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合肥市政府投資引導基金管理辦法

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第一篇:合肥市政府投資引導基金管理辦法

合肥市政府投資引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為充分發揮財政資金引導、放大等杠桿作用,提高財政資金使用效益,推動產業轉型升級,根據有關法規政策規定,結合我市實際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱政府投資引導基金(以下簡稱引導基金),是由合肥市政府安排設立并按照市場化方式運作的政策性資金,體現政府引導扶持職能,主要用于引導社會資本投向我市主導產業和戰略性新興產業,促進優質資本、項目、技術和人才向合肥集聚。

第三條 根據支持方向的不同,引導基金分為創業投資引導基金、產業投資引導基金。創業投資引導基金主要用于引導社會資本向初創期、成長期中小企業投資,特別鼓勵投資處于種子期、起步期的初創期企業。產業投資引導基金主要用于引導社會資本投向符合經濟結構調整和產業升級方向的行業和企業。

第四條 市政府指定市屬國有企業作為引導基金受托管理機構(以下簡稱管理機構),并設立合肥市引導基金管理委員會(以下簡稱管委會),作為引導基金的最高決策和監督機構。管委會下設辦公室,辦公室設在市金融辦。

第二章 設立和管理

第五條 引導基金的資金主要來源于市財政預算安排和自身投資收益,還可適當引入其他出資主體。引導基金納入公共財政考核評價體系。

第六條 市財政安排的引導基金在約定期滿后應及時繳回財政。

第七條 管委會負責制定引導基金的管理規范,在此規范下授權引導基金管理機構按市場化原則自主管理。管委會定期對引導基金管理情況進行督導。

第八條 管理機構負責日常投資運作,其主要職責如下:

(一)對階段參股申請方進行盡職調查并實施投資;

(二)對直接投資項目實施投資和日常管理;

(三)根據經管委會批準的增信類產品方案,負責項目實施和管理;

(四)實施經市政府批準的其他方式投資項目;

(五)對項目進行盡職調查并實施投資;

(六)對投資形成的相關資產進行后續管理;

(七)監督管理和適時檢查引導基金支持項目的實施情況,定期向管委會報告監督檢查情況及其他重大事項,并對監督檢查結果提出處理建議。

第三章 運作模式

第九條 引導基金主要采取階段參股模式運作,經管委會批準,引導基金可采取跟進投資、直接投資、設立增信類產品和經市政府同意的其他投資方式運作。

第十條 階段參股

階段參股是指引導基金以參股方式引導設立創業投資機構的運作方式。

(一)創業投資引導基金參股設立的創業投資機構(以下簡稱參股創業投資機構)主要向創業期中小企業投資,引導基金不以盈利為目的,并在約定的期限內退出。

1.申請創業投資引導基金階段參股的創業投資機構或創業投資管理機構必須符合以下條件:

(1)在工商行政管理部門登記;

(2)有至少3名具備5年以上創業投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;

(3)有至少3個對創業企業投資的成功案例;

(4)管理和運作規范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

(5)按照國家企業財務、會計制度規定,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

2.參股創業投資機構資金規模最低為1億元,引導基金參股比例最高不超過25%。引導基金與支持對象的資金同比例到位,且不能成為第一大股東。

3.參股創業投資機構及其管理機構須注冊在合肥市。

4.參股創業投資機構進行創業投資時應當遵循下列原則:

(1)投資于在合肥登記注冊的中小企業的金額不得低于全部投資額的50%,其中,初創期企業的投資比例不得低于30%;

(2)投資對象僅限于未上市企業,但所投資的未上市企業上市后,參股創業投資機構所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限;

(3)原則上不得控股被投資企業;

(4)不得投資于其他創業投資機構。

5.參股創業投資機構應當明確下列事項:

(1)在有受讓方的情況下,引導基金可以隨時退出;

(2)參股創業投資機構的主發起人不先于引導基金退出;

6.自引導基金投入后3年內轉讓的,轉讓價格為引導基金原始投資額;超過3年的,轉讓價格為引導基金原始投資額與按照轉讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和。參股創業投資機構發生清算,按照法律程序清償債權人的債權后,按合同約定,剩余財產首先清償引導基金。

7.引導基金參股設立創業投資機構時,不得作為普通合伙人承擔無限責任,不得干預參股創業投資機構的日常運作,若存在違法、違規和偏離政策導向情況,可按照合同約定行使一票否決權。

(二)產業投資引導基金參股的投資機構(以下簡稱參股投資機構)主要投向符合經濟結構調整和產業升級方向的行業和企業,引導基金與其他投資人同股同權。

1.申請產業投資引導基金階段參股的投資機構或投資管理機構必須符合以下條件:

(1)在工商行政管理部門登記;

(2)有明確的投資領域;

(3)有至少3名具備5年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;

(4)有至少3個成功投資案例;

(5)管理和運作規范,具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

(6)按照國家企業財務、會計制度規定,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

2.參股投資機構及其管理機構須注冊在合肥市。

3.參股投資基金投資于合肥區域的資金規模原則上不低于引導基金規模的2倍。

4.參股投資機構可通過股權、債權等多種方式進行投資。

5.引導基金投資形成的股權退出價格按照市場化原則確定。

第十一條 跟進投資

跟進投資是指對創業投資機構選定投資的創業企業,引導基金與創業投資機構共同投資。

1.跟進投資項目須在合肥市辦理工商登記和稅務登記,且原則上應投資于初創期企業。

2.引導基金跟進投資的投資價格與被跟進創業投資機構(下稱共同投資的創投機構)的投資價格相同,投資規模不超過被跟進創業投資機構投資規模的30%。

3.引導基金對單個企業原則上只進行一次跟進投資。

4.引導基金跟進投資形成的股權委托共同投資的創投機構管理。引導基金管理機構應當與共同投資的創投機構簽訂《股權托管協議》,明確雙方的權利、義務、股權退出的條件等。

5.引導基金采用跟進投資方式形成的股權一般在5年內退出。共同投資的創投機構不得先于引導基金退出其在被投資企業的股權。

6.被跟進創業投資機構、創業企業其他股東購買引導基金跟進投資形成的股權,轉讓價格可以按不低于引導基金原始投資額與按照轉讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和確定。同等條件下被跟進創業投資機構有優先受讓權。

被跟進創業投資機構、創業企業其他股東之外的其他投資者購買引導基金跟進投資形成的股權,按上述確定轉讓價格的原則,以公開方式進行轉讓。

7.管理機構須事先約定引導基金的優先清償權,創業企業發生清算時,按照法律程序清償債權人的債權后,剩余財產首先清償引導基金。

第十二條 直接投資

直接投資是指引導基金對符合我市產業政策的重大項目,可以直接對項目進行投資,包括投資優先股,投資方案須經管委會批準。

1.所投資的企業須在合肥市辦理工商登記和稅務登記。

2.符合我市產業導向或者是我市招商引資政策導則中所規定的新引進外來投資工業、現代服務業和農業等大項目。

3.直接投資形成的股權退出價格原則上按照市場化原則確定,或者按照協議退出。

4.直接投資企業必須按照國家企業財務、會計制度規定,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

第十三條 增信類產品

增信類產品是指利用增信、再擔保、風險補償等金融杠桿,以降低中小微企業融資門檻和成本為目的而設立的金融產品。可采取增信放大、再擔保、風險補償等多種方式運作,方案每年一定。

1.由各市屬平臺公司、金融機構或者縣(市)區、開發區提出增信類產品方案報基金辦初審后,經管委會批準后實施。

2.所扶持的企業標準按照工業和信息化部《關于印發中小企業劃型標準規定的通知》(工信部聯企業〔2011〕300號)標準確定。

3.所扶持的中小微企業須在合肥市辦理工商登記和稅務登記。

第十四條 其他投資方式

其他投資方式是指經過管委會批準,為我市經濟發展服務的其他扶持方式,包括參與國家、省級基金配套等。根據國家、省相關文件要求及市政府作出的規定確定,并按照相關規范程序操作。

第四章 風險控制和監督

第十五條 引導基金委托商業銀行進行托管,托管銀行具體負責引導基金資金撥付、清算和日常監控,并定期向管委會報告資金運作情況。

第十六條 引導基金不得用于股票、期貨、房地產、金融衍生品等投資,不得用于贊助、捐贈等支出,引導基金的閑置資金只能用于存放銀行和購買國債,經管委會批準后可參與認購支持我市中小企業融資的金融產品。

第十七條 建立健全引導基金內部控制和風險防范機制,保障引導基金運行安全。

第十八條 管理機構對參股(創業)投資機構未按本辦法要求開展投資業務的,有權要求參股(創業)投資機構進行調整;協調無效的,報請管委會同意后,將引導基金從參股(創業)投資機構中退出,按對方違約處理,并追究有關法律責任。

第十九條 引導基金及其下設創業投資引導基金、產業投資引導基金管理機構應按月向管委會報送引導基金投資運作、資金使用等情況,并抄送相關部門;及時報告運作過程中的重大事件,并于每個會計年度結束后的4個月內提交經注冊會計師審計的年度會計報表。

第二十條 管委會負責對管理機構履行職責情況和引導基金投資形成的資產進行日常監督,并委托社會中介機構對引導基金運作情況進行審計。必要時由審計部門對引導基金進行審計。

第五章 績效評價

第二十一條 市財政局根據引導基金績效考評辦法(辦法另行制定),以引導基金總體保值增值和符合合肥市產業發展導向為原則,對基金引導效果、社會效益、風險控制及內部管理、引導基金退出及可持續性,進行總體績效考評。績效評價結果作為市財政安排政府投資引導基金規模、確定各類型投資方式所占比例的重要依據,并據此計提管理機構管理費和獎勵。

第六章 附 則

第二十二條 本辦法所稱的初創期企業應當具備下列條件:

(一)具有企業法人資格;

(二)職工人數在300人以下;

(三)年銷售額在2000萬元人民幣以下,凈資產在2000萬元人民幣以下。

第二十三條 本辦法由市金融辦會同市財政局負責解釋。

第二十四條 本規定自2015年1月1日起施行,有效期2年。

第二篇:深圳市政府投資引導基金管理辦法(試行)

寶安區產業投資引導基金管理辦法(試行)

實施細則(征求意見稿)

第一章 總 則

第一條 為規范寶安區產業投資引導基金(以下簡稱“引導基金”)的管理和運作,根據《寶安區產業投資引導基金管理辦法(試行)》(以下簡稱“《管理辦法》”),制訂本細則。

第二條 引導基金主要通過參股或合伙方式,與社會資本合作發起設立或增資各類投資基金,發揮市場資源配置作用和財政資金引導放大作用,引導社會資本重點投向戰略性新興產業、未來產業、現代服務業、傳統優勢產業以及創新創業、城市基礎設施建設、民生事業發展等領域,突出支持區政府重要產業遴選項目和重點培育企業。

第三條 經引導基金投資管理委員會(以下簡稱“投委會”)批準,引導基金亦可采取直接投資等其他投資模式。

第四條 深圳市寶安區產業投資引導基金有限公司(以下簡稱“引導基金公司”)是引導基金對外投資的主體,經投委會決策投資各類子基金或直接投資項目,并行使出資人職責。

第五條 引導基金以與社會資本共同發起新設子基金為主,也可以采取增資方式參投已設立的子基金。子基金法律形式為公司制或有限合伙制,應當嚴格遵守相關法律法規設立運作。

第六條 引導基金參投的子基金原則上應在寶安區注冊(經投委會批準的除外),須按照國家有關規定履行登記備案手續并接受監管。

第二章 子基金

第七條 本細則所稱創新創業投資子基金,是指以中小微企業為主要投資對象,主要以股權投資方式投資于初創期、早中期創新型企業的股權投資子基金。

本細則所稱初創期創新型企業是指符合如下條件的企業:成立時間不超過5年,職工人數不超過300人,直接從事研究開發的科技人員占職工總數的20%以上,資產總額不超過3000萬元人民幣,年銷售額或營業額不超過3000萬元人民幣。

本細則所稱早中期創新型企業是指符合如下條件的企業:職工人數不超過500人,資產總額不超過2億元人民幣,年銷售額或營業額不超過2億元人民幣。

第八條 申請引導基金參投的創新創業投資子基金,基金架構應當符合以下條件:

(一)基金規模:不少于5000萬元人民幣;

(二)出資比例:引導基金對單個創新創業投資子基金的出資比例原則上不超過子基金認繳出資總額的30%,各層次、各級別的財政資金和國有成分資金出資總額占子基金認繳出資總額的比例不超過49%;

(三)存續期限:子基金存續期限原則上不超過10年;

(四)投資領域:子基金主要投資于政府扶持和鼓勵發展的戰略性新興產業、未來產業和其他政府重點發展的產業;

(五)投資地域:子基金投資于寶安區注冊登記企業的資金不低于引導基金出資額的1.5倍(含子基金投資后其注冊地遷往寶安區或主要生產研發基地落戶寶安區的項目所對應投資額);

(六)投資階段:子基金投資于初創期、早中期創新型企業的資金額不低于子基金可投資金總額的60%;

(七)管理費用:參照市場慣例,費率每年最高不超過2.5%,且子基金所有出資人均適用統一的管理費標準。

第九條 本細則所稱新興產業發展投資子基金,是指主要以股權投資方式投資于符合我區產業發展規劃的戰略性新興產業、未來產業和其他政府重點發展的產業股權投資子基金,具有專業的投資領域,運作方式包括但不限于符合國家法律法規及有關政策規定的并購、夾層、PIPE等。

引導基金參投的新興產業發展投資子基金應當主要服務于本區經濟社會發展需要,支持國企混改,支持傳統產業向新興產業轉型,鞏固支撐經濟社會可持續發展的支柱性和先導性產業,充分利用資本市場促進產業轉型升級,提高發展質量和效益。第十條 申請引導基金參投的新興產業發展投資子基金,子基金架構應當符合以下條件:

(一)基金規模:不低于5億元人民幣;

(二)出資比例:引導基金對單個新興產業發展投資子基金的出資比例原則上不超過子基金認繳出資總額的30%,各層次、各級別的財政資金和國有成分資金出資總額占子基金認繳出資總額的比例不超過49%;

(三)存續期限:基金存續期限原則上不超過8年;

(四)投資領域:子基金主要投資于政府扶持和鼓勵發展的戰略性新興產業、未來產業和其他政府重點發展的產業,且應有側重的專業投資領域,投資于專業投資領域的資金額不低于子基金可投資金總額的60%;

(五)投資地域:子基金投資于寶安區注冊登記企業的資金不低于引導基金出資額的1.5倍(含子基金投資后其注冊地遷往寶安區或主要生產研發基地落戶寶安區的項目所對應投資額);

(六)管理費用:參照市場慣例,費率每年最高不超過2%,且子基金所有出資人均適用統一的管理費標準。

第三章 子基金管理機構

第十一條 子基金管理機構可由通過遴選的子基金申請機構自行擔任,實繳資本不低于1000萬元人民幣,且其實繳資本或凈資產不低于其在子基金中認繳出資額;子基金管理機構還可由通過遴選的子基金申請機構新設,子基金申請機構應為新設子基金管理機構的主要股東(公司制)或普通合伙人(有限合伙制),新設子基金管理機構實繳資本不低于1000萬元人民幣,實繳資本或凈資產不低于其在子基金中認繳出資額,且必須在引導基金實際出資前取得私募投資基金相關登記備案資質。

第十二條 發起設立、管理創新創業投資子基金的子基金申請機構應當符合以下條件:

(一)基本資質:

境內申請機構應符合以下條件:

1.依法設立且已在相關主管部門或行業自律組織登記備案; 2.實繳資本不低于1000萬元人民幣; 3.最近三年不存在重大違法違規行為;

4.配備專屬且穩定的管理團隊,擁有不少于10名專業投資人員,其中具有5年以上相關經驗的不少于3名,彼此之間有3年以上合作經歷;團隊主要成員無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

境外申請機構應符合以下條件:

1.經所在國家或地區監管機構批準從事股權投資管理業務,具備當地監管機構頒發的許可證件;

2.注冊資本不低于200萬元美元或等值貨幣,出資方式僅限于貨幣;

3.經營管理境外投資基金,持續運營3年以上,有良好的投資業績,健全的治理機構和完善的內控制度;

4.最近三年未受所在國家或地區以及我國監管機構的重大處罰,無重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查;

5.配備專屬且穩定的管理團隊,擁有至少1名具有5年以上、2名具有3年以上境外基金投資管理經驗和相關專業資質的主要投資人員,彼此之間有3年以上合作經歷,團隊主要成員無受過所在國家或地區以及我國行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

(二)投資能力:主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)或3名以上管理團隊主要成員以骨干身份共同累計管理創業投資基金規模不低于2億元,至少有對3個以上初創期、早中期企業的成功投資案例;

(三)風險控制:管理和投資運作規范,具有完整的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務管理制度;

(四)符合《管理辦法》第十六條的規定。

第十三條 發起設立、管理新興產業發展投資子基金的子基金申請機構應當符合以下條件:

(一)基本資質:

境內申請機構應符合以下條件: 1.依法設立且已在相關主管部門或行業自律組織登記備案; 2.實繳資本不低于1000萬元人民幣; 3.最近三年不存在重大違法違規行為;

4.配備專屬且穩定的管理團隊,擁有不少于10名專業投資人員,其中具有5年以上相關經驗的不少于3名,彼此之間有3年以上合作經歷;團隊主要成員無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

境外申請機構應符合以下條件:

1.經所在國家或地區監管機構批準從事股權投資管理業務,具備當地監管機構頒發的許可證件;

2.注冊資本不低于200萬元美元或等值貨幣,出資方式僅限于貨幣;

3.經營管理境外投資基金,持續運營3年以上,有良好的投資業績,健全的治理機構和完善的內控制度;

4.最近三年未受所在國家或地區以及我國監管機構的重大處罰,無重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查;

5.配備專屬且穩定的管理團隊,擁有至少1名具有5年以上、2名具有3年以上境外基金投資管理經驗和相關專業資質的主要投資人員,彼此之間有3年以上合作經歷,團隊主要成員無受過所在國家或地區以及我國行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

(二)投資能力:擁有豐富的股權投資經驗,主要股東(公司制)、普通合伙人(合伙制)或3名以上管理團隊主要成員以骨干身份共同累計管理股權投資基金規模不低于20億元,成功退出的項目不少于5個;

(三)風險控制:管理和投資運作規范,具有完整的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務管理制度;

(四)符合《管理辦法》第十六條的規定。

第十四條 子基金管理機構對引導基金參投的子基金的出資比例不低于1%,對子基金管理機構及其關聯企業在子基金中有較多出資的,可以適當放寬至不低于0.5%。

第十五條 子基金管理機構應向符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》等所規定的合格投資者募集資金。以合伙企業、契約等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于子基金的,子基金管理機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。子基金管理機構應當勤勉盡責,核實各出資人是否符合國家相關政策法規規定的合格投資者要求。

第四章 運作程序

第十六條 引導基金參投子基金運作程序如下:

(一)投資計劃。引導基金公司負責擬訂投資計劃(包括當年投資總額、各投資領域金額、各投資階段金額、當年資金使用計劃等),于每年第一季度內報投委會審定。

(二)公開招募。引導基金公司按照投委會批準的引導基金總體投資計劃和投資方向,分類別面向社會公開發布引導基金出資申報指南。

擬申請引導基金出資的子基金申請機構根據申報指南要求,編制子基金設立方案,向引導基金公司進行申報。引導基金公司對申報材料進行預審,對符合《管理辦法》、本細則及寶安區產業發展規劃相關政策的方案報投委會辦公室并由投委會辦公室提請投委會審議,經投委會審議通過后予以立項。

申報材料包括:

1.基本材料:營業執照副本、稅務登記證、組織機構代碼證、法人代表身份證明、公司章程復印件,經過審計的最近兩個財年的公司財務報表、稅務部門出具的企業近兩年完稅證明或企業全年完稅稅票復印件,以及目前資產分布情況等;

2.基金方案:包含基金架構、運作模式、投資方向、投資策略、風控措施、募資進度、退出方式等內容;

申請新設子基金的,子基金申請機構在提交基金申報方案時,應當至少已經募集到擬設立子基金總規模的50%資金(不含引導基金出資部分),并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料;申請引導基金增資的子基金注冊時間不超過10個月(自子基金工商注冊之日起至引導基金公司受理其申請之日止),同時應當提供子基金現有全體出資人同意申請引導基金出資且以平價增資并豁免引導基金罰息的合伙人會議決議或股東會決議;

3.團隊介紹:提供主要管理人員及股東的介紹,包括教育和培訓簡歷、工作簡歷、業務專長、業績和榮譽等;

4.其它要求提交的材料。

(三)盡職調查。引導基金公司獨立或委托第三方機構對通過項目立項的子基金申請機構或主要發起人開展充分的盡職調查,編制盡職調查報告,并提出投資建議。盡職調查的核心內容包括子基金管理團隊、過往投資能力、風險控制能力、子基金基本架構、子基金募資進展、近三年財務狀況等。

(四)專家評審。引導基金公司針對已立項的子基金項目召開專家評審會,對子基金項目提出評審意見,并出具書面的專家評審意見書,為投委會提供決策依據。評審委員會由5名專家組成評審小組,并自行選定評審小組組長。評審小組中應至少包含3名行業專家。

評審委員會的專家要求如下:

1.熟悉創業投資領域及相關市場的總體情況,有較為豐富的實際工作和管理經驗; 2.在行業內有一定的知名度和代表性; 3.在社會上有較好的信譽;

4.與評審的子基金項目無直接或間接的利害關系。評審小組在子基金設立申報方案的評審過程中,應就其的合法合規性、必要性、可行性以及引導基金出資預算的合理性四個方面進行評審。所有項目評審結束后,由投委會辦公室匯總評審小組意見,三分之二以上(4人及以上)評審專家同意投資項目方案即視為通過評審會。

(五)投資決策。投委會針對依照區政府相關文件、《管理辦法》、本細則、子基金方案、子基金盡職調查報告、專家評審意見等相關材料,對子基金設立方案進行獨立決策。

(六)社會公示。引導基金公司在其網站上對擬投資子基金名單進行公示,公示期為5個工作日。公示有異議的,啟動相關調查程序;公示無異議的,引導基金公司應及時與子基金申請機構開展子基金合伙協議或公司章程等各項文件的起草、談判、修訂工作,形成最終版本后申請簽署蓋章和資金撥付。

(七)商業托管。子基金資產應委托一家商業銀行進行托管,托管銀行應符合以下條件:

1.經國家有關部門核準認定具有基金托管資格的; 2.具有股權投資基金托管經驗;

3.最近三年以上保持良好的財務狀況,無重大過失及行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

4.與子基金主要出資人、子基金管理機構無股權、債務和親屬等關聯和利害關系。

(八)投后管理。引導基金公司完成對子基金的注資后,對子基金進行日常的監管、指導與協調工作。

投后管理工作的內容包括但不限于:

1.跟進被投子基金的日常經營管理情況,定期審閱被投子基金的財務報表(季度財務報表與財務報表);

2.派駐代表出席被投子基金董事會或合伙人會議、子基金投委會,并依據公司章程或合伙協議以及相關法律法規行使監管權力;

3.參與被投子基金重大投資決策,關注被投子基金運作中的重大事件并提出合理建議;

4.被投子基金提交的各項文件檔案應記錄在案并進行歸檔。

(九)投資退出。投資退出包括正常退出及提前退出兩種模式。

1.正常退出。引導基金正常退出方式包括:

(1)引導基金參股投資形成的股權,通過深圳市聯合產權交易所掛牌退出;

(2)參股子基金到期清算,引導基金以所持出資比例按合伙協議及公司章程分配本金和收益;(3)參股子基金發生破產清算,按照相關法律法規規定及公司章程或合伙協議約定執行。

2.提前退出。符合下列情形之一的,引導基金可提前退出,子基金其他出資人應簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保引導基金退出,退出價格按照子基金合伙協議或公司章程規定的方式計算,但不得低于引導基金實繳出資本金及按同期銀行貸款利率計算的利息之和,因引導基金退出而產生的風險和損失由子基金管理機構承擔:

(1)子基金管理機構未按合伙協議或公司章程約定投資且未能有效整改的;

(2)引導基金公司與子基金管理機構簽訂投資或合作協議后,子基金管理機構未按規定程序完成設立手續超過一年的;

(3)引導基金出資資金撥付至子基金賬戶后,子基金未開展投資業務超過一年的;

(4)子基金投資項目不符合寶安區或《管理辦法》規定的政策導向的;

(5)子基金運營有違法違規行為并被依法查處的;(6)子基金管理機構發生實質性變化且未經子基金相關權力機構審議通過的。實質性變化包括但不限于:子基金管理機構的主要股東或普通合伙人發生實質性變化;子基金管理機構核心成員半數及以上發生變化等情況。退出完成后,引導基金公司撰寫投資總結報告,內容包括周期、子基金的情況、投資期間的問題及處理情況、投資收益等,羅列子基金項目備案清單,并對項目文件進行備案歸檔,確保各項目檔案完整真實。

第十七條 對《管理辦法》規定的專項子基金,引導基金公司應當按照《委托管理協議》的具體要求開展投資項目盡職調查等工作,形成相關投資建議,專項子基金設立方案由引導基金公司報投委會辦公室并由投委會辦公室提請投委會審議。對于直接投資項目,引導基金公司應當按照《委托管理協議》的具體要求開展盡職調查等工作,形成相關投資建議后報投委會辦公室并由投委會辦公室提請投委會審議(經區政府批準的直接投資項目除外)。

第五章 風險控制

第十八條 引導基金重點投資于有行業或產業經驗及背景的投資人所管理的子基金,對于在此領域有出色投資記錄、行業排名在前50名的機構所管理的基金優先考慮。

第十九條 子基金合伙協議或公司章程應當對子基金投委會委員和管理團隊核心成員進行鎖定,鎖定人員如發生變動應當經股東會或合伙人大會等子基金相關權力機關表決通過;在子基金完成70%的投資進度之前,鎖定的管理團隊核心成員不得參與相同投資領域的基金,不得作為其他基金的關鍵人,子基金管理機構不得募集、管理相同投資領域的其他基金。

第二十條 子基金資產應當委托一家商業銀行進行托管,托管銀行由子基金管理機構選擇并經子基金全體出資人一致同意。托管銀行接受子基金委托并簽訂資金托管協議,按照托管協議開展資產保管、資金撥付和結算等日常工作,對投資活動進行動態監管,確保子基金按約定方向投資,每季度向引導基金公司提交資金托管報告。

第二十一條 向子基金出資時,引導基金出資款項應在其他出資人的當期出資款項總額的90%實際到位后,由引導基金公司按程序撥付至子基金賬戶。

第二十二條 引導基金公司可參與子基金投委會的決策,有權委派一名代表作為投委會委員;也可以不參與子基金投委會的決策,但有權委派一名代表作為投委會外部委員,該外部委員有權列席投委會會議。引導基金公司委派的投委會委員或外部委員對子基金擬投資項目是否符合《管理辦法》、本細則及合伙協議或公司章程的規定進行合規性審核,經引導基金公司研究同意后對違反《管理辦法》、本細則及合伙協議或公司章程的擬投資項目行使一票否決權。

第二十三條 子基金存續期內,投資回收資金不得再用于對外投資;創新創業投資子基金、新興產業發展投資子基金投資單個項目的資金額一般不超過子基金總規模的20%,如單個項目的投資金額超過子基金總規模的20%,需經子基金股東會或合伙人大會等相關權力機關表決。

第二十四條 子基金投資收益分配原則上采取整體“先回本后分利”方式,投資收益先按照子基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人,剩余的投資收益再按照子基金合伙協議、公司章程等約定的方式予以分配。按具體項目進行收益分配時,子基金管理機構收取的利潤分成應當設置相應的鉤回機制。

前款所稱“鉤回機制”系指子基金按單個項目分配時,子基金管理機構應將其獲取的收益分成在分配時按一定比例留存在子基金,待確保其他出資人收回出資后再進行實際分配;若子基金其他出資人在子基金清算時不能收回出資,子基金管理機構應將其已獲取的收益分成退回其他出資人,以彌補其他出資人的投資損失。

第二十五條 子基金管理機構應當建立子基金重大事項披露制度。子基金應當在每個季度結束后1個月內,向引導基金公司提交上季度子基金業務運作報告;并在每個結束后4個月內,向引導基金公司提交上子基金運營報告、經審計的子基金財務報告和銀行托管報告,引導基金公司視工作需要可委托專業機構對子基金進行審計。

第二十六條 子基金清算出現虧損時,應按子基金合伙協議(或章程)約定的比例由子基金管理機構和各出資人分別承擔,政府應以出資額為限承擔有限責任。

第二十七條 對子基金管理機構弄虛作假騙取引導基金或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導基金等行為,引導基金公司將予以公開譴責并依法追究相關責任。

第二十八條 本細則規范子基金及其運作的相關條款,均應當包含在子基金合伙協議或公司章程以及其他相關協議中。

引導基金公司未按前款規定執行的,相關單位按照委托管理協議的約定追究其責任。

第二十九條 引導基金直投項目應由引導基金公司通過委派人員、參與經營管理等方式履行投后管理職責,如項目出現影響引導基金重大權益的事項,應及時上報投委會。

第六章 激勵機制

第三十條 為更好地發揮政府出資的引導作用,引導基金可以在保證本金收回的前提下,向其他出資人適當讓利,但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失,不得承諾最低收益,國家另有規定的除外。

第三十一條 鼓勵子基金重點投資于注冊在寶安的初創期、早中期創新型企業。鼓勵子基金將符合寶安產業發展規劃的戰略性新興產業、未來產業和其他政府重點發展的產業引入寶安。

第七章 考核監督

第三十二條 引導基金納入公共財政考核評價體系。應按照公共性原則對引導基金進行績效考核,對引導基金投資運作情況、社會資金放大作用、產業帶動效果等情況進行評估。

第三十三條 引導基金公司應每年向投委會報告引導基金及子基金投資運作情況,及時報告運作過程中的重大事項,并接受投委會辦公室或其委托的第三方中介機構對引導基金日常管理與運作事務進行審計檢查。

第三十四條 區國資委、審計局等部門依職責對引導基金公司進行財務監管和審計監督。

第三十五條 子基金管理機構在子基金運營中存在違法違規違約行為的,區財政局和引導基金公司可視情節嚴重程度采取公開曝光、行業譴責、強制退出等措施,追究其相應責任。

第八章 附 則

第三十六條

本細則由區經促局負責解釋。

第三十七條

本細則自發布之日起實施,有效期兩年。

第三篇:貴州省創業投資引導基金管理辦法

為規范設立和運作我省創業投資引導基金,吸引國內外優質創業資本、項目集聚貴州,建立和完善創業投資體系,促進省內戰略性新興產業發展,切實發揮創業投資在貴州經濟社會發展中的推動作用,經省人民政府同意,省政府辦公廳近日印發《貴州省創業投資引導基金管理辦法》(以下簡稱辦法),要求各地各部門認真貫徹執行。辦法全文如下:

貴州省創業投資引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范設立和運作我省創業投資引導基金,吸引國內外優質創業資本、項目集聚貴州,建立和完善創業投資體系,促進省內戰略性新興產業發展,切實發揮創業投資在貴州經濟社會發展中的推動作用,根據《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委令第39號)和《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》(國辦發〔2008〕116號)規定,結合我省實際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱創業投資,是指向創業企業進行股權投資并提供創業管理服務,以期所投資創業企業發育成熟或相對成熟后,主要通過股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式。本辦法所稱創業投資企業,是指主要從事創業投資業務的企業組織。本辦法所稱貴州省創業投資引導基金(以下簡稱引導基金)是由省人民政府專門設立的旨在引導社會資金進入國家和省重點扶持的創業投資領域的政策性基金。

第三條 引導基金的宗旨是發揮政府資金的杠桿放大和投資帶動作用,增加創業投資資本的供給,克服單純通過市場配置創業投資資本的市場失靈問題。

第四條 引導基金采取決策、評審和日常管理相分離的管理體制。成立引導基金理事會,行使引導基金決策權;設立引導基金評審委員會,對擬投資方案進行評審;委托專業基金管理公司對引導基金進行投資管理。

第五條 引導基金以獨立事業法人形式設立,納入公共財政考核評價體系。

第二章 引導基金資金來源和使用范圍

第六條 根據《省人民政府辦公廳關于印發貴州省促進創業投資加快發展的指導意見(試行)的通知》(黔府辦發〔2012〕17號)文件,引導基金資金主要來源為以下幾個方面:

(一)財政性專項資金。

(二)引導基金運行的各項收益。

(三)閑置資金存放銀行或購買國債等所得的利息收益。

(四)個人、企業或社會機構無償捐贈的資金。

(五)其他資金來源。

第七條 引導基金的使用范圍

(一)引導和扶持境內外投資者在貴州省注冊設立創業投資企業。

(二)引導和扶持境內外創業投資企業增加對貴州省中小型創業企業的投資。

(三)支持符合條件的貴州省創業投資企業依法通過再融資增強投資能力。

(四)引導整合境內外資源,共建創業孵化平臺,為初創期企業發展提供資金、市場、管理和服務一體化平臺支持。

第三章 決策與管理

第八條 引導基金理事會由省發展改革委、省科技廳、省經濟和信息化委、省財政廳、省商務廳、省政府金融辦各派一位負責同志組成,對省人民政府負責。引導基金理事會主要職責:決定引導基金基本管理制度,審定基金的經營計劃和投資方案,審定基金股權投資退出方案,研究協調創業投資工作中的重大問題等。理事會會議審議投資事項,需獲得理事會成員單位三分之二以上同意才能作出投資決定。

第九條 引導基金評審委員會由政府有關部門和有關專家組成。由省發展改革委牽頭,會同理事會成員單位組建評審委員會專家庫。評審委員會會議參會人員主要根據評審項目性質和專業特點確定,其中專家比例不低于50%,原則上從專家庫中抽取。擬被投資項目單位的人員不得作為評審委員會成員參與項目評審。評審委員會對引導基金擬投資方案進行獨立評審,擬投資方案獲得評審委員會全體成員三分之二以上通過方可報請理事會決策,以確保引導基金決策的民主性和科學性。

第十條 貴州省創業投資促進中心(以下簡稱創投中心)為引導基金事業法人。創投中心的主要職責:履行政府出資人職責;承擔引導基金理事會辦公室職能;負責擬定引導基金的具體管理制度;發布引導基金申報指南;提出需理事會研究協調的重大事項;檢查投資方案的實施情況;參與對所投資方的重大決策,監督投資資金使用;指導和考核引導基金管理公司對基金的管理工作等。

第十一條 受托基金管理公司按照委托管理協議履行基金管理職責,按年提取日常管理費。管理費費率、計算方式和涵蓋內容在委托管理協議中約定。

第十二條 選擇商業銀行對引導基金進行托管,開設引導基金專戶,負責引導基金的資金保管、撥付、結算以及日常監管工作。資金托管銀行應定期向創投中心報告資金情況。

第四章 運作原則與方式

第十三條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作,積極吸引中外優秀創業投資企業及其管理團隊來黔發展,大力培養本土創業投資企業及管理團隊。鼓勵各市(州)人民政府根據實際情況設立創業投資引導基金。

第十四條 引導基金可通過參股、跟進投資、融資擔保、補貼等方式扶持創業投資企業在本省的設立和發展,具體要求如下:

(一)引導基金可參股創業投資企業,但不能成為第一大股東。參股比例不高于創業投資企業實收資本的30%,最高金額一般不超過3000萬元人民幣。引導基金參股形成的投資收益根據創業投資企業管理團隊的過往業績和帶動投資規模等因素可在市場通行原則的基礎上給予一定比例獎勵,具體比例在協議中約定。

(二)引導基金可跟隨創業投資企業投資于創業企業,形成的股權委托共同投資的創業投資企業管理,創投中心與共同投資的創業投資企業簽訂《股權托管協議》。已經選定且尚未完成實際投資的跟進投資項目,跟進投資價格不高于創業投資企業投資價格,投資總額一般不超過創業投資企業實際投資額;引導基金跟進投資收益可拿出一定份額獎勵該創業投資企業管理團隊,最高份額為引導基金跟進投資歷年股利與投資退出增值收益總額的50%。

(三)引導基金按照國家對創業投資企業債權融資有關規定,在適當的時候對歷史信用良好的創業投資企業提供融資擔保支持。

(四)引導基金可用于落實《省人民政府辦公廳關于印發貴州省促進創業投資加快發展的指導意見(試行)的通知》(黔府辦發〔2012〕17號)文件中關于對創業投資企業的風險補償和獎勵補貼等政策,待爭取專項資金到位后應及時按程序歸還。

第十五條 引導基金用于風險補償、獎勵補貼方面的資金總額不能高于引導基金總規模的10%。

第十六條引導基金參股扶持創業投資企業,操作程序如下:

(一)公開征集。按照引導基金資金計劃,由創投中心向全社會公開發布基金申報指南,擬與引導基金合作的創業投資企業或管理團隊,根據指南要求進行申報。

(二)盡職調查。引導基金受托管理機構對經初步篩選的申請人資料和方案進行盡職調查,提出擬合作項目的盡職調查報告,并提出投資建議。

(三)專家評審。引導基金專家評審委員會對創業投資企業提出的申請合作方案和盡職調查報告進行獨立評審,并提出評審意見。

(四)最終決策。引導基金理事會根據專家評審委員會評審結果和實際情況,對引導基金投資方案進行最終決策。

(五)基金公示。引導基金理事會最終決策結果在創投中心網站上予以公示。

第十七條 引導基金對創業投資企業進行跟進投資操作程序如下:

(一)項目申報。按照引導基金資金安排計劃,由申請人向創投中心提交申請材料。

(二)盡職調查。引導基金受托管理機構對申請人和申請方案進行盡職調查,形成盡職調查報告,提出投資建議。

(三)專家評審。引導基金專家評審委員會在聽取引導基金受托管理機構盡職調查報告的基礎上,對申請人提出的申請方案進行獨立評審,提出評審意見。

(四)最終決策。引導基金理事會根據專家評審委員會評審結果和實際情況,對引導基金投資方案進行最終決策。

(五)項目公示。引導基金理事會最終決策結果在創投中心網站上予以公示。

第十八條 經與創業投資企業簽訂投資協議,引導基金可以優先股、可轉換優先股等方式,對其進行投資。以優先股方式參股投資的收益可參照銀行同期貸款基準利率協商確定。

第十九條 引導基金投資形成的股權可按照公共財政的原則和引導基金運作有關規定,采取上市、股權轉讓、企業回購及破產清算等方式退出。在有受讓人的情況下,引導基金可以隨時退出,其他股東具有優先受讓權。

第五章 扶持對象

第二十條 申請引導基金參股扶持的創業投資企業應當具備以下條件:

(一)主要發起人(合伙人)、創業投資企業管理機構已基本確定,并草簽發起人協議、企業章程(合伙協議)、委托管理協議、資金托管協議;其他出資人(合伙人)已落實,并保證資金按約定及時足額到位。

(二)創業投資企業管理機構至少有3名具備5年以上創業投資或相關業務經驗的專職高級管理人員,且高級管理人員已取得良好的管理業績。

(三)創業投資企業募集資金總額不低于3000萬元人民幣,所有投資者以貨幣形式出資。

(四)引導基金參股的創業投資企業優先投資于貴州省范圍內的企業。

(五)重點投資于政府扶持和鼓勵產業領域中的種子期和創業早中期企業,且有側重的專業投資領域。

(六)管理和投資運作規范,具有嚴格的投資決策程序和風險控制機制。

(七)按照國家企業財務、會計制度規定,有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

(八)創業投資企業應在注冊成立后30日內按相關規定申請備案管理。

第二十一條 申請跟進投資的企業除滿足本辦法第二十條第三、四、五、六、七款規定外,還須具備以下條件:

(一)跟進投資對象必須是貴州省鼓勵發展和重點扶持,且工商登記和稅務登記在貴州省的早中期創業企業。

(二)創業投資企業對申請引導基金跟進投資的項目已有詳細的投資方案并與被投資企業達成投資意向,或已完成投資計劃,且時間在一年以內。

(三)申請跟進投資的創業投資企業不先于引導基金退出其在被投資企業的股權。

(四)申請跟進投資的創業投資企業應進行備案管理。

第六章 風險控制

第二十二條 建立健全引導基金內部控制和風險防范機制,保障引導基金運行安全。

第二十三條 引導基金不得干預所扶持創業投資企業的日常管理,不得擔任所扶持公司型創業投資企業的受托管理機構或有限合伙型創業投資企業的普通合伙人,不得參與投資設立創業投資管理企業。在所扶持企業投資行為違法、違規或偏離政策導向的情況下,可按照合同約定,行使一票否決權。

第二十四條 引導基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產、證券投資基金、企業債券、金融衍生品等投資,不得用于贊助、捐贈等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債等符合國家有關規定的金融產品。

第二十五條 引導基金在企業破產清算時具有優先清償權。

第七章 績效考核和監督

第二十六條 引導基金理事會按照公共財政的原則,制定考核辦法,定期對引導基金進行績效考核,績效考核結果作為對受托基金管理機構進行獎懲和續約、解約的依據。績效考核辦法由創投中心另行制定。

第二十七條 引導基金理事會負責對創投中心和受托基金管理機構履行職責情況進行監管和指導。創投中心和受托基金管理機構每年應向引導基金理事會提交引導基金運作報告。其中,運作過程中的重大事件需及時報告。

第二十八條 引導基金接受審計和監察部門的審計和監督。

第二十九條 引導基金應當建立項目公示制度,接受社會監督,確保引導基金運作的公開性。

第八章 附則

第三十條 市(州)人民政府設立的創業投資引導基金的來源、運作、管理、監督等,參照本辦法執行。

第三十一條 本辦法自印發之日起施行,《省人民政府辦公廳關于印發貴州省創業投資引導基金管理暫行辦法的通知》(黔府辦發〔2012〕57號)同時廢止。

第四篇:重慶市天使投資引導基金管理辦法

重慶市天使投資引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹《重慶市科教興市和人才強市行動計劃(2018-2020年)》(渝委發〔2018〕27號)精神,支持創新創業,加快培育科技型企業,規范重慶市天使投資引導基金(以下簡稱“天使引導基金”)管理,制定本辦法。

第二條 天使引導基金的資金來源為重慶天使投資引導基金有限公司(以下簡稱“天使引導基金公司”)的凈資產、市財政新增投入及社會捐贈等。

第三條 天使引導基金按照“政府引導、市場運作、專業管理”的原則,吸引和集聚私募投資基金管理人(以下簡稱基金管理人),引導區縣、園區資金及各類社會資本,以參股的方式設立公司制或有限合伙制的私募投資基金(以下簡稱投資基金)。

第四條 支持天使引導基金通過與社會資本發起設立天使投資二級母基金等方式,擴大資金來源。天使引導基金對天使投資母基金的投資、管理和退出,參照本辦法規定。

― 1 ― 第五條

投資基金主要對人工智能、大數據、智能制造、生物醫藥、新材料、節能環保等新興產業領域的創新型中小微企業進行股權投資。

第二章 天使引導基金的管理機構和職責

第六條 市科技局、市財政局、市金融監管局的管理職責:

(一)審核天使引導基金的基金投資方案;

(二)審核天使引導基金損失核銷方案;

(三)指導、監督天使引導基金的管理運行;

(四)其他重大事項的決策。

第七條 天使引導基金公司負責天使引導基金運作管理,主要職責:

― 2 ―

(一)擬訂基金投資方案;

(二)擬訂天使引導基金損失核銷方案;

(三)建立完善天使引導基金的運營管理機制;

(四)根據投資基金合伙協議或公司章程,參與投資基金重大事項決策;

(五)每個會計結束后6個月內,向市科技局、市財政局和市金融監管局提交經注冊會計師審計的會計報告和《天使引導基金運營報告》;

(六)完成其他相關工作。

第三章 投資基金的設立及管理

― 3 ― 第八條

投資基金規模不低于1億元。天使引導基金對投資基金的參股比例原則上不超過投資基金規模的30%,原則上不控股,投資基金的其他出資由基金管理人負責募集。

第九條

投資基金應當符合以下條件:

(一)原則上在重慶注冊,且存續期原則上不超過10年;

(二)出資人均以貨幣形式出資。

第十條 投資基金的投資管理需遵循以下規則:

(一)投資基金投資于重慶的資金額原則上不低于天使引導基金的出資額,投資基金對單個項目的投資額原則上不超― 4 ― 過投資基金規模的15%,且原則上不成為控股股東;

(二)須委托具有資質的銀行托管投資基金的資金;

(三)按照規定向相關管理部門登記備案并接受監管。第十一條 基金管理人應當具備以下條件:

(一)原則上在重慶注冊,注冊資本不低于500萬;

(二)管理團隊具有良好的職業操守和投資管理經驗,有3名具備3年以上投資或相關工作經驗的專職人員,高管人員無重大過失記錄;

(三)在投資基金中出資不低于1%,或其關聯方作為基金普通合伙人在投資基金中出資不低于1%;

― 5 ―

(四)管理團隊承諾在完成投資基金規模70%的投資后,方可募集設立其他基金;

(五)管理和投資運作規范,具有完整的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務管理制度;

(六)按規定在中國證券投資基金業協會及其他私募投資基金管理部門登記備案并接受監管。

第十二條 天使引導基金運行產生的收益包括投資收益和利息收益等,扣除成本費用后的凈收益按國有資本收益進行管理,自動滾存到母基金。同時,允許用部分收益對同時符合下列條件的基金管理機構進行獎勵。

― 6 ―

(一)投資基金存續期結束退出后有收益;

(二)投資基金投資于重慶的資金額不低于天使引導基金的出資額。

獎勵金額為投資基金投資于注冊地在重慶、且成立不超過5年的初創期創新型小微企業所獲得的投資凈收益中,天使引導基金所得部分的20%,并以天使引導基金在投資基金中實際獲得的投資凈收益為限。

第十三條 支持天使引導基金投資境外優秀或特定私募投資基金,以資本集聚技術、吸引人才、營造創新生態,推動我市產業升級轉型和創新發展。天使引導基金投資境

― 7 ― 外優秀或特定私募投資基金的方案,采取一事一議原則報市科技局、市財政局、市金融監管局審核。

第四章 風險控制與監督

第十四條 投資基金的托管銀行應當負責資金撥付、清算和日常監控,按照托管協議定期報告資金運作情況。

第十五條 天使引導基金和投資基金均不得從事以下業務:

(一)投資于股票(上市公司、新三板掛牌企業定向增發除外)、期貨、房地產、金融衍生品等(清算或收益― 8 ― 分配獲得的股票和資產等除外);

(二)進行承擔無限連帶責任的對外投資、擔保等業務;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈等;

(四)吸收或者變相吸收存款;

(五)其他國家法律法規禁止從事的業務。

第十六條 投資基金依據章程或合伙協議約定進行股權投資、管理和退出。有下述情況之一的,天使引導基金可選擇終止合作,退出投資基金:

(一)天使引導基金與基金管理人簽訂投資或合作協議

― 9 ― 后,基金管理人未按規定程序完成投資基金設立手續超過一年的;

(二)天使引導基金出資資金撥付投資基金賬戶后,投資基金未開展投資業務超過一年的;

(三)投資基金未按合伙協議或公司章程的約定進行投資且未能有效整改的;

(四)投資基金投資項目不符合本辦法第五條、第十條、第十五條規定的;

(五)投資基金運營有違法違規行為的;

(六)基金管理人發生實質性變化且未經投資基金相關權― 10 ― 力機構審議通過的。實質性變化包括但不限于:1)基金管理人的主要股東(公司制)或普通合伙人(有限合伙制)發生實質性變化;2)管理團隊核心成員半數(含)以上發生變化等情況。

第十七條 天使引導基金相關管理人員在工作中存在徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守、受賄等違規違紀行為的,或出現損失風險而未及時報告和采取有效措施導致損失擴大的,按有關規定給予相關人員處罰,涉嫌犯罪的,移送司法機關處理。

― 11 ―

第五章 附則

第十八條 本辦法自公布之日起施行。《重慶市天使資引導基金管理辦法(2015〕130號)同時廢止― 12 ―

試行)

渝科委發投》(〔。

重慶市科學技術局辦公室

2018年10月29日印發

― 13 ―

第五篇:引導基金管理辦法

山東省省級創業投資引導基金管理暫行辦法

第一章總則

第一條 為了規范省級創業投資引導基金管理和運作,有效控制運作風險,加快我省創業投資企業發展,支持中小企業創新創業,根據《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委等十部委第39號令)、《辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》(國辦發〔2008〕116號)和《山東省人府辦公廳關于轉發省發展改革委等部門山東省省級創業投資引導基金設立方案的通知》(魯辦發〔2009〕57號)的規定,結合本省實際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱省級創業投資引導基金(以下簡稱“引導基金”)是由省府設立、不以營利為目的,并按市場化方式運作的策性基金。

有條件的市和開發區要根據本地財力狀況和創業投資發展情況,設立本級創業投資引導基金。

第三條 引導基金的來源主要包括四個方面:支持創業投資企業發展的財性專項資金;引導基金的投資收益與擔保收益;閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益;個人、企業或會機構無償捐贈的資金等。

第四條 引導基金主要用于引導和扶持省內外會資本按照《創業投資企業管理暫行辦法》規定,在本省行區域內發起設立新的創業投資企業,并鼓勵創業投資企業主要投資于本省行區域內符合《國家重點支持的高新技術領域》的未上市中小企業,優先扶持處于種子期、創建期的科技型中小企業和中小高新技術企業。

科技型中小企業是指主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務,成立期限在5年以內的企業,且職工人數不超過300人,年銷售額不超過3000萬元人幣,凈資產不超過2000萬元人幣;中小高新技術企業是指經認定的高新技術企業,且職工人數不超過500人,年銷售額不超過2億元人幣,資產總額不超過2億元人幣。

第二章 決策管理與運行機制

第五條 引導基金理事會為引導基金的決策機構,由省發展改革委、財廳、科技廳、中小企業辦和山東省魯信投資控股團體有限公司(以下簡稱“魯信集團”)的有關負責同道組成,對省府負責。理事會辦公室由上述部門主管處室及魯信集團專職機構負責同志組成,設在省發展改革委。

魯信集團受理事會委托,履行引導基金名義出資人職責,對外行使引導基金的權益和承擔相應責任與義務。

第六條 理事會主要負責引導基金重大事項的指導和決策,建立健全創業投資項目評審、新聞媒體公示和資金托管制度,研究制定對受托管理機構的經營考核和激勵約束機制,監視引導基金規范運作。理事會辦公室負責落實理事會決策事項,承擔理事會的日常事務性工作。

理事會聘請府有關部門、創業投資行業自律組織的代表和相關投資領域專家組成評審委員會,對引導基金支持方案進行獨立評審。理事會根據評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結果,對擬投資項目進行決策。

第七條 魯信集團及受托管理機構主要負責參股創業投資企業和跟進投資企業的調查評估、注資組建、運行監管、退出回收等日常管理工作。

引導基金受托管理機構應專設引導基金管理部,配備創業投資經驗豐富的專職管理人員負責受托管理業務,并按照有關制度規定,規范會計核算和財務管理。報經理事會審查認定后,由魯信集團與其簽署引導基金受托管理協議。

第八條 理事會選擇一家商業銀行對引導基金進行托管,承擔引導基金的資金保管、撥付、結算以及日常監管工作。

資金托管銀行負責對引導基金實態監管,定期向理事會辦公室、魯信集團報告資金情況。發現引導基金異常流動時,應采取適當應急措施并及時報告。

第九條 引導基金管理費由理事會按照有關規定核定。其中 咨詢評估費、媒體公示費、中介機構審計費等有關費用在管理費中列支。

第三章 運作原則及方式

第十條 引導基金按照“政府引導、市場運作,科學決策、防范風險”的原則進行投資運作,吸引和扶持省內外資本在本省行區域內設立創業投資企業。

對有條件的市和開發區設立的引導基金擬扶持的創業投資企業、省級以上高新技術產業開發區的創業投資企業,省級引導基金予以優先扶持。

第十一條 引導基金運作以參股方式為主,視運作情況可采用融資擔保、跟進投資等其它方式。

(一)參股。向創業投資企業進行股權投資,吸引會資本共同發起設立創業投資企業。參股投資比例不超過創業投資企業實收資本的35%,且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過7年。對省級引導基金和有條件的市和開發區設立的引導基金確定共同參股扶持同一家創業投資企業的,政府引導基金的合計參股比例不得超過50%。

(二)融資擔保。根據信貸征信機構提供的信用報告,對歷史信用記錄良好的創業投資企業,可采用融資擔保方式,支持其 通過債權融資增強投資能力。

(三)跟進投資。當創業投資企業投資創業早期企業或需要府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業領域的創業企業時,引導基金可以按適當股權比例向該創業企業投資。跟進投資一般不超過創業投資企業實際投資額的50%,投資期限一般不超過5年。跟進投資形成的股權,委托共同投資的創業投資企業管理,并簽訂《股權托管協議》,明確雙方的權利、責任、義務和股權退出的條件、時間等。

第四章 扶持對象與申報程序

第十二條 申請引導基金扶持的創業投資企業或創業投資管理企業應當符合以下條件:

(一)創業投資企業的實收資本不低于5000萬元人幣,或者首期實收資本不低于3000萬元人幣,且全體投資者承諾在注冊后的3年內補足不低于5000萬元人幣實收資本,所有投資者以貨幣形式出資。

創業投資管理企業的實收資本不低于500萬元人幣,其受托管理的創業投資基金應不低于1億元人幣;

(二)投資領域明確;

(三)至少配備3名具有5年以上創業投資或相關業務經驗的高級管理人員,且高管人員已經取得良好的管理業績;

(四)其管理團隊成員、主發起人或自身有對中小企業投資的成功案例;

(五)嚴格執行國家企業財務、會計制度規定,具備規范健全的內部財務管理制度和會計核算辦法;

(六)企業領導班子誠信度高,管理和運作規范,具備科學有效的投資決策程序和風險控制、信用管理機制。

第十三條 引導基金參股設立的創業投資企業應按規定在省創業投資企業管理部門備案,并接受監管。其投資運作應遵循以下原則:

(一)實收資本投資到本省行區域內中小企業的比例不低于70%;

(二)投資于本省行區域內處于種子期、創建期且符合《國家重點支持的高新技術領域》的科技型中小企業和中小高新技術企業的資金比例不少于實收資本的50%或引導基金出資額的2倍;

(三)對單個創業企業的累計投資不得超過參股創業投資企業實收資本的20%;

(四)投資對象僅限于未上市企業,但所投資的企業上市后,參股創業投資企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限;

(五)不得投資于其它創業投資企業。

第十四條 申請跟進投資的創業投資企業應具備本辦法第十二條規定的條件,并符合以下要求:

(一)按規定在省創業投資企業管理部門備案,并接受監管;

(二)跟進投資的創業企業應為本省行區域內的科技型中小企業和中小高新技術企業;

(三)申請跟進投資的項目已經創業投資企業選定,或實際完成投資1年內;

(四)共同投資的創業投資企業不得先于引導基金退出其在被投資企業的股權。

第十五條 引導基金投資形成的股權可以通過上市、股權轉讓、企業回購及破產清算等方式退出。在有受讓人的情況下,引導基金可以隨時退出,其它股東具有優先受讓權。

引導基金在企業破產清算時具有優先清償權。

第十六條 引導基金參股的申請、報批程序:

(一)公開征集。按照理事會審議通過的引導基金工作計劃,理事會辦公室在規定的時間內,面向社會公開征集擬申請引導基金參股的創業投資企業。

各市可以推薦報送當地符合條件的創業投資企業。

(二)受理。理事會辦公室負責受理申請,根據引導基金設立方案和管理辦法的有關條款進行初審后,確定初步名單。

申請引導基金參股的主發起人報送具體的發起設立或增資擴股方案,應充分論證引導基金參股的必要性和可行性,明確公司組織架構、專業管理團隊配備和確保引導基金資產安全、固定收益回報的保障措施等。同時還應體現對會資本的杠桿放大作用,社會資本所占的比例應不低于30%。

(三)考察。魯信集團及受托管理機構對初步名單中的創業投資機構進行盡職調查,核對申請材料的真實性,提出初步參股方案,形成詳盡的調查報告。

理事會辦公室根據魯信集團提交的調查報告,按照一定的淘汰率,確定進入專家評審階段的創業投資機構名單,連同有關申請材料一并提交評審委員會審議。

(四)評審。評審委員會對創業投資企業提出的申請參股方案和盡職調查報告進行獨立評審,評審委員會三分之二以上成員通過的評審結果作為決策依據。

(五)公示。對評審通過的擬扶持創業投資企業,理事會辦公室在指定的媒體予以公示,公示期為10個工作日。

(六)決策。對公示結束后沒有發現問題的創業投資企業,將有關材料上報理事會。由理事會根據評審委員會通過的評審結果作出決定。

(七)實施。理事會辦公室將理事會的決策意見下達魯信集團和托管銀行;魯信集團指導受托管理機構根據理事會決策意見簽訂參股投資協議,并負責引導基金投資后形成股權的監視、管理、轉讓、退出等事項;托管銀行根據理事會辦公室、魯信集團的撥款通知向創業投資企業撥付參股資金,并對引導基金實態監管。

融資擔保、跟進投資等其它方式的申請、報批,按照受理、考察、評審、公示、決策、實施的程序執行。

第五章 風險控制與收益分配

第十七條 引導基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產、金融衍生品等投資,不得用于贊助、捐贈等支出,閑置資金只能存放銀行或購買國債。

第十八條 引導基金參股投資的收益,參照同期國債利率或銀行同期貸款基準利率協商確定。參股3年之內退出的(包括3年),一般按照同期國債利率收取固定股息收益;5年以內退出的(包括5年),一般按照銀行同期貸款基準利率收取固定股息收益;參股期限超過5年的,按照同股同權的原則,參與創業投資企業分紅。

第十九條 跟進投資的收益按《股權托管協議》確定的比例,向共同投資的創業投資企業支付管理費和效益獎勵,剩余的投資收益一并納入引導基金收益進行分配。

第二十條 引導基金應按照有關規定從收益中提取風險準備金,建立風險補償機制。

第二十一條 引導基金收益在提取相應的管理費用和風險準備金后形成的結余,應首先用于還本付息。不足部分經審查批準后,從省財安排的專項資金中列支。

第六章 績效考核與監視檢查

第二十二條 引導基金所扶持的創業投資企業應在每個季度終了15日內向理事會辦公室、魯信集團報送上一季度的投資運作報告和財務會計報表,在每個終了4個月內報送上一的投資運作報告和財務會計報告。

第二十三條 引導基金所扶持的創業投資企業應接受理事會辦公室、魯信集團或其委托的中介機構對企業投資運作和會計核算、財務管理等方面情況的審計檢查。

對審計檢查發現的問題,創業投資企業應在規定時間內予以整改。對拒不整改或反復整改后未達到規定要求的,理事會辦公室、魯信集團應采取終止協議、收回資金和以后5年內不再受理其引導基金申請等處置措施。

第二十四條 引導基金受托管理機構應接受理事會辦公室、魯信集團或其委托的中介機構對引導基金的日常管理與運作事務的審計檢查。

根據審計檢查結果,理事會辦公室對引導基金受托管理機構進行考核。如考核不達標,理事會辦公室報請理事會責成魯信集團指導、監督受托管理機構予以限期整改。

第二十五條 魯信集團應定期向理事會報送引導基金投資計劃、參股創業投資企業及跟進投資企業運作情況和相應的財務文件,接受理事會或其委托的中介機構對引導基金的日常管理與運 作事務的審計檢查。

第二十六條 托管銀行應在每個季度終了10日內向理事會辦公室、魯信集團報送上一季度的資金托管報告,并在每個終了1個月內報送上一的資金托管報告。發現引導基金出現異常流動現象時應隨時報告。

根據托管銀行的履行協議情況和服務質量,理事會對托管銀行進行考核。對連續兩年考核不達標的資金托管銀行,理事會應終止委托協議,另行選擇其它符合條件的托管銀行。

第二十七條 省財廳應會同省發展改革委、科技廳、中小企業辦切實加強引導基金監管,按照公共性原則,建立有效的引導基金績效考核制度,定期對引導基金策目標、策效果及其資產情況進行評估,并納入公共財考核評價體系。引導基金績效考核辦法另行制定。

第二十八條 引導基金理事會及辦公室、魯信集團及受托管理機構、所扶持的創業投資企業應按照有關規定,規范管理、運作和使用引導基金。

對引導基金運作中的各種違規行為和創業投資企業弄虛作假、騙取財資金或不按規定用途使用、截留轉移、揮霍浪費財資金等行為,依據《財違法行為處罰處分條例》等有關規定進行嚴肅處理。構成犯罪的,移交***門依法追究刑事責任。

第七章附則

第二十九條 本辦法由省財廳會同省發展改革委、科技廳、中小企業辦負責解釋。

第三十條 本辦法自印發之日起施行。

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