第一篇：挪威的刑罰執行與人權保護制度評析大全

挪威的刑罰執行與人權保護制度評析

陳夢琪

2013-4-12 9:42:18 來源：《人權》(京)2006年4期

挪威是一個比較小的國家，居民只有400多萬，國土面積只有38.5萬平方公里，其中城市面積15560平方公里。挪威全國分為東部、東北部、南部、西南部、西部及北部的6個囚犯權益管理地方區域。

挪威的犯罪率比較低，每10萬公民中只有65個在押人員，而在美國，這一數字是600。挪威的在押人員總共有3000名左右（女性大約占5%），每年判處11000個新的監禁刑罰，平均刑期是70天，而每年判處的社區刑罰超過2000個（女性大約占12%）。

挪威法律規定的刑事責任年齡是15歲，15歲以下的人不會被監禁，但會根據兒童福利法案接受治療。如果在隨機指定的一天中進行統計，就會發現，挪威的監獄中不滿18歲的人只有5到8人。33%的在押人員處于18到30歲之間，35%處于31到40歲之間。與毒品有關的刑罰最普遍，超過30%，其次是暴力犯罪，占21%，還有12%是由于財產犯罪，8%是因為殺人，9%是因為性侵犯。

一、立法

挪威議會在2001年通過了《刑罰執行法案》，2002年3月1日起生效。該《法案》適用于監禁刑罰、特別刑事懲罰和社區刑罰的執行，也適用于羈押候審。《法案》的通過導致挪威監獄機構進行了細致的重組。

挪威在這個法案的立法過程中始終考慮到該法案的立法精神、條文表達和內在含義要符合1999年《挪威人權法案》的規定。法案確認《歐洲人權公約》、《經濟、社會和文化權利國際公約》、《公民權利和政治權利國際公約》、《兒童權利公約》等公約是挪威法律的一部分，也以聯合國和歐洲理事會發布的監獄規定和守則作為指導文件。

《刑罰執行法案》取代了1958年的《監獄法案》。在法案通過前，公眾對挪威監獄和緩刑辦公室的宗旨和職能展開了廣泛的討論。新法案的內容包括意圖幫助獲罪人適應挪威社會的規定和措施，在可能的情況下保證獲罪人逐漸獲得從監禁向自由的轉變；矯正機構執行刑罰的方式應當減輕監禁可能帶來的有害影響；刑罰執行的目標是試圖幫助個人在釋放后不再犯罪；采取措施以保證社會免受犯罪行為和犯罪人的侵害。另外，法案還意圖建立一個更加節約和高效的矯正機構。

一方面要滿足保護社會的需要、防止新的犯罪行為，另一方面要有幫助囚犯個人改造的措施，要在這兩者之間找到一個恰當的平衡，是一個挑戰。關于這個問題，《刑罰執行法案》第二條規定法案的宗旨是保證刑罰的“執行方式應顧及刑罰的宗旨；防止新的犯罪行為，為社會提供保障，以及在此前提下保證為犯人提供滿意的條件”。法案明文規定刑罰的執行方式應當注意刑罰的目的、對抗新的犯罪行為、保障社會利益，并且在上述限制之內保證犯人滿意的條件。應當給予獲罪人機會以通過自己的努力防止新的犯罪行為。

二、監禁刑的執行

挪威一共有43所監獄，分為三類：高防衛級別的監獄即封閉監獄、較低防衛級別的監獄即開放和半開放監獄、過渡訓練所。監獄的大小不同，最小的只有11名犯人，大一些的有300人左右。高防衛級別的監獄能容納2100人，較低防衛級別的能容納700人，過渡訓練所能容納60人左右。挪威沒有專門用于關押年輕人的特殊監獄。

犯人原則上在高防衛級別的監獄開始服刑。矯正機構有義務衡量被判處兩年以下監禁的人是否可以直接進入較低防衛級別的監獄。對于在高防衛級別的監獄服完部分刑期的犯人，必須衡量他們是否可以轉入較低防衛級別的監獄。刑罰的執行是漸進性的，即獲罪人逐漸獲得較大程度的自由。較低防衛級別的監獄更注重通過各種形式提供與外界接觸的機會，比如請假外出、探視安排以及靈活性的控制措施等。這里更強調方式靈活的安全措施，以保證廣泛的接觸和在押人員與監獄員工的溝通。過渡訓練所對犯人在生活、工作和社會技能等方面進行培訓，是犯人通向自由之路的最后一站，在他們逐漸回歸社會的過程中起著關鍵作用。這里著重強調對犯人進行個人跟進，以及通過與其他行政機構進行聯網和配合的方式使他們回歸社會。作為社會技能訓練的一部分和釋放前計劃的一部分，監獄也會在白天把犯人放出工作或接受教育，以使他們有必要的行動自由，從監獄向市民社會過渡。

三、社區刑罰的執行

緩刑辦公室執行社區刑罰。挪威有19個緩刑辦公室管理社區制裁，其中，首都奧斯陸緩刑辦公室最大，有32名員工。緩刑機構每年大概接收5000名服刑人員，而且這個數字每年都在增長。

社區制裁用于刑法規定可判處6年以下監禁的犯罪。嚴重犯罪比如嚴重的毒品犯罪、暴力犯罪和性侵犯不包括在內。社區刑罰只能用于在挪威有住所的人，而且只能在與人民的正義感相符合的情況下使用。這種懲罰類型的獲罪人要比被監禁的獲罪人年輕，與被監禁的女性比例(4%)相比，適用社區刑罰的女性比例更高(14%)。這項懲罰是自愿的，需經獲罪人同意才能采用。

法院決定獲罪人需要在一個固定時期內接受多少小時的懲罰，一般一年不超過420小時。法院還決定犯人違反條件時的附加懲罰是什么，如果犯人違反條件，那么矯正機構可以將案件提交至地區法院，申請替代執行監禁刑罰。如果獲罪人再犯新罪，當然就由警察和檢察官處理。

《關于社區刑罰的執行法案》提到了三類措施，這些措施可以單獨使用或合并使用。一是社區服務，比如為老年人粉刷房間、在公園里收撿垃圾等；二是參與項目；三是以減少犯罪為目標的其他預防性措施，比如在調解委員會與被害人見面。社區服務是社區刑罰執行的主要內容，在2004年，78%的總小時數是社區服務，項目活動占5%，另有緩刑官員的個人跟進占6%。社區刑罰還可以與30天以下的監禁合并使用。

社區刑罰是在2002年被引進挪威的，引進之后，其使用呈現穩定增長態勢，至2004年有2094例被處以社區刑罰。

四、罪犯人權的范圍

根據挪威的法律規定，囚犯在服刑期間，仍然享有多種權利，也必須履行一定的義務。每個囚犯，在挪威的監獄里都會獲得一本囚犯手冊(The Prisoers handbook-viseksemplar)。這本手冊的主要內容是為囚犯介紹一些他們在服刑期間享有的權利，監獄中的日常生活規則和時間安排，以及監獄里的各類活動和培訓內容。

挪威的罪犯在服刑期間享有以下權利：

1、單獨居住權

每個囚犯基本上有權單獨居住，除非健康狀況不允許或者牢室短缺。自2005年1月1日開始，挪威可以同時接受3154名罪犯在監獄里服刑。但同時，還有2176名罪犯在排隊等候入獄服刑。為了縮短排隊時間，挪威監獄部門批準表現良好的囚犯提前釋放。排隊服刑的罪犯，甚至還可以申請獲得逮捕，以達到折抵刑期的目的。

2、獲得報酬權

犯人參與工作、項目、培訓、或其他活動可以得到日薪補償。目前大概是50挪威克朗一天（約合7美元）。

3、知情權

犯人對矯正機構作出的決定，有權知曉及閱讀有關文件，也有權要求給出做出決定的理由。但是，這個規定存在例外，特別是在出于安全考慮而認為例外有必要的情況下。

4、宗教信仰、文化娛樂權

矯正機構有義務給予犯人機會以實踐他們的宗教信仰和生活哲學。應當盡可能給予犯人參與休閑娛樂活動的機會。比如說體育訓練，或者更加有文化性質的活動如使用圖書館等。

5、表達自由權

犯人有接受采訪和拍照的權利，這屬于表達自由。矯正機構為了保證監獄的平靜、秩序和安全可以對這項權利附加條件。但是，矯正機構有義務為這項權利能夠實際實施而做出安排。

6、獲得醫療權

犯人有權與公共醫療機構進行聯系。若有跡象表明一名犯人生病，監獄職員也應當主動安排與公共醫療機構聯系。實際上，挪威所有的犯人都跟所有其他人一樣有權獲得同樣的公共醫療服務。

7、與外界交流權

所有的犯人都可以在監獄內接受探視。可以在探視時由一名職工進行監視、監聽談話，可以采用玻璃墻等禁止犯人和探視者身體接觸的方式對探視進行控制。犯人可以向監獄外打電話，可以收發信件和郵寄物品。

8、獲得漸進性釋放或請假權

在服完大約三分之一刑期后，犯人可以申請向較低防衛級別的監獄或過渡訓練所轉移，可以申請從監獄請假外出。服完三分之二的刑期后，并且服完的刑期不少于60天時，矯正機構可以將這名獲罪人假釋。

五、人權保護機構

（一）挪威議會行政檢察官辦公室

挪威行政監察官制度產生于1962年，現任的行政監察官阿爾內?弗利弗萊特(Arne Fliflet)于1990年上任。挪威議會行政監察官由每次議會大選之后的新議會選出，每屆任期4年。他必須具有相當于最高法官的學歷和資格，其任務是代表議會，監督全國的行政機關，包括中央政府和地方政府，也包括全國的警察局、拘留室、監獄和公訴機關。行政監察官辦公室分為6個部門包括5個法律部門和1個行政部門，有40名員工。他們根據不同的法律領域來處理投訴案件，一年處理的案件在2000-2300樁之間，經費是3300萬挪威克朗，相當于4000萬人民幣左右。雖然挪威行政監察官由議會選出來，但有權獨立履行其職責，不受議會干涉，也不受任何其他政府機關干涉。在挪威，行政監察官制度是最高也是最后的一個監督行政機關的制度。行政監察官的主要任務是，依照法律和條例的規定，盡量確保行政機關在執行公務中不導致公民受到不公平的對待，并使公民的人權獲得尊重。行政監察官對問題的處理，大多數是在接獲投訴信后，但他也有權主動展開調查，還可以親身探訪各警察局、拘留室、監獄，與囚犯進行會談。行政監察官調查的方法快捷、徹底、不拘方式、容易接近和免費。對行政監察官的調查，政府各個部門必須做出回答。如有需要，行政監察官也有權要求法院依照挪威《法院法》的規定開庭取證。行政監察官有權發表他的看法，并提出建議，但不能作出帶有法律約束力的決定。如果行政監察官的建議得不到有關部門的遵守或者采納，他可以提議投訴人將案件告到法庭去。在這種情況下，投訴人的費用由政府承擔。

（二）監督委員會

矯正機構的6個行政區中，每個區域都有一個監督委員會對該區域監獄和緩刑機構進行監督，并且監督獲罪人和犯人受到何種對待。每個委員會有5名成員，受一位法官領導。委員會的成員之一每個月對每所監獄視察一次——可以事先預約也可以不經通知直接視察。委員會可以與任何犯人交談，談話時不受監獄職員的監督。得到相關犯人同意后，他們還可以查閱該犯人在監獄內服刑的任何文件。犯人也可以要求與委員會進行預約。通常的詢問都是有關日常生活問題，比如衛生條件、其他設施、從一個監獄向另一個監獄轉移、食物、業余活動、監獄官員的不良行為等。委員會可以就視察。情況寫一份書面報告，監獄長應當就這份報告作出回應。每年會有一份報告提交至區域政府，以及司法和警察部。監獄應當盡可能地按照委員會在報告中提出的要求去做。

（三）監獄探訪者

挪威紅十字組織負責向自愿探訪挪威監獄的人提供服務。探訪者們得先上一門內容廣泛的課程，然后才會被允許進入監獄。他們進入監獄后可與愿意與探訪者交談的犯人談話，探訪者負有保密義務。探訪者可以每周探視犯人一次。這也是制度監督的一種途徑，因為探訪者們通常會與監獄長會面，討論有關犯人的一般事項。

（四）犯人親友組織

犯人親友組織是在1992年建立的一個獨立組織。他們除向犯人的親友提供支持外還努力使人們關注他們的狀況，并且告知當局和矯正機構他們的經歷。

（五）回歸之路

回歸之路是由以前的犯人建立的一個組織，他們主要幫助被釋放的犯人回歸社會。犯人被釋放時最重要的要素之一是有一個不包含犯罪人的網絡。

（六）歐洲預防酷刑、不人道或有辱人格的待遇或懲罰委員會(CPT)

歐洲預防酷刑、不人道或有辱人格的待遇或懲罰委員會，通過視察制度，保護被關押者的人權。CPT成員都是獨立和中立的專家，有多種專業背景，有律師、醫生和監獄問題或警察事務專家。委員會定期對不同的國家進行視察，必要時可以組織額外的“特別”視察。委員會的成員去過挪威4次，上一次是在2005年10月。在那次視察中，委員會由以往視察中檢查相關問題的一個成員陪同，這些問題特別包括向被警方剝奪自由的人提供防止受到虐待的根本保障、對羈押候審犯人施加的限制和精神病醫院的情況。代表團還檢查了特別高防衛級別監獄中關押的犯人受到的待遇。

在挪威，人權保護機構的種類較多，既有國內的，又有國外的，既有政府機構，又有民間組織。不同種類的人權保護機構的存在，體現了對刑罰執行權的監督和制約，有利于對罪犯人權的保護。

第二篇：第十八章 刑罰執行制度

第十八章

刑罰執行制度

第二節

減刑

一、減刑概述

減刑，一般是對被判處管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子，根據其在刑罰執行期間的悔改或者立功表現，而適當減輕其原判刑罰的制度。減刑包括兩種情況：一是把原判較重的刑種減輕為較輕的刑種；二是把原判較長的刑期減輕為較短的刑期。

二、減刑的適用條件 1.減刑適用的對象

被判處管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子。

2.減刑適用的根據

1）認真遵守監規，接受教育改造，確有悔改表現，或者有立功表現； 2）重大立功表現

3.減刑適用的限度

被判處管制、拘役、有期徒刑的，其減刑后實際執行的刑期不能少于原判刑期的1/2；被判處無期徒刑的，其減刑后實際執行的刑期不能少于13年；對于死刑緩期二年執行的犯罪分子減為無期徒刑、有期徒刑后又被減刑的，其實際執行的刑期不少于15年（不含死刑緩期執行的二年）

應當減刑與可以減刑的對象條件和限度條件相同，但實質條件有所不同。

死刑犯在緩期2年執行期滿以后的減刑，是死緩制度的組成部分，不屬于這里講的減刑

減刑適用的根據 1.確有悔改表現

認罪伏法；認真遵守監規，接受教育改造；積極參加政治、文化、技術學習；積極參加勞動，完成生產任務

保護申訴權；未成年罪犯標準放寬；老年和身體有殘疾罪犯注重悔罪表現；假釋犯一般不得減刑 2.立功表現

1.檢舉、揭發監內外犯罪活動，或者提供重要的破案線索，經查證屬實的； 2.阻止他人犯罪活動的；

3.在生產、科研中進行技術革新，成績突出的； 4.在搶險救災或者排除重大事故中表現積極的； 5.有其他有利于國家和社會的突出事跡的 3.重大立功表現

1）阻止他人重大犯罪活動的；

2）檢舉監獄內外重大犯罪活動，經查證屬實的； 3）有發明創造或者重大技術革新的； 4）在日常生產、生活中舍己救人的；

5）在抗御自然災害或者排除重大事故中有突出表現的； 6）對國家和社會有其他重大貢獻的 減刑適用的限度

減刑的適用必須以原判刑罰為基礎 所謂實際執行的刑期，是指判決交付執行后犯罪分子實際服刑改造的時間。被判處管制、拘役、有期徒刑的犯罪分子，判決執行前的被羈押時間應當計入實際服刑的刑期內

無期徒刑犯實際執行的刑期，不能少于13年，應當自無期徒刑判決確定之日起計算。判決確定之前先行羈押的時間，不能計算在13年刑期之內 減刑適用的起始和間隔時間

三、減刑的程序和減刑后的刑期計算

（一）減刑的程序

對于犯罪分子的減刑，由執行機關向中級以上人民法院提出減刑建議書。人民法院應當組成合議庭進行審理，對確有悔改或者立功事實的，裁定予以減刑。非經法定程序不得減刑。

（二）減刑后刑期的計算

1.對于原判處管制、拘役和有期徒刑的，減刑后的刑期從原判刑罰執行之日起計算。原判刑罰已經執行的部分，應當計算在減刑后的刑期之內。

減刑不是改判，而只是把原判刑期減輕，對于原判管制、拘役、有期徒刑的罪犯減刑時，只要將應減的刑期從原判刑期中減去即可，原判決確定的刑期的計算方法并不因減刑而受影響，只是刑滿日期提前。如果多次減刑，只要依次將所減刑期從原判刑期中扣除即可，都不用重新計算刑期。

2.對于原判處無期徒刑減為有期徒刑的刑期，從裁定減刑之日起計算，已執行的刑期，不計入減刑后的刑期之內。

3.對原判無期徒刑減為有期徒刑后，依法再次減刑的，再次減刑的刑期從有期徒刑執行之日即無期徒刑裁定減為有期徒刑之日起計算。已執行的有期徒刑的刑期，應當計算在再次減刑后的刑期之內。

4.犯罪分子在刑罰執行期間，因確有悔改或者立功表現，曾經減刑，后經復查，發現原判決量刑過重，按照審判監督程序再審后改判為較輕的刑罰的，原來的減刑仍然有效，應當從改判后的刑期中減去原減刑的刑期。減刑能否適用于監外執行、保外就醫、假釋的犯罪分子？ 刑法只規定減刑適用的對象是在刑罰執行期間的犯罪分子，對于執行方式并未從法律上加以限制。因此，監外執行、保外就醫、假釋也是在執行刑罰。而且這些方式也都可以對犯罪分子進行有效的監督和考察。所以，這幾種方式都可以適用減刑。

第三節

假釋

假釋是指對被判處有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子，在執行一定刑期以后，因認真遵守監規，接受教育改造，確有悔改表現，不致再危害社會，因而附條件地將其提前釋放的一種刑罰制度。各國刑法幾乎都規定了假釋制度 假釋和緩刑一樣，是近代學派大力倡導的結果。緩刑是為了糾正短期自由刑的弊端，假釋則是為了糾正長期自由刑的弊端。

長期自由刑在適用過程中出現了很多弊端，其中最主要的是，罪犯因為被長期關押、和社會徹底隔離，出獄之后將很難重新適應社會，由于無法適應已經變化了的社會，很多人不得不重新實施犯罪行為。假釋使犯罪人獲得了一個適應社會的緩沖階段、過度階段，有利于其再社會化。

二、假釋適用的條件 對象條件

假釋只能適用于被判處有期徒刑或者無期徒刑的犯罪分子，其中包括由判處死刑緩期2年執行后減為無期徒刑或者有期徒刑的犯罪分子。

實質條件

犯罪分子只有認真遵守監規，接受教育改造，確有悔改表現，沒有再犯罪的危險的，才可以假釋。

罪犯洪某、萬某，某日，洪某伙同本村村民萬某竄到某市火車站，持刀搶劫了因專車而暫時在車站逗留的旅客文某。案發后，洪某及萬某分別被司法機關判處有期徒刑10年和8年。被押送到監獄之前，二人揚言，過不了幾年就可以假釋出來，那時自己又是一條好漢。洪某、萬某能被假釋嗎？ 洪某不可以，萬某有可能 假釋適用的限制條件

適用假釋的犯罪分子必須已經執行了一部分刑罰，這是適用假釋的前提條件 被判處有期徒刑的犯罪分子，執行原判刑期1/2以上，被判處無期徒刑的犯罪分子，實際執行13年以上，才能適用假釋

對死刑緩期執行罪犯減為無期徒刑或者有期徒刑后，符合刑法第81條第1款和實際執行刑期不少于15年的，可以假釋

經過減刑的犯罪分子適用假釋時，實際執行刑期的確定應以原判刑罰為標準，而不能以減刑后的刑期為標準 執行與實際執行

根據刑法第81條規定，被判處有期徒刑的犯罪人，執行原判刑期二分之一以上，被判處無期徒刑的犯罪人，實際執行13年以上，才可以假釋。前者因為是有期徒刑，包括判決前先行羈押而折抵的日期在內；后者因為是無期徒刑，不存在折抵問題，所以是“實際執行”。對判處有期徒刑的罪犯假釋，執行原判刑期二分之一以上的起始時間，應當從判決執行之日起計算，判決執行以前先行羈押的，羈押1日折抵刑期1日。如果是無期徒刑，實行執行13年的起始時間，從判決執行之日起計算，判決前先行羈押的日期不能折抵已經執行的刑期。如果有特殊情況，經最高人民法院核準，可以不受上述刑期的限制 特殊情況是指有國家政治、國防、外交等方面特殊需要的情況 假釋適用的實質條件

犯罪分子在刑罰執行期間認真遵守監規，接受教育改造，確有悔改表現，沒有再犯罪的危險

三、假釋的程序、考驗和撤銷 第七十九條

對于犯罪分子的減刑，由執行機關向中級以上人民法院提出減刑建議書。人民法院應當組成合議庭進行審理，對確有悔改或者立功事實的，裁定予以減刑。非經法定程序不得減刑。第八十二條

對于犯罪分子的假釋，依照本法第七十九條規定的程序進行。非經法定程序不得假釋。

（二）對假釋犯的考驗

1.有期徒刑、無期徒刑假釋的考驗期限 第八十三條 有期徒刑的假釋考驗期限，為沒有執行完畢的刑期；無期徒刑的假釋考驗期限為十年。

3.被假釋的犯罪分子，在假釋考驗期限內，依法實行社區矯正 法院假釋徐某的裁定有何錯誤？

徐某，男，56歲，漢族，原系浙江省遂昌縣成屏一級電站工程指揮部副總指揮兼工程科科長。1992年3月27日，麗水地區中級人民法院依法判決罪犯徐某有期徒刑十年，后被送到浙江省十里豐監獄執行刑罰。1992年12月26日，遂昌縣成屏一級電站以“徐某對該電站建設和管理有一定的經驗”，電站“工程技術人員緊缺”，要徐犯“出來做些技術工作”為由，向浙江省勞改局、司法廳和十里豐監獄等單位寫了《關于保釋徐某的報告》。麗水地區水電局和遂昌縣公安局也簽署了同意電站保釋徐某的請求的意見。1993年6月9日，浙江省勞改局獄政處在電站保釋報告上簽署了“請十里豐監獄按法律規定、現實表現和當地實際需要予以考慮”的意見。十里豐監獄經研究后，于1993年6月24日向衢州市中級人民法院提請對罪犯徐某予以假釋。衢州市中級人民法院于1993年7月12日裁定對罪犯徐某予以假釋。

浙江省人民檢察院經審查認為，罪犯徐某原判刑期十年，截至被裁定假釋時，實際執行刑期只有二年零七個月，不符合《刑法》第七十三條關于“被判處有期徒刑的犯罪分子，執行原判刑期二分之一以上，……如果確有悔改表現，不致再危害社會，可以假釋”的規定，也不具備“特殊情況”，遂于1994年4月22日向浙江省高級人民法院提出抗訴。

浙江省高級人民法院經審理，于1994年9月2日以“衢州市中級人民法院依法作出對罪犯徐某假釋的刑事裁定并無不當，浙江省人民檢察院抗訴理由不足”為由，裁定維持原裁定，駁回浙江省人民檢察院的抗訴。罪犯徐某被違法假釋后，在社會上引起了強烈的反響，特別是在得知浙江省高級人民法院駁回省人民檢察院的抗訴、維持衢州市中級人民法院的裁定后，遂昌縣、衢州市兩級人大常委會分別于1994年10月、11月向浙江省人大常委會專題報告，請求對該案進行專題調查或責成省高級人民法院復查糾正。浙江省人民檢察院認為，浙江省高級人民法院的裁定在認定事實和適用法律上均有錯誤，于1994年12月13日提請最高人民檢察院按審判監督程序向最高人民法院提出抗訴。最高人民檢察院經審查認為，浙江省人民檢察院就罪犯徐某被違法假釋一案提請抗訴的理由成立。

首先，法院的裁定書中認定罪犯徐某具有“特殊情節”的理由不能成立。

（一）遂昌縣成屏一級電站的保釋理由不實，保釋徐犯并非“原單位重要生產、重大科研的特殊需要”。

（二）罪犯徐某被假釋出獄后，電站并未及時安排其工作，造成徐犯脫管達三個月之久，直到檢察機關追查時才被安排做一般工作。

（三）電站關于要求假釋罪犯徐某的報告是該電站個別領導應徐犯之妻的請求起草并由徐犯之妻寄發的。遂昌縣公安局、麗水地區水電局雖簽署了意見，但這兩個單位只是一般地履行手續，均未對報告的內容進行核實，也未進行過專門研究。因此，罪犯徐某不具備假釋的“特殊情節”。

其次，罪犯徐某原判有期徒刑十年，但從被羈押之日起至被裁定假釋之日止，罪犯只被羈押了二年零七個月，未超過原判刑期的二分之一，不符合刑法有關假釋條件的規定。

據此可以認定，浙江省高級人民法院的裁定書認定罪犯徐某假釋的理由不能成 立。

1995年8月4日，最高人民檢察院就該案向最高人民法院提出抗訴。最高人民法院經審查，裁定浙江省高級人民法院“對徐某假釋一案重新進行審理，若假釋確有錯誤，應依法予以糾正”。

浙江省高級人民法院經過重新審理認為，罪犯徐某在服刑期間確有悔改表現，但其原判刑期實際執行尚不足二分之一，又不具備法律規定的“特殊情節”，應予糾正，遂裁定：撤銷衢州市中級人民法院對罪犯徐某予以假釋的裁定和浙江省高級人民法院維持衢州市中級人民法院的裁定駁回浙江省人民檢察院抗訴的裁定，將罪犯徐某收監執行刑罰。

被告人丁某，男，1951年1月18日出生，農民。1992年8月4日因犯強奸罪被判處有期徒刑九年，1997年9月5日被假釋，假釋考驗期至1999年5月2日止。因涉嫌犯強奸、搶劫、盜竊犯罪于2001年8月17日被逮捕。

被告人丁某于1998年6月至2001年4月期間，攜帶匕首、手電筒等作案工具，先后在10余處村莊，騎摩托車或自行車于夜間翻墻入院，持匕首撥開門栓，或破門、窗入室，采取暴力威脅等手段，入戶強奸作案近40起，對代某某、倪某某、姜某某等32名婦女實施強奸，其中強奸既遂21人，強奸未遂11人。在入戶強奸作案的同時，被告人丁某還搶劫作案5起，盜竊作案1起，劫得金耳環等物品，價值人民幣970余元；竊得電視機1臺，價值人民幣200余元。

被告人丁某于1999年4月至2001年7月期間，攜帶匕首、手電筒等作案工具，騎摩托車或自行車先后在10余處村莊，采取翻墻入院、破門入室等手段，盜竊作案14起。盜竊王某某、郭某某、呂某某等14人的摩托車、電視機、酒、花生油等物品，價值合計人民幣16600余元。案發后共追回贓物價值人民幣8800余元，其余被其揮霍。法院判決有無錯誤？

青島市中級人民法院認為：被告人丁某有部分行為系在假釋考驗期限內重新犯罪，應當撤銷假釋，將前罪沒有執行完的刑罰和后罪所判處的刑罰，實行數罪并罰；被告人丁某還有部分行為系在假釋考驗期滿后重新犯罪，構成累犯，依法應當從重處罰。

1．撤銷山東省青島市中級人民法院(1997)青刑執釋字第1019號對被告人丁某準予假釋的刑事裁定。

2．被告人丁某犯強奸罪，判處死刑，剝奪政治權利終身；犯搶劫罪，判處有期徒刑十二年，剝奪政治權利二年，罰金人民幣二千元；犯盜竊罪，判處有期徒刑四年；連同前犯強奸罪沒有執行的刑罰一年八個月并罰，決定執行死刑，剝奪政治權利終身，罰金人民幣二千元。山東省高級人民法院經復核認為： 被告人丁某在假釋考驗期間、期滿后大肆進行強奸作案，且犯有搶劫罪、盜竊罪，社會危害極大，雖有自首情節，亦不予從輕處罰。原審判決定罪準確，量刑適當，審判程序合法，惟認定累犯不當，應予糾正。核準被告人丁某死刑。

罪犯游某，男，28歲。1987年9月29日被以搶劫罪判處有期徒刑14年（刑期至2001年6月23日止），剝奪政治權利3年。

1996年12月監獄以游某在服刑期間確有悔改表現為理由，提出假釋建議書，建議對其予以假釋。同年12月16日，中級人民法院裁定準予假釋（假釋考驗期至2001年6月23日止），原剝奪政治權利3年不變，游某于1997年1月17日被假釋出獄。1998年4月10日，某市公安局認定罪犯游某在假釋期間于1998年3月31日 夜盜開他人吉普車一輛，行駛途中將一輛出租轎車撞壞，后在逃跑途中被公安機關抓獲并刑事拘留，其行為違反了《治安管理處罰條例》的有關規定，觸犯了刑法第86條第3款的規定，該局向某市中級人民法院提出撤銷假釋建議書，請求依法撤銷對罪犯游某的假釋，將其收監執行。該中級人民法院于1998年4月15日裁定撤銷假釋，將罪犯游某收監執行未執行完畢的刑罰。罪犯游某撤銷假釋后，需服刑到何時止？

1997年1月17日—1998年3月31日日共1年2個月零14天，這個期間不能折抵刑期。但是對從3月31日被刑事拘留到1998年4月15日作出撤銷假釋的刑事裁定這段時間應當折抵刑期，因原刑期至2001年6月23日止，加上1年2個月零14天，因此其尚未執行完畢的刑期應當到2002年9月6日止，原剝奪政治權利3年不變。98．29.依照我國《刑法》的規定，哪一機關有權決定對罪犯實行假釋? A．監獄的上一級主管機關

B．省級以上司法行政機關

C．監獄所在地的基層人民法院

D．中級以上人民法院 D

98．61.被假釋的犯罪分子具有下列哪種情形之一的，應當撤銷假釋? A．犯新罪

B．發現其在判決宣告前還有其他罪沒有判決

C．有違反法律、行政法規的行為，尚未構成新的犯罪

D．有違反國務院公安部門有關假釋的監督管理規定的行為，尚未構成新的犯罪 ABCD

1999．23.施某犯貪污罪，被判無期徒刑。服刑12年后，因表現良好而獲假釋。在假釋考驗期內的第6年，施某故意致人重傷，被判刑9年。根據刑法規定，對施某應撤銷假釋，按數罪并罰的規定處理。對施某應適用何種刑罰幅度或刑種? A．應在9年以上20年以下有期徒刑幅度內決定執行的刑期 B．應在9年以上15年以下有期徒刑幅度內決定執行的刑期 C．應在12年以上20年以下有期徒刑幅度內決定執行的刑期 D．應決定執行無期徒刑 D

2000．67.下列關于假釋的說法，哪些是錯誤的?

A．對于因殺人、綁架等暴力性犯罪被判處10年以上有期徒刑的犯罪分子，不得假釋；當他們被減刑后，如果剩余刑期低于10年有期徒刑，則可以假釋

B．被假釋的犯罪分子，在假釋考驗期限內犯新罪的，應當撤銷假釋，按照先并后減的方法實行數罪并罰

C．被假釋的犯罪分子，在假釋考驗期內，遵守了各種相關規定，沒有再犯新罪，也沒有發現以前還有其他罪沒有判決的，假釋考驗期滿，剩余刑罰就不再執行 D．被判處有期徒刑的犯罪分子，執行原判刑期1/2以上，如果符合假釋條件的，可以假釋，如果有特殊情況，經高級人民法院核準，可以不受上述執行刑期的限制

ABCD

2003．40.王某因犯盜竊罪被判處有期徒刑，執行完畢后第四年，再次犯盜竊罪被人民法院判處二年零九個月有期徒刑。人民法院不能對王某適用下列哪些制度? A．減刑

B．緩刑

C．假釋

D．保外就醫 BC

2004.51.對刑法關于撤銷假釋的規定，下列哪些理解是正確的？ A．只要被假釋的犯罪分子在假釋考驗期內犯新罪，即使假釋考驗期滿后才發現，也應當撤銷假釋

B．在假釋考驗期滿后，發現被假釋的犯罪分子在判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，不能撤銷假釋

C．被假釋的犯罪分子，在假釋考驗期內犯新罪的，應當按先減后并的方法實行并罰，但“先減”是指減去假釋前已經實際執行的刑期

D．在假釋考驗期內，發現被假釋的犯罪分子在判決宣告以前還有其他罪沒有判決的，撤銷假釋后，按照先并后減的方法實行并罰，假釋經過的考驗期，應當計算在新決定的刑期之內，因為假釋視為執行刑罰 ABC

2005.53.下列關于剝奪政治權利附加刑如何執行問題的說法哪些是正確的？ A．被判處無期徒刑的罪犯，一般要剝奪政治權利，其刑期與主刑一樣，同時執行

B．被判處有期徒刑的罪犯，被剝奪政治權利的，從有期徒刑執行完畢或假釋之日起，執行剝奪政治權利附加刑

C．被判處拘役的罪犯，被剝奪政治權利的，從拘役執行完畢或假釋之日起，執行剝奪政治權利附加刑

D．被判處管制的罪犯，被剝奪政治權利的，附加刑與主刑刑期相等，同時執行 BCD

2006.9.關于假釋，下列哪一選項是正確的？

A．被假釋的犯罪分子，未經執行機關批準，不得行使言論、出版、集會、結社、游行、示威自由的權利

B．對于犯殺人、爆炸、搶劫、強奸、綁架等暴力性犯罪的犯罪分子，即使被判處10年以下有期徒刑，也不得適用假釋

C．對于累犯，只要被判處的刑罰為10年以下有期徒刑，均可適用假釋

D．被假釋的犯罪分子，在假釋考驗期間再犯新罪的，不構成累犯 D 2007.56．關于假釋的適用，下列哪些選項是正確的？

A．甲因爆炸罪被判處有期徒刑15年。在服刑13年時，因有悔改表現而被裁定假釋

B．乙犯搶劫罪被判處有期徒刑9年，犯嫖宿幼女罪判8年，數罪并罰決定執行15年。在服刑13年時，因有悔改表現而被裁定假釋

C．丙犯詐騙罪被判處有期徒刑10年，刑罰執行7年后假釋。假釋考驗期內第2年，丙犯搶劫罪，應當判9年，數罪并罰決定執行10年。在服刑7年時，因有悔改表現而被裁定假釋

D．丁犯盜竊罪，被判處有期徒刑3年，緩刑4年。經過緩刑考驗期后，發現丁在緩刑考驗期內的第2年，犯故意傷害罪，應判9年，數罪并罰決定執行10年。在服刑7年時，因丁有悔改表現而被裁定假釋

BCD 2008.57．關于假釋，下列哪些選項是錯誤的？

A．被判處有期徒刑的犯罪分子，執行原判刑期的二分之一，如果符合假釋條件 的，可以假釋；如果有特殊情況，經高級人民法院核準，可以不受上述執行刑期的限制

B．被假釋的犯罪分子，在假釋考驗期內，遵守了各種相關規定，沒有再犯新罪，也沒有發現以前還有其他罪沒有判決的，假釋考驗期滿，剩余刑罰就不再執行 C．被假釋的犯罪分子，在假釋考驗期限內犯新罪的，應當撤銷假釋，按照先并后減的方法實行數罪并罰

D．對于因殺人、綁架等暴力性犯罪判處10年以上有期徒刑的犯罪分子，不得假釋；即使他們被減刑后，剩余刑期低于10年有期徒刑，也不得假釋 ABC 2009.10．關于累犯，下列哪一選項是正確的？

A．甲因故意傷害罪被判七年有期徒刑，刑期自1990年8月30日至1997年8月29日止。甲于1995年5月20日被假釋，于1996年8月25日犯交通肇事罪。甲構成累犯

B．乙因盜竊罪被判三年有期徒刑，2002年3月25日刑滿釋放，2007年3月20日因犯盜竊罪被判有期徒刑四年。乙構成累犯

C．丙因危害國家安全罪被判處五年有期徒刑，1996年4月21日刑滿釋放，2006年4月20日再犯同罪。丙不構成累犯

D．丁因失火罪被判處三年有期徒刑，刑期自1995年5月15日至1998年5 月14日。丁于1998年5月15日在出獄回家途中犯故意傷害罪。丁構成累犯 B

2009.12．關于假釋，下列哪一選項是錯誤的？

A．甲系被假釋的犯罪分子，即便其在假釋考驗期內再犯新罪，也不構成累犯

B．乙系危害國家安全的犯罪分子，對乙不能假釋

C．丙因犯罪被判處有期徒刑二年，緩刑三年。緩刑考驗期滿后，發現丙在緩刑考驗期內的第七個月犯有搶劫罪，應當判處有期徒刑八年，數罪并罰決定執行九年。丙服刑六年時，因有悔罪表現而被裁定假釋

D．丁犯搶劫罪被判有期徒刑九年，犯尋釁滋事罪被判有期徒刑五年，數罪并罰后，決定執行有期徒刑十三年，對丁可以假釋

B 2010.8．關于累犯，下列哪一判斷是正確的？

A．甲因搶劫罪被判處有期徒刑十年，并被附加剝奪政治權利三年。甲在附加刑執行完畢之日起五年之內又犯罪。甲成立累犯

B．甲犯搶奪罪于2005年3月假釋出獄，考驗期為剩余的二年刑期。甲從假釋考驗期滿之日起五年內再故意犯重罪。甲成立累犯

C．甲犯危害國家安全罪五年徒刑期滿，六年后又犯殺人罪。甲成立累犯 D．對累犯可以從重處罰 B 高法關于辦理減刑、假釋案件具體應用法律若干問題的規定

法釋［１９９７］６號

為正確適用刑法、刑事訴訟法，依法辦理減刑、假釋案件，根據刑法、刑事訴訟法和有關法律的規定，結合減刑、假釋工作的實踐經驗，制定本規定。

第一條 根據刑法第七十八條第一款的規定，被判處管制、拘役、有期徒刑的犯罪分子，在執行期間，如果認真遵守監規，接受教育改造，確有悔改表現的，或者有立功表現的，可以減刑；有重大立功表現的，應當減刑。

（一）“確有悔改表現”是指同時具備以下四個方面情形：認罪服法；認真遵守監規，接受教育改造；積極參加政治、文化、技術學習；積極參加勞動，完成生產任務。

對犯罪在刑罰執行期間提出申訴的，要依法保護其申訴權利。對犯罪申訴應當具體情況具體分析，不應當一概認為是不認罪服法。

（二）“立功表現”是指具有下列情形之一的：

１、檢舉、揭發監內外犯罪活動，或者提供重要的破案線索，經查證屬實的； ２、阻止他人犯罪活動的；

３、在生產、科研中進行技術革新，成績突出的； ４．在搶險救災或者排除重大事故中表現積極的； ５．有其他有利于國家和社會的突出事跡的。

（三）“重大立功表現”是指具有刑法第七十八條規定的應當減刑的六種表現之一的情形 第五條

根據刑法第六十八條第一款的規定，犯罪分子到案后有檢舉、揭發他人犯罪行為，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭發同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，經查證屬實；提供偵破其他案件的重要線索，經查證屬實；阻止他人犯罪活動；協助司法機關抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于國家和社會的突出表現的，應當認定為有立功表現。第二條

對有期徒刑罪犯在刑罰執行期間，符合減刑條件的減刑幅度為：如果確有悔改表現的，或者有立功表現的，一般一次減刑不超過一年有期徒刑；如果確有悔改表現并有立功表現，或者有重大立功表現的，一般一次減刑不超過兩年有期徒刑。被判處十年以上有期徒刑的罪犯，如果悔改表現突出的，或者有立功表現的，一次減刑不得超過兩年有期徒刑；如果悔改表現突出并有立功表現，或者有重大立功表現的，一次減刑不得超過三年有期徒刑。第三條

有期徒刑罪犯的減刑起始時間和間隔時間為：被判處五年以上有期徒刑的罪犯，一般在執行一年半以上方可減刑；兩次減刑之間一般應當間隔一年以上。被判處十年以上有期徒刑的罪犯，一次減二年至三年有期徒刑之后，再減刑時，其間隔時間一般不得少于二年。被判處不滿五年有期徒刑的罪犯，可以比照上述規定，適當縮短起始和時隔時間。

確有重大立功表現的，可以不受上述減刑起始和間隔時間的限制。

第四條 在有期徒刑罪犯減刑時，對附加剝奪政治權利的刑期可以酌減。酌減后剝奪政治權利的期限，最短不得少于一年。

第五條 對判處拘役或者三年以下有期徒刑、宣告緩刑的犯罪分子，一般不適用減刑。

如果在緩刑考驗期間有重大立功表現的，可以參照刑法第七十八條的規定，予以減刑，同時相應的縮減其緩刑考驗期限。減刑后實際執行的刑期不能少于原判刑期的二分之一，相應縮減的緩刑考驗期限不能低于減刑后實際執行的刑期。判處拘役的緩刑考驗期限不能少于兩個月，判處有期徒刑的緩刑考驗期限不能少于一年。

第六條 無期徒刑罪犯在執行期間，如果確有悔改表現的，或者有立功表現的，服刑二年以后，可以減刑。減刑幅度為：對確有悔改表現的，或者有立功表現的，一般可以減為十八年以上二十年以下有期徒刑；對有重大立功表現的，可以減為十三年以上十八年以下有期徒刑。

第七條 無期徒刑罪犯在刑罰執行期間又犯罪，被判處有期徒刑以下刑罰的，自新罪判決確定之日起一般在兩年之內不予減刑；對新罪判處無期徒刑的，減刑的起始時間要適當延長。

第八條 被判處無期徒刑的罪犯減刑后，實際執行的刑期不能少于十年，其起始時間應當自無期徒刑判決確定之日起計算。

第九條 根據刑法第五十條的規定，死刑緩期執行罪犯在死刑緩期執行期間，如果沒有故意犯罪，二年期滿后，減為無期徒刑；如果確有重大立功表現，二年期滿以后，減為十五年以上二十年以下有期徒刑。

對死刑緩期執行罪犯經過一次或幾次減刑后，其實際執行的刑期，不得少于十二年（不含死刑緩期執行的二年）。

第十條 刑法第八十一條第一款規定的“不致再危害社會”，是指罪犯在刑罰執行期間一貫表現好，確已具備本規定第一條第（一）項所列情形，不致違法、重新犯罪的，或者是老年、身體有殘疾（不含自傷致殘），并喪失作案能力的。第十一條 刑法第八十一條第一款規定的“特殊情況”，是指有國家政治、國防、外交等方面特殊需要的情況。

第十二條 根據刑法第八十一條第二款的規定，對累犯以及因殺人、爆炸、搶劫、強奸、綁架等暴力性犯罪中的一罪被判處十年以上有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子，不得假釋。

第十三條 對犯罪時未成年的罪犯的減刑、假釋，在掌握標準上可以比照成年罪犯依法適度放寬。未成年罪犯能認罪服法，遵守監規，積極參加學習、勞動的，即可視為確有悔改表現予以減刑，其減刑的幅度可以適當放寬，間隔的時間可以相應縮短。符合刑法第八十一條第一款規定的，可以假釋。

第十四條 對老年和身體殘疾（不含自傷致殘）罪犯的減刑、假釋，應當主要注重悔罪的實際表現。對除刑法第八十一條第二款規定的情形之外，有悔罪表現，喪失作案能力或者生活不能自理，且假釋后生活確有著落的老殘犯，可以依法予以假釋。

第十五條 對死刑緩期執行罪犯減為無期徒刑或者有期徒刑后，符合刑法第八十一條第一款和本規定第九條第二款規定的，可以假釋。

第十六條 被假釋的罪犯，除有特殊情形，一般不得減刑，其假釋考驗期也不能縮短。

第十七條 罪犯減刑后又假釋的間隔時間，一般為一年；對一次減二年或者三年有期徒刑后，又適用假釋的，其間隔時間不得少于二年。

第十八條 對判處有期徒刑的罪犯減刑、假釋，執行原判刑期二分之一以上的起始時間，應當從判決執行之日起計算，判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。附錄：

最高人民法院印發《關于辦理減刑、假釋案件具體應用法律若干問題的規定》的通知

各省、自治區、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，全國地方各中級人民法院，各大單位軍事法院：

現將最高人民法院審判委員會討論通過的《關于辦理減刑、假釋案件具體應用法律若干問題的規定》印發給你們，請遵照執行。為了進一步提高辦理減刑、假釋案件的質量，在司法實踐中，應當注意以下問題：

一、死刑緩期執行罪犯的減刑是一種法定的特殊性質的減刑，與刑法第七十八條規定的減刑不同，必須依照刑法及本規定的有關條款的規定辦理。

二、對罪行嚴重的危害國家安全的罪犯，犯罪集團的首要分子、主犯的減刑、假釋和對累犯的減刑，應當嚴格掌握。對確屬應當減刑、假釋的，主要根據其改造的表現，同時也要考慮原判的情況，作出相應的決定。執行中有何情況和問題，請及時向我院報告。

第三篇：刑罰執行

第五章

刑罰執行

第一節

收

監

一、收監的含義

收監是指監獄將人民法院交付執行的符合法定條件的罪犯，收入監獄開始執行刑罰的活動。

1、收監本身就是一個刑事執法活動。

審判和執行是國家刑事司法過程中的兩個前后相連的階段，人民法院的刑事判決和裁定發生法律效力后，應當在監獄內執行刑罰的罪犯，要轉至監獄服刑，這是國家法律賦予監獄的一項執法任務，而其他國家機關是沒有這種權力的，對罪犯的收監，本身就是在執行國家法律。

2、收監是審判與執行的關連環節，也是刑罰執行的起始環節。

根據法律規定，公安機關自收到人民法院送達的執行通知書、判決書之日起1個月內，應當將該服刑人員安全、準確地送交指定的監獄執行刑罰。

3、被收監的罪犯必須符合法定條件

二、收監的對象

1．判處死刑、緩期二年執行的罪犯

被判處死緩的罪犯，由我們監獄予以收監，執行刑罰，實施懲罰改造，如果罪犯在兩年之內沒有再故意犯罪，兩年之后則改為無期徒刑或者有期徒刑。

2．判處無期徒刑的罪犯

無期徒刑剝奪犯罪分子的終身自由，是介于死刑和有期徒刑之間的一種嚴厲的刑罰。

3．判處有期徒刑的罪犯（剩余刑期一年以上）

有期徒刑的期限是在六個月以上，二十年以下，但從拘捕羈押開始計算刑期，如果在判決時剩余刑期在1年以下的，由看守所代為執行。

三、收監的條件

1．刑事判決必須發生法律效力

A：已過法定期限沒有上訴，抗訴的判決和裁定 B：終審的判決和裁定

C：高級人民法院核準的死緩案 D：最高人民法院的判決是終審判決 2．法律文書齊備，記載無誤

監獄對罪犯予以收監時，交付執行的人民法院，必須是提供齊全的記載無誤的法律文書。具體是；

人民檢查院的起訴書副本

人民法院的判決書

人民法院的執行通知書

人民法院的結案登記表。

3．罪犯的身體狀況適宜收監

被判處有期徒刑的罪犯有下列情形之一的拒絕收監。A：有嚴重疾病需要保外就醫的； B；懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女；

C：生活不能自理，適用暫予監外執行不致危害社會的。

四、收監的程序

（一）檢驗法律文書

這是收監的第一步，監獄在收監罪犯時，首先要檢驗人民法院交付執行的法律文書是否齊全無誤。

（二）身體檢查

對被收監的罪犯，監獄要對其進行身體檢查，并詳細填寫《罪犯健康檢查表》，進行身體檢查的目的：

第一、防止把身體健康狀況不適宜在監獄服刑的罪犯收押入監，根據《監獄法》第17條規定，被判處有期徒刑的罪犯有下列情形之一的，可以暫不收監，重點是保外就醫的幾種情況：

A：有嚴重疾病需要保外就醫的 B：懷孕正在哺乳自己嬰兒的婦女 C：生活不能自理

第二、有利于對罪犯預防、治療疾病。第三、有利于對罪犯實行區別對待的政策。

（三）人身和物品檢查

罪犯補收監時，必須對其人身和攜帶的物品進行檢查。1．檢查的目的：

A；防止把危險品帶入監內，發生行兇、逃跑、自殺、破壞等事故的發生 B；防止把違禁品帶入監內進行反改造活動 2．檢查的內容： A危險品。B違禁品。

C非日常生活必須品。3．物品的處理：

對檢查出來的物品，有區別處理方法，日常生活必需品，交由罪犯自己使用；非日常生活必需品：由監獄保管或經罪犯同意退回家屬，贓款、臟物、交由檢查院處理。

4．注意事項：

對罪犯的人身物品檢查要求干警親自檢查，女犯要由女警進行檢查，罪犯不得攜帶子女在監內服刑。

（四）收監登記

罪犯收監后，監獄干警要及時填《罪犯入監登記表》 對入監登記的要求：

要按表中的要求逐項填寫，不要遺漏，填寫時不要簡單照抄《刑事判決書》中的內容，要進行認真的核實調查，防止罪犯偽造姓名家庭住址，社會關系等情況。

（五）入監談話及服刑指導

入監談話主要是詢問一些情況，是否認罪，是否中訴，是否有重大線索舉報等等，是否有特殊情況。簡單介紹本監獄。

（六）通知罪犯家屬

通知書應當收監之日5日內發出。

第二節

減 刑

減刑：減刑是指司法機關對于在刑罰執行期間，具備了法定條件的罪犯，依照法定程序，減輕其原判刑罰的變更制度。

一、有期徒刑和無期徒刑罪犯的減刑

減刑的條件：根據我國《刑法》和《監獄法》規定，減刑可分為“可以減 刑”和“應當減刑”二種。

“可以減刑”的條件：根據法律規定，判決有期徒刑和無期徒刑的罪犯，認真遵守監規紀律，接受教育改造，確有悔改或者立功表現的，可以減刑。

“確有悔改”表現是指同進具備以下四個方面的情形： 1．認罪服法

2．認真遵守監規紀律，接受教育改造 3．積極參加思想、文化、技術學習4．積極參加勞動，完成生產任務 “立功表現”是指具有下列情形之一的：

1．檢舉揭發監內外犯罪活動，或者提供重要的破案線索，經查證屬實的 2．阻止他人犯罪活動的

3．在生產科研中進行技術革新，成績突出的 4．在搶險救災或者排除重大事故中，有突出表現的 5．有其他有利于國家和社會突出事跡的

“應當減刑”的條件：根據《刑法》和《監獄法》的規定，有重大立功表現的，應當減刑。

A：阻止他人重大犯罪活動的；

B：檢舉監獄內外重大犯罪活動，經查證屬實的； C：有發明創造和重大技術革新的； D：在日常生產，生活中舍己救人的；

E：在抗御自然災害或排除重大事故中，有突出表現的； F：對國家和社會有其他重大貢獻的。減刑的起始時間，幅度，限度 無期徒刑：

無期徒刑罪犯在執行期間，如果認真遵守監規，接受教育改造，確有悔改表現或者立功表現，必須服刑的二年以后，才可以減刑。有重大立功表現的，不受服刑二年以后的限制。

減刑幅度：確有悔改或者立功表現的減到（18——20年）：有重大立功表現的（13——18年）

減刑限度：根據《刑法》8條的規定，被判處無期徒刑的罪犯，經過一次或幾次減刑后，實際執行的刑期，不能少于十年，實際執行的刑期，從原判

時計算。

有期徒刑

起始時間：被判處了5年以上有期徒刑的罪犯，一般在執行1年半以上具備減刑條件，才可以減刑。

被判處5年以下有期徒刑罪犯，一般在執行1年以后，具備減刑條件，可以減刑。

減刑幅度：有期徒刑罪犯在服刑期間。

A：確有悔改或者立功表現的，一般每次不超過1年。

B：確有悔改并有立功表現的，一般每次減刑不超過2年。

C：被判處10年以上有期徒刑的罪犯，如悔改表現突出并有立功表現，重大立功表現，一般每次減刑不超過3年。

減刑限度：根據《刑法》78條規定，有期徒刑罪犯經過一次或幾次減刑

實際執行的刑期不得少于原判刑期的二分之一，實際執行的刑期從原判開始計算。

二、死刑緩期二年執行的變更

1．在死刑緩期執行期間，如果沒有故意犯罪，二年期滿后，就不再執行死刑，而減為無期徒刑。

2．在死刑緩期執行期間，如果確有重大立功表現，二年期滿后減為十五年以上，二十年以下有期徒刑。

3．在死刑緩期執行期間，如果故意犯罪，由最高人民法院核準，執行死刑。

第三節

監外執行

（一）監外執行的概念

是指被判處有期徒刑的罪犯，因符合法定條件，司法機關準其在監獄外執行刑罰的一種制度，簡單說就是變更了對罪犯的執行的場所，由監獄內改成監獄外。

1．范圍：監外執行是有范圍的，從概念中我們得知必須是判處有期徒刑的罪犯。

2.審批相關是司法機關

(1)收監前的監外執行：即罪犯在交付監獄收監時，人民法院對符合監外執行條件的罪犯所批準決定的監外執行

（2）收監后的監外執行：是指罪犯收監后，在服刑改造期間，如果符合監外執行的法定條件，由監獄機關批準決定的監外執行。

（3）是一種特別執行方法：

（二）監外執行條件

根據《監獄法》第25條和《刑事訴訟法》第241條規定，有期徒刑在服刑改造期間有下列情形之一的可以準許暫予監外執行。

1、患有嚴重疾病，需要保外就醫的，習慣上叫保外就醫，這也是在監外執行當中適用最多的情況，（保外就醫）那么什么樣的疾病算是嚴重疾病呢？根據司法部、最高人民檢察院、公安部1990年12月31日聯合發布的“罪犯保外就醫執行辦法”的規定，以下 幾種情況屬于嚴重疾病，可以準許保外就醫。

（1）患病嚴重，短期內避孕藥死亡危險的。（2）患嚴重慢性疾病，長期醫治無效的。

2、懷孕或正在哺乳自己嬰兒的婦女

監外執行的又一種條件是懷孕或正在哺乳自己嬰兒的婦女。

3、生活不能自理，不致再危害社會的，（1）一種情況是身體殘疾，這一條關鍵是失去生活自理能力。（2）另一種情況是年老多病，已失去危害社會可能。

（三）不準保外就醫的條件

1、判處死緩的罪犯和判處無期徒刑的罪犯在尚未改為有期徒刑之前。

2、自傷自殘的罪犯

3、罪行嚴重、民憤極大

4、有社會危害的。

（四）監外執行的程序

1、審批：對符合法定條件需要監外執行的罪犯，要經過以下審批步驟：（1）初審：對需要監外執行的罪犯，首先由罪犯所在監區研究通過，報監獄獄政科初審，初審要請駐監獄機關的檢查人員參加。

（2）病殘的鑒定，初審通過后，屬于保外就醫這種監外執行的，要由監獄醫院對罪犯進行病殘鑒定，做出鑒定結論。

（3）取保：對符合監外執行條件的罪犯，有關監獄要填寫《罪犯監外執行征求意見書》采取發函或派干警前行兩種方法征求罪犯家庭所在地的公安機關和罪犯家庭的情況如果公安機關和家屬同意，是具備管束和教育能力然后在《罪犯監外執行征求意見書》上簽署同意意見，并由取保人和被取保人在《罪犯監外執行征求意見書》簽字或蓋章，如不同意，則不能辦理。

（4）審批：以上程序完事后，由監獄填寫《罪犯監外執行審批表》連同病殘證明等，報監獄管理局審批，監獄管理局批準后，并通知公安機關人民法院和人民檢察院，人民檢察院認為對罪犯適用監外執行不當的，應在接到通知一個月內將書面意見送交監獄管理局，監獄管理局要重新復核。

2、實施：罪犯監外執行，經監獄管理局審批同意后，罪犯所在監獄要為其辦理出監手續，發給《罪犯監外執行證明書》并對其進行法制教育，同時將有關材料交給公安機關，罪犯由取保人領回家后，要及時到公安機關報到，在規定時間沒到公安機關報到的，公安機關要通知監獄負責尋找。

對家居外省市，自治區的罪犯，回原居住地，監外執行的有關監獄可將其檔

案材料轉給居住地監獄管理局，具體由居住地管理辦理，當其監外執行條件不具備時，由所指定監獄辦理收監執行。

（五）監外執行的監督和考察

根據《監獄法》27條的規定：對監外執行的罪犯由所在地的公安機關負責日常性的監督，監獄每年應派人或者發函對監外執行的罪犯進行一次全面考察、了解罪犯身體和服刑表現。

（六）監外執行的事物處理

1、監外執行的刑期計算：

罪犯監外執行的時間，計入在執行的刑期，但下列情況不應當計入：（1）采取非法手段騙取保外就醫的； 未經公安機關批準擅自外出的，（離開居住地）

2、監外執行減刑、假釋

監外執行罪犯，符合減刑、假釋條件的，由公安機關將情況介紹給罪犯所在的監獄，由所在監獄依法向人民法院提出減刑，假釋建議。

3、監外執行期間的生活費和醫療費

原則上由家屬負責，但個別確有困難的，經當地公安機關證明，監獄可酌情紿予補助。因公致殘，或意外致傷致殘的罪犯，由監獄負責治療，可參照國家勞動法。

4、監外執行的刑滿釋放

監外執行的罪犯在監外執行期間，刑期屆滿的由其所在監獄按期辦理釋放手續。

5、監外執行的撤銷

（1）暫予監外執行的法定情況消失（2）采用非法手段騙取保外就醫的（3）以自傷自殘等手段故意拖延時間的（4）辦理保外就醫后并不就醫的（5）違反監督管理規定，經教育不改的。

第四節

刑罰執行的終結

監獄的執行刑罰的終結，是指由一定的法律事實所引起的監獄對罪犯執行刑罰過程的結束，導致執行刑罰的終結，主要有這樣幾種法律事實，罪犯服刑期滿，罪犯在服刑期間死亡，以及罪犯被依法特赦等。

一、釋放的事物處理

（一）釋放的概念

是指監獄依法解除服刑罪犯的拘禁狀態，恢復其人身自由的一種形式活動。

1、釋放的主體

從監獄執行刑罰的角度講，釋放的主體只能是被監獄關押改造的罪犯，沒有被關押改造的罪犯不能成為被釋放的主體

2、必須依法釋放

釋放必須依法進行，依法釋放包括三方面的含義：

一方面：是釋放的對象：必須是符合法律規定，也就是必須是刑期已滿的，假釋的，人民法院裁定的釋放或者是國家特赦的，除此之外是不能釋放

另一方面：釋放活動必須嚴格按法定程序進行，也就是必須嚴格執行釋放的規定和要求，處理好罪犯釋放中的各種具體問題

再有：釋放是罪犯被依法解除監禁狀態，恢復人身自由的刑罰執行活動。釋放和收監兩者是一首一尾，收監是刑罰的開始，而釋放是刑罰的結束，釋放標志著罪犯在監獄已經執行完刑罰，由罪犯身份恢復為普通公民，被關押改造的罪犯，只有通過釋放的法律程度，才能被解除監禁，恢復人身自由，它同樣也是一項執行活動，也是獄政管理工作不可缺少的重要一環，也必須嚴格按照法律的規定辦理。

（二）釋放的對象

根據我們國家法律規定，我國監獄對罪犯的釋放主要有以下四種情況：

1、刑期已滿的

就是說罪犯在監獄已服滿所判處的刑罰期限或已經服滿裁定減刑后的刑期

2、假釋的

經有關人民法院依法裁定假釋的罪犯，假釋和刑滿釋放雖然都屬于釋放的范疇，都是被解除監禁狀態，從監獄釋放到社會，但它們之間有原則的區別，就是假釋符一條件是考驗期，而刑滿釋放則沒有

3、人民法院裁定釋放的

指罪犯在執行刑罰過程中，由于發現原判決有錯誤，由人民法院做出新的裁定或判決而被釋放的，例如有理申訴。

4、特赦的

特赦就是赦免，是指國家宣告對犯罪分子免除其罪與刑的一種法律制度。（1）特赦由國家最高權力機關決定

（2）特赦是以一類或幾類罪犯為對象，不適用于個別罪犯，對某一個罪犯不適用特赦。

（3）必須是經過一定時間關押改造，確有悔改惡習從善表現的罪犯（4）特赦不是免除罪犯的全部刑罰只是免除其原判刑罰的剩余部分，提前恢復人身自由。

（三）釋放前的準備

監獄在罪犯即將釋放前，要做好罪犯刑滿釋放前的準備工作，主要有以下幾項

1、做好出監鑒定

罪犯刑滿前，首先由罪犯對自己在服刑期間的改造表現，實事求是的做出 “自我鑒定”。

然后，就該罪犯所在的監區的罪犯為其做出“民主鑒定”，在罪犯刑滿釋放前，所在分監區干部要為其服刑改造期間的表現做出出監鑒定，填寫罪犯出監鑒定表，對罪犯在服刑改造期限的改造表現，做出全面的、客觀的、準確的、實事求是的評價。

2、審查批準

罪犯的出監鑒定表由監區上報監獄審查批準，鑒定表在罪犯釋放時，連同《刑事判決書》一起報送給罪犯居住地的公安機關。

3、集中進行出監管理和教育

罪犯在刑滿釋放出監前：要把他們集中到出監隊（1——3月）集中教育

（四）釋放工作

罪犯刑期屆滿時，要及時向本人宣布，予以釋放，同時發給《釋放證明書》《釋放證明書》分為正本、副本和存根，正本發給本人，副本移送公安機關，存根留存。

罪犯在服刑滿時，如果沒有又犯罪或者發現重大余罪要追究其刑事責任時，監獄必須按期釋放，不得無故或者借故不按期辦理釋放手續，當然也不允許非法提前釋放。

罪犯在刑期屆滿時，又犯新罪或發現重大余罪需追究刑事責任時，也要按照法律程序辦理，經裁定判決后，才能不予釋放。

參加、文化、技術教育通過考試合格者，在釋放時，要發給“文化學歷證”和“技術考核”等級證。

由監獄負責保管的刑釋人員的物品、現金，在釋放時要如數返還。同時發給回家路費及途中伙食費。

二、罪犯服刑期間死亡的處理

（一）罪犯死亡處理的含義：

是指監獄機關對罪犯在服刑期間正常死亡和非正常死亡的罪犯處理的程序，規定和要求。

罪犯在服刑期間，無論是正常死亡，還是非正常死亡，都意味著刑罰執行的自然終結，因此法律關系的一方已經消亡了。

（二）罪犯死亡的種類 按罪犯死亡的原因為

1、正常死亡

正常死亡亦稱“自然死亡”指非外力作用于人體所引起的死亡。（1）生理性死亡（2）病理性死亡

2、非正常死亡

非自然死亡，外因性死亡，意外殘廢等，指外力作用于人體而引起的死亡。非正常死亡按其性質又分為：（1）因公死亡

指在生產中或工作中發生的死亡，或者在同天災人禍事件做斗爭中而死亡。罪犯的因公死亡，參照有關規定，凡屬下列情況之一，并有可靠證明的可按因公死亡處理。

A、從事監獄安排的勞動或活動，非罪犯本人原因造成的死亡。

B、在搶險救災、救人等緊急情況下，從事對社會有益的活動而造成的死亡。C、在監獄內遭到非本人所能抗拒的意外災害而造成的死亡。D、監獄原因造成的食物中毒、醫、療事故等。

E、因干警違法亂紀，包括虐待、折磨、毆打致死，而造成的死亡。（2）非因公死亡

罪犯在服刑改造期間的非因公死亡，原因是多種多樣，情況也比較復雜常見以下幾種：

A、自殺：指罪犯自己施用外力作用于自己的身體而造成的死亡，自殺是罪犯非正常死亡比較常見的一種。

B虐待折磨致死：前面講如果是監獄警察所折磨致死，屬于因公死亡，如果是罪犯之間虐待折磨致死，不能算因公死亡。

C、行兇報復致死：一些罪犯對揭發、檢舉、批語過自己的罪犯或因其他原因與自己有矛盾的罪犯，心中不滿，實施暴力報復行為使其他罪犯致死。

D、毆斗致死：團伙之間或個人之間，因某種原因發生毆斗而致死。E、被擊斃而死亡：一種罪犯強行逃跑，在追捕中被干警擊斃，另一種情況是罪犯行兇、破壞，暴動等情況，在使用其他方法，如鳴槍警告，使用警棍等制

止無效，非開槍不能制止時，而被干警擊斃。

（三）對罪犯犯死亡的處理

罪犯在服刑期間死亡的，根據《監獄法》第55條的有關規定，應按以下程序進行處理。

1、做出死亡鑒定

罪犯死亡后，首先要查清死亡的原因，準確區分其死亡的性質，是正常死亡，還是非正常死亡，是因公死亡還是非因公死亡。

2、發病危或死亡通知書

罪犯因傷或因病生命垂危時，監獄在安排好搶救治療的同時，要填寫《罪犯病危通知書》通知其家屬前來探望，特殊情況可拍電報或用電話通知，向其家屬說明情況，做好思想教育工作，使他們在思想上有準備。

死亡的罪犯做出鑒定后，監獄要立即發出《罪犯死亡通知書》通知家屬來監獄共同研究處理善后事宜。

3、尸體處理

罪犯死亡后，凡有火化條件的都應當進行火化，骨灰可由家屬領回。對少數民族罪犯死亡后的尸體處理可按其本民族的風俗習慣處理。罪犯的尸體不允許交給科研單位或醫院使用（除本人有遺囑）

4、遺物處理

罪犯死亡后遺留下來的財物，監獄應認真進行清理，由其家屬領回或由監獄代為寄回如果逾期一年仍不來領取的，又無投寄的，又由信托部門或其他有關部門作價處理，其收入上繳財政部門。

第四篇：我國刑罰執行的現狀與前瞻

我國刑罰執行的現狀與前瞻

山東政法學院刑事司法學院

張傳偉

在一定意義上說，刑事法律制度的主要任務是發現犯罪、證實犯罪、定罪量刑和刑罰執行，所以，定罪量刑之后的刑罰執行是刑事法律制度的重要內容之一。①數千年來，從世界范圍看，刑罰執行經歷了一個復雜的發展過程，一些國家刑罰執行先后出現過懲罰(報應)模式、康復模式、矯正模式等。但是，目前中國的行刑體制具有分散執行、監禁率過高、效率低下、承擔了過重的經濟職能等諸多特點，雖然以前曾取得過輝煌的成就，但就行刑制度來說，存在著嚴重的弊端，迫切需要改革。

一

我國刑罰執行的現狀

（一）我國刑罰的種類及執行機構

我國刑法規定刑罰分為主刑及附加刑。主刑包括管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑。附加刑，也叫從刑，在我國有罰金、剝奪政治權利、沒收財產和驅逐出境。我國行刑體體制實行分散行刑方式。行刑體制即刑罰執行權限的配置以及行刑機關之間的關系等是行刑社會化的體制保障。②刑事訴訟法、監獄法規定，對被判處死刑緩期二年執行、無期徒刑、有期徒刑的犯罪人，在監獄執行刑罰；被判處有期徒刑，剩余刑期在一年以下的，由看守所代為執行。未成年犯罪人，在未成年犯管教所執行刑罰。在我國以自由刑為中心的現實條件下，執行刑罰的主要機關是監獄。死刑執行由作出一審判決的人民法院（主要指中級人民法院）執行。管制、拘役由公安機關執行。剝奪政治權利、驅逐出境由公安機關執行；罰金、沒收財產由法院執行。被判處緩刑的犯罪人、被假釋的犯罪人由公安機關執行。由此可以看出，根據現行法律規定，在我國具有行刑權的機關有：監獄、法院、公安機關。刑罰執行主體的多元化導致刑事執行工作的分散與不協調，我國行刑體制的現狀嚴重制約著社區刑罰制度的適用力度，宏觀統籌較差。其中，在我國實行重刑主義的現實情況下，監獄負責執行的監禁刑，是目前我國刑罰執行的中心。

2003年7月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和司法部聯合發布了《關于開展社區矯正試點工作的通知》，通知規定，社區矯正是與監禁矯正相對的行刑方式，是指將符合社區矯正條件的罪犯置于社區內，由專門的國家機關在相關社會團體和民間組織以及社會志愿者的協助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，并促進其順利回歸社會的非監禁刑罰執行活動。社區矯正是積極利用各種社會資源、整合社會各方面力量，對罪行較輕、主觀惡性較小、社會危害性不大的罪犯或者經過監管改造、確有悔改表現、不致再危害社會的罪犯在社區中進行有針對性管理、教育和改造的工作。從此，在司法行政機關的主導下，21世紀的中國刑罰制度又增加了社區矯正的新鮮血液，給暮氣沉沉的中國刑罰執行界帶來了一縷春風。

我國刑罰刑罰現狀，今天，我們主要就監獄監禁行刑現狀和社區矯正現狀展開討論。其余的刑罰執行，如死刑的執行、財產刑的執行、驅逐出境的執行等，限于時間關系，我們不予討論。

（二）我國監獄監禁行刑的現狀

總體來講，目前中國的監獄行刑屬于極端封閉模式。當前我國的監獄行刑模式仍屬于傳統的監獄管理方式，監獄行刑手段的特點是封閉性、粗放性、簡單化。傳統監獄管理方式的特點是人治色彩濃厚，法治化不足。就監獄布局和設施來說，大多數監獄地處偏僻，而且有高度隔離的封閉設施，高墻電網、武警崗哨、戒備深嚴。這種高度警戒、高度隔離的模式，①② 趙喜臣：《刑罰執行法律監督論綱》，載《英才高職論壇》2006年第4期。周靜：《我國行刑社會化的現狀及其思考》，中國法院網2007-07-19。既不利于罪犯的分類處遇和再社會化，也不符合刑罰經濟原則。①

1、中國監獄結構現狀

中國監獄組織罪犯執行刑罰的手段最主要的是勞動改造。其主要內容是組織罪犯在監獄內勞動場所進行生產勞動。監獄生產活動的傳統運行模式是，監獄通過自身經營活動，把監獄勞動產品轉化為社會需要的商品，從而實現其市場價值，而經營所得則直接用于彌補監獄經費的缺口。因此，幾乎所有中國監獄都兼備監獄職能和企業職能，形成了一個組織兩類職能的情況。這堪稱中國監獄的特色。以使用罪犯勞動力為主的企業，稱之為“監獄企業”。需要說明的是，現在監獄內的企業不僅包括上述的“監獄企業”，還包括不使用罪犯勞動力的所謂“工人企業”。這些企業涉及行業廣泛，包括農業、采掘、機械制造、建材、冶金、化工、紡織、食品等國民經濟的多數行業。近年來，還出現了一種以“來料加工”為內容的監獄生產方式，即為監獄體系外的企業提供罪犯勞動力進行來料加工。這樣，現行監獄的資金來源就有四種主要渠道，即國家撥款、經營監獄企業、經營工人企業和進行來料加工。

許多監獄因遠離大中城市內而形成了一個相對獨立的社會系統，許多監獄承擔了諸如監獄警察、職工及其子女教育、醫療衛生、治安等社會服務。因此，目前監獄的職能包括了行刑職能、社會職能、企業職能三類職能。監獄中人員成分也非常復雜，除了警察（公務員）和罪犯之外，既包括生產、生活在監獄內的工人（非公務員），也包括生活在監獄內的家屬，還包括到監獄打零工的外來人員，甚至還有刑滿釋放但滯留監獄的人員。其中，警察和罪犯是監獄永恒的主題和決定監獄職能的主要力量，但也不能排除其他人對監獄職能的影響。

2、我國監獄刑罰執行的工作手段

提高罪犯改造質量主要依靠三大手段。一是監管手段，主要通過限制罪犯的人身自由，強制罪犯遵守監獄規則，從而發揮監獄的威懾作用，強化罪犯的規則意識，維護監獄的安全與穩定。二是教育改造手段，通過教育讓罪犯獲得更多的知識，全面提高其文化思想素質。從20世紀80年代，濰坊監獄在全國率先成立濰坊特殊學校，后來監獄作為特殊學校迅速在全國推廣，成為刮遍中國監獄的一道風景。三是勞動手段，通過勞動改進其思想素質，提高其勞動技能，達到改造罪犯的目的，使罪犯成為自食其力的守法公民。這三種手段并非孤立存在，而是互相滲透，互相支持的，某些時候還可以互相替代。

然而，在關于如何讓罪犯勞動的問題上，卻有針鋒相對的爭執。一部分觀點認為，罪犯的勞動不能創造價值，罪犯勞動只能是一種習藝性的，或者消耗精力的勞動。通過勞動可以讓罪犯獲得謀生的技能，有利于出獄后適應社會。還可以消耗其精力，防止罪犯在監獄內制造事端，重新犯罪。當然地，持有這種觀點的人認為監獄體制改革的主要目標是剔除其企業職能，國家應當對監獄的各項經費給予足夠保證，不能從（監獄）企業的經營中獲得補充（經費）。另一部分觀點認為，罪犯的勞動應當創造價值，只有創造價值的勞動才能達到改造罪犯的目的。筆者持后一種觀點，即認為罪犯應當從事創造價值的勞動。

3、現行監獄的體制矛盾

以“罪犯勞動改造”為宗旨的監獄制度設計奠定了我國監獄體系的現狀：我國絕大多數監獄兼備監獄職能和企業職能。監獄的企業職能既為罪犯的勞動改造創造了必要的物質條件，又在一定程度上彌補了國家監獄經費投入的嚴重不足。這種監獄運行模式由解放初延續至今。同一個監獄組織內監獄職能與企業職能并存是我國社會主義監獄體系的特色之一。在監獄體系外的人看來，監獄既有國家經費支持，又可使用罪犯勞動，還享受國家稅收和投資等多方面的優惠政策，監獄應該資金充裕、效益上乘。然而，除少數監獄之外，事實并不如此。隨著我國經濟體制的轉軌，現行監獄運行模式出現了很多問題，這些問題在市場經濟條件下，像所有現代社會問題一樣，以資金問題為中心集中表現出來，就是所謂監獄運行資金緊張。

① 周靜：《我國行刑社會化的現狀及其思考》，中國法院網2007-07-19。首先，把現行的監獄職能和企業職能進一步細分為四項具體職能，即監管職能、教育職能、生產職能和經營職能。生產職能對于監獄來說是一項具體職能，對企業來說是履行經營職能的前提和基礎，生產職能是監獄職能和企業職能的交集。

其次，現行監獄效率低下的癥結在于監獄職能和企業職能在同一組織內處于并重地位或者企業職能還略占上風。國家一方面對監獄給予一定的經費支持，另一方面又要求監獄企業搞好生產經營，并將生產經營所得補充監獄經費不足。在實際工作中，監獄資源和企業資源可以實現某種程度的互補和替代。監獄工作的特點是避免經營風險的，企業經營的特點是偏好風險的，至少不能回避風險。在監獄職能和企業職能并重的情況下，由于普遍存在的經營風險的作用，人力、物力和財力等各種資源的配置重點在兩種職能之間搖擺。現行監獄的監獄職能將因為不得不承受企業職能所帶來的風險而降低效率，增加成本，國家不得不承擔逐步增長的監獄經費；企業職能將因為監獄職能的掣肘而不能充分接受不確定性的挑戰，難以把握市場機遇，降低企業的效率。監獄職能和企業職能就如同蹺蹺板的兩端，在經營風險的作用下此起彼落，兩種職能的效率都維持在不理想的水平上。

4、監獄行刑內部管理一直處于僵化狀態。比如除減刑、假釋外，監禁刑的變更執行基本上取決于受刑人的個人綜合能力，而不是他的悔改程度，加上人們對假釋適用的保守態度，以及減刑制度本身的不合理，導致其整個行刑法處于低水平運行。具體結果是短期徒刑犯的重犯率高居不降，長刑犯的增多導致行刑成本的急劇上升，受刑人重新犯罪率與社會犯罪率呈現超常規的正增長現象。以減刑比例問題為例。長期以來，在我國的減刑工作中存在一個比較大的問題是各地法院或監獄機關規定了對監獄在押罪犯的減刑比例，而且各地規定的減刑比例還不一致，如每年某監獄的罪犯減刑比例控制在18%或者20%以內，不能突破此規定的減刑比例。這種減刑比例制的做法，既沒有法律依據，也缺乏科學根據，而且有失公平。每年限定一個比例，受比例所限，既可能使具備減刑條件的罪犯得不到減刑，也可能使不符合條件的罪犯“銼子里拔將軍”湊數。比例制可能在操作上是簡便的，但它顯然不符合刑罰目的，不符合矯正工作的規律。

5、對監獄中罪犯與警察角色心理的關注不夠 監獄在行刑過程中，對罪犯與警察的角色的認識和研究較少，對其內在心理的關注和認識程度遠遠不夠。1971年，美國心理學家Haney、Banks和Zimbazdo進行了著名的斯坦福監獄實驗。這是一個模擬監獄實驗，其目的是想了解監獄環境對人心理的影響。實驗通過心理測驗挑選了一組人格和心智健全的大學生作為被測驗對象，并被隨機分配到“犯人組”與“看守組”。“犯人”經歷了與真正犯人類似的程序：“犯人”被“逮捕”后，替察給“犯人”戴上手銬，帶到“警察局”，簽字畫押、驗明正身之后，“犯人”被蒙上兩眼，帶到斯坦福大學地下室的一個模擬監獄里。“犯人”也經歷了真正犯人才會碰到的種種事情，如戴腳鐐、手銬，全身噴消毒劑、脫去平常穿的衣服、換上監獄里統一制作的“布袋服”，“犯人”不再有姓名，只有一個數字代號。監獄內每班有三個“看守”負責監視“犯人”的行動。研究者用閉路電視與錄音裝置觀察“犯人”與“看守”的反應，并定時與他們進行個別談話。在實驗過程中，被測試者都清楚這只是一個模擬實驗，并可以隨時退出。①九名受試者是從大量的學生志愿者中挑選出來的，他們經過面試和心理測驗，被確認為是“遵紀守法、情緒穩定、身體健康的普普通通的平常人”。他們通過隨機擲硬幣的方式被分配擔任囚犯或者看守的角色，囚犯整天呆在監獄里，看守則8小時輪值上班。這些學生接受了隨機分派給他們的角色之后，發生了什么情況呢？處于看守角色時，原本溫文爾雅的大學生變得盛氣凌人，有時甚至殘酷成性。作為囚犯，原本心理穩定的大學生很快就行為怪異，表現出嚴重郁抑、情緒失控或者思維紊亂。這個實驗是社會心理學的一大發現，這種角色模擬很大程度上再現了真實監獄可能發生的情形，使人們對于社會角色的互動有了新的認識。人們驚奇地發現，① 朱新秤、舒瑩：《監獄環境的心理負效應—斯坦福監獄實驗的啟示》，載《政法學刊》，2001年第4期。普通的志愿者一旦進入特定的角色，性格和行為判若兩人——看守的專橫、敵意以及權力欲望，與囚犯的消極抵抗、屈從乃至喪失自主，形成鮮明的對比。平常遵紀守法、心理健康的大學生，為什么穿上看守的制服之后，就咄咄逼人、專橫殘酷呢？看守的這些行為與其本身的道德品質似乎沒有直接的關系，因為受試者都是隨機產生的。社會心理學家給出的解釋就是角色和規則的作用。不同的社會情境，需要不同的角色。而規則（rule）則是以外顯或者內隱的方式傳達給行為人的一套規范和準則。這些規則是社會對角色行為的期望。在該實驗中，九名被測試者從溫文爾雅的大學生變成了專橫的看守或者消極的囚犯，這種角色的差異主要在于人們對于看守和囚犯的角色認同不一樣，看守被認為是這樣一類人，他們限制囚犯的自由，管理囚犯的行為，以權力限制囚犯的反抗；而囚犯被認為是失去自由、服從管制、喪失自主性的一類人，他們沒有任何權勢。因此，人們對于看守和囚犯的社會期望也不一樣，人們通常希望前者能控制和管理囚犯的行為，維持監獄的秩序。希望后者能老老實實呆著，不要企圖做任何反抗。志愿者們顯然自我認同了這些期望。①

斯坦福監獄實驗，向我們展示了模擬條件下的相對真實監獄中的警察和罪犯角色的形成過程。我們沒有警察和罪犯經歷的研究者和政策、法律的制定者往往根據正常人的想像來判斷監獄的行刑狀況，卻很少有站在長期從事監獄管理的警察的角度和長期被剝奪自由的罪犯的角度來制定規則，往往很難接近真實。我國的刑罰執行法律的制定者、刑事法律制度的研究者應更多地走進行刑機關，考察真實的監獄現狀，了解警察和罪犯的心理變化，制定出切實可行的行刑法律制度，促進現代監獄向文明、人道、民主的法治化方向發展。

（三）我國社區刑罰的執行現狀

2003年7月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和司法部聯合發布了《關于開展社區矯正試點工作的通知》，規定北京、上海、天津、江蘇、浙江、山東六省進行首批試點；到2005年試點擴大到18個省市區。通知規定：

1、被判處管制的；

2、被宣告緩刑的；

3、被暫予監外執行的，具體包括：（1）有嚴重疾病需要保外就醫的；（2）懷孕或者正在哺乳自己嬰兒的婦女；（3）生活不能自理，適用暫予監外執行不致危害社會的。

4、被裁定假釋的。5．被剝奪政治權利，并在社會上服刑的。在符合上述條件的情況下，對于罪行輕微、主觀惡性不大的未成年犯、老病殘犯，以及罪行較輕的初犯、過失犯等，應當作為重點對象，適用非監禁措施，實施社區矯正。

1、社區矯正工作剛剛起步，適用率低，城市鄉村適用不均衡，農村舉步為艱

2001年,我國在社會上的緩刑犯和假釋犯有25萬人左右,而同一時期被監禁的罪犯有150萬左右,監禁罪犯占緩刑犯和假釋犯的600%左右。而在美國,被監禁的罪犯總數不到社會區矯正罪犯總數的1/3。從這些數字中可以看出,我國社區矯正刑罰的適用率極低。造成這種狀況的原因,除了上述行刑觀念和立法上的因素以外,還有社區矯正刑罰適用機制不暢的因素。對此,以假釋制度實際運行中監獄、法院、公安、檢察機關間的互動關系與心態為例可以窺見一斑。許多監獄在向法院建議假釋時,都要求直接管教罪犯的監區干警作出“不致再危害社會”的分析結論和保證,這使得許多符合假釋條件的罪犯不可能被提請假釋。法院在接到監獄的《假釋建議書》后一般要征求罪犯戶籍所在地基層公安機關的意見,而基層公安機關出于警力緊張、轄區內治安形勢不樂觀等考慮,一般不愿意再接納從監獄放出的假釋犯。基層公安機關的這種態度又影響到法院假釋決定權的行使,法院一再限制假釋的比例或附加更嚴格的假釋條件。一旦假釋犯被發現重新違法犯罪,有關領導就要求檢察機關對假釋犯的假釋過程及所涉及的監獄改造、法院裁判、公安執行等環節逐一重新審查,這又增加了檢察機關的工作量。于是,監獄、法院、公安機關、檢察機關都不樂意適用假釋,法定的假釋制度就這樣在每個環節上被限制得近乎消失。② ①② 吳丹紅：《角色、情境與社會容忍——法社會學視野中的刑訊逼供》，載《中外法學》，2006年第2期。孟曉燕：《我國社區矯正的現狀與法治完善》，載《中州學刊》2006年第3期。農村社區矯正舉步維艱。眾所周知，我國農村有近2億的剩余勞動力(據亞洲銀行統計的數據)自尋出路，醫療與養老保險得不到基本保障，子女義務教育名不副實??。另一方面，城鄉差距在擴大，一個城鎮居民的年收人水平相當于三個多農民的年收人，并且農民的年收人的20%要用來擴大再生產的支出。據世界銀行資料顯示，世界上多數國家的城鄉收人之比為1.5:1，而我國的城鄉收人之比的實際值則達到了5:1甚至6:1。對于具有幾千年“平均主義”傳統的中國人來說，大多還持有“不患賽，而患不均”的意識理念。歷史上的“均貧富”口號，在現代中國仍然具有一定的感召力。因此，對于農村的社區矯正工作，其難度可想而知。

2、中國社會尚未完全接受“矯正犯罪人是社會的責任”的理念

由于社區矯正需要將犯罪人放在開放的社會中, 尤其需要社會和公眾的支持。沒有社會的支持,社區矯正的發展必然受到制約。我國社會生活水平平均程度不高, 社會保障制度和福利制度發展遲緩, 推行社區矯正顯得尤其困難。我國具有濃厚的重刑主義思想傳統。在重刑主義思想的熏陶下,社會公眾對待犯罪和犯罪人表現出濃厚的報應情感,殺人償命、犯罪坐牢被看做是毋庸置疑的天然公理。在公眾眼里, 甚至在很多司法執行人員的眼中, 真正的刑罰就是將犯罪人關進監獄, 讓他們為自己的犯罪而受失去自由、感受痛苦;而社區矯正把犯罪人放在監獄外面, 放在社會上, 人們心目中這不是刑罰。尤其當社會治安形勢緊張的時候, 公眾會對社區矯正很擔心, 認為罪犯失去管束、處罰太輕, 會影響社會治安穩定, 并進而對社會治安好轉失去信心。對于公眾的宣傳, 樹立公眾的信心, 推廣社區矯正, 是政府迫急的任務。關鍵的問題是立法者和執法者最需要首先以正確的理念武裝自己, 引導更多的普通百姓認識到這些, 并使他們從中受益。盡管我們的社會還沒有充分準備好去全面接受并以實際行動普遍支持社區矯正, 但有必要通過強大的宣傳攻勢, 使越來越多的中國公眾認識、接受并支持社區矯正

3、社區矯正適用率過低

我國在進入21世紀以來，全國適用社區矯正的人數呈微弱的增長態勢。據最高人民法院和司法部監獄管理局的統計，我國法院對犯罪人適用社區矯正的比例明顯偏低。一是管制適用率低得可憐。2000年全國各級法院判處刑罰的罪犯人數為646431人，其中被判管制刑的有7822人，占罪犯總人數的1.21%；2001年被判刑罰罪犯總人數為751146人，其中被判管制刑的9481人，占罪犯總人數的1.26%。二是緩刑適用率低。1999年我國的緩刑適用率為14.86%，2000年為15.85%，2001年為14.71%。有一些法院幾乎不適用緩刑這種刑罰方法。三是假釋率過低。2000年全國假釋23550人，假釋率為1.63%，比亞太一些國家和地區低很多(見下表)；2002年全國假釋罪犯20781人，2003年全國假釋罪犯22178人，基本保持了大體相當的比率。四是適用監外執行的罪犯數量太少。2001年全國監獄系統監外執行的罪犯占押犯總數的1.13%，2002年和2003年也基本保持了大致比率。

作為社區矯正體系重要制度的假釋雖然在我國刑法中作出了明確的規定，但我國與亞太地區許多國家相比，我國的假釋率顯然太低了，這從一個側面反映了社區矯正制度在我國發展的緩慢與無奈，同時反映和我國的司法機關和行刑機關對行刑制度的基本態度，說明了我國的行刑理念與世界行刑趨勢相比還相當落后。

對現有非監禁刑增加公益勞動的執行內容很有必要。理由是：我國當前非監禁刑的懲罰性不足，監禁刑與非監禁刑之間在輕重銜接過渡中出現斷層，無法實現從監禁刑到非監禁刑的“軟著陸”，致使法院在判決中很少適用非監禁刑，而且在很大一部分社會公眾眼里，被判緩刑和被判無罪并沒有本質差別，這種觀念對緩刑等非監禁刑來說是致命的。因此，必須加強非監禁刑的懲罰力度，這也是為了非監禁刑在我國刑罰體系中存在和發展的長遠考慮。①

① 邢文杰：《社區矯正中的公益勞動如何規范》，載《中國社會導刊》2007年第14期。

二

我國刑罰執行前瞻

（一）前瞻之一：改革刑罰結構，使輕重刑趨于均衡，刑罰執行由分散走向集約

1、輕重刑均衡化。中國目前的刑罰屬于重刑結構，以死刑、無期徒刑和3年以上有期徒刑的重刑在刑罰結構中比重較大，而以管制、拘役、3年以下有期徒刑、罰金和資格刑為代表的輕刑在刑罰結構中地位偏低，死刑、自由刑與財產刑、資格刑等非監禁刑的比例嚴重失調。在西方國家流行“結構刑”，講究不同的刑罰與不同犯罪和罪犯的適宜性。大家的共識是，死刑僅僅適用于謀殺，監禁多數情況下適用于暴力犯罪，中間刑罰或者社區刑罰適用于非暴力犯罪。中國應該從西方國家的許多成功做法中得到啟示。我們應當將死刑和監禁適用于罪行嚴重的暴力犯罪，至于非暴力犯罪或者沒有引起死亡的案件，嚴格禁止死刑和長期監禁刑的適用。修改刑法時，科學地設計刑罰結構，擴展非監禁刑的內容，增加非監禁刑的種類，為法官提供更多的量刑選擇，增加了刑罰的針對性和實效性。①

在中國，法官不愿意選擇適用非監禁刑的的最主要原因是沒有專門的機構實施法院的判決。按照法律，管制、緩刑、假釋、和監外執行由公安機關負責監督和執行，真實情況卻是公安機關由于忙于治安事務和偵查事務，根本沒有時間也沒有專門的機構和人員履行這項法律職責。結果是這些罪犯釋放后沒有任何監督，形同不判，社會效果很壞。基于以上理由，建議改革我國非監禁刑的執行體制，把非監禁刑執行的職責從公安機關轉移給司法行政部門，授權司法行政部門組織機構和人員自上而下執行非監禁刑，積累實踐經驗并為有關部門提供有價值的信息，實現刑罰的目的。

2、根據行刑一體化的改革思路,明確規定行刑(包括生命刑、自由刑、財產刑、資格刑的執行,暫予監外執行,社區矯正)統一交由司法行政機關負責。②在權力分散的情況下，行刑部門的內部體制調整，的確無法根本解決我國刑罰執行中的整體板結現象，統一行刑權則可以把行刑視為一個整體，這顯然是調集現有權力資源，提高行刑整體效益的一種方式。因為形成能夠控制各類刑事執行起關鍵作用的權力，及時反饋和完善行刑法的薄弱面，實現刑種、刑罰與非刑罰方式之間的聯動，對帶活整個刑事法機制的運行，是有積極作用的。但是客觀地說，目前行刑一體化只是一個初具輪廓的大思路，它距離制度性實踐還有很長的一段路要走。在行刑一體化的理論主張中，有關行刑法與制度發展的具體設計存在著較大差異，這表明對各種現實方案還存在一個具體辨析、論證的過程。并且，我們在行刑實踐中發現，行刑權作為刑事法的后位性權力，有一定的被動性，它的啟動來自于裁判權的行使。集中統一后的行刑權要發揮出效率，仍然要以刑事法已經完善為假設基礎，這顯然是不現實的。③

（二）前瞻之二：借鑒國外經驗，對目前我國的監獄運行機制進行革新

1、監獄應分類型與類別。在英格蘭和威爾士監獄系統內，現在關押著10種不同類型的犯人，分別涉及暴力犯罪、謀殺、性侵犯、入室盜竊、搶劫、行竊和銷贓、詐騙和造假、毒品犯罪、不支付罰款和其他罪行。根據犯人的年齡或性別，將監獄分為成年男性監獄、成年女性監獄和青少年罪犯機構；根據犯人安全風險的差別，將監獄分為高戒備等級監獄、當地監獄（即羈押審前未決犯）和培訓監獄等。成年男性監獄根據戒備等級又分為Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ四個類別，分別關押不同安全要求及風險的犯人。成年女性監獄和青少年罪犯機構分為封閉式、開放式、戒備等級Ａ三種類型。我國監獄目前僅作了成年男犯、成年女犯和未成年管教所的區分，沒有再將成年男犯監獄再進行戒備等級的劃分，而這卻是許多國家的通行做法，因此我國有必要將成年男犯監獄按照關押不同類型的犯人劃分戒備等級不同的監獄。

2、監獄監督制度需要法治原則進行創設。英國監獄監督機構制定了明確的檢查和評估 ①②陳超：《中國和美國的非監禁刑比較及其啟示》，中國法院網2004-07-09。轉引自宋新國：《對〈刑事訴訟法〉再修改若干問題的思考——以刑罰執行為視角》，載《中國司法》2007年第7期。③標準，他們稱之為“健康監獄”的四項測試，包括罪犯的處境是否安全，他們所受到的待遇是否有損于他們的人格尊嚴，他們是否能夠從事有目的性的活動以及他們是否已準備好重返社區等。根據以上四項標準對每所監獄定期進行檢查和評估，并寫出評估報告向社會公布。英國監獄的監督機構有內部監督部門和外部監督機構之分。內部監督部門有監獄總局審計部門、監獄專職監察人員等，外部監督機構有監獄和緩刑特別巡視專員、監獄督察院、監獄監察專員等。監獄和緩刑特別巡視委員會是一個民間組織，委員會成員都為志愿者，來自社區，不拿薪酬。委員可以到所有的監獄及非法移民拘留中心巡視，可自由出入監獄，與任何犯人談話，并有權查看監獄所有資料。對監獄存在的問題，他們有權提出責令整改的意見。巡視專員主要對被關押人員處遇狀況進行監督，有權對囚犯死亡個案進行獨立調查。英國監獄督察院是國家機構，完全獨立于政府和監獄管理總局。該機構人員均是熟悉監獄工作的專家。他們主要負責對監獄條件和囚犯待遇以國際人權標準進行評估，提交專門報告，監督的內容主要有罪犯人權、處遇、人格尊嚴、管理目標等四個方面。所有督察員都配有監獄的鑰匙，以便能夠隨時進入監獄的任何地方進行獨立檢查。英國監獄監察專員制度是1990年曼徹斯特監獄發生暴動以后設立的，暴動的起因是犯人的權利受到侵犯。監察專員主要職責是接受調查監獄罪犯的投訴，調查監獄、移民拘留中心發生的人員死亡事件。罪犯在向監察專員投訴之前首先要向獄政管理部門投訴，如果監獄管理部門不接受、不改正，才可向監察專員投訴。①很顯然，我國目前沒有上述制度，由于監獄的封閉性，監獄的行刑監督由駐獄檢察室進行，基本上形同虛設。我國應借鑒國外的做法，設立專門的不受監獄制約的，甚至不受司法行政機關制約的獨立監督體系，將監獄行刑活動納入到陽光下，促進監獄行刑制度的完善和對人權的保障。

（三）前瞻之三：行刑方式由機構行刑向社會化行刑的合理轉向

1、對立行刑前及行刑過程中的人格調查制度。首先改善犯罪人分類技術，科學地對罪犯進行分類是對罪犯進行個別化處遇的基礎，在西方被稱為“人格調查”；我國在罪犯分類方面僅停留在按性別、年齡等簡單的分類層面上，罪犯分類工作處于較低的工作水平，直接制約著行刑改造的質量，因此要加快完善分類制度，向人員專業化、調查科學化、分類細密化方向發展，吸收相關領域的專家參與分類工作，盡可能將分類標準量化，提高操作性和準確度。其次要發展心理矯治，通過設置心理門診、建立心理矯正工作室，使心理矯正成為一種新的改造犯罪的手段；第三要重視罪犯的情商培養，提高其自我調控能力和對社會的理解度與寬容度。最后科學運用親情教育手段，運用親情的力量感召和激勵犯人。②

2、擴大社會化行刑的功利性作用在于減少監獄的人數，避免獄內擁擠。犯罪數量不可能在近期減少，所以監獄接受犯人的數量不斷增加。這可以從2003年最高人民法院的人大報告中得到證實，該報告說在1998到2003年的5年間，全國法院共審理了2830000宗刑事案件，判處3220000名罪犯，分別比前5年上升16%和18%。可以預測隨著經濟的持續發展，犯罪率還會繼續上升，如何利用有限的監獄資源容納不斷上升的犯人數量，是中國政府面臨的困難和挑戰，必須認真對待。從美國的經驗教訓看，光靠擴大監獄規模來處理監獄擁擠問題，是不明智的做法，擴大非監禁刑的適用才是一條現實的解決途徑。③

3、重視經濟制裁的作用。經濟制裁是讓罪犯背上經濟負擔的一種懲罰方法，罰金是最常用的形式。罰金之所以沒有充分運用，部分原因是罰金這種懲罰方式的結構問題。一般來說，法官判處罰金刑時，有兩種選擇。第一種是關稅制罰金，一定的犯罪被課以事先設定好的一定數量的罰金，在這種情況下，不管犯罪人的經濟情況如何，罰金額是一樣的，因此關稅罰金對罪犯說來，要么定得太高，要么定得太低。經濟差的罪犯不能交納所判罰金，而經 ①② 《英國監獄管理理念在轉變》，載《檢察日報》，2007年11月5日。周靜：《我國行刑社會化的現狀及其思考》，中國法院網2007-07-19。③陳超：《中國和美國的非監禁刑比較及其啟示》，中國法院網2004-07-09。濟富裕的罪犯，罰金額顯得太低，不能發揮罰金的懲罰目的。另一種是估計罰金制，是指法官要獲得有關信息對罪犯經濟能力進行估推，譬如罪犯居住區在哪里，是否有工作，要支付幾個辯護人的費用等等，然后相應課處一定數額的罰金。這種罰金制和關稅罰金制一樣，存在著罰金額高低不平衡的現象，難以實現刑罰目的。而且，這種估推定罰金的方法經常導致不公平的現象，同等境遇的罪犯被課處的罰金額相差很大。為了避免罰金量刑不公和高低失度的問題，美國的少數司法區向歐洲國家學習，采用日罰金制，因而大大擴展了罰金這一刑事制裁的潛力。日罰金的計算分兩步走。首先，要根據犯罪行為的嚴重程度，確定與其相適應的日罰金天數，然后量刑法官根據具體犯罪人的收入和財產狀況，確定每天應交納罰金的數額。

另一種常用的經濟制裁的方式是賠償被害人的經濟損失，相當于中國的附帶民事訴訟賠償。法院在裁定賠償時面臨的挑戰是不能影響被告人的改造。如果賠償額超出被告人的賠償能力，就會招致引誘犯罪人不擇手段，拆東墻補西墻。考慮到這些問題，許多賠償法案要求法官考慮被告人的經濟能力和需要做判決。近些年來，美國又增加了一些新型經濟制裁措施。其中一個是否決某類罪犯享有政府權益。政府權益是指政府機構或者基金會提供的贈與、契約、貸款、專業執照或者商業執照。在中國，經濟刑罰是非常敏感的話題，因為公眾總是埋怨法官對被告人以罰代刑。最近幾年，越來越多的人逐漸從心理上接受了經濟刑罰的概念，罰金的使用頻率也隨之增多。罰金和沒收財產的使用比以前廣泛得多，但多數情況下，他們是與監禁附加適用，很少單獨適用。這就導致愈來愈多的判決沒有辦法執行，因為法官在量刑時明知被告人沒有經濟能力甚至根本沒有財產，也不得不按照法律的規定課處罰金或者沒收財產刑。另外，刑事立法也不夠科學和精細，非常原則，難以把握。我國應該考慮采用“日罰金”結構，避免量刑不公，量刑失衡，發揮罰金的有效性。①

①陳超：《中國和美國的非監禁刑比較及其啟示》，中國法院網2004-07-09。

第五篇：社區矯正：未成年罪犯刑罰執行制度的優先選擇

社區矯正：未成年罪犯刑罰執行制度的優先選擇

摘要：近年來，未成年人犯罪現象日趨嚴重，因而未成年犯的刑罰執行問題也日益受到人們的關注。未成年犯刑罰執行的根本目的是教育和挽救，社區矯正作為全新的刑罰執行制度，是未成年罪犯刑罰執行制度的優先選擇，它對未成年罪犯的順利改造與回歸有著重要的意義。目前，我國社區矯正體系已初步建立，但還存在立法滯后、觀念陳舊等問題，需要進一步加強和完善。

關鍵詞：社區矯正未成年人犯罪優先選擇再社會化

近年來，未成年人犯罪現象日趨嚴重，已引起全社會的廣泛關注，如何預防和減少未成年人犯罪，切實維護未成年人合法權益，是世界各國面臨的一個共同課題。未成年人是國家和民族的未來，未成年人的明天就是祖國的明天。對未成年人犯罪問題進行研究是全社會的責任，并非一人或一些人所能解決的問題，這是一項復雜而龐大的工程，需要各個公民及部門的共同努力。本文就未成年人罪犯的刑罰執行問題進行一些簡單的論述。

一、社區矯正的涵義

社區矯正，又稱社區矯治，英文翻譯為communitycorrection或community–based–corrections。目前，我國學者對社區矯正還沒有一個統一的定義。上海市高級人民法院《上海法院參與社區矯正工作的若干意見（試行）》中將法院參與社區矯正解釋為，“是指人民法院在審理假釋、暫予監外執行和判處管制、剝奪政治權利、緩刑等非監禁刑案件中，堅持懲罰與教育、改造相結合的原則，適當運用刑罰，并配合社區矯正組織從事教育轉化工作，以達到預防犯罪和減少犯罪，實現維護社會穩定目的的活動。”2003年3月的兩會期間，司法部部長張福森對社區矯正做了這樣的闡釋：“我們所講的社區矯正，是與監禁矯正相對的行刑方式，是指將符合社區矯正條件的罪犯置于社區內，由專門的國家機關，在相關社會小組和民間組織及志愿者的協助下，在判決或裁定規定的期限內，矯正其犯罪意識和行為惡習，并促進其順利回歸社會的非監禁刑罰執行活動。這項制度雖然在我國尚未廣泛采用，但在一些國家這是普遍適用的一種法律制度，有的國家非監禁刑的比例還很大。”還有學者指出，社區矯正是一種不使罪犯與社會隔離并利用社區資源改造犯罪的方法，是所有在社區環境中管理教育罪犯方式的總稱。

社區矯正，在國外更多的稱之為社區處遇或社會處遇，所謂社區處遇是指社區為基礎的矯正、治療罪犯的措施，包括緩刑、假釋及各種重返社會的制度。結合上述觀點，筆者認為，社區矯正是指設置專職機構和配備專職工作人員，利用專業方法，運用社區資源，在與社會不隔離的社區環境中對犯罪人員的矯正或改造活動。

二、對未成年犯實施社區矯正的積極意義

未成年人正處于長身體、長知識的關鍵時期，鑒于其特殊的生理和心理特點，我們對未成年罪犯判處刑罰的根本目的是為了教育和挽救。社區矯正作為全新的刑罰執行制度，它為探索未成年犯的改造與回歸提供了一個新思路，是未成年罪犯刑罰執行制度的優先選擇，因為它既具備應有的矯正效果，又能很好的實現使未成年人罪犯回歸社會的功能。因此，社區矯正制度對未成年人罪犯有著極為重要的意義，主要體現在：

1、可以有效地保護未成年罪犯。未成年罪犯往往是由于個人思想的不夠成熟，加之社會不良因素的影響才走上犯罪道路，絕大多數都可以通過教育感化而痛改前非，因此，從教育、挽救未成年罪犯的目標出發，對未成年罪犯采用社區矯正這種非監禁刑罰，能夠使未成年罪犯既受到一定的懲罰，又在社會的關心、指引和幫教下，重塑正確的人生觀、世界觀、價值觀和養成適當的社會生活方式，從而最終達到保護未成年罪犯的目標。

2、能夠避免過早貼上標簽。標簽理論認為，違規者一旦被貼上“罪犯”的標簽，就會在其心靈上打下恥辱的烙印，產生“自我降格”的心理變化，進而順應社會對其的評價，“違規”甚至會被行為人“合理化”而演變成難以改變的生活方式。如果過早將罪犯投進監獄，尤其是未成年罪犯，無疑是最深刻的“標簽化”過程，他們會給自己貼上“罪犯”的標簽，勢必會影響他們幼小的心靈，他們會將自己歸類到違法犯罪的人群當中，容易對社會產生反感與叛逆，就有可能再次犯罪。代之以社區矯正這種有效的教育與挽救措施，對于可塑性較強的未成年人來說，可以減少因這種“標簽化”帶來的負面作用。

3、避免交叉感染。未成年犯大多是初犯，其主觀惡性并不深，但是與外界隔絕的集中關押，致使他們的交流對象局限于其他罪犯，交流內容往往也是社會的消極方面，不可避免的會對他們帶來許多消極影響，這對辨別能力不成熟的未成年犯來說，刑滿釋放后很有可能再次犯罪。社區矯正屬于非監禁刑，是將他們置于社會之中服刑，無需收監，從而克服了集中關押導致的交叉感染問題，更有利于他們的改造，4、有利于未成年犯的再社會化。再社會化實際上是一個重塑人格的過程，對罪犯的人格改造是

人道價值的主要體現。由于未成年犯的繼續社會化過程一般較為短暫，所以，其再社會化的過程就更為重要。而社區矯正是一種非監禁的行刑方式，兼具司法、教育、心理和社會等各方面的功能，它能充分運用社區資源，努力促進未成年犯與社會保持良好的互動關系，避免了短期自由刑的弊端，未成年犯身上的“罪犯色彩”也明顯淡化，為其再社會化提供了保障，從而達到再

社會化的目的。

5、體現刑罰社會化原則。刑罰社會化是開展社區矯正的理論基礎之一。傳統上人們主張“惡有惡報”，但隨著人類文明的進步，人們的刑罰觀念也在不斷進步，在刑罰中越來越強調教育觀念、改造觀念。我們對未成年犯判處刑罰，根本上是為了教育改造他們，讓他們通過刑罰執行活動，轉變成合法公民，從而順利回歸社會。社區矯正正是體現了這一刑罰原則。

三、目前我國社區矯正體系存在的問題

由于我國實施社區矯正的時間較短，還沒有完全建立，盡管已經取得了一些成績，但在實踐中也存在了不少問題：

1、法律法規和配套制度的不完善。2003年7月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部發布的《關于開展社區矯正試點工作通知》，提出了我國構建社區矯正制度的思路、任務和工作方法，標志著社區矯正正式在我國司法制度中有了一席之地，表明我國順應世界刑罰發展的潮流，真正重視未成年犯的刑罰執行問題。但是這個文件只是提出社區矯正的法理依據，還缺乏更具體的法律規范和配套制度的支撐。而社區矯正是一個嚴肅的刑事執法活動，必須要有相應的立法作為支撐，而我國現行法律與社區矯正發展不相適應，主要表現在：

一、現行法律沒有明確規定社區矯正的執行機關，目前的做法是由“司法牽頭、公安配合”，這雖然加強了社區服刑人員的監管力量，但在實踐中，卻容易出現職責不清、界限不明、銜接不力、效率不高等一系列問題；二是現行法律中雖對某些問題作出了規定，但實際上形同虛設。例如在當前社區矯正的實踐中，普遍存在失控、脫管服刑人員法律制約不力的問題。我國刑法雖然規定了對違反監管規定的緩刑假釋人員可作出撤消的規定，但在司法實踐中基本沒有加以適用。三是現行法律中沒有明確規定對罪犯在社區中進行監管的具體規定和要求，對罪犯進行必要的改造和矯正措施等。而且現行法律有關非監禁刑的規定是根據若干年前規定的，其規定也比較原始、粗放，隨著形勢的發展，已經不完全適應目前的實際需要，并且在一定程度上存在無法可依的問題，從而把社區矯正變成是原有法律基礎上的修修補補，導致在執法中的任意性，造成社區的不穩定或者侵犯服刑人員權利的后果。

2、觀念陳舊。由于我國刑法長期受報應主義和重刑思想的影響，法律始終是以冷酷的面孔出現，所以難以使人們將刑罰執行與人文主義精神結合在一起。在司法實踐中，公眾特別是司法人員崇尚重刑，迷戀監禁刑的行刑方式，這種觀念在我國仍有相當的市場，不少人懷疑社區矯正的行刑效果。思想是行為的先導，正是基于這種思想，有的人在社區矯正的探索方面不熱心，對社區矯正刑罰執行制度的適用，仍然停留在過去的認識水平上。

3、機構不健全。由于受到現行刑法的限制，我國在實施社區矯正的過程中，實行“司法牽頭、公安配合”的管理格局，即由司法盡管牽頭組織有關單位和基層組織開展社區矯正工作，并會同公安機關搞好對社區矯正對象的監督考察，組織協調對社區服刑人員的教育改造和幫助工作，街道、鄉鎮司法所具體承擔社區矯正的日常管理工作。但問題在于：會同公安機關監督考察，不僅容易造成工作中的脫節，而且造成對人力、物力的浪費。司法所管理社區工作也存在一定問題，一是街道、鄉鎮司法所人員不能完全到位；二是街道、鄉鎮司法所專職人員都身兼數職，導致不能集中精力投入到社區矯正中去，服刑人員的失管、漏管和脫管，進而影響社會的穩定；三是基層司法所尚未明確為執法機關，在工作中容易陷入被動。同時，由于居委會的職責較多，使其力量有限，不能很好的參與到社區矯正中來。

4、相關部門配合不力。由于種種原因，公安機關、檢察機關、司法機關等部門對未成年犯的監管實際上難以到位，使得在社區中的未成年罪犯大多處于脫管狀態，法院對緩刑的宣告往往也是“一緩了之”。這樣既影響了刑罰目的的最終實現，也不利于罪犯的改造和社會的穩定；同時，這也讓罪犯感覺參加社區矯正就是放任不管，從而導致任其恢復“自由”。

四、完善未成年犯社區矯正體系的建議

從上面的分析中可以看出，目前我國社區矯正體系還存在不少問題，要解決這些問題，使社區矯正對未成年人罪犯真正取得實效，筆者認為，關鍵在于制度化建設，必須通過制定相關法律法規設置未成年人社區矯正專職機構和配備專職工作人員。為此，結合我國未成年人社區矯正體系存在的問題，并參照西方發達國家的做法以及其他學者的研究成果，對我國未成年人社區矯正體系的完善提出如下建議：

1、完善相關法律法規。根據未成年人法律保護的基本原則，吸收實際工作中的成熟做法和有關的司法解釋，現有各級立法部門要盡快建立健全相關法律法規，明確未成年人社區矯正的適用范圍和條件，對現有《刑法》和《刑事訴訟法》中有關未成年人法律保護的條款進行修改和補充，單設未成年人犯罪的特殊處遇專章，以確定未成犯的處罰原則，規定具體適用的刑罰種類和具體量刑標準，擴大緩刑的適用范圍、放寬減刑和假釋條件。同時，在完善刑事法的基礎上，按照當前國際通行做法，結合我國實際，在條件成熟時，加強特別法的建設，包括《未成年人事件處理規則》等，通過專門立法，規定專門的刑法制度，將未成年人犯罪與成年人犯罪區別開來，并設立相關配套措施，保證未成年人的權利得到有效執行，以受到最好的立法和司法效果。同時，以法律的形式確定社區矯正機構的地位及社區矯正工作人員的職責，規范社區矯正的刑罰執行活動。

2、更新觀念。在經濟全球化浪潮的沖擊下，刑罰及其執行制度也產生許多新變化，一是刑罰體系整體趨輕；二是刑罰在國家管理系統中地位和作用下降。在這種刑罰變化的趨勢下，我國應該積極開展社區矯正，因為單靠嚴厲的刑罰難以受到威懾犯罪行為的功效。而且，即使按照“惡有惡報”觀念將他們送進監獄，他們最終還是要回到社會，仍然需要社會對他們寬容、接納。因此，我們應該改變以往的刑罰觀念，從保護未成年和刑罰社會化、人道化的角度出發，將他們放在社區中進行矯正，將會受到更好的效果。

3、設置未成年犯社區矯正專職機構，配備未成年人社區矯正專職人員。要將社區矯正作為一項制度確定下來，就必須建立統一的管理機構。對此，筆者建議在司法部門內部設立專門的部門負責管理未成年犯社區矯正工作。社區矯正的執行也屬于刑罰執行的范疇，因由國家公務員負責執行，但由于社區矯正是在社區內執行，必須得到社區內相關人員的支持和幫助。對此，筆者建議，應配備由專業人員和志愿者組成的執行人員。專業人員包括國家公務員和社會學、心理學、教育學等方面的專業人員。社會志愿者包括專業社會工作者、離退休人員、大學生等，這些人員應當具有較高專業水平，有豐富的社會經驗，熱心公益事業，能夠勝任這項工作。

4、充分挖掘和利用各種資源。由于未成年人罪犯在社區內執行刑罰，因此建立未成年人社區矯正體系應當以行政區域內的社會資源為依托，充分利用社區資源。自1999年我國民政部開展社區建設實驗以來，我國大中城市的社區建設得到了快速發展，社會事務社區化管理模式的形成客觀上為矯正罪犯過程中利用社區資源提供了可能。因此，我國未成年人社區矯正體系的完善，應根據未成年人的特殊的生理和心理特點，充分利用社區資源，制定專門的教育改造措施：（1）開展法制教育，未成年人犯罪的重要原因就是法律意識淡薄，因此，在社區內，聘請法院少年審判庭的法官為社區的法制宣傳員，把法制引入社區，讓未成年人罪犯知法、用法、守法。（1）開展思想教育和道德品格教育活動。針對未成年人的特點，開展各種形式的思想教育活動和道德品格教育活動，培養他們正確的政治方向，引導他們形成正確的世界觀和人生觀，使他們養成良好的道德習慣，克服不良的道德品質。（2）開展心理教育活動，不健康的心理是未成年人走上犯罪道路的一個重要原因，因此，應通過多種途徑，如開展心理健康輔導等，引導他們形成健康的心理。（3）開展勞動技能培訓活動。根據各自的特點和愛好，開展一系列勞動技能培訓活動，幫助他們樹立正確的勞動態度，學會一定的職業技能，提高生存能力，使他們在以后的生活中能夠保證自己立足社會。

5、形成合力、齊抓共管。社會各界和全體公民都要高度重視社區矯正對未成年罪犯的重要性，明確自己在保護未成年人罪犯健康成長等方面的地位和作用。增強責任感，齊抓共管，形成一個強有力的保護未成年人的工作網絡。具體做法是實現四個結合，和家庭結合，家庭我未成年人罪犯最初和最重要的生活環境，未成年人罪犯的個性及世界觀一般是在家庭中形成的，因此一定要重視家庭建設，確保未成年人罪犯有一個良好的家庭環境，讓其父母認識到自己的責任，對未成年人罪犯及時進行教育和挽救；和學校教育，大多數未成年人罪犯都處在適學年齡，學習對他們今后的成長非常關鍵，因此，要幫助他們獲得重新學習的機會；和社區結合，讓社區負責人想辦法給他們以妥善的安置，以防止他們因無所事事流入社會再受不良因素的影響而重新走上犯罪道路；和法院相結合，法院做好延伸服務，為未成年人罪犯建立檔案，實行專人專管、要求未成年罪犯在社區矯正階段定期進行思想匯報，并走訪、回訪緩刑期間表現突出的人員，可以在當地社區開展“模擬法庭”等教育宣傳活動，加強對未成年人罪犯幫教與感化。使得社區矯正真正取得實效。法院可以加強與工、青、婦聯、教育部門、街道、勞動人事、宣傳等部門的聯系配合，就安置、就業、上學等問題向有關部門提出司法建議，盡可能多地為未成年人罪犯創造一些就學、就業的機會，最大限度地消除社會、學校乃至家庭對未成年人罪犯的偏見、誤解及不公平待遇。

五、結語

總之，對未成年人罪犯實施社區矯正工作，是對我國刑罰直性制度的一大進步。對未成年罪犯實施社區矯正，體現了對未成年罪犯的尊重和保護，順應了現代文明的發展。但未成年人罪犯社區矯正的實施需要形成一套規范化、科學化的制度和方法，因此，要實現懲罰他們的同時，完成對他們的幫教和矯正任務的目標。最關鍵是通過立法及時填補法律制度中的空白，讓社區矯正逐漸成為改造未成年人罪犯的一劑良方，從而真正實現建設和諧社會的目標。