第一篇：第四屆中國證券投資基金國際論壇觀點綜述

第四屆中國證券投資基金國際論壇觀點綜述

徐良平

（深圳證券交易所，廣東 深圳 518010）

摘要：2005年12月2日，由深圳證券交易所、中國證券業協會、資本市場研究會和深圳市人民政府聯合主辦的第四屆中國證券投資基金國際論壇在深圳隆重舉行。本次論壇以“變革時期的中國基金業”為主題，就基金業發展的意義、制度建設、機構投資者發展、基金產品創新、基金持續銷售和投資策略以及養老金制度建設等問題進行了廣泛研討，并達成了六個方面的基本共識。

關鍵詞：證券投資基金；國際論壇；論點綜述 作者簡介：徐良平，供職于深圳證券交易所辦公室

中圖分類號:F830.9 文獻標識碼:A

1.發展機構投資者是促進我國金融服務體系協調發展的客觀要求，證券投資基金作為一支重要力量，與證券市場相互促進，共同成長

中國證監會主席尚福林指出，發展機構投資者有利于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率，促進直接金融市場的發展；有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協調發展，健全金融市場的運行機制；有利于分散金融風險，促進金融體系的穩定運行；有利于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發展。這對完善我 1 國金融體系和實現經濟發展遠景目標具有非常重要的作用，是金融服務業的重要組成部分，也是建立現代金融體系以及社會主義市場經濟體制的客觀要求。

中國保監會副主席吳小平提出，大力發展基金市場，對于促進直接融資發展、提高資金運作效率、健全金融服務體系有著至關重要的作用。資本市場作為保險資金投資的重要場所符合國際經驗，隨著我國保險市場的穩定持續發展，保險市場與資本市場相互促進的關系將進一步提升。

全國社會保障基金理事會副理事長王忠民指出，社保基金是長期的機構投資者，根據國際經驗，長期機構投資者在證券市場中的市值應達到40%以上，并且社保基金的主要收益來源于證券市場，所以社保基金與中國證券市場必將共同成長。

深圳證券交易所理事長陳東征強調，隨著市場化改革和行業創新的穩步推進，我國基金市場已初步形成了有效的競爭格局，證券投資基金已成為我國證券市場上非常重要的一支力量。大力發展機構投資者既是資本市場改革開放和穩定發展的重要基礎和保證，又是保持市場穩定、拓寬合規資金入市渠道、完善上市公司治理結構的必然選擇。

2.基金業發展迅速，正進入難得的歷史發展機遇期 尚福林指出，近年以來我國機構投資者發展迅速，證券投資基金規模穩步增長，市場主體行為不斷規范，整個基金業處于健康發展態勢。同時，ＱＦＩＩ、保險、社保基金、企業年金等各類機構投資者日益壯大，初步形成了多元化的機構投資者格局。當前，我國金融體制改革步伐明顯加快，機構投資者面臨三大發 展機遇：一是股改步入關鍵時期，進入股改程序的公司已有三百多家，市場預期、政策預期和價格預期趨于穩定，各項配套措施正得到逐步落實；二是商業銀行改革深化，資產結構調整，銀行有大量資金要尋找出路；三是在利率水平較低的情況下，企業和居民的閑置資金要尋找高收益的金融產品。這些都將為機構投資者提供更活躍的市場基礎和更寬的市場空間。

吳小平分析了中國保險市場快速健康發展的情況，認為隨著保險業的迅猛發展，保險業通過證券投資基金間接入市的規模將不斷增大，保險機構將成為證券投資基金市場最重要的機構投資者。

資本市場研究會主席劉鴻儒指出，我國基金業在短短七年中實現了從封閉式到開放式、從資本市場到貨幣市場、從內資到合資、從最早以券商為主導設立基金公司到國有大型商業銀行積極參與設立基金公司的歷史性轉變，已經成為資本市場的中流砥柱。

深圳證券交易所總經理張育軍分析了中國GDP快速增長引起社會財富迅速積累的情況，指出日益龐大的社會財富必然產生如何進行有效管理的內在要求，從而為基金業發展提供了難得的歷史機遇。為此，建議借鑒海外經驗，創造良好環境，大力發展基金業，打造中國財富管理中心。在這一過程中，交易所將通過搭建基金銷售與交易綜合服務平臺，推動基金業務創新，深化對機構投資者的服務，在促進中國基金業發展中發揮積極作用。

3.基金業還不能適應資本市場發展的內在要求，需要加大改 3 革創新的力度

尚福林提出，提高創新能力是發展機構投資的根本途徑，認為在下一步機構投資者發展創新的過程中，應注意把握好三方面的問題：一是要積極跟蹤市場變化，提高產品創新、組織創新和制度創新的水平；二是要堅持循序漸進，合理掌握轉軌市場的創新步驟，不失時機地推進機構投資者的發展進程，三是要健全監管體制，強化風險管理，正確把握市場創新與金融監管的關系。

廣東省副省長宋海提出了本地區基金業發展亟待改進的一些問題，如：缺乏統一規劃 發展后勁不足；公司股權結構不合理，存在內部人控制風險和經營風險；資產規模小，資本實力不強，抗風險能力差；經營模式單一，難以適應市場變化；金融生態環境不完善影響基金業的整體發展等。建議深化改革開放、強化監管服務、加快誠信建設、制定優惠政策、不斷改善基金業發展的創新環境、監管環境、金融生態環境和政策環境。

陳東征提出，我國機構投資者雖然獲得了長足發展，但投資品種單一，整體規模偏小，多元化尚顯不足，持續增長能力受到制約，難以適應資本市場發展的要求。

中國證監會基金監管部主任孫杰建議基金管理公司應該從以下五方面加以提高：一是要規范運作，提高并保持基金業的公信力；二是要完善公司治理結構，建立有效的內部制衡制度；三是要發揮制度的作用，防范風險，確保養老金的安全；四是要體現專業理財的作用，為養老金保值增值服務；五是要以創新求發展，滿足養老基金多樣化的投資需求。

上海證券交易所總經理朱從玖針對基金業銷售困難和機構 4 投資者影響力等問題提出了建設性的意見：一是基金公司投資要著眼于未來價值，并將挖掘未來價值作為自己的使命；二是要提高中介機構的定價能力、自律能力和創新能力；三是要深化產品聯系，豐富交易機制；四是要在制度上保持適度彈性，為基金業發展創造良好的外部條件。

針對中國基金業高速發展中出現的基金公司盲目擴張產生的無序競爭、股票基金缺乏賺錢效應、基金產品同質化等問題，劉鴻儒提出了“在創新中求發展，在發展中解決問題”的思路，認為應在六個方面為基金業發展創造良好條件，即提高上市公司質量，增加投資品種和工具；合理規劃理財市場；推進利率市場化改革，發展債券市場；完善基金公司治理結構；監管部門應增強市場理念；研究基金公司成為全面資產管理載體問題，拓展發展空間。

UBS環球資產管理亞太區總裁Christof Kutscher提出，中國基金業提高創新能力應借鑒歐美基金業發展經驗，包括：加強對基金銷售人員的培訓；加強對客戶的教育；采用開發式結構模式，為客戶提供一站式服務。其中，保持與投資人的信任關系則是基金業創新的根本。

4.著力養老金制度建設，推動養老金與資本市場的良性互動

養老金是社會金融資產的重要組成部分，與資本市場相互依存，相互促進，對于優化我國金融市場結構和養老金保值增值具有特殊意義。因此，要加強養老金制度建設，實現養老金市場與資本市場的共贏。

美林集團主任副總裁林羿重點介紹了美國目前最流行、增長速度最快的401（k）企業養老金計劃及其證券市場發展的關系，認為美國企業養老金計劃的普及與證券市場發展已經形成了相互促進的關系。一方面，該計劃吸引了大量計劃參考者將規模不斷擴大的資產持續投資于證券市場；另一方面，證券市場的發展對401（k）計劃的進一步普及起到積極的推動作用。信安國際（亞洲）有限公司副總裁徐軍也認為，美國養老金體制增加了投資資金來源，穩定了金融市場，增強了消費者信心。美國聯邦政府從401（k）計劃獲得了諸如提高儲蓄率增加投資資金來源、建立未來稅收基數、延遲稅收但不使稅收損失等項收益。同時，政府從私營養老金計劃獲取了降低了資金成本和股票價格波動、增加交易量和投資規模進而促進了資本市場發展和經濟增長等好處。從美國情況看，私營養老金計劃的收益大于現收現付系統，其政治風險明顯低于傳統的社會保障系統。

國家勞動和社會保障部基金監管司司長陳良認為，隨著經濟發展和養老保障體系的完善，中國養老金制度建設有三大主要目標：一是養老金制度要進一步分清各方責任，二是要加強養老金的統籌調劑，三是要進行養老金的戰略儲備。同時，養老金制度要體現三方面責任：一是基礎養老金，體現政府責任；二是個人賬戶養老金，體現個人責任；三是企業年金，體現企業責任。

孫杰總結了海外養老金制度發展的國際經驗，認為養老基金在金融體系和資本市場中占有重要地位，養老保險體制的變革和創新是資本市場發展完善的基本推動力之一，而一個健全高效的資本市場又是養老基金實現保值增值的重要載體和主要途徑。實 6 現養老金與資本市場的良性互動，對于優化我國的金融市場結構和養老金保值增值具有特殊意義。

中國保監會資金運用部主任孫建勇分析了我國養老金的發展狀況，指出養老金制度應依據全球化、現代化、資本化和市場化的原則實施改革，通過“調整結構（建立基礎養老金、個人帳戶養老金和企業年金，完善多支柱體系）、明確責任和重組資源”等三項措施，實現養老金制度結構的三大轉變，即由單一支柱體系向多支柱體系的轉變，基金模式由現收現付制向部分積累制轉變，管理模式由政府管理向市場管理轉變。

5.借鑒海外經驗，增強基金公司的持續銷售能力 以銀行系基金為代表的新競爭者的進入強化了基金市場的進一步分化趨勢，加速了行業內資源的重新配置，如何保證基金的持續銷售成為熱點問題。參加由景順集團亞太區總裁羅德城主持的小組對話的四位海外嘉賓對這一問題進行了研討，認為在當前條件下，中國基金業發展的關鍵在于增強持續銷售能力，發揮基金業守門者（gatekeeper）對整個市場持續增長的作用。

要增強基金業持續銷售能力，首先要轉變營銷理念。國內基金市場目前仍然是一個推銷市場（push）而非是一個拉銷市場（pull）。根據海外基金市場的開發經驗，拉銷市場才是一個健康的可持續發展市場。國內基金市場要實現由推銷到拉銷的轉變，關鍵是要做好投資者教育，使投資者變“要我投資”為“我要投資”。

在基金銷售渠道上，不同的銷售渠道有不同的優勢，不同的國家在銷售渠道中發揮作用的主體也不同。銀行成為基金銷售主 7 渠道有其優勢，但也出現了許多新的問題。從區域看，在日本和韓國，保險公司在基金銷售中發揮主渠道作用，而在澳大利亞，基金的咨詢顧問在搭建基金銷售人員與客戶中起著關鍵作用。

對于如何增強基金公司的持續銷售能力，建議一是增強資產管理能力，提高基金業績；二是強調品牌營銷，建立品牌形象；三是建立與客戶的長期關系，注重誠信。

6.適應后股權分置時代的創新環境，采取相應的投資策略 隨著股權分置改革的逐步完成，新的《公司法》和《證券法》的即將實施，利率市場化進程的加速，基金業將面臨新的創新環境，應采取相應的投資策略。

中國人民銀行金融市場司司長沈炳熙認為，這幾年我國利率市場化步伐在加快，利率作為資金使用的價格正發揮越來越重要的作用。隨著短期融資券發行方式和主體的發展，將對利率市場化產生積極影響，進而要求基金公司相應調整投資策略和行為。

博時基金管理有限公司肖風在認為，在全流通背景下，上市公司治理水平得以改善，市場交易環境面臨新格局，IPO定價及國有股權的定價和轉讓機制趨于市場化，市場估值標準和投資理念更趨國際化，因而市場環境變得更健康，A股市場風險溢價將處于正常水平。此時，基金公司應在以下方面適時調整投資策略：一是秉持全球化的投資理念；二是關注后股權分置時代IPO投資的變化，建議參與大盤股尤其是超級大盤股的發行申購；三是關注金融創新和收購兼并市場的變化；四是公司治理將在投資評估中的重要性增強。

中國人壽資產管理公司副總裁劉慧敏認為，對基金的關注應 8 該回歸收益本位，同時基金業應堅守價值投資理念，這是一種責任和義務，還要加強品牌管理和信用建設，首要的是加強信托責任的教育和建設。

第二篇：中國證券投資基金業協會章程

中國證券投資基金業協會章程

第一章 總 則

第一條 本團體的名稱為中國證券投資基金業協會，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫為AMAC。

第二條 本團體是依據《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的，由證券投資基金行業相關機構自愿結成的全國性、行業性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。

第三條 本團體遵守憲法、法律、法規和國家政策，遵守社會道德風尚，主要宗旨是：提供行業服務，促進行業交流和創新，提升行業執業素質，提高行業競爭力；發揮行業與政府間橋梁與紐帶作用，維護行業合法權益，促進公眾對行業的理解，提升行業聲譽；履行行業自律管理，促進會員合規經營，維持行業的正當經營秩序；促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定健康發展。

第四條 本團體接受業務主管單位中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和社團登記管理機關中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業務指導和監督管理。

第五條 本團體的住所設在中國北京市。

第二章 職責范圍

第六條 本團體的職責范圍包括：

（一）依法維護會員合法權益，向監管機構、政府部門及其他相關機構反映會員的建議和要求；

（二）為會員提供服務，組織投資者教育，開展行業研究、行業宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業創新發展；

（三）制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員執業行為，維護行業秩序，調解會員之間、會員與投資者之間的業務糾紛，推動行業誠信建設、樹立合規經營理念，對違反法律法規或者本團體章程的，按照規定給予紀律處分；

（四）受監管機構委托制定執業標準和業務規范，對從業人員實施資格考試和資格管理，組織業務培訓；

（五）根據法律法規和中國證監會授權開展相關工作。

第三章 會 員

第七條 本團體會員由單位會員構成。

第八條 本團體會員分普通會員、聯席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入本團體，成為普通會員。

基金服務機構可以加入本團體，成為聯席會員。

證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構加入本團體，成為特別會員。

本條所指的基金管理人包括：經中國證監會核準的公開募集基金的基金管理人、經協會登記的非公開募集基金的基金管理人。

第九條 申請加入本團體，必須具備下列條件：

（一）擁護本章程；

（二）符合法律、法規規定從事基金相關業務；

（三）本團體要求的其他條件。

第十條 申請加入本團體，應提交下列文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程；

（二）按本團體要求填寫的《會員登記表》；

（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）本團體要求的其他文件。

第十一條 本團體常設辦事機構對申請機構所提交的申請文件進行審核，經會長辦公會審議同意后，發給會員證。

第十二條 會員享有下列權利：

（一）普通會員有選舉權、被選舉權和表決權，聯席會員、特別會員有表決權；

（二）參加本團體的活動和獲得本團體提供的服務；

（三）對本團體工作提出批評、建議并進行監督；

（四）通過本團體向有關部門反映意見和建議；

（五）要求本團體維護其合法權益不受損害；

（六）對本團體給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯；

（七）會員大會決議規定的其他權利。

第十三條 會員履行下列義務：

（一）遵守本團體的章程、自律規則、行業標準和業務規范，執行本團體的決議；

（二）維護本團體的合法權益和聲譽；

（三）積極參加本團體組織的活動，承擔本團體委派的任務，并提供本團體履行職責所需的有關資料；

（四）按規定繳納會費；

（五）服從本團體的自律管理；

（六）會員大會決議規定的其他義務。

第十四條 會員設會員代表一名，代表其在本團體履行職責。會員代表應當是會員的主要負責人。

第十五條 會員如無正當理由在兩年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的，視為自動退會；法律法規規定應該加入本團體的會員有前述情形的，經理事會表決通過，給予紀律處分。

第十六條 會員如有嚴重違反本章程的行為，經理事會表決通過，予以除名或紀律處分。

第十七條 會員發生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。

會員更換會員代表，須向本團體書面報告。

第四章 組織機構和負責人產生、罷免

第十八條 本團體的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，會員大會的職權是：

（一）制定和修改章程；

（二）選舉和罷免理事、監事，在會員大會閉會期間，理事會、監事會可以在不超過協會理事、監事總數30%的范圍內，增加部分理事、監事；

（三）審議理事會工作報告和財務報告，審議監事會工作報告；

（四）制定和修改會費標準；

（五）決定本團體的合并、分立、終止事項；

（六）決定其他應由會員大會審議的重大事宜。

第十九條 會員大會四年召開一次。

理事會認為必要或由三分之一以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。

如會長不能主持臨時會員大會，由提議召集人推舉本團體一名負責人召集會議。

第二十條 會員大會須有三分之二以上有表決權的會員代表出席方能召開，其決議須經到會有表決權的會員代表半數以上表決通過方能生效。

制定和修改章程以及決定本團體的合并、分立、終止，須經到會有表決權的會員代表三分之二以上表決通過方能生效。

第二十一條 本團體設理事會。理事會是會員大會閉會期間的執行機構，在會員大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員大會負責。

理事會每屆四年，由會員大會決定換屆事宜。因特殊情況需提前或延期換屆的，應事先以書面形式報中國證監會審查并經民政部批準，延期換屆最長不超過一年。

第二十二條 理事會的職權是：

（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作；

（二）貫徹、執行會員大會的決議；

（三）聽取和審議本團體工作報告和財務報告；

（四）審議通過自律規則、行業標準和業務規范；

（五）選舉和罷免本團體會長、副會長、秘書長；

（六）決定副秘書長、各專業委員會主要負責人；

（七）提議召開臨時會員大會；

（八）決定辦事機構和專業委員會的設立、變更和注銷；

（九）審議工作報告和工作計劃；

（十）審議財務預算、決算；

（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；

（十二）決定其他應由理事會審議的重大事項。

第二十三條 理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。

會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由中國證監會委派。非會員理事不超過理事總數的百分之二十。會員理事調整代表須經會長辦公會確認。

第二十四條 會員理事應當具備下列條件：

（一）在會員中具有代表性；

（二）能正常行使會員權利、履行會員義務；

（三）支持本團體工作；

（四）會員大會要求的其他條件。

第二十五條 理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經到會理事三分之二以上表決通過方能生效。

第二十六條 理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。

有三分之一以上理事聯名或會長辦公會提議時，可召開理事會臨時會議。

如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團體一名副會長主持會議。

第二十七條 理事無正當理由連續兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。

第二十八條 本團體設監事會，由全體監事組成，監事會是本團體工作的監督機構。

第二十九條 監事會的職權是：

（一）監督本團體章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；

（二）列席理事會會議，監督理事會的工作；

（三）選舉和罷免監事長、副監事長；

（四）審查本團體財務報告并向會員大會報告審查結果；

（五）向會員大會、中國證監會和民政部以及稅務、會計主管部門反映本團體工作中存在的問題，并提出監督意見；

（六）決定其他應由監事會審議的事項。

第三十條 監事由會員大會選舉產生，監事的任職條件參照本章程規定的會員理事的任職條件。

第三十一條 本團體的監事、理事不得互相兼任。

第三十二條 本團體根據工作需要，可設立專業委員會。專業委員會由相應專業領域的行業專家組成。

第三十三條 本團體設專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監事長一名，副監事長一名；設秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。

會長、專職副會長由中國證監會提名，理事會選舉產生；兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產生；監事長、副監事長由會員代表擔任，監事會選舉產生；秘書長由中國證監會推薦，會長提名，理事會選舉產生；副秘書長由中國證監會推薦，會長提名，理事會決定。

第三十四條 本團體的會長、副會長、監事長、副監事長、秘書長必須具備下列條件：

（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質好；

（二）在基金行業有良好的影響和較高的聲望；

（三）身體健康，具有完全民事行為能力；

（四）熱愛本團體工作；

（五）年齡不超過70周歲；

（六）會員大會要求的其他條件。

第三十五條 會長、監事長、副會長、副監事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經會員大會須三分之二以上有表決權的會員代表表決通過，報中國證監會審查并經民政部批準后方可任職。

第三十六條 本團體設會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業發展重大問題，審議專業委員會工作情況。

監事長、副監事長列席會長會議。

第三十七條 本團體設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權：

（一）貫徹執行會員大會、理事會的決議；

（二）決定召開理事會臨時會議；

（三）決定本團體日常工作重大事項；

（四）組織本團體各項規章制度以及工作計劃和財務預算的實施；

（五）提出理事會會議議題的建議；

（六）制定本團體內部管理制度；

（七）決定專職工作人員的聘任；

（八）決定會員的入會、退會；

（九）會員大會、理事會授予的其他職權。

第三十八條 本團體實行會長負責制，會長為本團體法定代表人。本團體法定代表人不兼任其他團體的法定代表人。

第三十九條 會長行使下列職權：

（一）召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會；

（二）檢查會員大會、理事會決議的落實情況；

（三）代表本團體簽署有關重要文件；

（四）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業委員會主要負責人；

（五）聘請業內外專家擔任本團體的顧問；

（六）理事會授予的其他職權。

副會長協助會長工作，會長因故不能履行職責時，由會長指定的副會長代其履行職責。

第四十條 秘書長行使下列職權：

（一）在會長領導下主持辦事機構開展日常工作，組織實施工作計劃；

（二）協調指導內部機構開展工作；

（三）處理其他日常事務。

第五章 資產管理、使用原則

第四十一條 本團體的經費來源是：

（一）會費；

（二）政府資助、社會捐贈；

（三）在核準的職責范圍內開展活動或提供服務的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二條 本團體經費必須用于本章程規定的職責范圍和事業發展，財產及孳息不得在會員中分配。

第四十三條 本團體執行《民間非營利組織會計制度》，建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。

第四十四條 本團體配備具有專業資格的會計人員。會計不兼任出納。會計人員必須進行會計核算，實行會計監督。會計人員調動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續。

第四十五條 本團體的資產管理應執行國家規定的財務管理制度，接受會員大會和財政部門的監督。資產來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應接受審計機關的監督，并將有關情況以適當方式向社會公布。

第四十六條 本團體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監會和民政部組織的財務審計。

第四十七條 本團體的資產，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

第四十八條 本團體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規定執行。

第六章 章程的修改程序

第四十九條 對本團體章程的修改，須經理事會表決通過后報會員大會審議。

第五十條 本團體修改的章程，須在會員大會通過后15日內，報中國證監會審查，經同意，報民政部核準后生效。

第七章 終止程序及終止后的財產處理

第五十一條 本團體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十二條 本團體的終止須經會員大會表決通過，并報中國證監會審查同意。

第五十三條 本團體終止前，須在中國證監會指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十四條 本團體經民政部辦理注銷登記手續后即為終止。

第五十五條 本團體終止后的剩余財產，在中國證監會和民政部的監督下，按照國家有關規定，用于發展與本團體宗旨相關的非營利性事業，或轉贈給與本團體性質、宗旨相同的組織，并向社會公告。

第八章 附 則

第五十六條 本章程由會員大會表決通過，報中國證監會備案，民政部核準后生效。

第五十七條 本章程的解釋權屬本團體理事會。

第三篇：中國證券投資基金業協會會員管理辦法

中國證券投資基金業協會會員管理辦法

（本辦法經第一次會員大會審議通過）

第一章 總則

第一條 為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權益，促進中國證券投資基金行業的健康穩定發展，根據國家法律、法規、行政規章以及《中國證券投資基金業協會章程》（以下稱《章程》）等自律規則的有關規定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規定的相應的會員權利，履行《章程》規定的相應的會員義務。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業協會（以下稱協會）會員及其所屬從業人員。

第二章 會 員

第四條 協會根據需要對會員進行分類管理。

協會會員分為普通會員、聯席會員和特別會員。

第五條 基金管理公司、基金托管機構申請加入協會，成為普通會員。

第六條 基金銷售機構、基金銷售支付結算機構、基金評價機構以及其他基金服務機構申請加入協會，成為聯席會員。

第七條 證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構申請加入協會，成為特別會員。

第三章 會籍管理

第八條 申請入會的機構，應到協會常設辦事機構進行登記注冊。

第九條 申請入會的機構進行登記注冊時，應提交以下文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護協會《章程》；

（二）按協會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）協會要求的其他文件。

第十條 協會常設辦事機構將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準確的入會申請文件之日起20個工作日內做出是否同意其入會的決定。

協會同意申請機構入會的，向申請機構發送《入會通知》。申請機構在收到《入會通知》后的20個工作日內，攜帶單位證明、入會費付款憑證領取會員證。協會不同意申請機構入會的，應書面告知原因。

第十一條 會員設會員代表一名，代表其在協會履行職責。

會員代表應當是會員單位主要負責人，其中基金管理公司的會員代表應是公司總經理或專職董事長。

商業銀行以法人名義加入協會，同時具有基金托管資格和銷售資格的，可以委派兩名代表分別代表托管業務和銷售業務在協會履行職責。

第十二條 會員更換會員代表，須書面報告協會，提出更換申請和繼任人選。經會長辦公會確認后，繼任會員代表可以履行在協會的相關職責。

擔任理事、監事的會員更換會員代表，繼任會員代表接替該會員在協會的職務，應經會長辦公會確認。如該會員為副會長、監事長、副監事長單位，繼任會員代表須符合章程規定的條件，并經理事會或監事會表決同意，方能繼任協會的副會長、監事長、副監事長職務。第十三條 擔任理事、監事的會員發生不符合《章程》規定的會員理事、監事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監事會撤銷其理事、監事任職資格。

會員發生前款所指情形時，其會員代表在協會擔任的職務自動終止。

第十四條 理事或監事單位的會員代表發生不適宜擔任該會員在協會職務的情形時，由會長辦公會提請理事會或監事會責成該單位依照本辦法第十二條的規定更換會員代表。

第十五條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規規定應當加入協會的會員除外。第十六條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續方或新設方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構的，原會員資格由其中一個機構繼承，其余機構另行申請加入協會。

會員資格變更后，應按新入會會員條件辦理注冊手續并提交相關文件。

第十七條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規定的會員條件的；

（三）主體資格發生終止情形的；

（四）不能按規定及時繳納會費的；

（五）兩年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的；

（六）受到協會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協會收回其會員證，并在協會網站或公開媒體上公告。

第十八條 法律、法規規定應當加入協會的會員未能按規定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務的，協會將給予紀律處分。

第四章 日常管理

第十九條 協會建立會員聯絡員制度，會員應指定專人擔任聯絡員，具體負責與協會的日常聯系。

第二十條 會員應根據《中國證券投資基金業協會會員會費收繳辦法》的規定及時、足額繳納會費。

入會費應在接到領取《入會通知》后的15個工作日內繳納，年會費應在每年的6月30日前繳納。

第二十一條 會員發生下列情形時，應自發生該情形之日起30個工作日內函告協會：

（一）變更注冊地、主要營業場所及與協會的聯系方式；

（二）變更法定代表人、主要負責人、聯絡員；

（三）變更營業范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產、解散及撤銷；

（五）協會要求或會員認為需要函告的其他情形。

第二十二條 會員應按照協會要求定期或不定期向協會報送業務和財務信息，接受協會根據自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章 獎勵和處分

第二十三條 對為基金行業發展或協會工作做出突出貢獻的會員或從業人員，協會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽稱號；

（四）協會認為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。

第二十四條 對會員或從業人員的獎勵，由協會常設辦事機構提出獎勵意見，協會會長辦公會按照《章程》和其他自律規則規定的程序做出獎勵決定。

第二十五條 對違反法律法規、行政規章、規范性文件或協會自律規則的會員或從業人員，協會可視情節輕重實施自律管理措施或紀律處分。

會員或從業人員違反法律法規的，由協會移交中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國

證監會），并建議中國證監會依法采取有關監管措施。

第二十六條 協會對會員或從業人員可以實施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責令參加強制培訓；

（四）注銷執業證書；

（五）暫不受理執業注冊申請。

第二十七條 協會對會員或從業人員可以實施以下形式的紀律處分：

（一）警告；

（二）行業內通報批評；

（三）公開譴責；

（四）暫停部分會員權利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫停或解除其在協會擔任的職務。

前兩條所列的自律管理措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。

受到紀律處分的會員，其負責人及直接責任人應當參加協會組織的強制培訓；受到紀律處分的從業人員應當參加協會組織的強制培訓。

強制培訓課時不計入基金從業人員后續執業培訓學時。

第二十八條 對會員或從業人員的紀律處分，由協會自律監察委員會進行調查取證，并根據調查結果提出處理意見。協會依據《章程》和其他自律規則規定的程序做出處分決定。會員對所受的第二十七條第一款第（四）、（五）、（六）項處分不服的，從業人員對所受的第二十七條第一款第（七）項處分不服的，可在三十日內向協會申請復議。協會對復議申請做出的決定為最終決定。

復議期間原處分決定繼續執行。

第二十九條 受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項處分的會員，其會員代表在協會的職務相應暫停或撤銷。

第三十條紀律處分的立案、調查、聽證、復議等相應程序另行規定。

第三十一條 協會建立會員和從業人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業人員受到誠信信息管理辦法規定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協會依照誠信信息管理辦法的規定，對會員和從業人員的誠信信息提供查詢。

第三十二條 協會可將會員和從業人員所受重大獎勵、紀律處分報中國證監會備案。

第六章 附則

第三十三條 本辦法自協會第一次會員大會通過之日起施行。

第三十四 本辦法的解釋權歸協會理事會。

第四篇：第四屆中小企業融資論壇觀點綜述

第四屆中小企業融資論壇觀點綜述

在黨的十六屆五中全會明確提出自主創新國家戰略、新的《公司法》和《證券法》（以下簡稱“兩法”）以及《創業投資管理暫行辦法》即將實施的背景下，在中小企業板全面完成股權分置改革之際，由國家發改委、科技部、深圳市人民政府和深圳證券交易所聯合主辦的第四屆中小企業融資論壇于12月1日在深圳隆重舉行。全國人大成思危副委員長發來賀信，對論壇的召開表示熱烈祝賀。全國人大常委、財經委副主任周正慶以及國家相關部委領導、國內專家學者等共23位嘉賓登臺致辭或演講，地方證監局、發改委、上市辦、金融辦的領導，中小企業板上市公司、證券公司、基金管理公司、擬上市公司、風險投資公司和新聞界代表等近400人參加了本次論壇。本次論壇以“自主創新國家戰略與中小企業板發展”為主題，圍繞創新型中小企業發展與國家創新戰略實施，貫徹落實兩法，加強服務于科技與資本結合的資本市場制度建設等課題進行了積極研討，同時還對創業板市場體系建設以及后股權分置時代中小企業板如何創新與發展，以更好地服務于國家創新戰略的實施進行了探討。通過交流，與會代表涌現了許多新思想，在六個方面達成了廣泛共識。

一、實施自主創新的國家戰略是落實科學發展觀、促進我國經濟持續增長、建設小康社會的戰略舉措。

與會代表普遍認為，改革開放以來，我國經濟社會發展雖然取得了巨大成就，但經濟發展中還存在長期積累的一些深層次矛盾，這些問題的根本解決迫切需要形成一個支撐經濟轉型升級和持續增長的機制。自主創新國家戰略的實施對落實科學發展觀、促進我國經濟可持續增長和建設小康社會將發揮積極作用，而在這一戰略實施過程中，中小企業將是不可替代的主體。

廣東省副省長宋海在演講中指出，自主創新是國家興旺富強之本，是民族煥發青春之源。中小企業經營機制靈活，市場反應快捷，是市場經濟中最具活力的部分，是創新的主要力量。從現實看，我國66%的專利發明，74%以上的技術創新，82%以上的新產品都是由中小企業完成的。

科技日報社社長張景安指出，企業核心競爭力集中體現在自主創新能力上，應采取有力措施加強企業創新能力。一是要進一步加強高新技術開發區建設；二是要推動以企業為主體的產學研合作；三是促進企業知識產權保護體系的建立和完善；四是要支持民營科技企業的發展；五是要營造開放的、創新的文化氛圍；六是要建立有利于企業自主創新的資本市場體系。

針對我國自主創新戰略面臨的問題，中國科學院科技政策與管理科學研究所研究員穆榮平從加大技術創新投入、完善企業為主體的技術創新體系、形成自己的知識產權體系和激勵培養技術創新人才等四方面提出了25條建議。

二、大力發展資本市場是實施自主創新國家戰略的關鍵所在，是實現科技與資本結合的必由之路

在如何實施自主創新國家戰略、提高中小企業創新能力方面，與會代表一致認為，大力發展資本市場，為更多的科技含量高、自主創新能力強的中小企業進入資本市場提供便利是關鍵。

全國人大副委員長成思危在賀信中強調，全面實施自主創新的國家戰略，必須盡快完善支持自主創新的金融機制，而建立強大、多層次的資本市場體系是關鍵環節。

全國人大財經委副主任周正慶在對我國資本市場支持高新技術企業發展進行簡要回顧后指出，兩法的修訂為資本市場服務于增強自主創新能力這一新的國家戰略做好了法律準備，也為資本市場更好地服務于科技型企業提供了廣闊空間。有關部門結合貫徹落實“兩法”，抓緊研究配套措施，拓寬科技型企業通往資本市場之門，在解決中小企業、高新技術企業融資難的問題上取得新的突破。

中國證監會副主席范福春指出，從全球經濟發展潮流與高新技術產業發展趨勢來看，以資本市場為主導的經濟發展模式正在成為越來越多國家的戰略選擇，以資本市場為主的美國金融體系對帶動美國高科技產業發展和引導經濟轉型發揮了至關重要的作用。我國資本市場的功能與作用還遠未得到充分發揮，難以適應企業提高自主創新能力的需要。為此，必須加快資本市場尤其是中小企業板的發展，加快適應自主創新戰略需要的資本市場制度創新步伐。

科技部副部長馬頌德在致辭演講中指出，金融界和科技界應該更加關注科技型中小企業，加強科技與金融的結合是發展高新技術產業的必由之路，在這一方面，中國證券市場應該為自主創新提供更為廣闊的融資平臺。

深圳證券交易所陳東征理事長在致辭中指出，企業是自主創新的主體，提高其創新能力，關鍵是要建立多元化的科技投融資體制，大力發展資本市場。通過資本市場的發展，為高新技術產業創新提供源動力，為提高企業自主創新能力提供保障，為創業投資發展提供最有效的促進手段。

三、現有的融資制度，尤其是資本市場制度還遠遠不能適應國家自主創新戰略和中小企業發展的基本需要

在談到現行的資本市場制度在國家自主創新戰略實施和促進中小企業創新作用時，與會代表普遍認為，現有的融資制度，尤其是資本市場制度與國家自主創新戰略和中小企業發展的要求還相差甚遠。

中國證監會首任主席劉鴻儒認為，中國企業海外上市已經從最初的國營企業為主發展到民營企業齊頭并進，從行業龍頭出海擴展到中小企業，這在一定程度上反映出我國股票融資制度存在嚴重的制度缺陷。為此，他主張在金融發展上，國內國外兩個市場不可偏廢，企業直接融資與間接融資不可偏廢，主板與中小企業板發展不可偏廢。

中國證監會前主席周道炯認為，現有融資制度存在渠道單一的缺陷，應從多渠道融資支持中小企業發展，既要包括間接融資，也要包括直接融資，還要包括基金融資方式和產權交易市場。國務院發展研究中心副主任魯志強介紹了中小企業融資調查的基本情況。根據他們的調查，有80%的企業認為目前的融資環境無變化或趨于惡化，66%的企業不滿意現有的融資制度。中國社科院金融研究所副所長王國剛認為，多層次資本市場不僅僅是發行上市門檻的問題，還存在著交易制度和監管制度進一步完善的問題，企業海外上市雖然表現為作為資本的戰略資源在流失，但其背后則反映出我國資本市場制度還不適應企業發展的內在需要。

四、努力構建適應國家自主創新戰略和中小企業發展的有效的資本市場體系

在討論到如何構建適應國家自主創新戰略要求和促進中小企業創新的資本市場體系時，與會代表提出了許多建設性意見。

周正慶指出，中小企業板已經率先完成股權分置改革，實現了股份的全流通，依托中小企業板來解決科技型企業的上市融資問題是當前現實而有效的選擇。一是要加大科技型企業上市的規模數量，改善其上市公司結構，以保證中小企業板的未來健康發展與活力；二是要在中小企業板率先建立風險投資退出機制，實現科技型中小企業、風險投資與資本市場的良性互動；三是要穩步推進中小企業板制度創新和產品創新，為科技型中小企業上市后的可持續發展和做優做強提供有效平臺。

范福春在演講中指出，要推動科技與金融的有機結合，必須加快適應自主創新戰略需要的資本市場制度創新。為此，要加快推進股權分置改革進程，進一步穩定市場預期；認真做好兩法的實施準備工作；大力發展機構投資者，積極推進監管制度創新；認真貫徹落實國務院批轉的證監會《關于提高上市公司質量的意見》，使資本市場的投資價值進一步提升；要繼續深化發行制度改革，使資本市場成為投資者和融資者互利互惠、和諧共贏的舞臺。

國家發改委高新技術產業司司長許勤在發言中認為，資本市場是國家創新體系建設的重要組成部分，當前要下大力氣推動創業體系的投資建設。《創業投資企業管理暫行辦法》的出臺為創業投資運作提供法規依據，為創投企業發展奠定制度基礎。隨著兩法的修訂實施與股權分置改革的推進，要加快創業板體系建設和多層次資本市場建設，為創投企業發展提供退出機制。

五、加快中小企業板建設是當前情況下實施國家自主創新戰略的根本舉措 在談到中小企業板建設時，與會代表一致認為，當前條件下，加快中小企業板建設是實施國家自主創新戰略的必然選擇。

范福春指出，推動自主創新戰略實施，促進科技與資本的有效結合，必須加快中小企業板建設，加大對投資者特別是公眾投資者合法權益的保護力度，在此基礎上，擇機恢復中小企業板的融資功能；同時要加快中小企業板發展，抓緊創業板籌備工作，推進多層次市場建設。

馬頌德基于我國內地已經積累了比較豐富的優質科技型中小企業資源以及股權分置改革全面展開的實際，進一步建議在深圳中小企業板市場基礎上實施科技型中小企業上市融資“綠色通道”工程。主要包括：（1）適當縮短或取消中小企業上市之前為期一年的輔導期；（2）適當放寬保薦家數限制，加快中小企業批量上市的步伐；（3）企業在通過證監會發行部初審以后，必要時可以組織專場發審會；（4）企業股票發行和上市適當分開等。

中國證券登記結算公司董事長陳耀先提出，把為中小企業提供直接融資服務作為我國資本市場的長期任務，中小企業板建設應借鑒海外中小企業資本市場的經驗，未來中小企業板IPO家數遠遠超過主板符合國際慣例。他指出，即使是在最低迷的2000年至2002年，納期達克市場IPO家數為730家，遠超同期紐交所的306家，籌資額也達到了紐交所的50%。韓國科斯達克同期IPO507家，韓國股票交易所僅40家，前者是后者的12倍，籌資額也達到了后者的60%。英國AIM市場今年頭10個月凈增上市公司311家，同期倫敦證交所只增加210家。中小企業市場IPO遠比主板市場活躍，是由中小企業融資需求與特點決定的。對我國中小企業板而言，由于上市企業單個融資額低，不會給市場帶來擴容的壓力和影響。因此，應放開中小企業板IPO的速度和家數限制，加快符合條件的中小企業上市步伐，盡快形成中小企業板的規模效應。

深圳證券交易所副總經理周明在演講中提出了制度創新是中小企業板的希望和靈魂的觀點，認為大力推進中小企業板制度創新是進一步發展資本市場和支持國家自主創新戰略的必然要求，隨著中小企業板上市公司股權分置改革的全面完成，中小企業板制度創新的條件已經成熟，進而提出了中小企業板下一步制度創新將在深入研究新的市場環境和運行機制的基礎上，結合兩法修訂實施，從上市準入、監管、退市、交易和市場監察等各環節不斷深化的基本思路。中國證監會上市公司監管部主任楊華認為，中小企業板交投活躍，市盈率高，其上市公司具有經營機制靈活、小而專和高成長性的優勢，可率先在中小企業板建立風險投資退出機制，并在四個層次上進行創新：一是引入多元化主體，通過主體創新，對市場起到穩定和引導作用；二是進行市場交易制度創新；三是隨著股權分置改革的全面完成，進行要素定價機制的創新；四是在監管對象、監管主體和規則協調方面進行上市公司監管創新。

首都經貿大學劉紀鵬教授認為，當務之急是要做大做強中小企業板，同時以中小企業板建設為突破口，適時推出創業板，完善代辦股份轉讓系統，適時研究升級轉板機制，探索與地方OTC市場的柔性連結，從而加快推進服務于高新技術產業發展的創業板市場體系建設，使更多具有自主創新能力的優質中小企業盡快與資本市場接軌。

六、支持國家自主創新戰略的資本市場體系正在形成，資本市場將在自主創新戰略實施中發揮越來越重要的作用

與會代表認為，當前，我國支持國家自主創新戰略的資本市場體系正在形成，科技與金融結合的政策環境正不斷完善，從而對資本市場推動自主創新戰略實施的前景普遍充滿信心。

周正慶指出，兩法的修訂為資本市場的改革開放和穩定發展提供了新的機遇，“ 可以預見，在未來的幾年中，中小企業板有能力建立起面向廣大科技型中小企業的便捷融資渠道，也應當服務于更多的自主創新能力強、盈利前景好、成長速度快的科技型企業，成為培育我國科技發展中堅力量的重要推動力”。

范福春指出，中小企業板已經率先整體完成了股權分置改革，既為股權分置改革的全面推進積累了經驗，也將進一步促進服務自主創新戰略的資本市場環境的形成和完善，從而有助于科技創新型企業引入風險投資基金或戰略投資者，做大做強科技型創新企業。

張育軍在總結發言時指出，中小企業板的順利啟動與平穩運行，邁出了科技與資本有效結合具有標志性意義的一步。中小企業板率先完成了股權分置改革，一個有助于實施自主創新戰略的資本市場體系正在形成，這必將為高新技術產業與資本市場的良性互動奠定堅實的基礎。

（深交所辦公室 徐良平執筆）

第五篇：中國證券投資基金業協會會員管理辦法

中國證券投資基金業協會會員管理辦法

第一章總則

第一條 為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權益，促進基金行業的健康穩定發展，根據國家法律、法規、行政規章以及《中國證券投資基金業協會章程》（以下簡稱《章程》）等自律規則的有關規定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規定的相應的會員權利，履行《章程》規定的相應的會員義務。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）會員及其所屬從業人員。

第二章會員

第四條協會根據需要對會員進行分類管理。

協會會員分為普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員。

第五條下列機構申請加入協會，成為普通會員：

（一）公募基金管理人，包括經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）核準從事公募基金管理業務的基金管理公司、證券公司、保險資產管理機構等；

（二）基金托管人，包括經中國證監會核準從事基金托管業務的商業銀行、證券公司、登記結算機構等；

（三）已在協會登記、運營一年以上且最近一年沒有重大違法違規記錄、在協會備案基金產品管理規模在20億元人民幣以上的私募基金管理人（創業投資基金管理機構備案基金產品管理規模在10億元人民幣以上），包括私募基金管理機構，及經中國證監會核準或備案的從事私募基金管理業務的其它資產管理機構，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第六條下列機構申請加入協會，成為聯席會員： 經中國證監會核準或中國證監會、協會備案的從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務、法律、會計等基金服務業務的機構，包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、支付結算機構、媒體、律師事務所、會計師事務所、第三方專業機構等。

第七條下列機構申請加入協會，成為觀察會員： 已在協會登記但不符合普通會員條件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理機構，及經中國證監會核準或備案的從事私募基金管理業務的其它資產管理機構，如基金管理公司子公司、證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司等。

第八條 下列機構申請加入協會，成為特別會員：

（一）證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司；

（二）經副省級及以上人民政府民政部門登記的各類基金行業協會；

（三）境內外其他特定機構投資者等。

第九條 同一機構從事多種與基金相關業務的，應當以普通會員、聯席會員、觀察會員、特別會員為次序，從前至后選擇對應會員類別申請入會。

第三章會籍管理

第十條 申請入會的機構，應到協會常設辦事機構進行登記注冊。

第十一條 申請入會的機構進行登記注冊時，應提交以下文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護協會《章程》；

（二）按協會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）協會要求的其他文件。

第十二條 協會常設辦事機構將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準確的入會申請文件之日起20個工作日內做出是否同意其入會的決定。

協會同意申請機構入會的，向申請機構發送《入會通知》。申請機構在收到《入會通知》后的20個工作日內，攜帶單位證明、入會費付款憑證領取會員證。協會不同意申請機構入會的，應書面告知原因。

第十三條 會員設會員代表人一名，代表其在協會履行職責。

會員代表人應當是會員單位主要負責人，如公司董事長、總經理或履行相似職責的高級管理人員。

同一會員機構同時從事多種與基金相關業務的，可以每類業務指定一名業務聯系負責人，參與相關領域業務的研究、討論。

第十四條會員更換會員代表人，須書面報告協會，提出更換申請和繼任人選。經會長辦公會確認后，繼任會員代表人可以履行在協會的相關職責。

擔任大會代表、理事、監事的會員更換會員代表人，繼任會員代表人接替該會員在協會的職務，應經會長辦公會確認。如該會員為副會長、監事長、副監事長單位，繼任會員代表人須符合章程規定的條件，并經理事會或監事會表決同意，方能繼任協會的副會長、監事長、副監事長職務。

第十五條擔任理事、監事的會員發生不符合《章程》規定的會員理事、監事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監事會撤銷其理事、監事任職資格。

會員發生前款所指情形時，其會員代表人在協會擔任的職務自動終止。

第十六條 理事或監事單位的會員代表人發生不適宜擔任該會員在協會職務的情形時，由會長辦公會提請理事會或監事會責成該單位依照本辦法第十四條的規定更換會員代表人。

第十七條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規規定應當加入協會的會員除外。

第十八條會員有下列情形之一的，其會員資格相應變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續方或新設方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構的，原會員資格由其中一個機構繼承，其余機構另行申請加入協會。

會員資格變更后，應按新入會會員條件辦理注冊手續并提交相關文件。

第十九條會員有下列情形之一的，其會員資格相應終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規定的會員條件的；

（三）主體資格發生終止情形的；

（四）不能按規定及時繳納會費的；

（五）兩年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的；

（六）受到協會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協會收回其會員證，并在協會網站或公開媒體上公告。

第二十條法律、法規規定應當加入協會的會員未能按規定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務的，協會將給予紀律處分。

第四章日常管理

第二十一條 協會建立會員聯絡員制度，會員應指定專人擔任聯絡員，具體負責與協會的日常聯系。

第二十二條 會員應根據《中國證券投資基金業協會會員會費收繳辦法》的規定及時、足額繳納會費。

入會費應在接到領取《入會通知》后的15個工作日內繳納，年會費應在每年的6月30日前繳納。第二十三條 會員發生下列情形時，應自發生該情形之日起30個工作日內函告協會：

（一）變更注冊地、主要營業場所及與協會的聯系方式；

（二）變更法定代表人、主要負責人、聯絡員；

（三）變更營業范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產、解散及撤銷；

（五）協會要求或會員認為需要函告的其他情形。第二十四條 會員應按照協會要求定期或不定期向協會報送業務和財務信息，接受協會根據自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章獎勵和處分

第二十五條 對為基金行業發展或協會工作做出突出貢獻的會員或從業人員，協會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽稱號；

（四）協會認為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。第二十六條 對會員或從業人員的獎勵，由協會常設辦事機構提出獎勵意見，協會會長辦公會按照《章程》和其他自律規則規定的程序做出獎勵決定。

第二十七條 對違反法律法規、行政規章、規范性文件或協會自律規則的會員或從業人員，協會可視情節輕重實施自律管理措施或紀律處分。會員或從業人員違反法律法規的，由協會移交中國證監會，并建議中國證監會依法采取有關監管措施。

第二十八條協會對會員或從業人員可以實施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責令參加強制培訓；

（四）注銷執業證書；

（五）暫不受理執業注冊申請。

第二十九條 協會對會員或從業人員可以實施以下形式的紀律處分：

（一）警告；

（二）行業內通報批評；

（三）公開譴責；

（四）暫停部分會員權利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫停或解除其在協會擔任的職務。

第二十八條及第二十九條第一款所列的自律管理措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。

受到紀律處分的會員，其負責人及直接責任人應當參加協會組織的強制培訓；受到紀律處分的從業人員應當參加協會組織的強制培訓。

強制培訓課時不計入基金從業人員后續執業培訓學時。第三十條 對會員或從業人員的紀律處分，由協會自律監察委員會進行調查取證，并根據調查結果提出處理意見。協會依據《章程》和其他自律規則規定的程序做出處分決定。

會員對所受的第二十九條第一款第（四）、（五）、（六）項處分不服的，從業人員對所受的第二十九條第一款第（七）項處分不服的，可在三十日內向協會申請復議。協會對復議申請做出的決定為最終決定。

復議期間原處分決定繼續執行。

第三十一條 受本辦法第二十九條第一款第（五）、（六）項處分的會員，其會員代表人在協會的職務相應暫停或撤銷。

第三十二條 紀律處分的立案、調查、聽證、復議等相應程序另行規定。

第三十三條 協會建立會員和從業人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業人員受到誠信信息管理辦法規定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協會依照誠信信息管理辦法的規定，對會員和從業人員的誠信信息提供查詢。

第三十四條 協會可將會員和從業人員所受重大獎勵、紀律處分報中國證監會備案。

第六章附則

第三十五條 本辦法自協會第一次會員大會臨時會議通過之日起施行。

第三十六條 本辦法的解釋權歸協會理事會。