第一篇：中國證券業協會關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知及補充通知

中國證券業協會關于證券投資顧問和證券分析師注

冊登記有關事宜的通知

中國證券業協會關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知（中證協發[2010]178號）各證券公司、證券投資咨詢機構：

2010年10月19日，中國證監會發布《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告

[2010]27號）和《發布證券研究報告暫行規定》（證監會公告[2010]28號），兩個暫行規定將于2011年1月1日起施行。依據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券業從業人員資格管理辦法》和上述兩個暫行規定，現就證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜通知如下：

一、證券公司、證券投資咨詢機構應當按照《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》的要求，根據選擇的證券投資顧問、發布證券研究報告業務類別，做好證券投資咨詢執業人員分類管理，并向中國證券業協會（以下簡稱證券業協會）申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務（投資顧問）；注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務（分析師）。

二、從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構，應當在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。

證券公司應當將公司總部、證券營業部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問；將研究 部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

證券投資咨詢機構應當將簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事證券投資顧問業務的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。證券投資咨詢機構在建 立健全業務管理制度、合規管理和內部控制機制的前提下，可以將其專門研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的 人員，申請注冊登記為證券分析師。

同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

三、證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送下列書面申請材料：

（一）公司證券投資咨詢業務許可證明復印件；

（二）申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等信息；

（三）申請注冊為證券分析師的人員基本信息表，包括人員姓名、身份證號碼、證券投資咨詢執業資格證書編號、所在業務部門、工作地點等信息；

（四）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明；

（五）公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書；

（六）證券業協會要求提供的其他材料或者證明文件。

證券公司、證券投資咨詢機構向證券業協會提交書面申請時，應當同步在中國證券業執

業證書管理系統，錄入有關人員的申請材料和相關信息。

四、2011年1月1日后，證券公司、證券投資咨詢機構可以依據證券投資咨詢相關法規、《證券業從業人員資格管理辦法》等規定的證券投資咨詢執業資格條件，按照本通知附件明確的注冊登記程序及要求，為從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的新增人員，在證券業協會辦理證券投資顧問、證券分析師注冊登記。

五、證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發布證券研究報告業務的，所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在該事項發生之日起10個工作日內，向證券業協會辦理申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

證券投資顧問變更崗位從事發布證券研究報告業務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日 內，向證券業協會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業務。

六、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構應當在勞動合同解除之日起10 個工作日內，通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。證券業協會依據公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注 冊登記。

七、證券公司、證券投資咨詢機構應當對其所報送的證券投資顧問、證券分析師注冊登記申請材料嚴格把關，防止出現材料虛假、不實、重大遺漏等情形。

八、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機構未及時辦理離職備案等相關手續的，證券業協會將采取談話提醒、責令整改、行業內通報批評等措施。

九、證券公司、證券投資咨詢機構報送材料存在虛假、不實、重大遺漏情形的，證券業協會將要求其撤回申請材料或者注銷相關人員注冊登記，并視情節對相關機構采取紀律處分或者自律管理措施，記入誠信檔案。

十、證券投資顧問、證券分析師違反法律法規、中國證監會規定或者自律規范的，證券公司或者證券投資咨詢機構應當嚴肅追究有關人員的責任，及時在中國證券業執業證書管理系統中填報人員處理情況信息，并及時向證券業協會提交注銷有關人員注冊登記的申請或者離職備案材料。

十一、證券公司、證券投資咨詢機構及其證券投資顧問、證券分析師違反法律法規、中國證監會規定或者自律規范等規定的注冊登記相關制度的，證券業協會將視情節采取行業內通報批評、注銷相關人員注冊登記等措施，并將有關處理情況通報中國證監會。

十二、證券業協會將通過中國證券業協會網站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關信息，方便投資者查詢，接受社會監督。

特此通知。

附件：證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

二o一o年十一月十七日

附件

證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求

一、首次注冊程序

（一）對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員（以下簡稱“申請人”），證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理 員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統（以下簡稱“系統”），系統將自動生成系統編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字。例如： b5m0l2，第四位的“ 0 ”是數字零，第五位是小寫字母“ l ”）。

（二）申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：

1、執業注冊申請表；

2、身份證復印件；

3、學歷證書復印件；

4、具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；

5、未受過刑事處罰的證明；

6、證券業協會規定的其他材料。

證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。

（三）證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交證券業協會。

（四）證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

（五）注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

二、變更注冊程序

（一）提出變更請求

證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員登錄系統，進入變更申請菜單，點擊“錄入”，在屏幕下方填寫“申請人姓名”和“身份證號碼”，并選擇“變更類 別”，點擊“增加”。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應人員，確認后點擊下方的“提交”。

（二）對變更申請進行審核

證券業協會確認申請人原所在證券公司、證券投資咨詢機構已經提交離職備案和誠信執業情況說明后，受理其變更 注冊請求。之后，申請人所在證券公司、證券投資咨詢機構資格管理員可在系統中查詢申請人的系統編碼和密碼，并通知申請人登錄系統，修改執業注冊申請表中的 相關信息。申請人修改相關信息后，將執業注冊申請表提交給證券公司、證券投資咨詢機構審核。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機構將相關 申請提交證券業協會。

（三）證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。對不予注冊的人員，證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。

（四）證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業協會將在網站更新有關公示信息。

中證協發[2011]號

關于證券投資顧問和證券分析師

注冊管理有關事宜的補充通知

各證券公司、證券投資咨詢機構：

2010年11月17日，我會發布了《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》（中證協發[2010]178號）。為進一步貫徹落實通知相關要求，鼓勵業內機構加大人才培養力度，促進行業人才合理流動，規范證券投資顧問和證券分析師注冊管理，現就有關事宜補充通知如下：

一、證券投資顧問和證券分析師變更任職機構的，應向新任職機構提交所任職機構出具的誠信執業情況說明。誠信執業情況說明應當包含以下內容：

（一）個人基本信息，包括姓名、身份證號、執業證書編號等。

（二）工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業務、證券分析師研究的行業和領域、證券投資顧問工作地點等；

（三）誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機構從業期間，是否因違反法律法規、中國證監會規定、相關自律規則和機構內部管理制度，被監管機關采取行政監督管理措施或給予行政處罰，被證券行業自律組織給予紀律處分，被所在機構給予內部處分，或被司法機關采取刑事強制措施或被給予刑事處罰。

（四）其他相關內容。

二、證券投資顧問或證券分析師與任職機構之間的勞動合同已經到期，或經雙方協議解除的，證券投資顧問或證券分析師的任職機構應當及時為其辦理離職手續，出具離職證明和誠信執業情況說明，并通過中國證券業執業證書管理系統提交離職備案。

三、證券投資顧問或證券分析師變更任職機構，存在以下情形的，新任職機構不得為其提交執業注冊變更登記申請：

（一）原任職機構出具誠信執業情況說明，確認其存在不能誠信執業的事由。

（二）因違法違規被中國證監會或司法機關立案調查處理。

（三）中國證監會或協會規定的其他情形。

四、證券投資顧問或證券分析師變更任職機構，應與原任職機構充分協商。鼓勵證券投資顧問或證券分析師與原任職機構就培訓費用補償、競業禁止期限等爭議事項達成協議。

五、證券投資咨詢機構首次將所屬從業人員注冊登記為證券投資分析師的，應當具備相應的資本實力，擁有充足的研究人員，建立相關業務管理制度，健全合規管理和內部控制機制，完成投資咨詢執業人員分類管理，并向協會提交以下書面材料：

（一）機構開展發布證券研究報告業務的自我評估報告，報告應包含以下內容：

1、機構基本情況，包括本機構人員基本情況、機構組織架構、研究部門設置及近二年來發布證券研究報告業務開展情況等；

2、機構合規管理情況，包括機構合規部門設置、合規制度建設等。

（二）注冊地證監局對其開展發布證券研究報告業務無異議的函。

六、證券公司或證券投資咨詢機構存在下列情形的，協會責令其改正；情節嚴重的，協會應對其實施自律管理措施，或給予其相應的紀律處分：

（一）未按照執業注冊管理相關規定，為所屬證券投資顧問或證券分析師提交離職備案。

（二）拒絕為本機構已離職的證券投資顧問或證券分析師出具誠信執業情況說明。

（三）未認真審查所聘用證券投資顧問或證券分析師的任職狀況或誠信執業情況。

（四）所屬從業人員未注冊登記為證券投資顧問或證券分析師，即允許其從事證券投資顧問業務或發布證券研究報告業務。

（五）將與本機構不存在真實勞動關系的人員注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

（六）中國證監會或協會規定的其他情形。

特此通知。

二Ｏ一一年月日

第二篇：關于發布《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》的通知

中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則

關于發布《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》的通知

各基金銷售機構：

為規范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執業水準，我會制定了《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》，并經四屆二次理事會審議通過，現予以發布，請遵照執行。

附件：中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則

中國證券業協會

二○○八年四月二十一日

中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則

第一章總 則

第一條為加強證券投資基金（以下簡稱基金）銷售的自律管理，規范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執業水準，根據《中華人民共和國證券投資基金法》和中國證監會《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規以及中國證券業協會（以下簡稱協會）的有關規定，制定本守則。

第二條本守則所稱基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。

基金銷售人員應當遵守本守則。

第二章基本業務素質與職業道德規范

第三條基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格。

第四條基金銷售人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其它形式的基金銷售聘任合同。

第五條基金銷售人員應當熟悉所推介基金的基金合同、招募說明書、發行公告、產品特

征，以及基金銷售業務流程。

第六條基金銷售人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度，忠于職守，規范服務，自覺維護所在機構及行業的聲譽，保護投資者的合法利益。

第七條基金銷售人員從事基金銷售活動，應當遵循以下原則：

（一）勤勉盡職原則。基金銷售人員應當本著對投資者高度負責的態度執業，認真履行各項職責。

（二）誠實守信原則。基金銷售人員應當忠實于投資者，以誠實和公正的態度并以合法的方式執業，如實告知投資者可能影響其利益的重要情況。

（三）投資者利益優先原則。基金銷售人員應將投資者的利益置于個人及所在機構的利益之上。

第八條基金銷售人員不得從事與其所在機構及投資者的合法利益相沖突的活動或法律法規禁止從事的其他業務。

第九條基金銷售人員應當熱愛本職工作，努力鉆研業務，積極參加所在機構和協會舉辦的業務培訓，每年參加培訓的時間不少于協會對證券從業人員后續職業培訓的要求。

第三章基金銷售人員行為規范

第十條基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇，穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌。

第十一條基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業資格證明。

第十二條基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應尊重投資者的意愿。

第十三條基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者。

第十四條基金銷售人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏。

第十五條基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。

第十六條基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表

現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證。

第十七條基金銷售人員對其所在機構和基金產品進行宣傳應符合中國證監會和其它部門的相關規定。

第十八條基金銷售人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統一制作的材料。

第十九條基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構的銷售網點、網上交易系統或其它經監管部門核準的合法渠道辦理開戶、基金認購、申購、贖回等業務手續，不得接受投資者的現金，不得以個人名義接受投資者的款項。

第二十條基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規定，并注意如下事項：

（一）有效識別投資者身份；

（二）向投資者提供《投資人權益須知》；

（三）向投資者介紹基金銷售業務流程、收費標準及方式、投訴渠道等；

（四）了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求。

第二十一條基金銷售人員應根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險。

第二十二條基金銷售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業務規則的規定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業務，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求。

第二十三條基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應及時交所在機構建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄漏投資者買賣、持有基金份額的信息及其它相關信息。

第二十四條基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業務時，應當按照基金合同、招募說明書和發行公告等銷售法律文件的規定代扣或收取相關費用，不得收取其他額外費用，也不得對不同投資者違規收取不同費率的費用。

第二十五條基金銷售人員應當積極為投資者提供售后服務，回訪投資者，解答投資者的疑問。

第二十六條基金銷售人員應當耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，并根據投資者的合理意見改進工作，如有需要應立即向所在機構報告。

第二十七條基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益優先。

第二十八條基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有下列情形：

（一）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益；

（二）違規向他人提供基金未公開的信息；

（三）詆毀其它基金、銷售機構或銷售人員；

（四）散布虛假信息，擾亂市場秩序；

（五）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務；

（六）違規接收投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易；

（七）違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔；

（八）承諾利用基金資產進行利益輸送；

（九）以帳外暗中給予他人財物或利益，或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂；

（十）挪用投資者的交易資金或基金份額；

（十一）從事其它任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。

第四章管理和監督

第二十九條基金管理公司、基金代銷機構應當根據《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的要求，建立健全并有效執行基金銷售業務制度和基金銷售人員招聘、培訓和管理制度，加強對基金銷售人員的日常管理。

第三十條基金管理公司、基金代銷機構向基金銷售人員提供的統一宣傳資料，應符合《證券投資基金銷售管理辦法》和《關于證券投資基金宣傳推介材料監管事項的補充規定》的規定，并已按有關規定向中國證監會備案。

第三十一條基金管理公司、基金代銷機構應按照《證券投資基金銷售適用性指導意見》的要求實施基金銷售適用性管理制度，為基金銷售人員向投資者推介合適的基金產品提供依據。

第三十二條基金管理公司、基金代銷機構應當在明顯位置公布基金銷售網點、有關負責人、聯系方式、投訴電話等信息，并及時、妥善處理投資者對本機構基金銷售人員的投訴。

第三十三條 協會根據本守則對基金銷售人員的銷售行為進行監督和檢查。

第三十四條基金銷售人員違反本守則，其所在機構應予以相應處分，并將處分情況報送協會；情節嚴重的，協會可按相關自律規定予以紀律處分；違反法律法規的，報中國證監會處理。

第五章附則

第三十五條本守則由協會負責解釋。

第三十六條本守則自發布之日起施行。

第三篇：中國證券監督管理委員會關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知

【發布單位】中國證監會

【發布文號】證監基金字[2007]171號

【發布日期】 2007-6-13

【生效日期】 2007-6-13

【失效日期】--

【所屬類別】規范性文件

【文件來源】中國證券監督管理委員會

中國證券監督管理委員會關于基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知（2007年6月13日證監基金字[2007]171號）

為了規范基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門（以下稱銀行托管部門）的基金從業人員投資證券投資基金（以下簡稱基金）的行為，維護基金份額持有人的合法權益，根據《證券投資基金法》及有關規定，現就基金從業人員投資基金有關事宜通知如下：

一、基金從業人員投資基金應當遵守有關法律法規及任職單位管理制度的規定，遵循公平、公開、公正的原則，不得利用內幕信息買賣基金，不得利用職務便利牟取個人利益。

二、基金從業人員投資基金應當樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔風險的意識，公平對待任職單位管理或者托管的基金，不得為牟取短期利益從事損害其他基金份額持有人利益的行為。

三、基金從業人員購買開放式基金的，鼓勵通過定期定額或者其他方式進行長期投資，持有開放式基金份額的期限不得少于6個月。基金從業人員不得投資封閉式基金。

基金從業人員投資本公司管理的開放式基金以及基金管理公司固有資金投資本公司管理的開放式基金，其份額、凈值、持有人人數在判斷基金合同是否生效及基金合同生效后是否達到需要向中國證監會報告的條件時不得計入在內。

四、基金管理公司、銀行托管部門應當加強對本單位基金從業人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業人員投資基金的相關管理制度，對行為操守、投資方式、投資限制、報告與備案管理、違規處理方式等作出明確規定。

基金管理公司、銀行托管部門應當在允許本單位基金從業人員投資基金前完成將有關制度報中國證監會及相關派出機構備案的相關工作并在備案后嚴格加以執行。

五、基金管理公司、銀行托管部門應當指定專門部門負責基金從業人員投資基金行為的管理工作，妥善保存本單位基金從業人員投資基金的記錄，做好相關信息披露工作。

六、基金管理公司應當在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關基金半報告和報告中披露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例。

七、基金從業人員離開原任職單位到其他基金管理公司或銀行托管部門任職的，應當及

時向新任職單位報告基金投資情況。

八、中國證監會及相關派出機構將定期或不定期檢查基金從業人員投資基金有關管理制度的制定、完善及執行情況。基金管理公司、銀行托管部門及基金從業人員違反本通知規定的，中國證監會將根據有關規定對相關單位及人員采取行政監管措施。

九、在基金管理公司或基金托管銀行基金托管部門工作，并與基金管理公司或基金托管銀行簽訂正式聘用合同的其他工作人員依照基金從業人員的有關規定執行。

十、本通知自發布之日起施行。

第四篇：關于落實《證券投資顧問業務暫行規定》的通知

關于落實《證券投資顧問業務暫行規定》的通知

各分公司、各營業部：

中國證監會頒布的《證券投資顧問業務暫行規定》（見附件一，以下簡稱《規定》）將于2011年1月1日起正式實施。為落實《規定》精神，特通知如下：

一、《規定》首次提出“投資顧問業務”的概念，通過明確投資顧問業務可以按照資產規模、差別傭金和服務期限等形式收取服務費，鼓勵證券公司大力發展投資顧問業務，以改變目前券商單一的盈利模式和收入結構。請各分公司、各營業部（以下簡稱各營業網點）認真學習《規定》精神，積極探索和推進證券投資顧問業務。

二、《規定》對證券投資顧問業務的營銷、報備、簽約、服務、回訪、投訴和信息披露等環節提出了新的要求。金色陽光業務屬于證券投資顧問業務，各營業網點應對照《規定》的相關要求，認真落實，經紀事業部將對營業網點的落實情況進行檢查。

三、《證券投資顧問業務簽約指引》（見附件二）和《證券投資顧問業務媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引》（見附件三）對金色陽光業務的簽約和報備進行了規范，請各營業網點遵照執行。金色陽光業務自2011年2月1日起必須采用新的協議，新協議可采用《證券投資顧問業務簽約指引》中的范本，也可由營業網點根據需要自行設計；新協議經報批通過后方可使用，各營業網點應提前做好協議設計和報批工作。

未盡事宜，請咨詢經紀事業部運行服務部王進（NOTES-ID：19001）、葛明睿（NOTES-ID：61064）。

特此通知。

附件一：證券投資顧問業務暫行規定

附件二：證券投資顧問業務簽約指引

附件三：證券投資顧問業務媒體宣傳及報告會類活動報備工作指引

經紀事業部

二O一一年一月五日

第五篇：中國證券監督管理委員會關于發布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知

【發布單位】中國證券監督管理委員會 【發布文號】

【發布日期】2000-10-08 【生效日期】2000-10-08 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規 【文件來源】中國法院網

中國證券監督管理委員會關于

發布《開放式證券投資基金試點辦法》的通知

各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會內各部門：

現發布《開放式證券投資基金試點辦法》，自發布之日起施行。

中國證券監督管理委員會

二000年十月八日

開放式證券投資基金試點辦法

第一條 為促進證券投資基金的發展，規范開放式證券投資基金（以下簡稱“開放式基金”）的公開募集設立、運作及其相關活動，保護證券投資基金投資人的合法權益，根據《 證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關規定，制定本辦法。

第二條 開放式基金活動及與該活動相關的自然人、法人和其他組織，應當遵守本辦法；本辦法未規定的，應當遵守《暫行辦法》及其他有關規定。

第三條 開放式基金可以按照本辦法，在規定的場所和開放時間內，由投資人向基金管理人申請申購基金單位；或者應基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。

第四條 開放式基金由基金管理人設立。

開放式基金的設立，必須經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）審查批準。

第五條 申請設立開放式基金，除應當遵守《暫行辦法》第七條第（三）、（四）、（五）項的規定外，還應當具備下列條件：

（一）有明確、合法、合理的投資方向；

（二）有明確的基金組織形式和運作方式；

（三）基金托管人、基金管理人近一年內無重大違法、違規行為。

第六條 申請設立開放式基金，除應當按照《暫行辦法》第八條的規定報送材料外，基金管理人還應當向中國證監會報送開放式基金實施方案及相關文件。

第七條 基金管理人有下列情形之一的，中國證監會不受理其設立開放式基金的申請：

（一）因有重大違法、違規行為正在受到國家有關部門的調查；

（二）因公司高級管理層變動、與公司有關的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經對所管理的基金運作造成不良影響；

（三）中國證監會認定的其他情形。

第八條 基金管理人應當自開放式基金設立申請獲得批準之日起6個月內進行設立募集；超過6個月尚未開始設立募集的，原申請內容如有實質性改變，應當向中國證監會報告；原申請內容沒有實質性改變的，應當向中國證監會備案。

第九條 開放式基金的設立募集期限不得超過3個月。設立募集期限自招募說明書公告之日起計算。

符合下列條件的，開放式基金方可成立：

（一）設立募集期限內，凈銷售額超過2億元；

（二）在設立募集期限內，最低認購戶數達到100人。

不符合上述條件的，該基金不得成立。基金管理人應當承擔募集費用，已募集的資金并加計銀行活期存款利息，應當自募集期滿之日起30天內退還基金認購人。

第十條 開放式基金成立后的存續期間內，其有效持有人數量連續20個工作日達不到100人，或者連續20個工作日最低基金資產凈額低于5000萬元的，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。

第十一條 開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設置限制，并 應當在基金招募說明書中予以載明。

第十二條 開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個月。

第十三條 開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預期的基金規模，在達到預期的基金規模后，可不再接受申購申請。

第十四條 開放式基金的基金托管人除應當遵守《暫行辦法》第十九條的規定外，還應當履行下列職責：

（一）依法持有基金資產；

（二）采取適當、合理的措施，使開放式基金單位的認購、申購、贖回等事項符合基金契約等有關法律文件的規定；

（三）采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規定；

（四）采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律文件的規定；

（五）在定期報告內出具托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金契約的規定進行；如果基金管理人有未執行基金契約規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施。

第十五條 開放式基金的基金管理人除應當遵守《暫行辦法》第二十六條的規定外，還應當履行下列職責：

（一）依據基金契約，決定基金收益分配方案；

（二）編制并公告季度報告、中期報告、報告等定期報告；

（三）辦理與基金有關的信息披露事宜；

（四）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；并且保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件。

第十六條 基金單位計價出現錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；計價錯誤偏差達到基金資產凈值0．5％時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。

因基金單位計價錯誤給投資人造成損失的，基金管理人應當承擔賠償責任；有關投資者獲得賠償的方法應當在基金契約中具體列明。

第十七條 開放式基金單位的認購、申購和贖回業務可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構代為辦理。

基金管理人委托其他機構代為辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的，應當與有關機構簽訂委托代理協議。

第十八條 商業銀行以及經中國證監會認定的其他機構可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業務。

商業銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務，應當經中國證監會和中國人民銀行審查批準。

第十九條 申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業務的機構，應當符合下列條件：

（一）設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的部門；

（二）有足夠的熟悉開放式基金業務的專業人員；

（三）有便利、有效的商業網絡；

（四）有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業務的技術設施；

（五）中國證監會規定的其他條件。

第二十條 基金管理人或者其他機構及其經辦業務人員，在直接或者代為辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業務過程中，應當嚴格遵守法律、法規、以及本行業公認的道德標準和行為規范，不得誤導、欺騙投資人。

第二十一條 開放式基金單位的注冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托商業銀行或者中國證監會認定的其他機構辦理。

商業銀行辦理開放式基金的注冊登記業務，應當經中國證監會和中國人民銀行審查批準。

第二十二條 代辦注冊登記業務的機構，可以接受基金管理人的委托，開辦以下業務：

（一）建立并管理投資人基金單位帳戶；

（二）負責基金單位注冊登記；

（三）基金交易確認；

（四）代理發放紅利；

（五）建立并保管基金投資人名冊；

（六）基金契約或者注冊登記代理協議規定的其他職責。

第二十三條 基金管理人可以根據開放式基金運營的需要，按照中國人民銀行規定的條件，向商業銀行申請短期融資。

第二十四條 開放式基金每周至少有一天應為基金的開放日，辦理基金投資人申購、贖回、變更登記、基金之間轉換等業務申請。

基金開放日期及時間應在基金契約中規定。

第二十五條 開放式基金的基金管理人應當于每個開放日的第二天公告開放日基金單位資產凈值。

第二十六條 申購開放式基金單位的份額和贖回基金單位的金額，依據申購贖回日基金單位資產凈值加、減有關費用計算，具體計算方法應當在招募說明書中予以載明。

基金單位資產凈值，應當按照開放日閉市后基金資產凈值除以當日基金單位的余額數量計算。具體計算方法應當在基金契約和招募說明書中予以載明。

第二十七條 投資人申購基金單位時，必須全額交付申購款項。款額一經交付，申購申請即為有效；除有基金招募說明書載明的不接受投資人申購申請的情形發生外，基金管理人不得拒絕基金投資人的申購申請。

第二十八條 基金管理人應當于收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該交易的有效性進行確認。

除本辦法另有規定外，基金管理人應當自接受基金投資人有效贖回申請之日起7個工作日內，支付贖回款項。

第二十九條 除有下列情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請：

（一）不可抗力；

（二）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

（三）其他在基金契約、基金招募說明書中已載明并獲批準的特殊情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會備案；已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付；如暫時不能足額兌付，可按單個帳戶占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分按基金契約及招募說明書載明的規定，在后續開放日予以兌付。

第三十條 開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％時，為巨額贖回。巨額贖回申請發生時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于基金總份額的10％的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當日的基金資產凈值為依據計算贖回金額，但投資者可在申請贖回時選擇將當日未獲受理部分予以撤消。

發生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式、在招募說明書規定的時間內通知基金投資人，說明有關處理方法，同時在指定媒體及其他相關媒體上公告；通知和公告的時間最長不得超過三個證券交易所交易日。

第三十一條 開放式基金連續發生巨額贖回，基金管理人可按基金契約及招募說明書載明的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間二十個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。

第三十二條 發生基金契約或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停開放式基金申購、贖回申請的，應當報經中國證監會批準；經批準后，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停公告；暫停期間，每兩周至少刊登提示性公告一次；暫停期間結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金單位資產凈值。

第三十三條 開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申購金額的5％，申購費用可以在基金申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中予以扣除。

開放式基金可以根據基金管理運作的實際需要，收取合理的贖回費，但贖回費率不得超過贖回金額的3％；贖回費收入在扣除基本手續費后，余額應當歸基金所有。

開放式基金可以選用可調整的申購、贖回費率。開放式基金收取費用的方式、條件以及費率標準應當在基金契約和招募說明書中予以載明。

第三十四條 基金的投資方向應當符合基金契約及招募說明書的規定；基金名稱顯示投資方向的，基金的非現金資產應當至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內容。

第三十五條 開放式基金的收益分配，應當根據基金契約及招募說明書的規定進行。

第三十六條 開放式基金的廣告、宣傳推介應當經中國證監會核準；其內容應當真實、完整、準確，不得有虛假、誤導性陳述和重大遺漏。

第三十七條 開放式基金的各相關機構應當依法保存基金業務活動的記錄、帳冊、報表和其他業務資料。

第三十八條 開辦開放式基金單位認購、申購和贖回業務、注冊登記業務的機構違反《暫行辦法》或者本辦法的，比照《暫行辦法》第六章的有關規定執行。

第三十九條 本辦法自發布之日起施行。

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