第一篇：北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

附件1：

北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

二〇〇七年八月

北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為規(guī)范北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的杠桿作用，引導(dǎo)境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)資本投資海淀區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，根據(jù)《北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》及《北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金資金使用管理暫行規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金管委會(huì)）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策；北京中海投資管理公司（以下簡(jiǎn)稱中海投資）受北京市海淀區(qū)人民政府的委托，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常運(yùn)營(yíng)管理。

第三條 中海投資以“引導(dǎo)、放大、促進(jìn)、安全”為宗旨，通過(guò)有效的制度設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)。

第四條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指引導(dǎo)基金以參股方式與社會(huì)資本（以下簡(jiǎn)稱合作方）共同發(fā)起組建創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱參股企業(yè)），其企業(yè)組織形式可以采取公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他形式。

第二章 合作方的產(chǎn)生

第五條 合作方應(yīng)向中海投資提出申請(qǐng)，經(jīng)中海投資初步審查、專家評(píng)審，最終由引導(dǎo)基金管委會(huì)（或海淀區(qū)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)）確認(rèn)。

第六條 合作方應(yīng)該向中海投資提交下列文件，并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：

（一）申請(qǐng)表；

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件（如果是個(gè)人投資者，則提交個(gè)人身份相關(guān)證明）；

（三）投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的制度文件；

（四）董事、合伙人及主要經(jīng)營(yíng)管理人員和擬派出管理人員的身份證明、履歷資料；

（五）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績(jī)相關(guān)證明；

（六）合作方案及參股企業(yè)的設(shè)立方案（包括但不限于經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書、有限合伙協(xié)議或公司制參股企業(yè)的公司章程及委托管理協(xié)議要點(diǎn)、資金募集說(shuō)明書等）；

（七）合作方最近三年及本年度最近一期的會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說(shuō)明、股東會(huì)和董事會(huì)有關(guān)決議、公司簡(jiǎn)介和章程、合伙協(xié)議；

（八）銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級(jí)證明；

（九）中海投資認(rèn)為需要提供的其他材料。

第七條 中海投資根據(jù)合作方提供的資料，擬定參股合作方案并報(bào)引導(dǎo)基金管委會(huì)（或海淀區(qū)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)）批準(zhǔn)后，中海投資與合作方簽訂合作協(xié)議并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

第三章 參股企業(yè)的資金規(guī)模及投資領(lǐng)域 第八條 參股企業(yè)的承諾資本最低為7000萬(wàn)元人民幣。第九條 引導(dǎo)基金在參股企業(yè)中的參股比例不超過(guò)該企業(yè)總股本的35%，引導(dǎo)基金對(duì)同一個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的最高出資額不超過(guò)2500萬(wàn)元人民幣。

第十條 參股企業(yè)的投資領(lǐng)域應(yīng)符合國(guó)家及海淀區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，優(yōu)先考慮海淀區(qū)發(fā)展規(guī)劃中確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。

第十一條 參股企業(yè)投資于在海淀區(qū)注冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)的投資額不低于引導(dǎo)基金在參股企業(yè)出資額的2倍，而且主要投向處于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的企業(yè)。

第四章 參股企業(yè)的設(shè)立

第十二條 參股企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立。

第十三條 參股企業(yè)原則上應(yīng)注冊(cè)于北京市海淀區(qū)，經(jīng)營(yíng)期限一般為10年，不得短于7年。

第十四條 參股企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）參股企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有良好的投資決策機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（二）參股企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)至少具有4名從事創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)4年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員；具有在高新技術(shù)企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績(jī)；具有整合相關(guān)資源的能力；在國(guó)際化運(yùn)作方面具有一定的經(jīng)驗(yàn)；具有優(yōu)質(zhì)的、擬投資的海淀高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源；具有良好資信，最近3年內(nèi)未曾受過(guò)重大處罰或涉及重大訴訟，不存在或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

第十五條 參股企業(yè)注冊(cè)資本采取分期注資的方式。

第五章 參股企業(yè)的運(yùn)作及管理

第十六條 參股企業(yè)必須遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求進(jìn)行運(yùn)作和管理。

第十七條 參股企業(yè)可以自己管理投資業(yè)務(wù)，也可以委托管理。

第十八條 參股企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）不得控股被投資企業(yè)，以保證參股企業(yè)資金流動(dòng)性；

（二）對(duì)單個(gè)企業(yè)投資額一般不得超過(guò)參股企業(yè)資本總額的20%；

（三）不得對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（四）不得投資于需要承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的企業(yè)；

（五）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十九條 參股企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）吸收或變相吸收存款、貸款、資金拆借；

（二）股票、期貨及金融衍生品交易；

（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（四）房地產(chǎn)投資；

（五）進(jìn)行贊助和捐贈(zèng)；

（六）關(guān)聯(lián)交易；

（七）公司章程約定及相關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第二十條 未滿足第十一條規(guī)定，不得投資非海淀區(qū)注冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)。

第二十一條 參股企業(yè)投資被投資企業(yè)后，原則上要求5年內(nèi)開(kāi)始退出，最長(zhǎng)投資期限不超過(guò)8年;注冊(cè)于海淀區(qū)的被投資企業(yè)，在參股企業(yè)未退出時(shí)，不能變更企業(yè)注冊(cè)住所于海淀區(qū)之外。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督

第二十二條 參股企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門的監(jiān)管。

第二十三條 引導(dǎo)基金可以以優(yōu)先股方式入股，并在參股企業(yè)的合同、章程等文件中明確引導(dǎo)基金作為優(yōu)先股的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

第二十四條 中海投資向參股企業(yè)委派董事，并由派駐董事代表引導(dǎo)基金行使引導(dǎo)基金的股東權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義 6 務(wù)和責(zé)任，派駐董事的相關(guān)權(quán)力及義務(wù)應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定。

第二十五條 參股企業(yè)因存續(xù)期滿、股東按章程規(guī)定決定提前解散、被依法關(guān)閉等原因而解散時(shí)，清償完債務(wù)后的剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配給引導(dǎo)基金。

第二十六條 參股企業(yè)設(shè)立后到相關(guān)管理部門備案，中海投資在其備案后的15個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。

第二十七條 參股企業(yè)每季度向中海投資報(bào)告投資運(yùn)作情況，對(duì)以虛假材料騙取引導(dǎo)基金支持的，中海投資追回已撥付的款項(xiàng)；對(duì)投資運(yùn)作過(guò)程中違反合作協(xié)議的，中海投資限期予以糾正，過(guò)期未改正的，中海投資追回已撥付的款項(xiàng)；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第七章 引導(dǎo)基金的退出

第二十八條 引導(dǎo)基金可以選擇協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)拍賣、清算以及法律允許的其他形式退出參股企業(yè)。

第二十九條 參股企業(yè)經(jīng)營(yíng)期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算或延長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)期限。

第八章 投資收益和損失

第三十條 合作方及參股企業(yè)以有效的制度保證在任何情況下（包括破產(chǎn)清算），引導(dǎo)基金僅承擔(dān)以出資額為限的責(zé)任。第三十一條 引導(dǎo)基金收益（指參股企業(yè)分紅）的20%按出資比例獎(jiǎng)勵(lì)給其他參股企業(yè)的股東或者作為參股企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)報(bào)酬，以引導(dǎo)、鼓勵(lì)其他股東繼續(xù)支持海淀區(qū)的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，剩余的80%歸引導(dǎo)基金所有。

第九章 附則

第三十二條 有限合伙及法律允許的其他形式的參股企業(yè)如無(wú)特別說(shuō)明，參照本辦法中相關(guān)條款。

第三十三條 本辦法自頒布之日起施行。

第二篇：貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法

為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進(jìn)省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的推動(dòng)作用，經(jīng)省人民政府同意，省政府辦公廳近日印發(fā)《貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱辦法)，要求各地各部門認(rèn)真貫徹執(zhí)行。辦法全文如下：

貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進(jìn)省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的推動(dòng)作用，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第39號(hào))和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào))規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后，主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的企業(yè)組織。本辦法所稱貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金)是由省人民政府專門設(shè)立的旨在引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入國(guó)家和省重點(diǎn)扶持的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的政策性基金。

第三條 引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮政府資金的杠桿放大和投資帶動(dòng)作用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

第四條 引導(dǎo)基金采取決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。成立引導(dǎo)基金理事會(huì)，行使引導(dǎo)基金決策權(quán);設(shè)立引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，對(duì)擬投資方案進(jìn)行評(píng)審;委托專業(yè)基金管理公司對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行投資管理。

第五條 引導(dǎo)基金以獨(dú)立事業(yè)法人形式設(shè)立，納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。

第二章 引導(dǎo)基金資金來(lái)源和使用范圍

第六條 根據(jù)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號(hào))文件，引導(dǎo)基金資金主要來(lái)源為以下幾個(gè)方面：

(一)財(cái)政性專項(xiàng)資金。

(二)引導(dǎo)基金運(yùn)行的各項(xiàng)收益。

(三)閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債等所得的利息收益。

(四)個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金。

(五)其他資金來(lái)源。

第七條 引導(dǎo)基金的使用范圍

(一)引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外投資者在貴州省注冊(cè)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

(二)引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)增加對(duì)貴州省中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資。

(三)支持符合條件的貴州省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)依法通過(guò)再融資增強(qiáng)投資能力。

(四)引導(dǎo)整合境內(nèi)外資源，共建創(chuàng)業(yè)孵化平臺(tái)，為初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展提供資金、市場(chǎng)、管理和服務(wù)一體化平臺(tái)支持。

第三章 決策與管理

第八條 引導(dǎo)基金理事會(huì)由省發(fā)展改革委、省科技廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳、省政府金融辦各派一位負(fù)責(zé)同志組成，對(duì)省人民政府負(fù)責(zé)。引導(dǎo)基金理事會(huì)主要職責(zé)：決定引導(dǎo)基金基本管理制度，審定基金的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，審定基金股權(quán)投資退出方案，研究協(xié)調(diào)創(chuàng)業(yè)投資工作中的重大問(wèn)題等。理事會(huì)會(huì)議審議投資事項(xiàng)，需獲得理事會(huì)成員單位三分之二以上同意才能作出投資決定。

第九條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)由政府有關(guān)部門和有關(guān)專家組成。由省發(fā)展改革委牽頭，會(huì)同理事會(huì)成員單位組建評(píng)審委員會(huì)專家?guī)臁Ｔu(píng)審委員會(huì)會(huì)議參會(huì)人員主要根據(jù)評(píng)審項(xiàng)目性質(zhì)和專業(yè)特點(diǎn)確定，其中專家比例不低于50%，原則上從專家?guī)熘谐槿　M被投資項(xiàng)目單位的人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與項(xiàng)目評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，擬投資方案獲得評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過(guò)方可報(bào)請(qǐng)理事會(huì)決策，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。

第十條 貴州省創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)中心(以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)投中心)為引導(dǎo)基金事業(yè)法人。創(chuàng)投中心的主要職責(zé)：履行政府出資人職責(zé);承擔(dān)引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室職能;負(fù)責(zé)擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度;發(fā)布引導(dǎo)基金申報(bào)指南;提出需理事會(huì)研究協(xié)調(diào)的重大事項(xiàng);檢查投資方案的實(shí)施情況;參與對(duì)所投資方的重大決策，監(jiān)督投資資金使用;指導(dǎo)和考核引導(dǎo)基金管理公司對(duì)基金的管理工作等。

第十一條 受托基金管理公司按照委托管理協(xié)議履行基金管理職責(zé)，按年提取日常管理費(fèi)。管理費(fèi)費(fèi)率、計(jì)算方式和涵蓋內(nèi)容在委托管理協(xié)議中約定。

第十二條 選擇商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，開(kāi)設(shè)引導(dǎo)基金專戶，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)定期向創(chuàng)投中心報(bào)告資金情況。

第四章 運(yùn)作原則與方式

第十三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極吸引中外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)來(lái)黔發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及管理團(tuán)隊(duì)。鼓勵(lì)各市(州)人民政府根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。

第十四條 引導(dǎo)基金可通過(guò)參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保、補(bǔ)貼等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在本省的設(shè)立和發(fā)展，具體要求如下：

(一)引導(dǎo)基金可參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，但不能成為第一大股東。參股比例不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的30%，最高金額一般不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。引導(dǎo)基金參股形成的投資收益根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的過(guò)往業(yè)績(jī)和帶動(dòng)投資規(guī)模等因素可在市場(chǎng)通行原則的基礎(chǔ)上給予一定比例獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例在協(xié)議中約定。

(二)引導(dǎo)基金可跟隨創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，創(chuàng)投中心與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格，投資總額一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額;引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資收益可拿出一定份額獎(jiǎng)勵(lì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，最高份額為引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資歷年股利與投資退出增值收益總額的50%。

(三)引導(dǎo)基金按照國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)債權(quán)融資有關(guān)規(guī)定，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?qū)v史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供融資擔(dān)保支持。

(四)引導(dǎo)基金可用于落實(shí)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號(hào))文件中關(guān)于對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼等政策，待爭(zhēng)取專項(xiàng)資金到位后應(yīng)及時(shí)按程序歸還。

第十五條 引導(dǎo)基金用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼方面的資金總額不能高于引導(dǎo)基金總規(guī)模的10%。

第十六條引導(dǎo)基金參股扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，操作程序如下：

(一)公開(kāi)征集。按照引導(dǎo)基金資金計(jì)劃，由創(chuàng)投中心向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)布基金申報(bào)指南，擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理團(tuán)隊(duì)，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報(bào)。

(二)盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。

(三)專家評(píng)審。引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請(qǐng)合作方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見(jiàn)。

(四)最終決策。引導(dǎo)基金理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。

(五)基金公示。引導(dǎo)基金理事會(huì)最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。

第十七條 引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資操作程序如下：

(一)項(xiàng)目申報(bào)。按照引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃，由申請(qǐng)人向創(chuàng)投中心提交申請(qǐng)材料。

(二)盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人和申請(qǐng)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議。

(三)專家評(píng)審。引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)在聽(tīng)取引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告的基礎(chǔ)上，對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn)。

(四)最終決策。引導(dǎo)基金理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。

(五)項(xiàng)目公示。引導(dǎo)基金理事會(huì)最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。

第十八條 經(jīng)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，引導(dǎo)基金可以優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式，對(duì)其進(jìn)行投資。以優(yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。

第十九條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作有關(guān)規(guī)定，采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

第五章 扶持對(duì)象

第二十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)主要發(fā)起人(合伙人)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、企業(yè)章程(合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(合伙人)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高級(jí)管理人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)。

(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集資金總額不低于3000萬(wàn)元人民幣，所有投資者以貨幣形式出資。

(四)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)優(yōu)先投資于貴州省范圍內(nèi)的企業(yè)。

(五)重點(diǎn)投資于政府扶持和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的種子期和創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)，且有側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域。

(六)管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

(七)按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

(八)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)成立后30日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)備案管理。

第二十一條 申請(qǐng)跟進(jìn)投資的企業(yè)除滿足本辦法第二十條第三、四、五、六、七款規(guī)定外，還須具備以下條件：

(一)跟進(jìn)投資對(duì)象必須是貴州省鼓勵(lì)發(fā)展和重點(diǎn)扶持，且工商登記和稅務(wù)登記在貴州省的早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已有詳細(xì)的投資方案并與被投資企業(yè)達(dá)成投資意向，或已完成投資計(jì)劃，且時(shí)間在一年以內(nèi)。

(三)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

(四)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)進(jìn)行備案管理。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十二條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。

第二十三條 引導(dǎo)基金不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，不得擔(dān)任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人，不得參與投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在所扶持企業(yè)投資行為違法、違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。

第二十四條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債等符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

第二十五條 引導(dǎo)基金在企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。

第七章 績(jī)效考核和監(jiān)督

第二十六條 引導(dǎo)基金理事會(huì)按照公共財(cái)政的原則，制定考核辦法，定期對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行績(jī)效考核，績(jī)效考核結(jié)果作為對(duì)受托基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)懲和續(xù)約、解約的依據(jù)。績(jī)效考核辦法由創(chuàng)投中心另行制定。

第二十七條 引導(dǎo)基金理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)。創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)每年應(yīng)向引導(dǎo)基金理事會(huì)提交引導(dǎo)基金運(yùn)作報(bào)告。其中，運(yùn)作過(guò)程中的重大事件需及時(shí)報(bào)告。

第二十八條 引導(dǎo)基金接受審計(jì)和監(jiān)察部門的審計(jì)和監(jiān)督。

第二十九條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目公示制度，接受社會(huì)監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作的公開(kāi)性。

第八章 附則

第三十條 市(州)人民政府設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的來(lái)源、運(yùn)作、管理、監(jiān)督等，參照本辦法執(zhí)行。

第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕57號(hào))同時(shí)廢止。

第三篇：2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

項(xiàng)目征集指南

各有關(guān)單位：

為了充分發(fā)揮西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金在進(jìn)一步培育和壯大我市產(chǎn)業(yè)投資市場(chǎng)，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的積極作用，做好2011西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目的申報(bào)工作，根據(jù)《西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（市政辦發(fā)[2010]261號(hào)）等精神，我們編制完成了《2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目征集指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請(qǐng)按照申報(bào)指南的要求，認(rèn)真做好項(xiàng)目的申報(bào)工作。

一、總體要求

申報(bào)對(duì)象必須是在西安市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)和照章納稅、依法經(jīng)營(yíng)、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)和專業(yè)化顯著的產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號(hào)令）規(guī)定在西安市轄區(qū)設(shè)立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。申報(bào)對(duì)象（項(xiàng)目）知識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰、無(wú)侵權(quán)及權(quán)屬糾紛。

二、投資重點(diǎn)領(lǐng)域和方向

2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金投放的重點(diǎn)將圍繞我市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的重大項(xiàng)目，具體的投放范圍主要包括：

（一）支持我市五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目、企業(yè)和專業(yè)園區(qū)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；

2、所從事領(lǐng)域符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定位（即屬于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大類產(chǎn)業(yè)，并且與我市現(xiàn)有五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高）；

3、其產(chǎn)品技術(shù)水平居國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，并能對(duì)我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動(dòng)作用，并在2—3年內(nèi)能形成較大生產(chǎn)規(guī)模的項(xiàng)目；

4、企業(yè)上銷售收入2000萬(wàn)元以上，繳稅總額不低于200萬(wàn)元（含按國(guó)家政策規(guī)定免、退稅的額度）（僅指存續(xù)企業(yè)）；

5、企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長(zhǎng)速度在20%以上（僅指存續(xù)企業(yè)）。

（二）支持我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)中的重大項(xiàng)目；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；

2、項(xiàng)目符合我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)的整體規(guī)劃要求；資源豐富獨(dú)特，市場(chǎng)銷售順暢，投入產(chǎn)出率 2

高；項(xiàng)目輻射面廣。（對(duì)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)的項(xiàng)目還應(yīng)重點(diǎn)考慮其經(jīng)營(yíng)示范效應(yīng)和帶動(dòng)農(nóng)民增收效果）

3、項(xiàng)目具備完整的商業(yè)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，具備市場(chǎng)化運(yùn)作的條件以及必要的實(shí)施基礎(chǔ)（包括相關(guān)資質(zhì)證明、投融資保障等）。

（三）支持在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資；

5、有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不低于實(shí)收資本的30%；

6、創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)；

7、管理和運(yùn)作規(guī)范。具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

（四）支持已取得創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不低于實(shí)收資本的30%；

5、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)；

6、企業(yè)應(yīng)為西安市轄區(qū)內(nèi)符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的中小企業(yè)；

7、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定，或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)；

8、已取得引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

（五）市政府決定的其他項(xiàng)目。

三、投入方式

引導(dǎo)基金主要以股權(quán)投入為主，視運(yùn)作情況還可采用階段參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保等其他方式。

（一）對(duì)從事五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)和專業(yè)園區(qū)、統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)中的重大項(xiàng)目主要采取股權(quán)投入的方式。具體包括普通股和優(yōu)先股。

以普通股股權(quán)投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過(guò)其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬；以優(yōu)先股方式投資的收益按不高于銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的原則確定，投資期限一般為3至5年。

（二）對(duì)在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要采取參股和融資擔(dān)保的方式進(jìn)行扶持，參股具體包括優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式投資。

參股投資比例不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，最高金額一般不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣。引導(dǎo)基金不能成為第

一大股東，參股投資期限一般不超過(guò)7年。以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。

根據(jù)征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，還可采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

（三）對(duì)我市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)并已取得創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)主要采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行扶持。

跟進(jìn)投資一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%，單個(gè)項(xiàng)目投資原則上不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。跟進(jìn)投資形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

四、申報(bào)材料要求

（一）申請(qǐng)股權(quán)投入需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書；

2、企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及納稅登記證復(fù)印件；

3、項(xiàng)目可研報(bào)告及商業(yè)計(jì)劃書；

4、相關(guān)技術(shù)水平和資質(zhì)的證明材料(檢測(cè)報(bào)告、專利等)；

5、企業(yè)近三年財(cái)務(wù)報(bào)表及納稅證明；

6、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目申報(bào)單位同意財(cái)政投資入股的決議；

7、需要提交的其他材料。（申報(bào)單位屬于園區(qū)的，需提供入園企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及已入園企業(yè)整體情況的說(shuō)明）

（二）申請(qǐng)參股投資需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書；

2、合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;

3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;

4、主要合作方近幾年管理業(yè)績(jī)和成功案例，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，申報(bào)單位同意引導(dǎo)基金參股的決議；

6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

7、需要提交的其他材料。

（三）申請(qǐng)跟進(jìn)投資需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書；

2、跟進(jìn)投資的研究報(bào)告;

3、被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程;

4、上被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

5、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本;

7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報(bào)告》;

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；

9、被投資企業(yè)現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，被投資企業(yè)同意引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的決議；

10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

11、需要提交的其他材料。

（四）申請(qǐng)融資擔(dān)保需準(zhǔn)備材料：

1、申報(bào)書；

2、申請(qǐng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）；

3、上末和最近二個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表；

4、銀行貸款卡記錄（銀行貸款明細(xì)）；

5、申請(qǐng)企業(yè)簡(jiǎn)介；

6、需要提交的其他材料。

申報(bào)單位按照所申報(bào)項(xiàng)目類別的申報(bào)材料要求，組織申報(bào)材料，所有申報(bào)材料要求裝訂成冊(cè)，一式三份并附光盤一份。

五、申報(bào)時(shí)間

2011西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目申報(bào)自本通知下發(fā)之日起，截止時(shí)間為2011年10月31日，逾期不再受理。

六、申報(bào)材料受理及咨詢

受理單位：西安投資控股有限公司（西安高新區(qū)科技五路8號(hào)數(shù)字大廈四層）

指南咨詢：西安市財(cái)政局企業(yè)處

西安投資控股有限公司

聯(lián) 系 人：聯(lián)系電話:

王 健 趙 豐

87279709 88858820-8070

第四篇：江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法

江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法

省財(cái)政廳 省發(fā)展改革委

第一章 總 則

第一條 為扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)壯大規(guī)模，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）及《省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展若干意見(jiàn)的通知》（蘇政辦發(fā)〔2008〕141號(hào)）文件精神，設(shè)立江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金），并制訂本辦法。

第二條 引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，完善創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境；有效引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)投入，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、嚴(yán)格管理”的原則，資金專門投向江蘇省境內(nèi)的新能源、新材料、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、軟件和服務(wù)外包、物聯(lián)網(wǎng)和新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)。引導(dǎo)基金由省發(fā)起，并按照效率優(yōu)先、兼顧地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，選擇與有關(guān)市、縣政府合作。

第四條 引導(dǎo)基金省級(jí)首期出資10億元人民幣，以后根據(jù)實(shí)際情況逐步調(diào)整規(guī)模。

第五條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的國(guó)家級(jí)引導(dǎo)資金和市、縣其他創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金之間建立協(xié)調(diào)配合機(jī)制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。

第二章 基金組織架構(gòu)

第六條 引導(dǎo)基金經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立。

第七條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管理委員會(huì)），主要負(fù)責(zé)有關(guān)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運(yùn)行機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制、績(jī)效獎(jiǎng)懲等。具體職責(zé)是：

（一）涉及引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策，確定投資方向和投資原則；

（二）審查批準(zhǔn)投資項(xiàng)目的管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制和業(yè)績(jī)考核等制度；

（三）審查批準(zhǔn)資金籌集、投資計(jì)劃。

第八條 管理委員會(huì)由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)和省財(cái)政廳、發(fā)展改革委、科技廳、經(jīng)濟(jì)和信息化委等部門負(fù)責(zé)人組成。

第九條 管理委員會(huì)每半年召開(kāi)一次例會(huì)，如有需要，主任可決定召集特別會(huì)議。

第十條 管理委員會(huì)下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，負(fù)責(zé)管理委員會(huì)日常事務(wù)。具體負(fù)責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行管理委員會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃；

（二）組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作；

（三）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況；

（四）向基金管理委員會(huì)提交工作報(bào)告；

（五）完成管理委員會(huì)交辦的其他工作。

第十一條 建立專家評(píng)審制度，由省發(fā)展改革委牽頭設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，受管理委員會(huì)的委托，對(duì)市、縣和創(chuàng)投管理團(tuán)隊(duì)的申請(qǐng)方案進(jìn)行合規(guī)性初選，組織有關(guān)部門和專家對(duì)引導(dǎo)基金投資和合作方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并將評(píng)審意見(jiàn)上報(bào)管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)。

第十二條 經(jīng)省政府批準(zhǔn)，指定省級(jí)事業(yè)單位江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所（江蘇省股權(quán)登記中心）作為引導(dǎo)基金的出資人代表，代行出資人權(quán)利和義務(wù)。

第十三條 省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金運(yùn)作方式主要通過(guò)與市縣引導(dǎo)基金合作、階段參股、跟進(jìn)投資、投資保障和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助等。與市、縣（包括開(kāi)發(fā)區(qū)）合作的引導(dǎo)基金，市、縣出資額不得低于省出資額。引導(dǎo)基金通過(guò)階段參股方式的，應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)征集合作的管理團(tuán)隊(duì)，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于風(fēng)險(xiǎn)較高的種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，引導(dǎo)基金可適量給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。參股投資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助方式由合作的管理團(tuán)隊(duì)提出申請(qǐng)。與市、縣（開(kāi)發(fā)區(qū)）引導(dǎo)基金進(jìn)行合作，由地方政府提出申請(qǐng)，管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。

第十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資以其所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。

第十五條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會(huì)資本到位，對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過(guò)30%，且不能成為第一大股東，引導(dǎo)基金與國(guó)家級(jí)引導(dǎo)基金及市、縣其他引導(dǎo)資金參股同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導(dǎo)基金的合計(jì)參股比例不得超過(guò)50%。

第十六條 本辦法所稱的初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指在江蘇省注冊(cè)成立，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；

（二）凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售收入的5%以上。

第十七條 引導(dǎo)基金可通過(guò)上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

第三章 投資管理

第十八條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障。

（一）階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

（二）跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。

（三）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)已投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)予以一定的補(bǔ)助。

（四）投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)具有投資潛力，但暫時(shí)不符合投資條件的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè)在投資前提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，并由引導(dǎo)基金給予資金資助。

第十九條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：

（一）引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，必須按有關(guān)規(guī)定在江蘇省經(jīng)工商行政管理部門登記，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在5000萬(wàn)元人民幣以上，或首期出資額在3000萬(wàn)元以上，并承諾注冊(cè)后3年內(nèi)出資額達(dá)人民幣5000萬(wàn)元以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。管理團(tuán)隊(duì)的主要管理人員已經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績(jī)優(yōu)良，或有已成功投資和服務(wù)兩個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)；

（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（五）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

第二十條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)符合下列原則：

（一）投資對(duì)象原則上應(yīng)當(dāng)是在江蘇省范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資江蘇省范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型未上市企業(yè)的資金不低于70%；

（二）投資對(duì)象應(yīng)從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；

（三）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（四）投資對(duì)象應(yīng)以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的30%；

（五）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊(cè)資金的20%；

（六）投資對(duì)象不能屬于合伙企業(yè)，不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；原則上不得控股被投資企業(yè)。

第二十一條 跟進(jìn)投資僅限于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。跟進(jìn)投資項(xiàng)目原則上應(yīng)在江蘇省境內(nèi)。

第二十二條 引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資時(shí)，應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查：

（一）上被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（二）被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的文件副本；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報(bào)告》；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》。

第二十三條 對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，引導(dǎo)基金在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)。

第二十四條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可以委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管機(jī)構(gòu)與被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

第二十五條 引導(dǎo)基金用于跟進(jìn)投資的資金不得超過(guò)全部投資額的10%，且對(duì)單個(gè)企業(yè)只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。

第二十六條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以退出；

（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；

（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。

第二十七條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于原始投資額和同期國(guó)債利息之和確定；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時(shí)市值確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則，以公開(kāi)方式進(jìn)行。

第二十八條 鼓勵(lì)首投（即引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)先于其他社會(huì)投資企業(yè)，第一次投向新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目的資金）。當(dāng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資比例不低于全部投資額的30%時(shí)，如其中首投資金投向于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資出現(xiàn)虧損，引導(dǎo)基金可根據(jù)事先約定，排在其他股東清償順序最后清償。

第四章 投資保障和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

第二十九條 投資保障分兩個(gè)階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對(duì)被投資企業(yè)給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)完成投資后，引導(dǎo)基金對(duì)被投資企業(yè)給予投資后資助。

第三十條 申請(qǐng)投資保障的項(xiàng)目應(yīng)符合管理委員會(huì)確定的投資方向和投資原則。

第三十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在擬對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行首投時(shí)，可以與被投資企業(yè)通過(guò)一定程序共同向管理委員會(huì)提出資助申請(qǐng)。

第三十二條 申請(qǐng)投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與擬被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：

（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向被投資企業(yè)提供無(wú)償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長(zhǎng)不超過(guò)2年；

（二）輔導(dǎo)期內(nèi)被投資企業(yè)應(yīng)達(dá)到符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的條件；

（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)雙方違約責(zé)任的追究。

第三十三條 符合本辦法第三十二條規(guī)定，并經(jīng)管理委員會(huì)審核同意的，引導(dǎo)基金可以給予被投資企業(yè)投資前資助，資助金額原則上不超過(guò)100萬(wàn)元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助被投資企業(yè)高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。

第三十四條 經(jīng)過(guò)創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)施投資后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)可以共同向管理委員會(huì)申請(qǐng)投資后資助。經(jīng)管理委員會(huì)審核同意后，引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予被投資企業(yè)原則上不超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助被投資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。

第三十五條 對(duì)輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明原因。對(duì)不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，引導(dǎo)基金依法收回投資前資助資金。

第三十六條 引導(dǎo)基金用于投資保障資助資金的來(lái)源為引導(dǎo)基金投資收益。

第三十七條 滿足本辦法相關(guān)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在對(duì)初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)完成投資后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

第三十八條 經(jīng)評(píng)審委員會(huì)審核并報(bào)管理委員會(huì)批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金按照最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。

第三十九條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金主要用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。

第五章 監(jiān)督管理

第四十條 管理委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)引導(dǎo)基金建立有效的績(jī)效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果、擴(kuò)大引導(dǎo)基金投資規(guī)模、資金投向及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。

第四十一條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)期限原則上不超過(guò)5年。如確有需要超過(guò)5年的，須經(jīng)管理委員會(huì)同意。

第四十二條 與引導(dǎo)基金合作的有關(guān)市、縣和創(chuàng)投管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)于每季度末向管理委員會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況；及時(shí)報(bào)告運(yùn)行過(guò)程中的重大事件，并于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。

第四十三條 引導(dǎo)基金以參股方式發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，事先通過(guò)公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)（本辦法第二十八條所列情況除外）。

第四十四條 對(duì)采用跟進(jìn)投資方式支持市、縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的，市、縣引導(dǎo)基金應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第四十五條 引導(dǎo)基金可按照投資收益的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。

第四十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈(zèng)等支出，未投資金應(yīng)存放銀行或購(gòu)買國(guó)債；引導(dǎo)基金及獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家和省政策限制類行業(yè)。

第六章 附 則

第四十七條 本辦法的制訂和修改，須經(jīng)管理委員會(huì)所有委員單位通過(guò)后生效。

第四十八條 本辦法由管理委員會(huì)授權(quán)管理委員會(huì)辦公室解釋。

第四十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

主題詞：財(cái)政 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金△ 管理辦法 通知

抄送：省委各部委，省人大常委會(huì)辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省法院，省檢察院，省軍區(qū)。

江蘇省人民政府辦公廳

2010年12月27日印發(fā)

第五篇：青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

關(guān)于印發(fā)青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

各區(qū)、市財(cái)政、發(fā)改、科技、中小企業(yè)主管部門，市直有關(guān)企業(yè)：

現(xiàn)將《青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中如有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)溝通。

青島市市財(cái)政局青島市發(fā)展和改革委員會(huì)青島市科技局 青島市經(jīng)濟(jì)與信息化委 二○一○年四月十四日

青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 市財(cái)政局市發(fā)改委市科技局市經(jīng)信委

第一章總則

為了規(guī)范市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理和運(yùn)作，加快我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）和市政府辦公廳《關(guān)于青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知》（青政辦發(fā)〔2010〕11號(hào)）的規(guī)定，制定本辦法。

本辦法所稱市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）是由市政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。

引導(dǎo)基金的來(lái)源主要包括四個(gè)方面：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金；引導(dǎo)基金投資收益；閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債所得的利息收益；個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金等。

引導(dǎo)基金主要用于引導(dǎo)和扶持社會(huì)資本按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等十部委第39號(hào)令）規(guī)定，在本市行政區(qū)域內(nèi)新發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于本市行政區(qū)域內(nèi)符合《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。

種子期、創(chuàng)建期科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在36個(gè)月以內(nèi)，職工人數(shù)不超過(guò)300人，年銷售額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，凈資產(chǎn)不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣，每年科技研發(fā)投入不低于當(dāng)年銷售額5%的企業(yè)；中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，且職工人數(shù)不超過(guò)500人，年銷售額不超過(guò)2億元人民幣，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣。

第二章決策管理與運(yùn)行機(jī)制

引導(dǎo)基金理事會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，由市發(fā)展改革委、財(cái)政局、科技局、經(jīng)信委的有關(guān)負(fù)責(zé)同志組成，對(duì)市政府負(fù)責(zé)。理事會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。

理事會(huì)主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的指導(dǎo)和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)考核和激勵(lì)約束機(jī)制，監(jiān)督引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作。理事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)理事會(huì)決策事項(xiàng)，承擔(dān)理事會(huì)的日常事務(wù)性工作。

理事會(huì)聘請(qǐng)政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過(guò)的評(píng)審結(jié)果，對(duì)擬投資創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策。

成立青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱“市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心”），受理事會(huì)委托作為引導(dǎo)基金名義出資人和受托管理機(jī)構(gòu)，對(duì)外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益與義務(wù)。主要負(fù)責(zé)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進(jìn)投資企業(yè)的調(diào)查評(píng)估、注資組建、運(yùn)行監(jiān)管、退出回收等日常管理工作。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心成立之前，其有關(guān)工作暫由理事會(huì)辦公室代辦。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，理事會(huì)選擇一家商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，承擔(dān)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。

資金托管銀行負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向理事會(huì)辦公室、市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)告資金情況。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金異常流動(dòng)時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)應(yīng)急措施并及時(shí)報(bào)告。

第三章運(yùn)作原則及方式

引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，吸引和扶持在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

引導(dǎo)基金運(yùn)作以參股方式為主，視運(yùn)作情況可采用跟進(jìn)投資等其它方式。

（一）參股。向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。參股投資比例不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的35%，且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過(guò)7年。

（二）跟進(jìn)投資。當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資種子期、創(chuàng)建期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)時(shí)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。

跟進(jìn)投資一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的50%，投資期限一般不超過(guò)5年。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件、時(shí)間等。

第四章對(duì)外投資及程序

申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的主發(fā)起人應(yīng)符合以下條件：

（一）主發(fā)起人中至少有1家是在引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主管部門備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，其中：

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)收資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于5000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資。

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的實(shí)收資本不低于500萬(wàn)元人民幣，其受托管理的創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)不低于1億元人民幣；

（二）投資領(lǐng)域明確；

（三）至少配備3名具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且高管人員已經(jīng)取得良好的管理業(yè)績(jī)；

（四）其管理團(tuán)隊(duì)成員、主發(fā)起人或自身有對(duì)中小企業(yè)投資的成功案例；

（五）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，具備規(guī)范健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（六）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子誠(chéng)信度高，管理和運(yùn)作規(guī)范，具備科學(xué)有效的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制、信用管理機(jī)制。

引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管。其投資運(yùn)作應(yīng)遵循以下原則：

（一）投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于實(shí)收資本的70%；

（二）投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)處于種子期、創(chuàng)建期且符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于國(guó)家與市級(jí)引導(dǎo)基金實(shí)際比例之和。

（三）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%；

（四）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的企業(yè)上市后，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（五）不得投資于其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管；

（二）跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為本市行政區(qū)域內(nèi)的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)；

（三）申請(qǐng)跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定，或?qū)嶋H完成投資1年以內(nèi)；

（四）共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的報(bào)批程序：

（一）公開(kāi)征集。按照理事會(huì)審議通過(guò)的引導(dǎo)基金工作計(jì)劃，市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，面向社會(huì)公開(kāi)征集擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

各區(qū)市可以推薦報(bào)送當(dāng)?shù)胤蠗l件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

（二）受理。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)受理申請(qǐng)，根據(jù)引導(dǎo)基金設(shè)立方案和管理辦法的有關(guān)條款進(jìn)行初審后，確定初步名單。

申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)報(bào)送具體的發(fā)起設(shè)立或增資擴(kuò)股方案，應(yīng)充分論證引導(dǎo)基金參股的必要性和可行性，明確公司組織架構(gòu)、專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)配備和確保引導(dǎo)基金資產(chǎn)安全、固定收益回報(bào)的保障措施等。同時(shí)還應(yīng)體現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的杠桿放大作用，非國(guó)有社會(huì)資本所占的比例應(yīng)不低于30%。

（三）考察。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心對(duì)初步名單中的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，核對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性，提出初步參股方案，形成詳盡的調(diào)查報(bào)告。

理事會(huì)辦公室根據(jù)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心提交的調(diào)查報(bào)告，按照一定的淘汰率，確定進(jìn)入專家評(píng)審階段的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)名單，連同有關(guān)申請(qǐng)材料一并提交評(píng)審委員會(huì)審議。

（四）評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提出的申請(qǐng)參股方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，評(píng)審委員會(huì)三分之二以上成員通過(guò)的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù)。

（五）決策。由理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)通過(guò)的評(píng)審結(jié)果做出決定。

（六）公示。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心將決策結(jié)果在指定的媒體予以公示。

（七）實(shí)施。理事會(huì)辦公室將理事會(huì)的決策意見(jiàn)下達(dá)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心和托管銀行；市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心根據(jù)理事會(huì)決策意見(jiàn)簽訂參股投資協(xié)議，并負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金投資后形成股權(quán)的監(jiān)督、管理、轉(zhuǎn)讓、退出等事項(xiàng)；托管銀行根據(jù)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心的撥款通知向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)撥付參股資金，并對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

跟進(jìn)投資等其它方式的申請(qǐng)、報(bào)批，按照受理、考察、評(píng)審、決策、公示、實(shí)施的程序執(zhí)行。

第五章收益分配與股權(quán)退出

引導(dǎo)基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

引導(dǎo)基金的收益為投資分紅收入與股權(quán)轉(zhuǎn)讓所取得的收益。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照同股同權(quán)的原則，參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分紅。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權(quán)可適時(shí)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓收益一般不高于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)財(cái)政部公開(kāi)發(fā)行的同期國(guó)債利率計(jì)算的收益之和，其他超額收益主要由非引導(dǎo)基金股東分享。

引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可以通過(guò)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其它股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

引導(dǎo)基金在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。

為體現(xiàn)市級(jí)引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，可考慮對(duì)創(chuàng)投企業(yè)提高對(duì)我市種子期、創(chuàng)建期企業(yè)的投資比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，該比例較規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)每提高1%，引導(dǎo)基金讓渡10%的收益給創(chuàng)投基金管理公司，最高可獎(jiǎng)勵(lì)引導(dǎo)基金收益的50%。

引導(dǎo)基金可從收益中按照一定比例提取日常運(yùn)作經(jīng)費(fèi)。

跟進(jìn)投資的收益按《股權(quán)托管協(xié)議》確定的比例，向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益一并納入引導(dǎo)基金收益進(jìn)行分配。

引導(dǎo)基金收益在提取相應(yīng)的管理費(fèi)用后形成的結(jié)余，繼續(xù)作為引導(dǎo)基金進(jìn)行運(yùn)作。

第六章績(jī)效考核與監(jiān)督檢查

引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在每個(gè)季度終了15日內(nèi)向市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)送上一季度的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，在每個(gè)終了3個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)接受市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心或其委托的中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)投資運(yùn)作和會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理等方面情況的審計(jì)和檢查。

對(duì)審計(jì)和檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以整改。對(duì)拒不整改或反復(fù)整改后未達(dá)到規(guī)定要求的，市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)采取終止協(xié)議、收回資金和以后5年內(nèi)不再受理其引導(dǎo)基金申請(qǐng)等處置措施。

市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)定期向理事會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資計(jì)劃、參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及跟進(jìn)投資企業(yè)運(yùn)作情況和相應(yīng)的財(cái)務(wù)文件，接受理事會(huì)或其委托的中介機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)的審計(jì)檢查。

根據(jù)審計(jì)檢查結(jié)果，理事會(huì)對(duì)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心進(jìn)行考核。如考核不達(dá)標(biāo)，理事會(huì)責(zé)成市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心予以限期整改。

托管銀行應(yīng)在每個(gè)季度終了10日內(nèi)向市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)送上一季度的資金托管報(bào)告，并在每個(gè)終了1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一的資金托管報(bào)告。

根據(jù)托管銀行的履行協(xié)議情況和服務(wù)質(zhì)量，理事會(huì)對(duì)托管銀行進(jìn)行考核。對(duì)連續(xù)兩年考核不達(dá)標(biāo)的資金托管銀行，理事會(huì)應(yīng)終止委托協(xié)議，另行選擇其它符合條件的托管銀行。

市財(cái)政局應(yīng)會(huì)同市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)與信息化委切實(shí)加強(qiáng)引導(dǎo)基金監(jiān)管，按照公共性原則，建立有效的引導(dǎo)基金績(jī)效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)與考核結(jié)果作為指導(dǎo)引導(dǎo)基金運(yùn)作的重要依據(jù)，績(jī)效考核辦法另行制定。

引導(dǎo)基金理事會(huì)及辦公室、市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心、所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，規(guī)范管理、運(yùn)作和使用引導(dǎo)基金。

對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財(cái)政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移、揮霍浪費(fèi)財(cái)政資金等行為，依據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第七章附則

本辦法由市財(cái)政局會(huì)同市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)與信息化委負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自印發(fā)之日起試行。