第一篇：浙江省水運工程竣工檔案編制辦法

浙江省水運工程項目竣工文件編制辦法

（2011年版）

第一章 總 則

第一條

為規范我省水運工程建設項目竣工文件編制工作，保證水運建設項目檔案質量，根據《中華人民共和國檔案法》、《港口建設管理規定》（交通部2007年第5號令）、《航道建設管理規定》（交通部2007年第3號令）、《交通檔案管理辦法》（交辦發?2005?431號）、《國家重大建設項目文件歸檔要求與檔案整理規范》（DA/T28-2002）和《關于印發水運建設項目文件材料立卷歸檔辦法通知》（交辦發?2009?225號）等有關規定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于全省新建、改建和擴建水運建設項目竣工文件材料的編制及立卷歸檔管理工作。水運養護工程參照執行。

第三條

本辦法所稱水運建設項目竣工文件材料，是指自項目立項審批（或核準備案）至竣工驗收過程中直接產生的，對建成后的工程管理、維護及改建和擴建具有保存、查考利用價值的各種不同載體形式的歷史記錄。

第四條 竣工文件是竣工驗收的基礎資料，必須始終重視資料的積累與管理，保證資料的真實、準確。項目文件收集、整理、歸檔和項目檔案的移交應與項目的立項準備、建設和竣工驗收同步進行。項目檔案應完整、準確、系統。第二章 項目文件材料立卷歸檔工作管理 第五條

各級交通運輸主管部門（港口行政管理部門）應根據統一領導、分級負責的原則，依法對所轄區域內水運建設項目文件材料的立卷歸檔工作進行管理，同時接受項目所在地上級及同級檔案行政管理部門的檢查和指導。

第六條

水運建設項目文件材料的立卷歸檔工作實行項目法人（建設單位）負責制。項目法人（建設單位）應做好自身形成的項目文件材料的收集、整理和歸檔工作，并加強對各參建單位文件材料收集歸檔工作的組織、協調和監督、指導；將項目文件材料立卷歸檔工作納入合同及監理工作內容，與工程建設同步管理，保證項目文件材料立卷歸檔的及時、完整、準確和系統。

第七條

各參建單位應配備適應項目文件材料立卷歸檔工作需要的工作人員，專人負責，并保持其穩定；明確本單位有關崗位和人員項目文件材料收集歸檔的職責和要求；有關資料應隨工程建設同步積累與整理，工程竣工時竣工文件也應編制完畢；按規定做好項目文件材料的整理歸檔和移交工作。

監理單位負責監督、檢查項目建設中文件收集、積累和完整、準確情況。

第八條 屬于縣級以上重點建設項目的水運建設項目，在項目竣工驗收前須進行項目檔案專項驗收。項目檔案專項驗收應在項目竣工驗收前3個月完成。列入省重點的、符合檔案專項驗收條件的工程項目，項目法人（建設單位）應及時按照項目管理權限向項目主管部門提出項目檔案專項驗收申請，經審核同意后，轉報省交通運輸廳。省交通運輸廳根據項目立項情況，轉報部檔案館或省檔案局。水運工程竣工驗收時，交通運輸主管部門檔案機構應派人參加。

申請建設項目檔案專項驗收時，必須同時提交下列材料： 1.項目檔案專項驗收申請報告；

2.部立項項目：《交通建設項目檔案專項驗收申請表》（見 附件1）；

省立項項目：《檔案行政許可申請表》和《浙江省重點

建設項目檔案專項驗收評分標準》（浙江檔案網下載）；

3.建設項目檔案自檢報告或建設項目檔案審查意見； 4.建設項目檔案案卷目錄。

第三章

項目文件材料的收集

第九條

水運建設項目竣工文件材料的收集工作，按照“誰形成誰負責”的原則，由項目文件材料的形成單位或部門負責。具體收集范圍及歸檔單位按《水運建設項目文件材料收集歸檔范圍》執行（見附件2）。

第十條

各有關單位應建立健全項目文件材料收集編制及歸檔制度，按水運建設項目基本建設程序的不同階段和各合同段單位（分部、分項）工程施工工序文件材料的自然形成過程，分門別類，及時收集，適時歸檔。單位（分部、分項、檢驗批）工程的劃定按《水運工程質量檢驗標準》（JTS257-2008）各類工程的劃分表劃定，在施工準備階段完成（施工單位編制，監理單位審查，業主單位批準，報送監督部門備案）。

第十一條

收集歸檔的項目文件材料應為原件。其中項目立項審批等文件，如原件保存在項目主管單位，項目法人（建設單位）可收集復印件歸檔保存，同時注明情況；如供貨商提供的原材料及產品質量保證文件為復印件，應在復印件上加蓋銷售單位正式公章并注明原件存放處后歸檔保存。

第十二條

收集歸檔的文件材料應能夠全面、準確地反映工程建設的實際過程。其中勘測資料、檢測及抽測資料、施工記錄應是現場原始記錄，填寫內容規范（根據施工、監理的不同要求記錄，即施工記錄實測偏差值、監理記錄抽查實測值），相關簽署手續完備。

第十三條

項目文件材料應書寫工整，字跡、線條清晰，修改規范；紙張優良，格式統一；禁止使用圓珠筆和鉛筆等易褪色筆書寫、簽批；如是熱敏傳真件，需復印保存，復印件應清晰。

第十四條

數碼照片在刻錄光盤保存的同時，還應沖印出紙質照片連同說明一并歸檔；長期存儲的電子文件應使用不可擦寫光盤保存。

第十五條

竣工圖編制要求：

1.竣工圖由施工單位負責編制。編制完成的竣工圖應由編制單位逐張加蓋竣工圖章并簽署，經監理審核簽字認可；如項目法人（建設單位）規定由設計單位編制或施工單位委托設計單位編制的，應明確施工單位和監理單位的審核和簽字認可責任；工程總平面布置圖及綜合管線竣工圖由項目法人（建設單位）負責或委托有關單位編制。

2.竣工圖應完整、準確、清晰地反映項目竣工時的實際情況。

3.一般性的圖紙變更，且能在原圖上作修改補充的，可在原施工圖上做修改、說明后，加蓋修正章（見附件4），作為竣工圖；總平面布置、結構形式、工藝及其他重大變更，不宜在原施工圖上修改、補充的，均需重新繪制竣工圖；重新繪制竣工圖（見附件5），且圖簽能全面反映簽署情況的，可不另加蓋竣工圖章（圖章式樣見附件6）。

重繪圖紙在原施工圖號前綴“竣”字。

第四章

項目文件材料的整理

第十六條

水運建設項目文件材料歸檔前，應由文件材料收集歸檔單位在文件材料收集的基礎上，按照文件材料的內在聯系，進行分類整理組卷。

第十七條 水運建設項目文件材料組卷，應遵循水運工程基本建設程序各階段文件材料的自然形成規律和成套性原則，達到分類科學，保持文件材料的內在有機聯系，便于保管和查找利用的目的。1.立項審批階段文件材料根據審批事項的內在聯系分別整理組卷。

2.勘察設計階段文件材料按照設計的不同階段和專業分別整理組卷。

3.招投標及合同管理文件材料按照招投標工作程序及合同內容，分別整理組卷。

4.工程準備階段文件材料按審批事項及相關手續辦理過程分別整理組卷。

5.工程管理文件材料按問題并結合時間，分別進行整理組卷。

6.計量支付報表、計劃進度報表按合同段結合時間整理組卷。

7.各合同段施工管理文件材料以合同段為單位，按工作程序并結合問題，分別集中整理組卷；原材料質量保證文件如屬共用的，則按單位工程整理組卷，如屬專用的，則按分部工程分別整理組卷；各項施工原始文件除各單位、分部、分項工程質量檢驗表及匯總文件可按合同段集中整理組卷外，其余原始文件材料均應按照單位、分部、分項工程，結合施工工序，歸入相應部分，分別整理組卷；設備文件材料按專業及用途分別整理組卷；竣工圖按照專業或單位工程結合圖號分別整理組卷，并編制工程設計變更一覽表（見附件3）。

8.監理工作活動中產生的文件材料，根據其工作內容，以合同段為單位，按照監理工作依據性文件、合同管理文件、工程質量控制文件、計劃進度控制文件、費用控制文件、安全管理文件、旁站監理記錄、監理日志等，分別整理組卷；平行檢驗及獨立抽檢的文件材料按單位工程分別進行整理組卷。

9.工程試運行及竣工驗收文件材料按照工作內容分別整理組卷，即：觀測檢測記錄及報告、各專項驗收和竣工驗收等。

第十八條 卷內文件系統化排列

1.立項審批文件批復在前，請示在后，報批過程中有關審查文件材料依次排列。

2.設計審批文件批復在前，請示在后，相關審查文件材料依次排列。

3.工程準備階段文件材料按照審批及協議事項辦理程序依次進行排列。

4.項目實施階段文件材料排列

（1）工程管理文件材料按照問題結合時間依次排列；會議紀要按時間進行排列，如屬專題會議，按照專題分別進行排列；招投標及合同文件按專業依次排列。

（2）各合同段施工管理文件材料，按工作程序結合問題的重要程度依次排列；原材料質量保證文件按產品種類或使用部位分別依次排列；按各單位、分部、分項分別整理組卷的文件材料，依照施工工序，按開工批準、工程質量檢測檢驗、各項施工原始記錄、試驗檢測及工程質量控制、安全管理、事故處理等往來文件材料，依次進行排列。

（3）監理工作活動中產生的依據性文件、合同管理文件、工程質量控制文件、計劃進度控制文件、費用控制文件、安全管理文件、旁站監理記錄、監理日志等，按照監理工作內容結合問題的重要程度依次進行排列；平行檢驗及獨立抽檢記錄按照單位、分部、分項工程依次排列。

（4）計量支付文件及計劃進度報表以合同段為單位，按時間依次進行排列。

（5）設備文件材料按依據性、設備開箱驗收、設備安裝及調試、設備運行維修、隨機圖紙等順序依次排列。

（6）施工圖（完工圖）及竣工圖按專業或單位工程結合圖號順序依次排列。

5.試運行及竣工驗收階段文件按照各專項工作程序依次排列。

第十九條

經系統化排列的卷內文件材料，雙面書寫的文件材料，在其正面右下角、背面左下角，單面書寫的文件材料，在其正面右下角，用阿拉伯數字逐頁編寫頁號；已裝訂成冊的文件材料，如自成一卷的，不需重新編寫頁號，如與其他文件材料組成一卷的，將該冊文件材料排列在其他文件材料之后，并將其作為一份文件編寫冊號，不需重新編寫頁號。

第二十條

卷內文件目錄（見附件7）由下列項目組成： 1.序號按照文件排列順序，用阿拉伯數字從1起依次標注。2.文件編號或圖號應填寫文件材料的原始編號或圖號。3.責任者應填寫文件材料的形成部門或主要責任者。4.文件題名應填寫卷內文件材料標題的全稱，沒有標題或標題不能說明文件材料內容的，應自擬標題；案卷內每份獨立成件的文件材料均應逐件填寫文件標題。

5.日期指文件材料形成日期。

6.頁數應填寫每份文件材料總頁數；如屬已裝訂成冊的材料，在卷內文件目錄頁數中填寫冊數，并在備注欄中注明累計總頁數。

7.備注：需要時填寫。

8.卷內目錄排列在卷內文件材料的首頁之前。

第二十一條

項目檔案除藍圖及成冊文件材料外，均需裝訂。不裝訂的圖紙及成冊文件材料，每份需加蓋檔號章（見附件8）。檔號章內容包括該份文件材料所在案卷的檔號和本案卷中所在頁次。

第二十二條

案卷裝具為卷盒，卷盒正面及卷脊可只填寫該案卷的檔號，需采用內封面形式。

內封面由以下內容構成：案卷題名、立卷單位、起止時間、保管期限、密級及檔案號。

1.案卷題名應簡明、準確地概括卷內文件材料的內容，主要包括項目名稱、階段或單位工程（分部、分項）名稱及文件材料名稱。

2.立卷單位指文件材料的組卷部門。

3.起止時間填寫卷內文件材料形成的起止日期。4.保管期限根據建設項目及文件材料的實際情況確定并填寫。5.密級依據國家及部有關保密規定確定并填寫。第二十三條 案卷由案卷封面、卷脊、內封面、卷內文件目錄、卷內文件材料及備考表組成。

備考表排列在卷內文件材料之后。備考表包括立卷說明、立卷人及檢查人簽名、立卷時間等。（見附件9）

1.立卷說明應包括本案卷在編制過程中需要說明的問題，本卷中文件材料的相關原件及其他載體文件材料所在案卷號。

2.立卷人指本案卷的組卷者。3.檢查人指負責案卷審核人員。4.立卷日期應填寫完成立卷的日期。

第二十四條 立卷單位應按照文件材料的自然形成過程對案卷進行系統化排列，并用鉛筆在案卷封面和卷脊編寫案卷流水號，同時編制檔案歸檔目錄一式二份（含電子版）。

第二十五條

案卷卷皮、卷內文件目錄、備考表及檔案歸檔目錄樣式及內容，按照國家檔案局《科學技術檔案構成的一般要求》（GB／T 11822-2008）和交通部《交通檔案管理和交通文件材料立卷歸檔統一表格樣式》（交辦發[1992]121號）中所規定的科技檔案卷皮和卷內文件目錄、備考表及科技檔案歸檔目錄的樣式內容執行。文件裝訂采用三孔一線方法裝訂，每卷文件裝訂厚度一般采用20mm、30mm、40mm為宜，特殊情況可用50mm、60mm。卷內文件目錄、備考表及檔案歸檔目錄的尺寸為297mm×210mm（A4紙）。

多媒體數據格式、照片檔案和電子文件的整理應符合國家有關規定。

第五章

項目檔案的移交與整理

第二十六條

項目法人（建設單位）、監理單位在合同段交工驗收時，應對施工單位項目檔案的完整性、準確性和系統性情況進行檢查與審核，對不符合要求的，督促整改，符合要求后方可進行合同段交工驗收。各參建單位應在合同段通過交工驗收一個月內，向項目法人（建設單位）移交項目檔案原件和檔案歸檔目錄（含電子版目錄）。如需復制檔案，套數由項目法人（建設單位）根據實際需要確定（或合同中明確的套數）。

第二十七條

屬代建制項目，由代建單位負責接收各參建單位移交的項目檔案。待全部工程完工后，將形成的項目檔案，經系統化整理后，連同檔案歸檔目錄（含電子版目錄）一并向項目法人（建設單位）移交。

第二十八條

項目法人（建設單位）負責對接收的全部項目檔案，連同自身形成的項目檔案，按照項目基本建設程序，進行系統化整理和排列。其中，招投標、合同及計量支付、計劃進度報表類檔案可單獨整理編目。

第二十九條

項目法人（建設單位）對經過系統化整理排列的全部檔案編制檔號，并編寫檔案歸檔目錄一式二份（含電子版）及項目檔案整理情況說明。說明內容包括項目立項審批及初步設計審批情況、建設規模及主要建設內容、檔案整理執行的標準、項目檔案整理情況及案卷數量、項目檔案運用計算機管理情況及其他需要說明的問題。

檔號由項目法人（建設單位）或接收單位根據保管和利用需要進行編制，檔號應簡單明了。

第三十條

項目法人（建設單位）在水運建設項目通過竣工驗收三個月內，按有關規定向有關單位辦理檔案移交手續（見附件10），必須附移交目錄。檔案原件保留在使用管理單位或項目法人（建設單位），其他單位保存復制件。

第六章 附 則

第三十一條

本辦法由省交通運輸廳負責解釋。第三十二條

本辦法自2012年2月15日起實行。原《浙江省水運工程項目竣工文件編制辦法》》（2004版）（浙交?2004?6號）同時廢止。

附件：1.交通建設項目檔案專項驗收申請表 2.水運建設項目文件材料收集歸檔范圍 3.設計變更情況一覽表

4.修正章 5.竣工圖表式

6.竣工圖圖章（簽）格式 7.卷內目錄 8.檔號章 9.卷內備考表 10.檔案交接文據

第二篇：碼頭工程竣工檔案編制情況匯報

碼頭擴建工程

竣 工 檔 案 編 制 情 況 匯 報

施工單位：2 年3月 公司

日

碼頭擴建工程 竣工檔案編制情況匯報

一、工程概況

工程名稱：

工程地點：

業

主：

設計單位：

施工單位：

監理單位：

質監單位：

地理坐標 本工程工作內容為新建

工程于2 年4月2日開工，至2 年11月 日竣工。

二、檔案的編制過程

我項目部根據工程項目特點，及業主和監理所制定的《內業資料管理實施辦法》 ；成立了檔案管理領導小組，確保項目檔案的完整性、準確性和系統性。

1、施工準備階段內業資料管理情況：主要包括是定總則，內業資料管理機構、制度及文控室硬件、人員設置，內業資料的收集范圍、分類、保管期限、制定了工序報檢資料同步制、隱蔽工程原始記錄齊全簽認制、進場原材料檢驗資料簽證制。

2、施工質檢資料的及時編寫和歸檔：把工程文件材料的形成、報監、歸檔工作列入考核范圍。在施工過程中形成的資料主要有：施工組織設計、各專項施工方案、技術交底書；開工報告；分包單位資質報審；人員資質報審；混凝土、砂漿、鋼筋試驗檢測報告；現場質量檢驗報驗單；設計更改單、技術核定單；交工證書；分部分項評定表等。這些資料是工程施工各個環節工程質量的重要證據。

3、資料管理小組定期對資料進行檢查，檢查資料及時性和真實性，填寫的規范性，歸檔是否與分項工程劃分相符，資料簽署是否齊全、完整，對開工報告、質檢、試驗、測量和來往文件是否完整，是否按規定及時對分項工程進行評定，工序檢查和驗收資料與施工日期是否一致。重點檢查施工原始記錄和試驗檢測報告的真實性，重要工程部位和重點工序的隱蔽工程資料。對檢查中發現的問題及時進行整改，確保我部的內業資料歸檔規范化。

工程完工后，組織專門人員，按照業主下發的檔案分類編號規則和文件材料歸檔范圍，以及檔案案卷質量標準進行竣工資料的編制。

三、檔案編制情況

在進行項目檔案質量編制時主要依據交通運輸部文件《水運建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》等有關文件的規定。重點是以下施工類文件：

1、施工管理文件

①合同段開工申請及批準文件（含施工組織設計方案）、技術交底、圖紙會審紀要

②測量設備檢驗證書、工地實驗室資質證書

③工程定位（水準點、基準點、控制點）測量、復核記錄

④工程及設計變更

⑤施工記錄、大事記、事故處理報告

⑥永久性水準點坐標圖、建筑物坐標高程測量記錄

⑦沉降、位移觀測記錄

2、原材料（產品）質量保證文件

①各種原材料、半成品、成品、混凝土預制件合格證及試驗記錄

②混凝土配合比通知單、配料單

③焊接、砂漿、混凝土試塊等試驗報告

④產品說明書及合格證

3、施工原始文件

①分部、分項開工審批、工程質量檢驗報驗及評定文件

②隱蔽工程驗收記錄

③打樁（沉樁、沉箱）及構件安裝記錄

④樁基檢測報告

⑤強度及密閉性試驗報告

⑥各項施工原始記錄、測量原始記錄

⑦竣工圖

⑧施工單位工作總結、交工驗收文件

四、編制自檢情況

1、檔案文件的內容符合實際、準確性要求，記錄能夠反映工程建設實際情況。

2、檔案文字字跡清澈、圖標清晰整潔、簽字蓋章手續齊全。

3、竣工圖完整、圖樣清晰，圖幅符合標準，反映了工程形象面貌，做到圖物相符；簽字手續基本完備。

4、歸檔工程文件的整理立卷符合形成規律，卷內文件保持有機聯系，具有成套特點；工程檔案符合系統性、完整性要求，組卷合理，符合交通運輸部文件《水運建設項目文件材料立卷歸檔管理辦法》的規定要求，可提請上級檔案部門驗收。

五、編制數量

根據業主要求，本工程竣工檔案共編制三套（一套原件、二套副本）：（1）項目水工工程（噸級碼頭及 綜合用房）

1、交工文件紙版文件三套，單套4卷54個卷盒；三套共162個卷盒；

2、交工文件電子版光盤三套，1張/套，三套總計電子光盤三張；

3、工程照片檔案卷共一冊（60張/冊）。（2）項目上部安裝工程

1、交工文件紙版文件三套，單套3卷29個卷盒；三套87個卷盒；

2、交工文件電子版光盤三套，1張/套，三套總計電子光盤三張；

公司

2014年3月24日

第三篇：基本建設工程竣工決算報告編制辦法

中國國電集團公司基本建設工程竣工決算報告編制辦法

第一章 總 則

第一條 為了適應集團公司基本建設投資管理的需要，規范基本建設工程竣工決算報告的編制和管理工作，真實反映投資成果和概預算執行情況，進一步提高基本建設工程竣工決算報告（以下稱“竣工決算報告”）的質量，根據國家有關規定，結合集團公司的實際情況，制定本辦法。

第二條 竣工決算報告是綜合反映基本建設工程的建設時間、投資情況、建設成果和財務狀況的總結性文件，是正確核定新增資產價值的主要依據，是考核工程概預算執行情況的重要依據。

第三條 工程籌建之初，項目法人單位應組織財務、基建（工程）、計劃、物資等有關部門，組成竣工決算報告編制組，分別指定專人負責相關資料的收集、整理，共同配合完成竣工決算報告的編制準備工作。

第四條 集團公司本部、全資及控股公司投資的所有新建、擴建、改建、遷建和恢復性建設的電源及其他所有基本建設工程項目，均應在工程竣工驗收合格后，按本辦法的要求，全面、準確、及時地編制竣工決算報告。技改工程竣工決算報告的編制參照本辦法執行。

第五條 竣工決算報告應由項目法人單位負責組織編制，單位負責人對竣工決算報告的真實性、完整性負責。項目法人單位不能按期完成，或不能獨立編制竣工決算報告的，應向集團公司財務部門提出申請，由集團公司安排中介機構協助編制竣工決算報告。

第六條 項目法人單位應加強對竣工決算工作的組織和領導，從工程籌建開始，全面規范基本建設工作程序，做好概預算管理、財務管理、物資管理、合同管理等基本建設工程管理工作。

第七條 竣工決算編制完成后，項目法人單位應向集團公司財務部門報批，由集團公司安排中介機構，對竣工決算報告進行審計，并出具審計報告后，作出批復。

第八條 根據審計報告對竣工決算報告進行修改，由項目法人單位或董事會對竣工決算報告進行確認。

第九條 項目法人單位或董事會要定期組織有關人員對工程項目進行檢查、監督，對在工程建設過程中和竣工決算報告編制過程中的違法、違紀行為要按規定嚴肅處理。

第十條 竣工決算報告是重要的經濟檔案，必須注意保密，妥善保管，永久保存。

第二章 竣工決算報告的編制要求和依據

第十一條 工程驗收達到預定可使用狀態后，應及時編制竣工決算報告。電源工程應在工程項目經驗收達到預定可使用狀態后六個月內編制完成，其他基本建設工程項目應在工程項目經驗收達到預定可使用狀態后三個月內編報完成。

第十二條 竣工決算報告的編制，原則上應遵循“一個概算范圍內的工程項目，編制一個竣工決算報告”的原則。

第十三條 經驗收具備投產條件的工程項目，原則上不得留有尾工。如確有概算內未完收尾工程和費用的，可以預計納入竣工決算，并按概算項目編報未完收尾工程明細表，但預計未完收尾工程的實物工作量和費用不得超過執行概算的5%。

第十四條 工程竣工驗收達到預定可使用狀態的，財務部門要對其資產先行估價入賬，待竣工決算批準后，再根據審批后的價值對原估價入賬的資產價值進行調整。

第十五條 項目法人單位（或項目實施單位）要認真執行有關財務會計制度的規定，嚴肅財經紀律，實事求是地編制工程項目竣工決算報告，做到編報及時，數字準確，內容完整。

第十六條 竣工決算報告的概算投資，應以集團公司最終批準的概算為依據；實際投資，應根據正確的會計賬面數據如實填報，做到賬實相符，賬表相符。

第十七條 竣工決算報告的各項技術經濟指標應以有關職能部門提供的數據為依據；工程質量應以質量鑒定部門正式驗收鑒定書等有關文件為依據。

第十八條 對基本建設投資項目進行經濟效益分析，應以集團公司最終批準的執行概算為依據。

第十九條 工程建設過程中，重大設計變更，應以集團公司的批準文件為依據。

第二十條 竣工決算報告是正確登記固定資產的依據，應按照集團公司固定資產目錄規定的內容列示。

第三章 竣工決算報告編制的準備工作

第二十一條 做好會計賬戶的設置工作。應根據集團公司有關規定設置會計科目，準確核算工程成本和各項費用支出情況。各明細賬戶的設置除應按照會計制度的規定外，還應滿足編制竣工決算報告及基建工程管理的要求，并配備專職的會計人員進行工程項目的核算和竣工決算報告的編制工作。

第二十二條 做好設備管理工作，建立健全有關設備臺賬，滿足交付使用財產要求。設備臺賬應包括：設備名稱、規格、型號、制造廠家、安裝地點、數量、價值、訂貨、到貨、驗收、入庫、出庫等資料。

第二十三條 建立各種費用及移交資產登記簿。

（一）建設場地劃撥及清理費用登記簿。記錄征用土地面積、金額、座落地址、收款單位、耕地占用稅以及舊有設施遷移補償、余物拆除清理的計算標準等。

（二）設備存放地點和設備安裝地點登記簿。

（三）根據需要設立的其他有關費用登記薄，如研究實驗費、勘察設計費等。

（四）建設期內使用的各項可移交資產登記薄，其中固定資產、流動資產應登記名稱、規格、供應單位、制造廠商、存放地點、計量單位、數量、金額等。

第二十四條 做好財務收支情況的清理和核對工作。編制竣工決算報告前，要對包括歷年結算數、資本金（撥款）、借貸款數、應交款項、結余資金等財務收支情況進行一次全面清理和核對，做到工完賬清，各項成本費用不漏列，不虛列。

第二十五條 及時清理現場、清理債務。工程竣工后，要進行倉庫物資盤點和現場清理工作，倉庫物資要進行核對，做到賬、卡、物相符，剩余物資要全部退庫或作價處理。建設過程中發生的全部債權債務要逐項落實并及時清理，不留后遺癥。

第二十六條 正確分析、分攤應計入財產價值的其他費用支出。具體分攤辦法見附件《其他費用核算、分攤辦法》。

第二十七條 為保證竣工決算報告及時、準確、完整的編制，應從基本建設工程籌建時起，即做好有關資料的積累和整理工作，并規范建立有關臺賬。有關資料具體包括：

（一）批準的可行性研究報告和初步設計文件等；

（二）概算投資構成和概算調整及批準資料；

（三）招標有關文件、合同及執行情況；

（四）主要施工工程量和投資的完成情況；

（五）設備清冊和設備價款及工程價款的結算情況；

（六）歷年工程建設資金的到位和使用情況，以及在建期間貸款利息的分攤情況；

（七）其他工程成本和費用支付情況；

（八）有關統計報表；

（九）土地征用及賠償等有關批準文件、合同；

（十）工程監理、工程質量鑒定情況及重大設計修改等情況；

（十一）與基建項目有關的權證資料，如土地使用權證、房產證等；

（十二）工作總結、建設期的重大會議記錄及其他相關資料。

第四章 編制內容

第二十八條 竣工決算報告中工程成本費用的開支范圍應包括從工程籌建開始到竣工驗收的全部建設成本費用。即：建筑工程費、安裝工程費、在安裝設備、待攤支出和不通過“在建工程”科目核算直接形成的固定資產、流動資產、無形資產和長期待攤費用等資產的價值。

第二十九條 竣工決算報告由以下幾部分組成：

（一）竣工決算報告封面；

（二）竣工決算報告目錄；

（三）概算批準文件和竣工驗收報告；

（四）竣工工程全景或主體工程彩照；

（五）竣工決算報告情況說明書；

（六）全套竣工決算報表；

（七）審計報告及其他重要文件。

第三十條 竣工決算報告說明書的內容，即總括反映竣工工程建設成果和經驗，全面考核與分析工程投資與造價的書面總結，是竣工決算的重要組成部分。其主要內容包括：

（一）對工程的總體評價，從工程進度、質量、安全、投資等方面進行分析說明。

1．進度情況。主要說明開工和竣工時間，以實際工期對照合理工期是提前還是延期。著重說明各工程項目之間工期的銜接與系統的協調。

2．質量情況。要對質量監督部門的驗收評定等級、合格率和優良品率進行說明。

3．安全情況。根據勞動、監理和施工部門記錄，對有無設備和人身事故等進行說明。

4．投資情況。應對照概算投資，說明節約還是超支，用金額和百分率進行分析說明。

（二）建設依據。應對“可行性研究報告”“項目建議書”“設計任務書”“概算批準書”等的批準單位、批準日期和文號進行說明。

（三）主體工程造型、主設備和主體結構。應說明主體工程造型、結構和主設備的有關情況，說明主要建筑的布置和主體設備的合理性。

（四）工程施工管理。在建設過程中發生的問題和解決辦法，施工技術組織措施情況，采用了哪些先進科學技術，取得了哪些經驗和教訓。

（五）各項財務和技術經濟指標的分析。

1．概算執行情況分析。包括實際基建支出與概算進行對比分析，單位投資分析，動用基本預備費的項目、金額、動用原因及依據的列表分析說明。2．新增生產能力的效益分析。本項目對當地社會經濟和企業的作用分析，投資回收分析，投產以后新增生產能力分析，電力項目還應對發電量、負荷量等能力進行分析。3．財務狀況分析。列出歷年資金到位和使用情況，有無資金嚴重短缺和過剩情況及形成原因，并對籌資成本進行分析說明。

（六）財務管理情況分析。在項目建設過程中，制定了哪些財務規章制度，采取了哪些措施促進了基建工程財務管理工作的開展，對控制工程投資、節約建設資金、支持并服務于工程建設、提高經濟效益等方面的作用。

（七）結余資金處理情況。竣工結余資金的占用形態及處置情況。

（八）預留未完工程的說明。說明預留未完工程的原因，項目內容，擬完成時間等。

（九）審計意見處理情況。要逐項說明對審計意見中各項問題的落實情況。

（十）債權債務清理情況。列表說明各項債權和債務單位、金額、原因等情況。

（十一）待攤支出分攤原則。說明待攤支出各項費用分攤的依據和方法。

（十二）其他需要說明的事項。竣工決算報告編制的依據，編制中對數據有重大影響的處理方式、方法的說明。

（十三）大事記。是基本建設項目的歷史性記錄，要把建設期間包括籌備建設期間的重大事情及工程關鍵進度記錄下來，按時間順序進行編纂。

第三十一條 竣工決算報告表格

全部竣工決算表格共四大類16種（見：基本建設工程竣工決算報告編制辦法附件.xls）。各表名稱及編號如下：

（一）竣工工程概況表（專用表）：

1．火電竣工工程概況表（竣建01-1表）2．水電竣工工程概況表（竣建01-2表）3.風電竣工工程概況表（竣建01-3表）4.煤炭礦井竣工工程概況表（竣建01-4表）

5．通信及自動化竣工工程概況表（竣建01-5表）6.其他基建項目竣工工程概況表（竣建01-6表）

（二）竣工工程決算表（通用表）7．竣工工程決算一覽表（竣建02表）

8．預計未完收尾工程明細表（竣建02表附表）9．其他費用明細表（竣建03表）

10．待攤支出分攤明細表（竣建03附表）

（三）移交資產明細表（通用表）11．移交使用資產總表（竣建04表）

12．移交資產—房屋、建筑物一覽表（竣建04-1表）13．移交資產—安裝的機械設備一覽表（竣建04-2表）

14．移交資產—不需要安裝的機械設備、工器具及家具一覽表（竣建04-3表）

15．移交資產—長期待攤費用、無形資產一覽表（竣建04-4表）

（四）竣工工程財務決算表（竣建05表）

第五章 編制方法

第三十二條

竣工工程概況表

（一）本表反映基本建設竣工工程的基本情況，為全面考核竣工工程主要技術經濟指標等提供依據。

（二）根據發電、煤炭、通信及其他工程的建設特點，將本表分為六種格式選填。

（三）本表應根據最終批準的設計文件、計劃和會計核算等有關資料填列。1．“建設性質”分新建、擴建、改建、遷建和恢復性建設等。2．“主要工程特征”應根據設計文件及最終實際情況填列。

3．“工程進度”欄中“開工日期”根據上級批準的開工報告按建筑、安裝最先一個永久性工程項目開工日期填列；“竣工日期”按項目經驗收具備投運條件日期填列。

4．“工程投資”欄中概算總投資按最終批準的概算數填列，“實際投資”按會計核算資料填列。“招標金額”反映中標單位與項目公司簽訂的合同（協議）金額，而不是項目公司的招標底數。一個工程如有兩個以上合同（協議）的應匯總填列。

5．“工程造價”按總投資減去移交的流動資產、無形資產和長期待攤費用后的價值計算填列。

6．“固定資產形成率”= 實際移交的固定資產總額÷實際投資完成額×100%。7．“工程質量鑒定”應根據竣工驗收報告中有關工程質量鑒定情況填列。第三十三條 “竣工工程決算一覽表”（竣建02表和竣建02表附表）

（一）本表反映竣工工程投資情況，考核概算的執行情況與實際投資的完成情況。

（二）“工程項目”欄應按批準概算所列擴大單位工程順序填列。

（三）發電項目應先按總概算表分系統編制一張匯總表，起目錄作用，然后再按批準概算的單位工程或費用項目依次填列。

（四）概算中所列“基本預備費”和“價差預備費”在本表填列其概算數，實際價值欄不填。（實際價值應分別列入有關工程項目中）

（五）本表“概算價值”各欄數根據最終批準的概算數填列；“實際價值”各欄數根據會計核算資料填列。

（六）“其中：預計未完工程”的合計欄應與“竣建02表附表” 最后一行合計數一致。

（七）“預計未完收尾工程明細表”（竣建02表附表）反映工程已經竣工，但尚有少量尾工需要繼續完成。預計的未完工程投資，應按概算所列單項或分部工程（費用），或者是按計劃（預算）所需投資數（該項工程的全部投資數）填列，并寫明所在部位，預計實物量等。

第三十四條 “其他費用明細表”（竣建03表）

（一）本表反映全部“待攤支出”及直接移交使用的各種資產的概算數和實際發生數，概算數按概算所列其他費用分項填列，實際數按會計核算資料填列。

（二）其他費用的“費用項目”欄按概算所列的各項費用名稱填列。

（三）“待攤支出”是指按受益對象計入、分攤的費用。

（四）其他費用明細表合計數與竣工工程決算一覽表中的其他費用數相等。第三十五條 “待攤支出分攤計算表”（竣建03附表）

（一）本表反映全部待攤支出的實際發生數的分攤計算結果。

（二）分攤方法。按照附錄中《其他費用核算、分攤辦法》的規定，以實際完成的工作量分攤，如按實際工作量有困難，也可按概算工作量作為分攤各項費用的計算基數。

待攤支出余額－其中可直接分配部分

公式：實際分配率=

建筑工程余額＋安裝工程余額＋在安裝設備余額

（三）購入不需要安裝的機械設備、工器具及家具、長期待攤費用、無形資產不分攤待攤支出費用。

（四）本表最后一欄合計數應與“其他費用明細表”（竣建03表）中實際數欄下的待攤支出合計數相等。

第三十六條 “移交資產總表”（竣建04表）

（一）本表是竣建04-1表、04-2表、04-3表和04-4表的匯總表。

（二）將“移交資產－房屋、建筑物一覽表”（竣建04-1表）中“建筑費用”、“攤入費用”和“移交資產價值”的最后一行合計數，分別填入本表“房屋”和“建筑物”行的“建筑費用”、“攤入費用”以及“移交資產合計”各相應欄次內。

（三）將“移交資產－安裝的機械設備一覽表”（竣建04-2表）的“設備價值”、“設備基座價值”、“安裝費用”、“攤入費用”和“移交資產價值”的最后一行合計數分別填入本表“安裝的機器設備”行中的“設備價值”、“設備機座價值”、“安裝費用”、“攤入費用”和“移交資產合計”中各相應欄次內。

（四）將“移交資產－不需要安裝的機械設備、工器具及家具一覽表”（竣建04-3表）中的“不需要安裝機械設備小計”行的“移交資產價值”列填入本表“不需要安裝的機械設備”行的“直接形成的資產”和“移交資產合計”欄下。

（五）將“竣建04-3表”中的“工器具小計”及“家具小計”行的“屬流動資產”和“屬固定資產”合計數（凈值），分別填入本表“流動資產”和“固定資產”項目的“工器具”、“家具”行的“直接形成的資產”和“移交資產合計”列內。

（六）將“移交資產－長期待攤費用、無形資產一覽表”（竣建04-4表）中的“長期待攤費用”和“無形資產”的最后一行合計數，填入本表的“長期待攤費用”行和“無形資產”行的“直接形成的資產”和“移交資產合計”列中。

（七）本表的“移交資產合計”應與竣建02表實際價值合計數相同。第三十七條 “移交資產—房屋及建筑物一覽表”（竣建04-1表）

（一）本表應參照固定資產目錄填列。

（二）本表“建筑費用”各行應根據會計核算實際發生數，分別“房屋”和“建筑物”逐行計算填列。

（三）本表“攤入費用”是根據附錄中《其他費用核算、分攤辦法》的規定計算應攤入建筑工程的費用（生活福利工程一般不分攤其他費用）。

（四）預計未完工程估列的資產在“備注”中注明。

第三十八條 “移交資產—安裝的機械設備一覽表”（竣建04-2表）

（一）本表應參照固定資產目錄填列。

（二）本表“設備價值”各行應根據會計核算資料填列。其中包括設備原價、運雜費、采保費等，如系進口設備還應包括關稅、手續費等有關費用。

（三）本表“設備基座價值”是指設備基座的建筑費用。

（四）當某“單位工程”中由不同設備組成時，單位工程中安裝費應在不同設備之間進行分攤。分攤一般以概算安裝費比例為依據。

（五）本表的“設備價值”、“設備基座價值”“安裝費用”“攤入費用”和“移交資產價值”各列合計數應與“竣建04表”的“安裝的機械設備”行的各相關列數字相符。

（六）預計未完工程估列的資產在“備注”中注明。第三十九條 移交資產—不需要安裝的機械設備、工器具及家具一覽表（竣建04-3表）

（一）本表反映不需要安裝的機械設備、工器具及家具等詳細情況。

（二）不需要安裝的機械設備、工器具及家具的價值，應根據財務部門的輔助登記臺賬記錄和有關會計核算資料填列。

第四十條 移交資產—長期待攤費用、無形資產一覽表（竣建04-4表）

（一）本表“項目”按資產或費用項目詳細填列，所形成資產的實際價值按會計核算記錄填列。

（二）為便于資產管理，應在本表“備注”欄中注明無形資產形成時有關文件和協議情況。

第四十一條 竣工工程財務決算表（竣建05表）

（一）本表反映竣工工程累計發生的資金來源（資本金、基建投資借款及債券資金等）與其所形成各種資產總價值以及竣工結余資金等情況。

（二）本表采用資金平衡表的形式，即竣工工程全部資金來源等于全部資金占用。

（三）本表應根據會計核算資料分析填列。

第四十二條 發電工程多臺機組同期建設的項目單機竣工投產后，項目單位具備條件的，可編制單機竣工決算報告。

（一）單機竣工決算需編制以下報表并作必要的說明： 1．竣工工程決算一覽表 2．其他費用明細表 3．移交資產總表及附表

（二）單機竣工決算編報范圍為當期實際竣工移交生產的固定資產、流動資產、長期待攤費用和無形資產。其中為多臺機組所共同承擔的費用需要按合理的標準進行分攤，工程竣工后一次性調整。

第六章 附 則

第四十三條 本辦法自頒布之日起執行，原《中國國電集團公司基本建設工程竣工決算報告編制辦法（試行）》（國電集財[2003]315號）同時廢止。

第四十四條 本辦法解釋權屬中國國電集團公司。

第四篇：浙江省公路水運在建工程監理企業信用評價辦法

浙江省公路水運在建工程監理企業

信用評價辦法

第一章 總 則

第一條 為推進我省公路水運工程施工監理行業的信用建設，引導監理企業誠信履約，治理監理市場的商業賄賂行為，促進監理市場健康有序發展，根據省委、省政府提出的打造“信用浙江”的要求和我廳《關于加快推進我省交通建設市場信用體系建設工作的意見》，制定本辦法。

第二條 凡在我省從事公路水運新（改）建工程施工監理的監理企業信用評價均適用本辦法。養護大修工程監理企業的信用評價可參照執行。

第三條 信用評價應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第四條 信用評價管理工作實行統一領導、分級負責制。

（一）省交通廳負責全省公路水運在建工程監理企業信用評價行業管理工作。廳質監局為其辦事機構，主要職責為：

1．貫徹國家有關信用建設的法律、法規，制定、修訂我省公路水運在建工程監理企業信用評價辦法、評分細則；

2．組織對省廳監督的公路水運在建工程監理企業的信用評價；

3．審定全省公路水運在建工程監理企業信用等級并發布信用信息；

4．有關監理企業信用評價的其它工作。

（二）各市交通局（委）負責轄區內公路水運在建工程監理企業信用評價的行業管理工作。各市質監站（局）為其辦事機構，主要職責為：

１ 1．組織對本市監督的公路水運在建工程監理企業的投標行為和監理辦的履約信譽評價；

2．對轄區內省廳監督的公路水運在建工程監理辦的履約信譽進行初審；

3．對轄區內注冊的公路水運工程監理企業的企業狀況進行審查；

4．向省廳報送轄區內公路水運在建工程監理企業和注冊監理企業的有關信用信息；

5．有關監理企業信用評價的其它工作。

第二章 信用評價的內容、程序和方法

第五條

監理企業信用評價內容分企業狀況、投標行為、履約信譽三部分。其中，履約信譽評價內容分組織機構、監理工作行為、監理工作實績和獎懲記錄等，具體指標構成見附件1。

第六條

監理企業信用評價每年進行一次。每年評價的時間段為評價的1月1日至12月31日。

第七條

監理企業信用評價的程序為：

（一）監理企業自評；

（二）建設單位復評；

（三）市交通局（委）審查；

（四）廳質監局審核并匯總；

（五）擬定信用等級并網上公示；

（六）省交通廳審定并公布監理企業信用等級。第八條 監理企業自評的步驟和材料組成如下：

（一）監理企業自評的步驟

1．以在建工程監理辦為單位，按《浙江省公路水運工程監理

２ 企業信用評分細則》（見附件2，以下簡稱“評分細則”）的要求，對“履約信譽”進行自評（其中監理企業違約的監理人員調換率計算方法見附件3），分別填寫《浙江省公路水運在建工程監理辦信用評價表》（見附件4），附相關證明材料后報項目建設單位復評。

有兩個及以上在建工程監理辦的監理企業，其“履約信譽”評價的綜合得分應按該監理企業所有在建工程監理辦“履約信譽”得分的算術平均值計算（滿分為80分）。

2．按“評分細則”要求對“投標行為”（包括參與投標而未中標項目）進行自評（滿分為10分）。

3．按“評分細則”要求對“企業狀況”進行自評（滿分為10分）。

4．編寫《浙江省公路水運在建工程監理企業信用自評報告》（見附件5），報省交通廳。

（二）監理企業自評的材料組成

1．《浙江省公路水運在建工程監理辦信用評價表》，以在建工程監理辦為單位分別填寫，報送建設單位復評，再經市交通局（委）審核或初審后，由各市交通工程質監站（局）集中報送廳質監局。

2．《浙江省公路水運在建工程監理企業信用自評報告》（附件五），主要內容包括：企業概況、信用評價表、存在主要問題及整改措施等。

3．附件，包括有關證明材料及其它相關材料。

第九條 建設單位按“評分細則”的要求，結合監理企業投標行為及其監理合同履行和信譽的實際情況，對監理企業的“投標行為”和“履約信譽”進行復評，然后報項目所在市交通局（委）。

第十條

市交通局（委）應按“評分細則”的要求，對本市范圍內在建工程監理企業的“履約信譽”進行審查或初審，對參與市

３ 管項目投標監理企業（包括未中標監理企業）的“投標行為”及轄區內注冊的公路水運工程監理企業的企業狀況進行審查，審查或初審結果報省交通廳。

第十一條

廳質監局按“評分細則”的要求，對省廳監督的公路水運在建工程監理企業的“履約信譽”進行審查，對參與省管項目投標監理企業（包括未中標監理企業）的“投標行為”及省管省屬監理企業的企業狀況進行審查，并按規定對全省在建工程監理企業信用評價得分進行審核、匯總，并據此擬定相應的信用等級。

第十二條 廳質監局擬定的監理企業信用等級通過省交通廳網站予以公示，網上公示時間為7天。

第十三條

公示期滿后，省交通廳對全省公路水運在建工程監理企業的信用評分及等級予以審定并公布。

第三章

信用等級與獎罰

第十四條 監理企業信用分AA、A、B、C、D共五個等級。AA級：信用評分≥95分，信用好； A級：85≤信用評分<95分，信用較好； B級：70≤信用評分<85分，信用一般； C級：60≤信用評分<70分，信用較差； D級：信用評分<60分，信用差。

第十五條

有下列情況之一的，監理企業當年的信用等級直接確定為D級：

（一）有下列行為之一，被交通部、省發改委及省、市交通主管部門通報的：

1．出借或借用監理資質證書承接監理業務的； 2．存在圍標、串標等行為的；

４ 3．監理業務轉包的；

4．企業資質申報弄虛作假的；

5．企業資質定期檢驗不合格、且被降低資質等級的； 6．其它被限制投標并在限制期內的。

（二）監理工程師因發生吃拿卡要、行賄受賄等行為，被司法部門認定構成犯罪的；

（三）經交工驗收，受監工程中，有一個施工合同段的工程質量等級不合格的；

（四）工商部門對營業執照年檢不合格的。

第十六條 信用等級為AA～C級的監理企業，有下列情況之一的，當年每發生一次，其信用等級降低一級，直至D級：

（一）有下列行為之一，被交通部、省發改委及省、市交通主管部門通報的：

1．在監理招標投標活動中提交了偽造或虛假材料的； 2．監理業務違規分包的； 3．無故放棄投標或中標的；

4．因監理工作失職，發生質量、安全事故或環境污染事故的； 5．監理人員因吃拿卡要等廉政問題被查處的； 6．企業資質定期檢驗不合格、且被要求整改的； 7．其它不良行為。

（二）在信用評價工作中存在虛報、隱瞞不報、偽造證明材料等情況之一，經核查，情節嚴重的；

（三）在我省境內施工監理投標過程中，隱瞞了不良記錄不報，并被查實的。

第十七條

監理企業未按規定申請資質定期檢驗被撤銷對其的資質許可的，或未按規定申請資質復查導致其資質證書失效的，取

５ 消其信用等級。

第十八條

在施工監理招標評標中，應當根據監理企業的信用等級予以加分或扣分。信用等級為AA級的監理企業加2分，A級監理企業加1分，B級監理企業不加分，C級監理企業扣1分,D級監理企業扣2分。對D級監理企業，交通主管部門也可限制其投標資格。

簽訂監理合同前，應當根據監理企業的信用等級提交一定額度的履約擔保。AA級監理企業按合同價的5%提交，A級監理企業按合同價的8%提交，其他等級監理企業按合同價的10%提交。

經交工驗收，工程質量、安全、環保監理目標均達到合同要求的，缺陷責任期的保留金也應當根據監理企業的信用等級確定。AA級監理企業為合同價的3%，A級監理企業為合同價的4%，其他等級監理企業為合同價的5%。

第四章

附

則

第十九條

首次進浙投標的外省監理企業，其信用等級視為B級。在我省有在建工程項目但不參加信用評價的，其信用等級視為D級。

第二十條 監理企業信用等級的有效期為一年。因無在建工程，導致監理企業信用評價中斷的，再次投標時，監理企業的信用等級沿用其末次信用等級。但在此期間監理企業在省外發生本辦法第十五、十六條所列情況被交通部通報的，仍應按本辦法第十五、十六條的規定對其末次信用等級進行調整。

第二十一條 監理企業信用等級只能逐級上升，不可越級。首次參加信用評價的監理企業，信用等級最高為A級。

第二十二條 監理企業提交信用評價材料后，發現有誤報、漏

６ 報等情況的，可在評審階段申請補報或更正。否則，一經查實將按“評分細則”規定分值加倍扣分，情節嚴重的按虛報或隱瞞不報處理。

第二十三條 除發生本辦法第十五、十六條所列情況外，監理企業信用等級公布后不予變動。

第二十四條 在建工程建設單位應建立監理企業履約信譽臺帳，并實行動態管理，作為每年對監理企業信用評價復評的依據。

第二十五條 監理企業信用信息應在省交通廳從業單位信用信息系統中上報，有關信息向社會公開。

第二十六條 本辦法由省交通廳負責解釋。

第二十七條 本辦法自印發之日起施行。《浙江省公路水運在建工程監理企業信用評價辦法（試行）》（浙交?2007?1號）同時廢止。

附件：1.浙江省公路水運在建工程監理企業信用評價指標構成

2.浙江省公路水運在建工程監理企業信用評分細則 3.監理企業違約的監理人員調換率計算規則 4.浙江省公路水運在建工程監理辦信用評價表 5.浙江省公路水運在建工程監理企業信用自評報告

７

第五篇：竣工文件編制辦法A4

廣 東 省

增 城 市

省道S119線荔城至新塘段改擴建工程

竣工文件編制辦法

增城市廣長路橋發展有限公司

二ОО五年四月

目 錄

前言

1、總則

2、竣工文件編制工作的組織分工及職責

3、檔案材料的收集、整理及排序原則

4、竣工文件編制

5、竣工文件組卷

6、竣工文件的驗收和報送

7、本編制辦法所依據的文件資料

8、竣工文件編制范本

1、總則

1.1竣工文件是本工程從立項、設計、施工，直至交工、竣工驗收全過程中形成的與本工程有關的應歸檔的全部文件材料(包括文字材料、圖紙、圖表、計算資料、科研和新技術資料及聲像材料等各種載體形成的文件材料)編制而成的工程檔案。

1.2竣工檔案資料直接來源于工程建設的全過程，它是工程基本建設項目的重要技術資料，是國家科技檔案的組成部分，是工程技術人員、管理人員、監理及所有參與工程建設者的智慧和勞動的結晶，編制好工程竣工檔案，對總結設計、施工經驗教訓、提高工程建設監理和管理水平具有重要意義，其形成的資料也是對工程進行檢查、驗收、管理、使用、維護提供詳實的資料和依據。為了規范公路工程建設項目竣工文件的編制和歸檔工作，交通部于2001年發布了《公路工程竣工文件材料立卷歸檔管理辦法》(交通部交辦發[2001]390號文)，廣東省交通廳和廣東省檔案局于2002年聯合發布了《廣東省實施公路建設工程項目文件材料立卷歸檔管理辦法》（粵交辦函[2002]404號文），對建設項目竣工文件的組卷提出了要求；2004年交通部分別發布了《公路工程竣（交）工驗收辦法》（2004年第3號部長令）和《公路工程竣交工驗收辦法有關事項的通知》（交公路發[2004]446號文），對建設項目竣工文件的內容做了新的具體規定。因此，各有關單位應高度重視竣工檔案的編制工作，確保竣工資料標準統一、完整、準確、系統。不允許涂改和重新抄錄，嚴禁偽造。

2、竣工文件編制工作的組織分工及職責

2.1竣工檔案編制工作要在省（市）檔案局、省交通廳等檔案主管部

要保證竣工文件的內在質量，注重提高外在品質（所謂內在質量是指竣工文件的內容要完整、準確、系統；外在品質則是指美觀）。具體要求如下：完整，是指圖紙、資料齊全，無遺漏，但也不應有多余；準確，是指必須堅持實事求是的科學態度和認真負責的工作精神，保證資料的真實性、嚴肅性，嚴禁偽造；系統，是指文件分類、科目編排科學、合理；美觀，則要求竣工文件文字清晰、幅面整齊、整潔，成品符合檔案存檔規定，適于長期保存。

4.2編制體系

荔新公路全長28.52km，共11個施工標段，4個監理標段，將竣工文件分為A1～A4、B1～B4、C1～C311個施工標段和D1、D2、D3、D54個監理標段編制，各標段起止點樁號以施工圖為準。

4.3格式要求

為了做到竣工文件外在的美觀，必須對規格形式做出統一要求。竣工文件文字材料幅面一律采用297×210㎜（即A4紙）尺寸，竣工圖一律采用297×420mm（即A3紙）尺寸，其中竣工圖圖框由建設單位統一制作，發放給各承包單位。扉頁要有相應人員簽字并加蓋公章。竣工圖的編號要按照統一的原則編制。

文件的封面印有該本資料的位置“×卷×冊×分冊(i/n)×本冊(i/n)”等字樣。其中括號內n表示該分（本）冊共分n分（本）冊，i表示該本為第i分（本）冊。在文件的側面亦印有相同的內容。這樣，每一本資料都有唯一的編號，查找很方便。

4.4竣工文件目錄

交、接線、交通設施、服務系統房屋建筑、收費、監控、通信、環保和綠化等在內的所有竣工圖表。

第五卷、施工資料卷。在整個施工過程中工程管理文件、施工質量控制文件、施工安全及文明施工文件、進度控制文件、計量支付文件、合同管理文件、施工原始記錄，該部分內容最多，工作量最大，是工程進行過程中最主要、最真實的反映。

第六卷、科研和新技術資料。批準的所有科研、新技術資料。4.6文字材料檔案的編制要求

4.6.1字跡清晰、工整，資料齊全、完整，內容真實、準確，簽字手續完備；

4.6.2驗收或鑒定證書、各類總結、工程概況、編制說明等非工地現場填報的文字材料或圖表要求打印，字體宜為印刷體，公路工程建設中三大主體（業主、監理、承包商）各自負責的文字材料或圖表使用激光打印機打印；

4.6.3不允許用涂改液修正；

4.6.4簽述意見及簽名時應使用不易褪色的炭素墨水，嚴禁使用紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆和鉛筆書寫，簽述意見可以打印，但簽名不能打印，復制件不允許使用復寫紙復寫；如確有外單位形成不符合書寫要求，但又難以整改的文件材料時，編制單位就進行復印，將復印件逐頁附在原件后面，復印件不編頁碼；

4.6.5熱敏紙傳真件應及時復印（非熱敏紙可不復印），竣工文件中不能出現熱敏紙傳真件，凡由易褪色書寫材料制成的文件材料應復印保

4.7.6繪制竣工圖應符合《道路工程制圖標準》（GB50162-92），竣工圖中文字應使用仿宋體，字體大小可參考設計圖（字高系列為2.5、3.5、5、7、10、14、20mm），一般情況下尺寸標注（阿拉伯數字）字高宜采用2.5mm，圖內右下角說明文字字高宜采用3.5mm，標題字高宜采用5mm；

4.7.7竣工圖應將設計通用標準圖中不需要的部分去掉（例如：斜交蓋板鋼筋尺寸數量通用圖中可能有0o、5o、10o、15o等不同角度的尺寸，那么具體某個蓋板涵時則只有一種尺寸，故應去掉不需的部分），同一合同段內出現完全重復的標準圖時（前面為斜交5o的13m空心板，后面為斜交15o的13m空心板，則不是完全重復）則后面的不編入竣工圖中，但必須在圖紙目錄中列出圖號，指明該圖所在位置并在編制說明中注明；若有新增加的施工要補充新的施工圖，沒有施工圖，但實際進行施工且已竣工的工程，必須編制竣工圖；

4.7.8圖紙工程量表及有關尺寸標注應與工程計量支付的工程量相互一致，即通過標注的尺寸計算與工程量表中的數據相一致，非計量的工程量應與現場實際工程量一致，監理應重點復核尺寸標注和工程量；

4.7.9圖框上的所有簽名應完整，簽名嚴禁打印，必須用手工簽名且工整（即本人的手寫體）；

4.7.10文字說明語氣應為完工的工程說明，即竣工說明，不能照抄原設計圖的設計說明，在設計說明中的一些詞不能使用在竣工圖說明中，如建議、宜、擬等。竣工圖說明應充分體現已完工程的施工過程，是已發生的；

4.7.11竣工圖中的線條粗細宜早擬定，特別是不同人繪制同一冊圖

案卷（冊或分冊或本）各部分的排列格式是：案卷封面——卷內文件目錄——文件材料——備考表——封底。

5.2.1卷皮

5.2.1.1卷皮為本案卷（冊或分冊或本）的封面、封底，是一張寬297mm的紙，長度為2×210（420）mm+案卷厚度+富余值（最后內折或切除）。同一公路項目內的卷皮應使用同一品牌、名稱及顏色的紙。封面內容見“范本”的附件1與附件8。

5.2.1.2封面填寫：

a卷、冊、分冊號按“范本”的目錄填寫，冊（或分冊）有幾本時，“冊”字后加“本”的流水號；

b卷的“文件名稱”、有分冊時冊的“文件名稱”按“范本”的目錄填寫；

c無分冊時冊的“文件名稱”、分冊的“文件名稱”、本的“文件名稱”即是該案卷的題名，因此，要求以短語形式簡明、準確、全面揭示卷內科技文件材料的內容，不應超過50個字，字多時可分幾行；

d編制單位：見2.3內容；

e編制日期：填寫完成組卷的日期，可以省略“年、月、日”字樣，在表示年、月的數字右下角加“.”號；

f封面的填寫要求打印。

5.2.1.3封面右上角加檔號，封面舉例見附件8（1）。5.2.2卷內目錄

5.2.2.1卷內目錄不編頁號，放在案卷內文件材料之前，目錄要求打

15.2.2.8頁次：填寫每份文件首頁上的頁號，最終件填寫起止頁號。5.2.3備考表

5.2.3.1卷內備考表要標明案卷內科技文件的件數、頁數以及在組卷和案卷使用過程中需要說明的問題。頁數要求填寫卷內每件頁數相加之總和。

5.2.3.2立卷人：負責整理、檢查、裝訂的人，負責立卷者應簽名，并填寫完成立卷的日期。

5.2.3.3備考表格式見附件37，要求打印（除簽名外）。5.3照片與聲像檔案

照片與聲像一般情況下屬乙種文件，歸入“范本”中第三、五卷內，一式二套。其中照片為第三、五卷第一類，聲像為第三、五卷第二類。接收單位有省交通廳、建設單位。照片檔案應符合GB/T11821-89《照片檔案管理規范》的要求。

5.3.1照片檔案

5.3.1.1照片不能貼在紙上與其它文字材料混合裝訂，應直接裝在符合GB/T11821-89要求的相冊中（相冊可在檔案部門采購）。

5.3.1.2照片檔案分照片和底片。照片和底片的案卷頁號，正面編在右上角，背面編在左上角；數碼照片應備軟盤。

5.3.1.3照片應題名，題名不宜超過50個字。在盡量保證基本要素內容完整的前提下將下面述及到的“照片文字說明”改寫成照片名稱。

5.3.1.4應填寫本張照片內容相關的紙質文字（圖表）材料檔案的檔號（即相冊內應有“參見號”一欄）。

35.4.2臨時檔號根據《交通部科學技術檔案分類編號辦法》（[87]交辦字315號文件）的要求以及省道S119線荔城至新塘段改建工程的特點用字母或數字的形式表示該案卷所代表的工程類別、項目名及合同段、部、冊、分冊、本。

5.4.3公路竣工文件大類為公路（GL），屬類為公路工程（5），小類為道路（圓點后1）。項目名稱取兩個大寫的漢語拼音代號，合同段（假如按合同段臨時歸卷）取合同代號（采用下標形式），部、冊、分冊用阿拉伯數字。臨時檔號如下：

5.4.3.1按合同段歸卷時為：GL5·1·“項目及合同段”·卷·冊·分冊—流水號

5.4.3.2不按合同段歸卷時為：GL5·1·“項目”·卷·冊·分冊—流水號，為避免臨時檔號過長，不考慮分冊時為：GL5·1·“項目”·卷·冊—流水號

5.4.4舉例說明

5.4.4.1荔新公路第一卷第二冊第一本（案卷），臨時檔號為：“GL5·1·LX·1·2-1”；

5.4.4.2荔新公路A1合同段第四卷第十二冊第二本（案卷）臨時檔號為：“GL5·1·LXA1·4·12-2”；

5.4.4.3荔新公路B3合同段第五卷第二冊第四分冊第三本（案卷），臨時檔號為：“GL5·1·LXB3·5·2·4-3”；

5.4.4.4荔新公路D2監理標第三卷第一冊第四分冊第一本（案卷），臨時檔號為：“GL5·1·LXD2·3·1·4-1”。

55.5.2.3裝訂后用不易老化變質的膠將卷皮小心細致地貼裝上，然后按5.2.1.1小節要求內折（或切除）富余值。當卷皮較厚時，采用鉛筆根據案卷的厚度及卷面規格在卷皮內面小心畫出脊背線，然后將直尺靠近畫出的鉛筆線用無墨水的圓頭硬筆來回劃動，再沿劃動處內折，用力壓出脊背線，最后涂膠貼裝卷皮。

5.6檔案盒 5.6.1檔案盒規格

檔案盒由建設單位統一定購（所需費用由各編制單位承擔），其外表尺寸有：

長寬尺寸 305×220mm(裝A4文件，豎式)305×430mm（裝A3文件，橫式）脊背尺寸 20、30、40、50mm 可以簡稱為“A4-20”、“A3-20”??“A4-40”、“A3-50”，其樣式見附件38（3～5）。

封面印刷如附件38（1～2），脊背印刷如附件38（3），借卷守則（其內容見附件36）印在封面的反面。

5.6.2裝盒

應選擇合適規格的檔案盒，每盒可裝多本（案卷）。為避免在運輸途中損壞，每盒以裝滿為宜。

5.6.3檔案盒封面填寫

5.6.3.1檔號：如5.4節所述，用鉛筆填寫臨時檔號。

5.6.3.2密級：分為絕密、機密、秘密三級，暫時不填，由建設單位

7施工資料 路基工程 K0～K7段

壓實度檢測資料

5.6.3.11檔案盒上方的空白欄暫時不填，由接收單位酌情填寫。5.6.3.12脊背上檔號可分兩行寫，宜上為分類號，下為案卷順序號（流水號）。其案卷題名應先打印，然后粘貼。

6、竣工文件的驗收和報送

竣工文件驗收是工程竣工驗收的重要組成部分,竣工文件不合格,工程不能辦理竣（交）工驗收。

6.1本工程對竣工文件審查、驗收程序分四級進行。

6.1.1竣工文件完成后各標段自檢、自評，寫出自檢報告，各施工標段必須經監理審核；

6.1.2由建設單位組織，對各標段竣工文件進行驗收；

6.1.3以上驗收合格后，建設單位邀請省（市）質檢站和檔案部門進行竣工文件初驗（初驗前各標段應將自檢報告書面提供給建設單位）；

6.1.4竣工驗收時的工程驗收委員會最終審定“驗收意見”，并給被驗收竣工文件評定分數，作為本項目竣工文件質量的最終結論。

6.2竣工文件的份數

根據接收單位的多少而定，具體份數由建設單位確定后分類統計匯總列表通知各編制單位。

6.3竣工文件的移交報送

竣工文件完成檢查合格后，由建設單位集中匯總，統一安排辦理移交各相關接收部門。