第一篇：原材料設備采購管理規定

原材料設備采購管理規定 目的

明確原材料及大型設備的采購方法及審批權限。2 適用范圍

本規定適用公司原材料及大型設備的采購。3管理職責

3.1 需求部門負責大型設備申請和報批、驗收等工作。3.2 生產部負責生產所需原材料計劃編制和報批工作。3.3 研發部負責研發原材料及替代料的選型、驗證等工作。3.4 科技發展部負責原材料驗收等工作。

3.5物資供應部負責原材料及大型設備采購計劃的實施、組織協調驗收、出入庫、報賬等工作。4定義

4.1原材料：用于制造產品并構成產品實體的購入物資，包括主要材料、輔助材料、外購半成品、維修產品用備件、包裝材料。

4.2大型設備：單個價值高于（含）5000元測量儀器、實驗設備、生產設備、工裝夾具。5 作業程序

5.1大型設備采購及審批權限：

5.1.1 由需求部門提交《設備需求申請表》，經審批后傳遞至物資供應部采購員（在此期間采購員協助需求部門做好設備申請前期的考察調研工作）。

5.1.2采購員通過各種不同采購方式進行采購物資的詢價，并將詢價情況詳細記錄、匯總上報審批，獲得批準后方可實施采購。

5.1.3采購物資回廠，采購員填寫《設備驗收單》并組織需求單位及相關人員進行驗收，驗收過程中出現的問題，由采購員協調進行解決。

5.1.4 驗收合格，相關人員在《設備驗收單》上簽字。

5.1.5相關費用在審批過程中，必須附有有效票據、《入庫單》、驗收單據等報告材料。5.2 原材料采購及審批權限：

5.2.1 研發部根據滿足產品要求的程度和特性，對原材料進行分類：關鍵材料、重要材料、一般材料。

5.2.2供方的選擇和評定具體可按照《供方評審管理制度》執行。

5.2.3合格供方的產品采購，由物資供應部根據生產計劃的要求，編制《采購計劃》報主管領導批準。

5.2.4研發部對初選供方樣品提出臨時采購技術要求，并填寫《臨時采購申請》經審批后方可實施采購。

5.2.5所有采購文件和資料需經審批。

5.2.6 采購人員必須充分掌握市場信息以確保質量為前提，擇廉、擇優、比價采購為原則，定點采購的產品必須在合格供方的名單中選擇。5.2.7在合格供方無法滿足采購要求時，經科研或技術管理部門主管領導認可，報承制單位主管領導批準后，適用時經顧客批準，可在非合格供方采購。

5.2.8進貨產品應先進入待檢區，由采購員開出“產品復驗（通知單）”，并將采購產品的合格證明或質保單附在后面，通知質量檢驗員對產品進行驗證（包括名稱、規格、數量等）。5.3 原材料入庫

5.3.1 原材料回廠，倉管員須認真核對物資名稱、型號、數量、單價、金額等信息，同時由采購員填寫《原材料入庫檢驗單》通知科技質量部門進行檢驗。

5.3.2 原材料合格后由科技質量部門編制檢驗批次號，并反映到檢驗單上。采購員在正式得到主要原材料檢驗合格批次號的前提下，按照相關程序辦理采購品入庫手續。5.3.3 檢驗不合格的原材料按《不合格品控制程序》執行。6 相關文件

《供方評審管理制度》、《不合格品控制程序》

第二篇：材料設備采購管理規定

材料設備采購管理規定

一、總則

1）材料設備采購管理：本規定中所指的材料設備管理是指直接應用于開發項目施工的所有材料設備的選型、定位、采購、供應、保管、結算、轉賬以及信息服務等管理活動。2）管理職責

工程部負責材料設備的選型、定位及質量管理。設備部負責材料設備的商務管理。財務部負責材料設備的賬務管理。預算部部負責材料設備的成本管理。

3）管理方式：根據采購供應對象不同，材料設備采購管理分為公司供應材料設備（甲供材料設備）管理和非公司供應材料設備（非甲供材料設備）管理。

4）非甲供材料管理定位及管理：對非甲供材料的管理僅限于設計定位、質量控制及信息服務管理。公司工程部應在施工招標時以招標文件的形式明確主要非甲供材料規格、型號及質量控制標準等，材料設備部據此提供相關材料價格信息，并確定施工招標標底，以此控制施工投標價。確定的主要非甲供材料規格、型號及質量控制標準也是工程部（或指導監理公司）在施工時控制材料進場的控制標準。

5）對于材料單價不便直接從施工單位中剝離、公司直接實施分包的分項工程，工程部應在預算部確定施工單價前明確主要材料的材質標準及相應規格、型號，并在施工合同中約定，作為主要合同條款。6）材料設備部應根據項目整體開發計劃、單項工程施工組織設計進度計劃及施工合同約定，編制材料詳細采購計劃，報經有關領導批準后，明示工程部及財務部，材料設備部按計劃實施。

7）為規范材料設備采購供應管理，應對合作成熟的材料供應商實行合格材料供應商名單管理制度。目的是通過對供應商建檔管理，建立與供應商的長期信譽合作關系，對供應商實行優勝劣汰機制，以減少采購環節，節約采購費用。

二、合格供應商名單管理

（1）名單的建立：材料設備部按供應材料品種的不同，將與本公司合作過的供應商逐步進行分類建檔，詳細記錄供應商供應材料的品種、單價、材質、規格、型號，供應方式，合作次數及時間，供應商的性質，公司職能部門對其每次合作的評價，有無不良記錄等。具備條件的供應商稱為合格供應商，成熟的合格供應商名單中單品種材料合格供應商不少于5家。合格供應商需要具備的條件是： 1）2）3）4）具備合法資格，具有符合法規要求的產品生產許可證明，產品質量達到或超過產品標準要求，材料材質處于穩定期（材質無大的波動）。

材料單價一年內無較大提價（行業原因除外），且與公司合作價低于平均市場單價。與公司連續合作且正在合作；或合作兩次以上，且距最后一次合作結束時間不超過一年。兩年內累計不良合作記錄不超過兩次。

（2）材料供應商合同執行評價：材料采購合同簽訂后，材料設備部應對供應商的合同執行進行追蹤考評，目的是考評供應商的履約能力，對履約表現做好記錄；合同履約完畢，材料設備部、工程部、財務部應對供應商履約能力及履約表現作出綜合書面評價，條件成熟時，也可采用監理公司、施工承包商的間接書面評價。履約評價記錄是合格供應商檔案的重要組成部分。

（3）合格供應商的確認：符合合格供應商條件的供應商均為合格供應商，材料設備部將其列入合格供應商 1 名單。

（4）合格供應商的淘汰

1）名單中的供應商不符合合格供應商條件中任一款項時，應即時淘汰，材料設備部將其從名單中剔除。2）一年周期內，單品種材料合格供應商名單中的供應商均合格，材料設備部、工程部、財務部對所有合格供應商進行綜合評價，將相對最差供應商淘汰，淘汰量不低于名單中供應商數量的五分之一。3）淘汰的合格供應商兩年內不允許參加公司的相同品種材料招標（或議標）及供應。

三、采購與供應

1）公司原則上采購供應所有設備。公司對具有下列特點之一的材料實施采購與供應（甲供）： 材質對工程質量有重大影響的。

材料對建筑物外觀效果有重大、直接影響的。

材料單價及總價對工程造價影響巨大或同品種材料單價差異較大，且材質無明顯區別的。其他有特殊要求的。

2）材料設備采購與供應一般應根據單項（單位）工程施工合同分別實施。屬同一開發項目應用于不同單項（單位）工程的材料設備，具備條件成批次采購的（加工供應周期不長或可以分批加工的），盡量批次購買。可以執行批次采購與供應的前提是：

材料的品種、材質相同，且規格、型號一致或相近；設備的品種、型號、性能相同或基本一致。供應時間跨度不超過3~6個月。

同一供應商（或廠家）具備同批次全部待購貨源。以上三條缺一不可。

3）公司采購材料設備的主要形式是招標（或議標）。成套機組及成批次設備采購需委托招標代理招標購買。不采用招標（或議標）方式購買的材料設備應符合下列特點：

成批次、單品種材料總價不超過2萬元且材質、價格比較穩定的常規材料。

供應商為合格供應商名單中的合格供應商，供應材料品種、材質、規格、型號、色彩、單價均相同，且其上一次供應時間距離本次供應時間跨度不超過三個月。

無供應周期的單品種、不超過5件、總價不超過1萬元的常規設備。在市場上處于無競爭地位的（新型或壟斷）材料（設備）。公司或項目開發有特殊要求的材料（設備）。4）采購供應的辦理程序：

1、確定材質標準（或性能）、色彩、規格、型號。

2、確定采購數量。

3、委托招標數量。

4、考察、篩選供應商。

5、編制招標文件并組織評審。

6、招標并評標，確定供應商。

7、評審合同并簽署。

8、實施供應。

采購供應方式不同時，可刪減相應步驟。5）選型與定位。

工程部負責材料設備的選型與定位。

實行固定施工總價合同的，施工招標前，工程部應以設計文件（施工圖或其他）或其他書面文件明確材料設備的材質（或性能）、規格、型號、色彩等，并在施工招標文件中明確，施工合同條款中亦應有相關約定。實行非固定施工總價合同的，材料（設備）采購招標前，工程部應以書面形式明確待購材料（設備）的材質（或性能）、規格、型號、色彩等。6）數量確定。

材料設備部根據設計施工圖確定材料數量；材料設備數量由工程部與材料設備部共同確定。

用固定總價的施工合同，發包人采購供應材料總量、批次供應量、批次供應時間，并以補充協議或三方（發包人、施工承包人、監理公司）簽證的形式明確。7）供應商的考察與篩選。

材料設備部根據工程部提供的材料設備定位要求初選潛在投標人。在合格供應商名單完善的情況下，原則上名單中的合格供應商均為潛在投標人，但每次招標時，非名單中的投標人不得少于一家。

在材料設備合格供應商名單不完善的情況下，應盡量選擇供應商（廠家）參加投標，少選或禁止間接供應商（經銷商）參加投標。

公司內部考察小組由公司相關領導牽頭，材料設備部、工程部派員參加，目的是考察材料設備的材質（或性能）、規格、型號、色彩等是否符合采購要求，供應商是否具備相應的加工與供應能力，以及信譽。合格供應商的相應檔案記錄即為其獲準參加投標的資格材料。考察后的潛在投標人報公司領導篩選，并最終確定投標人。8）9）招標文件的編制與評審。委托招標的招標文件由招標代理負責編寫，非委托招標的招標文件由材料設備部負責編寫。預算部、工程部、財務部參與招標文件評審，并做好書面評審記錄。招標組織及招標程序。委托招標的組織工作由招標代理完成，非委托招標的組織工作由材料設備部負責。招標程序參照國家相關管理規定及公司“工程招標管理規定”執行。主要設備及有特殊要求的材料招標應有物業管理公司相關職能人參加。

10）采購合同的評審與執行。

成本部、材料設備部、工程部、財務部參加合同評審并做好書面評審記錄。執行公司“合同管理規定”。合同約定的材料材質應與施工合同中約定的施工質量標準相匹配，且符合施工合同限定的進場條件，并接受監理公司及施工總包商的合格檢驗和合理的退貨要求。

合同一般應約定預留質保金，質保金額應不低于施工合同約定的工程質保金額，質保期應不低于施工合同相應工程質保期；但在明顯不存在保修風險的情況下，可不約定預留質保金。

合同一般應不約定支付定金，并應約定預留相應額度的款項（非質保金）待工程竣工后支付。

分批次實施供應的合同應明確不同批次材料設備的加工供應周期、付款額度及付款時間等。11）供應。

材料設備供應商根據合同約定的數量及日期直接向施工承包商提交貨物，并辦理交接手續，材料設備部、工程部配合施工承包商驗收貨物。4.保管與結算（1）材料設備的保管

1）經施工承包商、監理驗收無誤后的材料設備由施工承包商負責保管。公司應保證施工合同中約定。2）施工承包商與材料設備供應商為同一責任人時（如電梯供應與安裝）。對方發貨前應及時通知材料設備部，工程部負責協調材料設備現場堆放場所。

3）因工程保修需要而預留的材料（或設備配件），由施工承包商或物業公司接受并保管。

4）供應商持有施工承包商或物業公司簽發的收料單據，由材料設備部辦理入、出庫單據，入、出庫單據上的材料設備數量、規格、型號等必須與施工承包商或物業公司簽發的收料單據一致，且出庫單據上應有施工承包商或物業公司簽收人簽字。

（2）材料設備采購結算、付款與材料供應轉賬結算

1）材料設備部負責材料設備采購價款結算，并配合財務部付款，辦理相關手續。

一次性供貨到位的合同，入、出庫單據上的材料（設備）數量、規格、型號等須與合同約定的相一致；最后一次付款（非質保金）前，必須將入、出庫單據移交財務部。

分批次供貨到位的合同，應按供貨批次分別辦理入、出庫手續。當期付款前，應將當期入、出庫單據移交財務部。

2）材料供應轉賬結算。

材料設備部負責辦理與施工承包商的材料供應轉賬結算。

轉賬單價的確定。施工合同約定轉賬單價的，執行合同約定；施工合同沒有約定轉賬單價的，執行采購單價。

轉賬的辦理。材料設備部應每月分單項（或單位）工程，將當月已實施供應的材料與施工承包商辦理轉賬手續，并轉交財務部。轉賬數量應與收料單數量一致。

超供部分材料單價執行采購單價，另加相應采購費用，在施工合同中約定，并在竣工造價結算中體現。5.信息服務及信息管理

（1）材料設備部負責材料（設備）信息的日常收集及整理（2）收集及整理 1）收集方式。市場跟蹤調研。報紙雜志材料信息。供應商提供信息。

近期實施供應的資料保存。其他方式。

2）信息整理。材料設備部將收集到的資料按照品種、品質（或性能），分品牌、單價等進行整理，并提供給成本、工程人員參考。3）信息服務。

a.施工招標標底編制前五日，材料設備部應根據工程部、預算部要求，提供相關材料價格信息。b.材料（設備）采購前，提供相關材料價格信息，為招標文件評審、詢標、定標服務。4）價格預測與管理。條件成熟時，材料設備部應具備預測主要材料設備市場價格走向的功能。

單品種、主要材料市場價格浮動幅度超過10%時，材料設備部應在三日內知會工程、預算部及相關負責人。材料設備部應每兩月出據一份材料設備市場分析報告，就主要材料設備價格、價格走向、新舊材料的更替等進行整理、分析，并提供給相關公司領導及工程部、預算部。

四、不同提供方的物資采購管理規定

工程物資提供可以分為甲供和乙供（也叫做非甲供）兩大方面。不同的提供方，其物資采購的管理規定也不一樣。

1.甲方分包項目的管理 1）施工單位根據工程進度，上報分包工程需求計劃。

甲方分包項目上報計劃時間要求：

電梯

框輕結構：一次結構完成后的當月；剪力墻結構；不少于井道完成前60天。智能、電視、電話、寬帶、燃氣等專業分包項目由項目經理根據進展情況進行確定。2）3）4）項目經理組織復核后提請采購部門；由于施工單位未做計劃造成的甲方分包進場滯后導致施工單位工期延誤，施工單位承擔責任。

采購部按照計劃要求組織分包項目施工方進場施工。

甲方分包項目由施工單位負責全面管理，并在甲方項目工程師組織下進行進場交接、中間交接和撤場交接驗收；施工期間，雙方均應保護對方成品，破壞對方成品的一經發現，由破壞方承擔賠償責任；人為破壞的，甲方對責任方進行每次5000元罰款。

2.乙方分包項目的管理 1）施工單位分包的項目（如門窗、防水、消防、通風、人防、地熱、外墻外保溫、涂料等項目）由施工單位根據合同約定選定分包方，上報監理、甲方考核后給予確定。施工單位在編制月度進度計劃時，分包方的選擇作為計劃工作內容之一；由于未作計劃或選定過晚造成的分包方進場過晚導致工期滯后，甲方不負責任。

2）分包項目中需封樣的項目。

不小于1000mm×1500mm成品窗（包括連接片和脹管以及玻璃膠、發泡膠）。防水母材。地熱管線、管件。

不小于600mm×800mm涂料樣板。1000mm×1000mm外保溫苯板以及配件。

在選定分包商后并在施工前，由總包方組織上報監理封樣樣板或材料；樣板上應清晰標明廠家、規格、總包方等信息；監理方驗收后轉交甲方項目工程師復核，確認后方可組織施工或工程樣板施工。3）分包項目中不能封樣的項目，如入戶門、單元門、人防門、防火門、設備等，施工單位組織在材料進場后向監理方、甲方報驗并執行“材料進場驗收管理流程”；不合格或者未經驗收的不得使用。

3.乙方自購材料的管理 1）2）乙方自購的材料應在進場前報驗樣品，在監理、甲方驗收合格后進行批量進場；不能申報樣品的材料，應征得監理、甲方同意后上報材料合格證明文件進行批準。

單控材料進場的管理：材料進場后，施工單位應在第一時間填寫“分項工程驗收申請單”并附帶材質證明等上報監理、甲方項目工程師進行驗收。驗收單中應寫明材料名稱、廠家、規格、批次、數量等信息。在監理、甲方項目工程師驗收合格后方可使用。

材料進場后，施工單位應在第一時間通知監理、甲方，監理見證人和甲方項目工程師會同施工單位實驗員進行現場實物取樣、封樣和送樣。

檢驗后，見證人負責領取試驗報告并在第一時間告知甲方項目工程師共同進行材料實驗數據的分析，確定合格后方可送交施工單位。

不合格的雙控材料嚴禁使用并限期退場；施工單位組織材料退場時應有監理工程師在場；不能及時退場的，應有防誤用措施。

抽樣合格的材料，如水泥、鋼材等，其使用應有跟蹤記錄，明確其使用部位。商品混凝土的廠家選定執行分包方管理流程。

施工單位在中標后至工程開工前提交監理甲方“見證取樣計劃”，經批準后各留一份。3）4）涉及景觀和外立面觀感的材料，施工單位除滿足上述規定外，還應提交經現場驗收合格的樣品，項目經理在征得景觀設計工程師和總經理確認、回復監理方后方可使用。

涉及使用功能材料，施工單位除滿足上述規定外，還應提交經現場驗收合格的樣品，項目經理必要時在征得總經理確認、回復監理方后方可使用。

4.罰則 1）施工單位材料進場未按照規定報驗且尚未使用的，按照監理、甲方督促報驗次數100元/次罰款；已經使用的，經驗收合格的，除按照以上條款罰款外并處1000元罰款；經驗收不合格的，監理、甲方要求施工單位進行拆除、調換、結構檢測等并處以上條款規定和5000元罰款，同時由此造成的相關違約和產生的責任不予抵消。

2）3）4）施工單位分包項目未按照規定進行選定、報驗的，監理、甲方除出具停工令外，并處5000元罰款。經監理多次督促仍不報驗時，按照500元/次罰款。

施工單位未按照要求提交樣品封樣的，尚未施工的，按照監理督促次數500元/次罰款；由此造成的工期延誤不予延期。

施工單位對甲方分包項目不履行總包職責的，無論合同中有無配合費，甲方項目工程師在協調中不予配合，給工程施工造成影響的，按照協調次數1000元/次罰款；經協調仍不履行總包職責的，甲方負責組織分包方施工，由此造成的交叉施工影響導致施工單位工期延誤的施工單位承擔全部責任。

五、不同物資的采購管理規定

在工程施工中，需要采購的物資有很多種，不同的物資，其采購管理也存在著一定區別。下面對一些常用物資的采購管理進行介紹。

1.水電、空調、裝飾主要材料的采購管理規定

選用水電、空調、裝飾的主要材料，施工單位及甲方應根據設計施工圖樣及總承包合同，結合工程進度計劃合理安排好，及時送樣及選定時間（進口材料在施工前提前六個月，國產材料在施工前提前三個月），送樣（6家以上產品）經項目公司審查確認（運營中心在項目開工前，將下達審查書告知項目公司須審查的具體項目），與施工單位在認定的廠家中共同招標確定。水電、空調、主要裝飾材料選用程序如圖4-1所示。2.新材料應用采購管理規定

（1）目的確保新材料在工程中及時成功應用，充分發揮其高效、節約、環保的作用,同時完善住宅功能,提高工程質量，增加市場賣點。

（2）職責部門 工程部負責新材料的推薦，考察，應用及推廣工作。（3）相關部門 預算部負責提供新材料的應用成本分析。

（4）適用范圍 市建委許可使用，具有相應檢測鑒定報告的新型建筑材料，最好有其他房產商的類似工程中成功應用的經歷。

（5）工作程序 1）各專業工程師負責跟蹤調查相關材料的建筑市場的發展動態，如有合適的新材料，專業工程師對其性能，質量標準，評審機構，獲獎情況，工程實例進行了解，并向部門經理提交新材料推薦應用報告。

2）部門經理認為新材料可行，組織進行以下工作：

對廠家的資質，獎金，生產規模，市場信譽度，市場占有率進行考核。如有條件，可進行實例考察，聽取其他房產商對此新材料應用的反映。邀請相關專家，舉行新材料應用專家咨詢會。預算部結合原材料做出新材料應用成本分析報告 3）分管副總召集工程部，預算部相關人員召開新材料應用討論會，作出以下決定：不采用，小范圍試用，全面推廣應用。

4）新材料應用被采納，專業工程師需做以下工作：

向設計部門推廣使用。

在與廠商簽訂合同中，對新材料的售后服務進行嚴格約束。對新材料應用過程進行重點控制。對新材料應用效果進行跟蹤調查。5）如需要，預算部對新材料應用成本分析進行調整。

6）專業工程師負責對新材料應用情況進行匯總，作為今后應用的依據。

7）如新材料應用成功，對相關人員進行獎懲，并作為工作成績計入工作考核。

六、工程物資采購的程序管理

在工程物資采購的流程中，各個過程都是環環相扣，其中一個環節做不好，將會影響到其他環節工作的開展，從而影響到整體的物資采購工程。下面將對工程物資采購流程中的重要環節進行介紹。

工程物資采購的流程

不同的采購主體、不同的采購對象，其采購流程存在一定的區別，但總體上來說其主要流程如圖4-3所示。采購方式不同時，可減少或增加相應環節。工程物資采購計劃的制訂

制定相應的采購計劃，月采購計劃。從而規范采購工作，保證不會因為采購工作而耽誤施工進度。在制定物資采購計劃時，會運用到的表格，下面提供一些常用表格模板，供參考表4-1~表4-3。

第三篇：設備物資采購管理規定

《中國水利水電第十一工程局 設備物資采購管理規定》的通知

局屬各單位、局直各處室：

為進一步規范我局設備物資采購行為，構建集團采購管理平臺，根據集團公司設備物資集中采購招標管理辦法及實施細則要求，制定了《中國水利水電第十一工程局設備物資采購管理規定》，現予以印發，請遵照執行。

附件：1.年（季）度采購招標計表

2.年（季）度采購招標計調整表 3.設備（物資）采購申請表

4.年 季度設備物資招標采購備案表

二ОО七年五月十日

中國水利水電第十一工程局 設備物資采購管理規定

第一章 總 則

第一條 為進一步規范我局的設備物資采購行為，構建集中采購管理平臺，實現規模采購效益，根據集團公司設備物資集中采購招標管理辦法及實施細則要求，特制定本規定。

第二條 本規定的設備物資采購是指施工用機械設備、工程成套設備、安全防護及環境監測設施、施工用原材料、周轉材料、機械配件、燃料等的采購供應。

第三條 采購設備的選型應遵循技術先進、性能穩定、經濟適用、環保節能、安全可靠的原則，嚴禁采購國家公布的淘汰機型；采購材料應堅持在滿足質量需要、保證生產的前提下，追求采購效益最大化的原則。

第二章 采購決策和審批 第四條 局、二級單位、項目部（包括局直管項目部）成立相應的以行政一把手為組長、主管領導、相關業務部門負責人的設備物資采購領導小組及以設備物資部門牽頭、由相關業務部門組成的工作小組，對本單位的設備物資按不同權限實施采購和集體決策。

第五條 二級單位、局直管項目報局審批采購范圍

（一）單臺10萬元及以上的設備；

（二）批量50萬元及以上的設備物資采購。

即需采購10萬元及以上設備、批量50萬元及以上的物資時，需填報設備采購申請表及材料采購申請報告，經局物資設備處審核，在全局范圍內不能調劑時報局有關部門審核后再報局主管領導審批，經局領導批準后根據采購權限和程序組織采購。

第六條 國際工程部報局審批采購范圍

（1）單臺5萬美元及以上；（2）批量10萬美元及以上的設備物資。

即國際工程部所屬項目需采購單臺5萬美元及以上和批量10萬美元及以上的設備物資時，需填報相應的采購申請，并根據采購權限和程序組織采購。

第三章 采購權限

第七條 由集團公司采購中心組織招標采購的權限范圍。

（一）國內工程單臺150萬元及以上設備；

（二）國內工程批量300萬元及以上的設備物資；

（三）國際項目單臺20萬美元及以上設備；

（四）國際項目批量40萬美元及以上設備物資；

第八條 由局物資設備處組織招標采購的權限范圍。

（一）國內項目單臺15萬元（局直管項目10萬元）及以上和單臺150萬元以下的設備；

（二）國內項目批量50萬元及以上和批量300萬元以下的設備物資；

（三）國際項目單臺20萬美元以下和5萬美元及以上的設備；

（四）國際項目批量40萬美元以下和10萬美元及以上的設備物資。

第九條 對第七、八條以外的所有設備及安全防護和環境監測設施、物資的采購，由二級單位或項目部（包括國外項目部）以招標或詢價形式組織采購。

第十條 二級單位、局直管項目、國際工程部按季度（季末5日前）向局物資設備處報本季度設備采購情況表及物資招標采購情況表（見附表四）。

第四章 采購計劃

第十一條 各二級單位、局直管項目部、國際工程部應根據現有資源狀況并結合下工程進度和施工需要編制設備物資采購計劃，在每年的12月15日前報局物資設備處（見附表一格式）。

第十二條 各二級單位、局直管項目部、國際工程部應在每季度末5日前向物資設備處報下一季度的歸局和集團公司采購權限的設備及物資采購計劃表（見附表一格式），如有變更的應及時上報采購計劃調整表（見附表二格式）。第十三條 各所屬單位對需采購設備或物資應至少在需要進場時間15個工作日前報采購申請表（見附表三格式）。

第五章 采購形式

第十四條 公開招標－－指招標人以招標公告的方式邀請不特定的供應商投標的采購方式。適用于無特殊要求的通用性設備的采購。

第十五條 邀請招標－－指招標人以投標邀請函的方式邀請三家以上特定的供應商投標的采購方式。局及二級單位采購權限范圍的設備招標多可選用此形式。

第十六條 競爭性談判采購－－指招標人直接邀請二家以上的供應商就采購事宜進行報價、磋商、談判的采購方式。適用于技術復雜或有特殊要求的設備，或只有少數幾家潛在投標人可供選擇的設備的采購。

第十七條 詢價采購－－指對三家以上的供應商（或同一產品的三個代理商）發出詢價單進行報價，在提供報價基礎上進行比較，以確定最優供應商的采購方式。適用于小型或少量且價格彈性不大的現貨設備的采購；適用于緊急采購、種類單

一、貨源充足的或種類多、價格變化幅度小的設備的采購。

第十八條 單一來源采購－－指招標人向供應商直接購買的采購方式。適用于只能從特定的供應商處采購或供應商擁有專有權，且無其它合適替代的；原采購的后續維修和需要配件的供應、更換和擴充，必須向原供應商采購的。

第六章 招標采購

第十九條 招標采購每次成立評標委員會，在物資采購領導小組領導下進行招標采購工作。局評標委員會主任由局主管領導兼任，使用單位主管設備物資副職和局主管部門負責人任副主任，評委由有關技術、經濟、法律方面人員和效能監察小組成員組成，成員人數應5人以上，其中技術、經濟方面的人員不得少于成員總數的三分之二。

第二十條 按照采購權限，招標人對所需采購的設備性能、技術質量要求、安全環保要求及供應渠道等進行初步落實。對于大型設備或有特殊要求的產品應組織人員進行實地考察和技術論證。并根據采購設備的性能及使用要求選擇合適的采購方式，組織招標人員籌備招標工作。

第二十一條 招標人可采用公開或邀請招標的方式發布招標公告或向特定的供應商發出招標邀請書。

招標公告應載明招標人的名稱、地址，招標項目及內容，實施地點以及獲取招標文件的辦法、投標時間、地點、投標人的資格要求和需要公告的有關事項。

第二十二條 招標人根據招標項目的特點和需要編制招標文件。

招標文件內容應包括：

（1）投標人須知；招標項目的名稱、性質、數量、質量要求、技術規范、安全環保要求；

（2）投標價格要求及計算方式；（3）交貨、竣工或提供服務的時間；（4）投標人應當提供的有關資格和資信證明等文件，起重設備必須具有生產許可、安全資格、安裝維修資格證書；

（5）投標文件編制要求及格式；（6）提交投標文件的方式、地點和截止時間；

（7）采購合同的主要條款及格式；（8）其它要求及應當注意的事項。第二十三條 發售標書及投標 投標文件應當對招標文件提出的要求和條件做出實質性響應，并按要求的時間提交投標文件。

第二十四條 開標及評標

（1）開標應按招標文件規定的時間、地點和程序進行；

（2）評標由評標委員會負責。評委在詳細閱讀投標文件后，對文件中的疑點和不詳之處應向投標人當面澄清，對質量和技術要求方面的內容作最終核實，并在此過程中對投標文件中的報價、售后服務及其它條件向投標人作最終核實。在滿足招標文件各項要求的情況下，分別評出質量、價格等優選方案，報物資采購領導小組審核、確定最佳中標人。

（3）在評標過程中根據需要可對2-3個意向中標產品再進行生產廠家和用戶等實地考察。

第二十五條 中標及其它

（1）中標人由采購領導小組確定后，招標人應向中標人發出中標通知書。中標通知書對招標人和投標人同時具有法律效力。

（2）雙方應按招標文件規定的時間談判，訂立書面合同。

（3）招標采購全過程的書面資料（包括招標文件、投標文件、評標記錄、考察報告、中標通知、合同等）應由招標人整理保管并填寫采購記錄表一份上報上級業務主管部門備案、一份報同級工會組織實行政務公開。

（4）使用單位應嚴格履行合同，嚴格執行設備到貨驗收，確保采購設備質量。

第七章 其它采購 第二十六條 除公開和邀請招標采購外的其它采購程序和要求。

（1）成立相應的至少三人及以上的工作小組；

（2）確定詢價或邀請的供應商名單。根據采購需求，從符合條件的供應商名單中確定不少于二家的供應商，并向其發出詢價單讓其報價或邀請其參加談判。

（3）根據報價結果，在滿足采購需要的前提下，確定價格、質量、服務等最優的供應商報領導批準。

第二十七條 對涉及到危險品的采購應嚴格按國家和項目所在地的相關規定辦理。

第二十八條 對有下列情形之一的采購不限于本辦法：

（1）涉及國家安全和秘密的；（2）因生命財產安全遭受危險需要緊急采購的；

（3）因自然災害等不可抗力因素需要緊急采購的；

（4）對高新技術含量有特殊要求的；（5）政府指定或認定的其它情形；（6）集團公司許可范圍的國際項目的當地采購。

第八章 合同及供應商管理 第二十九條 采購過程結束后，最遲應在5-10個工件日內完成合同簽訂工作。合同的簽訂由采購單位組織進行并負責執行。

第三十條 在采購合同的執行過程中（合同簽訂、付款、實物進場、驗收、質保期內的使用等全過程），如有變更內容或其它問題應及時反饋到組織采購單位，以利于合同的有效履約。

第三十一條 在集中招標采購活動中所選擇的供應商原則上應是列入集團公司合格供應商信息庫的供應商。如擬選擇的供應商未列入集團公司合格供應商信息庫但確有專業技術特點，應及時上報待審查合格并納入合格供應商信息庫后方可選用。

第三十二條 對集中招標采購外的主要工程材料、工程成套設備、安全防護及環保設施等的采購管理同時應滿足管理體系程序文件運行的要求。

第九章 管理和監督 第三十三條 局物資設備處負責全局設備物資采購的管理、監督檢查和服務工作，各級物資設備部門負責相應權限范圍內的設備物資采購管理，并接受紀監部門的監督檢查。

第三十四條 對招標采購和重大物資的采購，監察部門應全程參與，對整個招標過程有無以下情形者進行監督。

（一）違反法律、法規和本辦法規定的權限和程序的行為；

（二）招評標工作人員是否嚴格遵守工作紀律和履行職責；

（三）投標人是否存在違法違規行為。第三十五條 對采購過程中的以下違規行為應對其單位相關領導人和責任人給予處罰。執行并參照《中國水利水電集團公司企業領導人員違紀違規行為紀律處分暫行規定》實施。

（一）不按照本辦法規定的權限和程序進行采購的；

（二）將項目拆分肢解，化整為零，規避集中采購招標的；

（三）低報預算價值，規避集中采購招標的；

（四）以工程急需為借口，規避招標程序的；

（五）向不合格供應商采購設備物資的；

（六）相互串通、暗箱操作，搞虛假招投標的；

（七）其他違反法律、法規和有關規定的行為。

第八章 附 則

第二十四條 本規定適用于全局各單位所發生的設備采購行為。其招標辦法也適用于廢舊設備和物資的處理。

第二十五條 本規定若與其它規定發生抵觸執行本規定。本規定由局物資設備處負責解釋。

第二十六條 本規定自發布之日起執行，原規定同時廢止。

第四篇：關于加強設備、材料采購計劃管理的規定

貴州開陽化工有限公司

關于加強設備、材料采購計劃管理的規定

2011年是公司項目建設的決戰年，時間緊、任務重，設備及材料的采購已成為項目能否如期建成試車的關鍵之一。為規范設備技術規格書及材料規格型號的審定，避免出現重復采購、超計劃采購，就設備、材料采購計劃的編制申報規定如下：

一、生產設備的采購申報

生產部是生產設備采購申報的主管部門，具體負責：

（一）依據兗礦集團財發?2009?205號文之規定，準確確認設備和非設備，既不要遺漏了設備，亦不要把非設備納入到設備招標范圍；

（二）依照項目建設工程進度的需要，負責設備技術規格書的編制，并對其質量負責；

（三）提出并申報設備采購計劃，確定需求時限；

（四）配合其他部門辦理設備招標的相關手續。

二、材料的采購申報

施工單位負責各自承攬建安工程材料計劃的編制和申報工作，具體程序為：

（一）施工單位依據施工圖紙和單位工程施工進度計劃編制、申報材料計劃；

（二）申報材料計劃的名稱、單位、單價、數量、材質、規 －1－

格型號等要齊全，計劃數量與實際用量要相符，有特出要求的要做出說明；

（三）對編制完成的材料計劃，施工單位自審后報監理公司審核確認；

（四）經監理公司審核確認的材料采購計劃由施工單位報工程部復核確認，各專業副總工程師在工程材料（主材）計劃建設單位負責人處審定簽字；

（五）經監理公司審核、工程部復核并簽證的材料采購計劃由工程部報供應部實施采購。

三、設備及材料采購實施

供應部是生產設備及材料采購實施的主管部門，具體負責：

（一）確定招標方式，向集團公司報批設備招標手續，并及時辦理完畢；

（二）委托招標代理公司辦理招標事宜，確定發標、開標時間，審核招標代理公司編制的招標文件，并對招標文件的質量負責；

（三）經集團公司同意或按上級文件規定自行采購的設備、材料，由供應部牽頭組織進行內部招標或競爭性談判。無論采購選用何種方式，其結果均要由供應部組織報公司招標領導小組定標后，簽定供貨合同。

（四）簽訂設備、材料采購合同。對不符合技術規格書要求的設備有權拒簽，對簽訂合同的設備、材料質量負責；－2－

（五）依據合同約定時間催交設備、材料，滿足工程施工進度的要求。

四、違犯規定的相關處罰

為維護制度的嚴肅性，強化本通知執行力，公司決定：

（一）對混淆設備和非設備，非設備作為設備申報，并進入招標程序的，對相關責任部門處以2000元的罰款，相關責任人處以500元的罰款；

（二）對混淆設備和非設備，設備被遺漏，延誤設備招標時間的，對相關責任部門處以2000元—5000元的罰款，相關責任人處以1000元的罰款；

（三）對混淆設備和非設備，材料采購被遺漏，延誤工程進度的，對相關責任部門處以2000元—5000元的罰款，相關責任人處以1000元的罰款；

（四）對把關不嚴造成重復采購的，對相關責任部門處以2000元—5000元的罰款，相關責任人處以1000元的罰款；

（五）對違反以上程序和規定，造成損失或不良影響的相關部門處以2000—5000元的罰款，相關責任人處以1000元的罰款。

目前，項目建設進入關鍵時期，部分設備還未招標，每月都會發生材料采購業務，望公司各責任部門切實負起責來，不推諉，不扯皮，不忽悠，不折騰，求真務實，真抓實干，為50萬噸合成氨項目的快速推進做出應有的貢獻。

以前規定和此文件不一致，以此文件為準。

－3－

附：兗礦集團財發?2009?205號文中劃歸設備范圍部分

二○一一年二月十日－ －

附件：兗礦集團財發?2009?205號文中劃歸設備范圍部分：

(一)按照行業設計規范納入《初步設計概算》“設備購置” 范圍內的機器、設備、運輸工具等作為設備管理的各項固定資產；

(二)電動、氣動、液動閥門及公稱直徑300以上的其他閥門；貴重金屬組件(如鉑網、離子膜等)等均為設備；

(三)屬于設備整體之一的部分，不便或不宜劃分，而又滿足固定資產標準者，如熱力系統的除氧器水箱和疏水箱，耐火材料、鋼球磨煤機的鋼球及潤滑油，提升系統的鋼絲繩，運輸系統的膠帶、溜槽等均為設備；

(四)隨設備整體進貨的各種工藝設備一次性填充物料，各種化學藥品，一次性大型轉動機械冷卻油(如透平油、變壓器油等)，設備安裝過程的一次性填充油(如熱載體導熱油、潤滑油等)，化學水處理箱內的各種填料，蓄電池組用的硫酸等均為設備的組成部分；

(五)煤炭生產專用的工具在項目建設期內應納入設備管 理，包括風鎬、電風鉆、臺鉆、7.5KW以下的電動機和水泵，10KVA以下的變壓器，200A 以下的低壓防爆開關，局扇，礦車(包括平板車、坑木臺車)，綜合保護器；

(六)企業自行制造除房屋、建筑物等不動產以外的各類資產所耗用的原材料；

(七)列入待攤投資中臨時設施費的機器、設備及其他非不動產；

－5－

(八)列入其他投資中生產、生活工器具單位價值在 2000 元 以上的儀器、儀表及工器具等；

(九)其他符合抵扣進項稅條件的固定資產。

另外，凡是進口閥門，無論直徑大小，都按設備組織招標。

－6 －

第五篇：工程總承包項目設備材料采購管理規定

管 理

體

系

文

件

總承包項目設備/材料采購管理規定

現行版本 ： A 控制性質 ： 受控 受持

控有

號 ： 者 ：

現行版本：A

修 改 碼：0

頁 1 /7 總承包項目設備/材料采購管理規定 范圍

為規范總承包項目采購管理，對項目采購過程進行有效控制、規范工程采購行為，明確項目采購管理過程中各項工作內容和職責分工，確保實現項目采購目標，全面滿足項目需求，提高管理效率和效益，特制定本規定。本規定適用于 總承包項目建設用設備/材料的采購管理工作。規范性引用文件

中華人民共和國招標投標法 中華人民共和國政府采購法

工程建設項目招標范圍和規模標準規定 中華人民共和國合同法 術語和定義

下列術語和定義適用于本規定。3.1 招標

指招標人（買方）發出招標通知，說明采購的商品名稱、規格、數量及其他條件，邀請潛在投標人（賣方）進行投標，并按照規定程序從中選擇預中標人的行為。招標分為公開招標和邀請招標。3.1.1 公開招標

是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。3.1.2 邀請招標

是指招標人以投標邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。3.2 詢價采購

詢價采購是指對幾個供貨商(通常至少三家)的報價進行比較以確保價格具有競爭性的一種采購方式。3.3 競爭性談判采購

指在一定條件下，通過邀請若干家供貨商開展一對一的談判來確定成交供貨商的采購形式。

3.4 單一來源采購

指在一定條件下，直接與特定一家供貨商開展的采購方式。職責

4.1 工程承包管理部采購室 4.1.1 負責院內集中物資采購管理； 4.1.2 負責擬訂采購范圍分工表；

現行版本：A

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頁 2 /7 4.1.3 負責擬訂（調整）項目物資采購計劃；

4.1.4 負責組織進行院集中物資采購范圍內的采購方式選擇以及采購方式變更； 4.1.5 擬訂集中物資采購招標申請單和詢價申請單；

4.1.6 組織擬訂與評審集中物資采購招標文件或詢價文件并組織評審；

4.1.7 負責組織集中物資采購合同的評審及簽訂； 4.1.8 負責集中物資采購合同的管理和執行； 4.1.9 負責組織簽訂監造合同及監造三方協議； 4.1.10 負責組織貨物催交、出廠檢驗或驗收。4.2 項目采購部

4.2.1 負責項目現場物資采購管理；

4.2.2 配合工程承包管理部采購室編制項目物資采購計劃；

4.2.3 負責組織進行現場物資采購范圍內的采購方式選擇以及采購方式變更； 4.2.4 負責擬訂現場物資采購招標申請單和詢價申請單；

4.2.5 負責擬訂現場采購范圍內的物資采購招標文件或詢價文件并組織評審； 4.2.6 負責組織現場物資采購合同評審與簽訂； 4.2.7 負責現場物資采購合同的管理和執行； 4.2.8 負責催交工作； 4.2.9 參與設備出廠檢驗； 4.2.10 負責組織設備/材料代保管； 4.2.11 負責物資入庫、出庫、退庫管理。

4.3 項目控制部評審現場采購范圍內的物資采購招標文件和詢價文件。4.4 項目施工部

4.4.1 負責擬訂到貨時間表； 4.4.2 負責提出現場物資采購申請；

4.4.3 評審現場采購范圍內的物資采購招標文件和詢價文件； 4.4.4 負責審核設備監造計劃大綱或組織措施； 4.4.5 參與設備出廠檢驗； 4.4.6 審核與監控物資領用。4.5 項目設計部

4.5.1 負責組織編制技術規范書； 4.5.2 負責編制請購單；

4.5.3 評審物資采購招標文件和詢價文件； 4.5.4 負責技術協議的簽訂。4.6 項目采購經理

4.6.1 負責審核項目物資采購計劃；

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頁 3 /7 4.6.2 負責批準現場物資采購招標申請單和詢價申請單； 4.6.3 負責審核現場物資采購招標文件和詢價文件； 4.6.4 評審現場采購評標結果和比價結果。4.7 項目設計經理

4.7.1 負責審核項目物資采購計劃； 4.7.2 負責批準技術規范書； 4.7.3 負責批準請購單；

4.7.4 評審物資采購招標文件和詢價文件。4.8 項目經理

4.8.1 負責審核項目物資采購計劃；

4.8.2 評審集中物資采購招標文件和詢價文件； 4.8.3 批準現場物資采購招標文件和詢價文件； 4.8.4 評審并確認權限范圍內的評標結果和比價結果。4.9 采購室經理

4.9.1 審核采購范圍分工表； 4.9.2 負責審核項目物資采購計劃；

4.9.3 負責批準集中物資采購招標申請單和詢價申請單； 4.9.4 負責評審集中采購評標結果和比價結果； 4.9.5 負責批準集中物資采購招標文件和詢價文件。4.10 工程承包管理部主任 4.10.1 審核采購范圍分工表； 4.10.2 負責批準項目物資采購計劃。4.11 主管院領導

4.11.1負責批準采購范圍分工表；

4.11.2評審并確認權限范圍內的評標結果和比價結果。4.12 黨政聯席會負責評審權限范圍內的評標結果和比價結果。4.13 院長負責評審并確認權限范圍內的評標結果和比價結果。4.14 監造單位

4.14.1 負責編制設備監造計劃大綱或組織措施； 4.14.2 負責執行監造三方協議； 4.14.3 負責進行監造； 4.14.4 參與設備出廠試驗。4.15 供應商

4.15.1負責進行材料設備制造； 4.15.2負責進行運輸。

現行版本：A

修 改 碼：0

頁 4 /7 5 管理內容和方法

5.1 采購方式要求 5.1.1 采購方式選擇原則

按照國家《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》等相關法律法規的要求，總承包項目物資采購主要采用招標、詢價采購、競爭性談判、單一來源采購等四種方式進行。

a)預計合同總額大于30萬元人民幣時，應采用邀請招標方式進行采購，業主要求公開招標的采用公開招標方式；當合同總額低于30萬元時，可以采用詢價采購方式進行采購；

b)當存在以下情形之一時，可以采用競爭性談判方式（參與投標供貨商不得少于2家）： 1)技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規格或者具體要求的； 2）招標后沒有供應商投標或者沒有合格的或者重新招標未能成立的； 3)現場急需的物資，采用招標無法滿足現場施工進度要求； 4）不能事先計算出價格總額的。

c)結合項目實際工作情況，當發生下列情況時可以采用詢價采購方式： 1)按照招標程序要求已完成合同簽訂，因需增補而引起商務變化時； 2)業主有特殊要求的物資； 3)其他不適用于招標的情況。4）工程現場緊急需求的物資。

d)符合下列情形之一的貨物或者服務，可采用單一來源方式采購： 1)只能從唯一供應商處采購的；

2)發生了不可預見的緊急情況且不能從其他供應商處采購的；

3)必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。

5.1.2 工程承包管理部采購室在編制項目物資采購計劃時，應嚴格按照本標準中關于采購方式劃分的一般要求，明確各項物資采購方式；

5.1.3 在采購實施過程中，工程承包管理部采購室與項目采購部應該按照采購方式要求開展項目物資采購；

5.1.4 根據工程要求也可委托招標代理機構進行物資采購招標工作。5.2 采購管理

5.2.1 采購計劃編制管理

a)項目啟動后，工程承包管理部采購室應會同有關部門，依據本項目的總承包合同及企業總體采購范圍原則、項目工作分解結構來明確物資采購范圍，并在此基礎上，確定采購分工原則；

b)依據技術規范書提交時間表與到貨時間表，工程承包管理部采購室組織編制物資采購計劃，項目采購部予以配合，采購計劃應包括采購范圍、采購分工、采購方式以及采購批次 現行版本：A

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頁 5 /7 等。

5.2.2 合格物資供貨商管理

a)總承包項目物資供貨商采取分類、分級管理的方式，其中依據物資的重要程度對提供各類物資供貨商分為A、B、C三類，再根據物資供貨商的資質和評價，將每類物資供貨商分成三級；

b)工程承包管理部采購室負責對物資供貨商進行相應的審查與資質評審，并在評審后依據評審結果建立合格物資供貨商名錄，合格物資供貨商名錄是總承包項目物資采購供貨商選擇的重要依據。

5.2.3 集中物資采購招標管理

a)集中物資采購包括招標發起階段、招標準備階段、評標和定標階段等幾個主要工作環節；

b)招標發起階段，設計總工程師根據物資采購計劃提前組織專業主設人編制擬招標物資技術規范書，技術規范書經過各級校審后，由采購室提交業主確認，確認后由設計人員編制請購單，工程承包管理部采購室依據請購單和物資采購綜合因素填寫物資采購招標申請單，經采購室經理批準后開始物資采購招標準備工作；

c）招標準備階段，依據經批準的請購單，工程承包管理部采購室擬訂招標文件商務標書，項目設計部擬訂招標或詢價文件技術部分，經校核后，工程承包管理部采購室組織招標文件的評審，評審通過后由工程承包管理部采購室（或招標代理機構）組織招標文件的出版工作；

d)物資采購招標發標前，工程承包管理部采購室應依據企業相關管理標準，確定邀請參加投標的物資供應商短名單，工程承包管理部采購室（或招標代理機構）以最終確定的邀請參加投標的物資供應商短名單為依據，向物資供應商發出投標邀請函；

f)評標階段，招評標工作由工程承包管理部采購室經理主持，工程承包管理部采購室（或招標代理機構）負責會務工作，組建評標委員會，評標按商務評標與技術評價及價格評標展開，評標委員會根據技術組、商務組的評標結果確定預中標人順序；

g)定標階段，招標人根據評標結果，按照分級評審原則，組織綜合評標報告評審，根據評審意見確定最終預中標單位，并組織合同談判與簽訂工作。5.2.4 現場物資采購招標管理

現場物資招標采購包括采購發起、采購準備、評標與定標等幾個主要階段工作，招評標組織工作由項目采購部組織進行。5.2.5 物資采購詢價管理

詢價采購由工程承包管理部采購室和項目采購部根據職責分工組織進行。5.2.6 項目物資合同管理

a)依據合同范本，工程承包管理部采購室或項目采購部負責結合物資采購實際情況，編制各自采購項目的訂貨合同，訂貨合同經評審后，由各級領導按權限簽署訂貨合同。

b)工程承包管理部采購室或項目采購部依據各自物資采購范圍，登記各自物資合同，并 現行版本：A

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頁 6 /7 組織執行采購合同。5.3 監造和催交管理

5.3.1 工程承包管理部采購室負責根據采購合同，對需要監造的材料設備，與監造單位簽訂監造合同，監造工作開始前，工程承包管理部采購室依據監造合同，組織監造單位、制造商簽訂三方協議，監造單位負責每月兩次向采購室提供監造簡報；

5.3.2 工程承包管理部采購室根據集中物資采購采購合同、生產周期以及其他影響交貨時間的因素編制物資采購催交計劃；計劃編制完成后，工程承包管理部采購室根據集中物資采購交貨進度，對催交人員的人力安排與調配進行協調，項目部予以配合。5.4 運輸管理 5.4.1 物資包裝管理

工程承包管理部采購室與項目采購部應在各類供貨合同文本中，按照國家和地方相關法律、法規要求，明確物資的總體包裝要求及特殊物資的包裝要求，設備出廠前，監造單位應檢查并確認物資供貨商按照物資采購合同要求對物資進行包裝，物資到達現場后，項目采購部與施工部在現場驗收過程中，按照物資采購合同及其他相關文件對物資外包裝進行檢查并做好相關記錄。5.4.2 物資運輸管理

a)依據采購物資的特點，工程承包管理部采購室或項目采購部應根據物資品類、供應商、項目地點等因素的不同，選擇不同的運輸類型，并在物質采購合同中，明確與物資供應商及運輸單位的運輸過程責任；

b)供應商或承運單位應根據實際情況選擇合理的運輸方式與運輸線路，制定運輸方案，并交工程承包管理部采購室或項目采購部備案，根據已經確定的運輸方案和交貨合同要求，承運單位編制物資運輸計劃；

c)貨物到達后，項目采購部通知物資代保管組織接收、卸貨。5.4.3 到貨物資卸貨管理

a)工程承包管理部采購室及時將集中采購物資發貨及相關信息提供給項目采購部，項目采購部匯總各類物資發貨和到貨信息，并及時通知物資代保管組織接收、卸貨；

c)物資代保管接到設備/材料到貨通知后，物資代保管應及時組織卸車人員和卸車機械進行接車卸貨，并應與承運單位辦理交接手續。5.5 驗收與倉儲管理階段 5.5.1 物資驗收管理

a)按照物資采買的過程，物資驗收分為制造過程檢驗、出廠試驗或檢驗、到貨驗收三類； b)工程承包管理部采購室參與制造過程檢驗、出廠試驗或檢驗；

c)物資到達現場后，項目采購部應根據工程實際需要，組織有關各方對設備/材料進行開箱驗收。5.5.2 緊急放行要求

現行版本：A

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頁 7 /7 如因工程急需來不及檢驗而放行時，應對貨物及其有關文件標示“緊急放行”字樣和進貨未檢驗標記，以便一旦發現不符合規定要求時，能立即追回和更換。緊急放行應由項目經理批準，并應及時補做進貨檢驗。5.5.3 設備缺陷處理

a)如果發現缺陷設備，物資代保管或施工分包商應立即進行標識，并根據實際需要進行隔離，及時通知供貨商；

b)項目采購部會同供貨商對缺陷設備或者不合格品予以確認，并由有關各方對缺陷設備提出處置方案，項目采購部依據訂貨合同要求和處置方案，協調各方予以實施。5.5.4 物資倉儲管理

a)項目施工分包招標時，項目部確定物資代保管的選擇方式并報工程承包管理部批準，項目部負責實施；如采用外委物資代保管，則由項目部組織簽訂物資代保管合同；

b)物資代保管負責甲供物資（指業主及總包方采購的物資）入庫、出庫及退庫管理，項目采購部對現場物資入庫、出庫及退庫工作情況進行監督檢查；

c)項目施工部根據項目物資采購計劃和物資使用順序及施工場地情況，擬訂物資儲存場地和庫房規劃，物資代保管按照物資儲存場地和庫房規劃建設場地和庫房，項目采購部對物資代保管存儲場地及物資儲存管理情況予以檢查監督。5.6 采購變更管理

5.6.1 項目部應根據項目實際情況建立采購變更管理程序和規定；

5.6.2 總承包項目實施過程中，由于設計變更和工程變更而引起需由采購實施的變更。項目采購部接到手續完備的變更單后，應了解變更的范圍和對采購的要求，預測相關的費用和時間，制定變更計劃并按計劃實施。5.7 采購過程監督管理

總承包項目物資采購管理過程必須嚴格執行相關國家法規與企業標準，紀檢處/監察審計處對執行程序與關鍵環節予以監督檢查。