第一篇：產業發展引導基金管理辦法

豐臺區產業發展引導基金管理辦法（試行）

（豐政發[2009]9號）第一章 總 則

第一條 為加快產業結構調整，轉變經濟發展方式，充分發揮產業發展引導基金的引導和放大作用，加強政府資金管理，提高資金使用效益，根據《豐臺區關于調整產業結構和轉變經濟增長方式的意見》和《豐臺區關于促進經濟發展的若干政策意見》，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產業發展引導基金，是指區政府為了引導和扶持重點產業項目建設，促進重點產業快速健康發展而設立的專項基金，每年安排5000萬元，并逐年遞增。

第三條 產業發展引導基金的使用和管理遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優支持、公開透明、專款專用的原則。

第二章 組織機構和職責

第四條成立豐臺區產業項目管理協調小組（以下簡稱協調小組），由區長任組長，主管區長任副組長，成員單位包括：區委宣傳部、區發改委、區財政局、區科委、區農委、區商務局、區審計局、區麗澤辦、園區管委。協調小組主要負責確定產業發展引導基金年度扶持方向和支持重點，審定年度政府支持的產業項目，協調解決重點產業項目建設中遇到的困難和問題等。

第五條 協調小組辦公室設在區發改委，主要負責全區產業項目的征集、匯總和篩選，指導產業項目前期工作；牽頭組織召開協調小組成員單位聯席會議，提出產業發展引導基金安排意見，并報協調小組審定；監督檢查產業引導基金的使用和產業項目的實施情況，以及其他日常管理工作。

第三章 產業發展引導基金支持條件和范圍

第六條申請產業發展引導基金支持的項目應具備以下條件：

（一）符合國家、北京市產業發展的有關法律、法規和政策。

（二）符合豐臺區功能定位和產業發展規劃。

（三）取得市區有關部門對項目批準的有效文件。

（四）有可靠的資金來源。

第七條 申請引導基金的企業或事業單位，應當具備下列條件：

（一）在豐臺區依法納稅的法人單位。

（二）具有健全的財務管理制度和機構。

（三）依法經營、按章納稅，無不良記錄。

第八條 產業發展引導基金主要支持符合我區功能定位和產業發展方向的高端產業、特色產業、產業集聚區和特色街區、低端產業的淘汰和改造升級以及國家、北京市支持并要求區政府配套資金的產業項目。

（一）支持高新技術、金融服務、商務服務、文化創意等重點高端產業發展。

（二）培育花卉產業、服裝產業、都市型現代農業、現代物流業、文化旅游業、商貿流通業等特色產業。

（三）促進產業集聚區和特色街區建設。

（四）鼓勵低端產業的淘汰和改造升級。

（五）需要區政府配套支持的產業項目。

對于上述產業項目，產業發展引導基金主要支持項目平臺建設、科技研發、科技成果轉化、品牌培育，以及項目的配套基礎設施和環境建設等。第四章 產業項目的確定和支持的方式

第九條辦公室每年8月份向全區公開征集下一年度需政府重點給予支持的產業項目。各項目單位根據當年要求，做好產業項目申報工作。辦公室對上報項目匯總后，由項目主管部門對上報項目進行初審并提出初審意見。辦公室負責匯總各部門初審意見，必要時可委托專業中介機構進行評審，評審經費由區財政局另行安排。辦公室根據初審或評審結果，提出產業發展引導基金安排意見，并報協調小組審定。

第十條 產業引導基金扶持方式為投資補助和貸款貼息，同一個項目原則上不得同時享受投資補助和貸款貼息扶持。申請投資補助的項目，原則上對單個項目資金補助的額度不超過500萬元、且同時不超過企業的注冊資本金；根據項目投資總額，具體分為三種補助標準：投資額1000萬元以下的（含1000萬元），最高補助標準不超過200萬元；投資額為1000萬元—2000萬元之間的(含2000萬元)，最高補助標準不超過400萬元；投資額為2000萬元以上，最高補助標準不超過500萬元。對于區域產業發展具有重大帶動作用的重點產業項目，經協調小組研究同意，可適當加大資金支持力度。申請貸款貼息的項目，最高貼息總額不超過200萬元，且同時不超過企業的注冊資本金，貼息支持時間不超過三年。

第十一條 已享受國家、北京市、豐臺區其他專項資金支持的項目（明確要求區政府予以資金配套的項目除外）,產業發展引導基金不再重復支持。第五章 資金撥付與監督管理

第十二條協調小組審定項目后，項目建設進度已達到工程總進度的三分之一以上、資金投入占總預算的三分之一以上時，由區財政局予以撥付支持資金。

第十三條 產業發展引導基金支持的項目要保證資金專款專用，項目單位每季度以書面形式向辦公室和區財政局上報資金的使用情況和項目進展情況。

第十四條 區發改委負責全區產業項目的征集、匯總和篩選，并指導產業項目的前期工作；區財政局負責產業引導基金年度財政預算的編制、下達及資金的撥付，監督檢查產業引導基金管理及使用情況；區審計局負責對產業引導基金項目財政扶持資金的管理和使用情況進行審計監督。

第十五條 對于提供虛假材料，騙取資金或未按規定使用資金的，區財政局將收回已撥付資金，并由相關部門根據《財政違法行為處罰處分條例》等國家相關法律、法規進行處理。第六章 附 則

第十六條本辦法由區發改委負責解釋。

第十七條 本辦法自發布之日起實施。

襄陽市漢江產業股權引導基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 根據國務院《關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》（國辦發〔2008〕116號）等有關規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導基金是指由市政府出資設立并按市場化方式運作的政策性基金。

第三條 引導基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運行。引導基金與私募投資基金管理機構（以下簡稱“基金管理機構”）合作設立私募投資基金（以下簡稱“專項基金”），主要投資我市工業、農業、科技、現代服務業、文化旅游等產業和領域。

第二章 機構職責

第四條 建立引導基金協調會議制度，負責引導基金重大事項的協調。引導基金協調會議由市財政局牽頭建立，市金融辦、市經信委、市國資委、市發改委、市工商局、市商務局、市科技局、市農委、市文化資產監督管理辦公室、市旅游局等部門共同參與。

市財政局代表市政府履行引導基金出資人職責，審批市創投公司關于基金投資、使用、管理等章程及績效考核辦法，負責引導基金協調的日常事務性工作；市金融辦負責指導、監督市創投公司的經營管理；市經信委等其他部門負責行業和產業的項目庫建設，開展政策指導，促進專項基金與項目對接，并選派代表參與專項基

金的投資管理。

第五條 市創新投資有限責任公司（以下簡稱“市創投公司”）受托行使經營管理職責。

（一）受托與基金管理機構按工業、農業、科技、現代服務業、文化旅游等行業類別合作設立若干專項基金；

（二）受托代行出資人職責，向專項基金派駐出資人代表，參與重大事項決策等；

（三）按照規定參與國家發展改革委、財政部新興產業創業投資基金等政府性資金的投資合作；

（四）負責專項基金的監管和績效評價；

（五）運用市級有關部門的項目庫信息平臺，為專項基金提供項目信息查詢和對接服務。

第六條 市創投公司每季度向市財政局報送《引導基金運行報告》，并于每個會計年度結束后4個月內提交經注冊會計師審計的《市創投公司年度會計報告》和《引導基金年度執行情況報告》。

第七條 市創投公司應將股權投資資金和公司運行費實行分賬核算。公司運行費和績效獎勵參照同行業水平確定。

第三章 投資運作

第八條 引導基金在專項基金中參股不控股，不獨資發起設立股權投資企業。

第九條 基金管理機構須通過公開征集或招標方式選擇。

第十條 基金管理機構應具備以下基本條件：

（一）具有國家規定的基金管理資質，管理團隊穩定，專業性強，具有良好的職業操守和信譽；

（二）具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度；

（三）原則上股權投資的經營管理規模不低于2億元，注冊資本不低于 1000萬元，且近2年盈利水平不低于同行業平均回報率，或股東具有強大的綜合實力及行業龍頭地位；

（四）至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權投資的成功案例；

（五）機構及其工作人員無違法違紀等不良紀錄。

第十一條 基金管理機構每季度向市創投公司提交《專項基金運行報告》，并于每個會計

年度結束后4個月內提交經注冊會計師審計的《專項基金年度會計報告》和《專項基金年度執行情況報告》。

第十二條 專項基金的設立應滿足下列要求：

（一）專項基金應在襄陽市區注冊；

（二）投資工業、現代服務業、文化旅游、科技類企業專項基金的社會資本應不低于引導基金出資額的2

倍，投資特色效益農業和鼓勵類小微企業專項基金的社會資本不得低于引導基金的出資額；

（三）投資于襄陽市企業的資金原則上不低于專項基金投資總額的80% ；

（四）專項基金的投資原則上不超過被投資企業總股權的30%；專項基金對單個企業的股權投資，原則上不超過基金總額的20% ；

（五）除基金管理機構和市創投公司外，其他單個出資人出資額不低于100萬元；

（六）其他出資人的資金到位后，引導基金應于10個工作日內出資到位，共享收益，共擔風險；

（七）用于投資項目的專項基金存續期限原則上不超過5年，確需超過5年的，經市創投公司批準，可適當延長，總存續期限不得超過7年；

第十三條 專項基金依據章程或合伙協議約定進行股權投資、管理和退出。有下述情況之一的，市創投公司可選擇終止合作：

（一）未按章程或合伙協議約定投資的；

（二）與基金管理機構簽訂合作協議超過1年，專項基金管理團隊未按約定程序和時間要求完成設立手續的；

（三）專項基金設立之日起，滿 1年未按協議約定開展投資業務的；

（四）投資領域和階段不符合規定的；

（五）基金管理機構發生實質性變化的。

第四章 管理監督

第十四條 市創投公司以及專項基金的股權投資資金應當委托商業銀行進行托管。托管銀行按照托管協議，負責資產保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動進行動態監管，每季度向市創投公司提交監管報告。

第十五條 市財政局根據年度總體投資計劃，按照項目實施進度，將資金撥付市創投公司的托管銀行，實行專戶管理。市創投公司和其他出資人按照投資協議，將認繳資金同步撥付到托管銀行。

第十六條 托管銀行應當具備以下條件：

（一）在襄陽市有分支機構，與我市有良好的合作基礎；

（二）設有專門的托管部門和人員；

（三）具備辦理托管業務的信息技術系統；

（四）有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度；

（五）無重大違法違規記錄。

第十七條 為發揮引導基金整體使用效益，市創投公司可根據專項基金實際運行情況，提

出引導基金額度調整建議，經協調會議審定報市政府批準后，分配額度可作適當調整。

第十八條 引導基金不得從事貸款、股票、期貨、房地產、企業債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規禁止從事的業務。未經協調會議同意，不得對外贊助、捐贈。

第十九條 市創投公司要加強對專項基金的監管，密切跟蹤其經營和財務狀況，防范財務風險。市創投公司不干預專項基金的日常運作，但專項基金的使用出現違法違規和偏離政策導向等情況時，要按協議終止與基金管理機構的合作。

第二十條 市創投公司接受市審計局和市財政局審計和財務監督檢查。

第二十一條 對引導基金運作中的弄虛作假騙取投資，或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費等違法違規行為，按國家有關法律法規處理。

第五章 附 則

第二十二條 本辦法由市財政局負責解釋。

第二十三條 本辦法自發布之日起施行，有效期3年。

第二十四條 本市其他文件中有關股權投資規定與本辦法不符的，以本辦法為準。

臨沂市產業引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范臨沂市產業引導基金管理和運作，加快構建“10+6”現代產業體系，推動經濟轉型升級，根據國家有關規定，結合臨沂實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產業引導基金（以下簡稱“產業基金”）是指由市財政預算安排，以市場化、專業化運作，扶持全市骨干企業、重點產業、新興產業和重點項目發展的政府性引導基金。

第三條 產業基金主要投資于市政府重點扶持的“10+6”現代產業體系確定的戰略性新興產業、現代農業、現代服務業、現代物流業、文化、旅游、電子商務等產業，以及“1531”骨干企業培植規劃確定的企業和市內創新型、科技型、高成長型的中小企業。

第四條 產業基金運作應當遵守法律、行政法規的規定，遵循穩健、安全原則，綜合考慮效益和風險，審慎運作。

第二章 決策管理與運行機制

第五條 市財政局為產業基金主管部門，負責建立健全產業基金管理制度和資本金的補充機制，研究制定產業基金的經營考核目標和激勵約束機制，監督產業基金規范運作。

第六條 市財政局授權臨沂市經濟開發投資公司（以下簡稱投資公司）具體負責管理產業基金，履行國有資本出資人職責，確保國有資產保值增值，重大事項需報市財政局備案。投資公司應設立臨沂產業引導基金投資有限公司（擬用名，以工商注冊為準，以下簡稱“產業基金公司”）運作具體業務，負責已投資項目的管理，獨立核算，獨立承擔產業基金的法律責任，對外行使產業基金的權利和承擔相應的義務，并遵照國家會計準則和財務管理制度的規定，加強會計核算，建立完善的內部管理制度和對外投資監督管理體制。

第七條 投資公司設立投資決策委員會，具體負責投資項目投資、退出等事項的審批。投資決

策委員會由投資公司和產業基金公司的負責人組成，組成人員應為不少于5人的單數。

第八條 產業基金公司根據管理需要，可采取自行組建投資管理團隊、購買專業服務或委托專業機構管理等多種管理模式。

第三章 運作原則與運作方式

第九條 產業基金運作原則：政府引導、市場運作；科學決策、防范風險；公開透明、注重實效；突出重點、帶動全局。

（一）政府引導、市場運作。遵循產業發展規律，既充分發揮政府產業基金的引導作用，最大限度吸引金融和社會資本進入，又堅持市場化運作方式，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用。

（二）科學決策、防范風險。建立科學的決策機制、完善的內部管理制度和外部監督管理機制，實施投資業務全過程管理；有效防范管理、運作、經營、制度等風險因素。

（三）公開透明、注重實效。在項目遴選和決策上，堅持開放申請、擇優支持、市場運作，并實行績效評價，確保基金運作公平、規范、安全、高效。

（四）突出重點、帶動全局。加大對優勢和新興產業、骨干企業、重點項目的支持力度，帶動全市現代產業、骨干企業科學跨越發展。

第十條 產業基金運作方式：產業基金根據我市的企業特點和項目需求，以股權投資方式為主，間歇資金可依托投資公司現有的金融業態，輔以多種方式給予支持。

（一）直接股權投資。是指產業基金公司依據公司法及相關行業監管法律法規等規定，以自有資金和其他合法來源資金，對市內企業進行股權投資的行為。

（二）參股組建產業子基金（以下簡稱“子基金”）。是指產業基金公司吸引和扶持社會資金共同設立有限責任公司、有限合伙企業，投資臨沂市內企業。

（三）與中央、省產業基金配套。是指中央、省級產業基金選定的產業項目（企業）需市級基金配套支持的，市級基金給予配套，并引導更多的社會資本跟投。

第十一條 產業基金直接股權投資業務形成的股權可依法通過股權轉讓和被投資企業回購等形式實現投資退出。在同等條件下，被投資企業有優先回購權。

第十二條 產業基金直接股權投資業務形成股權，需要退出的，按照產業基金的投資決策流程，經投資決策委員會審批后執行。

第十三條 產業基金以參股子基金形成的股權，在符合法律法規的前提下，應事先通過公司章程或有限合伙協議約定優先分配權和優先清償權。在有受讓人的情況下，產業基金可隨時退出，同等條件下，其它股東有優先受讓權。

第十四條 產業基金的資金不得用于從事貸款或期貨、房地產、金融衍生品等投資，不得投資于已上市企業股票，不得用于贊助、捐贈等支出。

第四章 風險控制

第十五條 產業基金公司應建立健全投資決策制度，加大盡職調查力度，加強對被投資企業的管理和監督，制定風險控制預案，提高風險防控能力，降低和規避投資風險。

第十六條 產業基金公司應建立投資風險準備金制度和資本補充金制度。在稅后利潤分配前，提取一定比例的投資風險準備金和資本補充金，專項用于彌補經營虧損和增加注冊資本，具體比例由投資公司根據風險程度和經營情況自行確定，報財政部門備案。

第十七條 投資項目定期報告制度。被投資企業應對經營及財務情況進行分析總結，并定期報送產業基金公司。

第十八條 強化投后項目管理。投資公司與產業基金公司應加強對已投資項目的管理，跟蹤項目經營財務狀況，確保投資資金使用效益最大化，及時發現可能的風險事項，并提出解決措施。

第十九條 產業基金公司對單個企業的直接股權投資累計額不得超過產業基金凈資產的10%，對單個企業的直接股權投資不占被投資企業的控股地位。

第二十條 產業基金參股組建子基金，投資比例不得超過子基金實收資本的20%，投資期限一般不超過7年；子基金對單個項目的累計投資額不得超過子基金凈資產的10%。產業基金公司應事先通過公司章程或有限合伙協議與參股子基金公司或有限合伙企業約定，當參股子基金出現虧損且子基金凈資產低于實收資本50%時，產業基金公司應要求對產業子基金進行清算，清算時，產業基金享有優先受償權。

第五章 績效考核與監督管理

第二十一條 市財政局應加強產業基金監管，按照公共性原則，建立有效的產業基金績效考評制度，定期對產業基金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估，并納入公共財政考核評價體系。產業基金績效考評辦法另行制定，重點考核吸引撬動金融和社會資本投入規模、支持項目數量和成長情況、基金投資效益等指標。

第二十二條 產業基金公司應在半年結束后30日內向市財政局、投資公司報送上半年的投資運作報告，在每年度結束后4個月內向市財政局、投資公司報送上一年度的投資運作報告，主要匯報產業基金使用情況和存在的問題及建議，為領導決策提供依據。

第二十三條 產業基金所扶持的企業應接受產業基金公司的監督管理，產業基金公司可委托中介機構對企業資金運作、會計核算、財務管理等方面進行審計。對發現的問題，被扶持企業應在規定時間內予以整改。對拒不整改或整改后未達到規定要求的，產業基金公司應依照協議規定實現基金退出。

第二十四條 產業基金公司應自覺接受財政、審計等部門的監督檢查。對產業基金公司、子基金、基金管理機構在基金管理中出現的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定進行處理。構成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第二十五條 本辦法自2015年1月1日起施行，有效期至2019年12月31日。

鄭州市農業產業發展引導資金使用管理（暫行）辦法

第一章

總則

第一條

為加強和規范鄭州市農業產業發展引導資金管理，提高資金使用效益，根據《鄭州市人民政府關于整合農業產業發展引導資金的意見》精神，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱農業產業發展引導資金（以下簡稱資金）是指為加快推進都市區現代農業建設，市財政安排的用于我市現代農業產業發展的專項資金。

第三條

資金的管理是指資金的籌集、申報、分配、撥付、使用、監督和跟蹤問效。

第四條

農業產業發展引導資金主要用于扶持符合我市產業規劃的從事種植業、養殖業、農產品加工業的企業、農民專業合作社、農村集體經濟組織、種養殖大戶等農業項目。重點扶持現代農業示范區、現代畜牧業優勢集聚區或能延伸帶動整個產業鏈等項目建設。

第五條

資金使用以項目為載體，扶持農業產業發展的方式分為貸款貼息和獎補兩種。

第六條

資金使用本著落實產業規劃，優先安排產業集聚區項目，集中打造現代農業示范區的原則分配使用。

第二章 資金的籌集

第七條

2011年我市農業產業發展引導資金總規模為3億元，資金來源為：

（一）2011年市財政安排；

（二）整合現有財政安排的涉及農業、畜牧業生產、農產品加工扶持等方面的項目資金。

以后年度隨著財力情況對農業產業引導資金規模進行調整。

第三章 項目的申報、評審、批復

第八條

項目應具備條件

項目應符合我市產業政策和產業規劃，類型為種植養殖項目農產品加工項目，要有利于開發新產品和培育品牌，促進農業產業結構調整，明顯帶動農民就業和增收，不造成環境污染。其中：種植養殖項目須有明顯的資源優勢；農產品加工項目開發的產品科技含量較高，須有優勢農產品基地作依托；具體要求參照每年發布的項目申報指南。

第九條

資金優先扶持鄭州市確定的重點項目和產業集聚區內的項目；優先安排自行擔保和自籌資金充足的項目；優先安排以往財政資金使用、管理規范的縣（市、區）和項目單位申報的項目。

第十條

財政貼息項目的范圍：我市轄區內直接從事種植業、養殖業、農產品加工業的企業、農民專業合作社、農村集體經濟組織和種養殖大戶的生產發展、產業基地內與生產發展有關的基礎設施建設、先進技術引進、重要設備購置等發生的金融機構貸款，貸款額度在100萬元以上的項目。

第十一條

根據項目建設期和項目單位還款能力確定貸款貼息期限。貼息期限一般為2-3年，必要時可適當延長，每半年付息一次。

第十二條

根據每年項目指南支持的重點，貼息比例分50%、80%、100%三個檔次，貼息利率原則上不高于同期貸款基準利率上浮20%。

第十三條 貼息程序：

（1）農業主管部門、發改委、財政局編制印發年度項目申報指南。

（2）項目單位根據項目指南向當地農業主管部門申報貼息項目。

（3）縣（市、區）農業主管部門建立農業產業發展項目庫，組織專家組對項目進行評審，將通過評審的項目與財政部門聯合上報市農業主管部門，并對項目的真實性負責。

（4）市農業主管部門負責組織專家對市直上報的項目進行評審，評審要根據項目分類吸納不同專業的專家參與評審，每次評審要有7-9名專家，農業主管部門和直屬單位參加的專家不超過參評專家的20%。將通過評審的項目上報市農業產業發展引導資金管理領導小組（簡稱市領導小組，下同）審核。縣（市、區）上報的項目不再組織評審。

（5）市農業主管部門負責將縣（市、區）上報的項目和市直項目進行匯總，報市領導小組審核，并負責建立鄭州市農業產業發展引導資金項目庫。

（6）農業主管部門將市領導小組審核通過的項目推介給金融機構，金融機構對項目進行考察、按規定程序辦理貸款手續；財政部門對批復的重點項目協調擔保，對落實的貸款項目進行貼息。

第十四條 獎補的范圍

（1）為鼓勵農村土地承包經營權流轉，推進農業規模化、標準化、集約化和產業化生產，對

利用流轉土地進行規模經營的各類經營主體給予獎勵。

（2）為鼓勵項目單位積極拓寬融資渠道，對自籌資金進行項目建設的給予獎補，對項目單位自行擔保進行項目建設的給予獎補，對項目規模大、進展迅速、提前保質保量完成建設任務的給予獎補。

（3）對必要的公益性產業發展項目進行獎補。按照上級對各地綜合考核的要求，安排一定資金對園藝作物標準園、集約化育苗、花卉生產示范性企業建設、農作物種子基地建設、旱作農業、畜牧業環境污染治理、農業標準基地（園）建設、農業新品種新技術引進推廣、高產創建、出口創匯、產品品牌給予獎補。

（4）對農業產業發展做出突出貢獻的農業科技推廣服務機構、縣區、鄉鎮政府、農業主管部門、經營主體、法人、金融機構、擔保公司給予獎勵。

（5）支持農民專業合作社進行信息開發、人員培訓、農業生產基地設施建設、市場營銷和引進新品種、新技術等，對農民專業合作社給予獎補。

（6）以上具體獎勵辦法由農業主管部門、財政部門制定，另行發布。

第十五條

獎補程序

根據市農業、財政部門制定的獎補辦法，符合條件的項目單位填報鄭州市農業產業發展引導資金獎補項目標準文本，報所在農業、財政部門，經縣（市、區）農業、財政部門初審后，聯合行文上報市農業、財政部門。市級農業、財政部門審核后，將符合獎補條件的項目匯總上報市領導小組研究批準。

第四章

資金的撥付

第十六條

貼息項目：金融機構將貸款的相關資料報項目所在農業、財政部門審核蓋章后，將匯總資料報市級農業、財政部門。

第十七條

市財政部門根據金融機構提供的經審核后的貸款貼息資料，直接對金融機構撥付貼息款。

第十八條

獎補項目：市財政、農業部門根據市領導小組批準的獎補項目，聯合行文下達獎補資金。

第五章

資金的監管

第十九條

各農業主管部門和財政部門為項目管理的責任單位，負責對項目的申報和實施、資金的撥付和使用等進行全過程監管及項目完工后的初驗工作。農業主管部門要將各項目單位的詳細資料建立檔案，專人保管。要加強對資金的監管，項目單位要按要求及時提供準確詳細的資料，配合監督檢查。

第二十條

資金實行專款專用，任何部門和個人不得以任何理由截留、挪用等。

第二十一條 對弄虛作假套取補貼資金的項目單位，由市領導小組予以全市通報，財政部門全額收回補貼資金，并取消其以后三年享受補貼的資格，同時追究有關當事人和單位負責人的責任。

第六章

貸款貼息項目的擔保和風險分擔

第二十二條

貸款項目屬于鄭州市確定的重點區域內的項目或重點項目在貸款過程中因自身擔保有困難的項目單位，可由財政部門協調擔保公司提供擔保，由項目單位和擔保公司按照規定程序辦理具體的擔保手續。市直項目擔保費用由市級財政負擔；縣（市、區）項目擔保費用由市、縣（市、區）兩級財政各負擔50%。

第二十三條

需要申請提供擔保的項目，將資料上報到市農業主管部門，經審核后上報市領導小組，市領導小組會同擔保公司、金融機構研究確定是否給以擔保貸款。對審核通過的項目經

擔保公司擔保后，銀行發放貸款。項目擔保貸款額原則上不超過項目總投入的80%。

第二十四條 市領導小組負責農業產業發展引導資金的協調工作，各成員單位要協同加強項目風險防范，確保資金運行風險最小化，保證按期收回資金使其良性循環。

第二十五條

按照“風險共擔、利益共享”原則，政府、銀行和擔保公司建立農業貸款擔保業務合作關系，簽訂合作協議，按比例承擔擔保風險責任，市財政每年向擔保公司注入一定的資金，建立風險基金。

第二十六條

貸款擔保的風險責任：按政府承擔50%、擔保公司承擔30%、金融機構承擔20%的比例承擔風險責任，政府承擔部分從風險基金中列支。

第二十七條

擔保貸款逾期，由銀行和擔保公司共同追討，直至進入司法程序。發生的壞帳損失和各項訴訟費用，按風險責任承擔的比例分攤。

第七章

組織機構

第二十八條

市農業產業發展引導資金管理領導小組，由主管農業的副市長擔任組長，主管副秘書長擔任副組長，成員由市發改委、財政局、監察局、審計局、農業主管部門、各縣（市、區）政府、各有關管委會有關負責人組成，負責全市農業產業引導資金管理協調工作；領導小組下設由農業主管部門主要領導為辦公室主任的各相應辦公室，根據申報項目分類，辦公地點分別設在各農業主管部門。各縣（市、區）政府也要成立相應的機構，負責本轄區農業產業發展引導資金項目的具體實施工作和本級農業產業資金的整合工作，加強組織領導，將整合農業產業發展資金作為扶持農業產業發展、調整農業產業結構、提高農業效益、增加農民收入的重要舉措，加強對農業產業發展引導資金的監管，制定考核評價機制，提高資金使用效益，加快都市區現代農業發展。

第二十九條

各成員單位職責

（1）農業主管部門和發改委、財政局負責發布項目申報指南，農口有關部門組織項目申報、評審、立項、驗收和日常監管，重點是審查項目是否符合農業產業發展扶持政策，是否帶動農民就業和增收等情況；對已經開始貼息的項目每年進行評估，發現問題及時處置。

（2）市財政局負責產業發展引導資金的籌措、下達和監管，對貸款項目進行貼息。

（3）農業主管部門和財政局負責對貼息期內項目建設及帶動農民就業和增收等情況進行跟蹤問效。發現問題，及時溝通，并按規定的程序處理。

（4）發改委負責對重點基本建設項目的評審立項，監管。

（5）監察局負責對項目評審立項過程中的監督檢查，確保項目實施過程公開、公平、公正。

（6）審計局負責對產業發展引導項目資金使用情況進行審計。

（7）各縣（市、區）、管委會負責本區域內項目的評選、審核和上報工作。

第三十條

市領導小組辦公室職責

負責農業主管部門、發改委、財政局、監察局、審計局、金融機構、擔保公司之間的綜合協調工作，負責落實市領導小組安排的各項工作。

第三十一條

農業主管部門建立借款人的信用記錄檔案。對發現借款人惡意逃廢貸款和擔保債務行為的，市領導小組和金融機構將依法追究其違約責任；情節嚴重，構成犯罪的，由相關部門追究其刑事責任。對弄虛作假套取貼息資金的項目單位，市領導小組進行通報批評，財政部門全額收回貼息資金，并取消以后貼息的資格，同時追究有關當事人和單位負責人的責任。

江蘇省農業產業化引導資金管理暫行辦法

第一章

總 則

第一條 為貫徹落實省委、省政府《關于實施農業現代化工程的意見》（蘇政發〔2011〕13號），加快推進我省農業產業化發展，特設立江蘇省農業產業化引導資金（以下簡稱“引導資金”），并依據《江蘇省省級財政專項資金管理辦法》和相關財政資金管理規章制度，制訂本辦法。

第二條

引導資金是由省級財政設立，用于支持各類農業經營主體提升農業規模化、產業化、標準化、集約化、信息化水平的專項資金。執行期限為2014年至2015年。第三條

引導資金使用原則：

（一）扶持主導產業原則。扶持當地農業優勢特色產業發展，注重與規劃銜接，促進農業產業轉型升級。

（二）市場化引導原則。以各類農業經營主體投入為主，對符合當地特色產業發展、帶動農民增收明顯的，財政適當給予扶持。

（三）無償與有償相結合原則。財政資金部分采取專項補助、貸款貼息等形式的無償補助；部分采取股權投資、貸款風險補償等形式的有償補助。有償補助部分的相關管理辦法另行制定。

第二章

管理職責

第四條

省財政廳、省農口部門按照各自職能分工、各負其責。

（一）省財政廳負責：引導資金年度預算安排；會同省農口部門制定資金管理辦法及相關實施細則、評審規則；參與制定引導資金項目申報指南或實施方案；參與項目或方案的評審、論證；會同省農口部門確定年度扶持項目及額度；撥付項目經費，對項目資金使用情況進行監督和績效管理。

（二）省農口部門按照行業分工負責：參與引導資金管理辦法及相關實施細則、評審規則的制定；會同省財政廳研究制定引導資金項目申報指南或實施方案；對項目申請材料進行合規性審查；組織專家開展項目評審、論證，提出項目安排建議；負責項目執行管理，包括項目合同簽訂、項目監管、績效考評、驗收、統計和階段性工作總結等。

第三章

資金扶持對象及標準

第五條

引導資金支持對象為農業產業化企業、農民專業合作組織、家庭農場、種養殖大戶、村集體經濟組織或鄉鎮人民政府、農業產業園區、農產品集中加工區等。第六條

引導資金主要用途：

（一）支持現代農業生產基地設施建設。包括新建或改、擴建高效設施園藝基地、畜禽規模養殖基地、高效設施漁業基地、休閑觀光農業基礎設施和服務設施建設等。

（二）支持現代農業公共服務平臺建設。包括現代農業產業園區、農產品加工集中區（農業產業化示范基地）、出口農產品示范區（基地）的農產品質量檢測及可追溯管理、市場信息服務、以及基地配套設施等公共服務平臺建設。

（三）支持農產品精深加工技術升級改造。包括種子種苗繁育、生產加工新裝備的研發與引進、質量標準體系建設、農產品檢驗檢測和可追溯體系建設、倉儲冷鏈物流、物聯網技術應用等。

（四）支持各類農業經營主體開展農業社會化服務。

（五）切塊用于中央財政現代農業生產發展項目配套，具體執行《江蘇省實施<中央財政現代農業生產發展資金使用管理辦法>細則》（蘇財規〔2013〕4號）規定。

（六）省委省政府明確的重點任務支出。

第七條

資金補助標準。按照項目投資額度采取定額獎補。對農民專業合作組織、家庭農場等主體實施的項目，財政補助資金原則上不超過總投資的1/3；對企業為主體實施的項目，財政補助資金原則上不超過總投資的1/5；對公共服務平臺項目，財政補助資金原則上不超過總投資的1/2。第八條

省級補助資金采取以獎代補、先建后補。各市縣財政部門可根據項目實施進度情況，采取預撥部分資金，項目驗收合格后撥付尾款，或采取項目資金報賬制，具體方式由市縣自行確定。

第四章

資金分配與管理

第九條

引導資金可采取以下兩種方式分配下達：

（一）直接下達資金。省財政廳會同省農口部門按照因素法，將補助資金直接下達到各市縣（省屬單位），同時明確資金扶持對象、環節、標準等內容。各市縣農口部門會同財政部門、省屬單位根據文件要求，結合省下達的資金額度，自主篩選確定項目報省備案。

（二）競爭立項下達資金。省農口部門會同省財政廳制定項目申報指南，并按照因素法將資金申報控制指標分解到各市縣（省屬單位）。各市縣農口部門會同財政部門、省屬單位根據申報指南和資金控制指標，依據《江蘇省省級財政專項資金申請使用全過程承諾責任制規定》（蘇財預〔2013〕21號），組織篩選確定項目報省。省農口部門組織項目審查，制定項目評審方案，明確評審指標、評審程序、評審小組人員組成，商省財政廳同意后確定項目立項計劃。經公示后，省財政廳會同省農口部門將補助資金直接下達到各市縣（省屬單位）。

第十條

項目實行法人負責制，項目單位法人對項目執行、資金使用負責。項目實施單位要建立專賬，加強資金核算和管理，嚴格按照規定用途使用資金。未經批準，不得擅自變更項目內容或者調整預算。項目主體、地點變更或項目內容變更預算金額超過10%的，在項目批復六個月內由當地農口部門、財政部門向省農口部門、省財政廳提出正式申請，經批準后方可變更。

第十一條

各級農口部門、財政部門應當對引導資金項目實施和資金管理情況進行監督檢查。省農口部門會同省財政廳制定引導資金項目監督檢查辦法，定期或不定期對市縣開展監督檢查。對違反財務規定，弄虛作假騙取，擠占引導資金的行為，終止項目，追回已安排的引導資金，取消該單位以后年度的項目申報資格，并按照《財政違法行為處罰處分條例》、《江蘇省財政監督辦法》予以處罰。

第十二條

項目完成后，市縣農口部門組織做好本轄區項目驗收工作。省農口部門、省財政廳根據《江蘇省財政專項資金績效管理辦法》（蘇財規〔2010〕36號）規定，自行組織或委托第三方機構開展績效評價工作，并通報各市縣（省屬單位）。績效評價的結果作為下一年度引導資金分配的重要依據。

第五章

附

則

第十三條

本辦法自2014年8月1日起施行，《江蘇省高效農業項目資金管理辦法（試行）》（蘇財農〔2008〕）6號）、《江蘇省省級農業產業化經營龍頭企業發展專項資金管理辦法》（蘇財農〔2002〕89號）同時廢止。

巢湖市農業產業化發展引導資金管理暫行辦法

第一條 為加強對農業產業化發展引導資金管理，提高資金使用效益，進一步加快促進農業產業化發展，特制定本辦法。

第二條 建立市農業產業化發展引導資金。每年安排200萬元，并隨著財政收入增幅逐年增

加。農業產業化發展引導資金為市政府設立的財政專項資金，市財政列入財政預算，實行專項管理。

第三條 建立市農業產業化發展引導資金目的是通過對龍頭企業、專業合作組織等農業產業化相關環節的扶持，促進農業產業化的發展，不斷提高農業產業化經營水平和農產品市場競爭力，加快社會主義新農村建設步伐，促進農業增效、農民增收和農村發展。

第四條 農業產業化引導資金扶持對象為農業產業化龍頭企業、農民專業合作組織以及其他涉及農業產業化經營服務的單位和個人等。

第五條 市農業產業化發展引導資金用于以下三方面：

（一）對巢湖市級及以上農業產業化龍頭企業實施的基礎設施及固定資產投資項目給予支持；

（二）對新增國家、省、合肥市、巢湖市級農業產業化龍頭企業，新創建國家、省、合肥市、巢湖市級示范專業合作組織，品牌創建、“三品”認證、先進龍頭企業、先進專業合作組織和農民創業帶頭人給予獎勵；

（三）農業產業化活動工作經費保障。

第六條 市農業產業化發展引導資金使用方式：

（一）貸款貼息資金，資金總額原則上為100萬元。

對農業產業化龍頭企業實施的重點項目進行支持。重點扶持發展潛力大，帶動能力強的巢湖市級及以上農業產業化龍頭企業。扶持對象在本年度要發生貸款用于農業產業化基礎設施及固定資產投資項目建設。扶持方式為貸款貼息。符合申報條件的企業每年只能申報一個項目，每個項目年補貼總額不超過10萬元。經申報評審，擇優選定補貼項目。

申報條件：

1、為市級及以上農業產業化龍頭企業，且制度健全，管理規范，帳務清晰；

2、本年度必須發生貸款用于農業產業化基礎設施及固定資產投資項目建設；

3、獲得“三品”認證（無公害、綠色、有機農產品）的企業優先；項目科技含量高的企業優先；帶動能力強的企業優先。

（二）獎勵資金，資金總額原則上為85萬元。

1、新增龍頭企業獎勵。新增為國家級農業產業化龍頭企業的，給予一次性獎勵10萬元；新增為省級農業產業化重點龍頭企業的，給予一次性獎勵5萬元；新增為合肥市級農業產業化龍頭企業的，給予一次性獎勵5000元；新增為巢湖市級農業產業化龍頭企業的，給予一次性獎勵2000元。

2、創建示范專業合作組織獎勵。新增為國家級示范專業合作組織的，給予一次性獎勵5萬元；新增為省級示范專業合作組織的，給予一次性獎勵3萬元；新增為合肥市級示范專業合作組織的，給予一次性獎勵1萬元；新增為巢湖市級示范專業合作組織的，給予一次性獎勵5000元。

3、創建示范家庭農場獎勵。新增為國家級示范家庭農場的，給予一次性獎勵5萬元；新增為省級示范家庭農場的，給予一次性獎勵3萬元；新增為合肥市級示范家庭農場的，給予一次性獎勵1萬元；新增為巢湖市級示范家庭農場的，給予一次性獎勵5000元。

4、爭創品牌獎勵。新增國家級名牌（農）產品或馳名商標的，獎勵企業10萬元；新增省級名牌（農）產品、省著名商標的，獎勵企業3萬元；新增合肥市級名牌（農）產品、知名商標的，獎勵企業1萬元。

5、“三品”認證獎勵。新增有機食品認證的，每個獲認證產品給予3萬元獎勵；新增綠色食品認證的，每個獲認證產品給予1萬元獎勵；新增無公害農產品產地或產品認證的，每個獲認證的

產地或產品給予5000元獎勵。

6、先進表彰獎勵。每年評選10個先進農業產業化龍頭企業，每個獎勵5000元；每年評選5個先進專業合作組織，每個獎勵4000元；每年評選10名農民創業帶頭人，每名獎勵2000元。

（三）工作經費，資金總額原則上為15萬元。

參加國家、省、合肥市組織的各類農產品展示展銷和招商等產業化活動相關費用。

第六條

（一）、（二）、（三）規定的資金總額可根據當年實際發生情況相互調劑。引導資金與合肥市獎補政策及市財政其他扶持政策不重復享受。

第七條 農業產業化發展引導資金的使用每年度以實際發生額為準，據實撥付。

第八條 市農業產業化發展引導資金的申報、審定程序：

（一）由市農業產業化指導委員會辦公室（設在市農委）組織市農委、財政、監察、發改委、供銷等部門開展評審、審核和評選工作。

（二）申報產業化扶持資金程序：

申報產業化扶持資金必須提交：

1、申請報告；

2、項目文本；

3、有關部門審核認可的項目決算書；

4、上年度財務報表；

5、貸款證明，包括貸款批準文件、貸款合同、進賬單、貸款利息結算單等；

6、企業基本建設項目實施情況。

以上材料，由申報單位向市農業產業化指導委員會辦公室申報，由辦公室組織相關部門評審，報市農業產業化指導委員會研究確定，公示無異議，兌現貼息資金。

（三）申報獎勵資金程序：

由龍頭企業、專業合作組織等農業產業化經營組織向市農業產業化指導委員會辦公室提出申請，并附相關材料，包括國家、省、合肥市級批準文件；名牌（農）產品、馳（著、知）名商標批復文件；有機食品、綠色食品、無公害農產品產地或產品認證證書。由辦公室組織相關部門審核后，報市農業產業化指導委員會批準，公示無異議，兌現獎勵資金。

（四）評選表彰獎勵先進程序：

按照評選細則和量化評分標準，由市農業產業化指導委員會辦公室組織評選后，報市農業產業化指導委員會批準，由市委、市政府在農村工作會議上進行表彰獎勵。

第九條 市農業產業化發展引導資金每年11月份組織申報，12月份組織開展評審、審核。

第十條 發展引導資金項目實施期間，由市農業產業化指導委員會辦公室負責管理和監督。農業產業化發展引導資金要專款專用，不得挪用。

第十一條 市農業產業化指導委員會辦公室要加強市農業產業化發展引導資金管理，接受財政、審計等部門的監督。

第十二條 本辦法有效期3年，自發布之日起施行。

第十三條 本辦法由市農業產業化指導委員辦公室負責解釋。

第二篇：引導基金管理辦法

山東省省級創業投資引導基金管理暫行辦法

第一章總則

第一條 為了規范省級創業投資引導基金管理和運作，有效控制運作風險，加快我省創業投資企業發展，支持中小企業創新創業，根據《創業投資企業管理暫行辦法》（國家發展改革委等十部委第39號令）、《辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》（國辦發〔2008〕116號）和《山東省人府辦公廳關于轉發省發展改革委等部門山東省省級創業投資引導基金設立方案的通知》（魯辦發〔2009〕57號）的規定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱省級創業投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）是由省府設立、不以營利為目的，并按市場化方式運作的策性基金。

有條件的市和開發區要根據本地財力狀況和創業投資發展情況，設立本級創業投資引導基金。

第三條 引導基金的來源主要包括四個方面：支持創業投資企業發展的財性專項資金；引導基金的投資收益與擔保收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個人、企業或會機構無償捐贈的資金等。

第四條 引導基金主要用于引導和扶持省內外會資本按照《創業投資企業管理暫行辦法》規定，在本省行區域內發起設立新的創業投資企業，并鼓勵創業投資企業主要投資于本省行區域內符合《國家重點支持的高新技術領域》的未上市中小企業，優先扶持處于種子期、創建期的科技型中小企業和中小高新技術企業。

科技型中小企業是指主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務，成立期限在5年以內的企業，且職工人數不超過300人，年銷售額不超過3000萬元人幣，凈資產不超過2000萬元人幣；中小高新技術企業是指經認定的高新技術企業，且職工人數不超過500人，年銷售額不超過2億元人幣，資產總額不超過2億元人幣。

第二章 決策管理與運行機制

第五條 引導基金理事會為引導基金的決策機構，由省發展改革委、財廳、科技廳、中小企業辦和山東省魯信投資控股團體有限公司（以下簡稱“魯信集團”）的有關負責同道組成，對省府負責。理事會辦公室由上述部門主管處室及魯信集團專職機構負責同志組成，設在省發展改革委。

魯信集團受理事會委托，履行引導基金名義出資人職責，對外行使引導基金的權益和承擔相應責任與義務。

第六條 理事會主要負責引導基金重大事項的指導和決策，建立健全創業投資項目評審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對受托管理機構的經營考核和激勵約束機制，監視引導基金規范運作。理事會辦公室負責落實理事會決策事項，承擔理事會的日常事務性工作。

理事會聘請府有關部門、創業投資行業自律組織的代表和相關投資領域專家組成評審委員會，對引導基金支持方案進行獨立評審。理事會根據評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結果，對擬投資項目進行決策。

第七條 魯信集團及受托管理機構主要負責參股創業投資企業和跟進投資企業的調查評估、注資組建、運行監管、退出回收等日常管理工作。

引導基金受托管理機構應專設引導基金管理部，配備創業投資經驗豐富的專職管理人員負責受托管理業務，并按照有關制度規定，規范會計核算和財務管理。報經理事會審查認定后，由魯信集團與其簽署引導基金受托管理協議。

第八條 理事會選擇一家商業銀行對引導基金進行托管，承擔引導基金的資金保管、撥付、結算以及日常監管工作。

資金托管銀行負責對引導基金實態監管，定期向理事會辦公室、魯信集團報告資金情況。發現引導基金異常流動時，應采取適當應急措施并及時報告。

第九條 引導基金管理費由理事會按照有關規定核定。其中 咨詢評估費、媒體公示費、中介機構審計費等有關費用在管理費中列支。

第三章 運作原則及方式

第十條 引導基金按照“政府引導、市場運作，科學決策、防范風險”的原則進行投資運作，吸引和扶持省內外資本在本省行區域內設立創業投資企業。

對有條件的市和開發區設立的引導基金擬扶持的創業投資企業、省級以上高新技術產業開發區的創業投資企業，省級引導基金予以優先扶持。

第十一條 引導基金運作以參股方式為主，視運作情況可采用融資擔保、跟進投資等其它方式。

（一）參股。向創業投資企業進行股權投資，吸引會資本共同發起設立創業投資企業。參股投資比例不超過創業投資企業實收資本的35％，且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過7年。對省級引導基金和有條件的市和開發區設立的引導基金確定共同參股扶持同一家創業投資企業的，政府引導基金的合計參股比例不得超過50％。

（二）融資擔保。根據信貸征信機構提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的創業投資企業，可采用融資擔保方式，支持其 通過債權融資增強投資能力。

（三）跟進投資。當創業投資企業投資創業早期企業或需要府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業領域的創業企業時，引導基金可以按適當股權比例向該創業企業投資。跟進投資一般不超過創業投資企業實際投資額的50％，投資期限一般不超過5年。跟進投資形成的股權，委托共同投資的創業投資企業管理，并簽訂《股權托管協議》，明確雙方的權利、責任、義務和股權退出的條件、時間等。

第四章 扶持對象與申報程序

第十二條 申請引導基金扶持的創業投資企業或創業投資管理企業應當符合以下條件：

（一）創業投資企業的實收資本不低于5000萬元人幣，或者首期實收資本不低于3000萬元人幣，且全體投資者承諾在注冊后的3年內補足不低于5000萬元人幣實收資本，所有投資者以貨幣形式出資。

創業投資管理企業的實收資本不低于500萬元人幣，其受托管理的創業投資基金應不低于1億元人幣；

（二）投資領域明確；

（三）至少配備3名具有5年以上創業投資或相關業務經驗的高級管理人員，且高管人員已經取得良好的管理業績；

（四）其管理團隊成員、主發起人或自身有對中小企業投資的成功案例；

（五）嚴格執行國家企業財務、會計制度規定，具備規范健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；

（六）企業領導班子誠信度高，管理和運作規范，具備科學有效的投資決策程序和風險控制、信用管理機制。

第十三條 引導基金參股設立的創業投資企業應按規定在省創業投資企業管理部門備案，并接受監管。其投資運作應遵循以下原則：

（一）實收資本投資到本省行區域內中小企業的比例不低于70％；

（二）投資于本省行區域內處于種子期、創建期且符合《國家重點支持的高新技術領域》的科技型中小企業和中小高新技術企業的資金比例不少于實收資本的50％或引導基金出資額的2倍；

（三）對單個創業企業的累計投資不得超過參股創業投資企業實收資本的20％；

（四）投資對象僅限于未上市企業，但所投資的企業上市后，參股創業投資企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限；

（五）不得投資于其它創業投資企業。

第十四條 申請跟進投資的創業投資企業應具備本辦法第十二條規定的條件，并符合以下要求：

（一）按規定在省創業投資企業管理部門備案，并接受監管；

（二）跟進投資的創業企業應為本省行區域內的科技型中小企業和中小高新技術企業；

（三）申請跟進投資的項目已經創業投資企業選定，或實際完成投資1年內；

（四）共同投資的創業投資企業不得先于引導基金退出其在被投資企業的股權。

第十五條 引導基金投資形成的股權可以通過上市、股權轉讓、企業回購及破產清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導基金可以隨時退出，其它股東具有優先受讓權。

引導基金在企業破產清算時具有優先清償權。

第十六條 引導基金參股的申請、報批程序：

（一）公開征集。按照理事會審議通過的引導基金工作計劃，理事會辦公室在規定的時間內，面向社會公開征集擬申請引導基金參股的創業投資企業。

各市可以推薦報送當地符合條件的創業投資企業。

（二）受理。理事會辦公室負責受理申請，根據引導基金設立方案和管理辦法的有關條款進行初審后，確定初步名單。

申請引導基金參股的主發起人報送具體的發起設立或增資擴股方案，應充分論證引導基金參股的必要性和可行性，明確公司組織架構、專業管理團隊配備和確保引導基金資產安全、固定收益回報的保障措施等。同時還應體現對會資本的杠桿放大作用，社會資本所占的比例應不低于30％。

（三）考察。魯信集團及受托管理機構對初步名單中的創業投資機構進行盡職調查，核對申請材料的真實性，提出初步參股方案，形成詳盡的調查報告。

理事會辦公室根據魯信集團提交的調查報告，按照一定的淘汰率，確定進入專家評審階段的創業投資機構名單，連同有關申請材料一并提交評審委員會審議。

（四）評審。評審委員會對創業投資企業提出的申請參股方案和盡職調查報告進行獨立評審，評審委員會三分之二以上成員通過的評審結果作為決策依據。

（五）公示。對評審通過的擬扶持創業投資企業，理事會辦公室在指定的媒體予以公示，公示期為10個工作日。

（六）決策。對公示結束后沒有發現問題的創業投資企業，將有關材料上報理事會。由理事會根據評審委員會通過的評審結果作出決定。

（七）實施。理事會辦公室將理事會的決策意見下達魯信集團和托管銀行；魯信集團指導受托管理機構根據理事會決策意見簽訂參股投資協議，并負責引導基金投資后形成股權的監視、管理、轉讓、退出等事項；托管銀行根據理事會辦公室、魯信集團的撥款通知向創業投資企業撥付參股資金，并對引導基金實態監管。

融資擔保、跟進投資等其它方式的申請、報批，按照受理、考察、評審、公示、決策、實施的程序執行。

第五章 風險控制與收益分配

第十七條 引導基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能存放銀行或購買國債。

第十八條 引導基金參股投資的收益，參照同期國債利率或銀行同期貸款基準利率協商確定。參股3年之內退出的（包括3年），一般按照同期國債利率收取固定股息收益；5年以內退出的（包括5年）,一般按照銀行同期貸款基準利率收取固定股息收益；參股期限超過5年的，按照同股同權的原則，參與創業投資企業分紅。

第十九條 跟進投資的收益按《股權托管協議》確定的比例，向共同投資的創業投資企業支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益一并納入引導基金收益進行分配。

第二十條 引導基金應按照有關規定從收益中提取風險準備金，建立風險補償機制。

第二十一條 引導基金收益在提取相應的管理費用和風險準備金后形成的結余，應首先用于還本付息。不足部分經審查批準后，從省財安排的專項資金中列支。

第六章 績效考核與監視檢查

第二十二條 引導基金所扶持的創業投資企業應在每個季度終了15日內向理事會辦公室、魯信集團報送上一季度的投資運作報告和財務會計報表，在每個終了4個月內報送上一的投資運作報告和財務會計報告。

第二十三條 引導基金所扶持的創業投資企業應接受理事會辦公室、魯信集團或其委托的中介機構對企業投資運作和會計核算、財務管理等方面情況的審計檢查。

對審計檢查發現的問題，創業投資企業應在規定時間內予以整改。對拒不整改或反復整改后未達到規定要求的，理事會辦公室、魯信集團應采取終止協議、收回資金和以后5年內不再受理其引導基金申請等處置措施。

第二十四條 引導基金受托管理機構應接受理事會辦公室、魯信集團或其委托的中介機構對引導基金的日常管理與運作事務的審計檢查。

根據審計檢查結果，理事會辦公室對引導基金受托管理機構進行考核。如考核不達標，理事會辦公室報請理事會責成魯信集團指導、監督受托管理機構予以限期整改。

第二十五條 魯信集團應定期向理事會報送引導基金投資計劃、參股創業投資企業及跟進投資企業運作情況和相應的財務文件，接受理事會或其委托的中介機構對引導基金的日常管理與運 作事務的審計檢查。

第二十六條 托管銀行應在每個季度終了10日內向理事會辦公室、魯信集團報送上一季度的資金托管報告，并在每個終了1個月內報送上一的資金托管報告。發現引導基金出現異常流動現象時應隨時報告。

根據托管銀行的履行協議情況和服務質量，理事會對托管銀行進行考核。對連續兩年考核不達標的資金托管銀行，理事會應終止委托協議，另行選擇其它符合條件的托管銀行。

第二十七條 省財廳應會同省發展改革委、科技廳、中小企業辦切實加強引導基金監管，按照公共性原則，建立有效的引導基金績效考核制度，定期對引導基金策目標、策效果及其資產情況進行評估，并納入公共財考核評價體系。引導基金績效考核辦法另行制定。

第二十八條 引導基金理事會及辦公室、魯信集團及受托管理機構、所扶持的創業投資企業應按照有關規定，規范管理、運作和使用引導基金。

對引導基金運作中的各種違規行為和創業投資企業弄虛作假、騙取財資金或不按規定用途使用、截留轉移、揮霍浪費財資金等行為，依據《財違法行為處罰處分條例》等有關規定進行嚴肅處理。構成犯罪的，移交***門依法追究刑事責任。

第七章附則

第二十九條 本辦法由省財廳會同省發展改革委、科技廳、中小企業辦負責解釋。

第三十條 本辦法自印發之日起施行。

第三篇：云南省花卉產業發展基金管理辦法

云南省人民政府關于印發

《云南省花卉產業發展基金管理辦法（試行）》的通知（云政發〔１９９８〕１０９號 一九九八年六月二十二日）

各州、市、縣人民政府，各地區行政公署，省直各委、辦、廳、局：

現將《云南省花卉產業發展基金管理辦法（試行）》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。

云南省花卉產業發展基金管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為推動我省花卉產業健康、快速發展，盡快形成新興產業，積極培植后續財源，為發展我省經濟作出貢獻，根據云南省人民政府云政復〔１９９７〕１０７號文件批復，建立“云南省花卉產業發展基金”（以下簡稱基金）。為規范基金管理，加強監督，提高資金使用效益，特制定本辦法。

第二條 本辦法管理的基金是省政府為支持花卉產業發展籌集的專項資金，基金的來源主要包括：

１．省財政預算外安排的專項資金；

２．經省政府批準從其它有關單位籌募的資金；

３．基金收益；

４．其它。

第三條 在省政府領導下，基金由云南省花卉產業聯合會（以下簡稱省花產聯）負責承借、籌集，由省花產聯和出資單位共同組成的“云南省花卉產業發展基金管理委員會”涸鴯芾恚ㄏ鈑糜詿俳頗匣ɑ懿檔男緯珊頭⒄梗苯郵蓯≌泄夭棵諾募嘍健?br>第四條 基金使用宗旨及原則。

基金的使用宗旨：扶持我省花卉資源的開發利用，引導投資流向，促進我省花卉產業和花卉資源優勢逐步向規范化、組織化、專業化、規模化方向優化發展，培育新的經濟增長點，增加財政收入。

基金的使用原則：保證基金本金安全和基金規模不減少的前提下限定投向，專款專用，體現政府產業導向，講求效益。

第二章 基金的管理和使用范圍

第五條 省財政廳、省煙草公司、玉溪紅塔集團等出資單位和省花產聯共同組成“云南省花卉產業發展基金管理委員會”（以下簡稱管理委員會），負責基金的管理。管理委員會每年年初和年底各召開一次例會，年初會議審定基金的使用計劃和財務預算，年底會議審核基金的使用情況和財務決算。若有重大事宜，管理委員會須召開特別會議討論。

第六條 基金使用計劃包括基金本金使用計劃和基金收益的使用計劃。第七條 省花產聯負責基金的日常管理工作。省花產聯秘書處根據云南花卉產業發展的實際需要和社會經濟形勢，研究提出基金使用計劃和財務預算，經會長聯席會討論通過后提交基金管理委員會審定。省花產聯根據管理委員會審定的基金使用計劃所確定的使用項目和額度比例，依照本《辦法》所確定的審批權限和程序具體組織實施。

第八條 基金及基金收益的使用范圍。

１．為會員單位提供貸款擔保；

２．投資；

３．省花產聯運轉經費；

４．國際技術合作與交流；

５．市場開發專項補貼；

６．貼息；

７．其它無償扶持。

第三章 基金本金的運用和管理

第九條 基金本金只能用于投資。投資分為長期投資和短期投資。長期投資是指對花卉產業具有全局性、基礎性或者是對全行業具有公益性和公共服務性的項目；短期投資是指在確保基金安全性的前提下為實現基金收益而進行的投資活動。短期投資期限一般不超過一年。第十條 長期投資的項目或企業，必須按現代企業制度組建為產權清晰的公司制企業，省花產聯享受出資人權益，按投入的股份比例參與經營管理，享受股東權益。

第十一條 基金本金使用審批權限：

長期投資項目經省花產聯和基金管理委員會審核同意后，報省政府分管領導審批。短期投資由省花產聯秘書處根據基金使用計劃提出投資項目，管理委員會通過后，報會長審批。

第十二條 長期性投資總規模不得超過基金總額的４０％。

第四章 基金收益的運用和管理

第十三條 基金收益的運用是指運用基金本金進行長、短期投資所產生的收益的使用，主要用于省花產聯運轉經費、花卉業國際技術合作與交流、市場開發專項補貼、會員企業貸款貼息和其它無償扶持的支出。

第十四條 省花產聯運轉經費是指省花產聯維持自身運轉所需的固定資產購置、人員工資福利及業務經費支出。由省花產聯秘書處根據實際需要提出財務預算，經每年初的會長聯席會審核、基金管理委員會審批后實施。省花產聯日常經費與基金實行分帳管理。

第十五條 國際合作與交流支出是指由省花產聯組織的具有行業性和公益性的技術培訓、技術引進、技術經濟合作等國際合作與交流所需的支出。市場開發專項補貼是指為鼓勵云南花卉企業開拓國內外市場的專項補貼。主要是對政府投資的非盈利性專業銷售企業和會員企業在花展、廣告宣傳方面的補貼。貼息是指對開發市場重點建設項目、骨干企業或出口企業貸款給予的貼息扶持。其它無償扶持是指對新技術、新品種引進、推廣和科研等的無償扶持。第十六條 運用基金收益資金，應堅持量入為出的原則，合理安排投入和扶持計劃作為資金使用計劃的組成部分，報經管理委員會討論批準后實施。

第十七條 基金收益支出計劃內單項支出在３０萬元以上（含３０萬元）的，由省花產聯審查，報省政府分管領導批準后實施；單項扶持在３０萬元以下的，由省花產聯秘書處審查，報會長批準后實施。

第五章 附則

第十八條 省花產聯承借、籌募的花卉產業發展基金，應存入銀行，基金收益除用于本《辦法》規定的支出項目外，有結余時結轉下使用。

第十九條 管理委員會和省花產聯應建立基金的財務管理制度、會計核算辦法以及基金的運用信息、統計反饋和監督管理制度。基金的使用效益情況和財務狀況，要定期向省政府報告，并向省政府有關部門反饋情況。同時，加強審計財務監督，確保基金規范管理和有效運作。

第二十條 企業單位向省花產聯募集的資金，在“長期投資”科目列帳。第二十一條 本辦法由省花產聯負責解釋。第二十二條 本辦法自發文之日起執行。

發布部門：云南省政府 發布日期：1998年06月22日 實施日期：1998年06月22日(地方法規)

第四篇：四川省人民政府關于印發四川省省級產業發展投資引導基金管理辦法的通知

四川省人民政府關于印發四川省省級產業發展投資引導基金管理辦法的通知 川府發〔2015〕49號

各市（州）、縣（市、區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

《四川省省級產業發展投資引導基金管理辦法》已經省政府第98次常務會議審議通過，現印發給你們，請認真貫徹執行。

四川省人民政府

2015年9月30日

四川省省級產業發展投資引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為推進全省經濟結構調整和產業轉型升級，加快轉變財政支持產業發展方式，充分發揮財政資金的引導和放大效應，發揮市場在資源配置中的決定性作用，培育和發展股權投資市場，省政府決定逐步建立省級產業發展投資引導基金體系。為規范和加強產業發展投資引導基金管理，依據相關法律法規，特制定本辦法。

第二條 省級產業發展投資引導基金是指省政府以財政性資金出資（以下簡稱“省財政出資”）發起設立或參股設立，用于支持產業發展的各類股權投資基金（以下簡稱“投資基金”）。

第三條 省財政出資在預算中的新增財力和用于支持產業發展的專項資金中統籌安排。財政廳會同省級行業主管部門每年將相關專項資金按一定比例安排用于設立或增加投資基金。

第四條 投資基金遵循“政府引導、市場運作、規范決策、防范風險”的原則，按照協議或基金章程設立，采取市場化方式運作。政府部門不直接參與投資基金的經營管理和投資決策。

第五條 投資基金主要采取股權方式直接投資項目（企業），一般不設立子基金。

第六條 財政廳受省政府委托履行出資人職責。財政廳會同省級行業主管部門成立或委托具有相關資質并在省內注冊的國有股權管理機構（以下簡稱“受托管理機構”）作為出資人代表，雙方通過委托管理協議，明確各自職責和權益。

第二章 基金設立

第七條 省財政出資發起設立的投資基金應符合以下要求：

（一）具有明確的產業政策導向和對社會資本的引導功能；

（二）財政出資來源、設立方式、投資領域明確；

（三）有專業的市場化管理團隊；

（四）有完善的風險管控體系；

（五）對社會資本和管理機構有激勵約束機制。

第八條 省財政出資參股社會資本發起設立的投資基金，發起人資質、基金規模、投資領域、委托管理、資金托管等，應符合現行法律法規。

第九條 財政廳會同省發展改革委及省級行業主管部門提出投資基金組建方案，報省政府審定。組建方案應包括政策意圖、基金總規模、財政出資額度、投資方向、受托管理機構、風險管控等主要內容。

第十條 對已定投資基金組建方案進行調整變動，由財政廳會同省發展改革委及省級行業主管部門提出調整方案，報省政府審定。

第十一條 投資基金應依法設立，并在四川省注冊。

第十二條 投資基金可設置不超過1年的開放期。開放期內如因經營需要，經全體出資人一致同意，可以按照法定程序增加全體現有出資人的認繳出資額或引入新出資人。

第三章 基金運營

第十三條 投資基金按規定委托基金管理機構進行管理。

第十四條 基金管理機構應具備以下條件：

（一）具有國家規定的基金管理資質，管理團隊穩定，專業性強，具有良好的職業操守和信譽；

（二）具備嚴格規范的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務會計管理制度；

（三）注冊資本不低于500萬元，管理運營過的股權投資基金總規模不低于2億元，主要股東或合伙人具有較強的綜合實力；

（四）至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權投資的成功案例；

（五）機構及其工作人員無違法違紀等不良紀錄；

（六）按不低于1%的比例入股擬管理的投資基金。

第十五條 受托管理機構和基金管理機構應委托商業銀行托管資金，托管銀行分別由受托管理機構和基金管理機構自主選擇。托管銀行應當具備以下條件：

（一）在四川省有分支機構，與我省有良好的合作基礎；

（二）設有專門的托管部門和人員；

（三）具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統；

（四）有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度；

（五）最近3年無重大違法違規記錄。

第十六條 投資基金按照市場化方式運營，具體投資行為應符合以下要求：

（一）投資注冊于四川省域企業的資金不低于基金總規模的60%；

（二）對單一企業股權投資的資金總額，不超過基金總規模的20%。

第十七條 投資基金存續期一般不超過10年，投資形成的股權可通過社會股東回購、股權轉讓（上市或非上市）或協議約定的其他方式退出。

第十八條 投資基金終止后，基金管理機構應當在出資人監督下組織對基金資產進行清算。清算結果經第三方獨立機構出具意見后，報股東大會或合伙人會議核準。省財政出資形成的清算收入全額繳入省級金庫。

第十九條 投資基金不得投資不符合國家和省產業政策、產業發展規劃的項目，不得實施任何形式的對外借款（可轉股債權投資或夾層投資除外），不得直接通過二級市場買賣掛牌交易的股票（上市公司非公開發行及以并購重組為目的的除外），不得投資于遠期、期貨、期權、掉期等金融衍生品，不得從事商業性房地產投資，不得發放貸款、資金拆借、對外擔保、贊助和捐贈，以及國家法律法規禁止從事的其他業務。

第四章 費用與激勵

第二十條 財政廳綜合考核投資基金的產業引導、投資帶動、管理績效等，對受托管理機構和基金管理機構實施激勵約束。具體內容在相關協議中約定。

第二十一條 投資基金向基金管理機構支付管理費，其中省財政出資應負擔的管理費原則上不超過省財政實際到位資金的2%（天使投資基金不超過2.5%）。具體內容在委托管理協議中約定。

第二十二條 財政廳會同省級行業主管部門和受托管理機構對基金管理機構實施業績獎勵。基金年收益率不低于當期中國人民銀行一年期貸款基準利率的，省財政可將其享有收益一般不超過30%的部分用于獎勵基金管理機構。

第二十三條 投資基金股權結構中可引入優先級出資。其中優先級出資可按照市場化原則在取得基礎收益的基礎上適當分享基金的超額收益。優先級出資基礎收益原則上參照同期中國人民銀行五年期貸款基準利率水平確定；省財政出資可在基金收益中對優先級出資給予適當讓利。

第五章 風險控制與監督管理

第二十四條 受托管理機構應與其他出資人在基金章程（合伙協議）中約定，有下列情況之一的，省財政出資可無需其他出資人同意，單方決定退出基金；如無法實現退出，則基金應當進入清算程序：

（一）未按章程或合伙協議約定投資的；

（二）與基金管理機構簽訂合作協議超過1年，基金管理機構未按約定程序和時間要求完成設立手續的；

（三）基金設立之日起滿1年未開展投資業務的；

（四）投資領域不符合約定的；

（五）其他不符合約定情形的。

第二十五條 投資基金在運營過程中出現下列情況之一時，應當終止運營并清算：

（一）代表50%以上基金份額的股東或合伙人要求終止，并經股東大會或合伙人會議決議通過；

（二）投資基金發生重大虧損，無力繼續經營；

（三）因投資基金出現重大違法違規行為，被管理機關責令終止。

第二十六條 受托管理機構應與其他出資人在基金章程（合伙協議）中約定，當基金清算出現虧損時，由出資人按現行法律法規及協議約定方式承擔，省財政出資以出資額為限承擔有限責任。

第二十七條 財政廳撥付給受托管理機構的省級財政出資、投資基金委托商業銀行托管的資金，商業銀行應按照協議，負責資金管理、撥付和清結算等日常工作，并向受托管理機構和投資基金提交資金運行情況和托管報告。

第二十八條 財政廳根據總體投資計劃，按照基金設立進度，將資金撥付受托管理機構選定的托管銀行，實行專戶管理。受托管理機構和其他出資人按照投資協議，將認繳資金同步劃轉到投資基金選定的托管銀行。

第二十九條 受托管理機構、投資基金、基金管理機構、基金托管銀行應當接受審計部門或財政廳委托的會計師事務所的審計檢查。有關機構和人員應當積極配合，不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關材料或提供虛假、不實的材料。

第三十條 基金管理機構應將所管基金資產與自有資產嚴格分開核算，對所管不同基金應分賬核算。

第三十一條 基金管理機構向投資基金出資人、受托管理機構向財政廳和省級行業主管部門每季度提交《投資基金運行報告》，并于每個會計結束后4個月內提交《投資基金執行情況報告》和經社會審計機構審計的《投資基金會計報告》。

第六章 附

則

第三十二條 本辦法實施前，省財政出資設立的投資基金按原定政策、基金章程（合伙協議）繼續運行。基金管理機構應按本辦法規定提供基金運行報告及會計報告。

第三十三條 按國家有關部門要求設立的投資基金，以及申請中央財政出資參股的新興產業創投計劃投資基金，按照國家有關部門的規定執行。

第三十四條 財政廳會同省級行業主管部門依據本辦法制定具體投資基金的實施細則。

第三十五條 省財政出資設立的社會事業發展和基礎設施建設領域投資基金可參照本辦法執行。

第三十六條 本辦法自發布之日起30日后實施，有效期五年。

第五篇：產業投資(PE)基金管理辦法

《產業投資基金管理暫行辦法》全文

第一章 總則

第一條為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，制定本辦法。

第二條本辦法所稱產業投資基金（以下簡稱產業基金或基金），是指一種對未上市企業進行股權投資和提供經營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數投資者發行基金份額設立基金公司，由基金公司任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產，委托基金托管人托管基金資產，從事創業投資、企業重組投資和基礎設施投資等實業投資。

第三條 產業基金實行專業化管理。按投資領域的不同，相應分為創業投資基金、企業重組投資基金、基礎設施投資基金等類別。

第四條 凡在中國境內從事產業基金業務以及與該業務相關活動的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。

第二章 基金的發起與設立

第五條 設立產業基金須經國家發展計劃委員會核準。

第六條 設立產業基金，應當具備下列條件：

（一）基金擬投資方向符合國家產業政策；

（二）發起人須具備3年以上產業投資或相關業務經驗，在提出申請前3年內持續保護良好財務狀況，未受到過有關主管機關或者司法機構的重大處罰。

（三）法人作為發起人，除產業基金管理公司和產業基金管理合伙公司外，每個發起人的實收資本不少于2億元；自然人作為發起人，每個發起人的個人凈資產不少于100萬元；

（四）管理機關規定的其他條件。

第七條申請設立產業基金；發起人應當向管理機關提交下列文件和資料：

（一）申請報告；

（二）擬投資企業與項目的基本情況；

（三）發起人名單及發起設立產業基金協議；

（四）經會計師事務所審計的最近三年的財務報告；

（五）律師事務所出具的法律意見書；

（六）招募說明書、基金公司章程、委托管理協議和委托保管協議；

（七）具有管理機關認可的從事相關業務資格的會計師事務所、律師事務所及其他中介機構或人員接受委任的函件；

（八）管理機關要求提供的其它文件。

前款所稱招募說明書、基金公司章程、委托管理協議和委托保管協議的內容與格式，另行規定。

第八條 設立產業基金的申請經管理機關核準后，方可進行募集工作。

第九條 產業基金只能向確定的投資者發行基金份額。

在募集過程中，發起人須讓投資者獲翻招募說明書內容并簽署認購承諾書，投資者簽署的認購承諾書經管理機關核準后方可向投資者發行基金份額。投資者數目不得多于200人。

第十條 產業基金擬募集規模不低于1億元。

第十一條 投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規則的50%。否則，該基金不能成立，發起人須承擔募集費用，并將已募集的資金加計銀行活期存款利息在30天以內退還給認購人。

第十二條 投資者承諾資金到位后，須在10個工作日以內經法定的驗資機構驗資；向工商管理機構申請注冊并報管理機關備案。

第十三條產業基金須按封閉式設立，即事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金份額不得贖回，只能轉讓。產業基金存續期限不得短于10年，不得長于15年。但是因管理不善或其它原因，經基金公司股東大會（股東會）批準和管理機關核準提前終止者，以及經基金公司股東大會（股東會）批準和管理機關核準可以續期者除外。

第十四條產業基金擴募和續期，應具備下列條件，經管理機關核準：

（一）最近三年內年收益率持續超過同業平均水平；

（二）最近三年內無重大違法、違規行為；

（三）股東大會（股東會）同意擴募或續期；

（四）管理機關規定的其他條件。

申請擴募和續期應當按照管理機關的要求提交有關文件。

第三章 基金公司

第十五條 基金公司的最高權力機構是股工大會（股東會），其常設機構為基金公司董事會。

基金公司董事會須由三名以上有投票權的執行董事，其中須有二分之一以上的執行董事與基金管理人的發起人在行政上保持獨立。

第十六條 基金公司股東享有下列權利：

（一）出席或委派代表出席股東大會（股東會）；

（二）監督基金運營情況，并獲悉基金業務及財務狀況的資料；

（三）合法轉讓和擴募時優先申購基金份額；

（四）取得基金收益和基金清算后的剩余資產；

（五）優先收購基金轉讓的項目；

（六）基金公司章程規定的其它權利。

第十七條基金公司股東須履行下列義務：

（一）遵守基金公司章程和相關的法律法規；

（二）交納基金認購款項及規定的費用；

（三）承擔基金虧損和終止的有限責任；

（四）不從事任何有損基金利益的活動。

第十八條發生下列情況之一時，須召開股東大會（股東會）：

（一）審議基金公司董事會提出的基金分配方案；

（二）修改基金公司章程；

（三）提前終止基金或基金擴募、續期；

（四）更換基金公司董事會董事；

（五）更換基金管理人；

（六）更換基金托管人；

（七）管理機關規定的其它情形。

前款事項；經股東大會（股東會）作出決議后，應當報管理機關備案。

第十九條 基金公司董事會行使下列職權：

（一）負責召集股東大會（股東會），并向股東大會（股東會）報告工作；

（二）執行股東大會（股東會）的各項決議；

（三）委任和監督基金管理人、基金托管人；

（四）委任和監督基金律師、基金會計師；

（五）制定基金投資原則與投資戰略并審查批準基金管理人的投資方案；

（六）在基金終止時與基金管理人、基金托管人、基金律師、基金會計師共同組織清算小組對基金資產進行清算；

（七）基金公司章程規定的其它職責。

第四章 基金管理人

第二十條 受托擔任產業基金管理人，應當具備下列條件：

（一）經國家發展計劃委員會核準依法設立的產業基

(二）與產業基金公司、產業基金托管人在行政上、財務上相互獨立；

（三）建立有健全的內部風險控制機制；

（四）最近三年內未曾有過不良管理業績或受過管理機關、司法機構的重大處罰；

（五）管理機關要求的其它條件。

產業基金公司自任基金管理人的，須符合本條

（三）、（五）款和第二十一條

（三）、（四）、（五）款條件，且董事與高級經理之間不得相互兼職。

第二十一條 申請設立產業基金管理公司或產業基金管理合伙公司，應當具備下列條件：

（一）發起人須具備產業基金發起人各項條件；

（二）擬設立的產業基金管理公司或產業基金管理合伙公司的最低實收資本不少于1000萬元；

（三）有足夠的具備項目投資、企業管理和資本運營經驗的專業人員，其中高級管理人員須具有大學本科以上學歷和五年以上相關管理經驗，未曾擔任因經營不善破產清算的公司、企業的董事或廠長、經理，并對該公司、企業的破產負有直接責任；

（四）有明確可行的基金管理計劃；

（五）管理機關規定的其他條件。

第二十二條 產業基金管理公司或產業基金管理合伙公司只能從事下列業務：

（一）發起和管理產業基金；

（二）投資咨詢業務。

第二十三條 基金管理人須履行下列職責：

（一）制定投資方案，經基金公司董事會批準后實施投資，并對所投資企業進行監督和參與管理；

（二）定期編制基金財務報告，經基金托管人復核，注冊會計師審核后向基金公司董事會和管理機關報告；

（三）保存基金所有的會計賬冊、記錄20年以上；

（四）及時、足額向基金公司股東支付基金收益，并在基金終止時，參與清算小組對基金資產進行清算，將全部剩余資產分配給基金公司股東；

（五）基金公司章程規定的其它職責。

第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產與其自有資產嚴格分開，并對所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。

第二十五條 有下列情況之一者，經管理機關核準，基金管理人須退任：

（一）基金管理人清算、破產或由接管人接管其資產的。

（二）基金公司董事會有充足理由認為更換基金管理人符合基金公司股東利益并經基金公司股東大會（股東會）批準的；

（三）代表50％以上基金份額的股東要求基金管理人退任的；

（四）管理機關有充分理由認為基金管理人不能繼續履行管理職責的。

第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時，基金公司董事會應提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經管理機關認可后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人接任的，該基金應當終止。第五章 基金托管人

第二十七條 受托擔任產業基金托管人應當具備下列條件：

（一）經國家發展計劃委員會和中國人民銀行核準可以擔任產業基金托管人的商業銀行或專業性托管機構；

（二）經營作風穩健，經營行為規范，在提出申請前三年保持良好財務狀況，未受過主管機關或司法機構的重大處罰；

（三）設有專門的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業務的專職人員；

（四）設有資產評估部門并具有項目監督能力；

（五）具備高效的清算、交割能力。第二十八條 產業基金托管人須履行下列職責：

（一）安全保管所托管基金的全部資產；

（二）執行基金管理人發出的投資指令，負責基金名下的資金往來；

（三）監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違反國家法律法規或基金公司章程的，不予執行并及時通知基金管理人和向基金公司董事會報告；對已經造成違反國家法律法規的投資行為，應及時向管理機關報告；

（四）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值；

（五）出具基金業績報告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會和管理機關報告；

（六）托管協議、基金公司章程規定的其它職責。

第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產與其自有資產嚴格分開，對不同基金分別設置帳戶，實行分帳管理。

第三十條 有下列情況之一的；經管理機關核準，基金托管人須退任：

（一）基金托管人清算、破產或由接管人接管其所托管資產；

（二）基金公司董事會有充分理由認為更換基金托管人符合基金公司股東利益；

（三）代表 50％以上基金份額的股東要求更換基金托管人；

（四）管理機關有充分理由認為基金托管人不能繼續履行托管職責的。

第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時，基金公司董事會應提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經管理機關認可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人接任的，該基金應當終止。

第六章 投資運作與監督管理

第三十二條 產業基金在正式成立之前，投資者的認購款項只能存于商業銀行，不得動用。

第三十三條 產業基金只能投資于未上市企業，其中投資于基金名稱所體現的投資領域的比例不低于基金資產總值的60%，投資過程中的閑散資金只能存于銀行或用于購買國債金融債券等有價證券。但是所投資企業上市后基金所持份額的未轉讓部分及其增資配股部分不在此限。

第三十四條 產業基金對單個企業的投資數額不得超過基金資產總值的20％。以普通股形式投資時，對所投資企業的股權比例，以足以參與所投資企業決策（至少在董事會中擁有一個董事席位）為最低限。

第三十五條 產業基金不得投資于承擔無限責任的企業。

對關連人進行投資，其投資決策應實行關連方回避制度，并經三分之二以上

非關連方董事表決通過。

第三十六條 產業基金不得從事下列業務：

（一）貸款業務、資金拆借業務；

（二）期貨交易；

（三）抵押和擔保業務；

（四）管理機關禁止從事的其它業務。

第三十七條 產業基金可以以基金公司名義負債，但基金的資產負債率不得超過50%。

第三十八條 產業基金所投資企業上市后，基金所持份額可以在該企業上市一年后在所上市的交易所轉讓，但每個交易日轉讓份額不得超過該上市企業總流通份額的2％。

第三十九條 產業基金實行投資自主決策制度，但須在每個季度結束后的10個工作日內將所投資的每一個項目向管理機關報告備案。

第四十條 基金收益構成、分配方式，以及基金管理費、托管費和對管理人的業績獎勵等其它需要由基金承擔的有關費用標準須經由管理機關核準并在招募說明書、基金公司章程、委托管理協議和托管協議中訂明。

第四十一條 基金管理人應及時向基金公司董事會和管理機關報告基金運行過程中出現的重大事件。定期向基金公司董事會和管理機關提交基金財務報告。在每半年終了后三個月內提交中期財務報告，在每一會計終了后的六個月內提交財務報告。

財務報告的具體內容和格式另行制訂。

第四十二條 管理機關隨時對產業基金的募集、設立、投資運作以及相關的業務活動和財務會計資料進行檢查、稽核，有關機構和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關材料或提供虛假、不實或不詳的材料。

第七章 終止與清算

第四十三條 出現下種情況之一時，產業基金須終止并清算：

（一）基金封閉期滿未被核準續期；

（二）代表50％以上基金份額的股東要求終止基金，并經股東大會（股東會）決議通過；

（三）基金發生重大虧損，無力繼續經營；

（四）因出現重大違法違規行為，基金被管理機關責令終止；

（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無新任基金托管人接任。

第四十四條 產業基金終止時，須組織清算小組；在管理機關的監督下，對基金資產進行清算。清算結果經注冊會計師、律師鑒證并報管理機關核準。第四十五條 產業基金清算后的全部剩余資產按股東持有份額比例分配。

第八章 罰則

第四十六條 未經核準，擅自募集與設立產業基金的，以及提供虛假材料騙取批準設立產業基金的，由管理機關予以取締和責令退還所募集資金及其利息，并視情節輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負責人的行政責任。

第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發起人拒絕提供與投資風險有關的任何材料的，由管理機關責令發起人及其主要負責人承擔由此導致的直接損失。

第四十八條 未經批準，擅自設立產業基金管理公司或產業基金管理合伙公司和受托管理產業基金的，由管理機關予以取締；沒收非法所得，并處以 100萬元罰款。

未經核準，擅自從事產業基金托管業務的，由管理機關責令其停止托管業務，沒收非法所得，并處以100萬元以下罰款。

第四十九條 基金托管人未按照規定將其托管的基金資產與基金托管人的資產分開，或者未對其所托管的多家基金的資產實行分帳管理的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第五十條 對違反第三章任何一條規定，侵害股東權利的當事人，由管理機關責令其在10個工作日以內改正，并處以200萬元以下罰款。

第五十一條 對違反第六章投資運作限制任何一條規定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機關限其在10個工作日以內改正；沒收違法所得，并處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責令停業整頓。第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經管理機關核準的有關費用規定，擅自提高收費標準，由管理機關責令其改正，沒收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。

第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關責令其在10天內賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節嚴重的責令停業整頓，直至取消其從業資格。

第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報義務，不提供或拖延提供有關情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關的檢查、稽核的，由管理機關責令其糾正。情節嚴重的，予以警告、通報，直至取消其從業資格。第五十五條 違反其它相關法律與法規的，按相應法律、法規的有關條款予以處罰。

第九章 附則

第五十六條 本辦法由國家發展計劃委員會負責解釋。

第五十七條 本辦法自公布之日起生效。