第一篇：廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)補(bǔ)貼資金管理辦法

廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)補(bǔ)貼資金管理辦法（穗開(kāi)發(fā)改〔2013〕102號(hào)）

http://fgj.getdd.gov.cn 2013年9月9日 【字體：大 中 小】

第一章 總則

第一條 為鼓勵(lì)我區(qū)企業(yè)進(jìn)入廣州股權(quán)交易中心掛牌交易，促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。依據(jù)《廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)支持廣州區(qū)域金融中心建設(shè)的若干規(guī)定的通知》（穗府〔2013〕11號(hào)）及《廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資貼息專項(xiàng)資金管理辦法》（穗金融〔2013〕138號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制訂本管理辦法。

第二條 本辦法所涉及的股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)補(bǔ)貼資金從區(qū)金融發(fā)展專項(xiàng)資金列支，主要用于區(qū)內(nèi)在廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)的股份制改造費(fèi)用補(bǔ)貼、掛牌費(fèi)用補(bǔ)貼、股權(quán)質(zhì)押融資貼息、交易手續(xù)費(fèi)補(bǔ)貼。

第三條 補(bǔ)貼的對(duì)象應(yīng)是具備以下條件的有限責(zé)任公司或股份有限公司：

（一）工商、稅務(wù)注冊(cè)登記在區(qū)內(nèi)，納入蘿崗區(qū)統(tǒng)計(jì)口徑，具有獨(dú)立法人資格，實(shí)行獨(dú)立核算的企業(yè)。

（二）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)和環(huán)保政策、區(qū)域性扶持政策，社會(huì)信譽(yù)良好，法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好，財(cái)務(wù)制度健全，無(wú)不良納稅記錄。

（三）已在廣州股權(quán)交易中心掛牌。

（四）承諾掛牌時(shí)間不少于一年，企業(yè)轉(zhuǎn)國(guó)內(nèi)外證券交易所上市以及全國(guó)非上市股權(quán)交易代辦系統(tǒng)掛牌除外。

第二章 補(bǔ)貼資金的標(biāo)準(zhǔn)

第四條 【掛牌企業(yè)股份制改造費(fèi)用補(bǔ)貼】

（一）對(duì)在廣州股權(quán)交易中心掛牌的前30家股份有限公司給予每家50萬(wàn)元的股份制改造費(fèi)用補(bǔ)貼，之后的按照廣州市股份制改造費(fèi)用補(bǔ)貼資金1：1進(jìn)行配套支持。

（二）對(duì)于在遷入我區(qū)前已經(jīng)完成股份制改造的掛牌企業(yè)不予股份制改造費(fèi)用補(bǔ)貼。

第五條 【企業(yè)掛牌費(fèi)用補(bǔ)貼】

對(duì)在廣州股權(quán)交易中心掛牌的前100家企業(yè)的掛牌費(fèi)用按照實(shí)際發(fā)生金額進(jìn)行補(bǔ)貼，包括廣州股權(quán)交易中心收取的費(fèi)用和推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員收取的費(fèi)用，每家企業(yè)掛牌費(fèi)用補(bǔ)貼最高不超過(guò)1萬(wàn)元。

第六條 【掛牌企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資貼息】

（一）對(duì)廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)以股權(quán)質(zhì)押進(jìn)行債務(wù)融資的利息給予補(bǔ)貼，融資形式包括銀行貸款、信托貸款、小額貸款公司貸款、銀行委托貸款等。貼息金額按照廣州市對(duì)掛牌企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資貼息資金1:1進(jìn)行配套支持。

（二）同一筆貸款中，企業(yè)從其他途徑獲得區(qū)財(cái)政貼息資金的，不再享受本辦法規(guī)定的股權(quán)質(zhì)押融資貼息。

第七條 【掛牌企業(yè)交易手續(xù)費(fèi)補(bǔ)貼】

對(duì)掛牌企業(yè)在廣州股權(quán)交易中心進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，增資擴(kuò)股、定向增資產(chǎn)生的交易手續(xù)費(fèi)，我區(qū)按照實(shí)際發(fā)生金額給予交易雙方單筆最高不超過(guò)10萬(wàn)元人民幣，最低不低于1萬(wàn)元的補(bǔ)貼，未達(dá)到最低補(bǔ)貼金額的不予補(bǔ)貼。

第八條 對(duì)企業(yè)所申請(qǐng)的以上項(xiàng)目，市、區(qū)兩級(jí)財(cái)政補(bǔ)貼資金均不得超過(guò)企業(yè)股份制改造、掛牌、融資、交易所發(fā)生的實(shí)際成本。

第九條 企業(yè)轉(zhuǎn)入國(guó)內(nèi)外證券交易所上市和全國(guó)非上市股權(quán)交易代辦系統(tǒng)掛牌的可繼續(xù)按我區(qū)《關(guān)于加快科技金融發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（穗開(kāi)管辦【2013】8號(hào)配套文件）第（十一）條和第（十三）條的規(guī)定享受上市和進(jìn)入非上市股權(quán)交易代辦系統(tǒng)的資助，企業(yè)在申請(qǐng)資助時(shí)需扣減已獲得的作為廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)所申請(qǐng)的股份制改造費(fèi)用補(bǔ)貼金額。

第三章 補(bǔ)貼資金的申請(qǐng)和審批

第十條 廣州開(kāi)發(fā)區(qū)金融管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)金融辦”）受理區(qū)內(nèi)企業(yè)在廣州股權(quán)交易中心股份制改造費(fèi)用、掛牌費(fèi)用、股權(quán)質(zhì)押融資貼息、交易手續(xù)費(fèi)補(bǔ)貼資金的組織申報(bào)、審核、協(xié)調(diào)和管理工作，負(fù)責(zé)補(bǔ)貼資金的審核審批工作，辦理配套資金的撥付手續(xù)。

第十一條 補(bǔ)貼資金的審批層級(jí)暫按照《廣州開(kāi)發(fā)區(qū)中新廣州知識(shí)城蘿崗區(qū)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金管理辦法》（穗開(kāi)管【2012】42號(hào)）執(zhí)行，補(bǔ)貼資金的使用和管理嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)持依法管理、科學(xué)評(píng)估、合理安排的原則，接受區(qū)財(cái)政、審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門的指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督和績(jī)效評(píng)價(jià)。

第十二條 符合條件的企業(yè)申請(qǐng)補(bǔ)貼資金時(shí)需提交以下材料：

（一）廣州開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)進(jìn)入廣州股權(quán)交易中心掛牌交易申請(qǐng)報(bào)告和補(bǔ)貼資金申請(qǐng)表；

（二）申請(qǐng)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及國(guó)稅、地稅稅務(wù)登記副本復(fù)印件；

（三）企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)簽訂的推薦到廣州股權(quán)交易中心掛牌服務(wù)合同復(fù)印件；

（四）企業(yè)掛牌交易或股份制改造費(fèi)用清單、憑證、發(fā)票等；

（五）申請(qǐng)股份制改造費(fèi)用補(bǔ)貼的企業(yè)提供上年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（六）申請(qǐng)股權(quán)質(zhì)押融資貼息的企業(yè)提供企業(yè)與相關(guān)融資方簽訂的股權(quán)質(zhì)押融資合同，銀行貸款到位憑證、銀行簽證利息單等材料，通過(guò)擔(dān)保機(jī)構(gòu)取得融資的一并提供擔(dān)保合同；

（七）申請(qǐng)補(bǔ)貼交易手續(xù)費(fèi)的企業(yè)，應(yīng)提供廣州股權(quán)交易中心出具的交易合同、憑證、發(fā)票及相關(guān)材料；

（八）區(qū)金融辦要求提供的其他材料；

以上材料一式二份，提交復(fù)印件（加蓋單位公章）驗(yàn)原件，用A4紙裝訂成冊(cè)，并制作目錄。另附電子文檔1份。

第十三條 補(bǔ)貼資金按照以下程序進(jìn)行申請(qǐng)與審批：

（一）對(duì)于符合補(bǔ)貼資金申請(qǐng)條件的企業(yè)，應(yīng)向區(qū)金融辦提出書面申請(qǐng)，填報(bào)補(bǔ)貼資金申請(qǐng)表，并按要求報(bào)送有關(guān)材料；

（二）區(qū)金融辦受理后按照規(guī)定進(jìn)行審批，對(duì)掛牌企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資貼息的補(bǔ)貼資金在審批中需會(huì)簽科信局等相關(guān)職能部門意見(jiàn)；

（三）經(jīng)批準(zhǔn)使用的補(bǔ)貼資金，由區(qū)金融辦按申請(qǐng)專項(xiàng)資金批復(fù)的規(guī)定進(jìn)行撥付；

（四）由區(qū)金融辦向申請(qǐng)使用企業(yè)發(fā)出本補(bǔ)貼資金《撥付通知書》，抄送區(qū)財(cái)政局，申請(qǐng)使用企業(yè)按照通知書要求辦理資金申請(qǐng)發(fā)放手續(xù)；

（五）對(duì)屬于為上級(jí)部門配套的專項(xiàng)補(bǔ)貼資金，企業(yè)應(yīng)在補(bǔ)貼資金到位之日起6個(gè)月內(nèi)向區(qū)金融辦提出配套補(bǔ)貼資金的書面申請(qǐng)，過(guò)期不予辦理。

第十四條 專項(xiàng)資金按照下列規(guī)定進(jìn)行管理：

（一）區(qū)金融辦負(fù)責(zé)對(duì)使用補(bǔ)貼資金的企業(yè)進(jìn)行跟蹤，掌握企業(yè)掛牌后交易情況，并協(xié)助企業(yè)解決掛牌融資中出現(xiàn)的問(wèn)題；

（二）使用補(bǔ)貼資金的企業(yè)需嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政資金管理使用的有關(guān)規(guī)定，補(bǔ)貼資金須專款專用和單獨(dú)建賬核算。

（三）對(duì)獲得本專項(xiàng)資金補(bǔ)貼的企業(yè)實(shí)行公示制度，由區(qū)金融辦將企業(yè)情況對(duì)外公布，任何組織和公民有異議的，可在公告之日起10天內(nèi)書面向區(qū)金融辦提出異議，并提供有效證明材料及真實(shí)身份證明。區(qū)金融辦核實(shí)后，決定是否采納，并書面答復(fù)提出異議人。

第十五條 對(duì)于已發(fā)放補(bǔ)貼的企業(yè)，由于特殊原因無(wú)法持續(xù)掛牌一年的，經(jīng)區(qū)金融辦核實(shí)，應(yīng)在限期內(nèi)將補(bǔ)貼資金如數(shù)退還。

第四章 法律責(zé)任

第十六條 申報(bào)企業(yè)所提交的材料必須真實(shí)有效，不得弄虛作假。對(duì)有違規(guī)行為的申報(bào)公司，區(qū)金融辦將收回補(bǔ)貼資金。對(duì)有騙取、挪用、截留補(bǔ)貼資金等行為的單位或個(gè)人，依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第五章 附則

第十七條 本《管理辦法》自頒布之日起實(shí)施。有效期二年。有效期屆滿，將根據(jù)實(shí)施情況予以評(píng)估修訂。

第十八條 本辦法由區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋。

《廣州股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)補(bǔ)貼資金管理辦法》審批表格.doc

第二篇：推薦某公司股權(quán)交易中心掛牌轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

某公司股權(quán)交易中心掛牌股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

20XX年XX月XX日

本協(xié)議于

****年**月**日由以下雙方在北京市簽訂:

甲方：XXXX有限責(zé)任公司

法定代表人：

住

所：

乙方:推薦機(jī)構(gòu)名稱

法定代表人：

住

所：

鑒于：

1、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司；

2、乙方為北京股權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）會(huì)員，并系能夠向交易中心推薦企業(yè)掛牌進(jìn)行股權(quán)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦機(jī)構(gòu)；

3、甲方同意委托乙方擔(dān)任其進(jìn)入交易中心掛牌進(jìn)行股權(quán)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦機(jī)構(gòu)；

4、為順利實(shí)現(xiàn)本協(xié)議之目的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及《北京股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》”）等相關(guān)規(guī)則規(guī)定，并進(jìn)一步明確雙方的權(quán)利義務(wù)，甲、乙雙方同意訂立本協(xié)議。

據(jù)此，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，共同遵守：

第一條

釋義

1.1

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下述用語(yǔ)在本協(xié)議內(nèi)有下列含義

掛牌業(yè)務(wù)

系指推薦機(jī)構(gòu)推薦有限責(zé)任公司進(jìn)入北京股權(quán)交易中心掛牌的業(yè)務(wù)。

生效日

系指本協(xié)議發(fā)生法律效力之日。

政府部門

系指包括商務(wù)部門、工商部門、證券監(jiān)督管理部門及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門在內(nèi)的任何政府機(jī)構(gòu)或其隸屬機(jī)構(gòu)、任何政府機(jī)構(gòu)或其隸屬機(jī)構(gòu)的任何部門、機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)，任何證券交易所，任何準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)或其隸屬機(jī)構(gòu)、任何準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)或其隸屬機(jī)構(gòu)的任何部門、機(jī)關(guān)或機(jī)構(gòu)以及以任何方式履行前述政府、部門或機(jī)構(gòu)任何職能的任何其它部門或機(jī)構(gòu)。

不可抗力

系指超出本協(xié)議各方控制范圍、無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免或無(wú)法克服、使得本協(xié)議一方部分或者完全不能履行本協(xié)議的事件。這類事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、暴動(dòng)、政府行為、法律規(guī)定或其適用的變化，或者其他任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、避免或者控制的事件，包括在商務(wù)實(shí)踐中通常被認(rèn)定為不可抗力的事件。

法律/適用法律

對(duì)于任何人而言，系指適用于該人或?qū)υ撊嘶蚱淙魏呜?cái)產(chǎn)有約束力的、公開(kāi)、有效并且適用的法律、法規(guī)、決定、命令、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、國(guó)務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章以及其他形式的具有法律約束力的規(guī)范性文件。

中國(guó)

系指中華人民共和國(guó)，僅就本協(xié)議而言，未包括中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、中華人民共和國(guó)澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣。

日

除本協(xié)議另有約定外，系指自然日。

1.2

在本協(xié)議中協(xié)議條文的標(biāo)題只是為方便閱讀而設(shè)置，不影響協(xié)議文義的解釋。

第二條

委托內(nèi)容

2.1

甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其進(jìn)入交易中心掛牌進(jìn)行股權(quán)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的推薦機(jī)構(gòu)，乙方負(fù)責(zé)推薦甲方進(jìn)入交易中心掛牌進(jìn)行股權(quán)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，并指導(dǎo)和督促甲方履行信息披露義務(wù)。

2.2

在本協(xié)議有效期內(nèi)，除非乙方喪失推薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得與其他任何機(jī)構(gòu)簽署與本協(xié)議類似的協(xié)議、合同或訂立有關(guān)約定。

第三條

甲方的基本情況

公司設(shè)立時(shí)間：

股本總額：

公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱

出資額（萬(wàn)元）

出資比例

合計(jì)

第四條

甲方的權(quán)利、義務(wù)及承諾

4.1

甲方享有以下權(quán)利：

4.1.1

甲方及其高級(jí)管理人員有權(quán)就公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得乙方輔導(dǎo)，并可就相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則向乙方進(jìn)行咨詢。

4.1.2

甲方有權(quán)就公司治理、財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

4.2

甲方承擔(dān)以下義務(wù)：

4.2.1

甲方應(yīng)積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時(shí)向乙方提供完成本協(xié)議項(xiàng)下推薦掛牌所需要的所有文件、資料及相關(guān)信息，并保證所提供的文件、資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

4.2.2

甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

4.2.3

甲方擬披露信息須在指定網(wǎng)站進(jìn)行披露。

4.2.4

甲方及其股東、董事須保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

4.2.5

甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)并加蓋公司公章；若有虛假陳述，董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.2.6

甲方及其董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

4.2.7

甲方董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)；未設(shè)董事會(huì)秘書的，應(yīng)指定一名具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。董事會(huì)秘書或負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。

4.2.8

甲方應(yīng)將董事會(huì)秘書或負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時(shí)告知乙方。

4.2.9

董事會(huì)秘書被解聘或辭職、指定信息披露負(fù)責(zé)人員被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。

4.2.10

甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計(jì)算機(jī)可以連接國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)，對(duì)外咨詢電話應(yīng)保持暢通。

4.2.11

甲方擬披露信息須及時(shí)報(bào)送乙方，應(yīng)同時(shí)以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式報(bào)送，甲方應(yīng)保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

4.2.12

甲方應(yīng)于每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成并披露報(bào)告。公司財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)具有交易中心專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

4.2.13

甲方可參照交易中心有關(guān)股份公司信息披露規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)在每個(gè)會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)自愿編制并披露半報(bào)告。

4.2.14

甲方可參照交易中心有關(guān)股份公司信息披露規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)自愿編制并披露臨時(shí)報(bào)告。

4.2.15

甲方及其高級(jí)管理人員應(yīng)了解并遵守《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》及本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)。

4.2.16

甲方全體董事、監(jiān)事應(yīng)按乙方要求的內(nèi)容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

4.2.17

董事長(zhǎng)不能正常履行職責(zé)超過(guò)三個(gè)月的，甲方應(yīng)及時(shí)將該事實(shí)告知乙方。

4.2.18

甲方應(yīng)積極配合乙方的問(wèn)詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

4.2.19

甲方出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)自該事實(shí)發(fā)生之日起或者甲方就相關(guān)事項(xiàng)作出決議之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)告知乙方并披露：

A、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；

B、發(fā)生或預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損、重大損失；

C、合并、分立、解散及破產(chǎn)；

D、控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；

E、重大資產(chǎn)重組；

F、重大關(guān)聯(lián)交易；

G、重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；

H、主要銀行賬號(hào)或資產(chǎn)被查封凍結(jié)，正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響；

I、因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰；

J、涉及公司增資擴(kuò)股或在境內(nèi)外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌的有關(guān)事項(xiàng)；

K、乙方認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。

4.3

甲方承諾如下：

4.3.1

甲方保證于本條所作承諾內(nèi)容均屬真實(shí)、正確，乙方可以依賴該等承諾簽署并履行本協(xié)議。

4.3.2

甲方承諾其為依法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有完全的法律權(quán)利能力與行為能力，并已經(jīng)內(nèi)部程序授權(quán)簽署、履行本協(xié)議。甲方簽署、履行本協(xié)議無(wú)需獲得來(lái)自任何第三方或?qū)追接泄茌牂?quán)的政府機(jī)構(gòu)的同意、批準(zhǔn)、授權(quán)、命令、登記、備案或資格授予。本協(xié)議一經(jīng)簽署即成為對(duì)甲方具有約束力的法律文件。

4.3.3

甲方簽署、履行本協(xié)議不會(huì)（a）導(dǎo)致違反甲方的組織文件的任何規(guī)定；(b)抵觸或?qū)е逻`反、觸犯以甲方為一方當(dāng)事人、對(duì)其有拘束力或?qū)ζ淙魏呜?cái)產(chǎn)或資產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議或文件的任何條款或規(guī)定，或構(gòu)成該等協(xié)議或文件項(xiàng)下的違約（無(wú)論是否需要發(fā)出通知、期限屆滿或兩種情形同時(shí)具備），(c)導(dǎo)致違反任何適用于甲方的任何法律。

第五條

乙方的權(quán)利、義務(wù)及承諾

5.1

乙方有以下權(quán)利：

5.1.1

乙方有權(quán)依據(jù)《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

5.1.2

甲方未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，乙方有權(quán)向交易中心報(bào)告。

5.2

乙方承擔(dān)以下義務(wù)：

5.2.1

根據(jù)《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)；并選派具有實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)、責(zé)任心強(qiáng)的從業(yè)人員組成項(xiàng)目工作組，具體負(fù)責(zé)本協(xié)議項(xiàng)下的推薦掛牌業(yè)務(wù)工作。

5.2.2

乙方應(yīng)依據(jù)《報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，向交易中心推薦甲方股權(quán)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓并進(jìn)行備案。

5.2.3

乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

5.3

乙方承諾如下：

5.3.1

乙方保證于本條所作承諾內(nèi)容均屬真實(shí)、正確，甲方可以依賴該等承諾簽署并履行本協(xié)議。

5.3.2

乙方承諾是依法成立、有效存續(xù)并具有推薦機(jī)構(gòu)資格，具有完全的法律權(quán)利能力與行為能力，并已經(jīng)內(nèi)部程序授權(quán)簽署、履行本協(xié)議。乙方簽署、履行本協(xié)議無(wú)需獲得來(lái)自任何第三方或?qū)σ曳接泄茌牂?quán)的政府機(jī)構(gòu)的同意、批準(zhǔn)、授權(quán)、命令、登記、備案或資格授予。本協(xié)議一經(jīng)簽署即成為對(duì)乙方具有約束力的法律文件。

5.3.3

乙方簽署、履行本協(xié)議不會(huì)（a）導(dǎo)致違反乙方的組織文件的任何規(guī)定；(b)抵觸或?qū)е逻`反、觸犯以乙方為一方當(dāng)事人、對(duì)其有拘束力或?qū)ζ淙魏呜?cái)產(chǎn)或資產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議或文件的任何條款或規(guī)定，或構(gòu)成該等協(xié)議或文件項(xiàng)下的違約（無(wú)論是否需要發(fā)出通知、期限屆滿或兩種情形同時(shí)具備），(c)導(dǎo)致違反任何適用于乙方的任何法律。

第六條

費(fèi)用及支付

6.1

甲方應(yīng)向乙方支付XXXX費(fèi)【

】萬(wàn)元。

6.2

具體支付方式為：

6.3

甲方股權(quán)終止掛牌轉(zhuǎn)讓的，已經(jīng)向乙方支付的相關(guān)費(fèi)用不予返還。

6.4

乙方為完成本協(xié)議項(xiàng)下工作而發(fā)生的食宿費(fèi)、交通費(fèi)、差旅費(fèi)等費(fèi)用，由甲方據(jù)實(shí)承擔(dān)；因完成本協(xié)議所發(fā)生的協(xié)調(diào)公關(guān)費(fèi)用、材料制作費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用，由甲方承擔(dān)。

第七條

保密

7.1

協(xié)議各方對(duì)因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)：

7.1.1

本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

7.1.2

有關(guān)本協(xié)議的談判；

7.1.3

協(xié)議一方提供給對(duì)方的涉及提供方專屬的或保密的信息和數(shù)據(jù)，且該信息和數(shù)據(jù)以書面、錄音、錄像等形式（口頭形式除外）提供。

7.2

僅在下列情況下，協(xié)議各方才可披露上款所述的信息：

7.2.1

依法律、法規(guī)的規(guī)定；

7.2.2

依任何有管轄權(quán)的政府部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或協(xié)會(huì)的要求；

7.2.3

因掛牌項(xiàng)目的需要，向甲方聘請(qǐng)的其他中介機(jī)構(gòu)披露；

7.2.4

披露方作出披露時(shí)已經(jīng)被接受方所掌握的信息；

7.2.5

并非由于任何一方過(guò)錯(cuò)而眾所周知的信息；

7.2.6

由接受方通過(guò)第三方正當(dāng)獲取的信息；

7.2.7

協(xié)議各方事先達(dá)成書面認(rèn)可。

7.3

本條款的適用不因本協(xié)議的終止而失效。

第八條　不可抗力

8.1

如果任何一方在本協(xié)議簽署之后因任何不可抗力的發(fā)生而不能履行其于本協(xié)議項(xiàng)下的任何承諾、保證或義務(wù)，受不可抗力影響的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生之日起的十個(gè)工作日之內(nèi)通知其他方，該通知應(yīng)說(shuō)明不可抗力的發(fā)生并聲明該事件為不可抗力。同時(shí)，遭受不可抗力一方應(yīng)盡力采取措施，減少不可抗力造成的損失，努力保護(hù)對(duì)方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

8.2

在發(fā)生不可抗力的情況下，各方應(yīng)進(jìn)行磋商以確定是否繼續(xù)履行本協(xié)議、或者延期履行、或者終止履行。不可抗力消除后，如本協(xié)議仍可以繼續(xù)履行的，雙方仍有義務(wù)采取合理可行的措施履行本協(xié)議。受不可抗力影響的一方應(yīng)盡快向其他方發(fā)出不可抗力消除的通知，而其他方收到該通知后應(yīng)予以確認(rèn)。

8.3

如發(fā)生不可抗力致使本協(xié)議的履行成為不可能，本協(xié)議終止，遭受不可抗力的一方無(wú)須為前述因不可抗力導(dǎo)致的本協(xié)議終止承擔(dān)責(zé)任。由于不可抗力而導(dǎo)致的本協(xié)議部分不能履行、或者延遲履行不應(yīng)構(gòu)成受不可抗力影響的一方的違約，并且不應(yīng)就部分不能履行或者延遲履行承擔(dān)任何違約責(zé)任。

第九條

違約責(zé)任

本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下任何規(guī)定、承諾均視為違約，守約方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求違約方賠償因此而遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失和行使追索權(quán)利而支付的費(fèi)用。

第十條

適用法律和爭(zhēng)議的解決

10.1

本協(xié)議的訂立和履行適用中國(guó)法律，并依據(jù)中國(guó)法律解釋。

10.２

甲、乙雙方之間在履行本協(xié)議過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。如在爭(zhēng)議發(fā)生之日起60日內(nèi)不能通過(guò)協(xié)商解決該爭(zhēng)議，任何一方有權(quán)向北京仲裁委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“仲裁委”）按該仲裁委屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。該仲裁裁決終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。

10.３

除有關(guān)爭(zhēng)議的條款外，在爭(zhēng)議的解決期間，不影響本協(xié)議其它條款的有效性或繼續(xù)履行。

10.４

本協(xié)議部分條款依法或依本協(xié)議的規(guī)定終止效力或被宣告無(wú)效的，不影響本協(xié)議其它條款的效力。

第十一條

通知

11.1

根據(jù)本協(xié)議所應(yīng)提供的通知、請(qǐng)求或其他往來(lái)文件應(yīng)交付或發(fā)送至相關(guān)一方于以下

11.2款列明的地址或傳真號(hào)。依下列方式傳送的任一通知、請(qǐng)求或其他文件應(yīng)被視為已經(jīng)送達(dá)(a)如果是專人或信差送達(dá)，送達(dá)方取得了送達(dá)的證明文件；(b)如果是郵寄，則投寄之后的第3天；和(c)如果以傳真形式，在傳真發(fā)出后并收到確認(rèn)發(fā)送的傳真報(bào)告。

11.2

雙方的地址和傳真號(hào)等通知信息：

甲方：XXXX有限責(zé)任公司

地址：

郵編：

收件人：

聯(lián)系電話：

傳真號(hào)碼：

乙方：

地址：

郵編：

收件人：

聯(lián)系電話：

傳真號(hào)碼：

11.3

如甲、乙雙方中任何一方擬變更以上11.2款所列之任何信息，應(yīng)提前5個(gè)工作日以書面形式通知對(duì)方，否則因前述變更而導(dǎo)致的未能送達(dá)或遲延送達(dá)所引致的損失由變更方承擔(dān)。

第十二條

完整協(xié)議

本協(xié)議為本協(xié)議雙方就本協(xié)議有關(guān)事宜所達(dá)成的完整協(xié)議，并應(yīng)取代所有此前雙方就與本協(xié)議有關(guān)事宜達(dá)成的協(xié)定(不論是口頭或書面)或諒解或其項(xiàng)下條款，但協(xié)議或諒解中與本協(xié)議不沖突或本協(xié)議沒(méi)有明確規(guī)定的仍然適用或有效。

第十三條

文本、修訂及生效

13.1

本協(xié)議一式五份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，報(bào)交易中心一份備案，每份均具有同等法律效力。

13.2

本協(xié)議的修訂必須由甲、乙雙方以書面方式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字和蓋章后生效。

13.3

本協(xié)議自雙方簽字和蓋章之日起生效。

（以下無(wú)正文）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《XXXX公司推薦XXXX有限責(zé)任公司進(jìn)入北京股權(quán)交易中心掛牌進(jìn)行股權(quán)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》之簽章頁(yè)）

甲方（蓋章）：XXXX有限責(zé)任公司

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：

****年**月**日

乙方（蓋章）：推薦機(jī)構(gòu)名稱

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：

****年**月**日

第三篇：貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心掛牌協(xié)議

貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心掛牌協(xié)議

甲 方：貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心有限公司 法定代表人：

住 所：貴陽(yáng)市高新區(qū)長(zhǎng)嶺南路31號(hào)國(guó)家數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)業(yè)園

乙 方： 法定代表人： 住 所：

第一條

甲方是貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“股交中心”）的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。乙方是依法存續(xù)的有限公司/有限責(zé)任公司/股份公司/股份有限公司等，申請(qǐng)其在股交中心掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請(qǐng)及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見(jiàn)。

第二條 為規(guī)范乙方股權(quán)在股交中心掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。第三條

甲方的權(quán)利：

(一)甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則、辦法、通知等規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對(duì)乙方的股權(quán)掛牌、轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。(二)甲方有權(quán)依據(jù)公開(kāi)制定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌年費(fèi)（暫免）。第四條 甲方的義務(wù)：

(一)甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，為乙方及其他市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)活動(dòng)提供相關(guān)制度保障。

(二)甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、管理股交中心、發(fā)布市場(chǎng)信息，為乙方及其他市場(chǎng)參與主體提供正常的信息環(huán)境。

(三)甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對(duì)其股權(quán)掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。第五條 乙方的權(quán)利：

(一)乙方有權(quán)向甲方咨詢股權(quán)掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。(二)乙方有權(quán)獲得甲方提供的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

第六條 乙方的義務(wù)：

(一)乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。

(二)乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。(三)乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌年費(fèi)（暫免）。(四)乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

(五)乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。第七條

掛牌費(fèi)（暫免）：(一)掛牌費(fèi)率：（暫免）(二)乙方應(yīng)當(dāng)在每年7月15日以前一次性繳納本掛牌年費(fèi)。(三)掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)按照掛牌首日和實(shí)際掛牌月份（自掛牌日的次月起計(jì)算）予以折算，于掛牌次年年費(fèi)一并繳納。

(四)乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。

(五)經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對(duì)乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

(六)乙方股權(quán)終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。第八條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第九條 本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第十條

與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭(zhēng)議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議依法向人民法院提起訴訟。第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。

盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。第十二條

乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在股交中心掛牌的，本協(xié)議自自動(dòng)解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。

第十三條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。（以下無(wú)正文）

甲方(公章)： 乙方(公章)：

法定代表人 法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)： 或授權(quán)代表(簽字)：

年 月 日

年 月 日

第四篇：藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌材料清單

藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌材料清單

一、公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的申請(qǐng)及授權(quán)文件

1、公司進(jìn)入青島藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)；

2、股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議。

二、公司股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書

1、股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書。

三、公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、公司章程；

2、授權(quán)委托書、公司經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件;

3、公司對(duì)青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的承諾書；

4、公司法定代表人、全體股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

5、法定代表人任職證明文件及有效身份證明文件復(fù)印件各兩份；

6、股東名冊(cè)及身份證明；

7、董監(jiān)高名單及其持股情況；

8、青島藍(lán)海股權(quán)交易中心申請(qǐng)掛牌公司基本信息和聯(lián)系方式表；

9、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（正副本）復(fù)印件。

四、推薦機(jī)構(gòu)關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、盡職調(diào)查報(bào)告；

2、推薦人自律情況說(shuō)明；

3、推薦人對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

4、推薦人對(duì)推薦掛牌申請(qǐng)文件電子文件與書面文件保持一致的聲明；

五、會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表；

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)納入說(shuō)明書的由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)無(wú)異議函。

六、律師事務(wù)所關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、法律意見(jiàn)書

2、律師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

3、律師事務(wù)所對(duì)納入說(shuō)明書的由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見(jiàn)無(wú)異議函。

七、其他

注：上述申請(qǐng)材料中為復(fù)印件的需要加蓋企業(yè)公章，單份文件有2頁(yè)以上的，需加蓋騎縫章。

審核材料均為原件，需提交2套文件,審核完后不退回。

第五篇：上海股權(quán)托管交易中心掛牌常見(jiàn)問(wèn)題及解答

上海股權(quán)托管交易中心掛牌常見(jiàn)問(wèn)題

（一）——湖南金通投資管理有限公司為您解答

1、何為多層次資本市場(chǎng)？

資本市場(chǎng)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要組成部分，在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，已經(jīng)形成了多層次的結(jié)構(gòu)體系。所謂多層次資本市場(chǎng)，是指與企業(yè)發(fā)展的不同階段相對(duì)應(yīng)，資本市場(chǎng)劃分為不同的層次。通常來(lái)說(shuō)，多層次資本市場(chǎng)包括以下幾個(gè)層次：

（1）主板市場(chǎng)，是指在證券交易所內(nèi)進(jìn)行集中競(jìng)價(jià)交易的市場(chǎng)，主要為大型、成熟企業(yè)的融資和資本轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。這類市場(chǎng)如同金字塔的塔尖，是資本市場(chǎng)少而精的部分。

（2）二板市場(chǎng)，是指與主板市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)，專門為處于產(chǎn)業(yè)化階段初期的成長(zhǎng)型中小企業(yè)以及高科技企業(yè)提供資金融通的市場(chǎng)，由此構(gòu)成金字塔的中間部位。

（3）場(chǎng)外交易市場(chǎng)（OTC），主要是幫助處于初創(chuàng)階段中后期和成長(zhǎng)階段初期的中小企業(yè)解決資本金籌集、股權(quán)流轉(zhuǎn)等問(wèn)題，場(chǎng)外交易市場(chǎng)構(gòu)成了資本市場(chǎng)金字塔的底座部分。

2、我國(guó)資本市場(chǎng)分為哪幾個(gè)層次？

我國(guó)的多層次資本市場(chǎng)主要包括滬深交易所主板市場(chǎng)和中小企業(yè)板市場(chǎng)（第一層次）、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)（第二層次）、中關(guān)村代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以及其他場(chǎng)外交易市場(chǎng)（第三層次）。股交中心作為上海市參與探索場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)的載體，作為對(duì)接全國(guó)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的平臺(tái)，承擔(dān)著重要的試點(diǎn)和探索功能。

3、何為場(chǎng)外交易市場(chǎng)？

場(chǎng)外交易市場(chǎng)即業(yè)界所稱OTC市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，是指在證券交易所外進(jìn)行證券買賣的市場(chǎng)。在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，許多有價(jià)證券的買賣都是在柜臺(tái)上進(jìn)行的，因此稱之為柜臺(tái)市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。隨著通信技術(shù)的發(fā)展，目前許多場(chǎng)外市場(chǎng)交易并不直接在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)前進(jìn)行，而是由客戶與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)電話、電傳、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易，故又稱為電話市場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)。

4、為什么要建設(shè)場(chǎng)外交易市場(chǎng)？

以美國(guó)為代表的西方國(guó)家，其資本市場(chǎng)是按照先場(chǎng)外后場(chǎng)內(nèi)的逐步演進(jìn)過(guò)程發(fā)展的，與之相反，我國(guó)資本市場(chǎng)是在學(xué)習(xí)借鑒的基礎(chǔ)上，直接開(kāi)始了交易所市場(chǎng)的建設(shè)。這樣的好處是規(guī)則先行、起點(diǎn)高、發(fā)展快和規(guī)范性相對(duì)較好。截至2009年末，我國(guó)交易所市場(chǎng)已成為全球第三大市場(chǎng)，新興國(guó)家第一大市場(chǎng)。但是單一的交易所市場(chǎng)也暴露出市場(chǎng)功能發(fā)揮不足的缺陷。

一是市場(chǎng)容量無(wú)法滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求。

二是上市條件無(wú)法滿足不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求。交易所市場(chǎng)發(fā)行上市門檻高，審核周期長(zhǎng)，對(duì)創(chuàng)新型、科技型、成長(zhǎng)初期等中小企業(yè)在最需求資金的階段，無(wú)法得到資本市場(chǎng)的支持。

三是不能滿足不同區(qū)域的直接融資需求。上市公司向東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)集中的趨勢(shì)日益明顯，加劇了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。

5、場(chǎng)外交易市場(chǎng)對(duì)完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的意義？

場(chǎng)外交易市場(chǎng)的形成與發(fā)展，豐富和完善了我國(guó)資本市場(chǎng)體系，意義重大。

（1）場(chǎng)外交易市場(chǎng)作為交易所市場(chǎng)的“預(yù)備市場(chǎng)”，即整個(gè)資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)層次，為企業(yè)的初期發(fā)展提供支持，并為交易所市場(chǎng)儲(chǔ)備、選拔和培育合格的上市公司。

（2）場(chǎng)外交易市場(chǎng)有助于交易所市場(chǎng)完善并實(shí)施退市機(jī)制，既有利于提高上市公司的質(zhì)量，又為退市公司股份轉(zhuǎn)讓提供了平臺(tái)，與交易所市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了互補(bǔ)。

（3）場(chǎng)外交易市場(chǎng)增大了資本市場(chǎng)的容量，增加了交易品種，為各類投資主體提供了更為廣闊的進(jìn)入、退出渠道道。

6、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)有何主要區(qū)別？

（1）交易方式不同。交易所市場(chǎng)采取指令驅(qū)動(dòng)的集中競(jìng)價(jià)交易制度，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)通常采用報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的做市商制度。

（2）準(zhǔn)入門檻不同。交易所市場(chǎng)上市的公司，主要面向大型、成熟或者處于高速成長(zhǎng)期的企業(yè)，準(zhǔn)入門檻較高；場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要面向初創(chuàng)期或成長(zhǎng)初期的企業(yè)，其準(zhǔn)入門檻相對(duì)低很多。

（3）承擔(dān)義務(wù)不同。交易所市場(chǎng)上市的公司，不但要履行嚴(yán)格的信息披露義務(wù)，還要接受監(jiān)管部門、交易所、中介機(jī)構(gòu)、投資者和市場(chǎng)各方的監(jiān)督，對(duì)其規(guī)范運(yùn)作提出很高的要求；而在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌的企業(yè)，其承擔(dān)的義務(wù)相對(duì)來(lái)說(shuō)要少。

（4）承擔(dān)費(fèi)用不同。擬進(jìn)入交易所市場(chǎng)上市的公司，需承擔(dān)較高的保薦費(fèi)用、承銷費(fèi)用、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)用等。擬進(jìn)入場(chǎng)外交易市場(chǎng)的公司，只需承擔(dān)較少的推薦費(fèi)用、中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)用等。

7、上海股權(quán)托管交易中心是怎樣的一個(gè)平臺(tái)？

上海股權(quán)托管交易中心經(jīng)上海市政府批準(zhǔn)設(shè)立，主要職能包括股份轉(zhuǎn)讓、登記結(jié)算、市場(chǎng)監(jiān)管、代理買賣、市場(chǎng)拓展、定向增資、企業(yè)購(gòu)并、創(chuàng)新研究等。簡(jiǎn)單地說(shuō)，在上海股權(quán)托管交易中心，掛牌的企業(yè)可以進(jìn)行股權(quán)托管交易。

目前，上海股權(quán)托管交易中心的主要掛牌對(duì)象是上海、長(zhǎng)三角及其他地區(qū)科技型、中小型非上市股份公司。

8、上海股權(quán)托管交易中心的成立背景？

上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“股交中心”）歸屬上海市金融服務(wù)辦公室監(jiān)管，遵循證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的統(tǒng)一要求。是上海市建設(shè)場(chǎng)外交易市場(chǎng)，建設(shè)國(guó)際金融中心的重要組成部分，也是中國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。

9、上海股權(quán)托管交易中心的職責(zé)是什么？

證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)是繼創(chuàng)業(yè)板之后我國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的重要內(nèi)容，將為數(shù)量更加龐大的成長(zhǎng)型企業(yè)的快速發(fā)展提供新的資本平臺(tái)，具有極大的發(fā)展?jié)摿涂臻g。股交中心的成立旨在積極參與全國(guó)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)，在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管的市場(chǎng)體系中承擔(dān)證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)試點(diǎn)任務(wù)，推動(dòng)企業(yè)在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌，完善多層次資本市場(chǎng)體系，服務(wù)成長(zhǎng)型企業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

10、上海股權(quán)托管交易中心與新三板、交易所市場(chǎng)之間的區(qū)別和關(guān)系？

（1）股交中心和新三板都屬于證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)，而交易所市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，由主板、中小板（通常將主板和中小板合稱為“主板”）、創(chuàng)業(yè)板構(gòu)成。股交中心和新三板是比交易所市場(chǎng)較低層次的資本市場(chǎng)，它們與交易所市場(chǎng)通過(guò)轉(zhuǎn)板機(jī)制建立起企業(yè)在不同層次市場(chǎng)之間的流動(dòng),構(gòu)成我國(guó)的多層次資本市場(chǎng)。

（2）新三板目前僅面向中關(guān)村科技園區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，將來(lái)會(huì)逐步擴(kuò)大到56個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)。股交中心面向所有有意愿進(jìn)入資本市場(chǎng)的非上市股份公司，只要其符合相關(guān)條件即可掛牌，不受區(qū)域、行業(yè)的限制。

（3）股交中心經(jīng)上海市人民政府授權(quán)，對(duì)企業(yè)進(jìn)入新三板和交易所市場(chǎng)進(jìn)行培育、輔導(dǎo)和推薦，作為對(duì)接新三板和交易所市場(chǎng)的地方服務(wù)平臺(tái)。在中心掛牌的企業(yè)在條件成熟的情況下，可以到新三板掛牌，也可以直接到主板或創(chuàng)業(yè)板上市。

11、何為股權(quán)托管登記？

股權(quán)登記托管是現(xiàn)代金融體系中體現(xiàn)托管機(jī)構(gòu)社會(huì)化職能的一種重要形式，由非上市股份公司委托具有社會(huì)公信力的第三方管理其股東名冊(cè)，對(duì)股權(quán)變更等事項(xiàng)進(jìn)行準(zhǔn)確記載，為股東出具所持股權(quán)的有效權(quán)屬證明，并提供權(quán)益分派、查詢、信息披露等服務(wù)。

12、集中登記托管非上市股份有限公司的股份有何意義？

集中登記托管非上市股份有限公司股份，是建設(shè)多層次資本市場(chǎng)的重大舉措。就政府而言，有利于非上市股份公司股權(quán)的規(guī)范管理，明晰股權(quán)，防止國(guó)有資產(chǎn)流失；就企業(yè)而言，有利于規(guī)范股權(quán)運(yùn)作，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，拓寬融資渠道，為上市創(chuàng)造條件；就股東而言，有利于杜絕不規(guī)范交易，增強(qiáng)股權(quán)流動(dòng)性，保障股東切身利益。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，股份的集中登記托管為股權(quán)的合理流動(dòng)奠定基礎(chǔ)，將極大增強(qiáng)私募股權(quán)投資基金、民間資本對(duì)轄區(qū)非上市股份公司的投資興趣，促進(jìn)民間投資的活躍。

13、掛牌公司和股東能夠再股交中心獲得哪些類型的查詢服務(wù)？

（1）公司可以在股交中心查詢本公司的股東及股權(quán)持有情況；

（2）股東可以查詢其自有股權(quán)的變更情況、分紅情況及公司的相關(guān)情況；

（3）司法機(jī)關(guān)及其他部門依照法定的條件和程序可進(jìn)行查詢。

14、企業(yè)在上海股權(quán)托管交易中心掛牌有哪些益處？

股交中心作為證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組成部分，具有與新三板相同的資本市場(chǎng)功能，但掛牌門檻和成本比新三板更低，能更好地發(fā)揮培育和孵化功能，從而為中小企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)提供平臺(tái)。企業(yè)在股交中心掛牌的具體好處如下：

（1）實(shí)現(xiàn)股份增值流動(dòng)。股交中心為不具備在新三板掛牌或更高層次資本市場(chǎng)上市條件的股份公司提供了股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，企業(yè)可以通過(guò)在股交中心掛牌，與在新三板掛牌一樣，實(shí)現(xiàn)股份的增值流動(dòng)。

（2）實(shí)現(xiàn)定向融資。企業(yè)在股交中心掛牌可以吸引更多優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)投資者關(guān)注，提高企業(yè)議價(jià)能力，從而實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的定向融資。

（3）規(guī)范法人治理，預(yù)演高層次市場(chǎng)。企業(yè)改制后在股交中心掛牌，有助于其規(guī)范法人治理，逐步完善企業(yè)由小到大發(fā)展過(guò)程中遇到的各種法人治理和經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題，在股交中心的指導(dǎo)和培育下，逐步熟悉資本市場(chǎng)的運(yùn)作規(guī)則，為今后轉(zhuǎn)板進(jìn)入更高層次資本市場(chǎng)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（4）獲得政策扶持，降低上市風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在條件不成熟的情況下盲目籌備進(jìn)入主板或創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，將面臨巨大的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。由于目前我國(guó)上市門檻仍然較高，邁入主板或創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的企業(yè)仍屬鳳毛麟角。因此，企業(yè)應(yīng)理性規(guī)劃進(jìn)入資本市場(chǎng)的方案，把握好節(jié)奏和步驟。股交中心作為低層次資本市場(chǎng)，是暫不滿足進(jìn)入主板或創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)條件企業(yè)分步有序進(jìn)入更高層次資本市場(chǎng)的培育市場(chǎng)和預(yù)備市場(chǎng)。企業(yè)在股交中心掛牌既能獲得政府政策支持，同時(shí)也避免了盲目上市失敗所造成的巨大財(cái)務(wù)損失。

（5）展現(xiàn)企業(yè)品牌，提升企業(yè)形象。企業(yè)在股交中心掛牌，可以獲得市場(chǎng)各主體的更多關(guān)注，有利于企業(yè)展現(xiàn)品牌、提升形象，從而構(gòu)建和聚集企業(yè)持續(xù)發(fā)展所需的各類要素資源。

15、企業(yè)在上海股權(quán)托管交易中心掛牌需要符合什么樣的條件？

根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》第二十條非上市公司申請(qǐng)?jiān)谏虾９山恢行膾炫疲瑧?yīng)具備以下條件：

（一）業(yè)務(wù)基本獨(dú)立，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

（二）不存在顯著的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易、額度較大的股東侵占資產(chǎn)等損害投資者利益的行為；

（三）在經(jīng)營(yíng)和管理上具備風(fēng)險(xiǎn)控制能力；

（四）治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；

（五）股份的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)；

（六）注冊(cè)資本中存在非貨幣出資的，應(yīng)設(shè)立滿一個(gè)會(huì)計(jì)；

（七）上海股交中心要求的其他條件。

對(duì)上述第（六）條進(jìn)行認(rèn)定時(shí)，遵行如下原則：對(duì)于注冊(cè)資本中存在非貨幣出資、申請(qǐng)?jiān)谏虾９山恢行膾炫频姆巧鲜泄荆鐬橛邢挢?zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，公司存續(xù)時(shí)間從有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)開(kāi)始計(jì)算；有限責(zé)任公司未按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，應(yīng)待股份有限公司成立滿一個(gè)會(huì)計(jì)后方可申請(qǐng)掛牌；全部為貨幣出資的有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，不視為存在非貨幣出資。