管理系統的建設上，大部分都處于空白狀態?，F有的系統無法滿足業務部門對系統功能的需求，大量工作由手工完成，耗費大量人力資源成本。部署成熟的業務管理系統，不僅能很好的對業務進行管控，還能大幅減少人力資源成本，提高工作效率。

三、加強電子商務系統建設。

隨著糖紙集團、投資臵業集團的業務不斷擴展，制漿造紙、物流、商業零售等行業項目的啟動，電子商務系統的建設迫在眉睫。完整的電子商務系統解決方案，應包含或者支持與專業物流管理、供應鏈管理、銷售、財務、客戶管理系

統等系統進行整合，實現統一的電子商務解決方案，加強生產部門對市場變化的感知度，從而靈活調整生產工作。

四、加強各業態之間信息化的整合。

當前，我集團各業態之間信息化工作建設相互獨立，軟件系統、硬件系統之間完全獨立。業態之間資源的共享和深度挖掘是未來發展的方向之一。當前，酒店集團與實業集團之間一卡通系統的重復建設和相互不兼容問題的出現，正是由于各業態之間在前期工作中缺乏溝通所導致。只有通過對業務系統的整合、數據共享，對硬件資源實現共享管理，減小硬件投入，增加可控性。

五、加強網絡系統統一融合工作。

我集團原信息化規劃框架中，為確保核心業務系統（生產、財務等）的安全穩定運行，將網絡結構劃分為生產專網（內網）和辦公網（外網）兩套網絡。這樣的網絡框架具有易于部署維護、高安全性和低投入等特點，是企業信息化建設初期的最佳選擇。然而隨著企業的發展，此架構已無法滿足業務系統對網絡的需求。超市供應鏈管理系統、移動辦公用戶的接入等都需要安全、靈活、互通的網絡架構的支持。加強網絡建設在安全方面的硬件投入，推進網絡整合工作的展開，對于集團信息化建設工作尤為重要。

六、集中投資，建立大型分布式數據中心。

目前，公司在總部24樓建立了數據中心，但是由于集

團業務飛速發展，各系統服務器陸續進駐數據中心，服務器數量增長速度已經超出原規劃設計，空間已接近飽和。并且數據中心選址位于寫字樓內，消防水噴淋、防雷、防靜電、空氣凈化、空調系統均未進行統一規劃設計，相關配套系統的缺失存在安全隱患，能耗成本、故障風險不斷增加，事故一旦發生，損失不可估量。集中資金力量，建立統一數據中心，可大幅提高服務器資源的利用率，靈活調配服務器資源，增加信息化工作響應速度，并可很好的根據各分子公司資源利用情況，劃分信息化成本。

七、建立統一決策、數據分析挖掘平臺。

當前，集團業務系統繁多、分散，給領導查看分析業務數據、審批業務造成了極大的不便。并且，各種數據分散在不同業務系統數據中，不能對數據進行匯總、分析，更難以對數據進行深度的分析挖掘。因此，在各業務系統的基礎架構上，建立統一的業務決策、數據分析挖掘平臺是十分重要，更是十分必要的。通過該系統整合各種業務系統，決策層領導只需登錄一套系統即可對所有業務數據的查閱和業務審批，極大的方便決策。

在當前經濟的大環境下，融資成本增加，信息化投資預算有限。根據其他上市集團公司的信息化建設思路，引進信息化建設供應商（IBM、思科）所提供的固定資產融資租賃的投資模式，構建數據中心，建設有關信息化系統，或可幫

助我公司實現信息化系統建設的高速發展。

特此匯報，請領導閱示。

信息管理處

二零一二年二月十六日

第四篇：數字證書保障用友NC系統資金管理安全

用友NC系統+天谷電子工作證

構建一個安全的企業信息化環境

1.背景

用友NC是為集團與行業企業提供的全線管理軟件產品，用友NC率先采用J2EE架構和先進開放的集團級開發平臺UAP，按照“全球化集團管控、行業化解決方案、平臺化應用集成”的設計理念而設計，目前形成了集團管控6大領域，10大行業的38個解決方案。用友NC在中國有2000多家集團型企業客戶，這些客戶在用友NC的全生命周期客戶經營服務支持下成功經營自的業務，通過用友NC系統的價值發揮促成了企業的高速發展。用友NC目前已成為中國集團大中型企業管理信息化應用系統的首選。

杭州天谷信息科技有限公司是一家專業從事信息安全業務的高科技企業。尤其在身份管理領域，天谷科技經過幾年耕耘，自主研發了天谷身份管理系統、天谷訪問控制系統、天谷數字認證系統、天谷電子工作證、天谷身份認證網關、天印電子簽章系統等。天谷電子工作證基于PKI技術實現，可以嵌入至所有企業信息化系統，達到保障企業信息化過程的身份認證安全、數據機密性完整性保護的目的。尤其是在企業的VPN系統、資金管理系統、ERP系統、財務系統中，天谷電子工作證得到了廣泛的應用。2.技術方案 2.1.電子工作證

天谷電子工作證以USBKEY作為存儲介質，內含用戶數字證書。天谷電子工作證完全符合數字證書X.509標準，能夠應用于所有支持標準數字證書的環境。天谷電子工作證在企業中的典型應用環境： 1.員工或供應商、合作伙伴持電子工作證安全登錄VPN系統、供應商管理系統，并保障數據傳輸的機密性和完整性；

2.財務人員持電子工作證安全登錄財務系統、資金管理系統，并保障數據傳輸的機密性和完整性；

3.員工持電子工作證安全登錄ERP系統，并保障數據傳輸的機密性和完整性。

ERP用戶SCMSW財務系統資金管理用戶SSL VPNSW用戶用戶用戶用戶

2.2.電子工作證與NC系統

由于在既往項目中的良好合作，NC系統目前已經內置支持天谷的電子工作證系統。在實際的實施過程中，只需要通過天谷科技為用戶頒發電子工作證，并在NC系統中進行簡單配置后，用戶就可以持電子工作證來登錄NC系統，從而保障了登錄身份認證安全，并保證數據傳輸的機密性完整性，通過數字簽名技術實現了數據發送的不可抵賴性。3.實施效果 登錄頁面：

點擊登錄后，尋找天谷電子工作證：

要求用戶輸入電子工作證口令：

通過電子工作證登錄NC，保障了身份安全：

拔出電子工作證后，NC系統自動退出：

天谷電子工作證與用友NC系統緊密結合，大大提升了企業信息化過程安全性。在如今安全問題越來越嚴重的今天，通過這種安全保障措施的提升，能夠確保企業的業務、辦公安全開展。不僅如此，基于電子工作證還可以將安全擴展至信息化的方方面面，電子工作證可以成為企業信息化安全基礎設施，為企業提供身份認證、機密性、完整性以及電子簽章等安全服務！

第五篇：集團管理信息化建設試點項目情況匯報

一、企業簡況

海亮集團有限公司是一家以銅加工業為主，集工業、房地產、教育、貿易、科研于一體的跨地區、跨行業的民營企業集團，是國內最大的銅管、棒研發、生產和供應基地之一。海亮已裝備了從美國、德國、瑞典、意大利等國引進的國際先進設備，可生產各種標準、牌號的銅合金材，主要生產銅管、銅棒、銅桿、銅管件、水暖器材和模具等六大類系列產品，被廣泛應用于國內外制冷、水暖、建筑、機械、電力、石油、化工等領域二十多個行業。作為首批加入國際銅加工協會單位的海亮，現為中國有色金屬工業協會理事單位，中國有色金屬加工工業協會和中國銅發展中心副理事長單位，國際銅加工協會董事單位。

海亮創辦于1989年底，坐落于中國長三角銅加工材產業帶的浙江諸暨，現有員工3000余人，總資產22億元，工業占地100萬平方米，建筑面積60萬平方米，下設3個工業園區，擁有20余家下屬專業公司、一家銅加工研究院，創辦了浙江海亮教育集團、重慶海宇置業(集團)有限公司，設立了上海海亮控股集團有限公司和內蒙古海亮置業發展有限公司，共有銅加工、機械設備制造、塑膠管材加工、房地產、教育等五大產業。XX年，海亮銅材產銷量達到12萬噸，是我國歷史上第一個年產量突破10萬噸大關的企業；XX年，海亮銅加工材產銷量達到16.6萬噸，實現銷售收入31億元，自營出口1888萬美元，上交稅金6500萬元，分別比去年同期增長44﹪、38%、400%、62%；XX年，完成工業銷售收入45.3億元，比去年同期增長46.1%，商業銷售收入21.7億元，比去年同期增長84.6%，實現營業總收入67億元。自營出口8000萬美元，利稅2.2億元。海亮品牌成為中國有色金屬加工工業協會推薦的主導品牌。海亮立足中國，走向世界，積極開拓國際市場，已與全球60多個國家和地區有貿易往來。

海亮是浙江省人民政府連續兩屆核定的“五個一批”省重點骨干企業，中國農業銀行浙江省分行最佳信用客戶，國家標準起草單位，國家重點高新技術企業。海亮先后被評為全國用戶滿意企業、全國重合同守信用單位、全國名優產品售后服務先進單位、全國質量效益型先進企業、浙江省工商企業信用aaa級“守合同重信用”單位、首批浙江省誠信示范企業、浙江省經營管理示范單位、浙江省冶金行業十佳優秀單位，榮獲中國企業文化優秀獎、中國民營科技企業創新獎，并躋身于中國企業500強、中國大型工業企業500強、中國民營企業100強、中國成長企業100強、中國最具競爭力的民營企業50強等行列。

二、項目情況

隨著市場需求的劇增，企業產品的銷售能力和生產規模不斷擴大，公司的信息量成倍上升，為了適應市場的發展，促進公司向現代化、信息化管理邁進，為實現管理向數據化、網絡化的轉變和落實資源的有效管理，公司把信息化管理系統建設作為一項重大舉措來抓。近年來公司已先后投入550多萬元進行信息化管理系統的軟硬件建設，現集團公司與三個工業園區、上海公司間實現了廣域網聯接，實現了企業內外信息資源充分共享，形成了一個信息整體，公司的經營能力和管理水平顯著提高，海亮集團已進入了計算機輔助管理的新時代。目前，公司已建成了企業門戶網站，成功實施了辦公自動化系統、erp系統，包括進銷存管理（物料需求、采購管理、訂單管理、銷售管理）、應收應付管理、人事工資管理、設備管理、外貿單證管理、成本管理、質量管理等模塊，應用范圍覆蓋供、銷、存、產、財務等各個主要管理環節。所有這些將在生產經營活動中不斷深化、完善，為優化公司的信息化、網絡化管理發揮越來越重要的作用。

三、項目所要實現的目標

erp項目的實施是現代化管理對企業提出的客觀要求，它將對傳統企業的管理模式、管理手段的改變起到十分重要的作用，是企業信息化建設的最重要部份，它的優勢不僅在于幫助企業建立一套信息化管理系統，更重要的是運用這種先進的管理工具去盡快改變傳統的粗放、落后的管理，實現管理水平的提升。

1、建設集團公司與各所屬公司的主干網絡，實現互通，建立系統運行平臺，普及計算機操作、管理，從而解放大量手工勞動，及時準確傳遞和處理公司日常的管理信息，縮短信息傳遞時間，提高市場反應能力，提升服務水平；

2、根據訂單、生產計劃單進行生產調度，對生產環節的各道工序進行物流、物耗的管理，進行成本統計、核算、分析，努力降低成本、提高產品質量。

3、減少管理費用支出，減少資金占用，壓縮庫存，提高資金利用效率，提高企業資源利用效率；

4、提高企業預測和計劃能力，提升企業競爭能力。

四、項目投資和人員配備

項目總投資600萬元，其中：

1、硬件投資388萬元

包括防火墻、交換機、服務器、工作站及相關設備、其他相關輔助材料等；

2、軟件投資177萬元

包括oa系統、公司門戶網站、erp軟件、數據庫系統、網絡管理軟件等；

3、項目實施費68萬元

包括咨詢費、培訓費、維護費等。

五、績效情況

oa系統

公司最先實施了辦公自動化（oa）系統，它是公司信息化建設的重要內容，是公司實現無紙化辦公的重要手段。公司內部文件、各種類型通知的發布及各個所屬公司間文件資料的傳遞由原先的物理傳送變為直接在oa系統上發布或通過自帶的郵箱系統傳遞信息，減少了公司紙質文件、資料傳輸過程中的環節，簡化了收、發文過程，便利公告、通知的發布及瀏覽，方便了員工之間信息資料的溝通，實現了辦公信息傳輸與共享，為實現無紙辦公、無紙郵件，提供了高質量、高速度的傳輸手段，顯著地提高了公司的辦公效率，節約了費用支出。

進銷存管理

erp工程已實施應用的模塊，運行穩定，數據顯示準確，充分發揮了效益。erp的實施提高了整個企業計算機管理系統和軟件應用系統的集成度，極大地解決了“信息孤島”所帶來的問題，使企業內外信息資源得到充分共享，整體上提高了企業對市場迅速做出反應的能力，實時反映公司運行過程中的各種動態數據。它把公司內部的各種數據具體化、明確化、規范化，系統的實施使公司管理過程及管理流程努力標準化、規范化，把經驗變成數據，它涉及企業管理的許多部門，通過實施，加強協作，明確職責，理順接口關系，保證整體生產經營的協調統一。

erp工程實施以來，通過系統的應用，促進公司的生產過程能及時、高質量地完成客戶的訂單，并根據客戶訂單及生產狀況做出調整的決策。如采購、財務、銷售、庫存等功能模塊在降低管理費用、提高勞動生產率、提高資金利用效率和利潤等方面取得了較大的成效。通過對公司供應、生產、銷售等部門的數據進行信息處理，建立了客戶檔案，動態反映經營過程中客戶的信用、訂單、發貨、收款及產品需求的變化，及時了解客戶的最新經營變化；過去的綜合性統計數據，需要在月底進行大量的人工計算后才能得到，erp系統的應用使得管理人員隨時可實時地得到公司任何時間的經營信息，同時為業務人員提供了更加快捷方便的交流方式。通過對數據的分析，從而了解市場對產品的動態變化、供需矛盾，為經營決策提供參考依據。如采購管理投入運行后，公司的采購管理及采購訂單的管理已納入erp系統，可以通過計算機進行統計和查詢，應用效果滿足公司的采購業務需求。采購部門每天需采購的物品很復雜也很多，原先的工作是各個需采購的部門通過相關領導的審批后再送到供應部門去申請，周期較長；而在實施erp以來，可以實時發送到主管領導進行審批，審批完后自動流向相應的倉庫進行庫存確認，然后就轉到供應部進行采購，從而可以把速度縮短到幾分鐘即可完成。供應部門可以對同一物品不同購買價格等進行對比。實施前，倉庫管理完全是手工式，信息的傳遞和處理速度慢，造成各部門之間信息不通暢和工作不協調，物資積壓、庫存資金高、資金的周轉速度慢；運行后，極大地改變了這一現狀，庫存信息實現了快速傳遞及共享，規范并細化倉庫管理，有效控制各類庫存資源，對庫存產品的型號、數量、進出庫的情況實時有效的把握，降低生產和進貨的盲目性，采購員、計劃員、業務員可以隨時查詢有關庫存和報表，為作好下一步的物資采購計劃及銷售計劃提供了準確的數據。對客戶應收帳款的支付情況進行信用管制，實時監督，最大限度地降低呆帳或死帳的現象；對應付帳款的支付進行監控，并在公司信用工程上作大力提升，對外公開承諾：“凡與本公司發生的各種經濟往來，我們保證嚴格按合同約定或口頭承諾的時間支付款項（遇法定節假日順延）。否則，我們將按銀行壹年期存款利率的拾倍，賠償利息給您”，要求對一些不按時來公司取款的顧客，經辦人員也必須辦理好付款手續，主動匯付給顧客，并在公司門口豎立了誠信牌，所有這些，如果不實行計算機進行管理，將很難實現。在訂單銷售上，采取了銷售信用額度管理，有效了防止應收帳款的澎漲及流動資金的拖欠。

財務管理

海亮集團用友財務系統的使用增加了財務透明度，給審計工作帶來了方便，對子公司的資金占用、現金透明度增加，能及時查詢子公司在銀行帳戶上的資金，有利于公司調配，能對子公司按月流動資金占用進行量化考核。從而對分公司、子公司的財務管理，預算控制更合理化。企業實施信息化建設后，對應收帳管理，壞帳處理等均帶來好處。安法部反映，可以對應收帳按地區、數額自動排序列表，為查詢和決策提供了極大便利，也是我部開展客戶調查的主要依據，特別是不正常的應收帳款，我們可以通過數字對比及時發現，并及時采取針對性措施。

外貿管理

外貿管理分基本信息、進口事務、出口事務三個功能塊。基本信息功能塊分外貿企業信息、外貿客戶目錄、外貿物品目錄、外貿口岸目錄、外貿開證銀行、外貿貨代公司、外貿業務員、以及外貿幣制等。在進口功能塊中從進口合同至進口商品申請表等分類齊全，在出口事務中從出口合同到出口報關單、年出口指標等分類功能齊全、合理。外貿管理在實施erp以后，年增長超過200%，雖然此