第一篇：商務部辦公廳通知

商務部辦公廳關于開展第一批電子商務進農村綜合示范

績效評價工作的通知

河北省、山西省、內蒙古自治區、遼寧省、吉林省、黑龍江省、江蘇省、安徽省、福建省、江西省、河南省、湖北省、湖南省、廣東省、廣西壯族自治區、海南省、重慶市、四川省、貴州省、云南省、西藏自治區、陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區、新疆維吾爾自治區及新疆生產建設兵團商務主管部門：

為推動電子商務進農村綜合示范工作取得實效，強化支出責任，提高財政資金使用效益，根據《中央對地方專項轉移支付績效目標管理暫行辦法》（財預〔2015〕163號）、《預算績效管理工作考核辦法》（財預〔2015〕25號）、《財政支出績效評價管理暫行辦法》（財預〔2011〕285號）等有關規定，商務部決定開展第一批電子商務進農村綜合示范績效評價工作。有關事項通知如下：

一、績效評價工作要求和依據

（一）總體要求。

為深入了解電子商務進農村綜合示范工作進展情況和實施效果，強化支出管理，根據相關政策文件規定和項目實施情況，遵循科學規范、公開公正等原則，參照第一批電子商務進農村綜合示范績效評價指標體系（見附件1），對中央財政用于電子商務進農村綜合示范支出的經濟性、效率性和效益性，進行客觀分析和評價。

（二）評價依據。

1．《財政部辦公廳 商務部辦公廳關于開展電子商務進農村綜合示范的通知》（財辦建〔2014〕41號）、《財政部辦公廳 商務部辦公廳關于開展2015年電子商務進農村綜合示范的通知》（財辦建〔2015〕60號）及有關工作文件，財政部發布的促進服務業發展專項資金管理辦法，商務部與示范省份簽訂的協議書等。

2．示范省份的申報文件、工作實施方案、有關標準、規范和管理辦法等。

3．示范縣和項目執行單位的申報文件、可行性研究報告、立項批復文件、項目合同、預算執行或決算報告以及其他財務會計資料、驗收報告等相關材料。

4．其他有關法規、標準和規定等文件。

（三）評價對象。

1．2014年開展電子商務進農村綜合示范的省份的省級商務主管部門和示范縣，包括河北、黑龍江、江蘇、安徽、江西、河南、湖北、四川省級商務主管部門，以及56個2014年電子商

2．部分工作進度較快的2015年電子商務進農村綜合示范縣，包括黑龍江省樺南縣、延壽縣，江西省安遠縣、尋烏縣，湖北省石首市、廣水市，四川省岳池縣，湖南省江永縣。

二、績效評價的組織實施

（一）自評和材料準備。納入績效評價范圍的省級商務主管部門應于2016年4月20日前，開展自評，并組織示范縣自評，撰寫自評報告（參考提綱見附件2），根據本文件和績效評價指標體系等要求準備基礎材料。有關省級商務主管部門和示范縣應當對績效評價涉及基礎資料的真實性、合法性、完整性負責。

（二）第三方評價。4月，商務部委托第三方機構對評價對象進行績效評價。根據績效指標評價體系，對有關省份商務主管部門和示范縣的自評報告進行初評，對示范縣電子商務進農村綜合示范項目進行現場評估。重點檢查工作開展情況，資金投入和使用情況，制定的制度和措施以及機制建設和運行情況，工作目標完成程度和效果等。

績效評價涉及科技及商業秘密的，參與績效評價的單位和個人必須嚴守秘密，未征得項目實施單位同意，不得將績效評價有關的文件、資料和數據對外提供和發表。商務部將對外公布績效評價得分、排序等最終結果。

未納入第一批績效評價的省級商務主管部門，應參照績效評價指標體系要求，指導有關示范縣抓緊完善工作方案，加快工作進度，做好第二批績效評價的前期準備工作。

三、績效評價結果的使用

績效評價按量化評價分值評定為四個等級：85分以上（含85分）為優秀，70-85分（含70分）為良好，60-70分（含60分）為一般，60分以下或有下列情況之一的為較差：

（一）違反工作文件規定，擅自更改實施方案、擴大實施范圍、增加或改變示范內容。

（二）在審計、稽查和其他相關檢查中發現項目質量、資金管理等方面存在重大問題。

（三）項目發生安全生產事故或質量事故，或者造成重大經濟損失和社會不良影響。

（四）項目建設進度非因不可抗力因素嚴重滯后。

（五）弄虛作假。

績效評價結果與綜合示范工作安排直接掛鉤。對評定為優秀的示范區域，可適當加大支持力度；對評定為良好的示范區域，可繼續給予支持；對評定為一般的示范區域，可酌情減少支持；對評定為較差的示范區域，原則上不再安排支持，并要求在3個月內進行整改，整改不合格的，取消綜合示范資格，并追回已撥付中央財政資金。附件1 第一批電子商務進農村綜合示范績效評價指標體系（省級商務主管部門）

附件2

第一批電子商務進農村綜合示范績效評價指標體系（示范縣）附件3 績效評價自評報告參考提綱

一、第一批電子商務進農村綜合示范項目工作概況

（一）工作基本情況。

（二）工作原定績效目標設定情況，包括預期總目標及階段性目標；工作主要內容、涉及范圍等。

二、第一批電子商務進農村綜合示范項目資金使用及管理情況

（一）項目資金（包括財政資金、自籌資金等）安排落實、總投入等情況分析。

（二）項目資金（主要是指財政資金）實際使用情況分析。

（三）項目資金管理情況（包括管理制度、辦法的制訂及執行情況）分析。

三、工作組織實施情況

（一）工作組織情況（包括工作方案執行情況、調整情況、完成驗收等）分析。

（二）項目管理情況（包括管理制度建設、日常檢查監督管理等情況）分析。

四、項目績效情況

（一）績效目標完成情況分析。將項目支出后的實際狀況與預定的工作績效目標對比，從項目的經濟性、效率性、有效性和可持續性等方面進行量化、具體分析。

其中：經濟性分析主要是對項目成本（預算）控制、節約等情況進行分析；效率性分析主要是對項目實施（完成）的進度及質量等情況進行分析；有效性分析主要是對反映項目資金使用效果的個性指標進行分析；項目的可持續性分析主要是對項目完成后，后續政策、資金、人員機構安排和管理措施等影響項目持續發展的因素進行分析。

（二）項目績效目標未完成原因分析。

（三）針對績效評價指標體系，對前文未說明的內容逐一說明分析。

五、其他需要說明的問題

（一）后續工作計劃。

（二）主要經驗及做法、存在問題和建議。（包括資金安排、使用過程中的經驗、做法、存在問題、改進措施和有關建議等）

（三）其他。

六、項目績效評價自評工作情況

包括評價基礎數據收集、資料來源和依據等佐證材料情況，現場勘驗檢查核實等情況。第一批電子商務進農村綜合示范績效評價示范縣名單：

1、黑龍江

慶安縣、富?？h、明水縣、肇源縣、尚志市、拜泉縣、集賢縣、樺南縣、延壽縣

2、河北

清河、正定、遷安、寬城、永年、阜平、康保

3、湖北

潛江市、棗陽市、紅安縣、丹江口市、鄖西縣、通山縣、來鳳縣、石首縣、廣水縣

4、四川

安岳縣、西充縣、三臺縣、資中縣、夾江縣、仁壽縣、渠縣、岳池縣

5、安徽

巢湖市、懷遠縣、歙縣、霍山縣、績溪縣、蕪湖縣、石臺縣

6、江西

寧都縣、玉山縣、新干縣、于都縣、廣豐縣、蓮花縣、進賢縣、安遠縣、尋烏縣

7、江蘇

睢寧縣、新沂市、常熟市、沭陽縣、宜興市、東臺市、豐縣

8、河南

新安縣、光山縣、博愛縣、臨潁縣、淇縣、鄢陵縣、封丘縣

9、湖南 江永縣 合計：64

第二篇：財政部辦公廳 商務部辦公廳

財政部辦公廳 商務部辦公廳

關于2012年開展肉菜流通可追溯體系建設試點

有關問題的通知

財辦建［2012］15號

為提高我國肉類蔬菜流通質量安全保障能力，提升農產品流通現代化水平，根據《財政部商務部關于做好支持搞活流通擴大消費有關資金管理的通知》（財建[2009]16號）、《財政部關于印發〈農村物流服務體系發展專項資金管理辦法〉的通知》（財建[2009]228號）以及有關業務指導文件精神，2012年繼續支持部分城市開展肉菜流通追溯體系建設試點?，F將有關事項通知如下：

一、試點目標及原則

以肉類、蔬菜“一葷一素”為重點，在有條件的城市建立覆蓋全部大型批發市場、大中型連鎖超市、機械化定點屠宰廠和標準化菜市場，以及部分團體消費單位的肉類蔬菜流通追溯體系。主要堅持以下工作原則：

一是總體設計，分步實施。順應物聯網發展趨勢，立足當前，著眼長遠，設計制定總體方案，確定總體目標和任務；針對不同階段具體情況，明確不同階段的目標和任務，分步實施。

二是因地制宜，形式多樣。結合不同區域、不同企業的實際情況，選擇不同的技術模式和適用技術，注重追溯體系運行的效能和可持續性。

三是政府引導，市場化運作。綜合運用經濟、法律、行政等手段，充分發揮企業主體作用，引導企業參加追溯體系建設。

二、試點任務及支持重點

（一）試點任務

1．建立肉類蔬菜流通追溯管理平臺。按照統一的技術標準，建設肉類蔬菜流通追溯管理平臺，匯集各流通節點信息，形成互聯互通、協調運作的追溯管理工作體系，主要承擔信息存儲、過程監控、問題發現、在線查詢、統計分析等功能。

2．建立流通節點追溯子系統。根據統一要求，兼顧企業內部信息化改造需要，在定點屠宰企業、批發市場、零售市場、團體消費等主要流通環節建設追溯子系統，按照統一的數據傳輸格式和接口規范，與城市追溯管理平臺連接，采集肉類蔬菜流通追溯信息，規范各個環節交易流程。

3．探索適用的追溯技術手段。加強肉類蔬菜追溯的物聯網應用技術研究，提升對溯源信息的采集、智能化處理和綜合管理能力。主要推行集成電路卡（IC）技術，采集、記錄、傳輸每個流通節點的信息，將各經營節點的信息相關聯，形成完整的肉類蔬菜流通信息鏈條。鼓勵城市根據當地肉類蔬菜的不同包裝程度、流通模式及經營者信息化管理水平，采用無線射頻識別（RFID）、條碼、CPU卡等不同信息傳遞載體和技術模式，提高追溯精度。

4．加強配套規章和制度建設。圍繞肉類蔬菜流通追溯體系建設實際需要，制定專門的規章制度，強化流通環節質量安全準入管理和經營主體責任控制，保障肉類蔬菜流通追溯體系順利建成并有效運行。

5．大力發展現代流通方式。配合肉類蔬菜流通追溯體系建設試點，大力發展連鎖經營和物流配送，積極推廣冷鏈技術，擴大品牌化、包裝化經營，提高肉類蔬菜流通的現代化、標準化水平；采取切實有效措施促使大型批發市場實行電子化結算，努力提升各流通節點信息化管理及檢驗檢測能力，為追溯體系建設提供支撐；鼓勵經營主體建立現代供應鏈，發展“農超對接”、“廠場掛鉤”、“場地掛鉤”等先進購銷方式，形成質量安全保障機制。

（二）專項資金支持重點。

1．追溯管理平臺建設。主要包括數據庫環境建設和相關軟件的開發、安裝與測試，必要的服務器等硬件設備的購置，機房建設和網絡租用，相關法規標準的制定等。

2．流通節點追溯子系統建設。主要是根據追溯體系建設需要，對批發、屠宰、零售、團體消費等流通節點的基礎設施進行必要改造，為各節點開發相關軟件，配備必要的電子結算、電子秤、信息采集及傳輸等硬件設備。

三、組織申報及實施程序

（一）各?。▍^、市）財政、商務部門根據本通知要求（附后）推薦一個地級以上城市（可推薦中央財政已支持城市），向財政部、商務部提出2012年城市肉菜追溯體系建設試點申請（或增加資金申請）。

（二）省級財政、商務部門出具正式文件，將有關材料于2月20日前報送財政部（經濟建設司）、商務部（財務司、市場秩序司）。

新申請試點的城市，應提交以下材料：（1）城市有關基礎情況。（2）當地開展肉類蔬菜流通追溯體系建設的有利條件。（3）項目建設的總體思路及具體目標。（4）項目建設的主要任務及擬采用的技術模式。（5）保障措施及進度安排。（6）投資總額，已落實及擬落實的地方資金配套情況，申請中央財政支持額度等。（7）其他。

已納入試點范圍，申請2012年中央財政資金支持的城市應提交以下材料：（1）試點總體目標及任務。（2）試點進展情況、城市肉類蔬菜流通追溯體系運行情況。（3）試點覆蓋范圍、投資總額及具體預算。（與以前實施方案投資總額有差異的，要詳細說明理由）（4）已獲得的中央財政資金執行情況。（5）申請增加支持資金數額及理由。（6）資金管理辦法。（7）其他。

（三）商務部、財政部組織專家對申報城市項目建設工作方案進行評審，根據評審結果擇優確定試點城市及資金支持額度。對以前已納入試點范圍，工作成效顯著，補貼率較低的城市，根據試點工作進度及申請中央財政資金情況，商務部、財政部將酌情予以支持。

（四）收到專項資金后，各城市根據專家評審情況修改完善項目建設工作方案，制定科學的技術方案，按照公開公正透明原則招標確定項目承辦企業（條件附后）。招標結果要向社會公示，公示無異議并報商務部、財政部備案后，方可組織實施。

（五）試點地區商務、財政部門要強化項目實施管理和監督檢查。省級商務主管部門要及時掌握工作進度，項目完成后及時進行驗收；省級財政要制定資金管理辦法，根據項目實施情況撥付資金，確保資金?？顚Ｓ?。商務部、財政部將對試點工作實施情況進行抽查評估。

四、工作要求

（一）各試點城市要高度重視項目建設工作，成立專門的工作領導小組，切實加強組織領導，完善工作機制，層層落實責任，確保試點工作取得實效。

（二）試點城市所在省級商務、財政主管部門要對項目實施狀況進行動態監管，建立項目承辦企業黑名單制度。實施過程中存在嚴重問題或未通過驗收的，要督促及時整改，經整改后仍然不符合要求的，收回支持資金。

（三）試點城市要將肉類蔬菜流通追溯體系建設列入當地政府為民辦實事工程，地方財政要根據本地財力情況安排資金，支持試點城市肉菜流通追溯能力建設及有關工作開展。

（四）試點地區財政、商務主管部門要積極爭取地方政府在規劃、用地、用水、用電、稅收等方面出臺優惠政策。協調有關部門落實相關政策，引導金融機構加大信貸支持力度，采取措施吸引社會資金投入農產品流通基礎設施建設。

各城市要及時總結工作經驗和做法，對工作中發現的問題可及時與財政部、商務部聯系。

聯系電話：（略）

附件：1．項目建設城市條件要求

2．項目承辦企業資質條件

附件一

項目建設城市條件要求

一、城區人口100萬以上，年財政收入100億元以上（西部地區50億元以上）。省會城市和副省級城市同等條件下優先。

二、流通基礎設施完善，批發市場和屠宰行業集中度高，標準化菜市場改造或“農改超”比例高，有一定的信息化基礎。

三、流通食品安全管理制度健全，各環節流通主體落實索證索票、購銷臺賬、經銷商檔案管理、檢驗檢測等制度情況良好。

四、當地政府主要領導重視，承諾作為市政府為民辦實事項目，成立以市政府領導牽頭、相關部門參與的試點領導機構，落實必要的配套資金和后續運行維護經費。

五、在發展“農超對接”、“廠場掛鉤”、“場地掛鉤”、連鎖經營、物流配送等現代流通方式，推廣冷鏈技術，擴大品牌化、包裝化經營等方面有專門的措。施和安排。

六、商務部門內部建立專門工作機構，主要領導負責，分管領導具體抓，確定精干的處室承擔具體工作。

附件二

項目承辦企業資質條件

項目建設城市要嚴格按照法定程序，選擇有相應資質的企業承擔追溯管理平臺、流通節點子系統軟件開發及系統集成等工作。具體條件如下：

（一）具有獨立法人資格，企業注冊資本金在2000萬元以上，無不良信譽記錄。

（二）具有省部級高新技術企業認定證書和軟件企業認定證書。

（三）具有中華人民共和國工業和信息化部（或原信息產業部）認證的計算機信息網絡系統集成二級以上（含二級）資質

（四）已通過ISO9001質量管理體系認證。

（五）具有計算機軟件開發及網絡系統信息化建設五年以上的實施和維護經驗。

（六）熟悉商貿流通業情況，具有承辦肉類蔬菜追溯體系建設的經驗。

第三篇：商務部辦公廳關于外商投資互聯網

商務部辦公廳關于外商投資互聯網、自動售貨機方式銷售項目審批管理有關問題的通知

商資字[2010]272號

各省、自治區、直轄市、計劃單列市、新疆生產建設兵團、哈爾濱、長春、沈陽、濟南、南京、杭州、廣州、武漢、成都、西安商務主管部門，國家級經濟技術開發區：

為了進一步發揮互聯網銷售、自動售貨機銷售等方式在降低企業成本，促進商品流通，拉動消費等方面的積極作用，根據《國務院關于進一步做好利用外資工作的若干意見》（國發[2010]9號）中關于簡化和減少審批的要求，現就外商投資網絡銷售和自動售貨機銷售項目的審批和管理問題通知如下：

一、關于互聯網銷售

（一）互聯網銷售是企業銷售行為在互聯網上的延伸，經依法批準、注冊登記的外商投資生產性企業、商業企業可以直接從事網上銷售業務；

（二）申請設立專門從事網上銷售的外商投資企業報省級商務主管部門批準，由省級商務主管部門根據《外商投資商業領域管理辦法》及其他相關的法律法規進行嚴格審批。商務機構尚未合并的省，省級外商主管部門應征求同級內貿管理部門意見；

（三）外商投資企業利用企業自身網絡平臺為其他交易方提供網絡服務的，應向工業和信息化部申請增值電信業務經營許可證；企業利用自身網絡平臺直接從事商品銷售的，應向電信管理部門備案；

（四）外商投資企業從事網絡銷售及有關服務行為時，應當在其網站主頁面或從事經營活動的網頁醒目位置公開營業執照，如企業經營成品油、原油、圖書報刊、藥品等商品，還需公開經營批準證書的信息以及清晰可辨的照片或其電子鏈接標識；

（五）外商投資企業從事網絡銷售應建立合理的退換貨制度，保存銷售記錄，嚴格保護消費者個人隱私和商業秘密；

（六）外商投資企業從事網絡銷售應當遵守《消費者權益保護法》和《產品質量法》等法律、法規、規章的規定，法律法規禁止交易的商品和服務，不得在網上進行交易；

（七）依照相關法律規定，如外商投資企業通過網絡銷售的產品或提供的服務在登記前須經批準的，應當在申請登記前報經國家有關部門批準，并辦理工商登記注冊。

二、關于自動售貨機銷售

（一）申請設立以自動售貨機銷售方式銷售商品的外商投資商業企業，或已設立企業增加自動售貨機銷售方式銷售業務的，報省級商務主管部門審批。省級外資主管部門應征求同級內貿管理部門意見，根據《外商投資商業領域管理辦法》及衛生、食品藥品監督管理等相關法律法規嚴格審批；

（二）自動售貨機方式銷售企業應在自動售貨機醒目位置上明示經營者名稱、地址、電話、投訴方法；

（三）自動售貨機方式銷售企業應建立模式清晰的自動售貨機運營、商品質量管理和糾紛解決機制；

（四）自動售貨機運營企業需要建立銷售產品數據保存機制，自動售貨機自動保存前售貨記錄；

（五）自動售貨機方式銷售企業應當遵守《消費者權益保護法》和《產品質量法》等法律及相關法規規章的規定。

二○一○年八月十九日

第四篇：商務部辦公廳關于征集典當業統一標識的通知

商務部辦公廳關于征集業統一標識的通知

（商辦建函[2009]36號）

各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門：

為樹立業良好社會形象，發揮其服務于百姓生活和經濟發展的積極作用，便于社會各界對行的識別和有效監督，經研究，決定設立行業統一標識?，F就征集標識設計方案有關事項通知如下：

一、工作要求

各級商務主管部門要高度重視，認真組織行業協會和企業參加業統一標識方案設計。同時，做好宣傳工作，鼓勵社會各界人士積極參與投稿。各省級商務主管部門應于2009年6月30日前，將不少于5件的作品報商務部（市場體系建設司）。

二、標識要求

（一）能夠體現現代業經營特點，突出便民服務的宗旨；

（二）構圖簡潔、醒目，具有較強的視覺感染力和親和力；

（三）構思新穎、寓意深刻，適合做企業招牌。

三、作品要求

（一）作品應由設計圖稿、設計和創意的文字說明、作者情況簡介三部分組成。

（二）設計圖稿必須是紙質或者電子格式的彩色文稿；電子文稿應符合分辨率大于800×600，JPG格式；紙質文稿大小應大于或等于A4紙張。

（三）以個人名義投稿的作者應提供姓名、單位、身份證號、聯系電話、通訊地址等；以單位名義投稿的作者應注明單位名稱、注冊地址、通訊地址、聯系人及聯系電話。

四、提交方式

作品可郵寄至：商務部市場體系建設司標準處，地址：北京市東長安街2號，郵編：100731。也可將作品通過電子郵件提交，電子信箱：jsbiaozhunchu@mofcom.gov.cn。來稿不退，請作者自留底稿。

五、評選方式

2009年8月前由專家組對應征作品進行評選后，將備選標識上網公示，最后確定1件標識作品。

六、榮譽獎勵

將對前10位入圍標識的作者和組織得力的省市商務主管部門頒發榮譽證書。

七、著作權轉讓聲明

入圍標識的作者應與商務部簽訂承諾書（見附件），具體工作由市場體系建設司負責。

八、其他事項

本次活動適用中華人民共和國法律。與本次活動有關的任何爭議，均提請北京仲裁委員會仲裁。商務部對本次活動具有最終解釋權。

附件：業統一標識設計應征作品創作者承諾書

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二〇〇九年五月十九日

第五篇：商務部辦公廳關于加強典當行業監管工作的通知

商務部辦公廳關于加強典當行業監管工作的通知

各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門：

為落實國務院領導有關加強典當行業監管工作的批示精神，進一步完善典當業監管制度，提升典當業監管水平，切實保證典當業規范運營，防范行業風險，現就加強典當行業監管工作通知如下：

一、完善監管制度建設

在典當行業管理相關行政法規出臺之前，監管工作繼續以《典當管理辦法》和《商務部辦公廳關于進一步完善典當業監管及風險防范制度的通知》（商建字[2008]119號）為依據，以典當行業信息采集為基礎，以數據分析和現場檢查為手段，以規范典當業經營行為為出發點，堅持屬地監管，加強現場核查，關注防范和化解風險，實現典當業平穩協調可持續發展。

（一）落實監管責任制。省級商務主管部門要細化本地區典當業監督核查工作方案，建立健全本地典當監管機制和組織網絡，落實監管責任制，各級商務主管部門要按監管職責落實分管領導和崗位人員，定期對轄區內典當監管人員進培訓和交流，確保監管不缺位；同時，要建立典當企業執業責任制和違規違約信息通報制，加大對經營者誠信守法和職業道德教育和培訓力度，強化企業內部制約和監督。

（二）重視信息網絡建設。繼續推進典當業信息系統建設，做好信息報送和審核工作，及時跟蹤行業發展情況，按季度形成分析核查報告。組織好企業熟悉和規范應用新會計制度，確保企業經營數據真實完整，建立和完善本地區典當業重大問題、敏感問題的定性、定量預警監測指標體系，加強監測，及時發布風險提示信息。

（三）機構改革省份做好工作銜接。尚未完成任務機構改革的地區，在職能轉換和工作交接未完成之前，要按照現行職能，切實履行好監管職責，確保各項工作不松、不亂、不斷。已完成機構改革并明確典當業監管職責的部門，要按照當地政府的部署及時做好職責交接和工作銜接，并抓緊熟悉典當業相關業務和制度，理清工作思路，建立健全相關工作機制，切實履行好對本地典當業的管理職責。

二、強化非現場監管和現場檢查

（一）加大現場檢查力度。現場監管工作以地市級商務主管部門為主，每月選擇本轄區不少于30%的典當企業進行現場檢查。圍繞典當企業的業務、財務數據真實性，重點核查當票使用、現金往來、財務狀況、組織機構及內部管理、遵守法律法規和管理辦法等內容進行系統深入檢查，促進典當企業規范經營。調取法人股東營業執照原件，了解法人股東單位的股權變動情況，嚴防資金“借殼”控制典當企業。必要時可會同公安、工商等部門實行聯合檢

查。

（二）強化非現場監管工作。非現場監管由省級商務主管部門負責，重點加強典當行業管理信息系統數據的核實、分析工作，對可疑數據要及時責成地市商務部門現場檢查，注意發現潛在問題。對于超范圍經營、超比例發放當金等行為，省級商務部門應依照有關規定從嚴處罰并公示違規企業，同時采取停止分支機構設立審批、停止變更事項審批、不予通過年審等措施。

（三）創新監管方式。有條件的地區，商務部門可會同銀監、公安等部門建立季度監管例會制度，及時通報行業發展情況，實現信息和資源共享。地市級商務部門要建立與典當公司主要股東、法定代表人及高管人員的約談制度。加大對典當公司大額業務及現金流轉的日常監管。嚴格執行單一客戶當金余額不得超過注冊資本25%的規定，重點關注單一客戶當金余額超過1000萬元的業務。

（四）完善年審制度。嚴格按照商建字[2008]119號文件規定，明確年審范圍、審核重點，鼓勵地市交叉檢查。從2008典當業年審工作情況看，絕大多數省市能夠按時完成并上報報告。上海、黑龍江、湖南、山東等省市年審工作嚴謹，制度規范，報告全面，問題分析清晰，整改措施明確。浙江、廣東等地能夠組織行業協會及時跟蹤本地區行業發展，形成季度分析報告。但年審中也存在工作部署不細致，報告上報不及時，年審報告流于形式，沒有按照119號文規定逐條核查，沒有企業核查情況、整體情況分析和整改措施等情況。

三、引導典當企業規范發展

（一）規范股東變更行為。一是對新進入和法人股東及增資的法人股東應依法嚴格審核其投資能力與投資資格，對經營未滿三年或最近兩年未實現盈利的新公司進入典當業實行審慎審核和許可。二是要加強對擬參股典當行的法人股東的情況了解，避免不熟悉典當業發展情況和典當公司的特點及經營方式的企業，盲目進入典當業；三是要引導企業保持穩定的股東結構，對進入典當業未滿三年的法人公司，以及在任職期內的董事、高管人員持有的股份，從嚴控制其轉讓行為。

（二）嚴格當物抵押、質押登記制度。重點對財產權利質押典當業務的當物登記情況進行現場核查。特別要加強對當戶以持有的上市證券作為當物，所取得的當金以買賣股票為目的的典當業務進核查。對于未按照證券登記結算機構相關業務規則辦理質押登記的，以及典當行與證券公司或第三方經營機構合作，采用以當戶交納保證金的方式提供資金，供當戶買賣股票的經營行為，應當予以風險警示。

（三）鼓勵企業合理配置業務結構。支持行業協會，做好動產典當業務的培訓工作，幫助

企業加大對專業評估人員的培養，提高動產典當的經營水平，降低對房產典當的過度依賴。同時做好風險教育工作，防止典當資金流入房地產開發市場。

（四）充分發揮行業協會作用。加強對典當企業在媒體發布的廣告、宣傳等經濟活動信息的監測、跟蹤和分析，根據需要及時通報新聞單位進行正確輿論引導；支持行業協會收集變相典當業務線索，配合商務、公安、工商等部門開展對變相從事典當業務的機構進行打擊和取締。

中華人民共和國商務部

二OO九年八月十八日