第一篇：分行財會部關于開展非法集資風險專項排查活動的報告

分行財會部關于開展非法集資風險專項排查活動的報告

風險管理部：

按照《關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》文件要求，分行財會部組織、從事、參與非法集資違法違紀行為進行了風險排查，并積極組織員工進行自查，立即組織全體員工學習文件精神，現將排查情況匯報如下：

一、學習文件精神

分行財會部認真組織全體員工學習《關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》文件精神，加強員工對利用銀行賬戶進行非法集資違法活動的高度重視，樹立高度的工作責任心，做好維護正常金融秩序，確保社會穩定。認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對員工代客開戶、支付、結算、大額存取款、理財等業務的排查，防范被非法集資利用，切實防范因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查，分行財會部未發現員工有涉及非法集資的行為。分行財會部通過此次排查為契機，建立防范非法集資的長效機制，進行周密部署，科學安排，確保工作落到實處。

二、進行排查

（一）排查內容

分行財會部組織部門全體員工進行了重點風險排查，加強了員工思想教育，每位員工均填寫了《珠海分行非法集資排查表》，簽訂了《不參與非法集資活動承諾書》，主動上報了家庭電話或配偶電話，便于了解員工 8 小時以外情況。部門負責人通過對員工的逐一面談，全面了解員工社會交往、消費娛樂、經濟狀況等事項，對員工異常行為活動進行分析監控，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機。分行財會部采取多種排查方式，確保排查到每一位員工，做到不留死角、不留空檔，真正了解每一位員工是否有其他借貸關系或為他人擔保借貸的情況，以及是否有不良信用記錄。并在部門內部營造了濃厚的合規文化氛圍，通過風險排查將管理合規、全員合規、全程合規、主動合規、合規創造價值的理念深入人心。

（二）排查結果

經過全面排查，分行財會部7名員工未發現有以變相提高存款利率或向存款經辦人和關系人支付費用或傭金等方式違規吸儲；未發現參加非法集資活動；未發現介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發放高利貸；未發現借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財；未發現利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金；未發現自辦或參與經營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構；未發現向他人提供與自己經濟實力不符的個人擔保；未發現向民間借貸資金提供擔保等行為。分行財會部組織員工對關于非法集資方面的各項規章制度進行了全面學習，通過一一比照，均未發現有違反規章制度的行為。在今后的工作中分行財會部將繼續加大合規執行力度，加強風險防控，確保分行財會部的各項業務依法合規。

三、排查總結

分行財會部組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關制度和法律知識學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

此次排查雖然結束，但在今后的工作中分行財會部會繼續緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續保持案防的高壓態勢。對員工異常行為進行分析監測，規范員工行為。做到有效預防和及早發現、化解案件風險，為分行業務發展解決后顧之憂。

四、今后的工作重點

分行財會部將進一步加強員工的風險防范和職業道德教育，采取多種形式組織員工認真學習總行下達的文件及公安部門通報的非法集資的案例，引導員工認清危害，吸取教訓，確保此類案件不在分行財會部發生。同時加強員工的職業道德教育，嚴格遵守銀行業從業人員職業操守，行內各項規章制度，增強風險防范意識和職業道德操守，自我約束、自覺遠離非法集資等各項違法違紀的行為，踏實工作，樹立正確的價值觀和人生觀，杜絕違法集資等違法違紀行為的發生。

財會部 2014年5月12日

第二篇：非法集資風險專項排查活動方案

為深入貫徹落實《云陽縣人民政府辦公室關于印發云陽縣20xx年開展非法集資風險專項排查活動方案的通知》（云陽府辦發〔20xx〕67號）的相關要求，有效防范和打擊各類非法集資行為，切實維護我鎮的經濟秩序和社會穩定，保護人民群眾的合法權益，現結合我鎮實際，制訂本工作方案。

一、工作目標

以保護人民群眾切身利益、維護社會穩定和有利于打擊非法集資案件為出發點，認真貫徹落實市縣整治非法集資問題文件精神，健全和完善工作機制，堅持“打防并舉、綜合治理、標本兼治”的工作原則，通過開展專項排查活動，全面摸清我鎮非法集資活動底數，掌握涉嫌非法集資活動的種類、動向和苗頭等情況，加大非法集資風險處置工作力度，有效防范和化解區域性金融風險，維護經濟秩序和社會穩定。

二、排查內容

（一）重點對象

1．第三方支付、網絡借貸平臺、眾籌平臺等新型網絡金融行業企業；

2．擔保、小額貸款、投資咨詢、保險代理、房地產中介及第三方理財等信用中介機構； 3．股權投資、電子商務、典當、融資及非融資租賃、高科技開發等資金密集型行業企業； 4．各類涉農互助合作組織，養老機構，民辦院校等組織； 5．本地其他新興金融創新及高風險行業企業； 6．非法集資活動高發地區戶籍人員在本地注冊登記的高風險行業企業、外地高風險行業企業在本地所設分支機構。

（二）重點領域

1．未按規定進行企業登記、備案、出資、資金托管，無辦公場所、無辦公人員或與注冊登記不符，違規設立和使用賬外賬戶；

2．違規、超范圍開展吸收和發放資金業務；

3．未經批準發行、轉讓股權、股票、基金及其他理財產品； 4．以報刊雜志、廣播電視、網絡媒體及傳單、手機短信等方式發布涉嫌非法集資廣告資訊等。

三、職責分工

在鎮非法集資風險排查工作領導小組的統一組織協調下，按照“屬地管理”和“誰審批、誰主（監）管、誰負責”的原則，由各村、各部門及有關單位具體負責對本轄區、本行業非法集資風險進行排查。

（一）財政所：負責財政系統非法集資風險排查和查處工作，完成鎮政府交辦的非法集資風險排查和打擊活動的有關工作。

（二）社會事務辦：負責對養老機構、養老產業領域涉嫌非法集資風險排查。

（三）城鎮辦：負責對全鎮房地產行業（包括房地產開發企業和房地產經紀公司）涉嫌非法集資風險排查。

（四）安監辦：負責對汽車租賃行業涉嫌非法集資風險排查。

（五）經發辦：負責對農業種植、養殖和農產品開發企業涉嫌非法集資風險排查；負責組織對林業領域林權投資、合作（托管）造林等企業投資活動涉嫌非法集資風險排查。

（六）高陽派出所：負責依法對非法集資活動進行偵查、打擊和處理，負責對我鎮小額貸款公司、擔保公司進行非法集資風險排查工作；負責非法集資活動引發的群體性事件現場秩序和安全維護等工作。

（七）高陽工商所：負責對投資咨詢類公司涉嫌非法集資風險排查；負責對涉嫌非法集資廣告資訊信息的清理排查。

（八）農商行、農業銀行、郵政儲蓄銀行高陽支行：參與非法集資活動的查處工作。特別是要對異常的資金流向給予重點關注，對金融系統與大型企業的資金融入民間借貸給予及時監測。

（九）各村（居）委：成立非法集資風險排查工作領導小組，結合實際，制定風險排查方案，落實排查責任，明確排查任務和要求，認真抓好組織實施。要全面摸清轄區涉嫌非法集資企業的集資方式、集資金額和參與人數等情況，確保不留死角。

在打擊非法金融活動工作過程中，因工作需要其他有關部門共同參與配合的，相關單位要積極支持配合。

四、工作安排

（一）準備階段（4月20日至4月25日）。鎮、村要召開動員大會，進行非法集資風險排查工作部署；要成立非法集資風險排查工作領導小組，結合實際，制定風險排查方案，落實排查責任，明確排查任務和要求，認真抓好組織實施。

（二）排查階段（4月25日至5月15日）。排查工作由鎮非法集資案件風險排查工作領導小組組織，各村（居）委會全面實施。排查過程中，要準確區分違規經營、違法犯罪與改革創新等不同性質問題，對排查出的風險線索予以分類處置。對事實清楚、證據確鑿、政策界限清晰的，要依法查處、立即取締；對有實業和項目支撐、風險可控的企業，要宣傳政策、加強引導，督促其規范經營，立即停止集資行為，妥善化解集資風險；對涉嫌非法集資犯罪的，要及時移送公安機關依法嚴厲打擊、妥善處置，實現法律效果、社會效果和經濟效果的統一。

（三）匯總階段（5月15日至5月20日）。各村（居）排查結束后，應認真匯總分析，于5月20日前，將整理后的排查工作總結上報鎮非法集資風險排查工作領導小組辦公室，領導小組對排查發現的非法集資活動案件和線索進行梳理，并逐項進行風險評估和預測。對高風險案件和線索開展有針對性的重點檢查工作。排查總結主要內容應包括：排查工作開展情況；非法集資類型及運作模式；排查涉及案件基本情況(排查發現案件要求逐案報送專題案例，詳細說明涉及項目、單位、規模、主要方式、集資使用方向和范圍、對象人數、性質認定、處置情況等)；防范或處置非法集資的工作意見。

五、工作要求

（一）加強組織領導。鎮、村要充分認識非法集資風險排查工作的重要性和必要性，從維護全鎮社會和諧和經濟秩序穩定的大局出發，切實加強領導，精心組織，周密部署。要成立工作領導小組，制定全面具體的排查工作方案，加強調查研究，突出重點，寬嚴相濟，防止出現負面影響，確保風險排查工作的順利開展。

（二）做好輿論引導。鎮、村要召開工作部署會議，通過懸掛標語、發放宣傳單等形式，加大對處置非法集資法律法規的宣傳，幫助社會公眾提高法律意識，了解投融資政策。要加大非法集資危害性的宣傳，經常開展對社會公眾的風險提示，通報非法集資活動的形式、特點及其危害性，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導社會公眾原理非法集資活動，共同抵制和打擊非法集資行為。

（三）注重工作實效。針對本次風險排查工作涉及面廣、時間短、任務重、政策性強、工作難度大等特點各村（居）委會要加強和縣、鎮相關部門的溝通、協作，村（居）委會間齊抓共管，確保保質保量完成工作任務。各村（居）委會、各有關部門要認真履行工作職責，全面做好排查工作，做到排查數據真實可靠，排查情況不失真，統計數字不縮水，科學、客觀、全面準確地反映非法集資的風險情況。

（四）加強信息報送。鎮、村要成立專門的工作領導小組，制定專人作為聯絡員。各村（居）要加強與鎮領導小組的信息溝通，鎮領導小組辦公室要加強與縣政府打非辦的日常聯系，并進一步健全非法集資風險排查和案件信息上報機制。

（五）嚴肅工作紀律。鎮、村和有關部門要落實風險排查工作責任，對排查中發現可能嚴重危害經濟社會發展的案件和隱患，要依法及時進行處置，防止風險擴大。參加排查工作的人員要遵守保密紀律和規定，未經允許不得泄露排查工作的相關情況，一經發現嚴肅處理。

第三篇：非法集資風險排查情況報告

非法集資風險排查情況報告

為切實做好防范化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風險隱患。根據分公司相關文件精神，以及恩施州人行相關要求，結合我中支實際,在全司范圍內開展排查非法集資風險工作，現將相關情況匯報如下:

第一部分 排查情況

一、提高認識，加強組織領導

防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發展大局、經濟金融穩定、群眾財產安全、社會穩定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我中支成立了總經理為組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。

二、形式多樣，宣傳排查并舉

各部門員工既各司其責，主動作為，宣查并舉；又強化協作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。

一是全面清除非法廣告。專項清理辦公場所（中支大樓）出現的張貼式、印章式“應急貸款”、“民間借貸服務”、“貸款擔保”、“大小額貸款”等發放貸款內容的非法小廣告。

二是部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、張貼海報、發放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規。及時向員工和客戶通報非法集資的新形式和特點。

四是深入企業現場排查。通過查閱公司賬目、集資項目、集資方式，排查是否有非法集資，同時做好集資宣傳工作。

五是成員單位緊密配合。加強協作溝通，構建信息共享機制，形成防范和打擊合力，構筑金融安全的“防火墻”。

第二部分 專項排查情況

一、履職盡責，開展風險排查 我中支與轄內機構配合，多渠道、廣角度對承保、理賠等重點領域開展風險排查。經查，在無非法集資行為。

目前，我中支尚未發現轄內機構存在非法集資的問題。

二、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、復雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。

一是進一步強化工作督導。加大督導工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

二是進一步夯實協調機制。切實履行組織協調和督促指導職責,建立防范、打擊和處置非法集資部門聯動工作機制，保證各項措施得到落實。

三是進一步加強信息通報。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和州人行信息報告、通報等工作。

第四篇：非法集資風險排查情況報告

非法集資風險排查情況報告

為切實做好防范化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風險隱患。根據州打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室《轉發<處置非法集資部際聯席會議關于切實做好防范化解非法集資風險有關工作的函的通知>的通知》安排，結合我縣實際,在全縣范圍內開展排查非法集資風險工作，現將相關情況匯報如下:

一、提高認識，加強組織領導

防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發展大局、經濟金融穩定、群眾財產安全、社會穩定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我縣成立了縣委常委、常務副縣長為組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。于3月16日召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。

二、形式多樣，宣傳排查并舉

縣處非辦各成員單位既各司其責，主動作為，宣查并舉；又強化協作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。

一是全面清除非法廣告。專項清理公共場所和居民小區出現的張貼式、印章式“應急貸款”、“民間借貸服務”、“貸款擔保”、“大小額貸款”等發放貸款內容的非法小廣告。

二是部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、發放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規。及時向行政區劃內廣大經營戶和消費者通報非法集資的新形式和特點

三是媒體宣傳全面覆蓋。在電視臺公布舉報電話，對舉報人進行保密承諾，做到非法集資無可乘之機。同時，通過電視、短信、微信平臺等向群眾公告非法集資的風險和危害性，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導群眾遠離非法集資。

四是深入企業現場排查。通過查閱公司賬目、集資項目、集資方式，排查是否有非法集資，同時做好集資宣傳工作。

五是成員單位緊密配合。加強協作溝通，構建信息共享機制，形成防范和打擊合力，構筑金融安全的“防火墻”。

三、履職盡責，開展風險排查

縣處非辦成員單位協作配合，多渠道、廣角度對非融資性擔保、投融資中介、私募股權投資、網絡借貸、農民專業合作社、典當行等重點領域開展風險排查。經查，在康經營的融資機構共有4家，分別是“縣盛捷融合小額貸款有限責任公司”、“州中小企業融資擔保有限責任公司”，“縣兆豐投資理財薪資咨詢有限公司”和“豫川投資管理有限公司”。其中，“豫川投資管理有限公司”在我縣境內無銀行開戶信息，其他3家公司在工商銀行、農業銀行、郵政儲蓄銀行、農村信用社均有開戶記錄，但資金交易數額不大。縣域內有農民專業合作社114個，均為國家產業扶貧項目，無民間集資行為。

目前，我縣尚未發現融資機構、農民專業合作社等存在非法集資的問題。

四、常抓不懈，防范“非集”事件

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、復雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。

一是進一步強化工作督導。加大督導工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

二是進一步夯實協調機制。切實履行組織協調和督促指導職責,建立防范、打擊和處置非法集資部門聯動工作機制，保證各項措施得到落實。

三是進一步加強信息通報。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和縣政府信息報告、通報等工作。

第五篇：關于開展非法集資風險排查的報告

滄州瑪麗亞婦產醫院

關于開展非法集資風險排查的報告

為貫徹落實市衛計委“關于開展非法集資風險專項排查活動的通知”精神，我院收到通知后，認真扎實地開展醫院非法集資風險排查工作。現將相關工作開展情況匯報如下：

一、加強領導，高度重視

該通知收到后，我院及時成立了非法集資風險排查工作領導小組，并制訂了詳細的實施方案。要求各部門及各工作人員高度重視此項工作，落實排查責任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。

二、明確排查目標，實施排查

本次排查工作從2016年5月16日開始至2016年5月18日結束，主要排查內容如下：

1、機構注冊和備案、資金來源、辦公場所、工作人員身份以及機構的設立和使用的賬戶等都是合法的，無非法集資問題。

2、我院無向社會集資和變相集資的行為。

3、我院診療范圍與注冊內容一致，診療活動合法，嚴格按照規則，符合規范。

三、開展培訓，對非法集資的危害性進行警示

2015年5月16日下午16點，我院召開了“防范非法集資宣傳教育工作會議”，通過教育培訓，廣大員工進一步了解了非法集資的主要內容，加強了對其危害性的認識。

在今后的工作中，我院將堅持“以病人為中心”的服務理念，圍繞“仁愛、敬業、和諧、創新”的醫院精神，堅持圍繞醫療服務公開，從患者最關心、最擔心、最需要的方面做起，切實為患者行方便，維護患者的權益和利益。合法、規范地診療活動，用誠信打造品牌，用真情構筑和諧醫院。

滄州瑪麗亞婦產醫院

2016年5月18日