第一篇：采購控制程序

目的

對采購過程及供方進行控制，確保所采購的產品符合規定的采購要求。2 適用范圍

適用于本公司采購過程中發生的各種活動，如對生產所需的原輔料及包裝采購、外協加工及供方提供服務的控制；對供方進行選擇、評價和控制。3 職責 3.1采購部

1）供應部負責編制采購計劃、準備采購文件、組織供方的能力評價及選擇供方、建立供方檔案；

2）負責制定采購計劃，執行采購作業。

3.2 技術部負責為采購物資提供必要的質量要求和檢驗標準。3.3 質量部負責對采購物資進行檢驗和試驗。

3.4 使用部門提交《物資采購申請單》和物資采購要求。4 程序

4.1 采購物資分類

技術部負責制定采購物資技術標準，根據其對隨后的實現過程及其輸出的影響，將采購物資分三類：

1）重要物資：構成最終產品的主要部分或關鍵部分，直接影響最終產品使

用或安全性能，可能導致顧客嚴重投訴的物資；

2）一般物資：構成最終產品非關鍵部位的批量物資，直接影響最終產品的 質量或即使略有影響，但可采取措施予以糾正的物資；

3）輔助物資：非直接用于產品本身的起輔助作用的物資，如一般包裝材料等。

4.2 合格供方評定

4.2.1 采購部根據采購物資技術標準和生產需要，通過對物資的質量、價格、供貨期等進行比較，選擇合格的供方。對同類的重要物資和一般物資，應同時選擇幾家合格的供方。采購部負責建立并保存合格供方的質量記錄。根據《采購物資分類明細表》規定的產品類別，明確對供方的控制方式和程度。

4.2.2 對有多年業務往來的重要物資的供方，應提供充分的局面證明材料，可以包括以下內容，以證實其質量保證能力：

a）質量管理體系認證證書；

b）本組織對供方質量管理體系進行審核的結果； c）本組織及供方其他顧客的滿意程序調查； d）供方產品的質量、價格、交貨能力等情況； e）供方的財務狀況及服務和支持能力等。

4.2.3 對第一次提供生產性物資的供方，除提供充分的書面證明材料外，還需經質量、技術、生產三方對樣品測試及試用，合格才能批量供貨，對于及其重要物質，如有必要，可由三方負責人到供方參觀以確定供方的供貨能力：

a）新供方根據提供的技術要求提供少量樣品，并附上具本廠的合格檢驗報告；

b）根據質量要求，質量部對樣品進行檢測，出具相應的檢測報告，并填寫《供方評定記錄表》中相應欄目，反饋給采購；質量部保留首次供樣以供對照。

c）樣品如不合格可再送樣，但最多不能超過兩次；

d）樣品檢測合格后，采購部通知供方小批量供貨；經質檢部進貨檢驗合格后，交由生產部進行試用，由技術部監督進行，試用結果由質量部檢測，技術部、質量部和生產部分別填制《供方評定記錄表》相應欄目。e）小批量進貨驗證或試用不合格則消除其供貨資格。樣品驗證、小批量試用均合格的供方經管理者代表批準后，可列入《合格供方名錄》。4.2.5 對于批量供應的輔助物資，質檢部在進貨時對其進行驗證，并保存驗證記錄，合格者由管理者代表批準后，即可列入《合格供方名錄》。對零星采購的輔助物資，其進貨驗證記錄即為對此供方的評價。

采購部應保留合格供方的相關信息，如企業營業執照、生產許可證、聯系人和聯系方式等內容。

4.2.6 供方產品如出現嚴重質量問題，采購部向供方發出《糾正措施和預防措施處理單》，如兩次發出處理單而質量沒有明顯改進的應取消供貨資格。

4.2.7 供方評價

4.2.7.1 有以下情況的供方為不合格供方，應從供方名冊中除去。1)一年內兩次供應物資達不到規定要求，致使公司讓步接收的。

2)所提供的產品影響公司產品質量的。3)履約不及時影響公司生產的。4)服務態度差，售后服務質量低的。

如因特殊情況留用，應報管理者代表批準，但應加強對其供應物資有進貨驗證，并執行4.2.6條款。連續第二次評分不及格，應取消其供貨資格。

4.2.8 對外協加工的供方控制，也應執行上述條款規定。4.3 采購實施

4.3.1采購部根據生產部的《月生產計劃》及庫存情況編制《采購計劃》和采購申請單，經總經理批準后實施采購。

1）采購部根據批準的《采購計劃》、《采購申請單》，按照采購物資重要性從《合格供方名錄》中選擇供方并進行采購；

2）向合格供方采購重要和一般物資時，應簽定《采購合同》，明確規定如下內容：

a.類別、規格型號、等級和其它準確標識方法；

b.規范、圖樣、質量要求、檢驗標準等技術資料，并明確其適用標準版本； c.數量、價格、產地和生產廠家（對代理商）、包裝要求及準確的交貨時間、交貨地點、運輸方式、運費的支付及違約條款等。

3）采購部根據需要將相應的技術和質量要求作為合同附件提供給供方； 4）采購前采購員應核實提供技術的要求是否有效，將《采購單》交采購部經理確認后實施采購。

4.3.2采購計劃外或零星采購物資由使用部門根據需要提出《物資采購申請單》和采購圖樣。

4.3.3 技術部對Ａ、Ｂ兩類采購物資提出必要的技術質量要求和檢驗標準，并分送采購部和質量部。

4.3.4 當采購文件需要更改或補充時，采購員應及時通知供方并重新履行審批程序。

4.3.5 本工廠的采購文件包括《采購計劃》、《采購申請單》、《采購單》、《采購合同》及附件等，由采購部保管。采購文件發放前，應由相應的發放部門負責人對其要求是否適當進行審批。4.4 采購產品的檢驗與入庫

4.4.1 采購的產品可以有如下幾種驗證方式：

a）由質檢部進行進貨驗證； b）由顧客在本工廠現場實施驗證； c）由本工廠在供方現場實施驗證； d）由顧客在供方現場實施驗證。

對后兩種情況，供應在采購文件中規定驗證的安排和產品放行的方法。顧客的驗證上能免除本工廠提供合格產品的責任，但不能排除顧客拒收的可能。4.4.2 首次供貨檢驗見4.2 4.4.3 批量供貨的檢驗

1）在該批貨物到達倉庫時，倉庫在該物質顯眼位置放置待檢標識，通知采購部對到達的產品進行確認，確認型號、規格和數量，同時通知質量部抽樣。

2）質量部根據《進貨檢驗規程》進行抽樣和檢測，檢測完畢后出具進貨檢驗報告，一式兩份，一份自留，一份提供給倉庫

3）若產品合格，倉庫按程序準許產品入庫，轉入合格區；若產品檢驗不合格，倉庫不允許該產品入庫，將該產品轉入不合格區，具體處理參見《不合格品處理程序》

4.5 采購評價結果及評價所引起的任何必要措施的記錄應予保持。5 相關文件

5.1 《糾正措施和預防措施控制程序》。5.2 《質量控制程序》 5.3 《不合格品處理程序》 5.4 《進貨檢驗規程》 6 質量記錄

6.1 《供方評定記錄表》。6.2 《合格供方名錄》。6.3 《供方績效評定表》。

6.4 《糾正措施和預防措施處理單》。6.5《進貨檢驗報告》 6.6《采購計劃》。6.7《采購申請單》。

6.8 《采購單》。

6.9 《采購合同》。

第二篇：采購控制程序

頒布部門：質量部 生效日期：2013/6/1 版本：A-1

采購控制程序

HX-SOP-003

1、目的

建立和查審采購單提供系統和指導方法，監督采購、并明確責任。

2、范圍

適用于全部采購過程的控制

3、職責和權力

1）負責對廠內生產原材料、設備設施等進行采購；

2）負責建立供應商管理檔案，合格供方名錄要及時準確更新； 3）負責對采購不合格品處理；

4）確保原材料和輔料的在庫數量，滿足生產的需要，因原材料無庫存停產為零 5）確保設備備品、配件齊全，滿足生產的需要，因設備常規配件停產為零 7）庫房管理員負責對進貨原材料進行品名、規格、外觀、數量等的驗收并入庫

4、程序 4.1流程圖

采購計劃：

1）采購負責人根據銷售情況和庫房需求以《采購申請單》的形式提出申請，部門經理通知部門主要負責人對《采購申請單》進行評審，并出具《采購評審單》。評審通過上報總經理批準后由采購員實施采購。

2）采購人員根據《采購申請單》，對市場供應商制定《合格供應商列表》，制定依據于《供應商審核指南》、《醫療器械生產企業供應商審核指南》。

3）根據《合格供應商列表》進行篩選供應商，篩選結果上報部門經理，批準后進行采購。4）采購人員電話通知供應商確定訂購單，然后發給對面書面訂購單，最后雙方經行確認，并簽訂《訂單合同》。

? 應和主要原料供應商簽訂質量協議，明確雙方所承擔的責任，同時合同中應包括采購物品的各項要求。

? 若產品需求，可以將采購的技術要求作為合同附件提供給對方，應在合同中明確。

采購信息： 1）《采購清單》由采購部在收到采購申請后進行編制。

2）采購清單明確并完全確定訂購產品和訂單要求，可適用的情況包括：

? 準確的標識，包括名稱，部件編號，類型，類別，樣式，等級等；

? 產品的相關標準，包括驗收準則，格、圖紙和其他類似的技術數據標題和版本； ? 交付要求，包括要求的交貨日期。

3）如需求，采購單可規定質量要求包括證明所提供的產品合格性的質量記錄，以及質量管理體系的要求。質量記錄同購買的產品一起提供對于確定接受檢查的數量是關鍵的。如適合，要求提供以下類型的質量記錄：

? 供應商的質量管理體系的第二或第三方評估記錄或注冊證書;? 產品檢驗和測試的記錄和證明文件（如適合，在有資格的實驗室進行）

4）如適合，采購單還明確對于產品的規格，程序，過程，設備, 或人員對使用所采購的服務產品的要求。這通常包括提交產品樣本，指南，程序，設備規格，過程性能和過程能力研云南昊戌生物科技有限公司1-2

頒布部門：質量部 生效日期：2013/6/1 版本：A-1

采購控制程序

HX-SOP-003 究，人員資格簡歷，質檢報告的要求等。

特殊要求的審查：

1）在發放之前，采購單由采購主管或授權的批準者審查。根據我們的規格而設計和或者制造的復雜的或關鍵的產品, 其采購單由研發主管和/或質量保證部審查并批準。

2）審查的目的是為了驗證：

? 在合格供應商列表上的供應商狀態是合格或臨時的;? 產品標識詳細和完整;? 所有描述產品的技術文件，如標準，規格、圖紙等等能明顯鑒別, 版本正確，并按次序附上；

? 如有需要，質量記錄，如測試/檢查證書，統計，質量管理體系認證，質量保證等，在采購訂單中明確提出;? 如適合，采購但還明確對于產品的規格，程序，過程，設備, 或人員對使用所采購的服務產品的要求

3）當采購單的審查令人滿意時，采購主管或授權批準者如研發主管和/或質保部經理在采購單上簽署日期和名字以批準發放。采購訂單的發放建立其審查和批準的毋庸置疑的記錄。采購品的檢驗和存放：

1）采購科應當對采購物品進行相應的驗證和檢驗，依據《原材料及成品的入庫驗證指南》。2）采購科通知質量部進行檢驗，按照《產品檢測指南》執行。

? 如檢測合格則庫房管理員負責對進貨原材料進行品名、規格、外觀、數量等的驗收并入庫，辦理入庫手續，按照

?如檢驗不合格則按《不合格產品操作指南》執行。

3）若有特殊原料則按照《特殊物料管理指南》執行，其他物料則按照《倉庫與運輸管理指南》執行。

5、文件

《供應商審核指南》、《醫療器械生產企業供應商審核指南》 《原材料及成品的入庫驗證指南》 《不合格產品操作指南》 《特殊物料管理指南》 《倉庫與運輸管理指南》 《產品檢測指南》

6、記錄

《采購申請單》 《采購審核單》 《合格供應商列表》 《采購合同》 《采購清單》

云南昊戌生物科技有限公司2-2

第三篇：采購控制程序

采購控制程序

1、目的

確保公司采購產品的符合性。

2、范圍

適用于向公司提供原材料的供方。

A類產品：提供原材料可能造成產品致命缺陷的供方； B類產品：提供原材料可能造成產品一般缺陷的供方；

3、職責

本程序歸口業務部，品管部、生產部配合執行。3．1業務部職責

3．1．1負責收集供方資料及原材料樣品； 3．1．2負責組織對供方進行評定； 3．1．3負責編制合格供方名單； 3．1．4負責擬制采購計劃； 3．2品管部職責

3．2．1按標準對原材料進行檢驗，并出具《檢驗報告》； 3．2．2參與對供方的評定；

4、工作程序

4．1采購部要根據生產的需求，及時、保質、保量地進行物料的采購，同編制出月、年采購計劃，作到按計劃進行采購；

4．2采購部組織生、品管對新的供應商進行評審，并收供方的相關資料，然后確定其為合格供方； 4．3采購部要編制合格供方名單，并于每年12月對所有合格供方進行評審，重新編制合格供方名單，總經理批準后發放到相關部門； 4．4 A類供方有一次不合格，暫取消其合格供方的資格，并要求其出書面的整改措施，同時采購部重新組織相關部門對其進行評審通過后，再將其定為臨時合格供方，連續供貨三批貨物并無質量問題后，再將其列為合格供方；

4．5 B類供方有三次不合格，暫取消其合格供方的資格，并要求其出書面的整改措施，同時采購部重新組織相關部門對其進行評審通過后，再將其定為臨時合格供方，連續供貨三批貨物并無質量問題后，再將其列為合格供方；

4．6原材料入廠，由采購部通知品管部，品管部依據原材料標準對入廠原材料進行檢驗，品管部要出具檢驗報告，原材料合格才準入庫，不合格退還供應商，品管部作檢驗狀態標識，易于識別。相關記錄： 《合格供方名單》 《供方供貨業績統計表》 《采購計劃》 《供方調查表》 《原材料檢驗報告》

第四篇：采購控制程序

采購控制程序

1、目的

為保證采購工作質量，明確各部門職責，使采購工作規范化，特制定此程序。

2、適用范圍

本規定適用于公司所有部門的物資和服務采購過程。

3、相關定義

3.1采購計劃：根據各部門的需求制定采購要求，包括物料采購和服務采購。

3.2原輔材料：在生產過程中直接或間接體現在最終產品上的物料。3.3包材：包裝材料。

3.4生鮮物料：保鮮時間短，需要零星現場購買的物料，主要包括：水果、鮮奶、酸奶等。

3.5辦公勞保物品：公司辦公文具、后勤保障物資、員工制服、勞動安全保護物資等。

3.6計劃內采購申請：各部門按照月度，生產部門按照月、周、日固定采購周期根據預估而提前計劃的采購申請。

3.7計劃外采購申請：未進行提前預估或無法提前預估，而因需求緊急，需要限期內完成采購的申請，屬于緊急采購情況。

3.8評審組：從被評審的供應商及產品的技術方面考量而選擇的相關聯部門組成的評審團隊。

3.9供應商選擇：由評審得出的結果為依據對供應商進行的選擇。

/ 17 3.10供應商評審：由評審組對供應商提供的樣品質量和相關證書等信息進行比較、評判、打分的過程，以確保為公司提供合格的產品。評審內容包括：供應商經營狀況業績、樣品質量程度、技術保證能力、人員能力素質、檢驗檢疫能力、誠信程度、交貨期、售后服務情況、資質認證程度、價格等。

3.11合同簽訂：合同是供方與被供方，經過雙方談判協商同意而簽訂的“供需關系”的文件，具備法律約束力，雙方都應遵守和履行。3.12技術部門：提供專業性技術支持、指導的部門，例如網絡部對于IT設備、品控部對于計量儀器。

3.13供應商資質：供應商生產能力、設備完備性，資質證書完善性，合作意向，檢驗檢疫齊全性，是認證體系要求等能力。例如食品安全QS認證、電子設備的3C認證等。

3.14 A類供應商：提供直接用于食品生產的原材料、食品添加劑、包裝等能直接影響產品質量的供應商。

3.15 B類供應商：提供包括儀器校準、維修、保養、檢驗、物流運輸、外部文件更新及檢驗、法律服務、技術支持、人事托管、咨詢、設計、活動組織、場地租賃、房屋中介等外部服務及零星采購的非直接用于食品生產的物品供應商。

3.16專項要求：為了某一特定目的來提出、約束的控制要求，例如電子產品的3C認證。

3.17供應商再評審：為了評價供應商在合作期內經營狀況業績、產品質量保證程度、技術保證能力、人員能力素質、檢驗檢疫能力、可 2 / 17 靠可信程度、交貨期、售后服務情況、相關證件完備性、價格等信息而由評審組進行比較、評判、打分的過程，通常為每進行一次已有合格供應商的再評審工作。

4、職責

4.1采購部

4.1.1采購部負責收集匯總各部門提交的物資采購和服務采購申請。

4.1.2庫房負責核實庫存量來計算公司總的實際采購量。4.1.3采購部負責制作月度《采購計劃匯簽申請表》。

4.1.4采購部負責收集、調研、匯總市場信息、供應商信息或各個部門將供應商信息提供給采購部，由采購部統一匯總，形成評審文件。

4.1.5采購部負責根據評審結果確定合格供應商名單。

4.1.6采購部負責草擬合同并整理合同所需的相關資料，比如供應商營業執照，稅務登記證，付款信息，專項要求，組織機構代碼證，整理之后附在一起交給公司法務審核。

4.1.7采購部負責所有公司物資、服務的訂購工作。4.1.8采購部負責所有物料的初檢。

4.1.9采購部負責整理提供各供應商的供貨及時率、售后服務、整改有效性、公司經營及業績等信息。

4.1.10采購部負責與供應商（選擇、樣品）的協調與溝通。

4.2財務部

/ 17 4.2.1提供庫房實際庫存。

4.2.2財務部負責審核采購部月度《采購計劃匯簽申請表》。4.2.3庫房負責貨物驗收。4.3其他部門

4.3.1各需求部門負責提出月度計劃內采購申請，并得到部門負責人審批。

4.3.2相關部門負責提出需求并審定某些服務、物資的質量標準以及關鍵控制點。

4.3.3負責相關服務或物資的復檢。4.3.4負責協助采購部的采購工作。

4.4總經理

4.4.1負責批準采購部月度《采購計劃匯簽申請表》并提出意見。4.4.2總經理負責批準合同。

5、工作程序

5.1采購計劃的申請、審批

5.1.1生產部生產計劃員依據下月度銷售量在每月25日前將計劃內采購申請，包括：下月度生產運營用原輔材料、包材、月預估生鮮物料需求制定成的《生產物資申報計劃》，設備工器具、機修零備件需求制定成的《工器具需求申報》一并經過生產部門負責人審批后提交給采購部訂購專員。計劃內采購申請中實際每日生鮮物料需求、每周兩次生鮮物料需求、外部服務需求由生產計劃員填寫在《采購申請單》中，于每日16點30分前將部門負責人審批通過的《采購申請單》 4 / 17

交予采購部訂購專員。計劃外采購申請需要填寫《采購申請單》，由部門負責人審批后部門自行報備給總經理批準后交予采購部訂購專員。

5.1.2各職能部門指定專員在每月25日前將本部門月度計劃內采購需求物品、服務填寫制定成《采購申請單》，并通過部門負責人審批后提交給采購部訂購專員。計劃外采購申請需要填寫《采購申請單》由部門負責人審批后部門自行報備給總經理批準后交予采購部訂購專員。

5.1.3各職能部門在每月25日前將部門計劃內辦公勞保用品申請提交至總經辦行政專員，總經辦行政專員按照各部門辦公人數、勞動保護人員數量對辦公勞保物資申請限額進行控制，并在每月26日前整理并匯總月度《辦公勞保用品申報單》經總經辦主任審批后提交給采購部訂購專員。

5.1.4營銷部市場活動專員將在每季度提前一個月將計劃內采購申請代金卡、圖冊、其他印刷品、企劃宣傳物資制作、外部服務需求填寫成《采購申請單》，并經營銷部負責人審批后提交給采購部訂購專員。計劃外采購申請需要填寫《采購申請單》由部門負責人審批后部門自行報備給總經理批準后交予采購部訂購專員。

5.1.5訂購專員在每月30日前與庫房管理員進行核查各部門申報物資的實際庫存情況來得出公司總的采購訂貨量。

5.1.6訂購專員將收集的各部門提交的《采購申請單》、總經辦提交的《辦公勞保用品申報單》、生產部提交的《生產物資申報計劃》、5 / 17 《工器具需求申報》進行匯總，結合《庫房盤點表》在每月2日前制作成《月度采購計劃匯簽申請表》。

5.1.7采購主管在每月3日前對《月度采購計劃匯簽申請表》進行審核，合格后交予財務部門主管會計審核，若采購主管審核不合格則由訂購專員重新制作《月度采購計劃匯簽申請表》，直至通過。

5.1.8財務部主管會計、財務部負責人在每月5日前審核《月度采購計劃匯簽申請表》，審核合格交予總經理批準，財務部審核不合格則由采購部訂購專員重新制作《月度采購計劃匯簽申請表》。

5.1.9總經理在每月6日前對《月度采購計劃匯簽申請表》進行批準，合格后交予采購部采購主管；不合格則總經理提出意見、建議，并由采購部訂購專員重新制作《月度采購計劃匯簽申請表》。

5.1.10訂購專員將《月度采購計劃匯簽申請表》、《生產物資申報計劃》、《工器具需求申報》、《采購申請單》、《辦公勞保用品申報單》按月份進行留檔。

5.2供應商的選擇與評審

5.2.1相關部門提出需求標準，具體標準如下：

1）研發部依據工藝標準和要求制定原輔材料、生鮮物料質量驗收標準，并出具《原材料描述表》。

2）營銷部依據工藝標準、需求部門用途要求來制定印刷品、企劃宣傳物資的設計標準、質量驗收標準，并出具《物料打樣及制作標準》表格。

3）品控部依據食品安全控制點制定包材的質量驗收標準，并出 6 / 17 具《包材類描述表》。

4）技術部門按照專業技術參數要求結合使用用途制定相關物資的質量驗收標準，并出具相關物資的《**類描述表》。

5.2.2采購專員通過現有供應商通訊錄、網絡信息、報刊媒體廣告、展會信息等各種方式聯系供應商。

5.2.3采購專員與供應商聯系溝通數量需求、報價、質量、技術要求并索取樣品，樣品收集后一個工作日內交予相關部門進行樣品測試。采購主管制定供應商評審標準，形成《供應商評審表》。

5.2.4相關部門對采購樣品提供檢測報告

1）品控部負責對供應商提供的包材樣品進行全面測試、對原輔材料樣品的理化指標繼續測試，并且在收到樣品后三個工作日內出具檢測報告。

2）總經辦負責對供應商提供的勞保辦公物品樣品進行全面測試，并且在收到樣品后三個工作日內出具檢測報告。

3）研發部負責對供應商提供的原輔材料樣品進行感官測試，并且在收到樣品后一周內出具檢測報告。

4）營銷部負責對印刷品、宣傳企劃物資、設計類樣品進行全面測試，并且在收到樣品后三個工作日內出具檢測報告。

5）生產部負責對生產設備、工器具、零備件的樣品進行全面測試，并且在收到樣品后一周內出具檢測報告。

6）網絡部負責對IT設備、電腦耗材樣品進行全面測試，并且在收到樣品后一周內出具檢測報告。

/ 17 7）技術部門負責對相關物資供應商進行全面測試，并且在收到樣品后一周內出具檢測報告

5.2.5采購專員收集樣品測試結果，匯總《檢測報告》。5.2.6采購部采購專員在收到《檢測報告》2個工作日內根據樣品《檢測報告》進行合格樣品供應商篩選，同時將合格樣品供應商報價、技術參數、相關檢測認證資料等信息進行整理，制作成《候選供應商信息表》。

5.2.7采購專員對候選供應商實地考察、聽取介紹等方式了解實際情況，并進行分析得出《候選供應商考察報告》。

5.2.8采購部采購專員負責提交評審參與部門名單并由采購主管審批后進行組建評審組。組建對象為財務部門、相關技術部門、需求部門、總經辦。采購部不得列入評審組成員且不參與任何評審執行工作。

5.2.9采購專員組織評審組對候選供應商進行比對、評審，并對評審過程監督。評審組按照《供應商評審表》對候選供應商進行打分，滿分為10分制，其中供應商經營狀況業績0.5分、質量程度1.5分、技術保證能力1分、人員能力素質0.5分、檢驗檢疫能力1分、誠信程度1分、交貨期1分、售后服務情況1分、資質認證程度1分、價格1.5分。每項分為優良中差四個等級。打分完畢由評審組人員在《供應商評審表》簽字確認交予采購專員。

5.2.10采購專員負責收集并檢查評審組《供應商評審表》填寫完整性、評分規則的正確執行性，并匯總計算平均成績：優：8.5分以 8 / 17 上，良：7—8.5分，一般5—7分，差：5分一下，如無問題則將候選供應商最終成績登記在《評審記錄表》中交予采購主管。

5.2.11采購主管按照最終評審得分，將候選供應商分為優良中差四等，中、差級別的供應商直接進行淘汰。

5.2.12不同級別供應商，優先級別高的供應商進行合同簽訂或開展合作；同一級別時優先價格低的供應商，按優質優價優先的原則確定供應商；不同級別供應商在對其付款時可根據具體情況區別對待，級別高的供應商在付款、簽約時將取得優先權。

5.2.13采購主管將評審結果交予總經理審批，總經理審批通過則確定該供應商為合格供應商；未通過審批則重新進行評審工作。

5.2.14采購專員將通過審批的合格供應商進行分類歸檔，建立公司《合格供應商信息庫》。

5.3合同簽訂

5.3.1采購專員與通過評審的合格供應商進行談判、議價，議價過程和結果填寫在《議價記錄表》上。

5.3.2采購專員將公司通用的《供貨合同》或供應商提供的一份合同，根據雙方協商后的信息在三個工作日內進行草擬。

5.3.3采購專員將草擬合同，交予法務專員審核合同細節，并由法務專員進行批注，給出具體意見，以明確合同的完整性、合法性和法律風險，采購專員依據法務專員提出的意見和批注對合同進行修改，修改之后符合要求的予以通過，否則重新草擬合同。采購專員將修改后的合同交予采購主管審核。

/ 17 5.3.4采購主管在收到草擬合同后兩個工作日內依據合同給出具體意見，以確保合同的價格、質量技術參數、尺寸大小等符合要求，采購主管審核后交予外聘法律顧問第二次審核，如不符合要求則由采購專員重新修改合同。

5.3.5法務專員第二次對合同進行審核，符合要求交予總經理批準，不符合要求則法務專員再次提出意見并做好批注交予采購專員對合同進行修改。

5.3.6總經理對供貨合同進行確認及批準，合格則交予采購專員進行簽訂，不合格則交予采購專員進行修改。

5.3.7采購專員將總經理批準通過的《供貨合同》以傳真或快遞方式回傳供應商進行確認，如確認無誤后合同加蓋供應商公章返還采購專員，采購專員將合同提交采購主管審批，審批通過則簽訂正式供貨合同；供應商對合同未確認通過，則采購專員與供應商進行第二輪協商、修改直至簽訂。

5.3.8若合同一式兩份，則采購專員將合同原件留檔于財務部；合同復印件留檔于采購部；若合同為一式四份，則財務部和法務專員各留一份，采購部留存復印件。

5.3.9將供應商加入《合格供應商信息庫》，資質證明、檢驗檢疫報告等留檔于品控部。

5.4訂購

5.4.1采購專員提供《合格供應商信息庫》交予訂購專員，訂購專員將采購對象進行分類后，確認訂購供應商優先次序，以供應商級 10 / 17 別高低為訂購優先次序。同一級別供應商以價格低者為優先訂購對象。

5.4.2訂購專員在每月6日前根據《采購計劃匯簽申請表》、《合格供應商信息庫》為依據，填寫《訂貨單》并得到采購主管審核，審核不合格則由訂購專員重新核實《訂貨單》信息、供應商選擇次序。

5.4.3每月6日前，訂購專員將《訂貨單》以郵件或者傳真方式下達供應商，明確所需訂購需求、分批送貨量及送貨日期等信息；外部服務類供應商注明控制要求和服務時間等信息，供應商收到訂單后加蓋企業公章以傳真形式回傳確認。

5.4.4訂購專員按照生產計劃員提交的經過部門負責人審批的《采購申請單》中生鮮物料需求，于每日17點之前將次日生鮮物料向供應商進行電話預定。

5.4.5訂購專員每周根據庫房實際庫存和實際運營狀況，調整進貨數量、時間、進貨頻率，并在每周五16點前郵件或傳真方式與供應商調整的確認。

5.4.6訂購專員在訂單下達及調整后，需要每日17點半前填寫《每日訂購記錄表》來跟蹤供應商送貨及服務進度等信息，以備隨時和各需求部門保持溝通。

5.4.7訂購專員每日上午8:00-11:00之間在現場實地挑選、采買符合驗收標準的生鮮物料，采買生鮮物料符合《采購申請單》中數量、重量要求并向供貨方、商家索取產品發票、同一批次的檢驗檢疫等證件。

5.4.8訂購專員在采購物資完成初檢、復檢且合格后2小時內進 11 / 17 行電腦財務系統訂單錄入以保證正常的出入庫。5.5驗收

5.5.1訂購專員與供應商確認到貨時間后在一個工作日內通知倉庫管理員到貨及接收時間。

5.5.2相關部門驗收的程序：

1）來貨入庫前由庫房管理員通知訂購專員進行初檢，訂購專員需在30分鐘內對原輔料、包材、生鮮物料進行初檢，初檢合格填寫《檢驗報告——采購驗收聯》并由訂購專員負責申請品控專員復檢。對初檢不合格的由訂購專員當日進行退貨；品控專員收到訂購專員復檢申請后30分鐘內對初檢合格物料進行技術參數和質量控制指標等的技術性復檢，其中微生物培養等理化試驗在試驗結果得出且符合食品安全標準后由品控專員填寫《檢驗報告——品控驗收聯》并在《入庫驗收單》上簽字交由庫房管理員進行數量盤點、重量核實后入庫，在試驗結果等候期內，初檢合格生鮮物料、原輔材料需在庫房待定區暫存。對于復檢不合格品，品控專員通知訂購專員與供應商聯系進行下一步處理。

2）來貨入庫前由庫房管理員通知訂購專員，訂購專員需在30分鐘內對辦公勞保物品進行初檢，初檢合格填寫《檢驗報告——采購驗收聯》，并申請總經辦行政專員復檢，對初檢不合格的由訂購專員當日進行退貨；行政專員收到訂購專員復檢申請后一個工作日內對初檢合格辦公勞保物品進行復檢，合格在《入庫驗收單》上簽字后交由庫房管理員進行數量盤點、重量核實后入庫，復檢不合格則由行政專員 12 / 17 通知訂購專員與供應商聯系進行下一步處理。

3）來貨入庫前由庫房管理員通知訂購專員，訂購專員需在30分鐘內對印刷品、宣傳企劃物資、設計類樣品進行初檢，初檢合格填寫《檢驗報告——采購驗收聯》，并申請營銷部企劃專員進行復檢，對初檢不合格的由訂購專員當日進行退貨；企劃專員收到訂購專員復檢申請后一個工作日內對初檢合格物料進行復檢，合格在《入庫驗收單》上簽字后交由庫房管理員進行數量盤點、重量核實后入庫，復檢不合格則由企劃專員通知訂購專員與供應商聯系進行下一步處理。

4）來貨入庫前由庫房管理員通知訂購專員，訂購專員需在30分鐘內對生產設備、工器具進行初檢，初檢合格填寫《檢驗報告——采購驗收聯》，并申請生產部設備班進行復檢，對初檢不合格的由訂購專員當日進行退貨；生產部設備班收到訂購專員復檢申請后一個工作日內對初檢合格生產設備、工器具進行復檢，工器具復檢合格生產部設備班在《入庫驗收單》上簽字后交由庫房管理員進行數量盤點、重量核實后入庫；生產設備復檢合格，生產部設備班在《固定資產驗收單》上簽字后財務部門入在生產部門固定資產賬目上。不合格則由生產部設備班通知訂購專員與供應商聯系進行下一步處理。

5）來貨入庫前由庫房管理員通知訂購專員，訂購專員需在30分鐘內對IT設備、電腦耗材進行初檢，初檢合格填寫《檢驗報告——采購驗收聯》，并申請網絡部專員進行復檢，對初檢不合格的由訂購專員當日進行退貨；網絡部專員收到訂購專員復檢申請后一個工作日內對初檢合格IT設備、電腦耗材進行復檢，電腦耗材復檢合格由網 13 / 17 絡部專員在《入庫驗收單》上簽字后交由庫房管理員進行數量盤點、重量核實后入庫，IT設備復檢合格由網絡部專員在《固定資產驗收單》上簽字，同時由財務部門入在相關使用部門的固定資產賬目上，不合格則由網絡部專員通知訂購專員與供應商聯系進行下一步處理。

6）來貨入庫前由庫房管理員通知訂購專員進行初檢，訂購專員需在30分鐘內對實驗儀器、藥品、計量儀器進行初檢，初檢合格填寫《檢驗報告——采購驗收聯》并由訂購專員負責申請品控專員復檢。對初檢不合格的由訂購專員當日進行退貨；品控專員收到訂購專員復檢申請后30分鐘內對初檢合格物料進行復檢，復檢合格由品控專員填寫《檢驗報告——品控驗收聯》并在《入庫驗收單》上簽字交由庫房管理員進行數量盤點、重量核實后入庫。對于復檢不合格品，品控專員通知訂購專員與供應商聯系進行下一步處理。

7）來貨入庫前由庫房管理員通知訂購專員進行初檢，訂購專員需在30分鐘內對其他來貨物資進行初檢，初檢合格填寫《檢驗報告——采購驗收聯》并由訂購專員負責申請相關使用部門復檢。對初檢不合格的由訂購專員當日進行退貨；相關使用部門收到訂購專員復檢申請后30分鐘內對初檢合格物料進行復檢，復檢合格由相關使用部門在《入庫驗收單》上簽字交由庫房管理員進行數量盤點、重量核實后入庫。對于復檢不合格品，相關使用部門通知訂購專員與供應商聯系進行下一步處理。

8）外部服務類驗收工作由采購部、相關技術部門、服務需求部門三部門聯合進行服務結果測試后出具《服務類供應商驗收報告》，14 / 17 驗收合格后進入付款流程，驗收不合格由采購部與服務類供應商溝通進行下一步處理。

5.5.3訂購專員初檢及相關職能部門復檢不合格品，由采購部在一個工作日內聯系供應商安排退換貨或其他處理，并確定新一輪到貨時間等信息，并由訂購專員在《供應商供貨記錄》中登記不合格品信息及次數，以備供應商評審使用。

5.5.4經過訂購專員初檢、品控專員及相關職能部門復檢后，出現來貨品質標準、設計規格及生產技術等差異輕微超出標準，同時因生產等運營活動急用，在不影響產品性能和食品安全情況下，訂購專員提出并填寫《緊急/特殊放行申請》，經采購主管審核、品控部門負責人審批后由品控專員或相關職能部門進行第二次復檢，復檢結果如可以放行，品控部門負責人或相關職能部門負責人在《緊急/特殊放行申請》簽字確認后交由庫房管理員安排挑揀或篩選入庫。如第二次復檢未達到放行標準，則品控專員通知訂購專員進行進一步處理。訂購專員在《供應商供貨記錄》中登記不合格品信息及次數，以備供應商評審使用。

5.6供應商再評審

5.6.1每年1月10日前，品控部負責整理并提供在上一已有合格供應商供貨不良率、品質及品控狀況，輸出《檢驗報告匯總》交予采購部采購主管。

5.6.2每年1月10日前，采購部負責整理并提供在上一已有合格供應商的供貨及時率、售后服務、退換貨次數、配合程度，輸出 15 / 17 《供應商供貨記錄》交予采購部采購主管。

5.6.3每年1月15日前，采購主管制定供應商再評審標準，其中包括：供應商經營狀況業績、質量保證程度、技術保證能力、人員能力素質、檢驗檢疫能力、可靠可信程度、交貨期、售后服務情況、相關證件完備性、價格因素，并形成《供應商評審表》，同時將收集的相關部門上一信息進行整理填寫在《供應商信息表》中

5.6.4每年1月15日前采購部采購專員負責提交評審參與部門名單并由采購主管審批后進行組建評審組。組建對象為財務部門、相關技術部門、品控部、總經辦、生產部。采購部不得列入評審組成員且不參與任何評審執行工作。

5.6.5每年1月20日前，采購部組織評審組進行供應商再評審，評審組參照《檢驗報告匯總》、《供應商供貨記錄》、《供應商信息表》為依據，使用《供應商評審表》進行打分，滿分為10分制，其中供應商經營狀況業績0.5分、質量保證程度1.5分、技術保證能力1分、人員能力素質0.5分、檢驗檢疫能力1分、可靠可信程度1分、交貨期1分、售后服務情況1分、相關證件完備性1分、價格因素1.5分，每項劃分優良中差四個等級，由評審組人員自行評分，采購專員檢查評審組《供應商評審表》填寫完整性、評分規則的正確執行性，并匯總計算平均成績：優：8.5分以上，良：7—8.5分，一般5—7分，差：5分一下，如無問題則將各家供應商最終成績登記在《評審記錄表》中交予采購主管。如出現評分規則執行有誤或空白項未評分，則采購專員上報采購主管審批后重新組織評審組進行供應 16 / 17 商再評審。

5.6.6采購主管審核《評審記錄表》分數正確性、真實性，合格后交予總經辦主任審核，如出現分數計算錯誤則給予采購專員重新進行計算核實直至無誤為止。

5.6.7采購主管按照最終評審得分，將已有合格供應商分為優良中差四等，差級別的供應商直接進行淘汰，在供貨合同終止后不進行續簽，并從《合格供應商信息庫》中剔除。不同級別供應商，優先級別高的供應商進行合同續簽或開展進一步合作；同一級別時優先價格低的供應商，按優質優價優先的原則確定供應商；不同級別供應商在對其物料驗收以及付款時可根據具體情況區別對待，級別高的供應商在付款、續約時將取得優先權。

5.6.8每年1月30日前，采購主管將評審合格后的供應商列入《合格供應商信息庫》，并將更新后的《合格供應商信息庫》報總經理審批。

5.6.9評審過程涉及使用、參考的文字資料：《合格供應商信息庫》、《評審記錄表》、《供應商評審表》、檢驗報告匯總》、《供應商供貨記錄》、《供應商信息表》均由采購專員進行歸檔。

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第五篇：采購控制程序

采購控制程序 CG－003 1.0目的

為保證公司項目滿足顧客和相關方的要求，確保采購的物資符合質量、環境及職業健康安全要求，使材料采購過程受控，特編制本程序。2.0適用范圍

適用于公司工程需用物資的采購全過程。3.0相關部門職責 3.1采購部

3.1.1負責建立和保持《物資采購控制程序》，并監督執行。3.1.2負責組織對需要控制材料的供應商進行評審，協同合同預算部、項目部共同編制《物資采購合格供應商名冊》，并定期審核和修訂。3.1.3協助簽訂與工程物資有關的購貨合同。3.2項目部

3.2.1項目部負責組織編制工程物資的月需用計劃。在施工過程中執行本計劃。

3.2.2對采購物資進行入庫、保管和出庫，并做好相應的標識記錄臺帳等，以便追溯。3.3合同預算部

3.3.1負責編制《項目物資需求總計劃》，對項目管理部提出的物資需求進行審核。3.3.2參與采購物資的商務談判，保管與工程物資有關的購貨合同。4.0工作程序 4.1物資的分類

依據物資對建筑工程最終產品質量、環境及職業健康安全的影響程度，將工程物資的供應商劃分為三類：

A類供應商——物資對建筑工程最終產品質量、環境及職業健康安全的影響程度較大，如水泥、防水防火材料、鋼材、鋼掛件、輕鋼龍骨、廚衛具、石材、門窗、燈具、水電暖設備材料、建筑裝飾材料、安全防護用品等。

B類供應商——其所提供的物資對建筑工程最終產品質量、環境及職業健康安全的影響程度不大，如各類填充材料等。

C類供應商——其所提供的物資對建筑工程最終產品質量、環境及職業健康安全的影響程度較小，如輔材耗材等。4.2選擇、評價和重新評價的準則

4.2.1選擇評價的基本準則：質量合格、環保達標、健康安全、價格合理、供貨及時、服務周到。

4.2.2按照《北京市建筑工程材料供應備案管理辦法》的要求，結合公司的實際情況，物資供應商應提供的資質證明有：A類供應商——《營業執照》，《生產許可證》或“資質證明文件”，《檢驗（測）報告》或《法定檢測單位的檢測證明》，《質量體系認證證書》。

4.2.3對供應商選擇評價的內容包括：供應商《營業執照》中經營范圍是否符合采購要求；注冊年限是否過期（沒有標注年限日期的，要有年檢證明章的復印件）；供應商是否提供合格產品的資質證明，如《生產許可證》、“資質證明文件”、《檢驗（測）報告》、《法定檢測單位的檢驗證明》、《質量體系認證書》和《環境體系認證證書》；供應商的供貨能力和體系現場情況；產品的樣品及產品使用的歷史情況等 4.2.4選擇評價的標準：《營業執照》中經營范圍不符合采購要求的不選用；注冊年限過期的不選用；不能提供合格產品資質證明的不選用；供貨能力強的作大批量的合作；供貨能力一般的選擇其特色物資進行合作；供貨能力弱的不合作；產品使用的歷史情況好的多合作；信譽不好的不合作；

4.2.5其它物資采購應驗證B類供方——《營業執照》，“資質證明文件”，《檢驗（測）報告》；C類供方——《營業執照》，《檢驗（測）報告》。

4.3確定物資采購的合格供應商

由項目部、合同預算部及采購部人員共同組成供應商評價小組。4.3.1物資采購人員根據供應商的資料，填寫《物資采購供應商評價審核表》的基礎內容，供應商評價小組寫出評價建議及審核意見，將合格的供應商備案記錄。

4.3.2經多方評價審核合格的供應商，編入《物資采購合格供應商名冊》，總經理批準發布。

4.3.3對公司指定或推薦的供應商，需收集評價資料并審核、審批，然后選用。

4.4供應商業績考核評價 4.4.1由項目部（在施中）的技術負責人、庫管員、合同預算部及采購部人員，負責對供應商的物資質量、服務質量、物資環保質量、環保行為及職業健康安全進行總結。

4.4.2采購人員根據總結內容填寫《物資采購供應商考核評價表》（每個項目每對其主要的合作供方進行一次考核評價），并把《物資采購供應商考核評價表》報送采購部經理。

4.4.3采購部的采購人員再根據相關的資料對供應商進行考核，供應商小組寫出最終的評價意見。

4.5重新評價供應商，再確定合格供應商

4.5.1采購部根據有關的資料，對《物資采購合格供應商名冊》中已合作過的主要供應商（廠家或代理商）重新評審，以《物資采購供應商考核評價表》形式體現評價結果。評審內容：實物質量、環保質量、服務質量、供貨信譽、環保行為及職業健康安全等。

4.5.2重新評價原則：根據物資采購等信息資料，采購部會同項目部及合同預算部填寫《物資采購供應商考核評價表》，對違反合同、不能保質、按量、及時供貨的供應商，經評價小組審核，報公司領導批準后將其從《物資采購合格供應商名冊》除名； 5.0采購信息 5.1物資需求計劃

5.1.1合同預算部根據施工圖編制《物資匯總表》，對工程實行物資總體控制。

5.1.2項目部按“工程項目制造成本”中的《物資匯總表》并結合設計變更和工程洽商情況，提出工程項目的物資月需求計劃； 5.1.3采購人員接收項目部的《月物資需求計劃表》，按需落實計劃，并將該單據按編號存檔；

5.1.4《月物資需求計劃表》一式四份，制表人和項目部各執一份，合同預算部和采購部各存檔一份。

5.2《月物資需求計劃表》除按規定的要求填寫外，還應注意以下事項

5.2.1清楚表明國標產品或行業標準產品的名稱、規格、型號、質量和環保等級。

5.2.2特殊要求的非標產品或按企業標準生產的產品，要明確質量和環保要求。

5.2.3有質量體系認證要求時，要寫明質量保證模式標準。5.2.4有環保體系認證要求時，要寫明環境保證模式標準。5.2.5需在供應商貨源處進行檢驗的采購產品，要在計劃中規定驗證的質量和環保要求；

5.2.6發現計劃中有漏項時，編制人要及時追補計劃，并履行相應的手續。

5.3物資采購的供應商評審

5.3.1供應商評審的原則和程序是“全員推薦，資格預審，幾家投標，部門評審，公司定標”；

5.3.2工程項目施工合同簽訂后，在實施物資采購前，由公司領導或合同預算部組織相關部門參加的綜合評審小組，進行物資采購策劃。5.4物資采購計劃

5.4.1采購部的采購計劃以《月物資采購計劃表》的方式體現，采購的執行部門是采購部；由采購部的采購人員協助采購部經理制定《月物資采購計劃表》并組織相關人員實施；

5.4.2《月物資采購計劃表》按不同的工程項目分別列表；采購部的《月物資采購計劃表》要對應項目管理部的《月物資需求計劃表》編制；

5.4.3《月物資采購計劃表》一式四份，采購部、項目部、合同預算部和財務部各一份。6.0采購物資的驗證

按國家的標準規范及地方、行業、企業的標準規定進行驗證。物資驗證應根據采購單仔細查對實物的品名、規格、型號、質量、數量等，按照規定的計量方法，分別進行點數、檢尺、過磅等，對防水材料要做材質復試，對有環保和健康安全有要求的物資（如石材、涂料等）要作相關指標的測試。6.1在供方貨源處進行驗證

《月物資需求計劃表》中，要求在供應商貨源處進行驗證的采購物資，采購人員協同項目質檢人員要按照表中規定的質量、環境及健康安全的驗證要求在供方貨源處進行檢驗，只有驗證符合質量、環境及健康安全要求的產品才能接收并填寫《物資驗收單》。6.2進貨檢驗與試驗

6.2.1由采購人員與供應商聯系，為工程項目送貨上門；采購員要及時通知項目部物資進場時間。

6.2.2采購部根據有關標準規定，組織相關部門共同對進場物資進行驗證；包括復查采購物資的名稱、規格、型號、數量、生產廠家、質量標準、環保標準、批準人、批準日期，并填寫《物資驗收單》。6.2.3未經檢驗和檢驗不合格的進場物資，不準投入使用。對需要復檢的材料應根據項目屬地的管理要求提交齊全的相關資料，經見證取樣后送指定檢驗機構進行檢驗。

6.2.4對質量、環保及健康安全有懷疑的物資，采購員協同項目部技術負責人對該物資進行取樣并送外委試驗室（中心）或具有法定檢驗資格的機構作質量、環保及健康安全的檢驗或試驗，完成檢驗和試驗后，再按驗證程序處理。進貨手續不全的的物資，庫管員要單獨堆放并標識，以示待驗。驗證合格的物資，庫管員要給予合格標識，以示可用；

6.3進口物資的驗證

6.3.1采購部的相關人員按運輸單上的數量或商檢記錄全數驗證。6.3.2必要時按政府規定請國家商檢機構派人共同開箱檢驗；損壞、短缺，質量、環保及健康安全不合乎要求的物資請商檢機構出具商檢證明，以便據此向供應商提出索賠。7.0采購的環保及健康安全檢查

7.1采購部按有關要求對物資進場情況進行環保及健康安全方面的檢查，將發現不符合的次數填入《物資采購供應商考核評價表》。7.2某供應商在我公司出現一次以上（含一次）三次以下環保及健康安全不符合項，采購部向其提出警告；累計出現三次以上（含三次）環保及健康安全不符合項，采購部將把此供方從《物資采購合格供應商名冊》中刪除，公司不再與其簽訂購物合同并終止已簽訂的合作協議。8.0危險物資的采購管理

8.1項目部根據工程需要，提出物資需用計劃，交物資采購部進行采購。

8.2采購部在采購前，要查詢或向供應商索取所購物資的MSDS（化學物質安全數據表）資料，隨物資發放，逐級傳達有關使用中的注意事項，直至具體操作人員。9.0相關記錄

9.1物資采購供應商評價審核表 9.2物資采購合格供應商名冊 9.3物資采購供應商考核評價表 9.4項目物資需求總計劃 9.5月物資需求計劃表 9.6月物資采購計劃表 9.7物資驗收單 9.8入庫單

新基礎投資控股有限公司 二零零六年十月十四日