第一篇：關于國有企業廉政風險防控有效途徑的探索

關于國有企業廉政風險防控有效途徑的探索

廉政風險防控是在科學發展觀的指導下，貫徹標本兼治，綜合治理，懲防并舉，注重預防方針，運用現代管理理念，將風險防范理論應用于反腐倡廉工作的新舉措。如何開展廉政風險防控工作，如何科學界定廉政風險點，有效防范國有企業廉政風險需要我們在實踐中不斷的進行研究和探索。

廉政風險，是指黨員干部在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。只要是指因教育，制度，監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能可能產生的不廉政行為的風險。就國有企業而言，廉政風險就是企業人員利用職權謀取私利給企業帶來危害或負面影響的可能性。

現階段開展廉政風險防控是加強黨風廉政建設和反腐敗工作的現實要求，也是創新紀檢監察工作機制，提高反腐倡廉建設科學化水平的重要舉措，更是加強監督，保護干部，促進黨員干部廉潔從業的重要手段。

關于如何開展國企廉政風險防控，我認為首先要做好前期準備工作。首先要抓好上級精神文件的學習。要抓好中紀委《關于加強廉政風險防控的指導意見》文件的學習和行業上級相關文件規定的學習，對開展廉政風險防控工作的原則，必要性，重要性和意義有個正確認識，為開展工作奠定思想基礎。其次要明確目標任務。明確的目標任務要做到：堅持把加強廉政風險防控與公司管理經營，黨的建設和反腐倡廉建設結合起來，融入管理和經營流程之中，實現廉政風險防控與各項工作互相促進，協調發展。運用系統的思維，統籌的觀念，科學的方法推進廉政風險防控工作，以腐敗易發多發的領域和部位為重點，構建以崗位為點，程序為線，制度為面的廉政風險防控工作網絡，逐步建立起前期預防，中期監控，后期處置有機統一的廉政風險防控機制。形成制度完善，程序規范，考核科學的廉政風險防控體系。實行運行順暢，制度配套完善，權利規范運行，干部職工較好履職，預防腐敗成效能明顯提高，在懲治和預防腐敗體系中發揮重要作用的目標任務。

其次要抓好中期的規范職權，查找風險點，制定防范措施重點環節工作。

1.規范職權事項：各職能部門對照部門職責和崗位說明書，組織對本部門所有崗位職權和重要業務事項進行全面清理，明確各類各級崗位職責和職權。

2.查找廉政風險點并制定防范措施：各部門綜合運用各種辦法，按照 廉政風險分析---確定廉政風險點---評定廉政風險等級---制定防范措施---明確防范管理責任人---檢查防范措施落實情況---防范工作考核和責任追究查找廉政風險點的流程，對廉政風險進行準確分析評價和風險等級定位。

最后要做好日常預警監督檢查工作：查實，查真，查全，查準風險點是抓好廉政風險防控的基礎。在風險點的查找階段，要嚴明工作紀律，對一些重點崗位人員查不出，查不準，查不細風險點的部門，要堅決不予過關。確保查找出的崗位風險定性準確，描述清晰，趙麗解決風險點查找“避實就虛，流于形式”的問題。

總而言之，廉政風險防控工作時一項系統工程，包括的內容很多，還要求我們不斷探索和創新，尤其在改革進入攻堅階段的今天，以適應新時期企業發展的要求，只有建立起健全完善的現代企業制度，才能查錯防弊，規范經營，促進國企的發展，明天才能更輝煌。

第二篇：探索風險防控

探索風險防控 深化制度建設 努力開創全市國稅系統反腐倡廉新局面

—在全市國稅系統黨風廉政建設工作會議上的報告

李柏軒

（2010年4月9日）

同志們：

全市國稅系統黨風廉政建設工作會議今天召開。這次會議的主要任務是：學習貫徹全省國稅系統黨風廉政建設工作會議和市紀委二屆七次全會精神，回顧總結2009年黨風廉政建設和反腐敗工作，研究部署2010年工作任務。市局黨組對這次會議高度重視，召開專題會議研究部署黨風廉政建設工作，市局黨組書記、局長夏文川還將作重要講話，我們要認真學習，深刻領會，堅決貫徹落實。下面，我受市局黨組委托作工作報告。

一、2009年工作回顧

2009年，在省局黨組紀檢組和市局黨組的正確領導下，全市國稅系統以科學發展觀為統領，圍繞服務科學發展、構建和諧國稅的主題，加大“兩權”監督力度，嚴格落實黨風廉政建設責任制，扎實開展機關效能建設，為上饒國稅事業發展提供了有力保障。

（一）懲防體系建設穩步推進。一是制訂下發《上饒市國稅系統建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃的分工方案》，明確了今后幾年我市國稅系統構建懲防體系的總體目標、工作任務及保障措施，初步建立了符合上饒國稅實際的懲防體系總體 框架。二是落實黨風廉政建設責任制度。各級國稅機關層層簽訂黨風廉政建設責任書，提出重點，分解任務，明確責任，進一步強化單位和部門負責人抓反腐倡廉工作的責任意識；市局機關率先實行年末點題制述職述廉，并在全市國稅系統推廣，改變老調空談的述職慣例。2009年，市局被授予全省國稅系統2006至2008年黨風廉政建設先進單位榮譽稱號。三是監督資源形成了合力。建立社會監督網絡，設立監督舉報電話和舉報箱，開展局領導下企業座談走訪活動，建立領導干部“重點企業掛點聯系”制度,市、縣兩級局班子成員掛點聯系重點稅源企業129戶，直接抓好重點稅源企業的稅收管理。市局稽查局發放“稅務稽查（評估）廉政監督卡”和“納稅人權利義務告知書”115份，收回115份，納稅人對稽查、評估工作滿意度均為100%。

（二）反腐倡廉教育成效明顯。一是加強勤政廉政教育。積極開展單位主要負責人講勤政廉政課，紀檢組長作反腐倡廉形勢報告活動；在全系統開展了“做黨的忠誠衛士、當群眾貼心人”主題實踐活動；邀請市檢察院領導給機關干部講授預防職務犯罪知識，組織26名新提拔的副科級干部到浮梁古縣衙和饒州監獄開展廉政警示教育活動，進一步筑牢了全體干部職工思想法律防線，提高了拒腐防變和預防職務犯罪的能力。二是開展學廉、思廉、促廉系列活動。通過舉辦上饒市國稅局首次廉政辯論賽，每月編寫一條廉政短信免費發送給全市國稅系統干部職工，在市局圖書室設立廉政書柜，開展優秀廉政文化作品巡回展等，大力營造廉政文化氛圍，在 2 全系統內普遍形成了“以廉為榮、以貪為恥”的良好風尚。三是抓好廉政文化示范點建設。弋陽縣局廉政文化建設“五個一”工程及婺源縣局“育勤廉之花、建和諧國稅”廉政文化建設專題得到了市委、市政府和省局的肯定，并在全省國稅系統廉政文化建設觀摩暨工作座談會上做推廣交流。弋陽縣局分別被上饒市紀委和江西省紀委命名為廉政文化進機關示范點。

（三）“兩權”監督更加深入。一是認真開展執法監察工作。市局以信息化平臺為依托，全面運行稅收執法考核子系統和稅收執法監察子系統，2009年執法監察子系統疑點項目比上年下降了一半。二是扎實開展效能監察。市局在各縣（市、區）局自查的基礎上，抽調精干力量對7個基層單位進行了綜合檢查和效能監察，發現問題4類50多項，并督促逐個整改落實。2009年，市局以“機關效能年”活動為契機，通過召開座談會、發放意見調查函等方式廣泛征求基層和納稅人對市局機關和稅務中介機構工作的意見和建議，共征集意見9大類55條。向市局機關各科室發出了《關于開展查擺存在問題活動的通知》，要求對照基層單位對市局機關提出的意見建議及《實施方案》提出的7個方面重點解決的突出問題進行深入查擺，共查找問題33條。三是做好信訪初核與案件查辦工作。2009年，全市國稅系統紀檢監察部門共受理各類信訪舉報件12件，初核12件，初核率達100％。其中省局轉辦2件、直接受理8件，網上受理2件，已辦結11件。其中：行政處分3人，戒勉談話1人。

（四）領導干部廉潔自律工作切實加強。一是認真落實領導干部個人重大事項報告、收入申報、禮品禮金上繳登記、民主評議、廉政談話等制度，規范領導干部從政行為。2009年，市局黨組對調整交流和新提拔的副科級以上中層干部進行廉政談話42人（次）。二是積極開展領導干部廉潔自律專項治理，對領導干部廉潔從政方面的突出問題、制止和糾正奢侈浪費行為、治理“小金庫”和糾正違規發放津貼補貼情況進行了治理，全系統共有 198名領導干部對廉潔從政方面的突出問題進行了自查自糾，自查自糾面達100%。三是落實廉政責任保證金制度。對12個縣（市、區）局、3個直屬單位，15個機關科室廉政保證金責任人貫徹落實廉政保證金制度情況進行檢查考核，兌現了2009廉政保證金。對全市國稅系統198名領導干部的廉政檔案進行了補充完善。

（五）機關效能建設扎實開展。一是加強組織協調。市、縣兩級局均成立了機關效能建設領導小組及投訴中心，及時下發了《工作實施方案》、《宣傳工作方案》、《活動安排表》，做到工作早計劃、早安排、早部署。同時，各單位充分利用報刊、電視、電臺、廣播、網絡等新聞媒體加大了宣傳，市局編發《效能建設工作簡報》16期。二是深入分析查擺。7月31日、10月23日，夏局長帶領市局相關科室兩度走進“政風行風熱線”，與納稅人進行了實時交流，同時采取發函、座談、個別交流等形式廣泛征求機關各支部、基層國稅機關和黨員干部對市局領導班子及其成員的意見和建議，共收集意見和建議138條，梳理歸納出7大類49條。三是認真整改督 辦。針對問題進行深入剖析，認真研究整改方案，督促各縣（市、區）局、直屬單位、機關各科室逐條提出具體整改意見。市局按照解決權限和輕重緩急程度逐一進行分類梳理，研究制定整改落實措施7大類21條，建立健全制度機制20余個，群眾對整改滿意率達100%。四是嚴格責任追究。積極開展明查暗訪，下達整改問題26個，全系統共提醒教育108人，誡勉談話10人，通報批評78人，待崗學習1人，經濟懲戒16740元。經過系統上下共同努力，我局機關效能建設取得了可喜成績，市局在全市46個重點單位中效能監測滿意率位居前列，在行政執法類單位考核中名列第二。

（六）紀檢監察隊伍整體素質不斷提升。一是增強了紀檢監察隊伍力量。2009年，選配調整基層縣局紀檢組長4名、監察室主任4名，向直屬單位派駐紀檢監察員2名，有的縣局還充實了紀檢監察人員。二是組織紀檢監察干部積極參加學習實踐科學發展觀活動，深刻領會科學發展觀的科學內涵、精神實質和基本要求，進一步提高了紀檢監察干部服務科學發展、促進社會和諧的能力。三是加大了紀檢監察工作的宣傳力度。編輯黨風廉政建設專刊3期，及時反映了黨風廉政建設工作動態，交流了經驗，推動了反腐倡廉建設的深入開展。

在充分肯定成績的同時，我們也要清醒地看到全市國稅系統黨風廉政建設和反腐敗工作中還存在著一些不容忽視的問題：一是廉政教育形式單一，教育引導作用發揮得不充分；二是有的領導班子和領導干部對懲防體系建設認識不足，工作力度還不夠大；三是有 效預防腐敗的制度還不夠完善，從源頭上預防腐敗的舉措不夠有力；四是職能部門內控機制還不完善，對稅收執法權和行政管理權的監督還存在薄弱環節。對于這些，各單位都要高度重視，切實采取措施，認真加以解決。

二、2010年工作任務

2010年是全面貫徹黨的十七屆四中全會精神、加強和改進新形勢下黨的建設的重要一年，做好黨風廉政建設和反腐敗工作具有十分重大的意義。面對反腐倡廉工作的新形勢、新任務，結合上級的工作部署，2010年，全市國稅系統反腐倡廉工作的主要任務是：以科學發展觀為統領，深入學習貫徹十七屆中紀委五次全會、十二屆省紀委七次全會和市紀委二屆七次會議精神，按照全省國稅系統黨風廉政建設工作會議的部署，以建立和完善懲治和預防腐敗體系為主線，以加強對權力運行的監督和制約為重點，突出反腐倡廉制度創新和內控預防體系建設，扎實開展“創業服務年”活動，深入推進政風行風建設，為實現上饒國稅事業發展新跨越提供堅強保證。

（一）嚴肅政治紀律，確保重大決策部署貫徹落實

一是要始終把維護黨的政治紀律放在首位，深入開展黨的政治紀律教育，嚴肅批評和處理違反政治紀律的行為，堅決糾正有令不行、有禁不止的行為，引導黨員干部堅定政治立場，不斷提高政治敏銳性和政治鑒別力，確保政令暢通。二是加強對全省、全市經濟工作會議重大部署落實情況的監督檢查，確保對落實省委、省政府，6 市委、市政府關于推進鄱陽湖生態經濟區建設，進位趕超、跨越發展等一系列重大部署的稅收政策的貫徹執行。三是加強對組織收入原則落實情況的監督檢查，確保應收盡收，堅決防止寅吃卯糧收過頭稅、轉引稅款、越權減免稅等問題的發生。要加強對重點工作的監督檢查，確保學習型國稅建設、“創業服務年”活動、懲防體系建設等工作落到實處。

（二）深化勤廉教育，提高廣大稅務干部拒腐防變能力 一是突出抓好黨員干部特別是領導干部的思想作風教育。以黨性黨風黨紀教育為重點，加強對黨員干部特別是領導干部的理想信念教育和廉潔從政教育。堅持和完善黨組中心組反腐倡廉專題學習、主要負責同志定期講廉政黨課制度和反腐倡廉專題民主生活會等制度。二是扎實有效地開展廉政教育。加強政治理論教育。組織干部職工深入學習十七屆四中全會、中紀委五次會議精神等內容，開展以樹立正確的權力觀、價值觀為核心的理想信念教育，引導干部職工正確認識和使用手中的權力，從根本上解決好“為誰掌權、為誰執法、為誰服務”的問題；深入開展法紀教育。定期邀請市紀委、檢察院等部門領導作預防職務犯罪專題講座，進一步明確違規、違紀、違法的界限，不斷增強干部職工法紀觀念、風險意識和辨別是非的能力；深入開展廉政談話提醒教育。重點是對領導班子成員、基層分局長、稅源管理部門負責人進行廉政談話，對發現的苗頭性問題及時談話提醒，防止小錯釀成大錯。三是扎實開展廉政文化建設。以建立廉政文化走廊、編印廉政文化作品宣傳冊、舉辦廉政文 化成果展、舉辦市局機關科室廉政辯論賽、開展“廉內助”評選等“五項活動”為抓手，推進機關廉政文化建設；深入開展廉政文化示范點建設。按照《江西省國稅系統廉政文化示范點建設標準》，抓好弋陽縣局廉政文化建設“五個一”工程及婺源縣局“育勤廉之花、建和諧國稅”廉政文化建設，打造弋陽縣局“清貧文化”、婺源縣局“勤廉文化”品牌，充分發揮弋陽縣局“全省廉政文化進機關示范點”的示范作用，以點帶面，促進全系統廉政文化建設縱深開展；繼續加大“六個一工程”建設力度，加快機關廉政圖書室（柜）、勤廉教育園地（欄）的建設。制定并試行廉政文化建設標準，廣泛開展廉政文化進機關、進基層、進家庭活動。

（三）建立防控機制，著力構建監督防范體系

今年是建立健全懲治和預防腐敗體系的攻堅年。各單位要重點開展探索建立風險防控管理機制這一特色工作，建立健全廉政風險和執法風險防控制度。市局將以橫峰縣局為示范單位，進一步推進全系統防控機制建設。

積極組織開展風險排查和評估。一是全面排查風險。要按照省局“重點查找四類風險”要求，周密部署，全面加強風險排查評估，要通過個人自查、單位聯查、外部幫查、部門督查、組織審查等方式，結合歷次審計、財監辦檢查、執法檢查、行風評議、巡視檢查、信訪案件查辦等發現的問題，查找所有崗位特別是“兩權”運行的重點部位和環節存在的風險點。二是實施風險管理。在全面排查的基礎上，要積極針對排查評估的風險點以及近年來系統內違法違紀 案件暴露出的薄弱環節，劃分風險等級，實施分級監控管理，對基層一線稅收執法權和機關行政管理權等高危風險點進行重點防范和控制。三是強化風險責任。嚴格執行稅收執法責任制，落實執法過錯責任追究，進一步規范稅收執法自由裁量權，防止執法隨意性及“人情稅”、“關系稅”等問題發生；探索推行痕跡化管理，使“兩權”運行過程有據可查、有信息可控，增強干部職工行使權力的責任意識。

探索建立風險防控機制。一是圍繞風險識別、預防預警、過程控制、考核評議、責任追究等方面，對現有的各項內控工作制度進行認真梳理，緊密結合各自實際，該完善的完善，該補充的補充，該廢止的廢止，構建管理科學、實用性和針對性較強的內控制度體系。二是著力規范“兩權”運行。在稅收征管制度方面，要針對日常稅收管理工作中存在的漏洞和薄弱環節，以及稅收征收、稽查、處罰、審批等權力運行中存在的普遍性、苗頭性和傾向性問題，不斷修改和完善稅收征、管、查等方面的制度規定，把權力運行納入制度化、規范化的軌道。三是建立防控工作機制。各單位要成立領導小組和實施機構，明確領導責任、部門責任和崗位責任以及各項工作的牽頭和配合部門，努力形成“一把手”負總責，分管領導“一崗兩責”，各科室積極參與，全員共同抓好防控的工作格局；要健全人力、財力保障機制，保證內控預防體系建設所需人員和經費及時到位。

整合、應用防控信息資源。一是整合內部管理信息。主要是依托稅收征收管理信息系統、稅收預警評估系統、稅收執法管理信息系統等稅收執法管理軟件，以及財務管理、固定資產管理、紀檢監察信息管理系統等行政管理軟件，定期采集系統自動生成的數據、信息，實現對稅收執法權和行政管理權運行的實時監督和控制。二是積極拓寬風險信息收集渠道。要通過行風評議、行風熱線、特邀監察員座談會、建立紀檢監察聯絡點、8212366納稅服務熱線、效能投訴、明察暗訪、問卷調查等途徑，及時收集納稅人和社會各界對國稅人員廉政勤政方面的意見建議；通過執法檢查和執法監察以及內外審計等工作，及時掌握稅收執法和行政管理中存在的問題和薄弱環節；通過來信來訪、領導班子考察、巡視檢查、經濟責任審計、案件查處等途徑，掌握領導班子、領導干部在執行民主集中制、依法行政、廉潔自律以及思想、工作、生活作風方面存在的傾向性問題。三是加強對廉政風險信息的分析應用。深入推進信息化平臺建設，做好稅務紀檢監察管理信息系統V1.0的推廣應用工作。對收集到的內外部風險信息，要及時進行整合、梳理、評估和分析，視風險大小、影響程度、輕重緩急，及時實施風險預警，做到早提醒早預防；要建立科學的廉政評估指標，完善廉政信息反饋機制，加強對重點人員、重點崗位的廉政風險評估和防范；要針對問題易發、多發等薄弱環節，及時提出加強管理、完善相關制度規定的建議。

（四）加大查辦力度，糾正和解決損害納稅人利益的不正之風

一是加大對信訪舉報工作的督查督辦。認真執行紀檢監察信訪舉報辦事公開、情況通報和責任追究“三個辦法”，進一步加大信訪舉報核查和督查督辦力度，切實把問題解決在萌芽，把矛盾化解在基層，避免重復和越級信訪問題的發生；高度重視網絡舉報問題，積極做好網絡輿情信息的收集、分析和處置工作，積極應對網絡舉報。二是加大查辦違紀違法行為工作力度。進一步加大自查案件查辦力度，嚴肅查辦領導干部利用職務便利權錢交易、濫用職權、貪污賄賂、謀取不正當利益以及稅收一線執法人員失職瀆職、以稅謀私、索賄受賄等違紀違法案件；認真開展財務管理事項專項治理工作，各單位要在市局3月份開展的財務管理事項專項調查基礎上，糾正在政府采購、福利發放等方面存在的違規操作問題。三是健全查辦案件協調機制，落實“一案雙查”和“一案三報告”制度，對有案不報、有案不查、辦案不力的，嚴肅追究有關領導和相關責任人的責任。

（五）嚴格落實規定，促進領導干部廉潔從政

一是全面落實黨風廉政建設責任制。要以黨風廉政建設責任制為抓手，強化“一把手”的第一責任人意識，按照“一崗雙責”和“誰主管、誰負責”的要求，全面推行主要領導與班子成員、班子成員與所分管部門主要負責人分別簽訂黨風廉政責任書的做法，落實領導班子其他成員職責范圍內的直接領導責任和各有關部門的責任，建立健全考核、追究辦法，定期對所屬單位和部門領導班子責任制落實執行情況進行考核，并與業績評定掛鉤，對嚴重失職瀆 11 職的領導干部，要嚴肅追究責任，確保黨風廉政建設責任制落到實處。二是認真學習貫徹《廉政準則》。把《廉政準則》作為約束自身行為的制度紅線，重點學習落實8個嚴禁52個不準的主要內容，把《廉政準則》落實情況作為考核各級國稅機關領導班子和領導干部的重要內容，把執行《廉政準則》情況列入黨風廉政建設責任制的重要內容，考核結果作為對其任免、獎懲的重要依據。三是切實加強對領導班子和領導干部的監督。要嚴格落實《黨內監督條例》和《稅務系統領導班子和領導干部監督管理辦法（試行）》。要積極探索推行領導干部問責制，把不作為、亂作為和嚴重損害群眾利益等行為作為問責重點，嚴肅追究給國家稅收和納稅人合法權益造成嚴重損害行為的責任。要認真執行《黨政領導干部選拔任用工作責任追究辦法（試行）》，嚴肅查處跑官要官、買官賣官等行為，努力營造良好的選人用人環境。要把各項領導干部管理制度落實到位，充分利用領導干部廉政檔案，強化監督制約，確保管理規范和落實到位。

（六）堅持糾建并舉，確保“創業服務年”活動爭先進位 去年，經過系統上下共同努力，機關效能建設取得了一定成績，但還不夠理想。今年，各單位要看到差距，增強緊迫感，練好內功，增強滿意率，認真查找工作中的薄弱環節，分析原因，嚴格落實省局和市政府制定的《創業服務年活動考核評估方案》，確保創業服務年活動取得實效，使我局“創業服務年”活動各項測評指標排名要比去年位置前移，趕超地稅。一是繼續糾正行業不正之風。積極 12 推進陽光工程，加強對政務公開工作的監督檢查，以糾正損害納稅人利益的不正之風為重點，加強對稅務師事務所的行政監管，嚴肅查糾稅務干部在中介機構兼職取酬、強制稅務代理的行為。嚴肅查處在稅收執法關鍵環節損害納稅人合法權益的行為，繼續糾正和治理向納稅人亂攤派、拉贊助、推銷商品、違規強行指定稅控器具品牌產品和“吃拿卡要報”等不正之風。二是繼續落實“兩個減負”。把操作層面減負與政策、制度層面的減負結合起來，切實減輕納稅人和基層稅務機關的負擔。深入開展糾風專項治理工作，認真排查化解由影響納稅人利益引發的矛盾糾紛。繼續提高社會各界和納稅人對國稅工作的滿意度。三是加強宣傳、溝通和協調力度。加大國稅系統政風行風建設的宣傳力度，擴大國稅在社會的影響力；加強與紀委、效能辦的協調力度，讓國稅政風行風建設工作得到相關部門的高度認可；加強與監測點溝通力度，建立監測點溝通聯系機制，充分發揮全市1000個優化發展環境監測點的即時監測作用，提高測評滿意率；加大開展明查暗訪和現場評議力度，及時掌握、嚴肅糾正和查處影響部門形象的突出問題。實行“三個一律”，即對有群眾投訴的，一律追查到底；對違反規定的，一律嚴肅處理；對服務創業不力的，一律追究領導責任。

同志們，新形勢、新任務對我們提出了新的更高的要求。讓我們在省、市局黨組和市委、市紀委的堅強領導下，統一思想，堅定信心，開拓創新，真抓實干，全面加強內控預防體系建設，以黨風 13 廉政建設和反腐敗工作的新成效，為上饒國稅事業的健康、和諧發展提供堅強有力的保障！

第三篇：廉政風險防控

廉政風險防控機制建設實施方案

為深入貫徹落實《廉政風險防控機制建設》和全面加強黨風廉政建設和反腐敗工作，根據區教育局黨委的統一部署，結合我校的實際情況，在全校開展廉政風險防控機制建設工作，為做好此項工作，特制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預防”的方針，突出構建懲防體系主線，按照更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設的基本要求，大力加強黨員干部隊伍建設，強化領導干部廉潔自律，促進全校黨風廉政建設和各項工作的順利開展。

二、基本原則

開展廉政風險機制建設，要以公開、陽光、透明為基本原則全

員參與為基本要求，確保查找廉政風險不漏項，做到“六個堅持”即堅持以廉政教育和思想發動貫徹始終；堅持把邊查邊改和邊建邊做貫徹始終；堅持把廉政建設業務工作協調發展，堅持把走群眾路線，充分發揮民主，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風險防控機制建設貫徹始終。

三、目標要求和主要內容

主要內容：以監督制約和規范權力運行為核主，重點圍繞行政

審批權、資源配置權、行政執法權、干部任用權、項目管理權，對我校的每個部門，每個崗位，每個人員的職責定位，法定權限和工作流程認真排查梳理，做到職權項目清楚，職權范圍明確，職權流程清晰。按照全員參與的要求，通過自己找，領導提，集體定等多種形式，查準個人在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面發生不作為或亂作為導致各類問題發生的風險表現，對排查出的風險點，實施分類管理，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向生問題演變為違紀違法行為，著力形成強化崗位為點，以規范程序為線，以完善制度為面的全面覆蓋，層層監管，責任到位的廉政風險防控機制。目標要求：通過深入開展廉政風險防控機制建設工作，使全校黨員干部崗位權利更加規范，黨員干部廉政風險得到化解，廉潔自律意識更加牢固，黨員干部合法益得到有效保護。

四、領導小組和實施步驟

（二）方法步驟： 第一階段：動員部署

1、學習調研。組織全校黨員干部學習《廉政風險防控機制建設應知必知問答》，充分認識開展廉政風險防控機制建設的重要性、緊迫性，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感。

2、動員部署。召開廉政風險防控機制建設動員大會進行動部署，明確指導思想，闡明廉政風險防控機制建設工作的重要意義，講清防控廉政風險要解決的突出問題，四個階段的工作任務以及每個階段任務完成時限，方法步驟等。

第二階段：排查廉政風險

排查廉政風險點，一是排查崗位廉政風險點。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險點。重點查找班子“三重一大”議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式，查找領導班子成員行政權力運行過程中關鍵環節的風險點地。二是排查可能存在的風險點。采取個人查、組織評、群眾議的形式，動員全體干部、領導班子成員參考科學方法，人人查找風險，人人公開風險，人人評議風險。開展“五查五看”，一查道德方面風險點；二查崗位職責方面廉政風險點；三查業務流程方面廉政風險點；四查制度建設方面廉政風險點；五查外部環境廉政風險點。

第三階段：制定防控措施

1、明確職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位 權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約，對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權，制定整改措施，深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履行、規范行政、正確行使職權。

2、優化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂，公開透明度不強，自由裁量權過大，行政效率低等問題為重點，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使權利，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生。

3、推進體制制度創新。按照“單位定制度”的基本要求，充分發揮制度對防控廉政風險的保障力。積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。

第四階段：落實提高

1、明確責任。校黨支部書主為廉政風險防控機制建設的第一責任人，領導班 子成員各負其責。

2、總結提高。及時對每個階段工作進行總結，按階段按時上報局廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。

2011

年11月12日

第四篇：廉政風險防控

廉政風險防控

常務副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養，進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定；

2、充分發揚黨內民主，嚴格按黨委議事規則辦事；

3、嚴格執行財經紀律和財務管理制度；

4、嚴格執行黨務、政務、財務公開制度；

5、加強對干部的教育管理，提高工作效能；

6、加強群眾監督；

7、加強自身道德修養、廉潔自律；

8、謙虛謹慎、傾聽各方意見；

9、嚴格遵守《廉政準則》。

個人廉政風險點防范措施

副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養，進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定。

2、嚴格執行民主集中制。

3、依法履行政府監管職責，提高政府行政效能。

4、嚴格執行財經紀律和財務管理制度。

5、嚴格執行黨務、政務、財務公開制度。

6、加強群眾監督。

7、加強自身道德修養、廉潔自律。

8、謙虛謹慎、傾聽各方意見。

9、加強法律、法規知識的學習，提高履職能力。

10、完善機關各項規章制度，嚴格監督，嚴肅工作紀律和工作作風。

個人廉政風險點防范措施

副校長：

在廉政風險點建設工作開展階段，通過個人自查、同事互查、組織幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、思想道德風險點

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險。2．不認真學習，政治素質低的風險。

3．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險。4．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險。

防范措施: 加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。加強學習，努力提高自身綜合素養；進一步轉變工作作風，增強責任心，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

二、崗位職責風險點

風險點：在公務活動中用公款參與高消費娛樂、及健身活動：公務用車；干部推選、評先評優工作中，任人唯親、營私舞弊等；在貫徹落實重大工作決策和各項決議過程中，執行不力，造成工作失職；研究制定干部管理不力，出現違規違紀現象；重大決策過程中，調研不深入，不堅持民主集中制，搞“一言堂”，造成決策失誤；對黨員及黨員領導干部廉潔從政教育管理不嚴；在所分管、經辦的工作中不依法、依制度、依規定辦理業務、處理工作，出現違紀、違法、違反原則的事項。

防范措施：

1、落實黨風廉政建設責任制，遵守領導干部廉潔從政有關規定。

2、嚴格執行民主集中制。

3、依法履行職責，加強工作調研和督查。

4、加強群眾監督。

5、加強自身道德修養、廉潔自律。

6、謙虛謹慎、傾聽各方意見。

7、嚴格按程序、制度辦事。

8、加強黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線。

9、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

廉政風險點防范措施 辦公室（包含財務室）

在廉政風險點建設工作開展的階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了工作職責風險點。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一、崗位職責風險點

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假賬，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證，提供不真實數據。

3違規蓋章。

4、截留、挪用糧食直補補貼、家電下鎮補助。

5、私設小金庫。

6、截留、挪用農戶醫療報銷金。防范措施：

1、加強崗位廉政教育。加強黨員干部思想道德教育、廉政風險防控教育和法紀教育，引導黨員干部樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

2、嚴格遵守財經紀律，不設“賬外賬”、“小金庫”。

3、做到專款專存、專款專用，規范業務工作流程。

4、加強政策法規和業務知識學習，不斷提高工作水平和事業心、責任感。

第五篇：廉政風險防控

學習加強廉政風險防控指導意見和陳亞初同志講話的心得體會

胡錦濤總書記在十七屆中央紀委七次全會上強調，要推進廉政風險防控機制建設。農業銀行上海分行也積極響應、認真貫徹落實第十七屆中央紀委第七次全會和總行2012年紀檢監察工作會議精神，由陳亞初同志帶頭召開了2012年紀檢監察工作會議，會議主要回顧了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任務。

南翔支行黨支部在收到支行下達的要求各部門學習的通知后，按照分行統一部署，堅持“突出重點、整體推進、健全機制、注重實效”的工作思路，圍繞思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境5類風險，有針對性地在局系統開展了廉政風險防范管理工作，逐步形成以積極防范為核心、以強化管理為手段、以規范權力運行為目的、以“三提高、四結合、五種方法、六項機制”為中心內容，的風險防控機制。

一、三提高

1.提高風險查找的徹底度。

采取召開座談會、設立征求意見箱、開展問卷調查等形式，廣泛征求意見，綜合對比分析，認真分析和查找每個重點崗位在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的潛在風險點，認真填寫清查表，存入廉政風險信息檔案中。

2、提高風險危害的警示度。

根據查找的風險點，對照職責要求，有針對性地逐一制定出防控措施，鄭重作出自覺抵御廉政風險的承諾，進行公開和公示，接受廣大群眾的監督。同時制作廉政風險防控流程圖、風險警示桌牌、工作規范等，讓重點崗位人員時時警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政風險的防控度。

在廉政風險防控機制建設過程中，開展了以“讀廉文、思廉政”為主題的廉文薦讀活動，每月精選有關政策法規、正反面典型案例和清官廉吏故事進行學習，強化教育，有效地化解和降低了崗位廉政風險。

二、四結合1.與落實黨風廉政建設責任制相結合。

堅持把開展廉政風險防控機制建設工作放在辦公室黨風廉政建設工作大局去謀劃和落

實，認真落實黨員 “一崗雙責”制度，一級抓一級，層層抓落實，確保個人、崗位都能夠查實找準各自存在的風險點。

2.與黨務公開工作相結合。

把廉政風險防控機制建設與黨務公開工作同研究、同部署、同落實，把權力運行中的廉政風險點作為公開公示的重點內容，做到工作崗位、權責內容、廉政風險、防控措施“四公開”。

3.與機關作風建設相結合。

在全體職工中開展機關作風建設活動，著力解決紀律觀念淡薄、工作被動應付等問題，努力提高行政效率、提升工作質量。

4.與制度機制建設相結合。

以廉政風險防控機制建設為契機，結合查找到的風險點，進一步修訂完善了相關制度，探索建立了崗位責任制及自查糾錯、過錯責任追究等長效機制，不斷加強自身建設，努力為南翔支行服務好客戶提供堅強保證。

三、五種方法

1.崗位職責梳理法。

組織全體干部職工對各自的崗位職責、職能進行認真梳理，明確職責分工和職權范圍，并根據崗位層次，有針對性地查找崗位廉政風險點。對于領導重點查找在營銷工作、所務管理、審查把關、廉潔自律等方面存在的廉政風險。對于一般工作人員重點查找財物管理、工作落實、執行制度等方面存在的廉政風險。

2.業務流程分析法。

對基本職能進行深入分析，提出履行基本職能需要辦理的業務事項。在此基礎上，對每項具體業務的流程進行分析，明確具體業務的承辦崗位、辦事依據和具體環節，以及每個環節的辦理時限、職責權限和質量要求，繪制崗位職責管理網絡圖和業務程序流程圖。

3.文件準則對照法。

組織黨員干部認真學習各項文件，明確黨紀要求和黨風廉政建設責任，聯系工作實際，對照文件查找可能產生失職瀆職、假公濟私、作風不實等問題的業務事項和工作節點。

4.情境假設推理法。

對于每一個工作崗位，假設在沒有制度約束或監督不到位的情況下，工作人員在履行職責過程中可以有哪些不作為、慢作為、亂作為的情形，可能產生什么樣的后果，會對單位、社會造成什么樣的危害，制定什么樣的制度或措施可以防范此類問題的發生。

5.制度機制評估法。

對制度的防控效能進行評估，看制度條款主要針對哪些問題，制約機制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度設計缺陷而導致的廉政風險；對現有制度的執行情況進行評估，看是否真正按制度辦事，有無例外情況，查找因制度得不到有效執行導致的廉政風險。

四、六項機制

1.常敲“警示鐘”

建立廉政風險經常性教育提醒機制。注重抓好理想信念教育、廉潔警示教育、道德規范教育和重點崗位廉政教育，對管錢、管物、管人的領導、科室和人員，開展法律法規教育，提高全體黨員干部自覺堅守思想道德防線、廉潔從政底線和黨紀國法紅線。

2.打好“預防針”

建立廉政風險全面排查機制。嚴格對照崗位職責查找可能影響廉政建設、釀成腐敗問題的“風險點”，確定不同崗位風險等級，明確每個崗位風險點，根據崗位風險大小和具體風險節點，有針對性地采取防控措施，加強潛在風險隱患的防控，打好“預防針”。

3.砌牢“防火墻”

建立廉政風險集中管理機制和健全廉政風險分析機制，掌握廉政風險發生、演變的表現形式和內在規律，掌握廉政風險可能發生的環節，及時發現廉政隱患，砌牢廉政崗位風險防控的“防火墻”。

4.編好“護廉網”

建立廉政風險防范機制。根據查找出的廉政風險，按照黨風廉政建設責任制的要求，明確防控責任領導和責任人。經常組織開展廉政教育、談話談心等活動，及時掌握重點崗位工作人員的思想動態，編織好崗位廉政的“護廉網”。

5.念緊“緊箍咒”

建立責任追究機制。成立廉政風險防控機制建設督查小組，定期監督檢查，對制度不落實、防范措施不到位的問題隨發現、隨指出、隨整改，保證了廉政風險防范機制的有效運行。

6.安好“安全閥”，建立優化循環機制。針對反腐倡廉工作發展的新形勢、新問題，認真研究分析，及時制定和不斷優化防范措施，督促干部職工在各自崗位上嚴格自律，模范遵守廉潔從政的各項規定，使本部門廉政風險始終處于可控狀態。

中國銀監會主席劉明康在2010年銀行業案件防控和安全保衛工作會議上指出,銀行業廉政防控工作具有長期性、反復性、復雜性的特點,我們不能稍有松懈。所以,商業銀行當前紀檢監察和黨風廉政工作的難度和壓力十分巨大。必須有效利用思想政治工作這一有力武器,形成全行上下廣泛認可的價值觀念、各級領導齊抓共管的良好局面、全體員工自我約束的工作習慣、團隊內部相互提醒的監督機制,為銀行業務的健康穩定發展保駕護航。

南翔支行——周寧

2012-7-4