第一篇：hse體系審核

質量、HSE管理體系內部審核

審核依據

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環境管理體系）； ISO9001-2008質量管理體系標準； 新疆銷售公司質量、HSE體系文件； 有關法律法規、標準和規范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現場審核包括訪談（領導、崗位員工）、作業現場觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發現，均作為年度體系審核績效評估依據。

在審核期間將進行安全業績考核，如無法自行提供相關資料的將按照要求進行扣分。

在審核過程中對員工應知應會、作業許可、應急演練、加油機過濾器清洗流程進行現場考評。

本次審核出現油品質量、設備設施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。

第二篇：HSE體系審核知識

HSE管理體系審核知識要點

一、反違章六條禁令

為進一步規范員工安全行為，防止和杜絕“三違”現象 保障員工生命力安全和企業生產經營的順利進行，特制定本禁令：

1、嚴禁特種作業無有效操作證人員上崗操作；

2、嚴禁違反操作規程操作；

3、嚴禁無票證從事危險作業；

4、嚴禁脫崗，睡崗和酒后上崗；

5、嚴禁違反規定運輸民爆物品、放射源和危險化學品；

6、嚴禁違章指揮，強令他人違章作業。

二、HSE九項原則

1、任何決策必須優先考慮健康安全環境。

2、安全是聘用的必要條件。

3、企業必須對員工進行健康安全環境培訓。

4、各級管理者對業務范圍內的健康安全環境工作負責。

5、各級管理者必須親自參加健康安全環境審核。

6、員工必須參與崗位危害識別及風險控制。

7、事故隱患必須及時整改。

8、所有事故事件必須及時報告、分析和處理。

9、承包商管理執行統一的健康安全環境標準。

三、徐總的“654321”內容

“6”：修訂六個標準，即：完好裝置、完好設備、完好泵房、完好變配電室、完好儀表控制室、完好罐區。“5”：整治五個短板，即：罐區、墊片、高危泵、隔油池、電氣隱患。

“4”：清理四類供應商，即法蘭、螺栓、軸承、防腐涂料。

“3”：推進三個系統，即門禁系統、MES系統和HAZOP分析系統。

“2”：兩個基礎，即：巡回檢查個人防護器具、日常監督工具配置等。

“1”：開展一項攻關，就是治理非計劃停工。

四、沈總對搞好安全環保工作的想法：就是要按照五抓好、五突出的整體思路，推廣四次事故資源分享活動，確保三年隱患治理成效，開展兩次HSE體系審核，落實一個《行政處分規定》，概括為54321。

“5”：是指五抓好、五突出，這是總體要求。抓好監督管理，突出一個“嚴”字。抓好制度建設，突出一個“責”字。抓好治污減排，突出一個“硬”字。抓好隱患治理，突出一個“細”字。抓好教育培訓，突出一個“實”字。

為實現以上總體目標，計劃采取以下四項保障措施，概括為4321：

“4”是指開展四次事故資源分享活動。

“3”是指抓好三年隱患的治理。

“2”是指抓好兩次HSE體系審核。

“1”是貫徹落實集團公司《生產安全事故與環境事件責任人員行政處分規定》。

五、三基工作

基層建設、基礎工作和基本功訓練。

六、三老四嚴

對待革命事業，要當老實人，說老實話，辦老實事；對待工作，要有嚴格的要求，嚴密的組織，嚴肅的態度，嚴明的紀律。

七、四個一樣

對待工作要做到：黑天和白天一個樣；壞天氣和好天氣一個樣；領導不在場和領導在場一個樣；沒有人檢查和有人檢查一個樣。

八、《中國石油天然氣集團公司生產安全事故與環境事件責任人員行政處分規定》中相關內容。八種行政處分，即：警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、留用察看、開除。

四種責任，即：直接責任、主要責任、主要領導責任、重要領導責任。

第三篇：HSE管理體系審核要點

HSE管理體系審核要點

（適用于煉化企業）

3.1領導承諾、方針目標和責任 3.1.1領導承諾 3.1.2方針目標 3.1.3責任及考核

3.2組織機構、職責、資源和文件控制 3.2.1機構和職責 3.2.2法律法規和其他要求 3.2.3物力和財力資源 3.2.4能力、培訓和意識 3.2.5協商和溝通 3.2.6文件化和文件管理 3.2.7記錄管理 3.3風險評價和隱患治理 3.3.1危害識別和風險評價 3.3.2環境因素識別和環境影響評價 3.3.3目標指標 3.3.4管理方案 3.3.5隱患治理 隱患評估

? 有隱患管理方面的程序或管理制度；

? 明確了隱患的范圍、分級的規定、實施的要求、職責等； ? 文件或程序、評估采用的方法符合集團公司規定； ? 隱患評估按程序或制度要求進行。

3.4承包商和供應商管理 3.4.1承包商資格預審 3.4.2承包商的選擇 3.4.3開工前準備 3.4.4承包商作業管理 3.4.5表現評價和考核 3.4.6供應商審查和選擇 3.4.7供應與服務過程的風險控制 3.4.8供應商的考核、評價 3.5裝置的設計和建設 3.5.1可行性研究和立項 3.5.2勘察設計 3.5.3工程建設管理 3.5.4試投產與驗收 3.6運行和維修 3.6.1開停工管理 3.6.2生產管理 3.6.3設備運行管理 3.6.4檢修管理

檢修準備

? 制定設備檢修方案；方案按設備管理程序和權限的要求予以正式審核、批準、下發。

? 檢修項目應做到“五定”，即定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質量、定檢修進度。重大項目的檢修方案和HSE措施，應經過討論，由主管領導批準，書面公布，嚴格執行。

? 檢修前組織參檢人員進行HSE培訓和急救培訓；

? 組織對檢修過程中存在的危害進行識別和風險評估；組織對停工和檢修、檢修和開工交叉階段的風險評估？交叉階段的工作協調和安排是否責任明確，并為各方面人員所知曉。

? 生產單位、維修單位、設備主管單位、HSE主管單位、承包商的職責和工作內容和職責明確。

? 檢修過程中使用的工器具、機械設備、HSE防護用品、消防器材進行檢查； ? 制定設備檢修處理原則，以應對檢修過程中增加或變動的項目安排； ? 檢修項目發生變更時，如檢修項目內容增加、檢修項目增加等，進行檢修項目變更時，同時進行風險評估，并采取相應措施；變更后的文件是否及時發到相關人員。

檢修的實施 ? 生產單位與檢修施工單位有明確的交接程序和手續。

? 所有工藝處理必須由有關人員聯合檢查確認后，方可進行檢修施工。? 檢修過程中嚴格按作業許可制度執行，保留相關作業票證； ? 檢修過程中按照檢修方案的要求對關鍵程序和步驟進行檢查、確認； ? 設備檢修后組織相關部門和人員進行驗收；有設備HSE驗收標準；驗收標準具體明確。

? 裝置系統檢修后、系統開車前組織相關部門和人員進行總體驗收；制定有系統HSE驗收標準；驗收標準是否全面具體； ? 檢修資料按文件資料控制程序管理，妥善保管。

3.6.5直接作業環節管理

直接作業環節的管理要求

? 制定有危險直接作業環節的控制程序和控制標準；制定危險直接作業環節許可制度；

? 直接作業環節風險控制措施根據作業區域和場所生產特點進行了分級控制； ? 危險作業環節作業許可考慮了異常或不可預見情況的處理程序和要求；如不停工作業、帶壓處理、緊急情況下作業等。

? 直接作業活動申請單位、作業單位、配合單位的職責界定清楚，相關管理人員、作業人員、配合人員、監督人員的職責清楚；

? 動火作業、進設備作業、破土作業、用電作業的分級區域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監護人員和作業人員區分；檢測分析的項目、內容、方法和檢測指標明確；有保證取樣分析具有代表性、全面性和準確性的控制措施。? 起重吊裝作業制定吊裝施工方案，在風險評估的基礎上制定安全技術措施，并逐項落實；

? 高處作業分級區域和界限、范圍清晰，易于管理人員、監護人員和作業人員區分；

? 制定有放射作業的許可制度，制定的控制措施考慮了作業人員和可能進入作業區域人員的安全；

? 具有風險的其他直接作業，納入了作業許可控制范圍；制定了控制程序和監督要求；

? 直接作業過程中發生變更，如作業項目、地點、人員、機械設備、作業方式等，重新進行風險分析，審查安全控制措施； ? 作業活動產生的記錄和資料進行了控制和保管； ? 規定了明確的信息交流渠道，溝通暢通；

? 規定了直接作業環節作業人員、監護人員的資質標準；

? 直接作業相關人員，如管理人員、監督人員、監護人員、作業人員進行了作業控制程序和危害識別、風險分析等方面的培訓，并確認其具備相應能力；

3.6.6關鍵裝置要害部位管理 3.6.7危險物品管理 3.6.8儲運管理 3.6.9交通安全管理 3.6.10消防管理 3.6.11環境保護管理 3.6.12職業衛生管理 3.7變更管理和應急管理 3.7.1工藝技術變更管理 3.7.2設備設施變更管理 3.7.3管理變更 3.7.4應急體系和職責 3.7.5應急預案

3.7.5應急培訓演練、評審和修訂 3.8檢查和監督 3.8.1檢查和監測

3.8.3不符合、糾正措施和預防措施

3.9事故處理和預防 3.9.1事故處理 3.9.2統計分析 3.9.3事件管理

3.10審核、評審和持續改進 3.10.1內部審核 3.10.2管理評審 3.10.3持續改進

第四篇：HSE管理體系內部審核

HSE管理體系內部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時發現HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預防，確保體系的正確實施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發現問題加以糾正，為順利通過外部審核做準備；

（4）作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長與受審核方應確定審核范圍。第一方審核（內審）的范圍可視企業所建體系覆蓋的產品、活動、服務而定，并可有一定的靈活性。但原則上應包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務，當然在編制內審計劃時可以在特定的時期，在產品、活動和服務中確定一定的范圍。

3．審核準則

HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標準。

（2）管理手冊、程序文件及其它相關體系文件。管理手冊和程序文件是企業根據SY/T6276-1997標準的要求編制的，對企業內部HSE管理體系的實施提供強制性指令和具體運行指導，一旦發布就是企業的內部HSE管理法規。

（3）適用于企業的有關法律、法規和其他要求。SY/T6276-1997標準強調對健康、安全與環境法律、法規遵守的承諾，因此適用于企業的法律、法規和其他要求，也必須作為審核準則之一。

4．內部審核的特點

（1）根本的目的在于發現問題并致力于改進。

（2）必須得到管理者的支持。內部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結果需經管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實施。實踐已證明，沒有最高管理者的支持，內審不能順利進行，也不會產生期的效果。

（3）是一項需經常開展的管理活動，重在有效性審核。

（4）是一項正式的活動。審核應依據程序，有計劃安排，應由有資格的人員進行。審核結果應形成文件化的審核報告，發現的不符合應采取糾正措施。

（5）依據客觀證據，不因情緒或偏見而左右事實。

（6）開展內部審核的難度表現在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環境的因素打折扣；

②審核結果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發生爭執；

③都是同事，難以產生權威效應；

④有水平、有能力、懂得管理、技術高而又有充裕時間的內審隊伍難以建立；

⑤內審員難于持續跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。

5．內部審核的時機和頻次

內部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規審核按預先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監督審核的次數。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業的領導層、隸屬關系、內部機構、承諾方針、目標、重大危害與影響因素、生產工藝及現場等有較大改變；

（2）發生了嚴重的環境、安全、健康問題或相關方有嚴重抱怨；

（3）即將進行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續保持認證資格。

內審的時機和頻次應根據企業內部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。

6．內部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進行。

1）確定任務

內審應明確審核范圍和審核準則，根據審核范圍確定工作量和任務的大小。如是例行審核按計劃，如是追加審核則要明確目標和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據，任務確定后要按程序由管理者代表批準下達。

2）審核準備

由管理者代表指定審核組長和批準審核組的組成。審核組長負責編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應進行文件預審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關法律、法規、標準等有關文件。在審閱文件的基礎上，審核員應編制檢查表并經組長審批后實施。審核計劃日程表確定后應及時通知受審部門，并請受審部門確定發言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。

3）現場審核

審核組應準時到達審核現場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進行審核這種首次會議可適當簡化，現場審核應是客觀的、獨立的和公正的，就是應以事實為依據，以標準或其他文件的規定為準繩，收集客觀證據做出公正判斷。現場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現場觀察三種方式。如發現不符合，要按規定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認可簽字。現場審核以末次會議結束。在末次會議上，審核方應報告審核發現，宣讀不符合報告和宣布審核結論。在末次會議后還應要求受審方提出糾正措施計劃。

4）編寫審核報告

審核組長應參照規定的內容和格式編寫審核報告，報告應經管理者代表審定后通過體系管理部門下達給受審部門。

5）審核匯總分析

審核組長應根據審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。同時應與上次內審的情況做比較，評價其進步情況，以判斷體系是否符合持續改進的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門應組織內審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。應對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結果上報給最高領導層，作為管理評審的依據之一。以上各步驟都應在內審程序中有所規定，內審程序應根據每個企業的實際情況編制，但這些主要步驟的內容是必不可少的。

HSE管理體系內部審核——策劃（2）

有一個良好的開端是內審成功的必要條件。在實施內審前應做以下內審的發起工作。

1．領導重視是關鍵

內部審核牽涉到企業的所有有關部門，需要有高層管理者協調，只靠安全、環保部門的努力，權威性不夠。因此領導對內審應重視，并賦予內審權威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應確保按照SY/T6276-1997標準的規定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領導內審工作的就是管理者代表，負責建立內審組織和程序、培訓人員、制定計劃、實施內審和審批審核報告。

3．落實內審職責

為維持一個管理體系并使之長期有效和持續改進，要求內審是一項長期的常規工作。這就需要有一個機構來負責實施內審。這些機構可能還有一些其他的管理工作，但內審工作應是此類部門的一項重要任務，而內審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結合進行。

4．組建一支合格的內審隊伍

要有一支合格的內審隊伍才能保證內審的質量，因此培訓內審員是一項重要的工作。應在各部門選擇一批熟悉企業業務、專業技術、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規；有一定的學歷和工作經驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓。所有經過培訓的內審員需經考核合格后正式任命。

5．有正規的內審程序

為便于內審有系統、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規的文件化內審程序是必不可少的。內審程序應明確審核的目的、范圍、執行者的職責，以及具體的實施方法。

HSE管理體系內部審核——準備（3）

1．編制內部審核計劃

內部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。

1）分散滾動式

企業進行內部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內審計劃一般應一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應是跨連

[例1]HSE管理體系內審計劃（按部門）續進行的，以體現出審核的連續性。例1是按部門進行內部審核的內審計劃的例子，供參考。當然企業也可以按要素來制定內審計劃。

2）集中式

集中式內部審核類似于認證審核，就是在確定時間內（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

內部審核計劃是指確定現場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導內部現場審核工作的重要依據。審核計劃應經受審核部門確認，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當加以調整。內部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內部審核計劃。

審核計劃的內容包括：審核的目的、性質、范圍、準則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內部審核計劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實施和保持，發現HSE管理體系中可予以改進的領域，評價HSE管理體系的有效性和適應性。

2．審核性質

公司例行HSE管理體系內部審核。

3．審核范圍

4．審核準則

a.SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準；

b.HSE管理體系文件；

c.適應的法律、法規。

5．審核組

審核組長：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是SY/T6276-1997標準和健康安全與環境管理體系標準的主要要素和重要的施工作業現場。7．審核日程安排

見表

編制人：（審核組長）批準人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進行內審前，管理代表應指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經過培訓并由組織任命的內審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術專家，但需要批準。

（2）業務范圍：內審員應與受審部門無直接的責任關系，其專業最好與受審部門業務相適應，但也不強求要專業一致。

（3）經驗與能力：審核組長要有較多審核經驗，并有組織管理整個審核工作的能力。

（4）為受審部門所接受：管理者代表或審核組長在決定審核組成員以前應征得受審核部門的同意，當受審核部門不肯接受委派的內審員時，可考慮另選內審員。

審核組長的職責與活動包括：

（1）負責與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對人員的選用上，應對潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實現審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

（5）協調工作文件（如檢查表等）的制定，向審核組發布簡要指令。

（6）及時發現審核目的的無法實現的情況，并向管理者代表方通報原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關文件 收集與受審核部門有關的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規為依據，審核程序文件的符合性，檢查相關程序文件的接口是否明確、協調。審閱該部門重要的記錄，如內外審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式沒有統一的要求，企業可根據自己的習慣設計合適的表格，一般應包括以下內容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內部審核檢查表

見表

（1）受審核部門、審核時間、審核員。

（2）審核項目和要點：依據標準或文件，列出審核的內容，主要解決“查什么”的問題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門并約定審核時間

雖然在體系內部審核計劃中規定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發言人和陪同人員以及審核中雙方關心的其他問題，使審核能順利進行。

HSE管理體系內部審核——實施（4）

審核組在完成了全部準備工作以后，就可按預先約定的日期和時間到受審核方實施審核。實施審核的步驟和這個階段工作內容主要有以下幾項：

（1）召開一次簡短的首次會議；

（2）進行現場審核；

（3）確定不符合項并編寫不符合報告；

（4）匯總分析審核結果；

（5）召開末次會議，宣布審核結果；

（6）編寫審核報告。

以下對這些工作內容逐項加以說明。

1．召開首次會議

首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應包括以下內容：

（1）向受審核部門介紹審核組成員；

（2）評審審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯絡渠道；

（5）確認已具備審核組所需的資源與設備；

（6）確認末次會議的日期和時間；

（7）審查審核組工作開展中的現場安全條件和應急程序。

這些也是審核組長應在首次會議發言的主要內容。內部審核的首次會議無論在內容和召開形式上都可適當簡化。受審核方的領導、受審部門人員及陪同人中應參加首次會議。如領導不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現場審核

首次會議后應立即入現場審核。現場審核是審核員尋找客觀證據的過程，是整個審核工作中最重要的環節，所以要認真做好。在現場審核中，一般要注意以下幾點：

（1）審核組長要控制審核的全過程。控制審核進度、審核計劃、氣氛、紀律、客觀性、審核結果。

（2）要科學地選擇樣本。選擇樣本時應考慮到部門HSE問題的復雜性。一般來說，企業的目標、指標的完成情況和重大風險因素及對風險削減的控制情況在審核中都應涉及到。在對文件、數據抽樣時要體現隨機過程。

（3）充分利用檢查表。在準備階段，審核員已經付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經審閱了體系文件，已經有了針對性。因此在審核時應充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進行跟蹤提問。

（4）當發現不符合時，應追根溯源。有的不符合項問題比較復雜，不能光從表現現象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認事實。當發現不符合時，審核方應盡量征得受審核方的認可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實有真實的客觀證據能夠推翻某個不符合項，審核方應撤消該不符合。

（6）始終保護審核員應遵守的誡律。審核員在整個審核過程中都應保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫不符合報告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發現。對審核中收集的客觀證據進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276-1997標準的要求，即文件的規定不符合標準。

（2）實施性不符合：HSE管理體系實施未按文件規定執行，即運行實施不符合文件規定。

（3）效果性不符合：體系運行結果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標。

（4）法規性不符合：體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規和其他要求的規定，即HSE行為不符合法規要求。

根據審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫不符合報告，是內審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報告

見表

4．審核結果的匯總分析

有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發表結論性意見，還應對審核的結果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便以受審部門的健康、安全與環境管理工作做一次總體評價。

匯總分析可以考慮以下幾個方面：

（1）從發現的不符合項入手。分析不符合項的總數中嚴重不符合、一般不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴重，有了這些數據，大致可以說明這個部門的薄弱環節是什么了。

（2）從歷史和趨勢入手。將上次審核發現的不符合的總數及其構成與這次相比較來看體系是在持續改進不是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎上呆以總結成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環節及其嚴重程度，從而得出整體性的結論性意見。

5．召開末次會議

在現場審核即收集證據及做出審核發現之后和編寫審核報告之前，審核員應與企業的管理者和受審部門的負責人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發現，能使他們清楚地理解和認識審核發現的事實根據。

末次會議的內容如下：

（1）與會者簽到。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準則。

（3）總結。審核組長對企業的HSE管理體系實施的有效性做出基本評價，提出體系運行的薄弱環節和不符合要點。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實。

（5）說明抽樣的局限性。審核組長應說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發現不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。

（6）澄清。應讓受審核部門有機會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應表現一定靈活性，考慮意見的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長應提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監督審核方式的要求。

（8）領導表態。在末次會議上企業的領導可就審核結論和糾正措施要求和作簡短表態，適當說明今后的打算。

（9）末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方沒有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。

在末次會議上審核組長應就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結論。結論應全面總結健康、安全與環境管理工作的成績和問題。

6．編寫審核報告

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。審核報告涉及的項目應為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應取得有關各方的一致同意。

審核報告應包括審核發現的概要，報告中包含下列內容：

（1）審核目的、范圍和計劃。

（2）審核組成員和受審部門。

（3）審核的持續時間和日期。

（4）審核所依據的文件。

（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項目的數量、分布（將全部不符合項作為報告的附件）。

（7）審核結論，如：

①HSE管理體系對審核準則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實施與保持；

③內部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續適用性與有效性。

（8）審核報告的分發清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內審中糾正措施具有特別重要的意義，內審的重點在于發現體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進，因此內部審核在現場審核完成及審核報告發表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進糾正措施計劃的有效實施。審核組應對糾正措施的實施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門對已形成的不符合項進行清理和總結，徹底解決過去出現的問題，防止HSE管理體系運行受到影響。

（2）監控受審部門對現存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進一步擴大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門認真分析原因，防止再發生，立足于改進HSE管理體系，為未來體系的運行創造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發現的不符合項，必須由受審部門切實采取糾正措施，內審員進行跟蹤驗證，形成閉環。

（2）根據不符合的性質或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：

①對受審部門再次組織部門要素的現場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴重不符合項或只有到現場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。

②受審部門提交糾正措施的實施記錄，審核員據此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。

③在下次內部審核時再予復查，這適用于短期內無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴重不符合項一般在三個月內完成，其中由相當數量同類性質的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些。

（2）一般不符合項在一個月內完成。

（3）性質非常輕的輕微不符合項可在現場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應在不符合項報告中注明。

第五篇：HSE管理體系預審核

HSE管理體系預審核

一、引言

HSE管理體系審核通常由預審核和認證審核組成。預審核是判定企業是否具備進行認證審核的條件，并為認證審核做準備。

由于兩個階段審核各自其不同的功能和使用，所以審核員應注意認真把握兩階段審核的關系和側重點，以保證審核的充分性和深度。

二、概述

1．預審核的目的

（1）了解受審核方HSE管理體系的基本情況

對體系文件和實施情況做初步的審核，對申請方HSE管理體系形成初步了解，確認體系運行的基本情況和存在問題，受審核方應按期進行整改，只有在整改完成后方可進行正式審核。與受審核方的有關人員進行溝通，了解現場情況，對受審核方的管理權限、活動領域和現場區域，收集有關HSE管理的信息等，預審核還應確定審核范圍。

（2）確定認證審核的可行性

重點是了解受審核方的重要危害因素的識別是否充分和正確，HSE狀況滿足法律法規要求的程度，為能否按期進行認證審核提供信息。

（3）確定認證審核的重點。

了解HSE管理體系的控制重點，以確定認證審核的重點，為認證審核的策劃提供依據。

4）現場審核

預審核的現場審核沒有嚴格的首、末次會議等固定形式，各認證機構可自行規定。但審核組進入受審核方現場后，應向受審核方的有關人員說明整個審核的程序和方法（包括預審核和認證審核）、預審核的目的和范圍，預審核的內容、方法和要求。

現場審核應按審核計劃進行，包括：

（1）審查HSE管理體系文件與HSE有關的證明資料。

（2）與管理代表交談了解有關體系的整體運行情況；

（3）查閱體系運行的有關記錄；

（4）現場調查（如生產現場、施工作業現場和環保設施現場）了解企業的主要危害因素及其影響。如注意各類健康、安全與環保風險、高風險設施及設備與安全設施及設備。危險性作業安全控制措施，作業環境與個人防護設備，實地測試，通過現場抽樣證實內審的可靠性、現場確認審核范圍。

在現場審核結束前，審核組長應與受審核方溝通，通報預審核的結論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認審核范圍；確定認證審核的條件和具體事宜。

5）審核報告

預審核完成后，審核組長負責編寫審核報告，報告內容包括現場審核的實施情況與總體結論、發現的問題及下一步工作的重點。

3．預審核的要求

（1）審核組長要負責組織預審核工作，通過審核可以了解受審核方HSE管理體系的概況，以便安排認證審核的事宜。

（2）預審核不必對審核準則的所有要素進行審核，而是有側重點的審核。在有限時間內，應詳細審核側重的要素和/或活動。

（3）在預審核中發現并確定的不符合，一般以問題清單的形式出現，糾正情況可以在認證審核時驗證。

（4）預審核完成后，審核組長應編寫審核報告。

（5）在以下特定情況下，預審核可不進行現場審核：

①受審核方組織規模及現場范圍很小，且危害因素簡單、明確；

②審核組長已充分了解受審核方的現場及其危害與影響因素，認為具備認證審核條件；

③審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核準則的全要求。

文件審核是指對受審核方的HSE管理體系文件的初步審查，預審核的重要內容。

三、文件審核

現場審核前，審核組長應組織審核組成員對受審方提交的HSE管理手冊、程序文件及背景材料進行審查。背景材料一般有風險辨識評價報告，“三同時”驗證報告，以往事故記錄、相關法規、廠區平面圖、工藝流程圖等，文件審核時間在認證機構決定受審認證之后，初訪前進行。

1．文件審核的目的

（1）審查受審核方的HSE管理體系文件是否滿足SY/T6276—1997標準及相關法律法規的要求，從而確定能否進行現場審核。如達不到標準要求，交受審核方澄清或補充。只有通過文件審核后，才能開始現場審核工作。

（2）通過體系文件了解受審核方的HSE管理體系情況，以便為后續審核活動作準備。

2．文件審核的要求

（1）審查文件的符合性，即文件是否滿足HSE管理體系標準和有關HSE法律法規的全部要求。

（2）審核文件系統性，即文件是否包括了企業全部HSE管理活動的控制要求和標準規定的應形成程序的文件，但這些程序不一定要與標準的要素一一對應。

（3）審查文件的協調性，包括兩個方面：一是同一層次文件之間或不同層次文件之間在職責、要求等方而否一致，不同層次的文件是否連貫和對應；二是邏輯關系的要素之間是否銜接和對應，如承諾、方針、目標和指標、HSE計劃書等。

（4）審查文件的有效性，即文件是否現行有效、符合文件控制要求。

（5）審查文件中的名詞術語是否符合SY/T6276—1997標準的要求。

3．文件審核

1）審核人

文件審查通常由審核組長進行，也可以由審核組長委托的審核員進行。

2）審查內容

在進行體系文件審查時，慶首先了解企業的體系文件結構，然后再依據企業的文件層次逐級進行審查。每一層次的文件都應從文件的內容和格式兩個方面來審核。文件內容的審查是審查文件的符合性、系統性和協調性；文件格式的審查是審查文件的有效性和統一性，包括文件的版面格式、編號方法、章節編排、版本控制等。

文件審查應按制定的“文件審核檢查表”進行，對照標準作出判斷，如有不符合或需改進之處，應提出審核意見，最后應形成審核結論。

（1）HSE管理手冊審查，應考慮以下幾個方面：

①企業的承諾、方針和目標是否與企業的經營規模、風險的特點相適應，是否反映相關方的要求，是否體現對遵守法律法規的承諾以及持續改進的承諾，方針目標是否合理，目標是否量化并具有可操作性。

②組織機構的設備，職責的分配與接口是否明確，并逐層次、逐部門得到落實。

③是否清楚的描述了HSE管理體系文件，包括其層次，結構及相互關系。

④要素描述是否完全覆蓋標準的要求，體系包含的要素是否完整，不應回避或遺漏。這是手冊審查的最主要的內容。

⑤體系要素規定的各項活動是否明確了責任部門和相關部門。

⑥每一要素與其對應的程序是否給出了索引路線。

⑦承諾、方針和目標、HSE計劃、運行、監測、糾正措施等有邏輯關系的要素之間的接口關系是否描述清楚。

⑧是否提供了主要危害和影響因素清單，法律法規清單。

⑨是否描述手冊的管理要求，包括手冊的批準、分發和修改、受控標識、版本控制等。

（2）程序文件審查應考慮以下幾方面：

①標準中有些要素明確要求建立并保持程序。企業的程序文件中，是否滿足了這些要素的要求。這些要求可以反映在一個程序中，也可以反映在多個程序中。

②第一程序是否闡明了目的和范圍、職責、程序和方法、需引用的其他文件。

③有邏輯關系的程序之間的接口是否明確描述。

④與其他相關文件是否協調。

⑤程序文件的內容和結構是否合理和完整，是否明確“5W+1H”的要求。

（3）文件格式審查：

無論是手冊還是程序，文件格式審查應考慮以下幾方面：

①文件是否為有效版本；

②文件是否經過審批；

③文件是否按規定控制方式標有控制標識；

④文件的發布日期和版本變更情況；

⑤文件的編號方法是否一致，編號是否正確；

⑥文件是否經過修改，修改標識是否正確；

⑦文件格式是否統一。

3）審核結論

文件審查應得出的總的審查結論，結論有如下兩種：

（1）一是合格，即體系文件符合標準和控制的要求。

（2）二是局部不符合，尚需修改。

第二種結論應指明需修改之處，并規定修改期限，視文件修改的程序由審核組長決定文件復查是在現場審核前進行還是在現場審核中進行。如果文件在符合性方面不夠充分，則要求受審方在規定期限內進行修改，直至通過審查才能進行后續的現場審核工作。

四、現場審核的內容和方法

審核組在與受審核方的有關人員接洽后即開始按審核計劃進行現場審核。

1．現場審核的內容和方法

在現場審核中，需通過與受審核方有關人員的面談，查閱有關的文件和記錄，收集和評審有關的信息以及現場調查，從以下幾個方面對企業的HSE管理體系進行初步的評價。

1）了解企業情況

與受審核方管理者代表和HSE管理部門的人員交談與溝通，了解企業的相關情況，包括受審核方的組織機構和職能，產品、活動或服務的流程與特點，生產（或服務）活動的現場分布情況，產品、活動或服務提供過程中原材料、資源、能源消耗情況，化學品的保管和使用情況，重要HSE控制點設置情況等。

2）對體系文件進行補充審查

在對文件復查的基礎上，在現場對程序和作業指導書進行補充審查，考察其完整性、協調性、可操作性及合理性（企業最好有一份程序與標準要素的對照表）。特別是對文件審查中有疑問之處，可在補充審查中查證。文件的補充審查既可以在辦公室進行，也可以在活動現場進行。

3）收集評審有關信息

通過收集并評審以下信息，獲取對受審核方HSE管理體系整體情況的了解，判斷其HSE管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實施。

（1）組織的承諾、方針目標是否得到了實施，并傳達到全體員工。

（2）目標指標的確定是否合理。

（3）遵守HSE法律法規的情況。通過查證有關的證明資料，驗證企業HSE法律法規符合性，如風險評價報告、監測報告等。同時對法律法規獲取、識別程序及其執行情況進行評審。

（4）危害與影響因素識別與評價程序的合理有效性以及是否被執行，重要危害因素清單是否包含了組織應識別的危害與影響因素

（5）重要危害因素的識別與評價是否合理和完整。重要危害因素將作為認證審核的重點，了解其控制方式，明確認證審核的線索。

（6）HSE管理方案是否明確，并有具體的實施措施。

（7）內部審核的信息。包括內部審核程序、審核計劃、審核報告，并對審核的有效性進行評價。

（8）管理評審的信息。了解管理評審實施程序和方式，查看評審記錄。管理評審應包括對體系的適應性、充分性和有效性進行評審。

（9）組織是否與外部相關方進行溝通，評審信息交流程序的執行情況。

4）評價自我完善和持續改進機制

通過內部審核和管理評審后實施糾正和預防措施的有效性以及日常監督的實施情況來評價受審核方自我完善和持續改進的機制是否有效。應查核最近12個月（或體系建立以來）所發現的不符合及針對不符合所采取的糾正和預防措施的有關資料。

5）現場調查

通過對現場的調查，了解產品、活動和服務過程中產生的危害與影響因素有哪些，影響的程度如何，為確定認證審核的重點做準備。一般應關注以下內容：

（1）作業現場的各類危害與影響；

（2）作業環境與個人防護設備；

（3）高風險設施及設備與安全設施及設備；

（4）危險性作業與安全控制措施；

（5）通過現場抽樣證實內審的可靠性；

（6）現場確認審核范圍；

（7）確定認證審核方案和審核重點。

五、審核結論與報告

審核組在完成現場審核后，應對審核記錄匯總和整理，討論得出審核結論。審核組長在與受審核有關人員溝通時通報審核結論，并負責編寫審核報告。

1．審核結論

（1）受審核方的HSE管理體系在審核范圍內是否符合審核準則的要求。

主要從文件是否完整并覆蓋了標準的全部要求，組織結構和職責是否合理和明確，目標和指標是否明確，HSE管理方案是否具體等方面綜合考慮。

（2）受審核方的HSE管理體系是否具備認證審核的條件。

主要從危害因素識別是否全面，重要危害因素是否識別清楚，以及針對重要危害因素制定的控制方法是否確定等方面考慮。