第一篇：戶外廣告監管存在的問題及對策

戶外廣告監管存在的問題及對策

【摘要】戶外廣告制作是在九十年代末期產生，近兩年發展起來的。在科學技術迅猛發展的現代社會，戶外廣告也引用了不少新材料、新技術、新設備，并成為美化城市的一種藝術品，是城市經濟發達程度的標志之一。但是，隨著戶外廣告的大量發布，戶外廣告的監督管理也變得十分重要。如果管理不善，容易導致戶外廣告在內容、設置位置方面出現諸多問題，不但不能美化城市，反而會使城市面貌變得雜亂不堪。為此，國家也出臺了法律來規范約束戶外廣告的發布，即使如此，戶外廣告的監督管理方面仍然存在一些問題。而這些問題能否引起重視并積極尋求解決的方法，將直接影響戶外廣告的發展。【關鍵詞】戶外廣告 發布 監督 管理 一般把設置在戶外的廣告叫做戶外廣告。戶外廣告包括：（1）利用公共或者自有場地的建筑、空地設置的路牌、霓虹燈、電子顯示牌（屏）、燈箱、櫥窗等廣告；（2）利用交通工具（包括各種水上漂浮物和空中飛行物）設置、繪制、張貼廣告；（3）以其他形式在戶外設置、懸掛、張貼的廣告。戶外廣告的分類：（1）自設性戶外廣告 指以標牌、燈箱、霓虹燈單體字等為媒體形式在 本單位登記注冊地址利用自有或租賃的建筑物、構筑物等陣地設置的 企事業單位個體工商戶或其他社會團體的 名稱含標識等。（2）經營性戶外廣告 指在城市道路、公路、鐵路兩側、城市軌道交通線路的地面部分、河湖管理范圍和廣場、建筑物、構筑物上以燈箱、霓虹燈、電子顯示裝置、展示牌等為載體形式和在交通工具上設置的商業廣告。

一、戶外廣告監管的現狀

（一）戶外廣告發布應遵循的規定（1）各種戶外廣告設施的設計、制作和安裝、設置，應當符合相應的技術、質量標準，不得粗制濫造。戶外廣告應當定期維修、保養，做到整齊、安全、美觀。（2）戶外廣告使用文字、漢語拼音、計量單位等，應當符合國家規定，書寫規范準確。（3）在戶外廣告經營中，禁止任何形式的壟斷和不正當競爭行為。

（二）對戶外廣告顯示屏的監督管理 廣告顯視屏是指在戶外或者公共場所建筑物內設置的，用以發布廣告并可以隨時變換內容的各類顯示屏。省、自治區、直轄市工商行政管理局或者其授權的市工商行政管理局負責本轄區內廣告顯示屏設置的批準工作。廣告顯示屏聯網，需經省級工商行政管理局審核同意后，報國家工商行政管理局批準。廣告顯示屏一般不得播放非廣告信息。有特殊需要播發的新聞信息的，需經所在地省級新聞主管部門批準，并只限于播發國家通訊社、中央電視臺、中央人民廣播電臺發布的和省級以上黨委機關報登載的新聞，不得播發其他來源的新聞信息。有特殊需要播發其他非廣告信息的，須分別經有關主管部門批準。其中播放文藝類節目，只限于符合國家有關規定的音樂電視和旅游風光片，不得播放電影、電視劇等有關情節的文藝節目。廣告顯示屏經營單位持上述有關部門批準文件，到負責批準設置的工商行政管理機關辦理《廣告顯示屏特殊信息準播證》后，方可播出上述非廣告信息。

（三）戶外廣告內容監管 戶外廣告的內容必須真實、合法、符合社會主義精神文明建設的要求，不得以任何形式欺騙和誤導消費者。對廣告內容的監管，根據廣告發布者的不同可以分為兩部分：一是對廣告主自行發布的自我宣傳的廣告內容的監管，主要是向廣告主進行廣告法規的宣傳教育，使其自覺遵守廣告法規，保證廣告內容的真實、合法、健康；二是對廣告經營者發布的廣告內容的監管，主要是要求廣告經營者建立驗證、審稿制度，承接廣告業務時認真查驗證明、審查廣告內容，對無合法證明、證明不全或內容不真實的，不得發布。同時對登記備案的會外廣告內容，工商行政管理機關可以進行事后的監督檢查，對廣告內容違法的，依法進行查處。

二、戶外廣告監督管理存在的問題 一個城市或者地區戶外廣告設置的數量和質量不僅在一定程度反應該城市的市場經濟的發達程度，而且可從一個側面反應該城市的風貌、企業和市民的經濟意識、文化素質、道德水平以及城市美化、環境保護的程度等。戶外廣告在其發展中從設置、內容到管理都暴露了一些問題，這些問題的存在不僅影響了市容、環境的美化，也限制了戶外廣告對經濟發展應有的作用。

（一）各地廣告法規建設不平衡 《廣告法》第三十三條規定：戶外廣告的設置規劃和管理辦法，由當地縣級以上地方人民政府組織廣告監督管理、城市建設、環境保護、公安等有關部門制定。《廣告管理條例》第十三條規定：戶外廣告的設置、張貼，由當地人民政府組織工商行政管理、城建、環保、公安等有關部門制訂規劃，工商行政管理機關負責監督實施。在政府機關和文物保護單位周圍的建筑控制地帶以及當地人民政府禁止設置、張貼廣告的區域，不得設置、張貼廣告。由于戶外廣告管理的重要性，部分省、市人民政府按照《廣告法》第三十三條的規定，并結合各地實際情況制定實施了戶外廣告管理方面的行政規章，是戶外廣告的監管呈現出一定的地方性特色。但事實上，這些雜七雜八的規范，不僅削弱了廣告法律的統一性，而且培養出了更多的利益主體。同一部《廣告法》在不同的地區有不同的解釋，造成了各地廣告法規的建設不平衡。比如，不同地方對行政單位的審批時間所做的規定不同。一些地方沒有具體規定。相關單位遲遲不做廣告審批與否的答復，有些廣告經營者怕流失客戶就鋌而走險，設立非法廣告，就引起了一系列的麻煩。據 2004 年 1 月 2 日的《成都商報》報道：機場高速公路沿線的戶外廣告收到急拆令，必須在 2004 年 1 月 15 日前拆除，否則將依法予以強制拆除，所需費用由設置者承擔。而這些廣告在 2002 年申報審批的時候，作為審批單位的市容環境管理局，并沒有做出“設置還是不設置”的明確答復。目前，有一些地方已經制定了比較具體、責權相對明確的法規，對政府審批的時間也做出了一些限制。例如：山東省《關于加強戶外廣告資源有償使用收入管理意見》中強調“城市空間和戶外廣告資源是城市公共資源，具有國有資源性質，所有權歸政府。占用城市公共空間資源，必須一發繳納費用。無論是在公共產權還是在非公共產權的建筑物、設施、場地上設置經營性戶外廣告的，都要向政府繳納城市空間有償使用（2005 年修訂）“第十四條 市、上費。” 而《鄭州市戶外廣告設置管理條例》街區市容行政主管部門收到戶外廣告設置申請后，應在十個工作日內，對符合戶外廣告設置規劃和城市容貌標準的予以批準；對不符合條件的，應當書面通知申請人，并說明理由；既不批準又不說明理由的，視為批準。”

（二）戶外廣告的設置缺乏合理的規劃 戶外廣告的設置由于缺乏合理的規劃導致的無序是戶外廣告發展中的突出問題。由于地段的不可復制性，在有些主要路段或地區，戶外廣告顯得十分擁擠、雜亂，一定程度上破壞了城市的市容市貌，對廣告的實際效果也產生了不利的影響；同時戶外廣告規劃的缺乏，使戶外廣告設施的設置，帶有很大的不確定性和不可預見性，增加了戶外廣告經營上的風險。

（三）戶外廣告的技術和施工質量問題 我國戶外廣告的技術相比發達國家還存在差距，許多新技術、新設施有待于引進和普及。很多戶外廣告制作粗糙，甚至存在一定的安全隱患。有些地方的戶外廣告無嚴格的施工設計、無技術標準、無專業人員的指導、無鑒定驗收等，遇到臺風、大雨，毀損倒坍傷人的事件也時有發生。

（四）戶外廣告的多頭審批、多頭管理問題 戶外廣告的設置和管理涉及多家部門，包括工商行政管理、城市規劃、市容環衛、公安、交通、園林等部門，設置戶外廣告要經過以上部門的審批，環節過多，周期過長。由于不同的管理部門的執法尺度的差異以及政策的不確定性必然會導致監管的混亂，同時由于缺乏明確的規劃和標準，有的部門的審批存在一定的隨意性。

（五）戶外廣告的維護問題 戶外廣告的維護問題也是業內一直關注的話題，廣告的破損不僅影響城市美觀、存在安全隱患，也不利于傳播效果。從流程上看，一塊戶外廣告的誕生大致要經過以下幾個“主人”：擁有戶外廣告使用權的廣告公司、戶外廣告發布商、戶外廣告制作者。戶外廣告發布商一般不介入廣告的安裝和維護程序，由廣告公司和廣告制作公司負責。而現在由于競爭激烈，許多小型廣告制作公司爭搶業務，拼命壓低價格，出于成本考慮，他們得到業務之后根本不會去定期維護。另一方面，由于戶外廣告發布商流動性很大，戶外廣告大多一年便“改頭換面”了，廣告公司為了節約成本也不會對安裝后的戶外廣告進行維護。北京、上海等一些大中城市制定了有關戶外廣告設施設置的技術規范，從法規上明確了戶外廣告的安全問題，但很多中小城市對此還沒有明確規定。

三、加強戶外廣告監管途徑的思考

（一）加強法律法規宣傳，提高認識 從戶外廣告監管存在的問題中可以看出，在戶外廣告的監管方面，面臨進一步提高其法制化和規范化的要求。所以普及廣告法律方面的知識是十分重要。這就要求要加大對《廣告法》《戶外廣告登記管理規定》、等法律、法規的宣傳力度，如利用廣播、報刊、電視等媒體及組織廣告經營業主召開座談會、舉辦培訓班等形式，開展法制宣傳和培訓，積極宣傳廣告法律法規知識，有效地提高廣告經營者法律意識，不斷增強自律意識。另外，在日常監管巡查時上門進行面對面宣傳等方式，加強對廣告發布單位、廣告經營單位和廣告主的指導，促使廣大經營者知曉并自覺遵守戶外廣告登記的有關規定，積極參與到規范戶外廣告的行動之中，自覺抵制各類不正當競爭行為，主動維護戶外廣告市場良好秩序。

（二）加強戶外廣告的規劃管理 戶外廣告的整體規劃是一個城市戶外廣告發展的基礎性工作，是實現戶外廣告的有序、合理發展的前提和關鍵性工作。因此必須加強戶外廣告的規劃，可以由地方政府牽頭，相關政府機構、廣告協會等行業組織共同參加，并組織社會上城市建設規劃等方面的專家進行論證，最終形成一個城市或一個區域內戶外廣告的設置規劃及相應的管理辦法等，并向社會公布，使戶外廣告的設置和管理有章可循，增強戶外廣告設置的科學性、合理性，以及廣告經營的透明度和穩定性。

（三）引進新技術，提供施工質量，加強戶外廣告的維護 我國在戶外廣告的技術和施工質量方面存在諸多問題，導致戶外廣告的質量差且容易損毀，也給戶外廣告的維護帶來了一定的難度。要解決這個難題，首先就是引進和發展戶外廣告設計安裝技術，提供戶外廣告的施工質量，這方面發達國家做得比較好，我們可以從中進行比較學習，提高我國戶外廣告的施工技術和質量；其次，要對戶外廣告的施工質量提出明確要求，并嚴格審查，以防止偷工減料造成的戶外廣告設施質量差的問題。另外，戶外廣告的維護也非常重要。戶外廣告設施整日經受日曬雨淋，很快便會褪色、損壞等，如不及時修繕，就會影響城市的美觀。所以戶外廣告的維護應引起重視，相關部門應定時對戶外廣告的情況進行調查并通知相關負責人進行修復。

（四）提高審批效率，探索統一管理的新的管理模式 鑒于多頭審批給戶外廣告的運作帶來的不利影響以及政府行政審批制度改革的方向和要求，對戶外廣告多頭審批、多頭管理局面的改革必然會提上議事日程。在現行法律法規的基礎上，為提高戶外廣告行政審批和管理的效率，可以考慮有一個部門牽頭，實行戶外廣告的并聯審批制度。并聯審批就是由一個審批部門一門對外，牽頭受理戶外廣告申請的所有材料，然后將相關申請材料轉交有關部門，并由有關部門限期向該牽頭部門答復審批意見，逾期不答復的，視為同意，最后由牽頭部門匯總相關部門的審批意見，辦理登記手續，并答復申請人。條件成熟的地方還可以進一步實行網上的并聯審批。由于《廣告法》規定了縣級以上人民政府的工商行政管理部門是廣告監督管理機關，并且工商行政管理部門擁有經驗豐富、力量強大的執法隊伍，有利于戶外廣告的日常監督和執法，因此有些地方政府組成由工商行政管理部門牽頭的，多家相關部門參加的戶外廣告管理辦公室或聯席會議等，實行戶外廣告并聯審批，積極探索戶外廣告統一監管的新模式。

（五）加強行業自律 工商行政管理部門作為廣告監督管理機關，其人員編制是有限的，具體到廣告執法職能機構，人員就更少。但廣告卻是無處不在的，以有限的人員去監管無處不在的廣告，其結果是顯而易見的。因此廣告經營者和廣告主要增強信用意識，遵守職業道德，加強行業自律，如成立廣告主協會等。廣告協會也應該充分發揮其引導作用，建立行業保護體系。廣告經營、設計者在設立戶外廣告時也要充分考慮到周圍環境因素，盡量與之相和諧，設置格調高雅、賞心悅目的廣告，更要注意廣告的安全問題，使戶外廣告成為公共空間中一個美的景觀。這不但對受眾有利，對廣告商來說也能達到更好的廣告傳播效果，這可謂是利人利己之舉。

（六）強化社會監督 消費者是受廣告影響最大的群體，對廣告進行監管、規范廣告市場秩序最終是為了維護消費者的利益，而且消費者群體的范圍也是最廣泛的，因此保證消費者的監督權對實現有效監管意義重大。另外還要加強媒體的輿論監督，形成一定的道德評判標準。戶外廣告管理規范的無序性跟這一媒體形式處于弱勢，還不成熟有很大的關系，相信等它的實力增強到形成足夠規模的時候，這種現象就會相對弱化甚至遏制。現行法律法規雖然還有不完善與依然模糊的地方，但有關部門畢竟已經意識到了戶外廣告監管的緊迫性，并且政府監管也已經朝理性、透明的方向發展了。戶外廣告必將告別關系營銷與作坊式操作，向相對獨立的產業化、法治化方向穩健發展。

四、總結 如今，我國目前主要大中城市都陸續出臺了一系列地方性的戶外廣告管理辦法或規定，加強對戶外廣告的監管，同時隨著對戶外廣告監管研究的不斷發展，依法監管的要求也不斷得到體現，一些城市或者地區政府制定了戶外廣告設置規劃。但從整個戶外廣告監管層面來看，立法固然十分重要，但其他方面的問題也不容忽視，如技術和施工質量、維護問題等，況且即使已制定好法律和規劃，其合理性和操作性也值得研究。因此目前我國戶外廣告的監管仍存在諸多問題，雖然針對這些問題的一些措施有成果但并不徹底。相信在以后的時期，經過社會各方的努力，戶外廣告定然會發展的更好。

五、參考文獻【1】 楊同慶.廣告監督管理M，北京工業大學出版社，2003.8。【2】 劉林清.廣告監管與自律-廣告人行為規范M.中南大學出版社，2003.7。【3】 甘忠澤.現代廣告管理M.復旦大學出版社，1999.11。【4】 劉洋.學子論文：淺談戶外廣告的監管問題M.2006.2

第二篇：淺析市場價格監管存在問題及對策

淺析市場價格監管存在問題及對策

隨著我國市場經濟體制的日臻完善和市場經濟培育的不斷成熟，相關的市場經濟體制及其法律法制建設也得到不斷的完善，我國的市場價格體制經過多年的改革，也得到了不斷的完善。尤其是《價格法》的出臺，更是給我國的市場價格調控奠定了基礎，起到了一定的促進和保障作用。當前，在市場經濟條件下，絕大部分商品和服務價格已經放開，價格形成機制發生了重大變化，95%以上的商品和服務價格由市場調節、由經營者自主定價，因此，作為政府價格監管職能，我們物價部門的工作任務就變得非常艱巨，而且工作著力點也相應的逐步轉移到加強市場價格監管，制止不正當的市場價格競爭，維護公平的市場價格秩序上來。本文主要試著通過對當前市場價格監管的現狀以及價格監管部門在執行權利時存在的問題進行初淺分析、探討，并提出相應的意見或者說是相應的對策。

一.價格監管屬于市場經濟監督體系的有機整體

經濟在不斷的發展，我們的經濟體制也同時在不斷的完善，所以我們的價格監管體系也應相應的進行改革。在當前的市場經濟條件下，價格主管部門要切實合理發揮價格監管職能，解決市場經濟中所出現的價格矛盾，要實現這一目標，我們要盡可能的了解當前的市場經濟狀況。

據網絡信息，在一些經濟發達的國家，他們的政府不會直接對市場的經濟進行監督強制控制，政府對價格的管理是間接的，而在我國，因為經濟發展的模式和發展特色經濟的特殊性，我們一貫依賴于政府部門對價格的監督管理。國外一些發達國家對價格的監管主要是對一些特殊行業。所以對于一些利潤較小的行業，私人企業根本不想投資,導致社會上所需要的產品和一些服務不能夠得到人們的滿足。這就是西方國家經濟的局限性。為了解決這一問題，西方國家提出了一系列的理論，建議政府要對市場價格進行監督管理，制定出一套完善的法律體系。

對于國內的發展情況，我國特殊的經濟體制要求我國一直對市場的經濟有著一定的控制權。所以國家對市場價格的監督管理研究主要是從理論和實踐兩個方面來進行研究。

在理論上來說，我國要盡早完善市場經濟體制。在長期的市場經濟中發揮著一定的宏觀控制作用。市場經濟中最具有核心力的就是價格。我們要對價格做到嚴格的監督管理，因為在市場經濟的條件下，要想市場的經濟不間斷地長期持續的正常運轉，我們就必須要保證對市場價格的監督管理。建立完善的價格監督管理體系，制定相關的法律法規，維護我們的價格秩序，對維護市場經濟健康持續發展、對促進經濟的發展有著極為重要的作用。

從實踐中來看，市場經濟的監督管理是實現市場經濟穩定發展的重要保證。在我們的市場中通常會出現許多價格違法的行為，只是消費者的維權意識較弱或者說是因為監管不到位以及由于市場價格檢查調查具有實時性、時效性而致使執法取證難,對這些價格違法行為往往疏于處罰或者處罰力度不夠。比如，在重 要的節假日期間，經營者往往會利用虛假、夸大或者模糊的信息以及誘導性廣告進行價格欺詐；具有市場壟斷地位的則以強制的統一的價格進行市場價格壟斷；行業之間為了占有市場進行價格串通，為了競爭市場而采取發布虛假信息等等，這些都是不正當的價格行為。這些價格違法行為，在一定程度上損害了消費者的價格利益，影響了經濟的正常發展。這就要求我們價格監督管理部門，需要我們每個價格監管工作者，認真履行職責，擔當起自己的監管責任，進一步有針對性地探索新的監管方式、檢查方法，去解決新的問題。

二、當前市場價格監管現狀及存在問題

市場價格的漲落，也就是圍繞市場基本價格上下波動是一種正常的價格現象。但是，如果價格波動的幅度過大，就證明我們的市場經濟發生了一定的問題，它會直接影響到人們的生活水平。就我市而言，雖然，從未發生市場商品價格暴漲暴落的價格突發事件，而且，近幾年來的價格指數即CPI漲幅不是很大，但是，價格總水平一直在高價位上運行，尤其是與人民群眾生活息息相關的商品價格，比如，水，電，糧，油，肉，菜，氣等等，其價格仍然呈現不斷上漲的趨勢。這就直接影響到了人們的日常生活。在市場經濟條件下，影響市場商品價格波動也不再純粹是因為成本因素，現如今影響到價格波動的還有受到市場供求情況和國際市場以及交通、自然災害等等的影響，有些商品的價格會在此情況下發生突發性的變動，也就是價格漲幅波動較大（甚至 3 暴漲）的價格突發事件，這種不正常的價格行為也會對人們的生活產生嚴重的影響，比如，日本311地震帶來的食鹽搶購**，洪澇災害導致建材價格飆升，還有，十多年前那場因“非典事件”造成部分藥品及其相關商品價格的爆漲等等，當發生這種特殊情況時就會給消費者、給群眾造成一定的心理壓力，在市場中就會出現搶購囤積貨物的現狀，導致市場秩序混亂，我們的政府如果沒有完善的應急機制，就不能夠對人們的生活做到保障。

我國經濟走在國際市場的前沿，面對市場經濟，我們要認清出我們物價部門的任務和目標，對價格監督管理工作要做到心中有數、準備充分，當前，我國的價格管理制度與市場價格的監督體系存在著一定的問題，我們要認清問題，找出策略，為市場經濟的正常發展保駕護航并做出我們應有的貢獻。

1．期望與現實存在矛盾

廣大群眾對市場價格的期望與政府監督管理部門的現實權力有著很大的矛盾。我國的市場經濟體制已經基本完善，大部分商品的價格是由經營者自己決定的。除非一些特殊產品，政府部門才會進行干預和指導。人民群眾對商品價格期望值過高，比如，人民群眾對居民生活用電執行階梯電價、市場上肉類價格上漲、管道燃氣和液化氣價格的波動且不斷上漲等情況，這些商品價格行為，對人們的生活造成了一定的影響，然而，不管怎么樣，群眾總會將諸如此類的問題歸咎于價格主管部門，認為價格主管部門價格監管措施不力、不到位。在對市場價格監管方面，我市價 格執法部門現在仍存在著人力有限、權力有限，根本無法滿足人們的需求。因此，期望與現實存在矛盾，這就在一定程度上影響到了市場價格的穩定。

2．由于價格監管人員少事務多任務重，市場價格監管工作存在缺位、不到位問題，監督管理能力弱化

隨著市場經濟的不斷發展，隨著依法治國理念的不斷深入，人們的法律意識、法制觀念、維權意識也在不斷增強，這樣，給我們的市場價格監管工作提出了更多更高的要求，價格監管工作責任更大，但是，從現實情況來看，我們的價格監管工作，尤其，對放開的市場價格監管之所以成為我們工作的薄弱環節，究其原因，筆者認為主要有認識不到位、工作態度上有畏難情緒、工作人員少等幾個方面。首先，在認識方面不到位，我們的一些檢查人員認為，對放開的市場價格進行監督檢查和監管，缺少法律和政策依據，不足以成為價格監督檢查工作的主流，事實上，當前，對于市場價格監管，主要依據《關于商品和服務實行明碼標價的規定》（2000年國家計委令第8號），因此，我們的工作主要是督促經營者做好明碼標價，倡導價格誠信；其次，在工作態度上，有畏難怕煩的情緒，認為市場價格監管、違價行為認定和查處法律依據、法規不完善、處罰難度大、而且處罰容易引發行政復議或者行政訴訟，等等，尤其是對違價行為的調查取證時，經營者會產生逆反、抵觸情緒以致不配合，而調查取證必須快速、實時、時效，因此，認為調查取證比較困難，對于市場價格的查處力度 難以加強；再次，在人員少方面，不諱直言，由于檢查分局工作人員少事務多、任務繁重，而在市場價格監管工作中，又必須投入大量的人力物力精力，且本該屬于檢查監管機構的人員又在不斷的被調整到其他科室部門，導致我們的監督職能弱化，影響了價格監督管理工作的正常運行，致使價格監管失去了一定的權威性。就拿我們來賓市來說，我們監督檢查只有4人，確實存在平時對市場價格疏于監管、缺失、不到位、監督管理能力弱化的問題，由于人力精力所限，我們只能在節假日和一些重要時點，對重要的商貿集貿市場以及大型的超市商場進行重點的檢查巡查，實現對市場價格的監管。

近些年來，尤其是在春節和國慶中秋等重要節假日，對市場價格的舉報投訴越來越多，從調查處理情況來看，主要是經營者沒有認真做好明碼標價以及利用節假日人們購物高峰期進行價格欺詐等等，如，近年來，我們投入了大量的人力精力，加強對物業收費的監管整治，并取得了一定的成效，但是，對于物業收費的價格投訴舉報，目前，依然成為我市的投訴熱點，可見，監管工作依然有待加強。

三、加強市場價格監管的對策

市場經濟管理體系是一個龐大而復雜的系統工程，價格監管體制是其中之一。為適應在市場經濟條件下,保障市場經濟的健康發展，從國家層面來說, 建議政府要對市場價格進行嚴格的監督管理，制定出一套完善的價格管理的法律體系并適時對一些不適應市場價格監管的政策法規進行修正、整改、治理,使市場經 濟能夠健康有序發展。就我市價格監管工作存在的問題和情況,提出如下意見建議，或者說是對策: 1.加強體制和機構建設

目前,我市部分縣(市)價格監管工作面臨著人員少、機構及人員身份還是事業編制,也就是機構和人員轉為行政執法編制的問題尚未解決,而且出現人員老化的問題，因此,為切實加強市場價格監管,建議市政府增加價格監管人員，同時,盡快理順解決價格監督管理機構及人員的轉編定位問題。

2.繼續進一步加大和強化市場價格監管力度，規范和維護市場價格秩序，穩定市場價格

主要是整治和規范經營者明碼標價，堅決查處、嚴厲打擊價格欺詐、串通漲價、哄抬物價等價格違法行為，對價格違法行為保持高壓態勢。如，2014年，我市物價局就對某超市底標高結的價格欺詐行為進行了5萬元的行政處罰，這，在我市城區各大型超市商場中引起了極大的反響，有效地促進了市場價格監管。

3.關注民生價格，著力解決生活中的熱點問題，保障群眾的價格權益

當前，教育和醫藥治療以及住房問題，是政府關心、群眾關注的熱點問題，也是價格矛盾比較突出的部門，我們必須采取合理的措施，依法進行整治。在教育收費方面，經過多年全面的整治，我市中小學校亂收費問題，基本上已經得到了有效遏制，但是，一些隱性的亂收費問題，如，中小學校學生食堂經營方面，擠占學生伙食費、在食堂報銷不符合規定的費用等變相的亂收費還時有發生，因此，我們要進行全面的整治，嚴禁教育亂收費問題的反彈和發生；在醫療價格和收費方面，要加快對醫藥價格的改革，想方設法把醫藥醫療價格降下來，讓人民群眾病得起、醫得了，禁止醫院、醫生亂收費。尤其，從今年6月1日起，國家 將全面放開藥品價格，因此，如何加強對醫藥價格的監管，這是擺在價格主管部門面前關于價格監管的一個新課題，值得我們價格監管部門深入研究并認真的加以解決；對于住房價格問題，要全面整治、合理控制房地產的價格，并且嚴格整治、控制物業管理收費，政府監管部門一定要斬斷與這些開發商之間的利益關系，全面貫徹落實有關房地產價格監督管理的政策措施，切實把房地產價格降下來，讓人民群眾買得起房，住得起房。

4.加強企業和經營者價格自律，推進價格誠信建設 建立健全經營者誠信檔案制度,倡導經營者做到誠信經營、誠實經商、價格誠信。繼續開展“價格誠信單位”評選并倡導經營者積極參與我市開展的“百城萬店無假貨”活動，這些活動對推進價格誠信建設、規范市場價格秩序，強化市場價格監管能起重要的促進作用。

5.為應對和快速處理價格突發事件,成立市場價格應急預案領導小組，制定價格應急預案處理機制

制定市場價格應急預案查處機制，發現重大價格異常波動情況和價格突發事件，要迅速向上級價格監管部門和市政府報告并及時組織應急檢查組進行調查處理，及時妥善化解價格矛盾。

6.打造“12358”價格舉報電話服務品牌

一如既往做好價格舉報的接待、受理、辦理、答復工作。重視群眾舉報反映強烈的價格和收費熱點問題。尤其，節假日期間，安排專人值守并確保12358價格舉報電話24小時暢通。打造“12358”價格舉報電話服務品牌，熟練地掌握并運用12358 全國價格舉報管理信息系統及時處理群眾來信來訪來電，做到事事有落實、件件有回音。

2015年6月10日

第三篇：淺談會計監管存在的問題和對策

1引言強化企業的會計監管，應該被看作是規范企業工作的前提和首要保證。會計工作在企業范圍內屬于基礎性工作,一方面肩負起了企業效益的核算,總結了企業的經營業績,另一方面也對企業的業務發展前景起了一定的預測作用,是保障企業正常經營管理的重要保證。此外，會計監管也是一項綜合性很強的管理工作。其具體內容涉及企業業務管理和運營的方方面面,健康有序的會計監管工作是保障企業健康發展的基礎和前提。從具體的企業會計監管工作來講，一部分企業不同程度的出現了一些會計監管違法違規的情況,內部會計監管體系的不健全,財務收支狀況的可靠度不夠,一方面會對國家利益造成損害,另一方面也為企業正常的管理運營工作帶來了困難。2會計監管的內涵以及必要性會計監管主要是指監管主體通過相關標準對監管客體的經濟活動和結果開展再監督和管理工作。完善合理的會計監管能夠維護會計市場的運行穩定、內部市場和國家市場的經濟秩序的構建。財政部門作為會計監管的主要機構，積極的發揮財政部門在會計監管工作中的核心作用，既是目前我國經濟形勢對經濟管理的客觀需要，又是財政部門自身優化和體制改革的根本目標。我國當今的會計監管工作中還存在著違章操作、有法不依等違規行為，企事業單位通常都不太程度的面對這些問題。違規行為對會計工作造成了十分大的困擾和危害。近年來不僅出現了許多氣影響范圍廣泛的經濟案件，更出現了一批造成大量國家稅收損失的反面事例。所以在企業中推行全面、完善的會計監管工作，就想的尤為必要了。3會計監管工作中存在的問題（1）會計監管意識淡薄，在很大程度上制約了會計監管職能部門監管力度和主動性，造成了實際的監管工作職責劃分混亂。此外，會計監管部門人員并不具備良好的監管意識，許多本部門的監管職能和權利被其他部門使用和掌握，無法完全的發揮出會計監管工作的實際作用。

（2）會計監管隊伍的普遍素質不夠，降低了監管部門的行政效率。財政監管工作中，對與會計監管隊伍的綜合素質給予了更嚴格的要求，然而基層財政的會計監管隊伍建設常常跟不上企業對于財務管理工作的發展需求，無法適應企業的變化和改革。會計監管隊伍中，人員素質參差不齊。造成會計監管隊伍素質偏低的原因有兩個方面，首先是因為既具備扎實的財政會計功底和業務能力，又掌握信息化知識和相關法律知識的綜合型人才十分缺乏；其次是因為工作原因，常常將綜合素質好的會計監管人員充實到高級的監管部門中，這也造成了會

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第四篇：工商所企業監管存在問題及對策

全省工商系統企業登記管理暨

第十二屆理論研討會論文

淺談工商所企業監管存在問題及對策

七臺河市工商行政管理局袁 發

工商管理所全面實行“經濟戶口”管理和“巡查制”監管模式以來，工商行政管理將監督檢查的重心下移至工商所，工商所在轄區內對市場主體及其經營行為依法檢查具有廣泛性。從經營主體上看，工商所可以對轄區內各類性質的市場主體進行檢查；從經營場所看，可以對集貿市場、農村集市、街市、企業內部進行檢查；從職責看，既可以對市場準入、退出行為進行檢查，也可以對經營行為的多種情形進行檢查；從形式上看，可以對有形市場和無形市場進行監督檢查，所以說工商行政管理監管工作主要由工商所承擔，筆者根據在基層工商所多年的工作實踐粗淺的談一談當前工商所企業監管工作（含私營企業監管工作）存在問題及對策，拋磚引玉，供同志們參考。

當前工商所在企業監管工作中存在的問題

一、監管人員缺乏企業監管的法律法規知識和相關知識，工商所的企業監管工作難以向縱深開展，嚴重制約了企業監管執法的廣度。

一名合格企業監管人員必須掌握涉及企業登記管理四部法律、八個法規和十六個規章（根據國家工商總局網站統計），同時要掌握大量的國家、省工商局的規范性文件和行政解釋以及相關規定，還

1要具有一定的財務會計知識等其他知識。筆者認為成為一名合格的企業監管人員決不是幾次培訓考試就能實現的，必須經過長期不斷的學習實踐培養，才能成為一名合格的監管人員。

建立巡查制，實行綜合執法，一方面要求基層執法人員對各類經營主體監督管理，另一方面要求基層執法人員對經營者的經營行為進行監管，這就造成基層人員不僅要掌握企業登記監管方面法律法規等相關規定，同時還要掌握對其他經營者的主體資格的確定和市場經營行為監管的法律法規（具國家工商總局統計，截止到二00六年六月三十日，與工商行政管理有關的現行有效法律 99件，行政法規258件，行政規章（包括聯合規章）101件，總計458件，如含省級法規規章及其相關規定的話要上千件）。長期以來，大部分基層管理人員從事市場管理和個體管理工作一方面缺乏企業監管法律知識與經驗，另一方面需要掌握的其他法律知識更多。大部分同志監管工作按照個體和市場管理工作經驗的思維方式來管理，比如在巡查中查驗營業執照是否懸掛，是否參加企業年檢，是否擅自變更登記事項等內容。造成企業監管工作開展停留在淺層次上。

二、工商所人員少、事務多、任務重，企業監管難以形成合力，嚴重制約了企業監管執法的力度。

俗話說：“上面千條線，下面一根針”。管理所人員少，既要受理個體營業執照的申請辦理，完善“經濟戶口”建設，堅持日常巡查工作，查處各類違法行為，還要完成上級部署的全年各項工作任務。實現對企業全面監管是一項系統工程。首先要全面掌握企業的登記辦照材料，了解企業基本情況，其次要堅持巡查掌

握企業的經營情況，了解企業經營行為，第三能發現企業存在的問題，會處理企業的違法行為。做到上述三方面，在時間上、在經費上、在人員上必須有保障，否則就做不到對企業進行全面監管。現實企業監管工作中，管理員做到一是看住企業營業執照是否懸掛，是否參加企業年檢，是否擅自變更登記事項，是否超范經營等，二是管好企業是否有侵害消費者權益的違法行為，是否有坑農害農的違法行為，是否有合同欺詐行為等。工商所對執法成本低、風險小的一般違反登記事項的行為敢抓敢管，對執法成本高、風險高的嚴重違反登記事項的行為一是沒能力發現，二是由于人力、經費和時間的困難，此類案件采取移交處理。造成對企業監管缺乏執法力度。

三、全局網上企業資料沒有實現信息資源共享，管理工作沒有形成上下互動，影響工商所企業監管執法向深度發展。

企業監管工作是企業登記工作的的延續，保障企業登記事項的真實性，有效性，合法性，確立工商部門企業登記的權威性。企業監管活動主要是圍繞企業登記內容對企業進行監管的，離開企業登記，企業監管就是無源之水，因此，要求企業監管必須掌握企業登記的第一手材料。工商所對企業監管的實現主要是建立在“經濟戶口”和“巡查制”之上的一種管理活動。《行政許可法》實施以來，取消了工商所對企業的登記初審權，因此，全面掌握企業第一手材料就成了企業監管的重中之重了。

現實工作中，我省工商所管理軟件企業登記內容卡片式，內容過于簡單，工商所無法通過工商所管理軟件全面詳細了解企業

情況。我省工商行政管理綜合軟件，管理所又無對企業登記內容的查詢權。兩個軟件信息資源不共享，都沒有互動功能，更無智能管理的能力。嚴重制約了工商所信息的來源，制約了建立預警防范機制，快速查處機制。

完善工商所當前企業監管工作的幾點建議

一、建立一支精英型的專職企業監管隊伍，重點培養企業監管人材，充實工商所企業監管人員，提高工商所企業監管能力。

建立一支精英型的專職企業監管隊伍的目的是：通過典型案例指導工商所企業監管工作的開展，解決工商所企業監管遇到的實際問題，同時，補充工商所企業監管難點弱項，形成合力，發揮整體優勢，全面提高企業監管執法能力，重點培養企業監管人材，改善工商所企業監管人員短缺現狀。

建立一支精英型的專職企業監管隊伍的具體辦法是：在全局通過考核選出具有較高的企業監管知識和相關知識人員，從工商所選派人員組成企業監督執法隊，開展執法活動，重點查處企業登記中嚴重違法行為，通過幫教一是樹立工商所人員企業監管意識，二是提高工商所人員企業監管能力和執法能力，通過實戰培訓具有獨立工作能力的人員返回工商所從事企業監管工作，全局上下經過連續不斷的培訓和專項重點培訓，工商所一定會提高企業監管執法能力。

二、有計劃開展專項整治活動和研討活動，鍛練工商所企業監管能力，進一步提高工商所企業監督執法水平。

發揮專職企業監管隊伍作用，一是指導全局工商所有針對性的開展拉練式的專項整治活動，通過言傳身教，傳授執法技能，規范執法行為，帶動工商所開展企業監督執法活動；二是針對在管理工作中遇到的疑難問題，開展研討活動，通過研討深入學習法律知識和相關知識，總結經驗，統一思想，明確是非，樹立正確執法理念。

三、充分發揮網絡優勢，及時為工商所提供企業第一手材料，實現信息資源共享，上下連動，建立預警防范機制，快速查處機制，促進工商所企業監管工作的開展。

首先，將企業登記信息全面上網實現網上信息共享，使工商所有針對性地對開展企業監督執法活動，做到巡查有重點，工作有目標，管理水平不斷提高。

其次，建議省局盡快實現軟件的智能管理，對定期回訪，重點企業的巡查，登記重點內容等方面建立預警防范機制，指導監督管理所巡查工作的開展，促進企業監管工作常抓不懈。

第三，建立上下連動機制，發揮專職監管隊伍的指導作用，針對工商所巡查記錄發現的問題及時提出具有指導性，建設性的意見，發揮工商所的作用，完善監管工作，努力實現工商所企業監管的全面發展。

總之，筆者在企業監管工作中遇到的上述問題一直困繞著工作的進一步開展，建議還十分不成熟，希望供同志們討論，不對的地方請同志們斧正。

第五篇：房地產市場存在的問題及監管對策

房地產市場存在的問題及監管對策

近年來，房地產市場不斷升溫，旺盛的市場需求，巨額的利潤，吸引眾多投資者的目光。房地產市場的迅猛發展，帶動經濟的快速發展，提高了人民生活水平，同時也引發了一些問題，影響到社會穩定和人民群眾的切身利益。針對這些問題，國務院出臺了一系列政策，加大了房地產市場宏觀調控力度。筆者從工商行政管理部門的視角，對房地產市場存在的問題進行調查分析，并提出應對措施。

一、當前房地產市場存在的主要問題

（一）無證無照和超范圍經營問題突出。一些具備開發資質的企業在利益的驅使下，通過收取管理費等方式，或將本企業的資質證書和營業執照出租給他人使用，或以本企業名義設立項目經理部，為一些不具備資質條件的企業和個人進入房地產市場提供“保護傘”，致使房地產市場開發主體混亂，無證無照經營現象較為突出。

（二）招投標運作不夠規范透明。土地的劃撥、出讓等信息宣傳和公示不到位，存在違規操作的問題，致使部分業內企業知情不多、參與面不寬。同時，在土地拍賣時，招投標部門對參與競標企業的資質條件、主體資格等審查不夠嚴格，未充分征求工商部門的意見。

（三）虛假違法廣告現象較為嚴重。一些房地產開發企業為了吸引人氣，發布含有明顯低于市場價的房價信息等內容的虛假廣告，如有消費者咨詢，則稱該房已售，并借機推銷其他商品房。有的房地產開發公司通過虛構商品房銷售進展的信息，在社會上造成商品房供求緊張的氛圍，引誘消費者購房。有的違反《廣告法》和《房地產廣告發布暫行規定》的規定，發布含有“投資、就業、升學”等禁止性內容，誤導消費者。

（四）合同違法行為時有發生。多數房地產開發企業不按規定使用商品房銷售合同示范文本，不按規定將自制的合同文本送相關部門備案。自行設計的合同文本對商品房的質量、配套設施、公攤面積、公共設施管理、房屋權證辦理等規定不夠明確，特別是對雙方的權利義務及糾紛的解決方式規定模棱兩可，或者設定“霸王條款”，規避和免除房地產開發企業的責任，在糾紛發生后，消費者的權益得不到保障。

（五）侵害消費者合法權益呈上升趨勢。目前，在商品房銷售中存在面積“縮水”、公共設施達不到預先承諾、不按約定辦理房屋產權證等侵害消費者權益的問題。某開發商在業主入住后_年多的時間內，拒不履行辦理產權證的承諾，引發__戶業主集體投訴。

二、加強建筑房地產市場監管的措施

對于上述存在的問題，其原因是多方面的：房地產市場管理涉及多個部門，政出多門，各自為陣，相互協同的工作機制尚未建立；有關法律法規不夠完善，對項目經理部的管理、設置及主體定位等缺乏具體的規定，導致房地產開發企業設置的項目經理部過多過濫；出租、出借營業執照以及掛靠經營等往往通過內部協議等隱蔽的方式進行，加之工商部門手段有限，調查取證困難，后續監管難以實施。

作為履行市場監管的職能部門，工商部門要充分發揮自身職能作用，積極主動介入房地產市場監管，當好監管房地產市場的主力軍。筆者認為，要解決好房地產市場存在的問題，應從以下幾個方面入手。

（一）以拍賣監管為切入點，全面介入房地產市場監管

土地使用權的取得，是房地產開發經營活動的起點。根據《城鎮國有土地使用權出讓和轉讓暫行條例》的規定，國有土地出讓采取招標拍賣進行。《拍賣法》和《拍賣監督管理暫行辦法》規定，工商行政管理機關依法對拍賣活動實施監督。我們應認真履行監督職責，建立健全拍賣備案登記制度，加強對房地產開發企業參與土地競拍活動的監管，全面掌握轄區房地產開發的狀況。嚴格審查競拍人主體資格證明、資質條件、資金來源等備案材料，對主體資格不合法、無相應資質條件或假借他人資質證書和營業執照參與競拍的，不予登記備案，并及時通知建設、國土資源等部門，取消其競拍資格，將違法開發行為拒之于門外。

（二）以經濟戶口管理為基礎，規范房地產市場主體行為

一是嚴格主體資格審查。建立轄區房地產開發企業經濟戶口臺帳，逐一錄入企業的登記注冊情況、資質證書期限、資質等級等。并全面清查房地產在建開發項目，對照房地產企業經濟戶口臺帳，對從事房地產開發、建筑施工的企業和個人的市場主體資格進行審查。重點查處無照經營、掛靠經營、企業出租出借營業執照、超范圍經營等違法行為。對一些重點嫌疑開發項目，要通過加強企業財務的檢查，對企業在建開發項目的投資情況和財務收支進行嚴格審查，及時查處掛靠經營以及以收取管理費等形式出租、承租營業執照的無照經營行為。針對以內部協議承租、借用資質和營業執照以及掛靠經營調查取證難的問題，應從開發項目的資產管理入手，由開發企業出具在建項目投資情況，注明投資方、投資額等，經公證處公證后，報工商部門備案。對拒不辦理備案手續的，列為重點對象，嚴格審查。

二是加強注冊資本監管。根據房地產開發企業資質等管理的規定，一級資質企業，其注冊資本最低限額為____萬元，二級資質企業為____萬元，三級資質為___萬元，四級資質為___萬元。通過企業年檢，對照其資質等級，檢查其出資情況，嚴厲查處“兩虛一逃”違法行為，并通報建設部門吊銷資質證或降低資質等級，對情節嚴重的，吊銷營業執照，構成犯罪的，移交司法機構處理。

三是加強項目經理部的管理。對在建項目的項目部，實行限期備案登記制度，要求開發企業提供營業執照、中標通知書、規劃許可證、土地使用許可證、建設部門頒發的資質證書以及房地產開發合同等嚴格進行審核，重點審核雙方當事人的主體資格是否合法、相關許可證是否真實有效、合同內容是否合法。對符合條件的，予以備案后，方可從事項目開發。

（三）以執法辦案為手段，強化重點違法行為的查處

一是加強房地產廣告的管理。重點查處未取得國有土地使用權、未取得商品預售或銷售許可證、工程質量驗收不合格以及違反《房地產廣告發布暫行規定》規定而擅自發布廣告的行為；查處商品房預售、銷售廣告中未載明開發企業名稱、代理銷售企業名稱、預售或銷售許可證書號的行為；規范廣告中有關房地產項目、面積、價格、位置、周邊環境、房貸等內容，嚴厲查處虛假廣告和其他違法廣告。

二是加強房地產中介機構的管理。檢查從事廣告策劃和商品房銷售代理經紀公司、從事買房賣房換房的經紀企業和個體工商戶，重點查處房地產經紀機構在代理商品房買賣過程中賺取差價的違法行為；利用虛假信息騙取中介費、服務費、看房費等費用的行為。

三是加強房地產展銷活動的管理。對未經登記，擅自舉辦房地產展銷會的，嚴格依法查處。

（四）以長效監管為目標，探索創新房地產市場監管機制

一是建立房地產市場信用監管制。對城市規劃區內在建的房地產開發工地進行全面清理，并登記造冊，錄入企業從事建筑、開發情況、登記注冊情況、資質條件、合同備案、廣告登記、消費投訴和違法處罰情況，建立健全房地產企業“經濟戶口”。同時，建立“黑名單”和“黃牌警告”制度，定期對信用良好和不良企業進行公示，促進房地產企業誠實信用，守法經營。

二是建立合同備案制。督促房地產開發企業在銷售環節使用工商、建設部門制定的《商品房買賣合同》示范文本；修改示范文本格式條款或自行制定合同的文本，必須報工商部門審核、備案。

三是健全_____監控網絡。通過_____消費者申訴網絡，及時受理消費者投訴、調解購房糾紛、發現違法線索、查處違法案件，進一步提高市場監管效率，確保消費者的合法權益得到維護。

四是強化社會輿論監督。對違法經營性質惡劣、社會影響后果嚴重的建筑房地產企業，在依法予以查處的同時，要通過新聞媒體、紅盾信息網站及時予以曝光，充分發揮社會的監督作用，提高其違法經營的成本，增強對違法經營者的震懾作用。

五是加強部門協作機制。建筑房地產市場的監管，涉及建設、規劃、房管、國土資源等多個部門。工商部門要主動加強與上述部門的協作與聯系，互通信息，及時了解城市規劃區內土地出讓、劃撥和規劃開發項目情況，明確房地產市場監管重點。同時，要建立部門聯席會議制度，對重點違法行為，組織聯合執法整治行動，增強工作合力。

近年來，全市房地產業得到了迅猛發展，成為經濟發展的支柱產業之一，為城市建設和居民住房條件的改善做出了貢獻。但由于房地產企業參差不齊，致使我市房地產市場還存在著經營行為不規范、物業管理滯后等問題，造成商品房投訴案件居高不下且呈上升趨勢的局面。為了維護廣大消費者的合法權益，規范房地產市場，倡導誠信經營，促進房地產市場持續健康發展，市消保委為此開展了一次房地產市場情況的消費調查活動。

一、基本情況

本次調查在**職業技術學院消費教育學校的協助下，__名“_·__志愿者”于_月__日至__日組成_個調查小組，對**（一、二期）、**（東、南、西）、**、**_個小區進行了房地產市場消費調查。本次調查采用國際通行的隨機起點、等距抽樣方法，抽樣調查以一戶家庭為一個單位，采取入戶調查方式訪問業主，實際接觸___戶商品房業主家庭，成功訪問了___戶。同時還通過媒介如網上調查和《**》周刊刊登調查問卷，共回收了調查問卷___份，其中有效問卷__份。

二、調查結果

（一）商品房整體評價。有__._%的被調查人認為目前全市的商品房整體表示滿意，有__._%的被調查人認為較滿意，有__._%的被調查人認為一般，有_._%的被調查人認為較差。調查結果反映出當前全市商品房總體是比較好的，在規劃、設計、配套設施、綠化等方面基本上得到了大多數消費者的認可。

（二）開發企業整體評價。有__%的被調查人對目前全市的開發企業整體表示滿意，有__%的被調查人表示較滿意，有__%的被調查人表示一般，有__%的被調查人認為較差。調查結果表明實力較強的開發企業都較重視企業信譽和消費者權益的維護，但也有個別開發企業采取“打一槍，換一個地方”的方式，對房地產市場開發造成一定的沖擊。

（三）物業公司整體評價。有__%的被調查人認為目前全市的物業公司整體滿意，有__%的被調查人認為較滿意，有__%的被調查人認為一般，有__%的被調查人認為不滿意。調查結果表明當前全市物業公司沒有正確理順與業主的關系，不少物業管理人員充當管理者角色，導致近_/_的被調查人表示對物業公司不滿意。

三、存在問題

從這次房地產市場情況的消費調查來看，主要存在以下問題：

一是廣告宣傳與實際有出入。少數房地產開發商或代理商利用購房者普遍認為廣告內容都會寫入合同的心理，在售樓廣告中對綠化、會館、學校、幼兒園、游泳池、健身房、車位、超市、容積率、樓房間距等配套設施套上華麗外衣，交付時消費者發現與原先廣告宣傳不相符時，開發商卻以規劃變更已經通過規劃部門批準為由推卸責任，或以合同約定不清搪塞。甚至有些涉及小區綠化、房屋間距等外部環境和其它配套設施等方面的改變，少數開發企業往往避而不告，或以工作疏忽為推托，消費者一般很難得到補償，二是設定格式條款減除責任。調查結果反映大多數開發企業對示范合同文本使用情況普遍較好，單方改動的情況比較少，僅有__._%的被調查人在簽定購房合同時遇到改動的情況。但調查中有不少消費者反映一些開發企業利用各種辦法強迫購房者簽定不利于消費者或不公正補充協議，以減輕或減免企業責任的現象，如將關于“面積確認及面積差異處理”合同條款中的“面積誤差比絕對值超出_%時，買受人有權退房”刪除了。

三是制造低價或興旺的銷售假象。調查中有一些消費者反映少數開發商剛開始銷售(開盤)時，在房子數量、戶型、朝向等推出與價格的制定上做文章。往往會把價格定得較低，以所謂的“最低價”(通常是該樓盤樓層、朝向最差的一間)來吸引消費者。一旦有消費者來購房，“最低價”的商品房也就不翼而飛了；在銷售現場設有“托兒”，制造一種銷售興旺的假象。在銷售業績示意圖上偽裝得一片紅(紅色標識代表已售單元)，讓消費者覺得樓盤好賣、銷售興旺，從而引發消費者的購買欲望。

四是物業管理不到位。調查表明有__._%的物業管理公司是由房地產開發商或房地產經銷商的業務延伸部分或分支機構負責，存在重開發，輕管理；重盈利，輕服務；重宣傳，輕兌現的現象，甚至出現了一些項目公司開發完后就一走了之。加上物業公司對物管服務性認識不足，業務生疏，將物業管理的理念僅僅定位在打掃衛生、維護安全、照看自行車等簡單事務上，開拓性差，缺乏個性化、人性化服務，致使有__._%的被調查人對目前的物業管理表示不滿意。

四、建議和對策

房地產業能否營造放心的消費環境，應當從以下幾個方面努力：

一是進一步加大信用監管力度。為消費提供真實可靠的消費信息，建議有關職能部門建立房地產企業信用檔案，記錄房地產企業的基本情況、業績及良好行為、不良行為等；加大對虛假、夸大其辭的廣告宣傳以及承諾等問題的監管；規范房地產企業營銷行為，防止制造低價或興旺銷售的假象；加大對購房合同的監管，杜絕開發商單方面改動合同內容以減輕或免除責任的行為；定期開展建筑材料市場的整治工作，嚴厲打擊銷售假冒環保、節能等標志建筑材料及產品的行為，支持、鼓勵使用環保節能建筑材料及開發環保性、節能性住宅。

二是進一步完善售后服務和物業管理體系。房地產開發商應當遵守國家法律法規，堅守商業誠信，不斷完善商品房售后服務，小區綠化、房屋間距等外部環境和其它配套設施設計變更時，要及時告知，讓消費者有一個選擇，認真兌現廣告宣傳及承諾內容；做好辦理前期物業承接驗收手續，及時按規定召開業主會議協助業主成立業主委員會；物業公司要盡快轉換為服務者角色，公示服務內容、收費標準和財務收支情況，做好房屋的保養、維修、住宅小區的清潔、綠化和管理等；房地產項目公司要以為終身消費者服務本，采取有效的措施，確保各項售后服務得于落實，真正維護購房者的權益，為消費者創造放心的房地產消費和物業管理服務環境。

三是消費者應堅持理性消費和依法維權。雖然我國已出臺許多消費者權益保護的法律、法規，但廣大消費者對這些法律、法規了解較少，維權意識較弱，在合法權益受到損害時，不知如何保護自己的權益。因此消費者要不斷地增強自己在購買行為中產品鑒別和購買知識的消費技能，堅持理性消費、科學消費，依法維權，如簽訂購房合同如何全面仔細地審查各項合同條款等，尤其是對開發商增加的附加條款，在權益受到損害時如何運用法律武器來維權等消費技能。

四是堅持創新理念。要不斷地研究和開發適應湖州市場的各類新型商品房，如精品房、小型房和單身公寓等，促進房型多樣化；積極使用環保節能建筑材料，和開發環保性或節能性住宅，營造和諧環境。

房地產市場存在的問題及監管對策

一、房地產市場違法行為的表現

主體資格不合法。一是無證無照、有證無照、無證有照超范圍經營。二是轉借、出租、出借、出讓營業執照和資質證書，這種現象比較普遍。三是房地產開發、建筑企業虛報注冊資本現象十分突出。四是房地產開發、建筑企業抽逃出資問題嚴重。五是股東發生變化不辦理變更登記。六是房地產開發、建筑企業資質等級與實際開發、建設的項目的資質要求不符。

欺詐消費者違法行為。一是合同違法行為，包括擅自印制、偽造建筑施工合同、商品房買賣合同示范文本；合同規定與實際交房不一致，包括房屋面積、違約責任等；房地產開發、建筑企業不履行合同；亂收合同文本費；格式條款不合法，有的含有加重消費者違約責任的內容，有的含有排除消費者依法變更或解除合同的內容，有的格式條款未備案。二是房地產開發、建筑企業沒有取得土地、規劃、城建、消防等許可手續，致使購房戶不能辦理房產證。三是虛假宣傳、違法發布廣告。四是房屋質量存在問題。

串通投標行為。即在土地拍賣中投標者之間相互串通，抬高標價或壓低標價，以排擠競爭對手。

二、查處上述違法行為的法律適用

無證無照、有證無照、無證有照超范圍經營的，可依據《無照經營查處取締辦法》第四條第一款第（一）、（三）、（五）項定性，按第十四條處罰。

對欺詐消費者的違法行為，可依據《消費者權益保護法》進行定性處罰。

對虛假宣傳、違法發布廣告的行為，可依據《反不正當競爭法》、《廣告法》相關條款處罰。

對在招投標中串通投標，抬高或壓低標價的行為，可按《反不正當競爭法》第十五條定性，按第二十七條處罰。

對在企業年檢中發現的企業虛報注冊資本，企業實際資金與注冊資金不一致，公司、股東抽逃資金違法行為，以及股東發生變化未辦理變更登記等違法行為，可按《公司法》相關條款查處。

房地產市場和建筑市場監管中

存在的問題及對策建議

隨著日益火爆的房價，推動了房地產市場、建筑市場“膨脹”，也使這個領域原來一些個別的違法行為變成了有代表性的違法行為，對消費者的違害極大，因為建筑市場與房地產市場有許多共同點，聯系緊密，所以本文試就其中的違法行為及監管方法作一粗淺探討。

一、房地產市場和建筑市場違法行為的表現

這兩個市場的監管是一個綜合的系統工程，它涉及城建、房管、土地、規劃、環保、設計、工商、稅務、建設單位等諸多部門，工商行政管理部門如何加強監管,首先要認清其違法行為的表現，我們認為其違法行為主要表現在以下幾個方面:

（一）主體資格不合法。主要表現在：一是無證無照、有證無照、無證有照超范圍經營。按照國家法律和相關政策的規定，任何一個房地產開發商和建設施工單位，都應當持有與所開發、建筑的項目相適應的具有法律效力的房地產開發、建筑施工企業的資質證書和工商營業執照，但是實際情況是，房地產開發、建筑施工企業不一定具有相關手續，或手續不齊就在利益的驅使下迅速開展業務。二是轉借、出租、出借、出讓營業執照、資質證書。這種現象很普遍。三是房地產開發、建筑企業虛報注冊資本違法行為。四是房地產開發、建筑企業實際資金與注冊資金不一致，公司、股東抽逃資金。五是股東發生變化未辦理變更登記。六是房地產開發、建筑企業資質等級與實際開發、建設的項目的資質要求不符。

（二）欺詐消費者違法行為

1、合同違法行為。（1）擅自印制、偽造建筑施工合同、商品房買賣合同示范文本；（2）合同規定與實際交房不一致，包括（面積、通風、付款方式和期限、違約責任等）；（3）房地產開發、建筑企業不履行合同；（4）房地產開發、建筑企業亂收合同文本費；（5）格式條款不合法，這種違法行為十分嚴重，體現在：一是格式條款含有加重消費者違約金或損害培償金超過合理數額的責任；二是格式條款含有排除消費者依法變更或解除合同以及請求支付違約金、損害賠償的權利；三是格式條款未備案。

2、房地產開發、建筑企業沒有取得土地、規劃、城建、消防等許可手續致使購房戶辦不到房產證。

3、虛假宣傳、違法發布廣告。當前，我市的房地產廣告宣傳形式主要有房地產戶外廣告宣傳牌、印刷品宣傳散頁以及電視飛字廣告等幾種形式。各房地產開發商為了擴大其影響力和知名度，都非常注重廣告宣傳。但大多數企業在宣傳和廣告發布過程中都或多或少存在一些虛假宣傳的問題。具體表現在：一是所作廣告宣傳的內容與實際不一致；二是所發布的廣告內容違反《房地產廣告發布暫行規定》，如：《房地產廣告發布暫行規定》：房地產廣告不得含有風水、占卜等封建迷信的內容；房地產廣告對價格有表示的，應當清楚表示為實際的銷售價格、明示價格的有效期限；房地產中表現項目位置的應以從該項目到達某一具體參照物的現有交通干道的實際距離表示，不得以所需時間來表示距離；房地產廣告中涉及的交通、商業、文化教育設施及其它市政條件等，如在規劃或者建設中，應當在廣告中注明，房地產廣告中涉及面積的，應當表明是建筑面積或使用面積，房地產廣告中不得出現融資或者變相融資的內容，不得含有升值或者投資回報的承諾。房地產廣告中涉及貸款服務的，應當載明提供貸款的銀行名稱及貸款額度、年期；房地產廣告中不得含有廣告主能夠為入住者辦理戶口、就業、升學等事項的承諾，房地產廣告中涉及物業管理內容的，應當符合國家有關規定，涉及尚未實現的物業管理內容，應當在廣告中注明等。

4、房屋質量存在問題。（1）購房面積與開發商承諾不一致，面積縮水；（2）層高沒有達到國家規定標準；（3）使用的門窗、下水道管、鋼材、水泥等材料沒有達到國家強制性標準。

（三）串通投標行為。即在土地拍賣中投標者之間相互串通，抬高標價或壓低標價，以排擠競爭對手。

二、針對上述違法行為如何調查取證

房地產市場、建筑市場涉及關系單位多，且有的開發商、建筑老板可能是涉黑人員，因此查處難度較大，為了案件調查的順利進行，我們建議加強與公安經偵、檢察瀆偵等部門的配合，同時根據我們的辦案實踐，我們總結出了“十六查”的辦案方法：

1、查項目經理證。項目經理證是施工總負責人唯一的合法憑證，項目經理證上注明有所屬公司名稱，如果中標公司與項目經理不屬于同一單位，可深究是否存在非法轉包，項目經理證也可在所在地的城建部門查詢。另項目的五大員也可以反映出上述問題。

2、深挖掘“暗合同”。建筑公司與非法的項目經理或承包人之間一般都會簽訂一份私下協議，即 “暗合同”。如果辦案人員設法取得了這份“暗合同”（在對施工現場或工程處辦公點進行調查時，辦案人員很可能得到這份暗合同。）就已經暴露出無執照掛靠或出租（出借）營業執照等違法事實。

3、查勞動工資關系。如果查不到“暗合同”，就要考慮從其他方面入手進行調查。查勞動工資關系是一個重要突破口，一般情況下，非法的項目經理或承包人并不是建筑公司的正式職工，也不會到勞動部門辦理錄用手續。

4、查工程款走向。建設單位的工程款付給誰，是區別合法和非法的重要線索，如果建筑公司的賬目中沒有反映，而是直接進了項目經理或承包人的腰包，就有違法嫌疑。如果項目經理或承包人老是以白條收取現金，更應作為嫌疑內容。

5、查材料款及業務費報銷主體。建筑所需的材料如果是承包方負責，這些業務費用應當到建筑公司報銷，而非法的經營者只能自我消化，不到建筑公司報銷。

6、查是否交管理費。如果項目經理或承包人是非法的，公司絕不會讓人白白地使用他們的名稱對外簽合同，他們往往會以管理費的名義收取費用。

7、查稅金交納和填補狀況。由于合同上規定的當事人是建筑公司，收取的費用應當由其開具發票，但一旦開票就要交稅，為了不使建筑公司吃虧，非法項目經理或承包人會填補這項支出，查清這種填補的付款，也是認定違法事實的證據之一。

8、查施工的責任風險由誰承擔。在非法經營的施工期間發生事故建筑公司不會承擔這個責任，往往總是預先約定好一旦發生問題由項目經理或承包人自己承擔。如果辦案人員查實有關事故的費用不是建筑公司承擔的，而是項目經理或承包人自己個人解決的，頭腦里應當多一根弦。

9、查營業執照。在對建設施工合同進行檢查時，我們可以發現建筑公司與承包施工單位所簽合同蓋章單位是某某建筑公司，但施工現場往往可以看出不正規或者說是手寫的單位“某某工程處”幾個字，因此對工程處進行檢查，雖然被檢查人出示了建筑公司營業執照的復印件，但某某工程處肯定是真實的施工單位，并且沒有在工商局注冊登記，一定能露出了違法經營的馬腳。

10、查年檢材料。在企業年檢中，通過實地年檢及對企業年檢材料的審查，發現企業有無虛報注冊資本、企業實際資金與注冊資金不一致，公司、股東抽逃資金違法行為以及股東發生變化未辦理變更登記等違法行為。

11、查侵權投訴。注重12315消費者申投訴的的受理、處理，從中發現一些欺詐消費者的違法行為，收集消費者的投訴材料，實地調查、勘察。

12、查建材質量。針對建筑施工所用材料質量問題，通過現場檢查、抽樣送檢、調查詢問所購商品材料的來源、價格、數量等。

13、查合同樣式。收集合同示范文本并調查合同示范文本的來源。

14、查格式條款。調查格式條款是否有《湖北省合同監督條例》第十一條至十三條規定的內容。

15、查備案情況。商品房買賣、租賃合同、物業管理、住宅裝修裝飾合同等采用格式條款的，格式條款提供者是否將合同文本及營業執照在訂立合同前備案。

16、查廣告內容。收集房地產宣傳方面的戶外廣告，印刷品廣告、電視廣告，看是否有宣傳的內容與實際不一致以及有違反《房地產廣告發布暫行規定》的內容。

三、上述違法行為的法律適用

在行政執法活動中如發現有上述違法行為，通過調查取證，完成證據的收集后，可適用如下法律法規對違法當事人進行行政處罰：

1、無證無照、有證無照、無證有照超范圍經營依據《無照經營查處取締辦法》第四條第一款第（一）、（三）、（五）項定性，按第十四條處罰。

2、擅自印制、偽造建筑施工合同、商品房買賣合同示范文本依據《經濟合同示范文本管理辦法》第三條定性，按該辦法第六條

（四）項處罰。

3、對欺詐消費者的違法行為可以依據《消費者權益保護法》、《欺詐消費者行為處罰辦法》進行定性處罰。

4、對虛假宣傳、違法發布廣告的可依據《反不正當競爭法》、《廣告法》、《房地產廣告發布暫行規定》相關條款處罰。

5、對格式條款不合法的可按《湖北省合同監督條例》第十五條第的規定，通知格式條款的提供者修改并備案，如未備案可按該條例第二十一條的規定處罰；

6、對在招投標中串通投標，抬高或壓低標價的行為按《反不正當競爭法》第十五條定性，按該法第二十七條處罰；

7、對在企業年檢中，發現企業虛報注冊資本、企業實際資金與注冊資金不一致，公司、股東抽逃資金違法行為以及股東發生變化未辦理變更登記等違法行為可按《公司法》相關條款查處。另外為了使這一領域的違法行為得到有效遏制，我們建議以縣級局為單位，成立專案組，同時行文請示當地政府重視，最好以紀委監察部門牽頭，建設、公安經偵、檢察瀆偵等部門參與配合，形成治理合力。同時就工商部門來講，要加強辦案人員的業務技能培訓，加強辦案設備的改進，加強辦案經費的保證，在具體工作中可注意派專人介入建筑施工工程招投標辦，我局取得市政府、市紀委同意，派專人進駐市招投標辦公室，全程監督建筑市場的招投標活動，及時將收集到的中標信息通知轄區分局、所，以便其核查實際施工單位,了解是否存在轉包、買賣標書等不法行為，從中發現了大量案源。我們還下放了合同示范文本的發放權，由當事人向所在地分局、所購買，便于分局、所掌握當事人購買了多少文本，而實際使用了多少，從中可以發現一些擅自印制、偽造建筑施工合同、商品房買賣合同示范文本的違法行為。加強建筑市場和房地產市場的監管，是落實科學發展觀和構建和諧社會的要求，也是工商部門實踐“四個統一”，履行自身職能，維護市場秩序和保護消費者合法權益的必然要求，對這一領域我們只是進行了粗淺的探索，還將隨著形式的發展不斷加強監管。

九龍坡區房地產交易市場的問題與對策

近幾年來，隨著市場經濟的發展，九龍坡區房地產開發和房地產中介行業蓬勃發展，企業規模不斷壯大，企業人員素質明顯提高，企業規章制度更加健全。目前，全區共有房地產開發企業110家，房地產經紀機構16家，2006房地產開發項目76個。為進一步規范房地產市場交易秩序，保護消費者的合法權益，九龍坡區工商分局展開了深入的市場調研，仔細分析了全區房地產交易市場存在的主要問題，并“對癥下藥”采取積極措施，推動九龍坡區房地產交易有序發展。一、九龍坡區房地產交易市場存在的主要問題

（一）房地產銷售合同方面。1．房地產開發企業與消費者簽訂的商品房買賣合同，雖然都是采用的建設部和國家工商行政管理總局聯合制訂的示范合同文本。但房地產開發企業采用的示范合同文本，大部分未按《重慶市合同格式條款監督條例》的規定到企業所在地的工商行政管理機關進行備案。2．個別房地產開發企業與消費者簽訂的商品房買賣合同中，存在將企業應當承擔的經營風險列入了免責的條款內容中，侵害了消費者合法權利。3．個別房地產開發企業法律意識淡薄，在房屋銷售公示欄中往往忽略公示企業取得賴以生存的唯一合法憑證----營業執照。4．房地產開發企業與消費者簽訂的商品房買賣合同在條款內容中涉及到多項選擇條款時，往往不是當事人雙方意識的一致體現。

（二）房地產經紀方面。1．房地產經紀機構與消費者簽訂的商品房買賣合同大部分都是采用自制的格式合同文本。未按《重慶市合同格式條款監督條例》的規定到企業所在地的工商行政管理機關進行備案。2．多數房地產經紀機構未能提供出從事房地產經紀人資格證書。3．部分房地產經紀機構的營業執照與招牌名稱不符，未能提供合法的手續，有存在違規代理的嫌疑。4．部分房地產經紀機構在代理整個樓盤銷售時，無法提供所代理樓盤的預售房許可證、施工許可證等五證。

二、對策及建議

1.將進一步嚴格房地產交易主體準入管理。該將嚴格依照企業登記相關法律、法規的規定辦理房地產市場主體的注冊登記，對擅自從事房地產交易活動的企業依法進行查處。2.加強對商品房預（銷）售活動的監管。對房地產企業發布虛假信息、炒賣房號、捂盤惜售、囤積房源等惡意炒作、哄抬房價，或者房地產企業縱容雇傭工作人員炒作房價，擾亂市場秩序的，按照職責依法從嚴查處。3.加強房地產廣告發布管理。對未取得預售許可證發布預售廣告、虛假廣告和其他違法違規廣告，要依照《廣告法》等法律法規，予以嚴肅處理。4.加強商品房預（銷）售合同管理。按照《重慶市合同格式條款監督條例》的要求，對房地產開發企業的商品房預（銷）售合同進行備案存查，要求房地產開發企業對免除自己責任、加重購房人責任的條款予以修改。5.加強房地產經紀管理。督促房地產經紀人使用房地產、工商管理部門制定的房地產經紀合同示范文本，并附有執行該項經紀業務的房地產經紀執業人員的簽名。對房地產經紀人利用虛假信息騙取中介費、服務費、看房費等費用，在代理買賣過程中賺取差價等違規行為，依法查處或聯合有關部門予以查處。6.暢通舉報投訴渠道。加大宣傳《中華人民共和國合同法》、《重慶市合同格式條款監督條例》以及房地產交易的相關法律、法規，充分發揮12315消費者申訴舉報網絡的作用，加強各職能部門之間的協同配合，建立房地產交易規范發展的長效機制。（九龍坡局供稿）

2、加大房地產市場監管力度，規范和整頓房地產市場秩序。積極開展房地產市場專項整治，查處違法違規開發、合同欺詐、虛假廣告和違法中介，優化市場環境。一是嚴把上市銷售關。嚴格按照商品房（預）銷售條件，發放許可證，規范房地產開發經營行為，維護開發市場秩序，創造良好的開發環境。二是嚴格實行商品房銷售網上備案。規范商品房預售合同登記備案行為，提高商品房交易信息的透明度，維護交易雙方的合法權益。三是繼續開展誠信經營活動。規范房地產廣告管理，確保房地產廣告合法、真實、可信，給廣大群眾購房置業提供良好的誠信度。四是建立房地產信息發布制度和預警報系統。及時傳遞房地產信息，力求快捷準確，為廣大人民群眾搭建消費平臺，為政府決策提供依據。建立房地產企業和從業人員的信用檔案制度，加強房地產市場的監控。