第一篇：專(zhuān)利審查指南-專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告

第十章 專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告

1.引 言

專(zhuān)利法第六十一條第二款規(guī)定，專(zhuān)利侵權(quán)糾紛涉及實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的，人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)可以要求專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人出具由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請(qǐng)求，對(duì)相關(guān)實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利進(jìn)行檢索，并就該專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授權(quán)條件進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告是人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)審理、處理專(zhuān)利侵權(quán)糾紛的證據(jù)，主要用于人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)確定是否需要中止相關(guān)程序。專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告不是行政決定，因此專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人不能就此提起行政復(fù)議和行政訴訟。

2.專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的形式審查

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局收到專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人提交的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式審查。

2.1專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的客體

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的客體應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)授權(quán)公告的實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利，包括已經(jīng)終止或者放棄的實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利。針對(duì)下列情形提出的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求視為未提出：

(1)未授權(quán)公告的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)；

(2)已被專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)宣告全部無(wú)效的實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利；

(3)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利。

2.2請(qǐng)求人資格

根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十六條第一款的規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。其中，利害關(guān)系人是指有權(quán)根據(jù)專(zhuān)利法第六十條的規(guī)定就專(zhuān)利侵權(quán)糾紛向人民法院起訴或者請(qǐng)求管理專(zhuān)利工作的部門(mén)處理的人，例如專(zhuān)利實(shí)施獨(dú)占許可合同的被許可人和由專(zhuān)利權(quán)人授予起訴權(quán)的專(zhuān)利實(shí)施普通許可合同的被許可人。

請(qǐng)求人不是專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人的，其專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求視為未提出。實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)屬于多個(gè)專(zhuān)利權(quán)人共有的，請(qǐng)求人可以是部分專(zhuān)利權(quán)人。

2.3專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)

在請(qǐng)求作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告時(shí)，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)提交專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)及相關(guān)的文件。

(1)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)應(yīng)當(dāng)采用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)定的表格。請(qǐng)求書(shū)中應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的專(zhuān)利號(hào)、發(fā)明創(chuàng)造名稱(chēng)、請(qǐng)求人和／或?qū)＠麢?quán)人名稱(chēng)或者姓名。

每一請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)限于一件實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利。

(2)請(qǐng)求書(shū)中應(yīng)當(dāng)指明專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告所針對(duì)的文本。所述文本應(yīng)當(dāng)是與授權(quán)公告一并公布的實(shí)用新型專(zhuān)利文件或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利文件，或者是由生效的無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定維持有效的實(shí)用新型專(zhuān)利文件或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利文件。如果請(qǐng)求作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的文本是由生效的無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定維持部分有效的實(shí)用新型專(zhuān)利文件或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利文件，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書(shū)中指明相關(guān)的無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定的決定號(hào)。

(3)請(qǐng)求人是利害關(guān)系人的，在提出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的同時(shí)應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證明文件。例如，請(qǐng)求人是專(zhuān)利實(shí)施獨(dú)占許可合同的被許可人的，應(yīng)當(dāng)提交與專(zhuān)利權(quán)人訂立的專(zhuān)利實(shí)施獨(dú)占許可合同或其復(fù)印件；請(qǐng)求人是專(zhuān)利權(quán)人授予起訴權(quán)的專(zhuān)利實(shí)施普通許可合同的被許可人的，應(yīng)當(dāng)提交與專(zhuān)利權(quán)人訂立的專(zhuān)利實(shí)施普通許可合同或其復(fù)印件，以及專(zhuān)利權(quán)人授予起訴權(quán)的證明文件。如果所述專(zhuān)利實(shí)施許可合同已在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局備案，請(qǐng)求人可以不提交專(zhuān)利實(shí)施許可合同，但應(yīng)在請(qǐng)求書(shū)中注明。

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)不符合上述規(guī)定的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。

2.4費(fèi) 用

請(qǐng)求人自提出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)未繳納或者未繳足專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求費(fèi)的，專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求視為未提出。

2.5委托手續(xù)

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求的相關(guān)事務(wù)可以由請(qǐng)求人或者其委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理。對(duì)于根據(jù)專(zhuān)利法第十九條第一款規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求人，未按規(guī)定委托的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)通知請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正。

請(qǐng)求人是專(zhuān)利權(quán)人且已委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)作全程代理，而在提出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求時(shí)另行委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)另行提交委托書(shū)，并在委托書(shū)中寫(xiě)明其委托權(quán)限僅限于辦理專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告相關(guān)事務(wù)；委托手續(xù)不符合規(guī)定的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)要求請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿(mǎn)未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正不符合規(guī)定的，視為未委托；本人辦理的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明本人僅辦理專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告相關(guān)事務(wù)。

請(qǐng)求人是利害關(guān)系人且委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理的，應(yīng)當(dāng)提交委托書(shū)，并在委托書(shū)中寫(xiě)明委托權(quán)限為辦理專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告相關(guān)事務(wù)；委托手續(xù)不符合規(guī)定的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)要求請(qǐng)求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿(mǎn)未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正不符合規(guī)定的，視為未委托。

2.6形式審查后的處理

(1)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求經(jīng)形式審查不符合規(guī)定需要補(bǔ)正的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)，要求請(qǐng)求人在收到通知書(shū)之日起十五日內(nèi)補(bǔ)正；期滿(mǎn)未補(bǔ)正或者在指定期限內(nèi)補(bǔ)正但經(jīng)兩次補(bǔ)正后仍存在同樣缺陷的，其請(qǐng)求視為未提出。

(2)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求視為未提出的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書(shū)，通知請(qǐng)求人。

(3)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求經(jīng)形式審查合格的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)送給指定的作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門(mén)。

根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十七條的規(guī)定，作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告前，多個(gè)請(qǐng)求人分別請(qǐng)求對(duì)同一件實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局均予以受理，但僅作出一份專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

3.專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)

作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門(mén)在收到專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)后，應(yīng)當(dāng)指派審查員按照本章的規(guī)定對(duì)該專(zhuān)利進(jìn)行檢索、分析和評(píng)價(jià)，作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

3.1核查專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)

審查員首先應(yīng)當(dāng)核查專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)及其相關(guān)文件。發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的，返回相應(yīng)的部門(mén)處理，并說(shuō)明理由。

3.2專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)的內(nèi)容 3.2.1實(shí)用新型專(zhuān)利

實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)所涉及的內(nèi)容包括：

(1)實(shí)用新型是否屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專(zhuān)利權(quán)的情形，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第一章的規(guī)定。

(2)實(shí)用新型是否屬于專(zhuān)利法第二條第三款規(guī)定的客體，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第二章第6節(jié)的規(guī)定。

(3)實(shí)用新型是否具備專(zhuān)利法第二十二條第四款規(guī)定的實(shí)用性，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第五章第3節(jié)的規(guī)定。

(4)實(shí)用新型專(zhuān)利的說(shuō)明書(shū)是否按照專(zhuān)利法第二十六條第三款的要求充分公開(kāi)了專(zhuān)利保護(hù)的主題，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第二章第2.1節(jié)的規(guī)定。

(5)實(shí)用新型是否具備專(zhuān)利法第二十二條第二款規(guī)定的新穎性，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第四部分第六章第3節(jié)的規(guī)定。

(6)實(shí)用新型是否具備專(zhuān)利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第四部分第六章第4節(jié)的規(guī)定。

(7)實(shí)用新型是否符合專(zhuān)利法第二十六條第四款的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第二章第3.2節(jié)的規(guī)定。

(8)實(shí)用新型是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十條第二款的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第二章第3.1.2節(jié)的規(guī)定。

(9)實(shí)用新型專(zhuān)利文件的修改是否符合專(zhuān)利法第三十三條的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第二章第8節(jié)和第二部分第八章第5.2節(jié)的規(guī)定。

(10)分案的實(shí)用新型專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第六章第3.2節(jié)的規(guī)定。

(11)實(shí)用新型是否符合專(zhuān)利法第九條的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第二部分第三章第6節(jié)的規(guī)定。

3.2.2外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利

外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)所涉及的內(nèi)容包括：

(1)外觀(guān)設(shè)計(jì)是否屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專(zhuān)利權(quán)的情形，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三章第6.1和6.2節(jié)的規(guī)定。

(2)外觀(guān)設(shè)計(jì)是否屬于專(zhuān)利法第二條第四款規(guī)定的客體，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三章第7節(jié)的規(guī)定。

(3)外觀(guān)設(shè)計(jì)是否符合專(zhuān)利法第二十三條第一款的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第四部分第五章第5節(jié)的規(guī)定。

(4)外觀(guān)設(shè)計(jì)是否符合專(zhuān)利法第二十三條第二款的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第四部分第五章第6節(jié)的規(guī)定。

(5)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的圖片或者照片是否符合專(zhuān)利法第二十七條第二款的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三章第4節(jié)的規(guī)定。

(6)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利文件的修改是否符合專(zhuān)利法第三十三條的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三章第10節(jié)的規(guī)定。

(7)分案的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十三條第一款的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第一部分第三章第9.4.2節(jié)的規(guī)定。

(8)外觀(guān)設(shè)計(jì)是否符合專(zhuān)利法第九條的規(guī)定，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用本指南第四部分第五章第8節(jié)的規(guī)定。

3.3檢 索

一般情況下，作出實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告前，都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。

3.3.1實(shí)用新型專(zhuān)利

檢索應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利的所有權(quán)利要求進(jìn)行，但實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)的主題屬于下列情形之一的，審查員對(duì)該主題不必進(jìn)行檢索：

(1)不符合專(zhuān)利法第二條第三款的規(guī)定；

(2)屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專(zhuān)利權(quán)的情形；

(3)不具備實(shí)用性；

(4)說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)未對(duì)該主題作出清楚、完整的說(shuō)明，以致于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實(shí)現(xiàn)。

檢索的具體要求可以參照本指南第二部分第七章。

3.3.2外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利

檢索應(yīng)當(dāng)針對(duì)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的圖片或照片表示的所有產(chǎn)品外觀(guān)設(shè)計(jì)進(jìn)行，并考慮簡(jiǎn)要說(shuō)明的內(nèi)容。但外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的產(chǎn)品外觀(guān)設(shè)計(jì)屬于下列情形之一的，審查員不必對(duì)該產(chǎn)品外觀(guān)設(shè)計(jì)進(jìn)行檢索：

(1)不符合專(zhuān)利法第二條第四款的規(guī)定；

(2)屬于專(zhuān)利法第五條或者第二十五條規(guī)定的不授予專(zhuān)利權(quán)的情形；

(3)圖片或者照片未清楚地顯示要求專(zhuān)利保護(hù)的產(chǎn)品的外觀(guān)設(shè)計(jì)。

審查員應(yīng)當(dāng)檢索外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利在中國(guó)提出申請(qǐng)之日以前公開(kāi)的外觀(guān)設(shè)計(jì)。為了確定是否存在抵觸申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)檢索在該外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的申請(qǐng)日之前向?qū)＠痔峤弧⒉⑶以谠撏庥^(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的申請(qǐng)日后公告的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利。為了確定是否存在重復(fù)授權(quán)，審查員還應(yīng)當(dāng)檢索在該外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的申請(qǐng)日向?qū)＠痔峤坏摹⒉⑶乙呀?jīng)公告的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利。

4.專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到合格的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)和請(qǐng)求費(fèi)后兩個(gè)月內(nèi)作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

未發(fā)現(xiàn)被評(píng)價(jià)專(zhuān)利存在不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專(zhuān)利權(quán)條件的，審查員應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中給出明確結(jié)論。

對(duì)于被評(píng)價(jià)專(zhuān)利存在不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專(zhuān)利權(quán)條件的，審查員應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中根據(jù)專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則具體闡述評(píng)價(jià)意見(jiàn)，并給出該專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專(zhuān)利權(quán)條件的明確結(jié)論。

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告使用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)表格，作出后由審查員與審核員共同簽章，并加蓋“中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告專(zhuān)用章”。

4.1專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告包括反映對(duì)比文件與被評(píng)價(jià)專(zhuān)利相關(guān)程度的表格部分，以及該專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專(zhuān)利權(quán)的條件的說(shuō)明部分。

4.1.1表格部分

對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，其表格部分的填寫(xiě)要求參見(jiàn)本指南第二部分第七章第12節(jié)的規(guī)定。

對(duì)于外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，其表格部分應(yīng)當(dāng)清楚地記載檢索的領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫(kù)、由檢索獲得的對(duì)比文件以及對(duì)比文件與外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的相關(guān)程度等內(nèi)容。通常，采用下列符號(hào)表示對(duì)比文件與外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的關(guān)系：

Ｘ：?jiǎn)为?dú)導(dǎo)致外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法第二十三條第一款或第二款規(guī)定的文件；

Ｙ：與報(bào)告中其他文件結(jié)合導(dǎo)致外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利不符合專(zhuān)利法第二十三條第二款規(guī)定的文件；

Ａ：背景文件，即反映外觀(guān)設(shè)計(jì)的部分設(shè)計(jì)特征或者有關(guān)的文件；

Ｐ：中間文件，其公開(kāi)日在外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的申請(qǐng)日與所要求的優(yōu)先權(quán)日之間的文件，或者會(huì)導(dǎo)致需要核實(shí)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利優(yōu)先權(quán)的文件；

Ｅ：與外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利相同或者實(shí)質(zhì)相同的抵觸申請(qǐng)文件；

Ｒ：任何單位或個(gè)人在申請(qǐng)日向?qū)＠痔峤坏摹儆谕瑯拥陌l(fā)明創(chuàng)造的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利文件。

上述類(lèi)型的文件中，符號(hào)Ｘ、Ｙ和Ａ表示對(duì)比文件與外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利在內(nèi)容上的相關(guān)程度；符號(hào)Ｒ和Ｅ同時(shí)表示對(duì)比文件與外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利在時(shí)間上的關(guān)系和在內(nèi)容上的相關(guān)程度；符號(hào)Ｐ表示對(duì)比文件與外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利在時(shí)間上的關(guān)系，其后應(yīng)附帶標(biāo)明文件內(nèi)容相關(guān)程度的符號(hào)Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實(shí)優(yōu)先權(quán)的情況下所作的標(biāo)記。

4.1.2說(shuō)明部分

說(shuō)明部分應(yīng)當(dāng)記載和反映專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)的結(jié)論。對(duì)于不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專(zhuān)利權(quán)條件的被評(píng)價(jià)專(zhuān)利，還應(yīng)當(dāng)給出明確、具體的評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

(1)對(duì)于不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專(zhuān)利權(quán)條件的實(shí)用新型專(zhuān)利，應(yīng)當(dāng)給出具體的評(píng)價(jià)說(shuō)明，并明確結(jié)論，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)引證對(duì)比文件。例如，對(duì)于不具備新穎性和／或創(chuàng)造性的權(quán)利要求，審查員應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行評(píng)述；對(duì)于多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)對(duì)其引用不同的權(quán)利要求時(shí)的技術(shù)方案分別進(jìn)行評(píng)述；對(duì)于具有并列選擇方案的權(quán)利要求，應(yīng)當(dāng)對(duì)各選擇方案分別進(jìn)行評(píng)述。

(2)對(duì)于不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授予專(zhuān)利權(quán)條件的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的每項(xiàng)外觀(guān)設(shè)計(jì)，均須給出具體的評(píng)價(jià)說(shuō)明，并明確結(jié)論，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)引證對(duì)比文件。

4.2專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的發(fā)送

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告作出后，應(yīng)當(dāng)發(fā)送給請(qǐng)求人。

5.專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的查閱與復(fù)制

根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十七條的規(guī)定，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告后，任何單位或者個(gè)人可以查閱或者復(fù)制。查閱、復(fù)制的相關(guān)手續(xù)參見(jiàn)本指南第五部分第四章第5.3節(jié)的規(guī)定。

6.專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的更正

作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門(mén)在發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中存在錯(cuò)誤后，可以自行更正。請(qǐng)求人認(rèn)為專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告存在需要更正的錯(cuò)誤的，可以請(qǐng)求更正。

更正后的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)送給請(qǐng)求人。

6.1可更正的內(nèi)容

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中存在下列錯(cuò)誤的，可以進(jìn)行更正：

(1)著錄項(xiàng)目信息或文字錯(cuò)誤；

(2)作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的程序錯(cuò)誤；

(3)法律適用明顯錯(cuò)誤；

(4)結(jié)論所依據(jù)的事實(shí)認(rèn)定明顯錯(cuò)誤；

(5)其他應(yīng)當(dāng)更正的錯(cuò)誤。

6.2更正程序的啟動(dòng)

(1)作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門(mén)自行啟動(dòng)

作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門(mén)在發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中存在需要更正的錯(cuò)誤后，可以自行啟動(dòng)更正程序。

(2)請(qǐng)求人請(qǐng)求啟動(dòng)

請(qǐng)求人認(rèn)為作出的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告存在需要更正的錯(cuò)誤的，可以在收到專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告后兩個(gè)月內(nèi)提出更正請(qǐng)求。

提出更正請(qǐng)求的，應(yīng)當(dāng)以意見(jiàn)陳述書(shū)的形式書(shū)面提出，寫(xiě)明需要更正的內(nèi)容及更正的理由，但不得修改專(zhuān)利文件。

6.3更正程序的進(jìn)行和終止

更正程序啟動(dòng)后，作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門(mén)應(yīng)當(dāng)成立由組長(zhǎng)、主核員和參核員組成的三人復(fù)核組，對(duì)原專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核結(jié)果經(jīng)復(fù)核組合議作出，合議時(shí)采取少數(shù)服從多數(shù)的原則。作出原專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的審查員和審核員不參加復(fù)核組。

復(fù)核組認(rèn)為更正理由不成立，原專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告無(wú)誤、不需更正的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告復(fù)核意見(jiàn)通知書(shū)，說(shuō)明不予更正的理由，更正程序終止。

復(fù)核組認(rèn)為更正理由成立，原專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告有誤、確需更正的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出更正的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，并在更正的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告上注明以此報(bào)告代替原專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，更正程序終止。

在更正程序中，復(fù)核組一般不進(jìn)行補(bǔ)充檢索，除非因事實(shí)認(rèn)定發(fā)生變化，導(dǎo)致原來(lái)的檢索不完整或者不準(zhǔn)確。針對(duì)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，一般只允許提出一次更正請(qǐng)求，但對(duì)于復(fù)核組在補(bǔ)充檢索后重新作出的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，請(qǐng)求人可以再次提出更正請(qǐng)求。

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第二篇：專(zhuān)利審查指南(電子書(shū))

專(zhuān)利審查指南

第 一 章 發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查 第 二 章 實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查 第 三 章 外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查 第 四 章 專(zhuān)利分類(lèi)

第 五 章 不授予專(zhuān)利權(quán)的申請(qǐng) 第 六 章 說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū) 第 七 章 新穎性 第 八 章 創(chuàng)造性 第 九 章 實(shí)用性

第 十 章 單一性和分案申請(qǐng) 第十一章 檢索

第十二章 實(shí)質(zhì)審查程序

第十三章 涉及計(jì)算機(jī)程序的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)審查的若干問(wèn)題 第十四章 關(guān)于化學(xué)領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)審查的若干規(guī)定 第十五章 進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的初步審查 第十六章 進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查

第 1 章 專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì) 第 2 章 復(fù)審請(qǐng)求的審查 第 3 章 無(wú)效宣告請(qǐng)求的審查

第 4 章 關(guān)于復(fù)審和無(wú)效宣告程序中口頭審理的規(guī)定 第 5 章 無(wú)效宣告請(qǐng)求的審查外觀(guān)設(shè)計(jì)相同和相近似性判斷第 一 章 專(zhuān)利申請(qǐng)文件及手續(xù) 第 二 章 專(zhuān)利費(fèi)用 第 三 章 受理

第 四 章 專(zhuān)利申請(qǐng)案卷 第 五 章 保密 第 六 章 通知和決定

第 七 章 期限、權(quán)利的恢復(fù)、中止 第 八 章 專(zhuān)利公報(bào)和說(shuō)明書(shū)全文的編輯 第 九 章 專(zhuān)利權(quán)的授予和終止

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 21 35 46 54 60 73 83 91 93 103 113 137 143 155 172

177 185 189 195 199

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使用說(shuō)明

審查指南共分五個(gè)部分： 第一部分（初步審查）、第二部分（實(shí)質(zhì)審查）、第三部分（進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)的審查）、第四部分（復(fù)審與無(wú)效宣請(qǐng)求的審查）第五部分（專(zhuān)利申請(qǐng)及事務(wù)處理）。

第一、二、四部分按專(zhuān)利申請(qǐng)的審批流程順序排列，第三部分為進(jìn)入國(guó)家階段的國(guó)際申請(qǐng)審查的具體規(guī)定，第五部分為適用各程序的通用規(guī)則。

指南正文包括文字描述及法律條款標(biāo)引兩欄，前者位于每頁(yè)的右側(cè)，后者位于每頁(yè)的左側(cè)。法律條款標(biāo)引使用縮略語(yǔ)（參見(jiàn)略語(yǔ)表）。讀者閱讀指南右欄的內(nèi)容時(shí)，可以對(duì)照左欄相應(yīng)位置上標(biāo)出的專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的條、款、項(xiàng)中規(guī)定的內(nèi)容，以幫助理解。

略語(yǔ)表

本表列出審查指南正文中每頁(yè)左側(cè)標(biāo)出的專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則條、款、項(xiàng)的縮略實(shí)例。 法１８ 專(zhuān)利法第十八條 法５及２５ 專(zhuān)利法第五條和第二十五條 法２２．１ 專(zhuān)利法第二十二條第一款 法２２．２及．３ 專(zhuān)利法第二十二條第二款和第三款 法２４（１）專(zhuān)利法第二十四條第（一）項(xiàng) 法２５．１（１）專(zhuān)利法第十二五條第一款第（一）項(xiàng) 細(xì)則１ 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第一條 細(xì)則５６及５７ 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十六條和第五十七條 細(xì)則２０－２３ 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十條至第二十三條 細(xì)則６．１ 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第六條第一款 細(xì)則２０．１及．３ 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十條第一款和第三款 細(xì)則４２．２及４３ 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十二條第二款和第四十三條 細(xì)則２１．３及２３．２ 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十一條第三款和第二十三條第二款 細(xì)則２６（１）專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十六條第（一）項(xiàng) 細(xì)則１８．１（４）專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十八條第一款第（四）項(xiàng) 條約 條約細(xì)則

修改說(shuō)明

1、刪除原審查指南第三部分“撤銷(xiāo)程序”的內(nèi)容，增加“國(guó)際申請(qǐng)的審查”作為本審查指南第三部分的內(nèi)容。

2、審查指南正文右側(cè)空白處的符合含義分別為：﹡表示新增內(nèi)容，┊表示此處有修改，◎表示此處有刪除，┗表示有內(nèi)容移到別處，┙表示從別處移入

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇

第一章 發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查

1.引言

專(zhuān)利法第三十四條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)收到發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起滿(mǎn)十八個(gè)月,即行公布。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求早日公布其申請(qǐng)。”由此可知，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查是受理發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)之后，公布該申請(qǐng)之前的一個(gè)必要程序。初步審查的主要任務(wù)是：

(1)審查申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)存在可以補(bǔ)正的缺陷時(shí)，通知申請(qǐng)人以補(bǔ)正的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發(fā)現(xiàn)存在不可克服的缺陷時(shí)，作出審查意見(jiàn)書(shū)，指明缺陷的性質(zhì)，并通過(guò)駁回的方式盡早結(jié)束審批程序。

(2)審查申請(qǐng)人在提出專(zhuān)利申請(qǐng)的同時(shí)或者隨后提交的與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的其他文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)其有關(guān)文件存在缺陷時(shí)，根據(jù)缺陷的性質(zhì)，通知申請(qǐng)人以補(bǔ)正的方式消除缺陷，或者直接作出視為未提出的決定。(3)審查申請(qǐng)人提交的與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的其他文件是否是在專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的期限內(nèi)或者專(zhuān)利局指定的期限內(nèi)提交,逾期的，根據(jù)情況作出視為撤回或者視為未提出的決定。

(4)審查申請(qǐng)人繳納的有關(guān)費(fèi)用的金額和期限是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，費(fèi)用未繳納或者未繳足或者逾期繳納的，根據(jù)情況作出視為撤回或者視為未提出的決定。細(xì)則44.1(1)初步審查的范圍是：

(1)專(zhuān)利申請(qǐng)是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規(guī)定的，或者是否不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定的，或者明顯不符合專(zhuān)利法第三十一條第一款、第三十三條或者專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款、第十八條、第二十條的規(guī)定的。(2)專(zhuān)利申請(qǐng)是否包含專(zhuān)利法第二十六條規(guī)定的申請(qǐng)文件，以及這些文件格式上是否明顯不符合專(zhuān)利法第二十六條、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十九條、第二十四條的規(guī)定，或者不符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第一百二十四條、第一百二十六條的規(guī)定。

(3)與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的其他手續(xù)和文件是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十五條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十七條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條的規(guī)定。

(4)專(zhuān)利申請(qǐng)是否按照專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第九十六條、第九十八條、第九十九條、第一百條、第一百零二條、第一百零三條、第一百零四條的規(guī)定繳納了相關(guān)費(fèi)用。初步審查應(yīng)當(dāng)遵循的原則是：

(1)對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的可以通過(guò)補(bǔ)正方式消除的缺陷，應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人補(bǔ)正機(jī)會(huì)；對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的不可克服的缺陷，應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。只有在經(jīng)補(bǔ)正或者陳述意見(jiàn)之后，仍未能消除缺陷時(shí)，才能作出駁回決定。必要時(shí)，可以給申請(qǐng)人二次以上的補(bǔ)正或者陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。給予多次補(bǔ)正機(jī)會(huì)時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)注意，不要耽誤專(zhuān)利法第三十四條規(guī)定的公布專(zhuān)利申請(qǐng)的期限。

(2)對(duì)于申請(qǐng)文件和其他文件中存在的格式缺陷應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查，使公布文件格式上符合要求，對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的實(shí)質(zhì)性缺陷，僅在明顯存在并影響公布時(shí)，才需指出和處理。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇(3)除申請(qǐng)文件被駁回的情形外，審查員應(yīng)當(dāng)盡量在一次補(bǔ)正通知書(shū)中指出申請(qǐng)文件中存在的全部格式缺陷。

(4)凡申請(qǐng)人因提交的文件或啟動(dòng)的程序不符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的，需作出駁回或視為未提出或視為撤回的決定的，要告知申請(qǐng)人可啟動(dòng)的后續(xù)程序。

(5)審查員無(wú)論作出何種處理，都應(yīng)在紙件文檔中作出相應(yīng)處理和記載。2.申請(qǐng)文件的審查

申請(qǐng)文件不符合以下規(guī)定的,審查員應(yīng)通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿(mǎn)未答復(fù)的，除另有規(guī)定的以外，應(yīng)當(dāng)作出視為撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的通知。同一缺陷兩次補(bǔ)正不合格的，可以作出駁回決定。細(xì)則17 2.1 請(qǐng)求書(shū) 2.1.1 發(fā)明名稱(chēng)

發(fā)明名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)短、準(zhǔn)確地表明發(fā)明的技術(shù)主題。發(fā)明名稱(chēng)中不應(yīng)含有非技術(shù)詞語(yǔ)，例如人名、單位名稱(chēng)、商標(biāo)、代號(hào)、型號(hào)等；也不應(yīng)含有含糊的詞語(yǔ)，例如“及其他”、“及其類(lèi)似物”等；也不應(yīng)使用籠統(tǒng)的詞語(yǔ)，致使未給出任何發(fā)明情報(bào)，例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、“化合物”等詞作為發(fā)明名稱(chēng)。

發(fā)明名稱(chēng)一般不得超過(guò)25個(gè)字。特殊情況下，經(jīng)審查員同意可以增加到40個(gè)字。例如，某些化學(xué)領(lǐng)域的發(fā)明。 2.1.2 發(fā)明人

發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。但在專(zhuān)利局的審查程序中，審查員對(duì)請(qǐng)求書(shū)中指明的發(fā)明人是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十一條規(guī)定不必審查。

發(fā)明人應(yīng)當(dāng)是個(gè)人，不應(yīng)當(dāng)是單位或者集體，例如不應(yīng)當(dāng)寫(xiě)成“××課題組”等。發(fā)明人應(yīng)當(dāng)使用本人真實(shí)姓名，不得使用筆名或者假名。多個(gè)發(fā)明人時(shí)，應(yīng)當(dāng)自左向右順序填寫(xiě)。

發(fā)明人可以請(qǐng)求專(zhuān)利局不公布其姓名。請(qǐng)求不公布姓名的應(yīng)當(dāng)由發(fā)明人本人書(shū)面提出。不公布姓名的請(qǐng)求提出之后，經(jīng)審查認(rèn)為符合要求的，專(zhuān)利局在專(zhuān)利公報(bào)、說(shuō)明書(shū)單行本以及專(zhuān)利證書(shū)中均不公布其姓名，發(fā)明人也不得再請(qǐng)求重新公布其姓名。外國(guó)發(fā)明人姓名中可以使用外文縮寫(xiě)字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開(kāi)，圓點(diǎn)置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。2.1.3 申請(qǐng)人 2.1.3.1 申請(qǐng)人是本國(guó)人

職務(wù)發(fā)明，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于該單位；非職務(wù)發(fā)明，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利屬于發(fā)明人。在專(zhuān)利局的審查程序中，審查員對(duì)請(qǐng)求書(shū)中指明的申請(qǐng)人一般情況下不必審查。當(dāng)申請(qǐng)人是個(gè)人時(shí)，可以推定該發(fā)明為非職務(wù)發(fā)明，并且該個(gè)人有權(quán)提出專(zhuān)利申請(qǐng)。除非申請(qǐng)專(zhuān)利的主題明顯不是非職務(wù)發(fā)明，此時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人提供所在單位出具的非職務(wù)發(fā)明證明。

當(dāng)申請(qǐng)人是單位時(shí)，可以推定申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明是職務(wù)發(fā)明，并且該申請(qǐng)人有權(quán)提出專(zhuān)利申請(qǐng)。除非該單位明顯不具有法人地位或者對(duì)其法人地位有疑問(wèn)時(shí)，例如××大學(xué)科研處或××研究所××課題組，應(yīng)當(dāng)通知該單位提供法人地位的證明文件。 申請(qǐng)人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用本人真實(shí)姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。申請(qǐng)人是單位時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用正式全稱(chēng)，不得使用縮寫(xiě)或者簡(jiǎn)稱(chēng)。申請(qǐng)文件中指明單位的名稱(chēng)應(yīng)與使用的公章上的單位名稱(chēng)相一致。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 2.1.3.2 申請(qǐng)人是外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織

專(zhuān)利法第十八條規(guī)定：“在中國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利的，依照其所屬?lài)?guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照互惠原則，根據(jù)本法辦理”。

審查員對(duì)請(qǐng)求書(shū)中指明的申請(qǐng)人的國(guó)籍、營(yíng)業(yè)所或者總部所在地有疑義時(shí)，可以根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十四條第(一)項(xiàng)或者第(二)項(xiàng)通知申請(qǐng)人提供國(guó)籍證明或者營(yíng)業(yè)所總部所在地的證明文件。申請(qǐng)人在請(qǐng)求書(shū)中聲稱(chēng)，在中國(guó)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)要求提供當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)出具的住所證明或者當(dāng)?shù)毓ど绦姓块T(mén)出具的真實(shí)有效的營(yíng)業(yè)所證明。若申請(qǐng)人稱(chēng)，在中國(guó)有經(jīng)常居所，審查員應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人提交公安部門(mén)出具的可在中國(guó)居住一年以上的證明文件。

在確認(rèn)申請(qǐng)人是“在中國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織”后，應(yīng)當(dāng)審查請(qǐng)求書(shū)中指明的申請(qǐng)人國(guó)籍或者總部所在地國(guó)家是否符合專(zhuān)利法第十八條規(guī)定的下列三個(gè)條件之一：(1)申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)同我國(guó)簽訂有相互給予對(duì)方國(guó)民以專(zhuān)利保護(hù)的協(xié)議；(2)申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)是保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟成員國(guó)；(見(jiàn)成員國(guó)目錄)(3)申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)的法律中，訂有依互惠原則給外國(guó)人以專(zhuān)利保護(hù)的。

審查應(yīng)當(dāng)從申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)(申請(qǐng)人是個(gè)人時(shí)，以國(guó)籍、經(jīng)常居所來(lái)確定；申請(qǐng)人是單位時(shí)，以總部所在地，真實(shí)有效的營(yíng)業(yè)所所在地來(lái)確定)，是否是保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟成員國(guó)開(kāi)始，但不必審查該國(guó)是否與我國(guó)簽訂有互相給予對(duì)方國(guó)民以專(zhuān)利保護(hù)的協(xié)議(因?yàn)樗羞@些國(guó)家都是保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟成員國(guó))。只有當(dāng)申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)不是保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎聯(lián)盟成員國(guó)時(shí)，才需審查該國(guó)法律中，是否訂有依互惠原則給外國(guó)人以專(zhuān)利保護(hù)的條款。對(duì)于申請(qǐng)人所屬?lài)?guó)法律中沒(méi)有明文規(guī)定依互惠原則給外國(guó)人以專(zhuān)利保護(hù)的條款時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十四條第(三)項(xiàng)要求申請(qǐng)人提供其所屬?lài)?guó)承認(rèn)中國(guó)公民和單位可以按照該國(guó)國(guó)民的同等條件，在該國(guó)享有專(zhuān)利權(quán)和其他有關(guān)權(quán)利的證明文件。申請(qǐng)人不能提供證明文件的，依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條規(guī)定，以不符合專(zhuān)利法第十八條為理由，駁回該專(zhuān)利申請(qǐng)。

申請(qǐng)人是個(gè)人時(shí)，其姓名中可以使用外文縮寫(xiě)字母，姓和名之間用圓點(diǎn)分開(kāi)，置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。姓名中不應(yīng)含有學(xué)位、職務(wù)等稱(chēng)號(hào)，例如××博士、××教授等。申請(qǐng)人是單位時(shí)，其名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)使用正式全稱(chēng)。對(duì)于申請(qǐng)人所在國(guó)法律規(guī)定具有獨(dú)立法人地位的某些稱(chēng)謂允許使用。

對(duì)于來(lái)自某巴黎公約國(guó)領(lǐng)地或?qū)俚氐纳暾?qǐng)人，應(yīng)審查該國(guó)家是否聲明將巴黎公約適用于該地區(qū)；對(duì)于未與我國(guó)簽署相關(guān)協(xié)議的非巴黎公約國(guó)家的申請(qǐng)人，在實(shí)踐中未排除我國(guó)申請(qǐng)人向該地區(qū)申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利的，審查員應(yīng)當(dāng)依照互惠原則處理。2.1.3.3 本國(guó)人與外國(guó)人共同申請(qǐng)

本國(guó)人與外國(guó)人共同申請(qǐng)時(shí),分別按本章的第2.1.3.1節(jié)和第2.1.3.2節(jié)進(jìn)行審查。 2.1.4 專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、專(zhuān)利代理人

專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》的規(guī)定成立。

專(zhuān)利代理人是指獲得《專(zhuān)利代理人資格證書(shū)》，并持有《專(zhuān)利代理人工作證》的人員。 專(zhuān)利法第十九條第一款和第二十條規(guī)定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)規(guī)定指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)以公告方式公布(見(jiàn)附表)。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)使用其在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)登記的全稱(chēng)，并且與加蓋在申請(qǐng)文件中的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)公章上的名稱(chēng)一致，不得使用簡(jiǎn)稱(chēng)或者縮寫(xiě)。請(qǐng)求書(shū)中還應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)專(zhuān)利局給予該專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的編碼。

專(zhuān)利代理人應(yīng)當(dāng)是已在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)登記的，并在合法的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)里執(zhí)行任務(wù)。在請(qǐng)求書(shū)中，專(zhuān)利代理人應(yīng)當(dāng)使用其真實(shí)姓名，同時(shí)填寫(xiě)《專(zhuān)利代理人工作證》的證書(shū)號(hào)碼。一件專(zhuān)利申請(qǐng)的專(zhuān)利代理人不得超過(guò)兩人。 2.1.5 地址

 請(qǐng)求書(shū)中的地址(包括申請(qǐng)人、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、共同代表人的地址)應(yīng)當(dāng)符合郵件能迅速、準(zhǔn)確地投遞的要求。本國(guó)的地址應(yīng)當(dāng)包括所在地區(qū)的郵政編碼和省(自治區(qū))、市(自治州)、區(qū)、街道門(mén)牌號(hào)碼，或者指明省(自治區(qū))、縣(自治縣)、鎮(zhèn)(鄉(xiāng))、街道門(mén)牌號(hào)碼，或者指明直轄市、區(qū)、街道門(mén)牌號(hào)碼，申請(qǐng)人是單位的，應(yīng)當(dāng)有聯(lián)系人。有郵政信箱的可以按規(guī)定使用該郵政信箱，地址中應(yīng)當(dāng)包括所在地區(qū)的郵政編碼。地址中可以包含單位名稱(chēng)，但單位名稱(chēng)不得代替地址，例如不得寫(xiě)××省××大學(xué)。申請(qǐng)人可以指定聯(lián)系人作為專(zhuān)利局送達(dá)信函的地址的收件人。申請(qǐng)人是單位時(shí)(如未委托代理機(jī)構(gòu))聯(lián)系人應(yīng)寫(xiě)明收件人姓名及其地址。外國(guó)的地址應(yīng)注明國(guó)別、市(縣、州)，并附具外文詳細(xì)地址。2.2 說(shuō)明書(shū)

細(xì)則18 說(shuō)明書(shū)第一頁(yè)第一行應(yīng)當(dāng)寫(xiě)發(fā)明名稱(chēng)，該名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求書(shū)中的名稱(chēng)一致，并左右居中。發(fā)明名稱(chēng)前面不得冠以“發(fā)明名稱(chēng)”或者“名稱(chēng)”等字樣。發(fā)明名稱(chēng)與說(shuō)明書(shū)正文之間應(yīng)當(dāng)空一行。

說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)有圖面說(shuō)明的，申請(qǐng)文件中應(yīng)當(dāng)有附圖；申請(qǐng)文件中有附圖的，說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)有圖面說(shuō)明。

細(xì)則41 說(shuō)明書(shū)中有圖面說(shuō)明而無(wú)附圖或缺少部分附圖的,應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人或刪去圖面說(shuō)明，或補(bǔ)交附圖；申請(qǐng)人補(bǔ)交附圖的，以向?qū)＠痔峤换蛘哙]寄補(bǔ)交附圖之日為申請(qǐng)日，審查員應(yīng)發(fā)出變更申請(qǐng)日通知，并修改數(shù)據(jù)庫(kù)中的申請(qǐng)日。申請(qǐng)人刪去圖面說(shuō)明的，保留原申請(qǐng)日。

說(shuō)明書(shū)文字部分中可以有化學(xué)式，數(shù)學(xué)式和表格，但不得有插圖。

說(shuō)明中不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)，也不得使用貶低或者誹謗他人或者他人產(chǎn)品的詞句(僅與背景技術(shù)作比較不應(yīng)認(rèn)為是貶低行為)

2.3 權(quán)利要求書(shū)

細(xì)則20 權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)反映技術(shù)方案，記載技術(shù)特征。不得使用與技術(shù)無(wú)關(guān)的詞句，例如“請(qǐng)求保護(hù)該專(zhuān)利的生產(chǎn)、銷(xiāo)售權(quán)”等。

權(quán)利要求在兩項(xiàng)以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)，編號(hào)前不得冠以“權(quán)利要求”或者“權(quán)項(xiàng)”等詞。權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式,必要時(shí)也可以有表格,但不得有插圖。

權(quán)利要求書(shū)中不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)，也不得使用貶低或誹謗他人或他人產(chǎn)品的詞句。2.4 說(shuō)明書(shū)附圖

細(xì)則94.1 說(shuō)明書(shū)附圖應(yīng)當(dāng)使用制圖工具和黑色墨水繪制。線(xiàn)條應(yīng)當(dāng)均勻清晰、足夠深，不得著色和涂改。 剖面圖中的剖面線(xiàn)不得妨礙附圖標(biāo)記線(xiàn)和主線(xiàn)條的清楚識(shí)別。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 細(xì)則126.1 幾幅圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上，但應(yīng)保證每一張上的圖都是獨(dú)立的，而且當(dāng)全部圖紙組合起來(lái)構(gòu)成一幅完整總體圖時(shí)又不互相影響其清晰程度。圖的周?chē)坏糜锌蚓€(xiàn)。

附圖總數(shù)在兩幅以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)，并在編號(hào)前冠以“圖”字，例如圖１，圖２……。

圖應(yīng)當(dāng)盡量垂直繪制在圖紙上，彼此明顯地分開(kāi)。當(dāng)零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時(shí)，應(yīng)當(dāng)將圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁(yè)紙上有兩幅以上的圖，且有一幅已經(jīng)水平布置時(shí)，該頁(yè)上其他圖也應(yīng)當(dāng)水平布置。

細(xì)則19.3 附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字編號(hào)。同一零件出現(xiàn)在不同的圖中應(yīng)當(dāng)使用相同的附圖標(biāo)記，一件專(zhuān)利申請(qǐng)的各文件(說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、摘要)中應(yīng)當(dāng)使用同一附圖標(biāo)記表示同一零件，但并不要求每一幅圖中的附圖標(biāo)記編號(hào)連續(xù)。

圖的大小要適當(dāng)，應(yīng)能清晰地分辨出圖中每一個(gè)細(xì)節(jié)，并適合用照相制版，靜電復(fù)印，縮微等方式大量復(fù)制。

同一圖中應(yīng)當(dāng)采用相同比例繪制，為使其中某一組成部分清楚顯示可以另外增加一幅局部放大圖。圖中除必要的關(guān)鍵詞語(yǔ)外，不應(yīng)當(dāng)含有注釋性文字。關(guān)鍵詞應(yīng)當(dāng)使用中文，必要時(shí)，可以在其后的括號(hào)里注明原文。

流程圖、框圖應(yīng)當(dāng)視為附圖，并應(yīng)當(dāng)在框圖內(nèi)含有簡(jiǎn)明注釋。特殊情況下，可以使用照片貼在圖紙上作為附圖。例如，顯示金相結(jié)構(gòu)或者組織細(xì)胞時(shí)。細(xì)則24 2.5 摘要 2.5.1 摘要文字部分

摘要應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域，需要解決的技術(shù)問(wèn)題，主要技術(shù)特征和用途。對(duì)于未寫(xiě)明技術(shù)特征的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正；對(duì)于使用了商業(yè)性宣傳用語(yǔ)的，應(yīng)當(dāng)予以刪除，并通知申請(qǐng)人。

摘要文字部分(包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào))不得超過(guò)300個(gè)字。摘要超過(guò)300個(gè)字時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人刪節(jié)或者由審查員刪節(jié)，由審查員刪節(jié)的，還應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人。 2.5.2 摘要附圖

說(shuō)明書(shū)中有附圖的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)指定并提供一幅最能說(shuō)明該發(fā)明技術(shù)特征的附圖作為摘要附圖，摘要附圖應(yīng)當(dāng)是說(shuō)明書(shū)附圖中的一幅。申請(qǐng)人未指定也未提供摘要附圖的，審查員應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正或者依職權(quán)指定一幅，并通知申請(qǐng)人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份；審查員確認(rèn)沒(méi)有合適的摘要附圖可以指定的，可以不要求申請(qǐng)人補(bǔ)正。

申請(qǐng)人指定并提供的摘要附圖明顯不能說(shuō)明發(fā)明技術(shù)特征的，審查員應(yīng)當(dāng)另行指定，并通知申請(qǐng)人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份。

摘要附圖的大小及清晰度應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到４厘米×６厘米時(shí)，仍能清楚地分辨出圖中的各個(gè)細(xì)節(jié)。 摘要中可以包含最能說(shuō)明發(fā)明的化學(xué)式，該化學(xué)式被視為摘要附圖。 2.6 兩種特殊專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查 2.6.1 分案申請(qǐng) 2.6.1.1 分案申請(qǐng)的提出 

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 一件專(zhuān)利申請(qǐng)不符合專(zhuān)利法第三十一條規(guī)定時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)該申請(qǐng)進(jìn)行修改，將其內(nèi)容限定在專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則定義的單一性范圍之內(nèi)。申請(qǐng)人可以把從原申請(qǐng)中刪除的內(nèi)容再提出一件或者若干件分案申請(qǐng)。

分案申請(qǐng)只能在專(zhuān)利局對(duì)原申請(qǐng)案作出授予專(zhuān)利權(quán)通知之前提出。分案申請(qǐng)不能改變?cè)暾?qǐng)的類(lèi)別，例如原申請(qǐng)是發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，只能提出發(fā)明專(zhuān)利分案申請(qǐng)。分案申請(qǐng)也不得改變專(zhuān)利申請(qǐng)人，即分案申請(qǐng)的專(zhuān)利申請(qǐng)人應(yīng)與原申請(qǐng)的專(zhuān)利申請(qǐng)人相同。不相同時(shí)，應(yīng)當(dāng)有權(quán)利移轉(zhuǎn)證明材料。分案申請(qǐng)的發(fā)明人也應(yīng)是原申請(qǐng)的發(fā)明人或者是其中的部分成員。 申請(qǐng)人提出分案申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書(shū)中注明原申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日，并提交原申請(qǐng)全部申請(qǐng)文件。原申請(qǐng)案中已提交過(guò)的各種證明材料可以使用復(fù)印件。若原申請(qǐng)是國(guó)際申請(qǐng)，申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)在原申請(qǐng)?zhí)栔蟮睦ㄌ?hào)內(nèi)將國(guó)際申請(qǐng)?zhí)栕⒊觯峤辉暾?qǐng)中文副本的同時(shí)，如果原申請(qǐng)的國(guó)際公布是使用除中文以外的其他語(yǔ)種完成的，還應(yīng)提交原申請(qǐng)國(guó)際公布文本的副本。2.6.1.2 分案申請(qǐng)的受理

專(zhuān)利局按一般專(zhuān)利申請(qǐng)的受理?xiàng)l件對(duì)分案申請(qǐng)進(jìn)行審查。并對(duì)分案申請(qǐng)請(qǐng)求書(shū)中注明的原申請(qǐng)?zhí)柡蜕暾?qǐng)日進(jìn)行審查。分案申請(qǐng)請(qǐng)求書(shū)中未注明原申請(qǐng)?zhí)柣蛘咴暾?qǐng)日的，或者分案申請(qǐng)改變?cè)暾?qǐng)類(lèi)別的，按一般專(zhuān)利申請(qǐng)受理。

對(duì)符合受理?xiàng)l件的分案申請(qǐng)，專(zhuān)利局應(yīng)當(dāng)受理，給出專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枺栽暾?qǐng)日為申請(qǐng)日，并記載分案申請(qǐng)遞交日。 2.6.1.3 分案申請(qǐng)的初步審查 根據(jù)原申請(qǐng)案卷核實(shí)下列各項(xiàng)：

(1)分案申請(qǐng)請(qǐng)求書(shū)中注明的原申請(qǐng)日是否正確；

(2)分案申請(qǐng)的申請(qǐng)人與原申請(qǐng)案是否一致，不一致時(shí)，是否附有合法的權(quán)利移轉(zhuǎn)證明材料；發(fā)明人是否是原申請(qǐng)的發(fā)明人或者是其中的部分成員，若增加了新的發(fā)明人是否附有符合規(guī)定的證明材料。

(3)是否提交了原申請(qǐng)文件副本，有優(yōu)先權(quán)要求的，是否提交了原申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件副本；原申請(qǐng)是國(guó)際申請(qǐng)的,如果原申請(qǐng)未要求提供優(yōu)先權(quán)副本的,分案申請(qǐng)可以不要求提供優(yōu)先權(quán)副本；(4)在分案申請(qǐng)遞交日，是否已經(jīng)對(duì)原申請(qǐng)案作出授予專(zhuān)利權(quán)通知。

不符合上述第(1)項(xiàng)、第(2)項(xiàng)和第(3)項(xiàng)之一所述情形的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限之內(nèi)補(bǔ)正，期滿(mǎn)未補(bǔ)正的，作出分案申請(qǐng)被視為撤回的通知，通知申請(qǐng)人。

分案申請(qǐng)遞交日在專(zhuān)利局對(duì)原申請(qǐng)作出授予專(zhuān)利權(quán)通知之后的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分案申請(qǐng)作出視為未提出通知書(shū)。并作更正申請(qǐng)日處理，如果初步審查中發(fā)現(xiàn)分案申請(qǐng)遞交日在專(zhuān)利局對(duì)原申請(qǐng)作出授予專(zhuān)利權(quán)通知之前，但審查時(shí)已對(duì)原申請(qǐng)案作出授予專(zhuān)利權(quán)通知的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十七條第一款規(guī)定更正已作出的授予專(zhuān)利權(quán)通知，原申請(qǐng)審批程序繼續(xù)進(jìn)行。 分案申請(qǐng)的各種法定期限，例如提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的期限，提交優(yōu)先權(quán)證明材料的期限等，均從原申請(qǐng)日起算，對(duì)已經(jīng)屆滿(mǎn)的各種期限，申請(qǐng)人可以自分案申請(qǐng)遞交日起兩個(gè)月內(nèi)補(bǔ)辦各種手續(xù)。

分案申請(qǐng)，視同一件新申請(qǐng)收取各種費(fèi)用。期限已經(jīng)屆滿(mǎn)的各種費(fèi)用，申請(qǐng)人可以在自分案申請(qǐng)遞交日起兩個(gè)月內(nèi)補(bǔ)繳。期滿(mǎn)未補(bǔ)繳或未繳足的，作為分案申請(qǐng)被視為撤回的通知。細(xì)則25 2.6.2 涉及生物材料的申請(qǐng) 2.6.2.1 涉及生物材料申請(qǐng)的提出

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 涉及生物材料的申請(qǐng)的申請(qǐng)人，除應(yīng)當(dāng)使申請(qǐng)符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)辦理下列手續(xù)：

(1)在申請(qǐng)日前,或者最遲在申請(qǐng)日,將該生物材料樣品提交布達(dá)佩斯條約承認(rèn)的生物材料樣品國(guó)際保藏單位保藏；(見(jiàn)后目錄)(2)在請(qǐng)求書(shū)中注明保藏該生物材料樣品的單位名稱(chēng)、地址、保藏日期和編號(hào)，以及該生物材料的分類(lèi)命名；(3)在申請(qǐng)文件中提供有關(guān)生物材料樣品特征的資料；

(4)自申請(qǐng)日起三個(gè)月內(nèi)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。2.6.2.2 涉及生物材料申請(qǐng)的初步審查

已在規(guī)定期限內(nèi)提交保藏證明的根據(jù)保藏證明核實(shí)下列各項(xiàng)：

(1)保藏單位是否是布達(dá)佩斯條約承認(rèn)的生物材料樣品國(guó)際保藏單位或?qū)＠种付ǖ纳锊牧蠘悠繁２貑挝唬词欠駷橹袊?guó)生物材料樣品保藏管理委員會(huì)普通生物材料樣品中心或者中國(guó)典型培養(yǎng)物保藏中心；(2)保藏日期是否在申請(qǐng)日之前或者在申請(qǐng)日當(dāng)天;(3)保藏證明與請(qǐng)求書(shū)中所填寫(xiě)的項(xiàng)目是否一致。

不符合上述第(1)項(xiàng)或者第(2)項(xiàng)所述情形的，應(yīng)當(dāng)作出該生物材料樣品被視為未保藏的通知，并通知申請(qǐng)人，不符合第(3)項(xiàng)所述情形的應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿(mǎn)未補(bǔ)正的，作出該生物材料樣品被視為未保藏通知，并通知申請(qǐng)人。 在規(guī)定期限內(nèi)未提交保藏證明的，應(yīng)當(dāng)作出該生物材料樣品被視為未保藏通知，并通知申請(qǐng)人。

在自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)既未提交生物材料存活證明，又未說(shuō)明未能提交該證明的正當(dāng)理由時(shí)，應(yīng)當(dāng)作出該生物材料樣品被視為未保藏通知，并通知申請(qǐng)人。

保藏單位未能在四個(gè)月內(nèi)作出生物材料樣品存活證明，并出具證明文件的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是申請(qǐng)人的正當(dāng)理由。

提交生物材料樣品保藏過(guò)程中發(fā)生樣品死亡時(shí)，除申請(qǐng)人能夠提供證據(jù)，證明造成生物材料樣品死亡并非申請(qǐng)人責(zé)任外，應(yīng)當(dāng)作出該生物材料樣品被視為未保藏通知，并通知申請(qǐng)人。

申請(qǐng)人提供證明的，可以在三個(gè)月內(nèi)重新提供與原生物材料樣品相同的生物材料樣品重新保藏，并以原提交保藏日為保藏日。審查員發(fā)出視為未保藏通知后,申請(qǐng)人有正當(dāng)理由的,可以根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第七條第二款的規(guī)定啟動(dòng)恢復(fù)程序;除其他方面正當(dāng)理由外,屬于生物材料樣品未保藏或未存活方面的正當(dāng)理由如下；

a.保藏單位未能在自申請(qǐng)日起四個(gè)月內(nèi)作出保藏證明或存活證明，并出具了證明文件；

b.提交生物材料樣品過(guò)程中發(fā)生生物材料樣品死亡,申請(qǐng)人出具證明,證明生物材料樣品死亡并非申請(qǐng)人責(zé)任。

專(zhuān)利局作出生物材料樣品被視為未保藏決定后，啟動(dòng)恢復(fù)程序仍不能予以恢復(fù)的或申請(qǐng)人不啟動(dòng)恢復(fù)程序的，審查員應(yīng)依職權(quán)取消請(qǐng)求書(shū)中注明的有關(guān)項(xiàng)目并簽章。2.7 申請(qǐng)文件出版條件的格式審查

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布時(shí)的說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)和說(shuō)明書(shū)摘要的文字應(yīng)當(dāng)整齊清晰，不得涂改，行間不得加字。說(shuō)明書(shū)附圖，摘要附圖的線(xiàn)條(包括輪廓線(xiàn)、點(diǎn)劃線(xiàn)、剖面線(xiàn)、中心線(xiàn)、標(biāo)引線(xiàn)等)應(yīng)當(dāng)清晰可辨。文字和線(xiàn)條應(yīng)當(dāng)是黑色，并且足夠深，背景干凈。文字和附圖的版心，四周不應(yīng)有框線(xiàn)。各種文件的頁(yè)碼應(yīng)當(dāng)分別連續(xù)。

申請(qǐng)文件不符合上述規(guī)定的，通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿(mǎn)不補(bǔ)正的，應(yīng)當(dāng)作出視為撤回專(zhuān)利申 請(qǐng)的通知。 發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)時(shí)的申請(qǐng)文件，除允許審查員對(duì)文字部分作出修改外，應(yīng)符合公布時(shí)的要求。 3.其他文件和相關(guān)手續(xù)的審查

3.1 委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和指定共同代表人 3.1.1 委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu) 3.1.1.1 委托 

專(zhuān)利法第十九條第一款規(guī)定：“在中國(guó)沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或者外國(guó)其他組織在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)委托國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理”。審查中發(fā)現(xiàn)上述申請(qǐng)人申請(qǐng)專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)未委托指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)某個(gè)指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)或者已委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。申請(qǐng)人在規(guī)定期限之內(nèi)未答復(fù)的，依照專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第二款的規(guī)定，其申請(qǐng)被視為撤回；申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或者補(bǔ)正后，仍然不符合規(guī)定的，依照專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第一款的規(guī)定，以不符合專(zhuān)利法第十九條第一款的規(guī)定為理由駁回該專(zhuān)利申請(qǐng)。

國(guó)內(nèi)的單位或者個(gè)人都可以委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)。

委托的雙方當(dāng)事人是申請(qǐng)人和專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)人在兩個(gè)以上時(shí)，委托的雙方當(dāng)事人是全體申請(qǐng)人和共同的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)接受委托后，應(yīng)當(dāng)指定該專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利代理人辦理有關(guān)事務(wù)，被指定的專(zhuān)利代理人不得超過(guò)兩名。 委托不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)在指定期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿(mǎn)未答復(fù)或者補(bǔ)正仍不合格的，視為未委托專(zhuān)利代理。并通知雙方當(dāng)事人。

外國(guó)人申請(qǐng)專(zhuān)利以及本國(guó)人和外國(guó)人共同申請(qǐng)專(zhuān)利并且第一署名人是外國(guó)人時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查被委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)是否符合專(zhuān)利法第十九條第一款的規(guī)定。

（1）．關(guān)于港澳地區(qū)申請(qǐng)人委托的規(guī)定

港澳地區(qū)的法人向?qū)＠痔岢鰧?zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理．

香港居民或澳門(mén)居民申請(qǐng)專(zhuān)利可以委托國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理，也可以委托國(guó)內(nèi)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理． 香港居民或澳門(mén)居民與港澳地區(qū)的法人共同申請(qǐng)專(zhuān)利的，按照港、澳地區(qū)法人的委托規(guī)定辦理委托手續(xù)；香港居民或澳門(mén)居民，或港、澳地區(qū)法人與內(nèi)地個(gè)人或單位共同申請(qǐng)專(zhuān)利的，如果申請(qǐng)人的代表人(第一署名人)是香港居民或澳門(mén)居民或港、澳地區(qū)法人的，按照港、澳地區(qū)居民或法人的委托規(guī)定辦理委托手續(xù)。（2）．關(guān)于臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)人委托的規(guī)定

我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)法人作為申請(qǐng)人向?qū)＠痔岢鰧?zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理。臺(tái)灣同胞個(gè)人向?qū)＠稚暾?qǐng)專(zhuān)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托在專(zhuān)利局登記備案的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)法人或者個(gè)人向?qū)＠稚暾?qǐng)專(zhuān)利時(shí)，未按規(guī)定委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，而是通過(guò)在大陸的其他單位或個(gè)人辦理申請(qǐng)手續(xù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)或在接到專(zhuān)利局通知書(shū)后一個(gè)月內(nèi)按規(guī)定委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，期滿(mǎn)未辦理委托手續(xù)的或委托仍不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。

我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)個(gè)人與臺(tái)灣地區(qū)法人共同申請(qǐng)專(zhuān)利的，按有關(guān)臺(tái)灣地區(qū)法人的規(guī)定委托辦理委托手續(xù)。臺(tái)灣地區(qū)個(gè)人或法人與大陸個(gè)人或法人共同申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)，如果申請(qǐng)人的代表人(第一署名人)是臺(tái)灣地區(qū)的，按照本規(guī)定辦理委托手續(xù)；申請(qǐng)人的代表人是大陸法人或個(gè)人的，可以按一般申請(qǐng)辦理委托手續(xù)。3.1.1.2 委托書(shū)

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十六條第三款規(guī)定：“申請(qǐng)人委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)申請(qǐng)專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交委托書(shū)，寫(xiě)明委托權(quán)限。”

申請(qǐng)人委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽署專(zhuān)利代理委托書(shū)，寫(xiě)明委托權(quán)限。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)使用專(zhuān)利局統(tǒng)一制定的格式，寫(xiě)明發(fā)明創(chuàng)造名稱(chēng)、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、專(zhuān)利代理人姓名，并應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求書(shū)中指明的內(nèi)容相一致。審批程序中委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)注明專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枴＊?/p>

委托書(shū)應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)簽字或者蓋章。申請(qǐng)人在兩個(gè)以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)由全體申請(qǐng)人簽字或者蓋章。

外國(guó)申請(qǐng)人委托專(zhuān)利法第十九條第一款所述的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，可以向?qū)＠纸淮婵偽袝?shū)。專(zhuān)利局收到合法的總委托書(shū)后，應(yīng)當(dāng)給出總委托書(shū)編號(hào)，并通知該專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。已交存總委托書(shū)的，在提出專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)可以不再提交專(zhuān)利代理委托書(shū)原件，而提供總委托書(shū)復(fù)印件，并注明該專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、專(zhuān)利代理人姓名、發(fā)明創(chuàng)造名稱(chēng)和專(zhuān)利局給出的總委托書(shū)編號(hào)并加蓋代理機(jī)構(gòu)公章。

委托書(shū)不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿(mǎn)未答復(fù)或者補(bǔ)正不符合規(guī)定的，國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)視為未委托專(zhuān)利代理并通知雙方當(dāng)事人。第一署名人為外國(guó)申請(qǐng)人的按 3.1.1.1節(jié)中的規(guī)定辦理。

我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)個(gè)人委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)時(shí)，可以由本人直接辦理委托手續(xù)，也可以委托其在大陸的親友代為辦理委托手續(xù)。由親友代為辦理委托手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人簽署全權(quán)委托書(shū)在其中載明委托事項(xiàng)、委托人和被委托人的姓名(名稱(chēng))和地址。委托書(shū)應(yīng)由委托人簽章，并注明委托日期。有上述委托書(shū)的，辦理專(zhuān)利代理委托手續(xù)時(shí)，專(zhuān)利代理委托書(shū)可由親友代為簽章。港、澳地區(qū)的法人和香港居民或澳門(mén)居民未按本規(guī)定辦理委托手續(xù)，直接從港、澳地區(qū)向?qū)＠粥]寄的專(zhuān)利申請(qǐng)，專(zhuān)利局不予受理．

香港居民或澳門(mén)居民委托國(guó)內(nèi)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專(zhuān)利的,應(yīng)當(dāng)簽署全權(quán)委托書(shū)。全權(quán)委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明委托事項(xiàng)、委托人姓名和地址、被委托人姓名和地址，委托書(shū)應(yīng)當(dāng)由委托人及被委托人簽字或者蓋章并注明委托日期。未提交全權(quán)委托書(shū)或者全權(quán)委托書(shū)不符合規(guī)定的，專(zhuān)利局初審部門(mén)應(yīng)當(dāng)通知專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限二個(gè)月之內(nèi)補(bǔ)正，期滿(mǎn)不補(bǔ)正的，視為撤回該申請(qǐng)，補(bǔ)正仍不符合要求的，駁回該專(zhuān)利申請(qǐng)。3.1.1.3 解除和辭去委托

申請(qǐng)人委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)后，可以解除委托；專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)接受申請(qǐng)人委托后，可以辭去被委托。解除委托應(yīng)當(dāng)事先通知對(duì)方當(dāng)事人，并向?qū)＠洲k理著錄項(xiàng)目變更申報(bào)手續(xù)，辭去被委托應(yīng)當(dāng)辦理著錄項(xiàng)目變更申報(bào)手續(xù)，并且應(yīng)當(dāng)附具有委托方和被委托方簽章的辭去被委托聲明。變更手續(xù)生效之前，該專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)為申請(qǐng)人辦理的事務(wù)繼續(xù)有效。變更手續(xù)合法的，應(yīng)當(dāng)作出手續(xù)合格通知書(shū)，通知雙方當(dāng)事人。3.1.2 指定共同代表人

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 3.1.2.1 指定

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十七條第二款規(guī)定：“申請(qǐng)人有兩個(gè)以上而未委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)指定一人為代表人。” 被指定的共同代表人必須是申請(qǐng)人之一。申請(qǐng)人未指定的，專(zhuān)利局視第一署名人為共同代表人。 3.1.2.2 權(quán)利

除直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)外，共同代表人有權(quán)辦理在專(zhuān)利局的各種事務(wù)。直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)是指，提出專(zhuān)利申請(qǐng)、委托專(zhuān)利代理、轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)、撤回專(zhuān)利申請(qǐng)或者放棄專(zhuān)利權(quán)等手續(xù)。直接涉及共有權(quán)利的手續(xù)應(yīng)當(dāng)由全體權(quán)利人簽字或者蓋章。 3.2 要求優(yōu)先權(quán)

要求優(yōu)先權(quán)的是申請(qǐng)人依據(jù)專(zhuān)利法第二十九條規(guī)定向?qū)＠忠笠云湓谙忍岢龅膶?zhuān)利申請(qǐng)為基礎(chǔ)，享有優(yōu)先權(quán)。申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專(zhuān)利法第二十九條、第三十條、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十二條、第三十三條，以及保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約(以下簡(jiǎn)稱(chēng)巴黎公約)的有關(guān)規(guī)定。 3.2.1 要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)

3.2.1.1 在先申請(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)

申請(qǐng)人向?qū)＠痔岢鲆患?zhuān)利申請(qǐng)并要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)審查作為要求優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)是否是在巴黎公約締約國(guó)內(nèi)提出的，或者是對(duì)該締約國(guó)有效的地區(qū)申請(qǐng)或者國(guó)際申請(qǐng)；還應(yīng)當(dāng)審查要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)人是否有權(quán)享受巴黎公約給予的權(quán)利，即申請(qǐng)是否是巴黎公約締約國(guó)的國(guó)民或者居民。

應(yīng)當(dāng)審查要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)是否在在先申請(qǐng)申請(qǐng)日起十二個(gè)月內(nèi)提出的。在先申請(qǐng)有兩項(xiàng)以上時(shí)，其期限是以最早的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起算。不符合上述兩項(xiàng)規(guī)定之一的，應(yīng)當(dāng)作出視為未要求優(yōu)先權(quán)的通知。

初步審查中，對(duì)于在先申請(qǐng)是否是巴黎公約定義的第一次申請(qǐng)以及在先申請(qǐng)和后一申請(qǐng)的主題的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否相同均不予審查，除非第一次申請(qǐng)明顯不符合巴黎公約的有關(guān)規(guī)定或者在先申請(qǐng)與后一申請(qǐng)的主題明顯不同。在先申請(qǐng)可以是巴黎公約第四條第A(yíng)款定義的要求發(fā)明人證書(shū)的申請(qǐng)。3.2.1.2 要求優(yōu)先權(quán)聲明

法30 要求優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)在提出專(zhuān)利申請(qǐng)的同時(shí)，提出要求優(yōu)先權(quán)聲明。未按時(shí)提出書(shū)面聲明的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。要求優(yōu)先權(quán)聲明中應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡褪芾碓撛谙壬暾?qǐng)的國(guó)家名稱(chēng)或者政府間組織名稱(chēng)。聲明中未寫(xiě)明或錯(cuò)寫(xiě)在先申請(qǐng)日和受理該在先申請(qǐng)的國(guó)家名稱(chēng)或者政府間組織名稱(chēng)的，視為未提出聲明，并以未提出書(shū)面聲明為理由視為未要求優(yōu)先權(quán)。

要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)而在書(shū)面聲明中未寫(xiě)明部分在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日和受理國(guó)家或組織的，視為未要求該項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。優(yōu)先權(quán)聲明中未寫(xiě)明在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柕模暾?qǐng)人已在規(guī)定的期限內(nèi)提供了在先申請(qǐng)文件副本的，審查員應(yīng)作出補(bǔ)正通知，期滿(mǎn)未答復(fù)或者補(bǔ)正不符合規(guī)定的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。3.2.1.3 在先申請(qǐng)文件副本

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 在先申請(qǐng)文件的副本應(yīng)當(dāng)由受理作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)的國(guó)家或者政府間組織的主管部門(mén)出具。在先申請(qǐng)文件副本的格式應(yīng)當(dāng)符合國(guó)際慣例。要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供全部在先申請(qǐng)文件副本，不符合規(guī)定的，視為未提交在先申請(qǐng)文件副本。并以之為理由，發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)的通知。

在先申請(qǐng)文件的副本應(yīng)當(dāng)在提出后一申請(qǐng)之日起三個(gè)月內(nèi)提交，期滿(mǎn)未提交的視為未要求優(yōu)先權(quán)。

已向?qū)＠痔峤贿^(guò)的在先申請(qǐng)文件的副本，需要再次提交時(shí)，可以使用復(fù)印件，但應(yīng)當(dāng)注明在先申請(qǐng)文件副本所在申請(qǐng)案的申請(qǐng)?zhí)枴?/p>

3.2.1.4 后一申請(qǐng)的申請(qǐng)人

要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)文件副本中記載的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)一致，或者是在先申請(qǐng)的申請(qǐng)人之一。

申請(qǐng)人完全不一致，即在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓給后一申請(qǐng)的申請(qǐng)人時(shí)，必須在后一申請(qǐng)?zhí)岢龅耐瑫r(shí)或最遲至三個(gè)月內(nèi)提交在后一申請(qǐng)日前由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人簽章的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件；當(dāng)在先申請(qǐng)具有多個(gè)申請(qǐng)人，后一申請(qǐng)具有多個(gè)不同的申請(qǐng)人時(shí)，可出具在后一申請(qǐng)日前由在先申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人簽章的共同轉(zhuǎn)讓給后一申請(qǐng)的所有申請(qǐng)人的優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件；或者在后一申請(qǐng)日前由在先申請(qǐng)的多個(gè)申請(qǐng)人簽章，分別部分轉(zhuǎn)讓給后一申請(qǐng)的多個(gè)申請(qǐng)人的優(yōu)先轉(zhuǎn)讓文件。

該文件應(yīng)當(dāng)在提出后一申請(qǐng)之前簽署，除非該證明文件中另有規(guī)定。申請(qǐng)人未能提供證明文件或者提供證明文件不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)作出視為未要求優(yōu)先權(quán)的通知。3.2.1.5 優(yōu)先權(quán)要求的撤回

申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)之后，可以撤回優(yōu)先權(quán)要求。申請(qǐng)人要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)之后，可以撤回全部?jī)?yōu)先權(quán)要求，也可以撤回其中某一項(xiàng)或者某幾項(xiàng)優(yōu)先權(quán)要求。

申請(qǐng)人要求撤回優(yōu)先權(quán)要求的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面提出。

優(yōu)先權(quán)要求撤回后，導(dǎo)致該專(zhuān)利申請(qǐng)的最早優(yōu)先權(quán)日變更時(shí)，自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限尚未屆滿(mǎn)的，該期限應(yīng)當(dāng)自變更后的最早優(yōu)先權(quán)日或者申請(qǐng)日起算，撤回優(yōu)先權(quán)的請(qǐng)求是在原最早優(yōu)先權(quán)日起15個(gè)月之后到達(dá)專(zhuān)利局的，則后一專(zhuān)利申請(qǐng)的公布期限仍按原最早優(yōu)先權(quán)日起算。3.2.1.6 優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)

細(xì)則98.2 要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在繳納申請(qǐng)費(fèi)的同時(shí)納優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)，未繳納或者未繳足時(shí)，視為未要求優(yōu)先權(quán)。撤回優(yōu)先權(quán)要求，已繳納的優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)不予退回。3.2.2 要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)

要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)是指申請(qǐng)人在中國(guó)第一次提出發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，就相同主題又向?qū)＠痔岢龊笠簧暾?qǐng)并要求享有優(yōu)先權(quán)．要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)人可以是中國(guó)人，也可以是外國(guó)人。3.2.2.1 在先申請(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)

細(xì)則33.2 在先申請(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(1)在先申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)是發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng),不應(yīng)當(dāng)是外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，也不應(yīng)當(dāng)是分案申請(qǐng);專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇(2)在先申請(qǐng)沒(méi)有要求外國(guó)或者本國(guó)優(yōu)先權(quán);(3)對(duì)于在先申請(qǐng)專(zhuān)利局尚未發(fā)出授予專(zhuān)利權(quán)的通知;(4)要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)是在優(yōu)先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起十二個(gè)月內(nèi)提出的。

審查上述第(3)項(xiàng)時(shí)，以要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)的申請(qǐng)日為時(shí)間判斷基準(zhǔn)。就是說(shuō)，在該申請(qǐng)日，專(zhuān)利局尚未發(fā)出授予在先申請(qǐng)專(zhuān)利權(quán)的通知。審查上述第(4)項(xiàng)時(shí)，遇有要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)的，以最早的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日為早間判斷基準(zhǔn)。就是說(shuō)，要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)是在申請(qǐng)日最早的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起12個(gè)月內(nèi)提出的。在先申請(qǐng)不符合上述各項(xiàng)規(guī)定情形之一的，審查員應(yīng)當(dāng)作出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知。

審查優(yōu)先權(quán)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利局已經(jīng)發(fā)出授予專(zhuān)利權(quán)的通知，但該通知的發(fā)文日是在后申請(qǐng)的申請(qǐng)日之后，在這種情況下，只要優(yōu)先權(quán)的要求符合規(guī)定，應(yīng)當(dāng)盡快通知申請(qǐng)人退回已發(fā)出的授予專(zhuān)利權(quán)的通知書(shū)，專(zhuān)利局收到退回的通知書(shū)，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)人已繳納的有關(guān)費(fèi)用退回。

初步審查中，只有當(dāng)?shù)谝淮紊暾?qǐng)明顯不符合巴黎公約的有關(guān)規(guī)定或者在先申請(qǐng)與后一申請(qǐng)主題明顯不同時(shí)，審查員才可以作出視為未要求優(yōu)先權(quán)的通知。對(duì)于在先申請(qǐng)是否是巴黎公約定義的第一次申請(qǐng)以及在先申請(qǐng)和后一申請(qǐng)的主題的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否相同均不予審查。3.2.2.2 要求優(yōu)先權(quán)聲明

要求優(yōu)先權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)的同時(shí)提出要求優(yōu)先權(quán)聲明，未按時(shí)提出聲明的，視為未要求優(yōu)先權(quán)。

要求優(yōu)先權(quán)的聲明中應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明作為優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)柡褪芾碓撋暾?qǐng)的國(guó)家名稱(chēng)(即中國(guó))聲明中未寫(xiě)明上述各項(xiàng)之一的，視為未提出聲明，并以未提出書(shū)面聲明為理由視為未要求優(yōu)先權(quán)。要求多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)而在書(shū)面聲明中未寫(xiě)明部分在先申請(qǐng)的有關(guān)事項(xiàng)的視為未要求該項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。3.2.2.3 在先申請(qǐng)文件副本

在先申請(qǐng)文件的副本，由專(zhuān)利局根據(jù)規(guī)定制作，并裝入后一申請(qǐng)的申請(qǐng)案卷中, 條件是申請(qǐng)人已經(jīng)繳納規(guī)定的優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)。3.2.2.4 后一申請(qǐng)的申請(qǐng)人

要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)的申請(qǐng)人與在先申請(qǐng)文件副本中申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)一致。申請(qǐng)人不一致的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件。優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明文件，應(yīng)當(dāng)由在先申請(qǐng)的全體申請(qǐng)人簽名或蓋章，該文件應(yīng)當(dāng)有提出后一申請(qǐng)之前簽署，除非該證明文件中另有規(guī)定。申請(qǐng)人不能提供證明文件或者提供的證明文件或者提供的證明不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)作出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知，并通知申請(qǐng)。3.2.2.5 優(yōu)先權(quán)要求的撤回

依照本章第3.2.1.5節(jié)的規(guī)定審查。但已被視為撤回在先申請(qǐng)不得因優(yōu)先權(quán)要求的撤回而請(qǐng)求恢復(fù)。3.2.2.6 優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)

依照本章第3.2.1.6節(jié)的規(guī)定審查。3.2.2.7視為撤回在先申請(qǐng)的程序

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十三條第三款規(guī)定:“申請(qǐng)人要求本國(guó)優(yōu)先權(quán)時(shí)，其在先申請(qǐng)自后一申請(qǐng)?zhí)岢鲋掌鸨灰暈槌坊亍薄Ｉ暾?qǐng)人提出的本國(guó)優(yōu)先權(quán)要求，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合要求的，應(yīng)當(dāng)對(duì)在先申請(qǐng)作出視為撤回的通知，并通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人要求兩項(xiàng)以上本國(guó)優(yōu)先權(quán)的，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合要求的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的在先申請(qǐng)作出視為撤回的通知，并通知申請(qǐng)人。被視為撤回的在先申請(qǐng)不得請(qǐng)求恢復(fù)。3.3 不喪失新穎性的公開(kāi) 3.3.1 適用范圍

依據(jù)專(zhuān)利法第二十四條規(guī)定,申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日(享有優(yōu)先權(quán)的指優(yōu)先權(quán)日)之前六個(gè)月內(nèi)有下列情況之一的不喪失新穎性。

(1)在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的。(2)在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的。(3)他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。

對(duì)上述情形的解釋,參見(jiàn)本指南第二部分第三章第5.1、5.2和5.3節(jié)的說(shuō)明。不喪失新穎性要求，應(yīng)當(dāng)在提出專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，在請(qǐng)求書(shū)中聲明。

不符合上述要求的，審查員應(yīng)當(dāng)作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知，并通知申請(qǐng)人。3.3.2 證明材料

證明材料應(yīng)在自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)提交。逾期提交證明材料的，審查員應(yīng)當(dāng)作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知。并通知申請(qǐng)人。

國(guó)際展覽會(huì)的證明材料，應(yīng)當(dāng)由展覽會(huì)主辦單位出具并簽章。學(xué)術(shù)會(huì)議和技術(shù)會(huì)議的證明材料，應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)的業(yè)務(wù)司、局出具并簽章。

證明材料中應(yīng)當(dāng)注明展覽會(huì)展出或者會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)、展覽會(huì)或會(huì)議的名稱(chēng)、該發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容展出或發(fā)表的日期、形式以及內(nèi)容副本。

申請(qǐng)人提交的關(guān)于他人泄露的證明材料，應(yīng)當(dāng)注明泄露日期、泄露方式、泄露的內(nèi)容，并由證明人簽章。3.4 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求

實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求只適用于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)。法35 3．4．1實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的相關(guān)要求

法36 實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)在自申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）起三年內(nèi)提出，并繳納審查費(fèi)。不符合要求的，視為未提出實(shí)質(zhì)請(qǐng)求，該專(zhuān)利申請(qǐng)即被視為撤回。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 依據(jù)專(zhuān)利法第三十六條規(guī)定，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交在申請(qǐng)日（有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。

同時(shí)，必須在規(guī)定期限內(nèi)繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)，逾期不繳納或未繳足的，該申請(qǐng)被視為撤回。3．4．2實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的審查及處理

凡未滿(mǎn)足實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求相關(guān)要求之一的申請(qǐng)應(yīng)被視為撤回；

凡期限將屆滿(mǎn)，申請(qǐng)人未啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的，審查員應(yīng)發(fā)出期限屆滿(mǎn)通知書(shū)。

已在規(guī)定期限內(nèi)提出了實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)并繳納了實(shí)審費(fèi)，但仍不符合其他規(guī)定的應(yīng)當(dāng)發(fā)出“辦理手續(xù)通知書(shū)”，通知申請(qǐng)人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正。期滿(mǎn)未補(bǔ)正或者補(bǔ)正仍不規(guī)范的，作出視為未提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，通知當(dāng)事人。實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求合格的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出進(jìn)入實(shí)審程序通知書(shū)通知申請(qǐng)人。3.5 提前公開(kāi)聲明

提前公開(kāi)聲明只適用于發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)。

申請(qǐng)人提出提前公開(kāi)聲明不能附有任何條件。

提前公開(kāi)聲明經(jīng)審查合格，在專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查合格后立即進(jìn)入公開(kāi)準(zhǔn)備程序。此時(shí)申請(qǐng)人要求撤銷(xiāo)提前公開(kāi)，不再受理，申請(qǐng)文件照常公開(kāi)。 3.6 撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明

授予專(zhuān)利權(quán)之前，申請(qǐng)人隨時(shí)可以主動(dòng)要求撤回其專(zhuān)利申請(qǐng)。撤回專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)使用專(zhuān)利局統(tǒng)一制作的“撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明”表格。

撤回專(zhuān)利申請(qǐng)不得附有任何條件。

專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人在兩人以上的，要求撤回其專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交全體共同申請(qǐng)人簽名或蓋章的，同意撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的證明材料。

撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明經(jīng)審查合格后，作出手續(xù)合格通知書(shū)，并通知申請(qǐng)人。申請(qǐng)人無(wú)正當(dāng)理由不得要求撤銷(xiāo)該聲明。除非，申請(qǐng)權(quán)非真正擁有人，惡意要求撤回專(zhuān)利申請(qǐng)后，申請(qǐng)權(quán)真正擁有人可要求撤銷(xiāo)該聲明。

細(xì)則37.2 撤回專(zhuān)利申請(qǐng)的聲明是在專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)入公報(bào)編輯后提出的，申請(qǐng)文件照常公布或者公告，然后停止審查程序，若該案已經(jīng)公開(kāi)，應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利公報(bào)上公告該案的申請(qǐng)?zhí)枴?.7 著錄項(xiàng)目變更

專(zhuān)利申請(qǐng)的著錄項(xiàng)目有：申請(qǐng)?zhí)枴⑸暾?qǐng)日、發(fā)明創(chuàng)造名稱(chēng)、分類(lèi)號(hào)、優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)(包括在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枴⑸暾?qǐng)日和申請(qǐng)國(guó))、申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人事項(xiàng)(包括申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人的姓名或者名稱(chēng)、國(guó)籍、地址)、發(fā)明人姓名、專(zhuān)利代理事項(xiàng)(包括專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、地址、專(zhuān)利代理人姓名)等。

其中有關(guān)人事的著錄項(xiàng)目(指申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人事項(xiàng)，發(fā)明人姓名和專(zhuān)利代理事項(xiàng))發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人按照規(guī)定辦理著錄項(xiàng)目變更申報(bào)手續(xù)；其他著錄項(xiàng)目發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)利局根據(jù)情況依職權(quán)進(jìn)行變更。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 本指南僅對(duì)需要辦理著錄項(xiàng)目變更申報(bào)的手續(xù)作出規(guī)定。3.7.1 名稱(chēng)變更與權(quán)利變更 3.7.1.1 名稱(chēng)變更

名稱(chēng)變更是指當(dāng)事人(包括申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人、發(fā)明人、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，專(zhuān)利代理人)本身沒(méi)有變更，而其姓名或者名稱(chēng)、國(guó)籍、地址因更名或者遷移新地址而發(fā)生了變化。 3.7.1.2 權(quán)利變更

權(quán)利變更是指下列情形之一：

(1)申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人因轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)予、爭(zhēng)議等原因發(fā)生了專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的移轉(zhuǎn)。由此，導(dǎo)致申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人的姓名或者名稱(chēng)、國(guó)籍、地址發(fā)生變化。(2)發(fā)明人因爭(zhēng)議發(fā)生變更，即真正的發(fā)明人取代原申報(bào)的發(fā)明人或者增加、減少原申報(bào)的發(fā)明人。由此導(dǎo)致發(fā)明人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使發(fā)明人姓名發(fā)生變化。

(3)因申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人的變更而撤銷(xiāo)或者重新委托專(zhuān)利代理，以及在專(zhuān)利審批程序中專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辭去被委托，撤換專(zhuān)利代理人等造成專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)或者地址，或者專(zhuān)利代理人的姓名發(fā)生變化。3.7.2 變更手續(xù)

3.7.2.1 著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)

著錄項(xiàng)目變更應(yīng)當(dāng)使用專(zhuān)利局統(tǒng)一制作的著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)提出，一件專(zhuān)利申請(qǐng)的多個(gè)著錄項(xiàng)目同時(shí)發(fā)生變更時(shí)，只需提交一份申報(bào)書(shū)；多件專(zhuān)利申請(qǐng)的同一著錄項(xiàng)目發(fā)生變更時(shí)，即使變更的內(nèi)容完全相同，也應(yīng)當(dāng)分別提交相應(yīng)份數(shù)的申報(bào)書(shū)。3.7.2.2 著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)期限

著錄項(xiàng)目變更費(fèi)應(yīng)當(dāng)自提出請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)繳納。期滿(mǎn)未繳納或未繳足的視為未提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求。3.7.2.3 著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)

著錄項(xiàng)目變更申報(bào)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)。專(zhuān)利局公布的專(zhuān)利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)是指每件專(zhuān)利申請(qǐng)每次申報(bào)著錄項(xiàng)目變更的費(fèi)用。

未繳納或者未繳足著錄項(xiàng)目變更手續(xù)費(fèi)的，視為未提出著錄項(xiàng)目變更申報(bào)。 3.7.2.4 著錄項(xiàng)目變更證明材料

(1)申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人、發(fā)明人、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、專(zhuān)利代理人更名、遷址的，應(yīng)當(dāng)提交當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)、工商行政管理部門(mén)或者上級(jí)主管部門(mén)簽發(fā)的證明文件；變更國(guó)籍的應(yīng)當(dāng)提交國(guó)家主管部門(mén)簽發(fā)的證明文件。

(2)申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人、發(fā)明人因權(quán)利爭(zhēng)議發(fā)生權(quán)利移轉(zhuǎn)的，如果爭(zhēng)議是通過(guò)協(xié)商解決的，應(yīng)當(dāng)提交全體當(dāng)事人簽名或蓋章的權(quán)利移轉(zhuǎn)協(xié)議書(shū)；如果爭(zhēng)議是由人民法院判決確定的，應(yīng)當(dāng)提交產(chǎn)生法律效力的人民法院的判決書(shū),專(zhuān)利局收到判決書(shū)后,應(yīng)通知其他當(dāng)事人,查詢(xún)是否提出上訴,在規(guī)定的期限內(nèi)(二個(gè)月)未答復(fù)或明確未上訴的,判決書(shū)視為具有法律效力;已上訴的,當(dāng)事人應(yīng)出具上訴受理通知書(shū),原人民法院判決書(shū)無(wú)法律效力。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 如果爭(zhēng)議是由專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)調(diào)處決定的，專(zhuān)利局收到調(diào)處決定后，應(yīng)通知其他當(dāng)事人，查詢(xún)是否向法院提起訴訟；在規(guī)定期限內(nèi)(二個(gè)月)未答復(fù)或明確不起訴的，調(diào)處決定視為具有法律效力，已起訴的，當(dāng)事人應(yīng)出具法院受理通知書(shū)，原專(zhuān)利管理機(jī)關(guān)調(diào)處決定無(wú)法律效力。

(3)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)人或?qū)＠麢?quán)人因權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)予發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移，要求變更專(zhuān)利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的，必須提交轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)予合同的原件或經(jīng)公證的復(fù)印件；該合同，由法人定立的，必須由法定代表人或者授權(quán)的人在合同上簽名或蓋章，并加蓋法人的公章或者合同專(zhuān)用章；必要時(shí)需提交公證文件。公民訂立合同，由本人簽名或者蓋章，必要時(shí)，需提交公證文件。有多個(gè)專(zhuān)利申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人時(shí)，應(yīng)提交全體權(quán)利人同意轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)予的證明材料。涉及境外居民或法人的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(a)當(dāng)轉(zhuǎn)讓方、受讓方均屬境外居民或法人時(shí)，必須向?qū)＠痔峤浑p方簽章的轉(zhuǎn)讓合同文本原件或經(jīng)公證的復(fù)印件；(b)當(dāng)轉(zhuǎn)讓方屬于中國(guó)大陸地區(qū)的法人或個(gè)人，受讓方屬于境外居民或法人時(shí)，必須出具國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)或?qū)＠芾頇C(jī)關(guān)同意轉(zhuǎn)讓的批件，以及轉(zhuǎn)讓方和受讓方雙方簽章訂立的經(jīng)公證的轉(zhuǎn)讓合同文本原件。

(c)當(dāng)轉(zhuǎn)讓方屬于境外居民或法人，受讓方屬于中國(guó)大陸地區(qū)法人或個(gè)人時(shí)，必須向?qū)＠殖鼍唠p方簽章的經(jīng)公證的轉(zhuǎn)讓合同文本原件。

(d)上述專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，必須由轉(zhuǎn)讓方的申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人或委托的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理。(e)本規(guī)定中說(shuō)的境外居民或法人是指在中國(guó)大陸沒(méi)有經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所的外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)；港、澳、臺(tái)的居民或法人。在中國(guó)大陸有經(jīng)常居所或營(yíng)業(yè)所的，可按中國(guó)居民或法人專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)人轉(zhuǎn)讓的規(guī)定辦理。

(4)申請(qǐng)人的公司合并，重組、分立、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)、改制、所引起的著錄項(xiàng)目變更必須出具具有法律效力的文件。

(5)申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人因死亡而發(fā)生繼承時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交公證機(jī)關(guān)簽發(fā)的當(dāng)事人是合法繼承人或者請(qǐng)求人已包括全部法定繼承人的證明文件。除另有明文規(guī)定外，共同繼承人應(yīng)當(dāng)共同繼承專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)。

(6)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)更名、遷址時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)主管部門(mén)辦理備案的注冊(cè)變更，注冊(cè)生效后，專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其全部代理的有效專(zhuān)利申請(qǐng)及專(zhuān)利進(jìn)行個(gè)案著錄項(xiàng)目變更。專(zhuān)利代理人的撤換由專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)提出。(7)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)因辭去委托，被撤銷(xiāo)或者在專(zhuān)利審批程序中接受委托而發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交辭去委托書(shū)、解聘書(shū)或者委托書(shū)。

3.7.2.5 辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)的人

申請(qǐng)專(zhuān)利未委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，著錄項(xiàng)目變更手續(xù)應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人或者專(zhuān)利權(quán)人或者共同代表人辦理(權(quán)利轉(zhuǎn)讓、繼承、爭(zhēng)議引起的變更，可以由新的權(quán)利人辦理)；申請(qǐng)專(zhuān)利已委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，除撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)外，應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。 3.7.3 著錄項(xiàng)目變更后的處理 

經(jīng)審查，著錄項(xiàng)目變更申報(bào)手續(xù)符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出手續(xù)合格通知書(shū)，通知申請(qǐng)人著錄項(xiàng)目變更前后的情況，應(yīng)予公告的并告知準(zhǔn)備公告的卷期號(hào)。當(dāng)著錄項(xiàng)目變更涉及雙方當(dāng)事人時(shí)，應(yīng)通知雙方當(dāng)事人。并進(jìn)行下列處理：(1)修改并校對(duì)計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)中有關(guān)著錄項(xiàng)目。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇(2)因權(quán)利人變更造成應(yīng)繳各種費(fèi)用的數(shù)額發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)按新標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)繳不足部分，期滿(mǎn)未補(bǔ)繳或者未補(bǔ)足的，按費(fèi)用不足處理。發(fā)生減緩比例變化的還應(yīng)當(dāng)修改數(shù)據(jù)庫(kù)中的費(fèi)用減緩標(biāo)記并通知申請(qǐng)人。(3)按規(guī)定應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利公報(bào)上公告變更情況的(例如，專(zhuān)利權(quán)人的變更等)，公告著錄項(xiàng)目變更前后的情況。(4)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址變更以及撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)作如下處理：

a.對(duì)于專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的集體著錄項(xiàng)目變更和集中處理的撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一修改計(jì)算機(jī)中有關(guān)著錄項(xiàng)目。b.辦理集體變更的著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書(shū)和統(tǒng)一處理的撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)通知書(shū)應(yīng)存入有關(guān)申請(qǐng)案卷中。

c.被撤銷(xiāo)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)人是國(guó)內(nèi)法人或個(gè)人的，自撤銷(xiāo)公告之日起，第一署名申請(qǐng)人自動(dòng)作為專(zhuān)利申請(qǐng)的聯(lián)系人。申請(qǐng)人可以重新委托其他專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)，重新辦理委托手續(xù)后，專(zhuān)利申請(qǐng)的聯(lián)系人為新的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)。細(xì)則44.1（一）4.明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查 4.1 依照專(zhuān)利法第五條的審查

專(zhuān)利法第五條規(guī)定：“對(duì)違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專(zhuān)利權(quán)。”

參照本指南第二部分第一章第2.節(jié)對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明是否明顯違反國(guó)家法律，是否明顯違反社會(huì)公德，是否明顯妨害公共利益三個(gè)方面進(jìn)行審查。審查員認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)的全部?jī)?nèi)容或者部分內(nèi)容屬于上述三個(gè)方面之一時(shí)，例如，申請(qǐng)人提交的下列或類(lèi)似的申請(qǐng)：“一種吸毒工具”、“一種賭博工具及其使用方法”、“一種可自動(dòng)將小偷逮捕的保險(xiǎn)箱”。應(yīng)當(dāng)作出審查意見(jiàn)書(shū)，說(shuō)明理由，并通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)(全部?jī)?nèi)容涉及時(shí))或者刪除相應(yīng)部分(部分內(nèi)容涉及時(shí))。申請(qǐng)人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請(qǐng)不屬于專(zhuān)利法第五條規(guī)定的范圍或者拒絕刪除相應(yīng)部分時(shí)，應(yīng)當(dāng)作出駁回決定。申請(qǐng)人按審查員意見(jiàn)刪除相應(yīng)部分而使專(zhuān)利申請(qǐng)內(nèi)容不再屬于專(zhuān)利法第五條規(guī)定的范圍時(shí)，為了使上下文內(nèi)容達(dá)到文字上的連貫性而增加必要的詞句應(yīng)當(dāng)允許。

4.2 依照專(zhuān)利法第二十五條的審查

專(zhuān)利法第二十五條規(guī)定：“對(duì)下列各項(xiàng)，不授予專(zhuān)利權(quán)：

一、科學(xué)發(fā)現(xiàn)；

二、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法；

三、疾病的診斷和治療方法；

四、動(dòng)物和植物品種；

五、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。

對(duì)上款第四項(xiàng)所列產(chǎn)品的生產(chǎn)方法，可以依照本法規(guī)定授予專(zhuān)利權(quán)。”

參照本指南第二部分第一章2節(jié)，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明是否明顯屬于專(zhuān)利法第二十五條規(guī)定的不授予專(zhuān)利權(quán)范圍進(jìn)行審查。審查員認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)的全部?jī)?nèi)容屬于專(zhuān)利法第二十五條所列情形之一的，例如，申請(qǐng)人提交下列或類(lèi)似申請(qǐng)的：“一顆新發(fā)現(xiàn)的小行星”，“一種轉(zhuǎn)基因水稻”，“一種有人的基因的新的種牛”，“一種人體疾病的診斷方法”。應(yīng)當(dāng)作出審查意見(jiàn)書(shū)，說(shuō)明理由，并通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)。申請(qǐng)人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請(qǐng)不屬于上述情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出駁回決定。審專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 查員認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)的部分內(nèi)容屬于上述情形之一的，而又難以從該申請(qǐng)中分割出來(lái)時(shí)，在初步審查中可不予理會(huì)，待該申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查時(shí)，由實(shí)質(zhì)審查員處理。 4.3 依照專(zhuān)利法第三十一條第一款的審查

專(zhuān)利法第三十一條第一款規(guī)定：“一件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型，屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥！豹?/p>

初步審查時(shí)，一般沒(méi)有必要對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)是否符合專(zhuān)利法第三十一條第一款規(guī)定進(jìn)行審查，除非一件專(zhuān)利申請(qǐng)包含了兩項(xiàng)以上完全不相關(guān)聯(lián)的發(fā)明，致使不能按一個(gè)主題給出分類(lèi)號(hào)時(shí)，才需作出審查意見(jiàn)書(shū)，依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十二條第二款規(guī)定通知申請(qǐng)人修改其專(zhuān)利申請(qǐng)，使其符合單一性規(guī)定。申請(qǐng)人拒絕對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改時(shí)，審查員可以作出駁回決定。 4.4 依照專(zhuān)利法第三十三條的審查

專(zhuān)利法第三十三條規(guī)定：“申請(qǐng)人可以對(duì)其專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但是，對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)文件的修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。”

初步審查時(shí)，對(duì)申請(qǐng)人依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十一條規(guī)定，在實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求同時(shí)主動(dòng)提出的修改不予審查。只有當(dāng)審查員在審查程序中作出了審查意見(jiàn)書(shū)，并且要求申請(qǐng)人修改申請(qǐng)文件后，才需對(duì)申請(qǐng)人就此作出的修改是否超出原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載范圍進(jìn)行判定。修改超出范圍的，例如，申請(qǐng)人修改了數(shù)據(jù)或擴(kuò)大了數(shù)值范圍，或是增加了原說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有相應(yīng)文字記載的技術(shù)方案的權(quán)利要求。或是增加一頁(yè)或數(shù)頁(yè)原說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有記載的發(fā)明的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。審查員可以作出駁回決定。4.5 依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款的審查

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第一款規(guī)定：“專(zhuān)利法所稱(chēng)的發(fā)明是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。” 初步審查時(shí)，僅需對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件中描述的“發(fā)明”是否構(gòu)成一個(gè)技術(shù)方案進(jìn)行判斷。當(dāng)申請(qǐng)文件僅描述了某些技術(shù)指標(biāo)、優(yōu)點(diǎn)和效果而對(duì)如何解決問(wèn)題的技術(shù)方案未作任何描述，甚至未描述任何技術(shù)內(nèi)容時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本條規(guī)定駁回該申請(qǐng)，并說(shuō)明駁回的理由。當(dāng)申請(qǐng)文件中描述了“發(fā)明”的部分技術(shù)特征，審查員沒(méi)有必要判斷該技術(shù)方案是否完整，也沒(méi)有必要判斷該技術(shù)方案能否實(shí)施。

第二章 實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查

1.引言

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查的依據(jù)是：

專(zhuān)利法第三條：國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)負(fù)責(zé)管理全國(guó)的專(zhuān)利工作，統(tǒng)一受理和審查專(zhuān)利申請(qǐng)，依法授予專(zhuān)利權(quán)。

專(zhuān)利法第四十條：實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條：專(zhuān)利法第四十條所稱(chēng)初步審查,是指審查專(zhuān)利申請(qǐng)是否具備專(zhuān)利法第二十六條規(guī)定的文件和其他必要的文件，這些文件是否符合規(guī)定的格式,并包括審查下列各項(xiàng)：

實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條的規(guī)定的，或者明顯不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定的，或者明顯不符合專(zhuān)利法第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款、第三十三條、本細(xì)則第二條第二款、第四款第十二條第一款、第十八條至第二十三條、第四十三條第一款的規(guī)定的，或者依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定不能取得專(zhuān)利權(quán)的； 專(zhuān)利局應(yīng)當(dāng)將審查意見(jiàn)通知申請(qǐng)人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)或者補(bǔ)正；申請(qǐng)人期滿(mǎn)未答復(fù)的，其申請(qǐng)被視為撤回。申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或者補(bǔ)正后，專(zhuān)利局仍然認(rèn)為不符合前款所列各項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。專(zhuān)利法及專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則中的其他有關(guān)條款。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)公告的規(guī)定。

實(shí)用新型申請(qǐng)的說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)的主要內(nèi)容和撰寫(xiě)要求的一般規(guī)定參見(jiàn)本指南第二部分第二章。

2.申請(qǐng)文件的格式審查

適用本指南第一部分第一章第2節(jié)的相關(guān)規(guī)定。

3.其他文件的格式審查

適用本指南第一部分第一章第3節(jié)的相關(guān)規(guī)定。

4.不授予專(zhuān)利權(quán)的申請(qǐng)的審查

依據(jù)專(zhuān)利法第五條、第二十五條規(guī)定進(jìn)行的審查適用本指南第二部分第一章的相關(guān)規(guī)定。

5.實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)對(duì)象的審查

依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款、第四款的規(guī)定進(jìn)行審查。5.1 實(shí)用新型專(zhuān)利只保護(hù)產(chǎn)品

依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款的規(guī)定，實(shí)用新型專(zhuān)利只保護(hù)產(chǎn)品。該產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過(guò)工業(yè)方法制造的占據(jù)一定空間的實(shí)體。

一切有關(guān)方法、產(chǎn)品的用途的發(fā)明創(chuàng)造，以及非經(jīng)人制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)對(duì)象。上述方法包括產(chǎn)品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計(jì)算機(jī)程序以及將產(chǎn)品用于特定用途等等。例如，一種齒輪的制造方法、工作間的除塵方法、數(shù)據(jù)處理方法、自然存在的雨花石等不能獲得實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 應(yīng)該注意的是：

(1)雖然申請(qǐng)的主題是一種產(chǎn)品，但其獨(dú)立的權(quán)利要求全部技術(shù)特征是一種方法或?qū)嵸|(zhì)上是一種方法的，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)對(duì)象。

例如，一種木質(zhì)牙簽，其特征是在木質(zhì)牙簽加工成形后，浸泡于醫(yī)用殺菌劑中5�20分鐘，然后取出晾干。

(2)如果在獨(dú)立權(quán)利要求的前序部分描述了產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造特征，但在特征部分僅描述方法特征的，審查員應(yīng)判斷該實(shí)用新型對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的部分是否有形狀、構(gòu)造特征，有形狀、構(gòu)造特征的，應(yīng)通知申請(qǐng)人修改權(quán)利要求，將該形狀、構(gòu)造特征寫(xiě)入權(quán)利要求的特征部分；沒(méi)有形狀、構(gòu)造特征的，該實(shí)用新型屬于用不同工藝方法制造的同樣形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品，不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)對(duì)象。5.2 產(chǎn)品的形狀

產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品具有的、可以從外部觀(guān)察到的確定的空間形狀。

對(duì)產(chǎn)品形狀所提出的技術(shù)方案可以是對(duì)產(chǎn)品的三維形態(tài)的空間外形所提出的技術(shù)方案，例如對(duì)凸輪形狀、刀具形狀作出的改進(jìn)，也可以對(duì)產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的技術(shù)方案，例如對(duì)型材的斷面形狀的改進(jìn)。

無(wú)確定形狀的產(chǎn)品，如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料，其形狀不能作為實(shí)用新型產(chǎn)品的形狀特征。應(yīng)當(dāng)注意的是：

(1)不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如不能要求保護(hù)植物盆景中植物生長(zhǎng)所形成的形狀，也不能要求保護(hù)自然形成的假山形狀。

(2)不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。

(3)允許產(chǎn)品的某個(gè)技術(shù)特征無(wú)確定的形狀，例如，對(duì)溫度計(jì)的形狀構(gòu)造所提出技術(shù)方案中允許寫(xiě)入無(wú)確定形狀的酒精。(4)產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下確定的空間形狀，例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。

又如，一種鋼帶包裝殼，由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護(hù)板以及防水復(fù)合紙等構(gòu)成，它只用于鋼帶的運(yùn)輸和保藏，具有一定的臨時(shí)性，但各部分只要按技術(shù)方案所提示的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來(lái)后則形成了確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，可以獲得實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)。

(5)僅僅改變了成分的原材料，如板材、棒材等，其形狀只不過(guò)是為了二次加工的需要，不能作為產(chǎn)品的形狀特征。但通過(guò)具有一定的形狀能夠取得不同于以往產(chǎn)品的特殊作用或效果時(shí)，其形狀可以獲得實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)。5.3 產(chǎn)品的構(gòu)造

產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。

產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機(jī)械構(gòu)造，也可以是線(xiàn)路構(gòu)造。機(jī)械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對(duì)位置關(guān)系、聯(lián)接關(guān)系和必要的機(jī)械配合關(guān)系等，線(xiàn)路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。復(fù)合層可以認(rèn)為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復(fù)合層結(jié)構(gòu)。物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)的產(chǎn)品構(gòu)造。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 因此，僅涉及食品、飲料、調(diào)味品和藥品的化學(xué)成分、組分、含量等發(fā)明創(chuàng)造，不涉及產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。單純材料替換的產(chǎn)品相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)來(lái)說(shuō)只是材料的分子結(jié)構(gòu)或組分不同，也不屬于實(shí)用新型所保護(hù)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。例如,以塑料替換玻璃的同樣形狀的水杯；僅改變焊條藥皮成分的電焊條。5.4 技術(shù)方案

技術(shù)方案是申請(qǐng)人對(duì)其要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)特征的集合。

產(chǎn)品的形狀、以及表面的圖案、色彩、文字、符號(hào)、刻度、圖表或者其結(jié)合的新設(shè)計(jì)，如果沒(méi)有解決技術(shù)問(wèn)題，則不屬于實(shí)用新型予以保護(hù)的技術(shù)方案。例如，十二生肖形狀的開(kāi)罐刀；又如，建筑平面設(shè)計(jì)圖；僅以表面圖案設(shè)計(jì)為區(qū)別特征的棋類(lèi)、牌類(lèi)，如古詩(shī)撲克、化學(xué)撲克等。5.5 適于實(shí)用的技術(shù)方案

適用本指南第二部分第五章的相關(guān)規(guī)定。5.6 新的技術(shù)方案

明顯不是新的技術(shù)方案是指，要求保護(hù)的實(shí)用新型在申請(qǐng)日享有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日)以前已經(jīng)公開(kāi)，或者是已知技術(shù)的等效變換或簡(jiǎn)單組合，即不經(jīng)檢索便可得出以下結(jié)論的：(1)有已經(jīng)公開(kāi)出售、公開(kāi)使用的實(shí)物;(2)有相同內(nèi)容的在先申請(qǐng),指在中國(guó)專(zhuān)利公報(bào)上有在先申請(qǐng);(3)出版物已經(jīng)公開(kāi)的內(nèi)容;(4)要求不喪失新穎性并提供了有關(guān)證明的申請(qǐng),經(jīng)審查不屬于不喪失新穎性的規(guī)定;(5)已知技術(shù)的簡(jiǎn)單組合并且沒(méi)有產(chǎn)生新的技術(shù)效果，例如,塑料袋與裝在其中的宣傳板共同組成的防水宣傳板等;(6)要素關(guān)系變更其所產(chǎn)生的技術(shù)效果與現(xiàn)有技術(shù)相同或相似,例如,與現(xiàn)有臺(tái)球桌形狀構(gòu)造相同但尺寸小一倍的小型臺(tái)球桌等。5.7 系統(tǒng)

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第四款第(一)項(xiàng)所規(guī)定的系統(tǒng)不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)對(duì)象。專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第四款第(一)項(xiàng)所稱(chēng)系統(tǒng)是指：

(1)當(dāng)物體空間上斷然分成幾部分，這幾個(gè)部分靠管、線(xiàn)、傳送設(shè)備等聯(lián)接手段連接，但這幾個(gè)部分的工作順序體現(xiàn)了一種工藝或者方法。這樣的物體應(yīng)視為系統(tǒng)，而不是單一設(shè)備。

例如,一種尾礦再選設(shè)備，它由上料機(jī)、烘干機(jī)、尾礦再選機(jī)、尾礦送料機(jī)、鐵精礦送料料機(jī)、以及電氣控制系統(tǒng)組成，尾礦通過(guò)上料機(jī)送至烘干機(jī)、烘干后成為粉狀的尾礦送至尾礦再選機(jī)，通過(guò)該機(jī)后，比重較大的鐵礦粉從尾礦中分離出來(lái)，經(jīng)鐵精礦送料機(jī)送入集料箱，以備燒結(jié)爐用。

(2)大型裝置、設(shè)備。例如，大型水壓機(jī)、配電站、配電室、大型計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、樓房通風(fēng)空調(diào)系統(tǒng)等。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 5.8 醫(yī)療器械

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第四款第(二)項(xiàng)所規(guī)定的醫(yī)療器械不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)對(duì)象。

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第四款第(二)項(xiàng)所稱(chēng)醫(yī)療器械是指：以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體的醫(yī)療器械。

作用于人體的醫(yī)療器械與人們的健康和人身安全密切相關(guān)，必須慎重對(duì)待。本著對(duì)人民的生命安全和身體健康負(fù)責(zé)的精神，規(guī)定凡是以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體的醫(yī)療器械不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)對(duì)象。

例如,一種磁療儀，包括殼體、Ｕ型鐵芯及線(xiàn)圈等，當(dāng)線(xiàn)圈通電后，該磁療在人體治療部位產(chǎn)生強(qiáng)度為110～250高斯的磁場(chǎng)。應(yīng)該注意的是：

(1)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合“以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體及“醫(yī)療器械”兩項(xiàng)條件后才被排除于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)對(duì)象。

(2)電、磁、光、聲、放射不是直接作用于人體的醫(yī)療器械應(yīng)屬于實(shí)用新型專(zhuān)利的保護(hù)對(duì)象。例如，磁化的水杯。

(3)不能完全以醫(yī)療器械是否直接和人體相接觸作為“直接作用”的判斷依據(jù)，而應(yīng)以治療機(jī)理為判斷依據(jù)。

例如，一種磁療梳，梳齒尖內(nèi)部均裝有小磁塊，梳子梳理頭發(fā)的同時(shí)，磁場(chǎng)作用于頭皮及穴位，對(duì)人體進(jìn)行保健及治療。該實(shí)用新型雖然磁塊未直接接觸人體，但磁塊產(chǎn)生的磁場(chǎng)仍為“直接作用于人體”。(4)“光”包括可見(jiàn)光與不可見(jiàn)光。例如，紅外線(xiàn)熱療儀。

(5)凡以人體為對(duì)象，對(duì)人體起到治療、保健作用的器械均屬于醫(yī)療器械。例如，磁療保健枕。

(6)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)要求保護(hù)的主題僅限于醫(yī)療器械的某一個(gè)(或幾個(gè))器件，或是以醫(yī)療器械中某一個(gè)(或幾個(gè))部件所提出改進(jìn)的技術(shù)方案，屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)對(duì)象。例如，超聲波治療儀的新式發(fā)聲頭。

(7)“電、磁、光、聲、放射”的強(qiáng)度不論其大小，均不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)的對(duì)象。例如，電流強(qiáng)度為０．５ｍＡ的人體穴位電療儀。

(8)未將“電、磁、光、聲、放射”作用于人體，而僅從人體中取出信號(hào)進(jìn)行診斷的醫(yī)療器械屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)對(duì)象。例如，一種聲帶疾病診斷儀。該儀器接受人的聲帶發(fā)音，利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行診斷人的聲帶疾病。

6.說(shuō)明書(shū)的審查

依據(jù)專(zhuān)利法第二十六條第三款以及專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十八條的規(guī)定對(duì)說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)進(jìn)行審查，該審查包括下述內(nèi)容：

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇(1)說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明實(shí)用新型的名稱(chēng)，該名稱(chēng)應(yīng)與請(qǐng)求書(shū)中的名稱(chēng)一致，說(shuō)明書(shū)還應(yīng)該包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說(shuō)明和具體實(shí)施方式等五個(gè)部分，并且在每個(gè)部分前面寫(xiě)明標(biāo)題。

(2)說(shuō)明書(shū)中發(fā)明內(nèi)容部分應(yīng)該描述實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題、解決其技術(shù)問(wèn)題所采用的技術(shù)方案、對(duì)照現(xiàn)有技術(shù)寫(xiě)明實(shí)用新型的有益效果，并且所要解決的技術(shù)問(wèn)題、所采取的技術(shù)方案和有益效果應(yīng)符合邏輯，即技術(shù)方案的描述應(yīng)能解決其技術(shù)問(wèn)題而且從所采取的技術(shù)方案能自然得到實(shí)用新型的有益效果。

(3)說(shuō)明書(shū)中具體實(shí)施部分至少應(yīng)有一個(gè)申請(qǐng)人認(rèn)為實(shí)現(xiàn)該實(shí)用新型的優(yōu)選方式，并且應(yīng)對(duì)照附圖進(jìn)行說(shuō)明。(4)說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)用詞規(guī)范、語(yǔ)句清楚，使用技術(shù)術(shù)語(yǔ)準(zhǔn)確地表達(dá)實(shí)用新型的技術(shù)方案。

(5)說(shuō)明書(shū)中除可以有化學(xué)式、數(shù)學(xué)式、表格外,不應(yīng)有任何插圖，包括流程圖、方框圖、曲線(xiàn)圖、相圖等。(6)說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明,以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。對(duì)于涉及電路的實(shí)用新型申請(qǐng)應(yīng)該注意以下幾個(gè)方面: 發(fā)明點(diǎn)涉及電路的產(chǎn)品僅以電路方框圖公開(kāi)其技術(shù)方案的,視為未對(duì)實(shí)用新型作出清楚、完整的說(shuō)明。應(yīng)該注意的是：

機(jī)電結(jié)合的申請(qǐng),電路連接關(guān)系為已有技術(shù)，而發(fā)明點(diǎn)在于機(jī)械部分時(shí)，如果已經(jīng)把機(jī)械部分公開(kāi)清楚，則認(rèn)為是已經(jīng)寫(xiě)明了技術(shù)方案。

例如，微機(jī)自動(dòng)控制進(jìn)給機(jī)構(gòu)，僅把原來(lái)的普通絲杠改為滾珠絲杠，則僅公開(kāi)絲杠結(jié)構(gòu)即可。

涉及到電學(xué)的申請(qǐng),當(dāng)部分電路連接關(guān)系為已有技術(shù)時(shí),對(duì)于該已有技術(shù)的電路部分，也可以以方框圖表示，但是方框內(nèi)的功能等內(nèi)容應(yīng)在說(shuō)明書(shū)中描述清楚。屬于區(qū)別特征部分的電路連接關(guān)系必須繪制出具體的電路連接關(guān)系。受分布參數(shù)影響的電學(xué)申請(qǐng),例如天線(xiàn)、波導(dǎo)等，需要公開(kāi)產(chǎn)品的機(jī)械形狀、構(gòu)造，必要時(shí)應(yīng)給出相應(yīng)尺寸。當(dāng)申請(qǐng)中涉及到集成電路時(shí)，應(yīng)該清楚地公開(kāi)集成電路的型號(hào)、功能等。

7.說(shuō)明書(shū)附圖的審查

依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十九條的規(guī)定對(duì)說(shuō)明書(shū)附圖進(jìn)行審查,該審查包括下述內(nèi)容：(1)附圖不得使用工程藍(lán)圖、照片。

(2)附圖必須用制圖工具按制圖規(guī)范繪制。周?chē)坏檬褂每蚓€(xiàn),圖形線(xiàn)條和引出線(xiàn)應(yīng)為黑色并且均勻清晰，不得使用鉛筆、圓珠筆、彩色筆繪制，圖上不得著色。

(3)附圖的清晰度和大小應(yīng)當(dāng)保證圖縮小到三分之二時(shí)仍能清楚地分辨出圖的細(xì)節(jié)，符合照相制版要求。(4)附圖應(yīng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)排列，用“圖

1、圖2……”表示。

(5)同一零部件的標(biāo)記應(yīng)當(dāng)前后一致，并且與說(shuō)明書(shū)相同；附圖中不應(yīng)缺少說(shuō)明書(shū)中提到的標(biāo)記。(6)多頁(yè)附圖應(yīng)用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)編頁(yè)碼。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇(7)附圖中除必要的關(guān)鍵詞外，不得有文字注釋?zhuān)P(guān)鍵詞需用外文時(shí)應(yīng)譯成中文，將外文加括號(hào)注于中文的一側(cè)表示清楚。(8)結(jié)構(gòu)框圖、邏輯框圖，工藝流程圖等方框內(nèi)的文字，必須打字或用仿宋體、楷體書(shū)寫(xiě)工整、清晰。

8.權(quán)利要求書(shū)的審查

依據(jù)專(zhuān)利法第二十六條第四款以及專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十條至第二十三條的規(guī)定對(duì)權(quán)利要求書(shū)進(jìn)行明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查。該審查包括下述內(nèi)容：

(1)權(quán)利要求書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明實(shí)用新型的技術(shù)特征，清楚和簡(jiǎn)要地表述請(qǐng)求保護(hù)的范圍。

(2)獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映實(shí)用新型的技術(shù)方案，除必須用其他方式表達(dá)的以外，獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分，前序部分應(yīng)寫(xiě)明要求保護(hù)的實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱(chēng)和實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，特征部分使用“其特征是……”或者類(lèi)似的用語(yǔ)，寫(xiě)明實(shí)用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)的特征。

(3)從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用要求保護(hù)的附加技術(shù)特征，對(duì)引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步的限定，其撰寫(xiě)應(yīng)當(dāng)包括引用部分和特征部分，引用部分寫(xiě)明引用的權(quán)利要求的編號(hào)及與獨(dú)立權(quán)利要求一致的主題名稱(chēng)；特征部分寫(xiě)明實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。(4)一項(xiàng)實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)只有一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，并應(yīng)寫(xiě)在同一項(xiàng)實(shí)用新型的從屬權(quán)利要求之前。(5)權(quán)利要求中不應(yīng)寫(xiě)入不屬于實(shí)用新型專(zhuān)利保護(hù)對(duì)象的技術(shù)主題。(6)權(quán)利要求書(shū)中不應(yīng)寫(xiě)入不產(chǎn)生技術(shù)效果的特征。(7)權(quán)利要求記載但說(shuō)明書(shū)未記載的內(nèi)容要補(bǔ)入說(shuō)明書(shū)中。

(8)權(quán)利要求應(yīng)描述產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造特征，但在用方法來(lái)限定產(chǎn)品的某個(gè)形狀、構(gòu)造使得該形狀構(gòu)造更加清楚的前提下，在權(quán)利要求中以方法來(lái)限定產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造是允許的。

(9)權(quán)利要求中應(yīng)盡量避免使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型，特征部分不得單純描述實(shí)用新型功能，只有某一技術(shù)特征無(wú)法用結(jié)構(gòu)特征來(lái)限定，或者技術(shù)特征用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或效果特征業(yè)限定更為清楚，而且該技術(shù)功能或者效果在說(shuō)明書(shū)中有充分說(shuō)明時(shí)，使用功能或者效果特征來(lái)限定實(shí)用新型才是允許的。此外，權(quán)利要求還應(yīng)當(dāng)符合下列格式要求：

(1)權(quán)利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的語(yǔ)句。

(2)每一項(xiàng)權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)由一句話(huà)構(gòu)成，只允許在這句話(huà)的結(jié)尾使用句號(hào)。該句話(huà)可以用一個(gè)自然段表述，也可以分行或者分段表述。

(3)權(quán)利要求中的技術(shù)特征可以標(biāo)注說(shuō)明書(shū)附圖中相應(yīng)的標(biāo)記，以幫助理解權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案，這些標(biāo)記應(yīng)當(dāng)用括號(hào)括起來(lái)，并放在相應(yīng)的技術(shù)特征后面。權(quán)利要求書(shū)中如使用附圖標(biāo)記，應(yīng)與說(shuō)明書(shū)附圖標(biāo)記一致。(4)權(quán)利要求書(shū)不應(yīng)加標(biāo)題。

(5)權(quán)利要求書(shū)中有幾項(xiàng)權(quán)利要求的，應(yīng)當(dāng)用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)。

(6)引用一項(xiàng)或者兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的從屬權(quán)利要求，只能引用在前的權(quán)利要求。引用兩項(xiàng)以上權(quán)利要求的多項(xiàng)從屬權(quán)利要求，不得作為另一項(xiàng)多項(xiàng)從屬權(quán)利要求基礎(chǔ)。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇(7)權(quán)利要求中可以有化學(xué)式或者數(shù)學(xué)式，但不得有插圖，除有絕對(duì)必要外，不得使用“說(shuō)明書(shū)……部分所述”或“如圖所示”等用語(yǔ)，只有絕對(duì)必要時(shí)才能有表格。9.說(shuō)明書(shū)摘要的審查

依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十四條的規(guī)定對(duì)說(shuō)明書(shū)摘要進(jìn)行審查，該審查包括下述內(nèi)容：

(1)摘要應(yīng)寫(xiě)明實(shí)用新型技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途，特別要求寫(xiě)出實(shí)用新型主要的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的特征，不應(yīng)寫(xiě)成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹。(2)摘要不應(yīng)加標(biāo)題，可連續(xù)書(shū)寫(xiě)。(3)摘要可以有化學(xué)式或數(shù)學(xué)式。(4)全文不得超過(guò)300個(gè)字。

(5)申請(qǐng)人應(yīng)提交一幅從說(shuō)明書(shū)附圖中選出的摘要附圖。10.補(bǔ)正文件的審查

依據(jù)專(zhuān)利法第三十三條的規(guī)定對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行審查。

在遞交實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)后三個(gè)月內(nèi)和在專(zhuān)利局作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的決定之前答復(fù)審查員通知時(shí)，申請(qǐng)人可以對(duì)其專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。

如果申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改時(shí)，加入了所屬技術(shù)領(lǐng)域的普通技術(shù)人員不能從原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)中直接得到的內(nèi)容或者直接等同物，這樣的修改被認(rèn)為超出了原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。

申請(qǐng)人從申請(qǐng)中刪掉某個(gè)或者某些特征，也可能導(dǎo)致超出原說(shuō)明書(shū)中權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。

當(dāng)說(shuō)明書(shū)中補(bǔ)入原權(quán)利要求書(shū)中記載而原說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有描述過(guò)的技術(shù)特征，做了擴(kuò)大其內(nèi)容的描述時(shí)，這樣的修改被認(rèn)為超出了原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。

當(dāng)說(shuō)明書(shū)中補(bǔ)入原說(shuō)明書(shū)附圖表示出而原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)中書(shū)沒(méi)有記載過(guò)的技術(shù)特征時(shí)，加入了不能直接從原說(shuō)明書(shū)附圖中得到的技術(shù)內(nèi)容的描述，這樣的修改被認(rèn)為超出了原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。應(yīng)該注意的是：

(1)對(duì)明顯錯(cuò)誤的更正，不能被認(rèn)為超出了原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。所謂明顯錯(cuò)誤，是指不正確的內(nèi)容可以從原說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)的上下文中清楚的判斷出來(lái)，沒(méi)有作其他解釋或者修改的可能。(2)對(duì)于附圖中明顯可見(jiàn)并有惟一解釋的結(jié)構(gòu)，允許補(bǔ)入說(shuō)明書(shū)并寫(xiě)入權(quán)利要求書(shū)中。11.單一性的審查

依據(jù)專(zhuān)利法第三十一條、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十五條的規(guī)定對(duì)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的單一性進(jìn)行審查。

可以作為一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岢龅摹儆谝粋€(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的實(shí)用新型是指不能包括在一項(xiàng)權(quán)利要求內(nèi)的兩項(xiàng)以上的產(chǎn)品的獨(dú)立權(quán)利要求。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 不能包括在一項(xiàng)權(quán)利要求內(nèi)容的兩項(xiàng)以上的產(chǎn)品的獨(dú)立權(quán)利要求，當(dāng)其符合下列各項(xiàng)之一時(shí)，可以認(rèn)為是屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思：

(1)具有共同的必要技術(shù)特征和共同的發(fā)明目的。(2)互相關(guān)聯(lián)不能分開(kāi)使用的兩件或兩件以上產(chǎn)品。舉列詳見(jiàn)本指南第二部分第六章中例

1、例

2、例3。

產(chǎn)品和制造該產(chǎn)品的專(zhuān)用設(shè)備不能合于一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)中,例如，鞋和制造該鞋的專(zhuān)用設(shè)備。關(guān)于從屬權(quán)利要求的單一性參見(jiàn)本指南第二部分第六章2.2節(jié)中的有關(guān)規(guī)定。

當(dāng)專(zhuān)利申請(qǐng)主題明顯缺乏單一性時(shí),審查員應(yīng)向申請(qǐng)人發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，將權(quán)利要求按單一性要求劃分成兩組或多組權(quán)利要求，并要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)，對(duì)這幾組權(quán)利要求進(jìn)行選擇，選擇保留其中一組權(quán)利要求，刪去剩余的權(quán)利要求；申請(qǐng)人拒絕修改的，審查員應(yīng)當(dāng)駁回該專(zhuān)利申請(qǐng)。刪去的權(quán)利要求，由申請(qǐng)人決定是否提交分案申請(qǐng)，審查員對(duì)此不提出要求。當(dāng)涉及實(shí)用新型名稱(chēng)的修改時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)按照著錄項(xiàng)目變更程序辦理必要手續(xù)。分案后，審查員對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的審查依照補(bǔ)正程序進(jìn)行。12.分案申請(qǐng)的審查

根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十二條規(guī)定,一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)包含兩項(xiàng)以上實(shí)用新型時(shí)，申請(qǐng)人可以在專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十四條第一款規(guī)定的期限屆滿(mǎn)之前主動(dòng)提出分案，也可以應(yīng)審查員要求分案。審查員不應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人主動(dòng)提出分案提出異議。但原申請(qǐng)已經(jīng)被撤回或者視為撤回的，除通過(guò)規(guī)定的程序恢復(fù)權(quán)利的情況以外，不得提出分案申請(qǐng)。根據(jù)原申請(qǐng)案卷核實(shí)下列各項(xiàng)：

(1)分案申請(qǐng)請(qǐng)求書(shū)中注明的原申請(qǐng)日是否正確；

(2)分案申請(qǐng)的發(fā)明人、申請(qǐng)人與原案是否一致，不一致時(shí)，是否附有合法的權(quán)利移轉(zhuǎn)證明材料；

(3)是否提交了原申請(qǐng)文件副本，有優(yōu)先權(quán)要求的，是否提 交了原申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件副本；(4)在分案申請(qǐng)遞交日，是否已經(jīng)對(duì)原案作出授予專(zhuān)利權(quán)通知。(5)分案申請(qǐng)遞交日前，原案是否已經(jīng)恢復(fù)權(quán)利。

不符合上述第(1)項(xiàng)、第(2)項(xiàng)和第(3)項(xiàng)之一所述情形的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限之內(nèi)補(bǔ)正，期滿(mǎn)未補(bǔ)正的，作出分案申請(qǐng)被視為撤回的通知，通知申請(qǐng)人。

分案申請(qǐng)遞交日在專(zhuān)利局對(duì)原申請(qǐng)作出授予專(zhuān)利權(quán)通知之后的,應(yīng)當(dāng)對(duì)分案申請(qǐng)作出視為未提出通知書(shū)。如果初步審查中發(fā)現(xiàn)分案申請(qǐng)遞交日在專(zhuān)利局對(duì)原申請(qǐng)作出授予專(zhuān)利權(quán)通知之前，但審查時(shí)已對(duì)原案作出授予專(zhuān)利權(quán)通知的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第六十四條規(guī)定更正已作出的授予專(zhuān)利權(quán)通知，原申請(qǐng)審批程序繼續(xù)進(jìn)行。

分案申請(qǐng)遞交日前,原案已經(jīng)被撤回或者視為撤回，并且未恢復(fù)權(quán)利的，視為未提出分案請(qǐng)求。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 分案申請(qǐng)的各種法定期限,如提交優(yōu)先權(quán)證明材料的期限等，均從原申請(qǐng)日起算，對(duì)已經(jīng)屆滿(mǎn)的各種期限，申請(qǐng)人可以自分案申請(qǐng)遞交日起兩個(gè)月內(nèi)補(bǔ)辦各種手續(xù)。

實(shí)用新型分案申請(qǐng)不超出原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載范圍的,可以保留原申請(qǐng)日，因此審查員應(yīng)對(duì)照原說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)進(jìn)行審查。如果分案的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)內(nèi)容超出原申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載范圍，審查員應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正，刪去超出的部分；申請(qǐng)人拒絕補(bǔ)正的，駁回該分案申請(qǐng)。對(duì)分案的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的審查標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行程序完全等同于一件新申請(qǐng)。13.要求優(yōu)先權(quán)的審查

適用本部分第一章第3.2節(jié)的規(guī)定。14.先申請(qǐng)?jiān)瓌t的審查

在初步審查程序中，對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)是否符合專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第十二條第一款的規(guī)定可不進(jìn)行審查，除非審查員已知有同樣的發(fā)明創(chuàng)造已經(jīng)授予專(zhuān)利權(quán)。

在初步審查程序中,對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)依照專(zhuān)利法第九條的規(guī)定，是否能取得專(zhuān)利權(quán)，可不進(jìn)行審查。除非在申請(qǐng)進(jìn)入初步審查時(shí)審查員已經(jīng)得知有兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利。15.初步審查程序 15.1 審查準(zhǔn)備

當(dāng)一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)送交審查員時(shí)，審查員首先應(yīng)當(dāng)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)檔案進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)檔案不符合啟動(dòng)審查程序要求時(shí)，審查員不應(yīng)啟動(dòng)審查程序，檔案退回實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的檔案管理部門(mén)補(bǔ)足缺陷項(xiàng)目。啟動(dòng)審查程序的必要條件是指文件和費(fèi)用兩方面。

(1)文件：一件第一次進(jìn)入審查程序的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十九規(guī)定的受理?xiàng)l件，即檔案中必須包括屬于一個(gè)實(shí)用新型名稱(chēng)的請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖和權(quán)利要求書(shū)，缺少其中一項(xiàng)或者其中某項(xiàng)文件不屬于該實(shí)用新型名稱(chēng)，不應(yīng)啟動(dòng)審查程序。如果檔案中文件份數(shù)不夠，可以在審查程序中補(bǔ)正。審查員還應(yīng)當(dāng)檢查檔案中檔案夾和公報(bào)袋中文件是否缺頁(yè)，缺頁(yè)可在審查程序中作相應(yīng)處理。如文件順序不對(duì)，審查員可自行糾正。在其他審查程序中，審查員應(yīng)當(dāng)核對(duì)申請(qǐng)人提交的文件是否屬于該專(zhuān)利申請(qǐng)。

(2)費(fèi)用：審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)專(zhuān)利實(shí)施法細(xì)則第八十二條及相應(yīng)費(fèi)用數(shù)額規(guī)定，核對(duì)檔案中收費(fèi)憑證或記錄，凡缺少或者數(shù)額不足的，審查員不應(yīng)啟動(dòng)該項(xiàng)審查程序。15.2 審查要求

根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條規(guī)定,審查員在實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查程序中，除了應(yīng)當(dāng)審查專(zhuān)利法第二十六條規(guī)定的文件文件，和其他必要的文件是否符合規(guī)定的格式以外，還應(yīng)當(dāng)審查本條第一款第(二)項(xiàng)所列項(xiàng)目。15.2.1 審查原則

實(shí)用新型專(zhuān)利審查員在初步審查程序中,應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：

(1)順序?qū)彶椋撼厥馇闆r外，審查員應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)日先后或者專(zhuān)利申請(qǐng)檔案送交審查員時(shí)間先后順序進(jìn)行審查，勿使一些缺陷較多或者較難審查的檔案長(zhǎng)時(shí)間壓在審查員手中，保證實(shí)用新型專(zhuān)利審查程序順利流轉(zhuǎn)。上述特殊專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 情況是指，申請(qǐng)人書(shū)面向?qū)＠忠筇崆盎蛘咄七t審查請(qǐng)求并經(jīng)專(zhuān)利局局長(zhǎng)批準(zhǔn)的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)。在這種情況下，審查員應(yīng)當(dāng)將該書(shū)面文件存檔備查。

(2)書(shū)面審查原則：在審查程序中，均應(yīng)當(dāng)以書(shū)面文件為依據(jù)，并將書(shū)面文件歸入檔案。除專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第六十四條規(guī)定的不涉及權(quán)利的文件和項(xiàng)目，審查員可以主動(dòng)進(jìn)行修改外，其他文件和項(xiàng)目的修改，審查員應(yīng)當(dāng)通知專(zhuān)利申請(qǐng)人以替換頁(yè)進(jìn)行，原文件應(yīng)當(dāng)存檔，不應(yīng)當(dāng)退回申請(qǐng)人。需外地申請(qǐng)人會(huì)晤或進(jìn)行演示的申請(qǐng)案，應(yīng)報(bào)告本審查處處長(zhǎng)，經(jīng)處長(zhǎng)同意后方可通知申請(qǐng)人；需要申請(qǐng)人提供樣品的，應(yīng)經(jīng)處長(zhǎng)批準(zhǔn)。

(3)舉證原則；在實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)審查工作中，當(dāng)審查員準(zhǔn)備駁回一件專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)有充分法律依據(jù)，并以事實(shí)支持其理由，不應(yīng)當(dāng)僅給出斷然的結(jié)論。尤其是當(dāng)駁回理由屬于本章第5.6節(jié)所述情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明，在申請(qǐng)日前公開(kāi)出售、公開(kāi)使用的實(shí)物的時(shí)間、地點(diǎn)、或者公開(kāi)出版物的名稱(chēng)、出版日期，必要時(shí)，可附包含相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件。

(4)申訴原則：在實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)審查程序中，申請(qǐng)人有權(quán)以意見(jiàn)陳述書(shū)說(shuō)明自己的見(jiàn)解、要求和主張。當(dāng)審查員準(zhǔn)備駁回專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，必須預(yù)先將理由通知申請(qǐng)人，并由申請(qǐng)人陳述對(duì)該理由的意見(jiàn)，方可發(fā)出駁回決定，駁回決定中的理由不得包含未曾通知過(guò)申請(qǐng)人的新的理由。

(5)節(jié)約程序原則：審查員應(yīng)當(dāng)依照實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)審查程序工作，且應(yīng)當(dāng)以最短程序結(jié)案。當(dāng)專(zhuān)利申請(qǐng)需要駁回時(shí)，不必要求申請(qǐng)人補(bǔ)正其缺陷，審查員可以不對(duì)格式問(wèn)題進(jìn)行審查，以節(jié)約審查員和申請(qǐng)人的時(shí)間和工作量。15.2.2 一般規(guī)定

實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查由同一審查員完成其全過(guò)程,并對(duì)該申請(qǐng)的審查負(fù)責(zé)。由審查員在檔案封面及各項(xiàng)通知書(shū)上加蓋審查員名章。當(dāng)初步審查過(guò)程中必須更換審查員時(shí)，由繼任責(zé)任審查員自接手之日起在檔案封面及所發(fā)各項(xiàng)通知書(shū)上加蓋名章。更換審查員應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。審查員不得冒名頂替代審。

當(dāng)一件實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)需要駁回時(shí)，應(yīng)經(jīng)審核后發(fā)出。在復(fù)審程序中，前置審意見(jiàn)書(shū)應(yīng)由審查部長(zhǎng)審核后加蓋名章。審查員的審查應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利局進(jìn)行，當(dāng)審查員必須外出參加實(shí)地調(diào)查、鑒定、演示等影響到專(zhuān)利申請(qǐng)的審查結(jié)果的活動(dòng)時(shí)，應(yīng)有專(zhuān)利申請(qǐng)人明確的書(shū)面邀請(qǐng)書(shū)，說(shuō)明涉及的專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枴?shí)用新型名稱(chēng)、活動(dòng)內(nèi)容、承擔(dān)外出費(fèi)用等項(xiàng)內(nèi)容，經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

專(zhuān)利申請(qǐng)檔案應(yīng)能真實(shí)反映審查全過(guò)程，任何人不得改變審查程序，不得涂改檔案封面審查程序記錄和撤換存檔的文件。審查過(guò)程中文件一經(jīng)存檔不得退回申請(qǐng)人。必須寄給申請(qǐng)人文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)僅寄回復(fù)印件，原件存檔，如果必須將原件退回時(shí)，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件，亦應(yīng)當(dāng)將其復(fù)印件存檔。

審查員對(duì)于特殊疑難申請(qǐng)難于作出審查結(jié)論時(shí)，應(yīng)交審查處或?qū)彶椴坑懻摚匾獣r(shí)可由處長(zhǎng)或部長(zhǎng)召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議討論。特殊疑難申請(qǐng)是指，該申請(qǐng)技術(shù)特殊、復(fù)雜，或者審查指南對(duì)該申請(qǐng)如果作出審查結(jié)論沒(méi)有明確規(guī)定。15.2.3 檔案要求

(1)審查員發(fā)出的各種通知書(shū)均應(yīng)書(shū)寫(xiě)一式兩份，其中一份審查員簽章后發(fā)出，另一份存入檔案。(2)檔案中文件的裝訂

第一檔案夾裝訂申請(qǐng)人在申請(qǐng)日提交的一份文件,其順序是：實(shí)用新型專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、摘要附圖、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)附圖、優(yōu)先權(quán)證明文件、審查參考資料、專(zhuān)利代理委托書(shū)、費(fèi)用減緩請(qǐng)求書(shū)、非職務(wù)發(fā)明證明及其他證明材料、受理通知書(shū)。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇 第二檔案夾裝訂申請(qǐng)受理后專(zhuān)利局存檔文件和申請(qǐng)人提交的文件，其順序是：申請(qǐng)人主動(dòng)補(bǔ)正的文件、專(zhuān)利局發(fā)出的通知書(shū)、申請(qǐng)人答復(fù)的文件。如果專(zhuān)利局多次發(fā)出通知書(shū)，且申請(qǐng)人多次交答復(fù)文件，應(yīng)按時(shí)間先后順序裝訂，每個(gè)通信往復(fù)的文件順序是：專(zhuān)利局的通知書(shū)、審查員替換出公報(bào)袋中的文件、申請(qǐng)人的答復(fù)文件、申請(qǐng)人提交的替換頁(yè)。公報(bào)袋中裝有一份完整的公報(bào)文件，順序是：說(shuō)明書(shū)摘要、摘要附圖、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明附圖。

當(dāng)審查過(guò)程中審查員處理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)后，應(yīng)將著錄變更通知單中的一份裝訂于第一檔夾中實(shí)用新型專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)的前面。(3)文件處理

在實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)審查中,審查員應(yīng)根據(jù)請(qǐng)求書(shū)文件清單核對(duì)檔案中文件項(xiàng)目和數(shù)量，根據(jù)收款收據(jù)或記錄核對(duì)相關(guān)費(fèi)用，根據(jù)第一檔案夾中文件項(xiàng)目和數(shù)量，根據(jù)公報(bào)袋中文件進(jìn)行明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查。

第一檔案夾中文件作為原始申請(qǐng)文件,審查員不得增刪涂改,凡有缺陷均須申請(qǐng)人補(bǔ)正。公報(bào)袋中文件，審查員可以修改說(shuō)明書(shū)摘要及摘要附圖中的某些標(biāo)記，但是在發(fā)出授權(quán)決定通知書(shū)時(shí)，應(yīng)保證公報(bào)袋內(nèi)的權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其附圖清楚、完整、符合公報(bào)要求，不得保留任何審查員標(biāo)記。

審查員應(yīng)在檔案封面加蓋個(gè)人名章,在每一項(xiàng)程序結(jié)束時(shí)蓋相應(yīng)程序章。發(fā)出授權(quán)決定通知書(shū)時(shí)，核對(duì)公報(bào)袋內(nèi)文件，填寫(xiě)公報(bào)袋目錄欄，并蓋審查名章。

審查員應(yīng)當(dāng)在信封上寫(xiě)明郵政編碼、收信人地址、收信人姓名、申請(qǐng)?zhí)枴⒉縿e及通知書(shū)代號(hào)。在通知書(shū)中寫(xiě)明申請(qǐng)?zhí)枴?shí)用新型名稱(chēng)、全體申請(qǐng)人姓名或名稱(chēng)，審查員不得減略。在審查的每個(gè)程序中，通知書(shū)僅寄出一份。當(dāng)申請(qǐng)人已委托專(zhuān)利代理時(shí)，該通知的收信人為專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的受委托代理人，申請(qǐng)人未委托專(zhuān)利代理時(shí)，收信人為第一申請(qǐng)人。15.2.4 通知書(shū)的撰寫(xiě)

在專(zhuān)利審查過(guò)程中，審查員以書(shū)面通知書(shū)通知專(zhuān)利申請(qǐng)人辦理有關(guān)事宜，在撰寫(xiě)各種審查通知書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以第三者身份角度撰寫(xiě)，即“申請(qǐng)人認(rèn)為該申請(qǐng)……，審查員認(rèn)為該申請(qǐng)……。”不應(yīng)當(dāng)以審查員自身角度撰寫(xiě)，如“我認(rèn)為……。”通知書(shū)中應(yīng)僅包含所涉及的專(zhuān)利申請(qǐng)相關(guān)的事項(xiàng)，不得寫(xiě)入與專(zhuān)利申請(qǐng)無(wú)關(guān)的內(nèi)容，尤為注意的是，不得寫(xiě)入任何損害申請(qǐng)人名譽(yù)、人格的語(yǔ)句。作為法律文書(shū)，通知書(shū)應(yīng)當(dāng)措詞嚴(yán)謹(jǐn)、概念清楚、言而有據(jù)，切忌繁瑣。

專(zhuān)利申請(qǐng)的最終決定通知書(shū)(一般包括授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)(存查)、駁回決定、視為撤回、主動(dòng)撤回應(yīng)通知該申請(qǐng)的全部申請(qǐng)人。

實(shí)用新型專(zhuān)利審查所使用的通知書(shū)包括：授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)決定通知書(shū)(存查)、駁回決定、視為撤回通知書(shū)、審查意見(jiàn)通知書(shū)、補(bǔ)正通知書(shū)、審查通知書(shū)、會(huì)晤通知書(shū)、會(huì)晤記錄、優(yōu)先權(quán)審查通知書(shū)、通知書(shū)附頁(yè)等。其中駁回決定、審查意見(jiàn)通知書(shū)、會(huì)晤記錄需要審查員撰寫(xiě)理由，并打字發(fā)出。部分通知書(shū)的撰寫(xiě)要求如下：(1)補(bǔ)正通知書(shū)

補(bǔ)正通知書(shū)除著錄項(xiàng)目外，其理由部分應(yīng)包括如下內(nèi)容： ��指出通知書(shū)是針對(duì)申請(qǐng)人何時(shí)提交或寄出的何種文件；

��指出文件中存在的具體缺陷及其不符合專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則或者有關(guān)規(guī)定條款；

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇

��明確具體地說(shuō)明審查員的傾向性意見(jiàn)和可能的建議，使申請(qǐng)人能夠理解審查員意圖，以盡可能短的程序消除缺陷； ��提示申請(qǐng)人補(bǔ)正時(shí)的文件種類(lèi)和數(shù)量要求； ��指定補(bǔ)正期限；

��補(bǔ)正通知書(shū)可使用通知書(shū)附頁(yè)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正事項(xiàng)，隨同補(bǔ)正通知書(shū)可附專(zhuān)利局印發(fā)的樣頁(yè)供申請(qǐng)人參考。(2)審查意見(jiàn)通知書(shū)

審查意見(jiàn)通知書(shū)除著錄項(xiàng)目外，還應(yīng)包括如下內(nèi)容；

��審查意見(jiàn)通知書(shū)所針對(duì)的申請(qǐng)人提交文件的名稱(chēng)和提交時(shí)間；

��明確具體地指出申請(qǐng)文件中存在的缺陷，令人信服地分析這些缺陷，并且指出其違反專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則或者有關(guān)規(guī)定的條款；

��說(shuō)明審查員將依據(jù)專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則或者有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備駁回專(zhuān)利申請(qǐng)的傾向性意見(jiàn)； ��指定申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)的期限。(3)駁回決定

駁回決定包括正文和理由兩部分，應(yīng)包括如下內(nèi)容：

��正文部分：包括著錄項(xiàng)目、駁回決定和所依據(jù)專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則或者有關(guān)規(guī)定條款以及后續(xù)法律程序指導(dǎo)。��理由部分:包括對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)中需要駁回的事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定;簡(jiǎn)述該申請(qǐng)審查過(guò)程，旨在說(shuō)明審查員按照法定審查程序?qū)彶椋绦驘o(wú)誤；說(shuō)明駁回理由，如果該申請(qǐng)存在多項(xiàng)需要駁回的理由，審查員可以并行提出全部、部分或者其中一項(xiàng)理由，但是所提出的理由應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)預(yù)先通知過(guò)申請(qǐng)人的，否則，應(yīng)當(dāng)先以審查意見(jiàn)書(shū)通知申請(qǐng)人，再執(zhí)行駁回程序。以非實(shí)質(zhì)性理由駁回申請(qǐng)時(shí)，例如，經(jīng)多次補(bǔ)正仍不能使專(zhuān)利申請(qǐng)符合格式要求時(shí)，可只指出最后一次補(bǔ)正文件仍然存在的缺陷，而不必對(duì)駁回理由作進(jìn)一步分析，但給申請(qǐng)人補(bǔ)正的機(jī)會(huì)不得少于兩次；當(dāng)以專(zhuān)利法第三十一條第一款、第三十三條、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款、第十八條至第二十三條為理由駁回專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)文件中的缺陷進(jìn)行分析，說(shuō)明缺陷的實(shí)質(zhì)以及違反專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則及有關(guān)規(guī)定的條款。(4)會(huì)晤記錄

會(huì)晤記錄除著錄項(xiàng)目外，其紀(jì)要部分應(yīng)當(dāng)記錄審查員和申請(qǐng)人討論的問(wèn)題，雙方各自意見(jiàn)，其結(jié)論部分應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明審查員將依據(jù)專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則及有關(guān)規(guī)定的條款進(jìn)一步處理的意見(jiàn)，經(jīng)會(huì)晤雙方簽章并加蓋審查業(yè)務(wù)章生效，生效的會(huì)晤記錄相當(dāng)于補(bǔ)正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)，因此，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)補(bǔ)正程序用人會(huì)晤記錄寫(xiě)明補(bǔ)期限。15.2.5 初步審查程序的要求(1)概述

根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條規(guī)定，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查包括兩部分： ��格式審查

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇

��是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條、第二十五條規(guī)定，或者不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款規(guī)定，或者明顯不符合專(zhuān)利法第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款、第三十三條、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款、第四款，第十二條條第一款、第十八條至第二十三條的規(guī)定，或者依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定不能取得專(zhuān)利權(quán)的。

實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的格式審查適用本指南第一部分第一章的規(guī)定，并參見(jiàn)本指南第五部分中有關(guān)規(guī)定。實(shí)用新型的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查見(jiàn)本章第4－14節(jié)。本節(jié)僅規(guī)定實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查中的主要程序要求。(2)授權(quán)

經(jīng)過(guò)初步審查，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)符合格式審查和明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查要求，審查員應(yīng)當(dāng)作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)(存查)。能夠授權(quán)的實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)包括不需要補(bǔ)正就符合初步審查要求的申請(qǐng)，以及經(jīng)過(guò)補(bǔ)正符合初步審查要求的申請(qǐng)。該授權(quán)應(yīng)當(dāng)是針對(duì)全體申請(qǐng)人作出的。(3)補(bǔ)正和再次補(bǔ)正

實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)如果不存在其他需要駁回的理由，但是存在若干不符合專(zhuān)利法、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則的缺陷，且可以在審查過(guò)程改正時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)通知專(zhuān)利申請(qǐng)人員補(bǔ)正。補(bǔ)正程序可分為申請(qǐng)人主動(dòng)補(bǔ)正和應(yīng)審查員要求補(bǔ)正。

根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十一條規(guī)定，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)人在自申請(qǐng)日起三個(gè)月內(nèi)可以對(duì)其申請(qǐng)主動(dòng)提出修改。通常自申請(qǐng)日起三個(gè)月以后，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)已進(jìn)入審查階段，申請(qǐng)人應(yīng)依照審查員的補(bǔ)正通知書(shū)內(nèi)容進(jìn)行修改，直至授權(quán)。在審查階段，審查員收到申請(qǐng)人主動(dòng)補(bǔ)正文件，可以酌情考慮，決定是否采用。無(wú)論是否采用，申請(qǐng)人主動(dòng)補(bǔ)正的文件均應(yīng)存檔，不退還申請(qǐng)人。

審查員以補(bǔ)正通知書(shū)要求申請(qǐng)人補(bǔ)正的事項(xiàng)包括格式問(wèn)題，申請(qǐng)表格的種類(lèi)、數(shù)量、使用、填寫(xiě)，相關(guān)的證明文件等，也包括屬于明顯實(shí)質(zhì)性缺陷審查的問(wèn)題，例如，說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)的撰寫(xiě)、單一性、補(bǔ)正超出原申請(qǐng)內(nèi)容的范圍等問(wèn)題。當(dāng)申請(qǐng)人應(yīng)審查員的補(bǔ)正要求修改文件時(shí)，如果未能全部改正申請(qǐng)文件中的缺陷，審查員可以再次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正，但是一般以不超過(guò)三次為宜，以避免使審查時(shí)間拖得過(guò)長(zhǎng)。在第三次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)指出，如果再次補(bǔ)正仍不能使專(zhuān)利申請(qǐng)符合規(guī)定，將依照專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條駁回其申請(qǐng)。

申請(qǐng)人應(yīng)審查員要求補(bǔ)正時(shí)，應(yīng)當(dāng)在審查員指定期限內(nèi)進(jìn)行,超過(guò)期限，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書(shū)。

申請(qǐng)人在補(bǔ)正時(shí),以補(bǔ)正書(shū)和相關(guān)補(bǔ)正文件進(jìn)行，相關(guān)補(bǔ)正文件中除涉及到說(shuō)明書(shū)及其附圖、權(quán)利要求書(shū)、摘要需要一式兩份外，其他文件均補(bǔ)正一份。申請(qǐng)人隨補(bǔ)正文件提交的信函可視為補(bǔ)正書(shū)。

根據(jù)專(zhuān)利法第三十三條規(guī)定,申請(qǐng)人在補(bǔ)正時(shí)，其內(nèi)容不得超出申請(qǐng)日提交的說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)記載的范圍。因此，審查員在審查補(bǔ)正的說(shuō)明書(shū)及其附圖、權(quán)利要求書(shū)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)照申請(qǐng)日提交的文件。(4)審查意見(jiàn)與駁回

實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)诔醪綄彶橹校绻麑彶閱T根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條規(guī)定，認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)不具備專(zhuān)利法第二十六條規(guī)定的文件和其他必要的文件，或者屬于專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第(二)項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)駁回該申請(qǐng)。駁回理由可以是下列情況中一項(xiàng)或者兩項(xiàng)：

��申請(qǐng)文件和其他必要文件的格式缺陷經(jīng)多次補(bǔ)正仍然不符合要求，或者申請(qǐng)人拒絕補(bǔ)正。

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��申請(qǐng)文件存在明顯實(shí)質(zhì)性缺陷。

審查意見(jiàn)程序是駁回程序的前奏，應(yīng)審查準(zhǔn)備駁回申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，將準(zhǔn)備駁回的理由預(yù)先通知申請(qǐng)人，并且要求申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)。當(dāng)審查員準(zhǔn)備駁回的理由屬于前述第一項(xiàng)的，申請(qǐng)人可以在陳述意見(jiàn)的同時(shí)，附經(jīng)過(guò)修改的文件替換頁(yè)，如果文件符合要求，審查員可以授權(quán)；如果仍然不符合要求，審查員應(yīng)當(dāng)駁回申請(qǐng)。當(dāng)審查員準(zhǔn)備駁回理由屬于前述第二項(xiàng)時(shí)，如果申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)成立，審查員應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利申請(qǐng)格式符合要求前提下予以授權(quán)；如果申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)不成立，或者未針對(duì)準(zhǔn)備駁回的理由陳述意見(jiàn)，或者僅表示不同意駁回，而未充分說(shuō)明理由，審查員應(yīng)當(dāng)作出駁回決定。申請(qǐng)人超過(guò)審查員指定期限時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為撤回通知書(shū)。(5)主動(dòng)撤回

申請(qǐng)人可以在審查程序中隨時(shí)要求撤回其實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)。如果是多個(gè)申請(qǐng)人共同申請(qǐng)的，主動(dòng)撤回應(yīng)當(dāng)由全體申請(qǐng)人共同提出，并在撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明上簽章。主動(dòng)撤回專(zhuān)利申請(qǐng)是申請(qǐng)人的權(quán)利，提出時(shí)不必申明理由。根據(jù)在法律程序中不得反悔原則，撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明一經(jīng)生效，申請(qǐng)人不得要求撤回該聲明。

審查員對(duì)撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明僅作格式審查，不符合要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人補(bǔ)正，符合要求時(shí)，該聲明即生效。主動(dòng)撤回聲明生效后，該申請(qǐng)即告結(jié)案，申請(qǐng)人就該申請(qǐng)?zhí)峤坏娜魏挝募彶閱T均不受理。(6)視為撤回與恢復(fù)

實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)趯彶槌绦蛑猩暾?qǐng)人耽誤了審查員的指定期限，其申請(qǐng)被視為撤回。視為撤回，恢復(fù)審查，以及延長(zhǎng)順延期限的要求和處理，適用本指南第五部分第七章的規(guī)定。當(dāng)實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)恢復(fù)程序后，審查員應(yīng)當(dāng)從該申請(qǐng)被視為撤回時(shí)所處程序位置繼續(xù)審查。

第三章 外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查

法40 1.引言

專(zhuān)利法第四十條規(guī)定，外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)專(zhuān)利申請(qǐng)受理審查機(jī)構(gòu)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)根據(jù)專(zhuān)利申請(qǐng)受理審查機(jī)構(gòu)的審查結(jié)論作出授予外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專(zhuān)利證書(shū)，并予以登記和公告。因此，外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的初步審查是受理外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)之后，批準(zhǔn)該專(zhuān)利之前的一個(gè)重要程序。

外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查的主要任務(wù)以及審查中應(yīng)當(dāng)遵循的原則與本部分第一章中的有關(guān)要求相同。外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查的范圍是：

細(xì)則44(1)專(zhuān)利申請(qǐng)是否明顯屬于專(zhuān)利法第五條規(guī)定的或者不符合專(zhuān)利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定的，或者明顯不符合專(zhuān)利法第三十一條第二款、第三十三條、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款、第十二條第一款、第四十三條第一款的規(guī)定的，或者依照專(zhuān)利法第九條規(guī)定的不能取得專(zhuān)利權(quán)的。

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34(2)專(zhuān)利申請(qǐng)是否包含專(zhuān)利法第二十七條規(guī)定的申請(qǐng)文件、外觀(guān)設(shè)計(jì)圖或照片是否符合要求以及這些文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。

(3)與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的其他文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。2.申請(qǐng)文件的審查

專(zhuān)利法第二十七條規(guī)定，申請(qǐng)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書(shū)以及該外觀(guān)設(shè)計(jì)的圖片或者照片等文件，并且應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明使用該外觀(guān)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品及其所屬的類(lèi)別。2.1請(qǐng)求書(shū)

2.1.1使用外觀(guān)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱(chēng)

使用外觀(guān)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)在請(qǐng)求書(shū)中寫(xiě)明。該名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)短、準(zhǔn)確地表明請(qǐng)求給予保護(hù)的產(chǎn)品。該名稱(chēng)以27個(gè)字為宜，不得超過(guò)15個(gè)字。產(chǎn)品的名稱(chēng)應(yīng)符合下述要求：

(1)產(chǎn)品的名稱(chēng)應(yīng)符合國(guó)際外觀(guān)設(shè)計(jì)分類(lèi)表中的名稱(chēng)。(2)產(chǎn)品的名稱(chēng)應(yīng)與設(shè)計(jì)的內(nèi)容相符合。(3)下述名稱(chēng)應(yīng)避免使用：

人名、地名、公司名稱(chēng)、商標(biāo)、代號(hào)、型號(hào)或以歷史時(shí)代命名的產(chǎn)品名稱(chēng)； 概括、抽象的名稱(chēng)，如“文具”、“炊具”、“樂(lè)器”、“建筑物品”等；

使用附有構(gòu)造、功能或作用效果的名稱(chēng)，如“節(jié)油發(fā)動(dòng)機(jī)”、“人體增高鞋墊”等；

附有產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量單位的名稱(chēng)，如“21英寸彩色電視機(jī) ”、“一副手套”、“一副筷子”等；

以產(chǎn)品的造型、色彩及材料命名的名稱(chēng)，如“銅鍋”、“紅色外衣”、“棱形尺” 等，但有些習(xí)慣上已名稱(chēng)化的材料可保留，如“玻璃管”、“橡膠塞”等；

省略寫(xiě)法的名稱(chēng)，如“電視機(jī)天線(xiàn)”不能寫(xiě)成“電視機(jī)”，“電風(fēng)扇控制器”不能寫(xiě)成“電風(fēng)扇”,“玩具汽車(chē)”不能寫(xiě)成“汽車(chē)”等； 以外國(guó)文字命名的名稱(chēng)；

附有外觀(guān)設(shè)計(jì)內(nèi)容的名稱(chēng)，如把“書(shū)包”寫(xiě)成“帶有熊貓圖案的書(shū)包”，或?qū)懗赡撤N動(dòng)物、某種植物圖案的名稱(chēng)均不符合要求。2.1.2 類(lèi)別

申請(qǐng)人應(yīng)在外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利請(qǐng)求書(shū)相應(yīng)欄目?jī)?nèi)寫(xiě)明產(chǎn)品所屬類(lèi)別、技術(shù)領(lǐng)域或使用場(chǎng)所，供分類(lèi)審查員分類(lèi)時(shí)參考。2.1.3 設(shè)計(jì)人

適用本部分第一章第2.1.2節(jié)的規(guī)定

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2.1.4 申請(qǐng)人

適用本部分第一章第2.1.3節(jié)的規(guī)定 2.1.5 專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)、專(zhuān)利代理人 適用本部分第一章第2.1.4節(jié)的規(guī)定 2.2 圖片和照片的審查

細(xì)則27 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十七條第三款規(guī)定的“有關(guān)視圖”，就立體外觀(guān)設(shè)計(jì)產(chǎn)品而言，當(dāng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及六個(gè)面時(shí)應(yīng)當(dāng)提交六面正投影視圖(或者照片)；當(dāng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)僅涉及一個(gè)或幾個(gè)面時(shí),可以?xún)H提交所涉及面的正投影視圖和立體圖(或者照片);就平面外觀(guān)設(shè)計(jì)產(chǎn)品而言，當(dāng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及一個(gè)面時(shí),可以?xún)H提交該面正投影視圖(或者照片)；當(dāng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及兩個(gè)面時(shí),應(yīng)當(dāng)提交兩面正投影視圖(或者照片)。

正投影六面視圖的名稱(chēng)是：主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。各視圖的名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)標(biāo)注在相應(yīng)視圖下方。2.2.1 尺寸

根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二十七條規(guī)定，提交的圖片或照片中圖形的尺寸不得小于3CM ×8CM，不得大于15CM ×22CM，并應(yīng)當(dāng)保證圖形縮小到三分之二時(shí)產(chǎn)品外觀(guān)輪廓的各個(gè)細(xì)節(jié)仍能清晰可辨。2.2.2 繪圖

繪圖應(yīng)采用電腦或繪圖工具按照機(jī)械制圖國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)繪制，并使用碳素墨水，不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍(lán)圖、草圖、油印件等。

2.2.3 照片

照片的拍攝應(yīng)按照正投影規(guī)則制作，輪廓應(yīng)清晰，應(yīng)避免高光、陰影、襯托物。2.2.4 色彩

要求保護(hù)色彩時(shí)應(yīng)提交彩色圖或照片一式兩份，彩色圖紙應(yīng)采用著色牢固、不易褪色的顏料繪制。

2.2.5 補(bǔ)正通知

對(duì)于從請(qǐng)求書(shū)記載事項(xiàng)和圖片、照片中不能正確判斷其內(nèi)容的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正。可以補(bǔ)正的缺陷主要是指下列各項(xiàng)：

(1)產(chǎn)品使用的方法、狀態(tài)、目的等不明確的設(shè)計(jì)，如城市規(guī)劃示意圖等；(2)視圖投影關(guān)系有錯(cuò)誤，如視圖方向顛倒或者圖紙使用方向顛倒等；

(3)外觀(guān)設(shè)計(jì)圖或照片不清楚、圖形過(guò)小，不能正確地表達(dá)外觀(guān)設(shè)計(jì)的內(nèi)容，或者雖然圖形清楚，但因反光、陰影等部分的存在而不能正確地表達(dá)外觀(guān)設(shè)計(jì)的內(nèi)容；

(4)外觀(guān)設(shè)計(jì)產(chǎn)品所屬專(zhuān)業(yè)的普通技術(shù)人員對(duì)該外觀(guān)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的圖案、材料和尺寸不能理解的內(nèi)容，(如一種防偽標(biāo)記，屬于隱形圖案，應(yīng)當(dāng)提交顯現(xiàn)圖案的設(shè)計(jì)圖)；

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36(5)外觀(guān)設(shè)計(jì)有幾種不同變化狀態(tài)，但圖面上只顯現(xiàn)一種狀態(tài)，(如一種折疊棋箱，打開(kāi)狀態(tài)是棋桌、棋盤(pán)，折疊狀態(tài)是棋箱，應(yīng)當(dāng)分別提交不同變化狀態(tài)的相應(yīng)視圖)；

(6)外觀(guān)設(shè)計(jì)圖片或照片中有不足以構(gòu)成外觀(guān)設(shè)計(jì)的圖形或文字以及線(xiàn)條的，如人物肖像、商標(biāo)、標(biāo)志、名著、國(guó)旗、國(guó)徽以及視圖中的陰影線(xiàn)、指示線(xiàn)、虛線(xiàn)、中心線(xiàn)、尺寸線(xiàn)等；(7)立體產(chǎn)品的圖面有下述情況的： 各視圖比例不一致；

沒(méi)有按正投影制圖法作圖，或者沒(méi)有按正投影關(guān)系拍攝照片； 產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及六個(gè)面，但六面正投影視圖不足； 下述情況除外：

后視圖和主視圖相同或?qū)ΨQ(chēng)時(shí)可以省略后視圖； 左視圖和右視圖相同或?qū)ΨQ(chēng)時(shí)可省略左視圖(或右視圖)； 俯視圖和仰視圖相同或?qū)ΨQ(chēng)時(shí)可省略俯視圖(或仰視圖)；

大型或位置固定的機(jī)械設(shè)備和底面不經(jīng)常看到的物品可以省略仰視圖;(8)表示平面的圖面有下述情況的： 各視圖比例不一致；

產(chǎn)品設(shè)計(jì)要點(diǎn)涉及兩個(gè)面，但兩面視圖不足，下述情況除外：

后視圖和主視圖相同或?qū)ΨQ(chēng)時(shí)可省略后視圖。后視圖無(wú)圖案時(shí)可省略后視圖；

(9)細(xì)長(zhǎng)物品如量尺、型材等，繪圖時(shí)可省略中間一段長(zhǎng)度，但沒(méi)有用兩條平行的雙點(diǎn)劃線(xiàn)或自然斷裂線(xiàn)斷開(kāi)的畫(huà)法；(10)六面視圖或兩面視圖不能充分表達(dá)外觀(guān)設(shè)計(jì)而又無(wú)下述圖面： 必要的展開(kāi)圖、剖視圖、放大圖，立體圖等；(11)剖視圖的剖面及切斷處的表示有下述情況的： 剖視圖的剖面線(xiàn)不完全或沒(méi)有；

切斷處的點(diǎn)劃線(xiàn)、符號(hào)及方向不完全或沒(méi)有(不包括中心處的縱斷面及橫斷面圖)；(12)有局部放大圖，但在原圖上沒(méi)有表示放大部位的；

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37(13)兩件以上物品的組合件(能夠分離的物品)，如組合柜，除提交組合狀態(tài)相應(yīng)視圖外，必要時(shí)還要提交各自單獨(dú)的視圖，但是提交的視圖不足或不符合該要求；(14)透明物品的外觀(guān)設(shè)計(jì)有下述情況的：

外層無(wú)色無(wú)圖案，內(nèi)層有圖案，沒(méi)有按透明可見(jiàn)部分的實(shí)際圖案繪制； 外層與內(nèi)層有兩種以上形狀、圖案和色彩時(shí)，沒(méi)有分別表示出來(lái)。2.3 簡(jiǎn)要說(shuō)明的審查

簡(jiǎn)要說(shuō)明用來(lái)對(duì)外觀(guān)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的主要?jiǎng)?chuàng)作部位、請(qǐng)求保護(hù)色彩、省略視圖等情況進(jìn)行簡(jiǎn)要的說(shuō)明。因此，僅限下述情況可在簡(jiǎn)要說(shuō)明中寫(xiě)明：

(1)外觀(guān)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品前、后；左、右；上、下相同、對(duì)稱(chēng)的情況，注明省略的視圖；(2)產(chǎn)品的狀態(tài)是變化的情況，如折疊傘、活動(dòng)玩具等；(3)產(chǎn)品的透明部分；(4)細(xì)長(zhǎng)物品省略的長(zhǎng)度；(5)用特殊材料制成的產(chǎn)品；(6)請(qǐng)求保護(hù)色彩的情況；

(7)新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品的使用方法、功能；(8)主要?jiǎng)?chuàng)作部位。

簡(jiǎn)要說(shuō)明不得使用商業(yè)性宣傳用語(yǔ)，也不能用來(lái)說(shuō)明產(chǎn)品的性能和結(jié)構(gòu)。2.4 外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利分類(lèi)

專(zhuān)利局采用國(guó)際外觀(guān)設(shè)計(jì)分類(lèi)表。國(guó)際外觀(guān)設(shè)計(jì)分類(lèi)表分31個(gè)大類(lèi)，217個(gè)小類(lèi)以及一個(gè)包括了所有未能列入上述31個(gè)大類(lèi)中的其他雜項(xiàng)類(lèi)(99類(lèi))。

專(zhuān)利局按已公布的國(guó)際外觀(guān)設(shè)計(jì)分類(lèi)表對(duì)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行分類(lèi)，給出合適的分類(lèi)號(hào)。分類(lèi)應(yīng)當(dāng)以記載在圖片或者照片中的產(chǎn)品為依據(jù)并參考記載在請(qǐng)求書(shū)中的“使用該外觀(guān)設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱(chēng)”及“所屬類(lèi)別、技術(shù)領(lǐng)域或使用場(chǎng)所”作出。2.4.1 申請(qǐng)文件的核查

分類(lèi)前，分類(lèi)審查員應(yīng)核對(duì)下述各項(xiàng)內(nèi)容：(1)受理通知書(shū)是否入檔;(2)請(qǐng)求書(shū)中有關(guān)申請(qǐng)?zhí)柤吧暾?qǐng)日是否標(biāo)注;(3)請(qǐng)求書(shū)中有關(guān)產(chǎn)品類(lèi)別是否標(biāo)注;專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇

38(4)外觀(guān)設(shè)計(jì)圖或照片所表示的產(chǎn)品與請(qǐng)求書(shū)記載的產(chǎn)品名稱(chēng)是否相一致，審查中發(fā)現(xiàn)受理通知書(shū)沒(méi)有入檔或者請(qǐng)求書(shū)中沒(méi)有標(biāo)注申請(qǐng)?zhí)柣蛏暾?qǐng)日的應(yīng)將文檔退 回文檔室核查，不屬流程管理處責(zé)任的由文檔室退回受理處處理。

請(qǐng)求書(shū)中沒(méi)有標(biāo)注產(chǎn)品類(lèi)別的或者外觀(guān)設(shè)計(jì)圖或照片所表示的產(chǎn)品與請(qǐng)求書(shū)記載的產(chǎn) 品名稱(chēng)不一致的，分類(lèi)審查員應(yīng)發(fā)出相應(yīng)的補(bǔ)正通知書(shū)或?qū)彶橐庖?jiàn)書(shū)。2.4.2 分類(lèi)號(hào)的確定

符合上述各項(xiàng)規(guī)定的，分類(lèi)審查員應(yīng)按照國(guó)際外觀(guān)設(shè)計(jì)分類(lèi)表進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)申請(qǐng)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的產(chǎn)品給出準(zhǔn)確的大類(lèi)、小類(lèi)及產(chǎn)品序列號(hào)，記載在文檔封面相應(yīng)的欄目?jī)?nèi)，并通過(guò)計(jì)算機(jī)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集。最后文檔退回流程室。2.4.3 特殊產(chǎn)品的分類(lèi)審查

(1)對(duì)于一些新開(kāi)發(fā)的，用途和功能不明確的產(chǎn)品，分類(lèi)審查員應(yīng)發(fā)出審查意見(jiàn)書(shū)，請(qǐng)申請(qǐng)人或代理人簡(jiǎn)述該產(chǎn)品的使用方法，必要時(shí)提供使用狀態(tài)參考圖，經(jīng)補(bǔ)正、意見(jiàn)陳述以后，分類(lèi)審查員應(yīng)按照本章2.4.2節(jié)的規(guī)定重新進(jìn)行分類(lèi)。

(2)對(duì)于一件申請(qǐng)包含兩件以上的設(shè)計(jì)時(shí)，可以先根據(jù)請(qǐng)求書(shū)中記載的產(chǎn)品名稱(chēng)給出一個(gè)分類(lèi)號(hào)，需要分案的補(bǔ)正通知書(shū)由 下一個(gè)程序發(fā)出。

(3)對(duì)于一些具有兩種以上功能的產(chǎn)品可以給出兩個(gè)分類(lèi)號(hào)，以第一個(gè)分類(lèi) 號(hào)為主分類(lèi)號(hào)。3.其他相關(guān)文件的審查

3.1 委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)和指定共同代表人 適用本部分第一章第3.1節(jié)的規(guī)定 3.2 要求優(yōu)先權(quán)

要求優(yōu)先權(quán)是申請(qǐng)人依據(jù)專(zhuān)利法第二十九條規(guī)定向?qū)＠忠笠云湓谙忍岢龅膶?zhuān)利申請(qǐng)為基礎(chǔ)，享有優(yōu)先權(quán)。申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)符合專(zhuān)利法第二十九條、第三十條、專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十二條、第三十三條，以及保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約(以下簡(jiǎn)稱(chēng)巴黎公約)的有關(guān)規(guī)定。

專(zhuān)利法第二十九條規(guī)定外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)要求僅限于外國(guó)優(yōu)先權(quán)。即申請(qǐng)人自外觀(guān)設(shè)計(jì)在外國(guó)第一次提出專(zhuān)利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國(guó)就相同主題提出專(zhuān)利申請(qǐng)的，依照該外國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。3.2.1 在先申請(qǐng)和要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)

申請(qǐng)人向?qū)＠痔岢鲆患?zhuān)利申請(qǐng)要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查作為要求優(yōu)先權(quán)基礎(chǔ)的在先申請(qǐng)是否是在巴黎公約締約國(guó)內(nèi)提出的，或者是對(duì)該締約國(guó)有效的地區(qū)申請(qǐng)或者國(guó)際申請(qǐng)；還應(yīng)當(dāng)審查要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)人是否有權(quán)享受巴黎公約給予的權(quán)利，即申請(qǐng)人是否是巴黎公約締約國(guó)的國(guó)民或者居民。

應(yīng)當(dāng)審查要求優(yōu)先權(quán)的后一申請(qǐng)是否是在在先申請(qǐng)申請(qǐng)日起六個(gè)月內(nèi)提出的。在先申請(qǐng)有兩項(xiàng)以上時(shí)，以最早的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日起算六個(gè)月內(nèi)提出。

不符合上述兩項(xiàng)規(guī)定之一的，應(yīng)當(dāng)作出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知。

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初步審查中，對(duì)于在先申請(qǐng)是否是巴黎公約定義的第一次申請(qǐng)不予審查。3.2.2 要求優(yōu)先權(quán)聲明

適用本部分第一章第3.2.1.2節(jié)的規(guī)定 3.2.3 在先申請(qǐng)文件副本

一般要求適用本部分第一章第3.2.1.3節(jié)的規(guī)定，此外，應(yīng)對(duì)在先申請(qǐng)文件進(jìn)行核對(duì)。(1)設(shè)計(jì)主題相同

在后申請(qǐng)文件中發(fā)現(xiàn)與在先申請(qǐng)文件不完全一致，但申請(qǐng)的主題相同，在后申請(qǐng)文件中的設(shè)計(jì)要點(diǎn)已經(jīng)清楚地記載到在先申請(qǐng)文件的圖面中，在后申請(qǐng)是對(duì)在先申請(qǐng)所作的局部改進(jìn)或完善。對(duì)于在后申請(qǐng)文件中的設(shè)計(jì)要點(diǎn)已經(jīng)清楚地記載到在先申請(qǐng)文件中的部分，可以享有優(yōu)先權(quán)日。(2)設(shè)計(jì)主題不相同

在后申請(qǐng)文件中記載的一項(xiàng)外觀(guān)設(shè)計(jì)為多個(gè)在先申請(qǐng)外觀(guān)設(shè)計(jì)的組合情況，不得享有多項(xiàng)優(yōu)先權(quán)。3.2.4 后一申請(qǐng)的申請(qǐng)人

適用本部分第一章第3.2.1.4節(jié)的規(guī)定 3.2.5 優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)

適用本部分第一章第3.2.1.6節(jié)的規(guī)定 3.2.6 優(yōu)先權(quán)要求的撤回

適用本部分第一章第3.2.2.5節(jié)的規(guī)定 3.3 喪失新穎性的例外 3.3.1 適用范圍

適用本部分第一章第3.3.1節(jié)的規(guī)定 3.3.2 證明材料

適用本部分第一章第3.3.2節(jié)的規(guī)定 3.4 撤回專(zhuān)利申請(qǐng)聲明

適用本部分第一章第3.6節(jié)的規(guī)定 3.5 著錄項(xiàng)目變更

適用本部分第一章第3.7節(jié)的規(guī)定

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細(xì)則44 4．依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條第一款第(三)項(xiàng)的審查 4.1 依照專(zhuān)利法第五條的審查

專(zhuān)利法第五條規(guī)定，對(duì)違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專(zhuān)利權(quán)。

參照本指南第二部分第一章第2節(jié)的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的外觀(guān)設(shè)計(jì)是否明顯違反國(guó)家法律，是否明顯違反社會(huì)公德，是否明顯妨害公共利益三個(gè)方面進(jìn)行審查。審查員認(rèn)為專(zhuān)利申請(qǐng)的全部?jī)?nèi)容或者部分內(nèi)容屬于上述三個(gè)方面之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)作出審查意見(jiàn)書(shū)，說(shuō)明理由，通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)陳述意見(jiàn)(全部?jī)?nèi)容涉及時(shí))或者刪除相應(yīng)部分(部分內(nèi)容涉及時(shí))，申請(qǐng)人陳述的理由不足以說(shuō)明該申請(qǐng)不屬于專(zhuān)利法第五條范圍或者拒絕刪除相應(yīng)部分時(shí)，應(yīng)當(dāng)作出駁回決定。

妨害公共利益，是指發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施或使用會(huì)給公眾或社會(huì)造成危害，或者會(huì)使國(guó)家和社會(huì)的正常秩序受到影響。

例如,專(zhuān)利申請(qǐng)的文字或者圖案涉及國(guó)家重大政治事件、人民感情或者宗教信仰的，或者宣揚(yáng)封建迷信的，不能被授予專(zhuān)利權(quán)。例如，紀(jì)念香港、澳門(mén)回歸的紀(jì)念幣等不能被授予專(zhuān)利權(quán)。

另外,專(zhuān)利申請(qǐng)中使用他人在先取得的合法權(quán)利的不能被授予專(zhuān)利權(quán)。4.2 依照專(zhuān)利法第二十五條的審查 適用本部分第一章第4.2節(jié)的規(guī)定

法31 4.3 依照專(zhuān)利法第三十一條第二款的審查

專(zhuān)利法第三十一條第二款規(guī)定，一件外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一種產(chǎn)品所使用的一項(xiàng)外觀(guān)設(shè)計(jì)。用于同一類(lèi)別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項(xiàng)以上外觀(guān)設(shè)計(jì)，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?/p>

對(duì)于明顯不符合規(guī)定的外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，審查員應(yīng)當(dāng)依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十二條第二款規(guī)定通知申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改，使其符合專(zhuān)利法第三十一條第二款的規(guī)定。申請(qǐng)人期滿(mǎn)未答復(fù)的，作出視為撤回該專(zhuān)利申請(qǐng)的通知書(shū)，通知申請(qǐng)人；申請(qǐng)人拒絕對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)作出駁回決定，通知申請(qǐng)人。4.3.1 成套外觀(guān)設(shè)計(jì) 4.3.1.1 同一類(lèi)別

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十六條第一款規(guī)定，專(zhuān)利法第三十一條第二款所稱(chēng)同一類(lèi)別，是指產(chǎn)品屬于國(guó)際外觀(guān)設(shè)計(jì)分類(lèi)表中同一個(gè)小類(lèi)。

成套外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)中的各產(chǎn)品必須屬于國(guó)際外觀(guān)設(shè)計(jì)分類(lèi)表中同一小類(lèi)范圍。

例如03類(lèi)的旅行用品，既包括箱子、公文包、首飾盒、又包括陽(yáng)傘、扇子等，這些產(chǎn)品雖然屬于同一大類(lèi)，但不能作為成套設(shè)計(jì)申請(qǐng)專(zhuān)利，因它們分別屬03-01、03-03、03-04三個(gè)小類(lèi)。鑒于洛迦諾分類(lèi)表分類(lèi)較粗的特點(diǎn)，實(shí)際上同一小類(lèi)中的各物品也相差較遠(yuǎn)，如03-01小類(lèi)中的錢(qián)夾、帽盒、刀鞘等屬于同一小類(lèi)也不能作為成套設(shè)計(jì)申請(qǐng)，還須同時(shí)滿(mǎn)足其他條件。4.3.1.2 成套出售或者使用

細(xì)則36 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第三十六條第一款規(guī)定，專(zhuān)利法第三十一條第二款所稱(chēng)同一類(lèi)別，是指產(chǎn)品屬于國(guó)際外觀(guān)設(shè)計(jì)分類(lèi)表中同一個(gè)小類(lèi)；成套出售或者使用，是指各產(chǎn)品的設(shè)計(jì)構(gòu)思相同，并且習(xí)慣上是同時(shí)出售、同時(shí)使用。

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各產(chǎn)品的設(shè)計(jì)構(gòu)思相同，應(yīng)當(dāng)是各產(chǎn)品的設(shè)計(jì)風(fēng)格相一致，以至于可以認(rèn)為各產(chǎn)品是一個(gè)統(tǒng)一的整體，并且各產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩及其結(jié)合是用相同的表現(xiàn)方式表達(dá)出來(lái)的。

符合上述規(guī)定的可以將兩項(xiàng)以上外觀(guān)設(shè)計(jì)作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觯瑧?yīng)當(dāng)將各件外觀(guān)設(shè)計(jì)順序編號(hào)標(biāo)注在每件使用外觀(guān)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的視圖名稱(chēng)的前(后)面。

即對(duì)于一些包含了兩件以上產(chǎn)品的組合物品在滿(mǎn)足一定條件的情況下可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥＿@種組合物稱(chēng)為成套物品。這種成套物品必須屬于同一類(lèi)別，并且是習(xí)慣上成套出售，同時(shí)成套使用的兩件以上的物品，當(dāng)然，還須保持設(shè)計(jì)構(gòu)思，設(shè)計(jì)風(fēng)格一致。(1)成套產(chǎn)品的概念

成套產(chǎn)品是由兩件以上各自獨(dú)立的物品組成，其中每一件物品是有獨(dú)立的特性和使用價(jià)值。成套產(chǎn)品不是指一些由數(shù)個(gè)物品組合為一體的組合物，其中每一件單獨(dú)的構(gòu)成部分沒(méi)有使用價(jià)值，組合成一體時(shí)才能使用的情況，例如撲克牌、積木等，應(yīng)視為一件產(chǎn)品，這類(lèi)產(chǎn)品只能作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觯辉趯儆诔商桩a(chǎn)品范圍之內(nèi)。

此外,對(duì)于不能用相同的插接件插接成具有特定形狀或圖案的組件的插接件不能單獨(dú)使用,不能構(gòu)成獨(dú)立產(chǎn)品,不能保護(hù)其外觀(guān)設(shè)計(jì);然而,當(dāng)這樣的插接件和其他可與其插接的插接件一起作為插接組件玩具,成為產(chǎn)品時(shí)，該產(chǎn)品的外觀(guān)設(shè)計(jì)屬于外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)的對(duì)象,同時(shí),這類(lèi)產(chǎn)品只能作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?2)同時(shí)出售

同時(shí)出售的含義應(yīng)限定為習(xí)慣上同時(shí)出售的物品，為促銷(xiāo)而隨意搭配的兩個(gè)不同類(lèi)別的物品，雖然同時(shí)出售，但不能作為成套設(shè)計(jì)提出申請(qǐng)。如書(shū)包和鉛筆、書(shū)包屬于03-01類(lèi)，鉛筆屬于19-06文具類(lèi)，不僅非同一小類(lèi)，也非同一大類(lèi)，因此不能作為成套設(shè)計(jì)提出申請(qǐng)。(3)同時(shí)使用

所謂同時(shí)使用，是指使用其中一件產(chǎn)品時(shí)，使人產(chǎn)生使用觀(guān)念的聯(lián)想，此時(shí)予想到另一件產(chǎn)品的存在，即符合同時(shí)使用的原則，如咖啡器具中的咖啡杯、糖罐、牛奶壺等在使用過(guò)程中是互相關(guān)聯(lián)的，而不是指在同一時(shí)刻同時(shí)使用這幾件產(chǎn)品。4.3.1.3 同一設(shè)計(jì)構(gòu)思

同一設(shè)計(jì)構(gòu)思體現(xiàn)設(shè)計(jì)風(fēng)格的統(tǒng)一，是指成套物品的形狀，圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀，圖案的結(jié)合所作的設(shè)計(jì)是統(tǒng)一的,對(duì)于形狀的統(tǒng)一是指各個(gè)構(gòu)成物品都以同一種特殊的造型為特征，或各構(gòu)成物品之間以特殊的造型構(gòu)成組合關(guān)系時(shí)即認(rèn)為符合形狀統(tǒng)一。

對(duì)于圖案的統(tǒng)一是指成套物品中各物品上圖案設(shè)計(jì)其題材、構(gòu)圖、表現(xiàn)形式、色彩等方面必須是統(tǒng)一的，如咖啡壺上的設(shè)計(jì)蘭花圖案為設(shè)計(jì)題材，而咖啡杯上的設(shè)計(jì)圖案為熊貓，所選設(shè)計(jì)題材不同，設(shè)計(jì)風(fēng)格不同，失去統(tǒng)一和諧的原則，因此不能作為成套設(shè)計(jì)申請(qǐng)。

關(guān)于色彩的統(tǒng)一，不能單獨(dú)而論，必須與各構(gòu)成物品的形狀、圖案綜合考慮。在各構(gòu)成品形狀、圖案具備統(tǒng)一協(xié)調(diào)的原則下，色彩相同的作為成套申請(qǐng)是不成問(wèn)題的。相反，盡管形狀、圖案具備統(tǒng)于協(xié)調(diào)的前提，而各構(gòu)成物品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，因此也不能作為成套設(shè)計(jì)進(jìn)行申請(qǐng)。4.3.1.4 各構(gòu)成物品必須分別具備授權(quán)條件

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成套外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利除了滿(mǎn)足上述一般條件以外，各構(gòu)成品必須具備授權(quán)條件。當(dāng)各構(gòu)成物品之一不具備新穎性、創(chuàng)造性及先后申請(qǐng)條件時(shí)，整套物品也就不具備授權(quán)條件。4.3.2 分案審查

4.3.2.1 分案申請(qǐng)的法律依據(jù)

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十二條規(guī)定:一件專(zhuān)利申請(qǐng)包括兩項(xiàng)以上發(fā)明實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)的，申請(qǐng)人可以在本細(xì)則第五十四條第一款規(guī)定的期限屆滿(mǎn)之前,向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出分案申請(qǐng),但是,專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)被撤回或者視為撤回的,不能提出分案申請(qǐng)。

專(zhuān)利局認(rèn)為一件專(zhuān)利申請(qǐng)不符合專(zhuān)利法第三十一條和本

細(xì)則第三十六條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改；申請(qǐng)人期滿(mǎn)未答復(fù)的，該申請(qǐng)被視為撤回。4.3.2.2 分案申請(qǐng)的條件

專(zhuān)利申請(qǐng)的分案處理是指申請(qǐng)文件的內(nèi)容違反了專(zhuān)利法第三十一條的規(guī)定，包含有兩項(xiàng)以上的外觀(guān)設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)將該申請(qǐng)中的一部分重新作為另一件新的獨(dú)立申請(qǐng)?zhí)岢觯褪巧暾?qǐng)的分案處理。被分出來(lái)的新申請(qǐng)享有原申請(qǐng)日。

(1)分案申請(qǐng)僅限于原案申請(qǐng)的成套產(chǎn)品不符合成套設(shè)計(jì)條件時(shí)才可以進(jìn)行分案。如一套茶具中，茶壺的設(shè)計(jì)風(fēng)格與茶碗、托盤(pán)的設(shè)計(jì)風(fēng)格不同，此時(shí)不能作為成套申請(qǐng)，但可以將茶壺進(jìn)行分案申請(qǐng)；對(duì)于任意組合的兩件以上的產(chǎn)品的外觀(guān)設(shè)計(jì)作為一件申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)不能進(jìn)行分案申請(qǐng)。如原案申請(qǐng)中包含桌子及桌上小擺設(shè)作為一件申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)，屬于兩種用途和功能完全不同的產(chǎn)品，這種任意組合的申請(qǐng)不能作為成套申請(qǐng)?zhí)岢觯荒鼙Ａ羝渲幸患硪患荒茏鳛榉职干暾?qǐng)?zhí)岢觥?/p>

(2)根據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十二條規(guī)定，當(dāng)專(zhuān)利申請(qǐng)已經(jīng)發(fā)出授予專(zhuān)利權(quán)通知兩個(gè)月之后，專(zhuān)利申請(qǐng)人不能再進(jìn)行分案申請(qǐng)。

(3)分案申請(qǐng)的設(shè)計(jì)人、申請(qǐng)人必須和原申請(qǐng)的設(shè)計(jì)人和專(zhuān)利申請(qǐng)人一致，不一致時(shí)應(yīng)附具合法的權(quán)利轉(zhuǎn)移證明材料，并辦理了著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。

(4)根據(jù)專(zhuān)利法第三十一條規(guī)定，一件外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一種產(chǎn)品所使用的一項(xiàng)外觀(guān)設(shè)計(jì)，即一設(shè)計(jì)一申請(qǐng)的原則。如摩托車(chē)作為一件外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)后，對(duì)其加速器踏板、排氣管等零、部件的設(shè)計(jì)必須作為獨(dú)立的一項(xiàng)設(shè)計(jì)進(jìn)行申請(qǐng)，一般情況下，當(dāng)成品進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)后，不能將其零件進(jìn)行分案申請(qǐng)。

(5)分案申請(qǐng)時(shí)，必須要保留一件產(chǎn)品作為原申請(qǐng)，不能把所有的物品都進(jìn)行分案處理。

(6)提交分案申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交原申請(qǐng)文本的副本，要求優(yōu)先權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)提交原申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)文件副本。法33 4.4 依照專(zhuān)利法第三十三條的審查

專(zhuān)利法第三十三條規(guī)定，申請(qǐng)人可以對(duì)其專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，但對(duì)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。

專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十一條第二款規(guī)定，外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)人自申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi),可以對(duì)外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)主動(dòng)提出修改。4.4.l 申請(qǐng)人主動(dòng)修改

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對(duì)于申請(qǐng)人的主動(dòng)修改，應(yīng)首先核對(duì)提出修改的日期是否在自申請(qǐng)日起的兩個(gè)月內(nèi)。超過(guò)兩個(gè)月的可以依據(jù)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第五十一 條第二款的規(guī)定作出視為未提出的通知書(shū)；在兩個(gè)月內(nèi)提出的，應(yīng)當(dāng)審查修改是否符合專(zhuān)利法第三十三條規(guī)定。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條規(guī)定予以駁回，4.4.2 應(yīng)審查員要求修改

申請(qǐng)人應(yīng)審查員要求修改申請(qǐng)文件而又超出了原圖片或者照片表示的范圍的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)專(zhuān)利法第三十三條和專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第四十四條的規(guī)定予以駁回。

4.5 依照專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款的審查

細(xì)則2.3 專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則第二條第三款規(guī)定,專(zhuān)利法所稱(chēng)的外觀(guān)設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。4.5.1 產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合

外觀(guān)設(shè)計(jì)的載體必須是產(chǎn)品。產(chǎn)品是指任何用工業(yè)方法生產(chǎn)出來(lái)的物品。不能重復(fù)生產(chǎn)的手工藝品、農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、自然物不能作為外觀(guān)設(shè)計(jì)的載體。

構(gòu)成外觀(guān)設(shè)計(jì)的是產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合,一般情況下，產(chǎn)品的色彩不能獨(dú)立構(gòu)成外觀(guān)設(shè)計(jì)。可以構(gòu)成外觀(guān)設(shè)計(jì)的組合有：產(chǎn)品的形狀；產(chǎn)品的圖案；產(chǎn)品的形狀與圖案;產(chǎn)品的形狀和色彩；產(chǎn)品的圖案和色彩 ；產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩。

形狀是指對(duì)產(chǎn)品的形體、形象的設(shè)計(jì)，形體、形象是指立體或平面產(chǎn)品外部的點(diǎn)、線(xiàn)、面的移動(dòng)、變化、組合而呈現(xiàn)的外表輪廓，即對(duì)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、外形等同時(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)、制造的結(jié)果。

圖案是指由線(xiàn)條、色塊的排列或組合而在產(chǎn)品的整個(gè)外表構(gòu)成的圖形。圖案可以通過(guò)繪圖或其他能夠體現(xiàn)設(shè)計(jì)者的圖案設(shè)計(jì)構(gòu)思的手段制作。產(chǎn)品的圖案應(yīng)當(dāng)是固定、可見(jiàn)的，而不應(yīng)是時(shí)有時(shí)無(wú)的或者需要在特定的條件下才能看見(jiàn)的。色彩是指用于產(chǎn)品上的顏色或者顏色的組合,制造該產(chǎn)品所用材料的本色不是外觀(guān)設(shè)計(jì)的色彩。

形狀、圖案、色彩三要素是相互依存的,有時(shí)其界限是難以界定的，如多種色塊的搭配即成圖案，形體、形象的設(shè)計(jì)無(wú)疑可以作為圖案的題材。

4.5.2 適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計(jì)

新設(shè)計(jì)是指該外觀(guān)設(shè)計(jì)是一種新的設(shè)計(jì)方案。明顯不是新的設(shè)計(jì)方案是指在初步審查過(guò)程中得知在一件外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)日或優(yōu)先日之前已經(jīng)有內(nèi)容相同或相近似的在先申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)專(zhuān)利局提出并在中國(guó)專(zhuān)利公報(bào)上公布；也指在初步審查過(guò)程中得知一件外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的內(nèi)容在其申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)之前已在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)，或者得知在其申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前已有相同或相近似的實(shí)物在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用或銷(xiāo)售。適于工業(yè)上應(yīng)用是指該外觀(guān)設(shè)計(jì)能應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)上并形成批量生產(chǎn)。4.5.3 不予保護(hù)的內(nèi)容

(1)取決于特定的地理?xiàng)l件、不能重復(fù)再現(xiàn)的固定建筑物、橋梁等；

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44(2)氣體、液體及粉末狀等無(wú)固定形狀的物質(zhì)；

(3)產(chǎn)品的不能單獨(dú)出售或使用的部分,如襪跟、帽沿、杯把等；(4)不能作用于視覺(jué)或者肉眼難以判斷的物品；(5)不是以物品本身的形態(tài)要求保護(hù)的設(shè)計(jì)；(6)把自然物作為主體的外觀(guān)設(shè)計(jì)；(7)純屬美術(shù)范疇的作品；

(8)在專(zhuān)利產(chǎn)品所屬領(lǐng)域內(nèi)，屬于司空見(jiàn)慣的幾何形狀、圖案設(shè)計(jì)；(9)直接作用于人體的聲、光、電、磁、放射或其結(jié)合的醫(yī)療器具；(10)產(chǎn)品的外觀(guān)設(shè)計(jì)是通過(guò)光、電、熱效應(yīng)顯現(xiàn)的圖案；(11)一般文字和數(shù)字的字型、字音、字義。

第四章 專(zhuān)利分類(lèi)

1.引言

本章僅涉及發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利的分類(lèi)。外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的分類(lèi)參見(jiàn)本部分第三章第2.4節(jié)。專(zhuān)利局采用《國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法》（Int.C1）對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行分類(lèi)。

分類(lèi)以最新版的《國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法》中文譯本為工作文本，有疑問(wèn)時(shí)以最新版的英文或法文版本為準(zhǔn)。分類(lèi)的目的是：

(1)建立有檢索價(jià)值的專(zhuān)利文檔；

(2)把發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)分配給主管的審查部門(mén)；

(3)使發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)能按分類(lèi)號(hào)編排，系統(tǒng)地向公眾公開(kāi)或公告。 2.分類(lèi)的內(nèi)容

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分類(lèi)部門(mén)對(duì)每一件發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)主題分類(lèi)，給出完整的代表發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷陌l(fā)明情報(bào)的分類(lèi)號(hào)，必要時(shí)同時(shí)給出與這些分類(lèi)號(hào)相聯(lián)系的引得碼。

上述發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷陌l(fā)明情報(bào)是指有關(guān)發(fā)明或?qū)嵱眯滦捅旧淼募夹g(shù)情報(bào)，即與發(fā)明或?qū)嵱眯滦椭苯拥暮椭饕嘘P(guān)的，而且也是構(gòu)成臨時(shí)的或目前的保護(hù)范圍基礎(chǔ)的技術(shù)主題。

上述引得碼所表示的技術(shù)情報(bào)是對(duì)已分類(lèi)情報(bào)的補(bǔ)充（例如：指出一種組合物或混合物的基本組成物或一種化合物的構(gòu)成集團(tuán)等）或是指明已分類(lèi)的技術(shù)主題的使用或應(yīng)用。 3.技術(shù)主題 3.1 技術(shù)主題的確定 3.1.1 總則

技術(shù)主題的確定應(yīng)以權(quán)利要求書(shū)為主，并適當(dāng)結(jié)合說(shuō)明書(shū)（包括附圖）。 3.1.2 整體性 

在以權(quán)利要求書(shū)為主確定技術(shù)主題時(shí)，應(yīng)完整地掌握權(quán)利要求中所記載的技術(shù)內(nèi)容，即把權(quán)利要求中前序部分記載的技術(shù)特征和特征部分記載的技術(shù)特征結(jié)合起來(lái)掌握。 3.1.3 重點(diǎn)

在以權(quán)利要求書(shū)為主確定技術(shù)主題時(shí)，應(yīng)把重點(diǎn)放在獨(dú)立權(quán)利要求上；有多個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求時(shí)，一般應(yīng)把重點(diǎn)放在權(quán)利要求1上。

3.1.4 結(jié)合說(shuō)明書(shū)

確定技術(shù)主題時(shí)，適當(dāng)結(jié)合說(shuō)明書(shū)（包括附圖），是為了正確理解或澄清權(quán)利要求書(shū)中所記載的構(gòu)成要求保護(hù)的技術(shù)特征。3.1.5 確定技術(shù)主題的方法

確定技術(shù)主題以權(quán)利要求書(shū)為主，并適當(dāng)結(jié)合說(shuō)明書(shū)（包括附圖）。

(1)一般以權(quán)利要求中前序部分記載的技術(shù)特征為主，將特征部分記載的技術(shù)特征看作是對(duì)前序部分的限定。例1: 用于墻或屋頂?shù)慕ㄖ澹涮卣魇窃摪逵善闹瞥桑撈臑榫匦尾⒂伤膫€(gè)部分組成，各部分的表面形狀為雙曲拋物面，……。該技術(shù)主題為：以形狀為特征的片狀的墻或屋頂用的建筑板。例2: 一種具有改進(jìn)的傾點(diǎn)特征的原油組合物，其特征是包括一種含蠟原油和一種有效的傾點(diǎn)下降劑量的添加劑，該添加劑主要是由選自乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物組成。

技術(shù)主題為：以含乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物組成的添加劑為特征的原油組合物。

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例3: 一種棉織機(jī)械減震器，其特征是在鋼板上粘有粘彈材料，二者結(jié)合成一體。

技術(shù)主題為：以鋼板上粘有粘彈材料并且二者結(jié)合成一體為特征的棉織機(jī)械減震器。例4: 一種揚(yáng)聲器，在筒狀殼體的一端壓接壓電陶瓷片，另一端為揚(yáng)聲器口，在壓電陶瓷片上有兩個(gè)金屬接點(diǎn)，其特征是在殼體外部安裝一層振動(dòng)殼，振動(dòng)殼與殼體上揚(yáng)聲器口的邊緣相接，兩層殼之間存在間隙，組成雙殼體。技術(shù)主題為：以雙殼體為特征的采用壓電陶瓷片的揚(yáng)聲器。

(2)特殊情況時(shí)，即權(quán)利要求中前序部分所描述的對(duì)象在分類(lèi)表中沒(méi)有確切位置時(shí)，以特征部分記載的技術(shù)特征為主，將前序部分記載的技術(shù)特征看作是對(duì)特征部分的限定。例1: 一種開(kāi)關(guān)，包括一外殼，設(shè)置在外殼蓋中的控制裝置、電線(xiàn)通道及開(kāi)閉觸點(diǎn)，其特征是在具有一開(kāi)口的外殼蓋的開(kāi)口下設(shè)有一由透明材料制成的光導(dǎo)板以及一指示開(kāi)關(guān)位置的輝光燈泡。技術(shù)主題為，開(kāi)關(guān)的指示開(kāi)關(guān)位置的裝置。例2: 一種活性染料化合物，其特征是利用一種酶進(jìn)行合成，……。技術(shù)主題為：利用酶合成一種活性染料化合物。例3:

一種計(jì)時(shí)鐘，包括外殼和機(jī)芯，其特征是該外殼用陶瓷材料制成，外殼的外形為……。

技術(shù)主題為：一種計(jì)時(shí)鐘的用陶瓷材料制成的外殼，……。

(3)極個(gè)別情況時(shí)，即權(quán)利要求以極為概括的形式或者極一般的描述發(fā)明或?qū)嵱眯滦鸵灾赂鶕?jù)它來(lái)掌握技術(shù)主題進(jìn)行分類(lèi)不可能時(shí)，應(yīng)根據(jù)其說(shuō)明書(shū)中記載的目的、技術(shù)方案、技術(shù)效果或者實(shí)施例來(lái)判斷。 例1:

家用電動(dòng)電器共用電動(dòng)機(jī)的方法，其特征是電動(dòng)電器上不帶專(zhuān)用電動(dòng)機(jī)，使用時(shí)采用彈簧、皮帶、板條、卡箍螺釘及螺母將共用電動(dòng)機(jī)裝上，使用完畢拆下備用。

按實(shí)施例判斷技術(shù)主題為：波盤(pán)式雙缸半自動(dòng)洗衣機(jī)洗衣筒用電動(dòng)機(jī)的安裝構(gòu)件和裝配方法。 例2:

一種制備下列化合物及其藥物可接受的鹽的方法: 其中X為-CH,-S-時(shí),R為……,當(dāng)X為CH時(shí),R為……。

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按實(shí)施例判斷技術(shù)主題為制備[1-(反式,3,4)]-1-[2-(二甲氨基)環(huán)己基]-1,3,4,5-四氫-4-(4-甲氧基苯基)-3-甲基-6-(三氟甲基)-2H-1-苯并吖庚因-2-酮單鹽酸鹽的方法。 3.2 技術(shù)主題的類(lèi)別

技術(shù)主題或是與某物的本身特性或功能有關(guān)或是與某物的使用或應(yīng)用有關(guān)。

“物”這個(gè)詞泛指任何技術(shù)對(duì)象，不論其是有形的或是無(wú)形的，例如方法、產(chǎn)品或者設(shè)備。 3.2.1 一般的物

技術(shù)主題為一般的物，即與該物的本身特性或功能有關(guān)的，與該物使用在哪一個(gè)特殊領(lǐng)域無(wú)關(guān)的或者不考慮使用范圍也不影響該物技術(shù)性能的技術(shù)主題。 例1:

帶有20度斜槽的，通過(guò)其本身能攻出螺紋的木螺釘。 例2:

制備1，2，4－三唑并［1，5－Ｃ］嘧啶－2－氨磺酰化合物的方法。 例3:

以繞組槽的形狀和布置為特征的用于內(nèi)燃機(jī)車(chē)的發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)子鐵芯。 例4:

以裝有繞活動(dòng)軸轉(zhuǎn)動(dòng)的圓盤(pán)切刀為特征的切割機(jī)械。 3.2.2 專(zhuān)門(mén)適用于某一特定用途或目的的物

技術(shù)主題為專(zhuān)門(mén)適用于某一特定用途或目的的物，即為某一已知用途或目的而改進(jìn)或?qū)ｉT(mén)制造的物。 例如，框架上繞有兩個(gè)線(xiàn)圈，活動(dòng)鐵芯在線(xiàn)圈內(nèi)往復(fù)運(yùn)動(dòng)帶動(dòng)按摩頭振動(dòng)的直流振動(dòng)按摩器。 3.2.3 某物的特殊用途或應(yīng)用 技術(shù)主題為某物的特殊用途或應(yīng)用。

例如，含有二甲基－（2，2－二氯代乙烯基）磷酸酯與0，0－二甲基－S－N－（2－氯代苯基）－N－丁酰基氨基二硫代磷酸酯的混合物的殺蟲(chóng)劑，殺螨劑或殺蚜劑。 3.2.4 把某物歸入一個(gè)較大的系統(tǒng) 技術(shù)主題為把某物歸入一個(gè)較大系統(tǒng)。

例如，裝有多個(gè)轉(zhuǎn)臂，其中有二個(gè)臂本身是板簧的單個(gè)車(chē)輪的車(chē)輛彈性懸架。這里，把板簧歸入車(chē)輛彈性懸架。 

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3.2.5 既是一般的物又與該物的用途或應(yīng)用有關(guān)

技術(shù)主題既是一般的物，又與該物的用途或應(yīng)用有關(guān)，即既與某物的本身特性或功能有關(guān)，又與其特殊應(yīng)用或其對(duì)某較大系統(tǒng)中的特定應(yīng)用或組合有關(guān)。例如，能裝入多個(gè)膠卷，并可按需要曝光其中指定膠卷的照相機(jī)及其在飛機(jī)上的配置。 4.分類(lèi)方法 4.1 整體分類(lèi)

技術(shù)主題應(yīng)盡可能作為一個(gè)整體來(lái)分類(lèi)，而不是將它的各個(gè)組成部分分別分類(lèi)。 例1:

由中間梁、彈性密封件、橫托梁、支撐彈簧、橫托梁密封箱等組成的轉(zhuǎn)臂自控式橋梁伸縮縫裝置。特征是每根橫托梁……。按橋梁伸縮縫裝置的整體分類(lèi)分入E01D19/06。 例2:

固體垃圾的處理系統(tǒng)，由輸入裝置及分揀、粉碎、回收金屬、回收塑料和制造肥類(lèi)等設(shè)備組成。 按固體垃圾的處理系統(tǒng)整體分類(lèi)，分入B09B3/00。  4.2 功能分類(lèi)

本章第3.2.1節(jié)規(guī)定的技術(shù)主題按功能分類(lèi)分入功能分類(lèi)位置；若分類(lèi)表中不存在該功能分類(lèi)位置，則根據(jù)判斷分入適當(dāng)?shù)膽?yīng)用分類(lèi)位置。 例1:

制備1,2,4－三唑并［1,5－C］嘧啶－2－氨磺酰化合物的方法。 按功能分類(lèi)，分入C07D487/04。 例2: 裝有繞活動(dòng)軸轉(zhuǎn)動(dòng)的圓盤(pán)切刀的切割機(jī)械。 按功能分類(lèi)，分入B26D1/157。 例3: 覆蓋層的剝離器分類(lèi)表中無(wú)覆蓋層的剝離器的功能分類(lèi)位置，經(jīng)判斷主要應(yīng)用于電纜外皮的剝離，按應(yīng)用分類(lèi)，分入H02G1/12。 4.3 應(yīng)用分類(lèi)

本章第3.2.2、3.2.3和3.2.4節(jié)規(guī)定的技術(shù)主題按應(yīng)用分類(lèi)分入應(yīng)用分類(lèi)位置；若分類(lèi)表中不存在該應(yīng)用分類(lèi)位置，則根據(jù)判斷分入適當(dāng)?shù)墓δ芊诸?lèi)位置。

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例1:

有兩個(gè)線(xiàn)圈，活動(dòng)鐵芯在線(xiàn)圈內(nèi)往復(fù)運(yùn)動(dòng)帶動(dòng)按摩頭振動(dòng)的直流振動(dòng)按摩器。 按應(yīng)用分類(lèi)，分入A61H23/02。 例2:

含有兩種活性組分的混合物的殺蟲(chóng)劑、殺螨劑、殺蚜劑。 按應(yīng)用分類(lèi)，分入A01N小類(lèi)。 例3:

裝有多個(gè)轉(zhuǎn)臂，其中有二個(gè)臂本身是板簧的單個(gè)車(chē)輪的車(chē)輛彈性懸掛裝置。 按應(yīng)用分類(lèi)，分入B60G3/00組內(nèi)。 例4:

電冰箱過(guò)負(fù)荷、過(guò)電壓及延時(shí)啟動(dòng)保護(hù)裝置。

分類(lèi)表中無(wú)電冰箱專(zhuān)用的緊急保護(hù)電路裝置的應(yīng)用分類(lèi)位置，經(jīng)判斷為緊急保護(hù)電路裝置，按功能分類(lèi)，分入H02H小類(lèi)。

4.4 既功能分類(lèi)又應(yīng)用分類(lèi)

本章第3.2.5節(jié)所述的技術(shù)主題既按功能分類(lèi)分入功能分類(lèi)位置，又按應(yīng)用分類(lèi)分入應(yīng)用分類(lèi)位置。若分類(lèi)表中不存在該功能分類(lèi)位置，則只分入應(yīng)用分類(lèi)位置；若分類(lèi)表中不存在應(yīng)用分類(lèi)位置，則只分入功能分類(lèi)位置。 例1:

能裝入多個(gè)膠卷，并可按需要曝光其中指定膠卷的照相機(jī)及其在飛機(jī)上的配置。 既按功能分類(lèi)分入G03B19/06，又按應(yīng)用分類(lèi)分入B64D47/08。例2：

適用于自行車(chē)和畜拉車(chē)照明用的發(fā)電機(jī)，該發(fā)電機(jī)裝有可調(diào)速比齒輪箱，并可方便地和車(chē)輪聯(lián)結(jié)。 分類(lèi)表中不存在該應(yīng)用分類(lèi)位置，只分入功能分類(lèi)位置H02K7/116。

對(duì)本章第3.2.4節(jié)所述的技術(shù)主題分類(lèi)時(shí)，即對(duì)于把某物歸入一個(gè)較大系統(tǒng)這樣一類(lèi)技術(shù)主題進(jìn)行應(yīng)用分類(lèi)時(shí)，若其還涉及到某物的本身特性，則還要對(duì)該物進(jìn)行功能分類(lèi)。 4.5 獨(dú)立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求的分類(lèi)

應(yīng)該為每個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求分類(lèi)，從屬權(quán)利要求中的重要情報(bào)也應(yīng)分類(lèi)。

專(zhuān)利世界論壇：趙晗宇

第三篇：專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告（范文）

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告

吳疆律師

一、簡(jiǎn)介

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告 是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人的請(qǐng)求，在實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)被授予專(zhuān)利權(quán)后對(duì)相關(guān)實(shí)用新型或外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利進(jìn)行檢索，并就該專(zhuān)利是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授權(quán)條件進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局名義作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，是一種較權(quán)威的官方“專(zhuān)利質(zhì)量技術(shù)評(píng)價(jià)”，實(shí)務(wù)中專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告一般在專(zhuān)利侵權(quán)案件中出現(xiàn)。

二、法律規(guī)定

1、《專(zhuān)利法》（2009年10月1日施行）第六十一條 第二款規(guī)定 專(zhuān)利侵權(quán)糾紛涉及實(shí)用新型專(zhuān)利或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利的，人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)可以要求專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人出具由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對(duì)相關(guān)實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)進(jìn)行檢索、分析和評(píng)價(jià)后作出的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，作為審理、處理專(zhuān)利侵權(quán)糾紛的證據(jù)。

2、《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》（2010年2月1日施行）第五十六條第一款規(guī)定

授予實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的決定公告后，專(zhuān)利法第六十條規(guī)定的專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

3、《細(xì)則》在第五十七條規(guī)定

國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)后2個(gè)月內(nèi)作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。對(duì)同一項(xiàng)實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)，有多個(gè)請(qǐng)求人請(qǐng)求作出專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)僅作出一份專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。任何單位或者個(gè)人可以查閱或者復(fù)制該專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告。

三、專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的作用

1、人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)審理、處理專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案件的依據(jù)。

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是針對(duì)授權(quán)專(zhuān)利是否符合“專(zhuān)利性”進(jìn)行再次分析和評(píng)價(jià)，結(jié)論有一定參考性?xún)r(jià)值，其在專(zhuān)利侵權(quán)案件處理中可與其他證據(jù)結(jié)合作為判斷依據(jù)。具體的：

1）.人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)判斷是否中止審理、處理程序依據(jù)。

人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)受理專(zhuān)利權(quán)人或者利害關(guān)系人解決專(zhuān)利侵權(quán)糾紛訴求后，被控侵權(quán)人按規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出宣告所涉專(zhuān)利無(wú)效被受理后，又按《實(shí)施細(xì)則》第八十二條規(guī)定向人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)申請(qǐng)中止程序的，人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)可要求請(qǐng)求人提供專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，結(jié)合被控侵權(quán)人宣告無(wú)效的證據(jù)、理由，判斷是否應(yīng)中止已啟動(dòng)的程序。

2）.人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)審理、處理專(zhuān)利侵權(quán)糾紛中判斷是否侵權(quán)依據(jù)。

無(wú)論在專(zhuān)利侵權(quán)行政處理案件中，還是在專(zhuān)利侵權(quán)司法訴訟中，專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告均是判斷專(zhuān)利侵權(quán)是否構(gòu)成的依據(jù)。必要時(shí)，若被控侵權(quán)人以《專(zhuān)利法》第六十二條 “在專(zhuān)利侵權(quán)糾紛中，被控侵權(quán)人有證據(jù)證明其實(shí)施的技術(shù)或者設(shè)計(jì)屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的，不構(gòu)成侵犯專(zhuān)利權(quán)”規(guī)定為依據(jù)抗辯其使用現(xiàn)有技術(shù)或設(shè)計(jì)的，人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)可根據(jù)被訴侵權(quán)人“現(xiàn)有技術(shù)或設(shè)計(jì)”的舉證證據(jù)，結(jié)合專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論，直接對(duì)被訴侵權(quán)人抗辯是否成立進(jìn)行判斷，作出裁判。這均反映出實(shí)務(wù)中專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的必要。

2、專(zhuān)利權(quán)人專(zhuān)利推廣中證明專(zhuān)利“含金量”的依據(jù)。

《專(zhuān)利法》規(guī)定對(duì)實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)審查采取初步審查原則，實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)只需通過(guò)審查員對(duì)申請(qǐng)形式上的審查，審查員一般不經(jīng)檢索在未發(fā)現(xiàn)駁回理由的情況下即可授權(quán)；審查程度較寬泛、權(quán)利門(mén)檻低，因此，實(shí)用新型或者外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利授權(quán)后，并不說(shuō)明其專(zhuān)利權(quán)狀態(tài)具穩(wěn)定性、不存在《專(zhuān)利法》《細(xì)則》宣告無(wú)效情形，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的作出是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)獲權(quán)專(zhuān)利的進(jìn)一步檢索核查，是針對(duì)相關(guān)專(zhuān)利是否具有專(zhuān)利性的進(jìn)一步“認(rèn)證”，屬“技術(shù)性評(píng)價(jià)”范疇。作為有市場(chǎng)價(jià)值的專(zhuān)利在獲權(quán)后，一旦通過(guò)了專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，是對(duì)其專(zhuān)利“含金量”的一次較有力驗(yàn)證，可作為專(zhuān)利推廣中證明專(zhuān)利價(jià)值的依據(jù)。

3、應(yīng)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)的資料儲(chǔ)備。

有價(jià)值的專(zhuān)利公布后時(shí)常發(fā)生專(zhuān)利侵權(quán)，專(zhuān)利權(quán)人及時(shí)作出《專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告》，是應(yīng)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)的必要資料儲(chǔ)備，一旦發(fā)現(xiàn)侵權(quán)即可在提交訴狀或處理請(qǐng)求書(shū)的同時(shí)附交《專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告》，要求人民法院或者管理專(zhuān)利工作的部門(mén)及時(shí)處理。

四、專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告 更正

一份《專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告》作出后，請(qǐng)求人對(duì)其結(jié)果有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出更正請(qǐng)求，要求復(fù)核。《審查指南》第五部分第十章6項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的更正部分規(guī)定：請(qǐng)求人認(rèn)為作出的專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告存在需要更正的錯(cuò)誤的，可以在收到專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告后兩個(gè)月內(nèi)提出更正請(qǐng)求。專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的部門(mén)對(duì)此應(yīng)當(dāng)成立復(fù)核組，對(duì)原專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，作出復(fù)核結(jié)論。

五、專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告效力

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)已授權(quán)相關(guān)專(zhuān)利所作出的其是否具備專(zhuān)利性的 技術(shù)評(píng)價(jià)，可作為專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)定的一種，因此其是有價(jià)值專(zhuān)利證明其自身價(jià)值的“認(rèn)證書(shū)”，可作為人民法院或管理專(zhuān)利工作的部門(mén)在處理專(zhuān)利案件時(shí)的處理依據(jù)，但其作為一種技術(shù)性的評(píng)價(jià)自源就不具有強(qiáng)制性，也不具推翻專(zhuān)利權(quán)的效力，其結(jié)論只有與專(zhuān)利案件的其他必要證據(jù)相結(jié)合，才能發(fā)揮其適當(dāng)作用。

專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告不為行政決定，也不是簡(jiǎn)單的專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)估，而是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)相應(yīng)專(zhuān)利的一次針對(duì)專(zhuān)利性的技術(shù)評(píng)價(jià)；其可作為一種證據(jù)形式或證明文件；對(duì)于有價(jià)值的專(zhuān)利作得 《專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告》不失為獲得一份初步官方“專(zhuān)利質(zhì)量認(rèn)證”。

第四篇：專(zhuān)利審查指南-第五部分-4章節(jié)-申請(qǐng)文檔（最終版）

專(zhuān)利審查指南第五部分

第四章 專(zhuān)利申請(qǐng)文檔

第四章 專(zhuān)利申請(qǐng)文檔

1.文檔及組成

專(zhuān)利申請(qǐng)文檔是在專(zhuān)利申請(qǐng)審查程序中以及專(zhuān)利權(quán)有效期內(nèi)逐步形成、并作為原始記錄保存起來(lái)以備查考的各種文件的集合，包括案卷和電子文檔。專(zhuān)利申請(qǐng)文檔是專(zhuān)利局進(jìn)行審批和作出各種結(jié)論的依據(jù)。

2.案 卷

案卷包括案卷夾和案卷夾內(nèi)的各種文件。

2.1案卷夾

案卷夾用于保存文件，同時(shí)也用于記錄案卷的重要內(nèi)容，因此案卷夾是案卷的一個(gè)重要組成部分。

當(dāng)案卷夾遭到自然或者人為的損壞需要更換新案卷夾時(shí)，應(yīng)當(dāng)將案卷夾上的全部記錄移至新案卷夾上，并將原案卷夾與案卷同時(shí)保存，不得銷(xiāo)毀。

2.2文 件

專(zhuān)利申請(qǐng)案卷中的文件主要來(lái)自以下幾個(gè)方面：

(1)申請(qǐng)人提出專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，提交的專(zhuān)利申請(qǐng)文件及其他文件。

(2)專(zhuān)利局在對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件及其他文件進(jìn)行審查的過(guò)程中，申請(qǐng)人應(yīng)審查員要求作出的各種答復(fù)。

(3)提出專(zhuān)利申請(qǐng)之后申請(qǐng)人主動(dòng)辦理各種手續(xù)時(shí)提交的文件及證明材料。

(4)在專(zhuān)利申請(qǐng)審查程序中以及專(zhuān)利權(quán)有效期間內(nèi)，任何人依法對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)(或?qū)＠?提交的各種文件以及人民法院等部門(mén)對(duì)這些文件審理后產(chǎn)生的文件。

(5)其他相關(guān)文件。

上述文件經(jīng)過(guò)處理、立卷、歸檔形成案卷的重要組成部分。

2.3案卷的立卷

立卷時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(1)真實(shí)原則。收集的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)人(或?qū)＠麢?quán)人)、其他相關(guān)當(dāng)事人等在申請(qǐng)專(zhuān)利、專(zhuān)利申請(qǐng)的審批、授權(quán)后各個(gè)法律程序中提交的原始文件。這些文件不得替換、刪除、補(bǔ)充和涂改。

(2)獨(dú)立原則。每一件專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)建立一份獨(dú)立的案卷，以該專(zhuān)利申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)栕鳛樵摪妇淼陌妇硖?hào)，該案卷號(hào)使用于案卷存在的全過(guò)程。

同一申請(qǐng)人(或?qū)＠麢?quán)人)對(duì)若干專(zhuān)利申請(qǐng)(或?qū)＠?辦理內(nèi)容完全相同的手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)所有專(zhuān)利申請(qǐng)(或?qū)＠?提出請(qǐng)求，這些文件將被歸入各自的案卷中。申請(qǐng)人(或?qū)＠麢?quán)人)不得使用“參見(jiàn)” 的方式省略文件。對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)集體進(jìn)行申請(qǐng)人(或?qū)＠麢?quán)人)名稱(chēng)變更或者權(quán)利轉(zhuǎn)移的，證明文件副本由專(zhuān)利局確認(rèn)后，與正本具有同等效力。

(3)時(shí)間順序原則。當(dāng)事人依法向?qū)＠洲k理各種手續(xù)時(shí)，專(zhuān)利局應(yīng)當(dāng)對(duì)所提出的各種文件及時(shí)處理，并立卷歸檔。

專(zhuān)利申請(qǐng)案卷應(yīng)當(dāng)按照各文件處理時(shí)間的先后順序立卷。

3.電子文檔

電子文檔的建立應(yīng)當(dāng)參照本章第2.3節(jié)的原則，并包括以下內(nèi)容：(1)專(zhuān)利局基于當(dāng)事人提交的紙件文件制作的圖形文件和代碼化文件；(2)當(dāng)事人按照規(guī)定形式提交的核苷酸或者氨基酸的序列表；

(3)在專(zhuān)利審批程序和復(fù)審、無(wú)效程序中，專(zhuān)利局、專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)作出的通知、決定(如補(bǔ)正通知書(shū)、駁回決定等)及其他文件(如發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)單行本，發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利單行本等)；

(4)專(zhuān)利費(fèi)用的相關(guān)數(shù)據(jù)；

(5)與專(zhuān)利申請(qǐng)或者專(zhuān)利審批有關(guān)的法律狀態(tài)及變化的歷史記錄；(6)在專(zhuān)利審批程序中全部著錄項(xiàng)目及其變更的歷史記錄；(7)當(dāng)事人以電子申請(qǐng)方式提交的電子文件；(8)專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告；

(9)分類(lèi)號(hào)、所屬審查部門(mén)、各種標(biāo)記(如優(yōu)先權(quán)標(biāo)記、實(shí)審請(qǐng)求標(biāo)記、保密標(biāo)記等)。

4.法律效力

專(zhuān)利申請(qǐng)文檔是對(duì)專(zhuān)利審批、復(fù)審、無(wú)效宣告等法律程序和涉及由權(quán)利歸屬糾紛引起的相關(guān)程序的真實(shí)記錄。

5.查閱和復(fù)制

5.1查閱和復(fù)制的原則

(1)專(zhuān)利局對(duì)公布前的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)公告前的實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)負(fù)有保密責(zé)任。在此期間，查閱和復(fù)制請(qǐng)求人僅限于該案申請(qǐng)人及其專(zhuān)利代理人。(2)任何人均可向?qū)＠终?qǐng)求查閱和復(fù)制公布后的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)案卷和授權(quán)后的實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)案卷。(3)對(duì)于已經(jīng)審結(jié)的復(fù)審案件和無(wú)效宣告案件的案卷，原則上可以查閱和復(fù)制。(4)專(zhuān)利局、專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)對(duì)尚未審結(jié)的復(fù)審和無(wú)效案卷負(fù)有保密責(zé)任。對(duì)于復(fù)審和無(wú)效宣告程序中的文件，查閱和復(fù)制請(qǐng)求人僅限于該案當(dāng)事人。

(5)案件結(jié)論為視為未提出、不予受理、主動(dòng)撤回、視為撤回的復(fù)審和無(wú)效案卷，對(duì)于復(fù)審和無(wú)效宣告程序中的文件，查閱和復(fù)制請(qǐng)求人僅限于該案當(dāng)事人。

(6)專(zhuān)利局、專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)根據(jù)審查需要要求當(dāng)事人提供的各種文件，原則上可以查閱和復(fù)制。但查閱和復(fù)制行為可能存在損害當(dāng)事人合法權(quán)益，或者涉及個(gè)人隱私或者商業(yè)秘密等情形的除外。

(7)涉及國(guó)家利益或者因?qū)＠帧?zhuān)利復(fù)審委員會(huì)內(nèi)部業(yè)務(wù)及管理需要在案卷中留存的有關(guān)文件，不予查閱和復(fù)制。

5.2允許查閱和復(fù)制的內(nèi)容

(1)對(duì)于公布前的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)公告前的實(shí)用新型和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，該案申請(qǐng)人或者代理人可以查閱和復(fù)制該專(zhuān)利申請(qǐng)案卷中的有關(guān)內(nèi)容，包括：申請(qǐng)文件，與申請(qǐng)直接有關(guān)的手續(xù)文件，以及在初步審查程序中向申請(qǐng)人發(fā)出的通知書(shū)和決定書(shū)、申請(qǐng)人對(duì)通知書(shū)的答復(fù)意見(jiàn)正文。

(2)對(duì)于已經(jīng)公布但尚未公告授予專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)案卷，可以查閱和復(fù)制該專(zhuān)利申請(qǐng)案卷中直到公布日為止的有關(guān)內(nèi)容，包括：申請(qǐng)文件，與申專(zhuān)利審查指南第五部分

第四章 專(zhuān)利申請(qǐng)文檔

細(xì)則118.1

細(xì)則118.2及.3

請(qǐng)直接有關(guān)的手續(xù)文件，公布文件，以及在初步審查程序中向申請(qǐng)人發(fā)出的通知書(shū)和決定書(shū)、申請(qǐng)人對(duì)通知書(shū)的答復(fù)意見(jiàn)正文。

(3)對(duì)于已經(jīng)公告授予專(zhuān)利權(quán)的專(zhuān)利申請(qǐng)案卷，可以查閱和復(fù)制的內(nèi)容包括：申請(qǐng)文件，與申請(qǐng)直接有關(guān)的手續(xù)文件，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)單行本，發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利單行本，專(zhuān)利登記簿，專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，以及在各已審結(jié)的審查程序(包括初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審和無(wú)效宣告等)中專(zhuān)利局、專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)向申請(qǐng)人或者有關(guān)當(dāng)事人發(fā)出的通知書(shū)和決定書(shū)、申請(qǐng)人或者有關(guān)當(dāng)事人對(duì)通知書(shū)的答復(fù)意見(jiàn)正文。

(4)對(duì)于處在復(fù)審程序、無(wú)效宣告程序之中尚未結(jié)案的專(zhuān)利申請(qǐng)案卷，因特殊情況需要查閱和復(fù)制的，經(jīng)有關(guān)方面同意后，參照上述第(1)和(2)項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定查閱和復(fù)制專(zhuān)利申請(qǐng)案卷中進(jìn)入當(dāng)前審查程序以前的內(nèi)容。

(5)除上述內(nèi)容之外，其他文件不得查閱或者復(fù)制。

5.3查閱和復(fù)制程序

查閱和復(fù)制專(zhuān)利申請(qǐng)案卷中的文件，應(yīng)當(dāng)按照下列順序進(jìn)行：(1)請(qǐng)求人提出書(shū)面請(qǐng)求并繳納規(guī)定費(fèi)用。

(2)專(zhuān)利局工作人員在審核請(qǐng)求人出具的有關(guān)證明或者證件后，到案卷所在部門(mén)提取案卷，根據(jù)本章第5.2節(jié)的規(guī)定對(duì)案卷進(jìn)行整理，取出不允許查閱和復(fù)制的文件。

(3)與請(qǐng)求人約定查閱時(shí)間并發(fā)出查閱通知書(shū)。

(4)查閱人憑查閱通知書(shū)到指定地點(diǎn)查閱文件，對(duì)需要復(fù)制的文件進(jìn)行復(fù)制。

(5)專(zhuān)利局工作人員對(duì)查閱完畢的專(zhuān)利申請(qǐng)案卷重新整理，并將請(qǐng)求閱檔的證明原件和證件復(fù)印件存入案卷后，將該案卷退回所在部門(mén)。

6.案卷的保存期限和銷(xiāo)毀 6.1保存期限

已結(jié)案的案卷可分成：未授權(quán)結(jié)案(視為撤回、撤回和駁回等)的案卷和授權(quán)后結(jié)案(視為放棄取得專(zhuān)利權(quán)、主動(dòng)放棄專(zhuān)利權(quán)、未繳年費(fèi)專(zhuān)利權(quán)終止、專(zhuān)利權(quán)期限屆滿(mǎn)和專(zhuān)利權(quán)被宣告全部無(wú)效等)的案卷兩種。

未授權(quán)結(jié)案的案卷的保存期限不少于二年，一般為三年；授權(quán)后結(jié)案的案卷的保存期限不少于三年，一般為五年。保存期限自結(jié)案日起算。

有分案申請(qǐng)的原申請(qǐng)的案卷的保存期從最后結(jié)案的分案的結(jié)案日起算。作出不受理決定的專(zhuān)利申請(qǐng)文件保存期限為一年。保存期限自不受理通知書(shū)發(fā)出之日起算。

6.2銷(xiāo) 毀

銷(xiāo)毀前通過(guò)計(jì)算機(jī)作出案卷銷(xiāo)毀清冊(cè)，該清冊(cè)記載被銷(xiāo)毀的案卷的案卷號(hào)、基本著錄項(xiàng)目、銷(xiāo)毀日期。清冊(cè)經(jīng)主管局長(zhǎng)簽署同意銷(xiāo)毀后，由主管案卷部門(mén)實(shí)施銷(xiāo)毀工作。

第五篇：專(zhuān)利審查指南-第五部分-6章節(jié)-通知和決定

專(zhuān)利審查指南第五部分第六章 通知和決定

第六章 通知和決定

1.通知和決定的產(chǎn)生

1.1通知和決定

在專(zhuān)利申請(qǐng)的審批程序、復(fù)審程序、無(wú)效宣告程序以及專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)

則規(guī)定的其他程序中，審查員根據(jù)不同情況，將作出各種通知和決定。這些通

知和決定主要包括：專(zhuān)利申請(qǐng)受理通知書(shū)、審查意見(jiàn)通知書(shū)、補(bǔ)正通知書(shū)、手

續(xù)合格通知書(shū)、視為撤回通知書(shū)、恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求審批通知書(shū)、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)實(shí)

質(zhì)審查請(qǐng)求期限屆滿(mǎn)前通知書(shū)、繳費(fèi)通知書(shū)、費(fèi)用減緩審批通知書(shū)、發(fā)明專(zhuān)利

申請(qǐng)初步審查合格通知書(shū)、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布通知書(shū)、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)

審查階段通知書(shū)、授予發(fā)明專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)、授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)、授予

外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)、辦理登記手續(xù)通知書(shū)、視為放棄取得專(zhuān)利權(quán)通知書(shū)、專(zhuān)利權(quán)終止通知書(shū)、駁回決定、復(fù)審決定書(shū)、無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定等。

1.2通知和決定的撰寫(xiě)

撰寫(xiě)通知和決定應(yīng)當(dāng)符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則和本指南的有關(guān)規(guī)定。

除本指南中其他章節(jié)作出專(zhuān)門(mén)規(guī)定之外，通知和決定一般應(yīng)當(dāng)包括：收件

人信息、著錄項(xiàng)目、通知或者決定的內(nèi)容、署名和／或蓋章、發(fā)文日期。其中：

(1)收件人信息包括：收件人地址、郵政編碼、收件人姓名。

(2)著錄項(xiàng)目包括：申請(qǐng)?zhí)?或?qū)＠?hào))、發(fā)明創(chuàng)造名稱(chēng)、全體申請(qǐng)人(或?qū)?/p>

利權(quán)人)姓名或者名稱(chēng)，如果是無(wú)效、中止程序中的通知書(shū)，還應(yīng)當(dāng)包括全體

請(qǐng)求人的姓名或者名稱(chēng)。

(3)通知、決定的內(nèi)容包括：通知或者決定的名稱(chēng)及正文。在作出不利于

當(dāng)事人的通知或者決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，必要時(shí)指明后續(xù)法律程序。

(4)署名和／或蓋章：通知和決定應(yīng)當(dāng)有審查員署名或者蓋章；需要審核的，還應(yīng)當(dāng)由審核人員署名或者蓋章；發(fā)出的通知和決定均應(yīng)當(dāng)加蓋國(guó)家知識(shí)

產(chǎn)權(quán)局或者國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)審查業(yè)務(wù)用章。

2.通知和決定的送達(dá)

2.1送達(dá)方式

2.1.1郵 寄

郵寄送達(dá)文件是指通過(guò)郵局把通知和決定送交當(dāng)事人。除另有規(guī)定外，郵

寄的文件應(yīng)當(dāng)掛號(hào)，并應(yīng)當(dāng)在計(jì)算機(jī)中登記掛號(hào)的號(hào)碼、收件人地址和姓名、文件類(lèi)別、所涉及的專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枴l(fā)文日期、發(fā)文部門(mén)。郵寄被退回的函件要

登記退函日期。

2.1.2直接送交

經(jīng)專(zhuān)利局同意，專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)可以在專(zhuān)利局指定的時(shí)間和地點(diǎn)，按時(shí)接收

通知和決定。特殊情況下經(jīng)專(zhuān)利局同意，當(dāng)事人本人也可以在專(zhuān)利局指定的時(shí)

間和地點(diǎn)接收通知和決定。

除受理窗口當(dāng)面交付受理通知書(shū)和文件回執(zhí)外，當(dāng)面交付其他文件時(shí)應(yīng)當(dāng)

辦理登記簽收手續(xù)。特殊情況下，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人在申請(qǐng)案卷上簽字或者蓋章，并記錄當(dāng)事人身份證件的名稱(chēng)、號(hào)碼和簽發(fā)單位。

2.1.3電子方式送達(dá)

29-細(xì)則4

專(zhuān)利審查指南第五部分第六章 通知和決定

細(xì)則4

30-對(duì)于以電子文件形式提交的專(zhuān)利申請(qǐng)，專(zhuān)利局以電子文件形式向申請(qǐng)人發(fā)出各種通知書(shū)、決定和其他文件的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照電子專(zhuān)利申請(qǐng)系統(tǒng)用戶(hù)注冊(cè)協(xié)議規(guī)定的方式接收。2.1.4公告送達(dá) 專(zhuān)利局發(fā)出的通知和決定被退回的，審查員應(yīng)當(dāng)與文檔核對(duì)；如果確定文件因送交地址不清或者存在其他原因無(wú)法再次郵寄的，應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)利公報(bào)上通過(guò)公告方式通知當(dāng)事人。自公告之日起滿(mǎn)一個(gè)月，該文件視為已經(jīng)送達(dá)。2.2收件人 2.2.1當(dāng)事人未委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu) 當(dāng)事人未委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，通知和決定的收件人為請(qǐng)求書(shū)中填寫(xiě)的聯(lián)系人。若請(qǐng)求書(shū)中未填寫(xiě)聯(lián)系人的，收件人為當(dāng)事人；當(dāng)事人有兩個(gè)以上時(shí)，請(qǐng)求書(shū)中另有聲明指定非第一署名當(dāng)事人為代表人的，收件人為該代表人；除此之外，收件人為請(qǐng)求書(shū)中第一署名當(dāng)事人。2.2.2當(dāng)事人已委托專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu) 當(dāng)事人委托了專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)的，通知和決定的收件人為該專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)指定的專(zhuān)利代理人。專(zhuān)利代理人有兩個(gè)的，收件人為該兩名專(zhuān)利代理人。2.2.3其他情況 當(dāng)事人無(wú)民事行為能力的，在專(zhuān)利局已被告知的情況下，通知和決定的收件人是法定監(jiān)護(hù)人或者法定代理人。2.3送達(dá)日 2.3.1郵寄、直接送交和電子方式送達(dá) 通過(guò)郵寄、直接送交和電子方式送達(dá)的通知和決定，自發(fā)文日起滿(mǎn)十五日推定為當(dāng)事人收到通知和決定之日。對(duì)于通過(guò)郵寄的通知和決定，當(dāng)事人提供證據(jù)，證明實(shí)際收到日在推定收到日之后的，以實(shí)際收到日為送達(dá)日。2.3.2公告送達(dá) 通知和決定是通過(guò)在專(zhuān)利公報(bào)上公告方式通知當(dāng)事人的，以公告之日起滿(mǎn)一個(gè)月推定為送達(dá)日。當(dāng)事人見(jiàn)到公告后可以向?qū)＠痔峁┰敿?xì)地址，要求重新郵寄有關(guān)文件，但仍以自公告之日起滿(mǎn)一個(gè)月為送達(dá)日。3.退件的處理和文件的查詢(xún) 3.1退件的處理 郵寄退回的通知和決定由發(fā)文部門(mén)作計(jì)算機(jī)登錄，再轉(zhuǎn)送相關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理。處理退件首先應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請(qǐng)文檔中申請(qǐng)人、專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)提供的各種文件進(jìn)行分析，查清退件的原因。能夠重新確定正確地址和收件人的，更正后重新發(fā)出。退件經(jīng)過(guò)處理仍無(wú)法郵寄或者再次被退回時(shí)，根據(jù)通知和決定的性質(zhì)，必要時(shí)采用公告的方式送達(dá)當(dāng)事人。退件(連同信封)應(yīng)當(dāng)存檔。

專(zhuān)利審查指南第五部分第六章 通知和決定

3.2文件的查詢(xún)

當(dāng)事人陳述未收到專(zhuān)利局的某一通知和決定的，應(yīng)當(dāng)由退件處理部門(mén)進(jìn)行

查詢(xún)。查詢(xún)首先在專(zhuān)利局發(fā)文部門(mén)進(jìn)行，查詢(xún)結(jié)果(包括通知和決定的發(fā)文日

期、掛號(hào)號(hào)碼和收件人)應(yīng)當(dāng)由退件處理部門(mén)通知當(dāng)事人。

當(dāng)事人需要進(jìn)一步了解送達(dá)情況的，應(yīng)當(dāng)辦理郵路查詢(xún)手續(xù)，由發(fā)文部門(mén)

通過(guò)當(dāng)?shù)剜]局查詢(xún)收件人所在郵政部門(mén)。查詢(xún)結(jié)果表明未送達(dá)的責(zé)任在專(zhuān)利局

或者郵局的，應(yīng)當(dāng)按照新的發(fā)文日重新發(fā)出有關(guān)通知和決定；查詢(xún)結(jié)果表明未

送達(dá)的責(zé)任在收件人所在單位收發(fā)部門(mén)或者收件人本人及其有關(guān)人員的，專(zhuān)利

局可以根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求重新發(fā)出有關(guān)通知和決定的復(fù)印件，但不得變更發(fā)文

日。

郵路查詢(xún)時(shí)效為十個(gè)月，自發(fā)文日起計(jì)算。