第一篇：發改委關于企業投資項目實行核準制辦公、

魯計投資[2004]1428號

山東省發展和改革委員會關于企業投資項目

實行核準制暫行辦法的通知

各市發展改革委（計委），省有關部門：

為適應完善社會主義市場經濟體制的需要，進一步推動我省企業投資項目管理制度的改革，根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[2004]20號）和《國家發展改革委企業投資項目核準暫行辦法》（第19號令）規定，對于不使用政府投資的企業建設項目，一律不再實行審批制，區別不同情況實行核準制和備案制。現就原由各級發展改革（計劃）部門審批的企業投資項目實行核準制暫行辦法的有關事項通知如下：

一、企業不使用政府資金，投資建設列入《政府核準的投資項目目錄》的項目，一律實行核準制；企業不使用政府資金，投資建設《政府核準的投資項目目錄》以外的項目，無論規模大小，均實行備案制。外商外資項目、境外投資項目的核準辦法和目錄另行通知。

二、《政府核準的投資項目目錄》由國家、省制訂和頒布，明確實行核準制的項目范圍，劃分各級發展改革部門的核準權限，并適時進行調整。各地、各部門須嚴格執行〈政府核準的投資項 目目錄（山東省2004年本）〉，不得擅自進行變更。

三、企業投資建設實行核準制的項目，需按要求編制項目申請報告。項目申請報告應由具備相應工程咨詢資格的機構編制，其中轉報國家發展改革委核準的項目，其項目申請報告由具備可行性研究報告甲級工程咨詢資格的機構編制；由省發展改革委核準的項目，其項目申請報告由具備可行性研究報告乙級或以上工程咨詢資格的機構編制；由市、縣（區）發展改革部門核準的項目，其項目申請報告由具備可行性研究報告丙級或以上工程咨詢資格的機構編制。項目申請報告主要包括以下內容：

（一）項目申報單位情況。

（二）擬建項目情況。

（三）建設用地與相關規劃。

（四）資源利用和能源耗用分析。

（五）生態環境影響分析。

（六）經濟和社會效果分析。

四、項目申請報告由項目申報單位向發展改革部門提交，一式5份。在報送項目申請報告時，需根據國家法律法規的規定附送以下文件：

（一）城市規劃行政主管部門出具的城市規劃意見；

（三）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價文件的審批意見；

（四）根據有關法律法規應提交的其他文件。項目申報單位應對申報材料的真實性負責。

五、企業投資建設應由市、縣（區）發展改革部門核準的項目，可直接向相應的發展改革部門提交項目申請報告。省管理企業投資建設應由省發展改革委核準或需轉報國家發展改革委核準的項目，可直接向省發展改革委提交項目申請報告。其它企業投 資建設應由省發展改革委核準或需轉報國家發展改革委核準的項目，可向省發展改革委報送項目申請報告，項目所在市發展改革委應同時提出項目初審意見。

六、發展改革部門如認為項目申報材料不齊全或者不符合有關要求，應在收到項目申請報告后5個工作日內一產供銷告知項目申報單位，要求項目申報單位澄清、補充相關情況和文件，或對相關內容進行調整。項目申報單位按要求上報材料齊全后，發展改革部門應正式受理，并向項目申報單位出具受理通知書。

七、發展改革部門在受理項目核準申請后，如有必要，應在4個工作日內委托有資格的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定時間內提出評估報告，并對評結論承擔責任。委托評費用列同級預算內基本建設支出。

八、發展改革部門主要根據以下條件對項目進行審查：

（一）符合國家法律法規；

（二）符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策行業準入標準和土地利用總體規劃；

（三）符合國家宏觀調控政策；

（四）地區布局合理；

（五）主要產品未對國內市場形成壟斷；

（六）未影響我國經濟安全；

（七）合理開發并有效利用了資源；

（八）生態環境和自然文化遺產得到有效保護；

（九）未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響。

九、發展改革部門在進行項目核準審查時，如涉及其它行業主管部門的職能，應征求相關部門的意見。對于可能會對公眾利益造成重大影響到項目，應采取適當方式征求公眾意見。對于特別 重大的項目，可以實行專家評義制度。

十、發展改革部門應在受理項目申請報告后20日工作日內，做出對項目申請報告是否核準的決定并向社會公布，或向上級發展改革部門提出審核意見。由于特殊原因確實難以在20個工作日內做出核準決定或提出審核意見的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需的時間，不計算在上述規定期限內。

十一、對同意核準的項目，發展改革部門應向項目申報單位出具項目核準文件，同時抄送相關部門和下級發展改革部門；對不同意核準的項目，應向項目申報單位出具不予核準決定書，說明不予核準的理由，并抄送相關部門和下級發展改革部門。項目申報單位依據項目核準文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規劃、安全生產、設備進口和減免稅確認等手續。

十二、項目核準文件有效期2年，自發布之日起計算。項目在核準文件有效期內未開工建設的，項目單位應在核準文件有效期屆滿30日前申請延期，發展改革部門應在核準文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在核準文件在效期內未開工建設也未向發展改革部門申請延期的，原項目核準文件自動失效。

十三、已經核準的項目，如需對項目核準文件所規定的內容進行較大調整，包括建設地點、主要建設內容、生產規模、環境影響發生較大變化，項目單位應及時以書面形式向發展改革部門報 告。發展改革部門應根據項目調整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續。

請將此通知抓緊轉發至各縣（區）發展改革委（計委）、有關部門和企業，認真組織實施。

附件：政府核準的投資項目目錄（山東省2004年本）

二00四年十二月十七日

主題詞：投資管理

辦法

通知

山東省發

展

和

改

革

委

員

會

辦2004年12月17日印發

室

公

第二篇：山東省發展和改革委員會關于企業投資項目實行核準制暫行辦法的通知

山東省發展和改革委員會關于企業投資項目

實行核準制暫行辦法的通知

(魯計投資[2004]1428號)

各市發展改革委（計委），省有關部門：

為適應完善社會主義市場經濟體制的需要，進一步推動我省企業投資項目管理制度的改革，根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[2004]20號）和《國家發展改革委企業投資項目核準暫行辦法》（第19號令）規定，對于不使用政府投資的企業建設項目，一律不再實行審批制，區別不同情況實行核準制和備案制。現就原由各級發展改革（計劃）部門審批的企業投資項目實行核準制暫行辦法的有關事項通知如下：

一、企業不使用政府資金，投資建設列入《政府核準的投資項目目錄》的項目，一律實行核準制；企業不使用政府資金，投資建設《政府核準的投資項目目錄》以外的項目，無論規模大小，均實行備案制。外商外資項目、境外投資項目的核準辦法和目錄另行通知。

二、《政府核準的投資項目目錄》由國家、省制訂和頒布，明確實行核準制的項目范圍，劃分各級發展改革部門的核準權限，并適時進行調整。各地、各部門須嚴格執行〈政府核準的投資項目目錄（山東省2004年本）〉，不得擅自進行變更。

三、企業投資建設實行核準制的項目，需按要求編制項目申請報告。項目申請報告應由具備相應工程咨詢資格的機構編制，其中轉報國家發展改革委核準的項目，其項目申請報告由具備可行性研究報告甲級工程咨詢資格的機構編制；由省發展改革委核準的項目，其項目申請報告由具備可行性研究報告乙級或以上工程咨詢資格的機構編制；由市、縣（區）發展改革部門核準的項目，其項目申請報告由具備可行性研究報告丙級或以上工程咨詢資格的機構編制。項目申請報告主要包括以下內容：

（一）項目申報單位情況。

（二）擬建項目情況。

（三）建設用地與相關規劃。

（四）資源利用和能源耗用分析。

（五）生態環境影響分析。

（六）經濟和社會效果分析。

四、項目申請報告由項目申報單位向發展改革部門提交，一式5份。在報送項目申請報告時，需根據國家法律法規的規定附送以下文件：

（一）城市規劃行政主管部門出具的城市規劃意見；

（三）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價文件的審批意見；

（四）根據有關法律法規應提交的其他文件。項目申報單位應對申報材料的真實性負責。

五、企業投資建設應由市、縣（區）發展改革部門核準的項目，可直接向相應的發展改革部門提交項目申請報告。省管理企業投資建設應由省發展改革委核準或需轉報國家發展改革委核準的項目，可直接向省發展改革委提交項目申請報告。其它企業投資建設應由省發展改革委核準或需轉報國家發展改革委核準的項目，可向省發展改革委報送項目申請報告，項目所在市發展改革委應同時提出項目初審意見。

六、發展改革部門如認為項目申報材料不齊全或者不符合有關要求，應在收到項目申請報告后5個工作日內一產供銷告知項目申報單位，要求項目申報單位澄清、補充相關情況和文件，或對相關內容進行調整。項目申報單位按要求上報材料齊全后，發展改革部門應正式受理，并向項目申報單位出具受理通知書。

七、發展改革部門在受理項目核準申請后，如有必要，應在4個工作日內委托有資格的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定時間內提出評估報告，并對評結論承擔責任。委托評費用列同級預算內基本建設支出。

八、發展改革部門主要根據以下條件對項目進行審查：

（一）符合國家法律法規；

（二）符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策行業準入標準和土地利用總體規劃；

（三）符合國家宏觀調控政策；

（四）地區布局合理；

（五）主要產品未對國內市場形成壟斷；

（六）未影響我國經濟安全；

（七）合理開發并有效利用了資源；

（八）生態環境和自然文化遺產得到有效保護；

（九）未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響。

九、發展改革部門在進行項目核準審查時，如涉及其它行業主管部門的職能，應征求相關部門的意見。對于可能會對公眾利益造成重大影響到項目，應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評義制度。

十、發展改革部門應在受理項目申請報告后20日工作日內，做出對項目申請報告是否核準的決定并向社會公布，或向上級發展改革部門提出審核意見。由于特殊原因確實難以在20個工作日內做出核準決定或提出審核意見的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需的時間，不計算在上述規定期限內。

十一、對同意核準的項目，發展改革部門應向項目申報單位出具項目核準文件，同時抄送相關部門和下級發展改革部門；對不同意核準的項目，應向項目申報單位出具不予核準決定書，說明不予核準的理由，并抄送相關部門和下級發展改革部門。項目申報單位依據項目核準文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規劃、安全生產、設備進口和減免稅確認等手續。

十二、項目核準文件有效期2年，自發布之日起計算。項目在核準文件有效期內未開工建設的，項目單位應在核準文件有效期屆滿30日前申請延期，發展改革部門應在核準文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在核準文件在效期內未開工建設也未向發展改革部門申請延期的，原項目核準文件自動失效。

十三、已經核準的項目，如需對項目核準文件所規定的內容進行較大調整，包括建設地點、主要建設內容、生產規模、環境影響發生較大變化，項目單位應及時以書面形式向發展改革部門報告。發展改革部門應根據項目調整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續。

請將此通知抓緊轉發至各縣（區）發展改革委（計委）、有關部門和企業，認真組織實施。

附件：政府核準的投資項目目錄（山東省2004年本）

山東省發展和改革委員會辦公室

2004年12月17日

第三篇：企業如何申請發改委項目資金

企業如何申請發改委項目資金

你必須有國家政策支持的研發項目，向發改委遞交可行性研究報告和預算報告以及使用國家項目資金申請書（申請書按預算列明自籌資金和使用國家項目資金數額）。

當然要有國家政策支持的研發項目，向國家發改委（以前的計委）遞交可行性研究報告和預算報告以及使用國家項目資金申請書（申請書按預算列明自籌資金和使用國家項目資金數額）。不然現在好多企業都要請有資質的咨詢機構編制報告，一般以立項與資金申請居多，決策性的現在都只是較少！

目前由于申報企業的信息渠道比較單一和封閉，對國家政策方針、相關信息了解都很有限。申報項目單位應迅速、準確地把握項目申報信息，掌握國家與地方政府支持項目及專項資金扶持范圍，一般了解申報信息主要方法有以下幾種：

1、定期登陸國家和省發改委、工信部、農業部、財政部等系統的政府網站，重點在公告通知欄，查看資金管理辦法和項目申報指南等信息，了解項目申報的要求和程序。

2、與經驗豐富的專業項目申報咨詢機構聯系、請專業人士提供申報信息。一般具有國家甲級資質的專業咨詢機構在長期、多渠道的項目申報中，建立有自己的信息系統，能及時了解國家多部門項目資金申報信息。如安徽環球工程咨詢有限公司，就是一個信息靈敏的咨詢機構，他們對項目的前瞻性把握得比較好，了解農業項目的最新發展情況。可以通過他們獲知項目信息，為企業篩選合適申報項目。根據這些信息，企業再選擇具體申報項目，才能有目標，并且事半功倍。

3、從相關項目主管部門了解項目申報具體要求，爭取有關主管部門的同意和支持。一般政府部門對本系統項目項目相關政策了解很清、把握很到位。他們會給企業一些建議：比如哪些項目有更強的企業在申報，本企業不要申報了；哪些項目還是空置的，企業可以去申報；哪些環節是項目申報的關鍵環節等。

4、提前了解國家有關部門常年支持項目，可以積極準備申報下項目。一般國家和省直有關部門項目是連續申報的，每年都有，如果企業早了解政府部門上支持項目，申報成功的可能性比較大。

第四篇：企業投資項目核準和備案管理辦法(發改委令第2號)

中華人民共和國國家發展和改革委員會令

第 2 號

《企業投資項目核準和備案管理辦法》已經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，自2017年4月8日起施行。

主任：何立峰

2017年3月8日

企業投資項目核準和備案管理辦法

第一章總則

第一條為落實企業投資自主權，規范政府對企業投資項目的核準和備案行為，實現便利、高效服務和有效管理，依法保護企業合法權益，依據《行政許可法》、《企業投資項目核準和備案管理條例》等有關法律法規，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業投資項目（以下簡稱項目），是指企業在中國境內投資建設的固定資產投資項目，包括企業使用自己籌措資金的項目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息等的項目。

項目申請使用政府投資補助、貸款貼息的，應在履行核準或備案手續后，提出資金申請報告。

第三條縣級以上人民政府投資主管部門對投資項目履行綜合管理職責。

縣級以上人民政府其他部門依照法律、法規規定，按照本級政府規定職責分工，對投資項目履行相應管理職責。

—1—

第四條根據項目不同情況，分別實行核準管理或備案管理。對關系國家安全、涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目，實行核準管理。其他項目實行備案管理。

第五條實行核準管理的具體項目范圍以及核準機關、核準權限，由國務院頒布的《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》）確定。法律、行政法規和國務院對項目核準的范圍、權限有專門規定的，從其規定。

《核準目錄》由國務院投資主管部門會同有關部門研究提出，報國務院批準后實施，并根據情況適時調整。

未經國務院批準，各部門、各地區不得擅自調整《核準目錄》確定的核準范圍和權限。

第六條除國務院另有規定外，實行備案管理的項目按照屬地原則備案。

各省級政府負責制定本行政區域內的項目備案管理辦法，明確備案機關及其權限。

第七條依據本辦法第五條第一款規定具有項目核準權限的行政機關統稱項目核準機關。《核準目錄》所稱國務院投資主管部門是指國家發展和改革委員會；《核準目錄》規定由省級政府、地方政府核準的項目，其具體項目核準機關由省級政府確定。

項目核準機關對項目進行的核準是行政許可事項，實施行政許可所需經費應當由本級財政予以保障。

依據國務院專門規定和省級政府規定具有項目備案權限的行政機關統稱項目備案機關。

第八條項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等，應當依法由企業自主決策、自擔風險，項目核準、備案機關及其他行政機關不得非法干預企業的投資自主權。

第九條項目核準、備案機關及其工作人員應當依法對項目進行核準或者備案，不得擅自增減審查條件，不得超出辦理時限。

—2—

第十條項目核準、備案機關應當遵循便民、高效原則，提高辦事效率，提供優質服務。

項目核準、備案機關應當制定并公開服務指南，列明項目核準的申報材料及所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等；列明項目備案所需信息內容、辦理流程等，提高工作透明度，為企業提供指導和服務。

第十一條縣級以上地方人民政府有關部門應當依照相關法律法規和本級政府有關規定，建立健全對項目核準、備案機關的監督制度，加強對項目核準、備案行為的監督檢查。

各級政府及其有關部門應當依照相關法律法規及規定對企業從事固定資產投資活動實施監督管理。

任何單位和個人都有權對項目核準、備案、建設實施過程中的違法違規行為向有關部門檢舉。有關部門應當及時核實、處理。

第十二條除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過全國投資項目在線審批監管平臺（以下簡稱在線平臺）實行網上受理、辦理、監管和服務，實現核準、備案過程和結果的可查詢、可監督。

第十三條項目核準、備案機關以及其他有關部門統一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關手續。

項目通過在線平臺申報時，生成作為該項目整個建設周期身份標識的唯一項目代碼。項目的審批信息、監管(處罰)信息，以及工程實施過程中的重要信息，統一匯集至項目代碼，并與社會信用體系對接，作為后續監管的基礎條件。

第十四條項目核準、備案機關及有關部門應當通過在線平臺公開與項目有關的發展規劃、產業政策和準入標準，公開項目核準、備案等事項的辦理條件、辦理流程、辦理時限等。

項目核準、備案機關應根據《政府信息公開條例》有關規定將核準、備案結果予以公開，不得違法違規公開重大工程的關鍵信息。

—3—

第十五條企業投資建設固定資產投資項目，應當遵守國家法律法規，符合國民經濟和社會發展總體規劃、專項規劃、區域規劃、產業政策、市場準入標準、資源開發、能耗與環境管理等要求，依法履行項目核準或者備案及其他相關手續，并依法辦理城鄉規劃、土地（海域）使用、環境保護、能源資源利用、安全生產等相關手續，如實提供相關材料，報告相關信息。

第十六條對項目核準、備案機關實施的項目核準、備案行為，相關利害關系人有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第二章項目核準的申請文件

第十七條企業辦理項目核準手續，應當按照國家有關要求編制項目申請報告，取得第二十二條規定依法應當附具的有關文件后，按照本辦法第二十三條規定報送。

第十八條組織編制和報送項目申請報告的項目單位，應當對項目申請報告以及依法應當附具文件的真實性、合法性和完整性負責。

第十九條項目申請報告應當主要包括以下內容：

（一）項目單位情況；

（二）擬建項目情況，包括項目名稱、建設地點、建設規模、建設內容等；

（三）項目資源利用情況分析以及對生態環境的影響分析；

（四）項目對經濟和社會的影響分析。

第二十條項目申請報告通用文本由國務院投資主管部門會同有關部門制定,主要行業的項目申請報告示范文本由相應的項目核準機關參照項目申請報告通用文本制定，明確編制內容、深度要求等。

第二十一條項目申請報告可以由項目單位自行編寫，也可以由項目單位自主委托具有相關經驗和能力的工程咨詢單位編寫。任何單位和個人不得強制項目單位委托中介服務機構編制項目—4—

申請報告。

項目單位或者其委托的工程咨詢單位應當按照項目申請報告通用文本和行業示范文本的要求編寫項目申請報告。

工程咨詢單位接受委托編制有關文件，應當做到依法、獨立、客觀、公正，對其編制的文件負責。

第二十二條項目單位在報送項目申請報告時，應當根據國家法律法規的規定附具以下文件：

（一）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

（二）國土資源（海洋）行政主管部門出具的用地（用海）預審意見（國土資源主管部門明確可以不進行用地預審的情形除外）；

（三）法律、行政法規規定需要辦理的其他相關手續。

第三章項目核準的基本程序

第二十三條地方企業投資建設應當分別由國務院投資主管部門、國務院行業管理部門核準的項目，可以分別通過項目所在地省級政府投資主管部門、行業管理部門向國務院投資主管部門、國務院行業管理部門轉送項目申請報告。屬于國務院投資主管部門核準權限的項目，項目所在地省級政府規定由省級政府行業管理部門轉送的，可以由省級政府投資主管部門與其聯合報送。

國務院有關部門所屬單位、計劃單列企業集團、中央管理企業投資建設應當由國務院有關部門核準的項目，直接向相應的項目核準機關報送項目申請報告，并附行業管理部門的意見。

企業投資建設應當由國務院核準的項目，按照本條第一、二款規定向國務院投資主管部門報送項目申請報告，由國務院投資主管部門審核后報國務院核準。新建運輸機場項目由相關省級政府直接向國務院、中央軍委報送項目申請報告。

—5—

第二十四條企業投資建設應當由地方政府核準的項目，應當按照地方政府的有關規定，向相應的項目核準機關報送項目申請報告。

第二十五條項目申報材料齊全、符合法定形式的，項目核準機關應當予以受理。

申報材料不齊全或者不符合法定形式的，項目核準機關應當在收到項目申報材料之日起５個工作日內一次告知項目單位補充相關文件，或對相關內容進行調整。逾期不告知的，自收到項目申報材料之日起即為受理。

項目核準機關受理或者不予受理申報材料，都應當出具加蓋本機關專用印章并注明日期的書面憑證。對于受理的申報材料，書面憑證應注明項目代碼，項目單位可以根據項目代碼在線查詢、監督核準過程和結果。

第二十六條項目核準機關在正式受理項目申請報告后，需要評估的，應在4個工作日內按照有關規定委托具有相應資質的工程咨詢機構進行評估。項目核準機關在委托評估時，應當根據項目具體情況，提出評估重點，明確評估時限。

工程咨詢機構與編制項目申請報告的工程咨詢機構為同一單位、存在控股、管理關系或者負責人為同一人的，該工程咨詢機構不得承擔該項目的評估工作。工程咨詢機構與項目單位存在控股、管理關系或者負責人為同一人的，該工程咨詢機構不得承擔該項目單位的項目評估工作。

除項目情況復雜的，評估時限不得超過30個工作日。接受委托的工程咨詢機構應當在項目核準機關規定的時間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。項目情況復雜的，履行批準程序后，可以延長評估時限，但延長的期限不得超過60個工作日。

項目核準機關應當將項目評估報告與核準文件一并存檔備查。

評估費用由委托評估的項目核準機關承擔，評估機構及其工—6—

作人員不得收取項目單位的任何費用。

第二十七條項目涉及有關行業管理部門或者項目所在地地方政府職責的，項目核準機關應當商請有關行業管理部門或地方人民政府在７個工作日內出具書面審查意見。有關行業管理部門或地方人民政府逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十八條項目建設可能對公眾利益構成重大影響的，項目核準機關在作出核準決定前，應當采取適當方式征求公眾意見。

相關部門對直接涉及群眾切身利益的用地（用海）、環境影響、移民安置、社會穩定風險等事項已經進行實質性審查并出具了相關審批文件的，項目核準機關可不再就相關內容重復征求公眾意見。

對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。除項目情況特別復雜外，專家評議時限原則上不得超過30個工作日。

第二十九條項目核準機關可以根據評估意見、部門意見和公眾意見等，要求項目單位對相關內容進行調整，或者對有關情況和文件做進一步澄清、補充。

第三十條項目違反相關法律法規，或者不符合發展規劃、產業政策和市場準入標準要求的，項目核準機關可以不經過委托評估、征求意見等程序，直接作出不予核準的決定。

第三十一條項目核準機關應當在正式受理申報材料后20個工作日內作出是否予以核準的決定，或向上級項目核準機關提出審核意見。項目情況復雜或者需要征求有關單位意見的，經本行政機關主要負責人批準，可以延長核準時限，但延長的時限不得超過40個工作日，并應當將延長期限的理由告知項目單位。

項目核準機關需要委托評估或進行專家評議的，所需時間不計算在前款規定的期限內。項目核準機關應當將咨詢評估或專家評議所需時間書面告知項目單位。

第三十二條項目符合核準條件的，項目核準機關應當對項目予以核準并向項目單位出具項目核準文件。項目不符合核準條件

—7— 的，項目核準機關應當出具不予核準的書面通知，并說明不予核準的理由。

屬于國務院核準權限的項目，由國務院投資主管部門根據國務院的決定向項目單位出具項目核準文件或者不予核準的書面通知。

項目核準機關出具項目核準文件或者不予核準的書面通知應當抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、水行政管理、環境保護、節能審查等相關部門和下級機關。

第三十三條項目核準文件和不予核準書面通知的格式文本，由國務院投資主管部門制定。

第三十四條項目核準機關應制定內部工作規則，不斷優化工作流程,提高核準工作效率。

第四章項目核準的審查及效力

第三十五條項目核準機關應當從以下方面對項目進行審查：

（一）是否危害經濟安全、社會安全、生態安全等國家安全；

（二）是否符合相關發展建設規劃、產業政策和技術標準；

（三）是否合理開發并有效利用資源；

（四）是否對重大公共利益產生不利影響。

項目核準機關應當制定審查工作細則，明確審查具體內容、審查標準、審查要點、注意事項及不當行為需要承擔的后果等。

第三十六條除本辦法第二十二條要求提供的項目申請報告附送文件之外，項目單位還應在開工前依法辦理其他相關手續。

第三十七條取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應當及時以書面形式向原項目核準機關提出變更申請。原項目核準機關應當自受理申請之日起20個工作日內作出是否同意變更的書面決定：

（一）建設地點發生變更的；

（二）投資規模、建設規模、建設內容發生較大變化的；

—8—

（三）項目變更可能對經濟、社會、環境等產生重大不利影響的；

（四）需要對項目核準文件所規定的內容進行調整的其他重大情形。

第三十八條項目自核準機關出具項目核準文件或同意項目變更決定２年內未開工建設，需要延期開工建設的，項目單位應當在2年期限屆滿的30個工作日前，向項目核準機關申請延期開工建設。項目核準機關應當自受理申請之日起20個工作日內，作出是否同意延期開工建設的決定，并出具相應文件。開工建設只能延期一次，期限最長不得超過1年。國家對項目延期開工建設另有規定的，依照其規定。

在2年期限內未開工建設也未按照規定向項目核準機關申請延期的，項目核準文件或同意項目變更決定自動失效。

第五章項目備案

第三十九條實行備案管理的項目，項目單位應當在開工建設前通過在線平臺將相關信息告知項目備案機關，依法履行投資項目信息告知義務，并遵循誠信和規范原則。

第四十條項目備案機關應當制定項目備案基本信息格式文本，具體包括以下內容：

（一）項目單位基本情況；

（二）項目名稱、建設地點、建設規模、建設內容；

（三）項目總投資額；

（四）項目符合產業政策聲明。

項目單位應當對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負責。

第四十一條項目備案機關收到本辦法第四十條規定的全部信息即為備案。項目備案信息不完整的，備案機關應當及時以適當方式提醒和指導項目單位補正。

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項目備案機關發現項目屬產業政策禁止投資建設或者依法應實行核準管理，以及不屬于固定資產投資項目、依法應實施審批管理、不屬于本備案機關權限等情形的，應當通過在線平臺及時告知企業予以糾正或者依法申請辦理相關手續。

第四十二條項目備案相關信息通過在線平臺在相關部門之間實現互通共享。

項目單位需要備案證明的，可以通過在線平臺自行打印或者要求備案機關出具。

第四十三條項目備案后，項目法人發生變化，項目建設地點、規模、內容發生重大變更，或者放棄項目建設的，項目單位應當通過在線平臺及時告知項目備案機關，并修改相關信息。

第四十四條實行備案管理的項目，項目單位在開工建設前還應當根據相關法律法規規定辦理其他相關手續。

第六章監督管理

第四十五條上級項目核準、備案機關應當加強對下級項目核準、備案機關的指導和監督，及時糾正項目管理中存在的違法違規行為。

第四十六條項目核準和備案機關、行業管理、城鄉規劃（建設）、國家安全、國土（海洋）資源、環境保護、節能審查、金融監管、安全生產監管、審計等部門，應當按照誰審批誰監管、誰主管誰監管的原則，采取在線監測、現場核查等方式，依法加強對項目的事中事后監管。

項目核準、備案機關應當根據法律法規和發展規劃、產業政策、總量控制目標、技術政策、準入標準及相關環保要求等，對項目進行監管。

城鄉規劃、國土（海洋）資源、環境保護、節能審查、安全監管、建設、行業管理等部門，應當履行法律法規賦予的監管職責，在各自職責范圍內對項目進行監管。

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金融監管部門應當加強指導和監督，引導金融機構按照商業原則，依法獨立審貸。

審計部門應當依法加強對國有企業投資項目、申請使用政府投資資金的項目以及其他公共工程項目的審計監督。

第四十七條各級地方政府有關部門應按照相關法律法規及職責分工，加強對本行政區域內項目的監督檢查，發現違法違規行為的，應當依法予以處理，并通過在線平臺登記相關違法違規信息。

第四十八條對不符合法定條件的項目予以核準，或者超越法定職權予以核準的，應依法予以撤銷。

第四十九條各級項目核準、備案機關的項目核準或備案信息，以及國土（海洋）資源、城鄉規劃、水行政管理、環境保護、節能審查、安全監管、建設、工商等部門的相關手續辦理信息、審批結果信息、監管（處罰）信息，應當通過在線平臺實現互通共享。

第五十條項目單位應當通過在線平臺如實報送項目開工建設、建設進度、竣工的基本信息。

項目開工前，項目單位應當登錄在線平臺報備項目開工基本信息。項目開工后，項目單位應當按在線報備項目建設動態進度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位應當在線報備項目竣工基本信息。

第五十一條項目單位有下列行為之一的，相關信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺：

（一）應申請辦理項目核準但未依法取得核準文件的；

（二）提供虛假項目核準或備案信息，或者未依法將項目信息告知備案機關，或者已備案項目信息變更未告知備案機關的；

（三）違反法律法規擅自開工建設的；

（四）不按照批準內容組織實施的；

（五）項目單位未按本辦法第五十條規定報送項目開工建

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設、建設進度、竣工等基本信息，或者報送虛假信息的；

（六）其他違法違規行為。

第七章法律責任

第五十二條項目核準、備案機關有下列情形之一的，由其上級行政機關責令改正，對負有責任的領導人員和直接責任人員由有關單位和部門依紀依法給予處分：

（一）超越法定職權予以核準或備案的；

（二）對不符合法定條件的項目予以核準的；

（三）對符合法定條件的項目不予核準的；

（四）擅自增減核準審查條件的，或者以備案名義變相審批、核準的；

（五）不在法定期限內作出核準決定的；

（六）不依法履行監管職責或者監督不力，造成嚴重后果的。第五十三條項目核準、備案機關及其工作人員，以及其他相關部門及其工作人員，在項目核準、備案以及相關審批手續辦理過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十四條項目核準、備案機關，以及國土（海洋）資源、城鄉規劃、水行政管理、環境保護、節能審查、安全監管、建設等部門違反相關法律法規規定，未依法履行監管職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

項目所在地的地方政府有關部門不履行企業投資監管職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分。

第五十五條企業以分拆項目、隱瞞有關情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準、備案的，項目核準機關不予受理或者不予核準、備案，并給予警告。

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第五十六條實行核準管理的項目，企業未依法辦理核準手續開工建設或者未按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設的，由核準機關責令停止建設或者責令停產，對企業處項目總投資額 1‰以上 5‰以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 2 萬元以上 5 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。項目應視情況予以拆除或者補辦相關手續。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件，尚未開工建設的，由核準機關撤銷核準文件，處項目總投資額 1‰以上 5‰以下的罰款；已經開工建設的，依照前款規定予以處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條實行備案管理的項目，企業未依法將項目信息或者已備案項目信息變更情況告知備案機關，或者向備案機關提供虛假信息的，由備案機關責令限期改正；逾期不改正的，處 2 萬元以上 5 萬元以下的罰款。

第五十八條企業投資建設產業政策禁止投資建設項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責令停止建設或者責令停產并恢復原狀，對企業處項目總投資額 5‰以上 10‰以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 5 萬元以上 10 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第五十九條項目單位在項目建設過程中不遵守國土（海洋）資源、城鄉規劃、環境保護、節能、安全監管、建設等方面法律法規和有關審批文件要求的，相關部門應依法予以處理。

第六十條承擔項目申請報告編寫、評估任務的工程咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，違反從業規定，造成重大損失和惡劣影響的，依法降低或撤銷工程咨詢單位資格，取消主要責任人員的相關職業資格。

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第八章附則

第六十一條本辦法所稱省級政府包括各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府和新疆生產建設兵團。

第六十二條外商投資項目和境外投資項目的核準和備案管理辦法另行制定。

第六十三條省級政府和國務院行業管理部門，可以按照《企業投資項目核準和備案管理條例》和本辦法的規定，制訂具體實施辦法。

第六十四條事業單位、社會團體等非企業組織在中國境內利用自有資金、不申請政府投資建設的固定資產投資項目，按照企業投資項目進行管理。

個人投資建設項目參照本辦法的相關規定執行。

第六十五條本辦法由國家發展和改革委員會負責解釋。第六十六條本辦法自2017年4月8日起施行。《政府核準投資項目管理辦法》（國家發展改革委令第11號）同時廢止。

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第五篇：發改委發布企業投資項目事中事后監管辦法

發改委發布企業投資項目事中事后監管辦法

中華人民共和國國家發展和改革委員會令

第14號

《企業投資項目事中事后監管辦法》已經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，自2018年2月4日起施行。

主 任：何立峰

2018年1月4日（來源：發改委網站）

附件

企業投資項目事中事后監管辦法

第一章 總則

第一條 為加強對企業投資項目的事中事后監管，規范企業投資行為，維護公共利益和企業合法權益，依據《行政許可法》《行政處罰法》《企業投資項目核準和備案管理條例》等法律法規，制定本辦法。

第二條 各級發展改革部門根據核準和備案職責，對企業在境內投資建設的固定資產項目(以下簡稱項目)核準和備案的事中事后監督管理，適用本辦法。

第三條 項目事中事后監管是指各級發展改革部門對項目開工前是否依法取得核準批復文件或者辦理備案手續，并在開工后是否按照核準批復文件或者備案內容進行建設的監督管理。

各級發展改革部門開展項目事中事后監管，應當與規劃、環保、國土、建設、安全生產等主管部門的事中事后監管工作各司其職、各負其責，并加強協調配合。

第四條 各級發展改革部門對項目實施分級分類監督管理。

對已經取得核準批復文件的項目，由核準機關實施監督管理；對已經備案的項目，由備案機關實施監督管理。對項目是否依法取得核準批復文件或者辦理備案手續，由項目所在地縣級以上地方發展改革部門實施監督管理。

第五條 各級發展改革部門應當建立健全行政監督和監管執法程序，加強監管執法隊伍建設，保障監管執法經費，依法行使監督管理職權。

對政府投資項目以及企業投資項目使用政府投資的稽察工作，按照有關規定執行。

第二章 對核準項目的監管

第六條 核準機關對本機關已核準的項目，應當對以下方面進行監督管理：

(一)是否通過全國投資項目在線審批監管平臺(以下簡稱在線平臺)，如實、及時報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；

(二)需要變更已核準建設地點或者對已核準建設規模、建設內容等作較大變更的，是否按規定辦理變更手續；

(三)需要延期開工建設的，是否按規定辦理延期開工建設手續；

(四)是否按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設。

第七條 核準機關應當根據行業特點、監管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線核準項目報送建設實施基本信息的格式文本，并對報送的建設實施基本信息進行在線監測。

第八條 核準機關對其核準的項目，應當在項目開工后至少開展一次現場核查。

第九條 已開工核準項目未如實、及時報送建設實施基本信息的，核準機關應當責令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十條 項目未按規定辦理核準批復文件、項目變更批復文件或者批復文件失效后開工建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產，并依法處以罰款。

第十一條 項目未按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產，并依法處以罰款。

對于有關部門依法認定項目建設內容屬于產業政策禁止投資建設的，核準機關應當依法責令停止建設或者責令停產并恢復原狀，并依法處以罰款。

第十二條 縣級以上地方發展改革部門發現本行政區域內的項目列入《政府核準的投資項目目錄》，但未依法辦理核準批復文件、項目變更批復文件或者批復文件失效后開工建設的，應當報告對該項目有核準權限的機關，由核準機關依法責令停止建設或者責令停產，并依法處以罰款。

第三章 對備案項目的監管

第十三條 備案機關對本機關已備案的項目，應當對以下方面進行監督管理：

(一)是否通過在線平臺如實、及時報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；

(二)是否屬于實行核準管理的項目；

(三)是否按照備案的建設地點、建設規模、建設內容進行建設；

(四)是否屬于產業政策禁止投資建設的項目。

第十四條 備案機關應當根據行業特點、監管需要和簡易、可操作的原則，制定、上線備案項目報送建設實施基本信息的格式文本，并對報送的建設實施基本信息進行在線監測。

第十五條 項目自備案后2年內未開工建設或者未辦理任何其他手續的，項目單位如果決定繼續實施該項目，應當通過在線平臺作出說明；如果不再繼續實施，應當撤回已備案信息。

前款項目既未作出說明，也未撤回備案信息的，備案機關應當予以提醒。經提醒后仍未作出相應處理的，備案機關應當移除已向社會公示的備案信息，項目單位獲取的備案證明文件自動失效。對其中屬于故意報備不真實項目、影響投資信息準確性的，備案機關可以將項目列入異常名錄，并向社會公開。

第十六條 備案機關對其備案的項目，應當根據“雙隨機一公開”的原則，結合投資調控實際需要，定期制定現場核查計劃。對列入現場核查計劃的項目，應當在項目開工后至少開展一次現場核查。列入現場核查計劃的項目數量比例，由備案機關根據實際確定。

第十七條 已開工備案項目未如實、及時報送建設實施基本信息的，備案機關應當責令項目單位予以糾正；拒不糾正的，給予警告。

第十八條 項目建設與備案信息不符的，備案機關應當責令限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業名單，向社會公開。

對于有關部門依法認定項目建設內容屬于產業政策禁止投資建設的，備案機關應當依法責令停止建設或者責令停產并恢復原狀，并依法處以罰款。

第十九條 縣級以上地方發展改革部門發現本行政區域內的已開工項目應備案但未依法備案的，應當報告對該項目有備案權限的機關，由備案機關責令其限期改正；逾期不改正的，依法處以罰款并列入失信企業名單，向社會公開。

第二十條 對本行政區域內的已開工項目，經有關部門依法認定屬于產業政策禁止投資建設的，縣級以上發展改革部門應當依法責令停止建設或者責令停產并恢復原狀，并依法處以罰款。

第四章 監管程序和方式

第二十一條 各級發展改革部門對項目的現場核查，可以自行開展，也可以發揮工程咨詢單位等機構的專業優勢，以委托第三方機構的方式開展。委托第三方機構開展現場核查的，應當建立核查機構名錄，制訂核查工作規范，加強對核查工作的指導和監督。委托第三方機構開展現場核查的經費由委托方承擔。

第二十二條 各級發展改革部門應當依托在線平臺，運用大數據、互聯網、移動計算等信息技術手段，加強對各類信息的分析研判，提高發現問題線索的能力。

第二十三條 各級發展改革部門應當暢通投訴舉報渠道，對投訴舉報反映的問題線索及時予以處理。

第二十四條 各級發展改革部門對發現的涉嫌違法問題，應當按照法定權限和程序立案查處，并作出處理決定。

對發現的涉及其他部門職權的違法違紀線索，應當及時移送。涉嫌犯罪的，應當移送司法機關追究刑事責任。

第二十五條 各級發展改革部門對項目的行政處罰信息，應當通過在線平臺進行歸集，并通過在線平臺和“信用中國”網站向社會公開。

對在項目事中事后監管中形成的項目異常名錄和失信企業名單，應當通過在線平臺與全國信用信息平臺共享，通過“信用中國”網站向社會公開，并實施聯合懲戒。

第二十六條 各級發展改革部門應當與規劃、環保、國土、建設、安全生產等主管部門建立健全協同監管和聯合執法機制，參加本級人民政府開展的綜合執法工作，提高監管執法效率。

第二十七條 各級發展改革部門應當建立健全項目事中事后監管責任制和責任追究制，通過約談、掛牌督辦、上收核準權限等措施，督促下級發展改革部門落實工作責任。

第五章 法律責任

第二十八條 本辦法第九條、第十七條所稱的警告，均指《行政處罰法》規定的行政處罰罰種，各級發展改革部門應當依照法定程序和要求實施。

第二十九條 核準機關對未按規定辦理核準手續的項目，未按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業投資項目核準和備案管理條例》第十八條執行。

第三十條 備案機關對未依法備案的項目，建設與備案信息不符的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業投資項目核準和備案管理條例》第十九條執行。

第三十一條 對屬于產業政策禁止投資建設的項目，處以罰款的情形和幅度依照《企業投資項目核準和備案管理條例》第二十條執行。

第三十二條 違反本辦法規定，但能夠積極配合調查、認真整改糾正、主動消除或者減輕危害后果的，可以在法定幅度內減輕處罰。

第六章 附則

第三十三條 外商投資項目事中事后監督管理另有規定的，從其規定。

第三十四條 事業單位、社會團體等非企業組織在境內投資建設的項目事中事后監督管理適用本辦法，但通過預算安排的項目除外。

第三十五條 本辦法由國家發展和改革委員會負責解釋。

第三十六條 本辦法自 2018 年 2 月 4 日起實施。