第一篇：專利審查指南-專利權評價報告

第十章 專利權評價報告

1.引 言

專利法第六十一條第二款規定，專利侵權糾紛涉及實用新型專利或者外觀設計專利的，人民法院或者管理專利工作的部門可以要求專利權人或者利害關系人出具由國家知識產權局作出的專利權評價報告。

國家知識產權局根據專利權人或者利害關系人的請求，對相關實用新型專利或者外觀設計專利進行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細則規定的授權條件進行分析和評價，作出專利權評價報告。

專利權評價報告是人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權糾紛的證據，主要用于人民法院或者管理專利工作的部門確定是否需要中止相關程序。專利權評價報告不是行政決定，因此專利權人或者利害關系人不能就此提起行政復議和行政訴訟。

2.專利權評價報告請求的形式審查

國家知識產權局收到專利權人或者利害關系人提交的專利權評價報告請求書后，應當進行形式審查。

2.1專利權評價報告請求的客體

專利權評價報告請求的客體應當是已經授權公告的實用新型專利或者外觀設計專利，包括已經終止或者放棄的實用新型專利或者外觀設計專利。針對下列情形提出的專利權評價報告請求視為未提出：

(1)未授權公告的實用新型專利申請或者外觀設計專利申請；

(2)已被專利復審委員會宣告全部無效的實用新型專利或者外觀設計專利；

(3)國家知識產權局已作出專利權評價報告的實用新型專利或者外觀設計專利。

2.2請求人資格

根據專利法實施細則第五十六條第一款的規定，專利權人或者利害關系人可以請求國家知識產權局作出專利權評價報告。其中，利害關系人是指有權根據專利法第六十條的規定就專利侵權糾紛向人民法院起訴或者請求管理專利工作的部門處理的人，例如專利實施獨占許可合同的被許可人和由專利權人授予起訴權的專利實施普通許可合同的被許可人。

請求人不是專利權人或者利害關系人的，其專利權評價報告請求視為未提出。實用新型或者外觀設計專利權屬于多個專利權人共有的，請求人可以是部分專利權人。

2.3專利權評價報告請求書

在請求作出專利權評價報告時，請求人應當提交專利權評價報告請求書及相關的文件。

(1)專利權評價報告請求書應當采用國家知識產權局規定的表格。請求書中應當寫明實用新型專利或者外觀設計專利的專利號、發明創造名稱、請求人和／或專利權人名稱或者姓名。

每一請求應當限于一件實用新型或者外觀設計專利。

(2)請求書中應當指明專利權評價報告所針對的文本。所述文本應當是與授權公告一并公布的實用新型專利文件或者外觀設計專利文件，或者是由生效的無效宣告請求審查決定維持有效的實用新型專利文件或者外觀設計專利文件。如果請求作出專利權評價報告的文本是由生效的無效宣告請求審查決定維持部分有效的實用新型專利文件或者外觀設計專利文件，請求人應當在請求書中指明相關的無效宣告請求審查決定的決定號。

(3)請求人是利害關系人的，在提出專利權評價報告請求的同時應當提交相關證明文件。例如，請求人是專利實施獨占許可合同的被許可人的，應當提交與專利權人訂立的專利實施獨占許可合同或其復印件；請求人是專利權人授予起訴權的專利實施普通許可合同的被許可人的，應當提交與專利權人訂立的專利實施普通許可合同或其復印件，以及專利權人授予起訴權的證明文件。如果所述專利實施許可合同已在國家知識產權局備案，請求人可以不提交專利實施許可合同，但應在請求書中注明。

專利權評價報告請求書不符合上述規定的，國家知識產權局應當通知請求人在指定期限內補正。

2.4費 用

請求人自提出專利權評價報告請求之日起一個月內未繳納或者未繳足專利權評價報告請求費的，專利權評價報告請求視為未提出。

2.5委托手續

專利權評價報告請求的相關事務可以由請求人或者其委托的專利代理機構辦理。對于根據專利法第十九條第一款規定應當委托專利代理機構的請求人，未按規定委托的，國家知識產權局應當通知請求人在指定期限內補正。

請求人是專利權人且已委托專利代理機構作全程代理，而在提出專利權評價報告請求時另行委托專利代理機構辦理有關手續的，應當另行提交委托書，并在委托書中寫明其委托權限僅限于辦理專利權評價報告相關事務；委托手續不符合規定的，國家知識產權局應當要求請求人在指定期限內補正；期滿未補正或者在指定期限內補正不符合規定的，視為未委托；本人辦理的，應當說明本人僅辦理專利權評價報告相關事務。

請求人是利害關系人且委托專利代理機構辦理的，應當提交委托書，并在委托書中寫明委托權限為辦理專利權評價報告相關事務；委托手續不符合規定的，國家知識產權局應當要求請求人在指定期限內補正；期滿未補正或者在指定期限內補正不符合規定的，視為未委托。

2.6形式審查后的處理

(1)專利權評價報告請求經形式審查不符合規定需要補正的，國家知識產權局應當發出補正通知書，要求請求人在收到通知書之日起十五日內補正；期滿未補正或者在指定期限內補正但經兩次補正后仍存在同樣缺陷的，其請求視為未提出。

(2)專利權評價報告請求視為未提出的，國家知識產權局應當發出視為未提出通知書，通知請求人。

(3)專利權評價報告請求經形式審查合格的，應當及時轉送給指定的作出專利權評價報告的部門。

根據專利法實施細則第五十七條的規定，作出專利權評價報告前，多個請求人分別請求對同一件實用新型專利或者外觀設計專利作出專利權評價報告的，國家知識產權局均予以受理，但僅作出一份專利權評價報告。

3.專利權評價

作出專利權評價報告的部門在收到專利權評價報告請求書后，應當指派審查員按照本章的規定對該專利進行檢索、分析和評價，作出專利權評價報告。

3.1核查專利權評價報告請求書

審查員首先應當核查專利權評價報告請求書及其相關文件。發現不符合規定的，返回相應的部門處理，并說明理由。

3.2專利權評價的內容 3.2.1實用新型專利

實用新型專利權評價所涉及的內容包括：

(1)實用新型是否屬于專利法第五條或者第二十五條規定的不授予專利權的情形，其評價標準適用本指南第二部分第一章的規定。

(2)實用新型是否屬于專利法第二條第三款規定的客體，其評價標準適用本指南第一部分第二章第6節的規定。

(3)實用新型是否具備專利法第二十二條第四款規定的實用性，其評價標準適用本指南第二部分第五章第3節的規定。

(4)實用新型專利的說明書是否按照專利法第二十六條第三款的要求充分公開了專利保護的主題，其評價標準適用本指南第二部分第二章第2.1節的規定。

(5)實用新型是否具備專利法第二十二條第二款規定的新穎性，其評價標準適用本指南第四部分第六章第3節的規定。

(6)實用新型是否具備專利法第二十二條第三款規定的創造性，其評價標準適用本指南第四部分第六章第4節的規定。

(7)實用新型是否符合專利法第二十六條第四款的規定，其評價標準適用本指南第二部分第二章第3.2節的規定。

(8)實用新型是否符合專利法實施細則第二十條第二款的規定，其評價標準適用本指南第二部分第二章第3.1.2節的規定。

(9)實用新型專利文件的修改是否符合專利法第三十三條的規定，其評價標準適用本指南第一部分第二章第8節和第二部分第八章第5.2節的規定。

(10)分案的實用新型專利是否符合專利法實施細則第四十三條第一款的規定，其評價標準適用本指南第二部分第六章第3.2節的規定。

(11)實用新型是否符合專利法第九條的規定，其評價標準適用本指南第二部分第三章第6節的規定。

3.2.2外觀設計專利

外觀設計專利權評價所涉及的內容包括：

(1)外觀設計是否屬于專利法第五條或者第二十五條規定的不授予專利權的情形，其評價標準適用本指南第一部分第三章第6.1和6.2節的規定。

(2)外觀設計是否屬于專利法第二條第四款規定的客體，其評價標準適用本指南第一部分第三章第7節的規定。

(3)外觀設計是否符合專利法第二十三條第一款的規定，其評價標準適用本指南第四部分第五章第5節的規定。

(4)外觀設計是否符合專利法第二十三條第二款的規定，其評價標準適用本指南第四部分第五章第6節的規定。

(5)外觀設計專利的圖片或者照片是否符合專利法第二十七條第二款的規定，其評價標準適用本指南第一部分第三章第4節的規定。

(6)外觀設計專利文件的修改是否符合專利法第三十三條的規定，其評價標準適用本指南第一部分第三章第10節的規定。

(7)分案的外觀設計專利是否符合專利法實施細則第四十三條第一款的規定，其評價標準適用本指南第一部分第三章第9.4.2節的規定。

(8)外觀設計是否符合專利法第九條的規定，其評價標準適用本指南第四部分第五章第8節的規定。

3.3檢 索

一般情況下，作出實用新型專利權評價報告或者外觀設計專利權評價報告前，都應當進行檢索。

3.3.1實用新型專利

檢索應當針對實用新型專利的所有權利要求進行，但實用新型專利保護的主題屬于下列情形之一的，審查員對該主題不必進行檢索：

(1)不符合專利法第二條第三款的規定；

(2)屬于專利法第五條或者第二十五條規定的不授予專利權的情形；

(3)不具備實用性；

(4)說明書和權利要求書未對該主題作出清楚、完整的說明，以致于所屬技術領域的技術人員不能實現。

檢索的具體要求可以參照本指南第二部分第七章。

3.3.2外觀設計專利

檢索應當針對外觀設計專利的圖片或照片表示的所有產品外觀設計進行，并考慮簡要說明的內容。但外觀設計專利保護的產品外觀設計屬于下列情形之一的，審查員不必對該產品外觀設計進行檢索：

(1)不符合專利法第二條第四款的規定；

(2)屬于專利法第五條或者第二十五條規定的不授予專利權的情形；

(3)圖片或者照片未清楚地顯示要求專利保護的產品的外觀設計。

審查員應當檢索外觀設計專利在中國提出申請之日以前公開的外觀設計。為了確定是否存在抵觸申請，審查員應當檢索在該外觀設計專利的申請日之前向專利局提交、并且在該外觀設計專利的申請日后公告的外觀設計專利。為了確定是否存在重復授權，審查員還應當檢索在該外觀設計專利的申請日向專利局提交的、并且已經公告的外觀設計專利。

4.專利權評價報告

國家知識產權局應當自收到合格的專利權評價報告請求書和請求費后兩個月內作出專利權評價報告。

未發現被評價專利存在不符合專利法及其實施細則規定的授予專利權條件的，審查員應當在專利權評價報告中給出明確結論。

對于被評價專利存在不符合專利法及其實施細則規定的授予專利權條件的，審查員應當在專利權評價報告中根據專利法及其實施細則具體闡述評價意見，并給出該專利不符合專利法及其實施細則規定的授予專利權條件的明確結論。

專利權評價報告使用國家知識產權局統一制定的標準表格，作出后由審查員與審核員共同簽章，并加蓋“中華人民共和國國家知識產權局專利權評價報告專用章”。

4.1專利權評價報告的內容

專利權評價報告包括反映對比文件與被評價專利相關程度的表格部分，以及該專利是否符合專利法及其實施細則規定的授予專利權的條件的說明部分。

4.1.1表格部分

對于實用新型專利權評價報告，其表格部分的填寫要求參見本指南第二部分第七章第12節的規定。

對于外觀設計專利權評價報告，其表格部分應當清楚地記載檢索的領域、數據庫、由檢索獲得的對比文件以及對比文件與外觀設計專利的相關程度等內容。通常，采用下列符號表示對比文件與外觀設計專利的關系：

Ｘ：單獨導致外觀設計專利不符合專利法第二十三條第一款或第二款規定的文件；

Ｙ：與報告中其他文件結合導致外觀設計專利不符合專利法第二十三條第二款規定的文件；

Ａ：背景文件，即反映外觀設計的部分設計特征或者有關的文件；

Ｐ：中間文件，其公開日在外觀設計專利的申請日與所要求的優先權日之間的文件，或者會導致需要核實外觀設計專利優先權的文件；

Ｅ：與外觀設計專利相同或者實質相同的抵觸申請文件；

Ｒ：任何單位或個人在申請日向專利局提交的、屬于同樣的發明創造的外觀設計專利文件。

上述類型的文件中，符號Ｘ、Ｙ和Ａ表示對比文件與外觀設計專利在內容上的相關程度；符號Ｒ和Ｅ同時表示對比文件與外觀設計專利在時間上的關系和在內容上的相關程度；符號Ｐ表示對比文件與外觀設計專利在時間上的關系，其后應附帶標明文件內容相關程度的符號Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它屬于在未核實優先權的情況下所作的標記。

4.1.2說明部分

說明部分應當記載和反映專利權評價的結論。對于不符合專利法及其實施細則規定的授予專利權條件的被評價專利，還應當給出明確、具體的評價意見。

(1)對于不符合專利法及其實施細則規定的授予專利權條件的實用新型專利，應當給出具體的評價說明，并明確結論，必要時應當引證對比文件。例如，對于不具備新穎性和／或創造性的權利要求，審查員應當逐一進行評述；對于多項從屬權利要求，應當對其引用不同的權利要求時的技術方案分別進行評述；對于具有并列選擇方案的權利要求，應當對各選擇方案分別進行評述。

(2)對于不符合專利法及其實施細則規定的授予專利權條件的外觀設計專利的每項外觀設計，均須給出具體的評價說明，并明確結論，必要時應當引證對比文件。

4.2專利權評價報告的發送

專利權評價報告作出后，應當發送給請求人。

5.專利權評價報告的查閱與復制

根據專利法實施細則第五十七條的規定，國家知識產權局在作出專利權評價報告后，任何單位或者個人可以查閱或者復制。查閱、復制的相關手續參見本指南第五部分第四章第5.3節的規定。

6.專利權評價報告的更正

作出專利權評價報告的部門在發現專利權評價報告中存在錯誤后，可以自行更正。請求人認為專利權評價報告存在需要更正的錯誤的，可以請求更正。

更正后的專利權評價報告應當及時發送給請求人。

6.1可更正的內容

專利權評價報告中存在下列錯誤的，可以進行更正：

(1)著錄項目信息或文字錯誤；

(2)作出專利權評價報告的程序錯誤；

(3)法律適用明顯錯誤；

(4)結論所依據的事實認定明顯錯誤；

(5)其他應當更正的錯誤。

6.2更正程序的啟動

(1)作出專利權評價報告的部門自行啟動

作出專利權評價報告的部門在發現專利權評價報告中存在需要更正的錯誤后，可以自行啟動更正程序。

(2)請求人請求啟動

請求人認為作出的專利權評價報告存在需要更正的錯誤的，可以在收到專利權評價報告后兩個月內提出更正請求。

提出更正請求的，應當以意見陳述書的形式書面提出，寫明需要更正的內容及更正的理由，但不得修改專利文件。

6.3更正程序的進行和終止

更正程序啟動后，作出專利權評價報告的部門應當成立由組長、主核員和參核員組成的三人復核組，對原專利權評價報告進行復核。復核結果經復核組合議作出，合議時采取少數服從多數的原則。作出原專利權評價報告的審查員和審核員不參加復核組。

復核組認為更正理由不成立，原專利權評價報告無誤、不需更正的，應當發出專利權評價報告復核意見通知書，說明不予更正的理由，更正程序終止。

復核組認為更正理由成立，原專利權評價報告有誤、確需更正的，應當發出更正的專利權評價報告，并在更正的專利權評價報告上注明以此報告代替原專利權評價報告，更正程序終止。

在更正程序中，復核組一般不進行補充檢索，除非因事實認定發生變化，導致原來的檢索不完整或者不準確。針對專利權評價報告，一般只允許提出一次更正請求，但對于復核組在補充檢索后重新作出的專利權評價報告，請求人可以再次提出更正請求。

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第二篇：專利審查指南(電子書)

專利審查指南

第 一 章 發明專利申請的初步審查 第 二 章 實用新型專利申請的初步審查 第 三 章 外觀設計專利申請的初步審查 第 四 章 專利分類

第 五 章 不授予專利權的申請 第 六 章 說明書和權利要求書 第 七 章 新穎性 第 八 章 創造性 第 九 章 實用性

第 十 章 單一性和分案申請 第十一章 檢索

第十二章 實質審查程序

第十三章 涉及計算機程序的發明專利申請審查的若干問題 第十四章 關于化學領域發明專利申請審查的若干規定 第十五章 進入國家階段的國際申請的初步審查 第十六章 進入國家階段的國際申請的實質審查

第 1 章 專利復審委員會 第 2 章 復審請求的審查 第 3 章 無效宣告請求的審查

第 4 章 關于復審和無效宣告程序中口頭審理的規定 第 5 章 無效宣告請求的審查外觀設計相同和相近似性判斷第 一 章 專利申請文件及手續 第 二 章 專利費用 第 三 章 受理

第 四 章 專利申請案卷 第 五 章 保密 第 六 章 通知和決定

第 七 章 期限、權利的恢復、中止 第 八 章 專利公報和說明書全文的編輯 第 九 章 專利權的授予和終止

專利世界論壇：趙晗宇 21 35 46 54 60 73 83 91 93 103 113 137 143 155 172

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使用說明

審查指南共分五個部分： 第一部分（初步審查）、第二部分（實質審查）、第三部分（進入國家階段的國際申請的審查）、第四部分（復審與無效宣請求的審查）第五部分（專利申請及事務處理）。

第一、二、四部分按專利申請的審批流程順序排列，第三部分為進入國家階段的國際申請審查的具體規定，第五部分為適用各程序的通用規則。

指南正文包括文字描述及法律條款標引兩欄，前者位于每頁的右側，后者位于每頁的左側。法律條款標引使用縮略語（參見略語表）。讀者閱讀指南右欄的內容時，可以對照左欄相應位置上標出的專利法及其實施細則的條、款、項中規定的內容，以幫助理解。

略語表

本表列出審查指南正文中每頁左側標出的專利法及其實施細則條、款、項的縮略實例。 法１８ 專利法第十八條 法５及２５ 專利法第五條和第二十五條 法２２．１ 專利法第二十二條第一款 法２２．２及．３ 專利法第二十二條第二款和第三款 法２４（１）專利法第二十四條第（一）項 法２５．１（１）專利法第十二五條第一款第（一）項 細則１ 專利法實施細則第一條 細則５６及５７ 專利法實施細則第五十六條和第五十七條 細則２０－２３ 專利法實施細則第二十條至第二十三條 細則６．１ 專利法實施細則第六條第一款 細則２０．１及．３ 專利法實施細則第二十條第一款和第三款 細則４２．２及４３ 專利法實施細則第四十二條第二款和第四十三條 細則２１．３及２３．２ 專利法實施細則第二十一條第三款和第二十三條第二款 細則２６（１）專利法實施細則第二十六條第（一）項 細則１８．１（４）專利法實施細則第十八條第一款第（四）項 條約 條約細則

修改說明

1、刪除原審查指南第三部分“撤銷程序”的內容，增加“國際申請的審查”作為本審查指南第三部分的內容。

2、審查指南正文右側空白處的符合含義分別為：﹡表示新增內容，┊表示此處有修改，◎表示此處有刪除，┗表示有內容移到別處，┙表示從別處移入

專利世界論壇：趙晗宇

第一章 發明專利申請的初步審查

1.引言

專利法第三十四條規定：“國務院專利行政部門收到發明專利申請后，經初步審查認為符合本法要求的，自申請日起滿十八個月,即行公布。國務院專利行政部門可以根據申請人的請求早日公布其申請?！庇纱丝芍l明專利申請的初步審查是受理發明專利申請之后，公布該申請之前的一個必要程序。初步審查的主要任務是：

(1)審查申請人提交的申請文件是否符合專利法及其實施細則的規定，發現存在可以補正的缺陷時，通知申請人以補正的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發現存在不可克服的缺陷時，作出審查意見書，指明缺陷的性質，并通過駁回的方式盡早結束審批程序。

(2)審查申請人在提出專利申請的同時或者隨后提交的與專利申請有關的其他文件是否符合專利法及其實施細則的規定，發現其有關文件存在缺陷時，根據缺陷的性質，通知申請人以補正的方式消除缺陷，或者直接作出視為未提出的決定。(3)審查申請人提交的與專利申請有關的其他文件是否是在專利法及其實施細則規定的期限內或者專利局指定的期限內提交,逾期的，根據情況作出視為撤回或者視為未提出的決定。

(4)審查申請人繳納的有關費用的金額和期限是否符合專利法及其實施細則的有關規定，費用未繳納或者未繳足或者逾期繳納的，根據情況作出視為撤回或者視為未提出的決定。細則44.1(1)初步審查的范圍是：

(1)專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規定的，或者是否不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規定的，或者明顯不符合專利法第三十一條第一款、第三十三條或者專利法實施細則第二條第一款、第十八條、第二十條的規定的。(2)專利申請是否包含專利法第二十六條規定的申請文件，以及這些文件格式上是否明顯不符合專利法第二十六條、專利法實施細則第十九條、第二十四條的規定，或者不符合專利法實施細則第一百二十四條、第一百二十六條的規定。

(3)與專利申請有關的其他手續和文件是否符合專利法實施細則第二十五條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十七條、第四十一條、第四十二條、第四十三條、第四十五條的規定。

(4)專利申請是否按照專利法實施細則第九十六條、第九十八條、第九十九條、第一百條、第一百零二條、第一百零三條、第一百零四條的規定繳納了相關費用。初步審查應當遵循的原則是：

(1)對于申請文件中存在的可以通過補正方式消除的缺陷，應當給申請人補正機會；對于申請文件中存在的不可克服的缺陷，應當給申請人陳述意見的機會。只有在經補正或者陳述意見之后，仍未能消除缺陷時，才能作出駁回決定。必要時，可以給申請人二次以上的補正或者陳述意見的機會。給予多次補正機會時，審查員應當注意，不要耽誤專利法第三十四條規定的公布專利申請的期限。

(2)對于申請文件和其他文件中存在的格式缺陷應當進行全面審查，使公布文件格式上符合要求，對于申請文件中存在的實質性缺陷，僅在明顯存在并影響公布時，才需指出和處理。

專利世界論壇：趙晗宇(3)除申請文件被駁回的情形外，審查員應當盡量在一次補正通知書中指出申請文件中存在的全部格式缺陷。

(4)凡申請人因提交的文件或啟動的程序不符合專利法及其實施細則規定的，需作出駁回或視為未提出或視為撤回的決定的，要告知申請人可啟動的后續程序。

(5)審查員無論作出何種處理，都應在紙件文檔中作出相應處理和記載。2.申請文件的審查

申請文件不符合以下規定的,審查員應通知申請人在指定期限內補正，期滿未答復的，除另有規定的以外，應當作出視為撤回專利申請的通知。同一缺陷兩次補正不合格的，可以作出駁回決定。細則17 2.1 請求書 2.1.1 發明名稱

發明名稱應當簡短、準確地表明發明的技術主題。發明名稱中不應含有非技術詞語，例如人名、單位名稱、商標、代號、型號等；也不應含有含糊的詞語，例如“及其他”、“及其類似物”等；也不應使用籠統的詞語，致使未給出任何發明情報，例如僅用“方法”、“裝置”、“組合物”、“化合物”等詞作為發明名稱。

發明名稱一般不得超過25個字。特殊情況下，經審查員同意可以增加到40個字。例如，某些化學領域的發明。 2.1.2 發明人

發明人應當是對發明創造的實質性特點作出創造性貢獻的人。但在專利局的審查程序中，審查員對請求書中指明的發明人是否符合專利法實施細則第十一條規定不必審查。

發明人應當是個人，不應當是單位或者集體，例如不應當寫成“××課題組”等。發明人應當使用本人真實姓名，不得使用筆名或者假名。多個發明人時，應當自左向右順序填寫。

發明人可以請求專利局不公布其姓名。請求不公布姓名的應當由發明人本人書面提出。不公布姓名的請求提出之后，經審查認為符合要求的，專利局在專利公報、說明書單行本以及專利證書中均不公布其姓名，發明人也不得再請求重新公布其姓名。外國發明人姓名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，圓點置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。2.1.3 申請人 2.1.3.1 申請人是本國人

職務發明，申請專利的權利屬于該單位；非職務發明，申請專利的權利屬于發明人。在專利局的審查程序中，審查員對請求書中指明的申請人一般情況下不必審查。當申請人是個人時，可以推定該發明為非職務發明，并且該個人有權提出專利申請。除非申請專利的主題明顯不是非職務發明，此時，應當通知申請人提供所在單位出具的非職務發明證明。

當申請人是單位時，可以推定申請專利的發明是職務發明，并且該申請人有權提出專利申請。除非該單位明顯不具有法人地位或者對其法人地位有疑問時，例如××大學科研處或××研究所××課題組，應當通知該單位提供法人地位的證明文件。 申請人是個人時，應當使用本人真實姓名，不得使用筆名或者其他非正式的姓名。申請人是單位時，應當使用正式全稱，不得使用縮寫或者簡稱。申請文件中指明單位的名稱應與使用的公章上的單位名稱相一致。

專利世界論壇：趙晗宇 2.1.3.2 申請人是外國人、外國企業或者外國其他組織

專利法第十八條規定：“在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利的，依照其所屬國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，根據本法辦理”。

審查員對請求書中指明的申請人的國籍、營業所或者總部所在地有疑義時，可以根據專利法實施細則第三十四條第(一)項或者第(二)項通知申請人提供國籍證明或者營業所總部所在地的證明文件。申請人在請求書中聲稱，在中國有經常居所或者營業所時，審查員應當要求提供當地公安部門出具的住所證明或者當地工商行政部門出具的真實有效的營業所證明。若申請人稱，在中國有經常居所，審查員應當要求申請人提交公安部門出具的可在中國居住一年以上的證明文件。

在確認申請人是“在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織”后，應當審查請求書中指明的申請人國籍或者總部所在地國家是否符合專利法第十八條規定的下列三個條件之一：(1)申請人所屬國同我國簽訂有相互給予對方國民以專利保護的協議；(2)申請人所屬國是保護工業產權巴黎聯盟成員國；(見成員國目錄)(3)申請人所屬國的法律中，訂有依互惠原則給外國人以專利保護的。

審查應當從申請人所屬國(申請人是個人時，以國籍、經常居所來確定；申請人是單位時，以總部所在地，真實有效的營業所所在地來確定)，是否是保護工業產權巴黎聯盟成員國開始，但不必審查該國是否與我國簽訂有互相給予對方國民以專利保護的協議(因為所有這些國家都是保護工業產權巴黎聯盟成員國)。只有當申請人所屬國不是保護工業產權巴黎聯盟成員國時，才需審查該國法律中，是否訂有依互惠原則給外國人以專利保護的條款。對于申請人所屬國法律中沒有明文規定依互惠原則給外國人以專利保護的條款時，應當根據專利法實施細則第三十四條第(三)項要求申請人提供其所屬國承認中國公民和單位可以按照該國國民的同等條件，在該國享有專利權和其他有關權利的證明文件。申請人不能提供證明文件的，依據專利法實施細則第四十四條規定，以不符合專利法第十八條為理由，駁回該專利申請。

申請人是個人時，其姓名中可以使用外文縮寫字母，姓和名之間用圓點分開，置于中間位置，例如Ｍ·瓊斯。姓名中不應含有學位、職務等稱號，例如××博士、××教授等。申請人是單位時，其名稱應當使用正式全稱。對于申請人所在國法律規定具有獨立法人地位的某些稱謂允許使用。

對于來自某巴黎公約國領地或屬地的申請人，應審查該國家是否聲明將巴黎公約適用于該地區；對于未與我國簽署相關協議的非巴黎公約國家的申請人，在實踐中未排除我國申請人向該地區申請專利的權利的，審查員應當依照互惠原則處理。2.1.3.3 本國人與外國人共同申請

本國人與外國人共同申請時,分別按本章的第2.1.3.1節和第2.1.3.2節進行審查。 2.1.4 專利代理機構、專利代理人

專利代理機構應當依照《專利代理條例》的規定成立。

專利代理人是指獲得《專利代理人資格證書》，并持有《專利代理人工作證》的人員。 專利法第十九條第一款和第二十條規定的專利代理機構由國務院專利行政部門指定。國務院專利行政部門規定指定的專利代理機構以公告方式公布(見附表)。

專利世界論壇：趙晗宇 專利代理機構的名稱應當使用其在國務院專利行政部門登記的全稱，并且與加蓋在申請文件中的專利代理機構公章上的名稱一致，不得使用簡稱或者縮寫。請求書中還應當填寫專利局給予該專利代理機構的編碼。

專利代理人應當是已在國務院專利行政部門登記的，并在合法的專利代理機構里執行任務。在請求書中，專利代理人應當使用其真實姓名，同時填寫《專利代理人工作證》的證書號碼。一件專利申請的專利代理人不得超過兩人。 2.1.5 地址

 請求書中的地址(包括申請人、專利代理機構、共同代表人的地址)應當符合郵件能迅速、準確地投遞的要求。本國的地址應當包括所在地區的郵政編碼和省(自治區)、市(自治州)、區、街道門牌號碼，或者指明省(自治區)、縣(自治縣)、鎮(鄉)、街道門牌號碼，或者指明直轄市、區、街道門牌號碼，申請人是單位的，應當有聯系人。有郵政信箱的可以按規定使用該郵政信箱，地址中應當包括所在地區的郵政編碼。地址中可以包含單位名稱，但單位名稱不得代替地址，例如不得寫××省××大學。申請人可以指定聯系人作為專利局送達信函的地址的收件人。申請人是單位時(如未委托代理機構)聯系人應寫明收件人姓名及其地址。外國的地址應注明國別、市(縣、州)，并附具外文詳細地址。2.2 說明書

細則18 說明書第一頁第一行應當寫發明名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致，并左右居中。發明名稱前面不得冠以“發明名稱”或者“名稱”等字樣。發明名稱與說明書正文之間應當空一行。

說明書中寫有圖面說明的，申請文件中應當有附圖；申請文件中有附圖的，說明書中應當有圖面說明。

細則41 說明書中有圖面說明而無附圖或缺少部分附圖的,應當通知申請人或刪去圖面說明，或補交附圖；申請人補交附圖的，以向專利局提交或者郵寄補交附圖之日為申請日，審查員應發出變更申請日通知，并修改數據庫中的申請日。申請人刪去圖面說明的，保留原申請日。

說明書文字部分中可以有化學式，數學式和表格，但不得有插圖。

說明中不得使用商業性宣傳用語，也不得使用貶低或者誹謗他人或者他人產品的詞句(僅與背景技術作比較不應認為是貶低行為)

2.3 權利要求書

細則20 權利要求書應當反映技術方案，記載技術特征。不得使用與技術無關的詞句，例如“請求保護該專利的生產、銷售權”等。

權利要求在兩項以上時，應當使用阿拉伯數字順序編號，編號前不得冠以“權利要求”或者“權項”等詞。權利要求中可以有化學式或者數學式,必要時也可以有表格,但不得有插圖。

權利要求書中不得使用商業性宣傳用語，也不得使用貶低或誹謗他人或他人產品的詞句。2.4 說明書附圖

細則94.1 說明書附圖應當使用制圖工具和黑色墨水繪制。線條應當均勻清晰、足夠深，不得著色和涂改。 剖面圖中的剖面線不得妨礙附圖標記線和主線條的清楚識別。

專利世界論壇：趙晗宇 細則126.1 幾幅圖可以繪制在一張圖紙上。一幅總體圖可以繪制在幾張圖紙上，但應保證每一張上的圖都是獨立的，而且當全部圖紙組合起來構成一幅完整總體圖時又不互相影響其清晰程度。圖的周圍不得有框線。

附圖總數在兩幅以上時，應當使用阿拉伯數字順序編號，并在編號前冠以“圖”字，例如圖１，圖２……。

圖應當盡量垂直繪制在圖紙上，彼此明顯地分開。當零件橫向尺寸明顯大于豎向尺寸必須水平布置時，應當將圖的頂部置于圖紙的左邊。一頁紙上有兩幅以上的圖，且有一幅已經水平布置時，該頁上其他圖也應當水平布置。

細則19.3 附圖標記應當使用阿拉伯數字編號。同一零件出現在不同的圖中應當使用相同的附圖標記，一件專利申請的各文件(說明書、權利要求書、說明書附圖、摘要)中應當使用同一附圖標記表示同一零件，但并不要求每一幅圖中的附圖標記編號連續。

圖的大小要適當，應能清晰地分辨出圖中每一個細節，并適合用照相制版，靜電復印，縮微等方式大量復制。

同一圖中應當采用相同比例繪制，為使其中某一組成部分清楚顯示可以另外增加一幅局部放大圖。圖中除必要的關鍵詞語外，不應當含有注釋性文字。關鍵詞應當使用中文，必要時，可以在其后的括號里注明原文。

流程圖、框圖應當視為附圖，并應當在框圖內含有簡明注釋。特殊情況下，可以使用照片貼在圖紙上作為附圖。例如，顯示金相結構或者組織細胞時。細則24 2.5 摘要 2.5.1 摘要文字部分

摘要應當寫明發明所屬的技術領域，需要解決的技術問題，主要技術特征和用途。對于未寫明技術特征的，應當通知申請人補正；對于使用了商業性宣傳用語的，應當予以刪除，并通知申請人。

摘要文字部分(包括標點符號)不得超過300個字。摘要超過300個字時，應當通知申請人刪節或者由審查員刪節，由審查員刪節的，還應當通知申請人。 2.5.2 摘要附圖

說明書中有附圖的,申請人應當指定并提供一幅最能說明該發明技術特征的附圖作為摘要附圖，摘要附圖應當是說明書附圖中的一幅。申請人未指定也未提供摘要附圖的，審查員應當通知申請人補正或者依職權指定一幅，并通知申請人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份；審查員確認沒有合適的摘要附圖可以指定的，可以不要求申請人補正。

申請人指定并提供的摘要附圖明顯不能說明發明技術特征的，審查員應當另行指定，并通知申請人提供審查員指定的摘要附圖一式兩份。

摘要附圖的大小及清晰度應當保證在該圖縮小到４厘米×６厘米時，仍能清楚地分辨出圖中的各個細節。 摘要中可以包含最能說明發明的化學式，該化學式被視為摘要附圖。 2.6 兩種特殊專利申請的初步審查 2.6.1 分案申請 2.6.1.1 分案申請的提出 

專利世界論壇：趙晗宇 一件專利申請不符合專利法第三十一條規定時，申請人應當對該申請進行修改，將其內容限定在專利法及其實施細則定義的單一性范圍之內。申請人可以把從原申請中刪除的內容再提出一件或者若干件分案申請。

分案申請只能在專利局對原申請案作出授予專利權通知之前提出。分案申請不能改變原申請的類別，例如原申請是發明專利申請時，只能提出發明專利分案申請。分案申請也不得改變專利申請人，即分案申請的專利申請人應與原申請的專利申請人相同。不相同時，應當有權利移轉證明材料。分案申請的發明人也應是原申請的發明人或者是其中的部分成員。 申請人提出分案申請時，應當在請求書中注明原申請的申請號和申請日，并提交原申請全部申請文件。原申請案中已提交過的各種證明材料可以使用復印件。若原申請是國際申請，申請人還應當在原申請號之后的括號內將國際申請號注出，提交原申請中文副本的同時，如果原申請的國際公布是使用除中文以外的其他語種完成的，還應提交原申請國際公布文本的副本。2.6.1.2 分案申請的受理

專利局按一般專利申請的受理條件對分案申請進行審查。并對分案申請請求書中注明的原申請號和申請日進行審查。分案申請請求書中未注明原申請號或者原申請日的，或者分案申請改變原申請類別的，按一般專利申請受理。

對符合受理條件的分案申請，專利局應當受理，給出專利申請號，以原申請日為申請日，并記載分案申請遞交日。 2.6.1.3 分案申請的初步審查 根據原申請案卷核實下列各項：

(1)分案申請請求書中注明的原申請日是否正確；

(2)分案申請的申請人與原申請案是否一致，不一致時，是否附有合法的權利移轉證明材料；發明人是否是原申請的發明人或者是其中的部分成員，若增加了新的發明人是否附有符合規定的證明材料。

(3)是否提交了原申請文件副本，有優先權要求的，是否提交了原申請的優先權文件副本；原申請是國際申請的,如果原申請未要求提供優先權副本的,分案申請可以不要求提供優先權副本；(4)在分案申請遞交日，是否已經對原申請案作出授予專利權通知。

不符合上述第(1)項、第(2)項和第(3)項之一所述情形的，應當通知申請人在指定期限之內補正，期滿未補正的，作出分案申請被視為撤回的通知，通知申請人。

分案申請遞交日在專利局對原申請作出授予專利權通知之后的，應當對分案申請作出視為未提出通知書。并作更正申請日處理，如果初步審查中發現分案申請遞交日在專利局對原申請作出授予專利權通知之前，但審查時已對原申請案作出授予專利權通知的，應當依據專利法實施細則第五十七條第一款規定更正已作出的授予專利權通知，原申請審批程序繼續進行。 分案申請的各種法定期限，例如提出實質審查請求的期限，提交優先權證明材料的期限等，均從原申請日起算，對已經屆滿的各種期限，申請人可以自分案申請遞交日起兩個月內補辦各種手續。

分案申請，視同一件新申請收取各種費用。期限已經屆滿的各種費用，申請人可以在自分案申請遞交日起兩個月內補繳。期滿未補繳或未繳足的，作為分案申請被視為撤回的通知。細則25 2.6.2 涉及生物材料的申請 2.6.2.1 涉及生物材料申請的提出

專利世界論壇：趙晗宇 涉及生物材料的申請的申請人，除應當使申請符合專利法及其實施細則有關規定外，還應辦理下列手續：

(1)在申請日前,或者最遲在申請日,將該生物材料樣品提交布達佩斯條約承認的生物材料樣品國際保藏單位保藏；(見后目錄)(2)在請求書中注明保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和編號，以及該生物材料的分類命名；(3)在申請文件中提供有關生物材料樣品特征的資料；

(4)自申請日起三個月內提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。2.6.2.2 涉及生物材料申請的初步審查

已在規定期限內提交保藏證明的根據保藏證明核實下列各項：

(1)保藏單位是否是布達佩斯條約承認的生物材料樣品國際保藏單位或專利局指定的生物材料樣品保藏單位，即是否為中國生物材料樣品保藏管理委員會普通生物材料樣品中心或者中國典型培養物保藏中心；(2)保藏日期是否在申請日之前或者在申請日當天;(3)保藏證明與請求書中所填寫的項目是否一致。

不符合上述第(1)項或者第(2)項所述情形的，應當作出該生物材料樣品被視為未保藏的通知，并通知申請人，不符合第(3)項所述情形的應當通知申請人在規定期限內補正，期滿未補正的，作出該生物材料樣品被視為未保藏通知，并通知申請人。 在規定期限內未提交保藏證明的，應當作出該生物材料樣品被視為未保藏通知，并通知申請人。

在自申請日起四個月內申請人在規定期限內既未提交生物材料存活證明，又未說明未能提交該證明的正當理由時，應當作出該生物材料樣品被視為未保藏通知，并通知申請人。

保藏單位未能在四個月內作出生物材料樣品存活證明，并出具證明文件的，應當認為是申請人的正當理由。

提交生物材料樣品保藏過程中發生樣品死亡時，除申請人能夠提供證據，證明造成生物材料樣品死亡并非申請人責任外，應當作出該生物材料樣品被視為未保藏通知，并通知申請人。

申請人提供證明的，可以在三個月內重新提供與原生物材料樣品相同的生物材料樣品重新保藏，并以原提交保藏日為保藏日。審查員發出視為未保藏通知后,申請人有正當理由的,可以根據專利法實施細則第七條第二款的規定啟動恢復程序;除其他方面正當理由外,屬于生物材料樣品未保藏或未存活方面的正當理由如下；

a.保藏單位未能在自申請日起四個月內作出保藏證明或存活證明，并出具了證明文件；

b.提交生物材料樣品過程中發生生物材料樣品死亡,申請人出具證明,證明生物材料樣品死亡并非申請人責任。

專利局作出生物材料樣品被視為未保藏決定后，啟動恢復程序仍不能予以恢復的或申請人不啟動恢復程序的，審查員應依職權取消請求書中注明的有關項目并簽章。2.7 申請文件出版條件的格式審查

專利世界論壇：趙晗宇 發明專利申請公布時的說明書、權利要求書和說明書摘要的文字應當整齊清晰，不得涂改，行間不得加字。說明書附圖，摘要附圖的線條(包括輪廓線、點劃線、剖面線、中心線、標引線等)應當清晰可辨。文字和線條應當是黑色，并且足夠深，背景干凈。文字和附圖的版心，四周不應有框線。各種文件的頁碼應當分別連續。

申請文件不符合上述規定的，通知申請人在規定期限內補正，期滿不補正的，應當作出視為撤回專利申 請的通知。 發明專利申請授權時的申請文件，除允許審查員對文字部分作出修改外，應符合公布時的要求。 3.其他文件和相關手續的審查

3.1 委托專利代理機構和指定共同代表人 3.1.1 委托專利代理機構 3.1.1.1 委托 

專利法第十九條第一款規定：“在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托國務院專利行政部門指定的專利代理機構辦理”。審查中發現上述申請人申請專利和辦理其他專利事務未委托指定的專利代理機構的，應當通過某個指定的專利代理機構或者已委托的專利代理機構通知申請人補正。申請人在規定期限之內未答復的，依照專利法實施細則第四十四條第二款的規定，其申請被視為撤回；申請人陳述意見或者補正后，仍然不符合規定的，依照專利法實施細則第四十四條第一款的規定，以不符合專利法第十九條第一款的規定為理由駁回該專利申請。

國內的單位或者個人都可以委托專利代理機構在國內申請專利和辦理其他專利事務。

委托的雙方當事人是申請人和專利代理機構。申請人在兩個以上時，委托的雙方當事人是全體申請人和共同的專利代理機構。專利代理機構接受委托后，應當指定該專利代理機構的專利代理人辦理有關事務，被指定的專利代理人不得超過兩名。 委托不符合規定的，應當通知專利代理機構在指定期限內補正，期滿未答復或者補正仍不合格的，視為未委托專利代理。并通知雙方當事人。

外國人申請專利以及本國人和外國人共同申請專利并且第一署名人是外國人時，應當審查被委托的專利代理機構是否符合專利法第十九條第一款的規定。

（1）．關于港澳地區申請人委托的規定

港澳地區的法人向專利局提出專利申請時，應當委托專利代理機構辦理．

香港居民或澳門居民申請專利可以委托國務院專利行政部門指定的專利代理機構辦理，也可以委托國內專利代理機構辦理． 香港居民或澳門居民與港澳地區的法人共同申請專利的，按照港、澳地區法人的委托規定辦理委托手續；香港居民或澳門居民，或港、澳地區法人與內地個人或單位共同申請專利的，如果申請人的代表人(第一署名人)是香港居民或澳門居民或港、澳地區法人的，按照港、澳地區居民或法人的委托規定辦理委托手續。（2）．關于臺灣地區申請人委托的規定

我國臺灣地區法人作為申請人向專利局提出專利申請時，應當委托國務院專利行政部門指定的專利代理機構辦理。臺灣同胞個人向專利局申請專利時，應當委托在專利局登記備案的專利代理機構辦理。

專利世界論壇：趙晗宇 我國臺灣地區法人或者個人向專利局申請專利時，未按規定委托專利代理機構，而是通過在大陸的其他單位或個人辦理申請手續的，申請人應當在自申請日起兩個月內或在接到專利局通知書后一個月內按規定委托專利代理機構，期滿未辦理委托手續的或委托仍不符合規定的，應當予以駁回。

我國臺灣地區個人與臺灣地區法人共同申請專利的，按有關臺灣地區法人的規定委托辦理委托手續。臺灣地區個人或法人與大陸個人或法人共同申請專利時，如果申請人的代表人(第一署名人)是臺灣地區的，按照本規定辦理委托手續；申請人的代表人是大陸法人或個人的，可以按一般申請辦理委托手續。3.1.1.2 委托書

專利法實施細則第十六條第三款規定：“申請人委托專利代理機構向國務院專利行政部門申請專利和辦理其他專利事務的，應當同時提交委托書，寫明委托權限?！豹?/p>

申請人委托專利代理機構應當簽署專利代理委托書，寫明委托權限。委托書應當使用專利局統一制定的格式，寫明發明創造名稱、專利代理機構名稱、專利代理人姓名，并應當與請求書中指明的內容相一致。審批程序中委托專利代理機構還應當注明專利申請號。

委托書應當由申請人和代理機構簽字或者蓋章。申請人在兩個以上時，應當由全體申請人簽字或者蓋章。

外國申請人委托專利法第十九條第一款所述的專利代理機構，可以向專利局交存總委托書。專利局收到合法的總委托書后，應當給出總委托書編號，并通知該專利代理機構。已交存總委托書的，在提出專利申請時可以不再提交專利代理委托書原件，而提供總委托書復印件，并注明該專利代理機構名稱、專利代理人姓名、發明創造名稱和專利局給出的總委托書編號并加蓋代理機構公章。

委托書不符合規定的，應當通知專利代理機構在規定期限內補正，期滿未答復或者補正不符合規定的，國內的申請視為未委托專利代理并通知雙方當事人。第一署名人為外國申請人的按 3.1.1.1節中的規定辦理。

我國臺灣地區個人委托專利代理機構時，可以由本人直接辦理委托手續，也可以委托其在大陸的親友代為辦理委托手續。由親友代為辦理委托手續的，應當由申請人簽署全權委托書在其中載明委托事項、委托人和被委托人的姓名(名稱)和地址。委托書應由委托人簽章，并注明委托日期。有上述委托書的，辦理專利代理委托手續時，專利代理委托書可由親友代為簽章。港、澳地區的法人和香港居民或澳門居民未按本規定辦理委托手續，直接從港、澳地區向專利局郵寄的專利申請，專利局不予受理．

香港居民或澳門居民委托國內專利代理機構申請專利的,應當簽署全權委托書。全權委托書中應當載明委托事項、委托人姓名和地址、被委托人姓名和地址，委托書應當由委托人及被委托人簽字或者蓋章并注明委托日期。未提交全權委托書或者全權委托書不符合規定的，專利局初審部門應當通知專利代理機構在規定期限二個月之內補正，期滿不補正的，視為撤回該申請，補正仍不符合要求的，駁回該專利申請。3.1.1.3 解除和辭去委托

申請人委托專利代理機構后，可以解除委托；專利代理機構接受申請人委托后，可以辭去被委托。解除委托應當事先通知對方當事人，并向專利局辦理著錄項目變更申報手續，辭去被委托應當辦理著錄項目變更申報手續，并且應當附具有委托方和被委托方簽章的辭去被委托聲明。變更手續生效之前，該專利代理機構為申請人辦理的事務繼續有效。變更手續合法的，應當作出手續合格通知書，通知雙方當事人。3.1.2 指定共同代表人

專利世界論壇：趙晗宇 3.1.2.1 指定

專利法實施細則第十七條第二款規定：“申請人有兩個以上而未委托專利代理機構的，應當指定一人為代表人?！豹?被指定的共同代表人必須是申請人之一。申請人未指定的，專利局視第一署名人為共同代表人。 3.1.2.2 權利

除直接涉及共有權利的手續外，共同代表人有權辦理在專利局的各種事務。直接涉及共有權利的手續是指，提出專利申請、委托專利代理、轉讓專利申請權或者專利權、撤回專利申請或者放棄專利權等手續。直接涉及共有權利的手續應當由全體權利人簽字或者蓋章。 3.2 要求優先權

要求優先權的是申請人依據專利法第二十九條規定向專利局要求以其在先提出的專利申請為基礎，享有優先權。申請人要求優先權應當符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實施細則第三十二條、第三十三條，以及保護工業產權巴黎公約(以下簡稱巴黎公約)的有關規定。 3.2.1 要求外國優先權

3.2.1.1 在先申請和要求優先權的后一申請

申請人向專利局提出一件專利申請并要求外國優先權時，審查員應當審查作為要求優先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約締約國內提出的，或者是對該締約國有效的地區申請或者國際申請；還應當審查要求優先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利，即申請是否是巴黎公約締約國的國民或者居民。

應當審查要求優先權的后一申請是否在在先申請申請日起十二個月內提出的。在先申請有兩項以上時，其期限是以最早的在先申請的申請日起算。不符合上述兩項規定之一的，應當作出視為未要求優先權的通知。

初步審查中，對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請以及在先申請和后一申請的主題的實質內容是否相同均不予審查，除非第一次申請明顯不符合巴黎公約的有關規定或者在先申請與后一申請的主題明顯不同。在先申請可以是巴黎公約第四條第A款定義的要求發明人證書的申請。3.2.1.2 要求優先權聲明

法30 要求優先權應當在提出專利申請的同時，提出要求優先權聲明。未按時提出書面聲明的，視為未要求優先權。要求優先權聲明中應當寫明作為優先權基礎的在先申請的申請日、申請號和受理該在先申請的國家名稱或者政府間組織名稱。聲明中未寫明或錯寫在先申請日和受理該在先申請的國家名稱或者政府間組織名稱的，視為未提出聲明，并以未提出書面聲明為理由視為未要求優先權。

要求多項優先權而在書面聲明中未寫明部分在先申請的申請日和受理國家或組織的，視為未要求該項優先權。優先權聲明中未寫明在先申請的申請號的，而申請人已在規定的期限內提供了在先申請文件副本的，審查員應作出補正通知，期滿未答復或者補正不符合規定的，視為未要求優先權。3.2.1.3 在先申請文件副本

專利世界論壇：趙晗宇 在先申請文件的副本應當由受理作為優先權基礎的在先申請的國家或者政府間組織的主管部門出具。在先申請文件副本的格式應當符合國際慣例。要求多項優先權的，應當提供全部在先申請文件副本，不符合規定的，視為未提交在先申請文件副本。并以之為理由，發出視為未要求優先權的通知。

在先申請文件的副本應當在提出后一申請之日起三個月內提交，期滿未提交的視為未要求優先權。

已向專利局提交過的在先申請文件的副本，需要再次提交時，可以使用復印件，但應當注明在先申請文件副本所在申請案的申請號。

3.2.1.4 后一申請的申請人

要求優先權的后一申請的申請人與在先申請文件副本中記載的申請人應當一致，或者是在先申請的申請人之一。

申請人完全不一致，即在先申請的優先權轉讓給后一申請的申請人時，必須在后一申請提出的同時或最遲至三個月內提交在后一申請日前由在先申請的全體申請人簽章的優先權轉讓證明文件；當在先申請具有多個申請人，后一申請具有多個不同的申請人時，可出具在后一申請日前由在先申請的所有申請人簽章的共同轉讓給后一申請的所有申請人的優先權轉讓證明文件；或者在后一申請日前由在先申請的多個申請人簽章，分別部分轉讓給后一申請的多個申請人的優先轉讓文件。

該文件應當在提出后一申請之前簽署，除非該證明文件中另有規定。申請人未能提供證明文件或者提供證明文件不符合規定的，審查員應當作出視為未要求優先權的通知。3.2.1.5 優先權要求的撤回

申請人要求優先權之后，可以撤回優先權要求。申請人要求多項優先權之后，可以撤回全部優先權要求，也可以撤回其中某一項或者某幾項優先權要求。

申請人要求撤回優先權要求的，應當書面提出。

優先權要求撤回后，導致該專利申請的最早優先權日變更時，自該優先權日起算的各種期限尚未屆滿的，該期限應當自變更后的最早優先權日或者申請日起算，撤回優先權的請求是在原最早優先權日起15個月之后到達專利局的，則后一專利申請的公布期限仍按原最早優先權日起算。3.2.1.6 優先權要求費

細則98.2 要求優先權的，應當在繳納申請費的同時納優先權要求費，未繳納或者未繳足時，視為未要求優先權。撤回優先權要求，已繳納的優先權要求費不予退回。3.2.2 要求本國優先權

要求本國優先權是指申請人在中國第一次提出發明或者實用新型專利申請之日起十二個月內，就相同主題又向專利局提出后一申請并要求享有優先權．要求本國優先權的申請人可以是中國人，也可以是外國人。3.2.2.1 在先申請和要求優先權的后一申請

細則33.2 在先申請和要求優先權的后一申請應當符合下列規定：

(1)在先申請應當是發明或者實用新型專利申請,不應當是外觀設計專利申請，也不應當是分案申請;專利世界論壇：趙晗宇(2)在先申請沒有要求外國或者本國優先權;(3)對于在先申請專利局尚未發出授予專利權的通知;(4)要求優先權的后一申請是在優先申請的申請日起十二個月內提出的。

審查上述第(3)項時，以要求優先權的后一申請的申請日為時間判斷基準。就是說，在該申請日，專利局尚未發出授予在先申請專利權的通知。審查上述第(4)項時，遇有要求多項優先權的，以最早的在先申請的申請日為早間判斷基準。就是說，要求優先權的后一申請是在申請日最早的在先申請的申請日起12個月內提出的。在先申請不符合上述各項規定情形之一的，審查員應當作出視為未要求優先權通知。

審查優先權時，如果發現專利局已經發出授予專利權的通知，但該通知的發文日是在后申請的申請日之后，在這種情況下，只要優先權的要求符合規定，應當盡快通知申請人退回已發出的授予專利權的通知書，專利局收到退回的通知書，應當將申請人已繳納的有關費用退回。

初步審查中，只有當第一次申請明顯不符合巴黎公約的有關規定或者在先申請與后一申請主題明顯不同時，審查員才可以作出視為未要求優先權的通知。對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請以及在先申請和后一申請的主題的實質內容是否相同均不予審查。3.2.2.2 要求優先權聲明

要求優先權的，應當在申請的同時提出要求優先權聲明，未按時提出聲明的，視為未要求優先權。

要求優先權的聲明中應當寫明作為優先權基礎的在先申請的申請日、申請號和受理該申請的國家名稱(即中國)聲明中未寫明上述各項之一的，視為未提出聲明，并以未提出書面聲明為理由視為未要求優先權。要求多項優先權而在書面聲明中未寫明部分在先申請的有關事項的視為未要求該項優先權。3.2.2.3 在先申請文件副本

在先申請文件的副本，由專利局根據規定制作，并裝入后一申請的申請案卷中, 條件是申請人已經繳納規定的優先權要求費。3.2.2.4 后一申請的申請人

要求優先權的后一申請的申請人與在先申請文件副本中申請人應當一致。申請人不一致的，應當通知申請人提交優先權轉讓證明文件。優先權轉讓證明文件，應當由在先申請的全體申請人簽名或蓋章，該文件應當有提出后一申請之前簽署，除非該證明文件中另有規定。申請人不能提供證明文件或者提供的證明文件或者提供的證明不符合規定的，審查員應當作出視為未要求優先權通知，并通知申請。3.2.2.5 優先權要求的撤回

依照本章第3.2.1.5節的規定審查。但已被視為撤回在先申請不得因優先權要求的撤回而請求恢復。3.2.2.6 優先權要求費

依照本章第3.2.1.6節的規定審查。3.2.2.7視為撤回在先申請的程序

專利世界論壇：趙晗宇 專利法實施細則第三十三條第三款規定:“申請人要求本國優先權時，其在先申請自后一申請提出之日起被視為撤回”。申請人提出的本國優先權要求，經初步審查認為符合要求的，應當對在先申請作出視為撤回的通知，并通知申請人。申請人要求兩項以上本國優先權的，經初步審查認為符合要求的，應當對相應的在先申請作出視為撤回的通知，并通知申請人。被視為撤回的在先申請不得請求恢復。3.3 不喪失新穎性的公開 3.3.1 適用范圍

依據專利法第二十四條規定,申請專利的發明創造在申請日(享有優先權的指優先權日)之前六個月內有下列情況之一的不喪失新穎性。

(1)在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的。(2)在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的。(3)他人未經申請人同意而泄露其內容的。

對上述情形的解釋,參見本指南第二部分第三章第5.1、5.2和5.3節的說明。不喪失新穎性要求，應當在提出專利申請時，在請求書中聲明。

不符合上述要求的，審查員應當作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知，并通知申請人。3.3.2 證明材料

證明材料應在自申請日起兩個月內提交。逾期提交證明材料的，審查員應當作出視為未要求不喪失新穎性寬限期的通知。并通知申請人。

國際展覽會的證明材料，應當由展覽會主辦單位出具并簽章。學術會議和技術會議的證明材料，應當由國務院有關主管部門的業務司、局出具并簽章。

證明材料中應當注明展覽會展出或者會議召開的日期、地點、展覽會或會議的名稱、該發明創造內容展出或發表的日期、形式以及內容副本。

申請人提交的關于他人泄露的證明材料，應當注明泄露日期、泄露方式、泄露的內容，并由證明人簽章。3.4 實質審查請求

實質審查請求只適用于發明專利申請。法35 3．4．1實質審查請求的相關要求

法36 實質審查請求應當在自申請日（有優先權的，指優先權日）起三年內提出，并繳納審查費。不符合要求的，視為未提出實質請求，該專利申請即被視為撤回。

專利世界論壇：趙晗宇 依據專利法第三十六條規定，發明專利申請人請求實質審查時，應當提交在申請日（有優先權的，指優先權日）前與其發明有關的參考資料。

同時，必須在規定期限內繳納實質審查費，逾期不繳納或未繳足的，該申請被視為撤回。3．4．2實質審查請求的審查及處理

凡未滿足實質審查請求相關要求之一的申請應被視為撤回；

凡期限將屆滿，申請人未啟動實質審查請求的，審查員應發出期限屆滿通知書。

已在規定期限內提出了實質審查請求書并繳納了實審費，但仍不符合其他規定的應當發出“辦理手續通知書”，通知申請人在規定期限內補正。期滿未補正或者補正仍不規范的，作出視為未提出實質審查請求，通知當事人。實質審查請求合格的，應當發出進入實審程序通知書通知申請人。3.5 提前公開聲明

提前公開聲明只適用于發明專利申請。

申請人提出提前公開聲明不能附有任何條件。

提前公開聲明經審查合格，在專利申請初步審查合格后立即進入公開準備程序。此時申請人要求撤銷提前公開，不再受理，申請文件照常公開。 3.6 撤回專利申請聲明

授予專利權之前，申請人隨時可以主動要求撤回其專利申請。撤回專利申請應當使用專利局統一制作的“撤回專利申請聲明”表格。

撤回專利申請不得附有任何條件。

專利申請的申請人在兩人以上的，要求撤回其專利申請時，應當提交全體共同申請人簽名或蓋章的，同意撤回專利申請的證明材料。

撤回專利申請聲明經審查合格后，作出手續合格通知書，并通知申請人。申請人無正當理由不得要求撤銷該聲明。除非，申請權非真正擁有人，惡意要求撤回專利申請后，申請權真正擁有人可要求撤銷該聲明。

細則37.2 撤回專利申請的聲明是在專利申請進入公報編輯后提出的，申請文件照常公布或者公告，然后停止審查程序，若該案已經公開，應當在專利公報上公告該案的申請號。3.7 著錄項目變更

專利申請的著錄項目有：申請號、申請日、發明創造名稱、分類號、優先權事項(包括在先申請的申請號、申請日和申請國)、申請人或者專利權人事項(包括申請人或者專利權人的姓名或者名稱、國籍、地址)、發明人姓名、專利代理事項(包括專利代理機構的名稱、地址、專利代理人姓名)等。

其中有關人事的著錄項目(指申請人或者專利權人事項，發明人姓名和專利代理事項)發生變化時，應當由當事人按照規定辦理著錄項目變更申報手續；其他著錄項目發生變化時，應當由專利局根據情況依職權進行變更。

專利世界論壇：趙晗宇 本指南僅對需要辦理著錄項目變更申報的手續作出規定。3.7.1 名稱變更與權利變更 3.7.1.1 名稱變更

名稱變更是指當事人(包括申請人或者專利權人、發明人、專利代理機構，專利代理人)本身沒有變更，而其姓名或者名稱、國籍、地址因更名或者遷移新地址而發生了變化。 3.7.1.2 權利變更

權利變更是指下列情形之一：

(1)申請人或者專利權人因轉讓、繼承、贈予、爭議等原因發生了專利申請權或者專利權的移轉。由此，導致申請人或者專利權人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使申請人或者專利權人的姓名或者名稱、國籍、地址發生變化。(2)發明人因爭議發生變更，即真正的發明人取代原申報的發明人或者增加、減少原申報的發明人。由此導致發明人的增加、減少或者變更。這種增加、減少或者變更使發明人姓名發生變化。

(3)因申請人或者專利權人的變更而撤銷或者重新委托專利代理，以及在專利審批程序中專利代理機構辭去被委托，撤換專利代理人等造成專利代理機構名稱或者地址，或者專利代理人的姓名發生變化。3.7.2 變更手續

3.7.2.1 著錄項目變更申報書

著錄項目變更應當使用專利局統一制作的著錄項目變更申報書提出，一件專利申請的多個著錄項目同時發生變更時，只需提交一份申報書；多件專利申請的同一著錄項目發生變更時，即使變更的內容完全相同，也應當分別提交相應份數的申報書。3.7.2.2 著錄項目變更手續費期限

著錄項目變更費應當自提出請求之日起一個月內繳納。期滿未繳納或未繳足的視為未提出著錄項目變更請求。3.7.2.3 著錄項目變更手續費

著錄項目變更申報應當按規定繳納著錄項目變更手續費。專利局公布的專利收費標準中的著錄項目變更手續費是指每件專利申請每次申報著錄項目變更的費用。

未繳納或者未繳足著錄項目變更手續費的，視為未提出著錄項目變更申報。 3.7.2.4 著錄項目變更證明材料

(1)申請人或者專利權人、發明人、專利代理機構、專利代理人更名、遷址的，應當提交當地公安部門、工商行政管理部門或者上級主管部門簽發的證明文件；變更國籍的應當提交國家主管部門簽發的證明文件。

(2)申請人或者專利權人、發明人因權利爭議發生權利移轉的，如果爭議是通過協商解決的，應當提交全體當事人簽名或蓋章的權利移轉協議書；如果爭議是由人民法院判決確定的，應當提交產生法律效力的人民法院的判決書,專利局收到判決書后,應通知其他當事人,查詢是否提出上訴,在規定的期限內(二個月)未答復或明確未上訴的,判決書視為具有法律效力;已上訴的,當事人應出具上訴受理通知書,原人民法院判決書無法律效力。

專利世界論壇：趙晗宇 如果爭議是由專利管理機關調處決定的，專利局收到調處決定后，應通知其他當事人，查詢是否向法院提起訴訟；在規定期限內(二個月)未答復或明確不起訴的，調處決定視為具有法律效力，已起訴的，當事人應出具法院受理通知書，原專利管理機關調處決定無法律效力。

(3)專利申請權人或專利權人因權利的轉讓或贈予發生權利轉移，要求變更專利申請人或專利權人的，必須提交轉讓或贈予合同的原件或經公證的復印件；該合同，由法人定立的，必須由法定代表人或者授權的人在合同上簽名或蓋章，并加蓋法人的公章或者合同專用章；必要時需提交公證文件。公民訂立合同，由本人簽名或者蓋章，必要時，需提交公證文件。有多個專利申請人或專利權人時，應提交全體權利人同意轉讓或贈予的證明材料。涉及境外居民或法人的專利申請權或專利權的轉讓，應當符合下列規定：

(a)當轉讓方、受讓方均屬境外居民或法人時，必須向專利局提交雙方簽章的轉讓合同文本原件或經公證的復印件；(b)當轉讓方屬于中國大陸地區的法人或個人，受讓方屬于境外居民或法人時，必須出具國務院有關主管部門或專利管理機關同意轉讓的批件，以及轉讓方和受讓方雙方簽章訂立的經公證的轉讓合同文本原件。

(c)當轉讓方屬于境外居民或法人，受讓方屬于中國大陸地區法人或個人時，必須向專利局出具雙方簽章的經公證的轉讓合同文本原件。

(d)上述專利申請權或專利權轉讓的著錄項目變更手續，必須由轉讓方的申請人或專利權人或委托的專利代理機構辦理。(e)本規定中說的境外居民或法人是指在中國大陸沒有經常居所或營業所的外國人、外國企業；港、澳、臺的居民或法人。在中國大陸有經常居所或營業所的，可按中國居民或法人專利申請權和專利權人轉讓的規定辦理。

(4)申請人的公司合并，重組、分立、撤銷、破產、改制、所引起的著錄項目變更必須出具具有法律效力的文件。

(5)申請人或者專利權人因死亡而發生繼承時，應當提交公證機關簽發的當事人是合法繼承人或者請求人已包括全部法定繼承人的證明文件。除另有明文規定外，共同繼承人應當共同繼承專利申請權或者專利權。

(6)專利代理機構更名、遷址時，應當首先在國務院專利行政部門專利代理機構主管部門辦理備案的注冊變更，注冊生效后，專利代理機構應對其全部代理的有效專利申請及專利進行個案著錄項目變更。專利代理人的撤換由專利代理機構提出。(7)專利代理機構因辭去委托，被撤銷或者在專利審批程序中接受委托而發生變更時，應當提交辭去委托書、解聘書或者委托書。

3.7.2.5 辦理著錄項目變更手續的人

申請專利未委托專利代理機構的，著錄項目變更手續應當由申請人或者專利權人或者共同代表人辦理(權利轉讓、繼承、爭議引起的變更，可以由新的權利人辦理)；申請專利已委托專利代理機構的，除撤銷專利代理機構外，應當由專利代理機構辦理著錄項目變更手續。 3.7.3 著錄項目變更后的處理 

經審查，著錄項目變更申報手續符合規定的，審查員應當發出手續合格通知書，通知申請人著錄項目變更前后的情況，應予公告的并告知準備公告的卷期號。當著錄項目變更涉及雙方當事人時，應通知雙方當事人。并進行下列處理：(1)修改并校對計算機數據庫中有關著錄項目。

專利世界論壇：趙晗宇(2)因權利人變更造成應繳各種費用的數額發生變化時，應當通知當事人在規定期限內按新標準補繳不足部分，期滿未補繳或者未補足的，按費用不足處理。發生減緩比例變化的還應當修改數據庫中的費用減緩標記并通知申請人。(3)按規定應當在專利公報上公告變更情況的(例如，專利權人的變更等)，公告著錄項目變更前后的情況。(4)專利代理機構名稱、地址變更以及撤銷專利代理機構作如下處理：

a.對于專利代理機構的集體著錄項目變更和集中處理的撤銷專利代理機構，統一修改計算機中有關著錄項目。b.辦理集體變更的著錄項目變更申報書和統一處理的撤銷專利代理機構通知書應存入有關申請案卷中。

c.被撤銷專利代理機構的專利申請的申請人是國內法人或個人的，自撤銷公告之日起，第一署名申請人自動作為專利申請的聯系人。申請人可以重新委托其他專利代理機構，重新辦理委托手續后，專利申請的聯系人為新的專利代理機構。細則44.1（一）4.明顯實質性缺陷的審查 4.1 依照專利法第五條的審查

專利法第五條規定：“對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造，不授予專利權?！豹?/p>

參照本指南第二部分第一章第2.節對申請專利的發明是否明顯違反國家法律，是否明顯違反社會公德，是否明顯妨害公共利益三個方面進行審查。審查員認為專利申請的全部內容或者部分內容屬于上述三個方面之一時，例如，申請人提交的下列或類似的申請：“一種吸毒工具”、“一種賭博工具及其使用方法”、“一種可自動將小偷逮捕的保險箱”。應當作出審查意見書，說明理由，并通知申請人在指定期限內陳述意見(全部內容涉及時)或者刪除相應部分(部分內容涉及時)。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于專利法第五條規定的范圍或者拒絕刪除相應部分時，應當作出駁回決定。申請人按審查員意見刪除相應部分而使專利申請內容不再屬于專利法第五條規定的范圍時，為了使上下文內容達到文字上的連貫性而增加必要的詞句應當允許。

4.2 依照專利法第二十五條的審查

專利法第二十五條規定：“對下列各項，不授予專利權：

一、科學發現；

二、智力活動的規則和方法；

三、疾病的診斷和治療方法；

四、動物和植物品種；

五、用原子核變換方法獲得的物質。

對上款第四項所列產品的生產方法，可以依照本法規定授予專利權?！豹?/p>

參照本指南第二部分第一章2節，對申請專利的發明是否明顯屬于專利法第二十五條規定的不授予專利權范圍進行審查。審查員認為專利申請的全部內容屬于專利法第二十五條所列情形之一的，例如，申請人提交下列或類似申請的：“一顆新發現的小行星”，“一種轉基因水稻”，“一種有人的基因的新的種牛”，“一種人體疾病的診斷方法”。應當作出審查意見書，說明理由，并通知申請人在指定期限內陳述意見。申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于上述情形之一的，應當作出駁回決定。審專利世界論壇：趙晗宇 查員認為專利申請的部分內容屬于上述情形之一的，而又難以從該申請中分割出來時，在初步審查中可不予理會，待該申請進入實質審查時，由實質審查員處理。 4.3 依照專利法第三十一條第一款的審查

專利法第三十一條第一款規定：“一件發明或者實用新型專利申請應當限于一項發明或者實用新型，屬于一個總的發明構思的兩項以上的發明或者實用新型，可以作為一件申請提出?！豹?/p>

初步審查時，一般沒有必要對專利申請是否符合專利法第三十一條第一款規定進行審查，除非一件專利申請包含了兩項以上完全不相關聯的發明，致使不能按一個主題給出分類號時，才需作出審查意見書，依據專利法實施細則第四十二條第二款規定通知申請人修改其專利申請，使其符合單一性規定。申請人拒絕對其申請進行修改時，審查員可以作出駁回決定。 4.4 依照專利法第三十三條的審查

專利法第三十三條規定：“申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍?！豹?/p>

初步審查時，對申請人依據專利法實施細則第五十一條規定，在實質審查請求同時主動提出的修改不予審查。只有當審查員在審查程序中作出了審查意見書，并且要求申請人修改申請文件后，才需對申請人就此作出的修改是否超出原說明書和權利要求書記載范圍進行判定。修改超出范圍的，例如，申請人修改了數據或擴大了數值范圍，或是增加了原說明書中沒有相應文字記載的技術方案的權利要求?；蚴窃黾右豁摶驍淀撛f明書中沒有記載的發明的實質內容。審查員可以作出駁回決定。4.5 依據專利法實施細則第二條第一款的審查

專利法實施細則第二條第一款規定：“專利法所稱的發明是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案?！豹?初步審查時，僅需對專利申請文件中描述的“發明”是否構成一個技術方案進行判斷。當申請文件僅描述了某些技術指標、優點和效果而對如何解決問題的技術方案未作任何描述，甚至未描述任何技術內容時，審查員應當依據本條規定駁回該申請，并說明駁回的理由。當申請文件中描述了“發明”的部分技術特征，審查員沒有必要判斷該技術方案是否完整，也沒有必要判斷該技術方案能否實施。

第二章 實用新型專利申請的初步審查

1.引言

專利世界論壇：趙晗宇 實用新型專利申請初步審查的依據是：

專利法第三條：國務院專利行政部門負責管理全國的專利工作，統一受理和審查專利申請，依法授予專利權。

專利法第四十條：實用新型專利申請經初步審查沒有發現駁回理由的，由國務院專利行政部門作出授予實用新型專利權的決定，發給相應的專利證書，同時予以登記和公告。

專利法實施細則第四十四條：專利法第四十條所稱初步審查,是指審查專利申請是否具備專利法第二十六條規定的文件和其他必要的文件，這些文件是否符合規定的格式,并包括審查下列各項：

實用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規定的，或者明顯不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規定的，或者明顯不符合專利法第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款、第三十三條、本細則第二條第二款、第四款第十二條第一款、第十八條至第二十三條、第四十三條第一款的規定的，或者依照專利法第九條規定不能取得專利權的； 專利局應當將審查意見通知申請人，要求其在指定期限內陳述意見或者補正；申請人期滿未答復的，其申請被視為撤回。申請人陳述意見或者補正后，專利局仍然認為不符合前款所列各項規定的，應當予以駁回。專利法及專利法實施細則中的其他有關條款。國家知識產權局有關公告的規定。

實用新型申請的說明書和權利要求書的主要內容和撰寫要求的一般規定參見本指南第二部分第二章。

2.申請文件的格式審查

適用本指南第一部分第一章第2節的相關規定。

3.其他文件的格式審查

適用本指南第一部分第一章第3節的相關規定。

4.不授予專利權的申請的審查

依據專利法第五條、第二十五條規定進行的審查適用本指南第二部分第一章的相關規定。

5.實用新型專利保護對象的審查

依據專利法實施細則第二條第二款、第四款的規定進行審查。5.1 實用新型專利只保護產品

依據專利法實施細則第二條第二款的規定，實用新型專利只保護產品。該產品應當是經過工業方法制造的占據一定空間的實體。

一切有關方法、產品的用途的發明創造，以及非經人制造的自然存在的物品不屬于實用新型專利的保護對象。上述方法包括產品的制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計算機程序以及將產品用于特定用途等等。例如，一種齒輪的制造方法、工作間的除塵方法、數據處理方法、自然存在的雨花石等不能獲得實用新型專利保護。

專利世界論壇：趙晗宇 應該注意的是：

(1)雖然申請的主題是一種產品，但其獨立的權利要求全部技術特征是一種方法或實質上是一種方法的，不屬于實用新型專利的保護對象。

例如，一種木質牙簽，其特征是在木質牙簽加工成形后，浸泡于醫用殺菌劑中5�20分鐘，然后取出晾干。

(2)如果在獨立權利要求的前序部分描述了產品的形狀、構造特征，但在特征部分僅描述方法特征的，審查員應判斷該實用新型對現有技術作出貢獻的部分是否有形狀、構造特征，有形狀、構造特征的，應通知申請人修改權利要求，將該形狀、構造特征寫入權利要求的特征部分；沒有形狀、構造特征的，該實用新型屬于用不同工藝方法制造的同樣形狀、構造的產品，不屬于實用新型專利的保護對象。5.2 產品的形狀

產品的形狀是指產品具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。

對產品形狀所提出的技術方案可以是對產品的三維形態的空間外形所提出的技術方案，例如對凸輪形狀、刀具形狀作出的改進，也可以對產品的二維形態所提出的技術方案，例如對型材的斷面形狀的改進。

無確定形狀的產品，如氣態、液態、粉末狀、顆粒狀的物質或材料，其形狀不能作為實用新型產品的形狀特征。應當注意的是：

(1)不能以生物的或者自然形成的形狀作為產品的形狀特征。例如不能要求保護植物盆景中植物生長所形成的形狀，也不能要求保護自然形成的假山形狀。

(2)不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產品的形狀特征。

(3)允許產品的某個技術特征無確定的形狀，例如，對溫度計的形狀構造所提出技術方案中允許寫入無確定形狀的酒精。(4)產品的形狀可以是在某種特定情況下確定的空間形狀，例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等。

又如，一種鋼帶包裝殼，由內鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護板以及防水復合紙等構成，它只用于鋼帶的運輸和保藏，具有一定的臨時性，但各部分只要按技術方案所提示的相互關系將鋼帶包裝起來后則形成了確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，可以獲得實用新型專利的保護。

(5)僅僅改變了成分的原材料，如板材、棒材等，其形狀只不過是為了二次加工的需要，不能作為產品的形狀特征。但通過具有一定的形狀能夠取得不同于以往產品的特殊作用或效果時，其形狀可以獲得實用新型專利保護。5.3 產品的構造

產品的構造是指產品的各個組成部分的安排、組織和相互關系。

產品的構造可以是機械構造，也可以是線路構造。機械構造是指構成產品的零部件的相對位置關系、聯接關系和必要的機械配合關系等，線路構造是指構成產品的元器件之間的確定的連接關系。復合層可以認為是產品的構造，產品的滲碳層、氧化層等屬于復合層結構。物質的分子結構、組分不屬于實用新型專利保護的產品構造。

專利世界論壇：趙晗宇 因此，僅涉及食品、飲料、調味品和藥品的化學成分、組分、含量等發明創造，不涉及產品的結構。單純材料替換的產品相對于現有技術來說只是材料的分子結構或組分不同，也不屬于實用新型所保護的產品結構。例如,以塑料替換玻璃的同樣形狀的水杯；僅改變焊條藥皮成分的電焊條。5.4 技術方案

技術方案是申請人對其要解決的技術問題所采取的利用了自然規律的技術特征的集合。

產品的形狀、以及表面的圖案、色彩、文字、符號、刻度、圖表或者其結合的新設計，如果沒有解決技術問題，則不屬于實用新型予以保護的技術方案。例如，十二生肖形狀的開罐刀；又如，建筑平面設計圖；僅以表面圖案設計為區別特征的棋類、牌類，如古詩撲克、化學撲克等。5.5 適于實用的技術方案

適用本指南第二部分第五章的相關規定。5.6 新的技術方案

明顯不是新的技術方案是指，要求保護的實用新型在申請日享有優先權的，指優先權日)以前已經公開，或者是已知技術的等效變換或簡單組合，即不經檢索便可得出以下結論的：(1)有已經公開出售、公開使用的實物;(2)有相同內容的在先申請,指在中國專利公報上有在先申請;(3)出版物已經公開的內容;(4)要求不喪失新穎性并提供了有關證明的申請,經審查不屬于不喪失新穎性的規定;(5)已知技術的簡單組合并且沒有產生新的技術效果，例如,塑料袋與裝在其中的宣傳板共同組成的防水宣傳板等;(6)要素關系變更其所產生的技術效果與現有技術相同或相似,例如,與現有臺球桌形狀構造相同但尺寸小一倍的小型臺球桌等。5.7 系統

專利法實施細則第二條第四款第(一)項所規定的系統不屬于實用新型專利的保護對象。專利法實施細則第二條第四款第(一)項所稱系統是指：

(1)當物體空間上斷然分成幾部分，這幾個部分靠管、線、傳送設備等聯接手段連接，但這幾個部分的工作順序體現了一種工藝或者方法。這樣的物體應視為系統，而不是單一設備。

例如,一種尾礦再選設備，它由上料機、烘干機、尾礦再選機、尾礦送料機、鐵精礦送料料機、以及電氣控制系統組成，尾礦通過上料機送至烘干機、烘干后成為粉狀的尾礦送至尾礦再選機，通過該機后，比重較大的鐵礦粉從尾礦中分離出來，經鐵精礦送料機送入集料箱，以備燒結爐用。

(2)大型裝置、設備。例如，大型水壓機、配電站、配電室、大型計算機網絡、樓房通風空調系統等。

專利世界論壇：趙晗宇 5.8 醫療器械

專利法實施細則第二條第四款第(二)項所規定的醫療器械不屬于實用新型專利的保護對象。

專利法實施細則第二條第四款第(二)項所稱醫療器械是指：以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體的醫療器械。

作用于人體的醫療器械與人們的健康和人身安全密切相關，必須慎重對待。本著對人民的生命安全和身體健康負責的精神，規定凡是以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體的醫療器械不屬于實用新型專利保護對象。

例如,一種磁療儀，包括殼體、Ｕ型鐵芯及線圈等，當線圈通電后，該磁療在人體治療部位產生強度為110～250高斯的磁場。應該注意的是：

(1)實用新型專利申請應當同時符合“以電、磁、光、聲、放射直接作用于人體及“醫療器械”兩項條件后才被排除于實用新型專利的保護對象。

(2)電、磁、光、聲、放射不是直接作用于人體的醫療器械應屬于實用新型專利的保護對象。例如，磁化的水杯。

(3)不能完全以醫療器械是否直接和人體相接觸作為“直接作用”的判斷依據，而應以治療機理為判斷依據。

例如，一種磁療梳，梳齒尖內部均裝有小磁塊，梳子梳理頭發的同時，磁場作用于頭皮及穴位，對人體進行保健及治療。該實用新型雖然磁塊未直接接觸人體，但磁塊產生的磁場仍為“直接作用于人體”。(4)“光”包括可見光與不可見光。例如，紅外線熱療儀。

(5)凡以人體為對象，對人體起到治療、保健作用的器械均屬于醫療器械。例如，磁療保健枕。

(6)實用新型專利申請要求保護的主題僅限于醫療器械的某一個(或幾個)器件，或是以醫療器械中某一個(或幾個)部件所提出改進的技術方案，屬于實用新型專利保護對象。例如，超聲波治療儀的新式發聲頭。

(7)“電、磁、光、聲、放射”的強度不論其大小，均不屬于實用新型專利保護的對象。例如，電流強度為０．５ｍＡ的人體穴位電療儀。

(8)未將“電、磁、光、聲、放射”作用于人體，而僅從人體中取出信號進行診斷的醫療器械屬于實用新型專利保護對象。例如，一種聲帶疾病診斷儀。該儀器接受人的聲帶發音，利用計算機進行診斷人的聲帶疾病。

6.說明書的審查

依據專利法第二十六條第三款以及專利法實施細則第十八條的規定對說明書的撰寫進行審查，該審查包括下述內容：

專利世界論壇：趙晗宇(1)說明書應當寫明實用新型的名稱，該名稱應與請求書中的名稱一致，說明書還應該包括技術領域、背景技術、發明內容、附圖說明和具體實施方式等五個部分，并且在每個部分前面寫明標題。

(2)說明書中發明內容部分應該描述實用新型所要解決的技術問題、解決其技術問題所采用的技術方案、對照現有技術寫明實用新型的有益效果，并且所要解決的技術問題、所采取的技術方案和有益效果應符合邏輯，即技術方案的描述應能解決其技術問題而且從所采取的技術方案能自然得到實用新型的有益效果。

(3)說明書中具體實施部分至少應有一個申請人認為實現該實用新型的優選方式，并且應對照附圖進行說明。(4)說明書應當用詞規范、語句清楚，使用技術術語準確地表達實用新型的技術方案。

(5)說明書中除可以有化學式、數學式、表格外,不應有任何插圖，包括流程圖、方框圖、曲線圖、相圖等。(6)說明書應當對實用新型作出清楚、完整的說明,以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準。對于涉及電路的實用新型申請應該注意以下幾個方面: 發明點涉及電路的產品僅以電路方框圖公開其技術方案的,視為未對實用新型作出清楚、完整的說明。應該注意的是：

機電結合的申請,電路連接關系為已有技術，而發明點在于機械部分時，如果已經把機械部分公開清楚，則認為是已經寫明了技術方案。

例如，微機自動控制進給機構，僅把原來的普通絲杠改為滾珠絲杠，則僅公開絲杠結構即可。

涉及到電學的申請,當部分電路連接關系為已有技術時,對于該已有技術的電路部分，也可以以方框圖表示，但是方框內的功能等內容應在說明書中描述清楚。屬于區別特征部分的電路連接關系必須繪制出具體的電路連接關系。受分布參數影響的電學申請,例如天線、波導等，需要公開產品的機械形狀、構造，必要時應給出相應尺寸。當申請中涉及到集成電路時，應該清楚地公開集成電路的型號、功能等。

7.說明書附圖的審查

依據專利法實施細則第十九條的規定對說明書附圖進行審查,該審查包括下述內容：(1)附圖不得使用工程藍圖、照片。

(2)附圖必須用制圖工具按制圖規范繪制。周圍不得使用框線,圖形線條和引出線應為黑色并且均勻清晰，不得使用鉛筆、圓珠筆、彩色筆繪制，圖上不得著色。

(3)附圖的清晰度和大小應當保證圖縮小到三分之二時仍能清楚地分辨出圖的細節，符合照相制版要求。(4)附圖應用阿拉伯數字順序編號排列，用“圖

1、圖2……”表示。

(5)同一零部件的標記應當前后一致，并且與說明書相同；附圖中不應缺少說明書中提到的標記。(6)多頁附圖應用阿拉伯數字連續編頁碼。

專利世界論壇：趙晗宇(7)附圖中除必要的關鍵詞外，不得有文字注釋，關鍵詞需用外文時應譯成中文，將外文加括號注于中文的一側表示清楚。(8)結構框圖、邏輯框圖，工藝流程圖等方框內的文字，必須打字或用仿宋體、楷體書寫工整、清晰。

8.權利要求書的審查

依據專利法第二十六條第四款以及專利法實施細則第二十條至第二十三條的規定對權利要求書進行明顯實質性缺陷審查。該審查包括下述內容：

(1)權利要求書應當寫明實用新型的技術特征，清楚和簡要地表述請求保護的范圍。

(2)獨立權利要求應當從整體上反映實用新型的技術方案，除必須用其他方式表達的以外，獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，前序部分應寫明要求保護的實用新型技術方案的主題名稱和實用新型主題與最接近的現有技術共有的必要技術特征，特征部分使用“其特征是……”或者類似的用語，寫明實用新型區別于最接近的現有技術的技術的特征。

(3)從屬權利要求應當用要求保護的附加技術特征，對引用的權利要求作進一步的限定，其撰寫應當包括引用部分和特征部分，引用部分寫明引用的權利要求的編號及與獨立權利要求一致的主題名稱；特征部分寫明實用新型附加的技術特征。(4)一項實用新型應當只有一個獨立權利要求，并應寫在同一項實用新型的從屬權利要求之前。(5)權利要求中不應寫入不屬于實用新型專利保護對象的技術主題。(6)權利要求書中不應寫入不產生技術效果的特征。(7)權利要求記載但說明書未記載的內容要補入說明書中。

(8)權利要求應描述產品的形狀、構造特征，但在用方法來限定產品的某個形狀、構造使得該形狀構造更加清楚的前提下，在權利要求中以方法來限定產品的形狀、構造是允許的。

(9)權利要求中應盡量避免使用功能或者效果特征來限定實用新型，特征部分不得單純描述實用新型功能，只有某一技術特征無法用結構特征來限定，或者技術特征用結構特征限定不如用功能或效果特征業限定更為清楚，而且該技術功能或者效果在說明書中有充分說明時，使用功能或者效果特征來限定實用新型才是允許的。此外，權利要求還應當符合下列格式要求：

(1)權利要求中不得使用技術概念模糊或含義不確定的語句。

(2)每一項權利要求應當由一句話構成，只允許在這句話的結尾使用句號。該句話可以用一個自然段表述，也可以分行或者分段表述。

(3)權利要求中的技術特征可以標注說明書附圖中相應的標記，以幫助理解權利要求所記載的技術方案，這些標記應當用括號括起來，并放在相應的技術特征后面。權利要求書中如使用附圖標記，應與說明書附圖標記一致。(4)權利要求書不應加標題。

(5)權利要求書中有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數字順序編號。

(6)引用一項或者兩項以上權利要求的從屬權利要求，只能引用在前的權利要求。引用兩項以上權利要求的多項從屬權利要求，不得作為另一項多項從屬權利要求基礎。

專利世界論壇：趙晗宇(7)權利要求中可以有化學式或者數學式，但不得有插圖，除有絕對必要外，不得使用“說明書……部分所述”或“如圖所示”等用語，只有絕對必要時才能有表格。9.說明書摘要的審查

依據專利法實施細則第二十四條的規定對說明書摘要進行審查，該審查包括下述內容：

(1)摘要應寫明實用新型技術方案的要點以及主要用途，特別要求寫出實用新型主要的形狀、構造或者其結合的特征，不應寫成廣告或者單純功能性的產品介紹。(2)摘要不應加標題，可連續書寫。(3)摘要可以有化學式或數學式。(4)全文不得超過300個字。

(5)申請人應提交一幅從說明書附圖中選出的摘要附圖。10.補正文件的審查

依據專利法第三十三條的規定對實用新型專利申請文件進行審查。

在遞交實用新型專利申請后三個月內和在專利局作出授予實用新型專利權的決定之前答復審查員通知時，申請人可以對其專利申請文件進行修改，但修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍。

如果申請人對申請文件進行修改時，加入了所屬技術領域的普通技術人員不能從原說明書和權利要求書中直接得到的內容或者直接等同物，這樣的修改被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

申請人從申請中刪掉某個或者某些特征，也可能導致超出原說明書中權利要求書記載的范圍。

當說明書中補入原權利要求書中記載而原說明書中沒有描述過的技術特征，做了擴大其內容的描述時，這樣的修改被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。

當說明書中補入原說明書附圖表示出而原說明書和權利要求書中書沒有記載過的技術特征時，加入了不能直接從原說明書附圖中得到的技術內容的描述，這樣的修改被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。應該注意的是：

(1)對明顯錯誤的更正，不能被認為超出了原說明書和權利要求書記載的范圍。所謂明顯錯誤，是指不正確的內容可以從原說明書、權利要求書的上下文中清楚的判斷出來，沒有作其他解釋或者修改的可能。(2)對于附圖中明顯可見并有惟一解釋的結構，允許補入說明書并寫入權利要求書中。11.單一性的審查

依據專利法第三十一條、專利法實施細則第三十五條的規定對實用新型專利申請的單一性進行審查。

可以作為一件實用新型專利申請提出的、屬于一個總的發明構思的兩項以上的實用新型是指不能包括在一項權利要求內的兩項以上的產品的獨立權利要求。

專利世界論壇：趙晗宇 不能包括在一項權利要求內容的兩項以上的產品的獨立權利要求，當其符合下列各項之一時，可以認為是屬于一個總的發明構思：

(1)具有共同的必要技術特征和共同的發明目的。(2)互相關聯不能分開使用的兩件或兩件以上產品。舉列詳見本指南第二部分第六章中例

1、例

2、例3。

產品和制造該產品的專用設備不能合于一件實用新型專利申請中,例如，鞋和制造該鞋的專用設備。關于從屬權利要求的單一性參見本指南第二部分第六章2.2節中的有關規定。

當專利申請主題明顯缺乏單一性時,審查員應向申請人發出審查意見通知書，將權利要求按單一性要求劃分成兩組或多組權利要求，并要求申請人在指定期限內，對這幾組權利要求進行選擇，選擇保留其中一組權利要求，刪去剩余的權利要求；申請人拒絕修改的，審查員應當駁回該專利申請。刪去的權利要求，由申請人決定是否提交分案申請，審查員對此不提出要求。當涉及實用新型名稱的修改時，審查員應當按照著錄項目變更程序辦理必要手續。分案后，審查員對專利申請的審查依照補正程序進行。12.分案申請的審查

根據專利法實施細則第四十二條規定,一件實用新型專利申請包含兩項以上實用新型時，申請人可以在專利法實施細則第五十四條第一款規定的期限屆滿之前主動提出分案，也可以應審查員要求分案。審查員不應當對申請人主動提出分案提出異議。但原申請已經被撤回或者視為撤回的，除通過規定的程序恢復權利的情況以外，不得提出分案申請。根據原申請案卷核實下列各項：

(1)分案申請請求書中注明的原申請日是否正確；

(2)分案申請的發明人、申請人與原案是否一致，不一致時，是否附有合法的權利移轉證明材料；

(3)是否提交了原申請文件副本，有優先權要求的，是否提 交了原申請的優先權文件副本；(4)在分案申請遞交日，是否已經對原案作出授予專利權通知。(5)分案申請遞交日前，原案是否已經恢復權利。

不符合上述第(1)項、第(2)項和第(3)項之一所述情形的，應當通知申請人在指定期限之內補正，期滿未補正的，作出分案申請被視為撤回的通知，通知申請人。

分案申請遞交日在專利局對原申請作出授予專利權通知之后的,應當對分案申請作出視為未提出通知書。如果初步審查中發現分案申請遞交日在專利局對原申請作出授予專利權通知之前，但審查時已對原案作出授予專利權通知的，應當依據專利法實施細則第六十四條規定更正已作出的授予專利權通知，原申請審批程序繼續進行。

分案申請遞交日前,原案已經被撤回或者視為撤回，并且未恢復權利的，視為未提出分案請求。

專利世界論壇：趙晗宇 分案申請的各種法定期限,如提交優先權證明材料的期限等，均從原申請日起算，對已經屆滿的各種期限，申請人可以自分案申請遞交日起兩個月內補辦各種手續。

實用新型分案申請不超出原說明書和權利要求書記載范圍的,可以保留原申請日，因此審查員應對照原說明書和權利要求書進行審查。如果分案的實用新型專利申請內容超出原申請說明書和權利要求書記載范圍，審查員應當通知申請人補正，刪去超出的部分；申請人拒絕補正的，駁回該分案申請。對分案的實用新型專利申請的審查標準和執行程序完全等同于一件新申請。13.要求優先權的審查

適用本部分第一章第3.2節的規定。14.先申請原則的審查

在初步審查程序中，對于實用新型專利申請是否符合專利法實施細則第十二條第一款的規定可不進行審查，除非審查員已知有同樣的發明創造已經授予專利權。

在初步審查程序中,對于實用新型專利申請依照專利法第九條的規定，是否能取得專利權，可不進行審查。除非在申請進入初步審查時審查員已經得知有兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利。15.初步審查程序 15.1 審查準備

當一件實用新型專利申請送交審查員時，審查員首先應當對專利申請檔案進行復核。當實用新型專利申請檔案不符合啟動審查程序要求時，審查員不應啟動審查程序，檔案退回實用新型專利申請的檔案管理部門補足缺陷項目。啟動審查程序的必要條件是指文件和費用兩方面。

(1)文件：一件第一次進入審查程序的實用新型專利申請應當滿足專利法實施細則第三十九規定的受理條件，即檔案中必須包括屬于一個實用新型名稱的請求書、說明書、說明書附圖和權利要求書，缺少其中一項或者其中某項文件不屬于該實用新型名稱，不應啟動審查程序。如果檔案中文件份數不夠，可以在審查程序中補正。審查員還應當檢查檔案中檔案夾和公報袋中文件是否缺頁，缺頁可在審查程序中作相應處理。如文件順序不對，審查員可自行糾正。在其他審查程序中，審查員應當核對申請人提交的文件是否屬于該專利申請。

(2)費用：審查員應當根據專利實施法細則第八十二條及相應費用數額規定，核對檔案中收費憑證或記錄，凡缺少或者數額不足的，審查員不應啟動該項審查程序。15.2 審查要求

根據專利法實施細則第四十四條規定,審查員在實用新型專利申請初步審查程序中，除了應當審查專利法第二十六條規定的文件文件，和其他必要的文件是否符合規定的格式以外，還應當審查本條第一款第(二)項所列項目。15.2.1 審查原則

實用新型專利審查員在初步審查程序中,應當遵守以下原則：

(1)順序審查：除特殊情況外，審查員應當根據實用新型專利申請的申請日先后或者專利申請檔案送交審查員時間先后順序進行審查，勿使一些缺陷較多或者較難審查的檔案長時間壓在審查員手中，保證實用新型專利審查程序順利流轉。上述特殊專利世界論壇：趙晗宇 情況是指，申請人書面向專利局要求提前或者推遲審查請求并經專利局局長批準的實用新型專利申請。在這種情況下，審查員應當將該書面文件存檔備查。

(2)書面審查原則：在審查程序中，均應當以書面文件為依據，并將書面文件歸入檔案。除專利法實施細則第六十四條規定的不涉及權利的文件和項目，審查員可以主動進行修改外，其他文件和項目的修改，審查員應當通知專利申請人以替換頁進行，原文件應當存檔，不應當退回申請人。需外地申請人會晤或進行演示的申請案，應報告本審查處處長，經處長同意后方可通知申請人；需要申請人提供樣品的，應經處長批準。

(3)舉證原則；在實用新型專利申請審查工作中，當審查員準備駁回一件專利申請時，應當有充分法律依據，并以事實支持其理由，不應當僅給出斷然的結論。尤其是當駁回理由屬于本章第5.6節所述情況時，應當明確說明，在申請日前公開出售、公開使用的實物的時間、地點、或者公開出版物的名稱、出版日期，必要時，可附包含相關內容的復印件。

(4)申訴原則：在實用新型專利申請審查程序中，申請人有權以意見陳述書說明自己的見解、要求和主張。當審查員準備駁回專利申請時，必須預先將理由通知申請人，并由申請人陳述對該理由的意見，方可發出駁回決定，駁回決定中的理由不得包含未曾通知過申請人的新的理由。

(5)節約程序原則：審查員應當依照實用新型專利申請審查程序工作，且應當以最短程序結案。當專利申請需要駁回時，不必要求申請人補正其缺陷，審查員可以不對格式問題進行審查，以節約審查員和申請人的時間和工作量。15.2.2 一般規定

實用新型專利申請的初步審查由同一審查員完成其全過程,并對該申請的審查負責。由審查員在檔案封面及各項通知書上加蓋審查員名章。當初步審查過程中必須更換審查員時，由繼任責任審查員自接手之日起在檔案封面及所發各項通知書上加蓋名章。更換審查員應經領導批準。審查員不得冒名頂替代審。

當一件實用新型專利申請需要駁回時，應經審核后發出。在復審程序中，前置審意見書應由審查部長審核后加蓋名章。審查員的審查應當在專利局進行，當審查員必須外出參加實地調查、鑒定、演示等影響到專利申請的審查結果的活動時，應有專利申請人明確的書面邀請書，說明涉及的專利申請的申請號、實用新型名稱、活動內容、承擔外出費用等項內容，經上級批準后方可進行。

專利申請檔案應能真實反映審查全過程，任何人不得改變審查程序，不得涂改檔案封面審查程序記錄和撤換存檔的文件。審查過程中文件一經存檔不得退回申請人。必須寄給申請人文件時，應當僅寄回復印件，原件存檔，如果必須將原件退回時，如營業執照原件，亦應當將其復印件存檔。

審查員對于特殊疑難申請難于作出審查結論時，應交審查處或審查部討論，必要時可由處長或部長召開專門會議討論。特殊疑難申請是指，該申請技術特殊、復雜，或者審查指南對該申請如果作出審查結論沒有明確規定。15.2.3 檔案要求

(1)審查員發出的各種通知書均應書寫一式兩份，其中一份審查員簽章后發出，另一份存入檔案。(2)檔案中文件的裝訂

第一檔案夾裝訂申請人在申請日提交的一份文件,其順序是：實用新型專利請求書、說明書摘要、摘要附圖、權利要求書、說明書、說明書附圖、優先權證明文件、審查參考資料、專利代理委托書、費用減緩請求書、非職務發明證明及其他證明材料、受理通知書。

專利世界論壇：趙晗宇 第二檔案夾裝訂申請受理后專利局存檔文件和申請人提交的文件，其順序是：申請人主動補正的文件、專利局發出的通知書、申請人答復的文件。如果專利局多次發出通知書，且申請人多次交答復文件，應按時間先后順序裝訂，每個通信往復的文件順序是：專利局的通知書、審查員替換出公報袋中的文件、申請人的答復文件、申請人提交的替換頁。公報袋中裝有一份完整的公報文件，順序是：說明書摘要、摘要附圖、權利要求書、說明書、說明附圖。

當審查過程中審查員處理著錄項目變更手續后，應將著錄變更通知單中的一份裝訂于第一檔夾中實用新型專利請求書的前面。(3)文件處理

在實用新型專利申請審查中,審查員應根據請求書文件清單核對檔案中文件項目和數量，根據收款收據或記錄核對相關費用，根據第一檔案夾中文件項目和數量，根據公報袋中文件進行明顯實質性缺陷審查。

第一檔案夾中文件作為原始申請文件,審查員不得增刪涂改,凡有缺陷均須申請人補正。公報袋中文件，審查員可以修改說明書摘要及摘要附圖中的某些標記，但是在發出授權決定通知書時，應保證公報袋內的權利要求書、說明書及其附圖清楚、完整、符合公報要求，不得保留任何審查員標記。

審查員應在檔案封面加蓋個人名章,在每一項程序結束時蓋相應程序章。發出授權決定通知書時，核對公報袋內文件，填寫公報袋目錄欄，并蓋審查名章。

審查員應當在信封上寫明郵政編碼、收信人地址、收信人姓名、申請號、部別及通知書代號。在通知書中寫明申請號、實用新型名稱、全體申請人姓名或名稱，審查員不得減略。在審查的每個程序中，通知書僅寄出一份。當申請人已委托專利代理時，該通知的收信人為專利代理機構的受委托代理人，申請人未委托專利代理時，收信人為第一申請人。15.2.4 通知書的撰寫

在專利審查過程中，審查員以書面通知書通知專利申請人辦理有關事宜，在撰寫各種審查通知書時，應當以第三者身份角度撰寫，即“申請人認為該申請……，審查員認為該申請……?！辈粦斠詫彶閱T自身角度撰寫，如“我認為……?！蓖ㄖ獣袘獌H包含所涉及的專利申請相關的事項，不得寫入與專利申請無關的內容，尤為注意的是，不得寫入任何損害申請人名譽、人格的語句。作為法律文書，通知書應當措詞嚴謹、概念清楚、言而有據，切忌繁瑣。

專利申請的最終決定通知書(一般包括授予實用新型專利權通知書(存查)、駁回決定、視為撤回、主動撤回應通知該申請的全部申請人。

實用新型專利審查所使用的通知書包括：授予實用新型專利權決定通知書(存查)、駁回決定、視為撤回通知書、審查意見通知書、補正通知書、審查通知書、會晤通知書、會晤記錄、優先權審查通知書、通知書附頁等。其中駁回決定、審查意見通知書、會晤記錄需要審查員撰寫理由，并打字發出。部分通知書的撰寫要求如下：(1)補正通知書

補正通知書除著錄項目外，其理由部分應包括如下內容： ��指出通知書是針對申請人何時提交或寄出的何種文件；

��指出文件中存在的具體缺陷及其不符合專利法、專利法實施細則或者有關規定條款；

專利世界論壇：趙晗宇

��明確具體地說明審查員的傾向性意見和可能的建議，使申請人能夠理解審查員意圖，以盡可能短的程序消除缺陷； ��提示申請人補正時的文件種類和數量要求； ��指定補正期限；

��補正通知書可使用通知書附頁通知申請人補正事項，隨同補正通知書可附專利局印發的樣頁供申請人參考。(2)審查意見通知書

審查意見通知書除著錄項目外，還應包括如下內容；

��審查意見通知書所針對的申請人提交文件的名稱和提交時間；

��明確具體地指出申請文件中存在的缺陷，令人信服地分析這些缺陷，并且指出其違反專利法、專利法實施細則或者有關規定的條款；

��說明審查員將依據專利法、專利法實施細則或者有關規定準備駁回專利申請的傾向性意見； ��指定申請人陳述意見的期限。(3)駁回決定

駁回決定包括正文和理由兩部分，應包括如下內容：

��正文部分：包括著錄項目、駁回決定和所依據專利法、專利法實施細則或者有關規定條款以及后續法律程序指導。��理由部分:包括對專利申請中需要駁回的事實進行認定;簡述該申請審查過程，旨在說明審查員按照法定審查程序審查，程序無誤；說明駁回理由，如果該申請存在多項需要駁回的理由，審查員可以并行提出全部、部分或者其中一項理由，但是所提出的理由應當是已經預先通知過申請人的，否則，應當先以審查意見書通知申請人，再執行駁回程序。以非實質性理由駁回申請時，例如，經多次補正仍不能使專利申請符合格式要求時，可只指出最后一次補正文件仍然存在的缺陷，而不必對駁回理由作進一步分析，但給申請人補正的機會不得少于兩次；當以專利法第三十一條第一款、第三十三條、專利法實施細則第二條第二款、第十八條至第二十三條為理由駁回專利申請時，應當對申請文件中的缺陷進行分析，說明缺陷的實質以及違反專利法、專利法實施細則及有關規定的條款。(4)會晤記錄

會晤記錄除著錄項目外，其紀要部分應當記錄審查員和申請人討論的問題，雙方各自意見，其結論部分應當寫明審查員將依據專利法、專利法實施細則及有關規定的條款進一步處理的意見，經會晤雙方簽章并加蓋審查業務章生效，生效的會晤記錄相當于補正通知書或者審查意見通知書，因此，審查員應當對補正程序用人會晤記錄寫明補期限。15.2.5 初步審查程序的要求(1)概述

根據專利法實施細則第四十四條規定，實用新型專利申請的初步審查包括兩部分： ��格式審查

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��是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條規定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款規定，或者明顯不符合專利法第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款、第三十三條、專利法實施細則第二條第二款、第四款，第十二條條第一款、第十八條至第二十三條的規定，或者依照專利法第九條規定不能取得專利權的。

實用新型專利申請的格式審查適用本指南第一部分第一章的規定，并參見本指南第五部分中有關規定。實用新型的明顯實質性缺陷審查見本章第4－14節。本節僅規定實用新型專利申請初步審查中的主要程序要求。(2)授權

經過初步審查，實用新型專利申請符合格式審查和明顯實質性缺陷審查要求，審查員應當作出授予實用新型專利權通知書(存查)。能夠授權的實用新型專利申請包括不需要補正就符合初步審查要求的申請，以及經過補正符合初步審查要求的申請。該授權應當是針對全體申請人作出的。(3)補正和再次補正

實用新型專利申請如果不存在其他需要駁回的理由，但是存在若干不符合專利法、專利法實施細則的缺陷，且可以在審查過程改正時，審查員應當通知專利申請人員補正。補正程序可分為申請人主動補正和應審查員要求補正。

根據專利法實施細則第五十一條規定，實用新型專利申請人在自申請日起三個月內可以對其申請主動提出修改。通常自申請日起三個月以后，實用新型專利申請已進入審查階段，申請人應依照審查員的補正通知書內容進行修改，直至授權。在審查階段，審查員收到申請人主動補正文件，可以酌情考慮，決定是否采用。無論是否采用，申請人主動補正的文件均應存檔，不退還申請人。

審查員以補正通知書要求申請人補正的事項包括格式問題，申請表格的種類、數量、使用、填寫，相關的證明文件等，也包括屬于明顯實質性缺陷審查的問題，例如，說明書和權利要求書的撰寫、單一性、補正超出原申請內容的范圍等問題。當申請人應審查員的補正要求修改文件時，如果未能全部改正申請文件中的缺陷，審查員可以再次要求申請人補正，但是一般以不超過三次為宜，以避免使審查時間拖得過長。在第三次要求申請人補正時，審查員應當指出，如果再次補正仍不能使專利申請符合規定，將依照專利法實施細則第四十四條駁回其申請。

申請人應審查員要求補正時，應當在審查員指定期限內進行,超過期限，審查員應當發出視為撤回通知書。

申請人在補正時,以補正書和相關補正文件進行，相關補正文件中除涉及到說明書及其附圖、權利要求書、摘要需要一式兩份外，其他文件均補正一份。申請人隨補正文件提交的信函可視為補正書。

根據專利法第三十三條規定,申請人在補正時，其內容不得超出申請日提交的說明書和權利要求書記載的范圍。因此，審查員在審查補正的說明書及其附圖、權利要求書時，應當對照申請日提交的文件。(4)審查意見與駁回

實用新型專利申請在初步審查中，如果審查員根據專利法實施細則第四十四條規定，認為專利申請不具備專利法第二十六條規定的文件和其他必要的文件，或者屬于專利法實施細則第四十四條第(二)項時，應當駁回該申請。駁回理由可以是下列情況中一項或者兩項：

��申請文件和其他必要文件的格式缺陷經多次補正仍然不符合要求，或者申請人拒絕補正。

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��申請文件存在明顯實質性缺陷。

審查意見程序是駁回程序的前奏，應審查準備駁回申請時，應當發出審查意見通知書，將準備駁回的理由預先通知申請人，并且要求申請人陳述意見。當審查員準備駁回的理由屬于前述第一項的，申請人可以在陳述意見的同時，附經過修改的文件替換頁，如果文件符合要求，審查員可以授權；如果仍然不符合要求，審查員應當駁回申請。當審查員準備駁回理由屬于前述第二項時，如果申請人陳述意見成立，審查員應當在專利申請格式符合要求前提下予以授權；如果申請人陳述意見不成立，或者未針對準備駁回的理由陳述意見，或者僅表示不同意駁回，而未充分說明理由，審查員應當作出駁回決定。申請人超過審查員指定期限時，審查員應當發出視為撤回通知書。(5)主動撤回

申請人可以在審查程序中隨時要求撤回其實用新型專利申請。如果是多個申請人共同申請的，主動撤回應當由全體申請人共同提出，并在撤回專利申請聲明上簽章。主動撤回專利申請是申請人的權利，提出時不必申明理由。根據在法律程序中不得反悔原則，撤回專利申請聲明一經生效，申請人不得要求撤回該聲明。

審查員對撤回專利申請聲明僅作格式審查，不符合要求時，應當要求申請人補正，符合要求時，該聲明即生效。主動撤回聲明生效后，該申請即告結案，申請人就該申請提交的任何文件審查員均不受理。(6)視為撤回與恢復

實用新型專利申請在審查程序中申請人耽誤了審查員的指定期限，其申請被視為撤回。視為撤回，恢復審查，以及延長順延期限的要求和處理，適用本指南第五部分第七章的規定。當實用新型專利申請恢復程序后，審查員應當從該申請被視為撤回時所處程序位置繼續審查。

第三章 外觀設計專利申請的初步審查

法40 1.引言

專利法第四十條規定，外觀設計專利申請經專利申請受理審查機構初步審查沒有發現駁回理由的，由國務院專利行政部門根據專利申請受理審查機構的審查結論作出授予外觀設計專利權的決定，發給相應的專利證書，并予以登記和公告。因此，外觀設計專利申請的初步審查是受理外觀設計專利申請之后，批準該專利之前的一個重要程序。

外觀設計專利申請初步審查的主要任務以及審查中應當遵循的原則與本部分第一章中的有關要求相同。外觀設計專利申請初步審查的范圍是：

細則44(1)專利申請是否明顯屬于專利法第五條規定的或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規定的，或者明顯不符合專利法第三十一條第二款、第三十三條、專利法實施細則第二條第三款、第十二條第一款、第四十三條第一款的規定的，或者依照專利法第九條規定的不能取得專利權的。

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34(2)專利申請是否包含專利法第二十七條規定的申請文件、外觀設計圖或照片是否符合要求以及這些文件是否符合專利法及其實施細則的有關規定。

(3)與專利申請有關的其他文件是否符合專利法及其實施細則的有關規定。2.申請文件的審查

專利法第二十七條規定，申請外觀設計專利的，應當提交請求書以及該外觀設計的圖片或者照片等文件，并且應當寫明使用該外觀設計的產品及其所屬的類別。2.1請求書

2.1.1使用外觀設計的產品名稱

使用外觀設計的產品的名稱應當在請求書中寫明。該名稱應當簡短、準確地表明請求給予保護的產品。該名稱以27個字為宜，不得超過15個字。產品的名稱應符合下述要求：

(1)產品的名稱應符合國際外觀設計分類表中的名稱。(2)產品的名稱應與設計的內容相符合。(3)下述名稱應避免使用：

人名、地名、公司名稱、商標、代號、型號或以歷史時代命名的產品名稱； 概括、抽象的名稱，如“文具”、“炊具”、“樂器”、“建筑物品”等；

使用附有構造、功能或作用效果的名稱，如“節油發動機”、“人體增高鞋墊”等；

附有產品規格、數量單位的名稱，如“21英寸彩色電視機 ”、“一副手套”、“一副筷子”等；

以產品的造型、色彩及材料命名的名稱，如“銅鍋”、“紅色外衣”、“棱形尺” 等，但有些習慣上已名稱化的材料可保留，如“玻璃管”、“橡膠塞”等；

省略寫法的名稱，如“電視機天線”不能寫成“電視機”，“電風扇控制器”不能寫成“電風扇”,“玩具汽車”不能寫成“汽車”等； 以外國文字命名的名稱；

附有外觀設計內容的名稱，如把“書包”寫成“帶有熊貓圖案的書包”，或寫成某種動物、某種植物圖案的名稱均不符合要求。2.1.2 類別

申請人應在外觀設計專利請求書相應欄目內寫明產品所屬類別、技術領域或使用場所，供分類審查員分類時參考。2.1.3 設計人

適用本部分第一章第2.1.2節的規定

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2.1.4 申請人

適用本部分第一章第2.1.3節的規定 2.1.5 專利代理機構、專利代理人 適用本部分第一章第2.1.4節的規定 2.2 圖片和照片的審查

細則27 專利法實施細則第二十七條第三款規定的“有關視圖”，就立體外觀設計產品而言，當產品設計要點涉及六個面時應當提交六面正投影視圖(或者照片)；當產品設計要點僅涉及一個或幾個面時,可以僅提交所涉及面的正投影視圖和立體圖(或者照片);就平面外觀設計產品而言，當產品設計要點涉及一個面時,可以僅提交該面正投影視圖(或者照片)；當產品設計要點涉及兩個面時,應當提交兩面正投影視圖(或者照片)。

正投影六面視圖的名稱是：主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖和仰視圖。各視圖的名稱應當標注在相應視圖下方。2.2.1 尺寸

根據專利法實施細則第二十七條規定，提交的圖片或照片中圖形的尺寸不得小于3CM ×8CM，不得大于15CM ×22CM，并應當保證圖形縮小到三分之二時產品外觀輪廓的各個細節仍能清晰可辨。2.2.2 繪圖

繪圖應采用電腦或繪圖工具按照機械制圖國家標準繪制，并使用碳素墨水，不得使用鉛筆、蠟筆、圓珠筆繪制，也不得使用藍圖、草圖、油印件等。

2.2.3 照片

照片的拍攝應按照正投影規則制作，輪廓應清晰，應避免高光、陰影、襯托物。2.2.4 色彩

要求保護色彩時應提交彩色圖或照片一式兩份，彩色圖紙應采用著色牢固、不易褪色的顏料繪制。

2.2.5 補正通知

對于從請求書記載事項和圖片、照片中不能正確判斷其內容的外觀設計專利申請，應當通知申請人補正?？梢匝a正的缺陷主要是指下列各項：

(1)產品使用的方法、狀態、目的等不明確的設計，如城市規劃示意圖等；(2)視圖投影關系有錯誤，如視圖方向顛倒或者圖紙使用方向顛倒等；

(3)外觀設計圖或照片不清楚、圖形過小，不能正確地表達外觀設計的內容，或者雖然圖形清楚，但因反光、陰影等部分的存在而不能正確地表達外觀設計的內容；

(4)外觀設計產品所屬專業的普通技術人員對該外觀設計產品的圖案、材料和尺寸不能理解的內容，(如一種防偽標記，屬于隱形圖案，應當提交顯現圖案的設計圖)；

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36(5)外觀設計有幾種不同變化狀態，但圖面上只顯現一種狀態，(如一種折疊棋箱，打開狀態是棋桌、棋盤，折疊狀態是棋箱，應當分別提交不同變化狀態的相應視圖)；

(6)外觀設計圖片或照片中有不足以構成外觀設計的圖形或文字以及線條的，如人物肖像、商標、標志、名著、國旗、國徽以及視圖中的陰影線、指示線、虛線、中心線、尺寸線等；(7)立體產品的圖面有下述情況的： 各視圖比例不一致；

沒有按正投影制圖法作圖，或者沒有按正投影關系拍攝照片； 產品設計要點涉及六個面，但六面正投影視圖不足； 下述情況除外：

后視圖和主視圖相同或對稱時可以省略后視圖； 左視圖和右視圖相同或對稱時可省略左視圖(或右視圖)； 俯視圖和仰視圖相同或對稱時可省略俯視圖(或仰視圖)；

大型或位置固定的機械設備和底面不經?？吹降奈锲房梢允÷匝鲆晥D;(8)表示平面的圖面有下述情況的： 各視圖比例不一致；

產品設計要點涉及兩個面，但兩面視圖不足，下述情況除外：

后視圖和主視圖相同或對稱時可省略后視圖。后視圖無圖案時可省略后視圖；

(9)細長物品如量尺、型材等，繪圖時可省略中間一段長度，但沒有用兩條平行的雙點劃線或自然斷裂線斷開的畫法；(10)六面視圖或兩面視圖不能充分表達外觀設計而又無下述圖面： 必要的展開圖、剖視圖、放大圖，立體圖等；(11)剖視圖的剖面及切斷處的表示有下述情況的： 剖視圖的剖面線不完全或沒有；

切斷處的點劃線、符號及方向不完全或沒有(不包括中心處的縱斷面及橫斷面圖)；(12)有局部放大圖，但在原圖上沒有表示放大部位的；

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37(13)兩件以上物品的組合件(能夠分離的物品)，如組合柜，除提交組合狀態相應視圖外，必要時還要提交各自單獨的視圖，但是提交的視圖不足或不符合該要求；(14)透明物品的外觀設計有下述情況的：

外層無色無圖案，內層有圖案，沒有按透明可見部分的實際圖案繪制； 外層與內層有兩種以上形狀、圖案和色彩時，沒有分別表示出來。2.3 簡要說明的審查

簡要說明用來對外觀設計產品的主要創作部位、請求保護色彩、省略視圖等情況進行簡要的說明。因此，僅限下述情況可在簡要說明中寫明：

(1)外觀設計的產品前、后；左、右；上、下相同、對稱的情況，注明省略的視圖；(2)產品的狀態是變化的情況，如折疊傘、活動玩具等；(3)產品的透明部分；(4)細長物品省略的長度；(5)用特殊材料制成的產品；(6)請求保護色彩的情況；

(7)新開發的產品的使用方法、功能；(8)主要創作部位。

簡要說明不得使用商業性宣傳用語，也不能用來說明產品的性能和結構。2.4 外觀設計專利分類

專利局采用國際外觀設計分類表。國際外觀設計分類表分31個大類，217個小類以及一個包括了所有未能列入上述31個大類中的其他雜項類(99類)。

專利局按已公布的國際外觀設計分類表對外觀設計專利申請進行分類，給出合適的分類號。分類應當以記載在圖片或者照片中的產品為依據并參考記載在請求書中的“使用該外觀設計的產品名稱”及“所屬類別、技術領域或使用場所”作出。2.4.1 申請文件的核查

分類前，分類審查員應核對下述各項內容：(1)受理通知書是否入檔;(2)請求書中有關申請號及申請日是否標注;(3)請求書中有關產品類別是否標注;專利世界論壇：趙晗宇

38(4)外觀設計圖或照片所表示的產品與請求書記載的產品名稱是否相一致，審查中發現受理通知書沒有入檔或者請求書中沒有標注申請號或申請日的應將文檔退 回文檔室核查，不屬流程管理處責任的由文檔室退回受理處處理。

請求書中沒有標注產品類別的或者外觀設計圖或照片所表示的產品與請求書記載的產 品名稱不一致的，分類審查員應發出相應的補正通知書或審查意見書。2.4.2 分類號的確定

符合上述各項規定的，分類審查員應按照國際外觀設計分類表進行分類，對申請外觀設計專利的產品給出準確的大類、小類及產品序列號，記載在文檔封面相應的欄目內，并通過計算機進行數據采集。最后文檔退回流程室。2.4.3 特殊產品的分類審查

(1)對于一些新開發的，用途和功能不明確的產品，分類審查員應發出審查意見書，請申請人或代理人簡述該產品的使用方法，必要時提供使用狀態參考圖，經補正、意見陳述以后，分類審查員應按照本章2.4.2節的規定重新進行分類。

(2)對于一件申請包含兩件以上的設計時，可以先根據請求書中記載的產品名稱給出一個分類號，需要分案的補正通知書由 下一個程序發出。

(3)對于一些具有兩種以上功能的產品可以給出兩個分類號，以第一個分類 號為主分類號。3.其他相關文件的審查

3.1 委托專利代理機構和指定共同代表人 適用本部分第一章第3.1節的規定 3.2 要求優先權

要求優先權是申請人依據專利法第二十九條規定向專利局要求以其在先提出的專利申請為基礎，享有優先權。申請人要求優先權應當符合專利法第二十九條、第三十條、專利法實施細則第三十二條、第三十三條，以及保護工業產權巴黎公約(以下簡稱巴黎公約)的有關規定。

專利法第二十九條規定外觀設計專利申請的優先權要求僅限于外國優先權。即申請人自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優先權的原則，可以享有優先權。3.2.1 在先申請和要求優先權的后一申請

申請人向專利局提出一件專利申請要求外國優先權時，應當審查作為要求優先權基礎的在先申請是否是在巴黎公約締約國內提出的，或者是對該締約國有效的地區申請或者國際申請；還應當審查要求優先權的申請人是否有權享受巴黎公約給予的權利，即申請人是否是巴黎公約締約國的國民或者居民。

應當審查要求優先權的后一申請是否是在在先申請申請日起六個月內提出的。在先申請有兩項以上時，以最早的在先申請的申請日起算六個月內提出。

不符合上述兩項規定之一的，應當作出視為未要求優先權通知。

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初步審查中，對于在先申請是否是巴黎公約定義的第一次申請不予審查。3.2.2 要求優先權聲明

適用本部分第一章第3.2.1.2節的規定 3.2.3 在先申請文件副本

一般要求適用本部分第一章第3.2.1.3節的規定，此外，應對在先申請文件進行核對。(1)設計主題相同

在后申請文件中發現與在先申請文件不完全一致，但申請的主題相同，在后申請文件中的設計要點已經清楚地記載到在先申請文件的圖面中，在后申請是對在先申請所作的局部改進或完善。對于在后申請文件中的設計要點已經清楚地記載到在先申請文件中的部分，可以享有優先權日。(2)設計主題不相同

在后申請文件中記載的一項外觀設計為多個在先申請外觀設計的組合情況，不得享有多項優先權。3.2.4 后一申請的申請人

適用本部分第一章第3.2.1.4節的規定 3.2.5 優先權要求費

適用本部分第一章第3.2.1.6節的規定 3.2.6 優先權要求的撤回

適用本部分第一章第3.2.2.5節的規定 3.3 喪失新穎性的例外 3.3.1 適用范圍

適用本部分第一章第3.3.1節的規定 3.3.2 證明材料

適用本部分第一章第3.3.2節的規定 3.4 撤回專利申請聲明

適用本部分第一章第3.6節的規定 3.5 著錄項目變更

適用本部分第一章第3.7節的規定

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細則44 4．依據專利法實施細則第四十四條第一款第(三)項的審查 4.1 依照專利法第五條的審查

專利法第五條規定，對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造，不授予專利權。

參照本指南第二部分第一章第2節的規定，對申請專利的外觀設計是否明顯違反國家法律，是否明顯違反社會公德，是否明顯妨害公共利益三個方面進行審查。審查員認為專利申請的全部內容或者部分內容屬于上述三個方面之一時，應當作出審查意見書，說明理由，通知申請人在指定期限內陳述意見(全部內容涉及時)或者刪除相應部分(部分內容涉及時)，申請人陳述的理由不足以說明該申請不屬于專利法第五條范圍或者拒絕刪除相應部分時，應當作出駁回決定。

妨害公共利益，是指發明創造的實施或使用會給公眾或社會造成危害，或者會使國家和社會的正常秩序受到影響。

例如,專利申請的文字或者圖案涉及國家重大政治事件、人民感情或者宗教信仰的，或者宣揚封建迷信的，不能被授予專利權。例如，紀念香港、澳門回歸的紀念幣等不能被授予專利權。

另外,專利申請中使用他人在先取得的合法權利的不能被授予專利權。4.2 依照專利法第二十五條的審查 適用本部分第一章第4.2節的規定

法31 4.3 依照專利法第三十一條第二款的審查

專利法第三十一條第二款規定，一件外觀設計專利申請應當限于一種產品所使用的一項外觀設計。用于同一類別并且成套出售或者使用的產品的兩項以上外觀設計，可以作為一件申請提出。

對于明顯不符合規定的外觀設計專利申請，審查員應當依據專利法實施細則第四十二條第二款規定通知申請人在指定的期限內對其申請進行修改，使其符合專利法第三十一條第二款的規定。申請人期滿未答復的，作出視為撤回該專利申請的通知書，通知申請人；申請人拒絕對其申請進行修改，應當作出駁回決定，通知申請人。4.3.1 成套外觀設計 4.3.1.1 同一類別

專利法實施細則第三十六條第一款規定，專利法第三十一條第二款所稱同一類別，是指產品屬于國際外觀設計分類表中同一個小類。

成套外觀設計專利申請中的各產品必須屬于國際外觀設計分類表中同一小類范圍。

例如03類的旅行用品，既包括箱子、公文包、首飾盒、又包括陽傘、扇子等，這些產品雖然屬于同一大類，但不能作為成套設計申請專利，因它們分別屬03-01、03-03、03-04三個小類。鑒于洛迦諾分類表分類較粗的特點，實際上同一小類中的各物品也相差較遠，如03-01小類中的錢夾、帽盒、刀鞘等屬于同一小類也不能作為成套設計申請，還須同時滿足其他條件。4.3.1.2 成套出售或者使用

細則36 專利法實施細則第三十六條第一款規定，專利法第三十一條第二款所稱同一類別，是指產品屬于國際外觀設計分類表中同一個小類；成套出售或者使用，是指各產品的設計構思相同，并且習慣上是同時出售、同時使用。

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各產品的設計構思相同，應當是各產品的設計風格相一致，以至于可以認為各產品是一個統一的整體，并且各產品的形狀、圖案、色彩及其結合是用相同的表現方式表達出來的。

符合上述規定的可以將兩項以上外觀設計作為一件申請提出，應當將各件外觀設計順序編號標注在每件使用外觀設計產品的視圖名稱的前(后)面。

即對于一些包含了兩件以上產品的組合物品在滿足一定條件的情況下可以作為一件申請提出。這種組合物稱為成套物品。這種成套物品必須屬于同一類別，并且是習慣上成套出售，同時成套使用的兩件以上的物品，當然，還須保持設計構思，設計風格一致。(1)成套產品的概念

成套產品是由兩件以上各自獨立的物品組成，其中每一件物品是有獨立的特性和使用價值。成套產品不是指一些由數個物品組合為一體的組合物，其中每一件單獨的構成部分沒有使用價值，組合成一體時才能使用的情況，例如撲克牌、積木等，應視為一件產品，這類產品只能作為一件申請提出，不在屬于成套產品范圍之內。

此外,對于不能用相同的插接件插接成具有特定形狀或圖案的組件的插接件不能單獨使用,不能構成獨立產品,不能保護其外觀設計;然而,當這樣的插接件和其他可與其插接的插接件一起作為插接組件玩具,成為產品時，該產品的外觀設計屬于外觀設計專利保護的對象,同時,這類產品只能作為一件申請提出。(2)同時出售

同時出售的含義應限定為習慣上同時出售的物品，為促銷而隨意搭配的兩個不同類別的物品，雖然同時出售，但不能作為成套設計提出申請。如書包和鉛筆、書包屬于03-01類，鉛筆屬于19-06文具類，不僅非同一小類，也非同一大類，因此不能作為成套設計提出申請。(3)同時使用

所謂同時使用，是指使用其中一件產品時，使人產生使用觀念的聯想，此時予想到另一件產品的存在，即符合同時使用的原則，如咖啡器具中的咖啡杯、糖罐、牛奶壺等在使用過程中是互相關聯的，而不是指在同一時刻同時使用這幾件產品。4.3.1.3 同一設計構思

同一設計構思體現設計風格的統一，是指成套物品的形狀，圖案或者其結合以及色彩與形狀，圖案的結合所作的設計是統一的,對于形狀的統一是指各個構成物品都以同一種特殊的造型為特征，或各構成物品之間以特殊的造型構成組合關系時即認為符合形狀統一。

對于圖案的統一是指成套物品中各物品上圖案設計其題材、構圖、表現形式、色彩等方面必須是統一的，如咖啡壺上的設計蘭花圖案為設計題材，而咖啡杯上的設計圖案為熊貓，所選設計題材不同，設計風格不同，失去統一和諧的原則，因此不能作為成套設計申請。

關于色彩的統一，不能單獨而論，必須與各構成物品的形狀、圖案綜合考慮。在各構成品形狀、圖案具備統一協調的原則下，色彩相同的作為成套申請是不成問題的。相反，盡管形狀、圖案具備統于協調的前提，而各構成物品的色彩變換較大，破壞了整體的和諧，因此也不能作為成套設計進行申請。4.3.1.4 各構成物品必須分別具備授權條件

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成套外觀設計專利除了滿足上述一般條件以外，各構成品必須具備授權條件。當各構成物品之一不具備新穎性、創造性及先后申請條件時，整套物品也就不具備授權條件。4.3.2 分案審查

4.3.2.1 分案申請的法律依據

專利法實施細則第四十二條規定:一件專利申請包括兩項以上發明實用新型或者外觀設計的，申請人可以在本細則第五十四條第一款規定的期限屆滿之前,向國務院專利行政部門提出分案申請,但是,專利申請已經被撤回或者視為撤回的,不能提出分案申請。

專利局認為一件專利申請不符合專利法第三十一條和本

細則第三十六條規定的，應當通知申請人在指定期限內對其申請進行修改；申請人期滿未答復的，該申請被視為撤回。4.3.2.2 分案申請的條件

專利申請的分案處理是指申請文件的內容違反了專利法第三十一條的規定，包含有兩項以上的外觀設計時，應將該申請中的一部分重新作為另一件新的獨立申請提出，就是申請的分案處理。被分出來的新申請享有原申請日。

(1)分案申請僅限于原案申請的成套產品不符合成套設計條件時才可以進行分案。如一套茶具中，茶壺的設計風格與茶碗、托盤的設計風格不同，此時不能作為成套申請，但可以將茶壺進行分案申請；對于任意組合的兩件以上的產品的外觀設計作為一件申請提出時不能進行分案申請。如原案申請中包含桌子及桌上小擺設作為一件申請提出時，屬于兩種用途和功能完全不同的產品，這種任意組合的申請不能作為成套申請提出，只能保留其中一件，另一件不能作為分案申請提出。

(2)根據專利法實施細則第四十二條規定，當專利申請已經發出授予專利權通知兩個月之后，專利申請人不能再進行分案申請。

(3)分案申請的設計人、申請人必須和原申請的設計人和專利申請人一致，不一致時應附具合法的權利轉移證明材料，并辦理了著錄項目變更手續。

(4)根據專利法第三十一條規定，一件外觀設計專利申請應當限于一種產品所使用的一項外觀設計，即一設計一申請的原則。如摩托車作為一件外觀設計專利申請后，對其加速器踏板、排氣管等零、部件的設計必須作為獨立的一項設計進行申請，一般情況下，當成品進行專利申請后，不能將其零件進行分案申請。

(5)分案申請時，必須要保留一件產品作為原申請，不能把所有的物品都進行分案處理。

(6)提交分案申請時，應當提交原申請文本的副本，要求優先權的，還應當提交原申請的優先權文件副本。法33 4.4 依照專利法第三十三條的審查

專利法第三十三條規定，申請人可以對其專利申請文件進行修改，但對外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。

專利法實施細則第五十一條第二款規定，外觀設計專利申請人自申請日起兩個月內,可以對外觀設計專利申請主動提出修改。4.4.l 申請人主動修改

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對于申請人的主動修改，應首先核對提出修改的日期是否在自申請日起的兩個月內。超過兩個月的可以依據專利法實施細則第五十一 條第二款的規定作出視為未提出的通知書；在兩個月內提出的，應當審查修改是否符合專利法第三十三條規定。修改超出原圖片或者照片表示的范圍的，應當依據專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條規定予以駁回，4.4.2 應審查員要求修改

申請人應審查員要求修改申請文件而又超出了原圖片或者照片表示的范圍的，應當依據專利法第三十三條和專利法實施細則第四十四條的規定予以駁回。

4.5 依照專利法實施細則第二條第三款的審查

細則2.3 專利法實施細則第二條第三款規定,專利法所稱的外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業上應用的新設計。4.5.1 產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合

外觀設計的載體必須是產品。產品是指任何用工業方法生產出來的物品。不能重復生產的手工藝品、農產品、畜產品、自然物不能作為外觀設計的載體。

構成外觀設計的是產品的形狀、圖案、色彩或者其結合,一般情況下，產品的色彩不能獨立構成外觀設計?？梢詷嫵赏庥^設計的組合有：產品的形狀；產品的圖案；產品的形狀與圖案;產品的形狀和色彩；產品的圖案和色彩 ；產品的形狀、圖案和色彩。

形狀是指對產品的形體、形象的設計，形體、形象是指立體或平面產品外部的點、線、面的移動、變化、組合而呈現的外表輪廓，即對產品的結構、外形等同時進行設計、制造的結果。

圖案是指由線條、色塊的排列或組合而在產品的整個外表構成的圖形。圖案可以通過繪圖或其他能夠體現設計者的圖案設計構思的手段制作。產品的圖案應當是固定、可見的，而不應是時有時無的或者需要在特定的條件下才能看見的。色彩是指用于產品上的顏色或者顏色的組合,制造該產品所用材料的本色不是外觀設計的色彩。

形狀、圖案、色彩三要素是相互依存的,有時其界限是難以界定的，如多種色塊的搭配即成圖案，形體、形象的設計無疑可以作為圖案的題材。

4.5.2 適于工業上應用的新設計

新設計是指該外觀設計是一種新的設計方案。明顯不是新的設計方案是指在初步審查過程中得知在一件外觀設計專利申請的申請日或優先日之前已經有內容相同或相近似的在先申請在中國專利局提出并在中國專利公報上公布；也指在初步審查過程中得知一件外觀設計專利申請的內容在其申請日或優先權之前已在國內外出版物上公開發表過，或者得知在其申請日或優先權日之前已有相同或相近似的實物在國內公開使用或銷售。適于工業上應用是指該外觀設計能應用于產業上并形成批量生產。4.5.3 不予保護的內容

(1)取決于特定的地理條件、不能重復再現的固定建筑物、橋梁等；

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44(2)氣體、液體及粉末狀等無固定形狀的物質；

(3)產品的不能單獨出售或使用的部分,如襪跟、帽沿、杯把等；(4)不能作用于視覺或者肉眼難以判斷的物品；(5)不是以物品本身的形態要求保護的設計；(6)把自然物作為主體的外觀設計；(7)純屬美術范疇的作品；

(8)在專利產品所屬領域內，屬于司空見慣的幾何形狀、圖案設計；(9)直接作用于人體的聲、光、電、磁、放射或其結合的醫療器具；(10)產品的外觀設計是通過光、電、熱效應顯現的圖案；(11)一般文字和數字的字型、字音、字義。

第四章 專利分類

1.引言

本章僅涉及發明和實用新型專利的分類。外觀設計專利的分類參見本部分第三章第2.4節。專利局采用《國際專利分類法》（Int.C1）對發明專利申請和實用新型專利申請進行分類。

分類以最新版的《國際專利分類法》中文譯本為工作文本，有疑問時以最新版的英文或法文版本為準。分類的目的是：

(1)建立有檢索價值的專利文檔；

(2)把發明專利申請和實用新型專利申請分配給主管的審查部門；

(3)使發明專利申請和實用新型專利申請能按分類號編排，系統地向公眾公開或公告。 2.分類的內容

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分類部門對每一件發明專利申請或者實用新型專利申請的技術主題分類，給出完整的代表發明或實用新型的發明情報的分類號，必要時同時給出與這些分類號相聯系的引得碼。

上述發明或實用新型的發明情報是指有關發明或實用新型本身的技術情報，即與發明或實用新型直接的和主要有關的，而且也是構成臨時的或目前的保護范圍基礎的技術主題。

上述引得碼所表示的技術情報是對已分類情報的補充（例如：指出一種組合物或混合物的基本組成物或一種化合物的構成集團等）或是指明已分類的技術主題的使用或應用。 3.技術主題 3.1 技術主題的確定 3.1.1 總則

技術主題的確定應以權利要求書為主，并適當結合說明書（包括附圖）。 3.1.2 整體性 

在以權利要求書為主確定技術主題時，應完整地掌握權利要求中所記載的技術內容，即把權利要求中前序部分記載的技術特征和特征部分記載的技術特征結合起來掌握。 3.1.3 重點

在以權利要求書為主確定技術主題時，應把重點放在獨立權利要求上；有多個獨立權利要求時，一般應把重點放在權利要求1上。

3.1.4 結合說明書

確定技術主題時，適當結合說明書（包括附圖），是為了正確理解或澄清權利要求書中所記載的構成要求保護的技術特征。3.1.5 確定技術主題的方法

確定技術主題以權利要求書為主，并適當結合說明書（包括附圖）。

(1)一般以權利要求中前序部分記載的技術特征為主，將特征部分記載的技術特征看作是對前序部分的限定。例1: 用于墻或屋頂的建筑板，其特征是該板由片材制成，該片材為矩形并由四個部分組成，各部分的表面形狀為雙曲拋物面，……。該技術主題為：以形狀為特征的片狀的墻或屋頂用的建筑板。例2: 一種具有改進的傾點特征的原油組合物，其特征是包括一種含蠟原油和一種有效的傾點下降劑量的添加劑，該添加劑主要是由選自乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物組成。

技術主題為：以含乙烯和丙烯腈的共聚物和三元共聚物的聚合物組成的添加劑為特征的原油組合物。

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例3: 一種棉織機械減震器，其特征是在鋼板上粘有粘彈材料，二者結合成一體。

技術主題為：以鋼板上粘有粘彈材料并且二者結合成一體為特征的棉織機械減震器。例4: 一種揚聲器，在筒狀殼體的一端壓接壓電陶瓷片，另一端為揚聲器口，在壓電陶瓷片上有兩個金屬接點，其特征是在殼體外部安裝一層振動殼，振動殼與殼體上揚聲器口的邊緣相接，兩層殼之間存在間隙，組成雙殼體。技術主題為：以雙殼體為特征的采用壓電陶瓷片的揚聲器。

(2)特殊情況時，即權利要求中前序部分所描述的對象在分類表中沒有確切位置時，以特征部分記載的技術特征為主，將前序部分記載的技術特征看作是對特征部分的限定。例1: 一種開關，包括一外殼，設置在外殼蓋中的控制裝置、電線通道及開閉觸點，其特征是在具有一開口的外殼蓋的開口下設有一由透明材料制成的光導板以及一指示開關位置的輝光燈泡。技術主題為，開關的指示開關位置的裝置。例2: 一種活性染料化合物，其特征是利用一種酶進行合成，……。技術主題為：利用酶合成一種活性染料化合物。例3:

一種計時鐘，包括外殼和機芯，其特征是該外殼用陶瓷材料制成，外殼的外形為……。

技術主題為：一種計時鐘的用陶瓷材料制成的外殼，……。

(3)極個別情況時，即權利要求以極為概括的形式或者極一般的描述發明或實用新型以致根據它來掌握技術主題進行分類不可能時，應根據其說明書中記載的目的、技術方案、技術效果或者實施例來判斷。 例1:

家用電動電器共用電動機的方法，其特征是電動電器上不帶專用電動機，使用時采用彈簧、皮帶、板條、卡箍螺釘及螺母將共用電動機裝上，使用完畢拆下備用。

按實施例判斷技術主題為：波盤式雙缸半自動洗衣機洗衣筒用電動機的安裝構件和裝配方法。 例2:

一種制備下列化合物及其藥物可接受的鹽的方法: 其中X為-CH,-S-時,R為……,當X為CH時,R為……。

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按實施例判斷技術主題為制備[1-(反式,3,4)]-1-[2-(二甲氨基)環己基]-1,3,4,5-四氫-4-(4-甲氧基苯基)-3-甲基-6-(三氟甲基)-2H-1-苯并吖庚因-2-酮單鹽酸鹽的方法。 3.2 技術主題的類別

技術主題或是與某物的本身特性或功能有關或是與某物的使用或應用有關。

“物”這個詞泛指任何技術對象，不論其是有形的或是無形的，例如方法、產品或者設備。 3.2.1 一般的物

技術主題為一般的物，即與該物的本身特性或功能有關的，與該物使用在哪一個特殊領域無關的或者不考慮使用范圍也不影響該物技術性能的技術主題。 例1:

帶有20度斜槽的，通過其本身能攻出螺紋的木螺釘。 例2:

制備1，2，4－三唑并［1，5－Ｃ］嘧啶－2－氨磺?；衔锏姆椒ā＊?例3:

以繞組槽的形狀和布置為特征的用于內燃機車的發電機轉子鐵芯。 例4:

以裝有繞活動軸轉動的圓盤切刀為特征的切割機械。 3.2.2 專門適用于某一特定用途或目的的物

技術主題為專門適用于某一特定用途或目的的物，即為某一已知用途或目的而改進或專門制造的物。 例如，框架上繞有兩個線圈，活動鐵芯在線圈內往復運動帶動按摩頭振動的直流振動按摩器。 3.2.3 某物的特殊用途或應用 技術主題為某物的特殊用途或應用。

例如，含有二甲基－（2，2－二氯代乙烯基）磷酸酯與0，0－二甲基－S－N－（2－氯代苯基）－N－丁?；被虼姿狨サ幕旌衔锏臍⑾x劑，殺螨劑或殺蚜劑。 3.2.4 把某物歸入一個較大的系統 技術主題為把某物歸入一個較大系統。

例如，裝有多個轉臂，其中有二個臂本身是板簧的單個車輪的車輛彈性懸架。這里，把板簧歸入車輛彈性懸架。 

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3.2.5 既是一般的物又與該物的用途或應用有關

技術主題既是一般的物，又與該物的用途或應用有關，即既與某物的本身特性或功能有關，又與其特殊應用或其對某較大系統中的特定應用或組合有關。例如，能裝入多個膠卷，并可按需要曝光其中指定膠卷的照相機及其在飛機上的配置。 4.分類方法 4.1 整體分類

技術主題應盡可能作為一個整體來分類，而不是將它的各個組成部分分別分類。 例1:

由中間梁、彈性密封件、橫托梁、支撐彈簧、橫托梁密封箱等組成的轉臂自控式橋梁伸縮縫裝置。特征是每根橫托梁……。按橋梁伸縮縫裝置的整體分類分入E01D19/06。 例2:

固體垃圾的處理系統，由輸入裝置及分揀、粉碎、回收金屬、回收塑料和制造肥類等設備組成。 按固體垃圾的處理系統整體分類，分入B09B3/00。  4.2 功能分類

本章第3.2.1節規定的技術主題按功能分類分入功能分類位置；若分類表中不存在該功能分類位置，則根據判斷分入適當的應用分類位置。 例1:

制備1,2,4－三唑并［1,5－C］嘧啶－2－氨磺酰化合物的方法。 按功能分類，分入C07D487/04。 例2: 裝有繞活動軸轉動的圓盤切刀的切割機械。 按功能分類，分入B26D1/157。 例3: 覆蓋層的剝離器分類表中無覆蓋層的剝離器的功能分類位置，經判斷主要應用于電纜外皮的剝離，按應用分類，分入H02G1/12。 4.3 應用分類

本章第3.2.2、3.2.3和3.2.4節規定的技術主題按應用分類分入應用分類位置；若分類表中不存在該應用分類位置，則根據判斷分入適當的功能分類位置。

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例1:

有兩個線圈，活動鐵芯在線圈內往復運動帶動按摩頭振動的直流振動按摩器。 按應用分類，分入A61H23/02。 例2:

含有兩種活性組分的混合物的殺蟲劑、殺螨劑、殺蚜劑。 按應用分類，分入A01N小類。 例3:

裝有多個轉臂，其中有二個臂本身是板簧的單個車輪的車輛彈性懸掛裝置。 按應用分類，分入B60G3/00組內。 例4:

電冰箱過負荷、過電壓及延時啟動保護裝置。

分類表中無電冰箱專用的緊急保護電路裝置的應用分類位置，經判斷為緊急保護電路裝置，按功能分類，分入H02H小類。

4.4 既功能分類又應用分類

本章第3.2.5節所述的技術主題既按功能分類分入功能分類位置，又按應用分類分入應用分類位置。若分類表中不存在該功能分類位置，則只分入應用分類位置；若分類表中不存在應用分類位置，則只分入功能分類位置。 例1:

能裝入多個膠卷，并可按需要曝光其中指定膠卷的照相機及其在飛機上的配置。 既按功能分類分入G03B19/06，又按應用分類分入B64D47/08。例2：

適用于自行車和畜拉車照明用的發電機，該發電機裝有可調速比齒輪箱，并可方便地和車輪聯結。 分類表中不存在該應用分類位置，只分入功能分類位置H02K7/116。

對本章第3.2.4節所述的技術主題分類時，即對于把某物歸入一個較大系統這樣一類技術主題進行應用分類時，若其還涉及到某物的本身特性，則還要對該物進行功能分類。 4.5 獨立權利要求與從屬權利要求的分類

應該為每個獨立權利要求分類，從屬權利要求中的重要情報也應分類。

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第三篇：專利權評價報告（范文）

專利權評價報告

吳疆律師

一、簡介

專利權評價報告 是國家知識產權局應專利權人或者利害關系人的請求，在實用新型或者外觀設計被授予專利權后對相關實用新型或外觀設計專利進行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細則規定的授權條件進行分析和評價，以國家知識產權局名義作出專利權評價報告，是一種較權威的官方“專利質量技術評價”，實務中專利權評價報告一般在專利侵權案件中出現。

二、法律規定

1、《專利法》（2009年10月1日施行）第六十一條 第二款規定 專利侵權糾紛涉及實用新型專利或者外觀設計專利的，人民法院或者管理專利工作的部門可以要求專利權人或者利害關系人出具由國務院專利行政部門對相關實用新型或者外觀設計進行檢索、分析和評價后作出的專利權評價報告，作為審理、處理專利侵權糾紛的證據。

2、《專利法實施細則》（2010年2月1日施行）第五十六條第一款規定

授予實用新型或者外觀設計專利權的決定公告后，專利法第六十條規定的專利權人或者利害關系人可以請求國務院專利行政部門作出專利權評價報告。

3、《細則》在第五十七條規定

國務院專利行政部門應當自收到專利權評價報告請求書后2個月內作出專利權評價報告。對同一項實用新型或者外觀設計專利權，有多個請求人請求作出專利權評價報告的，國務院專利行政部門僅作出一份專利權評價報告。任何單位或者個人可以查閱或者復制該專利權評價報告。

三、專利權評價報告的作用

1、人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權糾紛案件的依據。

專利權評價報告是國家知識產權局是針對授權專利是否符合“專利性”進行再次分析和評價，結論有一定參考性價值，其在專利侵權案件處理中可與其他證據結合作為判斷依據。具體的：

1）.人民法院或者管理專利工作的部門判斷是否中止審理、處理程序依據。

人民法院或者管理專利工作的部門受理專利權人或者利害關系人解決專利侵權糾紛訴求后，被控侵權人按規定向國家知識產權局提出宣告所涉專利無效被受理后，又按《實施細則》第八十二條規定向人民法院或者管理專利工作的部門申請中止程序的，人民法院或者管理專利工作的部門可要求請求人提供專利權評價報告，結合被控侵權人宣告無效的證據、理由，判斷是否應中止已啟動的程序。

2）.人民法院或者管理專利工作的部門審理、處理專利侵權糾紛中判斷是否侵權依據。

無論在專利侵權行政處理案件中，還是在專利侵權司法訴訟中，專利權評價報告均是判斷專利侵權是否構成的依據。必要時，若被控侵權人以《專利法》第六十二條 “在專利侵權糾紛中，被控侵權人有證據證明其實施的技術或者設計屬于現有技術或者現有設計的，不構成侵犯專利權”規定為依據抗辯其使用現有技術或設計的，人民法院或者管理專利工作的部門可根據被訴侵權人“現有技術或設計”的舉證證據，結合專利權評價報告結論，直接對被訴侵權人抗辯是否成立進行判斷，作出裁判。這均反映出實務中專利權評價報告的必要。

2、專利權人專利推廣中證明專利“含金量”的依據。

《專利法》規定對實用新型和外觀設計專利申請審查采取初步審查原則，實用新型和外觀設計專利申請只需通過審查員對申請形式上的審查，審查員一般不經檢索在未發現駁回理由的情況下即可授權；審查程度較寬泛、權利門檻低，因此，實用新型或者外觀設計專利授權后，并不說明其專利權狀態具穩定性、不存在《專利法》《細則》宣告無效情形，國家知識產權局專利權評價報告的作出是國家知識產權局對獲權專利的進一步檢索核查，是針對相關專利是否具有專利性的進一步“認證”，屬“技術性評價”范疇。作為有市場價值的專利在獲權后，一旦通過了專利權評價報告，是對其專利“含金量”的一次較有力驗證，可作為專利推廣中證明專利價值的依據。

3、應對專利侵權的資料儲備。

有價值的專利公布后時常發生專利侵權，專利權人及時作出《專利權評價報告》，是應對專利侵權的必要資料儲備，一旦發現侵權即可在提交訴狀或處理請求書的同時附交《專利權評價報告》，要求人民法院或者管理專利工作的部門及時處理。

四、專利權評價報告 更正

一份《專利權評價報告》作出后，請求人對其結果有異議，可在規定時間內提出更正請求，要求復核。《審查指南》第五部分第十章6項專利權評價報告的更正部分規定：請求人認為作出的專利權評價報告存在需要更正的錯誤的，可以在收到專利權評價報告后兩個月內提出更正請求。專利權評價報告的部門對此應當成立復核組，對原專利權評價報告進行復核，作出復核結論。

五、專利權評價報告效力

專利權評價報告是國家知識產權局對已授權相關專利所作出的其是否具備專利性的 技術評價，可作為專利質量評定的一種，因此其是有價值專利證明其自身價值的“認證書”，可作為人民法院或管理專利工作的部門在處理專利案件時的處理依據，但其作為一種技術性的評價自源就不具有強制性，也不具推翻專利權的效力，其結論只有與專利案件的其他必要證據相結合，才能發揮其適當作用。

專利權評價報告不為行政決定，也不是簡單的專利質量評估，而是國家知識產權局對相應專利的一次針對專利性的技術評價；其可作為一種證據形式或證明文件；對于有價值的專利作得 《專利權評價報告》不失為獲得一份初步官方“專利質量認證”。

第四篇：專利審查指南-第五部分-4章節-申請文檔（最終版）

專利審查指南第五部分

第四章 專利申請文檔

第四章 專利申請文檔

1.文檔及組成

專利申請文檔是在專利申請審查程序中以及專利權有效期內逐步形成、并作為原始記錄保存起來以備查考的各種文件的集合，包括案卷和電子文檔。專利申請文檔是專利局進行審批和作出各種結論的依據。

2.案 卷

案卷包括案卷夾和案卷夾內的各種文件。

2.1案卷夾

案卷夾用于保存文件，同時也用于記錄案卷的重要內容，因此案卷夾是案卷的一個重要組成部分。

當案卷夾遭到自然或者人為的損壞需要更換新案卷夾時，應當將案卷夾上的全部記錄移至新案卷夾上，并將原案卷夾與案卷同時保存，不得銷毀。

2.2文 件

專利申請案卷中的文件主要來自以下幾個方面：

(1)申請人提出專利申請時，提交的專利申請文件及其他文件。

(2)專利局在對專利申請文件及其他文件進行審查的過程中，申請人應審查員要求作出的各種答復。

(3)提出專利申請之后申請人主動辦理各種手續時提交的文件及證明材料。

(4)在專利申請審查程序中以及專利權有效期間內，任何人依法對專利申請(或專利)提交的各種文件以及人民法院等部門對這些文件審理后產生的文件。

(5)其他相關文件。

上述文件經過處理、立卷、歸檔形成案卷的重要組成部分。

2.3案卷的立卷

立卷時應當遵循以下原則：

(1)真實原則。收集的內容應當是申請人(或專利權人)、其他相關當事人等在申請專利、專利申請的審批、授權后各個法律程序中提交的原始文件。這些文件不得替換、刪除、補充和涂改。

(2)獨立原則。每一件專利申請應當建立一份獨立的案卷，以該專利申請的申請號作為該案卷的案卷號，該案卷號使用于案卷存在的全過程。

同一申請人(或專利權人)對若干專利申請(或專利)辦理內容完全相同的手續時，應當分別對所有專利申請(或專利)提出請求，這些文件將被歸入各自的案卷中。申請人(或專利權人)不得使用“參見” 的方式省略文件。對于專利申請集體進行申請人(或專利權人)名稱變更或者權利轉移的，證明文件副本由專利局確認后，與正本具有同等效力。

(3)時間順序原則。當事人依法向專利局辦理各種手續時，專利局應當對所提出的各種文件及時處理，并立卷歸檔。

專利申請案卷應當按照各文件處理時間的先后順序立卷。

3.電子文檔

電子文檔的建立應當參照本章第2.3節的原則，并包括以下內容：(1)專利局基于當事人提交的紙件文件制作的圖形文件和代碼化文件；(2)當事人按照規定形式提交的核苷酸或者氨基酸的序列表；

(3)在專利審批程序和復審、無效程序中，專利局、專利復審委員會作出的通知、決定(如補正通知書、駁回決定等)及其他文件(如發明專利申請單行本，發明專利、實用新型專利和外觀設計專利單行本等)；

(4)專利費用的相關數據；

(5)與專利申請或者專利審批有關的法律狀態及變化的歷史記錄；(6)在專利審批程序中全部著錄項目及其變更的歷史記錄；(7)當事人以電子申請方式提交的電子文件；(8)專利權評價報告；

(9)分類號、所屬審查部門、各種標記(如優先權標記、實審請求標記、保密標記等)。

4.法律效力

專利申請文檔是對專利審批、復審、無效宣告等法律程序和涉及由權利歸屬糾紛引起的相關程序的真實記錄。

5.查閱和復制

5.1查閱和復制的原則

(1)專利局對公布前的發明專利申請、授權公告前的實用新型和外觀設計專利申請負有保密責任。在此期間，查閱和復制請求人僅限于該案申請人及其專利代理人。(2)任何人均可向專利局請求查閱和復制公布后的發明專利申請案卷和授權后的實用新型和外觀設計專利申請案卷。(3)對于已經審結的復審案件和無效宣告案件的案卷，原則上可以查閱和復制。(4)專利局、專利復審委員會對尚未審結的復審和無效案卷負有保密責任。對于復審和無效宣告程序中的文件，查閱和復制請求人僅限于該案當事人。

(5)案件結論為視為未提出、不予受理、主動撤回、視為撤回的復審和無效案卷，對于復審和無效宣告程序中的文件，查閱和復制請求人僅限于該案當事人。

(6)專利局、專利復審委員會根據審查需要要求當事人提供的各種文件，原則上可以查閱和復制。但查閱和復制行為可能存在損害當事人合法權益，或者涉及個人隱私或者商業秘密等情形的除外。

(7)涉及國家利益或者因專利局、專利復審委員會內部業務及管理需要在案卷中留存的有關文件，不予查閱和復制。

5.2允許查閱和復制的內容

(1)對于公布前的發明專利申請、授權公告前的實用新型和外觀設計專利申請，該案申請人或者代理人可以查閱和復制該專利申請案卷中的有關內容，包括：申請文件，與申請直接有關的手續文件，以及在初步審查程序中向申請人發出的通知書和決定書、申請人對通知書的答復意見正文。

(2)對于已經公布但尚未公告授予專利權的發明專利申請案卷，可以查閱和復制該專利申請案卷中直到公布日為止的有關內容，包括：申請文件，與申專利審查指南第五部分

第四章 專利申請文檔

細則118.1

細則118.2及.3

請直接有關的手續文件，公布文件，以及在初步審查程序中向申請人發出的通知書和決定書、申請人對通知書的答復意見正文。

(3)對于已經公告授予專利權的專利申請案卷，可以查閱和復制的內容包括：申請文件，與申請直接有關的手續文件，發明專利申請單行本，發明專利、實用新型專利和外觀設計專利單行本，專利登記簿，專利權評價報告，以及在各已審結的審查程序(包括初步審查、實質審查、復審和無效宣告等)中專利局、專利復審委員會向申請人或者有關當事人發出的通知書和決定書、申請人或者有關當事人對通知書的答復意見正文。

(4)對于處在復審程序、無效宣告程序之中尚未結案的專利申請案卷，因特殊情況需要查閱和復制的，經有關方面同意后，參照上述第(1)和(2)項的有關規定查閱和復制專利申請案卷中進入當前審查程序以前的內容。

(5)除上述內容之外，其他文件不得查閱或者復制。

5.3查閱和復制程序

查閱和復制專利申請案卷中的文件，應當按照下列順序進行：(1)請求人提出書面請求并繳納規定費用。

(2)專利局工作人員在審核請求人出具的有關證明或者證件后，到案卷所在部門提取案卷，根據本章第5.2節的規定對案卷進行整理，取出不允許查閱和復制的文件。

(3)與請求人約定查閱時間并發出查閱通知書。

(4)查閱人憑查閱通知書到指定地點查閱文件，對需要復制的文件進行復制。

(5)專利局工作人員對查閱完畢的專利申請案卷重新整理，并將請求閱檔的證明原件和證件復印件存入案卷后，將該案卷退回所在部門。

6.案卷的保存期限和銷毀 6.1保存期限

已結案的案卷可分成：未授權結案(視為撤回、撤回和駁回等)的案卷和授權后結案(視為放棄取得專利權、主動放棄專利權、未繳年費專利權終止、專利權期限屆滿和專利權被宣告全部無效等)的案卷兩種。

未授權結案的案卷的保存期限不少于二年，一般為三年；授權后結案的案卷的保存期限不少于三年，一般為五年。保存期限自結案日起算。

有分案申請的原申請的案卷的保存期從最后結案的分案的結案日起算。作出不受理決定的專利申請文件保存期限為一年。保存期限自不受理通知書發出之日起算。

6.2銷 毀

銷毀前通過計算機作出案卷銷毀清冊，該清冊記載被銷毀的案卷的案卷號、基本著錄項目、銷毀日期。清冊經主管局長簽署同意銷毀后，由主管案卷部門實施銷毀工作。

第五篇：專利審查指南-第五部分-6章節-通知和決定

專利審查指南第五部分第六章 通知和決定

第六章 通知和決定

1.通知和決定的產生

1.1通知和決定

在專利申請的審批程序、復審程序、無效宣告程序以及專利法及其實施細

則規定的其他程序中，審查員根據不同情況，將作出各種通知和決定。這些通

知和決定主要包括：專利申請受理通知書、審查意見通知書、補正通知書、手

續合格通知書、視為撤回通知書、恢復權利請求審批通知書、發明專利申請實

質審查請求期限屆滿前通知書、繳費通知書、費用減緩審批通知書、發明專利

申請初步審查合格通知書、發明專利申請公布通知書、發明專利申請進入實質

審查階段通知書、授予發明專利權通知書、授予實用新型專利權通知書、授予

外觀設計專利權通知書、辦理登記手續通知書、視為放棄取得專利權通知書、專利權終止通知書、駁回決定、復審決定書、無效宣告請求審查決定等。

1.2通知和決定的撰寫

撰寫通知和決定應當符合專利法及其實施細則和本指南的有關規定。

除本指南中其他章節作出專門規定之外，通知和決定一般應當包括：收件

人信息、著錄項目、通知或者決定的內容、署名和／或蓋章、發文日期。其中：

(1)收件人信息包括：收件人地址、郵政編碼、收件人姓名。

(2)著錄項目包括：申請號(或專利號)、發明創造名稱、全體申請人(或專

利權人)姓名或者名稱，如果是無效、中止程序中的通知書，還應當包括全體

請求人的姓名或者名稱。

(3)通知、決定的內容包括：通知或者決定的名稱及正文。在作出不利于

當事人的通知或者決定時，應當說明理由，必要時指明后續法律程序。

(4)署名和／或蓋章：通知和決定應當有審查員署名或者蓋章；需要審核的，還應當由審核人員署名或者蓋章；發出的通知和決定均應當加蓋國家知識

產權局或者國家知識產權局專利復審委員會審查業務用章。

2.通知和決定的送達

2.1送達方式

2.1.1郵 寄

郵寄送達文件是指通過郵局把通知和決定送交當事人。除另有規定外，郵

寄的文件應當掛號，并應當在計算機中登記掛號的號碼、收件人地址和姓名、文件類別、所涉及的專利申請號、發文日期、發文部門。郵寄被退回的函件要

登記退函日期。

2.1.2直接送交

經專利局同意，專利代理機構可以在專利局指定的時間和地點，按時接收

通知和決定。特殊情況下經專利局同意，當事人本人也可以在專利局指定的時

間和地點接收通知和決定。

除受理窗口當面交付受理通知書和文件回執外，當面交付其他文件時應當

辦理登記簽收手續。特殊情況下，應當由當事人在申請案卷上簽字或者蓋章，并記錄當事人身份證件的名稱、號碼和簽發單位。

2.1.3電子方式送達

29-細則4

專利審查指南第五部分第六章 通知和決定

細則4

30-對于以電子文件形式提交的專利申請，專利局以電子文件形式向申請人發出各種通知書、決定和其他文件的，申請人應當按照電子專利申請系統用戶注冊協議規定的方式接收。2.1.4公告送達 專利局發出的通知和決定被退回的，審查員應當與文檔核對；如果確定文件因送交地址不清或者存在其他原因無法再次郵寄的，應當在專利公報上通過公告方式通知當事人。自公告之日起滿一個月，該文件視為已經送達。2.2收件人 2.2.1當事人未委托專利代理機構 當事人未委托專利代理機構的，通知和決定的收件人為請求書中填寫的聯系人。若請求書中未填寫聯系人的，收件人為當事人；當事人有兩個以上時，請求書中另有聲明指定非第一署名當事人為代表人的，收件人為該代表人；除此之外，收件人為請求書中第一署名當事人。2.2.2當事人已委托專利代理機構 當事人委托了專利代理機構的，通知和決定的收件人為該專利代理機構指定的專利代理人。專利代理人有兩個的，收件人為該兩名專利代理人。2.2.3其他情況 當事人無民事行為能力的，在專利局已被告知的情況下，通知和決定的收件人是法定監護人或者法定代理人。2.3送達日 2.3.1郵寄、直接送交和電子方式送達 通過郵寄、直接送交和電子方式送達的通知和決定，自發文日起滿十五日推定為當事人收到通知和決定之日。對于通過郵寄的通知和決定，當事人提供證據，證明實際收到日在推定收到日之后的，以實際收到日為送達日。2.3.2公告送達 通知和決定是通過在專利公報上公告方式通知當事人的，以公告之日起滿一個月推定為送達日。當事人見到公告后可以向專利局提供詳細地址，要求重新郵寄有關文件，但仍以自公告之日起滿一個月為送達日。3.退件的處理和文件的查詢 3.1退件的處理 郵寄退回的通知和決定由發文部門作計算機登錄，再轉送相關部門進行處理。處理退件首先應當根據申請文檔中申請人、專利代理機構提供的各種文件進行分析，查清退件的原因。能夠重新確定正確地址和收件人的，更正后重新發出。退件經過處理仍無法郵寄或者再次被退回時，根據通知和決定的性質，必要時采用公告的方式送達當事人。退件(連同信封)應當存檔。

專利審查指南第五部分第六章 通知和決定

3.2文件的查詢

當事人陳述未收到專利局的某一通知和決定的，應當由退件處理部門進行

查詢。查詢首先在專利局發文部門進行，查詢結果(包括通知和決定的發文日

期、掛號號碼和收件人)應當由退件處理部門通知當事人。

當事人需要進一步了解送達情況的，應當辦理郵路查詢手續，由發文部門

通過當地郵局查詢收件人所在郵政部門。查詢結果表明未送達的責任在專利局

或者郵局的，應當按照新的發文日重新發出有關通知和決定；查詢結果表明未

送達的責任在收件人所在單位收發部門或者收件人本人及其有關人員的，專利

局可以根據當事人的請求重新發出有關通知和決定的復印件，但不得變更發文

日。

郵路查詢時效為十個月，自發文日起計算。