第一篇：廣東銀監局城市商業銀行董事和高級管理人員履職行為年度考評暫行辦法

廣東銀監局城市商業銀行董事和高級管理人員履職行

為年度考評暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規范和加強對轄內城市商業銀行董事和高級管理人員履職行為的年度考評，督促董事及高級管理人員依法合規履行職責，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《行政許可法》、《中國銀行業監督管理委員會中資商業銀行行政許可事項實施辦法》、《金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》等有關法律法規和中國銀行業監督管理委員會的有關要求，特制定本管理辦法。第二條 城市商業銀行董事和高級管理人員包括：董事長、副董事長、獨立董事和其他董事等董事會成員，董事會秘書，行長、副行長、行長助理，總審計師、總會計師、內審部門負責人、財務部門負責人，支行行長。未擔任上述職務，但實際履行上述人員職責的，納入高級管理人員范圍。

第三條 根據監管資源的配置，結合監管實際需要，對城市商業銀行董事和高級管理人員履職行為進行年度考評。考評工作以法人機構的董事和高級管理人員為主要考評對象，酌情抽選部分支行行長納入考評范圍。每年具體的考評范圍在當年實施考評前由組織考評的機構另行通知。

第四條 檢查和考評主要依據

（一）法律法規：《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》。

（二）規定指引：《中國銀行業監督管理委員會中資商業銀行行政許可事項實施辦法》、《金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》、《股份制商業銀行公司治理指引》、《股份制商業銀行董事會盡職指引（試行）》、《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引》、《商業銀行內部控制指引》。

（三）城市商業銀行內部管理制度和授權分工。包括所在公司的《章程》、內部管理的主要文件、崗位職責和授權分工等。

第五條 考評主要內容

從德、能、勤、績、廉等方面進行考評，全面了解掌握被考

評人員的履職情況。第二章 組織實施

第六條 按照《中國銀監會監管職責分工和工作程序的暫行規定》，廣州市商業銀行董事和高級管理人員的履職行為年度考評工作由廣東銀監局直接負責，珠海、東莞、湛江等城市商業銀行董事和高級管理人員的履職行為年度考評工作由所在地銀監分局負責組織實施。廣東銀監局在必要時，可指導、參與分局的考評工作。

第七條 考評工作以會計年度為考評年度。城市商業銀行董事和高級管理人員在考評年度任職不滿半年的，不予考評。有關銀監分局原則上應于每年3月末前完成上一年度考評工作，并將

有關情況上報廣東銀監局。

第八條 廣東銀監局和有關銀監分局應在考評前成立考評組負責具體考評工作。考評組須由城市商業銀行監管處的處長或相關銀監分局分管城市商業銀行監管工作的副局長任組長，并配

備3名以上成員。第九條 考評主要程序

（一）成立考評組，制定具體實施方案，并至少提前5日通

知城市商業銀行。

（二）由考評組至少提前3日通過城市商業銀行內部辦公網絡或外界不易獲知的其他方式發布考評公示，公布考評組接受投訴和收集意見的聯系方式，要求全體員工均能獲知公示。

（三）考評組召集董事、高級管理人員、監事會成員、中層干部代表、一般員工代表舉行考評會議，聽取被考評人員述職；向到會人員發放考評評分表，收取并匯總各評分表后，統計分析得出初步意見。考評代表的抽選比率及方式、考評會議的舉行方式、被考評人員述職的方式及安排等事宜，由各考評組本著“便

利高效”的原則決定。

（四）考評組對公示和考評中所反映的成績和存在的問題，以及考評組認為需要了解的其他事項進行現場核查。

（五）考評組每人分別對董事和高級管理人員評分，匯總后取平均分作為考評組評分；然后根據不同的權重綜合匯總所有評

分者對各位被考評者的評分。

（六）在分析各項評分的基礎上，考評組結合日常監管工作進行討論形成統一意見，對被考評人員逐個評價得出合格或不合格的綜合考評意見。

（七）將綜合考評意見反饋給被考評者本人，并在核實被考評者的申辯意見后，出具正式考評結論及向有關部門通報考評結

果。

第三章 考核評分 第十條 考評內容

（一）貫徹執行國家金融方針政策及其他法律法規情況。

（二）個人道德操守、品行作風，管理能力、協調能力、團隊精神、業務素質，風險意識和審慎經營意識。

（三）個人對全體股東的忠誠度、勤勉度、上進心、責任心，維護銀行存款人利益和其他消費者權益的表現，公平對待所有股

東的表現。

（四）依法合規完成法定義務以及公司“三會一層”即股東大會、董事會、監事會和管理層委托授權事項的情況。

（五）履行崗位職責以及執行分管工作任務和任期目標實現的情況。

（六）個人對銀行發展所貢獻的業績，以及進行創新探索和

創新實踐的表現。

（七）有無其他違反相關規章制度、違反審慎經營管理原則、對任職銀行可能產生較大負面影響的事項。

（八）按照有關法律法規和制度，應該考評的其他內容。第十一條 將被考評對象分成兩類：董事類（含董事會成員和董事會秘書）、高級管理層類。對這兩類考評對象分別采用不同的考評表進行評分。如被考評人員兼屬兩類性質的，分別對該被考評者用兩類不同的考評表進行評分后，取平均分為最后評

分。

第十二條 評分方式

每位被考評人員的得分滿分為100分。

（一）由各位被考評人員采用記名方式給自己打分，權重為

10%；

（二）將評分人員按照職位不同，分成董事、高級管理人員、監事會成員、中層干部代表、一般員工代表五類人員，采用無記名方式分別對全體被考評人員進行評分后取平均分。在發放的評分表上方由評分人員在與自己職位相稱的選項欄里打勾，以使得統計和區分不同類別的評分者對某一被考評人員的總體評價。每類人員的得分權重各為10%，合計50%。

（三）由考評小組各成員采用無記名方式對被考評人員進行評分后取平均分，權重為40%。

第十三條 如果評分人對被考評者所有的情況都不了解，可以棄權。如果評分人對被考評者就考評表內所列事項不了解，可以就該事項打0分。棄權票不計入匯總評分里，但棄權票數的多少可以作為分析被考評者的一項因素。

第四章 現場核查 第十四條 考評組對個人述職、各項評分、公示獲取的信息等情況有選擇地進行現場核查，必要時可以對日常監管掌握的情況或者其他情況進行核查。核查辦法可包括：

（一）查閱各項內部規章制度、會議記錄、內部審批記錄和

其他重要文檔；

（二）查證和比較分析有關會計檔案和業務資料；

（三）與被考評者分管機構或有關員工代表會談；

（四）對其分管部門或機構的實際運行狀況進行現場查勘；

（五）與銀行的各主要專業委員會尤其是審計委員會和薪酬

委員會的人員會談；

（六）征詢部分股東代表尤其是政府主管金融部門的意見；

（七）與被考評者本人面談或交流意見；

（八）與有權監督或管理銀行的其他外部單位函詢查證；

（九）其他法律法規和制度規定的辦法。

第十五條 考評組可參照《中國銀行業監督管理委員會現場檢查規程》的要求進行現場核實和調查。重點做好：調查取證程序的合法、合規、適當性；證據的充足、完備性；結論的可靠、確鑿性。考評組認為有必要對發現的問題進行現場檢查的，可遵照《中國銀行業監督管理委員會現場檢查規程》的有關規定進行立

項，另行布置現場檢查。

第五章 綜合評定

第十六條 被考評人員考評等級分為合格、不合格兩類。第十七條 凡考評年度內被考評人員有下列情形之一的,實行一票否決，即其年度考評等級一律評定為不合格：違反《中國銀行業監督管理委員會中資商業銀行行政許可事項實施辦法》第一百二十三條所列情形的；違反《金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條、第二十九條、第三十條所列情形的；被考評人本人發生違法違規違紀案件的。

第十八條 考評組根據各項評分和現場核查結果進行全面分析，注意分析與被考評者相關度較高的某類評分人對該考評對象的評分特點。在全面分析的基礎上，按照綜合評分在60分以上（含）可考慮評為合格、60分以下可考慮評為不合格的原則，考評組結合日常監管工作進行討論形成統一意見，對被考評人員逐個評價得出合格或不合格的綜合考評意見。

第十九條 將綜合考評意見反饋給考評對象本人征求意見。如果考評對象有異議，考評組可根據其遞交的書面申辯材料對綜合考評意見進行再次討論，必要時進行再次核查；對考評對象無任何異議或經再次討論得出結果的，考評組可出具正式考評結

論。

第六章 反饋整改

第二十條 考評結束，考評機構應向被考評人員所任職銀行董事會、監事會及其上級主管部門反饋考評結果，提出整改建議和監管意見，并對整改情況和意見落實情況進行跟蹤督促。

第二十一條 在考評過程中發現有難以一時完成核查得出結論，需要專項深入調查的問題，應由考評組組長交給指定的人員或由考評機構組織專門力量，另行進行調查。對該調查中的問題，以及已經另行實施現場檢查程序但一時無法得出檢查結果的問題，待結論明確后再確定對涉及的被考評者的考評結論。如核實被考評人員或其任職機構存在嚴重問題的，應按照相應的管理辦法和程序另行處理、處罰或移交有關部門。

第七章 附 則

第二十二條 有關銀監分局可根據考評期的監管工作重點、所在城市商業銀行的發展變化情況、考評對象的工作分工情況對“評分表”中的項目、分值、權重等作適當調整，但調整結果須在上報的考評報告中作專門說明。第二十三條 考評工作的有關資料歸入高級管理人員任職資格檔案，由組織考評的監管機構保存。各銀監分局應將法人機構的董事和高級管理層的考評情況報廣東銀監局。第二十四條 對任職期滿離任、任期內調動升遷等個別情況，可視情況參照本辦法進行個別考評。

第二十五條 本暫行辦法自發布之日起實施，《廣東省城市商業銀行高級管理人員年度考評暫行辦法》同時廢止。第二十六條 本暫行辦法由廣東銀監局負責解釋并督促實

施。

二〇〇六年十一月一日

第二篇：商業銀行高級管理人員任職履職承諾書

XXXXXX農村商業銀行股份有限公司

高級管理人員履職盡職承諾書

本人同意接受XXXXXX農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“XXXXXX農商銀行”）籌建工作小組提名，在通過提名、聘任、任職資格行政許可等法定程序后將供職于XXXXXX農商銀行，擔任高級管理人員職務，根據《中國銀監會農村中小金融機構行政許可事項實施辦法》（銀監會令2015年第3號）以下簡稱《辦法》的規定，本人作出如下承諾：

一、本人符合《辦法》中第九十七條、第一百零四條、第一百零五條關于擔任農村商業銀行高級管理人員的任職資格條件。

二、本人無《辦法》中第九十八條、第九十九條所列的情形。

三、本人了解擬任職務的職責，熟悉同類型機構的管理框架、盈利模式，熟知同類型機構的內控制度，具備與擬任職務相適應的風險管理能力。

四、本人任職后依法合規經營，做到誠信和公正勤勉履職，支持XXXXXX農商銀行服務“三農”和服務小微企業的市場定位，堅持“小額分散”的信貸原則，促進XXXXXX縣域經濟的發展。

五、本人及家庭財務穩健，本人及配偶的負債余額為

萬元（包括所有銀行貸款在內），另擔保貸款余額為

萬元，（□有□無）未按期償還債務的情形。

六、本人承諾所披露的資料真實完整，披露的簡歷和兼職情況不存在重大隱瞞和遺漏。

七、本人遵守法律法規、部門規章和本行章程的規定，依法合規審慎經營，不發生違規違紀行為，對本行負有下列勤勉義務：

第三篇：銀行業金融機構高級管理人員履職行為動態監管暫行辦法

中國銀行業監督管理委員會XX監管局銀行業金融機構高級管理人員履職行為動態監管暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為加強對XX省銀行業金融機構高級管理人員（以下簡稱高管人員）的持續、動態監督管理，促進銀行業健康發展，依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》等相關法律、行政法規和規章，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱銀行業金融機構高級管理人員履職行為動態監管，是指銀行業監督管理機構通過現場檢查、非現場監管和日常管理等方式對銀行業金融機構高管人員的依法履職及職業操守、業務經營、風險管理、與銀行業監督管理機構的工作配合等情況進行持續有效監管，并依法采取相應監管措施的過程。

第三條 對銀行業金融機構高管人員履職行為動態監管應遵循依法、客觀、公正和持續有效的原則。

第二章 動態監管的職責劃分

第四條 銀行業金融機構高管人員履職行為動態監管，按照屬地監管和任職資格審核權限相結合的方式，實行分級監管、信息共享的管理辦法。

第五條 銀監局負責對設在太原市的銀行業金融機構高管人員實施動態監管，并及時掌握各市由銀監局負責審核的高管人員的重要信息。

第六條 銀監分局負責對轄區內銀行業金融機構高管人員實施動態監管，并及時向銀監局報告轄區內由銀監局負責審核的高管人員的重要信息。

第七條 監管辦依據授權負責對轄區內農村合作金融機構高管人員實施動態監管，并及時向銀監分局報告轄區內其他各類金融機構高管人員的重要信息。

第八條 銀監局、銀監分局各監管處（科）和監管辦具體負責對所監管銀行業金融機構高管人員履職行為實施動態監管。辦公室、紀檢監察、統計、政策法規等職能部門應及時向對口監管處（科）室通報所掌握的高管人員的情況。

第九條 銀監局組織的異地交叉檢查結束后，應及時向被查機構所在地銀監分局通報有關情況；銀監分局組織的交叉檢查結束后，應及時向被查機構所在地監管辦通報有關情況。銀監局、銀監分局組織的案件調查等，可視情況向發案機構所在地銀行業監管機構通報有關情況。

第十條 在對高管人員履職行為動態監管過程中，銀監局、銀監分局、監管辦及內部各處（科）要各負其責，上下聯動，實現信息共享。

第三章 動態監管內容

第十一條 對銀行業金融機構高管人員履職行為動態監管的內容主要包括高管人員的依法履職及職業操守、業務經營、風險管理、與銀行業監督管理機構的工作配合情況等四個方面。

第十二條 依法履職及職業操守情況主要包括：

（一）高管人員是否能夠正確貫徹執行國家的經濟、金融方針政策；是否熟悉并遵守國家經濟金融法律法規以及監管部門的指引和要求。

（二）高管人員是否具有公正、誠實、廉潔的品質和良好的工作作風；個人填報的有關資料、聲明是否屬實；是否存在直接或變相經商辦企業及涉及黃賭毒行為；是否有明顯超出收入能力的各種支出和消費。

（三）高管人員對工作是否勤勉盡職，是否有不履行、不正確履行職責行為。

第十三條 業務經營情況主要包括：

（一）是否具備與其所擔任職務相適應的專業知識和工作經驗；是否具備與其所擔任職務相稱的組織管理能力和業務能力。

（二）是否樹立了科學的發展觀；經營理念和發展戰略是否合規和切實可行；決策程序是否科學、民主、公開；有無因決策失誤和管理不善給本單位造成損失或重大風險等問題。

（三）是否制定了科學合理、審慎有效的績效考核評價體系。

第十四條 風險管理情況主要包括：

（一）審慎經營規則的執行情況；重要經營指標如資本充足率、不良貸款率、撥備覆蓋率、風險集中度、資產流動性等是否符合有關要求；

（二）內部控制體系的建立執行情況。主要包括各項內控制度是否完善并得到有效執行；重要業務和高風險業務的操作是否受到有效的監督和制約；對內部人控制、內部授權、關聯交易、客戶授信等是否實行了有效的控制措施；內部稽核部門是否能夠獨立發揮其應有的作用；有無資金被騙、被搶、被盜案件；有無失職瀆職、貪污和挪用銀行資金的問題；

（三）風險管理體系的健全完善情況。主要包括是否建立了有效的風險監控評價系統以及風險排控糾偏機制；風險管理的技術是否先進、有效；是否建立了新業務成本核算和風險補償系統；風險管理的各項措施是否能根據經營環境和經營狀況的變化及時調整更新等。

第十五條 與銀行業監督管理機構的工作配合情況主要包括：

（一）機構的設立、變更、終止，高管人員的任命以及新業務的開辦等事項是否按照規定進行報批和依法依規實施；

（二）是否能夠按照規定向銀行業監督管理機構及時、準確、全面地報告重大突發事件、重要事項和報送各類報表報告等相關資料；

（三）是否能夠積極、有效配合銀行業監督管理機構完成現場檢查和非現場監管工作，是否存在敷衍塞責和影響監管的行為；

（四）是否能夠認真落實銀行業監督管理機構的監管建議和意見。

（五）行業自律公約的執行情況。

第四章 動態監管的方式和程序

第十六條 收集匯總信息。銀行業金融機構高管人員履職行為的有關內容可從以下渠道獲得：

（一）銀行業監督管理機構的現場檢查、非現場監管和日常管理；

（二）受理群眾來信來訪；

（三）高管人員個人述職；

（四）監管談話；

（五）向高管人員所在單位或上級單位的紀檢監察、內審等部門了解；

（六）銀行業監督管理機構組織的高管人員金融法律法規和業務知識考試、測試。

第十七條 分析整理信息。對收集到的信息進行分類梳理，尤其是對高管人員權力失控、決策失誤和行為失范等情況要進行認真核實，完整記錄。

第十八條 進行考核。銀行業金融機構對口監管處（科）應于次年的一季度完成對高管人員的考核。

（一）考核采取銀行業監督管理機構直接考核和委托銀行業金融機構考核相結合的方式。其中，銀監局負責對銀行一級分行及相當級別機構（包括太原市商業銀行總行、各資產管理公司太原辦事處、省農村信用社聯合社及各類非銀行金融機構）高管人員和設在太原的國有銀行二級分支行（包括農發行營業部）、農村信用社縣級聯社的主要負責人進行考核；銀監分局負責對轄區內銀行二級分行及相當級別機構（包括城市商業銀行總行、單一法人城市信用社、農村信用社市級聯社）高管人員進行考核。其余機構高管人員的考核由各縣（市）監管辦或委托銀行業金融機構上級管理機構進行，但在特殊情況下，銀行業監督管理機構也可直接進行考核。

（二）考核采用百分制，其中，職業操守和業務經營管理水平各占20分，風險管理能力和與監管部門的工作配合各占30分。考核結果確定為優、良、合格、不合格四個級次。

（三）高管人員對出現下列情形之一負有個人責任或直接領導責任的，考核直接評定為不合格。

1、經營管理不善，造成連續性虧損或較嚴重虧損；

2、發生重大案件后，不及時報案或采取有效處臵措施，不積極配合有關部門查案、辦案；

3、內部管理與控制制度不健全或執行監督不力，造成重大風險、資產損失，或導致發生案件；

4、干擾影響銀行業監督管理機構依法監管；

5、發生嚴重違法規違經營行為受到紀律處分或行政處罰。第十九條 采取監管措施。根據掌握的信息，可視情況采取下列監管措施：

（一）對高管人員履職行為動態監管中發現的一般性問題，要明確指出，限期整改；對于查實的違法違規問題，要依據相關的法律、行政法規和規章，責令銀行業金融機構對高管人員做出相應的紀律處分，并視情況依法取消其一定期限直至終身任職資格；對觸犯刑法的高管人員，還要督促銀行業金融機構移交司法機關進行處理。

（二）對于考核為合格的高管人員，可采取監管談話等形式指出不足，加強跟蹤監管；對于考核為不合格的，要進行誡免談話，提出具體的監管要求，并在持續監管中予以重點關注；對于連續兩年考核為不合格的，由任職資格核準機構建議其董事會或上級機構對高管人員進行調整或處理。

第二十條 銀行業監督管理機構應建立與銀行業金融機構相關部門的專門協調溝通機制，必要時將高管人員動態管理有關信息向其所在單位和主管部門進行通報。

第二十一條 高管人員在任職期間發生重大違法違規行為或出現重大經營風險，在調查和處罰階段不得調動工作或借故離崗。高管人員離開該金融機構工作后，被發現在該金融機構工作期間違反國家有關金融管理規定的，仍然應當依法追究責任。

第五章 監管檔案管理

第二十二條 銀行業監督管理機構要按照“一人一檔”的原則建立銀行業金融機構高管人員監管檔案。監管檔案要能夠真實、全面、完整、連續地反映對高管人員履職行為動態管理的全過程，并在監管過程中不斷補充和完善。

第二十三條 高管人員監管檔案應包括以下內容：

（一）任職資格申報材料；

（二）本人和所在機構發生重大違法違規行為、重大風險、重大案件情況；

（三）所在機構受到銀行業監督管理機構等部門行政處罰、本人受到行政處罰和紀律處分的相關資料和文件；

（四）高管人員述職報告及所在單位對其進行的考核情況；

（五）銀行業監督管理機構對高管人員進行金融法律法規和業務知識考試、測試的情況記錄；

（六）銀行業監督管理機構對高管人員進行考核的有關資料；

（七）監管談話記錄；

（八）離職離任審計報告；

（九）銀行業監督管理機構采取監管措施的情況；

（十）反映高管人員合規及職業操守、業務經營、風險管理、與銀行業監督管理機構工作配合情況的其他資料。

第六章 附則

第二十四條 銀行業監督管理機構的工作人員要嚴格遵守保密制度，未經批準，不得擅自對外透露銀行業金融機構和高管人員的有關情況。

第二十五條 本辦法由中國銀行業監督管理委員會XX監管局負責解釋。

第二十六條 本辦法自印發之日起施行。

第四篇：商業銀行董事履職申明

XXXXXX農村商業銀行股份有限公司

獨立董事履職盡職承諾書

本人同意XXXXXX農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“XXXXXX農商銀行”）籌建工作小組提名，在通過選舉、任職資格行政許可等法定程序后將供職于XXXXXX農商銀行，擔任董事(獨立董事)職務，根據《中國銀監會農村中小金融機構行政許可事項實施辦法》（銀監會令2015年第3號）以下簡稱《許可辦法》的規定，本人作出如下承諾：

一、本人符合《許可辦法》中第九十七條、第一百條、第一百零二條關于擔任農村商業銀行獨立董事的任職資格條件。

二、本人無《許可辦法》中第九十八條、第九十九條、第一百零一條所列的情形。

三、本人支持XXXXXX農商銀行服務“三農”和服務小微企業的市場定位，堅持“小額分散”的信貸原則，促進XXXXXX縣域經濟的發展。

四、本人及家庭財務穩健，本人及配偶的負債余額為

萬元（包括所有銀行貸款在內），另擔保貸款余額為

萬元，（□有□無）未按期償還債務的情形。

五、本人承諾所披露的資料真實完整，披露的簡歷和兼職情況不存在重大隱瞞和遺漏。

六、本人承諾當選后遵守法律法規、規章和《XXXXXX農村商業銀行股份有限公司章程》的規定，支持XXXXXX農商銀行依法合規審慎經營，切實履行獨立董事下列義務：

（一）對XXXXXX農商銀行負有忠實義務和勤勉義務。按照相關法律、法規、規章及章程的要求，專業、高效地履行職責，維護XXXXXX農商銀行利益，推動XXXXXX農商銀行履行社會責任。

（二）本人具備履職所必需的專業知識、工作經驗和基本素質，具有良好的職業道德。

（三）本人保守XXXXXX農商銀行秘密，不在履職過程中接受不正當利益，不利用董事地位謀取私利，不為股東利益損害XXXXXX農商銀行利益。

（四）按期如實告知XXXXXX農商銀行本職、兼職情況，并保證所任職務與XXXXXX農商銀行的任職不存在利益沖突。

（五）按照相關監管規定，如實向董事會、監事會報告關聯關系情況，并按照相關要求及時報告上述事項的變動情況。本人直接或者間接與XXXXXX農商銀行的業務有關聯關系時，履行及時告知關聯關系的性質和程度，并按照相關規定履行回避義務。

（六）本人承諾任職期間恪守承諾，勤勉履職。

（七）本人如擔任董事會專門委員會的主任委員，承諾按照職責權限認真開展專門委員會工作，按照規定及時召開專門委員會會議形成專業意見，或者根據董事會授權對專門事項提出審議意見，如擔任審計委員會、風險管理及關聯交易控制委員會負責人承諾每年在XXXXXX農商銀行工作的時間不少于25個工作日。

（八）本人承諾每年親自出席三分之二以上的董事會會議。如因故不能出席，承諾書面委托其他董事代為出席。

（九）本人承諾持續了解和分析XXXXXX農商銀行的運行情況，定期閱讀各項經營報告、財務報告以及風險管理的相關報告，全面把握監管機構、外部審計和社會公眾的評價，對XXXXXX農商銀行事務做出獨立、專業、客觀的判斷，并通過合法渠道提出自己的意見和建議。包括但不限于以下事項：

1.XXXXXX農商銀行戰略規劃的制定和實施； 2.XXXXXX農商銀行高級管理層的選聘和監督； 3.XXXXXX農商銀行資本管理和資本補充；

4.XXXXXX農商銀行風險偏好、風險戰略和風險管理制度； 5.XXXXXX農商銀行重大對外投資和資產處置項目； 6.XXXXXX農商銀行薪酬和績效考核制度及其執行情況； 7.XXXXXX農商銀行高級管理層的執行力。

（十）本人參加董事會專門委員會期間，承諾持續深入跟蹤專門委員會職責范圍內相關事項的變化情況及影響，并按照議事規則及時提出專業意見，提請專門委員會予以關注。

（十一）本人承諾從XXXXXX農商銀行長遠利益出發，做好XXXXXX農商銀行與股東的溝通工作，不得將股東自身利益置于XXXXXX農商銀行和其他股東利益之上。

（十二）本人承諾重點關注高級管理層對董事會決議的落實情況。如XXXXXX農商銀行審慎監管指標不能達到監管要求，或近期可能出現偏差時，支持XXXXXX農商銀行及時整改。

（十三）本人承諾關注股東與XXXXXX農商銀行的關聯交易情況，支持XXXXXX農商銀行完善關聯交易管理系統，確保關聯交易合法合規。

（十四）本人承諾對董事會討論事項發表客觀、公正的獨立意見，注重維護存款人和中小股東權益。同時在履職過程中，包括但不限于特別關注以下事項：

1.XXXXXX農商銀行關聯交易的合法性和公允性； 2.XXXXXX農商銀行利潤分配方案；

3.XXXXXX農商銀行信息披露的完整性和真實性； 4.可能造成XXXXXX農商銀行重大損失的事項；

5.可能損害存款人、中小股東和其他利益相關者合法權益的事項；

6.XXXXXX農商銀行高級管理人員的聘任和解聘； 7.XXXXXX農商銀行外部審計師的聘任等。

（十五）接受XXXXXX農商銀行的履職評價。

七、本人保證上述承諾真實、準確，不存在虛假陳述。本人若違反上述承諾，愿意承擔由此引起的法律責任。

履職盡職承諾人（簽名）：

****年**月**日

第五篇：商業銀行董事履職報告

XX農村商業銀行2012董事履職報告

履職人：李某

根據《中華人民共和國公司法》、《股份制商業銀行公司治理指引》、《股份制商業銀行董事會盡職指引》等法律、法規和規范性文件（以下簡稱“法律”）、《江蘇XX農村商業銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“本行章程”）的有關規定，本人對2012作為XX農村商業銀行董事履職情況述職如下：

一、履職合規情況

履職內，本人作為XX農村商業銀行董事，恪守誠信原則，公平對待所有股東，本著對本行及全體股東忠實和勤勉的態度，按照法律和本行章程的要求，認真履行職責，維護本行和全體股東的利益，關注存款人和中小股東的合法權益不受損害，嚴格執行本行回避制度和保密規定，能獨立、客觀地對審議事項做出判斷或決策。

二、參加會議情況

履職內，董事會共召開4次會議，本人作為董事全部參加，全年未有缺席應參加的董事會有關會議。述職內，股東大會共召開 次會議。本人列席了股東大會。對于經董事會審議的提交股東股東大會的議案，本人進行了認真審議，并且積極參與董事會組織的各項專門委員會。

三、聽取報告和調研情況

評價內，本人通過董事會有關會議，定期聽取管理層報告，了解銀行經營管理整體情況。日常工作中，本人認真閱讀銀行編發的工作資料，注意了解銀行有關工作動態。開會前對所審議事項做了充分準備，參加本行的審計檢查或調查研究。

四、自身學習情況

評價內，本人在日常生活中中，積極熟悉和掌握有關經濟、金融、公司治理等法律法規和經營管理方面的專業知識，積累了金融、財務、市場、技術等方面的豐富經驗，并應用于本行重大決策之中，在工作中貫徹落實政策要求，合法合規開展工作。回顧一年來相關情況，對照監管規定和行內規章對獨立董事的要求，本人能夠遵規守紀、合法合規履職，勤勉盡責工作，充分發揮自身專長，維護股東和銀行利益，保護社會公眾股股東的合法權益，與其他同仁共同保障董事會職能的科學、高效發揮，努力為XX農村上行業銀行公司治理、內部控制、風險管理和經營發展做出應有貢獻。