第一篇：44中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)

中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法

（試行）

第一章 總則

第一條

為了保護投資者合法權益，規范中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員實施紀律處分，促進投資基金業可持續健康發展，依據《證券投資基金法》等相關法律、行政法規、中國證監會規定和基金業協會章程，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于基金業協會對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違反基金業協會章程和自律規則（以下簡稱涉嫌違規）案件的立案、調查、審理、復核，以及對違反自律規則的會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員實施紀律處分。

第三條

基金業協會對涉嫌違規的會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員實施紀律處分，采取查審分離原則。

基金業協會自律管理工作部門負責對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違規案件的立案及調查。

基金業協會設立自律監察專業委員會，負責對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違規的重大疑難案件的審理及復核。

事實清楚、證據充分、需及時處理的案件，會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員可能受到本辦法第五條第（一）至

（三），第六條

（一）至

（三）項規定的紀律處分的，由會長辦公會依據相關自律規則直接給予紀律處分。

第四條

會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員應當積極配合基金業協會的自律管理工作，案件辦理過程中，當事人有陳述和申辯的權利。

第二章 紀律處分類型

第五條

本辦法規定的可以對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構實施的紀律處分包括：

（一）談話提醒；

（二）書面警示；

（三）要求限期改正；

（四）繳納違約金；

（五）行業內譴責；

（六）加入黑名單；

（七）公開譴責；

（八）暫停受理或辦理相關業務；

（九）要求其他會員暫停與其的業務；

（十）暫停會員部分權利；

（十一）暫停會員資格；

（十二）撤銷管理人登記；

（十三）取消會員資格；

（十四）基金業協會規定的其他紀律處分形式。

第六條

本辦法規定的可以對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構從業人員實施的紀律處分包括：

（一）談話提醒；

（二）書面警示；

（三）要求參加強制培訓；

（四）繳納違約金；

（五）行業內譴責；

（六）加入黑名單；

（七）公開譴責；

（八）認定為不適當人選；

（九）暫停基金從業資格；

（十）取消基金從業資格；

（十一）基金業協會規定的其他紀律處分形式。

第七條

本辦法第五條、第六條規定的紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。

第三章 立案

第八條

會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違規案件的來源包括：

（一）中國證監會等行政機關、司法機關移交；

（二）基金業協會在日常自律管理中發現的；

（三）會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構合規風控部門自查中發現的；

（四）舉報、投訴；

（五）其他來源。

屬于第八條第（一）項情形的，報基金業協會分管領導后立案；屬于第八條

（二）、（三）、（四）、（五）項情形的，由基金業協會自律管理部門根據情況提出是否立案的書面建議，報協會分管領導決定。

立案過程中發現會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違反法律、行政法規或規章，可能受到行政處罰或依法追究刑事責任的，報基金業協會分管領導后移送國家有關主管機關處理。第九條

決定立案的，由基金業協會自律管理工作部門向涉嫌違規的當事人發出書面立案通知，立案通知中載明立案調查的原因、依據以及當事人權利義務。

第四章 調查

第十條

基金業協會自律管理工作部門負責對涉嫌違規案件開展調查。

第十一條

開展案件調查成立調查組，調查組由兩名以上調查人員組成。調查時，調查人員應出示合法身份證件。案件調查可以采取以下措施：

（一）要求與被調查事項有關的單位或個人提供書面材料和相關證據；

（二）在涉嫌違規行為發生場所調查取證；

（三）詢問與被調查事項有關的單位和個人；

（四）查閱、復制與被調查事項有關的材料；

（五）調查需要的其他措施。

第十二條

調查應制作調查筆錄，經核對無誤后，由被調查人和調查人員簽名確認。提取書證和物證的，應當制作證據提取筆錄，注明提取書證和物證的名稱、地點和時間，并由被調查人簽名。被調查人無法簽名的，可由見證人簽名。

第十三條

調查人員進行調查制作調查工作底稿。調查工作底稿包括以下內容：

（一）被調查人名稱；

（二）調查人員姓名；

（三）調查過程的記錄；

（四）對重點調查事項的初步結論；

（五）被調查人的陳述、申辯；

（六）其他事項。

第十四條 調查工作結束后，調查組形成調查報告，根據調查結果提出處理建議，報協會領導同意，作出如下處理：

（一）未發現違反法律、行政法規、規章和相關自律規則，予以結案；

（二）事實清楚、證據充分、需及時處理的案件，會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員可能受到本辦法第五條第（一）至

（三），第六條

（一）至

（三）項規定的紀律處分的，提交會長辦公會決定；

（三）涉嫌違反相關自律規則的重大疑難案件，會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員可能受到本辦法第五條第（四）至

（十四），第六條

（四）至

（十一）項規定的紀律處分的，提出處理意見，并提交自律監察專業委員會審理；

（四）涉嫌違反法律、行政法規、規章，可能受行政處罰或依法追究刑事責任的，移送國家有關主管機關處理。

第五章 審理及紀律處分

第十五條 自律監察專業委員會組成審理小組審理會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違規案件，審理小組由自律監察專業委員會主席指定三或五名委員組成。

第十六條 審理小組成員評議案件應當在充分討論的基礎上形成一致意見。無法形成一致意見的，應當投票表決，表決結果由三分之二以上成員通過。審理小組成員有不同意見的，應當在審理記錄中說明理由。

重大疑難案件或審理小組成員爭議較大的案件，經主席同意，可提交自律監察專業委員會投票表決，表決須三分之二以上的委員出席，并由出席委員的過半數通過。其他不同意見也應當記錄在案。第十七條 審理小組作出暫停會員資格、撤銷管理人登記、取消會員資格、暫停從業人員資格、取消從業人員資格紀律處分之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，審理小組應當組織聽證。

聽證程序參照《行政處罰法》相關規定。

第十八條 審理小組根據一致意見或表決結果作出如下處理意見：

（一）事實清楚、證據充分，應當予以紀律處分的，作出相應紀律處分意見；

（二）事實不清、證據不足的，作出不予紀律處分意見。如有需要，可以要求補充調查；

（三）違規情節輕微并已糾正，且未產生不良后果的，可以作出不予紀律處分意見；

（四）涉嫌違反法律、行政法規、規章的，移送國家有關主管機關處理。

第十九條 會員主動上報自查中發現的違規行為，可以減輕或免除紀律處分。

當事人積極且適當履行調解協議的，可以減輕或免除紀律處分。會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員拒絕、逃

避調查，或以其他方式阻撓案件辦理人員調查的，可以加重紀律處分。第二十條 自律監察專業委員會對會員作出暫停會員資格、取消基金從業資格、取消會員資格等紀律處分意見，應經理事會表決決定。其他紀律處分意見，報會長辦公會決定。

紀律處分決定作出后，由基金業協會自律管理工作部門制作紀律處分決定書，提交會長簽發。

第二十一條 會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員受到本辦法第五條

（三）至

（十四）、第六條

（三）至

（十一）項規定的紀律處分，應當記入其誠信檔案，并向中國證監會報告。第二十二條 會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員受到本辦法第五條

（四）至

（十四）、第六條

（四）至

（十一）項規定的紀律處分，基金業協會可在其網站或認定的其他媒體上予以公布。

會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員違反法律、行政法規或規章，受到中國證監會等監管部門行政處罰或司法機關追究刑事責任的，可以由基金業協會按照有關生效法律文書確認的事實，依據相關自律規則直接作出紀律處分。

第二十三條 案件辦理過程中，當事人主動申請和解且涉嫌違規當事人承諾賠償的，經協會同意，協會可與當事人達成和解協議。和解金直接用于補償投資者受損權益。當事人按協議支付和解金的，應當減輕或免除其相關紀律處分。

第六章 復核

第二十四條 被實施紀律處分的會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員對紀律處分決定有異議的，可以自紀律處分決定送達之日起二十個工作日內向基金業協會提出書面復核申請，說明申請復核的事實、理由和要求。

第二十五條 自律監察專業委員會組成復核小組對紀律處分決定進行復核。復核小組由主席指定三或五名委員組成。復核委員應未參與同一涉嫌違規案件的前期審理。

第二十六條 案件復核過程中，復核小組成員應當在充分討論的基礎上形成一致意見。無法形成一致意見的，投票表決，表決意見應經三分之二以上成員通過。復核小組成員有不同意見的，應在復核記錄中說明反對理由。第二十七條 重大疑難案件或復核小組成員爭議較大的案件，經主席同意，可提交自律監察專業委員會投票表決，表決須三分之二以上的委員出席，并由出席委員的過半數通過。其他不同意見也應當記錄在案。第二十八條 復核小組變更或撤銷原決定而作出暫停會員資格、撤銷管理人登記、取消會員資格、暫停從業人員資格、取消從業人員資格的復核意見之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，復核小組應當組織聽證。聽證程序參照《行政處罰法》相關程序。第二十九條 自律監察專業委員會根據復核情況形成以下復核意見：

（一）原決定認定事實清楚，適用法律、行政法規、規章及自律規則正確的，作出維持原決定的意見；

（二）原決定認定事實不清、證據不足的，撤銷原決定，作出不予紀律處分的意見；

（三）原決定認定事實清楚，但適用法律、行政法規、規章或自律規則錯誤或不準確，撤銷原決定，重新作出復核意見。

第三十條

復核意見作出后，報理事會或會長辦公會決定。由基金業協會自律管理工作部門制作復核決定書，提交會長簽發。

第三十一條

復核期間，原紀律處分決定繼續執行。

第七章 回避 第三十二條

參與案件立案、調查、審理、復核的相關人員，如果為案件當事人或其代理人的近親屬、與案件當事人有利害關系或者有可能影響案件公正辦理的其他關系，應當回避。

第三十三條

參與案件立案、調查、審理、復核的相關人員，須忠于職守，廉潔公正，嚴格遵守基金業協會紀律守則，保守履行職責中獲取的國家秘密、商業秘密、個人隱私及其他相關信息。對于違反紀律的相關人員，基金業協會將進行嚴肅處理。

第八章 附則

第三十四條

本辦法自發布之日起施行。由基金業協會負責解釋。

第二篇：中國證券投資基金業協會章程

中國證券投資基金業協會章程

第一章 總 則

第一條 本團體的名稱為中國證券投資基金業協會，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫為AMAC。

第二條 本團體是依據《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的，由證券投資基金行業相關機構自愿結成的全國性、行業性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。

第三條 本團體遵守憲法、法律、法規和國家政策，遵守社會道德風尚，主要宗旨是：提供行業服務，促進行業交流和創新，提升行業執業素質，提高行業競爭力；發揮行業與政府間橋梁與紐帶作用，維護行業合法權益，促進公眾對行業的理解，提升行業聲譽；履行行業自律管理，促進會員合規經營，維持行業的正當經營秩序；促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定健康發展。

第四條 本團體接受業務主管單位中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和社團登記管理機關中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業務指導和監督管理。

第五條 本團體的住所設在中國北京市。

第二章 職責范圍

第六條 本團體的職責范圍包括：

（一）依法維護會員合法權益，向監管機構、政府部門及其他相關機構反映會員的建議和要求；

（二）為會員提供服務，組織投資者教育，開展行業研究、行業宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業創新發展；

（三）制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員執業行為，維護行業秩序，調解會員之間、會員與投資者之間的業務糾紛，推動行業誠信建設、樹立合規經營理念，對違反法律法規或者本團體章程的，按照規定給予紀律處分；

（四）受監管機構委托制定執業標準和業務規范，對從業人員實施資格考試和資格管理，組織業務培訓；

（五）根據法律法規和中國證監會授權開展相關工作。

第三章 會 員

第七條 本團體會員由單位會員構成。

第八條 本團體會員分普通會員、聯席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入本團體，成為普通會員。

基金服務機構可以加入本團體，成為聯席會員。

證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構加入本團體，成為特別會員。

本條所指的基金管理人包括：經中國證監會核準的公開募集基金的基金管理人、經協會登記的非公開募集基金的基金管理人。

第九條 申請加入本團體，必須具備下列條件：

（一）擁護本章程；

（二）符合法律、法規規定從事基金相關業務；

（三）本團體要求的其他條件。

第十條 申請加入本團體，應提交下列文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程；

（二）按本團體要求填寫的《會員登記表》；

（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）本團體要求的其他文件。

第十一條 本團體常設辦事機構對申請機構所提交的申請文件進行審核，經會長辦公會審議同意后，發給會員證。

第十二條 會員享有下列權利：

（一）普通會員有選舉權、被選舉權和表決權，聯席會員、特別會員有表決權；

（二）參加本團體的活動和獲得本團體提供的服務；

（三）對本團體工作提出批評、建議并進行監督；

（四）通過本團體向有關部門反映意見和建議；

（五）要求本團體維護其合法權益不受損害；

（六）對本團體給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯；

（七）會員大會決議規定的其他權利。

第十三條 會員履行下列義務：

（一）遵守本團體的章程、自律規則、行業標準和業務規范，執行本團體的決議；

（二）維護本團體的合法權益和聲譽；

（三）積極參加本團體組織的活動，承擔本團體委派的任務，并提供本團體履行職責所需的有關資料；

（四）按規定繳納會費；

（五）服從本團體的自律管理；

（六）會員大會決議規定的其他義務。

第十四條 會員設會員代表一名，代表其在本團體履行職責。會員代表應當是會員的主要負責人。

第十五條 會員如無正當理由在兩年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的，視為自動退會；法律法規規定應該加入本團體的會員有前述情形的，經理事會表決通過，給予紀律處分。

第十六條 會員如有嚴重違反本章程的行為，經理事會表決通過，予以除名或紀律處分。

第十七條 會員發生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。

會員更換會員代表，須向本團體書面報告。

第四章 組織機構和負責人產生、罷免

第十八條 本團體的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，會員大會的職權是：

（一）制定和修改章程；

（二）選舉和罷免理事、監事，在會員大會閉會期間，理事會、監事會可以在不超過協會理事、監事總數30%的范圍內，增加部分理事、監事；

（三）審議理事會工作報告和財務報告，審議監事會工作報告；

（四）制定和修改會費標準；

（五）決定本團體的合并、分立、終止事項；

（六）決定其他應由會員大會審議的重大事宜。

第十九條 會員大會四年召開一次。

理事會認為必要或由三分之一以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。

如會長不能主持臨時會員大會，由提議召集人推舉本團體一名負責人召集會議。

第二十條 會員大會須有三分之二以上有表決權的會員代表出席方能召開，其決議須經到會有表決權的會員代表半數以上表決通過方能生效。

制定和修改章程以及決定本團體的合并、分立、終止，須經到會有表決權的會員代表三分之二以上表決通過方能生效。

第二十一條 本團體設理事會。理事會是會員大會閉會期間的執行機構，在會員大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員大會負責。

理事會每屆四年，由會員大會決定換屆事宜。因特殊情況需提前或延期換屆的，應事先以書面形式報中國證監會審查并經民政部批準，延期換屆最長不超過一年。

第二十二條 理事會的職權是：

（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作；

（二）貫徹、執行會員大會的決議；

（三）聽取和審議本團體工作報告和財務報告；

（四）審議通過自律規則、行業標準和業務規范；

（五）選舉和罷免本團體會長、副會長、秘書長；

（六）決定副秘書長、各專業委員會主要負責人；

（七）提議召開臨時會員大會；

（八）決定辦事機構和專業委員會的設立、變更和注銷；

（九）審議工作報告和工作計劃；

（十）審議財務預算、決算；

（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；

（十二）決定其他應由理事會審議的重大事項。

第二十三條 理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。

會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由中國證監會委派。非會員理事不超過理事總數的百分之二十。會員理事調整代表須經會長辦公會確認。

第二十四條 會員理事應當具備下列條件：

（一）在會員中具有代表性；

（二）能正常行使會員權利、履行會員義務；

（三）支持本團體工作；

（四）會員大會要求的其他條件。

第二十五條 理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經到會理事三分之二以上表決通過方能生效。

第二十六條 理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。

有三分之一以上理事聯名或會長辦公會提議時，可召開理事會臨時會議。

如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團體一名副會長主持會議。

第二十七條 理事無正當理由連續兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。

第二十八條 本團體設監事會，由全體監事組成，監事會是本團體工作的監督機構。

第二十九條 監事會的職權是：

（一）監督本團體章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；

（二）列席理事會會議，監督理事會的工作；

（三）選舉和罷免監事長、副監事長；

（四）審查本團體財務報告并向會員大會報告審查結果；

（五）向會員大會、中國證監會和民政部以及稅務、會計主管部門反映本團體工作中存在的問題，并提出監督意見；

（六）決定其他應由監事會審議的事項。

第三十條 監事由會員大會選舉產生，監事的任職條件參照本章程規定的會員理事的任職條件。

第三十一條 本團體的監事、理事不得互相兼任。

第三十二條 本團體根據工作需要，可設立專業委員會。專業委員會由相應專業領域的行業專家組成。

第三十三條 本團體設專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監事長一名，副監事長一名；設秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。

會長、專職副會長由中國證監會提名，理事會選舉產生；兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產生；監事長、副監事長由會員代表擔任，監事會選舉產生；秘書長由中國證監會推薦，會長提名，理事會選舉產生；副秘書長由中國證監會推薦，會長提名，理事會決定。

第三十四條 本團體的會長、副會長、監事長、副監事長、秘書長必須具備下列條件：

（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質好；

（二）在基金行業有良好的影響和較高的聲望；

（三）身體健康，具有完全民事行為能力；

（四）熱愛本團體工作；

（五）年齡不超過70周歲；

（六）會員大會要求的其他條件。

第三十五條 會長、監事長、副會長、副監事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經會員大會須三分之二以上有表決權的會員代表表決通過，報中國證監會審查并經民政部批準后方可任職。

第三十六條 本團體設會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業發展重大問題，審議專業委員會工作情況。

監事長、副監事長列席會長會議。

第三十七條 本團體設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權：

（一）貫徹執行會員大會、理事會的決議；

（二）決定召開理事會臨時會議；

（三）決定本團體日常工作重大事項；

（四）組織本團體各項規章制度以及工作計劃和財務預算的實施；

（五）提出理事會會議議題的建議；

（六）制定本團體內部管理制度；

（七）決定專職工作人員的聘任；

（八）決定會員的入會、退會；

（九）會員大會、理事會授予的其他職權。

第三十八條 本團體實行會長負責制，會長為本團體法定代表人。本團體法定代表人不兼任其他團體的法定代表人。

第三十九條 會長行使下列職權：

（一）召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會；

（二）檢查會員大會、理事會決議的落實情況；

（三）代表本團體簽署有關重要文件；

（四）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業委員會主要負責人；

（五）聘請業內外專家擔任本團體的顧問；

（六）理事會授予的其他職權。

副會長協助會長工作，會長因故不能履行職責時，由會長指定的副會長代其履行職責。

第四十條 秘書長行使下列職權：

（一）在會長領導下主持辦事機構開展日常工作，組織實施工作計劃；

（二）協調指導內部機構開展工作；

（三）處理其他日常事務。

第五章 資產管理、使用原則

第四十一條 本團體的經費來源是：

（一）會費；

（二）政府資助、社會捐贈；

（三）在核準的職責范圍內開展活動或提供服務的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二條 本團體經費必須用于本章程規定的職責范圍和事業發展，財產及孳息不得在會員中分配。

第四十三條 本團體執行《民間非營利組織會計制度》，建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。

第四十四條 本團體配備具有專業資格的會計人員。會計不兼任出納。會計人員必須進行會計核算，實行會計監督。會計人員調動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續。

第四十五條 本團體的資產管理應執行國家規定的財務管理制度，接受會員大會和財政部門的監督。資產來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應接受審計機關的監督，并將有關情況以適當方式向社會公布。

第四十六條 本團體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監會和民政部組織的財務審計。

第四十七條 本團體的資產，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

第四十八條 本團體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規定執行。

第六章 章程的修改程序

第四十九條 對本團體章程的修改，須經理事會表決通過后報會員大會審議。

第五十條 本團體修改的章程，須在會員大會通過后15日內，報中國證監會審查，經同意，報民政部核準后生效。

第七章 終止程序及終止后的財產處理

第五十一條 本團體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十二條 本團體的終止須經會員大會表決通過，并報中國證監會審查同意。

第五十三條 本團體終止前，須在中國證監會指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十四條 本團體經民政部辦理注銷登記手續后即為終止。

第五十五條 本團體終止后的剩余財產，在中國證監會和民政部的監督下，按照國家有關規定，用于發展與本團體宗旨相關的非營利性事業，或轉贈給與本團體性質、宗旨相同的組織，并向社會公告。

第八章 附 則

第五十六條 本章程由會員大會表決通過，報中國證監會備案，民政部核準后生效。

第五十七條 本章程的解釋權屬本團體理事會。

第三篇：中國證券投資基金業協會會員管理辦法

中國證券投資基金業協會會員管理辦法

（本辦法經第一次會員大會審議通過）

第一章 總則

第一條 為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權益，促進中國證券投資基金行業的健康穩定發展，根據國家法律、法規、行政規章以及《中國證券投資基金業協會章程》（以下稱《章程》）等自律規則的有關規定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規定的相應的會員權利，履行《章程》規定的相應的會員義務。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業協會（以下稱協會）會員及其所屬從業人員。

第二章 會 員

第四條 協會根據需要對會員進行分類管理。

協會會員分為普通會員、聯席會員和特別會員。

第五條 基金管理公司、基金托管機構申請加入協會，成為普通會員。

第六條 基金銷售機構、基金銷售支付結算機構、基金評價機構以及其他基金服務機構申請加入協會，成為聯席會員。

第七條 證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構申請加入協會，成為特別會員。

第三章 會籍管理

第八條 申請入會的機構，應到協會常設辦事機構進行登記注冊。

第九條 申請入會的機構進行登記注冊時，應提交以下文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護協會《章程》；

（二）按協會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）協會要求的其他文件。

第十條 協會常設辦事機構將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準確的入會申請文件之日起20個工作日內做出是否同意其入會的決定。

協會同意申請機構入會的，向申請機構發送《入會通知》。申請機構在收到《入會通知》后的20個工作日內，攜帶單位證明、入會費付款憑證領取會員證。協會不同意申請機構入會的，應書面告知原因。

第十一條 會員設會員代表一名，代表其在協會履行職責。

會員代表應當是會員單位主要負責人，其中基金管理公司的會員代表應是公司總經理或專職董事長。

商業銀行以法人名義加入協會，同時具有基金托管資格和銷售資格的，可以委派兩名代表分別代表托管業務和銷售業務在協會履行職責。

第十二條 會員更換會員代表，須書面報告協會，提出更換申請和繼任人選。經會長辦公會確認后，繼任會員代表可以履行在協會的相關職責。

擔任理事、監事的會員更換會員代表，繼任會員代表接替該會員在協會的職務，應經會長辦公會確認。如該會員為副會長、監事長、副監事長單位，繼任會員代表須符合章程規定的條件，并經理事會或監事會表決同意，方能繼任協會的副會長、監事長、副監事長職務。第十三條 擔任理事、監事的會員發生不符合《章程》規定的會員理事、監事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監事會撤銷其理事、監事任職資格。

會員發生前款所指情形時，其會員代表在協會擔任的職務自動終止。

第十四條 理事或監事單位的會員代表發生不適宜擔任該會員在協會職務的情形時，由會長辦公會提請理事會或監事會責成該單位依照本辦法第十二條的規定更換會員代表。

第十五條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規規定應當加入協會的會員除外。第十六條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續方或新設方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構的，原會員資格由其中一個機構繼承，其余機構另行申請加入協會。

會員資格變更后，應按新入會會員條件辦理注冊手續并提交相關文件。

第十七條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規定的會員條件的；

（三）主體資格發生終止情形的；

（四）不能按規定及時繳納會費的；

（五）兩年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的；

（六）受到協會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協會收回其會員證，并在協會網站或公開媒體上公告。

第十八條 法律、法規規定應當加入協會的會員未能按規定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務的，協會將給予紀律處分。

第四章 日常管理

第十九條 協會建立會員聯絡員制度，會員應指定專人擔任聯絡員，具體負責與協會的日常聯系。

第二十條 會員應根據《中國證券投資基金業協會會員會費收繳辦法》的規定及時、足額繳納會費。

入會費應在接到領取《入會通知》后的15個工作日內繳納，年會費應在每年的6月30日前繳納。

第二十一條 會員發生下列情形時，應自發生該情形之日起30個工作日內函告協會：

（一）變更注冊地、主要營業場所及與協會的聯系方式；

（二）變更法定代表人、主要負責人、聯絡員；

（三）變更營業范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產、解散及撤銷；

（五）協會要求或會員認為需要函告的其他情形。

第二十二條 會員應按照協會要求定期或不定期向協會報送業務和財務信息，接受協會根據自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章 獎勵和處分

第二十三條 對為基金行業發展或協會工作做出突出貢獻的會員或從業人員，協會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽稱號；

（四）協會認為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。

第二十四條 對會員或從業人員的獎勵，由協會常設辦事機構提出獎勵意見，協會會長辦公會按照《章程》和其他自律規則規定的程序做出獎勵決定。

第二十五條 對違反法律法規、行政規章、規范性文件或協會自律規則的會員或從業人員，協會可視情節輕重實施自律管理措施或紀律處分。

會員或從業人員違反法律法規的，由協會移交中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國

證監會），并建議中國證監會依法采取有關監管措施。

第二十六條 協會對會員或從業人員可以實施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責令參加強制培訓；

（四）注銷執業證書；

（五）暫不受理執業注冊申請。

第二十七條 協會對會員或從業人員可以實施以下形式的紀律處分：

（一）警告；

（二）行業內通報批評；

（三）公開譴責；

（四）暫停部分會員權利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫停或解除其在協會擔任的職務。

前兩條所列的自律管理措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。

受到紀律處分的會員，其負責人及直接責任人應當參加協會組織的強制培訓；受到紀律處分的從業人員應當參加協會組織的強制培訓。

強制培訓課時不計入基金從業人員后續執業培訓學時。

第二十八條 對會員或從業人員的紀律處分，由協會自律監察委員會進行調查取證，并根據調查結果提出處理意見。協會依據《章程》和其他自律規則規定的程序做出處分決定。會員對所受的第二十七條第一款第（四）、（五）、（六）項處分不服的，從業人員對所受的第二十七條第一款第（七）項處分不服的，可在三十日內向協會申請復議。協會對復議申請做出的決定為最終決定。

復議期間原處分決定繼續執行。

第二十九條 受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項處分的會員，其會員代表在協會的職務相應暫停或撤銷。

第三十條紀律處分的立案、調查、聽證、復議等相應程序另行規定。

第三十一條 協會建立會員和從業人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業人員受到誠信信息管理辦法規定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協會依照誠信信息管理辦法的規定，對會員和從業人員的誠信信息提供查詢。

第三十二條 協會可將會員和從業人員所受重大獎勵、紀律處分報中國證監會備案。

第六章 附則

第三十三條 本辦法自協會第一次會員大會通過之日起施行。

第三十四 本辦法的解釋權歸協會理事會。

第四篇：中國證券投資基金業協會會員管理辦法

中國證券投資基金業協會會員管理辦法

第一章總則

第一條 為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權益，促進基金行業的健康穩定發展，根據國家法律、法規、行政規章以及《中國證券投資基金業協會章程》（以下簡稱《章程》）等自律規則的有關規定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規定的相應的會員權利，履行《章程》規定的相應的會員義務。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）會員及其所屬從業人員。

第二章會員

第四條協會根據需要對會員進行分類管理。

協會會員分為普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員。

第五條下列機構申請加入協會，成為普通會員：

（一）公募基金管理人，包括經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）核準從事公募基金管理業務的基金管理公司、證券公司、保險資產管理機構等；

（二）基金托管人，包括經中國證監會核準從事基金托管業務的商業銀行、證券公司、登記結算機構等；

（三）已在協會登記、運營一年以上且最近一年沒有重大違法違規記錄、在協會備案基金產品管理規模在20億元人民幣以上的私募基金管理人（創業投資基金管理機構備案基金產品管理規模在10億元人民幣以上），包括私募基金管理機構，及經中國證監會核準或備案的從事私募基金管理業務的其它資產管理機構，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第六條下列機構申請加入協會，成為聯席會員： 經中國證監會核準或中國證監會、協會備案的從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務、法律、會計等基金服務業務的機構，包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、支付結算機構、媒體、律師事務所、會計師事務所、第三方專業機構等。

第七條下列機構申請加入協會，成為觀察會員： 已在協會登記但不符合普通會員條件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理機構，及經中國證監會核準或備案的從事私募基金管理業務的其它資產管理機構，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第八條 下列機構申請加入協會，成為特別會員：

（一）證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司；

（二）經副省級及以上人民政府民政部門登記的各類基金行業協會；

（三）境內外其他特定機構投資者等。

第九條 同一機構從事多種與基金相關業務的，應當以普通會員、聯席會員、觀察會員、特別會員為次序，從前至后選擇對應會員類別申請入會。

第三章會籍管理

第十條 申請入會的機構，應到協會常設辦事機構進行登記注冊。

第十一條 申請入會的機構進行登記注冊時，應提交以下文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護協會《章程》；

（二）按協會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）協會要求的其他文件。

第十二條 協會常設辦事機構將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準確的入會申請文件之日起20個工作日內做出是否同意其入會的決定。

協會同意申請機構入會的，向申請機構發送《入會通知》。申請機構在收到《入會通知》后的20個工作日內，攜帶單位證明、入會費付款憑證領取會員證。協會不同意申請機構入會的，應書面告知原因。

第十三條 會員設會員代表人一名，代表其在協會履行職責。

會員代表人應當是會員單位主要負責人，如公司董事長、總經理或履行相似職責的高級管理人員。

同一會員機構同時從事多種與基金相關業務的，可以每類業務指定一名業務聯系負責人，參與相關領域業務的研究、討論。

第十四條會員更換會員代表人，須書面報告協會，提出更換申請和繼任人選。經會長辦公會確認后，繼任會員代表人可以履行在協會的相關職責。

擔任大會代表、理事、監事的會員更換會員代表人，繼任會員代表人接替該會員在協會的職務，應經會長辦公會確認。如該會員為副會長、監事長、副監事長單位，繼任會員代表人須符合章程規定的條件，并經理事會或監事會表決同意，方能繼任協會的副會長、監事長、副監事長職務。

第十五條擔任理事、監事的會員發生不符合《章程》規定的會員理事、監事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監事會撤銷其理事、監事任職資格。

會員發生前款所指情形時，其會員代表人在協會擔任的職務自動終止。

第十六條 理事或監事單位的會員代表人發生不適宜擔任該會員在協會職務的情形時，由會長辦公會提請理事會或監事會責成該單位依照本辦法第十四條的規定更換會員代表人。

第十七條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規規定應當加入協會的會員除外。

第十八條會員有下列情形之一的，其會員資格相應變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續方或新設方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構的，原會員資格由其中一個機構繼承，其余機構另行申請加入協會。

會員資格變更后，應按新入會會員條件辦理注冊手續并提交相關文件。

第十九條會員有下列情形之一的，其會員資格相應終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規定的會員條件的；

（三）主體資格發生終止情形的；

（四）不能按規定及時繳納會費的；

（五）兩年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的；

（六）受到協會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協會收回其會員證，并在協會網站或公開媒體上公告。

第二十條法律、法規規定應當加入協會的會員未能按規定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務的，協會將給予紀律處分。

第四章日常管理

第二十一條 協會建立會員聯絡員制度，會員應指定專人擔任聯絡員，具體負責與協會的日常聯系。

第二十二條 會員應根據《中國證券投資基金業協會會員會費收繳辦法》的規定及時、足額繳納會費。

入會費應在接到領取《入會通知》后的15個工作日內繳納，年會費應在每年的6月30日前繳納。第二十三條 會員發生下列情形時，應自發生該情形之日起30個工作日內函告協會：

（一）變更注冊地、主要營業場所及與協會的聯系方式；

（二）變更法定代表人、主要負責人、聯絡員；

（三）變更營業范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產、解散及撤銷；

（五）協會要求或會員認為需要函告的其他情形。第二十四條 會員應按照協會要求定期或不定期向協會報送業務和財務信息，接受協會根據自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章獎勵和處分

第二十五條 對為基金行業發展或協會工作做出突出貢獻的會員或從業人員，協會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽稱號；

（四）協會認為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。第二十六條 對會員或從業人員的獎勵，由協會常設辦事機構提出獎勵意見，協會會長辦公會按照《章程》和其他自律規則規定的程序做出獎勵決定。

第二十七條 對違反法律法規、行政規章、規范性文件或協會自律規則的會員或從業人員，協會可視情節輕重實施自律管理措施或紀律處分。會員或從業人員違反法律法規的，由協會移交中國證監會，并建議中國證監會依法采取有關監管措施。

第二十八條協會對會員或從業人員可以實施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責令參加強制培訓；

（四）注銷執業證書；

（五）暫不受理執業注冊申請。

第二十九條 協會對會員或從業人員可以實施以下形式的紀律處分：

（一）警告；

（二）行業內通報批評；

（三）公開譴責；

（四）暫停部分會員權利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫停或解除其在協會擔任的職務。

第二十八條及第二十九條第一款所列的自律管理措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。

受到紀律處分的會員，其負責人及直接責任人應當參加協會組織的強制培訓；受到紀律處分的從業人員應當參加協會組織的強制培訓。

強制培訓課時不計入基金從業人員后續執業培訓學時。第三十條 對會員或從業人員的紀律處分，由協會自律監察委員會進行調查取證，并根據調查結果提出處理意見。協會依據《章程》和其他自律規則規定的程序做出處分決定。

會員對所受的第二十九條第一款第（四）、（五）、（六）項處分不服的，從業人員對所受的第二十九條第一款第（七）項處分不服的，可在三十日內向協會申請復議。協會對復議申請做出的決定為最終決定。

復議期間原處分決定繼續執行。

第三十一條 受本辦法第二十九條第一款第（五）、（六）項處分的會員，其會員代表人在協會的職務相應暫停或撤銷。

第三十二條 紀律處分的立案、調查、聽證、復議等相應程序另行規定。

第三十三條 協會建立會員和從業人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業人員受到誠信信息管理辦法規定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協會依照誠信信息管理辦法的規定，對會員和從業人員的誠信信息提供查詢。

第三十四條 協會可將會員和從業人員所受重大獎勵、紀律處分報中國證監會備案。

第六章附則

第三十五條 本辦法自協會第一次會員大會臨時會議通過之日起施行。

第三十六條 本辦法的解釋權歸協會理事會。

第五篇：中國證券投資基金業協會入會申請書(私募投資基金)（范文模版）

中國證券投資基金業協會入會申請書

（格式文本）

中國證券投資基金業協會：

XXXX（申請機構名稱）申請加入中國證券投資基金業協會，推薦XXX（姓名）為會員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業協會章程，履行章程規定的會員義務，接受中國證券投資基金業協會自律管理，維護行業秩序和行業利益。現將入會相關申請材料一并報送協會，請辦理入會注冊登記手續。

申請機構名稱（公章）二〇年月日