第一篇：項目二次經營策劃書編制 (修)變更索賠策劃書

項目二次經營策劃書編制綱要

（討論稿）

項目二次經營策劃書編制總的指導思想是：以確保安全質量為前提，以實現減虧增效、降低成本、方便施工為原則，以實用可行為標準，以真正指導業務工作的開展為目的。

項目二次經營策劃書按照收集信息、研討立項、資料編制、報批跟蹤的管理環節，每一環節都要做到位。

一、落實“四級”管理體制，明確分工。1.1成立領導小組

1.2明確部門及工作人員業務分工

1.3明確部門及工作人員涉外分工 1.3.1對業主人員工作分工

1.3.2對設計院工作分工（主管副院長、主管院副總工程師、項目總體、各業務處處長、主管副處長、主管副總工程師、所長、主管副所長、專線），同時兼顧施工圖第三方審核單位與之對應人員

1.3.3對監理工作分工（總監、副總監、主管驗工計價工程師、駐地站長、各專業監理工程師）

項目運作之初就要安排專人與上述人員取得聯系，建立起不間斷的定期拜訪機制。

二、落實“四定”運行機制，規范操作行為。2.1定方向 2.1.1收集信息 2.1.1.1經營信息移交 2.1.1.1.1合同投資

2.1.1.1.2主要工程內容及數量 2.1.1.1.3聯合體及業主指定分包情況

2.1.1.1.4重難點工程分布及重難點工程施工組織設計情況，包括概算是否考慮充分等

2.1.1.1.5項目盈虧分析：報價人員針對具體清單項目提出盈虧分析意見

2.1.1.1.6合同風險提示：結合現場踏勘情況，分析工程施工中存在的各項風險，針對如何規避風險，如何化風險為效益提出合理化建議

2.1.1.1.7業主及設計關系交底 2.1.1.2設計信息

2.1.1.2.1設計總體思路和原則、資金來源

2.1.1.2.2初步（或施工圖）設計審批意見及概算批復情況 2.1.1.2.3概算編制原則及基礎資料信息（基礎單價、取費原則等）2.1.1.2.4概算編制費用考慮是否充足（注：對做增量還是減量的判斷起關鍵作用）

2.1.1.2.5特殊設計情況：新材料、新工藝等 2.1.1.2.6當地自然資源情況 2.1.1.2.7社會及自然環境情況（社會環境是否復雜，是否潛在施工干擾；地質條件是否復雜，是否具備更多的變更理由）

2.1.1.2.8關鍵設計人員信息 2.1.1.3業主信息

2.1.1.3.1業主對投資控制的態度和權限 2.1.1.3.2與業主及政府主管部門溝通能力 2.1.1.3.3業主主要人員及權限 2.1.2.現場調查

2.1.2.1社會環境：政府部門工作風氣、民風民俗等 2.1.2.2自然環境：地形地貌、環境保護等

2.1.2.3地質條件：根據附近其他工程了解、實地調查

2.1.2.4資源條件：料源料價情況、運輸資源情況、設備租賃供應情況

2.1.2.5現場變化：設計階段至施工階段現場發生的變化 2.1.3.合同分析

2.1.3.1合同條款分析：有利與不利合同條款分析，重點對可調整合同條款進行分析，確定二次經營工作方向。

2.1.3.2招投標文件分析：要提取對二次經營工作有利與不利的內容，要抓住有利規避不利。

2.1.3.3業主變更索賠管理辦法：這是現場變更設計的關鍵性文件，辦法是否有利，如何變通執行，也要認真分析，提出具體思路。

2.1.3.4業主驗工計價管理辦法：驗工計價管理辦法可以看出業主對投資控制的態度和意向，對變更索賠工作方向具有重大影響。

2.1.3.5業主其他各項管理規定 2.1.4.成本分析

2.1.4.1工程量清單分析：①工程量清單說明分析；②具體清單項目盈虧分析（要結合概算進行分析，要摸清子項構成及比例情況）。

2.1.4.2招標概算分析：結合《工程量清單計價指南》，認真分析概算中的差錯漏碰，為索賠做準備，也是提出變更索賠的重要依據（如鋼筋含量與實際相差大等）。

2.2定策略

通過上述收集信息、現場調查、合同分析、成本分析等程序，提出適合本項目的二次經營策略（分四階段實施）。

2.3定制度

2.3.1項目日常管理制度 2.3.1.1例會制度 2.3.1.2工作制度

2.3.1.3保密制度

2.3.1.4關鍵人員定期拜訪制度

2.3.2業務管理制度（執行集團公司制度）2.3.2.1變更索賠工作定期報表制度 2.3.2.2經營資料移交交底制度

2.3.2.3變更索賠跟蹤落實和信息管理制度 2.3.2.4變更索賠專家督導制度 2.3.2.5變更索賠工作考核獎勵辦法 2.4定完成時間

三、落實“四參數”控制，實行“目標－成果－考核－獎罰”一體化管理。

3.1目標 3.1.1總體目標：

3.1.2按投資分解：合同金額、降造費、業主控制的費用 3.1.3按項目分解：目標分解

3.1.4按階段分解：投標階段、出圖階段、施工階段、收尾階段 3.2成果

3.2.1投標階段和出圖階段：以進入施工圖并經過核準的項目和數量為準

3.2.2施工階段和收尾階段：以經過批復的變更設計批文和驗工計價單為準

3.3考核

二次經營工作考核實行“四參數”控制，“四參數”分別為：變更索賠計劃增加額、變更索賠計劃收益額、變更索賠實際增加額、變更索賠實際收益額。

3.4獎罰

按集團公司“變更索賠工作考核獎勵辦法”執行。

四、落實“四階段”策劃，把握工作重點。4.1投標階段 4.1.1在全線標段概算分劈時要提前介入，對意向中標的標段要增大標段的概算（或限價），主要是通過增加虛量或改變設計方案，如土方路基施工設計成石方爆破施工，利用方設計成借方，土石方調配調整，普通路基設計成特殊路基，普通橋梁設計成復雜橋梁，地質較好隧道設計成復雜地質隧道，普通砼設計成高性能砼等。

4.1.2對大臨和過渡工程在投標前做好工作，盡量增大意向中標標段的工程量。

4.1.3招標工程量清單內容簡化、數量做大。4.1.4對不進入總價的單價要相對高報價。

4.1.5在允許的范圍內，對工程造價影響大或后期可能增加工程數量的細目單價要提高報價。對后期可能減少或不發生的工程量要降低報價。

4.1.6對有利于提前回收資金的項目要相對提高報價。4.1.7對意向分包部分的工程相對采取低報價。4.2出圖階段 4.2.1施工圖優化方向

4.2.1.1減少機械設備及周轉材料投入（通常做法有統一墩身坡比等）

4.2.1.2用效益高的清單項目置換效益低的清單項目（比如蘭新線1.0m鉆孔樁變更為1.25m鉆孔樁）

4.2.1.3減少清單細目的子項工程數量，減少投入但不減少投資（比如隧道清單按圍巖級別分類，可以在不改變圍巖級別的前提下減少措施以及開挖襯砌工程量）

4.2.1.4調減清單項目與計量無關的規格尺寸，以減少投入但不減少投資為原則（大西線橋梁樁基清單不分孔徑，樁徑由大變小）

4.2.1.5實際必須發生的安全防護措施等要納入施工圖數量表（施工圖解決的可能性要高于Ⅱ類變更設計）

4.2.1.6盡可能增加不構成工程實體的工程虛量（在不增加成本的前提下增加收入的可能性）

4.2.1.7施工圖數量表正式出圖前審核到位，減少施工圖差錯漏碰，包括在數量表中加入不易核實的虛量。

4.2.1.8如果可能在施工圖優化時考慮預留Ⅰ類變更的條件。……

4.2.2施工圖優化具體內容 4.2.2.1征地拆遷 ……

4.2.2.2區間路基工程 ……

4.2.2.3站場路基工程 ……

4.2.2.4橋梁工程 ……

4.2.2.5涵洞工程 …… 4.2.2.6隧道工程 …… ……

4.2.2.7大臨及過渡工程 ……

以優化方向為綱，用“施工圖方案優化措施表”的形式體現，要反映出優化的具體內容、采取的措施、具體目標、責任人、跟蹤對象、完成時間、實際效果等。

4.3施工階段 4.3.1施工圖數量清理

4.3.1.1施工圖數量統計：在施工圖已出但尚未出施工圖數量表之前進行，應該由工程部和計劃部共同完成。

4.3.1.2施工圖數量差、錯、漏、碰統計：實際計算的施工圖數量與設計施工圖數量表中的數量進行對比，把差錯漏碰少計數量報業主與設計單位要求更正。

4.3.1.3施工圖量差：核準的施工圖清單數量與合同清單數量對比，計算出施工圖量差，并制定施工圖量差風險應對策略：正量差包干則爭取獲得額外計量（通過新增或簽訂補充合同或Ⅰ類變更），負量差爭取不扣減合同額（要注意盡量不要形成負Ⅰ類變更）或在風險包干費中扣減，然后再用其他內容補計沖減。

4.3.1.4施工圖檢算：檢算消化的第一個是施工圖量差；第二個是一般的條件變化，細小的設計變化，新增工程子目（清單子目項下），運距變化等。全力做大施工圖檢算，把招標概算考慮不足的內容，以及施工圖差錯漏碰少計內容全部納入。

----招標概算考慮不足的內容，但有把握走新增或者Ⅰ類變更的就不入檢算，在檢算時可以提出來。

4.3.1.5施工圖新增工程：施工圖中如增加了原合同沒有的項目，則應積極申請納入新增工程單獨增加投資，不入投資檢算，納入合同外新增。

4.3.2Ⅰ類變更設計：結合工程具體實際，通過合同分析提出Ⅰ類變更策劃及實施方案：根本出發點是創效，但在實施過程中要從完善功能、保證安全質量、標準變化、地質原因、現場條件變化、地方要求等方面尋找理由，只要理由充分就要制定詳細的實施方案，全面攻關，不屈不撓。

4.3.3Ⅱ類新增工程：對于因地方原因、業主及接收單位原因、標準變化、環保水保、巖溶整治、三改工程等原因增加的且原設計沒有考慮的項目，要全力爭取以新增工程為由增加合同外金額。

4.3.4 Ⅱ類變更設計： 4.3.4.1在風險包干的前提下：

a、為確保安全質量、完善功能而增加工程量的變更，要加大虛量，但要把實際需要發生的工程量控制在低限。

b、在確保安全質量的前提下，通過主動策劃多做減少工程量和減少投入的Ⅱ類變更。4.3.4.2在非風險包干的前提下： a、對于盈利的項目做增量變更；

b、對于虧損的項目做減量變更，減量變更施工過程盡量不報計價或晚報計價；

c、多做虛量變更。

4.3.5價差計算

即使是不予調整的價差也要計算準確，做到心中有數 4.3.5.1甲供料調差 4.3.5.2外來料調差 4.3.5.3油燃料調差 4.3.5.4道碴調差

4.3.5.5水電價差、火工品、地材價差、人工費價差、臨時用地價差 4.3.6費用索賠

4.3.6.1招標概算重大遺漏費用索賠 4.3.6.2概算中未計列的其他征地拆遷費補償

4.3.6.3其他額外增加費用索賠等（冬季施工、高原、風沙等增加費用）

4.3.6.4保險理賠

4.3.7投資梳理

施工階段及時進行投資梳理，掌握費用實際發生情況，并準備相應支撐證明資料，為概算清理做好準備工作。

4.4收尾階段 4.4.1概算清理： 4.4.1.1編制概算清理目錄

4.4.1.2制定工作實施方案（目標、分工、考核辦法）4.4.1.3實行階段目標考核 4.4.2概算分劈：

概算清理批復后要做好分劈工作，通常業主手中掌握部分機動費用，如何分配主要看平時工作是否扎實，關系是否到位。

附件：

一、工前階段 1施工圖方案優化措施

二、工中階段

2施工圖數量清理及統計表 3施工圖差錯漏碰統計表 4施工圖量差統計表 5施工圖新增工程統計表 6現場變更設計措施表及臺帳

7類變更設計臺帳：Ⅰ類、Ⅱ類新增、Ⅱ類包干 8價差計算統計表 9費用索賠臺帳及報告 10投資梳理臺帳（與報表結合）

三、工后階段 13概算清理臺帳 14概算清理工作實施方案

第二篇：項目二次經營策劃書編制

項目二次經營策劃書編制綱要

（討論稿）

項目二次經營策劃書編制總的指導思想是：以確保安全質量為前提，以實現減虧增效、降低成本、方便施工為原則，以實用可行為標準，以真正指導業務工作的開展為目的。

項目二次經營策劃書按照收集信息、研討立項、資料編制、報批跟蹤的管理環節，每一環節都要做到位。

一、落實“四級”管理體制，明確分工。1.1成立領導小組

1.2明確部門及工作人員業務分工

1.3明確部門及工作人員涉外分工

1.3.1對業主人員工作分工（鐵路局局長/客專公司總經理、主管基建副局長/客專公司常務副總經理、建設處長/客專公司總工程師、鐵路局下屬建設單位指揮長/客專公司分指揮長、計劃財務部、工程部、安質部、物資部、設備部、協調部）

1.3.2對設計院工作分工（主管副院長、主管院副總工程師、項目總體、各業務處處長、主管副處長、主管副總工程師、所長、主管副所長、專線），同時兼顧施工圖第三方審核單位與之對應人員

1.3.3對監理工作分工（總監、副總監、主管驗工計價工程師、駐地站長、各專業監理工程師）

1.3.4對鐵道部工作分工（鐵科院、工程建設管理中心、工程設計鑒定中心、建設司、計劃司、安監司、工程質量監督總站等）

項目運作之初就要安排專人與上述人員取得聯系，建立起不間斷的定期拜訪機制。

二、落實“四定”運行機制，規范操作行為。2.1定方向 2.1.1收集信息 2.1.1.1經營信息移交 2.1.1.1.1合同投資

2.1.1.1.2主要工程內容及數量 2.1.1.1.3聯合體及業主指定分包情況

2.1.1.1.4重難點工程分布及重難點工程施工組織設計情況，包括概算是否考慮充分等

2.1.1.1.5項目盈虧分析：報價人員針對具體清單項目提出盈虧分析意見

2.1.1.1.6合同風險提示：結合現場踏勘情況，分析工程施工中存在的各項風險，針對如何規避風險，如何化風險為效益提出合理化建議

2.1.1.1.7業主及設計關系交底 2.1.1.2設計信息

2.1.1.2.1設計總體思路和原則、資金來源

2.1.1.2.2初步（或施工圖）設計鑒定中心審批意見及概算批復情況 2.1.1.2.3概算編制原則及基礎資料信息（基礎單價、取費原則等）2.1.1.2.4概算編制費用考慮是否充足（注：對做增量還是減量的判斷起關鍵作用）

2.1.1.2.5特殊設計情況：新材料、新工藝等 2.1.1.2.6當地自然資源情況

2.1.1.2.7社會及自然環境情況（社會環境是否復雜，是否潛在施工干擾；地質條件是否復雜，是否具備更多的變更理由）

2.1.1.2.8關鍵設計人員信息 2.1.1.3業主信息

2.1.1.3.1業主對投資控制的態度和權限 2.1.1.3.2業主與部領導的關系及溝通能力 2.1.1.3.3業主主要人員及權限 2.1.1.4鐵道部信息

2.1.1.4.1相關專業負責人情況 2.1.1.4.2鐵道部分管領導情況 2.1.2.現場調查

2.1.2.1社會環境：政府部門工作風氣、民風民俗等 2.1.2.2自然環境：地形地貌、環境保護等

2.1.2.3地質條件：根據附近其他工程了解、實地調查

2.1.2.4資源條件：料源料價情況、運輸資源情況、設備租賃供應情況

2.1.2.5現場變化：設計階段至施工階段現場發生的變化 2.1.3.合同分析

2.1.3.1合同條款分析：有利與不利合同條款分析，重點對可調整合同條款進行分析，確定二次經營工作方向。

2.1.3.2招投標文件分析：要提取對二次經營工作有利與不利的內容，要抓住有利規避不利。

2.1.3.3業主變更索賠管理辦法：這是現場變更設計的關鍵性文件，辦法是否有利，如何變通執行，也要認真分析，提出具體思路。

2.1.3.4業主驗工計價管理辦法：驗工計價管理辦法可以看出業主對投資控制的態度和意向，對變更索賠工作方向具有重大影響。

2.1.3.5業主其他各項管理規定 2.1.4.成本分析

2.1.4.1工程量清單分析：①工程量清單說明分析；②具體清單項目盈虧分析（要結合概算進行分析，要摸清子項構成及比例情況）。

2.1.4.2招標概算分析：結合《工程量清單計價指南》，認真分析概算中的差錯漏碰，為檢算做準備，也是提出變更索賠的重要依據（如鋼筋含量與實際相差大等）。

2.2定策略

通過上述收集信息、現場調查、合同分析、成本分析等程序，提出適合本項目的二次經營策略（分四階段實施）。

2.3定制度

2.3.1項目日常管理制度 2.3.1.1例會制度 2.3.1.2工作制度

2.3.1.3保密制度

2.3.1.4關鍵人員定期拜訪制度

2.3.2業務管理制度（執行集團公司制度）2.3.2.1變更索賠工作定期報表制度 2.3.2.2經營資料移交交底制度

2.3.2.3變更索賠跟蹤落實和信息管理制度 2.3.2.4變更索賠專家督導制度 2.3.2.5變更索賠工作考核獎勵辦法 2.4定完成時間

三、落實“四參數”控制，實行“目標－成果－考核－獎罰”一體化管理。

3.1目標 3.1.1總體目標：

3.1.2按投資分解：合同金額、降造費、業主控制預備費、鐵道部控制預備費

3.1.3按項目分解：路基、橋涵、隧道等目標分解

3.1.4按階段分解：投標階段、出圖階段、施工階段、收尾階段 3.2成果

3.2.1投標階段和出圖階段：以進入施工圖并經過核準的項目和數量為準

3.2.2施工階段和收尾階段：以經過批復的變更設計批文和驗工計價單為準

3.3考核

二次經營工作考核實行“四參數”控制，“四參數”分別為：變更索賠計劃增加額、變更索賠計劃收益額、變更索賠實際增加額、變更索賠實際收益額。

考核工作由集團公司、集團公司各區域指揮部、各子（分）公司、項目部、工區按管轄權限分別組織。

3.3.1集團公司負責對集團公司各區域指揮部、各工程公司、各鐵路項目部實行考核；

3.3.2各子（分）公司對所轄項目部實行考核； 3.3.3各項目部對所轄工區按季度考核； 3.3.4各工區對有功人員實行一事一獎制度。3.4獎罰

按集團公司“變更索賠工作考核獎勵辦法”執行。

四、落實“四階段”策劃，把握工作重點。4.1投標階段

4.1.1在全線標段概算分劈時要提前介入，對意向中標的標段要增大標段的概算（或限價），主要是通過增加虛量或改變設計方案，如土方路基施工設計成石方爆破施工，利用方設計成借方，土石方調配調整，普通路基設計成特殊路基，普通橋梁設計成復雜橋梁，地質較好隧道設計成復雜地質隧道，普通砼設計成高性能砼等。

4.1.2對大臨和過渡工程在投標前做好工作，盡量增大意向中標標段的工程量。

4.1.3招標工程量清單內容簡化、數量做大。4.1.4對不進入總價的單價要相對高報價。

4.1.5在允許的范圍內，對工程造價影響大或后期可能增加工程數量的細目單價要提高報價。對后期可能減少或不發生的工程量要降低報價。

4.1.6對有利于提前回收資金的項目要相對提高報價。4.1.7對意向分包部分的工程相對采取低報價。4.2出圖階段 4.2.1施工圖優化方向

4.2.1.1減少機械設備及周轉材料投入（通常做法有統一墩身坡比等）

4.2.1.2用效益高的清單項目置換效益低的清單項目（比如蘭新線1.0m鉆孔樁變更為1.25m鉆孔樁）

4.2.1.3減少清單細目的子項工程數量，減少投入但不減少投資（比如隧道清單按圍巖級別分類，可以在不改變圍巖級別的前提下減少措施以及開挖襯砌工程量）

4.2.1.4調減清單項目與計量無關的規格尺寸，以減少投入但不減少投資為原則（大西線橋梁樁基清單不分孔徑，樁徑由大變小）

4.2.1.5實際必須發生的安全防護措施等要納入施工圖數量表（施工圖解決的可能性要高于Ⅱ類變更設計）

4.2.1.6盡可能增加不構成工程實體的工程虛量（在不增加成本的前提下增加收入的可能性）

4.2.1.7施工圖數量表正式出圖前審核到位，減少施工圖差錯漏碰，包括在數量表中加入不易核實的虛量。

4.2.1.8如果可能在施工圖優化時考慮預留Ⅰ類變更的條件。……

4.2.2施工圖優化具體內容 4.2.2.1征地拆遷 ……

4.2.2.2區間路基工程 ……

4.2.2.3站場路基工程 ……

4.2.2.4橋梁工程 ……

4.2.2.5涵洞工程 ……

4.2.2.6隧道工程 …… ……

4.2.2.7大臨及過渡工程 ……

以優化方向為綱，用“施工圖方案優化措施表”的形式體現，要反映出優化的具體內容、采取的措施、具體目標、責任人、跟蹤對象、完成時間、實際效果等。

4.3施工階段 4.3.1施工圖數量清理

4.3.1.1施工圖數量統計：在施工圖已出但尚未出施工圖數量表之前進行，應該由工程部和計劃部共同完成。

4.3.1.2施工圖數量差、錯、漏、碰統計：實際計算的施工圖數量與設計施工圖數量表中的數量進行對比，把差錯漏碰少計數量報業主與設計單位要求更正。

4.3.1.3施工圖量差：核準的施工圖清單數量與合同清單數量對比，計算出施工圖量差，并制定施工圖量差風險應對策略：正量差包干則爭取獲得額外計量（通過新增或簽訂補充合同或Ⅰ類變更），負量差爭取不扣減合同額（要注意盡量不要形成負Ⅰ類變更）或在風險包干費中扣減，然后再用其他內容補計沖減。

4.3.1.4施工圖檢算：檢算消化的第一個是施工圖量差；第二個是一般的條件變化，細小的設計變化，新增工程子目（清單子目項下），運距變化等。全力做大施工圖檢算，把招標概算考慮不足的內容，以及施工圖差錯漏碰少計內容全部納入。

----招標概算考慮不足的內容，但有把握走新增或者Ⅰ類變更的就不入檢算，在檢算時可以提出來。

4.3.1.5施工圖新增工程：施工圖中如增加了原合同沒有的項目，則應積極申請納入新增工程單獨增加投資，不入投資檢算，納入合同外新增。

4.3.2Ⅰ類變更設計：結合工程具體實際，通過合同分析提出Ⅰ類變更策劃及實施方案：根本出發點是創效，但在實施過程中要從完善功能、保證安全質量、標準變化、地質原因、現場條件變化、地方要求等方面尋找理由，只要理由充分就要制定詳細的實施方案，全面攻關，不屈不撓。

4.3.3Ⅱ類新增工程：對于因地方原因、業主及接收單位原因、標準變化、環保水保、巖溶整治、三改工程等原因增加的且原設計沒有考慮的項目，要全力爭取以新增工程為由增加合同外金額。

4.3.4 Ⅱ類變更設計： 4.3.4.1在風險包干的前提下：

a、為確保安全質量、完善功能而增加工程量的變更，要加大虛量，但要把實際需要發生的工程量控制在低限。

b、在確保安全質量的前提下，通過主動策劃多做減少工程量和減少投入的Ⅱ類變更。

4.3.4.2在非風險包干的前提下： a、對于盈利的項目做增量變更；

b、對于虧損的項目做減量變更，減量變更施工過程盡量不報計價或晚報計價；

c、多做虛量變更。4.3.5價差計算

即使是不予調整的價差也要計算準確，做到心中有數 4.3.5.1甲供料調差 4.3.5.2外來料調差 4.3.5.3油燃料調差 4.3.5.4道碴調差

4.3.5.5水電價差、火工品、地材價差、人工費價差、臨時用地價差 4.3.6費用索賠

4.3.6.1招標概算重大遺漏費用索賠 4.3.6.2概算中未計列的其他征地拆遷費補償

4.3.6.3其他額外增加費用索賠等（冬季施工、高原、風沙等增加費用）

4.3.6.4保險理賠

4.3.7投資梳理

施工階段及時進行投資梳理，掌握費用實際發生情況，并準備相應支撐證明資料，為概算清理做好準備工作。

4.4收尾階段 4.4.1概算清理： 4.4.1.1編制概算清理目錄

4.4.1.2制定工作實施方案（目標、分工、考核辦法）4.4.1.3實行階段目標考核 4.4.2概算分劈：

概算清理批復后要做好分劈工作，通常業主手中掌握部分機動費用，如何分配主要看平時工作是否扎實，關系是否到位。

附件：

一、工前階段 1施工圖方案優化措施

二、工中階段

2施工圖數量清理及統計表 3施工圖差錯漏碰統計表 4施工圖量差統計表 5施工圖新增工程統計表 6現場變更設計措施表及臺帳

7類變更設計臺帳：Ⅰ類、Ⅱ類新增、Ⅱ類包干8價差計算統計表 9費用索賠臺帳及報告

10投資梳理臺帳（與報表結合）

三、工后階段 13概算清理臺帳 14概算清理工作實施方案

第三篇：變更索賠策劃書

變更索賠策劃書

為了規范變更、索賠工作，強化業務管理，提高全項目變更索賠水平，充分調動全員、特別是各職能部門和管理人員進行變更索賠工作的主動性和積極性，實現工程項目減虧、增盈及效益最大化，參照局及公司有關意見和辦法，經過對本標段合同認真研究，我分部計劃從以下幾個方面做好發包方的索賠工作。

1.工期延期引起的費用增加索賠

1.1如果發包人不能按合同要求為我們提供施工條件，或者發包人指令工程暫停（如為了迎接上級領導的檢查，而停工整理現場的情況）或不可抗力等原因造成的工期拖延的；

1.2發包人指令承包人加快施工進度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財力增加的費用；

1.3施工過程中，工程師（指監理或業主、甲方）非承包人原因下令暫停全部或任何部分工程時，承包人不僅可以得到工期延長的權利，也可以就其停工損失獲得合理的額外費用補償；

1.4發包方未能及時交付施工圖紙、未能及時審批施工方案、施工計劃時，承包人不僅可以得到工期延長的權利，也可以就其停工損失獲得合理的額外費用。

1.5發包方未能及時支付預付款或工程款；

1.6發包方未能及時交付合同規定的甲供材料和設備，或提供的材料和設備不合格而造成的工期延長，從而引起相關費用的增加；

1.7發包方的工程師拖延關鍵線路上工序的驗收時間導致下道施工延誤；

1.8發包方的設計變更導致工程延期、工程師提供的數據錯誤導致的延誤或工程量增加導致工期延長；

以上所述幾條是工期索賠常見的情形，在施工過程完善的資料記錄，為我們后期開展索賠工作提供重要證據。

2.工程變更的索賠： 招標文件明確規定了結算時合同價款變更的條件：工程量差的調價差的調整、設計變更的計價及結算。

2.1變更設計

變更設計是指施工圖經審核修改批準后至工程建設完成正式驗交前，變更施工圖的活動。

2.2施工圖量差

初步設計與經建設單位審核合格并下發的施工圖之間發生的變化稱為施工圖量差。招標工程量清單數量大于施工圖數量為負量差，反之為正量差，如投標工程量中的軟基處理CFG樁、路基土石方數量、橋梁鉆孔樁樁長等方面一般招標清單數量均會大于施工圖數量；但如拆遷房屋的面積、地下管線遷改、三電遷改、地方道路的改移等方面，一般招標清單數量小于施工圖數量為正量差。

雙方以施工圖為界，之前的活動定義為施工圖量差，之后的活動定義為變更設計。

3.變更設計分類：分為I類、II類變更設計

3.1 I類變更設計 3.1.1 I類變更設計程序

由施工單位提出變更理由和技術經濟比較資料報建設單位。建設單位組織有關單位分析、研究提出處理意見，勘測設計單位按處理意見完成變更設計。建設單位對變更設計文件初審后，連同變更設計原因、責任單位、費用處理方案報原初步設計批準部門。經審查批準后，建設單位方可組織勘測設計單位進行變更設計，并組織對施工圖進行審核。

3.1.2 I類變更設計申報條件

I類變更設計申報應具備的條件符合《鐵路建設項目變更設計管理辦法》并具備下列條件之一者才可以申報I類變更設計：

3.1.2.1 變更建設規模、主要技術標準、重大方案的； 3.1.2.2 變更初步設計主要批復意見的；

3.1.2.3 變更涉及運輸能力、運輸質量、運輸安全的；

過難度較大，主要有：

1.原地面線變化引起的土方數量增加。2.拋石擠淤。3.土石比例成分變更。

3.1.5.2 對下列I類變更設計需要有充分的依據支持，才可能通過審查

1.大范圍基底換填。

2.路基土石方料源地點更換，運距調整。3.C類料改良變更為AB類填料。3.1.5.3 變更設計費用計算應注意的問題

1.采用“115”號文編制的項目，費用編制執行鐵道部鐵鑒函【2004】860號文件，鐵鑒函【2006】16號文，對變更增加投資部分不計小臨、企業管理費、計劃利潤、施工機構調遣費、建設單位管理費、工程監理費、勘察設計費等費用。

2.采用“113”號文編制的項目，對變更增加投資部分不計建設單位管理費、工程監理費、勘察設計費等費用。

3.應注意的是：鐵道部鑒定中心對350萬元左右的變更設計，較為敏感，一旦變更數量審查出現問題，變更總額極有可能小于300萬元，列為II類變更列入風險包干。因此，要求各單位在與設計院協商變更方案和估算變更設計增加數量時，一定要引起足夠重視，先進行內部估算。設計院編制上報的I類變更設計預算增加總額扣除小臨、企業管理費、計劃利潤、施工機構調遣費、建設單位管理費、工程監理費、勘察設計費和投標降造后應盡可能大于350萬元，防止變更設計工作上報后陷入被動局面。

3.1.5.4 I類變更設計審計或審價時應注意：

施工單位檢驗批、施工記錄、旁站記錄、材料消耗、工程數量計算資料最好與變更設計上報數量保持一致或略大于變更設計批復數量。

3.1.6 由建設單位組織研究認為的重大復雜Ⅰ類變更設計（大面積拆遷、重要文物、重大地質引起的線路方案變化、橋梁重大方案變化）按規

(3)規范變化；(4)方案變化；(5)建設單位要求新增；(6)地質條件變化；

(7)“三改（改路、改溝、改渠）”工程。3.2.3 II類變更設計辦理需準備的資料

3.2.3.1 施工、設計、監理、建指四方簽認的會議紀要；涉及地方原因的II類變更，還需提供地方政府行政批復或文件，會議紀要為施工、設計、監理、建設單位、地方政府或部門五方簽認的會議紀要；

3.2.3.2 經施工單位、監理、設計、建設單位簽字蓋章手續齊全的工程數量計算單和工程數量增減匯總表，單項預算表；

3.2.3.3 較小的II類變更設計，各分部可自行繪制變更設計圖紙，并要求設計人員簽字。較大的II類變更設計要求設計院繪制變更設計圖紙。資料要求內容詳實，工程數量、計算過程、示意圖清晰明了。

3.2.4 II類變更設計預算編制原則：

包干內II類變更設計預算編制，按合同約定的風險包干費用計算原則計算有關費用。包干外II類變更設計按招標概算的編制原則計算有關費用，同時與建設單位協商爭取不扣減降造率。4.價差及其他政策性調整

根據《關于鐵路建設項目實施階段材料價差調整的指導意見》▲（鐵建設【2009】46號）要求，建設、設計單位依法合規計算材料差價并按I類變更設計程序辦理。價差費用調整按鐵道部價差調整辦法調整材料差價，費用暫由降造費列支，并報部核備。降造費用不足時，應由原鐵道部給予批復。

5.一章征地拆遷費用▲鐵建設函（2009）644號文“關于加強驗工計價管理的通知”

5.1 三電遷改費用調整

5.1.1 一般遷改實際數量較工程量清單數量會有所增加，在施工過程

構出具的房屋損失報告。

6.2 地方道路占用賠償費用資料收集和整理：

提供地方道路賠償的有關文件，省、市、縣均可，如《中華人民共和國公路管理條例》、《中華人民共和國公路管理條例實施細則》、《浙江省高等級公路路產損失賠償收費暫行標準》、《公路路政執法手冊》等政府行政主管部門文件或法律法規。施工單位與道路所屬產權單位的占用補償協議、付款憑證、發票或收款收據。

6.3 洪水損失的資料收集和整理：

首先要按地區所屬范圍，提供市級氣象部門出具的證明材料，證明50年一遇以上氣象局資料，一遇災害情況的發生。提供監理、設計、施工、建指四方在災害發生后共同進行現場查驗的原始記錄（附相關人員簽字）。查驗范圍：僅針對正式工程（包括已完工程和正在施工的正式工程），查驗內容：工點里程、損毀程度、損毀數量、可修復程度、現場初步處理意見、對水毀正式工程原因分析、落實責任。依據上述資料整理工程數量計算單、工程數量匯總表及單項預算表。

7.按照《經理部變更索賠管理辦法》的要求，結合本項目特點，重點抓好以下工作

7.1 施工圖量差處理的應對方法

合同約定施工圖量差納入風險包干費的項目：在施工圖出圖階段做足工作，按以下建議盡可能在施工圖中消化負量差。根據招標工程量清單子目和《鐵路工程工程量清單計價指南》▲（鐵建設【2007】108號）中的計量規則調整施工圖數量。應注意：工程量清單中沒有單獨計量子目且不符合計量規則的項目，刻意增加施工圖數量將無法計量，如鋼護筒、平臺、鋼板樁、圍堰等措施費。

一般做法：⒈路基工程以消化軟基處理負量差，修改土石比例成分，調整路基擋護形式等。⒉橋梁工程以樁徑調整，樁基數量增加方式消化鉆孔樁負量差。

7.2 CFG樁、鉆孔樁施工圖負量差的審計處理：

增加的圬工方量并不大，爭取將φ1.25米鉆孔樁改為φ1.5米鉆孔樁；

7.3.2.4 在喀斯特地區上施工的橋梁，建議在施工圖中增加溶洞回填方量，應注意設計將取消原設計擴大基礎變更成樁基數量，根據計量規則，施工圖中的措施費（報價中以元為計量單位）調整將不會對驗工計價產生影響，修改鉆孔樁直徑，抬高承臺標高；

7.3.2.5 建議橋梁下部結構（墩身承臺調整等）應統一墩身外觀尺寸，統一模板制作，減少周轉料投入角度出發，同時盡量將空心墩改為實心墩。尤其是緊鄰既有線地段，應減小基坑挖土，降低既有線邊坡防護難度，考慮提高承臺標高至原地面；

7.3.2.6本施工地區地形復雜，大部分地區防護工程設計不到位，爭取香壩河特大橋0#～2#墩增加防護措施，例如增加抗滑樁、土釘墻、擋土墻等施工措施。

7.3.3 站改工程由于初步設計概算中房建、站設工程多采用概算指標估列，每座房屋的具體結構形式、規模、內外裝飾裝修標準都未明確。目前，路局接收單位和建設單位對路基附屬、防護柵欄、綠化、房屋裝飾裝修、站設工程擅自提高建設標準的情況較為普遍。原鐵道部多次明確指出，對路局或建設單位擅自提高建設標準的工程，一般不予批復超設計標準的投資，超出部分由建設單位或路局自行解決。分部應隨著工程進展，應及時與設計單位聯系，首先應確保施工圖達到概算指標的設計標準即可，對建設單位提出的超標準部分（主要集中在房屋裝飾裝修），要求設計院提供變更設計圖紙，并由建設單位發函及時辦理I類變更設計或新增工程II類變更設計。

7.3.4 除上述在施工圖解決中的變更設計內容之外，還包括以下內容： 7.3.4.1 總承包風險費

1.初步設計招標的施工圖量差、承包人原因引起的Ⅰ類變更設計及全部Ⅱ類變更設計引起的工程增減的費用；

2.非不可抗力造成的自然災害損失及其采取的預防措施費用； 3.甲供供應的材料、設備以及15.4.1（4）以外的材料、設備價差；

8.6 各分部物機部每月25日前做好地材價差價表，上報經理部物機部，經理部物機部每月匯總保存（包括發票、證明、協議書等），以便于今后調概索賠用，因地材單價隨時都在變動。

8.7 各分部征拆部每月25日前做好永久用地賠償費用表，上報經理部征拆部，經理部征拆部每月匯總保存（包括補償協議、評估報告、丈量評估表、會議紀要、審批單、付款憑證、發票證明等），以便于今后對業主計價調概索賠用（合同規定：施工場地中，屬于永久用地的，由業主提供，施工單位協助；屬于臨時用地的，由施工單位負責，業主協助）。

8.8在本項目變更索賠計劃任務：300萬元，以上計劃任務暫按分部預計產值進行計算，待施工圖大部分到位后，及時調整和增加變更設計任務。

變更收入本著公平合理、利益共享的原則進行分劈，按“誰工作，誰受益”的原則，在各分部之間進行分劈。希望經理部和分部共同努力，一定把變更索賠工作做好、做到位，為公司和經理部創造最大的經濟效益。

第四篇：項目經營策劃書

《項目經營策劃書編制指引》

■前言

項目經濟指標一覽表（注：將總結性成果清晰地展示在篇首）包括（但不限于）：規劃設計技術指標、銷售收入、經營性物業租金收益、總投資（土地成本、建造成本、管理費用、財務費用、營銷費用、營業稅金及附加）、利潤總額、所得稅、凈利潤、毛利潤率、成本凈利潤率、投資凈利潤率等。

背景資料清單一覽表 >可行性研究報告及初期決策資料

>土地出讓合同、規劃條件

>與政府簽訂的其它一切協議和相關文件

>與項目有關的一切相關會議紀要、合作協議

>項目各項經濟技術邊界條件、技術資料

>項目土地實測報告

>……

影響經營的核心事項摘要：

>土地權屬是否清晰、是否存在經營風險的隱患

>紅線外市政配套設施能否及時到位、是否需承擔相關費用

>拆遷是否能按計劃推進并按期交地

>規劃方案及指標是否滿足政府規劃設計條件、是否存在經營風險的隱患

>稅收優惠政策能否落實

>……

■正文

1土地和項目解讀

1.1土地和項目環境調查 地塊基本情況（現狀、環境、交通、配套等，附照片進行說明，不超過1000字）。項目前期開發政策環境調查、項目工程配套技術情況調查、房地產（包括各功能業態）政策環境調查、報建程序調查。

1.2土地和項目解讀 從項目土地的屬性、未來發展趨勢進行深度分析土地的附加值，深度解讀土地。結合土地獲取條件、土地技術條件、市場條件，按“項目效益最大化”、“現金投資最小化”的原則，提出項目定位、規劃設計應重點考慮的因素和項目總體開發經營思路。本節內容可參考項目前期可研部分內容。

2市場研究、產品策劃及定位、營銷策劃

2.1市場研究

包括各有關物業類型的市場調查和分析，分析推導銷售類物業目標消費群定位、市場定位、銷售價格及市場動態分析等。也包括分析大小主力店等業態的需求和期望，業態組合、租金價格等

2.2產品定位

對包括住宅、寫字樓、商業、酒店等各有關物業提出規劃和建筑的設計設想、針對市場需求的產品技術要素，對總體布局、面積分配、物業類型、場地規劃等規劃內容提出定位分析，對戶型面積、層高、配套設施（如會所）、建筑細節（如入戶花園、帶風雨廊的商鋪）等進行分析策劃，提出建造標準（含裝修標準）建議。

2.3營銷策劃

主要包括項目概念策劃、營銷體系建立、銷售價格策略、推廣促銷策略、營銷費用估算、以及整體銷售計劃方案，并列出銷售收入計劃及方案。特別提示：對綜合體項目而言，尤其需

要提出城市綜合體獨有特征優勢的營銷策劃，營銷推廣須結合商務商業的配合工作。3成本控制與規劃設計策劃

3.1成本控制策劃

3.1.1建筑市場調查和成本測算 調查辦理建設手續的有關職能部門、單位清單，建設程序中的收費、辦理時限等有關文件，形成各種前后期行政、配套事業收費一覽表。

調查當地主要材料價格信息，類似工程的造價信息（含實例）；對材料設備價格及當地供應商進行考察。

根據擬定的項目設計經濟技術指標和建造標準，測算項目的目標控制成本。

3.1.2提出實施過程中成本控制的主要節點、方法或原則 如控制行政事業收費為代表的前期成本、控制稅務成本、控制影響成本的業態商務條件和技術要求、控制各業態功能面積、控制影響成本的營銷要求、控制建筑標準、優化規劃建筑方案層面的內容；實行限額招商、限額設計；在施工圖設計中提出含鋼量、混凝土含量等指標；招投標階段合理低價選擇施工單位；施工階段材料限價，控制現場簽證和變更；強化竣工結算階段審查措施等。3.2規劃設計優化

3.2.1規劃設計指引

主要包括規劃概述、總體規劃原則、交通布局、停車設施、配套設施等，對不銷售的資產（如管理用房、設備用房、擬租賃車庫、會所、餐廳等）進行合理的限制性配置，對強制性要求建設的不銷售配套設施（如物業經營和社區用房、人防、幼兒園、中小學等）需提供政府的相關依據文件，并盡量核減。形成階段性項目規劃經濟技術指標表。

3.2.2景觀環境設計指引

主要包括綠地景觀設計、硬質景觀設計、水體等小品景觀設計指引。

3.2.3建筑設計（住宅及商業）

主要包括商家業態的空間功能設計、戶型設計、裝修標準、設備選型、地下工程、結構形式

等，要求根據市場、技術調研結果和項目定位，進行優化論證。

3.2.4售樓處設計

3.2.5公建設計 主要包括會所、幼兒園、學校等的設計、裝修要求。

分期增補更新內容：如有變化則增補或更新。

4資金及稅收策劃（另冊編制）

4.1現金流分析及融資計劃 編制土地投資計劃、工程支出計劃、費用開支計劃、稅金繳納計劃，結合項目開發、銷售的具體情況，編制內的現金流量分析表、項目總體資金流量表。

依據項目具體情況編制融資計劃，詳細列明貸款銀行名稱、貸款額度、貸款期限、還款計劃等內容。此項可簡明扼要闡述，在分期增補更新內容中詳細解讀。

4.2稅務分析及籌劃

根據項目政策條件、項目開發總體思路，結合項目現金流的需求，提出詳細的稅收籌劃方案，以實現項目效益最大化。

5開發經營計劃

5.1項目總體開發經營思路 根據規劃、市場、資金等各因素，制定項目分期計劃、開發節奏、開發順序、總體開發周期等項目開發經營總體思路。

5.2分期項目總體開發計劃

主要包括項目獲取五證（土地使用權證、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證、施工許可證、預售許可證）的時間、開工、正負零、達預售形象條件、開盤、主體封頂、機電工

程、配套及景觀工程、商家進場、竣工驗收、交房入伙或開業時間等關鍵控制節點。

5.3分期項目各專項進度計劃 主要包括項目商務對接工作計劃、設計出圖計劃、五證辦理時間計劃、招投標計劃（含工程類、服務及設計類、材料設備類）、工程進度總控制計劃和主要節點計劃表、營銷工作計劃、商家進場計劃、項目驗收辦證計劃等。

6交付、開業與經營、物管策劃 主要包括落實商家進場房產技術條件、商家開業需具備哪些條件、商業及物業管理公司籌建計劃、商業及物業管理需做哪些前期介入配合工作、提出商業及物業用房設計要求，進行開辦費估算、收支估算和物業管理收費標準等。

此項可簡明扼要闡述，在分期增補更新內容中詳細解讀。

7投資收益分析 根據擬定的項目規劃經濟技術指標、建造標準、成本估算、稅收策劃，確定項目的主要經營指標，測算利潤總額、凈利潤、銷售利潤率、銷售毛利率、成本利潤率、投資回報率等指標。附表：項目投資計劃表、項目成本計劃表（另冊編制）、項目投入產出經濟分析表。

分期增補更新內容：如有變化則增補或更新，提供本期的目標控制成本相關附表：項目投資計劃表、項目成本計劃表、項目投入產出經濟分析表，如有突破投資估算的，則需重點陳述突破的原因、依據和必要性。

8風險與對策

包括市場風險、政策風險、信息遺漏風險（如項目重要邊界條件信息遺漏或改變等），重點說明風險出現時的應變措施。對外承諾且可能產生糾紛的要點提示（含規劃、租賃和銷售合同、廣告、沙盤、物業服務等）

說明：

1.項目經營策劃書在初稿階段對前期內容應加強，對其他非急迫內容視情況可暫不詳細編寫。

即初稿中必須包括的內容有：土地和項目解讀、市場研究、成本控制策劃的建筑市場調查、規劃設計指引、項目總體開發經營思路（含《項目前期工作主要節點完成計劃表》）、稅務分析及籌劃、投資收益估算、對項目經營有較大風險的要點提示及應對措施。

2.按制度要求，經營策劃書是項目開發計劃管理的重要依據，在其編寫完成時須同時編制完成項目（分期）總體開發計劃及各分項業務計劃書。

3.按制度要求，經營策劃書是制定決策文件的重要依據，在其編寫完成時須同時編制完成項目（分期）目標成本計劃表、建造標準、營銷計劃、財務計劃等內容。

項目經營策劃書附件示例：

附件1：項目所在城市發展概況及市場調研分析報告 1.城市發展概況

簡述城市概貌、近三年的城市主要經濟指標和城市人口變化情況、基礎設施建設、城市總體發展規劃等。（可附表格和圖片進行說明）

分期增補更新內容：主要經濟指標和城市人口，其它如有變化則更新。

2.項目所在區位發展概況

簡述分區規劃、周邊發展規劃、基礎生活配套設施。（可附圖片進行說明）

分期增補更新內容：如有變化則更新。

3.市場現狀及競爭對手分析

主要包括市場容量、消費水平、消費習慣、按揭貸款、住宅及商業市場調查等。分期增補更新內容：如有變化或新增競爭樓盤則增補。

4.項目SWOT分析

主要包括區域、政策、品牌、規模、規劃、交通、潛力、環境、配套、物業管理等。分期增補更新內容：如有變化則增補。

5.客源分析

主要包括客戶群分析、客戶年齡分析、客戶消費動因分析等。

分期增補更新內容：如有變化則增補。

附件2：項目建設前期調研報告

包括建設和房地產政策環境和辦事流程、建筑單位和材料地方市場、場地管網地質水文市政調查、各項場地和政策收費分析對策。

附件3：工程管理策劃方案（在經營策劃書正式稿時編制）

詳見操作手冊相關內容

附件4：物業經營管理策劃 1.對當地現行物業管理法律、法規（包括管理費、維修基金等）、當地物業管理市場現狀的調查、分析。

2.物業經營管理目標

3.物業管理方案策劃

4.開辦和組建計劃

5.經營測算

6.物業經營管理對項目的建議（商業公建、會所、幼托、物管辦公用房、宿舍、餐廳、垃圾收集與轉運、停車場（庫）、管理控制室、水電氣暖等配套工程用房、區內標志、標牌等）。

附件5：項目營銷策略及推盤方案

第五篇：項目經濟簽證索賠策劃書

仁懷國酒新城北區安置房二組團六標段項目

經濟簽證索賠策劃書

編制：

審核：

審批：

遵義建工（集團）有限公司 項目經濟簽證索賠策劃書

1、項目基本情況 1.1工程概況

仁懷國酒新城北區安置房二組團六標段項目位于仁懷市中樞鎮三轉盤羅家壩路旁，建筑面積為49578.21平方米，結構形式為框剪結構，建筑高度為99.75米，建筑層數31+1層，建筑用途為高層安置居民樓，合同范圍含六號樓（包含所屬架空層及地下室層）的施工圖及修改圖（通知）所含的土建工程和塔樓區域的給排水工程、電氣工程、通風工程、消防工程，其中消防工程僅含消防栓系統和防火門。項目暫定總造價55213897.73元。1.2合同背景情況介紹

建設單位為仁懷市城市開發建設投資經營有限公司，監理單位為貴州省建筑設計研究院監理部，設計單位為貴州省建筑設計研究院，項目管理公司為貴州省建筑設計研究院項目管理部，質量監督部門及安全監督部門均為仁懷市住建局下屬部門，合同管理嚴格按照上述單位的有關規定執行。1.3策劃書的目的宗旨

明確簽證索賠工作的目標及工作內容，理清工作思路，理順工作關系，扎實抓好基礎工作，落實好責任到人的工作制度，切實提高項目簽證索賠的執行力度和工作實效，達到減虧增效的工作目標。1.4策劃書編制的依據：

本策劃書根據跟業主簽訂的主要合同條款及附件、工程施工圖紙、施工組織設計、業主及監理工程師的相關通知、指令等編制。

2、組織機構及職責分工

2.1組織機構

項目部成立簽證索賠工作小組，由項目經理任組長，生產經理及技術負責人任副組長，成員由施工部門、材料部門、預算部門、財務部門負責人組成。簽證索賠工作小組負責組織和開展項目經濟簽證索賠管理的各項工作。

2.2簽證索賠工作小組人員構成組長：楊濤

副組長：夏樹揚、關林林、楊紹平

成員：翁維剛、黃朝霞、胡大坤、羅昌鼎、駱國良、龔凡

2.3職責分工

2.3.1組長：為項目簽證索賠工作的第一責任人。負責與業主。監理等單位協調工作，重要事項及時決策或向上級領導請示匯報。

2.3.2副組長：副組長為項目簽證索賠工作的直接負責人。副組長根據工作分工分別負責項目簽證索賠方案的制定和實施，組織收集整理簽證索賠基礎資料，組織編寫簽證索賠文件，組織施工圖設計優化；負責項目內部簽證索賠工作協調、溝通，負責與業主、監理主管人員就簽證索賠問題的溝通聯絡，負責簽證文件的報送、簽認、審批及跟蹤落實，并及時向組長匯報。

2.3.3施工部門：施工部門負責變更簽證方案的具體落實。負責提供經業主、監理審批的施工組織設計、施工方案、有關實驗報告；負責收集管理有關施工日志、工程照片、會議紀要、施工記錄、有關工程來往函件、施工進度、業主代表指令、監理工程師指令、氣象報告、以及其他突發情況照片、影響資料、延期申請報告；負責辦理各種變更設計的簽證手續，建立各類文件臺賬，及時交資料管理部門匯總歸檔。

2.3.4材料部門：負責調查并提供實際發生的各種工程材料和機械設備的臺班數量、單價、材料運雜費標準、運輸距離和國家有關費用調整的文件規定，配合預算部門收集材料調差、運雜費調差和機械臺班調差的依據文件和資料，按月準確統計項目物資出入庫、材料盤點表的歸檔。

2.3.5財務部門：負責提供施工人員的薪酬及購買物資、設備的原始票據和有關費用支付、收訖憑證，以及國家工商政策和地方政府的收費內容及標準文件；本項目企業墊資情況及銀行利息的統計工作；

2.3.6預算部門：負責提供工程項目的理論收支情況及實際收支情況，收集變更通知進行預算統計，得出本工程的理論利潤值與實際利潤值，并作對比表上報組長。

3、簽證索賠的合同依據及有關政策

3.1合同依據：依據施工承包合同條款通用條款第。條；專用條款。條分別對不利物資條件、工期延期內容、索賠程序等作出約定。

3.2政策依據

（1）國家現行工程技術規范、標準、規程、規范；（2）工程招標文件范本工程量清單計量規則及相應補充約定；（3）國家以及當地住建部門、定額站等發布的政策法規等。

3.2.2計算依據

（1）施工圖，圖紙會審紀要，招投標文件，施工合同，設計變更，甲方下發的相關文件或通知、工程聯系單（內容必須做成簽證）。

（2）按貴州省各專業04定額的計算規則計算工程量。

（3）按08建設工程工程量清單計算規范的計算規則計算工程量。

3.2.3簽證索賠策劃

3.3.1工程量簽證

3.3.2工期延期索賠

因非我方原因引起的工期延期索賠，工期擬進行申請索賠

天。3.3.3工期延誤費用索賠

對于非我方原因引起的工期延誤生產的費用增加，包括勞務勞動效率的降低、機械設備閑置、材料的倉庫保管、成品、半成品的保管、企業墊資及利息、現場經費、標準化施工及安全設施投入費用、企業管理費、拖期損失賠償金（逾期交工違約金）、利潤、稅金等各項費用。

4、簽證索賠辦理程序及責任分解 4.1索賠程序

4.1.1在施工過程中，一旦出現索賠事件，項目副經理應在合同約定的時間內，組織及時向業主和監理書面提出索賠意向通知。4.1.2如出現分供商提出索賠，項目副經理應進行分析確認后，及時向業主和監理書面提出索賠意向通知并由分供商配合做出索賠文件。

4.1.3項目副經理應對所收集的索賠證據文件進行分析整理，在合同約定的索賠有效期內及時做出索賠文件。

4.1.4索賠文件經項目經理簽署后，報送合同對方，并約定洽談時間和地點。

4.1.5由項目副經理組織有關人員與合同對方進行索賠洽談，并整理形成索賠洽談紀要。

4.2反索賠工作

4.2.1反索賠工作的要求及反索賠工作的準備

（1）正確理解合同條款和合同文件，充分、完整、正確、及時地履行合同職責與義務。

（2）及時處理工程合同中的歧義問題，通過補充合同或協議，明確合同中可能發生的不同理解的條款。

（3）及時減緩在合同執行過程中對我方不利的矛盾，在我方過失情況下，應迅速商談或處理，通過協商爭取解除部分無法履行的職責和義務，并以適當形式明確下來。

4.3.2反索賠工作注意事項

（1）反索賠工作應與索賠工作統籌考慮，不可割離。

（2）要認真分析索賠與反索賠內容和金額，未經過充分分析和研究都不應盲目開始向合同的另一方提出賠償。（3）將反索賠、索賠商談的初步結果認真分析，要盡力避免向仲裁機構或法院申述，以免企業社會信譽受損。

5、簽證索賠文件的報送及跟蹤落實

5.1報送時要進行簽收登記，注明文件名稱、文件編號、上報金額、簽收單位、簽收人和簽收日期等。

5.2文件上報后，跟蹤人必須及時與所涉及到的各個環節的相關人員繼續溝通，須修改或補充的資料要及時通知相關部門辦理。

5.3跟蹤人要動態掌握文件審批進展程度及審批意見，并將審批中存在的問題和結果及時向項目簽證索賠小組匯報。

5.4簽證索賠工作小組對過程中的重要事項及時決策或向上級領導請示匯報。

6、索賠策略

6.1在承包工程的競爭中，有一句話叫“中標靠低價，賺錢靠索賠”。這充分反映了索賠工作在工程建設中的重要作用。但要做好索賠工作，除了認真編寫好索賠文件，使之提出的索賠項目符合實際，內容充分，證據確鑿，有說服力，索賠計算準確，并嚴格按索賠規定和程序辦理外，必須掌握索賠技巧，這對索賠的成功十分重要，同樣性質和內容的索賠，如果方法不當，技巧不高，容易給索賠工作增加新的困難，甚至導致事倍功半的下場。

反之，如果方法得當，技巧高明，一些看來似乎很難索賠項目，也能獲得比較滿意的結果。因此要做好索賠工作除了做到有理、有據、有時外，掌握好一些索賠的技巧是很重要的。6.1.1做好資料收集、整理簽證工作

索賠成功的基礎在于充分的事實、確鑿的證據。而這些事實和證據只能來源于工程承包全過程的各個環節之中。關鍵在于用心收集、整理好，并輔之以相應的法律法規及合同條款，使之真正成為成功索賠的依據。

學習招標文件、合同條款及相關的法律法規尤為重要。項目部每個專業、每個部門都應該認真學習。在工程開工前應收集有關資料。在圖紙會審中應認真做好施工圖會審紀要，因為施工圖會審紀要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據。

施工中應及時進行預測性分析，發現可能發生索賠事項的分部分項工程，如：遇到災害性氣候、發現地下障礙物、軟基礎或文物；以及征地拆遷、施工條件等外部環境影響等。

業主要求變更施工項目的局部尺寸及數量或調整施工材料、更改施工工藝等。

停水、停電超過原合同規定時限；因建設單位或監理單位要求延緩施工或造成工程返工、窩工、增加工程量等等。以上這些事項均是提出索賠的充分理由，都不能輕易放過。

施工組織設計及專項施工方案，施工進度、勞動力及機具計劃，也是工程索賠的依據。

6.1.2正確處理好痛業主與監理的關系

索賠必須取得監理的認可，索賠的成功與否，監理起著關鍵性作用。索賠直接關系到業主的切身利益，承包商索賠的成敗在很大程度上取決于業主的態度。因此，要正確處理好業主、監理關系，在實際工作中樹立良好的信譽。

總之，要搞好相互關系，保持友好合作的氣氛，互相信任。對業主或監理的過失，承包商應表示理解和同情，用真誠換取對方的信任和理解。創造索賠的平和氣氛，避免感情上的障礙。

6.1.3主動創造索賠機遇

在施工過程中，承包商應堅持監理及業主的書面指令為主，及時在特殊情況下必須執行其口頭命令，亦應在時候立即要求其用書面文件確認，或者致函監理及業主確認。同時做好施工日志、技術資料等施工記錄。

每天應有專人記錄，并請現場監理工程人員簽字；當造成現場損失時，還應做好現場攝像，以達到資料的完整性；對停水、停電、甲供材料的進場時間、數量、質量等等，都應做好詳細記錄；對設計變更、技術核定、工程量增減等簽證手續要齊全，確保資料完整；業主或監理單位的臨時變更、口頭指令、會議研究、往來信函等應及時收集，整理成文字，必要時還可對施工過程進行攝影或錄像。又如甲方指定或認可的材料或采用新材料，實際價格高于預算價（或投標價），按合同規定允許按實補差的，應及時辦理價格簽證手續。

凡采用新材料、新工藝、新技術施工，沒有相應預算定額計價時，應收集有關造價信息或征詢有關造價部門意見，作好結算依據準備。

其次，在施工中需要更改設計或施工方案的也應及時做好修改、補充簽證。另外，如施工中發生工傷、機械事故時，也應及時記錄現場實際狀況，分清職責；對人員、設備的閑置、工期的延誤以及對工程的損害程度等，都應及時辦理簽證手續。

此外要十分熟悉各種索賠事項的簽證時間要求，特別是一些隱蔽工程、挖土工程、拆除工程，都必須及時辦理簽證手續。否則時過境遷就容易引起扯皮，增加索賠難度。做到不忘、不漏、不缺、不少、眼勤、手勤、口勤、腿勤。不能因為監理的口頭承諾而疏忽文字記錄，也不能因為大家都知道就放松簽證。這些都是工程索賠的原始憑證，應分類保管，以創造索賠的機遇。

6.1.4注意談判技巧

談判技巧是索賠談判成功的重要因素，要使談判取得成功，必須做到：

首先應事先做好談判準備：知己知彼，百戰不殆。認真做好談判準備然是促成談判成功的首要因素，在同業主和監理開展索賠談判時，應事先研究和統一談判口徑的策略。談判人員應在統一的原則下，根據實際情況采取應變的靈活策略，以爭取主動。談判中一要注意維護領導權威；二要丟芝麻抓西瓜，不斤斤計較；三要控制主動權，并留有余地。談判的最終決策者應是承包方的領導人，可實行幕后指揮，以防僵局和陷于被動。

總之，索賠工作關系著施工企業的經濟利益。所有施工管理人員都應重視索賠，知道索賠，善于索賠。必須做到理由充分，證據確鑿，按時簽證，講究談判技巧，并把索賠工作貫穿于施工的全過程。根據項目的特殊性，在后期我們也要把握一切良機爭取將索賠費用全盤抓回，為公司企業創造更大的利潤空間！