第一篇：中國證券業(yè)協(xié)會2013年度考試計劃

中國證券業(yè)協(xié)會2013年度考試計劃

序號

考試名稱

報名時間

考試時間

考試地點 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、第一次證券從1 業(yè)人員資格考

1月10日至

3月23日、24日

長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、第二次證券從2 業(yè)人員資格考

4月11日至

6月22日、23日

合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、試（全國統(tǒng)考）24日

試（全國統(tǒng)考）26日

連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、第三次證券從3 業(yè)人員資格考

7月15日至

長沙、廣州、9月14、15日 南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、第四次證券從4 業(yè)人員資格考

試（全國統(tǒng)考）

10月10日至24日

11月30日、12月1日

南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、試（全國統(tǒng)考）31日

烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、4月1日至12日

4月21日

南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、4月1

第二次從業(yè)資格預約式考試

日至5月10日

5月19日

合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧

第一次從業(yè)資格預約式考試

圳等33個城市 北京、廣州、上海、深圳、7月1日至12日

7月21日

南京、杭州、西安、長春、武漢、長沙、鄭州、成都、蘭州等13個城市

北京、廣州、上海、深圳、7月1日至8月2日

8月11日

南京、杭州、西安、長春、武漢、長沙、鄭州、成都、蘭州等13個城市

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、9月25日至30日

10月13日

南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市

9月2

5第六次從業(yè)資

日至10月25日

11月3日

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、7

第三次從業(yè)資格預約式考試

第四次從業(yè)資格預約式考試

第五次從業(yè)資格預約式考試

0 格預約式考試

南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳等33個城市

1月4

CIIA3月考試

日至16日 6月11

CIIA9月考試

日至26日

第一次保薦代表人勝任能力考試 第二次保薦代表人勝任能力考試 內地法規(guī)考試 第一次香港專

3月

5月

待定

11月

待定

6月 9月21日 3月9日

北京、上海、深圳

北京、上海、深圳

北京、上海、深圳15 1

北京、上海、深圳

香港業(yè)員卷一考試 1

第二次香港專

待定 5月 上海、深圳業(yè)員卷一考試

待定 10月 上海、深圳

注：

1、第一次、第二次全國從業(yè)資格考試、第一、二、三、四次從業(yè)資格預約式考試使用2012年版試大綱

及教材，第三次、第四次全國從業(yè)資格考試、第五、六次從業(yè)資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材。

2、考試計劃可能會根據(jù)實際情況進行調整，如有變動，以當期公告為準。

通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格。

通過基礎科目及任何兩門專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)一級資格證書（藍色）。通過基礎科目及其他三門專業(yè)科目考試的，取得證券從業(yè)二級資格證書（紫色）。

第二篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

第一章 總 則

第一條 本團體的名稱為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫為AMAC。

第二條 本團體是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的，由證券投資基金行業(yè)相關機構自愿結成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。

第三條 本團體遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，遵守社會道德風尚，主要宗旨是：提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質，提高行業(yè)競爭力；發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；履行行業(yè)自律管理，促進會員合規(guī)經(jīng)營，維持行業(yè)的正當經(jīng)營秩序；促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四條 本團體接受業(yè)務主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和社團登記管理機關中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業(yè)務指導和監(jiān)督管理。

第五條 本團體的住所設在中國北京市。

第二章 職責范圍

第六條 本團體的職責范圍包括：

（一）依法維護會員合法權益，向監(jiān)管機構、政府部門及其他相關機構反映會員的建議和要求；

（二）為會員提供服務，組織投資者教育，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（三）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員執(zhí)業(yè)行為，維護行業(yè)秩序，調解會員之間、會員與投資者之間的業(yè)務糾紛，推動行業(yè)誠信建設、樹立合規(guī)經(jīng)營理念，對違反法律法規(guī)或者本團體章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；

（四）受監(jiān)管機構委托制定執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，對從業(yè)人員實施資格考試和資格管理，組織業(yè)務培訓；

（五）根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權開展相關工作。

第三章 會 員

第七條 本團體會員由單位會員構成。

第八條 本團體會員分普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入本團體，成為普通會員。

基金服務機構可以加入本團體，成為聯(lián)席會員。

證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構加入本團體，成為特別會員。

本條所指的基金管理人包括：經(jīng)中國證監(jiān)會核準的公開募集基金的基金管理人、經(jīng)協(xié)會登記的非公開募集基金的基金管理人。

第九條 申請加入本團體，必須具備下列條件：

（一）擁護本章程；

（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定從事基金相關業(yè)務；

（三）本團體要求的其他條件。

第十條 申請加入本團體，應提交下列文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程；

（二）按本團體要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務許可證復印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）本團體要求的其他文件。

第十一條 本團體常設辦事機構對申請機構所提交的申請文件進行審核，經(jīng)會長辦公會審議同意后，發(fā)給會員證。

第十二條 會員享有下列權利：

（一）普通會員有選舉權、被選舉權和表決權，聯(lián)席會員、特別會員有表決權；

（二）參加本團體的活動和獲得本團體提供的服務；

（三）對本團體工作提出批評、建議并進行監(jiān)督；

（四）通過本團體向有關部門反映意見和建議；

（五）要求本團體維護其合法權益不受損害；

（六）對本團體給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯；

（七）會員大會決議規(guī)定的其他權利。

第十三條 會員履行下列義務：

（一）遵守本團體的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，執(zhí)行本團體的決議；

（二）維護本團體的合法權益和聲譽；

（三）積極參加本團體組織的活動，承擔本團體委派的任務，并提供本團體履行職責所需的有關資料；

（四）按規(guī)定繳納會費；

（五）服從本團體的自律管理；

（六）會員大會決議規(guī)定的其他義務。

第十四條 會員設會員代表一名，代表其在本團體履行職責。會員代表應當是會員的主要負責人。

第十五條 會員如無正當理由在兩年內不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的，視為自動退會；法律法規(guī)規(guī)定應該加入本團體的會員有前述情形的，經(jīng)理事會表決通過，給予紀律處分。

第十六條 會員如有嚴重違反本章程的行為，經(jīng)理事會表決通過，予以除名或紀律處分。

第十七條 會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。

會員更換會員代表，須向本團體書面報告。

第四章 組織機構和負責人產(chǎn)生、罷免

第十八條 本團體的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，會員大會的職權是：

（一）制定和修改章程；

（二）選舉和罷免理事、監(jiān)事，在會員大會閉會期間，理事會、監(jiān)事會可以在不超過協(xié)會理事、監(jiān)事總數(shù)30%的范圍內，增加部分理事、監(jiān)事；

（三）審議理事會工作報告和財務報告，審議監(jiān)事會工作報告；

（四）制定和修改會費標準；

（五）決定本團體的合并、分立、終止事項；

（六）決定其他應由會員大會審議的重大事宜。

第十九條 會員大會四年召開一次。

理事會認為必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

如會長不能主持臨時會員大會，由提議召集人推舉本團體一名負責人召集會議。

第二十條 會員大會須有三分之二以上有表決權的會員代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會有表決權的會員代表半數(shù)以上表決通過方能生效。

制定和修改章程以及決定本團體的合并、分立、終止，須經(jīng)到會有表決權的會員代表三分之二以上表決通過方能生效。

第二十一條 本團體設理事會。理事會是會員大會閉會期間的執(zhí)行機構，在會員大會閉會期間領導本團體開展日常工作，對會員大會負責。

理事會每屆四年，由會員大會決定換屆事宜。因特殊情況需提前或延期換屆的，應事先以書面形式報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準，延期換屆最長不超過一年。

第二十二條 理事會的職權是：

（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作；

（二）貫徹、執(zhí)行會員大會的決議；

（三）聽取和審議本團體工作報告和財務報告；

（四）審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范；

（五）選舉和罷免本團體會長、副會長、秘書長；

（六）決定副秘書長、各專業(yè)委員會主要負責人；

（七）提議召開臨時會員大會；

（八）決定辦事機構和專業(yè)委員會的設立、變更和注銷；

（九）審議工作報告和工作計劃；

（十）審議財務預算、決算；

（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；

（十二）決定其他應由理事會審議的重大事項。

第二十三條 理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。

會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的百分之二十。會員理事調整代表須經(jīng)會長辦公會確認。

第二十四條 會員理事應當具備下列條件：

（一）在會員中具有代表性；

（二）能正常行使會員權利、履行會員義務；

（三）支持本團體工作；

（四）會員大會要求的其他條件。

第二十五條 理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過方能生效。

第二十六條 理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。

有三分之一以上理事聯(lián)名或會長辦公會提議時，可召開理事會臨時會議。

如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團體一名副會長主持會議。

第二十七條 理事無正當理由連續(xù)兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。

第二十八條 本團體設監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會是本團體工作的監(jiān)督機構。

第二十九條 監(jiān)事會的職權是：

（一）監(jiān)督本團體章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；

（二）列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作；

（三）選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長；

（四）審查本團體財務報告并向會員大會報告審查結果；

（五）向會員大會、中國證監(jiān)會和民政部以及稅務、會計主管部門反映本團體工作中存在的問題，并提出監(jiān)督意見；

（六）決定其他應由監(jiān)事會審議的事項。

第三十條 監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程規(guī)定的會員理事的任職條件。

第三十一條 本團體的監(jiān)事、理事不得互相兼任。

第三十二條 本團體根據(jù)工作需要，可設立專業(yè)委員會。專業(yè)委員會由相應專業(yè)領域的行業(yè)專家組成。

第三十三條 本團體設專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長一名，副監(jiān)事長一名；設秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。

會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生；兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產(chǎn)生；監(jiān)事長、副監(jiān)事長由會員代表擔任，監(jiān)事會選舉產(chǎn)生；秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會選舉產(chǎn)生；副秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會決定。

第三十四條 本團體的會長、副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件：

（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質好；

（二）在基金行業(yè)有良好的影響和較高的聲望；

（三）身體健康，具有完全民事行為能力；

（四）熱愛本團體工作；

（五）年齡不超過70周歲；

（六）會員大會要求的其他條件。

第三十五條 會長、監(jiān)事長、副會長、副監(jiān)事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經(jīng)會員大會須三分之二以上有表決權的會員代表表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準后方可任職。

第三十六條 本團體設會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業(yè)發(fā)展重大問題，審議專業(yè)委員會工作情況。

監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席會長會議。

第三十七條 本團體設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權：

（一）貫徹執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

（二）決定召開理事會臨時會議；

（三）決定本團體日常工作重大事項；

（四）組織本團體各項規(guī)章制度以及工作計劃和財務預算的實施；

（五）提出理事會會議議題的建議；

（六）制定本團體內部管理制度；

（七）決定專職工作人員的聘任；

（八）決定會員的入會、退會；

（九）會員大會、理事會授予的其他職權。

第三十八條 本團體實行會長負責制，會長為本團體法定代表人。本團體法定代表人不兼任其他團體的法定代表人。

第三十九條 會長行使下列職權：

（一）召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會；

（二）檢查會員大會、理事會決議的落實情況；

（三）代表本團體簽署有關重要文件；

（四）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會主要負責人；

（五）聘請業(yè)內外專家擔任本團體的顧問；

（六）理事會授予的其他職權。

副會長協(xié)助會長工作，會長因故不能履行職責時，由會長指定的副會長代其履行職責。

第四十條 秘書長行使下列職權：

（一）在會長領導下主持辦事機構開展日常工作，組織實施工作計劃；

（二）協(xié)調指導內部機構開展工作；

（三）處理其他日常事務。

第五章 資產(chǎn)管理、使用原則

第四十一條 本團體的經(jīng)費來源是：

（一）會費；

（二）政府資助、社會捐贈；

（三）在核準的職責范圍內開展活動或提供服務的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二條 本團體經(jīng)費必須用于本章程規(guī)定的職責范圍和事業(yè)發(fā)展，財產(chǎn)及孳息不得在會員中分配。

第四十三條 本團體執(zhí)行《民間非營利組織會計制度》，建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、準確、完整。

第四十四條 本團體配備具有專業(yè)資格的會計人員。會計不兼任出納。會計人員必須進行會計核算，實行會計監(jiān)督。會計人員調動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。

第四十五條 本團體的資產(chǎn)管理應執(zhí)行國家規(guī)定的財務管理制度，接受會員大會和財政部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應接受審計機關的監(jiān)督，并將有關情況以適當方式向社會公布。

第四十六條 本團體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監(jiān)會和民政部組織的財務審計。

第四十七條 本團體的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

第四十八條 本團體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第六章 章程的修改程序

第四十九條 對本團體章程的修改，須經(jīng)理事會表決通過后報會員大會審議。

第五十條 本團體修改的章程，須在會員大會通過后15日內，報中國證監(jiān)會審查，經(jīng)同意，報民政部核準后生效。

第七章 終止程序及終止后的財產(chǎn)處理

第五十一條 本團體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十二條 本團體的終止須經(jīng)會員大會表決通過，并報中國證監(jiān)會審查同意。

第五十三條 本團體終止前，須在中國證監(jiān)會指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十四條 本團體經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

第五十五條 本團體終止后的剩余財產(chǎn)，在中國證監(jiān)會和民政部的監(jiān)督下，按照國家有關規(guī)定，用于發(fā)展與本團體宗旨相關的非營利性事業(yè)，或轉贈給與本團體性質、宗旨相同的組織，并向社會公告。

第八章 附 則

第五十六條 本章程由會員大會表決通過，報中國證監(jiān)會備案，民政部核準后生效。

第五十七條 本章程的解釋權屬本團體理事會。

第三篇：中國證券業(yè)協(xié)會公布的相關信息

中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2012年前三季度證券公司經(jīng)營數(shù)據(jù)

近日，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司2012年前三季度經(jīng)營數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計。證券公司未經(jīng)審計財務報表顯示，114家證券公司前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入955.77億元，各主營業(yè)務收入分別為代理買賣證券業(yè)務凈收入388.95億元、證券承銷與保薦業(yè)務凈收入129.35億元、財務顧問業(yè)務凈收入16.84億元、投資咨詢業(yè)務凈收入6.08億元、受托客戶資產(chǎn)管理業(yè)務凈收入16.81億元、證券投資收益（含公允價值變動）214.37億元、融資融券業(yè)務凈收入36.44億元，前三季度累計實現(xiàn)凈利潤263.42億元，87家公司實現(xiàn)盈利，占證券公司總數(shù)的76%。

據(jù)統(tǒng)計，截至2012年9月30日，114家證券公司總資產(chǎn)為1.56萬億元，凈資產(chǎn)為6800.42億元，凈資本為4828.79億元，客戶交易結算資金余額5620.52億元，托管證券市值12.69萬億元，受托管理資金本金總額為9295.96億元。

協(xié)會發(fā)布2012年上半年證券公司經(jīng)營數(shù)據(jù)

近日，協(xié)會對證券公司2012年上半年經(jīng)營數(shù)據(jù)進行了統(tǒng)計。證券公司未經(jīng)審計財務報表顯示，112家證券公司上半年實現(xiàn)營業(yè)收入706.28億元，各主營業(yè)務收入分別為代理買賣證券業(yè)務凈收入273.33億元、證券承銷與保薦業(yè)務凈收入89.09億元、財務顧問業(yè)務凈收入9.08億元、投資咨詢業(yè)務凈收入3.12億元、受托客戶資產(chǎn)管理業(yè)務凈收入10.44億元、證券投資收益（含公允價值變動）195.20億元、融資融券業(yè)務凈收入21.60億元，上半年累計實現(xiàn)凈利潤22

6.59億元，89家公司實現(xiàn)盈利，占證券公司總數(shù)的79%。

據(jù)統(tǒng)計，截至2012年6月30日，112家證券公司總資產(chǎn)為1.62萬億元，凈資產(chǎn)為6715.54億元，凈資本為4817.87億元，客戶交易結算資金余額6228.81億元，托管證券市值13.31萬億元，受托管理資金本金總額為4802.07億元。

第四篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

（本辦法經(jīng)第一次會員大會審議通過）

第一章 總則

第一條 為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權益，促進中國證券投資基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》（以下稱《章程》）等自律規(guī)則的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規(guī)定的相應的會員權利，履行《章程》規(guī)定的相應的會員義務。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）會員及其所屬從業(yè)人員。

第二章 會 員

第四條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。

協(xié)會會員分為普通會員、聯(lián)席會員和特別會員。

第五條 基金管理公司、基金托管機構申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員。

第六條 基金銷售機構、基金銷售支付結算機構、基金評價機構以及其他基金服務機構申請加入?yún)f(xié)會，成為聯(lián)席會員。

第七條 證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構申請加入?yún)f(xié)會，成為特別會員。

第三章 會籍管理

第八條 申請入會的機構，應到協(xié)會常設辦事機構進行登記注冊。

第九條 申請入會的機構進行登記注冊時，應提交以下文件：

（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，并承諾擁護協(xié)會《章程》；

（二）按協(xié)會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務許可證復印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會要求的其他文件。

第十條 協(xié)會常設辦事機構將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準確的入會申請文件之日起20個工作日內做出是否同意其入會的決定。

協(xié)會同意申請機構入會的，向申請機構發(fā)送《入會通知》。申請機構在收到《入會通知》后的20個工作日內，攜帶單位證明、入會費付款憑證領取會員證。協(xié)會不同意申請機構入會的，應書面告知原因。

第十一條 會員設會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責。

會員代表應當是會員單位主要負責人，其中基金管理公司的會員代表應是公司總經(jīng)理或專職董事長。

商業(yè)銀行以法人名義加入?yún)f(xié)會，同時具有基金托管資格和銷售資格的，可以委派兩名代表分別代表托管業(yè)務和銷售業(yè)務在協(xié)會履行職責。

第十二條 會員更換會員代表，須書面報告協(xié)會，提出更換申請和繼任人選。經(jīng)會長辦公會確認后，繼任會員代表可以履行在協(xié)會的相關職責。

擔任理事、監(jiān)事的會員更換會員代表，繼任會員代表接替該會員在協(xié)會的職務，應經(jīng)會長辦公會確認。如該會員為副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長單位，繼任會員代表須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會或監(jiān)事會表決同意，方能繼任協(xié)會的副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長職務。第十三條 擔任理事、監(jiān)事的會員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會員理事、監(jiān)事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。

會員發(fā)生前款所指情形時，其會員代表在協(xié)會擔任的職務自動終止。

第十四條 理事或監(jiān)事單位的會員代表發(fā)生不適宜擔任該會員在協(xié)會職務的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會責成該單位依照本辦法第十二條的規(guī)定更換會員代表。

第十五條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應當加入?yún)f(xié)會的會員除外。第十六條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續(xù)方或新設方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構的，原會員資格由其中一個機構繼承，其余機構另行申請加入?yún)f(xié)會。

會員資格變更后，應按新入會會員條件辦理注冊手續(xù)并提交相關文件。

第十七條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會員條件的；

（三）主體資格發(fā)生終止情形的；

（四）不能按規(guī)定及時繳納會費的；

（五）兩年內不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的；

（六）受到協(xié)會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協(xié)會收回其會員證，并在協(xié)會網(wǎng)站或公開媒體上公告。

第十八條 法律、法規(guī)規(guī)定應當加入?yún)f(xié)會的會員未能按規(guī)定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務的，協(xié)會將給予紀律處分。

第四章 日常管理

第十九條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡員制度，會員應指定專人擔任聯(lián)絡員，具體負責與協(xié)會的日常聯(lián)系。

第二十條 會員應根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員會費收繳辦法》的規(guī)定及時、足額繳納會費。

入會費應在接到領取《入會通知》后的15個工作日內繳納，年會費應在每年的6月30日前繳納。

第二十一條 會員發(fā)生下列情形時，應自發(fā)生該情形之日起30個工作日內函告協(xié)會：

（一）變更注冊地、主要營業(yè)場所及與協(xié)會的聯(lián)系方式；

（二）變更法定代表人、主要負責人、聯(lián)絡員；

（三）變更營業(yè)范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；

（五）協(xié)會要求或會員認為需要函告的其他情形。

第二十二條 會員應按照協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報送業(yè)務和財務信息，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章 獎勵和處分

第二十三條 對為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽稱號；

（四）協(xié)會認為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。

第二十四條 對會員或從業(yè)人員的獎勵，由協(xié)會常設辦事機構提出獎勵意見，協(xié)會會長辦公會按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎勵決定。

第二十五條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實施自律管理措施或紀律處分。

會員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國

證監(jiān)會），并建議中國證監(jiān)會依法采取有關監(jiān)管措施。

第二十六條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責令參加強制培訓；

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書；

（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊申請。

第二十七條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的紀律處分：

（一）警告；

（二）行業(yè)內通報批評；

（三）公開譴責；

（四）暫停部分會員權利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫停或解除其在協(xié)會擔任的職務。

前兩條所列的自律管理措施或紀律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。

受到紀律處分的會員，其負責人及直接責任人應當參加協(xié)會組織的強制培訓；受到紀律處分的從業(yè)人員應當參加協(xié)會組織的強制培訓。

強制培訓課時不計入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓學時。

第二十八條 對會員或從業(yè)人員的紀律處分，由協(xié)會自律監(jiān)察委員會進行調查取證，并根據(jù)調查結果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。會員對所受的第二十七條第一款第（四）、（五）、（六）項處分不服的，從業(yè)人員對所受的第二十七條第一款第（七）項處分不服的，可在三十日內向協(xié)會申請復議。協(xié)會對復議申請做出的決定為最終決定。

復議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

第二十九條 受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項處分的會員，其會員代表在協(xié)會的職務相應暫停或撤銷。

第三十條紀律處分的立案、調查、聽證、復議等相應程序另行規(guī)定。

第三十一條 協(xié)會建立會員和從業(yè)人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業(yè)人員受到誠信信息管理辦法規(guī)定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協(xié)會依照誠信信息管理辦法的規(guī)定，對會員和從業(yè)人員的誠信信息提供查詢。

第三十二條 協(xié)會可將會員和從業(yè)人員所受重大獎勵、紀律處分報中國證監(jiān)會備案。

第六章 附則

第三十三條 本辦法自協(xié)會第一次會員大會通過之日起施行。

第三十四 本辦法的解釋權歸協(xié)會理事會。

第五篇：中國證券業(yè)協(xié)會注冊會員單位名單

法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員

會員單位名單

愛建證券有限責任公司 安信證券股份有限公司 北京高華證券有限責任公司 渤海證券股份有限公司 財達證券有限責任公司 財富證券有限責任公司 財通證券股份有限公司 財通證券資產(chǎn)管理有限公司 長城國瑞證券有限公司 長城證券股份有限公司

長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司 長江證券承銷保薦有限公司 長江證券股份有限公司 川財證券有限責任公司 大通證券股份有限公司 大同證券有限責任公司 德邦證券股份有限公司

第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責任公司 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 東北證券股份有限公司 東方花旗證券有限公司 東方證券股份有限公司 東海證券股份有限公司 東吳證券股份有限公司 東興證券股份有限公司 東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司 東莞證券股份有限公司 方正證券股份有限公司 高盛高華證券有限責任公司 光大證券股份有限公司 廣發(fā)證券股份有限公司

廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司 廣州證券股份有限公司 國都證券股份有限公司 國海證券股份有限公司 國金證券股份有限公司 國開證券有限責任公司 國聯(lián)證券股份有限公司 國融證券股份有限公司 國盛證券有限責任公司 國盛證券資產(chǎn)管理有限公司 國泰君安證券股份有限公司 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員 法定會員

國信證券股份有限公司 國元證券股份有限公司 海際證券有限責任公司 海通證券股份有限公司 恒泰長財證券有限責任公司 恒泰證券股份有限公司 宏信證券有限責任公司 紅塔證券股份有限公司 華安證券股份有限公司 華寶證券有限責任公司 華創(chuàng)證券有限責任公司 華福證券有限責任公司 華金證券有限責任公司 華林證券有限責任公司 華龍證券股份有限公司 華融證券股份有限公司 華泰聯(lián)合證券有限責任公司 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司華泰證券股份有限公司 華西證券股份有限公司 華英證券有限責任公司 華鑫證券有限責任公司 江海證券有限公司 金通證券有限責任公司 金元證券股份有限公司 九州證券股份有限公司 開源證券股份有限公司 聯(lián)儲證券有限責任公司 聯(lián)訊證券股份有限公司 民生證券股份有限公司

摩根士丹利華鑫證券有限責任公司 南京證券股份有限公司平安證券有限責任公司

齊魯證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司瑞信方正證券有限責任公司 瑞銀證券有限責任公司 山西證券股份有限公司 上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司 上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司 上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司 上海華信證券有限責任公司 上海證券有限責任公司 申萬宏源西部證券有限公司

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