第一篇：承銷押題卷一(答案)

承銷押題卷一（答案）單選題

1下列屬于資產評估報告正文內容的是（）。A評估資產的匯總表 B評估方法和計價標準

C評估機構和評估人員資格證明文件的復印件 D評估資產的明細表 參考答案：B

2投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或減少（），應當按規定進行報告和公告。A3%；3% B5%；3% C5%；5% D3%；5% 參考答案：C

3假設公司上年經營收入1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為人民幣6500萬元，發行在外的普通股加權平均數為2億股，則基本每股收益為（）元。A0.22 B0.33 C0.5 D0.75 參考答案：B

4發行人運行3年以上的，首次公開發行股票招股說明書應披露不少于最近（）年的利潤表，不少于最近（）年的資產負債表，不少于（）年的現金流量表。A3；3；1 B2；3；1 C3；3；3 D2；2；2 參考答案：C

5上市公司發行股份購買資產時，特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份發行結束之日起（）個月內不得轉讓。A24 B12 C36 D6 參考答案：B

6上市公司申請發行可轉換公司債券，董事會應當依法就相關事項作出決議，并提請股東大會批準，其中不包括（）。A前次募集資金使用的報告

B本次募集資金使用的可行性報告 C本次證券發行的方案 D董事會聲明 參考答案：D 7可轉換債券到期末轉股的，發行人應當于期滿后（）個工作日內償還本息。A15 B10 C5 D2 參考答案：C

8企業債券申請在證券交易所上市，實際發行額至少應為人民幣（）。A5000萬元 B1億

C3000萬元 D1000萬元 參考答案：A

9已發行境外上市外資股的公司，如果公司章程的修改將變更某類別股東的權利，則應當經（）方可進行。

A股東大會以特別決議通過和經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過 B股東大會以普通決議通過和經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過 C股東大會以特別決議通過，并經商務部批準

D股東大會以特別決議通過或者經受影響的類別股東在按規定分別召集的股東會議上通過 參考答案：A

10企業發行境內上市外資股的申報材料經（）審合格的，提交（）審議。A發行審核委員會；證監會發行監管部 B中國證監會發行監管部；發行審核委員會 C中國證監會上市監管部；發行審核委員會 D發行審核委員會；證監會上市監管部 參考答案：B

11上市公司公開增發時，發行價格應不低于公告招股意向書前（）交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。A20個 B10個 C30個 D15個

參考答案：A

12上市公司申請增發時，應以（）作為加權平均凈資產收益率的計算依據。A扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者 B扣除非經常性損益后的利潤 C利潤總額 D凈利潤

參考答案：A

13在行使超額配售選擇權后，自包銷部分的股票上市之日起（）日內，主承銷商有權根據市場情況，從集中競價交易市場購買發行人股票，或者要求發行人增發股票，分配給對此超額發售部分提出認購申請的投資者。A10 B15 C20 D30 參考答案：D

14首次公開發行股票時，股票的定價過程包括估值、（）、溝通、協商、詢價、投標等定價活動。

A撰寫股票發行定價分析報告 B撰寫股票上市公告書

C撰寫股票投資價值研究報告 D撰寫招股說明書 參考答案：C

15上市公司新股發行議案經董事會表決通過后，應當在（）內報告證券交易所。A5日 B2日

C2個工作日 D5個工作日 參考答案：C

16公司與資信評級機構應當約定，在公司債券有效存續期間，資信評機構每年至少公告（）次跟蹤評級報告。A1 B2 C3 D5 參考答案：A

17上市公司申請發行可轉換公司債券時，（）不符合發行條件。

A最近三年資產減值準備計提充分合理，不存在操縱經營業績的情形

B最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具帶強調事項的無保留意見審計報告，但所涉及的事項對發行申請人無重大不利影響

C最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告 D會計基礎工作規范，嚴格遵循國家統一會計制度的規定 參考答案：C

18（）發行金融債券沒有強制擔保要求。A證券公司 B金融租賃公司 C商業銀行 D財務公司 參考答案：C

19資產評估報告的有效期為（）起的1年。A評估基準日 B評估報告出具日 C評估工作開始日 D評估報告生效日 參考答案：A

20以下不屬于避免同業競爭具體措施的是（）。A競爭方將業務轉讓給與發行人有關聯的第三方

B競爭方就解決同業競爭以及今后不再進行同業競爭做出書面承諾 C通過收購等方式，將相互競爭的業務納入到發行人 D發行人放棄與競爭方存在同業競爭的業務 參考答案：A

21保薦機構項目質量出現問題時，需要問責的人不包括（）。A保薦代表人 B內核負責人 C例規總監 D投行負責人 參考答案：C

22上市公司申請公開發行證券時，申請與授權文件不包括（）。A發行人董事會決議

B發行人關于本次證券發行的申請報告 C發行人監事會決議 D發行人股東大會決議 參考答案：C

23根據創業板信息披露方面的特殊要求，招股說明書財務會計信息與管理層分析部分增加按稅種分項披露（）公司繳納的稅額，說明所得稅費用（收益）與會計利潤的關系。A最近兩年及一期 B最近一期

C最近一年及一期 D最近三年及一期 參考答案：D

24上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A三分之一 B三分之二 C二分之一 D四分之三 參考答案：B

25下列關于公司收購融資的表述，錯誤的是（）。A融資方式的確定，應當權衡資金成本 B融資方式的確定，應當權衡財務風險

C收購方一般只能選擇一種融資方式，不能采取多種融資方式 D融資方式包括從銀行貸款、發行股票等 參考答案：C

26首次公開發行股票在4億股以下的，應有不少于（）家詢價對象參與初步詢價，4億股以上的，應不少于（）家。A20；50 B10；30 C20；30 D20；40 參考答案：A

27按（）劃分，收購可以分為要約收購和協議收購。A支付方式 B購并雙方的行業關聯性 C收購動機

D持股對象的確定性 參考答案：D

28當公司經營發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權（）的股東，可以申請人民法院解散公司。A15% B20% C10% D3% 參考答案：C

29以下有關首次公開發行股票募集資金運用的表述，錯誤的是（）。A金融類企業募集資金使用項目可以為財務性投資 B非金融類企業的募集資金使用項目不得為財務性投資

C募集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業務 D非金融類企業可投資于以買賣有價證券為主要業務的公司 參考答案：D

30上市公司發行股份購買資產時，發行價格不得低于決定本次行動的董事會決議公告日前（）個交易日公司股票交易均價。A10 B20 C30 D60 參考答案：B

31下列關于非公開發行股票的特定對象的表述，錯誤的是（）。

A證券投資基金管理公司以其管理的兩支基金認購的，只能視為兩個發行對象 B信托公司作為發行對象的，只能以其自有資金認購

C交易對象為境外機構投資者的，應當經國務院相關部門事先批準 D發行對象不超過10名 參考答案：A

32有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產（連同部分負債）改建為股份公司的，如進入股份公司的凈資產（指評估前凈資產）累計高于原企業所有凈資產的50%（含50%），或主營生產部分的全部或大部分資產進入股份制企業，其凈資產折成的股份界定為（）。A國有法人股 B社會法人股 C法人股 D國家股

參考答案：D

33根據香港聯交所《創業板上市規則》內地企業在香港創業板上市時股東人數要求為不少于（）人。A500 B100 C300 D200 參考答案：B

34關于境內股份有限公司在香港發行股票并上市的條件，與主板市場相比，創業板市場沒有（）。

A股東人數要求 B市值要求 C盈利要求

D公眾持股市值與持股量要求 參考答案：C

35可轉換公司債券的轉換價值等于（）。A每股普通股的面值乘以轉換比例 B每股普通股的面值除以轉換比例 C每股普通股的市價除以轉換比例 D每股普通股的市價乘以轉換比例 參考答案：D

36一般來說，首次公開發行股票的詢價對象不包括（）。A財務公司 B證券公司 C商業銀行

D證券投資基金管理公司 參考答案：C

37上市公司并購重組財務顧問職責的不包括（）。A就并購重組事項出具盈利預測報告

B對委托人進行證券市場規范化運作的輔導 C持續督導委托人依法履行相關義務

D向中國證監會報送有關并購重組的申報材料 參考答案：A

38上市公司股東申請發行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產不得少于人民幣（）億元。A1 B3 C5 D10 參考答案：B

39從狹義來看，投資銀行業務不包括（）。A承銷業務 B并購業務 C資產管理業務 D保薦業務 參考答案：C

40上海公司通過上海證券交易所交易系統實施配股時使用的配股代碼是（）。A600xxx B700xxx C800xxx D500xxx 參考答案：B

41目前，財政部以公開招標方式發行（）。A憑證式國債

B記賬式國債和憑證式國債 C記賬式國債 D金融債券 參考答案：C

42公司應當自作出合并決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A15；90 B10；90 C15；30 D10；30 參考答案：D

43保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于（）年。A1 B3 C5 D10 參考答案：D

44首次公開發行股票在主板上市的發行條件不包括（）。A最近三年內董事未發生重大變化 B最近三年內實際控制人未發生變更 C最近三年內監事未發生重大變化

D最近三年內主營業務未發生重大變化 參考答案：C

45持續督導工作結束后，保薦機構應當向證券交易所報送（）。A保薦協議

B保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件

C保薦總結報告書 D上市保薦書 參考答案：C

46在間接收購中，不依法履行報告、公告義務的當事人由（）負責查處。A中國證監會 B證券交易所 C中國證券業協會 D登記計算公司 參考答案：A

47并購重組委員會每屆任期（），可以連任，但連續任期最長不超過（）。A三年；三屆 B兩年；三屆 C一年；三屆 D兩年；兩屆 參考答案：D

48委托人提供的會計報表嚴重失實，且被審計單位拒絕調整，此時，注冊會計師應出具（）的審計報告。A無保留意見 B否定意見 C保留意見

D無法表示意見 參考答案：B

49上市公司發行股份購買資產，應在相關資產過戶完成后（）個工作日內就過戶情況作出公告。A7 B1 C3 D5 參考答案：C

50增發的發行價格可以由（）確定。A主承銷商 B證券交易所 C發行人

D主承銷商和發行人協商 參考答案：D

51依據上海證券交易所的配股操作流程（T日為股權登記日），應于（）日刊登配股發行結果公告，股票恢復正常交易。AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 參考答案：D

52（）發行國債方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格（或利率）水平。A行政分配 B承購包銷 C公開招標 D銀行發售 參考答案：C

53外國投資者并購境內企業設立外商投資企業的對價支付期限延長的，應自外商投資企業營業執照頒發之日起（）個月內支付全部對價的（）以上，1年內全部付清對價。A6；50% B6；60% C8；60% D8；80% 參考答案：B

54發起人向社會公開募集股份，應當同（）簽訂代收股款協議。A商業銀行 B證券公司 C供銷機構

D信托投資公司 參考答案：A

55在首次公開發行股票招股說明書的“管理層討論與分析”中，發行人最近1期末持有金額較大的（）投資的，應分析其投資目的、對發行人資金安排的影響、投資期限、發行人對投資的監管方案、投資的可回收性及減值準備的計提是否充足。? A戰略性 B無形資產 C財務性 D固定資產 參考答案：C

56首次公開發行股票招股說明書發行人基本情況中需要披露持有發行人5%以上股份的主要股東和實際控制人（如為法人）最近（）及1期的總資產、凈資產、凈利潤等情況。A3年 B2年 C1年 D5年

參考答案：C

57股份有限公司股東大會會議應由（）召集。A董事長 B總經理 C董事秘書 D董事會

參考答案：D

58在首次公開發行股票招股說明書中，偶發性的關聯交易披露內容不包括（）。A交易內容 B資金結算情況 C交易產生的利潤

D占當期同類型交易的比重 參考答案：D

59發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款的，自該事實發生之日起（）年內不得收購上市公司。A2 B1 C3 D5 參考答案：C

60上市公司如在澄清公告中披露不存在重大資產重組行為的，應當同時承諾未來（）個月內不再籌劃同一事項。A3 B1 C6 D12 參考答案：A

多選題

61股份有限公司的分立需經過的程序包括（）。A董事會擬訂分立方案

B股東大會依照章程的規定作出決議并公告 C各方當事人簽訂分立合同

D處理債權、債務等各項分立事宜并辦理解散登記或者變更登記 參考答案：A B C D

62關于首次公開發行股票招股說明書，下列表述正確的有（）。A在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當的技術處理，以避免重復，保持文字簡潔

B《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號》的規定是對招股說明書信息披露的最低要求

C發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致

D招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會下發核準通知之日起計算 參考答案：A B C

63發行人股票發行前，證監會審核員應要求（）對公司在通發審會審核后是否發生重大事項分別出具專業意見。A發行人律師 B保薦機構

C發行人住所地證監局 D發行人會計師 參考答案：A B D

64下列關于外資企業收購境內上市公司的表述中，正確的有（）。A可屬外資限制投資行業的，需取得主管部門對收購行為的批復 B涉及國家安全的，應當提供國家安全審查的相關文件及行政決定

C成為上市公司的控股股東或者戰略投資者，需外資主管部門對收購行為的批準 D涉及反壟斷審查的，需取得主管部門的反壟斷審查批復 參考答案：A B C D

652008年美國金融風暴中倒閉的投資銀行包括（）。A雷曼兄弟 B高盛

C摩根斯坦利 D貝爾斯登

參考答案：A D

66在信貸資產證券業務中，對（）暫不征收印花稅。A受托機構與貸款服務機構簽訂的委托管理合同 B受托機構從借貸資產信托報告中取得的貸款利息 C發起機構與受托機構簽訂的信托合同

D發起機構、受托機構專門設立的資金賬簿 參考答案：A C D

67股份有限公司發起人的權利主要有（）。A推薦公司董事會候選人 B起草公司章程

C公司成立后享受公司股東的權利

D公司不能成立時，不用承擔任何費用。參考答案：A B C

68發行金融債券時，發行人應組建承銷團，可采用的方式有（）。A協議承銷 B代理承銷 C委托代銷 D招標承銷

參考答案：A D

69上市公司非公開發行的定價基準日可以是（）。A股東大會決議公告日 B發行期的首日 C董事會決議公告日

D通過證監會發審委審核公告日 參考答案：A B C

70國有企業的下列行為中應對相關資產進行評估的有（）。A整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司 B產權轉讓 C資產涉訟

D以非貨幣資產對外投資 參考答案：A B C D

71發行人應當終止保薦協議的情形有（）。

A發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構的 B保薦機構被中國證監會撤銷資格 C保薦機構被暫停資格6個月

D保薦代表人被中國證監會撤銷資格 參考答案：A B

72下列關于清產核資的表述，正確的有（）。

A國有資產監督管理機構對資產損益進行認定，對資金核實結果進行批復 B企業應聘請社會中介機構對清產核資結果進行專項財務審計

C資金核實是指對企業賬面價值和實際價值背離較大的主要固定資產和流動資產按照國家規定方法、標準進行重新估價

D清產核資工作按照統一規范、分級管理的原則，由同級國有資產監督管理機構組織指導和監督檢查

參考答案：A B D

73根據《證券公司信息隔離墻制度指引》的規定，除法律特別規定之外，對因投資銀行業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的業務包括（）。A證券自營 B資產管理 C直接投資

D發布證券研究報告 參考答案：A C D 74上市公司并購重組財務顧問業務的監管主體有（）。A中國人民銀行 B中國證監會 C中國證券業協會 D財政部

參考答案：B C

75企業提出資產評估項目核準申請時，應向國有資產監督管理機構報送的材料有（）。A資產評估項目核準申請文件

B與評估目的相對應的經濟行為批準文件或有效材料 C資產評估機構提交的資產評估報告 D與經濟行為相對應的審計報告 參考答案：A B C D

76需要在首次公開招股說明書摘要中作出聲明，保證招股說明書及其摘要中財務會計資料真實、完整的人員包括（）。A公司董事會秘書 B公司會計機構負責人

C公司主管會計工作的負責人 D公司負責人 參考答案：B C D

77關于可交換公司債券，下列說法正確的有（）。A可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年 B可交換公司債券面值為每張人民幣100元

C可交換公司債券白發行結束之目起12個月后，方可交換為預備交換的股票

D公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前15個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價 參考答案：A B C

78證券公司有下列（）行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起12個月內不得參與證券承銷。A提前泄露證券發行信息

B違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告 C以不正當競爭手段招攬承銷業務 D在承銷過程中不按規定披露信息 參考答案：A B C D

79協議收購上市公司時，被收購公司董事會在收到收購人通知后應當履行的職責包括（）。A及時發表意見 B公告有關意見

C聘請專業機構提供咨詢意見 D實施反收購措施 參考答案：A B C

80保薦機構的持續督導內容有（）。

A關注發行人為他人提供擔保事項，并發表意見 B防止發股東和其他關聯方違規占用發行人資源 C防止公司高管人員利用職務之便損害發行人利益

D保障關聯交易的公允性和合規性，并對關聯交易發表意見 參考答案：A B C D

81在上市公司重大資產重組中，（）負有保密義務。A上市公司的監事

B中國證券投資者保護基金有限責任公司的主要責任人 C交易對方的關聯方的主要負責人 D監管部門審批人員 參考答案：A B C D

82申請首次公開發行股票并在創業板上市時，申請人在最近1期末應做到（）。A發行前股本總額不少于3000萬元 B最近一期末凈資產不少于2000萬元 C無形資產占凈資產的比例不高于20% D不存在未彌補虧損 參考答案：B D

83發行人申請股票在深圳證券交易所創業板上市，應當符合（）條件。A股票已公開發行

B公司股本總額不少于3000萬元

C公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

D公司股東人數不少于100人 參考答案：A B C

84并購重組委員會任職資格應當符合的條件有（）。A沒有違法違規記錄

B精通所從事行業的專業知識 C熟悉上市公司并購重組業務 D堅持原則忠于職守 參考答案：A B C D

85在上市公司重大資產重組過程中，在股份敏感信息依法披露前負有保密義務的有（）。A交易對方的關聯方的主要負責人 B上市公司的監事 C審批機構的人員 D受聘律師

參考答案：A B C D

86下列關于影響國債銷售價格的因素的表述，正確的有（）。

A國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發行人的結算價格，反之，就有可能發生虧損 B為了促進分銷活動，承銷商有可能壓低銷售價格

C市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間；市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定銷售價格的空間

D如果國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行 參考答案：A B D

87下列上市公司信息披露行為符合規定的有（）。

A投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳細權益變動報告書

B投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%但未達到20%的，應當編制和披露簡式權益變動報告書 C信息披露義務人應當對信息披露文件中涉及其自身的信息承擔責任；對信息披露文件中涉及的與多個信息披露義務人相關的信息，各信息披露義務人對相關部分承擔連帶責任

D已披露權益變動報告書的投資者及其一致行動人在披露之日起12個月內，因擁有權益的股份變動需要再次報告、公告權益變動報告書的，可以僅就與前次報告書不同的部分作出報告、公告

參考答案：A B C

88下列有關可轉換公司債券價值的表述中，錯誤的有（）。

A轉股期限越長，轉股權價值就越大，可轉換公司債券的價值越小

B回售期限越短、轉換比率越低、回售價格越低、回售的期權價值就越大 C轉股價格越高，期權價值越低，可轉換公司債券的價值越大

D贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越高、贖回的期權價值就越大 參考答案：A B C D

89上市公司發行新股的申請文件中，若不能提供有關文件的原始文本的，可采用的替代方式有（）。

A如果出文單位不再存續，可由承繼其職權的單位出文證明文件的真實性 B發行人律師出具鑒證意見

C如果出文單位不再存續，可由作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性 D原出文單位蓋章的，以保證與原始文件一致 參考答案：A B C D

90中國證監會發審委委員審核股票發行申請文件時，應回避的情形包括（）。

A發審委委員所在工作單位近兩年為發行人提供咨詢服務，可能妨礙其公正履行職責 B發審委委員的配偶持有發行人的股票，可能影響其公正履行職責 C發審委委員擔任保薦機構的董事

D發審委委員的姐姐任出納員的公司與發行人有行業競爭關系 參考答案：A B C

91上市公司非公開發行股票時，（）所認購的股份36個月內不得轉讓。A通過認購取得上市公司實際控制權的投資者 B上市公司控股股東

C通過競價方式確定的投資者 D董事會引入的戰略投資者 參考答案：A B D

92公司債券在評級機構應當建立回避制度，評級從業人員應當回避的情形有（）。A本人持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份，該股份金額為80萬元 B本人持有受評級機構或者受評級證券發行人7%股份

C本人擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的律師事務所的律師，但不負責該項目 D本人的配偶擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事長 參考答案：A B D

93發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，并符合下列（）規定。A最近3個會計年度連續盈利

B最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息 C高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化

D最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形 參考答案：A C D 94下列關于資產支持證券的表述，正確的有（）。

A信貸資產證券化發起機構是指通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的金融機構 B資產支持證券的外部信用增級包括但不限于備用信用證、擔保和保險等方式 C資產支持證券的發行可采取一次性足額發行或限額內分期發行方式

D信用增級是指在信貸資產證券化交易結構中通過合同安排所提供的信用保護 參考答案：A B C D

95《保薦辦法》的實施對促進上市公司規范運作和持續發展，提高上市公司信息披露質量發揮了積極作用，有利于形成市場主體（）的局面。A各司其職 B各負其責 C各擔風險 D利益共享

參考答案：A B C

96下列不符合我國現行股票發行核準制特征的有（）。A由證監會確定發行價格

B由發審委在證監會指導下發揮審核功能 C由證監會確定發行規模

D在培育、選擇和推薦企業方面，增強保薦機構責任 參考答案：A B C

97上市公司出現下列哪些情形的，證券交易所可暫停其可轉換公司債券上市（）。A未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務

B發行可轉換公司債券所募集的資金不按照標準的用途使用 C公司情況發生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件 D公司最近二年連續虧損 參考答案：A B C D

98中小企業板是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個（）的板塊。A運行獨立 B代碼獨立 C監察獨立 D指數獨立

參考答案：A B C D

99審計報告引言段應當說明的內容有（）。A被審計單位的名稱

B指出構成整套財務報表的每張財務報表的名稱 C提及財務報表附注

D指明財務報表的日期和涵蓋的期間 參考答案：A B C D

100招股說明書中的“募集資金運用”一節中，發行人應該披露的內容有（）。A預計募集資金數額

B若所籌資金不能滿足項目資金要求的，應說明缺口部分的資金來源及落實情況 C按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預計募集資金投入的時間進度 D項目履行的審批、核準或備案情況 參考答案：A B C D

101資產評估根據評估范圍的不同，可以分為（）。A單項資產評估 B部分資產評估 C整體資產評估 D完全資產評估 參考答案：A B C

102公司債券進入銀行間債券市場交易流通后，發行人應通過中國貨幣網和中國債券信息網披露的材料包括（）。

A公司債券募集說明書或發行章程

B近兩年是否有違法和重大違規行為的說明 C公司債券信用評級報告及跟蹤評級安排的說明

D發行人近兩年經審計的財務報告和涉及發行人的重大訴訟事項說明 參考答案：A B C D

103有（）情形之一的，為擁有上市公司控制權。A投資者為上市公司持股50%以上控股股東 B投資者實際支配上市公司股份表決權超過30% C投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任

D投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響 參考答案：A B C D

104發行保薦書的必備內容包括（）。A項目運作流程 B保薦機構承諾事項

C對本次證券發行的推薦意見 D本次證券發行基本情況 參考答案：B C D

105在收購過程中，收購公司主要面臨的風險有（）。A整合風險 B市場風險 C融資風險 D法律風險

參考答案：A B C D

106經國務院批準，2011年（）開展地方政府債券自行發債試點。A深圳市 B江蘇省 C浙江省 D上海市

參考答案：A C D

107下列關于上市公司發行證券的表述，正確的有（）。A上市公司增發可采用網下網上同時定價發行的方式 B上市公司非公開發行股票，應當由上市公司自行銷售

C上市公司增發可采用網上定價發行與網下配售相結合的方式 D上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷 參考答案：A C D

108企業的組織形態有（）。A合資企業 B獨資企業 C合伙企業 D公司企業

參考答案：B C D

109在會計報表審計過程的計劃階段，主要包括但不限于下列（）工作。A編制審計計劃 B分析審計風險

C簽訂審計業務約定書

D執行分析程序，確定重要性水平參考答案：A B C D

110中國證監會有權檢查主承銷商是否對發行人信息披露文件的（）進行了核查。A真實性 B準確性 C合理性 D完整性

參考答案：A B D

判斷題

111如果國債承銷價格定價過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發行的國債，從而阻礙國債分銷工作順利進行。A正確 B錯誤

參考答案：B

112深圳證券交易所中小企業板塊集中安排符合主板發行上市條件的規模較小的企業上市。A正確 B錯誤

參考答案：A

113上市公告書是由保薦機構出具的，應當加蓋保薦機構公章。A正確 B錯誤

參考答案：B

114投資價值研究報告可以建議發行價格和預測二級市場交易價格。A正確 B錯誤

參考答案：B

115商業銀行次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之前的商業銀行長期債務。A正確 B錯誤

參考答案：B

116保薦代表人的注冊登記事項發生變更的，由其任職保薦機構向中國證監會辦公廳書面報告，并由中國證監會辦公廳予以變更登記。A正確 B錯誤

參考答案：B

117依據在上海證券交易所首次公開發行股票的上網發行資金申購的縮短流程，上網發行申購日后，即（T+4日）公布中簽結果，并進行資金解凍和新股認購款項劃付。A正確 B錯誤

參考答案：B

118股份出質后不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外。A正確 B錯誤

參考答案：A

119商業銀行次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之前的商業銀行長期債務。A正確 B錯誤

參考答案：B

120發行人的核心技術人員存在對外投資的，應在招股說明書中披露。此對外投資與發行人存在利益沖突的，應予特別說明，并披露解決情況。A正確 B錯誤

參考答案：A

121企業債權的利率最高可為銀行同期限居民儲蓄定期存款利率的150%。A正確 B錯誤

參考答案：B

122金融租賃公司和汽車金融公司發行金融債券后，資本充足率均應不低于8%。A正確 B錯誤

參考答案：A

123地方政府債券分銷時，國債承銷團成員必須統一價格。A正確 B錯誤

參考答案：B

124并購重組委員會根據審核工作需要，可以邀請并購重組委員會委員以外的專家到會提供專業咨詢意見，并參與表決。A正確 B錯誤

參考答案：B

125保薦機構應當在發行完成當年及其后的一個會計年度發行人年度報告公布后的一個月內，對發行人進行回訪。A正確 B錯誤

參考答案：A 126公司發行境內上市外資股，只能聘請國內證券公司擔任國際協調人。A正確 B錯誤

參考答案：B

127公司首次公開發行時，公司股東公開發售的股份，其已持有時間應當在36個月以上。A正確 B錯誤

參考答案：A

128發行人提出上市申請期間，可以自行公開披露與上市有關的信息。A正確 B錯誤

參考答案：B

129公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在按照規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損，但經股東大會作出特別決議，可以直接予以分配。A正確 B錯誤

參考答案：B

130上市公司發行新股的發行人和保薦機構報送發行申請文件的所有需要簽名處，均應為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。A正確 B錯誤

參考答案：A

131股份有限公司申請其股票上市的必備條件之一是股票經證券交易所核準已公開發行。A正確 B錯誤

參考答案：B

132上市公司應當在每半年度結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況。A正確 B錯誤

參考答案：B

133首次公開發行股票招股說明書中必須披露發行人發行當年及未來五年內的發展計劃。A正確 B錯誤

參考答案：B

134中小非金融企業集合票據的投資者可進行逆向詢價。A正確 B錯誤

參考答案：A

135招股說明書中，對實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止。A正確 B錯誤

參考答案：A

136股票配售對象不包括經批準募集的證券投資基金。A正確 B錯誤

參考答案：B

137上市公司非公開發行股票的特定對象不得超過10名。A正確 B錯誤

參考答案：A

138根據創業板招股說明書編制的特殊要求，創業板公司披露的招股說明書應增加的附件主要包括發行人成長性專項意見。A正確 B錯誤

參考答案：A

139募集次級債務的保險公司無法按時支付利息或償還本金時，債權人可以向法院申請對募集人實施破產清償。A正確 B錯誤

參考答案：B

140上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的不予核準決定后，應當在2個工作日內予以公告。A正確 B錯誤

參考答案：B

141股份有限公司監事會每年至少召開一次會議。A正確 B錯誤

參考答案：B

142根據《關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見》，在首次公開發行新股時，持股期滿3年的股東可將部分老股向網下投資者轉讓。A正確 B錯誤

參考答案：A

143股票發行的公平原則就是給每一合法投資者提供認購股票的機會。A正確 B錯誤

參考答案：A

144根據《公司法》，全體發起人的貨幣出資額不得低于股份有限公司注冊資本的20%。A正確 B錯誤

參考答案：B

145境內上市公司所屬企業申請境外上市，要求上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業的凈資產不得超過上市公司合并報表凈資產的50%。A正確 B錯誤

參考答案：B 146中小非金融企業發行企業集合票據應當制定償債保障措施，并在發行文件中進行披露。A正確 B錯誤

參考答案：A

147資本維持原則是指除依法定程序外，股份有限公司的資本總額不得變動。A正確 B錯誤

參考答案：B

148某保薦機構及其控股股東持有發行人的股份合計超過7%，該保薦機構在推薦發行人證券發行上市時，應聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責，且應由該無關聯保薦機構擔任第一保薦機構。A正確 B錯誤

參考答案：A

149股份有限公司監事的任期每屆為3年，監事任期屆滿，連選可以連任。A正確 B錯誤

參考答案：A

150如向單個供應商的采購比例超過總額的50%或嚴重依賴于少于供應商的，應披露其名稱及采購比例。受同一實際控制人控制的供應商，應分別計算采購額。A正確 B錯誤

參考答案：B

第二篇：承銷押題卷二(題目)

承銷押題卷二（題目）

單選題

(1)企業在注冊有效期內分期發行短期融資券的,應在注冊后()個月內完成首期發行。A、6 B、1 C、2 D、3(2)上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（）后，方可轉換為公司股票。A、1個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月

(3)首次公開發行股票的詢價過程中，詢價對象申請參與初步詢價，（）無正當理由不得拒絕。

A、發行人 B、主承銷商 C、中國證監會 D、投資者

(4)股份有限公司的董事會成員為（）人。A、20人 B、5～19人 C、15～20人 D、15人

(5)可轉換公司債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給上市公司的行為稱為()。A、贖回 B、回售 C、贖買 D、回購

(6)注冊會計師為發行人發行可轉換公司債券提供的服務不包括()。A、出具前次募集資金使用情況的專項報告 B、向中國證監會出具推薦意見

C、為發行人近3年的財務報告出具審計報告

D、對非標準無保留意見的審計報告涉及事項是否消除出具補充意見(7)下列不符合上市公司申請發行可轉換公司債券的情形式()。A、會計基礎工作規范,嚴格遵循國家統一會計制度的規定

B、最近三年資產減值準備計提充分合理,不存在操縱經營業績的情形

C、最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告

D、最近三年及一期中有一年財務報表被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見審計報告,但所涉及的事項對發行申請人無重大不利影響

(8)發行人和主承銷商公告發行價格和發行市盈率時,每股收益的計算方式為()。

A、發行前一年經會計師事務所審計的、扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以發行后總股本

B、發行當年經會計師事務所審計的、扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以發行后總股本

C、發行前一年經會計師事務所審計的、扣除非經常性損益前后孰高的凈利潤除以發行后總股本

D、發行前一年經會計師事務所審計的凈利潤除以發行前總股本

(9)股份有限公司經理可以決定聘任除應由（）決定聘任以外的負責管理人員。A、股東大會 B、董事會 C、監事會 D、董事長

(10)下列標志著美國乃至全球金融業真正進入金融自由化和混業經營新時代的法律是()。A、《金融服務現代化法案》 B、《格拉斯*斯蒂格爾法》 C、《國民銀行法》 D、《麥克法頓法》

(11)有權代表國家投資的機構或部門直接設立的國有企業以其部分資產(連同部分負債)改建為股份有限公司,如進入股份公司的評估前凈資產高于原企業凈資產的50%,或主營生產部分全部或大部分資產進入股份公司,其凈資產折成的股份界定為()。A、國有法人股 B、國家股 C、社會法人股 D、法人股

(12)在上市公司重大資產重組中需要出具的二級市場股票交易自查報告,界定日期為()。A、簽署保密協議起至重組報告書公布日止

B、股東大會決議前6個月起至重組報告書公布日止 C、首次中介機構協調會起至重組報告書公布日止

D、董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布日止(13)目前并購重組委員會委員人數為（）名。A、35 B、40 C、45 D、50

(14)下列有關信貸資產證券化業務的表述中,正確的是()。A、第三方擔保人主體發生變更的,可不披露

B、對資產支持證券投資價值有實質性影響的事件應及時披露,臨時性的重大事件可不披露 C、資產支持證券的信用評級發生變化的,可不披露

D、信息披露應遵循中國人民銀行發布的《資產支持證券信息披露規則》

(15)企業債券的各承銷商包銷的企業債券金額原則上不得超過其上年末凈資產的()。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5(16)在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向()等窗口單位遞交債券發行申請。A、國家發改委

B、中國人民銀行

C、財政部

D、中國證監會

(17)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個A股上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A、20% B、25% C、30% D、35%

(18)首次公開發行股票時,發行人應披露最近()內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的企業占用的情況。A、5年 B、2年 C、3年 D、1年

(19)關于境內股份有限公司在香港發行并上市股票的條件，與主板市場相比，創業板市場沒有（）。

A、運作歷史要求 B、股東人數要求

C、公眾持股市值和持股量要求 D、持續上市責任

(20)根據我國現行法律規定,()通常不作為無形資產作價入股。A、商譽

B、土地使用權 C、商標權

D、非專利技術

(21)可轉債到期未轉股的，發行人應當于期滿后（）個工作日內償還本息。A、3 B、5 C、7 D、10

(22)在公司收購過程中,財務顧問為收購方公司提供的服務不包括()。A、尋找目標公司 B、制定反收購策略 C、提出收購建議 D、商議收購條款

(23)首次公開發行股票并在創業板上市的,持續督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計。A、2 B、1 C、3 D、5(24)上市公司申請公開發行證券時,申請與授權文件不包括()。A、發行人股東大會決議

B、發行人關于本次證券發行的申請報告 C、發行人董事會決議 D、發行人監事會決議

(25)首次公開發行股票公司并在主板上市的,持續督導的期間為()。A、股票上市當年剩余時間及其后一個完整會計 B、股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計 C、股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計 D、股票上市當年剩余時間及其后四個完整會計

(26)上市公司申請發行證券,需由()負責向中國證監會推薦。A、會計師事務所 B、律師事務所 C、省級人民政府 D、保薦機構

(27)首次公開發行股票時,單一網上申購賬戶的申購上限,原則上不超過本次網上發行股數的()。A、2% B、1‰ C、3% D、5%(28)保薦機構和保薦代表人注冊登記管理的主管機構是()。A、證券業協會

B、證券登記結算機構 C、證券交易所 D、中國證監會

(29)發審委會議普通程序中,每次參加發審委會議的發審委委員為7名,同意票數達到()票為通過。A、7 B、5 C、4 D、6(30)根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》,保薦代表人在2個自然內被采取監管措施累計2次以上,中國證監會可以在()個月內不受理其具體負責的推薦。A、1 B、12 C、3 D、6(31)下列有關股份制改組的法律審查的表述,錯誤的是()。

A、律師應審查股權結構及股權設置是否符合券商設計的改制方案 B、律師應查閱改組企業簽訂的尚未履行完結的重要合同,審查重大合同的合法性和履行合同可能產生的負面影響或取得的權利是否存在瑕疵

C、律師必須審查企業商標權、專利權等知識產權是否仍在保護期內

D、律師應盡責了解企業尚未完結的訴訟、仲裁或其他爭議,并依法對這些訴訟、仲裁或爭議的處理結果以及可能帶來的經濟后果發表意見

(32)下列關于發行企業債券必備條件的表述,錯誤的是()。A、所籌資金用途符合國家產業政策

B、債券的總面額不得大于該企業的自身資產凈值 C、經濟效益良好,發行前連續三年盈利 D、凈資產不低于1億元人民幣

(33)上市公司申請增發時,應以()作為加權平均凈資產收益率的計算依據。A、凈利潤 B、利潤總額

C、扣除非經常性損益后的凈利潤

D、扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比的低者

(34)在創業板首次公開發行并上市,發行人最近兩年連續盈利,應當符合最近兩年凈利潤累計不少于()萬元,且持續增長。A、2000 B、1500 C、500 D、1000(35)上市公司股東大會通過新股發行議案之日起()內,上市公司應當公布股東大會決議。A、1個工作日 B、2日

C、2個工作日 D、1日

(36)外資股發行中國際推介的主要內容,不包括()。A、散發或送達配售信息備忘錄和招股文件 B、發行人及相關專業機構的宣講推介 C、傳播有關的聲像及文字資料

D、向機構投資者發送預訂邀請文件，不需要詢查定價區間

(37)以協議收購方式進行上市公司收購的,收購人收購或者通過協議其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到()時,繼續進行收購的,原則上應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司股份的要約。A、25% B、5% C、50% D、30%(38)可轉換公司債券的期限最短為()。A、4年 B、3年 C、5年 D、1年

(39)下列關于布萊克-斯科爾斯期權定價模型假設前提的表述,錯誤的是()。A、股票可被自由買進賣出

B、不存在一個固定的、無風險的利率,投資者不可以無限制地借入或貸出 C、期權是歐式期權

D、不存在影響收益的任何外部因素,股票收益僅來自價格變動(40)股份有限公司的股東按照規定提出臨時提案并書面提交董事會，董事會應當在收到提案后（）日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。A、2 B、3 C、5 D、15(41)首次公開發行的網上直播推介活動時間應不少于()小時。A、3 B、4 C、1 D、2(42)上市公司設董事會秘書,其職責不包括()。A、負責辦理信息披露事務

B、負債公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管 C、決定聘任會計師事務所 D、負債公司股東資料的管理

(43)保薦代表人轉入另一家保薦機構工作的,應通過()申請變更登記。A、新任職保薦機構 B、原任職保薦機構

C、工作所在地的證監會派出機構 D、戶籍所在地的證監會派出機構

(44)申請公開發行股票并上市時,發行人無須向交易所提交()。A、保薦機構出具的上市保薦書 B、上市申請書 C、上市提示性公告 D、上市公告書

(45)發行人應在股票上市公告書中聲明,公司()保證上市公告書真實性、準確性、完整性。A、及全體董事、監事、高級管理人員 B、及高級管理人員 C、及監事 D、及董事

(46)公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件之一是實際發行額不少于人民幣（）。A、3000萬元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元

(47)企業債券在證券交易所上市時，期限最短應為（）年以上。A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

(48)股票發行溢價倍率（股票發行價格/股票面值）應（）國有資產折股倍數（發行前國有凈資產/國有股股本）。A、不高于 B、不低于

C、等于

D、無法確定

(49)律師明確發表的總體結論性意見不包括()。A、發行人的行為是否存在違法、違規 B、發行人是否符合股票發行上市條件 C、其他中介機構報告的真實性

D、招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內容是否適當

(50)上市公司增發的保薦機構須在刊登招股意向書摘要前()17:00時前,向證券交易所提交相關文件。

A、一個工作日

B、二個工作日

C、三個工作日

D、四個工作日

(51)上市公司發行新股時的《招股說明書》中,關于上市公司歷次募集資金運用信息披露的表述錯誤的是()。A、發行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的,應列表披露投資項目效益情況 B、發行人應列表披露前次募集資金實際使用情況,若募集資金的運用和項目未達到計劃進度和效益,應進行說明

C、發行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論 D、發行人應披露最近三年內募集資金運用的基本情況(52)發行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請()。A、擔保人

B、債券受托管理人 C、經紀人

D、信用增級機構

(53)商業銀行將次級債務計入附屬資本的條件之一為次級債務最高為其核心資本的（）。A、20% B、30% C、40% D、50%

(54)申請發行分離交易的可轉換公司債券時,申請人的最近一期末經審計的凈資產應不低于人民幣()。A、3000萬元 B、15億元 C、6000萬元 D、10億元

(55)我國國有公司改組為境外募股公司時,如果有境外的會計師查驗賬目,結果與國有資產管理部門確認的資產評估結果不一致,需要調整時,也要由()審核同意。A、確認原資產評估結果的國有資產管理部門 B、境內會計師 C、境內評估師 D、境外評估師

(56)首次公開發行股票并在主板上市的發行人最近()內主營業務應沒有發生重大變化。A、1年 B、2年 C、3年 D、4年

(57)下列關于同業競爭的表述,錯誤的是()。A、擬發行上市公司應在有關股東協議、公司章程等文件中規定避免同業競爭的措施,獲取得有關方面的有效承諾

B、對是否存在同行業競爭,發行人董事應從業務的性質、業務的客戶對象、產品或勞務的可替代性、市場差別等方面判斷,并充分考慮對擬發行上市公司的客觀影響

C、擬發行上市公司在改組時,只要避免其主要業務與實際控制人從事相同、相似業務即可 D、擬發行上市公司可以放棄與競爭方存在同業競爭的業務以避免同行業競爭(58)向中國證監會申請公開發行證券時,不能提供有關文件原件的,可以()。A、由保存機構提供鑒證意見

B、由出文單位蓋章,以保證與原件一致 C、由主承銷商律師提供鑒證意見

D、由出文單位負責人簽字確認與原件一致

(59)保薦機構應當自持續督導工作結束后（）個交易日內向證券交易所報送保薦總結報告書。A、20 B、15 C、10 D、5

(60)資產評估中運用清算價格法評估資產價值時,應當根據資產清算時其資產的()評定價值。

A、凈資產值 B、賬面凈值 C、賬面原值 D、可變現價值

多選題

(61)上市公司在實施重大資產重組時,應該()。A、聘請獨立財務顧問等專業機構 B、制定嚴格有效的保密制度 C、由董事會依法作出決議

D、由獨立董事就本次重大資產重組發表獨立意見

(62)企業改組為股份有限公司時,對其占用的國有土地通常采取()方式處置。A、繳納土地出讓金

B、以土地使用權作價入股 C、繳納土地租金 D、授權經營

(63)按支付方式劃分,公司收購可以分為()。A、用股票購買資產 B、用現金購買資產 C、用股票交換股票 D、用現金購買股票

(64)以下關于招股說明書的預先披露的表述中正確的有（）。

A、在申請文件受理后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監會網站預先披露

B、發行人可以將招股說明書（申報稿）刊登于其公司網站，但披露內容應當完全一致，且不得早于在中國證監會網站的披露時間

C、發行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當保證預先披露的招股說明書（申報稿）的內容真實、準確、完整

D、預先披露的招股說明書（申報稿）不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票

(65)監管意見書是證券公司申請IPO上市的必備文件之一。申請出具監管意見書的證券公司應當向中國證監會提交以下情況的說明材料()。A、法人治理情況

B、公司財務指標及風險控制指標情況 C、公司合規經營情況 D、內部控制情況

(66)外國投資者并購境內企業安全審查內容包括()。A、并購交易對社會基本生活秩序的影響

B、并購交易對關系國家安全關鍵技術研發能力的影響 C、并購交易對國防安全的影響

D、并購交易對國家經濟穩定運行的影響

(67)有關《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求,以下表述正確的有()。A、公司最近3年無重大違法行為

B、股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行 C、公司股本總額不少于人民幣5000萬元

D、公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為20%以上

(68)某上市公司在召開股東大會選舉獨立董事前,應將所有被提名人的有關材料同時報送()。

A、公司股票掛牌交易的證券交易所 B、公司所在地中國證監會派出機構 C、中國證監會

D、中國證券業協會

(69)申請再融資的上市企業，初符合對申請上市的環保要求外，還應核查（）。A、募集資金投向不造成現實的和潛在的環境影響 B、募集資金投向有利于改善環境質量

C、募集資金投向不屬于國家命令淘汰落后的生產能力、工藝和產品 D、募集資金投向有利于促進產業結構調整

(70)發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露向戰略投資者配售的信息包括()。A、向戰略投資者配售的股票占本次發行股票的比例 B、向戰略投資者配售的股票總量

C、向戰略投資者配售的股票持有期限制 D、戰略投資者選擇標準

(71)公司上市之日起一年后,控股股東可以轉讓其持有的首次公開發行股票前已發行股份的條件包括()。

A、經上市公司住所地證監局同意 B、經控股股東和實際控制人申請

C、轉讓雙方存在控制關系,或者均受同一實際控制人控制 D、經證券交易所同意

(72)首次公開發行股票,招股說明書在“概覽”中應簡介()。

A、本次發行有關的中介機構的名稱、法定代表人、住所等簡要情況 B、募集資金用途

C、發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況 D、發行人的主要財務數據及主要財務指標

(73)公司清算期間,清算組可依法行使的職權包括()。A、清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單 B、通知、公告債權人

C、處理與清算有關的公司未了結的業務 D、代表公司參與民事訴訟活動

(74)證券公司公開發行債券，定期報告應當至少包括（）。A、跟蹤評級情況

B、擔保人和擔保物發生重大變化的情況 C、專項償債賬戶的有關情況 D、債權本息的支付情況

(75)收購人可以通過()的方式和途徑取得上市公司的控制權。A、取得股份

B、投資關系加協議安排 C、投資關系 D、協議安排

(76)下列關于公司收購活動中財務顧問的陳述,正確的有()。A、一家財務顧問不能同時為兩家以上公司服務 B、收購公司和目標公司一般都要聘請財務顧問 C、證券公司可以擔任財務顧問

D、一家財務顧問不能同時為收購公司和目標公司服務

(77)在上市保薦期間，存在（）情況的則保薦機構和發行人終止保薦協議。A、發行人進行財產清算

B、保薦機構被證監會撤銷保薦機構資格

C、發行人再次申請發行證券另行聘請保薦機構 D、保薦機構負責另一個證券發行項目

(78)下列關于股東大會會議召開前,通知會議召開時間、地點和審議事項的表述,正確的有()。A、召開股東大會會議，公司應當于會議召開20日前通知各股東 B、召開臨時股東大會，公司應當于會議召開15日前通知各股東 C、發行無記名股票的，公司應當于會議召開30日前公告 D、發行記名股票的，公司應當于會議召開30日前公告(79)股份有限公司股東可以按規定查閱()。A、財務會計報告

B、公司章程、股東名冊

C、公司債券存根、股東大會會議記錄 D、董事會會議決議、監事會會議決議

(80)根據國家環保部的相關規定,企業申請上市或上市公司申請再融資,從事下列哪些重污染行業的企業的環保核查工作,由國家環保部統一組織開展。()A、水泥 B、電解鋁 C、鋼鐵

D、汽車制造

(81)下列屬于發行人關聯方的有()。A、發行人參與的合營企業 B、控股股東

C、控股股東及其股東控制或參股的企業

D、對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人

(82)首次公開發行股票時，招股說明書應披露發行人管理層對內部控制的（）的自我評估意見。A、完整性 B、及時性

C、合理性 D、有效性

(83)股份有限公司解散的原因包括（）。

A、公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現 B、股東大會決議解散

C、依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷 D、因公司合并或者分立需要解散

(84)下列有關上市公司收購的表述中,正確的有()。

A、收購人可以通過取得股份的方式成為一個上市公司的控股股東

B、投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份

C、投資者認為其與他人不應被視為一致行動人的，可以向證券交易所提供相反證據 D、收購人可以通過投資關系、協議、其他安排的途徑成為一個上市公司的實際控制人(85)根據中國證監會發布的《關于進一步提高首次公開發行股票公司財務信息披露質量有關問題的意見》的相關要求,為提升首次公開發行股票公司財務信息披露質量,下列表述正確的包括()。

A、發行人應保證財務部門崗位齊備,各關鍵崗位應執行不相容職務分離的原則

B、發行人應當為保薦機構的盡職調查和會計師事務所的審計鑒證提供真實、完整的財務會計資料 C、發行人審計委員會應當主動了解內部審計部門的工作動態,對其發現的重大內部控制缺陷及時協調并向股東大會報告

D、發行人應當真實、公允地編制財務會計報告(86)股份有限公司章程必須載明的事項包括()。A、公司名稱和住所 B、公司法定代表人 C、公司設立方式

D、公司股份總數、每股金額和注冊資本

(87)根據規定，在首次公開發行股票的招股說明書中，發行人應披露（）作出的避免同業競爭的承諾。A、管理層 B、控股股東 C、實際控制人 D、員工

(88)以下關于新股發行的表述,正確的有()。A、推介和詢價可以在招股意向書刊登前進行

B、發行價格可以通過向網下投資者詢價的方式確定

C、推介活動中向網上和網下投資者提供的信息可以不一致 D、發行信息要及時披露

(89)2005年12月31日發布的《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》，是由以下哪些機構聯合制定的（）。A、工商總局 B、外匯局 C、財政部 D、商務部

(90)信息披露義務人應當()地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。A、真實 B、準確 C、完整 D、及時

(91)根據有關規定,上市公司募集資金投資項目發生以下哪些變更事項,需要保薦機構發表專項核查意見()。

A、擬變更募集資金投資項目

B、僅變更募集資金投資項目實施地點

C、擬將募集資金投資項目對外轉讓或置換的 D、僅募集資金投資項目進度安排推遲的

(92)發行人首次公開發行股票申請文件受理后,發行人能夠預先披露招股說明書的網站包括()。

A、證券交易所網站 B、中國證券報網站 C、中國證監會網站 D、發行人網站

(93)首次公開發行股票時,招股說明書應披露發行人董事()。A、主要業務簡歷 B、兼職情況

C、曾經擔任的重要職務 D、婚姻情況

(94)下列有關首次公開發行股票時,詢價與定價的表述中,正確的有()。

A、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發行的詢價、網下配售和網上發行

B、與主承銷商具有實際控制關系的詢價對象,不得參與本次發行的詢價、網下配售和網上發行

C、主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發行的詢價、網下配售,可以參與網上發行

D、與主承銷商具有實際控制關系的詢價對象,不得參與本次發行的詢價、網下配售,可以參與網上發行

(95)下列有關企業債券的表述，正確的有（）。

A、企業可發行無擔保信用債券、資產抵押債券、第三方擔保債券

B、企業債券是指在國內具有法人資格的企業在境內依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券

C、企業債券包括金融債券和外幣債券

D、企業債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%(96)在會計報表審計過程的實施階段,主要工作包括()。A、對會計報表的數據進行實質性測試 B、根據測試結果修訂審計計劃 C、分析審計風險

D、對企業內部控制制度的符合性測試

(97)證券公司在提交首次公司發行股票并上市申請前,向中國證監會申請出具監管意見書提交的說明材料中,應提供會計師事務所對()的審計意見。A、公司近三年財務報告 B、風險控制指標監管報告 C、凈資本計算表

D、主要股東最近一年的財務報告

(98)以下有關首次公開發行股票詢價與定價的表述中，正確的有()。A、詢價分為初步詢價和累計投標詢價

B、首次發行的股票在中小企業板上市的，不再進行累計投標詢價 C、詢價對象可以自主決定是否參與初步詢價

D、只有未參與初步詢價的詢價對象才不得參與累計投標詢價和網下配售(99)發行人和承銷商在發行過程中披露信息,應當遵循的原則包括()。A、及時性原則 B、真實性原則 C、完整性原則 D、準確性原則

(100)在以下列情形中,注冊會計師應當出具保留意見的審計報告的有()。

A、注冊會計師與管理層在被審計單位會計政策的選用、會計估計的作出或財務報表的披露方面存在分歧

B、會計政策的選用、會計估計的作出或財務報表的披露不符合適用的會計準則和相關會計制度的規定，雖影響重大，但不至于出具否定意見的審計報告

C、財務報表已經按照中國注冊會計師審計準則的規定計劃和實施審計工作，在審計過程中未收到限制

D、因審計范圍受到限制，不能獲得充分、適當的審計證據，雖影響重大，但不至于出具無法表示意見的審計報告

(101)下列關于股份有限公司董事任免的表述,正確的有()。A、董事任期屆滿,連選可以連任 B、非職工代表董事由股東大會選舉

C、董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生

D、董事任期由公司章程規定,但每屆任期不得超過3年(102)初步詢價結果公告應包括的內容有()。A、詢價對象的數量和類別 B、發行價格區間及確定依據

C、詢價對象的報價總區間(最高、最低報價)D、詢價對象報價區間上限按詢價對象機構類別的分類統計情況

(103)20世界30年代,美國規定投資銀行業與商業銀行在業務上嚴格分離的法案包括()。A、《國民銀行法》 B、《格拉斯-斯蒂格爾法》 C、《金融服務現代化法案》 D、《證券法》

(104)下列關于股份有限公司設立原則的表述，正確的有（）。

A、股份有限公司的發起設立和向特定對象募集設立，實行核準設立原則 B、股份有限公司的公開募集設立，實行核準設立制度 C、證券公司的設立須經中國證監會批準

D、以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件

(105)首次公開發行股票發行公告應披露的內容包括()。A、發行人律師及審計機構 B、認購原則、認購程序 C、額度、面值與價格 D、發行方式、發行對象

(106)下列關于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規定,表述正確的有()。A、上市公司原有股東可以參與認購新發股份

B、擬增發股份數量須不超過本次增發股份前股本總額的百分之五十 C、最近三個會計加權平均凈資產收益率平均不低于百分之六,扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據 D、除金融類企業外,最近一期末不存在持有金融較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

(107)發行人首次公開發行股票申請文件受理后,發行人能夠預先披露招股說明書的網站包括()。

A、證券交易所網站 B、中國證券報網站 C、中國證監會網站 D、發行人網站

(108)關于上市公司募集資金的使用,下列表述正確的有()。A、募集資金的使用應符合招股說明書披露 B、募集資金應在專戶中存儲

C、保薦人有權對募集資金的使用進行監督 D、募集資金用途的更改需經股東大會批準

(109)下列關于上市公司收購過程中涉及的權益披露的表述，正確的有（）。A、應當充分披露其在上市公司中的權益及變動情況

B、投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權益應當合并計算

C、因上市公司減少股本導致投資者及其一致行動人取得被收購公司的股份達到5%及之后變動5%的，投資者及其一致行動人免于履行報告和公告義務 D、上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人應當在至少一種中國證監會指定的媒體上依法披露信息

(110)證券發行上市保薦業務工作底稿包括()。

A、保薦機構根據有關規定對項目進行立項、內核以及其他相關內部管理工作所形成的文件資料

B、發行申請文件、反饋意見的回復、詢價與配售文件以及上市申請和登記的文件 C、保薦代表人為其保薦項目建立的盡職調查工作日志 D、保薦機構在盡職調查過程中獲取和形成的文件資料

判斷題

(111)上市公司獨立董事連續2次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。A、正確 B、錯誤

(112)股份有限公司監事可以列席董事會,只能旁聽,不能對董事會決議事項提出質詢或者建議。A、正確 B、錯誤

(113)在界定上市公司重大資產重組行為時，交易標的資產屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業務范圍，可以認定為同一或者相關資產。A、正確 B、錯誤

(114)證券發行規模達到一定數量的,可以采用聯合保薦,由多家保薦機構共同履行保薦職責,但不能由多家機構擔任聯合主承銷商。A、正確 B、錯誤

(115)上市公司按照披露的招股說明書信息,適用募集資金購買資產、對外投資的行為,不適用《上市公司重大資產重組管理辦法》。A、正確 B、錯誤

(116)企業債券每份面值為一百元,以一千元人民幣為一個認購單位。A、正確 B、錯誤

(117)企業股份制改制進行資產評估時,由審計機構進行資產評估。A、正確 B、錯誤

(118)股份有限公司的設立可以采取發起設立與募集設立兩種方式。A、正確 B、錯誤

(119)后續發行短期融資券的,應至少于發行日前三個工作日公布發行文件。A、正確 B、錯誤

(120)發起人將經營業務納入擬發行上市主體的,該經營業務所必需的商標應進入公司,其他第三方不得再使用。A、正確 B、錯誤

(121)在公司收購過程中,財務顧問為目標公司提供的服務包括提供預警服務、制定反收購策略、編制有關的文件和公告等。A、正確 B、錯誤

(122)首次公開發行股票除應當遵守法律、行政法規的規定公開披露信息外，還應當遵守證券交易所關于信息披露的規定。A、正確 B、錯誤

(123)資產支持證券就是由特定目的信托受托機構發行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。A、正確 B、錯誤

(124)配股一般采用上網定價發行與網下配售相結合的發行方式。A、正確 B、錯誤

(125)申請股票在證券交易所上市的公司必須在最近3年無任何違法行為。A、正確 B、錯誤

(126)銀行次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之前的商業銀行長期債務。A、正確 B、錯誤

(127)財務公司發行金融債券,需要由財務公司的母公司或其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保,經中國銀監會批準可免于擔保的除外。A、正確 B、錯誤

(128)保薦機構應當對發行保薦工作報告進行驗證,并與工作底稿之間建立索引關系。A、正確 B、錯誤

(129)上市公司申報發行可轉換公司債券，股東大會可授權董事會就發行規模與募集資金用途等作出決定。A、正確 B、錯誤

(130)在新股發行中,主承銷商只能自主推薦一家具有較高定價能力和長期投資取向的機構投資者,參與網下詢價配售。A、正確 B、錯誤

(131)擬發行上市公司的總經理、副總經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發行上市公司5%以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務，但可以在與擬發行上市公司業務相同或相近的其他企業任職。A、正確 B、錯誤

(132)贖回期限越短、轉換比率越高、贖回價格越大，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債發行人。A、正確 B、錯誤

(133)主板上市公司發行可轉換公司債券，保薦人的持續督導期間為可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后2個完整會計。A、正確 B、錯誤

(134)中小投資者新股詢價模擬活動由證券交易所組織開展,目的是為了促進中小投資者研究、熟悉新股,引導中小投資者理性投資。A、正確 B、錯誤

(135)發起人將經營業務納入擬將發行上市主體的,該經營業務所必需的商標應進入公司,其他第三方不得再使用。A、正確 B、錯誤

(136)首次公開發行股票要求上市公司募集資金投資項目實施后,不會產生同業競爭或者對發行人的獨立性產生不利影響。A、正確 B、錯誤

(137)會計師事務所的主任會計師進行的原則性復核，應該包括所采用的審計程序的恰當性、獲取審計工作底稿的充分性，審計過程中是否存在重大遺漏、審計工作是否符合會計師事務所的質量要求。A、正確 B、錯誤

(138)根據新《公司法》，我國募集設立的公司專指向社會公開募集設立的股份有限公司。A、正確 B、錯誤

(139)上市公司最近兩年連續虧損,證券交易所可暫停其公司債券上市交易。A、正確 B、錯誤

(140)在招股說明書披露后至上市公告書刊登前發生重大事項的，發行人應在股票上市后履行信息披露義務。A、正確 B、錯誤

(141)公司依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷的，應當直接向人民法院申請成立清算組，進行清算。A、正確 B、錯誤

(142)資本不變原則強調公司應當保持與其章程規定一致的資本,是動態的維護,資本維持原則強調的是非經修改公司章程,不得變動公司資本,是靜態的維護。A、正確 B、錯誤

(143)中小企業板塊適用的基本制度規范與現有主板市場完全相同,適用的發行上市標準低于現有主板市場。A、正確 B、錯誤

(144)審計報告日期應不早于被審計單位管理層確認和簽署會計報表的日期。A、正確 B、錯誤

(145)外國投資者通過上市公司定向發行方式進行戰略投資的，應由上市公司與投資者簽訂定向發行的合同；通過協議轉讓方式進行戰略投資的，應由轉讓方與投資者簽訂股份轉讓協議。A、正確 B、錯誤

(146)中國證監會并購重組委員會會議采取記名投票方式，表決票設同意票、發對票和棄權票。A、正確 B、錯誤

(147)因上市公司減少股東導致投資者取得上市公司股份達到5%及之后變動5%的,投資者可免于履行報告和公告義務。A、正確 B、錯誤

(148)改組為擬上市股份有限公司的企業所聘請會計師事務所應具有從事證券相關業務的資格。A、正確 B、錯誤

(149)根據《公司法》,全體發起人的貨幣出資額不得低于公司注冊資本的20%。A、正確 B、錯誤

(150)企業股份制改組的目的之一是確立個人財產權。A、正確 B、錯誤

第三篇：基金押題卷一(題目)(DOC)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關于基金估值方法的表述錯誤的是（）。

A、對停止交易但未行權的權證一般采用估值技術確定公允價值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術確定公允價值 D、首次發行未上市的股票采用估值技術確定公允價值

(2)（）發表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普B、約翰·林特耐C、簡·摩辛D、哈理·馬柯威茨(3)從長期來看，小型資本股票的回報率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較

(4)當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發生沖突時，應當堅持（）。

A、基金份額持有人利益優先的原則B、基金管理人利益優先的原則C、基金托管人利益優先的原則D、基金公司利益優先的原則

(5)基金投資組合中的某個股票長期停牌期間，市場出現了大幅趨勢性波動，為了能使基金資產凈值更好地反映市場的這種變化，基金托管人根據國家政策和法律法規，對估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務組織和賬務處理體系(6)以下關于基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內部控制制度主要由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成 B、應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內部控制機制和內部控制制度兩個方面

D、內部控制制度應合法合規(7)我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關于詹森指數與特雷諾指數的描述中，正確的是()。

A、詹森指數是1990年由詹森提出的B、詹森指數對績效的深度和廣度加以考慮

C、特雷諾指數對績效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數就是證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數為（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市場中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據已知信息獲利 B、市場的有效性可分為兩種形式：弱勢有效市場和強勢有效市場

C、弱勢有效市場認為當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息 D、如果市場是弱勢有效的，那么投資分析中的技術分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。

A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。A、每五個工作日B、每周C、每兩天D、每日(13)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報告 C、半報告 D、報告

(14)下列關于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。

A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風險C、嚴格監管、信息透明 D、利益共享，風險共擔

(15)假設今天發行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為()。

A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護

B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規章、自律規則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人

(17)()應保證基金報告內容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機構

(18)（）對威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產定價模型（CAPM）的可檢驗性提出質疑，并提出了替代的套利定價模型。

A、斯蒂芬·羅斯B、尤金·法瑪C、威廉·夏普D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。

A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標準差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果兩個證券的相關系數為0.7，則它們的協方差為（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數通常將（）。A、不會變大B、不會變小C、肯定不變D、無法確定

(22)關于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據信息披露選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產品

B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產品是否值得繼續持有 D、能夠增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開放式基金連續發生巨額贖回時，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。

A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應當在每個季度結束之日起（）個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

A、5 B、10C、15D、30(25)基金績效衡量的目的在于（）。

A、衡量基金的實際收益率B、衡量基金經理的業績C、鑒別投資回報優厚的基金 D、鑒別投資能力優秀的基金經理

(26)證券交易所資金清算的交易數據通過（）傳送。

A、基金管理人B、基金托管人C、衛星系統D、交易所系統(27)基金實際投資績效在很大程度上決定于()。

A、管理水平的高低B、收益大小C、風險的大小D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人

(29)下列哪一種資產配置策略的廣泛實施加劇了1987年美國的股票市場災難（）。A、動態資產配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(30)ETF的折（溢）價率的計算公式為（）。

A、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格B、ETF份額凈值÷ETF二級市場價格–1 C、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值D、ETF二級市場價格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。

A、本金B、投資組合現時凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風險控制建議 B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風險控制建議，制定具體方案 C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風險控制建議 D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風險控制建議，制定具體方案(33)目前，我國封閉式基金發售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的()。

A、申購與贖回情況

B、轉入與轉出情況C、利息計算D、拆分(35)復核后的會計信息由（）對外披露。

A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會D、基金份額持有人(36)目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國常用的基金等級評價主要根據指標的排序將基金評價等級設置為()個等級。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會計責任方（）。

A、基金代銷機構B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人

(40)采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作的結構形式的基金被稱為（）。A、系列基金B、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的風險 A、經營風險B、系統性風險C、管理運作風險D、財務風險(42)基金管理費率通常與基金投資風險成()。A、反比

B、正比C、無關D、以上都不對

(43)使用投資組合內部收益率來計算債券投資組合收益率,需要滿足的假設條件有()。A、現金流不能進行再投資B、現金流能夠按計算出的內部收益率進行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對

(44)下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內部控制應當遵循合法、合規性、全面性、審慎性、適時性原則

B、基金管理公司制定內部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內部控制機制一般包括五個層次

D、公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成(45)夏普指數考慮的是總風險，而特雷諾指數考慮的是（）。A、全部風險B、非系統風險C、市場風險D、股票市場風險(46)以下不屬于我國基金運作監管內容的是（）。

A、對基金募集申請的核準B、基金信息披露的監管C、對基金托管銀行的監管D、基金投資與交易行為的監管(47)證券投資基金起源于（）。

A、1943年英國的海外政府信托契約B、1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國投資信托D、1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據有關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是（）。

A、基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責B、中國證監會負責對托管機構高管人員從業資格的監管 C、中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管D、基金托管人資格由中國證監會核準(50)沒有被分析家看好的股票往往產生高收益，這種市場異?，F象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會計異常

(51)以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進行B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說明書規定的期限內可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據我國的法律法規,基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權益

C、一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實際控制人(53)基金運作中的定期報告包括()。

A、基金報告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協議(54)（）證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。

A、20世紀40年代以后B、20世紀60年代以后C、20世紀80年代以后D、20世紀90年代末期(55)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經理

B、基金管理公司的董事和基金經理的任免，不用向中國證監會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經歷

(56)A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風格管理分為（）的股票風格管理。

A、積極與消極B、基本分析與技術分析C、系統與非系統D、主動與被動(58)對基金管理公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A、董事長 B、董事會 C、獨立董事 D、總經理

(59)不同種類發行人發行的債券與基礎利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內利差

C、品質利差 D、市場板塊內與板塊外利差

(60)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 B、對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅 C、對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業稅 D、企業投資者買賣基金份額征收印花稅

多選題

(61)關于我國證券投資基金業的發展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀80年代末

B、淄博鄉鎮企業投資基金是第一家較為規范的投資基金 C、1997年基金業發展進入快速發展階段

D、截止到2008年末，我國共有61家基金管理公司

(62)根據我國基金管理公司的實踐，在衡量基金產品線的寬度時，通常根據基金產品的風險收益特征進行的分類包括()。

A、股票基金B、混合基金C、債券基金D、貨幣市場基金(63)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。

A、是消極型的長期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產的比例固定

C、在股票價格上漲時提高股票的投資比例D、適用于風險承受能力較穩定的投資者(64)在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等級的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實踐中非常重要

C、對于國內企業發行的國內債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注

D、宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(65)業績貢獻分析可用于對基金經理的（）能力做出衡量。A、資產配置B、證券選擇C、行業配置D、風險分散(66)反映股票基金風險大小的指標有（）。

A、貝塔值B、標準差C、持股集中度D、持股數量

(67)根據有關規定，以下哪些情形下，對個人投資者暫不征收個人所得稅。（）

A、從基金分配中獲得的國債利息B、買賣股票差價收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購和贖回基金份額取得的差價收入(68)關于股票基金的說法中，正確的有（）。

A、以追求穩定收入為目的B、比較適合長期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風險較高D、與房地產一樣，股票基金是應對通貨膨脹最有效的手段

(69)目前,我國證券投資基金發行價格的構成主要包括()。

A、基金的發行與募集費用B、銷售費用C、申購費用D、基金面值(70)系統性風險包括（）。

A、利率風險B、政策風險C、購買力風險D、匯率風險

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事（）相關業務。A、行政B、交易C、投資D、研究

(72)根據中國證監會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）。A、基金資產50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金(73)關于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現利潤的90% C、開放式基金默認的收益分配為現金分紅方式

D、每日按面值進行報價的貨幣市場基金，應當每日進行收益分配(74)以下關于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大(75)基金產品設計中，主要信息輸入為()。

A、客戶需求信息B、投資運作信息C、產品市場信息D、基金管理人信息

(76)根據《證券投資基金法》的規定，當基金托管人發現基金管理人的投資指令違規時，應當（）。A、對于基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報告

B、發現投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現資金透支、涉嫌違規交易等行為，書面提示有關管理人，并向監管機構報告

D、如出現資金透支、涉嫌違規交易等行為，書面提示有關管理人，對其提出嚴厲批評，并要求改正(77)基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括（）幾個層次。

A、低風險等級 B、無風險等級 C、中風險等級 D、高風險等級

(78)計算零息債券的凸性需用到的數據包括（）。

A、預期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關于債券投資策略的說法，正確的有（）。

A、現金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現金流與各個時期現金流的需求相等 B、指數化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確地規避收益，然后要確定一個能滿足目標收益的可規避的安全收益水平

D、多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風格依據（）來劃分。

A、債券的性質B、債券的信用等級C、債券的規模D、債券的久期(81)股票基金財務會計報表分析包括以下方面（）。

A、基金費用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉結構分析(82)進行債券指數化投資的動因有（）。

A、經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數化組合管理的效率更高

D、選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。

A、利息收入B、投資收益C、手續費返還D、ETF替代損益(84)根據有關規定，基金運作費用包括（）。

A、律師費B、審計費C、持有人大會費用D、分紅手續費(85)以下關于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內，基金份額持有人不得申請贖回

C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同D、開放式基金的價格由市場供求關系決定(86)下列關于我國基金托管費計提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金托管費是按本日基金資產凈值的一定比例計提的 B、基金托管費是按前一日基金資產凈值的一定比例計提的

C、基金托管費是逐日計提，按日支付D、基金托管費是逐日計提，按月支付(87)基金股票投資組合報告中重大變動的披露內容包括（）。

A、對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的應披露前20名的股票明細 B、報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細 C、整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10名債券明細(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。

A、集合理財、專業管理 B、組合投資、分散風險 C、利益共享、風險共擔 D、獨立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門包括（）。

A、投資部B、風險管理部C、研究部D、交易部(90)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。

A、固定比例投資組合保險策略B、股票保險策略C、差值保險策略D、對沖保險策略(91)證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現為（）。A、性質不同B、收益不同C、風險不同D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會及其各地方監管局備案（）。

A、基金份額持有人大會的召開B、披露報告C、轉換基金運作方式D、更換基金管理人(93)關于基金估值，以下說法正確的是（）。

A、基金估值的負責人是基金管理人B、托管人對基金管理人的估值負有監督的責任 C、基金份額凈值是按照基金資產凈值除以前一日基金份額的余額數量計算

D、基金管理人每個工作日對基金資產估值后，將基金份額凈值結果發給基金托管人(94)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。

A、認購是在基金的募集期內，投資者申請購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C、一般認購期內購買基金的費率要比申購期優惠 D、一般申購期內購買基金的費率要比認購期優惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券

B、與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股

C、銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具D、房地產抵押按揭、不動產等

(96)我國基金監管的具體目標包括（）。

A、保護投資者利益B、保護證券發行人C、保證市場的公平、效率和透明D、降低系統風險(97)按照股票的價格行為所表現出來的行業特征，可以將股票分為（）。A、周期類B、能源類C、增長類D、穩定類(98)債券的指數化方法包括（）。

A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優化法(99)構建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。

A、無風險資產的標準差為1 B、若兩只股票的協方差為0,則其相關系數也為0 C、兩只股票的相關系數為-0.5，與兩只股票的相關系數為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關系數為1，則無法分散風險

(100)下列關于混合型基金，說法正確的是（）。

A、混合型基金風險低于股票基金，預期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金

C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。A、基金A的夏普指數是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數小于基金B的兩倍 C、基金A的夏普指數大于基金B的兩倍D、基金A的夏普指數等于基金B的夏普指數(102)中國證監會主要通過下列哪些方式實現基金監管（）。

A、現場檢查B、非現場檢查C、日常持續監管D、市場準入監管

(103)我國香港特別行政區某投資機構擬與我國境內某投資機構合資設立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、香港特別行政區某投資機構實繳資本應不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區某投資機構應符合財務穩健、資信良好的條件

C、香港特別行政區某投資機構最近3年應沒有受到監管機構或者司法機關的處罰 D、以上都不對

(104)以下關于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務人(105)基金合同當事人包括（）。

A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人

(106)信息披露義務人應當在事件發生之日起二日內編制并披露臨時報告的重大事件不包括（）。A、發生影響基金份額持有人權益事件B、對基金價格產生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會D、基金面臨小規模贖回(107)目前在我國對（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業投資者B、個人投資者C、金融機構D、非金融機構(108)關于ETF的說法，正確的是（）。

A、是被動操作的指數型基金B、有著獨特的實物申購贖回機制C、可以在一級市場和二級市場交易D、與傳統的指數基金相比，復制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當事人的有（）。

A、基金管理人 B、基金托管人 C、發起人 D、基金份額持有人

(110)資產配置的第一步是明確投資目標和限制因素，它通常需要考慮（）。

A、市場上的操作規則B、投資者的時間跨度要求C、投資者的流動性需求D、投資者的投資風險偏好

判斷題

(111)夏普指數、特雷諾指數和詹森指數都是經過風險調整后的單位風險收益率。

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。

(113)在一般情況下，多數基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。

(114)套利定價模型（APT）認為有多種因素影響股票價格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴大了資產定價的思考范圍。

(115)基金經理的投資權限由總經理決定。

(116)基金信息披露監管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終目標是實現基金行業的穩定和發展。

(117)根據有關規定，擬設立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。

(118)投資者在參考評級結果時,應首先考慮評級機構及評級結果的合規性。

(119)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網上交易認購的客戶給予適當的費率優惠。

(120)當股票價格單方面持續上升時，恒定混合策略的表現劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現優于買入并持有策略。

(121)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務要求基金管理人做出合理解釋。

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數量和余額等每周核對。

(123)根據有關規定，我國基金管理公司必須設有不少于3人，且不少于董事會成員1/3的獨立董事。

(124)當基金估值計價錯誤達到或超過基金資產凈值的0.25%時，基金管理公司或基金托管人等機關責任人應賠償損失。

(125)基金營銷只能由基金管理公司內設的市場部門承擔。

(126)貨幣市場基金是厭惡風險、對資產安全性和收益要求較高的投資者進行長期投資的理想工具。

(127)股票基金通過分散投資可以降低系統風險和非系統風險。

(128)基金持有的金融資產通常以公允價值計量。

(129)對風險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。

(130)保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時獲得投資本金和一定回報的投資基金。

(131)當影子定價法所確定的基金資產凈值超過攤余成本法計算的基金資產凈值(即產生正偏離)時,表明基金組合中存在浮盈。

(132)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現金購買股票以及為應付贖回而賣出股票的環節。（）

(133)對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業所得稅()。A、正確 B、錯誤

(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的10%。

(135)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。

(136)風險控制委員會是常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

(138)債券收益率與基礎利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風險收益而面臨的風險，因此也稱為風險溢價。

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當前市場價格為1000元。如果應計收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。

(140)根據我國的有關法規，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內，報中國證監會批準。

(141)基金的資產配置貢獻，是指基金在不同資產類別上的實際收益率與相應類別資產的指數收益率的差乘以基金在相應資產的實際權重的和。

(142)對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導，是中國證監會對基金銷售進行監管的重要內容。

(143)按照規定，除非發生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產凈值20%。

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉登記。（）

(145)計算債券應急免疫策略的觸發點值，需已知當前利率。

(146)信用風險是指債券發行人沒有能力到期歸還本金的風險，不能按時支付利息的情況則歸于市場風險的范疇。

(147)ETF基金當日發布的申購、贖回清單,當日不得修改。（）

(148)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應按照有關規定在招募說明書中予以充分披露。

(149)債券凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資。

(150)投資人在投資股票基金時,須根據對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。

第四篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關基金監管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理

B、基金監管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明

C、我國基金監管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統風險、推動基金業的規范發展

D、基金監管的原則有依法監管原則、“三公”原則、監管與自律并重原則、監管的連續性和有效性原則、審慎監管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內披露。A、2天

B、2個工作日 C、3天

D、3個工作日(4)根據有關規定，開放式基金的募集期限為自基金份額發售之日起計算不得超過（）個月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運作職責在基金公司中主要由（）承擔。A、投資管理部門 B、風險管理部門 C、投資管理人員 D、內部監察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風險

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險

(7)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報告

C、報告

D、季度報告

(8)在半強勢有效市場的假設下，下列說法不正確的是（）。A、當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經濟以及行業的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設對任何內幕信息的價值持否定態度(9)我國開放式基金的存續期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內，更新招募說明書并登載在網站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現代投資組合理論創立的年代是（）。A、20世紀40年代

B、20世紀50年代

C、20世紀60年代

D、20世紀70年代

(13)ETF的場內認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構，使用（）的交易網絡系統進行的認購。A、基金管理人 B、基金代銷機構 C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫?；鸸乐?。A、法定節假日

B、證券交易所暫停營業

C、因不可抗力導致無法準確評估基金資產價值 D、基金公布年報

(17)獨立基金銷售機構應當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國以發行證券投資基金方式募集資金（）營業稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認購1,000,000份基金份額，認購價格為1.00元/份，認購費率為1%，投資人需要準備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。

A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日

(21)對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規要求保持不低于基金資產凈值（）的現金或者到期日在1年以內的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務的復核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據。A、《證券投資基金運作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計核算辦法》 D、《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》

(23)證券組合管理過程中，在構建證券投資組合時，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進行證券投資分析 C、進行個別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(26)下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價

B、有利于優化金融結構

C、有利于促進經濟發展 D、有利于分散風險

(27)根據有關規定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行基金份額的發售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業務資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產和資本充足率符合有關規定 B、設有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現下列何種反應（）。A、反應過度

B、一步到位式的正確反應

C、反應不足

D、沒有反應

(30)依照《證券投資基金法》的規定，屬于基金管理人職責的有（）。A、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 B、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格 C、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項 D、監督基金管理人的投資運作

(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現時凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。A、非銀行金融機構

B、企業

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產總值110,000萬元,基金資產凈值為100,000萬元,基金合同規定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算),則當日應計提的基金管理費為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產，基金管理公司在托管銀行內部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據《證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A、安全保管基金財產

B、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項 D、按照規定監督基金管理人的運作投資

(37)當投資組合價值因風險資產收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風險資產的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月

(39)基金管理公司內部控制制度中明確內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業務規章 C、業務操作手冊 D、內部控制大綱

(40)我國國內保本基金為實現保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對沖保險策略

B、動態比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數 B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數 C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數 D、以上說法都不正確

(42)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括（）。A、編制報告 B、更換基金管理人 C、轉換基金運作方式 D、延長基金合同期限

(43)證券投資基金發行時，如基金銷售未達到規定的規模而募集失敗，應由（）向投資人退還認購款及利息。A、基金當事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導致基金資產損失時,托管人應該()。A、不承擔責任 B、承擔全部責任 C、承擔連帶責任 D、承擔小部分責任

(45)關于M2測度，下列說法正確的是（）。A、M2測度是詹森指數的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現值

(47)根據中國證監會2007年3月的統一規定，基金認（申）購費率將按（）為基礎收取。A、認購份額 B、凈認購份額 C、凈認購金額 D、認購金額

(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應按照基金合同的規定及時、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運作關系中，下列有權對基金管理人的投資行為進行監督的機構或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國證監會頒布了《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設某季度上證A股指數的收益率為20%，債券的收益率為2%。基金投資政策規定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內部控制必須隨著有關法律、法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化，及時修改或完善，這體現了制定內部控制制度的（）原則。A、合法、合規

B、全面性

C、審慎性

D、適時性

(55)我國開放式基金的存續期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》

(57)假設上證A股指數上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計收益率為零 B、兩周累計上漲1% C、兩周累計下跌1% D、兩周累計收益率無法計算

(58)下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A、對基金進行有效的資產運作 B、分享基金財產收益

C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產

(59)公司型基金與契約型基金的主要區別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運依據不同 D、運作方式不同

(60)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過對低市盈率股票的觀察可發現（）。A、這一類股票的市場價格更接近于價值

B、這一類股票往往是市場投資者關注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內的熱點 D、這一類股票的價值往往被高估

(62)關于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A、對基金研究評價機構而言，分類是進行基金評級的基礎

B、基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握

C、對監管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

D、基金分類有助于投資者獲取收益

(63)結合我國目前的現狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規定的證券 B、發行的對象不固定 C、通過募集方式設立 D、由專業的機構管理

(64)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發點為441萬元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運營情況 B、確定投資者的風險承受能力 C、分析宏觀經濟形勢

D、確定資產類別收益預期

(67)基金管理公司內部控制機制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級主管的檢查監督

C、公司總經理及其領導的監察稽核部隊各部門和各項業務的監督控制 D、董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監督、控制和指導

(68)假設利率保持為10%，投資者的債券組合當前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（）。

A、當前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關鍵點是計算在當前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為110萬元 D、無法判斷

(69)科學合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對各種基金的認識 B、有助于投資者對基金風險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監管部門實施更有效的分類監管

(70)關于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進行 B、采用已知價交易原則

C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A、按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 C、對所管理的不同基金財產分別管理，分別記賬 D、計算并公告基金資產凈值

(72)對于投資人來說，保本基金的投資風險表現在（）。

A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時，督察長應該在知悉該信息起3個工作日之內向中國證監會派出機構報告。

A、擬離開工作崗位1個月以上 B、在其他非經營性機構兼職

C、因涉嫌違法被有關機關調查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司

(74)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A、僅關注基金在同組中的表現，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風險水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、無風險資產的標準差為1 B、若兩只股票的協方差為0,則其相關系數也為0 C、兩只股票的相關系數為-0.5，與兩只股票的相關系數為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關系數為1，則無法分散風險

(76)關于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構成證券組合的單一證券的方差來表達 C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風險越大

(77)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發點為441萬元(78)關于基金分類標準，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的為混合基金

(79)關于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征營業稅 B、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征企業所得稅 C、對基金托管人從事基金管理活動取得的收入免征營業稅

D、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入免征企業所得稅(80)基金托管人對基金管理人投資運作的監督，主要包括（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監督 B、對基金投融資比例的監督 C、對基金投資禁止行為的監督

D、對基金管理人選擇存款銀行的監督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經濟關系 B、具有流通性

C、投資收益與風險大小 D、由證監會負責監管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會涉及到（）。A、設定投資組合的價值底線

B、計算投資組合現時凈值超過價值底線的數額 C、按安全墊的一定倍數確定風險資產投資的比例 D、對組合進行修正

(83)下列關于我國基金管理費計提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費按月支付

B、基金成立3個月后，如基金持有現金的比例高于基金資產凈值的10%，超出部分不計提管理費

C、基金管理費從基金資產中扣除

D、基金管理費按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提(84)以下不屬于我國基金運作監管的內容有（）。A、對基金募集申請的核準 B、基金信息披露的監管 C、對基金托管銀行的監管

D、對基金行業高級管理人員的監管

(85)開放式基金托管人須履行的職責包括（）。A、資產保管 B、資金清算 C、資產核算

D、投資運作監督

(86)以下屬于基金合同當事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發起人

D、基金份額持有人

(87)我國基金信息披露監管的主要內容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規范 B、基金募集信息披露監管 C、基金存續期信息披露監管 D、信息披露違規處罰

(88)以下關于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標準差作為風險衡量指標

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風險關系(89)股票投資風格管理分為（）。A、消極型股票投資風格管理 B、中庸型股票投資風格管理 C、積極型股票投資風格管理 D、以上說法都正確

(90)以下關于封閉式基金募集申請的核準的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進行現場檢查

B、需要對基金募集申請材料進行有效性審查

C、中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內做出核準或不予核準的決定。D、要經過組織專家評審會根據實際情況進行評審、對基金募集申請材料進行齊備性審查等程序

(91)下列關于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認購以及交易

C、個人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續 D、每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標 B、基金的風險水平

C、比較基準和時期的選擇 D、基金組合的穩定性

(93)以下關于QDII基金估值規定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會計核算和資產估值的責任主體，并負有復核責任

B、基金份額凈值應當至少每周結算披露一次

C、基金份額凈值應當在估值日后3個工作日內披露

D、基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

(94)對基金持有的交易所首次發行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B、首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C、非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(95)基金的會計責任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機構 D、會計師事務所

(96)以下關于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規章、規范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務人(97)我國基金監管的具體目標包括（）。A、保護投資者利益 B、保護證券發行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統風險

(98)下列關于資本市場線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場線同時給出了任意證券或組合的收益風險關系 B、資本市場線是無風險資產與市場組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場線以無風險收益率為截距

D、資本市場線對有效組合的期望收益率和風險之間的關系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權益 C、嚴重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關于基金估值實務的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產估值的責任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個開放日時，基金資產凈值除以前一日基金份額的余額數量計算 D、基金日常估值由基金管理人進行

(101)中國證券投資基金協會的職責包括（）。

A、依法維護基金管理公司等行業會員的合法權益

B、制定和實施行業自律規則

C、對從業人員實施資格管理和資格考試

D、開展行業研究、行業宣傳等，推動行業創新

(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承

B、捐贈

C、司法強制執行

D、證監會認可的其他情形

(103)由中國證監會出臺的部門規章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標引規范（Taxonomy）C、上市開放式基金業務規則 D、上市開放式基金業務指引

(104)概括地講，根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國內信用評級機構評定的A-1或者相當于A-1級的短期信用級別以及該標準以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業債券 D、剩余期限超過397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國證監會可以建議任職機構暫停或者免除職務（）。A、最近1年受行業紀律處分

B、最近1年證券交易所公開譴責1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國證監會出具警示函，進行監管談話1次以上(107)下列關于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的是（）。

A、貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C、投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對后臺管理系統的主要規范包括（）。

A、對于關鍵的支持系統組成部分應當提供備份措施或方案 B、應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C、具有業務集中處理、數據集中存貯的技術特征 D、應當具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實現利潤的90% C、一般采用現金方式分紅

D、應當首先進行分配，再彌補上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應該制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯誤

(112)對資產配置的理解必須建立在對宏觀經濟形勢、機構投資者資產和負債問題的本質、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎之上。A、正確 B、錯誤

(113)強勢有效市場假設認為，當前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內幕信息等。A、正確 B、錯誤

(114)基金向持有人分配利潤會導致資金流出，屬于基金的費用項目。A、正確 B、錯誤

(115)實施積極的股票風格管理一般不僅需要能夠準確地預測股票未來收益，而且需要考慮轉換投資風格時的交易成本。A、正確 B、錯誤

(116)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時存放現金的理想場所。A、正確 B、錯誤

(117)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核，不用按基金進行獨立會計核算。A、正確 B、錯誤

(118)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯誤

(120)根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與未來預期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯誤

(121)投資者應該根據自己短時間內處理資產的可能性，建立投資流動性資產的最低標準。A、正確 B、錯誤

(122)投資人在投資股票基金時,須根據對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤

(123)基金管理公司內部控制制度中明確內部控制目標、原則、環境和措施等內容的文件是內部控制大綱。A、正確 B、錯誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進行估計。A、正確 B、錯誤

(125)基金信息披露的規范性文件主要包括基金信息披露內容與格式準則和基金信息披露編報規則及相關XBRL模型。A、正確 B、錯誤

(126)以發行基金方式募集資金屬于營業稅的征稅范圍。A、正確 B、錯誤

(127)基金管理人應對其管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤

(128)對于那些有負債的機構來說，在通過資產配置構建投資組合時可暫不考慮負債。A、正確 B、錯誤

(129)按照投資組合理論，每個投資者將擁有同一個風險證券組合的可行域。A、正確 B、錯誤

(130)股票投資組合管理的加強指數法的重點是在復制組合的基礎上加強風險控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯誤

(131)根據我國的有關法規，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內，報中國證監會批準。A、正確 B、錯誤

(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經理的實際投資能力。A、正確 B、錯誤

(133)債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼，因此風險補貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(134)股票投資組合管理的加強指數法的出現，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯誤

(136)根據資本資產定價模型,每一證券的期望收益率應等于無風險利率加上該證券由β系數測定的風險溢價。（）A、正確 B、錯誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結轉份額的7日年化收益率，低于按月結轉份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯誤

(138)如果某基金夏普指數為正，說明該基金表現良好。A、正確 B、錯誤

(139)管理運作風險是指由于基金經理的主動性操作行為而導致的風險。（）A、正確 B、錯誤(140)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時效性。A、正確 B、錯誤

(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯誤

(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯誤

(144)基金管理公司投資決策委員會的職責之一是確定基金資產配置比例或比例范圍,包括資產類別比例、行業或板塊投資比例和個股價格范圍。（）A、正確 B、錯誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。A、正確 B、錯誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點通常是投資決策委員會的總體投資計劃。A、正確 B、錯誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數變化率。A、正確 B、錯誤

(148)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網上交易認購的客戶給予適當的費率優惠。（）A、正確 B、錯誤

(149)資本資產定價模型將風險劃分為系統風險和非系統風險，由于系統風險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統風險上。A、正確 B、錯誤

(150)證券賬戶只能用于股票認購與交易，基金賬戶只能用于基金認購與交易。A、正確 B、錯誤

第五篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）單選題

(1)目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根據有關規定,對企業投資者買賣基金份額暫免征收()。A 增值稅 B 營業稅 C 印花稅 D 所得稅

(3)以基金銷售機構總部的名義使用的賬戶是()。A 銷售歸集分賬戶 B 銷售歸集總賬戶 C 基金資產托管賬戶 D 基金資產清算賬戶

(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A 行業研究

B 小股內幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個股研究

(5)關于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A 對基金投資者而言，科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B 對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監督 C 對基金研究評價機構而言，基金的分類是進行基金評級的基礎

D 對監管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

(6)若股票型基金的管理費率和托管費率分別為1.5%和0.25%,則同類型特定客戶資產管理業務的管理費、托管費率可以設定為()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)關于基金估值,以下表述正確的是()。A 開放式基金每個交易日的次日進行估算 B 封閉式基金每周進行一次估值

C 復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 D 開放式基金每個交易日進行估值

(8)假設資本資產定價模型成立，某股票的預期收益率為16%，貝塔系數（β）為2。如果市場預期收益率為12%，市場的無風險利率為（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣（）萬元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導致的價格波動幅度（）。A 不能確定 B 越小 C 越大 D 不變

(11)根據《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是（）。A 報告 B 半年報告 C 月度報告 D 季度報告

(12)為指導基金管理公司投資管理人員的執業行為,中國證監會發布了()。A 《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》 B 《證券投資基金運作管理辦法》 C 《證券投資基金管理辦法》 D 以上都不對

(13)投資者在強趨勢的市場中的最優策略為（）。A 買入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險策略 D 戰術性策略

(14)《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 六個月

(15)將指數化管理方式與積極型股票投資策略相結合的股票投資策略稱為()。A 消極型股票投資策略

B 跟蹤誤差法 C 加強指數法 D 基本分析法

(16)以技術分析為基礎的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A 可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度 B 有時也被稱為簡單過濾器規則 C 是相對強弱指標的變形

D 是技術分析指標BIAS的別稱

(17)基金的財務會計報告通常不包括()。A 月報 B 周報 C 季報 D 年報

(18)投資者將LOF份額從證券登記系統轉入基金注冊登記系統，自（）始，投資者可以在轉入方代銷機構處申報贖回基金份額。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

(19)ETF的網上認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發售代理機構，使用（）的交易網絡系統進行的認購。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業銀行

(20)中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內現場檢查基金公司設立準備情況。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現代投資組合理論創立的年代是（）。A 20世紀40年代 B 20世紀50年代 C 20世紀60年代 D 20世紀70年代

(22)ETF的投資目標是（）。A 提供盡可能多的套利機會 B 取得與指數基本一致的收益 C 使ETF規模不斷擴大 D 超越指數

(23)下列關于資本市場線的敘述,錯誤的是()。

A 資本市場線反映的是有效資產組合的期望收益率與風險程度之間的關系

B 資本市場線上的各點反映的是單項資產或任意資產組合的期望收益與風險程度之間的關系

C 資本市場線反映的是資產組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D 資本市場線上的每一點都是一個有效資產組合

(24)如果兩只基金的時間加權收益率相等,下列表述正確的是()。A 其計算有受分紅多少的影響

B 結果可以準確地反映基金經理的真實投資表現 C 反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對

(25)根據有關規定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（）。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元

(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A 詹森指數法 B 特雷諾指數法 C 信息比率法 D 夏普指數法

(27)有關研究顯示，資產配置對投資組合的業績貢獻率達到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根據現代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A 貝塔系數 B 期望值 C 權重 D 協方差

(29)根據投資組合理論,如果甲的風險承受能力比乙大,那么()。A 甲的最優證券組合的風險水平比乙的低 B 甲的最優證券組合比乙的好

C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D 甲的最優證券組合的期望收益率水平比乙的高

(30)中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》發布并實施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月

(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 真實性 B 全面性 C 重要性 D 時效性

(33)中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內現場檢查基金公司設立準備情況。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績效衡量的意義在于（）。A 為托管人的監督提供參考 B 幫助基金公司進行信息披露 C 防止基金公司內幕交易

D 為投資者進一步的投資選擇提供決策依據(35)（），證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發展。A 20世紀50年代以后 B 20世紀60年代以后 C 20世紀70年代以后 D 20世紀80年代以后

(36)基金運作信息披露文件不包括()。A 凈值公告 B 季度報告 C 半報告 D 基金合同

(37)假設某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規模為10億份,資產凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當日該基金買入交易所交易的一只股票100萬股,買入成本為10元/股,當日該股票交易的均價為10.5元,最高價位11元。最低價位9.8元,收盤價為10.8元,已知該基金的管理費率為1.5%/年[當年為365日],托管費率為0.25%/年,股票交易傭金費率為交易金額的0.1%,不考慮其他費用,該股票基金當日確認相關費用,并進行基金資產估值后的基金資產凈值為（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度

(39)在我國，基金監管的首要目標是（）。A 保護投資者利益

B 保證市場的公平、效率和透明 C 保證市場的公開、公平和公正 D 推動基金業的發展

(40)基金管理人在代銷網點通過宣傳手冊與潛在客戶進行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。

A 營業推廣 B 公共關系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金份額持有人可申請贖回

B 不可在依法設立的證券交易所交易

C 基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回 D 基金份額在合同期限內固定不變

(42)我國《證券投資基金法》規定,開放式基金的登記業務可以由()辦理,也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結算機構 D 證券業協會

(43)我國國內保本基金為實現保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 對沖保險策略

B 動態比例投資組合保險策略 C 衍生金融工具組合保險策略 D CPPI(44)目前，我國以發行證券投資基金方式募集資金（）營業稅。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定

(45)經驗表明,雖然規模較小的公司的股票回報率從長期看較高，但波動較大，為規避風險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰略與大公司戰略相結合，形成了所謂的()。A 保險戰略 B 混合戰略 C 恒定戰略 D 規模戰略

(46)下列不屬于基金信息披露的規范性文件的是()。A 《貨幣市場基金信息披露特別規定》 B 基金信息披露內容與格式準則 C 基金信息披露編報規則

D 基金信息披露XBRL模板和相關標引規范(47)下列關于資產配置的論述，錯誤的是（）。

A 資產配置按照范圍可以分為戰略性資產配置、戰術性資產配置和資產混合配置 B 不同范圍資產配置在時間跨度上往往不同

C 戰術性資產配置是在戰略資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調

D 資產配置按照范圍可以分為全球資產配置、股票及債券資產配置和行業風格資產配置(48)下列關于基金對于證券市場的穩定和健康發展的作用,表述正確的是()。A 有利于市場合理定價 B 有利于優化金融結構 C 有利于促進經濟發展 D 有利于分散風險

(49)根據資本資產定價模型（CAPM），如果市場所有投資者都預期通貨膨脹率將會升高，則以下描述正確的是（）。A 市場風險溢價將會提高 B 證券市場的斜率將會變大 C 所有證券的貝塔系數將會增高 D 所有證券的期望收益率將會提高

(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數點后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位

(51)資金管理公司投資管理業務控制的主要內容不包括()。A 投資決策業務控制 B 研究業務控制 C 基金交易業務控制 D 信息披露控制

(52)開放式基金份額變化的核算內容不包括基金份額的（）。A 轉托管 B 申購 C 轉換 D 贖回

(53)目前,我國對以發行證券投資基金方式募集資金的運作所得()營業稅。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收

(54)基金招募說明書的主要披露事項不包括以下()方面。A 招募說明書摘要

B 基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期 C 基金資產的估值 D 基金運作方式

(55)基金托管人對基金管理人監督的主要內容之一是()。A 對基金投資風險的監督 B 對基金投融資比例的監督 C 對基金投資行為的監督

D 對基金管理人選擇代銷機構的監督

(56)因與基金管理人的共同行為給基金資產或基金份額持有人造成損害的，托管人應該（）。A 不承擔責任 B 承擔全部責任 C 承擔連帶責任

D 承擔一小部分責任

(57)開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結束之日起的（）日內披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有（）。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金

(59)中國證監會對投資管理人員違規時的行政監管措施不包括（）。A 出具警示函 B 記入誠信檔案 C 罰款

D 監管談話

(60)如果同一時點上的長期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平

D 方向不能判斷

多選題

(61)從國外證券市場的實踐來看，指數基金的收益水平總體上超過了非指數基金，這主要得益于（）。A 市場的高效性 B 成本較高 C 成本較低

D 市場的有效性

(62)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A “內置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式

(63)我國基金信息披露的規范性文件中,基金信息披露編報規則包括（）。A 投資組合報告的編制及披露 B 基金凈值表現得編制及披露 C 主要財務指標的計算機披露 D 交易的業務規則的編制及披露

(64)與戰術性資產配置相比，恒定混合資產配置策略假定（）。A 資產的收益情況沒有大的改變 B 資產的收益情況有大的改變 C 投資者偏好沒有大的改變 D 投資者偏好有大的改變

(65)下列關于債券組合的指數化投資策略的表述中,正確的有()。A 債券組合的指數化投資策略是以市場有效的假設為基礎

B 與積極債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更高 C 不能滿足投資者對現金流的需求 D 有利于基金發起人增強對基金經理的控制力

(66)按公司規模劃分的股票投資風格通常包括（）。A 小型資本股票 B 大型資本股票 C 中型資本股票 D 混合型資本股票

(67)開放式基金注冊登記機構的職責包括（）。A 基金份額的注冊登記 B 代理發放紅利

C 建立并管理投資人基金份額賬戶 D 代理基金份額的認購、贖回

(68)債券互換的投資期分析法將債券互換的回報率分解為（）。A 時間成分所引起的收益率變化 B 票息因素所引起的收益率變化

C 到期收益率變化所帶來的資本增值或損失 D 票息的再投資收益

(69)在現代投資管理體制下,投資一般分為()等階段。A 實施 B 優化管理 C 收益分配 D 規劃

(70)以下關于基金銷售費用的說法,不正確的有()。

A 未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率 B 申購費不得超過認購或申購金額的10% C 持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

D 基金銷售機構通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式銷售時，可以對自主交易前端申購費用實行一定的優惠

(71)下列相關基金信息需托管人復核、審查的有()。A 基金的交易價格 B 基金資產凈值 C 申購價格 D 贖回價格

(72)自《證券投資基金法》實施以來，我國基金業快速發展的變化有哪些（）。A 基金業監管的法律體系日益完善 B 基金品種日益豐富

C 基金公司業務開始走向多元化

D 開放式基金的發展為基金產品的創新開辟了新的天地

(73)基金托管人內部控制內容中,關于投資監督的內部控制的表達正確的有()。A 對基金收益分配的合法性和合規性進行監督和核查

B 對基金投資范圍、基金資產的投資組合比例的合法性和合規性進行監督和核查 C 對基金價格的計算方法、基金資產核算進行監督和核查 D 對基金投資業績與比較基準的差距進行監督和核查(74)關于基金申購費用,以下表述正確的有（）。

A 基金銷售機構可以自行對網上交易客戶的申購費用實行優惠 B 根據申購金額的不同可以使用不同的申購費率標準

C 持有期超過2年的投資人,基金管理人可以免受其后端的申購費用 D 基金申購費可以采取前段收費方式

(75)關于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A 對基金研究評價機構而言，分類是進行基金評級的基礎 B 基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握

C 對監管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管

D 基金分類有助于投資者獲取收益

(76)基金的交易所資金清算包括以下哪幾個流程()。A 接收交易數據 B 制作清算指令 C 執行清算指令 D 確認清算結果

(77)關于公司型基金的表述,正確的有()。A 基金是獨立的法人機構 B 投資者不享有股東權 C 基金不是獨立的法人機構 D 投資者是基金公司的股東

(78)當影子定價 與 攤余成本法 確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值或者超過0.5%時,管理人應采取以下[ ]信息披露措施。A 在半報告中披露偏離度信息

B 與托管人協商會計處理,將偏離度調整到0.5%以下 C 編制并發布臨時報告 D 請監管機構核準

(79)對基金管理人進行審慎調查時，需要了解基金管理人（）等情況。A 內部控制情況 B 誠信狀況 C 經營管理能力

D 高層管理人員能力

(80)基金份額持有人大會可以由()提議召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份額持有人 D 監管機構

(81)債券風險的種類包括（）。A 利率風險、再投資風險 B 流動性風險、經營風險 C 購買力風險、匯率風險 D 贖回風險

(82)屬于《證券投資基金法》配套的部門規章有()。A 基金管理公司治理準則 B 基金信息披露管理辦法 C 基金運作管理辦法 D 基金銷售管理辦法

(83)屬于《證券投資基金法》配套的部門規章的有（）。A 基金運作管理辦法 B 基金信息披露管理辦法 C 基金銷售管理辦法

D 基金管理公司治理準則

(84)下列關于我國證券投資基金的表述,正確的有()。A 投資者通過購買基金份額方式間接進行證券投資 B 每只基金都有一個基金合同

C 證券投資基金是一種間接投資工具

D 證券投資基金通過發行基金份額方式募集(85)以下關于基金利潤分配的表述,正確的有()。A 封閉式基金的利潤分配每年不得少于一次 B 開放式基金的分紅方式有兩種

C 封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實現利潤的80% D 封閉式基金一般采用現金分紅

(86)信息管理平臺應用系統建立和維護應當遵循的原則包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 實用性 D 系統化

(87)證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A 負責辦理基金名下的資金往來 B 依法安全保管基金的全部財產

C 復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值 D 執行基金管理人的合法投資指令

(88)開放式基金募集期限屆滿時,具備下列()條件,基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續。

A 基金份額持有人的人數不少于200人

B 基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣 C 基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣 D 基金份額持有人的人數不少于100人

(89)在基金的費用中,屬于基金投資者在“買入”與”賣出“基金環節一次性支付的費用包括()。A 托管費 B 管理費 C 贖回費 D 申購費

(90)證券投資基金市場營銷的內容包括[ ]。A 目標客戶確定 B 營銷過程管理 C 營銷組合設計 D 營銷環境分析

(91)債券基金的主要投資風險包括()。A 通貨膨脹風險 B 利率風險 C 信用風險

D 提前贖回風險

(92)以下基金評價業務屬于《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》禁止行為的有()。A 對基金管理人評獎的評獎期間為6個月 B 對基金管理人評級的更新間隔為6個月

C 對基金管理人單一指標排名的排名期間為1個月 D 對基金管理人單一指標排名的更新間隔為1個月(93)目前，我國證券投資基金營銷渠道有（）。A 商業銀行 B 證券公司

C 獨立的理財顧問 D 證券咨詢機構

(94)一般來說,積極型投資策略包括()。A 指數投資策略

B 以基本分析為基礎的投資策略 C 以技術分析為基礎的投資策略 D 市場異常策略

(95)基金凈值收益率的計算方法包括()。A 幾何平均收益率 B 時間加權收益率 C 年化收益率

D 算術平均收益率

(96)下列關于基金報告的表述,正確的有()。

A 目前,基金報告采用在管理人網站上披露正文作為披露的唯一方式 B 基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人 C 報告包括基金投資組合報告

D 基金報告是基金存續期內信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明確了基金財產的獨立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定》在明確基金銷售結算資金法律性質的同時，對（）進行了規范。A 資金安全 B 資金流轉 C 支付業務 D 賬戶管理

(98)與債券相比,債券基金投資風險的特征有()。A 所承受的利率風險取決于所持有債券的平均久期 B 分散了系統風險 C 分散了非系統風險

D 可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風險(99)基金的證券賬戶包括（）。A 上海證券交易所證券賬戶 B 深圳證券交易所證券賬戶 C 銀行存管賬戶 D 全國銀行間市場債券托管賬戶

(100)根據我國的實踐，基金募集申請核準的主要程序和內容包括（）。A 對基金募集申請材料進行合規性審查 B 對基金募集申請材料進行齊備性審查 C 辦理基金備案

D 對基金募集申請進行評審

(101)依照《證券投資基金法》的規定,基金管理人的職責包括（）。A 及時辦理基金清算,交割事宜

B 對基金財務會計報告,中期和報告出具意見 C 辦理基金份額的發售,申購,贖回,登記事宜 D 計算并公告基金資產凈值

(102)我國基金信息披露監管的主要內容有（）。A 建立健全基金信息披露制度規范 B 基金募集信息披露監管 C 基金存續期信息披露監管 D 信息披露違規處罰

(103)下列關于貨幣市場基金的利潤分配的表述，正確的有（）。A 每日進行收益分配

B 當日申購的基金份額自本日起不享有基金的分配權益

C 當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益 D 當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益(104)下列有關基金托管人內部控制的說法,正確的有()。A 為了保證節約與效率,基金托管人內部可不設監察稽核部門

B 在確保風險控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產賬戶進行合并 C 基金托管人應建立定期稽核檢查制度

D 風險評估是基金托管人內部控制的基本要素之一

(105)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數量的基金份額，就成為了（）。A 受益人

B 基金份額持有人 C 基金合同當事人 D 基金管理人

(106)基金管理公司應在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。

A 境外托管人最近一個月的實收資本 B 境外投資顧問的名稱、注冊地址 C 境外投資顧問主要負責人教育背景 D 境外托管人的信用等級

(107)基金評價可以讓投資者()。

A 更好的了解投資對象的風險收益特征 B 增加投資收益 C 規避系統風險

D 進行基金之間的比較和選擇

(108)下列關于恒定混合策略的表述,正確的有()。A 恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產的比例固定 B 恒定混合策略適用于風險承受能力較穩定的投資者 C 恒定混合策略可能優于買入并持有策略

D 恒定混合策略有利的環境是易變，波動性大的市場

(109)我國目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數量的基金份額,就擁有了（）。

A 基金份額的收益權 B 基金資產的管理權 C 基金份額的處置權 D 基金份額的所有權

(110)證券投資的預期收益率與風險之間的關系是()。A 預期收益率=無風險收益率+風險補償 B 預期收益率=無風險收益率-風險補償 C 預期收益率=風險補償-無風險收益率 D 無風險收益率=預期收益率-風險補償

判斷題

(111)夏普指數越大,基金的績效越好。（）A 正確 B 錯誤

(112)取得基金從業資格的個人即可開展基金銷售活動。A 正確 B 錯誤

(113)根據《證券投資基金法》的有關規定,我國開放式基金的注冊登記機構是由托管人代表基金選擇的。A 正確 B 錯誤

(114)基金管理人應該制定基金估值和份額凈值計價的業務管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A 正確 B 錯誤

(115)27.分級基金的上市條件和交易規則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規則一致。A 正確 B 錯誤

(116)債券久期可以衡量利率的變動對債券價格的影響。A 正確 B 錯誤

(117)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最長為397天。A 正確 B 錯誤

(118)基金募集申請業務環節的監管,各國方式不同,主要分為核準制與注冊制。A 正確 B 錯誤(119)封閉式基金在證券交易所的交易系統內進行競價交易,其登記業務同上市公司的股票一樣,由中國證券登記結算有限責任公司辦理。A 正確 B 錯誤

(120)構造股票投資組合的市值法和分層法是指數投資管理人復制投資組合時經常采用的方法。A 正確 B 錯誤

(121)基金管理人、代銷機構不得在基金募集期間對認購費打折,但可以根據投資人認購金額的不同設定不同的認購費率。（）A 正確 B 錯誤

(122)我國第一只開放式基金誕生于2002年。A 正確 B 錯誤

(123)根據《證券投資基金法》，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時，即有權自行召集持有人大會。A 正確 B 錯誤

(124)9.證券A與B的協方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標準差,p AB為二者的相關系數。A 正確 B 錯誤

(125)在我國基金監管的實踐中,監管與自律的關系是國家監管為主,基金從業者自律為輔。A 正確 B 錯誤

(126)基金市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發所進行的基金產品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。A 正確 B 錯誤

(127)套利是指人們利用同一資產在不同市場間價格不一致，通過資金的轉移而實現無風險收益的行為。A 正確 B 錯誤

(128)基金績效衡量的分組比較法往往比全域比較法更有意義。A 正確 B 錯誤

(129)開放式基金份額的認購、申購和贖回業務的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。A 正確 B 錯誤

(130)證券交易所是基金的監管機構之一。（）A 正確 B 錯誤

(131)QDII基金不得利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。A 正確 B 錯誤

(132)基金業績表現取決于基金經理的投資能力和操作風格，因此，對基金的分析評價就等同于對基金經理的分析評價。A 正確 B 錯誤

(133)由于分級基金將基礎份額拆分為不同風險收益特征的子份額,因此基金資產將被分成兩部分分別進行獨立的投資運作。A 正確 B 錯誤

(134)基金托管人按照規定對基金管理人的會計核算進行復核,并負責將復核后的會計信息對外披露。（）A 正確 B 錯誤

(135)10.基金管理公司可以結合市場情況和自身能力,同時上報三只基金的募集申請。A 正確 B 錯誤

(136)目前,我國的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國證券登記結算公司開立清算備付金賬戶并進行資金結算。（）A 正確 B 錯誤

(137)開放式基金連續發生巨額贖回，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日。A 正確 B 錯誤

(138)基金幾何平均收益率更多地被用來對未來收益率進行估計。（）A 正確 B 錯誤

(139)23.基金募集申請尚未獲得中國證監會核準前,基金管理人可先在公司網站上登載基金的宣傳資料,作為市場預熱手段。A 正確 B 錯誤

(140)我國封閉式基金的資產凈值和份額凈值應至少每周披露一次。A 正確 B 錯誤

(141)消極型股票投資組合策略以獲得市場平均收益為目的。A 正確 B 錯誤

(142)在我國，基金的會計核算由基金管理公司或基金托管人獨立完成。A 正確 B 錯誤

(143)基金托管人負責在每日開市前向證券交易所提供ETF的申購贖回清單。A 正確 B 錯誤(144)基金托管部高級管理人員應當經中國證監會和中國人民銀行共同核準其任職資格后方可任職。A 正確 B 錯誤

(145)衡量股票指數法是否成功的指標之一是跟蹤誤差的絕對值,即復制股票投資組合收益率與基準指數收益率之間的差異。A 正確 B 錯誤

(146)與積極債券組合管理相比,債券指數化組合管理所收取的管理費用更低。A 正確 B 錯誤

(147)資產配置的情景綜合分析法與歷史數據相比,前者對預測技能要求不高。A 正確 B 錯誤

(148)管理運作風險是指由于基金經理的主動性操作行為而導致的風險。（）A 正確 B 錯誤

(149)基金份額持有人事先未選擇分配方式的,除貨幣市場基金外,基金利潤分配應該采用現金方式。（）A 正確 B 錯誤

(150)證券組合管理特點主要表現在投資的分散性和風險與收益的匹配性兩個方面。A 正確 B 錯誤