第一篇：風險管理制度 基金業協會備案

XX投資管理有限公司

風險管理制度

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風險管理制度

第一章 總則

第一條 為保證公司規范、穩健的運作，牢固樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，培養從業人員的合規與風險意識，營造合規經營的制度文化環境，保證公司及其從業人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防范和控制公司經營及業務開展過程中的各類風險，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。

第二條 本制度所稱風險，是指對實現公司經營目標可能產生負面影響的不確定因素。

第三條 本制度所稱風險管理，是指圍繞公司經營目標，對日常經營和業務開展過程中的風險進行識別、評估、監測和控制的基本過程。第四條公司及公司子公司（公司投資設立的其他企業）適用本制度。

第二章 基本原則

第四條 風險管理應貫穿事前防范、事中監督、事后檢查彌補的指導思想。

第五條 風險管理的具體目標是：

（一）公司的經營與業務開展嚴格遵守國家有關法律法規規章，監管機關的相關規定和公司各項規章制度。

（二）建立健全的法人治理結構，形成科學合理的決策機制、執行機制、監督機制和反饋機制。

（三）建立行之有效的風險管理體系和風險管理流程，確保各項業務活動的健康運行和管理資產的安全完整。

（四）在合理控制風險的基礎上實現公司的長期可持續發展。

（五）股東及客戶的合法權益不受侵犯，維護公司的信譽及良好形象。

第六條 風險管理的基本原則：

（一）全面管理與重點監控相統一的原則。建立覆蓋所有業務流程和操作環節，能夠對風險進行持續監控、定期評估和及時預警的全面風險管理體系，同時根據公司實際有針對性地實施重點風險監控，及時發現、防范和化解對公司經營有重要影響的風險。

（二）獨立集中與分工協作相統一的原則。建立全面評估和集中管理風險的機制，保證風險管理的獨立性和客觀性，同時強化業務部門的風險管理主體職責，在保證風險管理職能部門與業務部門分工明確、密切協作的基礎上，使業務發展與風險管理平行推進，實現對風險的過程控制。

（三）充分有效與成本控制相統一的原則。建立與自身經營目標、業務規模、資本實力、管理能力和風險狀況相適應的風險管理體系，同時合理權衡風險管理成本與效益的關系，合理配置風險管理資源，實現適當成本下的有效風險管理。

第七條 公司設有三道風控防線：

（一）前臺業務團隊：對客戶和公司負責，基于客戶偏好、監管合規、內部風險偏好等要求主動設定和調整業務的行為，為風險控制負主要責任。

（二）風險管理職能部門：包括風險管理部和法律合規部。與業務部門相互獨立，全面評估、監控與報告風險，審核關鍵業務，檢視公司內控體系并推動內控流程與機制的優化，參與風險的處理，推動風險管理系統建設，對第一道防線實行獨立監督與制衡。

（三）內部審計團隊：對公司內控體系的健全性、合理性和有效性進行獨立審計，同時覆蓋第一道防線和第二道防線。

第三章 組織結構與職責分工

第八條 公司應建立覆蓋所有業務單位的風險管理組織體系。公司任命首席風險官，負責組織和指導公司日常的風險管理工作，提出防范和化解重大風險的建議，監督風險管理運行體系的有效性。

第九條 風險管理職能部門包括風險管理職能部門和法律合規職能部門。主要負責落實和執行關于風險管理工作的各項計劃，并組織實施對各類風險的識別、評估、監測、控制等工作。（請根據公司具體情況設置部門職能）

第十條 風險管理職能部門主要的風險管理職責如下：

（一）執行公司的風險管理戰略和決策，擬定公司風險管理制度，并協同各業務部門制定風險管理流程、評估指標。

（二）對投資風險進行定性和定量評估，改進風險管理方法、技術和模型，組織推動建立、持續優化風險管理信息系統。

（三）對新產品、新業務進行獨立監測和評估，提出風險防范和控制建議。

（四）負責督促相關部門落實公司各項風險管理決策和風險管理制度，并對風險管理決策和風險管理制度執行情況進行檢查、評估和報告。

（五）組織推動風險管理文化建設。

第十一條

法律合規職能部門主要的風險管理職責如下：

（一）擬定公司法律合規管理制度，并協同各業務部門制定法律合規管理流程。

（二）負責公司對外和內部法律事務及合同審核，參與公司司法案件的處理。

（三）對公司制定的重要規章制度進行合規性審查，為公司業務開展與日常經營提供法律合規咨詢意見。

（四）對公司業務操作及流程合法合規情況進行監督檢查。

（五）推動公司內控機制與業務流程的完善，組織業務部門內控整改。

（六）跟蹤監管法規，組織合規培訓與宣傳。

（七）監管溝通與協調。

（八）積極推動合規文化建設。

第十二條

員工的風險管理職責：每位員工都是其崗位風險控制的直接責任人，應當牢固樹立內控優先和全員風險管理理念，加強法律法規和公司規章制度培訓學習，增強風險防范意識，嚴格執行法律法規、公司制度、流程和各項管理規定，發現風險問題應及時報告直屬上級和風險管理職能部門。各部門負責人對其部門業務的風險管理負有管理責任，業務人員對本崗位業務的風險管理負有直接責任。

第十三條

公司設立內部審計職能，開展公司內控專項審計工作。公司聘請外部專業機構進行至少每年一次的獨立外部審計。

第四章 風險管理工作內容與流程

第十四條

風險管理工作的主要內容包括風險信息收集與整理、風險識別與評估、風險管理策略制定、風險監控、風險報告的編制、風險管理工作評估與改進。

第十五條

風險信息收集主要指對公司日常經營與業務開展過程中各項風險信息的匯總和整理。風險管理人員應建立快速高效的信息收集渠道，并有責任核查重大風險信息的真實性和有效性。

第十六條

風險識別與評估是指公司對于業務信息、管理信息和重要業務流程等在內的各項風險信息進行識別并評估其發生風險的可能性及影響程度，保證每一項風險都能被理解、歸類。

第十七條

風險管理策略是指根據風險的自身情況和外部環境，采取風險承擔、避免、轉移、消除、弱化、對沖、補償或者分擔等一系列風險管理工具的總體策略，確保把風險控制在公司的可承受范圍以內。第十八條

風險監控是指對不同類型風險進行動態監測與控制。第十九條

風險管理部門應定期評估風險管理工作，并根據評估的結果對風險管理各項工作及時進行改進。

第二十條

公司應當保存公司風險管理體系活動等方面的信息及相關資料，確保信息的完整、連續、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。

第五章 主要風險的評估與控制

第二十一條 公司在日常經營和業務開展過程中涉及到的風險主要有投資風險，以及法律風險、合規風險、道德風險、操作風險等。

第二十二條

投資風險主要是指公司開展資產管理投資業務時所面臨的風險，主要包括市場風險、信用風險和流動性風險。

第二十三條

操作風險操作風險主要是指由于內部程序、人員、系統的不完善或失誤、或外部事件造成直接或間接損失的可能性。主要包括：投資決策風險、交易風險、資金管理和清算交割風險、信息技術系統風險等。

第二十四條

法律風險主要是公司經營管理過程中，因違反國家法律、法規的規定，或違反合同有關規定的風險。

第二十五條

合規風險主要是指公司因未能遵循合規規則而引發法律責任、監管處罰、財務損失和聲譽損失的風險。

第二十六條

道德風險主要是指公司員工基于個人利益訴求，而違背職業道德、公司制度，乃至法律法規對公司經營造成損失的風險。

第二十七條

公司應采取必要的措施充分識別并評估風險，根據公司自身或客戶的風險容忍度適當承擔風險，對于無法承受的風險進行轉移，或建立合理的控制機制。建立信息與溝通機制，加強部門與員工的交流與信息傳遞，加強公司各項政策與文化宣傳內容的傳達，促進內部控制有效運行。第六章 風險管理體系的監督與評價

第二十八條

公司應對公司風險管理體系的執行情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價，排查公司風險管理體系是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保有關制度的有效執行。

第二十九條

風險合規和審計人員可定期或不定期地檢查各部門的風險管理工作，并將檢查結果報告公司管理層。

第三十條 對于各項規章制度完善、風險防范工作積極主動并卓有成效的部門，公司應給予適當表彰與獎勵。對由于制度不完備、工作程序不合理，或管理混亂而造成較大風險并給公司帶來損失的，應追究部門主要負責人和相關人員的責任。

第七章 附則

第三十一條

本制度由（公司XX部門）負責制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關法律法規執行

第三十二條

第三十六條本制度經XX審批通過，發布之日起施行。

第二篇：1私募基金 基金業協會備案 運營風險控制制度

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運營風險控制制度 第一章 目標和原則

第一條 公司制定本制度旨在保護基金客戶的合法權益，促進公司基金業務的規范發展，有效防范和化解風險，杜絕利益輸送及其他有損害公司和客戶利益的行為。

基金公司風險控制的總體目標是：保證公司資本運作嚴格遵守國家有關法律法規和基金管理合同規定；確保各類基金的穩健運行和資本運營的安全完整，防范和化解風險，確保公平對待公司所管理的各類基金。

第二條 基金管理內部控制應當遵循的原則： 合法性原則

公司應在合法合規的前提下簽署各類合同，忠實履行合同義務，客戶資金運作應與各類合同及客戶的收益目標的風險承受度相一致，充分依據合同規定構建投資組合。

健全性原則

風險控制必須覆蓋基金運作的各個環節和各級人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。

獨立性原則

公司設風險控制委員會，風險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行監察和稽核。

防火墻原則

公司各機構、部門和崗位保持相對獨立，公司自有資產與股東投入、私募基金等各類不同資產的運作應當嚴格分離，分別獨立運作。

公平原則

公司應當恪盡職守、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，杜絕利益輸送行為，通過完善相關制度、流程，在公平的基礎上使客戶資產的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統、研究資源，同時防范公司各類基金之間相互輸送利益，保證公平對待各類投資者。

第二章 公司內控風險控制架構與流程

第三條 公司設風險控制委員會。風險控制委員會的主要職責是根據公司相關制度規定，對公司經營管理的全過程進行風險控制。風險控制委員會由董事長、風控總監、投資總監及上述級別以上人員組成，公司總經理任風險控制委員會主任。定期或不定期組織召開風控評審會，與會人員須為委員會成員，或增加一至兩名外部專家。評審會采取投票制，即參會項目必須得到三分之二以上與會人員的贊成票方可通過評審；同時公司董事長及總經理有一票否決權，即董事長或總經理一旦投否決票，無論贊成票數多寡，該項目均不得通過評審。

風險控制委員會負責制定公司內控制度并執行；對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策；負責聽取各部門風險情況匯報，對潛在的風險問題提出解決意見，并部署相關的風險解決方案。

第四條 公司設風控總監。風控總監負責組織指導公司日常監察稽核工作。風控總監履行職責的范圍，應當涵蓋公司運作的所有業務環節。風控總監對董事會負責，對基金運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進行內部監察稽核。

第五條 公司設合規風險部。合規風險部具體負責具體的公司內部監察稽核工作，就內部風險控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告及建議職能，對風控總監負責。

第六條 公司各部門應根據公司經營計劃、業務規則及各部門具體情況制定本部門標準化的作業流程及風險控制制度，將風險控制在最小范圍內。

第七條 公司在風險控制方面實行自上而下和自下而上相結合的內控流程：

自上而下：即通過風險控制委員會對風控總監、合規風險部及各業務部門直至每個業務環節和崗位的風險工作理念和要求的傳達和執行的過程。

自下而上：指通過每個業務崗位及各業務部門逐級對各種風險隱患、問題進行監控，并及時向上報告、反饋風險信息，實施風險控制的過程。

第三章 基金管理面臨的風險種類

第八條 基金管理過程中與其他委托資產共有的風險包括：市場風險、政策風險、決策風險、操作風險、技術風險。

第九條 基金管理中應重點關注的風險包括：

合同管理風險：在基金合同的簽訂階段和履行過程中產生的各種風險。包括：

合同簽訂階段的風險評估風險：基金經理未能充分了解客戶的風險偏好、風險認知能力和承受能力，評估客戶的財務狀況，向客戶說明有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式而產生的風險；

合同約定不明的風險：雙方因基金合同沒有約定或約定不明確產生爭議或糾紛所產生的風險；

違約風險：指基金合同履約過程中可能產生的違反合同的約定以及因客戶提前解約贖回而產生的風險。

法律風險：由于違法違規或對決策、經營、操作的合法合規性評估失誤而可能造成損失的風險，以及因對上述失誤法律后果認識不足、處理失當而可能擴大損失的風險，包括：

違規承諾收益或承擔損失；

進行有損客戶利益的異常交易、不正當交易等；

從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。流動性風險：資產組合無法在要求的時間內在沒有沖擊成本的前提下變現的潛在風險。

道德風險：從事基金運營活動的人員在最大限度地增進自身效用時，做出不利于他人的行為。

第四章 基金管理基本的風險控制機制

第十條 公司將通過建立科學嚴密的崗位分離制度，確保公司基金業務內控的有效性，防止出現職責不清、利益輸送以及信息失密等風險：

涉及投資管理業務的前線部門（研究、投資、交易等）和后臺部門（基金會計、IT 系統支持等）崗位必須嚴格分離，并擁有相互獨立的向公司管理層的匯報渠道；

合規風險部負責公司基金投資業務的監察稽核工作；

為確保相關崗位能夠充分物理隔離，公司對不同的部門和崗位設立必要的防火墻制度。

第十一條 公司通過發行基金募集而來的資金應與公司自有資產嚴格分離，并設立獨立賬戶進行管理；公司管理的各支基金應分別設立賬戶，以確保各類業務相互獨立。

第十二條 公司基金產品的研發信息應嚴格保密，除法律法規另有規定，不得進行公開的信息披露；

公司員工與公司簽訂保密合同，并受到本制度的制約，負有嚴格的保密義務；因工作變動需離開公司的，應簽署《離職承諾》，保證保守公司及客戶的商業秘密。

第十三條 公司制定基金經理人行為規范，要求專職人員必須誠實守信、嚴格遵守法律法規和委托合同的要求，禁止利益輸送、違規承諾收益、不正當交易以及泄露客戶秘密等行為的出現，避免道德風險。

第十四條 監察稽核體系獨立于基金業務的產品研發、投資、交易、會計、運營等體系，由合規風險部對投資業務中出現的違反法規、公司風險管理制度及合同規定的風險行為，進行日常監控和稽核，并要求有關部門采取風險控制措施；通過定期或不定期的專項稽核報告向公司管理層匯報有關風險問題，并督促相關部門整改。

第五章 基金業務各風險的防范措施

第十五條 公司按照公司風險控制制度規定的相關措施來防范基金管理及投資組合相應的風險。

第一節 合同管理風險的防范措施

第十六條 在各類合同簽訂階段，公司通過以下措施來防范： 公司通過“投資者調查問卷”，充分了解客戶的風險偏好、風險認知能力和承受能力，客觀評估客戶的財務狀況，并通過“風險聲明書”向客戶揭示有關法律法規和相關投資工具的風險，以防范因風險評估失誤產生的風險。

公司合規風險部嚴格審查客戶資料和資金來源，確保客戶資料的真實性和資金來源的合法性，確保各類合同的合法性，避免不明來源的資金從事反洗錢活動。

由客戶簽訂“承諾書”，承諾資料的真實性和資金來源的合法性，并承諾不向基金經理人索取商業賄賂。

第十七條 公司合規風險部負責對各類合同內容的管理： 公司參照監管部門的規定制定公司的標準合同，在各類合同中盡可能將全部問題進行明確約定，避免出現沒有約定或約定不明的事項。

在合同中明確約定出現各類情形時的雙方的權利義務。在合同中約定雙方對合同條款理解出現分歧時的解決方式。各類合同在簽訂之前必須由相關法務人員進行合規審核。第十八條 在合同履行階段，由產品研發管理部門對投資過程是否符合合同約定進行監督。對發現不符合合同約定投資要求的，可以向合規風險部建議召開風險評審會，及時作出調整，以符合合同約定。

第二節 投資相關風險的的防范措施

第十九條 公司設立投資決策委員會，所有投資事宜均需投資決策委員會審批通過后方可執行。

第二十條 研究員調研成果和研究報告，必須同時向基金經理和投資經理報告，防止因研究報告提交的時間不同造成不公平對待各類基金。

第二十一條 公司應分級配置管理投資，清楚地劃分投資經理、產品經理和行業投資經理的職責，通過層層配置，分散投資，有利于減少非系統性風險，保障客戶和公司的利益。

第二十二條 風控總監可列席投資決策委員會會議，對相關投資決策提出有關風險控制的提示；合規風險部對投資決策流程和執行程序的合法合規性進行監督。

第二十三條 投資經理應依據合同和投資決策委員會資產配置決議，在規定范圍內調整投資策略和投資組合；對超過權限的投資必須上報投資決策委員會審批后方可進行。

第二十四條 公司從制度上嚴格限定投資交易權限，投資經理只有在各個組合之間進行配置的權限。產品經理只有在組合內進行行業配置和選擇投資品種的權限；投資經理和產品經理享有特定的交易權限，其他任何人均無此權限。

第二十五條 投資經理、產品經理在不違反合同和投資決策委員會決策的前提下獨立進行投資，其他任何人包括基金經理、公司管理人員以及客戶均不得干涉投資。

第二十六條 投資經理和產品經理不得就各自的配置計劃互相交流，以保證彼此的獨立性。

第三節 交易階段的內部控制機制

第二十七條 公司實行集中交易制度，所有投資必須根據集中交易制度的規定在集中交易室完成，投資指令通過交易系統以電子指令形式下達，由集中接單員審核無誤后分發給相應的交易員，各交易員之間獨立操作，不得溝通各自的交易內容。

第二十八條 在交易系統中針對不同的客戶設置獨立的帳戶，有獨立的代碼，并對不同的專戶進行獨立的交易流水記錄和持倉記錄。

第二十九條 基金運營對于交易系統的權限嚴格設定，只有經過批準的投資經理和產品經理才可以下達買賣指令。

第三十條 公司建立科學合理的公平投資機制，實現不同投資組合之間的公平投資。公平投資原則貫穿在指令下達、執行交易各個環節。

第三十一條 公司建立系統的交易方法，根據投資組合的投資風格和投資策略制定客觀完整的交易規則，并按照這些交易規則進行交易決策，以保證各投資組合交易決策的客觀性和獨立性。

第三十二條 按照法律法規以及合同的規定，在交易系統中設置投資合規合約比例的預警值和禁止值，超過禁止值的下單將被禁止，對可執行的異常交易進行預警設置。

第三十三條 合規風險部通過交易系統對交易事項進行監控，一旦發現違規、違約或異常交易情況，應向投資經理發出提示，并要求相關投資人員進行說明，合規風險部有權采取相關制止措施。

第三十四條 公司合規風險部負責對投資過程中的合法合規性進行監察稽核。

第四節 報告制度

第三十五條 公司相關部門應按照合同約定的時間，編制并向客戶報送資產投資報告，對報告期內資金的投資運作等情況作出說明。

第三十六條 當投資目標和投資業績表現有明顯差距時，公司應出具書面分析報告，由投資經理、總經理分別簽署后向客戶披露。

第三十七條 公司按法定要求定期完成投資季度報告和報告。

第六章 風險控制制度的保障和評價

第三十八條 為保障風險控制制度的持續性和有效性，公司內部必須形成良好的控制環境，建立持續的控制檢驗制度和獨立的控制報告制度。

第三十九條 控制環境是與風險控制制度相關的各種因素相互作用的綜合效果及其對業務、員工的影響。良好的控制環境可為其他風險控制制度要素提供規則和架構，主要包括各項風險控制制度對各項業務的牽制力，公司管理層、員工對風險控制制度的重視程度。公司致力于從公司文化、組織結構、管理制度等方面營造良好的控制環境。

第四十條 公司致力于營造一個濃厚的合規文化氛圍，使得控制意識能在公司內部廣泛分享，并能擴展到公司所有員工，確保內控機制的建立、完善和各項管理制度的執行。

第四十一條 控制報告制度是指合規風險部及時將風險控制制度的實質性缺陷或失控向公司管理層和風控總監報告的制度。公司應具備完善的信息系統確保報告程序的有效性，以保證管理層和風控總監及時可靠的取得準確詳細的信息。

第四十二條 對因監察稽核工作出色，防止了某些重大風險的發生，為公司挽回了重大損失，業績特別突出的風控人員，公司應予以表彰和獎勵。

第四十三條 合規風險部有關人員要認真履行工作職責，認真、及時地反映情況，對隱瞞不報、上報虛假情況或監察稽核不力，給公司造成巨大風險和損失的，依公司規定追究其責任。

第四十四條 對于各項規章制度完善、風險防范工作積極主動并卓有成效的部門，公司應給予適當表彰與獎勵。

第四十五條 由于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風險并給公司帶來損失的應追究部門主要負責人的責任。

第四十六條 公司所有員工都有義務完善本制度，如在工作中發現制度缺失或不足之處，應及時向合規風險部報告，公司應對有效建議給予適當的嘉獎。

第四十七條 本制度的解釋權歸公司董事會，并自董事會審核通過之日起實施。

上海XX資產管理有限公司 2016 年 月 日

第三篇：基金風險控制管理制度

基金投資管理有限公司 風險控制管理制度（試行）

第一章 總則

第一條 為保障基金運營和投資業務的安全運作和管理，加強本公司及所管理基金的內部風險管理，規范基金運營和投資行為，提高風險防范能力，有效防范與控制基金運營和投資項目運作風險，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及相關法律法規，結合行業通行的風險控制措施和風險管理理念，并結合公司實際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱“風險控制”，是指對基金運營和項目投資中的各種投資風險進行識別、評估，并在基金運營、項目管理、項目退出中實施動態風險監控，提出解決方案，從而實現公司風險控制總體目標的一系列行為。第三條 風險控制原則

（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋基金運營和投資業務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；公司所有部門、所有員工都是風險控制的責任主體，根據部門、崗位職責的要求承擔相應的風險控制責任與義務；

（2）持續性原則：風險控制不是靜態的制度，而是一個由目標設定、風險識評、風險應對和監督反饋等流程組成的動態、循環的管理過程；

（3）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發點；

（3）獨立性原則：公司設立獨立于其他職能部門的合規風控部，專職落實公司的風險控制工作；風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到基金運營和業務的各具體環節；

（4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章、要求，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；

（5）適時性原則：應隨著國家法律法規、政策制度的變化，公司經營戰略、經營方針、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善。

第二章 風險控制組織體系及職責

第四條 風險控制組織體系

公司根據基金運營、投資業務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為四個層次：董事會、投資決策委員會、合規風控部、投資管理部。

第五條各層級的風險控制職責

董事會職責：董事會是風險控制的最高決策機構，擔負公司風險控制的最終責任。其在風險控制方面的主要職責包括：（1）確定公司風險控制的總體目標、風險偏好、風險承受度；（2）決定公司風險控制其他重大事項。

投資決策委員會職責：投資決策委員會在董事會授權范圍內，負責監督、決定對風險的控制活動。

合規風控部職責：合規風控部是公司負責風險控制和管理的組織機構，同時對投資決策委員會和總經理負責。其主要職責包括：（1）擬定公司的風險控制制度和各項風險控制措施、辦法；（2）建立健全公司風險識別、風險評估和衡量、風險應對、風險監測、風險報告的循環處理及反饋流程，并將其整合、落實到公司各崗位以及業務流程之中；（3）組織業務部門定期識別、分析各個崗位和流程中的風險，進行評估并提出控制措施的建議；（4）檢查、評估公司業務流程及其他職能部門對于風險控制制度和風險控制措施、辦法的執行情況；（5）組織職能部門對風險控制的實施情況進行總結和反饋，提出完善建議并督促執行；（6）對投資項目的投資風險進行獨立核查，包括對盡職調查工作進行檢查、參與項目立項會、投資決策等重要會議、對擬投資項目進行風險協查并提出風險評估意見、對基金和項目投資中的法律文件進行風險評估、對項目后續管理進行風險監控、對項目退出方案進行風險評估；（7）在公司出現危機事件時擬定處理建立、方案，報投資決策委員會審議。

投資管理部職責：投資管理部是項目投資的具體負責部門，也是公司針對投資風險實施控制的第一道防線，其在風險控制方面的主要職責包括：（1）在投資決策前負責行業研究、項目篩選、盡職調查，全面識別和評估投資項目的各種潛在風險，出具投資建議報告；（2）在項目談判、組織實施、后續管理以及退出階段，勤勉盡責、密切跟蹤、積極管理，及時發現投資風險并如實報告；（3）協助、配合合規風控部對項目的投資風險履行核查、監控職責。

其他職能部門的職責：除合規風控部之外，其他各職能部門是公司風險控制工作的落實部門，在風險控制方面的主要職責包括：（1）執行公司風險控制制度和各項風險控制措施、辦法；（2）協助、配合合規風控部，定期進行本部門各崗位以及業務流程風險點的

識別、分析以及評估；（3）辦理風險控制其他有關工作。第六條投資風險控制事項審核流程

投資管理部初審→合規風控部復審→投資決策委員會審核→董事會決議。第七條為建立健全內控機制，由公司總經理總體負責公司后臺管理。

綜合財務部負責基金和投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等，同時負責投資業務的財務核算和資金劃撥，為投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

第三章 風險識別與評估

第八條基金和投資業務面臨投資風險、政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規風險等多種風險。

基金運營和投資業務過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。第九條投資風險

投資風險是指公司實施股權投資的過程中，可能導致投資損失或無法達到預期回報率的各種風險。該風險存在于項目篩選、盡職調查、投資決策、組織實施、后續管理和退出安排等各個投資流程與環節中，具體包括目標公司風險、投資分析風險、投資決策風險、項目管理風險、項目退出風險等。

（一）目標公司風險：指公司中小企業成長和發展過程中本身具有的不確定性，包括技術風險、經營風險、財務風險等；

（二）投資分析風險：指項目篩選及盡職調查過程中，由于盡職調查不徹底、評估方法不合理等原因，不能全面識別、正確評估項目潛在問題的風險；

（三）投資決策風險：指項目投資決策過程中，由于決策流程不完善、投資決策者個人偏好、知識結構不全面等原因，造成決策失誤的風險；

（四）項目管理風險：指項目投資后，在組織實施及后續管理的過程中，由于跟蹤管理不善，無法及時發現項目不良跡象并進行控制的風險；

（五）項目退出風險：指由于各種原因造成的項目無法退出或者虧損退出的風險。第十條政策風險

政策風險是基金和投資項目面臨的主要風險，并且會影響基金的運營、投資項目的評估和退出方案的實施，從而轉化為基金運營風險和投資失敗風險。投資項目所屬行業的國

家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發生不利變化，并導致投資項目偏離投資方案、評估整體下降，造成無法退出或虧損退出。

第十一條合規性風險

基金運營和項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規及監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風險。第十二條法律風險

與基金合伙人、被投資方、合作方、項目管理人之間的合同、協議存在違約等，將出現不利于公司的訴訟風險。第十三條操作風險

基金運營包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等環節，在上述環節中均存在操作風險，主要為違規宣傳、管理人員欺詐、資金劃撥差錯等風險。

投資業務包括投資項目的選擇（即項目開發、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業務環節，在上述每個環節均存在操作風險，主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、投資項目經營管理不善、項目跟蹤缺失、投資項目報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。第十四條市場風險

由于投資業務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟波動，導致投資項目評估、項目退出的市場環境發生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現的風險。

第四章 風險控制流程和操作

第十五條基金風險控制

（1）在基金運營過程中，投資管理部發現基金募集、基金管理、基金解散及清算等環節的相關風險后，應當對風險進行評估并形成基金風險報告文件，提交至合規風控部；（2）合規風控部對基金風險報告文件中的風險事項進行評價，形成基金風險審核意見；對于超出基金管理公司權限的風險事項，還須報送總經理和投資決策委員會決策；（3）投資決策委員會根據合規風控部審核意見，決議實施相關風險控制措施。第十六條立項階段風險控制

（1）投資管理部形成投資項目概況表、投資項目立項申請，并將報告提交至合規風控

部；

（2）合規風控部組織相關人員結合項目的投資項目可行性報告，對提請立項的潛在投資項目的合規風險進行審查和風險評價，形成投資項目立項合規風險報告并對項目做出評價。如合規風控部出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照合規風控部的意見對項目進行處置。

（3）合規風控部審核通過后，將投資項目立項合規風險報告、評審意見提交至總經理。如總經理同意批準立項的，投資管理部可繼續與被投資項目公司協商并進一步簽署《投資意向書》。如總經理不同意立項的，則退回投資管理部。（4）總經理通過審核后，需提交投資決策委員會審核。第十七條盡職調查的風險控制

（1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。

（2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資項目進行實地考察。（3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。

（4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。（5）項目組完成盡職調查工作后，應將盡職調查工作底稿及相關報告移交至行政部歸檔。

第十八條投資決策的風險控制

（1）投資管理部形成投資方案后，應將投資方案提交至合規風控部；

（2）合規風控部負責監督項目組在投資過程中的投資管理制度和業務流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行，并審閱投資業務的相關合同、協議，確保合同的規范性和合法性；就相關事項的監督和審核情況，并形成投資項目合規風險報告及項目評價。如合規風控部出具否定意見，投資項目退回投資管理部，由投資管理部按照合規風控部的意見對項目進行處置；

（3）合規風控部審核通過后，將項目投資方案及投資項目合規風險報告、合規風控部評審意見提交至投資決策委員會；

（4）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員發表審核意見；

（5）投資決策委員會可以根據需要委派專人或聘請外部專業機構進駐現場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；

（6）公司投資業務的項目投資和項目退出必須經投資決策委員會通過。

第十九條項目管理的風險控制

公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

（1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪投資項目；定期收集投資項目財務資料、行業發展情況、企業財務狀況；委派財務人員；定期對投資項目進行重新評估；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。

（2）項目組負責每季度、每完成投資項目一般評估工作和全面評估工作，編制季度項目情況報告和項目投資價值評估報告（每），并向投資管理部提交評估報告。（3）項目組在跟蹤過程中發現公司在投資項目中的權益發生變動、或者投資項目的財務指標惡化、虧損及其他對公司投資產生重大影響的事項，項目組應當及時向投資管理部報告，由投資管理部向合規風控部提交投資項目專項報告。

（4）合規風控部對（3）中的重大事項進行風險評價，形成投資項目專項風險評價報告。如合規風控部出具否定意見，由投資管理部按照合規風控部的意見對項目進行處置。合規風控部審核通過后，將投資項目專項風險評價報告及評審意見提交至投資決策委員會審核。

（5）投資決策委員會對重大事項進行決策。第二十條退出階段風險控制

當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議和決策。

退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現退出。第二十一條對財務與資金管理的風險控制

公司建立獨立的財務核算體系，制定規范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。

公司按照有關規定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。

第五章 風險監控及責任追究

第二十二條公司合規風控負責人應定期對風險管理工作進行自查，及時發現缺陷并改進，其自查報告應及時報送公司董事會。

第二十三條公司員工由于工作失職或違反本辦法規定，給公司帶來嚴重影響或損失的，公司將根據具體情況給予責任人批評、警告、降薪、賠償、罰款、調職直至解除勞動合同等處分。對于違反法律的，公司將追究相關責任人的法律責任。

第六章 附則

第二十四條 本制度自公布之日起實施。

第四篇：投資管理制度-基金備案

【】

投資管理制度

第一章 總 則

第一條 為加強公司治理，規范公司的投資行為，提高投資決策的科學性，防范投資風險，促進公司及投資業務持續、穩定、健康發展，根據《中華人民共和國公司法》及公司相關決議，制定本制度。

第二條 本制度所稱投資，是指運用公司所管理的資產對外進行的股權投資的投資行為。

第三條 投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風險，保護資產的安全與完整，保證經營活動合法合規和有效開展，在充分考慮外部環境的基礎上，通過制定和實施一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的系統。

第四條 本制度適用于公司參與投資管理業務相關的部門和人員。第五條 公司投資管理業務采用集中領導、科學決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。

第二章 投資管理制度的目標和原則

第六條 投資管理制度的總體目標：

（一）保證公司運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格；

（二）防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和公司資產的安全完整，實現公司的持續、穩定和健康發展。第七條 公司投資管理應遵循的原則：

（一）健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關的各部門和各級崗位，并滲透到投資業務的全過程，涵蓋決策、執行、監督、反饋等各個經營環節；

（二）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，并適時調整和不斷完善，維護投資決策的有效執行；

（三）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的投資管理成本實現最大的投資產出。

第三章 投資決策機構

第八條 投資決策委員會是公司對投資項目及投資方案進行評審與決策的常設機構，根據董事會的授權，負責公司投資業務的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。

第九條 投資決策委員會由奇數名成員組成，由董事會授權，應當包含法律、財務方面的專業人士，可以聘請公司外人士參與投資決策委員會。投資決策委員會的組成人員可以根據項目進行調整。

第十條 投資決策委員會應當選舉一名成員擔任主任委員，負責會議的召集和主持。投資決策委員會主任委員應當是本公司員工。

第十一條 投資決策委員會就以下事項行使職權：

1、制定基金的募集方案；

2、決定報請董事會審議的投資項目；

3、制定投資方案；

4、制定投資項目的退出方案；

5、決定項目投資經理的人選；

6、根據董事會的授權享有的其他權利。

第十二條 投資決策委員會以會議表決方式進行決策，因故未能參加現場會議的委員，可以通過電話會議、視頻會議等方式參加。投資決策委員會議在全體委員出席（有書面全權委托人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。投資決策委員會的決議應取得半數以上成員通過；當投資決策委員會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。

第十三條 公司總經理對于投資決策委員會的決議可以行使否決權。第十四條 項目初審會負責對項目的可行性、預期收益及風險進行審查并形成文字報告，供總經理決策是否對項目啟動進一步調查研究。

第十五條 項目初審會由總經理牽頭，由投資經理、法律和財務部門負責人組成。總經理可在必要時決定公司其他人員或外聘專業人士參加項目初審會。

第四章 投資范圍和投資限制

第十六條 投資潛在的投資項目一般應具備如下(但并非必須全部具備)特征：

1、較高的成長性；

2、先進的技術；

3、較高的進入壁壘；

4、優秀的管理團隊；

5、領先的市場地位；

6、有利的投資價格；

7、很強的知識產權文化氛圍。

第十七條 未經董事會批準，公司不得從事以下投資行為：

1、用借貸資金投資；

2、向其他人提供貸款或擔保(購買投資組合公司發行的可轉換債券除外)；

3、投資于有可能使公司承擔無限責任的項目；

4、投資于可能會損害公司商譽的產業、產品或領域。

第五章 投資業務流程

第十八條 項目搜集

公司應主要通過以下途徑獲取項目：

1、與國內外私募股權投結基金結為策略聯盟，互通信息，聯合投資；

2、派出專門人員跟蹤和研究國內新技術以及資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業或網上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。第十九條 項目初審

項目投資經理在接到商業計劃書或項目介紹的七個工作日內，對項目進行初步調查，提出可否投資的初審意見，項目經過初選后分類、編號、入庫。

第二十條 簽署保密協議

在要求提供完整的商業計劃書之前，項目投資經理應主動與企業簽署保密協議。若企業一開始提供的就是完整的商業計劃書，則在接受對方的商業計劃書之后就可與之簽署保密協議。

第二十一條 立項申請與立項

項目初審后認為需要對企業做進一步調查研究的，項目投資經理填寫《項目立項審批表》，報公司項目初審會批準立項。立項批準一般在兩個工作日內完成，經批準的項目可以進行盡職調查工作。

第二十二條 盡職調查

立項批準后，項目投資經理到項目企業進行盡職調查，并填寫完成企業《盡職調查報告》。盡職調查認為可以投資的企業與項目，項目投資經理編寫完整的《投資建議書》。盡職調查一般應在二十個工作日內完成。

第二十三條 投資決策委員會審查

投資決策委員會根據項目投資經理的《投資建議書》及相關材料進行內部審查。所有內部審查工作應當自接到項目投資經理提交完整材料之日起十個工作日內完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。

在項目投資具體實施的過程中，若遇到因客觀原因導致發生與投資決策委員會通過之相關投資決策不符的情況，項目投資經理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新審查。

第二十四條 簽訂投資協議

經投資決策委員會審查同意進行投資的企業或項目，經公司法律顧問審核相關合同協議后，由董事會授權代表與合作對方簽署《投資協議》。

第二十五條 對項目企業的跟蹤管理

在投資協議生效后，項目投資經理具體負責項目的跟蹤管理，除了監控企業經營進展外，還應為企業提供戰略性或策略性咨詢等增值服務，使企業在盡可能短的時間內快速增值。

跟蹤管理的具體內容有：

1、定期（每月或每季，視項目企業具體情況而定）取得企業財務報表、生產經營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業情況月（季）度分析表》；

2、參加企業重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協調會以及《投資協議》中規定公司擁有知情權的相關會議并形成會議紀錄；

3、每季度對企業進行至少一次訪談，了解企業經營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見并形成《企業情況季度報告》。

第二十六條 投資的退出

在項目立項之初，項目投資經理即要為項目設計退出手段，然后隨著項目進展及時修訂。

項目推出時機成熟時，由項目經理起草《投資退出方案書》。第二十七條 投資決策委員會審查退出方案

投資決策委員會根據項目投資經理的《投資退出方案書》及相關材料進行內部審查。所有內部審查工作應當自接到項目投資經理提交完整材料之日起十個工作日內完成，并形成《投資決策委員會投資退出決策意見表》。

在退出方案具體實施的過程中，若遇到因客觀原因導致發生與投資決策委員會通過之相關投資決策不符的情況，項目投資經理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。

第二十八條 項目總結

項目退出后，項目投資經理應當書寫項目總結報告，對項目投資中的經驗教訓予以總結，以資參考。

第六章 附則

第二十九條 本制度自董事會決議批準之日起生效。

第五篇：中國證券投資基金業協會章程

中國證券投資基金業協會章程

第一章 總 則

第一條 本團體的名稱為中國證券投資基金業協會，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫為AMAC。

第二條 本團體是依據《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的，由證券投資基金行業相關機構自愿結成的全國性、行業性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。

第三條 本團體遵守憲法、法律、法規和國家政策，遵守社會道德風尚，主要宗旨是：提供行業服務，促進行業交流和創新，提升行業執業素質，提高行業競爭力；發揮行業與政府間橋梁與紐帶作用，維護行業合法權益，促進公眾對行業的理解，提升行業聲譽；履行行業自律管理，促進會員合規經營，維持行業的正當經營秩序；促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定健康發展。

第四條 本團體接受業務主管單位中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和社團登記管理機關中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業務指導和監督管理。

第五條 本團體的住所設在中國北京市。

第二章 職責范圍

第六條 本團體的職責范圍包括：

（一）依法維護會員合法權益，向監管機構、政府部門及其他相關機構反映會員的建議和要求；

（二）為會員提供服務，組織投資者教育，開展行業研究、行業宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業創新發展；

（三）制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員執業行為，維護行業秩序，調解會員之間、會員與投資者之間的業務糾紛，推動行業誠信建設、樹立合規經營理念，對違反法律法規或者本團體章程的，按照規定給予紀律處分；

（四）受監管機構委托制定執業標準和業務規范，對從業人員實施資格考試和資格管理，組織業務培訓；

（五）根據法律法規和中國證監會授權開展相關工作。

第三章 會 員

第七條 本團體會員由單位會員構成。

第八條 本團體會員分普通會員、聯席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入本團體，成為普通會員。

基金服務機構可以加入本團體，成為聯席會員。

證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構加入本團體，成為特別會員。

本條所指的基金管理人包括：經中國證監會核準的公開募集基金的基金管理人、經協會登記的非公開募集基金的基金管理人。

第九條 申請加入本團體，必須具備下列條件：

（一）擁護本章程；

（二）符合法律、法規規定從事基金相關業務；

（三）本團體要求的其他條件。

第十條 申請加入本團體，應提交下列文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程；

（二）按本團體要求填寫的《會員登記表》；

（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）本團體要求的其他文件。

第十一條 本團體常設辦事機構對申請機構所提交的申請文件進行審核，經會長辦公會審議同意后，發給會員證。

第十二條 會員享有下列權利：

（一）普通會員有選舉權、被選舉權和表決權，聯席會員、特別會員有表決權；

（二）參加本團體的活動和獲得本團體提供的服務；

（三）對本團體工作提出批評、建議并進行監督；

（四）通過本團體向有關部門反映意見和建議；

（五）要求本團體維護其合法權益不受損害；

（六）對本團體給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯；

（七）會員大會決議規定的其他權利。

第十三條 會員履行下列義務：

（一）遵守本團體的章程、自律規則、行業標準和業務規范，執行本團體的決議；

（二）維護本團體的合法權益和聲譽；

（三）積極參加本團體組織的活動，承擔本團體委派的任務，并提供本團體履行職責所需的有關資料；

（四）按規定繳納會費；

（五）服從本團體的自律管理；

（六）會員大會決議規定的其他義務。

第十四條 會員設會員代表一名，代表其在本團體履行職責。會員代表應當是會員的主要負責人。

第十五條 會員如無正當理由在兩年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的，視為自動退會；法律法規規定應該加入本團體的會員有前述情形的，經理事會表決通過，給予紀律處分。

第十六條 會員如有嚴重違反本章程的行為，經理事會表決通過，予以除名或紀律處分。

第十七條 會員發生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。

會員更換會員代表，須向本團體書面報告。

第四章 組織機構和負責人產生、罷免

第十八條 本團體的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，會員大會的職權是：

（一）制定和修改章程；

（二）選舉和罷免理事、監事，在會員大會閉會期間，理事會、監事會可以在不超過協會理事、監事總數30%的范圍內，增加部分理事、監事；

（三）審議理事會工作報告和財務報告，審議監事會工作報告；

（四）制定和修改會費標準；

（五）決定本團體的合并、分立、終止事項；

（六）決定其他應由會員大會審議的重大事宜。

第十九條 會員大會四年召開一次。

理事會認為必要或由三分之一以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。

如會長不能主持臨時會員大會，由提議召集人推舉本團體一名負責人召集會議。

第二十條 會員大會須有三分之二以上有表決權的會員代表出席方能召開，其決議須經到會有表決權的會員代表半數以上表決通過方能生效。

制定和修改章程以及決定本團體的合并、分立、終止，須經到會有表決權的會員代表三分之二以上表決通過方能生效。

第二十一條 本團體設理事會。理事會是會員大會閉會期間的執行機構，在會員大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員大會負責。

理事會每屆四年，由會員大會決定換屆事宜。因特殊情況需提前或延期換屆的，應事先以書面形式報中國證監會審查并經民政部批準，延期換屆最長不超過一年。

第二十二條 理事會的職權是：

（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作；

（二）貫徹、執行會員大會的決議；

（三）聽取和審議本團體工作報告和財務報告；

（四）審議通過自律規則、行業標準和業務規范；

（五）選舉和罷免本團體會長、副會長、秘書長；

（六）決定副秘書長、各專業委員會主要負責人；

（七）提議召開臨時會員大會；

（八）決定辦事機構和專業委員會的設立、變更和注銷；

（九）審議工作報告和工作計劃；

（十）審議財務預算、決算；

（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；

（十二）決定其他應由理事會審議的重大事項。

第二十三條 理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。

會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由中國證監會委派。非會員理事不超過理事總數的百分之二十。會員理事調整代表須經會長辦公會確認。

第二十四條 會員理事應當具備下列條件：

（一）在會員中具有代表性；

（二）能正常行使會員權利、履行會員義務；

（三）支持本團體工作；

（四）會員大會要求的其他條件。

第二十五條 理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經到會理事三分之二以上表決通過方能生效。

第二十六條 理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。

有三分之一以上理事聯名或會長辦公會提議時，可召開理事會臨時會議。

如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團體一名副會長主持會議。

第二十七條 理事無正當理由連續兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。

第二十八條 本團體設監事會，由全體監事組成，監事會是本團體工作的監督機構。

第二十九條 監事會的職權是：

（一）監督本團體章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；

（二）列席理事會會議，監督理事會的工作；

（三）選舉和罷免監事長、副監事長；

（四）審查本團體財務報告并向會員大會報告審查結果；

（五）向會員大會、中國證監會和民政部以及稅務、會計主管部門反映本團體工作中存在的問題，并提出監督意見；

（六）決定其他應由監事會審議的事項。

第三十條 監事由會員大會選舉產生，監事的任職條件參照本章程規定的會員理事的任職條件。

第三十一條 本團體的監事、理事不得互相兼任。

第三十二條 本團體根據工作需要，可設立專業委員會。專業委員會由相應專業領域的行業專家組成。

第三十三條 本團體設專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監事長一名，副監事長一名；設秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。

會長、專職副會長由中國證監會提名，理事會選舉產生；兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產生；監事長、副監事長由會員代表擔任，監事會選舉產生；秘書長由中國證監會推薦，會長提名，理事會選舉產生；副秘書長由中國證監會推薦，會長提名，理事會決定。

第三十四條 本團體的會長、副會長、監事長、副監事長、秘書長必須具備下列條件：

（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質好；

（二）在基金行業有良好的影響和較高的聲望；

（三）身體健康，具有完全民事行為能力；

（四）熱愛本團體工作；

（五）年齡不超過70周歲；

（六）會員大會要求的其他條件。

第三十五條 會長、監事長、副會長、副監事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經會員大會須三分之二以上有表決權的會員代表表決通過，報中國證監會審查并經民政部批準后方可任職。

第三十六條 本團體設會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業發展重大問題，審議專業委員會工作情況。

監事長、副監事長列席會長會議。

第三十七條 本團體設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權：

（一）貫徹執行會員大會、理事會的決議；

（二）決定召開理事會臨時會議；

（三）決定本團體日常工作重大事項；

（四）組織本團體各項規章制度以及工作計劃和財務預算的實施；

（五）提出理事會會議議題的建議；

（六）制定本團體內部管理制度；

（七）決定專職工作人員的聘任；

（八）決定會員的入會、退會；

（九）會員大會、理事會授予的其他職權。

第三十八條 本團體實行會長負責制，會長為本團體法定代表人。本團體法定代表人不兼任其他團體的法定代表人。

第三十九條 會長行使下列職權：

（一）召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會；

（二）檢查會員大會、理事會決議的落實情況；

（三）代表本團體簽署有關重要文件；

（四）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業委員會主要負責人；

（五）聘請業內外專家擔任本團體的顧問；

（六）理事會授予的其他職權。

副會長協助會長工作，會長因故不能履行職責時，由會長指定的副會長代其履行職責。

第四十條 秘書長行使下列職權：

（一）在會長領導下主持辦事機構開展日常工作，組織實施工作計劃；

（二）協調指導內部機構開展工作；

（三）處理其他日常事務。

第五章 資產管理、使用原則

第四十一條 本團體的經費來源是：

（一）會費；

（二）政府資助、社會捐贈；

（三）在核準的職責范圍內開展活動或提供服務的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二條 本團體經費必須用于本章程規定的職責范圍和事業發展，財產及孳息不得在會員中分配。

第四十三條 本團體執行《民間非營利組織會計制度》，建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。

第四十四條 本團體配備具有專業資格的會計人員。會計不兼任出納。會計人員必須進行會計核算，實行會計監督。會計人員調動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續。

第四十五條 本團體的資產管理應執行國家規定的財務管理制度，接受會員大會和財政部門的監督。資產來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應接受審計機關的監督，并將有關情況以適當方式向社會公布。

第四十六條 本團體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監會和民政部組織的財務審計。

第四十七條 本團體的資產，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

第四十八條 本團體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規定執行。

第六章 章程的修改程序

第四十九條 對本團體章程的修改，須經理事會表決通過后報會員大會審議。

第五十條 本團體修改的章程，須在會員大會通過后15日內，報中國證監會審查，經同意，報民政部核準后生效。

第七章 終止程序及終止后的財產處理

第五十一條 本團體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十二條 本團體的終止須經會員大會表決通過，并報中國證監會審查同意。

第五十三條 本團體終止前，須在中國證監會指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十四條 本團體經民政部辦理注銷登記手續后即為終止。

第五十五條 本團體終止后的剩余財產，在中國證監會和民政部的監督下，按照國家有關規定，用于發展與本團體宗旨相關的非營利性事業，或轉贈給與本團體性質、宗旨相同的組織，并向社會公告。

第八章 附 則

第五十六條 本章程由會員大會表決通過，報中國證監會備案，民政部核準后生效。

第五十七條 本章程的解釋權屬本團體理事會。