第一篇：保險公司分支機構籌建工作完成情況報告(樣本)

**公司籌建工作完成情況報告

根據(jù)總公司《關于同意設立**的批復》，我公司于****年**月成立了以**為負責人的籌備組，立即開展了**公司籌備工作。目前前期籌建工作已經(jīng)基本就緒，現(xiàn)將有關工作的完成情況報告如下：

一、機構名稱

二、業(yè)務經(jīng)營范圍

三、籌建領導小組完成工作和高管人員情況

四、辦公場所及相關設備落實情況

五、內部機構設置及從業(yè)人員情況

六、計算機設備及網(wǎng)絡建設情況

（申請單位公章）

年 月 日

第二篇：保險公司籌建完成報告

**保險（中國）有限公司**中心支公司（籌）

籌建工作報告

根據(jù)江蘇保監(jiān)局蘇保監(jiān)發(fā)〔2007〕475號文件精神，**中心支公司籌建工作在總公司、分公司的直接領導下，從一開始就立足于嚴謹、規(guī)范、有序、高效、務實，就立即著手對**市場的前期調研分析、制定五年發(fā)展規(guī)劃、選址裝修、機構設置、設備購置、內控制度建設、人員招聘等齊頭并進工作，通過全體籌備組成員的辛勤工作和艱苦努力,**保險（中國）有限公司**中心支公司的各項籌備工作進展順利，目前已經(jīng)完成了開業(yè)前的各項準備，現(xiàn)將有關工作報告如下：

一、搞好市場調研，初步確定**中心支公司的發(fā)展思路

籌建工作開始以來，籌備組按照高起點、高標準、高效率的要求，一方面及時向總公司、分公司和江蘇保監(jiān)局請示匯報，取得保監(jiān)局和上級公司的關心、支持和指導；另一方面通過市場調研，對**財產險市場情況進行了分析，并吸取近期開業(yè)的兄弟公司的成功經(jīng)驗，為我們搞好籌備工作和確定工作思路奠定了良好的基礎。

（一）做好全市保險市場調研。**處于美麗富饒的長江金三角地區(qū)，與上海、南京兩大都市等距相望，與蘇州、無錫聯(lián)袂成片，構成了蘇錫常都市圈。**有著十分優(yōu)越的地理位置和便捷的水陸空交通條件。市區(qū)北臨長江，南瀕太湖，滬寧鐵路、滬寧高速公路、312國道、京杭大運河穿境而過。全市水網(wǎng)縱橫交織，連江通海。長江**港作為國家一類開放口岸，１ 年貨物吞吐量超過百萬噸。民航**站有通達北京、廣州、大連、廈門、深圳、海口、西安等國內20多個大中城市的航線。

2006年地區(qū)生產總值達到1560億元，按常住人口計算，人均地區(qū)生產總值達到37210元，按現(xiàn)行匯率折算為4770美元；財政總收入實現(xiàn)227.3億元，其中地方一般預算收入達到118.9億元，高效農業(yè)加快發(fā)展，產業(yè)化進程加速推進。全年實現(xiàn)農業(yè)總產值109.2億元，增長4.9%。服務業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)良好勢頭，增加值達548.5億元，增長15%；市場規(guī)模穩(wěn)步擴大，全社會消費品零售總額達515.8億元，增長16.2%。

截止2006年底，**市擁有產險公司10家，2006年**財產險實現(xiàn)保費收入11.2億元，比2005年增長35.3%，增幅比上年提高31.9個百分點。從險種來看，車輛險、家庭財產險以及工程險增長較快，增速均在25%以上。預計2007年保費收入超過14億元，其中車險占比75%，財產險13%，意健險3%，貨運險5%，其他險4%。

(二)確立公司發(fā)展思路。在發(fā)展觀念上，必須堅持可持續(xù)發(fā)展為前提，從一些保險公司在**保險市場競爭中失敗的教訓中可以看出，作為新進入者片面強調效益而忽視發(fā)展，就難以在**市場中立足和生存，知名度和客戶認同度更無從談起。而發(fā)展速度和效益是辨證的統(tǒng)一體，兩者不能偏頗，速度是實現(xiàn)發(fā)展的基礎和條件，沒有一定的速度，占領市場、持續(xù)發(fā)展、提高效益的目標就失去了保證；效益是發(fā)展的目標和歸宿，沒有一定的效益，再快的速度也就失去了發(fā)展的動力和意義。因此，我們強調要快速發(fā)

２ 展，是在不能犧牲效益、犧牲長遠持續(xù)發(fā)展的基礎之上。

基于以上有利條件，客戶對**保險市場現(xiàn)有的服務提出了更高的要求，是我們切入市場的最佳點。我們以一個新公司的身份出現(xiàn)，以服務質量占領市場的制高點，容易得到客戶的認同，業(yè)務有望得到快速穩(wěn)定的發(fā)展。

二、精心規(guī)劃辦公場所，為**中心支公司順利開業(yè)提供物質保障 保險公司作為金融機構，對辦公職場有較高的要求。因此，籌建工作小組對職場的選擇非常重視。根據(jù)總、分公司對辦公職場的有關規(guī)定，同時根據(jù)**中心支公司的發(fā)展需要，經(jīng)過嚴格的考察，籌建工作小組選擇了位于。

三、廣泛招聘引進人才，為**中心支公司的經(jīng)營發(fā)展提供高質量的人力資源支持

人才是公司可持續(xù)發(fā)展的最重要資源，是公司核心競爭力的最重要保證。我們采取了公開招聘、業(yè)內引進等多種方式，聘用了急需的關鍵崗位人員，保證了籌建和開業(yè)初期的需求，并對已引進人員進行了必要的培訓。

目前，開業(yè)急需的行政人事、業(yè)務、兩核、財務等骨干人員已經(jīng)到位，現(xiàn)有人員共14人，保險從業(yè)經(jīng)驗均在4年以上，普遍具備專科以上學歷。人力的充足使我們設立中心支公司有了比較充足的人力資源保障。

四、統(tǒng)一經(jīng)營理念，抓好業(yè)務培訓

籌建組在籌建期間不光抓好各項籌建工作，同時也注重對員工的各項

３ 培訓。培訓內容主要側重于兩個方面：一是法律法規(guī)、企業(yè)文化和經(jīng)營理念的培訓，二是上崗前的業(yè)務培訓。

為使來自各個方面的員工盡快地融入**的企業(yè)文化之中，更深刻地理解公司的企業(yè)文化，籌建組舉辦了新員工培訓班，就**保險的職業(yè)道德、經(jīng)營理念、發(fā)展前景、發(fā)展策略等問題作了專題培訓，效果良好，充分激發(fā)了全體員工的創(chuàng)業(yè)信心。

結合**地區(qū)實際情況，籌備組更是根據(jù)不同的崗位制定完整的各項規(guī)章制度，組織員工學習培訓，使公司上下形成良好的工作習慣，建立良性發(fā)展的經(jīng)營機制，使內部管理的各項措施程序清晰，易于檢查和落實。

通過不同方式的培訓，各部門人員已基本掌握了公司的各項規(guī)章制度，理解了**的經(jīng)營理念，熟悉了各自的職責和任務，掌握了開展業(yè)務的基本技能和方法，為公司開業(yè)后依法合規(guī)經(jīng)營、持續(xù)健康發(fā)展打下了良好基礎。

五、建立健全各項規(guī)章制度，為公司規(guī)范化管理奠定堅實的基礎 籌建工作小組十分重視各項規(guī)章制度的建立。在總、分公司相關規(guī)章制度基礎上，中心支公司建立了包括內控制度和核保核賠等七大方面共70多項規(guī)章制度，主要包括：內控制度、行政制度、財務稽核制度、人事制度、兩核制度、銷售管理制度、IT管理制度。

這些制度充分體現(xiàn)了**公司高度集中、分級授權的管理模式，在完善內控機制、防范經(jīng)營過程中出現(xiàn)的經(jīng)營風險、降低成本等方面具有重要的意義。

４ 如中心支公司通過驗收，開業(yè)后將隨著公司的發(fā)展，不斷完善各項管理制度，加強管理，規(guī)范經(jīng)營。

六、做好網(wǎng)絡信息配套建設，為順利開業(yè)提供技術支持

在**中心支公司籌建期間，本著安全可靠、經(jīng)濟實用的原則，我們對局域網(wǎng)建設做了整體規(guī)劃，目前已能順利與總公司內網(wǎng)相連，使用公司的核心業(yè)務系統(tǒng)。公司現(xiàn)有聯(lián)想品牌機7臺，還有4臺電腦陸續(xù)到位。目前公司設有一名信息技術人員保障網(wǎng)絡線路以及核心業(yè)務系統(tǒng)的正常運行。我們將根據(jù)總、分公司信息化建設的總體規(guī)劃，結合中心支公司的發(fā)展需要，進一步加大網(wǎng)絡信息方面的建設力度。

七、組織機構建設基本到位，保險業(yè)務市場銷售工作準備就緒 本著機構精簡、高效的原則，中心支公司擬設辦公室、計劃財務部、業(yè)務管理部和業(yè)務部4個內設部門，設置綜合、財務、核保、核賠及查勘定損等職能崗位，目前各崗位人員已基本到位，能夠滿足正常的辦公和業(yè)務發(fā)展要求。

為了開業(yè)后順利銷售保險產品，盡快啟動保險市場，并最大限度地節(jié)省銷售成本，**中心支公司在兩核與后援集中的前提下，突出銷售和客戶服務，在構建自己的專業(yè)銷售隊伍、不斷完善客戶服務的同時，針對保險中介市場日趨活躍的特點，積極疏通代理渠道，與多家保險經(jīng)紀人和代理人建立起良好的合作關系，搭建起業(yè)務來源的重要銷售平臺。

總之，在江蘇保監(jiān)局和**總公司、分公司的關心支持和正確領導下，５ **中心支公司成立后，將對自身存在的不足進行進一步梳理，夯實管理平臺，吸收優(yōu)秀人才，團結一致、加強**的企業(yè)文化建設，通過“穩(wěn)健、創(chuàng)新、誠信、專業(yè)”的經(jīng)營理念，使**品牌為社會認可，員工隊伍的素質得到社會稱贊，公司得到穩(wěn)健發(fā)展。

特此報告。

**保險（中國）有限公司 **中心支公司籌備組

二○○七年九月二十八日

６

第三篇：保險公司分支機構(不含營銷服務部)籌建申請文件(樣本)

***公司文件

文號[ ] 簽發(fā)：###

關于申請籌建

**中心支公司（或支公司）的請示

中國保險監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局：

為進一步服務遼寧保險市場，根據(jù)公司的經(jīng)營狀態(tài)及償付能力，我公司擬擴大經(jīng)營規(guī)模，在近期籌建**中心支公司（或支公司）。

特此申請。

附件：

1、總公司關于設立**中心支公司（或支公司）的批準文件；

2、上一和最近季度末的償付能力報告；

3、擬設**中心支公司（或支公司）的三年業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和市場分析；

4、擬設**中心支公司（或支公司）籌建負責人身份證、護照（如有護照需要提供）、學歷證書等證明材料復印件（掃描后打印）及高級管理人員任職資格申請書（同時提供一份電子文檔）；

5、反洗錢內部控制制度方案（保監(jiān)發(fā)[2007]11號文件規(guī)定）。

年 月 日

主題詞：

擬稿： 校對：

年 月 日印發(fā) 共印： 份

第四篇：保險公司分支機構(不含營銷服務部)籌建申請材料清單

保險公司分支機構（中心支公司或支公司）

籌建申請材料清單

1、保險公司分支機構籌建申請文件。

2、總公司關于設立分支機構的批準文件。

3、上一和最近季度末的償付能力報告。

4、擬設**中心支公司（或支公司）的三年業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和市場分析。

5、擬設**中心支公司（或支公司）籌建負責人身份證、護照（如有護照需要提供）、學歷證書等證明材料復印件（掃描后打印）及高級管理人員任職資格申請書（同時提供一份電子文檔）；

6、反洗錢內部控制制度方案（保監(jiān)發(fā)[2007]11號文件規(guī)定）。

第五篇：保險公司分支機構驗收工作流程

驗收工作流程

（一）籌備組匯報

保險機構籌建負責人為主匯報人，其他擬任高級管理人員應當參加驗收匯報會議，上級公司負責人和擬開業(yè)機構的部門負責人可以列席會議。

匯報內容主要為籌建工作完成情況，包括當?shù)厥袌龇治觥?zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與經(jīng)營策略、考核政策、銷售序列員工管理及考核辦法、內控制度建設、業(yè)務管理、財務管理、信息系統(tǒng)建設、風險管控、機構設置、人員配備、辦公職場建設等情況。匯報人應就驗收組提出的問題進行解釋和回答。

（二）法律法規(guī)測試

驗收組現(xiàn)場對公司擬任高級管理人員和個人代理人以外的所有工作人員進行法律法規(guī)測試，以了解其對保險法規(guī)的掌握程度并借以檢驗公司對工作人員的培訓效果。測試及格率應達到80%以上且重要崗位人員全部合格。

（三）現(xiàn)場查驗

1、部門設置及人員配備情況。查看部門設置是否合理，是否能夠滿足業(yè)務開展需求；查看財產險公司員工、人身險公司內勤管理人員編制及到位情況，是否達到80%到位率要求；重要崗位人員（財務、單證管理、核保、核賠、保全等）是否已經(jīng)到位（人身險公司還要查看銷售人員到位情況）；審閱從原單位離職或調動的人員，其離職或調動手續(xù)是否齊全、完備；各崗位職責是否明確，是否了解公司考核政策及核保政策；公司對內外勤員工的培訓是否有相應記錄，培訓內容、培訓時間是否能夠滿足業(yè)務開展的需要，是否包括保險法規(guī)以及近年來監(jiān)管部門下發(fā)的主要監(jiān)管制度等內容；通過與部分員工談話，了解其對崗位職責、業(yè)務知識、工作流程及公司重要內控制度的掌握情況等。

2、營業(yè)場所及辦公設備配備情況。主要查看營業(yè)場所選址是否有利于保險業(yè)務經(jīng)營，面積及布局是否滿足適用、安全、美觀的需要；營業(yè)場所是否已經(jīng)達到開業(yè)的要求（房屋產權明晰，租賃合同合法有效，消防證明齊全、辦公場地及營銷職場裝修完工并達到開業(yè)要求等）；重要部門是否具有獨立安全的辦公區(qū)域，是否配置了防盜、防火等設施，各類單證、檔案是否有專門的存放地點；基本的辦公設備是否配置到位，計算機軟硬件配備是否齊全等。

3、內控建設情況。查看是否建立了符合《保險公司內部控制制度建設指導原則》及保險監(jiān)管部門監(jiān)管制度規(guī)定的組織機構、資金管理、單證印鑒管理、業(yè)務財務流程、中介業(yè)務管理、人事管理、培訓管理、客戶服務、稽核監(jiān)督、外匯業(yè)務管理等內控制度，是否與報送的開業(yè)材料相符并符合擬開業(yè)機構的實際需求。

4、單證、印鑒、檔案管理情況。審核單證及印鑒是否有專人管理，是否建立了紙質單證管理臺帳及印鑒使用登記，單證出入庫登記是否齊全；查看公司單證庫，擬開辦險種的相關單證是否到位；審核產品宣傳材料是否合規(guī)；查看有價單證管理是否安全；查看公司是否建立了完備的收發(fā)文制度，籌建期內外部收文特別是監(jiān)管部門的文件是否齊全；公司固定資產、低值易耗品等物資是否建立了出入庫臺帳；籌建期是否建立了會議紀要等。

5、業(yè)務財務系統(tǒng)演練情況。一是擬開業(yè)機構工作人員演示承保、保全、理賠流程并打印保單樣本。二是根據(jù)山東保監(jiān)局相關文件要求，演示非壽險中介業(yè)務、意外險及短期健康險出單管理的操作流程。同時，意外險系統(tǒng)要符合中國保監(jiān)會《人身意外傷害保險業(yè)務經(jīng)營標準》的要求。三是演示中介業(yè)務管理系統(tǒng)、單證管理系統(tǒng)的操作流程。四是財產保險公司還應進行見費出單流程演示。

6、反洗錢情況。查看反洗錢部門人員設置及培訓情況；查看反洗錢制度建設情況；了解反洗錢數(shù)據(jù)報送流程；通過訪談，了解相關崗位人員洗錢風險識別及防范意識和能力；公司反洗錢聯(lián)系人演示反洗錢信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)提取和報送流程。

7、統(tǒng)計和信息化建設情況。考察統(tǒng)計與信息化工作人員的資質、履職能力及培訓情況；查看統(tǒng)計和信息化制度建設情況；了解信息系統(tǒng)建設情況；查看統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送流程；查看機房設備狀況和消防安全情況，檢查通信線路和保險信息安全保障機制；查看數(shù)據(jù)填報及系統(tǒng)測試情況。

8、籌建期間是否開展業(yè)務。查看財務與業(yè)務系統(tǒng)和賬簿，向業(yè)務人員和其他有關單位了解核實情況，了解籌建期間是否有保險業(yè)務經(jīng)營活動。

（四）人員訪談

驗收組成員按照部門職責分工就公司經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務管理、財務管理、風險管控以及在現(xiàn)場驗收中發(fā)現(xiàn)的問題等方面向籌備組進行提問，籌備組應積極進行解釋和反饋。

（五）驗收反饋

驗收組向擬開業(yè)機構反饋驗收意見，宣導監(jiān)管政策，提出有關要求和工作建議，并聽取籌備組的意見。

（六）驗收總結

1、現(xiàn)場驗收結束后，驗收組對現(xiàn)場驗收情況進行評估，并填寫《山東保險公司分支機構開業(yè)驗收表》。

2、存在下列情形之一的，視為驗收不合格：一是實際情況與所報送材料嚴重不一致，存在弄虛作假問題的；二是關鍵崗位人員未到位，或明顯不具備開展業(yè)務所需技能的；三是籌建期人員培訓工作不到位，員工（內勤）對與工作崗位相關的基本監(jiān)管規(guī)定不熟悉的；四是法律法規(guī)測試成績未達標的；五是營業(yè)場所消防驗收未達標的；六是財務業(yè)務系統(tǒng)設置不符合監(jiān)管要求，或工作人員對系統(tǒng)操作基本要領未掌握的；七是籌建期間存在展業(yè)行為或驗收過程中發(fā)現(xiàn)其他嚴重違規(guī)問題的；八是存在其他嚴重影響開業(yè)情形的。

3、對驗收合格、符合開業(yè)標準的，山東保監(jiān)局下發(fā)開業(yè)批復和《經(jīng)營保險業(yè)務許可證》；驗收不合格但通過整改可以達到開業(yè)標準的，由驗收組提出限期整改的意見，籌備組完成整改后，應及時向山東保監(jiān)局報送整改報告，山東保監(jiān)局視情況可以組織第二次現(xiàn)場驗收；驗收不合格、決定不批準開業(yè)的，山東保監(jiān)局書面通知申請人并說明理由。