第一篇：深圳發展改革委戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃股權

附件2

深圳市發展改革委戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃（股權資助扶持方式）操作規程

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《深圳市戰略性新興產業發展“十三五”規劃》、《深圳市關于進一步加快發展戰略性新興產業的實施方案》、《深圳市戰略性新興產業發展政策》、《深圳市發展改革委戰略性新興產業專項資金管理改革方案》等文件精神，提高深圳市發展改革委戰略性新興產業發展專項資金（以下簡稱“專項資金”）使用效益和管理水平，制定本操作規程。

第二條 本操作規程適用于深圳市發展改革委組織實施的戰略性新興產業發展專項資金高技術產業化扶持計劃（股權資助扶持方式）。戰略性新興產業包括新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫藥、數字經濟、新材料、海洋經濟等產業。高技術產業化扶持計劃主要支持企業以關鍵技術的工程化集成、示范為主要內容，或以規模化應用為目標，實施科技自主創新成果轉化項目。

第三條 本操作規程所稱股權資助是指戰略性新興產業發展專項資金通過股權投資和直接資助相結合的方式對企業自主實施的高技術產業化項目給予部分資助的扶持行為。

第一章 職責分工

第四條 市發展改革委的主要職責如下：

（一）建立本部門專項資金具體管理制度，完善內部管理制度，加強內部監管。

（二）編制本部門信用貸款專項資金預算和項目庫，執行已批復的資金預算并進行動態調整，對預算執行情況開展績效自評。

（三）組織項目申報和材料初審，委托財政資金股權代持機構對被投企業進行出資、實施投后管理和股權退出等，委托第三方專業機構組織項目專家評審、跟蹤管理、驗收評價等工作，加強對政資金股權代持機構和第三方專業機構的監督和管理，確保資金安全。

（四）編制下達專項資金扶持計劃，下達項目資金申請報告批復或與項目單位簽訂合同，辦理股權投資和直接資助資金撥付，開展資金回收和清算等后續工作。

（五）向社會公示專項資金信息（涉密信息除外），包括專項資金申報指南，項目扶持和資金分配情況，不予支持項目的原因，以及公開接受、處理投訴情況等。

（六）配合市財政委開展專項資金項目重點績效評價和再評價，配合審計、監察等部門對資金使用和管理進行監督檢查。

（七）職能范圍內的其他工作事項。

第五條 財政資金股權代持機構（以下簡稱“代持機構”）的主要職責如下：

（一）篩選符合條件的合作股權投資機構，報業務主管處室和市財政委同意后，建立合作股權投資機構庫。

（二）組織召開項目推介會，編制投資匯總報告。

（三）代表市政府對符合條件的企業進行出資，簽訂投資合同或協議，實施投后管理。

（四）實施財政股權投資資金退出管理，并將退出后所回收資金上繳市財政委。

第六條 合作股權投資機構（以下簡稱“合作機構”）的主要職責如下：

（一）對項目單位開展盡職調查和入股談判，向代持機構提交投資方案。

（二）與代持機構共同對符合條件的企業進行投資。

（三）利用自身資源和投資經驗為被投資企業提供增值服務。

（四）對退出時機進行判斷，選擇成熟的退出時機與代持機構共同退出。

第七條 第三方專業機構的主要職責受市發展改革委委托，按要求開展項目核查、日常跟蹤、項目驗收、績效評價等工作，對實現項目管理任務目標負責。

第二章 申報條件和資助標準

第八條 申報單位須符合下列基本條件：

（一）申報單位須是在深圳市（含深汕特別合作區）注冊、具備獨立法人資格的從事戰略性新興產業研發、生產及服務的企業。

（二）企業應擁有較強的技術開發和項目實施能力，經營管理狀況良好，具有較強的經濟實力和較好的經濟效益。

（三）申報單位守法經營，具備實施申報項目所必須的資金、技術、人員、場地、設備等條件保障。

（四）申報單位提交的工業總產值、工業投資和技術改造投資、營業收入和稅收等經營指標數據，應與報送市統計部門的數據一致。

第九條 申報項目須符合下列條件：

（一）符合深圳市戰略性新興產業重點發展領域和專項申報指南的要求。

（二）采用的自主技術成果（包括自主知識產權、消化吸收創新、國內外聯合開發的技術等）具有先進性和良好的推廣應用價值，擁有有關成果鑒定、權威機構出具的認證、技術檢測報告等證明材料或相關認證和生產許可，知識產權歸屬明晰。

（三）建設資金落實，企業自有資金、預期股權投資資金（含財政股權投資）、銀行貸款之和不低于項目總投資。

（四）項目的財務核算、研發、總裝與檢測，以及生產和服務的關鍵環節須在深圳市（含深汕特別合作區）實施。

（五）符合國家和我市產業政策、能耗、環保、安全等要求，項目方案合理可行，具有較好的經濟和社會效益。

（六）已按有關規定完成項目備案或核準，且時限未超過2年，已根據需要取得環評批準文件，落實項目建設場地。

（七）建設期一般不超過3年。

第十條 存在以下情況的，申報項目不符合申報條件：

（一）項目單位在深圳市公共信用信息管理系統中存在違法違規行為記錄。

（二）項目單位委托中介機構或個人代理項目申報。

（三）項目單位已獲專項資金資助的項目進度嚴重滯后、驗收不合格或無正當理由逾期兩年以上仍未申請驗收。

（四）申報項目與已獲政府投資以及各類市級財政專項資金資助的項目建設內容重復或部分重復。

（五）申報單位已獲專項資金資助超過最高資助額度。

（六）申報單位、項目負責人等存在其他違法違規行為或被列入專項資金“黑名單”。

第十一條 項目總投資由建設投資、研發費用和鋪底流動資金構成，其中：

（一）建設投資主要包括建筑工程費，安裝工程費，設備及工器具購置（含專用儀器設備試制費）、改造和租賃費（包括購置必要的技術和軟件）等。

（二）研發費用包括自主研發費和委托開發費。其中，自主研發費主要包括科研材料及事務費（包括材料費、測試化驗加工費、科研活動燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費）、人力資源費（包括研發人員工資、勞務費、專家咨詢費）、其他費用（包括差旅費、會議費、國際合作與交流費、人員績效、管理費等）；委托開發費主要是指項目單位購買研發外包服務所支付的費用。

（三）鋪底流動資金主要包括生產燃料動力費、生產原材料費、場地租賃費、基本預備費、建設期利息等。

第十二條 項目建設投資不低于總投資的40%、研發費用和鋪底流動資金合計不高于60%（數字經濟、人工智能領域項目建設投資不低于總投資的20%、研發費用和鋪底流動資金合計不高于80%。）

第十三條 資助資金分為股權投資資金和直接資助資金兩部分，合計最高不超過3000萬元。其中，政府股權投資資金原則上為合作機構股權投資資金的50%，最高不超過1500萬元。直接資助資金根據第三方評估機構對項目綜合評估結果確定，評審結果為通過的，直接資助資金按經評估核定的項目總投資的20%確定，且不超過政府股權投資金額；評審結果為不通過的，不予以直接資助。

第十四條 財政股權投資遵循與合作機構資本“同股同權、共進共退”的原則，入股價格由合作機構確定,共同退出的價格根據市場評估價確定。

第三章 合作機構的選擇與管理

第十五條 合作機構的選擇應滿足如下條件：

（一）申請機構須為以股權投資為主的投資機構,注冊地在中國大陸,成立時間不低于2年，實繳注冊資本不低于1000萬元，最近三年不存在重大違法違規行為。

（二）申請機構如屬于私募股權投資基金，需取得私募股權投資機構相關登記備案文件；如不屬于私募股權投資基金，需由律師事務所出具法律意見書。

（三）股權投資機構及其高級管理人員無受過有關行政或司法機關處罰的不良記錄。

（四）具備如下標準之一的，在提供相關申請及證明材料后，可直接納入合作股權投資機構庫。：

1、管理資金規模不低于5億元，已成功退出的投資案例不少于3個,其中IPO案例不低于2個。

2、管理深圳市政府產業引導基金的股權投資機構，在提供相關證明材料后，可納入合作股權投資機構庫。

3、上一年度清科股權投資年度排名前30名的早期投資機構、前100名的創業投資機構、前100名的私募股權投資機構, 在提供相關證明材料后，可納入合作股權投資機構庫。

（五）由符合上述條件的股權投資機構實際控制或管理的投資基金等股權投資主體可自動享受與該股權資助機構同等待遇。

（六）優先考慮具有社保、保險、財政、政府引導基金等資金管理經驗的股權投資機構。

第十六條 代持機構應建立合作機構動態調整機制，每年對合作機構上一年度的合作情況進行評估。對出現下列情形之一的合作機構，經報業務主管處室和市財政委同意后，代持機構可解除與其合作關系并按照合同約定追究相應責任：

（一）合作機構或其高級管理人員受到行政或司法機關處罰。

（二）違反合作協議的相關約定或不同意“同進同退”的相關規定的。

（三）提供的相關資料存在虛假或重大瑕疵的。

（四）加入合作機構庫后2年內未成功推薦項目的。

（五）所推薦的多個項目（不低于2個）發展均嚴重不及預期，未能體現一家高質量的投資機構應有的投資水準的。

第四章 申報和審批流程 第十七條 業務主管處室分批次對外發布扶持計劃申報通知和指南，明確扶持計劃類別、重點領域、申報條件、受理時間、申報材料編制要求等。

第十八條 股權資助項目申報包括項目單位自主申報和合作機構推薦兩種方式。

第十九條 項目單位自主申報方式的申請和審批流程如下：

（一）項目單位根據申報通知要求登陸廣東省網上辦事大廳深圳分廳，在市發展改革委戰略性新興產業專項資金項目申報管理系統（以下簡稱“項目申報管理系統”）在線填報相關信息，無須提交紙質版申報材料。

（二）業務主管處室在10個工作日內完成項目申報材料合規性審核，重點審核項目所處產業領域、建設階段合規性、有無重復申報情況，將通過合規性審核的項目委托代持機構和第三方專業機構進一步審核。

（三）對于未落實股權投資機構的項目，代持機構在10個工作日內組織項目推介。合作機構在項目推介會上聽取項目單位的介紹，對項目的可行性和市場前景、公司的財務情況及成長性等進行分析，做出投資價值初步判斷。合作機構對意向投資企業開展盡職調查、企業估值和入股談判等工作，與項目單位簽訂投資合同或協議，并將投資方案提交代持機構。投資方案應包括擬投資金額、持股比例和入股價格等內容。

（四）對已落實股權投資機構的項目，業務主管處室同時委托代持機構和第三方評估機構進一步審核。

代持機構在10個工作日內完成投資合同或協議有效性和股權投資機構資質的審核，匯總各股權投資機構提交的投資方案，形成投資匯總報告，提交業務主管處室，同時征求業務主管處室和市財政委對將股權投資機構納入合作機構庫的意見。投資匯總報告應包括擬投資企業的基本信息和暫未落實股權投資的企業情況說明。如有多家合作機構對同一企業提交了投資方案，代持機構選擇入股價格最低者作為合作機構；如有兩家以上合作機構入股價格同為最低值，代持機構選擇入股金額最高者作為合作機構；如有兩家以上合作機構入股價格同為最低值且入股金額相同，代持機構選擇主投機構作為合作機構。

第三方專業機構在10個工作日內完成對項目申報材料完整性、技術先進性、投資構成合規性和產業化條件落實情況等的審核，必要時可組織專家對項目的市場前景、技術創新性、建設方案合理性、項目單位建設基礎、建設條件落實情況、技術和管理團隊、經濟和社會效益、投資估算及資金籌措方案、風險分析等進一步評估，對項目總投資進行復核和調整，要求項目單位按規定補充完善項目申報材料，編制形成項目評估報告并提交業務主管處室。項目評估報告應包括通過審核的項目的基本信息和未通過審核的項目的情況說明。

第二十條 合作機構推薦項目方式的申請和審批流程如下：

（一）合作機構將符合申報條件、近期擬投資或申報通知發布日前6個月內（以工商變更登記日為準）完成投資的項目單位推薦至業務主管處室，項目單位根據申報通知要求，在項目申報管理系統在線填報相關信息。

（二）業務主管處室在10個工作日內完成項目申報材料合規性審核，重點審核項目所處產業領域、建設階段合規性、有無重復申報情況，將通過合規性審核的項目委托代持機構和第三方專業機構進一步審核。后續操作按照第十七條中已落實股權投資機構項目的審核流程進行。

第二十一條 業務主管處室根據項目評估報告和投資匯總報告，在10個工作日內確定擬扶持項目名單并編制扶持計劃，提交委務會審議。

第二十二條 委務會審議通過后，業務主管處室將擬資助項目在市發展改革委網站及廣東省網上辦事大廳深圳分廳進行公示。公示內容包括項目單位名稱、項目名稱、建設周期、主要建設內容和目標、總投資、擬補助資金等，公示時間為10天。

第二十三條 公示期滿后，業務主管處室將公示無異議和經核查異議不成立的項目，分年度編入項目庫。對于異議成立的項目暫緩資助，待調查處理結果明確后另行處理。同時，業務主管處室應通過電話、書面等方式向未予資助的項目申報單位反饋項目不予支持原因。

第二十四條業務主管處室根據項目庫儲備情況，經分類篩選、擇優排序后提出專項資金安排計劃并納入部門預算，報市財政委審核。部門預算經市人大批準、市財政委批復后，業務主管處室根據批復的部門預算下達專項資金扶持計劃，對項目單位下達資金申請報告批復文件和合同，明確財政股權投資金額、入股價格、占股比例、以及項目主要建設內容和目標、直接資助金額及資金使用用途等。

第二十五條 財政股權投資資金由市發改委撥付至代持機構在銀行設立的資金專用賬戶，代持機構按照資金申請報告批復文件以及投資合同或協議的約定對項目單位進行出資。財政直接資助資金由市發改委撥付至項目單位在監管銀行開設的專用賬戶，項目單位憑項目資金申請報告批復文件和合同辦理請款手續。

第五章 投后管理和股權退出

第二十六條 業務主管處室在對項目單位下達批復文件或與項目單位簽訂合同后，項目單位如因客觀因素須放棄財政股權資助，應當在其與代持機構簽訂投資合同或協議前向業務主管處室提出撤項申請。業務主管處室審核同意撤項的，項目單位應按要求將全部股權和直接資助資金及其孳息退回市財政。項目單位一經與代持機構簽訂投資合同或協議，必須履行相應法律義務，按約定辦理財政股權投資資金注入和股權變更等手續。

第二十七條 代持機構完成股權投資后，根據投資合同或協議行使股東權利，包括委派董事、監事、議案表決等。

第二十八條 代持機構應及時跟蹤被投資企業最新進展情況，每半年向業務主管處室提交被投企業發展情況簡報，每年6月底前提供上一年度企業投后管理績效評價報告。半年度簡報和年度報告應包括被投資企業經營狀況、股本變化情況及其他重大事件等內容。

第二十九條 合作機構負責對企業退出時機進行判斷。退出時機成熟時，合作機構與被投資企業協商，提出退出方案，財政股權投資資金與合作機構投資資金按照相同條件同時退出。

（一）通過股權轉讓或回購方式退出的，如有下列情形之一，可以免于公開掛牌征集受讓方實施退出：

1、按照投資合同或協議的約定實施回購。

2、按照投資合同或協議的約定將暫時登記在代持機構名下的質押股權退還原股東。

3、與其他股東聯合轉讓被投資企業股權。

（二）通過上市方式退出的，鎖定期滿后，由代持機構根據市場情況，在鎖定期滿后兩年內減持退出。

（三）項目單位破產清算的，按照《公司法》等相關法律法規進行處置。

第三十條 退出回收資金扣除應交稅費后返還代持機構專用賬戶，代持機構在10個工作日內將回收資金上繳市財政委。

第三十一條 投資退出后，業務主管處室根據需要抽取一定比例的被投資企業，開展投資后評價工作，認真總結股權投入的經驗教訓，將后評價成果作為開展后續工作的重要參考依據。

第六章 費用安排

第三十二條 市財政每年安排專項工作經費并納入市發展改革委部門預算，用于向代持機構支付日常管理費用。日常管理費用按年度支付，每市發展改革委年5月底前向代持機構支付上一年度費用，原則上按照截至上年度12月底累計已批復且尚未回收的財政股權投資資金出資額的一定比例、采取分段超額累退方式核定，具體比例如下：

（一）財政出資額度在10億元（含）以下的，按1%核定。

（二）財政出資額在10億元以上的部分按0.5%核定。第三十三條 與企業投資相關的法律、會計等中介服務費用從專項資金及其收益中列支，納入投資成本。

第七章 監督與責任

第三十四條 業務主管處室應建立健全責任追究機制，對第三方專業機構、評審專家、項目單位及負責人等責任主體切實履行監督責任。

第三十五條 代持機構應堅持客觀公正、科學可靠、廉潔高效的原則篩選合作機構，切實履行對被投資企業委派董事、監事、議案表決等股東權利，員工不得在被投資企業領取薪酬或補貼，防范合作機構與被投資企業間的不正當關聯交易行為。

第三十六條 合作機構應按照“客觀公正、市場運作”的原則篩選企業，及時向代持機構報送被投資企業的經營狀況和重大事件等信息，禁止任何形式的利益輸送。

第三十七條 第三方專業機構應保持獨立、客觀、公正，嚴格遵守項目審批、管理、驗收等過程中的各項規定，不得利用工作或者職務便利非法獲取或者披露項目信息。

第三十八條 項目單位應如實申報，嚴格按照批復文件組織實施項目建設，規范使用資助資金，配合有關部門做好項目檢查、驗收、績效評價以及投資后評價等工作，認真整理和保存全套項目相關材料，切實履行各項職責。

第八章 附則

第三十九條 股權資助項目納入項目申報管理系統統一管理。資助項目的跟蹤管理、驗收和績效評價工作，以及失信懲戒措施等參照《深圳市發展改革委戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃（直接資助方式）操作規程》相關規定執行。

第二篇：戰略性新興產業發展專項資金管理暫行辦法

關于印發《戰略性新興產業發展專項資金

管理暫行辦法》的通知

財建[2012]1111號

國務院有關部委、有關直屬機構，各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、發展改革委，有關中央管理企業：

為規范戰略性新興產業發展專項資金管理，提高財政資金使用效益，根據《中華人民共和國預算法》等法律法規以及《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（國發〔2010〕32號）、《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》（國發〔2012〕28號）等文件規定，財政部、國家發展改革委聯合制定了《戰略性新興產業發展專項資金管理暫行辦法》。現予印發，請遵照執行。

附件：戰略性新興產業發展專項資金管理暫行辦法

財政部 國家發展改革委

2012年12月31日

附件：

戰略性新興產業發展專項資金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為了規范戰略性新興產業發展專項資金管理，提高資金使用效益，根據《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（國發〔2010〕32號，以下簡稱《決定》）和《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》（國發〔2012〕28號，以下簡稱《規劃》）以及預算管理規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱戰略性新興產業發展專項資金（以下簡稱專項資金），是指中央財政預算安排，用于支持戰略性新興產業重大關鍵技術突破、產業創新發展、重大應用示范以及區域集聚發展等工作的專項資金。

第三條 專項資金由財政部、國家發展改革委會同國務院有關部門根據職責分工共同管理，各司其職、各負其責。

第二章 資金使用安排原則

第四條 專項資金的使用和安排應當堅持以下原則：

（一）市場主導，政府推動。尊重市場經濟規律，充分發揮市場基礎性作用，調動企業主體的積極性，針對戰略性新興產業發展中的薄弱環節和關鍵瓶頸制約，政府適當給予扶持和引導，營造良好環境，激發創新活力。

（二）集中資金，扶持重點。圍繞戰略性新興產業規劃明確的 — 2 — 重大工程、重點發展方向，選擇戰略性新興產業的重點領域和關鍵環節，集中資金，綜合扶持，促進重大關鍵技術突破和產業化，引導產業鏈協同創新和區域集聚發展，鼓勵創新資源密集區域率先實現創新驅動發展。

（三）區別對象，創新方式。根據戰略性新興產業特點及階段性特征，針對不同對象、不同階段、不同問題，創新體制機制和支持方式，并做好與其他財政政策、金融政策、產業政策等的協調配合，促進戰略性新興產業發展。

第三章 資金支持范圍

第五條 專項資金支持范圍主要包括：

（一）支持新興產業創業投資計劃。采取中央財政資金與地方財政資金、社會資金參股，共同發起設立或增資現有創業投資基金等方式，支持具備原始創新、集成創新或消化吸收再創新屬性、且處于初創期、早中期的創新型企業發展。

（二）支持產學研協同創新。選擇受關鍵技術嚴重制約，關聯性、基礎性、公益性強的產業或技術，支持行業骨干企業整合產業鏈創新資源，加強產學研聯合攻關、新一代技術儲備、專利池集聚等，推動企業與高等學校、科研院所等構建技術創新聯盟，提高協同創新能力，帶動全產業鏈發展。

（三）支持技術創新平臺。圍繞戰略性新興產業重點領域，針

— 3 — 對行業或技術領域特點，依托產業鏈優勢單位聯合相關科研機構、企業及投資者，建立涵蓋全產業鏈的開放性技術創新平臺，加強重大共性關鍵技術研發及產業化。

（四）支持區域集聚發展。選擇技術路徑清晰、產業發展方向明確、相關配套不完整或市場需求不足的產業或技術，支持地方政府加強資源統籌配置，引導上、中、下游相關產業自主跟進，推動創新要素向區域特色產業集聚，培育一批具有國際競爭力的產業集群。

（五）財政部、國家發展改革委會同有關部門根據《決定》和《規劃》要求，以及行業或產業發展需要確定的其他戰略性新興產業重點工作。

第六條 對已通過中央基建投資、節能減排專項資金、可再生能源專項資金等中央財政資金支持的重點工作、工程或項目，專項資金原則上不再予以支持。

第四章 資金支持方式

第七條 專項資金一般采取撥款補助、參股創業投資基金等支持方式，并根據國際國內戰略性新興產業發展形勢進行適當調整。

第八條 參股設立新興產業創業投資基金的管理程序、資金撥付等按照《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》（財建〔2011〕668號）執行。

第五章 資金申報、審核與撥付

第九條 根據國民經濟和社會發展需要、國家戰略性新興產業發展規劃以及相關文件等要求，國家發展改革委等有關部門會同財政部制發申報指南，或確定試點示范的區域或承擔單位。

第十條 符合條件的單位或地方按照申報指南要求編制實施方案并提出資金申請。對采取分年支持的，財政部、國家發展改革委及有關部門組織專家對以前實施情況考核后，確定后續資金支持方案。

第十一條 國家發展改革委等有關部門會同財政部組織專家對各單位或地方編制的實施方案進行評審，并根據專家評審情況予以批復。

第十二條 專項資金由財政部根據有關規定審核下達。

第六章 監督管理

第十三條 財政部會同國家發展改革委等有關部門按照職責分工對專項資金使用情況實施定期或不定期監督檢查、追蹤問效，組織有關機構對專項開展專項核查。

第十四條 中央有關部門和中央企業集團應加強對本部門、本單位專項資金使用和實施情況的監督考核；省級財政、發展改革等有關部門要加強專項資金的績效評價，強化績效目標考核，切實提高

— 5 — 專項資金使用效益，確保實現政策目標。

第十五條 專項資金應當專款專用，任何單位和個人不得截留、擠占或挪用。違反本辦法規定的，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）規定進行處理。

第七章 附 則

第十六條 本辦法由財政部、國家發展改革委負責解釋。

第十七條 本辦法自印發之日起實施。

第三篇：上海市戰略性新興產業發展專項資金管理辦法

上海市人民政府關于批轉市發展改革委、市財政局制訂的《上海市戰略性新興

產業發展專項資金管理辦法》的通知

各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發展改革委、市財政局制訂的《上海市戰略性新興產業發展專項資金管理辦法》，現轉發給你們，請認真按照執行。

上海市人民政府

2012年8月4日

上海市戰略性新興產業發展專項資金管理辦法

第一章總則

第一條市政府設立的“上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金”更名為“上海市戰略性新興產業發展專項資金”（以下簡稱“專項資金”）。為 深入貫徹《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（國發〔2010〕32號）以及市委、市政府《關于本市加快培育和發展戰略性新興產業的實施意 見》（滬委發〔2012〕2號），規范專項資金的管理和使用，提高專項資金的使用效益、效率和效應，制定本辦法。

第二條專項資金主要來源為：

（一）市級財政預算資金。

（二）市科教興市重大產業科技攻關項目專項資金的存量資金、回收的本金和收益。

（三）國有資本經營預算資金。

（四）市政府確定的其他資金來源。

第三條專項資金的使用和管理，遵循以下原則：

（一）專項資金支持的項目，符合本市產業發展方向和戰略性新興產業發展規劃。

（二）同一項目法人原則上不能同時承擔兩個及以上項目。已獲市級財政資金支持的項目，專項資金原則上不再支持。

（三）專項資金應注重引導社會資金投向戰略性新興產業，并設立“千人計劃”戰略性新興產業服務專窗，發揮各類高新技術產業化服務平臺作用，積極吸引各類人才投身于戰略性新興產業發展，促進人才引進與產業發展相結合。

（四）專項資金支持項目需組織評估，并在評估環節引入具備相關專業領域或綜合性工程咨詢甲級資質的第三方獨立評估機構，但簡化程序、提高效率，建立科學、高效、客觀、公正的評估機制。

（五）專項資金嚴格執行預算管理和財政資金管理的規定，實行單獨核算、專賬管理、專款專用。

第四條市戰略性新興產業領導小組辦公室（以下簡稱“領導小組辦公室”）負責專項資金的統籌平衡和監督管理、重大項目的組織實施。產業化推進工作小組和科技創新推進工作小組負責推進戰略性新興產業有關領域產業發展、科技創新、重點項目的組織實施和重大項目的推進工作。

第五條根據《上海市戰略性新興產業發展“十二五”規劃》，項目推進部門分工如下：

（一）屬于大規模集成電路、民用航空、云計算、物聯網、下一代網絡（互聯網、電信網、廣電網）、新型顯示、智能電網、新能源高端裝備、智能制造、新能源汽車及汽車電子、衛星導航專項工程的項目，由市經濟信息化委為推進部門。

（二）屬于新興產業技術創新、生物醫藥與醫療器械專項工程的項目，由市科委為推進部門。

（三）屬于電子商務與新型貿易現代化專項工程的項目，由市商務委為推進部門。

（四）屬于高技術服務業專項工程的項目，由市發展改革委為推進部門。

（五）屬于其他戰略性新興產業領域的項目，參照原高新技術產業化工作分工，由相關部門為推進部門。

領導小組辦公室可根據上海戰略性新興產業、技術發展情況，對專項工程進行動態調整。

第二章專項資金的支持范圍、條件和方式

第六條專項資金主要用于支持新一代信息技術、高端裝備制造、生物、新能源、新材料、節能環保、新能源汽車等戰略性新興產業發展，支持范圍符合《上海市戰略性新興產業重點產品和技術指導目錄》及相關專項工程指南，并可按本市有關規定用于市創業投資引導基金。

第七條專項資金重點支持技術含量高、應用前景好、示范帶動作用強、處于產業鏈關鍵環節的戰略性新興產業發展項目、產業科技攻關項目、示范應用項目、公共技術創新服務平臺等。這些項目按其性質、投資規模，分為重點項目、重大項目、配套項目等。

第八條重點項目原則上屬于《關于本市加快培育和發展戰略性新興產業的實施意見》明確的專項工程領域，并同時符合以下條件：

（一）項目總投資1000萬元～2億元。其中，生物產業領域的項目總投資1000萬元～1億元，軟件和信息服務領域的項目總投資1000萬元～8000萬元。

（二）新增投資不低于總投資的80%。

（三）資本金不低于總投資的30%。

（四）在本市行政區域內實施，已完成項目立項程序，且已落實土地、規劃、環評、資金等實施條件。

（五）項目單位擁有項目實施必需的自主知識產權。

由本市企業承擔，產學研緊密結合的項目，也可由科研院所等事業單位承擔。

第九條重大項目是指在滿足重點項目支持條件（第一款除外）的基礎上，并符合以下條件之一：

（一）生物產業領域的項目總投資高于1億元（含1億元），軟件和信息服務領域的項目總投資高于8000萬元（含8000萬元），其他領域的項目總投資高于2億元（含2億元）。

（二）市委、市政府明確的其他項目。

第十條配套項目是指戰略性新興產業領域國家給予資金支持并需要本市配套的項目。

第十一條專項資金實行預算管理。項目推進部門每年9月底前編制項目資金需求預算，并編制專項工程實施計劃和專項工程指南。市發展改革委、市財政局根據 市委、市政府工作重點，結合市級財力，統籌平衡專項資金需求，研究提出專項工程實施方案和專項資金使用計劃，報送領導小組辦公室審定。市財政局根據審 定的專項工程實施方案和專項資金使用計劃，將專項資金安排納入下一市級財政預算，并按程序報市政府審定。

第十二條專項資金支持有關項目，主要采取資本金注入、貸款貼息、投資補助等方式或其組合方式，重點用于設備購置等項目建設支出，以及新產品研究設計費等符合國家規定的研發費用支出。

第三章重點項目的管理

第十三條重點項目的支持比例一般不超過新增投資的10%，對其中的產業科技攻關項目、示范應用項目、公共技術創新服務平臺等，支持比例不高于新增投資 的30%，且支持金額均不高于2000萬元。對需超過上述規定比例或支持金額上限的項目，由領導小組辦公室研究并報市政府同意后確定。

第十四條重點項目的申報與審核流程：

（一）項目推進部門依據領導小組辦公室審定的專項工程實施方案，向社會發布申報指南，公開征集項目，分批組織項目申報，每年組織申報不少于2批次，并按重點項目和重大項目劃分標準進行分類管理。鼓勵本市科技園區、創投機構等單位向項目推進部門推薦項目。

（二）由項目推進部門委托評估機構對重點項目的資金申請報告進行評估，會同市發展改革委、市財政局提出支持建議方案，并按批次提請領導小組辦公室審核。

（三）領導小組辦公室對重點項目支持建議方案進行審核后，上報市政府審定。

（四）市政府同意后，由項目推進部門批復項目資金申請報告，并與項目單位簽訂項目實施框架協議。

第十五條重點項目由市經濟信息化委、市科委、市商務委、市發展改革委等項目推進部門按本辦法第五條規定的分工分別牽頭組織實施，其他相關部門、區縣、園區給予配合。重點項目應進行中期評估和后評估。重點項目的中期評估、后評估及調整、撤銷，由項目推進部門會同市發展改革委、市財政局組織實施。

第四章重大項目的管理

第十六條重大項目的支持比例一般不超過新增投資的10%，對其中的產業科技攻關項目、示范應用項目、公共技術創新服務平臺等，支持比例不高于新增投資的30%，且支持金額不高于1億元。對需超過上述規定比例或支持金額上限的項目，另行上報市政府同意后確定。

第十七條重大項目的申報與審核流程為：

（一）重大項目由領導小組辦公室牽頭組織實施。

（二）項目推進部門向領導小組辦公室轉報重大項目資金申請報告。

（三）由市發展改革委委托評估機構對項目資金申請報告進行評估，并會同市財政局、項目推進部門提出重大項目支持建議方案，提請領導小組辦公室審核。

（四）領導小組辦公室對重大項目支持建議方案進行審核后，上報市政府審定。

（五）市政府同意后，由市發展改革委批復項目資金申請報告，并會同項目推進部門與項目單位簽訂項目實施框架協議。

第十八條對個別需要進行重大調整或撤銷的項目，由項目單位申請，經領導小組辦公室同意后，由市發展改革委、市財政局會同項目推進部門批復重大項目調整或撤銷意見，并視情追回相應專項資金。

第十九條重大項目應進行中期評估和后評估。中期評估由項目推進部門會同市發展改革委、市財政局組織實施并由市發展改革委、市財政局批復。后評估由市發展改革委、市財政局會同項目推進部門組織實施并批復。

第五章配套項目的管理

第二十條優先支持本市重點項目和重大項目申報國家有關政策、資金扶持。配套項目的支持比例，原則上按國家有關部委的要求及本市有關規定執行。

第二十一條配套項目申報本市資金支持與審核流程為：

（一）配套項目需經本市歸口管理部門（原則上按“上下對口”或國家有關部門文件要求歸口管理或聯合管理）推薦上報。本市歸口管理部門根據項目單位的配套資金申請報告，向市財政局、市發展改革委報送配套資金申請。

（二）對國家有關部門已進行評估的項目，本市不再進行單獨評估，由市財政局、市發展改革委會同本市歸口管理部門提出配套項目支持建議方案，報送領導小組辦公室。

（三）領導小組辦公室根據國家文件及本市相關規定要求，審定配套資金支持方案。有特殊配套需求和特別重大的配套項目，需上報市政府審定。

（四）市財政局會同市發展改革委批復配套資金支持方案。

對未經本市有關部門推薦上報，項目單位直接報送國家有關部門并獲批復的項目需要地方配套支持的，納入本市重點項目或重大項目管理。

第二十二條配套項目的調整和驗收按國家及本市有關規定執行。

第六章專項資金的撥付

第二十三條對已按程序批復的項目，由市財政局根據資金申請報告批復部門或配套項目本市歸口管理部門提交的請款報告，按財政支付管理的有關規定，將專項資金直接撥付到項目單位。

第二十四條項目按程序獲批后，先行撥付核定金額的40%，中期評估通過后撥付核定金額的40%，后評估通過后撥付不超過核定金額的20%。原則上，項目法人的自籌資金應同步到位。

第二十五條對采取資本金注入或其組合方式支持的項目，由領導小組辦公室會同市國資委、相關受托國有投資公司參照國有資產管理有關規定，提出資本金注入 的具體方案，與項目支持建議方案一并上報市政府審定后，委托國有投資公司履行出資人職責并辦理相關手續。市財政局按市政府審定的資本金注入方案、項目資金 申請報告批復以及財政支付管理的有關規定，辦理資金撥付手續。

第七章專項資金的監督管理

第二十六條項目單位和專項資金國有出資主體應按國家有關規定和本辦法的要求，建立專項資金管理制度，嚴禁截留、擠占或挪用專項資金。

第二十七條市發展改革委、市財政局會同有關項目推進部門根據需要，對項目專項資金的管理和使用情況進行監督管理和專項審計。審計、監察等部門依據職能 分工，對專項資金的管理和使用情況進行監督檢查。對因弄虛作假、冒領、挪用等違反規定使用專項補助資金，以及抽逃資金、因管理混亂導致項目失敗和資產流失 的，追回已撥付的專項補助資金，并取消項目法人和項目負責人申報專項資金的資格；情節嚴重的，依法追究其法律責任。

第二十八條市財政局、市發展改革委會同項目推進部門按本市有關規定，對專項資金進行績效評價。

第八章附則

第二十九條由市發展改革委、市財政局會同有關部門參照《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目評估管理辦法》，制定戰略性新興產業發展專項資金項 目評估管理辦法，明確資金申請報告評估、中期評估、后評估的標準、程序、第三方評估機構資質要求等。同時，制定本辦法具體實施所需的項目資金申請報告編制 大綱、項目實施框架協議范本、中期評估和后評估自評報告范本等配套文件。

第三十條領導小組辦公室可依據本辦法，組織有關部門按專項工程工作分工，制定實施細則。

第三十一條為簡化程序、提高效率，經市政府同意，對個別特殊項目可由領導小組辦公室直接受理并實施。

經市政府審核，對個別項目的支持方案（資金支持比例和支持方式等）可不按第十三條、第十六條和第二十條要求實施。

第三十二條本辦法規定的項目評估、審計、績效評價經費，可在專項資金預算中列支，具體管理辦法另行制定。

第三十三條本辦法自印發之日起執行，有效期至2017年6月30日。本辦法生效前實施的自主創新和高新技術產業發展項目，按《上海市自主創新和高新技術產業發展重大項目專項資金管理辦法》管理。

本辦法由市發展改革委、市財政局依照各自職能負責解釋。

上海市發展和改革委員會

上海市財政局

2012年7月11日

第四篇：發展戰略性新興產業

公考聯考申論熱點之發展戰略性新興產業

2010年09月15日21:51中公教育我要評論(0)

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加快發展戰略性新興產業 奪取未來產業競爭新優勢

目前我國已明確把發展戰略性新興產業作為經濟社會發展的主導力量，把搶占經濟科技制高點作為經濟社會發展的戰略重點。政府推出了一系列政策措施，加快轉變經濟發展方式，加快經濟結構調整和產業結構調整，加快推進自主創新，奪取未來產業發展的新優勢。這是我國順應當今世界經濟格局大變革、大調整趨勢，著眼于中國經濟可持續發展作出的重大戰略部署。

經濟危機往往催生重大科技創新突破乃至科技革命，一些傳統產業難以為繼，一些新興產業應運而生，特別是具有廣泛影響和帶動作用的戰略性新興產業得以萌生和發展。這次國際金融危機暴發后，世界將希望寄托在科技創新、推動產業結構升級和培育戰略性新興產業上。去年9月，奧巴馬政府出臺了《美國創新戰略：驅動可持續增長和高質量就業》方案，僅開發新能源美國計劃10年投資1500億美元，創造500萬個就業崗位。2006年歐盟推出《創建創新型歐洲》報告，僅發展綠色經濟就擬投資1050億歐元。日本政府發布了《日本創新戰略2025》報告和“數字日本創新計劃”綱要。全世界已加快了新科技革命到來的步伐！

面對新機遇、新挑戰，為了奪取競爭新優勢，我國要重點發展新能源、新材料等六大類戰略性新興產業，逐步使我國的經濟和產業走上創新驅動、內生增長的軌道。

加快發展新能源產業。進入新世紀以來，人們更加認識到，應對全球氣候變化、自然資源大規模消耗和生態環境破壞的原有經濟發展模式的根本辦法是：加快發展高效、清潔、可持續的新能源產業，它將成為引領新一輪產業革命方向的戰略性能源。據統計，中國人均化石能源可采儲備遠低于世界平均水平，可再生能源發電量占全國發電總量也遠落后于世界平均水平。要加大財政對新能源產業的投入，扶持風電、太陽能光伏發電、水電、生物質能、核電等產業的發展，構建綠色能源體系。

加快發展新材料產業。新材料是高新技術發展的物質基礎和先導，是產業結構升級的重要保障，是最重要的戰略性新興產業之一。雖然我國已是材料生產大國，但在新材料領域總體水平同發達國家相比差距很大，自主知識產權的新材料專利成果少，某些高技術、高品質、高性能材料尚依賴進口，新材料成果轉化率和規模化生產程度低。我們要成為材料生產的強國，必須抓好重點領域：超級結構材料，如高性能金屬件化合物材料和智能材料與結構；新一代功能材料，如信息功能材料與器件、戰略能源材料和特別功能材料等；環境友好材料，如生態建筑材料；生物醫用材料，如器官的修復與替代材料；航空航天用高性能結構材料和光電子材料等等，以滿足我國經濟社會和國防建設的需要。

加快發展節能環保產業。我國能效比發達國家約低10個百分點，主要工業品能耗比發達國家高30%以上，因而節能任務非常繁重。我們要大力研制先進設備，加快節能技術改造；要擴大節約新技術和發展新能源汽車；要開發和推廣新型節能建筑材料和技術。同時，我們還要繼續加大環保產業的投入，在環保設備的制造、大氣污染防治設備、噪聲與震動控制設備等方面取得新的戰略性的突破，大大促進建設資源節約型、環境友好型的社會。

加快發展生物醫藥產業。預計2011年全球生物制藥市場將達980多億美元，歐美公司約占銷售額的90%以上。我國生物醫藥產業發展整體上落后于發達國家。我們必須加強基礎研究，推進資源整合，促進國際合作，爭取在醫藥生物、后基因組技術、再生醫藥技術、生物醫學工程等方面取得新成果。

加快發展信息網絡產業。美國在諸多至關重要信息領域引領發展潮流，2009年又提出發展“智慧地球”，把發展信息產業提到國家發展戰略高度。我們要加速構建無所不在、人人共享的信息網絡體系，實現三網融合、推進“感知中國”建設，研發后IP時代技術，搶占信息網絡的制高點，帶動制造業和服務業的優化升級。

加快發展高端制造產業。這個產業是衡量一個國家核心競爭力的重要標志。我國是制造業大國，但總體水平處在世界制造產業鏈低端，缺少關鍵技術和自主品牌，重大裝備和核心部件依靠進口。我們要在發展光電一體化技術、大飛機、新一代運載火箭、大型清潔火電、核電設備、新能源汽車、新一代流程工業成套技術裝備、數字化和智能化設計制造及基礎制造等方面取得突破，實現向制造業強國的轉型。

我們只有加速發展戰略性新興產業，才能盡快搶占制高點，提高國家競爭力。在此過程中，我們還要著力提高產業的自主創新能力，壯大科技創新隊伍，使我國經濟的發展走上內生創新增長的道路。

公考聯考申論熱點之行政干預司法

2010年09月15日21:52中公教育

字號：T|T

【背景鏈接】

2010年7月17,陜西省榆林市橫山縣發生了群體性械斗,根源是礦權糾紛,導火索是一起久拖不決的“民告官”案。并不復雜的礦權糾紛案,經榆林市中級人民法院判決,省高級人民法院裁定,至今仍得不到執行,致使價值數億元的集體財產歸于個人名下。

2010年7月20日，針對陜西省國土廳的抗法事件，最高人民法院新聞發言人孫軍工表示，對于法院的生效判決，行政部門不能夠干擾生效判決的正常履行。

2010年8月1日，在陜西省橫山縣，在最高人民法院審理的過程中，一份來自陜西省政府辦公廳的密函稱，“如果維持省高級人民法院的判決，將會產生一系列嚴重后果”，“對陜西的穩定和發展大局帶來較大的消極影響”。這份密函被指與陜西國土廳亦有關聯。陜西省政府辦公廳向最高法院發出“公函”，要求對省高級法院的一審判決進行改判。法院獨立、公正審判遭遇“行政門”。

【政策背景】

我國憲法規定：“中華人民共和國人民法院是國家的審判機關”；“人民法院依照法律規定獨立行使審判權，不受行政機關、社會團體和個人的干涉”。此外，《中華人民共和國法官法》也將“依法審判案件不受行政機關、社會團體和個人的干涉”列為法官的權利。很明顯，國土部門主持的協調會，根本無法使國家審判機關的判決失效，而政府部門給人民法院發函干預，則是公然地違反憲法和法律。

【標準表述】

重要性

建設法治國家、法治政府，是我國的基本國策。所謂法治，首先是對政府權力進行規范，馴服權力，使它受到人民意志的約束。政府必須依法行政，法律的權威高于行政權力，如果有人提出請求，政府行政行為必須接受法院的嚴格審查。政府把自己的意志凌駕于法律、法院之上，是沒有任何依據的，是逆政治文明潮流而動。

深度剖析

一方面，行政權力抗拒司法，不是依法律知識而行，而是依現實而行，司法在現實中的處境與作用決定了行政權力選擇何種方式。

另一方面，陜西國土廳抗拒司法判決，是民告官“執行難”這一層面問題的升級版。“民告官”可以難在執行環節上，也可以難在起訴、受理、能否勝訴等各個環節上。在這起事件中，法院體現了一定的積極功能，明確作出了審判意見，然而在一些案件中，法院不僅不愿受理一些行政訴訟案件，甚至偏袒被告、動員原告撤訴、甚至擅自變更被告，這不僅導致目前行政訴訟中“民”一方勝訴率低，而且也導致了勝訴了也難獲執行的尷尬處境。因此，不論是省一級的行政干預司法，還是市、縣級別的，本質都是一樣，法條與司法的實際作用并不完全對應，行政與司法都處在讓人尷尬的位置。

對策措施

首先，對政府權力進行規范，馴服權力，使它受到人民意志的約束。政府必須依法行政，法律的權威高于行政權力，政府行政行為必須接受法院的嚴格審查。政府把自己的意志凌駕于法律、法院之上，是沒有任何依據的，是逆政治文明潮流而動。

其次，呼吁最高人民法院“抵制非法函件干預司法”僅僅是抵制干預是不夠的，法院可以抵制，而某些地方政府也可以繼續干預。防止行政干預司法，必須在政治的高度作出安排，使之成為法治國家、法治政府的一個政治禁忌。

最后，法律必須得到執行、法院生效判決必須被履行，地方權力尊重司法獨立是題中應有之意。把它貫徹到對地方權力的考核評價中去，并啟動問責。

第五篇：四川省戰略性新興產業發展專項資金申報有關附件材料

附件4：

四川省戰略性新興產業發展專項資金

申報有關附件材料

1、項目申請單位營業執照（副本）復印件

2、項目申請單位法人代表身份證復印件

3、項目申請單位稅務登記證復印件

4、上一財務審計報告復印件 a、資產負債表 b、利潤表 c、現金流量表

5、上一納稅證明復印件

6、資金來源證明文件 a、項目貸款承諾函 b、項目貸款合同 c、銀行存款證明

7、已完成投資及到位資金情況表

8、已完成設備投資明細表

9、主要設備采購合同、發票復印件

10、已完成征地和土建工程明細表

11、征地證明文件及支付發票復印件

12、主要土建施工合同及支付票據復印件

13、項目核準或備案批準文件

14、環境影響評價批準文件

15、和申報項目有關的資質文件。如：科技成果證明材料（包括獲獎證書、發明專利證書、科技成果鑒定文件等）等。

16、企業或項目照片（照片上需注明企業和項目名稱，以及項目具體地址）。涉及國家機密或商業機密的按保密規定辦理。

（1）企業或項目全景照片；（2）企業或項目大門照片；

（3）施工公告牌照片（有土建項目的）；（4）廠房等主要施工現場照片；（5）主要設備安裝或調試照片；（6）項目新產品照片。