第一篇：開通資本項目信息系統申請書

開通資本項目信息系統申請書

北京外匯管理部：

＿＿＿＿會計師事務所，組織機構代碼號： ＿＿＿＿，申請開通資本項目信息系統。

事務所公章：

****年**月**日

提示：如事務所未在直接投資外匯管理信息系統中辦理過外匯業務，需同時提供組織機構代碼證及工商營業執照副本復印件，并加蓋公章。

事務所領件人：

聯系電話：

第二篇：資本項目信息系統答疑(外匯局第一期)

資本項目信息系統問題解答

（外匯局第一期）

一、銀行常見問題

問題1：銀行在報送數據時系統反饋“開戶主體代碼不存在”這種情況如何處理？

答：按照目前外匯賬戶管理有關要求，開戶主體先要到所屬外匯局進行企業檔案信息登記，然后銀行才能為其開立賬戶。但由于銀行在為開戶主體開戶時未嚴格按照該要求辦理，導致銀行在報送數據時，由于缺少主體檔案信息，出現“開戶主體代碼不存在”的錯誤。

這種情況下，銀行應督促開戶主體到其所屬外匯局進行企業檔案信息登記，登記完成后再報送該主體的賬戶數據。另外，銀行也可以通過外匯金宏系統建立該開戶主體的檔案信息。

問題2：QDII機構中文名稱一欄顯示為灰色,日報表無法報送。（銀行版）

答：此問題為操作問題，正確的做法是：數據填報后，點擊“計算”，再點擊“校驗”，校驗通過后方可上報。

問題3：銀行金融機構資產負債項目月報無法導入Excel表，顯示Excel名稱與規則要求不一致。（銀行版）

答：出現這一問題的原因是由于Excel文件名不符合規范，文件命名規范是“報表期-金融機構標識碼”。例如：中國工商銀行股份有限公司報送2013年1月的月報數據時Excel文件名字用“201301-110000000200”；中國工商銀行股份有限公司報送

/ 6

2013年年報數據時Excel文件名字用“2013-110000000200”。

問題4：企業入賬后到外匯局辦理外債提款登記，按規定資金入賬后5個工作日內到外匯局辦理提款登記，但辦理提款登記新系統需要涉外收入申報單號碼，現在企業一般由銀行代申報，也是5個工作日內，如果申報靠后，提款沒有申報信息無法操作，且會出現企業辦理提款時間超出規定時間問題。

答：為避免提款時間超出規定時間，企業需要及時到銀行完成國際收支申報。

問題5:銀行外債數據報送，“是否經外匯局特批不占用外債指標”怎么選？

答:一般情況下選擇“否”，僅有下列兩種情況選擇“是”： 1.如果該外債是經外匯局發文特批不占用外債指標，選擇“是”。

2.在報送非居民個人存款數據時，50萬美元以下（含）數據報送時，數據項“是否經外匯局特批不占用外債指標”選擇項選擇“是”。

二、外匯局常見問題

問題6：使用綜合查詢中的業務條線查詢時，如果要點擊某筆外債編號查看子記錄，會提示登錄超時問題。（外匯局版）

答：這是由于未在瀏覽器中設置受信任站點。具體操作見應用服務平臺中“常用下載”中“資本項目信息系統的登錄和瀏覽器設置說明（外匯局版）20121228.doc”。

問題7：主體管理對主體信息進行修改，提示“英文名稱不符合組織機構英文名稱格式”。（外匯局版）

/ 6

答：該提示信息是因為主體代碼的英文名稱不符合規范，英文名稱中帶有中文格式的符號。英文名稱應該由“字母、數字、英文小數點、;、,、@、空格”字符組成。

問題8：在做出資義務登記時，股東持股比例合計不等于100%時，無法保存。（外匯局版）

答：這是由于股東持股比例計算采用四舍五入造成的，請手動修改一個股東持股比例，使持股比例合計為100%即可。

問題9：在做外債簽約登記時，有的企業顯示可借債額有短期尚可借債額和中長期尚可借債額兩個額度，有些企業只顯示一個可借債額度？（外匯局版）

答：中資企業的短期外債額度與中長期外債額度是分開管理的，在外債簽約登記中顯示兩個額度。

對外商投資企業而言，如果外資持股比例低于25%,在外債簽約登記中顯示短期外債和中長期外債額度兩個額度；如果外資持股比例高于25%,它的短期外債和中長期外債共用一個額度。

另外，中資企業外債歷史數據遷移時，由于原外債系統沒有額度管理，遷移后數據所顯示的短期外債額度和中長期外債額度都為0，因此，需要先補錄中資企業審批的初始額度，再辦理外債簽約登記，否則會出現負值。

問題10：FDI義務登記時，在協議信息中“應繳出資金額”、跨境流入控制信息中“流入總額”,境內劃入控制信息中“劃入總額”分別指什么？（外匯局版）

答：協議信息中“應繳出資金額”指認購注冊資本對價； 跨境流入控制信息中“流入總額”指跨境流入的資本對價額

/ 6

度；境內劃入控制信息中“劃入總額”指境內劃入的資本對價額度；

注：協議信息中“應繳出資金額”=跨境流入控制信息中“流入總額”+境內劃入控制信息中“劃入總額”。

問題11：在外匯賬戶管理信息系統辦理歷史外債賬戶相關的核準業務時，如外債賬戶關戶核準，外債資金結匯核準時，在賬戶系統選擇2201-外債專戶，而打印出的核準件對應的賬戶屬性變為（2201）資本項目—境外資產變現賬戶。（外匯局版）

答：此問題是由于現階段賬戶系統中的舊賬戶性質代碼與新的賬戶性質代碼并存造成的。直接在紙質核準件上人工修改賬戶屬性名稱并蓋章確認。

問題12：FDI流入權益確認時，協議登記當中義務出資額、注冊資本、流入金額的登記范圍？（外匯局版）

答：FDI流入權益確認時，所驗注冊資本不能超過尚未到資的注冊資本，實際流入金額可以超過義務出資額。協議登記的義務投資可以為負值，負值表示實際流入金額比義務出資額多。

問題13：FDI轉實際無法查詢外商直接投資中轉外協議辦理憑證。在對內實際出資轉股頁面，選擇此筆已生效的業務，點擊打印按鈕，可以查詢到該協議辦理憑證。但是，進入協議辦理憑證打印頁面，系統則提示“查詢無結果”。（外匯局版）

答：應使用中方股東代碼或名稱去查詢協議辦理憑證。中轉外的情況下，出讓方有幾個中方就開立幾個境內資產變現賬戶，銀行端根據業務編號、中方股東代碼和隨機碼，查詢境內資產變現賬戶的額度。

/ 6

外轉中的情況下，受讓方有幾個中方就生成幾個中方的出資計劃，銀行端根據業務編號、中方股東代碼和隨機碼，查詢中方股東的可匯出額度。

問題14：在資本項目信息系統中進入主體概覽查詢該企業信息，提示“當前登錄外匯局和查詢主體所屬外匯局不一致”。（外匯局版）

答：如果主體所屬外匯局有誤，可進行屬地遷移。具體操作：該企業所在外匯局發出遷出申請、遷出確認之后，遷入外匯局進行遷入確認、遷入復核，遷入復核完成之后，該企業的所屬外匯局就修改完成，以前的業務也可照常辦理。

問題15：導入資本項目信息系統企業的主體基本信息有誤。（外匯局版）

答：這一問題是由于主體基本信息自原有代碼系統遷移引起的，分局可在資本項目信息系統中“主體管理-主體基本檔案登記備案”中修改即可。

問題16：境外直接投資外匯登記業務申請表與資本項目信息系統設置不匹配。在資本項目信息系統進行境外投資登記時，需要區分股權出資和債權出資。但現行的（59號文件附表）《境外直接投資外匯登記業務申請表》中，“中方股東信息”欄目中并沒有細化“股權出資”和“債權出資”的出資形式，導致企業提交的材料無法滿足資本項目信息系統的錄入要求，只能額外要求企業提供書面說明。（外匯局版）

答：企業需要明確提供股權和債權的出資形式，方可登記。

問題17：從直接投資外匯管理信息系統遷入資本項目信息

/ 6

系統后，“是否外商投資企業”欄為“否”。（外匯局版）

答：對該企業做一次對內義務投資登記和復核操作后（無需修改任何信息），該企業“是否外商投資企業”欄自動改為“是”。

問題18：在做主體檔案登記時，誤將境內非銀行金融機構主體建立在境內非金融機構類型中。（外匯局版）

答：上述情況上報總局，由總局進行修改。

問題19：資本項目信息系統的核準件有效期是多長？ 答：資本項目信息系統中核準件有效期為15天。超過有效期的核準件在系統中自動作廢，銀行無法查詢和核注已經作廢的核準件。境內銀行在核準件有效期內憑核準件為境內主體辦理業務時，應立即核注該核準件，避免出現超過有效期而無法核注的情況。

/ 6

第三篇：國家外匯管理局關于推廣資本項目信息系統的通知

國家外匯管理局關于

推廣資本項目信息系統的通知

匯發〔2013〕17號

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：

為進一步推動資本項目便利化、加強跨境資本流動統計監測和風險防范，國家外匯管理局決定，自2013年5月13日起在全國推廣資本項目信息系統?，F就有關事項通知如下：

一、自2013年5月13日起，國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）和境內銀行應通過資本項目信息系統為境內主體辦理各類資本項目業務。

除2013年外商投資企業年檢仍通過直接投資外匯管理信息系統進行外，外匯局不再使用直接投資外匯管理信息系統、外債統計監測管理系統、高頻債務監測預警系統、外匯賬戶管理信息系統為境內主體辦理各類資本項目業務。境內銀行不再在直接投資外匯管理信息系統中進行信息備案。

二、外匯局為境內主體辦理各類資本項目業務時，應為該主體出具加蓋業務公章的相應業務辦理憑證（含核準件、業務登記憑證）。境內銀行憑該業務辦理憑證上列示的信息在資本項目信息系統中查詢核準件或控制信息表，確認合規后方可為該主體辦理業務。對需要外匯局核準的業務，銀行應在資本項目信息系統中對該核準件進行核注。

直接投資外匯管理信息系統IC卡外匯登記證不再使用。國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）應參照重要空白憑證銷毀的有關規定，銷毀已經領取但尚未使用的IC卡外匯登記證。

三、境內銀行為境內主體辦理各項資本項目業務時，應按照《國家外匯管理局關于做好調整境內銀行涉外收付憑證及相關信息報送準備工作的通知》（匯發〔2011〕49號）、《國家外匯管理局關于規范境內銀行資本項目數據報送的通知》（匯發〔2012〕36號）、《國家外匯管理局關于資本項目信息系統試點及相關數據報送工作的通知》（匯發〔2012〕60號）的要求，協助和督促該主體按照業務辦理的順序及時準確申報涉外收付款、境內收付款信息、賬戶內結售匯和賬戶信息，并按照《資本項目業務的業務編號/核準件號填寫規范》（見附件1）的要求，根據資本項目信息系統提示的內容準確填寫“外匯局批件號/備案表號/業務編號”欄。

2013年5月13日以前開立的核準件，應報送原賬戶系統開立的核準件編號，并在開頭添加“11”字樣，即“11+原賬戶系統開立的核準件編號”。

由于上述數據報送錯誤，導致無法在核準信息/登記信息和交易信息間建立關聯的，外匯局應要求該主體及相關銀行修正原數據信息并上報。

四、境內銀行應嚴格控制賬戶信息、賬戶內結售匯信息、銀行自身資本項目業務數據和部分銀行資本項目代客業務數據等通過接口方式或資本項目信息系統報送的數據錯誤率。各分局資本項目管理部門應安排專人逐日跟蹤轄內銀行相關數據錯誤率。對錯誤率超過

1%的銀行要通過電話、約談、現場調研等方式向該銀行了解原因，并督促銀行盡快降低錯誤率。對于錯誤率偏高或被發現數據漏報錯報的銀行，應按照銀行執行外匯管理規定情況考核的相關要求扣分。

各分局資本項目管理部門應在每月初5個工作日內向國家外匯管理局資本項目管理司（以下簡稱資本司）報送轄內銀行數據質量跟蹤簡報（資本司綜合處門戶網郵箱：genl@capital.safe），總結上月轄內銀行數據質量情況并就銀行數據質量存在的問題提出解決方案。

各分局科技管理部門應積極參與和配合業務部門開展數據質量跟蹤和檢查工作。

五、按照《國家外匯管理局關于財務公司賬戶數據接口規范的通知》（匯發〔2012〕55號）要求開發了賬戶信息接口的企業集團財務公司，報送賬戶信息的有關要求參照境內銀行執行。

六、境內銀行不再通過外債統計監測系統報送2013年10月1日以后發生的外債數據，不再通過國家外匯管理局應用服務平臺（ASONE）報送2013年10月1日以后發生的QFII、QDII和RQFII報表。

境內銀行不再報送2013年10月1日以后發生的對外擔保、國內外匯貸款、境外擔保項下境內貸款、外匯質押人民幣貸款、商業銀行人民幣結構性存款、合格境外機構投資者（QFII）境內證券投資、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）境內證券投資、合格境內機構投資者（QDII）境外證券投資、境內個人參與境外上市公司股權激勵計劃等業務的相關紙質報表（廢除報送的紙質報表名錄見附件2）。

境內銀行應在2013年5月10日17：00以前，將截至當日已經發生的直接投資業務，按照《國家外匯管理局關于進一步改進和調整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發〔2012〕59號）要求在直接投資外匯管理信息系統中進行信息備案。國家外匯管理局將于2013年5月10日17：30開始進行直接投資外匯管理信息系統數據遷移。如由于境內銀行未及時備案導致數據遷移錯誤，由銀行承擔相應后果。

各分局停止報送2013年10月及以后的《資本項目及附屬項目流動和匯兌月報表》。

七、外匯局為境外機構辦理外商直接投資項下前期費用登記、合格境外機構投資者（QFII）投資額度審批、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）投資額度審批、不良資產備案登記等四類業務時，應確認該境外機構是否已經申領特殊機構代碼。如從未申領特殊機構代碼，則該境外機構應當按照特殊機構代碼賦碼業務的有關規定向外匯局資本項目管理部門提交有效的批文或證明，以申領特殊機構代碼。資本項目管理部門對境外機構提交的有效批文或證明審核無誤后，填具《特殊機構代碼申領表》（見附件3）并交同級國際收支部門。國際收支部門通過全國組織機構代碼管理中心辦理特殊機構代碼賦碼業務后，將賦碼信息通過資本項目管理部門反饋該境外機構。

境內銀行為境外機構辦理上述四類業務相關的賬戶開關戶、涉外收付款、境內收付款、賬戶內結售匯等外匯業務時，應將特殊機構代碼作為其唯一標識，境內銀行不得為上述機構重復申領特殊機構代碼。

八、推廣要求

（一）資本項目信息系統推廣工作由國家外匯管理局統一安排。各分局應高度重視此項

工作，成立專門的推廣領導小組和工作小組，組織協調推廣工作。領導小組組長由分管副局長擔任，小組成員應包括資本項目管理部門、國際收支部門和科技部門的人員。各分局應于2013年4月30日前將領導小組和工作小組成員名單和聯系方式報資本司。

（二）2013年5月6日至5月12日，外匯局、境內銀行和境內主體應按照《資本項目信息系統推廣上線準備工作要求》（見附件4）完成網絡、瀏覽器設置、用戶創建和權限維護等上線準備工作。

（三）各分局應當按照國家外匯管理局和本分局內控制度要求，制定符合本分局實際情況和業務特點的資本項目信息系統管理規定，并于2013年6月30日前報國家外匯管理局資本項目管理司備案。各分局應當監督和指導轄內各級分支機構建立和執行相應的資本項目信息系統管理規定。

（四）如遇資本項目信息系統故障導致無法及時為轄內主體辦理資本項目業務時，各分局應及時向資本司和外匯業務數據監測中心（科技司）報告。如遇緊急情況，各分局可手工為轄內主體辦理業務，待系統恢復后盡快在資本項目信息系統中補錄并將業務辦理憑證補交該主體。

（五）為保證歷史數據查詢，請各分局確保外債統計監測系統的相關查詢統計功能正常運行至2013年底。

各分局收到本通知后，應及時轉發給轄內中心支局、支局、外資銀行、財務公司、會計師事務所，并組織相關培訓，加強對推廣工作的組織和協調。各中資外匯指定銀行應盡快將本通知轉發各分支機構。

在推廣工作中，如遇問題需要咨詢，請與國家外匯管理局資本項目信息系統試點推廣辦公室聯系。聯系電話：010-68402125（業務）、010-68402519/2683（技術）。傳真：010-68402208。外匯局內網郵箱：safecfa@mail.safe，外匯局互聯網郵箱：safecfa@safe.gov.cn。特此通知。

附件：1.資本項目業務的業務編號/核準件號填寫規范

2.2013年10月以后停止報送的紙質報表名錄

3.特殊機構代碼申領表（參考格式）

4.資本項目信息系統推廣上線準備工作要求

國家外匯管理局

2013年4月25日

第四篇：開通天然氣申請書

申請書

本人XXX，住在XXX小區（縣財政局后面）5號樓2單元302號，戶口所在地是XXX鎮XXX1組，本人屬于低保戶家庭。我們小區已經安裝了燃氣管道，但5棟樓還沒有通天然氣，我們小區的大部分家庭是屬于低保戶家庭，人員是年齡比較大老年人或者沒有干活能力的殘疾人…等，在生活中換煤氣罐子不方便，因生活需要開通天然氣，希望領導批準我的此申請，特此申請，望予批準!

此致 敬禮!

申請人：

日期：2015年2月3日

第五篇：開通銀行業務申請書

申請書

XX銀行

我公司在貴行開立了基本戶或一般戶（賬號：），因業務需要，特此申請注冊開通企業網上銀行，請酌情辦理，望批準

XX公司

公章