第一篇：青島藍海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務規(guī)則(補充規(guī)定)

青島藍海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務規(guī)則（補充規(guī)定）

（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范符合條件的擬掛牌公司通過自薦形式進入青島藍海股權(quán)交易中心有限責任公司（以下簡稱“本中心”）進行股權(quán)掛牌交易業(yè)務（以下簡稱“掛牌業(yè)務”），明確掛牌公司、輔導機構(gòu)及相關各方職責，根據(jù)《青島藍海股權(quán)交易中心管理辦法（試行）》、《青島藍海股權(quán)交易中心股權(quán)業(yè)務管理辦法（試行）》等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 擬掛牌公司以自薦方式在本中心掛牌，必須選擇證券公司或其分支機構(gòu)作為財務顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)進行輔導，雙方簽訂財務顧問或投資咨詢顧問協(xié)議。同時聘請本中心專業(yè)服務機構(gòu)會員為其掛牌提供有關專業(yè)服務。第三條 財務顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應當遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，對申請自薦掛牌的擬掛牌公司進行專業(yè)輔導，聯(lián)合會計師事務所、律師事務所等專業(yè)服務機構(gòu)協(xié)助企業(yè)制作自薦掛牌申請材料并向本中心報送。

第四條 本中心對企業(yè)報送的申請文件進行審核，審核同意后將有關文件報送監(jiān)管機構(gòu)備案。

第二章 掛牌條件

第五條 公司申請在本中心融資掛牌，應具備以下基本條件：

（一）依法設立且存續(xù)滿一個會計年度（符合國家產(chǎn)業(yè)政策的可適當放寬）；

（二）主營業(yè)務明確，具備持續(xù)經(jīng)營能力；

（三）股權(quán)清晰，治理結(jié)構(gòu)健全；

（四）股東（大）會通過申請掛牌的決議，同意公司到本中心掛牌、登記存管并接受監(jiān)管，承諾履行信息披露義務。財務指標要求：

最近一年營業(yè)收入不少于1000萬元（互聯(lián)網(wǎng)、軟件和信息技術等新興行業(yè)可適當放寬）；實繳注冊資本不少于500萬元。

第六條 在條件成熟時，本中心可以根據(jù)實際情況對掛牌公司進行分類管理。

第三章 業(yè)務人員設置

第七條 財務顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應當建立健全輔導工作的內(nèi)部控制體系和輔導工作指引，嚴格控制風險，提高企業(yè)輔導業(yè)務整體質(zhì)量。

第八條 財務顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應針對每家擬掛牌公司成立專門項目小組，負責企業(yè)掛牌輔導，協(xié)助企業(yè)制作申請文件（備案材料）等。第九條 項目小組應由財務顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務和法律知識或相關工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負責擬輔導的擬掛牌公司財務、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。

第十條 財務顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)應在項目小組中指定一名負責人，對項目負全面責任。項目小組負責人應具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）輔導掛牌項目。

第十一條 參與掛牌業(yè)務的會計師事務所、資產(chǎn)評估事務所、律師事務所須指派專人負責該項工作。第十二條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務。第十三條 持有擬掛牌公司股權(quán)、在擬掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責情形的人員，不得參與該擬掛牌公司掛牌業(yè)務。

第四章 申請文件的報送與審核

第十四條 企業(yè)經(jīng)在財務顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)輔導下向本中心報送如下申請文件：

（一）擬掛牌公司進入本中心掛牌轉(zhuǎn)讓的申請；

（二）股權(quán)掛牌交易說明書；

（三）擬掛牌公司與財務顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)簽訂的輔導掛牌協(xié)議；

（四）擬掛牌公司股東（大）會、董事會有關進入本中心掛牌的決議及股東（大）會授權(quán)董事會處理有關事宜的決議；

（五）經(jīng)具有本中心專業(yè)服務機構(gòu)會員資格的會計師事務所審計的最近兩個會計年度及最近一期的財務報告（成立不滿兩個會計年度的可提交最近一個會計年度及最近一期的財務報告）；

（六）經(jīng)具有本中心專業(yè)服務機構(gòu)會員資格的律師事務所出具的關于本次掛牌的法律意見書；

（七）財務顧問機構(gòu)或投資咨詢顧問機構(gòu)自律情況說明；

（八）擬掛牌公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對于相關備案文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任的承諾；

（九）擬掛牌公司融資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護、土地管理等事項，取得的有關部門批準文件（如有融資計劃）；

（十）本中心要求的其他文件。

第十五條 掛牌說明書應當至少包含以下內(nèi)容：

（一）擬掛牌公司聲明、風險揭示與重大事項提示；

（二）擬掛牌公司基本情況與股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術人員；

（四）擬掛牌公司主營業(yè)務和核心競爭力情況；

（五）股權(quán)掛牌與鎖定期限安排；

（六）輔導與備案情況；

（七）擬掛牌公司業(yè)務發(fā)展目標及其風險因素；

（八）擬掛牌公司的公司治理情況；

（九）擬掛牌公司財務會計信息；

（十）信息披露的具體內(nèi)容和方式；

（十一）擬掛牌公司融資方案（如有融資計劃）；

（十二）擬掛牌公司融資用途說明（如有融資計劃）；

（十三）擬掛牌公司盈利預測審核報告，盈利預測期間為融資完成當年及下一個會計年度（如有融資計劃）。

第十六條 本中心收到企業(yè)自薦掛牌材料后，同意受理的，在5個工作日內(nèi)出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)本中心同意不得增加、撤回或更換。第十七條 本中心對包括但不限于下列事項進行審核：

（一）申請文件是否齊備；

（二）擬掛牌公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；

（三）擬掛牌公司是否符合基本掛牌條件；

（四）中心要求的其他事項。

第十八條 本中心對其審核同意的掛牌申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)將有關文件報送監(jiān)管機構(gòu)備案。

第五章 股權(quán)登記托管

第十九條 擬掛牌公司在取得本中心出具的同意其掛牌的通知后，向本中心申請股份簡稱及代碼。本中心在2個工作日內(nèi)核定擬掛牌公司的簡稱及分配代碼。第二十條 擬掛牌公司應在核定簡稱及分配代碼后的2個工作日內(nèi)與本中心簽訂登記、掛牌等協(xié)議書，辦理全部股權(quán)的集中登記托管。

第二十一條 擬掛牌公司辦理股權(quán)登記托管的，須向本中心提供如下材料：

（一）擬掛牌公司股權(quán)登記托管申請表；

（二）法定代表人授權(quán)委托書；

（三）自然人股東股權(quán)登記名冊（包括電子文本）；

（四）法人股東股權(quán)登記名冊（包括電子文本）；

（五）股東（大）會關于同意公司股權(quán)登記的決議；

（六）董事會關于同意掛牌公司股權(quán)登記的決議；

（七）營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證復印件；

（八）擬掛牌公司章程；

（九）工商部門股東數(shù)量及股東持股數(shù)量（比例）的查詢單；

（十）全體股東按《掛牌公司股東開戶資料》提供完整、準確的開戶資料。經(jīng)本中心核對無誤后，向擬掛牌公司下發(fā)股份或股權(quán)登記托管確認書。

第六章 申請辦理掛牌

第二十二條 股權(quán)登記完成后，本中心在2個工作日內(nèi)向擬掛牌公司出具掛牌通知書。擬掛牌公司須在接到掛牌通知書的20個工作日內(nèi)進場掛牌。

第二十三條 擬掛牌公司最遲于掛牌日前5個工作日，在本中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：

（一）股份掛牌說明書；

（二）公司章程；

（三）審計報告；

（四）法律意見書。

第七章 違規(guī)處理

第二十四條 掛牌公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，違反本規(guī)則、股權(quán)掛牌交易說明書約定、本中心其他相關規(guī)定或者其所作出的承諾的，本中心可以采取約見談話、通報批評、公開譴責、暫?；蚪K止為其提供股權(quán)交易服務等措施。第二十五條 輔導機構(gòu)、有關專業(yè)服務機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，本中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第二十六條 輔導機構(gòu)會員、有關專業(yè)服務機構(gòu)的相關工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，本中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其從事相關業(yè)務的資格；

（六）認定其不適合任職；

（七）責令所在機構(gòu)給予處分。

第八章 附則

第二十七條 本規(guī)則由青島藍海股權(quán)交易中心負責解釋和修訂。第二十八條 本規(guī)則經(jīng)青島市金融工作辦公室備案后實施。

第二篇：藍海股權(quán)交易中心掛牌材料清單

藍海股權(quán)交易中心掛牌材料清單

一、公司關于股權(quán)掛牌交易的申請及授權(quán)文件

1、公司進入青島藍海股權(quán)交易中心掛牌轉(zhuǎn)讓的申請；

2、股東（大）會、董事會決議。

二、公司股權(quán)掛牌交易說明書

1、股權(quán)掛牌交易說明書。

三、公司關于股權(quán)掛牌交易的文件

1、公司章程；

2、授權(quán)委托書、公司經(jīng)辦人身份證明文件原件及復印件;

3、公司對青島藍海股權(quán)交易中心的承諾書；

4、公司法定代表人、全體股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

5、法定代表人任職證明文件及有效身份證明文件復印件各兩份；

6、股東名冊及身份證明；

7、董監(jiān)高名單及其持股情況；

8、青島藍海股權(quán)交易中心申請掛牌公司基本信息和聯(lián)系方式表；

9、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證（正副本）復印件。

四、推薦機構(gòu)關于股權(quán)掛牌交易的文件

1、盡職調(diào)查報告；

2、推薦人自律情況說明；

3、推薦人對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

4、推薦人對推薦掛牌申請文件電子文件與書面文件保持一致的聲明；

五、會計師事務所關于股權(quán)掛牌交易的文件

1、審計報告及財務報表；

2、會計師事務所對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

3、會計師事務所對納入說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議函。

六、律師事務所關于股權(quán)掛牌交易的文件

1、法律意見書

2、律師事務所對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

3、律師事務所對納入說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議函。

七、其他

注：上述申請材料中為復印件的需要加蓋企業(yè)公章，單份文件有2頁以上的，需加蓋騎縫章。

審核材料均為原件，需提交2套文件,審核完后不退回。

第三篇：前海股權(quán)交易中心掛牌流程

前海股權(quán)交易中心掛牌流程

(一)擬掛牌公司召開董事會和股東大會就掛牌事項作出決議；

(二)擬掛牌公司與場內(nèi)主辦機構(gòu)簽訂掛牌推薦服務協(xié)議，并聘用前海股權(quán)交易中心認定的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)提供相關專業(yè)服務；

(三)針對掛牌公司，前海股權(quán)交易中心認定的會計師事務所進行獨立審計并出具審計報告、律師事務所進行獨立調(diào)查并出具法律意見書、主辦機構(gòu)進行盡職調(diào)查并形成以下文件：

(1)盡職調(diào)查報告；

(2)企業(yè)掛牌說明書；

(3)調(diào)查工作底稿。

(四)主辦機構(gòu)向前海股權(quán)交易中心提交柜臺市場掛牌交易申請文件，包括：

(1)企業(yè)掛牌說明書；

(2)董事會、股東大會關于在前海股權(quán)交易中心掛牌進行股份交易的決議；

(3)股份公司與場內(nèi)主辦機構(gòu)簽訂的掛牌推薦服務協(xié)議；

(4)審計意見及經(jīng)審計的財務報告；

(5)法律意見書；

(6)盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；

(7)主辦機構(gòu)及申請掛牌公司關于申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的承諾函等。

(五)前海股權(quán)交易中心審核委員會核準，并報深圳市人民政府金融發(fā)展服務辦公室備案；

(六)擬掛牌公司向前海股權(quán)交易中你校內(nèi)申請股份簡稱和代碼，并與前海股權(quán)交易中心簽訂掛牌協(xié)議書，辦理股份登記托管；

(七)掛牌前三日，擬掛牌公司在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站披露：《企業(yè)掛牌說明書》、《公司章程》、《審計報告》、《法律意見書》；主辦機構(gòu)在前海股權(quán)交易中心指定網(wǎng)站發(fā)布擬掛牌公司掛牌公告；

(八)股份公司掛牌交易。

第四篇：深圳前海股權(quán)交易中心掛牌條件及流程

企業(yè)在前海股權(quán)交易中心掛牌應具備哪些條件？

（非上市企業(yè)存續(xù)期滿一年，并且需滿足以下四項條件中一項即可）1．最近12個月的凈利潤累計不少于300萬元。

2．最近12個月的營業(yè)收入累計不少于2000萬元；或最近24個月營業(yè)收入累計不少于2000萬元，且增長率不少于30%。

3．凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且最近12個月的營業(yè)收入不少于500萬元。

4．最近12個月銀行貸款達100萬元以上或投資機構(gòu)股權(quán)投資達100萬元以上。企業(yè)掛牌的主要流程有哪些？

1．企業(yè)登錄本中心網(wǎng)站注冊界面，獲取企業(yè)的用戶名和密碼。

2．企業(yè)憑戶名和密碼登錄本中心網(wǎng)站，根據(jù)網(wǎng)站提示提交電子版申請文件，并填報需展示的企業(yè)信息。

3．網(wǎng)上提交的申請文件通過本中心校驗并收到本中心通知后，企業(yè)報送全套書面申請文件。

4．書面申請文件通過本中心校驗后，本中心與企業(yè)簽署《企業(yè)掛牌服務協(xié)議》。

5．簽署《企業(yè)掛牌服務協(xié)議》后，本中心確定掛牌企業(yè)的代碼，安排企業(yè)掛牌展示，為其提供信息展示服務。

第五篇：推薦某公司股權(quán)交易中心掛牌轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

某公司股權(quán)交易中心掛牌股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

20XX年XX月XX日

本協(xié)議于

****年**月**日由以下雙方在北京市簽訂:

甲方：XXXX有限責任公司

法定代表人：

住

所：

乙方:推薦機構(gòu)名稱

法定代表人：

住

所：

鑒于：

1、甲方為依法設立并合法存續(xù)的有限責任公司；

2、乙方為北京股權(quán)交易中心（以下簡稱“交易中心”）會員，并系能夠向交易中心推薦企業(yè)掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓的推薦機構(gòu)；

3、甲方同意委托乙方擔任其進入交易中心掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓的推薦機構(gòu)；

4、為順利實現(xiàn)本協(xié)議之目的，根據(jù)有關法律法規(guī)以及《北京股權(quán)交易中心有限責任公司股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱“《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則》”）等相關規(guī)則規(guī)定，并進一步明確雙方的權(quán)利義務，甲、乙雙方同意訂立本協(xié)議。

據(jù)此，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議，共同遵守：

第一條

釋義

1.1

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下述用語在本協(xié)議內(nèi)有下列含義

掛牌業(yè)務

系指推薦機構(gòu)推薦有限責任公司進入北京股權(quán)交易中心掛牌的業(yè)務。

生效日

系指本協(xié)議發(fā)生法律效力之日。

政府部門

系指包括商務部門、工商部門、證券監(jiān)督管理部門及國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門在內(nèi)的任何政府機構(gòu)或其隸屬機構(gòu)、任何政府機構(gòu)或其隸屬機構(gòu)的任何部門、機關或機構(gòu)，任何證券交易所，任何準政府機構(gòu)或其隸屬機構(gòu)、任何準政府機構(gòu)或其隸屬機構(gòu)的任何部門、機關或機構(gòu)以及以任何方式履行前述政府、部門或機構(gòu)任何職能的任何其它部門或機構(gòu)。

不可抗力

系指超出本協(xié)議各方控制范圍、無法預見、無法避免或無法克服、使得本協(xié)議一方部分或者完全不能履行本協(xié)議的事件。這類事件包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、罷工、暴動、政府行為、法律規(guī)定或其適用的變化，或者其他任何無法預見、避免或者控制的事件，包括在商務實踐中通常被認定為不可抗力的事件。

法律/適用法律

對于任何人而言，系指適用于該人或?qū)υ撊嘶蚱淙魏呜敭a(chǎn)有約束力的、公開、有效并且適用的法律、法規(guī)、決定、命令、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、國務院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章以及其他形式的具有法律約束力的規(guī)范性文件。

中國

系指中華人民共和國，僅就本協(xié)議而言，未包括中華人民共和國香港特別行政區(qū)、中華人民共和國澳門特別行政區(qū)和臺灣。

日

除本協(xié)議另有約定外，系指自然日。

1.2

在本協(xié)議中協(xié)議條文的標題只是為方便閱讀而設置，不影響協(xié)議文義的解釋。

第二條

委托內(nèi)容

2.1

甲方聘請乙方擔任其進入交易中心掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓的推薦機構(gòu)，乙方負責推薦甲方進入交易中心掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓，并指導和督促甲方履行信息披露義務。

2.2

在本協(xié)議有效期內(nèi)，除非乙方喪失推薦機構(gòu)業(yè)務資格，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得與其他任何機構(gòu)簽署與本協(xié)議類似的協(xié)議、合同或訂立有關約定。

第三條

甲方的基本情況

公司設立時間：

股本總額：

公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱

出資額（萬元）

出資比例

合計

第四條

甲方的權(quán)利、義務及承諾

4.1

甲方享有以下權(quán)利：

4.1.1

甲方及其高級管理人員有權(quán)就公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得乙方輔導，并可就相關股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則向乙方進行咨詢。

4.1.2

甲方有權(quán)就公司治理、財務及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務指導。

4.2

甲方承擔以下義務：

4.2.1

甲方應積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時向乙方提供完成本協(xié)議項下推薦掛牌所需要的所有文件、資料及相關信息，并保證所提供的文件、資料和信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

4.2.2

甲方應嚴格按照有關規(guī)定，履行信息披露義務。

4.2.3

甲方擬披露信息須在指定網(wǎng)站進行披露。

4.2.4

甲方及其股東、董事須保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并承擔個別及連帶責任。

4.2.5

甲方披露信息，應經(jīng)董事長/執(zhí)行董事或其授權(quán)董事簽字確認并加蓋公司公章；若有虛假陳述，董事長/執(zhí)行董事應承擔相應責任。

4.2.6

甲方及其董事、監(jiān)事以及高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

4.2.7

甲方董事會秘書負責股權(quán)管理與信息披露事務；未設董事會秘書的，應指定一名具備相關專業(yè)知識的人員負責股權(quán)管理與信息披露事務。董事會秘書或負責信息披露事務的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡人。

4.2.8

甲方應將董事會秘書或負責信息披露事務的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時告知乙方。

4.2.9

董事會秘書被解聘或辭職、指定信息披露負責人員被更換或辭職的，甲方應及時告知乙方。

4.2.10

甲方應配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話應保持暢通。

4.2.11

甲方擬披露信息須及時報送乙方，應同時以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，甲方應保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

4.2.12

甲方應于每一會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露報告。公司財務報告須經(jīng)具有交易中心專業(yè)服務機構(gòu)會員資格的會計師事務所審計。

4.2.13

甲方可參照交易中心有關股份公司信息披露規(guī)則標準在每個會計的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)自愿編制并披露半報告。

4.2.14

甲方可參照交易中心有關股份公司信息披露規(guī)則標準自愿編制并披露臨時報告。

4.2.15

甲方及其高級管理人員應了解并遵守《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則》及本協(xié)議的相關規(guī)定，履行相關義務。

4.2.16

甲方全體董事、監(jiān)事應按乙方要求的內(nèi)容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應及時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

4.2.17

董事長不能正常履行職責超過三個月的，甲方應及時將該事實告知乙方。

4.2.18

甲方應積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

4.2.19

甲方出現(xiàn)下列情況時，應自該事實發(fā)生之日起或者甲方就相關事項作出決議之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)告知乙方并披露：

A、經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；

B、發(fā)生或預計發(fā)生重大虧損、重大損失；

C、合并、分立、解散及破產(chǎn)；

D、控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；

E、重大資產(chǎn)重組；

F、重大關聯(lián)交易；

G、重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；

H、主要銀行賬號或資產(chǎn)被查封凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響；

I、因涉嫌違反法律法規(guī)被有關部門調(diào)查或受到行政處罰；

J、涉及公司增資擴股或在境內(nèi)外有關資本市場上市或掛牌的有關事項；

K、乙方認為需要披露的其他事項。

4.3

甲方承諾如下：

4.3.1

甲方保證于本條所作承諾內(nèi)容均屬真實、正確，乙方可以依賴該等承諾簽署并履行本協(xié)議。

4.3.2

甲方承諾其為依法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，具有完全的法律權(quán)利能力與行為能力，并已經(jīng)內(nèi)部程序授權(quán)簽署、履行本協(xié)議。甲方簽署、履行本協(xié)議無需獲得來自任何第三方或?qū)追接泄茌牂?quán)的政府機構(gòu)的同意、批準、授權(quán)、命令、登記、備案或資格授予。本協(xié)議一經(jīng)簽署即成為對甲方具有約束力的法律文件。

4.3.3

甲方簽署、履行本協(xié)議不會（a）導致違反甲方的組織文件的任何規(guī)定；(b)抵觸或?qū)е逻`反、觸犯以甲方為一方當事人、對其有拘束力或?qū)ζ淙魏呜敭a(chǎn)或資產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議或文件的任何條款或規(guī)定，或構(gòu)成該等協(xié)議或文件項下的違約（無論是否需要發(fā)出通知、期限屆滿或兩種情形同時具備），(c)導致違反任何適用于甲方的任何法律。

第五條

乙方的權(quán)利、義務及承諾

5.1

乙方有以下權(quán)利：

5.1.1

乙方有權(quán)依據(jù)《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，指導和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務。

5.1.2

甲方未能規(guī)范履行信息披露義務的，乙方有權(quán)向交易中心報告。

5.2

乙方承擔以下義務：

5.2.1

根據(jù)《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則》等有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，誠實守信，勤勉盡責地履行職責；并選派具有實際工作經(jīng)驗、責任心強的從業(yè)人員組成項目工作組，具體負責本協(xié)議項下的推薦掛牌業(yè)務工作。

5.2.2

乙方應依據(jù)《報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則》的規(guī)定，向交易中心推薦甲方股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓并進行備案。

5.2.3

乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

5.3

乙方承諾如下：

5.3.1

乙方保證于本條所作承諾內(nèi)容均屬真實、正確，甲方可以依賴該等承諾簽署并履行本協(xié)議。

5.3.2

乙方承諾是依法成立、有效存續(xù)并具有推薦機構(gòu)資格，具有完全的法律權(quán)利能力與行為能力，并已經(jīng)內(nèi)部程序授權(quán)簽署、履行本協(xié)議。乙方簽署、履行本協(xié)議無需獲得來自任何第三方或?qū)σ曳接泄茌牂?quán)的政府機構(gòu)的同意、批準、授權(quán)、命令、登記、備案或資格授予。本協(xié)議一經(jīng)簽署即成為對乙方具有約束力的法律文件。

5.3.3

乙方簽署、履行本協(xié)議不會（a）導致違反乙方的組織文件的任何規(guī)定；(b)抵觸或?qū)е逻`反、觸犯以乙方為一方當事人、對其有拘束力或?qū)ζ淙魏呜敭a(chǎn)或資產(chǎn)有約束力的任何協(xié)議或文件的任何條款或規(guī)定，或構(gòu)成該等協(xié)議或文件項下的違約（無論是否需要發(fā)出通知、期限屆滿或兩種情形同時具備），(c)導致違反任何適用于乙方的任何法律。

第六條

費用及支付

6.1

甲方應向乙方支付XXXX費【

】萬元。

6.2

具體支付方式為：

6.3

甲方股權(quán)終止掛牌轉(zhuǎn)讓的，已經(jīng)向乙方支付的相關費用不予返還。

6.4

乙方為完成本協(xié)議項下工作而發(fā)生的食宿費、交通費、差旅費等費用，由甲方據(jù)實承擔；因完成本協(xié)議所發(fā)生的協(xié)調(diào)公關費用、材料制作費用及其他相關費用，由甲方承擔。

第七條

保密

7.1

協(xié)議各方對因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項有關的信息，負有嚴格的保密義務：

7.1.1

本協(xié)議的各項條款；

7.1.2

有關本協(xié)議的談判；

7.1.3

協(xié)議一方提供給對方的涉及提供方專屬的或保密的信息和數(shù)據(jù)，且該信息和數(shù)據(jù)以書面、錄音、錄像等形式（口頭形式除外）提供。

7.2

僅在下列情況下，協(xié)議各方才可披露上款所述的信息：

7.2.1

依法律、法規(guī)的規(guī)定；

7.2.2

依任何有管轄權(quán)的政府部門、監(jiān)管機構(gòu)或協(xié)會的要求；

7.2.3

因掛牌項目的需要，向甲方聘請的其他中介機構(gòu)披露；

7.2.4

披露方作出披露時已經(jīng)被接受方所掌握的信息；

7.2.5

并非由于任何一方過錯而眾所周知的信息；

7.2.6

由接受方通過第三方正當獲取的信息；

7.2.7

協(xié)議各方事先達成書面認可。

7.3

本條款的適用不因本協(xié)議的終止而失效。

第八條　不可抗力

8.1

如果任何一方在本協(xié)議簽署之后因任何不可抗力的發(fā)生而不能履行其于本協(xié)議項下的任何承諾、保證或義務，受不可抗力影響的一方應在不可抗力發(fā)生之日起的十個工作日之內(nèi)通知其他方，該通知應說明不可抗力的發(fā)生并聲明該事件為不可抗力。同時，遭受不可抗力一方應盡力采取措施，減少不可抗力造成的損失，努力保護對方當事人的合法權(quán)益。

8.2

在發(fā)生不可抗力的情況下，各方應進行磋商以確定是否繼續(xù)履行本協(xié)議、或者延期履行、或者終止履行。不可抗力消除后，如本協(xié)議仍可以繼續(xù)履行的，雙方仍有義務采取合理可行的措施履行本協(xié)議。受不可抗力影響的一方應盡快向其他方發(fā)出不可抗力消除的通知，而其他方收到該通知后應予以確認。

8.3

如發(fā)生不可抗力致使本協(xié)議的履行成為不可能，本協(xié)議終止，遭受不可抗力的一方無須為前述因不可抗力導致的本協(xié)議終止承擔責任。由于不可抗力而導致的本協(xié)議部分不能履行、或者延遲履行不應構(gòu)成受不可抗力影響的一方的違約，并且不應就部分不能履行或者延遲履行承擔任何違約責任。

第九條

違約責任

本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議項下任何規(guī)定、承諾均視為違約，守約方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求違約方賠償因此而遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失和行使追索權(quán)利而支付的費用。

第十條

適用法律和爭議的解決

10.1

本協(xié)議的訂立和履行適用中國法律，并依據(jù)中國法律解釋。

10.２

甲、乙雙方之間在履行本協(xié)議過程中產(chǎn)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商的方式解決。如在爭議發(fā)生之日起60日內(nèi)不能通過協(xié)商解決該爭議，任何一方有權(quán)向北京仲裁委員會（以下簡稱“仲裁委”）按該仲裁委屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。該仲裁裁決終局的，對雙方當事人均有約束力。

10.３

除有關爭議的條款外，在爭議的解決期間，不影響本協(xié)議其它條款的有效性或繼續(xù)履行。

10.４

本協(xié)議部分條款依法或依本協(xié)議的規(guī)定終止效力或被宣告無效的，不影響本協(xié)議其它條款的效力。

第十一條

通知

11.1

根據(jù)本協(xié)議所應提供的通知、請求或其他往來文件應交付或發(fā)送至相關一方于以下

11.2款列明的地址或傳真號。依下列方式傳送的任一通知、請求或其他文件應被視為已經(jīng)送達(a)如果是專人或信差送達，送達方取得了送達的證明文件；(b)如果是郵寄，則投寄之后的第3天；和(c)如果以傳真形式，在傳真發(fā)出后并收到確認發(fā)送的傳真報告。

11.2

雙方的地址和傳真號等通知信息：

甲方：XXXX有限責任公司

地址：

郵編：

收件人：

聯(lián)系電話：

傳真號碼：

乙方：

地址：

郵編：

收件人：

聯(lián)系電話：

傳真號碼：

11.3

如甲、乙雙方中任何一方擬變更以上11.2款所列之任何信息，應提前5個工作日以書面形式通知對方，否則因前述變更而導致的未能送達或遲延送達所引致的損失由變更方承擔。

第十二條

完整協(xié)議

本協(xié)議為本協(xié)議雙方就本協(xié)議有關事宜所達成的完整協(xié)議，并應取代所有此前雙方就與本協(xié)議有關事宜達成的協(xié)定(不論是口頭或書面)或諒解或其項下條款，但協(xié)議或諒解中與本協(xié)議不沖突或本協(xié)議沒有明確規(guī)定的仍然適用或有效。

第十三條

文本、修訂及生效

13.1

本協(xié)議一式五份，甲、乙雙方各執(zhí)二份，報交易中心一份備案，每份均具有同等法律效力。

13.2

本協(xié)議的修訂必須由甲、乙雙方以書面方式進行，并經(jīng)雙方簽字和蓋章后生效。

13.3

本協(xié)議自雙方簽字和蓋章之日起生效。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《XXXX公司推薦XXXX有限責任公司進入北京股權(quán)交易中心掛牌進行股權(quán)報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》之簽章頁）

甲方（蓋章）：XXXX有限責任公司

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：

****年**月**日

乙方（蓋章）：推薦機構(gòu)名稱

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期：

****年**月**日