第一篇：前海股權(quán)交易中心掛牌流程

前海股權(quán)交易中心掛牌流程

(一)擬掛牌公司召開董事會和股東大會就掛牌事項作出決議；

(二)擬掛牌公司與場內(nèi)主辦機構(gòu)簽訂掛牌推薦服務(wù)協(xié)議，并聘用前海股權(quán)交易中心認定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)；

(三)針對掛牌公司，前海股權(quán)交易中心認定的會計師事務(wù)所進行獨立審計并出具審計報告、律師事務(wù)所進行獨立調(diào)查并出具法律意見書、主辦機構(gòu)進行盡職調(diào)查并形成以下文件：

(1)盡職調(diào)查報告；

(2)企業(yè)掛牌說明書；

(3)調(diào)查工作底稿。

(四)主辦機構(gòu)向前海股權(quán)交易中心提交柜臺市場掛牌交易申請文件，包括：

(1)企業(yè)掛牌說明書；

(2)董事會、股東大會關(guān)于在前海股權(quán)交易中心掛牌進行股份交易的決議；

(3)股份公司與場內(nèi)主辦機構(gòu)簽訂的掛牌推薦服務(wù)協(xié)議；

(4)審計意見及經(jīng)審計的財務(wù)報告；

(5)法律意見書；

(6)盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；

(7)主辦機構(gòu)及申請掛牌公司關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函等。

(五)前海股權(quán)交易中心審核委員會核準(zhǔn)，并報深圳市人民政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室備案；

(六)擬掛牌公司向前海股權(quán)交易中你校內(nèi)申請股份簡稱和代碼，并與前海股權(quán)交易中心簽訂掛牌協(xié)議書，辦理股份登記托管；

(七)掛牌前三日，擬掛牌公司在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站披露：《企業(yè)掛牌說明書》、《公司章程》、《審計報告》、《法律意見書》；主辦機構(gòu)在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站發(fā)布擬掛牌公司掛牌公告；

(八)股份公司掛牌交易。

第二篇：深圳前海股權(quán)交易中心掛牌條件及流程

企業(yè)在前海股權(quán)交易中心掛牌應(yīng)具備哪些條件？

（非上市企業(yè)存續(xù)期滿一年，并且需滿足以下四項條件中一項即可）1．最近12個月的凈利潤累計不少于300萬元。

2．最近12個月的營業(yè)收入累計不少于2000萬元；或最近24個月營業(yè)收入累計不少于2000萬元，且增長率不少于30%。

3．凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且最近12個月的營業(yè)收入不少于500萬元。

4．最近12個月銀行貸款達100萬元以上或投資機構(gòu)股權(quán)投資達100萬元以上。企業(yè)掛牌的主要流程有哪些？

1．企業(yè)登錄本中心網(wǎng)站注冊界面，獲取企業(yè)的用戶名和密碼。

2．企業(yè)憑戶名和密碼登錄本中心網(wǎng)站，根據(jù)網(wǎng)站提示提交電子版申請文件，并填報需展示的企業(yè)信息。

3．網(wǎng)上提交的申請文件通過本中心校驗并收到本中心通知后，企業(yè)報送全套書面申請文件。

4．書面申請文件通過本中心校驗后，本中心與企業(yè)簽署《企業(yè)掛牌服務(wù)協(xié)議》。

5．簽署《企業(yè)掛牌服務(wù)協(xié)議》后，本中心確定掛牌企業(yè)的代碼，安排企業(yè)掛牌展示，為其提供信息展示服務(wù)。

第三篇：藍海股權(quán)交易中心掛牌材料清單

藍海股權(quán)交易中心掛牌材料清單

一、公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的申請及授權(quán)文件

1、公司進入青島藍海股權(quán)交易中心掛牌轉(zhuǎn)讓的申請；

2、股東（大）會、董事會決議。

二、公司股權(quán)掛牌交易說明書

1、股權(quán)掛牌交易說明書。

三、公司關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、公司章程；

2、授權(quán)委托書、公司經(jīng)辦人身份證明文件原件及復(fù)印件;

3、公司對青島藍海股權(quán)交易中心的承諾書；

4、公司法定代表人、全體股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員對申請文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

5、法定代表人任職證明文件及有效身份證明文件復(fù)印件各兩份；

6、股東名冊及身份證明；

7、董監(jiān)高名單及其持股情況；

8、青島藍海股權(quán)交易中心申請掛牌公司基本信息和聯(lián)系方式表；

9、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（正副本）復(fù)印件。

四、推薦機構(gòu)關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、盡職調(diào)查報告；

2、推薦人自律情況說明；

3、推薦人對申請文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

4、推薦人對推薦掛牌申請文件電子文件與書面文件保持一致的聲明；

五、會計師事務(wù)所關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、審計報告及財務(wù)報表；

2、會計師事務(wù)所對申請文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

3、會計師事務(wù)所對納入說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議函。

六、律師事務(wù)所關(guān)于股權(quán)掛牌交易的文件

1、法律意見書

2、律師事務(wù)所對申請文件真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；

3、律師事務(wù)所對納入說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議函。

七、其他

注：上述申請材料中為復(fù)印件的需要加蓋企業(yè)公章，單份文件有2頁以上的，需加蓋騎縫章。

審核材料均為原件，需提交2套文件,審核完后不退回。

第四篇：青島藍海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則(補充規(guī)定)

青島藍海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則（補充規(guī)定）

（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范符合條件的擬掛牌公司通過自薦形式進入青島藍海股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司（以下簡稱“本中心”）進行股權(quán)掛牌交易業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確掛牌公司、輔導(dǎo)機構(gòu)及相關(guān)各方職責(zé)，根據(jù)《青島藍海股權(quán)交易中心管理辦法（試行）》、《青島藍海股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 擬掛牌公司以自薦方式在本中心掛牌，必須選擇證券公司或其分支機構(gòu)作為財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)進行輔導(dǎo)，雙方簽訂財務(wù)顧問或投資咨詢顧問協(xié)議。同時聘請本中心專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。第三條 財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實守信的原則，對申請自薦掛牌的擬掛牌公司進行專業(yè)輔導(dǎo)，聯(lián)合會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)協(xié)助企業(yè)制作自薦掛牌申請材料并向本中心報送。

第四條 本中心對企業(yè)報送的申請文件進行審核，審核同意后將有關(guān)文件報送監(jiān)管機構(gòu)備案。

第二章 掛牌條件

第五條 公司申請在本中心融資掛牌，應(yīng)具備以下基本條件：

（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿一個會計（符合國家產(chǎn)業(yè)政策的可適當(dāng)放寬）；

（二）主營業(yè)務(wù)明確，具備持續(xù)經(jīng)營能力；

（三）股權(quán)清晰，治理結(jié)構(gòu)健全；

（四）股東（大）會通過申請掛牌的決議，同意公司到本中心掛牌、登記存管并接受監(jiān)管，承諾履行信息披露義務(wù)。財務(wù)指標(biāo)要求：

最近一年營業(yè)收入不少于1000萬元（互聯(lián)網(wǎng)、軟件和信息技術(shù)等新興行業(yè)可適當(dāng)放寬）；實繳注冊資本不少于500萬元。

第六條 在條件成熟時，本中心可以根據(jù)實際情況對掛牌公司進行分類管理。

第三章 業(yè)務(wù)人員設(shè)置

第七條 財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全輔導(dǎo)工作的內(nèi)部控制體系和輔導(dǎo)工作指引，嚴格控制風(fēng)險，提高企業(yè)輔導(dǎo)業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

第八條 財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應(yīng)針對每家擬掛牌公司成立專門項目小組，負責(zé)企業(yè)掛牌輔導(dǎo)，協(xié)助企業(yè)制作申請文件（備案材料）等。第九條 項目小組應(yīng)由財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負責(zé)擬輔導(dǎo)的擬掛牌公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。

第十條 財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應(yīng)在項目小組中指定一名負責(zé)人，對項目負全面責(zé)任。項目小組負責(zé)人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）輔導(dǎo)掛牌項目。

第十一條 參與掛牌業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負責(zé)該項工作。第十二條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。第十三條 持有擬掛牌公司股權(quán)、在擬掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員，不得參與該擬掛牌公司掛牌業(yè)務(wù)。

第四章 申請文件的報送與審核

第十四條 企業(yè)經(jīng)在財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)輔導(dǎo)下向本中心報送如下申請文件：

（一）擬掛牌公司進入本中心掛牌轉(zhuǎn)讓的申請；

（二）股權(quán)掛牌交易說明書；

（三）擬掛牌公司與財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)簽訂的輔導(dǎo)掛牌協(xié)議；

（四）擬掛牌公司股東（大）會、董事會有關(guān)進入本中心掛牌的決議及股東（大）會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議；

（五）經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員資格的會計師事務(wù)所審計的最近兩個會計及最近一期的財務(wù)報告（成立不滿兩個會計的可提交最近一個會計及最近一期的財務(wù)報告）；

（六）經(jīng)具有本中心專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員資格的律師事務(wù)所出具的關(guān)于本次掛牌的法律意見書；

（七）財務(wù)顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)自律情況說明；

（八）擬掛牌公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對于相關(guān)備案文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨和連帶的法律責(zé)任的承諾；

（九）擬掛牌公司融資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護、土地管理等事項，取得的有關(guān)部門批準(zhǔn)文件（如有融資計劃）；

（十）本中心要求的其他文件。

第十五條 掛牌說明書應(yīng)當(dāng)至少包含以下內(nèi)容：

（一）擬掛牌公司聲明、風(fēng)險揭示與重大事項提示；

（二）擬掛牌公司基本情況與股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員；

（四）擬掛牌公司主營業(yè)務(wù)和核心競爭力情況；

（五）股權(quán)掛牌與鎖定期限安排；

（六）輔導(dǎo)與備案情況；

（七）擬掛牌公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險因素；

（八）擬掛牌公司的公司治理情況；

（九）擬掛牌公司財務(wù)會計信息；

（十）信息披露的具體內(nèi)容和方式；

（十一）擬掛牌公司融資方案（如有融資計劃）；

（十二）擬掛牌公司融資用途說明（如有融資計劃）；

（十三）擬掛牌公司盈利預(yù)測審核報告，盈利預(yù)測期間為融資完成當(dāng)年及下一個會計（如有融資計劃）。

第十六條 本中心收到企業(yè)自薦掛牌材料后，同意受理的，在5個工作日內(nèi)出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)本中心同意不得增加、撤回或更換。第十七條 本中心對包括但不限于下列事項進行審核：

（一）申請文件是否齊備；

（二）擬掛牌公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；

（三）擬掛牌公司是否符合基本掛牌條件；

（四）中心要求的其他事項。

第十八條 本中心對其審核同意的掛牌申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送監(jiān)管機構(gòu)備案。

第五章 股權(quán)登記托管

第十九條 擬掛牌公司在取得本中心出具的同意其掛牌的通知后，向本中心申請股份簡稱及代碼。本中心在2個工作日內(nèi)核定擬掛牌公司的簡稱及分配代碼。第二十條 擬掛牌公司應(yīng)在核定簡稱及分配代碼后的2個工作日內(nèi)與本中心簽訂登記、掛牌等協(xié)議書，辦理全部股權(quán)的集中登記托管。

第二十一條 擬掛牌公司辦理股權(quán)登記托管的，須向本中心提供如下材料：

（一）擬掛牌公司股權(quán)登記托管申請表；

（二）法定代表人授權(quán)委托書；

（三）自然人股東股權(quán)登記名冊（包括電子文本）；

（四）法人股東股權(quán)登記名冊（包括電子文本）；

（五）股東（大）會關(guān)于同意公司股權(quán)登記的決議；

（六）董事會關(guān)于同意掛牌公司股權(quán)登記的決議；

（七）營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；

（八）擬掛牌公司章程；

（九）工商部門股東數(shù)量及股東持股數(shù)量（比例）的查詢單；

（十）全體股東按《掛牌公司股東開戶資料》提供完整、準(zhǔn)確的開戶資料。經(jīng)本中心核對無誤后，向擬掛牌公司下發(fā)股份或股權(quán)登記托管確認書。

第六章 申請辦理掛牌

第二十二條 股權(quán)登記完成后，本中心在2個工作日內(nèi)向擬掛牌公司出具掛牌通知書。擬掛牌公司須在接到掛牌通知書的20個工作日內(nèi)進場掛牌。

第二十三條 擬掛牌公司最遲于掛牌日前5個工作日，在本中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：

（一）股份掛牌說明書；

（二）公司章程；

（三）審計報告；

（四）法律意見書。

第七章 違規(guī)處理

第二十四條 掛牌公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，違反本規(guī)則、股權(quán)掛牌交易說明書約定、本中心其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本中心可以采取約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫停或終止為其提供股權(quán)交易服務(wù)等措施。第二十五條 輔導(dǎo)機構(gòu)、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責(zé)；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；

（六）取消會員資格。

第二十六條 輔導(dǎo)機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，本中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責(zé)；

（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；

（六）認定其不適合任職；

（七）責(zé)令所在機構(gòu)給予處分。

第八章 附則

第二十七條 本規(guī)則由青島藍海股權(quán)交易中心負責(zé)解釋和修訂。第二十八條 本規(guī)則經(jīng)青島市金融工作辦公室備案后實施。

第五篇：推薦某公司股權(quán)交易中心掛牌轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

某公司股權(quán)交易中心掛牌股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

20XX年XX月XX日

本協(xié)議于

****年**月**日由以下雙方在北京市簽訂:

甲方：XXXX有限責(zé)任公司

法定代表人：

住

所：

乙方:推薦機構(gòu)名稱

法定代表人：

住

所：

鑒于：

1、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司；

2、乙方為北京股權(quán)交易中心（以下簡稱“交易中心”）會員，并系能夠向交易中心推薦企業(yè)掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓的推薦機構(gòu)；

3、甲方同意委托乙方擔(dān)任其進入交易中心掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓的推薦機構(gòu)；

4、為順利實現(xiàn)本協(xié)議之目的，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及《北京股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》”）等相關(guān)規(guī)則規(guī)定，并進一步明確雙方的權(quán)利義務(wù)，甲、乙雙方同意訂立本協(xié)議。

據(jù)此，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議，共同遵守：

第一條

釋義

1.1

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下述用語在本協(xié)議內(nèi)有下列含義

掛牌業(yè)務(wù)

系指推薦機構(gòu)推薦有限責(zé)任公司進入北京股權(quán)交易中心掛牌的業(yè)務(wù)。

生效日

系指本協(xié)議發(fā)生法律效力之日。

政府部門

系指包括商務(wù)部門、工商部門、證券監(jiān)督管理部門及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門在內(nèi)的任何政府機構(gòu)或其隸屬機構(gòu)、任何政府機構(gòu)或其隸屬機構(gòu)的任何部門、機關(guān)或機構(gòu)，任何證券交易所，任何準(zhǔn)政府機構(gòu)或其隸屬機構(gòu)、任何準(zhǔn)政府機構(gòu)或其隸屬機構(gòu)的任何部門、機關(guān)或機構(gòu)以及以任何方式履行前述政府、部門或機構(gòu)任何職能的任何其它部門或機構(gòu)。

不可抗力

系指超出本協(xié)議各方控制范圍、無法預(yù)見、無法避免或無法克服、使得本協(xié)議一方部分或者完全不能履行本協(xié)議的事件。這類事件包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工、暴動、政府行為、法律規(guī)定或其適用的變化，或者其他任何無法預(yù)見、避免或者控制的事件，包括在商務(wù)實踐中通常被認定為不可抗力的事件。

法律/適用法律

對于任何人而言，系指適用于該人或?qū)υ撊嘶蚱淙魏呜敭a(chǎn)有約束力的、公開、有效并且適用的法律、法規(guī)、決定、命令、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、國務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章以及其他形式的具有法律約束力的規(guī)范性文件。

中國

系指中華人民共和國，僅就本協(xié)議而言，未包括中華人民共和國香港特別行政區(qū)、中華人民共和國澳門特別行政區(qū)和臺灣。

日

除本協(xié)議另有約定外，系指自然日。

1.2

在本協(xié)議中協(xié)議條文的標(biāo)題只是為方便閱讀而設(shè)置，不影響協(xié)議文義的解釋。

第二條

委托內(nèi)容

2.1

甲方聘請乙方擔(dān)任其進入交易中心掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓的推薦機構(gòu)，乙方負責(zé)推薦甲方進入交易中心掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓，并指導(dǎo)和督促甲方履行信息披露義務(wù)。

2.2

在本協(xié)議有效期內(nèi)，除非乙方喪失推薦機構(gòu)業(yè)務(wù)資格，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得與其他任何機構(gòu)簽署與本協(xié)議類似的協(xié)議、合同或訂立有關(guān)約定。

第三條

甲方的基本情況

公司設(shè)立時間：

股本總額：

公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱

出資額（萬元）

出資比例

合計

第四條

甲方的權(quán)利、義務(wù)及承諾

4.1

甲方享有以下權(quán)利：

4.1.1

甲方及其高級管理人員有權(quán)就公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得乙方輔導(dǎo)，并可就相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則向乙方進行咨詢。

4.1.2

甲方有權(quán)就公司治理、財務(wù)及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

4.2

甲方承擔(dān)以下義務(wù)：

4.2.1

甲方應(yīng)積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時向乙方提供完成本協(xié)議項下推薦掛牌所需要的所有文件、資料及相關(guān)信息，并保證所提供的文件、資料和信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

4.2.2

甲方應(yīng)嚴格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

4.2.3

甲方擬披露信息須在指定網(wǎng)站進行披露。

4.2.4

甲方及其股東、董事須保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，并承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

4.2.5

甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長/執(zhí)行董事或其授權(quán)董事簽字確認并加蓋公司公章；若有虛假陳述，董事長/執(zhí)行董事應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.2.6

甲方及其董事、監(jiān)事以及高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

4.2.7

甲方董事會秘書負責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)；未設(shè)董事會秘書的，應(yīng)指定一名具備相關(guān)專業(yè)知識的人員負責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。董事會秘書或負責(zé)信息披露事務(wù)的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。

4.2.8

甲方應(yīng)將董事會秘書或負責(zé)信息披露事務(wù)的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時告知乙方。

4.2.9

董事會秘書被解聘或辭職、指定信息披露負責(zé)人員被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時告知乙方。

4.2.10

甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設(shè)備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話應(yīng)保持暢通。

4.2.11

甲方擬披露信息須及時報送乙方，應(yīng)同時以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，甲方應(yīng)保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

4.2.12

甲方應(yīng)于每一會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露報告。公司財務(wù)報告須經(jīng)具有交易中心專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員資格的會計師事務(wù)所審計。

4.2.13

甲方可參照交易中心有關(guān)股份公司信息披露規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)在每個會計的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)自愿編制并披露半報告。

4.2.14

甲方可參照交易中心有關(guān)股份公司信息披露規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)自愿編制并披露臨時報告。

4.2.15

甲方及其高級管理人員應(yīng)了解并遵守《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》及本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)。

4.2.16

甲方全體董事、監(jiān)事應(yīng)按乙方要求的內(nèi)容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應(yīng)及時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

4.2.17

董事長不能正常履行職責(zé)超過三個月的，甲方應(yīng)及時將該事實告知乙方。

4.2.18

甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

4.2.19

甲方出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)自該事實發(fā)生之日起或者甲方就相關(guān)事項作出決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)告知乙方并披露：

A、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；

B、發(fā)生或預(yù)計發(fā)生重大虧損、重大損失；

C、合并、分立、解散及破產(chǎn)；

D、控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；

E、重大資產(chǎn)重組；

F、重大關(guān)聯(lián)交易；

G、重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保；

H、主要銀行賬號或資產(chǎn)被查封凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響；

I、因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰；

J、涉及公司增資擴股或在境內(nèi)外有關(guān)資本市場上市或掛牌的有關(guān)事項；

K、乙方認為需要披露的其他事項。

4.3

甲方承諾如下：

4.3.1

甲方保證于本條所作承諾內(nèi)容均屬真實、正確，乙方可以依賴該等承諾簽署并履行本協(xié)議。

4.3.2

甲方承諾其為依法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有完全的法律權(quán)利能力與行為能力，并已經(jīng)內(nèi)部程序授權(quán)簽署、履行本協(xié)議。甲方簽署、履行本協(xié)議無需獲得來自任何第三方或?qū)追接泄茌牂?quán)的政府機構(gòu)的同意、批準(zhǔn)、授權(quán)、命令、登記、備案或資格授予。本協(xié)議一經(jīng)簽署即成為對甲方具有約束力的法律文件。

4.3.3

甲方簽署、履行本協(xié)議不會（a）導(dǎo)致違反甲方的組織文件的任何規(guī)定；(b)抵觸或?qū)е逻`反、觸犯以甲方為一方當(dāng)事人、對其有拘束力或?qū)ζ淙魏呜敭a(chǎn)或資產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議或文件的任何條款或規(guī)定，或構(gòu)成該等協(xié)議或文件項下的違約（無論是否需要發(fā)出通知、期限屆滿或兩種情形同時具備），(c)導(dǎo)致違反任何適用于甲方的任何法律。

第五條

乙方的權(quán)利、義務(wù)及承諾

5.1

乙方有以下權(quán)利：

5.1.1

乙方有權(quán)依據(jù)《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

5.1.2

甲方未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的，乙方有權(quán)向交易中心報告。

5.2

乙方承擔(dān)以下義務(wù)：

5.2.1

根據(jù)《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)；并選派具有實際工作經(jīng)驗、責(zé)任心強的從業(yè)人員組成項目工作組，具體負責(zé)本協(xié)議項下的推薦掛牌業(yè)務(wù)工作。

5.2.2

乙方應(yīng)依據(jù)《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，向交易中心推薦甲方股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓并進行備案。

5.2.3

乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

5.3

乙方承諾如下：

5.3.1

乙方保證于本條所作承諾內(nèi)容均屬真實、正確，甲方可以依賴該等承諾簽署并履行本協(xié)議。

5.3.2

乙方承諾是依法成立、有效存續(xù)并具有推薦機構(gòu)資格，具有完全的法律權(quán)利能力與行為能力，并已經(jīng)內(nèi)部程序授權(quán)簽署、履行本協(xié)議。乙方簽署、履行本協(xié)議無需獲得來自任何第三方或?qū)σ曳接泄茌牂?quán)的政府機構(gòu)的同意、批準(zhǔn)、授權(quán)、命令、登記、備案或資格授予。本協(xié)議一經(jīng)簽署即成為對乙方具有約束力的法律文件。

5.3.3

乙方簽署、履行本協(xié)議不會（a）導(dǎo)致違反乙方的組織文件的任何規(guī)定；(b)抵觸或?qū)е逻`反、觸犯以乙方為一方當(dāng)事人、對其有拘束力或?qū)ζ淙魏呜敭a(chǎn)或資產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議或文件的任何條款或規(guī)定，或構(gòu)成該等協(xié)議或文件項下的違約（無論是否需要發(fā)出通知、期限屆滿或兩種情形同時具備），(c)導(dǎo)致違反任何適用于乙方的任何法律。

第六條

費用及支付

6.1

甲方應(yīng)向乙方支付XXXX費【

】萬元。

6.2

具體支付方式為：

6.3

甲方股權(quán)終止掛牌轉(zhuǎn)讓的，已經(jīng)向乙方支付的相關(guān)費用不予返還。

6.4

乙方為完成本協(xié)議項下工作而發(fā)生的食宿費、交通費、差旅費等費用，由甲方據(jù)實承擔(dān)；因完成本協(xié)議所發(fā)生的協(xié)調(diào)公關(guān)費用、材料制作費用及其他相關(guān)費用，由甲方承擔(dān)。

第七條

保密

7.1

協(xié)議各方對因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關(guān)的信息，負有嚴格的保密義務(wù)：

7.1.1

本協(xié)議的各項條款；

7.1.2

有關(guān)本協(xié)議的談判；

7.1.3

協(xié)議一方提供給對方的涉及提供方專屬的或保密的信息和數(shù)據(jù)，且該信息和數(shù)據(jù)以書面、錄音、錄像等形式（口頭形式除外）提供。

7.2

僅在下列情況下，協(xié)議各方才可披露上款所述的信息：

7.2.1

依法律、法規(guī)的規(guī)定；

7.2.2

依任何有管轄權(quán)的政府部門、監(jiān)管機構(gòu)或協(xié)會的要求；

7.2.3

因掛牌項目的需要，向甲方聘請的其他中介機構(gòu)披露；

7.2.4

披露方作出披露時已經(jīng)被接受方所掌握的信息；

7.2.5

并非由于任何一方過錯而眾所周知的信息；

7.2.6

由接受方通過第三方正當(dāng)獲取的信息；

7.2.7

協(xié)議各方事先達成書面認可。

7.3

本條款的適用不因本協(xié)議的終止而失效。

第八條　不可抗力

8.1

如果任何一方在本協(xié)議簽署之后因任何不可抗力的發(fā)生而不能履行其于本協(xié)議項下的任何承諾、保證或義務(wù)，受不可抗力影響的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生之日起的十個工作日之內(nèi)通知其他方，該通知應(yīng)說明不可抗力的發(fā)生并聲明該事件為不可抗力。同時，遭受不可抗力一方應(yīng)盡力采取措施，減少不可抗力造成的損失，努力保護對方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

8.2

在發(fā)生不可抗力的情況下，各方應(yīng)進行磋商以確定是否繼續(xù)履行本協(xié)議、或者延期履行、或者終止履行。不可抗力消除后，如本協(xié)議仍可以繼續(xù)履行的，雙方仍有義務(wù)采取合理可行的措施履行本協(xié)議。受不可抗力影響的一方應(yīng)盡快向其他方發(fā)出不可抗力消除的通知，而其他方收到該通知后應(yīng)予以確認。

8.3

如發(fā)生不可抗力致使本協(xié)議的履行成為不可能，本協(xié)議終止，遭受不可抗力的一方無須為前述因不可抗力導(dǎo)致的本協(xié)議終止承擔(dān)責(zé)任。由于不可抗力而導(dǎo)致的本協(xié)議部分不能履行、或者延遲履行不應(yīng)構(gòu)成受不可抗力影響的一方的違約，并且不應(yīng)就部分不能履行或者延遲履行承擔(dān)任何違約責(zé)任。

第九條

違約責(zé)任

本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議項下任何規(guī)定、承諾均視為違約，守約方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求違約方賠償因此而遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失和行使追索權(quán)利而支付的費用。

第十條

適用法律和爭議的解決

10.1

本協(xié)議的訂立和履行適用中國法律，并依據(jù)中國法律解釋。

10.２

甲、乙雙方之間在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。如在爭議發(fā)生之日起60日內(nèi)不能通過協(xié)商解決該爭議，任何一方有權(quán)向北京仲裁委員會（以下簡稱“仲裁委”）按該仲裁委屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。該仲裁裁決終局的，對雙方當(dāng)事人均有約束力。

10.３

除有關(guān)爭議的條款外，在爭議的解決期間，不影響本協(xié)議其它條款的有效性或繼續(xù)履行。

10.４

本協(xié)議部分條款依法或依本協(xié)議的規(guī)定終止效力或被宣告無效的，不影響本協(xié)議其它條款的效力。

第十一條

通知

11.1

根據(jù)本協(xié)議所應(yīng)提供的通知、請求或其他往來文件應(yīng)交付或發(fā)送至相關(guān)一方于以下

11.2款列明的地址或傳真號。依下列方式傳送的任一通知、請求或其他文件應(yīng)被視為已經(jīng)送達(a)如果是專人或信差送達，送達方取得了送達的證明文件；(b)如果是郵寄，則投寄之后的第3天；和(c)如果以傳真形式，在傳真發(fā)出后并收到確認發(fā)送的傳真報告。

11.2

雙方的地址和傳真號等通知信息：

甲方：XXXX有限責(zé)任公司

地址：

郵編：

收件人：

聯(lián)系電話：

傳真號碼：

乙方：

地址：

郵編：

收件人：

聯(lián)系電話：

傳真號碼：

11.3

如甲、乙雙方中任何一方擬變更以上11.2款所列之任何信息，應(yīng)提前5個工作日以書面形式通知對方，否則因前述變更而導(dǎo)致的未能送達或遲延送達所引致的損失由變更方承擔(dān)。

第十二條

完整協(xié)議

本協(xié)議為本協(xié)議雙方就本協(xié)議有關(guān)事宜所達成的完整協(xié)議，并應(yīng)取代所有此前雙方就與本協(xié)議有關(guān)事宜達成的協(xié)定(不論是口頭或書面)或諒解或其項下條款，但協(xié)議或諒解中與本協(xié)議不沖突或本協(xié)議沒有明確規(guī)定的仍然適用或有效。

第十三條

文本、修訂及生效

13.1

本協(xié)議一式五份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，報交易中心一份備案，每份均具有同等法律效力。

13.2

本協(xié)議的修訂必須由甲、乙雙方以書面方式進行，并經(jīng)雙方簽字和蓋章后生效。

13.3

本協(xié)議自雙方簽字和蓋章之日起生效。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《XXXX公司推薦XXXX有限責(zé)任公司進入北京股權(quán)交易中心掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》之簽章頁）

甲方（蓋章）：XXXX有限責(zé)任公司

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：

****年**月**日

乙方（蓋章）：推薦機構(gòu)名稱

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：

****年**月**日