第一篇：不符合項的確定與不符合報告的編寫

HSE管理體系認證審核——不符合項的確定與不符合報告的編寫

審核組收集到審核證據以后，要對全部證據進行評審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準則的方面。另一方面，對于不符合審核準則的證據更要進行認真分析，以確定體系存在的主要問題。對于這兩個方面的問題，應在審核報告中進行充分的描述，以便對體系的實施效果作出評價。

下面將重點討論有關不符合的形成、不符合性質的判定和不符合報告等問題。

1．不符合

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發現。審核準則通常可包括三方面的內容：

（1）SY/T6276—1997管理體系標準。

（2）受審核方的HSE管理體系文件（包括手冊、程序文件和支持性文件）。

（3）適用于受審核方的與HSE有關法律、法規及其他要求。

上述審核準則中，SY/T6276—1997是審核員判斷是否符合要求的基本準則。

2．不符合項的確定

1）必須以客觀事實為基礎

判定不符合必須以客觀事實為基礎，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設”或“想當然”的成分，客觀證據包括：

（1）在文件、記錄審閱以及現場觀察中發現的客觀事實。現場審核發現的不符合事實應請受審核方陪同人員確認。

（2）現場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據。對于通過面談取得的信息，應當通過其他事實得以證實，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導致錯判。例如：受審核人員不了解本身的職責，需更進一步核實的是受審者是否履行本人的職責。又如，受審核者說“所有目標指標已完成”，確切的證據應是涉及完成的記錄和可見的有形證據。

2）必須以審核準則為依據

判定不符合時，一定要以審核準則為依據。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準則中明確地找到所不符合的條款。

3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷

HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標準的要求。所以審核員不能僅滿足于發現個別的不符合現象，還應對這些現象進行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。

4）審核組內相互溝通，統一意見

HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補充印證。這樣才有利于發現受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發現最終是否形成不符合，由審核組長確定。

5）與審核方共同確認審核發現的事實

審核組應當與受審核方共同確認不符合的事實依據，審核員在現場審核的時間畢竟有限，所發現的事實有可能只是問題的一個側面，所以要在形成不符合項前與受審核方共同確認這些事實。同時要聽到受審核方對不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯誤。

如果受審核方提出補充證據，證明審核員對不符合陳述有誤，審核員經過補充調查核準，應勇于修正錯誤。

在其他情況下，當雙方有爭執時，審核方則應盡量耐心說服受審核方，并強調審核是針對體系而不是針對個人。

按照上述原則，對審核中收集的客觀證據進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通常不符合項有以下幾種情形：

（1）體系性不符合——HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276—1997標準的要求，即文件的規定不符合標準；

（2）實施性不符合——HSE管理體系實施未按文件規定執行，即運行實施不符合文件規定；

（3）效果性不符合——體系運行效果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標；

（4）法律性不符合——體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規和其他要求的規定，即HSE行為不符合法規要求。

3．不符合性質的判定

根據審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

1）嚴重不符合

出現下情況之一，原則上可構成嚴重不符合項：

（1）體系出現系統性失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現失效現象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統性失效。如受審核方安全處、生產處均出現了文件和資料控制方面的不符合，從而導致體系系統性失效。

（2）體系運行區域性失效。如某一部門現場所的全面失效現象，或者各層次、各部門出現失效。如公司內化學庫出現了危害辨識、運行控制、培訓、績效測量與監測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現象。

（3）造成嚴理的HSE危害，或潛在危害嚴重的HSE后果。

（4）企業違反法律、法規或其他要求的HSE行為較嚴重。

（5）一般不符合項沒有按期糾正且未意識到。

（6）目標指標未實現，且沒有通過評審采取必要的措施。

（7）第二類不符合事項仍未改善，即上一次審核中發現的第二類不符合項，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項。

（8）復評時，無持續改善HSE績效證據。

2）一般（輕微）不符合

出現下列情況之一，原則上可構成一般不符合項：

（1）對滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的不符合。

（2）對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。

嚴重不符合和一般不符合性質的判定，對審核結論有決定性的影響，對受審核方能否通過HSE管理體系認證起著關鍵作用。因此審核組在判定不符合性質時要特別謹慎，對于可能成為嚴重不符合項的審核發現，審核組長一定要認真對待、反復核實。

3）觀察項

指系統或程序有潛在的不恰當，以及具有潛在的風險的事項，這些事項有變成不符合的趨勢，只是審核員掌握的證據暫不足。這類問題可作為觀察項處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。

對于觀察項，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗證，只要求對方引起注意，對可能的風險所有準備并加以預防和糾正，觀察項一般不計入審核報告和審核結論中。

如果某企業出現嚴重的不符合項，在受審核方未采取有效的措施前，認證機構不應推薦注冊。

對出現輕微不符合事項的企業，應不影響推薦注冊、但對輕微不符合項，受審核方也要在認證機構規定時間內提出整改方案，采取有效措施，并經認證機構跟蹤確定符合后，才推薦注冊。

對于觀察事項，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗證，只要求對方引起關注，對可能的風險有所準備并加以預防和糾正。觀察項，一般也不計入審核報告和審核結論中。

4．不符合報告的編寫

編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。

1）不符合報告的內容

（1）受審核方名稱及負責人；

（2）不符合事實描述；

（3）審核準則；

（4）不符合判據及條款號；

（5）不符合性質的判定；

（6）審核員姓名及開具日期；

（7）受審核方代表確認及簽名；

（8）采取的糾正預防措施及完成日期；

（9）糾正措施完成情況及驗證。

2）對不符合事實的描述的要點

（1）準確地描述客觀事實，證據充分確鑿，依據清楚。包括時間、地點、人物（注明職務或職稱，不提姓名）、何種情況等。

（2）寫出必要的細節，使其具有可重查性和可追溯性。

（3）語言簡明精練，概括不符合的核心問題。

（4）觀點、結論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結論，不寫事實。

（5）盡可能使用規范術語（如標準或體系文件術語）。

第二篇：內審不符合項和編寫不符合項報告

審核中最重要的工作是確定不符合項和編寫不符合項報告。在現場審核中，一旦發現不符合，就應編寫不符合項報告。

(1)不符合項定義

不符合項定義是：沒有滿足某個規定要求的項目。這里的規定要求主要有：

①《職業安全健康管理體系審核規范》、《職業安全健康管理體系指導意見》；

②用人單位的職業安全健康管理手冊、程序文件及其它相關的職業安全健康管理文件；

③適用于受審核方的法律、法規、標準及其它要求。

(2)不符合項的類型

體系在建立和實施過程中，可能出現以下幾類不符合項：

①體系性不符合體系文件與有關的法律、法規標準及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定的體系要素要求；文件中沒有對國家法律、法規的規定提出明確要求。

體系性不符合的另一種表現形式是缺少一些具體內容，也就是說體系標準要求應該建立的文件化程序或作業指導書沒有建立。

②實施性不符合體系在實際運行過程中，有的部門、班組、崗位未按文件規定去執行。比如：某一工廠體系文件規定員工進入生產現場必須佩戴安全帽，一開始大家都遵守，但后來執行得就參差不齊了。這就是一種實施性不符合。

③效果性不符合體系文件按標準或其它要求作出了明確的規定要求，而實施過程中也確實多數都按規定執行了，但由于實施不夠認真或某些偶發原因而導致效果未能達到規定要求。比如，對某一裝置進行檢修，操作人員按有關規定要求進行停車、置換等—系列準備工作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結果發生意外事件。這種不符合就是效果型不符合。

(3)不符合項的程度分類

審核中可能發現很多不符合項，按不符合的程度分為“嚴重不符合項”和“一般不符合項”。

第三篇：求助不符合項整改報告的編寫

1.要學會搜索有疑問時，請先輸入問題的關鍵字進行搜索，論壇沉淀了大量的知識，供您更快的參考，求助不符合項整改報告的編寫。2.提問的禮儀提問的標題要準確、清晰、易懂；對問題本身進行必要詳細的說明，以便他人回答問題時容易理解；注意問題的分類要正確，以便更快的得到滿意的回答。3.回答的禮儀要認真、準確的回答他人的問題，不要覺得問題太簡單，人生就是不斷“勤學好問相互學習”的成長過程。4.互動的禮儀律己、敬人、真誠、友好的態度，對熱心解答問題的網友表示感謝，也請給予回答者一些友好的評價，“如加金幣、熱心！”，整改報告《求助不符合項整改報告的編寫》。5.溫馨提示您請勿在回帖中簡單地說：謝謝、好、頂、支持、thanks、thx、good.或用標點符號充字數之類無意義的內容！一經發現扣分嚴重者封ID處理。本人有一不符合項：請問在線的高手如何整改測量儀器未有效管理。按照計量標準JJG 21-95的要求千分尺的允收誤差為0.004mm,但是千分尺LS23005DE1校準記錄中此要求錯誤的記錄為+/-0.04mm.熱愛生活、珍愛生命、好好工作

第四篇：ISO不符合項整改報告

XX部門不符合項原因分析及糾正措施

原因分析：

1、人員方面：該驗收人員工作疏忽，未按要求填寫交接單，在驗收合格的配件時，為圖自己方便沒有對各項進行準確標注，使其他人員在查看時不能確定是否已驗收，是否無問題；

2、管理方面：公司對于貨物的驗收交接表未做嚴格要求，對此缺乏重視，也未制定相關制度來規避此行為。糾正及糾正措施：

1、車務對此三臺車（滬XX，滬XX，滬XX）進行二次驗收，并補充此三輛驗車交接表中的驗收記錄（滬XX，滬XX“滅火器、工具箱、質保手冊、說明書”的驗收評價，滬XX，滬XX“組合開關及各項燈光”的驗收評價）；

2、對公司采購人員進行重點培訓，確保其掌握驗收標準及填寫規范；

3、制定相應的規定并將此類標準填寫要求在會議中宣傳。附件1：驗收記錄表掃描件； 附件2：培訓記錄；

附件3：《關于板車驗收交接表填寫規范的通知》；

第五篇：實驗室內審不符合項報告

不符合項報告

XXX 被審核部門：質控室 陪同人員: XXX 依據的文件：《留樣管理條例》 體系文件（手冊、程序文等）不符合事實描述：

《留樣管理條例》

在質控室抽查報告編號2014-5-15為RPXX中GN樣品編號為GNXX的留樣狀態時，樣品管理員無法提供樣品；

不符合《留樣管理條例》第N條，對GN樣品留樣保留三個月的規定

5.8.4 不符合分類：實施性不符合&系統性不符合

審核員： XXX

日期：

2014-7-1

部門負責人：XXX

不符合項原因分析：

1、樣品管理員對公司樣品管理條例不熟悉，公司也未組織樣品管理培訓考核；

2、公司管理監督計劃中沒有體現對樣品管理工作的監督；

3、隨著業務量，儲存空間已經不能滿足日益增加的樣品；

審核員： XXX

日期：

2014-7-4

部門負責人 樣品管理員：XXX

糾正措施：

1、質控室負責人應組織對樣品管理員進行樣品管理的培訓及考核；見附件1《》

2、管理監督計劃中增加對樣品管理工作的監督，例如定期抽樣檢查；見附件2《》

3、完善樣品儲存室的空間布局，或擴大樣品儲存室；見附件3《》

要求整改完成日期：2014-9-4

部門負責人：XXX 糾正完成情況： 1 2 3

部門負責人：XXX

日期：

措施驗證情況：

1、現場抽查樣品管理條例培訓考核記錄表，并對樣品管理員進行提問；

2、現場查看樣品管理監督記錄表，并抽查5份報告的樣品管理情況（共5類報告）；

3、現場查看樣品儲存室的整改情況并拍照記錄；

結論：糾正措施有效，不符合項封閉

審核員：XXX

日期：2014-9-5

其它說明：

持續觀察樣品儲存室空間的使用情況。