第一篇：試析公訴案件風險預警處置的完善

試析公訴案件風險預警處置的完善

公訴案件風險預警機制，是指以辦案為基礎，在案件審查過程中進行風險評估，對發生信訪以及其他不穩定動向的可能性進行預測，評定風險等級，制定相應的工作預案，及時提出對策和建議，化解矛盾，消除不穩定因素，積極參與社會管理創新，確保公訴工作達到法律效果和社會效果有機統一的長效工作機制。公訴案件風險評估預警機制有利于從源頭上發現矛盾、化解矛盾，及時消除涉檢信訪風險隱患，對深層次化解社會矛盾、實現執法辦案法律效果和社會效果的統一發揮了積極作用。但是在具體施行過程中，由于該機制是在理論的基礎上提出的，運用中存在具體實際問題無法找到依據去處置的矛盾。

一、現行的風險預警機制存在的不足

（一）需要風險評估的案件范圍過于抽象化、概括化

浙江省人民檢察院印發的《公訴案件風險預警處置意見》提出七類案件需要進行風險評估。但該七類案件僅僅是圍繞社會影響力較大的案件的性質，即化解社會矛盾的風險而展開的，忽視了辦案風險這塊。在具體案件處理中，由于每個經辦人的辦案水平不同，每個案件的內容不同，存在的風險就不同，應注重從案件的事實和證據的角度處置案件的風險。例如，零口供的案件，全部依據間接證據起訴的案件等存在證據采信風險的案件應該納入風險評估機制中去。

（二）缺失風險預警處置的辦法

本意見針對公訴案件存在風險的輕重緩急以及辦案過程中出現的具體情況，對存在風險的案件分為三個等級，即已經引發公訴風險的案件、極易引發公訴風險的案件和容易引發公訴風險的案件。該點分類僅僅是從風險事件和因素，提出風險評估等級，但是對已經分好等級的不同風險的案件的處置預案卻沒有提出具體的處理原則和方法。

（三）缺少對個人辦案失誤造成風險的懲罰機制

根據本意見，因辦案人員工作嚴重失誤，導致發生群體性事件、極端事件、重大輿情、纏訪鬧訪等重大事件的，應依法依紀追究相應責任。另外，對于準確預警風險，成功排除風險，有效化解矛盾的，依照年度考核，記功評優，優先予以表彰。但具體懲罰措施沒有明細化，讓人懷疑風險預警機制的實際獎懲作用。

二、完善公訴案件風險預警機制的思路

由于公訴案件風險預警機制是在最高院要求化解社會矛盾的前提下提出的，各省市院和基層檢察院對該機制也在探索和學習中，沒有任何可以參照執行的相關文件或者相關的評估機制去執行。所以，在摸索中的運作會相對困難。筆者在此建議在進行風險預警時，可以參照死刑案件質量風險預警機制。浙江省檢察院近年先后出臺了《關于辦理死刑二審案件復核存疑證據的若干規定》、《浙江省檢察機關公訴部門關于死刑案件質量風險評估預警機制的規定（試行）》，要求辦案人員在審查案件過程中，對證據、程序、實務方面存在可能影響案件質量的問題全面進行風險評估預警，確定案件質量風險等級，在《質量風險評估預警表》上逐一打鉤，并提出化解風險對策。而該《質量風險評估預警表》細化了涉及證據、程序、實務三個方面的具體項目，這些內容也是長期辦案經驗的總結，可以為公訴案件風險預警機制提供一個參照和指導。

三、完善公訴案件風險預警機制的建議

（一）實行風險評級制度

根據事態的輕重緩急，將涉檢信訪評估案件的風險等級分為一，二，三，四級預警，一級預警為特別重大風險等級，指案件存在現實危害突出的人員，包括組織實施暴力恐怖活動，大規模群體性事件或進行極端個人行為的人員，以及案件當事人或親屬對檢察機關擬作決定有強烈意見，有明確的信訪苗頭，存在息訴困難的；二級預警為重大風險等級，指尚沒有直接現實危害，但潛在社會危害性較大，有較大風險隱患的人員，包括企圖組織，串聯，煽動群體性非正常上訪活動的人員；借各種熱點敏感案件，炒作煽動，搗亂滋事，企圖干擾檢察機關工作秧序的人員。三級預警為大風險，指總體較平穩，但存在可能影響干擾檢察機關工作秧序的人員。包括案件當事人或親屬對檢察機關擬作決定及接受傾向，但有疑慮和意見，沒有明確息訴表示，存在不確定信訪因素的；四級預警為一般風險等級，主要指曾存在三級以上風險隱患，需密切關注的人員。包括案件當事人對檢察機關擬作決定基本同意，不存在嚴重分歧性意見，沒有信訪可能或者可能性很小的案件。

（二）劃分公訴環節風險評估預警的途徑

公訴環節風險評估預警的途徑分為內部途徑和外部途徑。外部途徑主要通過加強公訴工作與行政執法工作的銜接和加強公訴工作與民事訴訟的銜接方式與外部進行公訴辦案風險評估預警及社會矛盾處置的溝通與協調。內部途徑主要通過：（1）依法介入偵查活動。公訴工作依法介入偵查，有利于及時了解案件各方當事人的訴求，提前掌握案件中的矛盾點并有計劃地及時化解社會矛盾；公訴工作依法介入偵查，有利于及時掌握涉案贓款贓物的扣押、凍結和處理情況；公訴工作依法介入偵查，有利于對偵查工作的合法性進行監督，有利于避免犯罪嫌疑人及其家屬因刑訊逼供或犯罪嫌疑人合法權益被侵害而產生新的社會矛盾；公訴工作依法介入偵查，有利于對重大敏感及社會關注度高的案件提早評估，合理引導輿情。（2）與控申部門密切配合。

（三）明確公訴案件風險評估預警機制的程序

公訴辦案風險評估預警的程序我認為應包括以下幾方面：（1）在受理偵查機關案件后，由內勤通過審閱案卷文書，初步估定風險。對存有風險的案件優先辦理，其中風險較大的案件由部門負責人及業務骨干辦理；（2）案件承辦人發現自己所承辦的案件屬于公訴辦案風險評估預警機制的適用范圍時，承辦人要及時收集風險信息，提出風險評估意見，填制《執法辦案風險評估表》，對存在風險的理由逐一說明，注明風險等級，制作《執法辦案風險預警報告》并于案件案件受理后在3日內分別報部門負責人審核和分管副檢察長審批，情況緊急的于當日報請審批；（3）部門負責人及分管副檢察長應及時召集風險評估會議進行分析論證，研究確定相應的防范、控制與化解措施；（4）檢察委員會在討論研究案件時，一并討論風險評估意見及化解方案，并確定執法辦案風險等級及化解方案；（5）經評定風險等級后，對可能存在涉檢信訪的情形的，公訴部門應與控申部門、政工部門、技術部門做好網絡輿情監測及相關人員的勸導工作，使涉檢信訪關口遷移，將矛盾盡量化解在源頭；（6）對辦案風險涉及檢察機關以外的單位，應向相關部門發出《公訴案件風險預警函》。

（四）建立公訴辦案風險評估預警制度的考評及監督應對體系

《公訴辦案風險評估預警報告》、《執法辦案風險評估表》應作為審結報告的附件歸檔備查，開展執法質量案件評查時應予作為考評的主要依據之一。未進行公訴辦案風險評估預警，填寫《公訴辦案風險評估預警報告》、《執法辦案風險評估表》導致發生群體性事件、極端事件、重大輿情、纏訪鬧訪等重大事件的，應依法依紀追究相應責任。對準確預警風險，成功排除風險，有效化解矛盾的，按照年度考核、評優應予優先考慮表。《公訴辦案風險評估預警報告》、《執法辦案風險評估表》對確定風險等級在黃色以上級別的，公訴部門應在確定等級之日起3日內上報上一級人民檢察院主管部門；案件承辦的檢察院應予3日內將《公訴辦案風險評估預警報告》報送本級黨委、人大、政府，必要商請黨委、政府協調處理已經發生的涉檢信訪、群體性事件、以及負面網絡輿情。

公訴案件風險預警機制應該在具體辦案中不斷完善，不斷推進，才能真正的建立長效機制，把辦案風險評估推廣到所有辦案環節，逐步形成以預測評估為先導，以預警化解為核心，以和諧穩定為目標的執法辦案風險評估工作機制，實現檢察機關化解矛盾從“事后處置”向“事前防范”、從“被動應急”到“主動化解”的轉變，實現了法律效果和社會效果的統一，維護了社會的和諧穩定。

第二篇：醫療風險預警處置程序

醫療風險預警處置程序

（—）立案、醫務科、護理部、臨床科室、醫技科室、藥劑科及其他有關部門日常工作中檢查發現預警項目內容，均有權利和義務進行登記、調查。、院辦、黨辦、醫務科、護理部等職能管理部門接到投訴，經核實確系風險預警內容時，應在 24小時內進行登記、調查。

（二）處理程序、屬于院內人員發現的，由職能科室根據相應規定，責成責任科室及個人限期整改并反饋。、屬于患者投訴的，應根據相關投訴糾紛處理程序處理。、被二、三級醫療風險預警警示的當事科室或當事人，接到通知后至遲在 48小時內必須主動作出檢討或說明，根據情節、后果、態度和整改結果，10日內作出處理。、經依法鑒定認定為醫療事故的醫療事件，按照處理醫療事故的相關規定處理。

（三）處罰、根據警示等級、情節輕重與后果，參照態度和一貫表現，確定處罰額度。、做出處罰決定時，要區別直接責任與間接責任，合理地確定責任者在綜合原因中應負的責任比重。、對于受到風險警示的部門和個人，堅持教育為主、處罰為輔的原則；對于及時發現風險、努力補救、避免重大事故發生的工作人員，應當給予一定的獎勵。

醫療風險發生后監控和管理流程

1、首先確認發生的事實;

2、重點發現體制上、流程上、制度上的缺陷或漏洞;

3、投入人、財、物力解決問題以及采取有針對性的培訓;

4、修訂完善醫療缺陷防范管理條例并堅持落實規范和標準;

5、制定質量檢查標準項目并選項檢查。

管理人員的工作職責是設計管理程序、監測管理過程、收集分析資料、持續質量改進。

第三篇：廉政風險點預警處置

周流中心小學廉政風險點預警處置

為了進一步加強學校廉政風險防控出只工作，有效遏制易誘發腐敗的風險，特制訂如下預警處置措施。

一、廉政風險點涉及范圍

1、學校收費

A、巧立名目亂收費：如向學生收取資料費、考試費、飲水費、補課費等； B、以學生自愿為借口的變相收費：如校服費、作業本費、保險費、防疫費等；

2、大宗物資采購及學校基建項目

A、利用采購教學、辦公、設備用品，為學生購買保險、訂購報刊、書籍及其它學習資料、校服等機會收受有關業務單位的回扣或者與這些單位的人員勾結，虛增購貨款進行虛假冒領，或將購貨款轉到購貨單位，虛開發票報賬，然后提取現金進行獨吞與私分。

B、利用負責教學輔助資料發行機會，收受勞務費、感謝費、獎金等。C、在基建工程招投標、質量檢查驗收、經費結算等環節收受他人賄賂。

3、資產與財務管理

A、領導把關不嚴，造成資產流失；

B、將一些收費、創收款等轉入“小金庫”，搞暗箱操作； C、在教育經費預決算及撥付上，搞暗箱操作；

D、學校及單位的有形資產、無形資產，在租賃、承包等過程中不陽光操作；

4、招生工作 A、違反義務教育階段劃片招生、就近入學的原則，超范圍、超年齡招生； B、在招生中弄虛作假；

5、教師招聘及職稱評定

A、學校私自錄用（借用）或外流（外借）人員； B、學校對上級有關職稱評定文件、精神，不宣傳貫徹的； C、學校對職稱對象，不公示的； D、滯留職稱評定指標；

E、不嚴格執行標準，不嚴格審驗相關證件。

6、貧困生資助

A、弄虛作假、套取國家資金的； B、不及時、足額發放租住款的； C、對資助材料把關不嚴的。

7、教師以教謀私 A、有償家教； B、兜售資料； C、私自收費； D、接受家長宴請；

E、向學生及家長索要或暗示索要禮物、禮券等。

第四篇：風險崗位廉能預警處置辦法

風險崗位廉能預警處置辦法

第一條 為全面推進腐敗風險預警防控工作，加強風險崗位廉能風險預警處置管理，從源頭上強化腐敗風險預警防控工作，提高行政效能，特制定本辦法。

第二條 風險崗位廉能風險預警處置采取“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，及時化解風險崗位廉能風險，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。

第三條 風險崗位廉能風險預警對象主要為具有行政審批權、公共資源配置權、資金管理分配權、干部人事管理權、行政執法權、行政處罰權、黨政一把手和其他易引發腐敗現象等風險崗位。

第四條 建立風險崗位預警信息收集系統。各科室固定1名工作人員為廉能風險信息管理員，具體負責本科室風險崗位廉能管理預警信息的收集、報送和管理工作。

第五條 建立完善預警信息收集渠道。預警信息收集包括內部和外部兩個渠道。內部渠道包括領導干部述職述廉、紀檢監察信訪與案件檢查分析、工作調研、專項檢查和執法監察等。外部渠道包括群眾信訪反映、群眾評議、新聞媒體披露、問卷調查、人大代表建議、政協提案等。收集的信息內容包括重大事項決策、重要人事任免、重要工

作部署、大額資金使用等情況和問題；各干部職工和服務對象反映的情況和問題；風險崗位人員在執行國家法律法規和黨內法規方面存在的問題。

第六條 建立風險崗位預警信息分級管理機制。根據風險崗位在廉能兩方面存在問題的程度，實行由低到高“三級預警”管理。

（一）三級預警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①群眾有舉報，社會有反映的；

②工作人員民主測評或考核滿意率較低的； ③工作生活中自我要求不嚴，干部職工有議論的；

④在工作中不認真履行職責或有其他問題，組織認為有必要提醒的。

2、處置方式：

①組織談話。根據群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的工作人員，由辦黨組決定對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

②重點提醒。針對工作人員崗位變動、職務升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發生廉能風險的事項進行提醒談話。

3、完成期限：一般在辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室分析調查定級后一周內完成。

（二）二級預警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①警示提醒后仍未改正的；

②未履行崗位職責或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權行為，可能造成廉能問題的；

③執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的。

2、處置方式：

①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的工作人員，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；

②糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的工作人員通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

③督促整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴重，但又不構成違紀或有違紀傾向的工作人員，要求其在規定的時間內作出說明或提出整改措施。

3、完成期限：

誡勉糾錯的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長在辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室分析調查定級后不超過10天。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室負責監督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報辦風險崗位廉能管理工作領導小組備案。

（三）一級預警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①誡勉糾錯后仍未改正的；

②對職責范圍內發生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的；

③具有《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》、《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》中所列舉的行為，但情節顯著輕微，不構成紀律處分，或者情節輕微，可不予處分的。

2、處置方式：

①限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可不予處分的工作人員，指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限內及時改正。

②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對職責管理范圍內發生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的工作人員進行批評教育，剖

析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

3、完成期限：

限期整改的期限根據存在的問題的輕重程度確定，最長不超過20天。限期整改對象應當在10個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室負責監督檢查其整改措施落實情況，并將相關情況報辦風險崗位廉能管理工作領導小組備案。

第七條 廉能風險預警的處置實行分級負責。

三級預警由預警對象所在科室主要負責人負責，涉及主要負責人的由辦分管領導負責。

二級預警由預警對象所在科室的辦分管領導負責。同時，辦監察、人事、法規部門根據問題內容協助處置。

一級預警在辦風險崗位廉能管理領導小組領導下，組織監察、人事、法規及其他相關部門的人員根據問題內容進行處置。

第八條 開展風險崗位預警信息分析評估。辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室收到預警信息后，應及時對收集到的信息從信息來源、數量、內容等方面進行辨識、分析，確定預警等級并提出處置建議。

第九條 實行前期預警提醒。在重大節假日、重大險情災情發生時

間節點、重要階段性工作開展之前等廉能風險易發期，辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室對全局干職工或有關工作人員，以書面通知的形式，發布風險崗位前期預警提醒。

第九條 建立風險崗位廉能管理預警責任制。預警信息員在重大工作開展前或發現風險苗頭時，應及時向辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室報送預警信息；辦公室接到預警信息后，應及時分析評估，提出處置建議，下發預警通知書，并加強督查，督促有關科室采取切實措施予以防范。對未報、漏報和報送信息不及時，接到預警通知書后未及時采取有效防范措施或防范措施不力，造成不良影響的，辦風險崗位廉能管理工作領導小組將在全辦范圍內通報批評；如造成嚴重不良影響的，將按有關規定追究責任人員的責任。

第十條 辦風險崗位廉能管理領導小組辦公室每季度根據上季度預警對象不同的處置結果，有針對性分崗位進行預警提示。

第十一條 建立風險崗位廉能管理預警臺帳。辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室應及時收集、整理風險預警信息、處置和反饋情況，建立風險崗位廉能管理預警臺帳，實行動態管理。

第十二條 本辦法由辦風險崗位廉能管理領導小組辦公室負責解釋，自印發之日起實行。

二〇一二年五月十六日

第五篇：腐敗風險預警處置制度

腐敗風險預警處置制度

一、根據腐敗風險不同等級，及時采取處臵措施，有效化解腐敗風險；

二、腐敗風險化解時限為：一級風險3個工作日內化解，二、三級風險5個工作日內化解；

三、一級風險處臵措施必須報經同級黨組或紀檢部門審定；

四、預警處臵措施分為：國家公職人員采取談心疏導、批評教育、信訪約談、發函詢問、誡勉談話等方式；部門和單位采取對相關領導誡勉談話、下發問廉問責或監察建議書、限期整改等方式；

五、紀檢監察機關可直接對相關單位及其工作人員實施預警處臵。

蘭音村便民服務室服務制度

一、坐班制度。每周一至周五對外辦公，周六周日實行電話預約。村干部輪流坐班

二、首問責任制。群眾辦事問及的第一位工作人員為首問責任人。首問責任人對群眾咨詢的事項能當場答復的必須當場答復；不能當場答復的，應詳細記錄咨詢內容并承諾答復時間，限期答復。

三、一次性告知制度。對群眾申請辦理或咨詢的事項，應一次性準確告知事項辦理部門、辦理流程、所需材料、辦理時限等。對不符合政策，確定不能辦理的，應耐心細致做好解釋工作。

四、代辦服務制度。受理群眾代辦事項申請后，對符合受理條件、資料齊全的必須在規定時限內予以辦理；資料不全的，及時告知補齊有關手續，事項辦結后，應及時主動回復辦事群眾。

五、責任追究制度。對違反法律法規或有關制度，給國家集體利益、辦事群眾合法權益造成損害或其他不良后果，服務態度差，辦事超時等造成不良影響的，辦事群眾有權投訴舉報。經查屬實的，按有關規定追究相關責任人的責任。