第一篇：深圳前海股權交易中心掛牌條件及流程

企業在前海股權交易中心掛牌應具備哪些條件？

（非上市企業存續期滿一年，并且需滿足以下四項條件中一項即可）1．最近12個月的凈利潤累計不少于300萬元。

2．最近12個月的營業收入累計不少于2000萬元；或最近24個月營業收入累計不少于2000萬元，且增長率不少于30%。

3．凈資產不少于1000萬元，且最近12個月的營業收入不少于500萬元。

4．最近12個月銀行貸款達100萬元以上或投資機構股權投資達100萬元以上。企業掛牌的主要流程有哪些？

1．企業登錄本中心網站注冊界面，獲取企業的用戶名和密碼。

2．企業憑戶名和密碼登錄本中心網站，根據網站提示提交電子版申請文件，并填報需展示的企業信息。

3．網上提交的申請文件通過本中心校驗并收到本中心通知后，企業報送全套書面申請文件。

4．書面申請文件通過本中心校驗后，本中心與企業簽署《企業掛牌服務協議》。

5．簽署《企業掛牌服務協議》后，本中心確定掛牌企業的代碼，安排企業掛牌展示，為其提供信息展示服務。

第二篇：前海股權交易中心掛牌流程

前海股權交易中心掛牌流程

(一)擬掛牌公司召開董事會和股東大會就掛牌事項作出決議；

(二)擬掛牌公司與場內主辦機構簽訂掛牌推薦服務協議，并聘用前海股權交易中心認定的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構提供相關專業服務；

(三)針對掛牌公司，前海股權交易中心認定的會計師事務所進行獨立審計并出具審計報告、律師事務所進行獨立調查并出具法律意見書、主辦機構進行盡職調查并形成以下文件：

(1)盡職調查報告；

(2)企業掛牌說明書；

(3)調查工作底稿。

(四)主辦機構向前海股權交易中心提交柜臺市場掛牌交易申請文件，包括：

(1)企業掛牌說明書；

(2)董事會、股東大會關于在前海股權交易中心掛牌進行股份交易的決議；

(3)股份公司與場內主辦機構簽訂的掛牌推薦服務協議；

(4)審計意見及經審計的財務報告；

(5)法律意見書；

(6)盡職調查報告、盡職調查工作底稿及附件；

(7)主辦機構及申請掛牌公司關于申請文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的承諾函等。

(五)前海股權交易中心審核委員會核準，并報深圳市人民政府金融發展服務辦公室備案；

(六)擬掛牌公司向前海股權交易中你校內申請股份簡稱和代碼，并與前海股權交易中心簽訂掛牌協議書，辦理股份登記托管；

(七)掛牌前三日，擬掛牌公司在前海股權交易中心指定網站披露：《企業掛牌說明書》、《公司章程》、《審計報告》、《法律意見書》；主辦機構在前海股權交易中心指定網站發布擬掛牌公司掛牌公告；

(八)股份公司掛牌交易。

第三篇：藍海股權交易中心掛牌材料清單

藍海股權交易中心掛牌材料清單

一、公司關于股權掛牌交易的申請及授權文件

1、公司進入青島藍海股權交易中心掛牌轉讓的申請；

2、股東（大）會、董事會決議。

二、公司股權掛牌交易說明書

1、股權掛牌交易說明書。

三、公司關于股權掛牌交易的文件

1、公司章程；

2、授權委托書、公司經辦人身份證明文件原件及復印件;

3、公司對青島藍海股權交易中心的承諾書；

4、公司法定代表人、全體股東、董事、監事、高級管理人員對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

5、法定代表人任職證明文件及有效身份證明文件復印件各兩份；

6、股東名冊及身份證明；

7、董監高名單及其持股情況；

8、青島藍海股權交易中心申請掛牌公司基本信息和聯系方式表；

9、企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證（正副本）復印件。

四、推薦機構關于股權掛牌交易的文件

1、盡職調查報告；

2、推薦人自律情況說明；

3、推薦人對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

4、推薦人對推薦掛牌申請文件電子文件與書面文件保持一致的聲明；

五、會計師事務所關于股權掛牌交易的文件

1、審計報告及財務報表；

2、會計師事務所對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

3、會計師事務所對納入說明書的由其出具的專業報告或意見無異議函。

六、律師事務所關于股權掛牌交易的文件

1、法律意見書

2、律師事務所對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書；

3、律師事務所對納入說明書的由其出具的專業報告或意見無異議函。

七、其他

注：上述申請材料中為復印件的需要加蓋企業公章，單份文件有2頁以上的，需加蓋騎縫章。

審核材料均為原件，需提交2套文件,審核完后不退回。

第四篇：青島藍海股權交易中心掛牌業務規則(補充規定)

青島藍海股權交易中心掛牌業務規則（補充規定）

（試行）

第一章 總 則

第一條 為規范符合條件的擬掛牌公司通過自薦形式進入青島藍海股權交易中心有限責任公司（以下簡稱“本中心”）進行股權掛牌交易業務（以下簡稱“掛牌業務”），明確掛牌公司、輔導機構及相關各方職責，根據《青島藍海股權交易中心管理辦法（試行）》、《青島藍海股權交易中心股權業務管理辦法（試行）》等有關規定，制定本規則。

第二條 擬掛牌公司以自薦方式在本中心掛牌，必須選擇證券公司或其分支機構作為財務顧問機構或投資咨詢顧問機構進行輔導，雙方簽訂財務顧問或投資咨詢顧問協議。同時聘請本中心專業服務機構會員為其掛牌提供有關專業服務。第三條 財務顧問機構或投資咨詢顧問機構應當遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，對申請自薦掛牌的擬掛牌公司進行專業輔導，聯合會計師事務所、律師事務所等專業服務機構協助企業制作自薦掛牌申請材料并向本中心報送。

第四條 本中心對企業報送的申請文件進行審核，審核同意后將有關文件報送監管機構備案。

第二章 掛牌條件

第五條 公司申請在本中心融資掛牌，應具備以下基本條件：

（一）依法設立且存續滿一個會計（符合國家產業政策的可適當放寬）；

（二）主營業務明確，具備持續經營能力；

（三）股權清晰，治理結構健全；

（四）股東（大）會通過申請掛牌的決議，同意公司到本中心掛牌、登記存管并接受監管，承諾履行信息披露義務。財務指標要求：

最近一年營業收入不少于1000萬元（互聯網、軟件和信息技術等新興行業可適當放寬）；實繳注冊資本不少于500萬元。

第六條 在條件成熟時，本中心可以根據實際情況對掛牌公司進行分類管理。

第三章 業務人員設置

第七條 財務顧問機構或投資咨詢顧問機構應當建立健全輔導工作的內部控制體系和輔導工作指引，嚴格控制風險，提高企業輔導業務整體質量。

第八條 財務顧問機構或投資咨詢顧問機構應針對每家擬掛牌公司成立專門項目小組，負責企業掛牌輔導，協助企業制作申請文件（備案材料）等。第九條 項目小組應由財務顧問機構或投資咨詢顧問機構內部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務和法律知識或相關工作經驗的人員。項目小組成員分工負責擬輔導的擬掛牌公司財務、法律和行業等事項的調查工作。

第十條 財務顧問機構或投資咨詢顧問機構應在項目小組中指定一名負責人，對項目負全面責任。項目小組負責人應具有兩年以上（含兩年）證券業相關工作經驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）輔導掛牌項目。

第十一條 參與掛牌業務的會計師事務所、資產評估事務所、律師事務所須指派專人負責該項工作。第十二條 最近三年內有違法、違規記錄的人員，不得參與掛牌業務。第十三條 持有擬掛牌公司股權、在擬掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責情形的人員，不得參與該擬掛牌公司掛牌業務。

第四章 申請文件的報送與審核

第十四條 企業經在財務顧問機構或投資咨詢顧問機構輔導下向本中心報送如下申請文件：

（一）擬掛牌公司進入本中心掛牌轉讓的申請；

（二）股權掛牌交易說明書；

（三）擬掛牌公司與財務顧問機構或投資咨詢顧問機構簽訂的輔導掛牌協議；

（四）擬掛牌公司股東（大）會、董事會有關進入本中心掛牌的決議及股東（大）會授權董事會處理有關事宜的決議；

（五）經具有本中心專業服務機構會員資格的會計師事務所審計的最近兩個會計及最近一期的財務報告（成立不滿兩個會計的可提交最近一個會計及最近一期的財務報告）；

（六）經具有本中心專業服務機構會員資格的律師事務所出具的關于本次掛牌的法律意見書；

（七）財務顧問機構或投資咨詢顧問機構自律情況說明；

（八）擬掛牌公司全體董事、監事、高級管理人員對于相關備案文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任的承諾；

（九）擬掛牌公司融資涉及國有資產管理、外資管理、環境保護、土地管理等事項，取得的有關部門批準文件（如有融資計劃）；

（十）本中心要求的其他文件。

第十五條 掛牌說明書應當至少包含以下內容：

（一）擬掛牌公司聲明、風險揭示與重大事項提示；

（二）擬掛牌公司基本情況與股權結構；

（三）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員；

（四）擬掛牌公司主營業務和核心競爭力情況；

（五）股權掛牌與鎖定期限安排；

（六）輔導與備案情況；

（七）擬掛牌公司業務發展目標及其風險因素；

（八）擬掛牌公司的公司治理情況；

（九）擬掛牌公司財務會計信息；

（十）信息披露的具體內容和方式；

（十一）擬掛牌公司融資方案（如有融資計劃）；

（十二）擬掛牌公司融資用途說明（如有融資計劃）；

（十三）擬掛牌公司盈利預測審核報告，盈利預測期間為融資完成當年及下一個會計（如有融資計劃）。

第十六條 本中心收到企業自薦掛牌材料后，同意受理的，在5個工作日內出具受理函。申請文件一經受理，未經本中心同意不得增加、撤回或更換。第十七條 本中心對包括但不限于下列事項進行審核：

（一）申請文件是否齊備；

（二）擬掛牌公司擬披露的信息是否符合信息披露規則的要求；

（三）擬掛牌公司是否符合基本掛牌條件；

（四）中心要求的其他事項。

第十八條 本中心對其審核同意的掛牌申請，自受理之日起20個工作日內將有關文件報送監管機構備案。

第五章 股權登記托管

第十九條 擬掛牌公司在取得本中心出具的同意其掛牌的通知后，向本中心申請股份簡稱及代碼。本中心在2個工作日內核定擬掛牌公司的簡稱及分配代碼。第二十條 擬掛牌公司應在核定簡稱及分配代碼后的2個工作日內與本中心簽訂登記、掛牌等協議書，辦理全部股權的集中登記托管。

第二十一條 擬掛牌公司辦理股權登記托管的，須向本中心提供如下材料：

（一）擬掛牌公司股權登記托管申請表；

（二）法定代表人授權委托書；

（三）自然人股東股權登記名冊（包括電子文本）；

（四）法人股東股權登記名冊（包括電子文本）；

（五）股東（大）會關于同意公司股權登記的決議；

（六）董事會關于同意掛牌公司股權登記的決議；

（七）營業執照和組織機構代碼證復印件；

（八）擬掛牌公司章程；

（九）工商部門股東數量及股東持股數量（比例）的查詢單；

（十）全體股東按《掛牌公司股東開戶資料》提供完整、準確的開戶資料。經本中心核對無誤后，向擬掛牌公司下發股份或股權登記托管確認書。

第六章 申請辦理掛牌

第二十二條 股權登記完成后，本中心在2個工作日內向擬掛牌公司出具掛牌通知書。擬掛牌公司須在接到掛牌通知書的20個工作日內進場掛牌。

第二十三條 擬掛牌公司最遲于掛牌日前5個工作日，在本中心指定網站上發布掛牌公告文件，包括：

（一）股份掛牌說明書；

（二）公司章程；

（三）審計報告；

（四）法律意見書。

第七章 違規處理

第二十四條 掛牌公司及其董事、監事和高級管理人員，違反本規則、股權掛牌交易說明書約定、本中心其他相關規定或者其所作出的承諾的，本中心可以采取約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止為其提供股權交易服務等措施。第二十五條 輔導機構、有關專業服務機構違反本規則規定的，本中心責令其改正，視情節輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關報告；

（六）取消會員資格。

第二十六條 輔導機構會員、有關專業服務機構的相關工作人員違反本規則規定的，本中心責令其改正，視情節輕重給予其如下處理，并記入從業人員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）譴責；

（五）暫停其從事相關業務的資格；

（六）認定其不適合任職；

（七）責令所在機構給予處分。

第八章 附則

第二十七條 本規則由青島藍海股權交易中心負責解釋和修訂。第二十八條 本規則經青島市金融工作辦公室備案后實施。

第五篇：貴州股權金融資產交易中心掛牌協議

貴州股權金融資產交易中心掛牌協議

甲 方：貴州股權金融資產交易中心有限公司 法定代表人：

住 所：貴陽市高新區長嶺南路31號國家數字內容產業園

乙 方： 法定代表人： 住 所：

第一條

甲方是貴州股權金融資產交易中心（以下簡稱“股交中心”）的運營管理機構，負責組織和監督掛牌公司的股權轉讓及相關活動，實行自律管理。乙方是依法存續的有限公司/有限責任公司/股份公司/股份有限公司等，申請其在股交中心掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見。

第二條 為規范乙方股權在股交中心掛牌行為，明確雙方權利與義務，甲乙雙方根據《合同法》、《公司法》等規定，簽訂本協議。第三條

甲方的權利：

(一)甲方有權在有關法律、行政法規授權范圍內對乙方實施日常監管；甲方有權依據股交中心業務規則、辦法、通知等規定（以下簡稱“甲方業務規則”）對乙方的股權掛牌、轉讓、終止掛牌等行為進行管理。(二)甲方有權依據公開制定的收費標準收取掛牌年費（暫免）。第四條 甲方的義務：

(一)甲方應當依據有關法律、行政法規規定制定甲方業務規則，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供相關制度保障。

(二)甲方負責運營、管理股交中心、發布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環境。

(三)甲方應當接受乙方的咨詢，對其股權掛牌操作提供必要的指導。第五條 乙方的權利：

(一)乙方有權向甲方咨詢股權掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導。(二)乙方有權獲得甲方提供的股權轉讓、信息披露平臺及相關設施服務。

第六條 乙方的義務：

(一)乙方同意接受甲方的日常監管及管理。

(二)乙方承諾遵守法律、法規、規章等規范性法律文件。乙方進一步承諾遵守甲方業務規則。乙方應保證并責成其包括董事、監事、高級管理人員在內的全體員工理解并遵守本協議內容。(三)乙方應按本協議約定向甲方繳納掛牌年費（暫免）。(四)乙方應按要求參加甲方組織的業務培訓。

(五)乙方應當以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。第七條

掛牌費（暫免）：(一)掛牌費率：（暫免）(二)乙方應當在每年7月15日以前一次性繳納本掛牌年費。(三)掛牌當年的掛牌年費按照掛牌首日和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，于掛牌次年年費一并繳納。

(四)乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權每日按應繳納金額的3‰收取滯納金。

(五)經甲方催告后，乙方于10個工作日內仍未繳納的，甲方有權對乙方采取監管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權利。

(六)乙方股權終止掛牌后，已經交納的掛牌費不予返還。第八條 本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條 本協議未盡事宜，雙方應依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則執行。

第十條

與本協議的解釋或執行有關的爭議及糾紛，應首先由甲乙雙方通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生之日起的30天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議依法向人民法院提起訴訟。第十一條 雙方一致同意,本協議生效后，如因適用的法律、法規、規章等規范性法律文件及甲方業務規則發生變化,導致本協議相關條款內容與修訂或新頒布的上述法律、法規、規章、甲方業務規則等內容相抵觸，本協議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關法律、法規、規章、甲方業務規則內容為準。

盡管有前款內容，本協議其他不與有關法律、法規、規章、甲方業務規則內容相抵觸的條款持續有效。第十二條

乙方申請終止或被甲方終止在股交中心掛牌的，本協議自自動解除。本協議解除不影響甲方依法向乙方主張本協議項下未結費用、滯納金支付的權利。

第十三條 本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協議作出補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十四條 本協議一式肆份，雙方各執貳份，具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方(公章)： 乙方(公章)：

法定代表人 法定代表人 或授權代表(簽字)： 或授權代表(簽字)：

年 月 日

年 月 日