第一篇：股權管理辦法

**********公司 股權管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強股權管理，保護股東的合法權益，促進****公司（以下簡稱公司）的持續健康發展，根據《公司法》及有關法律法規和《公司章程》，制定本辦法。

第二條 股東：本辦法所指公司股東是指履行了對公司的出資義務或依法受讓公司股份并登記在股東名冊的所有自然人。

第三條 股權：本辦法所指股權是指公司股東以其實際出資額為準依法享有《公司章程》載明的收益權、表決權、剩余資產的分配權等股東權利，并承擔相應的義務。

第四條 股權管理：本辦法所指的股權管理是指涉及公司股權的增減、分紅兌現、出資證明書的簽署發放、股權轉讓、股權處置、登記確認、重大決策等內部管理行為。

第五條 股東名冊：公司增資后各股東所持股份數記載于公司股東名冊。登記于股東名冊的，依《公司章程》享有股東權利。

第六條 公司總股本：*******元人民幣。第七條 公司注冊資本：********元。

股東實際享有股份不受公司注冊資本額的影響，每位股東持有的公司股份比例為各實際出資額除以公司總股本。

第八條 公司的工商登記：由于公司的實際股東人數已超過《公司法》規定的法定股東人數上限（50個以下股東），因受到

（六）對外未決債務和責任不超過本人實際出資額。第十二條 有下列情形之一的，股東代表資格自動終止：

（一）不再具備公司股東資格的；

（二）與公司不再具有勞動關系的；

（三）死亡、喪失民事行為能力或健康原因無法履行股東代表職責的；

（四）因觸犯法律，被司法機關追究刑事責任的；

（五）無正當理由連續二次不參加股東代表大會的；

（六）個人和夫妻對外所負債務和責任超過本人出資額，或所持股份被司法機關凍結、查封、扣劃的。

第十三條 為順利辦理公司股東代表出現變化后工商變更登記，股東代表須簽訂《代持股轉讓協議》，在本辦法第十二條情形出現時，將名義上所持有的股份一并轉讓給今后新補選的股東代表名義上持有。股東代表資格終止后，由公司董事會重新提名推薦，通過股東大會補選。

第三章 管理機構及職責

第十四條

公司董事會根據有關法律法規和《公司章程》，對公司股權實施管理。公司董事會辦公室、資產部、財務部為公司股權管理的承辦部門，具體履行如下職責：

（一）公司董事會辦公室

1、制訂與股權管理相關的規章制度；

2、負責《出資證明書》的簽署工作；

第十七條 《出資證明書》管理

（一）《出資證明書》由公司蓋章，公司資產部發放和管理。

（二）《出資證明書》一正一副兩本，正本由出資人保管，副本由公司資產部保管。

（三）出資人憑公司原出具的股金收據換領《出資證明書》，由公司技術資產管理部辦理。

（四）《出資證明書》只作為股東個人持股憑證，不得私下交易或作為質押憑證。

（五）出資人應將《出資證明書》妥善保管，如有丟失被盜的，應提交已登報公告聲明作廢的報樣原件及股東本人書面申請，經公司資產部審核后方可補發《出資證明書》。

第五章 股權轉讓

第十八條 股權轉讓（即股東不愿保留股份申請公司收購股權、股東退休股權轉讓、股東死亡股權繼承、夫妻離婚股權處置等統稱為股權轉讓，下同）是公司股東依法將自己的股東權益進行有償轉讓，使他人取得股權的民事法律行為。

第十九條 股東因遇到重大經濟困難或辭職、退休、公司解聘、死亡、喪失民事行為能力、解除和終止勞動合同等情形不愿意再持有公司股份的，可書面申請公司收購其股權，公司按上年度每股帳面凈值行使優先購買權購回其所持股份。

第二十條 股權轉讓的計價原則：按上年度每股帳面凈值計價。

度每股帳面凈值行使優先購買權，購回其不保留股份一方的股份份額。

第二十六條

公司所購回的股份，由董事會決定，可沖減公司資本公積金，可轉讓給有貢獻的股東和公司內非股東的優秀員工認購，受讓人按上一年度公司確定的股權價值進行認購。

公司每年向股東代表大會報告股東和股份增減及股份處理情況，并向股東進行公示。

第六章 股權變更登記

第二十七條 股權的轉讓必須在公司辦理股東名冊的登記變更手續后生效。否則，公司不予認可。

第二十八條 股東辦理股權轉讓時，需提供以下資料：

（一）股權轉讓申請書（簽字捺印）；

（二）《出資證明書》原件；

（三）身份證原件及復印件（簽字捺印）；

（四）辦理股權繼承的，還應提供：

1、被繼承人死亡證明書（或法院宣告死亡的生效裁判文書）原件及復印件；

2、繼承人基本情況的有關資料；

3、經公證的股權財產繼承分割協議或法院相關的生效裁判文書原件；其他有關協議。

（五）辦理離婚財產分割股權轉讓的，還應提供：

1、離婚證書原件及復印件（雙方簽字捺印）；

2、經婚姻登記機關確認的離婚財產分割協議（受讓方如單方提出股權轉讓申請，應提供相關公證文書或法院相關的生效裁判文書原件）；其他有關協議。

的，以本辦法為準。本辦法是《公司章程》的補充內容，與《公司章程》具有同等法律效力。本辦法自股東大會審議通過之日起生效執行。

***********************公司

****年**月**日

第二篇：股權管理辦法

重慶市渝北區和豐小額貸款股份有限公司

股權管理辦法

為了完善公司治理結構，明確股東的權利、義務，根據《公司法》、《信托法》、《重慶市渝北區和豐小額貸款股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》），特制定本辦法。

第一章入股原則

第一條承認并遵守《公司章程》和本辦法，按規定繳納出資的法人機構和自然人可成為本公司股東。

第二條入股自愿，利益共享，風險共擔，同股同權，同股同利。

第三條股東享有《公司章程》規定的權利，并承擔《公司章程》規定的義務。

第二章公司股權

第四條本公司注冊資本為20000 萬元。

被選為董事會成員及監事會成員的股東出資不得少于1500萬元人民幣，其他股東出資不得少于10萬元人民幣。

第五條董事會成員、監事會成員（職工監事除外）、股東代表成為登記股東。

第六條公司設置《股東名冊》，所有股東、股東代表及實際出資人均記載于《股東名冊》，公司發生股權變更時，《股東名冊》均作相應變更。

第三章出資證明

第七條《出資證明書》是股東已繳納出資額，持有本公司股權并按其投入公司的資本額享有股東的資產收益權、重大決策權、選擇管理者、剩余資產分配權及《公司章程》規定的其他權利的書面憑證。

第八條公司登記注冊后，由公司向所有實際出資人簽發《出資證明書》，《出資證明書》必須由公司加蓋印章。

第九條《出資證明書》應當載明下列事項：

（1）公司名稱；

（2）公司登記日期；

（3）公司注冊資本；

（4）股東姓名、繳納的出資額和出資日期；

（5）股東持有股份占公司總股本的比例；

（6）《出資證明書》的編號和核發日期。

第十條公司每次分派紅利、增資擴股、轉讓出資等都應在《出資證明書》上作相應記載。

第十一條《出資證明書》遺失，應立即向公司申報注銷，經公司董事會審核同意后予以補發。

第四章股權轉讓

第十二條公司成立后，股東不得抽回出資，違者應賠償其他股東因此而遭受的損失。

第十三條股東之間可以相互轉讓其全部出資或者部分出資。價格由轉讓雙方確定或公司章程規定。

第十四條股東向股東以外的人轉讓其股份（出資）時，必須經其他股東

過半數同意；不同意轉讓的股東應當購買該轉讓的出資，如果不購買該轉讓的出資，視為同意轉讓。

經股東同意轉讓的出資，在同等條件下，其他股東對該出資有優先購買權。第十五條轉讓后，股東應當辦理相應的股權變更委托管理手續或股權變更登記手續。公司相應變更股東出資證明書和股東名冊。

第十六條股東出現退休、死亡或繼承事件，應當根據《公司章程》的規定變更股東人選，并辦理相應的股權變更登記手續。

第十七條每年的 3 月 1 日至30日為公司辦理股權變更工作日。本辦法自股東會通過之日起生效，解釋權歸董事會。

股東簽名：

年月日

第三篇：##股份有限公司股權管理辦法

擬制：審核：批準：

股權管理制度

證券管理部

日期：

年7月24日

日期： 年7月25日

北京＃＃股份有限公司 股權管理辦法

北京＃＃股份有限公司股權管理辦法

第一章 總 則

第一條 為指導股東依據《公司章程》和國家有關法律、法規合理行使股東權利，保證公司的高效運轉，為切實規范公司的組織與行為，維護股東的合法權益，特制定本辦法。

第二條

本辦法適用的對象：公司的所有股東、公司及其相關職能部門。

第三條 本辦法制定的依據：《公司章程》、《公司法》、《證券法》、國家有關國有股權管理的法律法規、國家其他有關法規和中國證監會的有關規定。

第四條 股權管理的內容：公司與其股東之間的權利義務關系及其行使。

第五條 公司的股權管理遵循如下原則：

一、二、第二章 公司股東的權利

第六條 公司股東名冊上登記在冊的股東為公司股東。公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股權的行為時，由董事會決定某一日為股權登記日，股權登記日結束時的在冊股東為公司股東。

第七條 公司股東依法行使權利。股東享有如下權利： 保證公司依法行為和高效運轉原則； 股東利益最大化原則。

北京＃＃股份有限公司 股權管理辦法

一、依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；

二、參加或者委派股東代理人參加股東會議；

三、依照其所持有的股份份額行使表決權；

四、對公司的經營行為進行監督，提出建議或者質詢；

五、依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；

六、依照法律、公司章程的規定獲得有關信息，包括：

1、2、（1）（2）（3）（4）繳付成本費用后得到公司章程； 繳付合理費用后有權查閱和復印：

本人持股資料； 股東大會會議記錄； 中期報告和報告； 公司股本總額、股本結構。

七、公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；

八、法律、行政法規及公司章程所賦予的其他權利。

第八條 股東認為有必要時，可以依據公司章程規定的條件和程序提議召開臨時股東大會，并可以根據《公司章程》規定的條件和程序提出股東大會的新提案。

第九條 股東大會、董事會的決議違反法律、行政法規，侵犯股東合法權益的，股東有權向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。

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第十條 股東通過股東大會行使職權決定公司的重大經營決策、重大財務決策和重大人事決策，影響公司的經營活動，除此之外，任何股東不得以任何理由或任何方式干涉公司的經營活動。

一、公司股東大會依法行使如下職權：1、2、3、事項；4、5、6、7、8、9、10、11、12、審議批準董事會的報告； 審議批準監事會的報告；

審議批準公司的財務預算方案、決算方案； 審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； 對公司增加或者減少注冊資本作出決議； 對發行公司債券作出決議；

對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議； 修改公司章程；

對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議； 決定公司經營方針和投資計劃；

選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項；

選舉和更換由股東代表出任的監事，決定有關監事的報酬

13、審議代表公司發行在外有表決權股份總數的百分之五以上的股東的提案；

14、審議法律、法規和公司章程規定應當由股東大會決定的其他事項。

二、股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決。股東應當以書面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應當加蓋法人印章或者由其正式委托的代理人簽署。北京＃＃股份有限公司 股權管理辦法

三、個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證和持股憑證；委托代理他人出席會議的，應出示本人身份證、代理委托書和持股憑證。法人股東應由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明和持股憑證；委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面委托書和持股憑證。國有股股東代表指國有股股東的法定代表人或國有股股東委托的自然人。國有股股東委托股東代表，須填寫“國有股股東代表委托書”，該委托書是股東代表在股東大會上行使表決權的證明。

四、股東出具的委托他人出席股東大會的授權委托書應當注明“如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決”。同時載明下列內容:1、2、3、代理人的姓名； 是否具有表決權；

分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權票的指示；

4、對可能納入股東大會議程的臨時提案是否有表決權，如果有表決權應行使何種表決權的具體指示；

5、6、委托書簽發日期和有效期限；

委托人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的，應加蓋法人單位印章。

五、投票代理委托書至少應當在有關會議召開前二十四小時備置于公司住所，或者召集會議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授權書或者其他授權文件應當經過 北京＃＃股份有限公司 股權管理辦法

公證。經公證的授權書或者其他授權文件，和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會、其他決策機構決議授權的人作為代表出席公司的股東會議。

六、股東依照《公司章程》規定行使股東大會表決權，審議表決股東大會普通決議事項和特別決議事項。股東大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東可以出席股東大會，但不享有表決權。不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有效表決總數；如有特殊情況關聯股東無法回避時，公司在征得有權部門的同意后，可以按照正常程序進行表決，并在股東大會決議公告中作出詳細說明。

第十一條 股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。

第三章 公司股東的義務

第十二條 公司股東承擔如下義務：

一、遵守本辦法及公司章程；

二、依其所認購的股份和入股方式繳納股金；

三、除法律、法規規定的情形外，不得退股；

四、法律、法規及公司章程規定應當承擔的其他義務。第十三條 持有公司百分之五以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生之日起三個工作日內，向公司作出書面報告。

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第十四條 公司的控股股東在行使表決權時，不得作出有損于公司和其他股東合法權益的決定。

此處所稱“控股股東”是指具備下列條件之一的股東：

一、此人單獨或者與他人一致行動時，可以選出半數以上的董事；

二、此人單獨或者與他人一致行動時，可以行使公司百分之三十以上的表決權或者可以控制公司百分之三十以上表決權的行使；

三、此人單獨或者與他人一致行動時，持有公司百分之三十以上的股份；

四、此人單獨或者與他人一致行動時，可以以其它方式在事實上控制公司。

此處所稱“一致行動”是指兩個或者兩個以上的人以協議的方式(不論口頭或者書面)達成一致，通過其中任何一人取得對公司的投票權，以達到或者鞏固控制公司的目的行為。

第四章 公司的權利和義務

第十五條 公司依法自主經營，有權拒絕任何股東違反本辦法、《公司章程》、《公司法》或國家有關法律法規的無理要求。

第十六條 公司對股東大會到會人數、參與股東持有的股份數額、授權委托書、每一表決事項的表決結果、會議記錄、會議程序的合法性等事項，可以進行公證。

第十七條 公司應該建立公司股東名冊，登記各法人股東的公司經濟性質、公司名稱、主營業務、注冊地、注冊資本、法人代表、聯系方式和所持本公司股份；登記各自然人股東的姓名、身份證號 6 北京＃＃股份有限公司 股權管理辦法

碼、住所、聯系方式和所持本公司股份。公司公開發行股票并上市后，公司應該每周一開始工作時與證券登記結算機構核對公司股東的變化情況，并及時變更登記股東名冊。公司認為本公司的股票出現異常交易情況時，必須即時與證券登記結算機構核對本公司股東的變化情況，并及時變更登記股東名冊。

第十八條 公司應該依照《公司章程》規定的條件、時間和程序召開公司股東大會，并及時通告各股東。公司召開股東大會審議有關事項，應該符合《公司章程》的規定，臨時股東大會只對股東大會通知中載明的事項進行決議。

第十九條 知公司股東。

第二十條 股東大會的通知包括以下內容： 公司召開股東大會，由董事會在會議召開30日前通

一、會議的日期、地點和會議期限；

二、提交會議審議的事項；

三、以明顯的文字說明：全體股東均有權出席股東大會，并可以委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；

四、有權出席股東大會股東的股權登記日；

五、投票代理委托書的送達時間和地點；

六、會務常設聯系人姓名，電話號碼。

第二十一條 公司應該事先制作股東大會出席會議人員的簽名冊，載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或者代表有表決權的股份數額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項，并由出席會議股東簽字。

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第二十二條 股東大會召開的會議通知發出后，除有不可抗力或者其它意外事件等原因，董事會不得變更股東大會召開的時間；因不可抗力確需變更股東大會召開時間的，不應因此而變更股權登記日。

第二十三條 公司應記錄各次股東大會會議，由出席會議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應記錄各次董事會會議，由出席會議的董事和記錄員簽字，并保存至少十年；公司應記錄各次監事會會議，由出席會議的監事和記錄員簽字，并保存至少十年。

第二十四條 公司應該根據《公司章程》、《公司信息披露管理辦法》及國家有關法律法規及時、充分披露有關信息。具體披露信息的內容、格式、時間、期限、頻率等按照《公司信息披露管理辦法》和《公司章程》執行。

第二十五條 公司應該堅持股東利益最大化原則開展經營活動，并根據公司的發展戰略、所處的產業環境和資本環境、公司的現金流量狀況等擬定公司的經營方針、投資計劃、財務預決算方案、利潤分配與虧損彌補方案、減少注冊資本方案、合并分立方案和解散清算方案，由公司股東大會審議通過后執行。

第五章 附 則

第二十六條 本辦法未盡事宜，參照《北京＃＃股份有限公司章程》及國家有關法律法規的相關規定執行。

第二十七條 本辦法由證券管理部解釋，經公司總裁工作會議通過后自下發之日起實施。

第四篇：保險公司股權管理辦法(草案)

保險公司股權管理辦法（草案）

第一章 總 則

第一條 為保持保險公司經營穩定，保護投資人和被保險人的合法權益，加強保險公司股權監管，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國保險法》等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱保險公司，是指經中國保險監督管理委員會（以下簡稱“中國保監會”）批準設立，并依法登記注冊的外資股東出資或持股比例占公司注冊資本不足25%的保險公司。

第三條 中國保監會根據有關法律、行政法規，對保險公司股權實施監督管理。

第二章 投資入股

第一節 一般規定

第四條 除中國保監會批準的主要股東外，單個股東（包括關聯方）出資或持股比例不得超過保險公司注冊資本的20%。

中國保監會根據堅持戰略投資、優化治理結構、避免同業競爭、維護穩健發展的原則，核準主要股東的出資或持股比例。第五條 兩個以上的保險公司受同一機構控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類保險業務。

第六條 保險公司的股東應當用貨幣出資，不得用實物、知識產權、土地使用權等非貨幣財產作價出資。

保險公司股東的出資，應當經會計師事務所驗資并出具證明。

第七條 股東應當以來源合法的自有資金向保險公司投資，不得用銀行貸款及其他形式的非自有資金向保險公司投資。

股東不得以投資保險公司的方式從事掩飾、隱瞞違法犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動。

第八條 任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理保險公司的股權，中國保監會另有規定的除外。

第九條 保險公司應當向公眾披露其前五名股東的名稱、法定代表人、經營范圍、行業類別、注冊資本。第十條 保險公司應當以中國保監會核準的文件和在中國保監會備案的文件為依據，對股東進行登記，并辦理工商登記手續。

保險公司應當確保公司章程、股東名冊及工商登記文件所載的內容與股東的實際情況一致。

第十一條 股東應當向保險公司如實告知其控股股東、實際控制人及其變更情況，并就其與保險公司其他股東及其實際控制人之間是否存在以及存在何種關聯關系向保險公司做出書面說明。

保險公司應當及時將公司股東的控股股東、實際控制人及其變更情況和股東之間的關聯關系報告中國保監會。

第十二條 保險公司股東和實際控制人不得利用關聯交易損害公司的利益。

股東利用關聯交易嚴重損害保險公司利益，危及公司償付能力的，由中國保監會責令改正。在按照要求改正前，中國保監會可以限制其股東權利；拒不改正的，可以責令其轉讓所持的保險公司股權。

第二節 股東資格

第十三條 向保險公司投資入股，應當為符合本辦法規定條件的中華人民共和國境內企業法人、境外金融機構，但通過證券交易所購買上市保險公司股票的除外。

中國保監會對投資入股另有規定的，從其規定。第十四條 境內企業法人向保險公司投資入股，應當符合以下條件：

（一）財務狀況良好穩定，且有盈利；

（二）具有良好的誠信記錄和納稅記錄；

（三）最近三年內無重大違法違規記錄；

（四）投資人為金融機構的，應當符合相應金融監管機構的審慎監管指標要求；

（五）法律、行政法規及中國保監會規定的其他條件。第十五條 境外金融機構向保險公司投資入股，應當符合以下條件：

（一）財務狀況良好穩定，最近三個會計連續盈利；

（二）最近一年年末總資產不少于20億美元；

（三）國際評級機構最近三年對其長期信用評級為A級以上，（四）最近三年內無重大違法違規記錄；

（五）符合所在地金融監管機構的審慎監管指標要求；

（六）法律、行政法規及中國保監會規定的其他條件。第十六條 持有保險公司股權15％以上或者不足15%但直接或間接控制該保險公司的主要股東，還應當符合以下條件：

（一）具有持續出資能力，最近三個會計連續盈利；

（二）具有較強的資金實力，凈資產不低于人民幣2億元；

（三）信譽良好，在本行業內處于領先地位。

第三章 股權變更

第十七條 保險公司變更出資額占有限責任公司資本總額5%以上的股東，或者變更持有股份有限公司股份5%以上的股東，應當經中國保監會批準。

第十八條 投資人通過證券交易持有上市保險公司已發行的股份達到5%以上，應當符合本辦法規定的資格條件，并在該事實發生之日起5日內，由保險公司報中國保監會批準。中國保監會有權要求不符合本辦法規定資格條件的投資人轉讓所持有的股份。

第十九條 保險公司變更出資或持股比例不足注冊資本5％的股東，應當在股權轉讓協議書簽署后的15日之內，就股權變更報中國保監會備案，上市保險公司除外。

第二十條 保險公司股權轉讓獲中國保監會批準或者向中國保監會備案后3個月內未完成的，保險公司應當及時向中國保監會報告。

第二十一條 保險公司首次公開發行股票和上市后再融資的，應當取得中國保監會的監管意見。

第二十二條 保險公司首次公開發行股票或者上市后再融資，應當符合以下條件：

（一）治理結構比較完善；

（二）最近三年內無重大違法違規行為；

（三）內控體系比較健全，具備較高的風險管理水平；

（四）法律、行政法規及中國保監會規定的其他條件。第二十三條 保險公司應當自知悉其股東發生以下情況之日起10個工作日內向中國保監會報告：

（一）所持保險公司股權被采取訴訟保全措施或被強制執行；

（二）質押或解質押所持有的保險公司股權；

（三）變更名稱；

（四）發生合并、分立；

（五）解散、破產、關閉、被接管；

（六）其他可能導致所持保險公司股權發生轉移的情況。

第二十四條 保險公司股權采取拍賣方式進行處分的，保險公司應當于拍賣前向拍賣人告知本辦法的有關規定。投資人通過拍賣競得保險公司股權的，應當符合本辦法規定的資格條件，并依照本辦法的規定報中國保監會批準或者備案。

第二十五條 股東質押其持有的保險公司股權，應當簽訂股權質押合同，且不得損害其他股東和保險公司的利益。

第二十六條 保險公司應當加強對股權質押和解質押的管理，在股東名冊上記載質押相關信息，并及時向有關機構辦理出質登記。

第二十七條 保險公司股權質權人受讓保險公司股權，應當符合本辦法規定的資格條件，并依照本辦法 的規定報中國保監會批準或者備案。

第四章 材料申報

第二十八條 申請人提交申請材料必須真實、準確、完整。

第二十九條 申請設立保險公司，應當向中國保監會提出書面申請，并提交以下材料:

（一）投資人的基本情況，包括組織管理架構、營業執照復印件、經營范圍、在行業中所處的地位、投資資金來源說明、對外投資情況、本身及關聯機構投資入股其他金融機構的情況；

（二）投資人經會計師事務所審計的上一財務會計報告，投資人為境外金融機構或主要股東的，應提交經會計師事務所審計的最近三年的財務會計報告；

（三）投資人最近三年的納稅證明和由征信機構出具的投資人征信記錄；

（四）投資人的主要股東和實際控制人及其與保險公司其他投資人之間關聯關系的情況說明；

（五）投資人的出資協議書或股份認購協議書及投資人的股東會或股東大會或相關主管機構同意其投資的證明材料；

（六）投資人為金融機構的，需提交審慎監管指標報告和所在地金融監管機構出具的監管意見；

（七）投資人最近三年無重大違法違規記錄的聲明；

（八）中國保監會規定提交的其他材料。

第三十條 保險公司變更注冊資本，應當向中國保監會提出書面申請，并提交以下材料:

（一）公司股東大會通過的增加或者減少注冊資本的決議；

（二）增加或者減少注冊資本的方案和可行性研究報告；

（三）增加或者減少注冊資本后的股權結構；

（四）驗資報告和股東出資或者減資證明；

（五）退出股東的名稱、基本情況及減資金額；

（六）新增股東需提交本辦法第二十九條規定的有關材料；

（七）中國保監會規定提交的其他材料。

第三十一條 股東轉讓保險公司的股權，受讓方出資或持股比例達到保險公司注冊資本5%以上的，保險公司應當向中國保監會提出書面申請，并提交股權轉讓協議。

受讓方為新增股東的，還需提交本辦法第二十九條規定的有關材料。

第三十二條 股東轉讓保險公司的股權，受讓方出資或持股比例不足保險公司注冊資本5%的，保險公司應當向中國保監會提交股權轉讓報告和股權轉讓協議。

受讓方為新增股東的，還需提交本辦法第二十九條規定的有關材料。

第三十三條 保險公司首次公開發行股票或者上市后再融資的，應當提交以下材料:

（一）公司股東大會通過的首次公開發行股票或者上市后再融資的決議，以及授權董事會處理有關事宜的決議；

（二）首次公開發行股票或者上市后再融資的方案；

（三）首次公開發行股票或者上市后再融資以后的股權結構；

（四）償付能力與公司治理狀況說明；

（五）經營業績與財務狀況說明；

（六）中國保監會規定提交的其他材料。

第五章 附 則

第三十四條 保險集團（控股）公司、保險資產管理公司的股權管理適用本辦法，法律、行政法規或中國保監會另有規定的，從其規定。

第三十五條 保險公司違反本辦法，擅自增（減）注冊資本、變更股東、調整股權結構的，由中國保監會根據有關規定予以處罰。

第三十六條 本辦法由中國保監會負責解釋。第三十七條 本辦法自2009年 月 日起施行。中國保監會2000年4月1日頒布的《向保險公司投資入股暫行規定》（保監發[2000]49號）以及2001年6月19日發布的《關于規范中資保險公司吸收外資參股有關事項的通知》（保監會令[2001]126號）同時廢止

第五篇：股權登記管理辦法

【找法網 股權登記】第一條 為進一步探索股權出資方式，規范股權出資登記行為，根據我國《公司法》、《公司登記管理條例》等有關法律法規的規定，制定本規定。

第二條 股權出資行為是指股權持有人(以下簡稱“投資人”)以其持有的公司(以下簡稱“股權公司”)股權作為出資，并以轉讓或劃撥方式投資于其他公司(以下簡稱“被投資公司”)的行為。

第三條 投資人應是符合法律法規規定，具備投資主體條件的自然人(不包括港澳臺居民)、法人。

第四條 股權公司應是依據《公司法》及《公司登記管理條例》設立登記達五年以上的有限責任公司和股份有限公司(不含上市公司)。

以股權出資的，應當經股權公司代表三分之二以上表決權的股東通過。股權公司章程對股權出資另有規定的，從其規定。

第五條 被投資公司應是在省工商行政管理局登記的有限公司和股份有限公司(不包括外商投資企業)。

第六條 投資人以股權出資的，應符合下列條件：

(一)投資人用于出資的股權權屬明晰、權能完整;

(二)股權評估作價或無償劃轉的國有凈資產實有值應與投資人的出資額相對應;

(三)股權作為出資，以及出資股權評估作價值應當經被投資公司股東一致同意;

(四)設立登記的股權和其他非貨幣財產出資額之和不得高于被投資公司注冊資本的70%;

(五)涉及國有股權的，其評估作價值或無償劃轉的應經國有資產管理部門確認、批準。

第七條 以下股權不得作為出資：

(一)未繳納或未完全繳納出資的;

(二)設定質押或被法院凍結的;

(三)股東在章程中約定不得轉讓的;

(四)法律、行政法規或國務院決定規定的其他不得轉讓或限制轉讓的。

第八條 用于出資的股權應在投資人首次出資時由法定評估機構進行評估作價;評估機構應當依法進行評估，不得高估或低估作價;評估情況(或無償劃轉國有凈資產的審計情況)應在會計師事務所出具的驗資報告中載明。

以股權出資的資本額不得大于股權的評估值(或凈資產值)。

第九條 以股權出資，被投資公司申請設立登記時，股權不能作為被投資公司的首期出資(實收資本)。

第十條 以股權出資，被投資公司申請注冊資本和實收資本變更登記前，應先辦理股權公司股本變更的登記。

第十一條 法律、行政法規或國務院決定規定股權轉讓須經相關部門審批的，還須取得相關部門的批準文件。

第十二條 投資人股權的實際繳納以被投資公司股東名冊和章程記載為準。股權出資未經登記機關登記或登記后未實際到位，不產生對抗第三人的法律效力。

第十三條 投資人以股權公司的股權出資后，股權公司的股東應變更為被投資公司。第十四條 被投資公司為一人有限公司的，在股權實際繳納前，股權出資部分不計入公司注冊資本和實收資本。

第十五條 被投資公司申請設立登記，應當依次辦理下列登記：

(一)被投資公司的設立登記，股權作為注冊資本;

(二)股權公司的股東變更登記，由投資人變更為被投資公司;

(三)被投資公司設立后二年(投資公司五年)內，申請實收資本變更登記。

第十六條 被投資公司申請注冊資本和實收資本變更登記，應當依次辦理下列登記：

(一)股權公司的股東變更登記，由投資人變更為被投資公司;

(二)被投資公司注冊資本和實收資本變更登記。

第十七條 被投資公司申請設立登記，應當提交下列申請材料：

(一)公司法定代表人簽署的《公司設立登記申請書》;

(二)全體股東(發起人)簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;

(三)全體股東(發起人)簽署的公司章程，公司章程應當就出資方式、股權交付的方式、期限作出規定;

(四)股東(發起人)的主體資格證明或者自然人身份證明復印件;

(五)依法設立的驗資機構出具的驗資證明，驗資證明應當載明投資人在股權公司的股權持有情況和實繳情況、股權評估情況和評估結果(或無償劃轉國有凈資產審計情況);

(六)董事、監事和經理的任職文件及身份證明復印件;

(七)法定代表人任職文件及身份證明復印件;

(八)住所使用證明;

(九)《企業名稱預先核準通知書》;

(十)以股權出資的股東(發起人)簽署的《股權出資告知承諾書》;

(十一)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

第十八條 被投資公司申請變更注冊資本和實收資本登記，應當提交下列申請材料：

(一)公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》;

(二)公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;

(三)股東(大)會決議或者股東的書面決定;

(四)公司章程修正案或修改后的公司章程;

(五)依法設立的驗資機構出具的驗資證明，驗資證明應當載明投資人在股權公司的股權持有情況和實繳情況、股權評估情況和評估結果(或無償劃轉國有凈資產審計情況);

(六)以股權出資的股東(發起人)簽署的《股權出資告知承諾書》;

(七)被投資公司營業執照副本復印件;

(八)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

被投資公司在申請變更注冊資本登記的同時增加實收資本的，應當提交由股權公司登記機關出具的股權公司的出資人變更為被投資公司的證明文件。

第十九條 股權公司申請股東變更登記，應當提交下列申請材料：

(一)法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》(《企業法人備案申請表》);

(二)公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;

(三)股東會決議或股東的書面決定;

(四)股權轉讓協議或者股權劃轉證明，涉及國有股的還應提交相關部門證明文件;

(五)被投資公司的主體資格證明;

(六)公司章程修正案或修改后的公司章程;

(七)股權公司營業執照副本復印件;

(八)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

法律、行政法規或國務院決定規定股權轉讓需經相關部門審批的，還需提交相關部門的批準文件。

第二十條 實行注冊資本分期繳納的被投資公司申請實收資本變更登記，應當提交下列申請材料：

(一)公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》;

(二)公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》;

(三)依法設立的驗資機構出具的驗資證明;

(四)公司章程修正案或修改后的公司章程;

(五)由股權公司登記機關出具的股權公司的投資人變更為被投資公司的證明文件;

(六)被投資公司營業執照副本復印件;

(七)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

第二十一條 投資人首期股權出資為認繳的，但股權公司在兩年內(投資公司在五年內)未辦理股東變更登記的，應按照《公司法》、《公司登記管理條例》等有關法律、法規進行處理。

第二十二條 被投資公司每年參加檢驗時，應提交股權公司相應的審計報告。第二十三條 本規定暫在本局內試行，自印發之日起實施。