第一篇：關于加強我省預算內投資項目概算和竣工驗收管理意見的通知

陜西省人民政府辦公廳轉發省發展改革委

關于加強我省預算內投資項目概算和竣工驗收管理意見的通知

陜政辦發 〔2009〕151號

各設區市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構：

經省政府同意，現將省發展改革委《關于加強我省預算內投資項目概算和竣工驗收管理的意見》轉發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。

二○○九年十一月十九日

關于加強我省預算內投資項目概算和竣工驗收管理的意見

省發展改革委

為了確保我省項目帶動戰略的順利實施，全面加強重點建設項目和重大公共基礎設施建設項目的管理，特別是加強各級預算內投資項目管理，嚴格基本建設程序和財經紀律，提高投資效益，促進我省經濟社會又好又快發展，根據《國家發展改革委關于加強中央預算內投資項目概算調整管理的通知》（發改投資〔2009〕1550號）和有關規定，結合我省項目管理實際情況，現就加強預算內投資項目概算和竣工驗收管理提出如下意見：

一、加強項目概算和竣工驗收管理的重要意義

預算內投資是各級人民政府優化配置公共資源、努力實現公共服務均等化的重要手段。為了充分發揮預算內投資項目效益，有效解決一些地方、部門和項目單位實際存在的對預算內投資項目概算管理認識不到位，管理不科學，執行不嚴肅，從而造成項目規模和內容變化、工期拖長、概算投資增加、效益低下等問題，必須嚴格執行項目管理程序和財經紀律，切實規范和加強概算投資管理。

竣工驗收是項目管理的重要程序之一，是對建設項目從決策、立項、設計、建設直至交付使用進行全面評估，考核項目建設和管理工作預期目標完成情況，總結項目建設和管理工作的經驗和教訓，為提高后續項目的決策水平、管理水平和投資效益積累經驗提供依據。目前，我省預算內投資項目存在建成后不進行竣工驗收；或驗收主體不明確，工作范圍、內容和深度不夠，責任不清楚等問題，嚴重影響項目的正常使用和科學管理以及后評價工作，擾亂基本建設程序。

當前，在全省上下積極應對國際金融危機，以固定資產投資和重點項目建設推進實現保增長、擴內需、調結構、惠民生目標的關鍵時期，加強預算內投資項目概算和竣工驗收關鍵環節的管理，對于規范建設秩序，嚴格項目管理，充分發揮投資拉動作用，推動科學發展具有重要的現實意義。

二、規范和加強項目概算管理

（一）預算內投資項目根據可行性研究報告批復編制并按規定程序得到批準的初步設計及概算是指導施工設計、工程建設、計劃安排、投資控制和開展項目審計、竣工驗收的基本依據，不得隨意變更。各級預算內投資項目的施工圖設計必須嚴格按照初步設計批復文件批復的內容和概算進行限額設計。對在建設過程中由于價格上漲、政策調整、地質條件發生重大變化（指施工圖設計階段與初步設計階段地質勘察所揭示的地質條件差異）等原因導致建設項目原批復概算不能滿足工程實際需要的，項目法人（建設單位）可按照初步設計報批的程序向發展改革部門申請調整概算。

（二）項目申請調整概算時，應提供以下材料：

1.調整概算書。調整概算書由項目法人（建設單位）委托具備相應資質的單位編制。內容必須具有原批復概算的執行情況，項目實施過程中的變化情況，累計完成投資情況和存在問題，提出的調整概算與原批復概算對比表，分類定量說明概算調整的原因、依據和計算方法等。

2.原初步設計文件和初步設計批復文件。

3.項目建設的有關招標和合同文件，包括變更洽商部分。

4.能夠說明價格上漲、政策調整、地質條件發生重大變化的支持資料，以及地質條件發生變化而產生的設計變更文件。

5.調整概算所需的其他材料。

（三）對申請調整概算的項目，凡概算調增幅度超過原批復概算10%及以上的，發展改革部門原則上應先商請同級審計機關進行審計，待審計結束后，再視具體情況進行處理。

（四）對申請調整概算的項目，各級發展改革部門要按照靜態控制、動態管理的原則，區別不可抗因素與人為因素對調整概算的內容和原因進行審查。對于使用預備費可以解決問題的項目，不予調整概算。經審計機關審計后確需調整概算的項目，發展改革部門原則上先組織專家和評審機構對調整概算進行評審后再予以核定批準。

1.對由于價格上漲、政策調整等造成調整概算超過原批復概算的，經核定后予以調整。調增的價差不作為計取工程建設其他費用的基數。未調整的部分，由項目法人（建設單位）自行消化。

2.對由于勘察、設計、施工、設備材料供應、監理單位過失造成調整概算超過原批復概算的，根據違約責任扣減有關責任單位的費用，超出的投資不作為計取工程建設其他費用的基數。對過失情節嚴重的單位，發展改革部門要商請有關資質管理部門依法給予處罰并公告。

3.對由于項目法人（建設單位）管理不善、失職瀆職，擅自擴大規模、提高標準、增加建設內容，故意漏項和報小建大等造成投資需求超過原批復概算的，原則上不予調整，并給予通報批評；同時對設計單位失職進行調查，情節嚴重的通報全省，此后一年內不得參與預算內項目設計招標。對于超概算嚴重、性質惡劣的，發展改革部門要向同級人民政府報告并追究項目單位的法律責任。

三、全面加強項目竣工驗收管理

（一）竣工驗收的依據。

1.可行性研究報告、初步設計（包括概算調整）及其批復文件，以及與項目建設有關的各種文件；

2.規劃、土地、環保、消防、節能等批復或審核文件；

3.建設項目的勘察、設計、施工、監理以及重要設備、材料招標投標文件及其合同。

4.現行工程技術規范，工程質量評定標準，設備技術說明書等。

（二）竣工驗收的條件。

總體要求：項目規模、土地使用、建筑工程的建筑面積和結構形式、技術裝備、技術標準、環境保護設施、安全消防、節能、抗震等與各種批準文件內容和合同文本相一致。

1.已按批準的建設內容全部建成，達到設計要求并能夠正常投入使用。

2.按照《財政部關于印發〈基本建設財務管理規定〉的通知》（財建〔2002〕394號）編制完成竣工財務決算報告。完成各項財務、物資以及債權債務的清理工作。

3.勘察、設計和施工質量已通過核驗，并經質量監督部門登記備案。

4.環境保護、消防、安全生產和勞動保護設施、節能、抗震等按國家規定標準和設計要求與主體工程同時建成使用，符合國家有關建設項目專項驗收規定。

5.建設項目實際用地已經國土資源管理部門批準。

6.建設項目的檔案資料齊全、完整，符合建設項目檔案驗收規定。

基本符合竣工驗收條件的建設項目，僅有零星土建工程和少數非主要設備未按設計規定的內容全部建成，但不影響使用或投產，也可辦理竣工驗收手續。

建設項目全部工程完工并基本符合驗收條件后，辦理竣工驗收確有困難，經驗收主管部門批準，可以適當延長期限，延長期不得超過一年。

（三）竣工驗收準備。

竣工驗收前，項目法人（建設單位）應做好以下準備工作：

1.組織設計單位和施工單位編制工程竣工圖。

2.工程竣工決算報有關部門進行評審和審計。

3.按照有關批準的設計文件內容逐項進行系統整理，列出交付使用資產清單；對于需要核銷的項目，要辦理核銷手續。

4.工程質量、設計質量及主要設備質量報有關部門評定。

5.環境保護、消防、安全生產、勞動保護、土地使用及工程檔案、節能、抗震等按照規定辦理確認手續；對確認不符合驗收標準的部分，要明確需完善的具體內容和時限，在竣工驗收前向各相關行政部門申請專項驗收。

6.重點編制以下報告：項目法人（建設單位）關于工程竣工驗收綜合報告；設計單位關于工程設計情況的報告；施工單位關于工程施工情況的報告；監理單位關于工程監理情況的報告；試運行（試生產）情況的報告；初驗工作組初步驗收工作報告。

（四）竣工驗收程序。

竣工驗收程序分為初步驗收、專項驗收、竣工驗收和移交固定資產。

1.初步驗收。由項目法人（建設單位）負責，設計、施工、監理、管理運行等單位參加。

項目法人（建設單位）應及時向當地行業質量監督管理部門申請，在初步驗收時對工程施工與設備安裝質量進行檢查和評定。初步驗收結束后，項目法人（建設單位）須總結、形成初步驗收工作報告，并將工程質量評定結果報質量監督管理部門備案。行業行政主管部門對初步驗收全過程進行指導和監督。

2.專項驗收。項目法人（建設單位）要向環境保護、消防、安全生產、勞動保護、檔案管理、節能、抗震等部門申請專項驗收，并在整個項目竣工驗收前完成。

（1）環境保護驗收。項目法人（建設單位）在嚴格按照《中華人民共和國環境保護法》和其他有關法律法規要求、認真落實“三同時”的基礎上，提出驗收申請。環境保護驗收由環保行政主管部門負責。

（2）消防驗收。項目法人（建設單位）在嚴格按照《中華人民共和國消防法》和其他有關法律法規要求、確保消防設施安全可靠、落實各項消防措施的基礎上，提出驗收申請。消防驗收由公安消防部門負責。

（3）安全生產及勞動保護驗收。項目法人（建設單位）在嚴格按有關法律法規要求、確保“三同時”的基礎上，提出驗收申請。安全生產、勞動保護驗收由相應行政主管部門負責。

（4）檔案驗收。項目法人（建設單位）在嚴格按照《中華人民共和國檔案法》和其他有關法律法規要求、對項目的技術和經濟檔案資料進行認真整理歸檔的基礎上，提出驗收申請。檔案驗收由檔案主管部門負責。

（5）節能、抗震驗收。項目法人（建設單位）在嚴格按照《中華人民共和國節約能源法》和《中華人民共和國防震減災法》及其他有關法律法規要求、確保項目滿足節能和抗震要求的基礎上，提出驗收申請。節能、抗震驗收由相應專業行政主管部門負責。

（6）竣工決算的審查審計。建設項目竣工決算經有相應資質的單位審查后，送財政和審計行政主管部門審定。

3.竣工驗收。初步驗收和專項驗收結束、待有關問題整改到位后，項目法人（建設單位）向竣工驗收主管部門提出竣工驗收申請。發展改革部門在接到竣工驗收申請并確認符合驗收條件后，與有關單位協商，確定驗收時間和程序，組織竣工驗收。

4.移交固定資產。在竣工驗收通過后進行。具體時間和接受單位在《竣工驗收鑒定書》中明確。

（五）竣工驗收組織和結論。

1.竣工驗收的組織。

竣工驗收的組織遵循“誰審批，誰負責”的原則。各級發展改革部門負責本級政府預算內投資項目竣工驗收的綜合管理，有關行業行政主管部門按照各自職責分工，配合做好建設項目的初步或專項竣工驗收工作。上級發展改革部門根據工作需要，可委托下一級發展改革部門組織有關項目的竣工驗收工作。

竣工驗收應組成竣工驗收委員會，由主持驗收部門視項目具體情況確定成員單位。設主任委員一名（由主持驗收部門有關負責人擔任），副主任委員若干名，委員若干名。竣工驗收委員會一般應由發展改革、建設、審計、財政、國有資產管理、環保、消防、安全生產、勞動保護、國土資源、檔案、質量監督行業主管部門以及項目所在地政府等有關單位組成，需要時可邀請有關方面專家參加。主任委員負終審責任，各委員均要承擔相應責任。

項目建設、勘察、設計、施工和監理等單位是被驗收單位，配合竣工驗收工作。

2.竣工驗收委員會主要職責。

（1）聽取建設、勘察、設計、施工和監理單位竣工驗收情況報告，聽取質量監督部門的質量監督情況介紹。

（2）聽取主管部門初步驗收工作報告。

（3）檢查工程建設和運行情況，對建設項目管理、設計質量、施工管理、工程監理、工程質量以及環境保護、消防、安全生產、勞動保護設施等情況全面核查，并做出評價。

（4）審議項目竣工決算，對投資使用效果做出評價。

（5）研究遺留問題處理意見，總結建設經驗。

（6）起草、討論并通過竣工驗收鑒定書。

竣工驗收鑒定書的主要內容詳見附件。

竣工驗收會議通過的《竣工驗收鑒定書》由項目竣工驗收主持單位以正式文件形式印送各有關部門和單位。

四、其他要求

加強預算內投資項目概算和竣工驗收管理是投資建設領域踐行科學發展觀的基本要求。各市縣和部門以及項目法人（建設單位）要切實根據本《意見》要求，規范投資行為，自覺維護建設程序的嚴肅性和權威性。省發展改革委將建立項目建設誠信檔案，并對項目建設是否規范、是否調整概算、是否及時組織竣工驗收等信息在省發展改革委網站進行公布。

本《意見》自2010年1月1日起執行。國家有關部委對本行業項目概算和竣工驗收管理有規定的從其規定；其他建設項目的概算和竣工驗收管理，可參照本《意見》之規定執行。

附 件：竣工驗收鑒定書主要內容

附 件：

竣工驗收鑒定書主要內容

一、項目建設概況：包括項目可行性研究報告，初步設計批準機關及文號，批準的建設規模、主要建設內容；項目建設管理情況，承擔勘察、設計、施工、監理的單位；開工日期，項目完成情況，投入試生產日期等。

二、工程勘察、設計、施工質量評定意見。根據有關質量監督單位實測實查的情況及結論和驗收會議現場驗收的情況，分別對勘察、設計、施工的質量和技術水平作出評定結論。

三、環境保護、安全生產、消防、節能、抗震、檔案等驗收結論。根據上述業務主管部門專項檢查、專項驗收的情況及會議意見作出結論。

四、試生產或使用考核結論。根據試生產或使用的考核資料和驗收會議現場驗收情況，對項目能否按照批準的生產規模正常使用作出結論。

五、竣工決算。根據竣工審計結論和現場驗收情況，對批準的概算投資、調整概算投資、實際完成投資進行分析對比，對交付使用的固定資產、流動資產、核銷投資、在建工程投資作出審核結論。

六、遺留問題及處理意見。要對驗收后繼續完成或完善的工程及其他有關情況提出明確的處理意見。

七、結論意見。對是否同意驗收、正式辦理移交手續，以及正式移交時間作出結論，并對生產或使用單位提出希望和要求。

八、竣工驗收委員會簽字。由驗收委員會主任委員、副主任委員、委員在《竣工驗收鑒定書》上簽字。

第二篇：新疆維吾爾自治區預算內投資項目竣工驗收管理暫行辦法

新疆維吾爾自治區預算內投資項目竣工驗收管理暫行辦法

第一章總則

第一條 為了加強項目管理，規范自治區預算內投資項目的竣工驗收程序，保證建設項目合格交付生產或使用，及時發揮投資效益，根據國家有關法律法規，結合自治區實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于使用自治區預算內投資進行新建、擴建、改建和遷建的建設項目。

第三條 自治區發展和改革委員會是建設項目竣工驗收工作的主管部門。在權限范圍內，自治區預算內投資采取直接投資的項目由自治區發展和改革委員會組織竣工驗收工作；采取投資補助的項目總投資達到或超過5000萬元以上的，由自治區發展和改革委員會組織竣工驗收，總投資在5000萬元以下的由項目所在地發展和改革委員會或自治區行業主管部門按照管理權限組織竣工驗收。

第四條 建設項目按批準的設計文件內容建成，符合本辦法規定的驗收標準的，應及時組織竣工驗收。未經竣工驗收的建設項目不得交付生產或者使用。

第二章 竣工驗收依據和條件

第五條 建設項目竣工驗收的主要依據是：

（一）國家有關法律、法規，以及國家發布的建設標準；

（二）經批準的可行性研究報告（或立項）、初步設計、實施方案等批復文件，以及下達投資計劃的通知；

（三）合同文件、施工圖、設備技術說明書；

（四）國家、自治區頒布的技術規范、質量標準；

（五）經批準的設計變更、調整概算等文件。

第六條 申請竣工驗收的項目應符合以下條件：

（一）主體工程和輔助公用設施，已按設計建成，滿足生產或使用需要，生產性項目能夠生產出批準初步設計文件中規定的產品；

（二）環境保護、勞動安全衛生、消防設施已按照設計與主體工程同時建成并試運轉合格，并通過專項驗收；

（三）投產或者投入使用的各項準備工作已經完成；

（四）財務決算已編制完成,并經審計部門審計合格；

（五）竣工文件及資料整理齊全，達到檔案驗收標準。

第七條 建設項目基本符合竣工驗收標準，除零星土建工程和少數非主要設備未按設計規定的內容全部建成，但不影響正常生產或使用的，應當辦理竣工驗收手續。對剩余工程，應按設計預留投資，限期完成。

有些建設項目投產初期未能達到設計生產能力，應從實際情況出發，不要因此拖延辦理驗收和移交固定資產手續。

第八條 國外引進設備項目按合同規定完成負荷調試，設備考核合格后，進行竣工驗收。

第九條 建設項目在驗收前是否要安排試生產階段及期限長短，按各行業規定執行。

第三章 竣工驗收程序

第十條 建設單位在項目計劃竣工驗收前，需向驗收組織部門報送竣工驗收報告，提交驗收申請。

第十一條 竣工驗收報告的主要內容項目概況、建設依據、工程建設情況、試生產情況，環保、消防、勞動、安全衛生等實施情況，建設工程總結、經驗、教訓，工程遺留問題及處理意見。

第十二條 建設項目竣工驗收按照規模、技術復雜程度一般分為初步驗收和竣工驗收兩個階段。規模較小、較簡單的項目可適當簡化，按一個階段進行全部項目的竣工驗收。

第十三條 初步驗收由各地發展和改革委員會、行業主管部門或項目法人按以下程序組織：

（一）施工單位按合同完成施工作業后，按規定向項目法人提交完工報告，各地發展和改革委員會、行業主管部門或項目法人依據合同進行驗收；

（二）建設規模大、建設內容多的建設項目，可依據合同進行單項工程驗收；

（三）項目法人分別向環保、消防、審計、勞動、檔案等部門提出專項驗收申請，各部門進行專項驗收；

（四）完成合同驗收和專項驗收后，各地發展和改革委員會、行業主管部門或項目法人組織初步驗收。第十四條 竣工驗收工作按以下程序組織：

（一）項目法人提交竣工驗收申請報告，按照驗收管理權限，由驗收部門審核確定采取主驗或委托驗收。

由項目審批部門主驗的項目，應下發驗收通知，明確竣工驗收時間和參加竣工驗收的部門和單位；委托驗收的項目必須由項目審批部門出具委托函。

（二）驗收委員會由項目審批部門、行業主管部門、財政、審計、環保、勞動、安監、消防、檔案、金融機構及項目法人等單位組成，設計、監理、招標代理、施工、設備供貨等單位參加竣工驗收，必要時可邀請有關方面專家參加。驗收委員會設一名主任委員、若干名副主任委員和委員；

（三）項目驗收委員會在聽取建設單位的竣工驗收報告和設計、施工、監理單位工作總結之后，經過建設現場查看，審查竣工驗收資料，分組討論形成竣工驗收鑒定書；

（四）驗收委員會成員討論通過竣工驗收鑒定書，并簽字；

（五）建設單位向使用單位交接，竣工驗收工作結束，建設項目正式轉入生產或使用階段。

第十五條 驗收委員會的主要任務：

（一）聽取建設、勘察設計、施工和監理單位竣工驗收情況報告；

（二）聽取初步驗收工作報告及有關問題整改情況；

（三）檢查工程建設和運行情況，對建設項目管理、設計質量、施工管理、工程監理、工程質量以及環境保護、消防、安全生產、勞動保護設施等情況全面核查，并作出評價；

（四）審議項目竣工決算，對投資使用效果作出評價；

（五）研究遺留問題處理意見，總結建設經驗；

（六）起草、討論竣工驗收鑒定書。

第十六條 竣工驗收鑒定書的主要內容包括：工程概況、工程建設實施經過、工程完成情況、建設資金使用情況、試運行（試生產）情況、存在的問題、竣工驗收結論等。

第四章 附則

第十七條 項目法人擅自超過原審批建設規模、提高建設標準或改變資金用途的，不予通過驗收。

第十八條 使用中央預算內投資、國際金融組織或者外國政府貸款資金的建設項目，從其規定或參照本辦法執行。

第十九條 本辦法由自治區發展和改革委員會負責解釋。

第二十條 本辦法自發布之日起實施。附件一 竣 工 驗 收 報 告 內 容

（一）工程概況

1、項目名稱

2、建設規模

3、建設地點

4、項目法人

5、主要設計單位

7、主要施工單位、設備制造及供應單位、監理單位、質檢部門

8、工程實際開、竣工日期

（二）建設依據

1、項目建議書批準機關、日期及文號

2、可行性研究報告批準機關、日期及文號

3、初步設計批準機關、日期、文號及總概算

4、調整概算批準機關、日期、文號及調整后的總概算

（三）工程建設情況

1、工程設計及施工情況

（1）設計方面：簡要說明設計依據、要求；具體實施情況；重大設計變更說明；工程設計質量評價意見等。

（2）施工方面：招投標情況；簡述工程建設組織實施過程（主要控制點），包括項目簽訂重要措施說明；施工重要措施說明；重大質量事故處理經過及結論意見；實際完成實物工程量數額。

土建工程質量評定意見：應分項注明單位工程質量評定意見，并附表；設備安裝工程質量及調試結果的檢查測定意見，并附表。

未完工程的處理意見。（3）工程施工綜合評價意見

2、工程財務：概算執行情況，包括概算調整變化情況及原因分析、財務決算意見；交付使用固定資產的金額及構成分析、主要經濟技術指標，并附表。

3、主要物資材料消耗情況并附表。

（四）試生產情況

1、生產準備：組織機構、人員培訓、規章制度等準備情況，生產所需燃料、原料、動力、流動資金等落實情況以及外部配套條件的落實情況。

2、試生產情況：說明項目投產時間、試生產期間有關諸如生產能力、產品質量、運行狀態、主要物質材料消耗等指標的考核情況。

3、項目投產后的投資效益、經濟效益指標考核分析，并與立項時的投資效益、經濟效益評價指標進行對比。

（五）環保、消防、勞動安全衛生等實施情況。

（六）建設工作總結、經驗、教訓。

（七）工程遺留問題及解決意見。

附件二

竣 工 驗 收 鑒 定 書 內 容

1、工程名稱

2、建設規模

3、工程建設地址

4、工程建設主要內容及實施經過簡要說明

5、驗收委員會的組成及工作情況

6、驗收委員會對本工程的驗收意見（1）工程設計、施工質量的綜合評定（2）工程財務執行情況的審查意見

（3）環保、消防、勞動安全衛生等方面的審查意見（4）工程文件、圖紙、資料整理歸檔情況的審查意見（5）對項目生產能力或效益的考評意見

（6）對工程項目正式移交生產或交付使用方面的意見（7）遺留問題的處理意見（8）其它

7、驗收委員會成員簽字名單

第三篇：國家發改委關于加強中央預算內投資項目概算調整管理的通知

國家發改委關于加強中央預算內投資項目概算調整管理的通知

國務院各部門、直屬機構，各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發展改革委，各中央管理企業：

為嚴格執行財經紀律，加強和規范中央預算內投資項目概算管理，現就概算調整管理有關事項通知如下：

一、依現行規定由國家發展改革委核定批準初步設計概算的中央預算內投資項目，在建設過程中由于價格上漲、政策調整、地質條件發生重大變化等原因導致原批復概算不能滿足工程實際需要的，應向國家發展改革委申請調整概算。

二、申請調整概算時，應提交以下材料：

（一）原初步設計文件及初步設計批復文件；

（二）由具備相應資質單位編制的調整概算書，調整概算與原批復概算對比表，并分類定量說明調整概算的原因、依據和計算方法；

（三）與調整概算有關的招標及合同文件，包括變更洽商部分；

（四）調整概算所需的其他材料。

三、申請調整概算的項目，凡概算調增幅度超過原批復概算10%及以上的，國家發展改革委原則上先商請審計機關進行審計，待審計結束后，再視具體情況進行概算調整。

四、對于申請調整概算的項目，國家發展改革委將按照靜態控制、動態管理的原則，區別不可抗因素和人為因素對概算調整的內容和原因進行審查。對于使用基本預備費可以解決問題的項目，不予調整概算。對于確需調整概算的項目，須經國家發展改革委組織專家評審后方予核定批準。

五、對由于價格上漲、政策調整等不可抗因素造成調整概算超過原批復概算的，經核定后予以調整。調增的價差不作為計取其它費用的基數。

六、對由于勘察、設計、施工、設備材料供應、監理單位過失造成調整概算超過原批復概算的，根據違約責任扣減有關責任單位的費用，超出的投資不作為計取其它費用的基數。對過失情節嚴重的責任單位，建議相關資質管理部門依法給予處罰并公告。

七、對由于項目單位管理不善、失職瀆職，擅自擴大規模、提高標準、增加建設內容，故意漏項和報小建大等造成調整概算超過原批復概算的，將給予通報批評。對于超概算嚴重、性質惡劣的，將向國務院報告并追究項目單位的法律責任。

八、上述規定自本通知自發布之日起執行。

國家發展改革委 二〇〇九年六月十五日

第四篇：中央預算內直接投資項目概算管理暫行辦法

國家發展改革委

關于印發《中央預算內直接投資項目概算管理

暫行辦法》的通知

發改投資〔2015〕482號

國務院各部委、直屬機構，中直管理局：

為進一步加強中央預算內直接投資項目概算管理，提高中央預算內投資效益和項目管理水平，依據《國務院關于投資體制改革的決定》、《中央預算內直接投資項目管理辦法》和有關法律法規，我委制定了《中央預算內直接投資項目概算管理暫行辦法》，現印發你們，請按照執行。

特此通知。

附件：中央預算內直接投資項目概算管理暫行辦法

國家發展改革委 2015年3月15日

中央預算內直接投資項目概算管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步加強中央預算內直接投資項目概算管理，提高中央預算內投資效益和項目管理水平，依據《國務院關于投資體制改革的決定》、《中央預算內直接投資項目管理辦法》和有關法律法規，制定本辦法。

第二條 中央預算內直接投資項目，是指國家發展改革委安排中央預算內投資建設的中央本級（包括中央部門及其派出機構、垂直管理單位、所屬事業單位）非經營性固定資產投資項目。國家發展改革委核定概算且安

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排全部投資的中央預算內直接投資項目（以下簡稱項目）概算管理適用本辦法。國家發展改革委核定概算且安排部分投資的，原則上超支不補，如超概算，由項目主管部門自行核定調整并處理。

第二章 概算核定

第三條 概算由國家發展改革委在項目初步設計階段委托評審后核定。概算包括國家規定的項目建設所需的全部費用，包括工程費用、工程建設其他費用、基本預備費、價差預備費等。編制和核定概算時，價差預備費按投資價格指數分行業合理確定。對于項目單位缺乏相關專業技術人員或者建設管理經驗的，實行代建制，所需費用從建設單位管理費中列支。除項目建設期價格大幅上漲、政策調整、地質條件發生重大變化和自然災害等不可抗力因素外，經核定的概算不得突破。

第四條 凡不涉及國家安全和國家秘密、法律法規未禁止公開的項目概算，國家發展改革委按照政府信息公開的有關規定向社會公開。

第三章 概算控制

第五條 經核定的概算應作為項目建設實施和控制投資的依據。項目主管部門、項目單位和設計單位、監理單位等參建單位應當加強項目投資全過程管理，確保項目總投資控制在概算以內。國家建立項目信息化系統，項目單位將投資概算全過程控制情況納入信息化系統，國家發展改革委和項目主管部門通過信息化系統加強投資概算全過程監管。

第六條 國家發展改革委履行概算核定和監督責任，開展以概算控制為重點的稽察，制止和糾正違規超概算行為，按照本辦法規定受理調整概算。

第七條 項目主管部門履行概算管理和監督責任，按照核定概算嚴格控制，在施工圖設計（含裝修設計）、招標、結構封頂、裝修、設備安裝等重要節點應當開展概算控制檢查，制止和糾正違規超概算行為。

第八條 項目單位在其主管部門領導和監督下對概算管理負主要責任，按照核定概算嚴格執行。概算核定后，項目單位應當按季度向項目主管部

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門報告項目進度和概算執行情況，包括施工圖設計（含裝修設計）及預算是否符合初步設計及概算，招標結果及合同是否控制在概算以內，項目建設是否按批準的內容、規模和標準進行以及是否超概算等。項目單位宜明確由一個設計單位對項目設計負總責，統籌各專業各專項設計。

第九條 實行代建制的項目，代建方按照與項目單位簽訂的合同，承擔項目建設實施的相關權利義務，嚴格執行項目概算，加強概算管理和控制。第十條 設計單位應當依照法律法規、設計規范和概算文件，履行概算控制責任。初步設計及概算應當符合可行性研究報告批復文件要求，并達到相應的深度和質量要求。初步設計及概算批復核定后，項目實行限額設計，施工圖設計（含裝修設計）及預算應當符合初步設計及概算。

第十一條 監理單位應當依照法律法規、有關技術標準、經批準的設計文件和建設內容、建設規模、建設標準，履行概算監督責任。

第十二條 工程咨詢單位對編制的項目建議書、可行性研究報告內容的全面性和準確性負責；評估單位、招標代理單位、勘察單位、施工單位、設備材料供應商等參建單位依據法律法規和合同約定，履行相應的概算控制責任。

第四章 概算調整

第十三條 項目初步設計及概算批復核定后，應當嚴格執行，不得擅自增加建設內容、擴大建設規模、提高建設標準或改變設計方案。確需調整且將會突破投資概算的，必須事前向國家發展改革委正式申報；未經批準的，不得擅自調整實施。

第十四條 因項目建設期價格大幅上漲、政策調整、地質條件發生重大變化和自然災害等不可抗力因素等原因導致原核定概算不能滿足工程實際需要的，可以向國家發展改革委申請調整概算。

第十五條 申請調整概算的，提交以下申報材料：

（一）原初步設計及概算文件和批復核定文件；

（二）由具備相應資質單位編制的調整概算書，調整概算與原核定概算對比表，并分類定量說明調整概算的原因、依據和計算方法；

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（三）與調整概算有關的招標及合同文件，包括變更洽商部分；

（四）施工圖設計（含裝修設計）及預算文件等調整概算所需的其他材料。

第十六條 申請調整概算的項目，對于使用預備費可以解決的，不予調整概算；對于確需調整概算的，國家發展改革委委托評審后核定調整，由于價格上漲增加的投資不作為計算其他費用的取費基數。

第十七條 申請調整概算的項目，如有未經國家發展改革委批準擅自增加建設內容、擴大建設規模、提高建設標準、改變設計方案等原因造成超概算的，除按照第十五條提交調整概算的申報材料外，必須同時界定違規超概算的責任主體，并提出自行籌措違規超概算投資的意見，以及對相關責任單位及責任人的處理意見。國家發展改革委委托評審，待相關責任單位和責任人處理意見落實后核定調整概算，違規超概算投資原則上不安排中央預算內投資解決。

第十八條 對于項目單位或主管部門可以自籌解決超概算投資的，由主管部門按有關規定和標準自行核定調整概算。

第十九條 向國家發展改革委申請概算調增幅度超過原核定概算百分之十及以上的，國家發展改革委原則上先商請審計機關進行審計。

第五章 法律責任

第二十條 國家發展改革委未按程序核定或調整概算的，應當及時改正。對直接負責的主管人員和其他責任人員應當進行誡勉談話、通報批評或者給予黨紀政紀處分。

第二十一條 因主管部門未履行概算管理和監督責任，授意或同意增加建設內容、擴大建設規模、提高建設標準、改變設計方案導致超概算的，主管部門應當對本部門直接負責的主管人員和其他責任人員進行誡勉談話、通報批評或者給予黨紀政紀處分。國家發展改革委相應調減安排該部門的投資額度。

第二十二條 因項目單位擅自增加建設內容、擴大建設規模、提高建設標準、改變設計方案，管理不善、故意漏項、報小建大等造成超概算的，—4—

主管部門應當依照職責權限對項目單位主要負責人和直接負責的主管人員以及其他責任人員進行誡勉談話、通報批評或者給予黨紀政紀處分；兩年內暫停申報該單位其他項目。國家發展改革委將其不良信用記錄納入國家統一的信用信息共享交換平臺；情節嚴重的，給予通報批評，并視情況公開曝光。

第二十三條 因設計單位未按照經批復核定的初步設計及概算編制施工圖設計（含裝修設計）及預算，設計質量低劣存在錯誤、失誤、漏項等造成超概算的，項目單位可以根據法律法規和合同約定向設計單位追償；國家發展改革委商請資質管理部門建立不良信用記錄，納入國家統一的信用信息共享交換平臺，作為相關部門降低資質等級、撤銷資質的重要參考。情節嚴重的，國家發展改革委作為限制其在一定期限內參與中央預算內直接投資項目設計的重要參考，并視情況公開曝光。

第二十四條 因代建方、工程咨詢單位、評估單位、招標代理單位、勘察單位、施工單位、監理單位、設備材料供應商等參建單位過錯造成超概算的，項目單位可以根據法律法規和合同約定向有關參建單位追償；國家發展改革委商請資質管理部門建立不良信用記錄，納入國家統一的信用信息共享交換平臺，作為相關部門資質評級、延續的重要參考。

第六章 附 則

第二十五條 由主管部門核定概算的中央預算內直接投資項目，參照本辦法加強概算管理，嚴格控制概算。省級發展改革部門可以參照本辦法制訂本地區的概算管理辦法。

第二十六條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第二十七條 本辦法自發布之日起施行。此前有關概算管理的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

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第五篇：國家發展改革委關于加強中央預算內投資項目概算調整管理的通知

國家發展改革委關于加強中央預算內投資項目概算調整管理的通知

發改投資［2009］1550號

國務院各部門、直屬機構，各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團發展改革委，各中央管理企業：

為嚴格執行財經紀律，加強和規范中央預算內投資項目概算管理，現就概算調整管理有關事項通知如下：

一、依現行規定由國家發展改革委核定批準初步設計概算的中央預算內投資項目，在建設過程中由于價格上漲、政策調整、地質條件發生重大變化等原因導致原批復概算不能滿足工程實際需要的，應向國家發展改革委申請調整概算。

二、申請調整概算時，應提交以下材料：

（一）原初步設計文件及初步設計批復文件；

（二）由具備相應資質單位編制的調整概算書，調整概算與原批復概算對比表，并分類定量說明調整概算的原因、依據和計算方法；

（三）與調整概算有關的招標及合同文件，包括變更洽商部分；

（四）調整概算所需的其他材料。

三、申請調整概算的項目，凡概算調增幅度超過原批復概算10%及以上的，國家發展改革委原則上先商請審計機關進行審計，待審計結束后，再視具體情況進行概算調整。

四、對于申請調整概算的項目，國家發展改革委將按照靜態控制、動態管理的原則，區別不可抗因素和人為因素對概算調整的內容和原因進行審查。對于使用基本預備費可以解決問題的項目，不予調整概算。對于確需調整概算的項目，須經國家發展改革委組織專家評審后方予核定批準。

五、對由于價格上漲、政策調整等不可抗因素造成調整概算超過原批復概算的，經核定后予以調整。調增的價差不作為計取其它費用的基數。

六、對由于勘察、設計、施工、設備材料供應、監理單位過失造成調整概算超過原批復概算的，根據違約責任扣減有關責任單位的費用，超出的投資不作為計取其它費用的基數。對過失情節嚴重的責任單位，建議相關資質管理部門依法給予處罰并公告。

七、對由于項目單位管理不善、失職瀆職，擅自擴大規模、提高標準、增加建設內容，故意漏項和報小建大等造成調整概算超過原批復概算的，將給予通報批評。對于超概算嚴重、性質惡劣的，將向國務院報告并追究項目單位的法律責任。

八、上述規定自本通知自發布之日起執行。

國家發展改革委

二〇〇九年六月十五日