第一篇：產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金管理暫行辦法

產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)中央、省、市扶貧攻堅(jiān)工作部署，按照整體推進(jìn)和精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧原則，全面完成脫貧計(jì)劃，切實(shí)加強(qiáng)幫扶產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金的管理，確保資金安全高效使用，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金，是指常委會(huì)機(jī)關(guān)、扶貧開(kāi)發(fā)攻堅(jiān)領(lǐng)導(dǎo)組、本級(jí)財(cái)政劃撥財(cái)政資金及其它社會(huì)組織以幫扶及貧困戶發(fā)展家庭養(yǎng)殖業(yè)、加快脫貧致富為目的自愿無(wú)償出資形成的資金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）。

第二章 資金使用

第三條 基金使用遵循以下原則：

（一）統(tǒng)籌規(guī)劃原則。資金投向必須符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案，嚴(yán)格按照發(fā)展規(guī)劃方案組織實(shí)施，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)完成發(fā)展目標(biāo)。

（二）突出重點(diǎn)原則。壯大提升傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)扶持對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、效益增長(zhǎng)具有較大影響的養(yǎng)殖戶和專合社。

（三）注重效益原則。重點(diǎn)支持對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較強(qiáng)示范引導(dǎo)作用的養(yǎng)殖戶和專合社。

第四條 主要用于確定的黑山羊和水產(chǎn)養(yǎng)殖等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。資金用于購(gòu)臵養(yǎng)殖種苗、修建圈舍、支付養(yǎng)殖物藥劑費(fèi)、專業(yè)合作

社工作補(bǔ)助和扶持養(yǎng)殖示范戶、示范片等。水產(chǎn)養(yǎng)殖示范片內(nèi)的水產(chǎn)養(yǎng)殖戶方能予以資金獎(jiǎng)補(bǔ)。

第五條 基金的使用情況，應(yīng)及時(shí)向常委會(huì)辦公室和人民政府報(bào)告，并隨時(shí)接受查詢，作出如實(shí)答復(fù)。

第六條 面向全村成立養(yǎng)殖業(yè)專業(yè)合作社，管理人員由選舉產(chǎn)生。專業(yè)合作社要制定章程。專業(yè)合作社除履行章程規(guī)定職責(zé)外，受常委會(huì)辦公室和人民政府委托辦理養(yǎng)殖業(yè)資金管理使用具體事務(wù)。

第七條 在常委會(huì)辦公室?guī)头龃迤陂g，專業(yè)合作社管理人員工作補(bǔ)貼為：社長(zhǎng)350元/月，副社長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)和防疫員各300元/月，管理人員為村支兩委成員兼任，工作補(bǔ)貼為150元/月。

第八條 合作社成立之前，村支兩委受常委會(huì)辦公室和人民政府委托辦理養(yǎng)殖業(yè)資金管理使用事務(wù)。

第九條 基金優(yōu)先用于幫扶建卡貧困戶，若資金充足，再幫扶非建卡貧困戶。

第十條 常委會(huì)辦公室和人民政府委托專業(yè)合作社與受幫扶方簽訂幫扶協(xié)議；若受幫扶方違背約定，常委會(huì)辦公室和人民政府有權(quán)減少、停止或收回養(yǎng)殖業(yè)資金。

第十一條 養(yǎng)殖業(yè)資金的使用，應(yīng)及時(shí)跟蹤調(diào)查，適時(shí)作出評(píng)估意見(jiàn)；人民政府及村委會(huì)有責(zé)任、有義務(wù)檢查和督促受幫扶方認(rèn)真落實(shí)有關(guān)要求，實(shí)現(xiàn)基金的使用效益；必要時(shí)，受幫扶方接受實(shí)地考查和審計(jì)。

第十二條 建卡貧困戶修建圈舍，須提出修建計(jì)劃，經(jīng)村專業(yè)合作社審核后上報(bào)人民政府，人民政府審核后酌情按戶給予500元

至1000元補(bǔ)助。

第十三條 建卡貧困戶受幫扶養(yǎng)殖的養(yǎng)殖物產(chǎn)生的藥劑費(fèi)，經(jīng)村專業(yè)合作社和審核同意后，先予以全額代付。

第十四條 受幫扶方購(gòu)臵養(yǎng)殖種苗，應(yīng)提出養(yǎng)殖計(jì)劃，村專業(yè)合作社審核后與受幫扶方簽訂幫扶協(xié)議，人民政府審核養(yǎng)殖計(jì)劃和幫扶協(xié)議后確定發(fā)放幫扶資金額度。

第十五條 建卡貧困戶的種苗購(gòu)臵資金，按通過(guò)的養(yǎng)殖計(jì)劃金額的75%發(fā)放。非建卡貧困戶的種苗購(gòu)臵資金，按通過(guò)的養(yǎng)殖計(jì)劃金額的50%發(fā)放，剩余金額由受幫扶方自籌。

第十六條 種苗購(gòu)臵資金由發(fā)放到專業(yè)合作社，受幫扶方向?qū)I(yè)合作社繳納自籌資金，專業(yè)合作社收統(tǒng)一購(gòu)臵養(yǎng)殖種苗并分發(fā)到受幫扶方。

第十七條 受幫扶方在養(yǎng)殖物出欄后7天內(nèi)須將接受幫扶資金（含修建圈舍費(fèi)、購(gòu)臵種苗費(fèi)和藥劑費(fèi)）按100%的比例歸還到專業(yè)合作社，同時(shí)表明是否繼續(xù)使用養(yǎng)殖業(yè)資金，需繼續(xù)使用的要同時(shí)提交養(yǎng)殖計(jì)劃。

第十八條 專業(yè)合作社在收到受幫扶方歸還的資金后，要向受幫扶方出具收據(jù)，并在10日內(nèi)將該資金歸還到。

第十九條 養(yǎng)殖物發(fā)生死亡，受幫扶方在2小時(shí)內(nèi)報(bào)專業(yè)合作社，專業(yè)合作社接報(bào)后在1小時(shí)以內(nèi)經(jīng)2人以上到場(chǎng)查實(shí)、鑒定原因并作記錄，受幫扶方核對(duì)記錄并簽字。

第二十條 建卡貧困戶受幫扶的養(yǎng)殖物因不可抗因素死亡的，不償還死亡部分養(yǎng)殖物的幫扶資金。非建卡貧困戶受幫扶的養(yǎng)殖物死亡后，幫扶資金仍需全額歸還。

第二十一條 不歸還幫扶資金的，由專業(yè)合作社強(qiáng)制收回本金，將其開(kāi)除出專業(yè)合作社，不再受理幫扶資金的申請(qǐng)。具體辦法由養(yǎng)殖協(xié)議規(guī)定。

第二十二條 原則上每年在建卡貧困戶中評(píng)選養(yǎng)殖先進(jìn)戶，給予精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。

第三章 財(cái)務(wù)管理

第二十三條 基金管理工作由常委會(huì)辦公室和共同組織實(shí)施。

第二十四條 基金由人民政府專戶管理。人民政府財(cái)政所負(fù)責(zé)養(yǎng)殖業(yè)資金管理的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，以國(guó)家有關(guān)財(cái)會(huì)制度為基本規(guī)范，制定符合本養(yǎng)殖業(yè)資金實(shí)際的資金財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

第二十五條 財(cái)務(wù)實(shí)行預(yù)決算管理，規(guī)范審批程序，明確管理權(quán)限。

第二十六條 財(cái)政所定期編制會(huì)計(jì)報(bào)表，提交財(cái)務(wù)工作報(bào)告，并保證其真實(shí)和準(zhǔn)確；要妥善保管資料和會(huì)計(jì)檔案。

第二十七條 每年邀請(qǐng)有關(guān)部門對(duì)養(yǎng)殖業(yè)資金收支進(jìn)行審計(jì)，并將結(jié)果向常委會(huì)辦公室報(bào)告。主動(dòng)接受相關(guān)主管部門和內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)的審計(jì)監(jiān)督。

第二十八條 嚴(yán)格財(cái)經(jīng)紀(jì)律和資金監(jiān)管。對(duì)虛報(bào)、冒領(lǐng)的養(yǎng)殖戶取消其扶持資格，追繳虛報(bào)冒領(lǐng)資金；對(duì)弄虛作假的專合社管理人員和鄉(xiāng)、村、社干部依紀(jì)依規(guī)進(jìn)行處理，觸發(fā)犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第四章 附則

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，2017年年底廢止，其

間根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)修訂。

第三十條 本辦法由常委會(huì)辦公室和人民政府負(fù)責(zé)解釋。

2015年5月28日

第二篇：產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本辦法。

第二條本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過(guò)向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實(shí)業(yè)投資。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行專業(yè)化管理。按投資領(lǐng)域的不同，相應(yīng)分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等類別。

第四條 凡在中國(guó)境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)以及與該業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。

第二章 基金的發(fā)起與設(shè)立

第五條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)。

第六條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）基金擬投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在提出申請(qǐng)前3年內(nèi)持續(xù)保護(hù)良好財(cái)務(wù)狀況，未受到過(guò)有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

（三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的個(gè)人凈資產(chǎn)不少于100萬(wàn)元；

（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

第七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)關(guān)提交下列文件和資料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告；

（二）擬投資企業(yè)與項(xiàng)目的基本情況；

（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議；

（四）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（六）招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議；

（七）具有管理機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)或人員接受委任的函件；

（八）管理機(jī)關(guān)要求提供的其它文件。

前款所稱招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。

第八條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，方可進(jìn)行募集工作。

第九條 產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。

在募集過(guò)程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容并簽署認(rèn)購(gòu)承諾書(shū)，投資者簽署的認(rèn)購(gòu)承諾書(shū)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向投資者發(fā)行基金份額。

投資者數(shù)目不得多于200人。

第十條 產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。

第十一條 投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規(guī)則的50%。否則，該基金不能成立，發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，并將已募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在30天以內(nèi)退還給認(rèn)購(gòu)人。

第十二條 投資者承諾資金到位后，須在10個(gè)工作日以內(nèi)經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資；向工商管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)并報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。

第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立，即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回，只能轉(zhuǎn)讓。

產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限不得短于10年，不得長(zhǎng)于15年。但是因管理不善或其它原因，經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)提前終止者，以及經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)可以續(xù)期者除外。

第十四條產(chǎn)業(yè)基金擴(kuò)募和續(xù)期，應(yīng)具備下列條件，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)：

（一）最近三年內(nèi)年收益率持續(xù)超過(guò)同業(yè)平均水平；

（二）最近三年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為；

（三）股東大會(huì)（股東會(huì)）同意擴(kuò)募或續(xù)期；

（四）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

申請(qǐng)擴(kuò)募和續(xù)期應(yīng)當(dāng)按照管理機(jī)關(guān)的要求提交有關(guān)文件。

第三章 基金公司

第十五條 基金公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股工大會(huì)（股東會(huì)），其常設(shè)機(jī)構(gòu)為基金公司董事會(huì)。基金公司董事會(huì)須由三名以上有投票權(quán)的執(zhí)行董事，其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨(dú)立。

第十六條 基金公司股東享有下列權(quán)利：

（一）出席或委派代表出席股東大會(huì)（股東會(huì)）；

（二）監(jiān)督基金運(yùn)營(yíng)情況，并獲悉基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；

（三）合法轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)募時(shí)優(yōu)先申購(gòu)基金份額；

（四）取得基金收益和基金清算后的剩余資產(chǎn)；

（五）優(yōu)先收購(gòu)基金轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目；

（六）基金公司章程規(guī)定的其它權(quán)利。

第十七條基金公司股東須履行下列義務(wù)：

（一）遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī)；

（二）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

（三）承擔(dān)基金虧損和終止的有限責(zé)任；

（四）不從事任何有損基金利益的活動(dòng)。

第十八條發(fā)生下列情況之一時(shí)，須召開(kāi)股東大會(huì)（股東會(huì)）：

（一）審議基金公司董事會(huì)提出的基金分配方案；

（二）修改基金公司章程；

（三）提前終止基金或基金擴(kuò)募、續(xù)期；

（四）更換基金公司董事會(huì)董事；

（五）更換基金管理人；

（六）更換基金托管人；

（七）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其它情形。

前款事項(xiàng)；經(jīng)股東大會(huì)（股東會(huì)）作出決議后，應(yīng)當(dāng)報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。

第十九條 基金公司董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)（股東會(huì)），并向股東大會(huì)（股東會(huì)）報(bào)告工作；

（二）執(zhí)行股東大會(huì)（股東會(huì)）的各項(xiàng)決議；

（三）委任和監(jiān)督基金管理人、基金托管人；

（四）委任和監(jiān)督基金律師、基金會(huì)計(jì)師；

（五）制定基金投資原則與投資戰(zhàn)略并審查批準(zhǔn)基金管理人的投資方案；

（六）在基金終止時(shí)與基金管理人、基金托管人、基金律師、基金會(huì)計(jì)師共同組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算；

（七）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第四章 基金管理人

第二十條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金管理人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)依法設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司；

（二）與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立；

（三）建立有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（四）最近三年內(nèi)未曾有過(guò)不良管理業(yè)績(jī)或受過(guò)管理機(jī)關(guān)、司法機(jī)構(gòu)的重大處罰；

（五）管理機(jī)關(guān)要求的其它條件。

產(chǎn)業(yè)基金公司自任基金管理人的，須符合本條

（三）、（五）款和第二十一條

（三）、（四）、（五）款條件，且董事與高級(jí)經(jīng)理之間不得相互兼職。

第二十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）發(fā)起人須具備產(chǎn)業(yè)基金發(fā)起人各項(xiàng)條件；

（二）擬設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司的最低實(shí)收資本不少于1000萬(wàn)元；

（三）有足夠的具備項(xiàng)目投資、企業(yè)管理和資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中高級(jí)管理人員須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷和五年以上相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，未曾擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任；

（四）有明確可行的基金管理計(jì)劃；

（五）管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。

第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司只能從事下列業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起和管理產(chǎn)業(yè)基金；

（二）投資咨詢業(yè)務(wù)。

第二十三條 基金管理人須履行下列職責(zé)：

（一）制定投資方案，經(jīng)基金公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施投資，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和參與管理；

（二）定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)基金托管人復(fù)核，注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核后向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告；

（三）保存基金所有的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄20年以上；

（四）及時(shí)、足額向基金公司股東支付基金收益，并在基金終止時(shí)，參與清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，將全部剩余資產(chǎn)分配給基金公司股東；

（五）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，并對(duì)所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。

第二十五條 有下列情況之一者，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金管理人須退任：

（一）基金管理人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的。

（二）基金公司董事會(huì)有充足理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金公司股東利益并經(jīng)基金公司股東大會(huì)（股東會(huì)）批準(zhǔn)的；

（三）代表50％以上基金份額的股東要求基金管理人退任的；

（四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行管理職責(zé)的。

第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時(shí)，基金公司董事會(huì)應(yīng)提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無(wú)新任基金管理人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

第五章 基金托管人

第二十七條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)可以擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人的商業(yè)銀行或?qū)I(yè)性托管機(jī)構(gòu)；

（二）經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，在提出申請(qǐng)前三年保持良好財(cái)務(wù)狀況，未受過(guò)主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)構(gòu)的重大處罰；

（三）設(shè)有專門的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

（四）設(shè)有資產(chǎn)評(píng)估部門并具有項(xiàng)目監(jiān)督能力；

（五）具備高效的清算、交割能力。

第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責(zé)：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)；

（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國(guó)家法律法規(guī)或基金公司章程的，不予執(zhí)行并及時(shí)通知基金管理人和向基金公司董事會(huì)報(bào)告；對(duì)已經(jīng)造成違反國(guó)家法律法規(guī)的投資行為，應(yīng)及時(shí)向管理機(jī)關(guān)報(bào)告；

（四）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值；

（五）出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告；

（六）托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，對(duì)不同基金分別設(shè)置帳戶，實(shí)行分帳管理。

第三十條 有下列情況之一的；經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金托管人須退任：

（一）基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn)；

（二）基金公司董事會(huì)有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金公司股東利益；

（三）代表 5 0％以上基金份額的股東要求更換基金托管人；

（四）管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)的。

第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時(shí)，基金公司董事會(huì)應(yīng)提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無(wú)新任基金托管人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

第六章 投資運(yùn)作與監(jiān)督管理

第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存于商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。第三十三條 產(chǎn)業(yè)基金只能投資于未上市企業(yè)，其中投資于基金名稱所體現(xiàn)的投資領(lǐng)域的比例不低于基金資產(chǎn)總值的60%，投資過(guò)程中的閑散資金只能存于銀行或用于購(gòu)買國(guó)債金融債券等有價(jià)證券。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。

第三十四條 產(chǎn)業(yè)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資數(shù)額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總值的20％。以普通股形式投資時(shí)，對(duì)所投資企業(yè)的股權(quán)比例，以足以參與所投資企業(yè)決策（至少在董事會(huì)中擁有一個(gè)董事席位）為最低限。

第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金不得投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè)。

對(duì)關(guān)連人進(jìn)行投資，其投資決策應(yīng)實(shí)行關(guān)連方回避制度，并經(jīng)三分之二以上非關(guān)連方董事表決通過(guò)。

第三十六條 產(chǎn)業(yè)基金不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）貸款業(yè)務(wù)、資金拆借業(yè)務(wù)；

（二）期貨交易；

（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（四）管理機(jī)關(guān)禁止從事的其它業(yè)務(wù)。

第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金可以以基金公司名義負(fù)債，但基金的資產(chǎn)鋇債率不得超過(guò)50%。第三十八條 產(chǎn)業(yè)基金所投資企業(yè)上市后，基金所持份額可以在該企業(yè)上市一年后在所上市的交易所轉(zhuǎn)讓，但每個(gè)交易日轉(zhuǎn)讓份額不得超過(guò)該上市企業(yè)總流通份額的2％。

第三十九條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行投資自主決策制度，但須在每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)將所投資的每一個(gè)項(xiàng)目向管理機(jī)關(guān)報(bào)告?zhèn)浒浮?/p>

第四十條 基金收益構(gòu)成、分配方式，以及基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和對(duì)管理人的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等其它需要由基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)由管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并在招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理協(xié)議和托管協(xié)議中訂明。

第四十一條 基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告基金運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大事件。定期向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)提交基金財(cái)務(wù)報(bào)告。在每半年終了后三個(gè)月內(nèi)提交中期財(cái)務(wù)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)終了后的六個(gè)月內(nèi)提交財(cái)務(wù)報(bào)告。

財(cái)務(wù)報(bào)告的具體內(nèi)容和格式另行制訂。

第四十二條 管理機(jī)關(guān)隨時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的募集、設(shè)立、投資運(yùn)作以及相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行檢查、稽核，有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實(shí)或不詳?shù)牟牧稀?/p>

第七章 終止與清算

第四十三條 出現(xiàn)下種情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金須終止并清算：

（一）基金封閉期滿未被核準(zhǔn)續(xù)期；

（二）代表50％以上基金份額的股東要求終止基金，并經(jīng)股東大會(huì)（股東會(huì)）決議通過(guò)；

（三）基金發(fā)生重大虧損，無(wú)力繼續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（四）因出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，基金被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止；

（五）原任基金管理人須退任而無(wú)新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無(wú)新任基金托管人接任。

第四十四條 產(chǎn)業(yè)基金終止時(shí)，須組織清算小組；在管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算。清算結(jié)果經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師鑒證并報(bào)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。

第四十五條 產(chǎn)業(yè)基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按股東持有份額比例分配。

第八章 罰則

第四十六條 未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自募集與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，以及提供虛假材料騙取批準(zhǔn)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機(jī)關(guān)予以取締和責(zé)令退還所募集資金及其利息，并視情節(jié)輕重對(duì)其處以300萬(wàn)元以下罰款，追究其主要負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任。

第四十七條 招募說(shuō)明書(shū)有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的任何材料的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令發(fā)起人及其主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)由此導(dǎo)致的直接損失。

第四十八條 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機(jī)關(guān)予以取締；沒(méi)收非法所得，并處以 100萬(wàn)元罰款。

未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務(wù)的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其停止托管業(yè)務(wù)，沒(méi)收非法所得，并處以100萬(wàn)元以下罰款。

第四十九條 基金托管人未按照規(guī)定將其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人的資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)其所托管的多家基金的資產(chǎn)實(shí)行分帳管理的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第五十條 對(duì)違反第三章任何一條規(guī)定，侵害股東權(quán)利的當(dāng)事人，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10個(gè)工作日以內(nèi)改正，并處以200萬(wàn)元以下罰款。

第五十一條 對(duì)違反第六章投資運(yùn)作限制任何一條規(guī)定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機(jī)關(guān)限其在10個(gè)工作日以內(nèi)改正；沒(méi)收違法所得，并處以非法所得2倍以上

5倍以下罰款。逾期不改者，責(zé)令停業(yè)整頓。

第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的有關(guān)費(fèi)用規(guī)定，擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其改正，沒(méi)收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責(zé)或營(yíng)私舞弊造成基金損失的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10天內(nèi)賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。

第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報(bào)義務(wù)，不提供或拖延提供有關(guān)情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機(jī)關(guān)的檢查、稽核的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其糾正。情節(jié)嚴(yán)重的，予以警告、通報(bào)，直至取消其從業(yè)資格。

第五十五條 違反其它相關(guān)法律與法規(guī)的，按相應(yīng)法律、法規(guī)的有關(guān)條款予以處罰。

第九章 附則

第五十六條 本辦法由國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第五十七條 本辦法自公布之日起生效。

第三篇：共青城扶持手機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展暫行辦法

共青城扶持手機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展暫行辦法

為做強(qiáng)做大手機(jī)特色產(chǎn)業(yè)，把共青城打造成為全國(guó)重要的手機(jī)產(chǎn)業(yè)基地，推動(dòng)共青城經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，特制定本辦法。

第一條 用地扶持

（一）、項(xiàng)目用地及土地價(jià)格

在共青城全國(guó)青年創(chuàng)業(yè)基地專門規(guī)劃10000畝建設(shè)專業(yè)手機(jī)產(chǎn)業(yè)園，地價(jià)執(zhí)行中部地區(qū)最低價(jià)，每畝4萬(wàn)元。對(duì)投資量大、科技含量高的手機(jī)企業(yè)用地按照企業(yè)上繳稅收情況給予特別獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）、廠房扶持

手機(jī)企業(yè)租賃電子標(biāo)準(zhǔn)廠房享受租金優(yōu)惠，第一年免租，第二年3元/平方米/月，自第三年起按6元/平方米/月收取。自租賃之日起，手機(jī)企業(yè)可選擇購(gòu)買廠房，以成本價(jià)出讓，已繳納的租金可抵扣購(gòu)房款。

第二條、稅費(fèi)扶持

（一）、稅收扶持

新辦手機(jī)產(chǎn)業(yè)企業(yè)經(jīng)認(rèn)定后，所繳納的企業(yè)所得稅、增值稅的地方留成部分前二年按80%的比例獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)，后三年按60%的比例獎(jiǎng)勵(lì)給企業(yè)，用于支持企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)。高管人員二年內(nèi)免征個(gè)人所得稅。被認(rèn)定為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企 1

業(yè)，按照《共青城開(kāi)放開(kāi)發(fā)區(qū)扶持高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展暫行辦法》（共管發(fā)【2008】43號(hào)）執(zhí)行。

（二）、規(guī)費(fèi)扶持

手機(jī)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目廠房及配套設(shè)施建設(shè)涉及到的行政事業(yè)性規(guī)費(fèi)，執(zhí)行零規(guī)費(fèi)，具體詳見(jiàn)《共青城工業(yè)企業(yè)落戶收費(fèi)“明白卡”》（共管發(fā)【2008】36號(hào)）。

第三條、資金扶持

（一）、本級(jí)財(cái)政每年安排1億元的手機(jī)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)扶持資金用于扶持手機(jī)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目發(fā)展。

（二）、手機(jī)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目?jī)?yōu)先列入省、市重點(diǎn)項(xiàng)目，優(yōu)先上報(bào)爭(zhēng)取上級(jí)各類政策扶持和專項(xiàng)扶持資金。

（三）、手機(jī)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資1億-2億元或年產(chǎn)值2億-5億元的手機(jī)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，給予貸款總額的10%的貼息；固定資產(chǎn)投資達(dá)2億元以上或年產(chǎn)值達(dá)5億元以上的手機(jī)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，給予貸款總額的30%的貼息；對(duì)國(guó)內(nèi)、外知名品牌手機(jī)、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的手機(jī)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，貼息額度在以上基礎(chǔ)上再增加10%-20%，貼息期自項(xiàng)目投產(chǎn)之日起最長(zhǎng)可達(dá)3年。

（四）、三年內(nèi)引進(jìn)覆蓋手機(jī)產(chǎn)業(yè)鏈70%-80%的配套企業(yè)落戶共青城。對(duì)手機(jī)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)或國(guó)內(nèi)、外知名品牌手機(jī)企業(yè)因配套不足而造成的物流成本同比超出長(zhǎng)三角、珠三角同類企業(yè)部分的，由本級(jí)財(cái)政予以補(bǔ)貼。

（五）、對(duì)被認(rèn)定為國(guó)家級(jí)和省級(jí)工程技術(shù)中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的，分別按100萬(wàn)元和50萬(wàn)元給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第四條、融資扶持

共青城積極創(chuàng)造條件，搭建多種形式的融資平臺(tái)為企業(yè)提供流動(dòng)資金貸款擔(dān)保、融資租賃擔(dān)保，并為企業(yè)上市提供融資扶持。

（一）、本級(jí)財(cái)政以價(jià)值3億元人民幣（每年增加20%）的土地和房產(chǎn)等固定資產(chǎn)作為抵押，用于幫助已投產(chǎn)企業(yè)辦理流動(dòng)資金貸款擔(dān)保。單個(gè)企業(yè)流動(dòng)資金貸款擔(dān)保總金額不超過(guò)1億元（含1億元），貸款期限不超過(guò)1年。

（二）、引進(jìn)若干且總額度不低于10億元人民幣的各類租賃公司幫助企業(yè)辦理設(shè)備租賃。本級(jí)財(cái)政按設(shè)備租賃總金額的1%對(duì)租賃公司予以獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）、優(yōu)先扶持科技含量高、成長(zhǎng)性好、行業(yè)帶動(dòng)性強(qiáng)的手機(jī)產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市融資。擇優(yōu)引入風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)參股并幫助其創(chuàng)造條件到各級(jí)資本市場(chǎng)融資。

第五條、出口扶持

除享受省市出口獎(jiǎng)勵(lì)外，本級(jí)財(cái)政對(duì)年出口在500萬(wàn)美元以下（含500萬(wàn)美元）的手機(jī)企業(yè)產(chǎn)品出口給予獎(jiǎng)勵(lì)，標(biāo)準(zhǔn)為1美元獎(jiǎng)勵(lì)人民幣0.01元；對(duì)年出口在500萬(wàn)美元以上的手機(jī)企業(yè)產(chǎn)品出口給予獎(jiǎng)勵(lì)，標(biāo)準(zhǔn)為1美元獎(jiǎng)勵(lì)人民幣0.015元。以海關(guān)統(tǒng)計(jì)和九江市商務(wù)局視作共青城出口任務(wù)的數(shù)據(jù)作為獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)。

第六條、人才扶持

（一）、手機(jī)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目引進(jìn)享受國(guó)務(wù)院特殊津貼或獲得省、部級(jí)以上“有突出貢獻(xiàn)的中青年專家”稱號(hào)的人才，或獲得博士學(xué)位的歸國(guó)創(chuàng)業(yè)人員，長(zhǎng)期在共青城工作的，提供一套100--150平方米以內(nèi)的住房供其免費(fèi)使用。另在落戶、家屬就業(yè)、子女入學(xué)、職稱評(píng)定等方面給予特殊照顧。對(duì)在手機(jī)行業(yè)工作中有突出新科研成果的高科技人才，財(cái)政從專項(xiàng)資金中安排10—20萬(wàn)元擇優(yōu)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）、對(duì)具有普通高校大學(xué)本科以上學(xué)歷的電子信息專業(yè)的畢業(yè)生實(shí)行先落戶后就業(yè)政策。

（三）、其它人才扶持辦法參照《共青城開(kāi)放開(kāi)發(fā)區(qū)事業(yè)單位公開(kāi)招聘人員和引進(jìn)高素質(zhì)人才暫行辦法》（共開(kāi)辦發(fā)【2010】46號(hào)）執(zhí)行。

第七條、其它

對(duì)投資規(guī)模特別大、科技含量特別高、享有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展有巨大促進(jìn)作用的重大手機(jī)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，采取一事一議的辦法，享受更大幅度獎(jiǎng)勵(lì)和扶持。

第八條、本暫行辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。

二O一O年十月十六日

第四篇：宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法

關(guān)于印發(fā)《宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知

發(fā)布時(shí)間:2015年5月6日 宿馬管﹝2015﹞44號(hào)

各部（局），東城行管會(huì)、蒿溝鄉(xiāng)、苗庵鄉(xiāng),各分支機(jī)構(gòu),宿馬投資公司：

《宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)園區(qū)主任辦公會(huì)研究通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)

2015年5月5日

宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章

總

則

第一條 為充分發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)和引導(dǎo)作用，促進(jìn)園區(qū)首位產(chǎn)業(yè)培育與產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，根據(jù)國(guó)務(wù)院、省、市支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合園區(qū)實(shí)際，設(shè)立宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱基金）。為規(guī)范基金運(yùn)營(yíng)管理，提高使用效率，特制定本辦法。

第二條 基金是指宿馬園區(qū)管委會(huì)為了引導(dǎo)和扶持重大招商引資項(xiàng)目和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，完善招商投資發(fā)展環(huán)境，扶持初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，有效引導(dǎo)社會(huì)資本投向園區(qū)首位產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)而設(shè)立的政策性基金。

第三條 基金運(yùn)作應(yīng)遵循以下原則

(一)政府引導(dǎo)，市場(chǎng)主導(dǎo)。發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)作用,有效吸引金融和社會(huì)資本進(jìn)入,遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律,堅(jiān)持以市場(chǎng)化方式主導(dǎo)基金運(yùn)作,充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。(二)轉(zhuǎn)變方式，有償投入。采取股權(quán)、債權(quán)等權(quán)益類方式進(jìn)行滾動(dòng)投資,撬動(dòng)金融、社會(huì)資金投入,不斷壯大自身扶持力量。

(三)公開(kāi)透明，注重績(jī)效。堅(jiān)持公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)、開(kāi)放申請(qǐng)、擇優(yōu)支持、市場(chǎng)運(yùn)作,進(jìn)行項(xiàng)目遴選和決策,實(shí)行績(jī)效評(píng)價(jià),確保基金運(yùn)作公平、規(guī)范、安全、高效。

(四)突出重點(diǎn)，帶動(dòng)全局。加大對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的支持力度,輻射帶動(dòng)園區(qū)產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展。

第四條 基金支持范圍

（一）列入園區(qū)首位產(chǎn)業(yè)培育的食品（農(nóng)產(chǎn)品）深加工企業(yè)。

（二）高加工度、高成長(zhǎng)性、高附加值“三高”項(xiàng)目以及技術(shù)含量高、極具成長(zhǎng)潛力的企業(yè)。(三)園區(qū)重點(diǎn)扶持發(fā)展的初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期行業(yè)龍頭企業(yè)，從事新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（四）城市功能與品質(zhì)提升相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)以及有利于園區(qū)發(fā)展的其他類項(xiàng)目。第五條

基金的規(guī)模和來(lái)源

（一）基金規(guī)模：原則上每年安排1億元，以后可根據(jù)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要調(diào)整基金規(guī)模。

（二）基金來(lái)源：園區(qū)支持企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金；上級(jí)補(bǔ)助專項(xiàng)資金；基金的投資收益、閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債所得的利息收益；其他資金。

第二章

管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第六條 園區(qū)管委會(huì)設(shè)立基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由園區(qū)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長(zhǎng)由相關(guān)分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由園區(qū)相關(guān)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)審計(jì)部（財(cái)政局）、投資促進(jìn)部、經(jīng)濟(jì)發(fā)展部、黨群工作部、監(jiān)察室、政務(wù)服務(wù)中心、宿馬投資公司等部門負(fù)責(zé)人組成。主要負(fù)責(zé)有關(guān)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合作方選擇、管理制度、運(yùn)行方式、績(jī)效獎(jiǎng)懲等。具體職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資方向、投資原則等重大事項(xiàng)的決策。

（二）審查批準(zhǔn)資金籌集和投資計(jì)劃。

（三）審查批準(zhǔn)基金投資項(xiàng)目的方式、金額、風(fēng)險(xiǎn)控制、退出方式等事項(xiàng)。

第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在園區(qū)財(cái)務(wù)審計(jì)部（財(cái)政局），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。具體職責(zé)：

（一）執(zhí)行基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組確定的工作計(jì)劃。

（二）組織基金的運(yùn)作以及對(duì)管理機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)考核。

（三）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況。

（四）向基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組提交工作報(bào)告。

第八條 園區(qū)管委會(huì)指定宿州馬鞍山投資有限公司作為基金的管理機(jī)構(gòu)（下稱基金管理機(jī)構(gòu)），代行出資人的權(quán)利和義務(wù)，接受基金領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。管理機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)基金運(yùn)營(yíng)管理及保值增值工作，并代表基金行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。具體職責(zé)：

（一）在金融機(jī)構(gòu)設(shè)立專戶對(duì)基金進(jìn)行管理，管理基金投資形成的股權(quán)和債權(quán)。

（二）負(fù)責(zé)建立基金投資項(xiàng)目庫(kù)，起草投資協(xié)議并與被投資企業(yè)簽署投資協(xié)議；對(duì)申請(qǐng)基金的項(xiàng)目進(jìn)行受理和初審，并按照基金投資項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程，組織相關(guān)部門及相關(guān)專家對(duì)基金投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；制定基金退出方案，實(shí)施基金投資形成的股權(quán)和債權(quán)退出工作。

（三）監(jiān)督檢查基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，每季度向基金領(lǐng)導(dǎo)小組和基金管理辦公室報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

（四）年初向基金領(lǐng)導(dǎo)小組和基金管理辦公室報(bào)送上一基金運(yùn)行情況報(bào)告，對(duì)基金的投資領(lǐng)域、投資比例、損益情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)。

第三章

基金的運(yùn)作方式

第九條 基金的運(yùn)作方式主要采取股權(quán)投資、跟進(jìn)投資、設(shè)立增信類產(chǎn)品和經(jīng)管委會(huì)同意的其他投資方式。第十條 股權(quán)投資是基金對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行參股投資，并根據(jù)參股投資協(xié)議在約定期限內(nèi)退出，本金和收益仍納入基金管理。對(duì)單個(gè)企業(yè)的參股比例最高不超過(guò)被投資企業(yè)注冊(cè)資本金的30%，引導(dǎo)基金與被投資企業(yè)的資金同比例到位，且不能成為第一大股東。

第十一條 跟進(jìn)投資是基金引進(jìn)社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，對(duì)創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要園區(qū)重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資。基金按不高于創(chuàng)投機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的50%進(jìn)行投資。

第十二條 增信類產(chǎn)品是指利用增信、再擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)冉鹑诟軛U，以降低中小微企業(yè)融資門檻和成本為目的而設(shè)立的金融產(chǎn)品，可采取增信放大、再擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确绞竭\(yùn)作。

第十三條 其他投資方式是指經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，為園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的其他扶持方式，包括參與國(guó)家、省、市基金配套等。根據(jù)國(guó)家、省、市相關(guān)文件要求及市政府作出的規(guī)定確定，并按照相關(guān)規(guī)范程序操作。

第四章

基金申報(bào)及投資程序

第十四條 被投資企業(yè)申報(bào)基金的基本條件

（一）具有獨(dú)立法人資格，企業(yè)登記注冊(cè)和納稅在園區(qū)范圍內(nèi)；

（二）符合基金支持范圍，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況良好，資產(chǎn)狀況優(yōu)良；

（三）財(cái)會(huì)體系完善，內(nèi)部管理制度健全，銀行信用良好；

（四）企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)較高、比較穩(wěn)定。

（五）雙方約定的其他條件。

第十五條 被投資企業(yè)申請(qǐng)股權(quán)投資和跟進(jìn)投資需提供以下材料

（一）企業(yè)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的申請(qǐng)報(bào)告；

（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程；

（三）企業(yè)投資項(xiàng)目的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報(bào)告》、項(xiàng)目投資發(fā)展規(guī)劃；

（四）企業(yè)最近的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（五）企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（六）項(xiàng)目的核準(zhǔn)或者備案及規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、能評(píng)審批意見(jiàn)；

（七）企業(yè)出具的股權(quán)投資方案；

（八）企業(yè)近幾年管理業(yè)績(jī)，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等；

（九）需要提交的其他材料。第十六條 基金審核批準(zhǔn)程序

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)。符合基金使用條件的企業(yè)，向基金管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)報(bào)告，并按要求報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)材料。

（二）項(xiàng)目初審。基金管理機(jī)構(gòu)審核項(xiàng)目是否符合申報(bào)條件及申請(qǐng)資料的完整性。

（三）項(xiàng)目會(huì)審。基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)開(kāi)展盡職調(diào)查，組織園區(qū)投資促進(jìn)部、經(jīng)濟(jì)發(fā)展部、財(cái)務(wù)審計(jì)部（財(cái)政局）等相關(guān)部門對(duì)企業(yè)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的方案進(jìn)行評(píng)估論證，形成評(píng)審意見(jiàn)和投資合作方案，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)專家參與評(píng)審。

（四）項(xiàng)目審批。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的投資合作方案報(bào)園區(qū)基金管理辦公室審核，最終由園區(qū)基金領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究審批。

（五）合同履約。獲審批的投資方案，按規(guī)定辦理有關(guān)法律文件和投資手續(xù)。

第五章

基金退出

第十七條 基金可采取企業(yè)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)等方式退出，退出的資金可循環(huán)投資于新一輪項(xiàng)目。第十八條 基金采取股權(quán)投資的參股期限一般為3年，原則上不超過(guò)5年，基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時(shí)購(gòu)買；基金投入3年內(nèi)購(gòu)買的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為基金原始投資額；超過(guò)3年購(gòu)買的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；對(duì)發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒊砷L(zhǎng)性好的企業(yè)，經(jīng)園區(qū)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，基金可以進(jìn)行長(zhǎng)期投資，從股權(quán)投資的第6年起參與分紅，享有股東權(quán)利。

第十九條

基金采取跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出，共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)；基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理；采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等；被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定；同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。

第二十條 股權(quán)投資或跟進(jìn)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，根據(jù)事先約定，股東共有的剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先清償基金。

第六章

基金風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十一條 基金管理機(jī)構(gòu)要建立健全基金風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，保障基金的運(yùn)行安全。管理機(jī)構(gòu)對(duì)投資情況擁有監(jiān)督權(quán)，可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

第二十二條 基金不得用于貸款、擔(dān)保、獎(jiǎng)勵(lì)、捐贈(zèng)等支出，不得用于不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目支出，不得挪作他用，不得投資于證券、期貨、房地產(chǎn)以及國(guó)家和省政策限制類行業(yè)。未投資的閑置基金只能存放銀行或者購(gòu)買國(guó)債用于保值增值。

第二十三條 建立風(fēng)險(xiǎn)容忍制度，允許基金存在一定比例無(wú)法收回和償還的情況。

第七章

基金的監(jiān)督管理 第二十四條 基金管理機(jī)構(gòu)和受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)接受基金領(lǐng)導(dǎo)小組和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的監(jiān)管與指導(dǎo)，并每季度報(bào)告運(yùn)作情況以及運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。

第二十五條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并對(duì)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核。

第二十六條 基金管理機(jī)構(gòu)和受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度末向領(lǐng)導(dǎo)小組和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。

第二十七條 第二十八條

2015

第八章

附

則

本辦法自發(fā)布之日起施行。

本辦法由園區(qū)財(cái)務(wù)審計(jì)部（財(cái)政局）會(huì)同宿州馬鞍山投資有限公司負(fù)責(zé)解釋。

宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)綜合事務(wù)部

年5月5日印發(fā)

第五篇：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，優(yōu)化政府投資方式，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高政府資金使用效率，吸引社會(huì)資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)[2016]18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2016]53號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)[2014]60號(hào)）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府出資，主要投資于非公開(kāi)交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第三條 政府出資資金來(lái)源包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資、中央和地方各類專項(xiàng)建設(shè)基金及其它財(cái)政性資金。

第四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。

第五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金由基金管理人管理基金資產(chǎn)，由基金托管人托管基金資產(chǎn)。

第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理原則，政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。

第七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以綜合運(yùn)用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔(dān)保、政府出資適當(dāng)讓利等多種方式，充分發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)民間投資、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的作用。

第八條 國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施事中事后管理，負(fù)責(zé)推動(dòng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報(bào)告，維護(hù)有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場(chǎng)秩序。

第二章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的募集和登記管理

第九條 政府向產(chǎn)業(yè)投資基金出資，可以采取全部由政府出資、與社會(huì)資本共同出資或向符合條件的已有產(chǎn)業(yè)投資基金投資等形式。

第十條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金社會(huì)資金部分應(yīng)當(dāng)采取私募方式募集，募集行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定。

第十一條 除政府外的其他基金投資者為具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者。

第十二條 國(guó)家發(fā)展改革委建立全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基

金信用信息登記系統(tǒng)，并指導(dǎo)地方發(fā)展改革部門建立本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)。中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)在全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記。地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)在本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)登記。發(fā)展改革部門應(yīng)于報(bào)送材料齊備后五個(gè)工作日內(nèi)予以登記。

第十三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向，應(yīng)符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策，能夠充分發(fā)揮政府資金在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，有效提高政府資金使用效率。

第十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金在信用信息登記系統(tǒng)登記后，由發(fā)展改革部門根據(jù)登記信息在三十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)基金投向進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，并在信用信息登記系統(tǒng)予以公開(kāi)。對(duì)于未通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)出具整改建議書(shū)，并抄送相關(guān)政府或部門。

第十五條 國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。地方各級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本級(jí)政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。以下情況除外：

（一）各級(jí)地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元

人民幣（或等值外幣）及以上的，由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查；

（二）50億元人民幣（或等值外幣）以下超過(guò)一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資，由省級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門確定。

第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息：

（一）相關(guān)批復(fù)和基金組建方案；

（二）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；

（三）基金管理協(xié)議（如適用）；

（四）基金托管協(xié)議；

（五）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；

（六）基金管理人高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷和過(guò)往業(yè)績(jī)；

（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；

（八）其他資料。

第十七條 新發(fā)起設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，基金組建方案應(yīng)包括：

（一）擬設(shè)基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

（二）擬設(shè)基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；

（三）主要發(fā)起人和政府資金來(lái)源、出資額度；

（四）擬在基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)

業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制、基金存續(xù)期限等；

（五）政府出資退出條件和方式；

（六）其他資料。

第十八條 政府向已設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金出資，基金組建方案應(yīng)包括：

（一）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

（二）基金前期運(yùn)行情況；

（三）基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；

（四）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制等；

（五）其他資料。

第十九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人履行下列職責(zé)：

（一）制定投資方案，并對(duì)所投企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、管理；

（二）按基金公司章程規(guī)定向基金投資者披露基金投資運(yùn)作、基金管理信息服務(wù)等信息。定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，向基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）報(bào)告；

（三）基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責(zé)。第二十條 基金管理人應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；

（二）至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；

（三）產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無(wú)重大違法行為；

（四）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第二十一條 基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。基金與托管人簽訂托管協(xié)議，托管人按照協(xié)議約定對(duì)基金托管專戶進(jìn)行管理。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金托管人履行下列職責(zé)：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)；

（三）依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國(guó)家法律法規(guī)、基金公司章程或基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）決議的，不予執(zhí)行；

（四）出具基金托管報(bào)告，向基金董事會(huì)（持有人大會(huì)）報(bào)告并向主管部門提交報(bào)告；

（五）基金公司章程、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。第二十二條 已登記并通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的各級(jí)地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金，可以按規(guī)定取得中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金母基金支持。

第二十三條 已登記并通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出

資產(chǎn)業(yè)投資基金除政府外的其他股東或有限合伙人可以按規(guī)定申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券，擴(kuò)大資本規(guī)模，增強(qiáng)投資能力。

第三章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運(yùn)作和終止

第二十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)主要投資于以下領(lǐng)域：

（一）非基本公共服務(wù)領(lǐng)域。著力解決非基本公共服務(wù)結(jié)構(gòu)性供需不匹配，因缺乏競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制而制約質(zhì)量效率，體制機(jī)制創(chuàng)新不足等問(wèn)題，切實(shí)提高非基本公共服務(wù)共建能力和共享水平。

（二）基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。著力解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中偏遠(yuǎn)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，結(jié)構(gòu)性供需不匹配等問(wèn)題，提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率，切實(shí)推進(jìn)城鄉(xiāng)、區(qū)域、人群基本服務(wù)均等化。

（三）住房保障領(lǐng)域。著力解決城鎮(zhèn)住房困難家庭及新市民住房問(wèn)題，完善住房保障供應(yīng)方式，加快推進(jìn)棚戶區(qū)改造，完善保障性安居工程配套基礎(chǔ)設(shè)施，有序推進(jìn)舊住宅小區(qū)綜合整治、危舊住房和非成套住房改造，切實(shí)增強(qiáng)政府住房保障可持續(xù)提供能力。

（四）生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域。著力解決生態(tài)環(huán)境保護(hù)中存在的污染物排放量大面廣，環(huán)境污染嚴(yán)重，山水林田湖缺乏保護(hù)，生態(tài)損害大，生態(tài)環(huán)境脆弱、風(fēng)險(xiǎn)高等問(wèn)題，切實(shí)推進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。

（五）區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域。著力解決區(qū)域發(fā)展差距特別是東西差距拉大，城鎮(zhèn)化仍滯后于工業(yè)化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化等問(wèn)題，落實(shí)區(qū)域合作的資金保障機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)協(xié)同發(fā)展。

（六）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域。著力解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境不完善，供給體系質(zhì)量和效率偏低，供給和需求銜接不緊密等問(wèn)題，切實(shí)推進(jìn)看得準(zhǔn)、有機(jī)遇的重點(diǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。

（七）創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域。著力解決創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的市場(chǎng)環(huán)境亟待改善，創(chuàng)投市場(chǎng)資金供給不足，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能較弱等問(wèn)題，切實(shí)推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新。

投資于基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)模或承諾出資額的60%。

國(guó)家發(fā)展改革委將根據(jù)區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策適時(shí)調(diào)整并不定期發(fā)布基金投資領(lǐng)域指導(dǎo)意見(jiàn)。

第二十五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投資于：

（一）未上市企業(yè)股權(quán)，包括以法人形式設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、重大工程項(xiàng)目等未上市企業(yè)的股權(quán)；

（二）參與上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份；

（三）經(jīng)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。

基金閑置資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第二十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總值的20%，且不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（二）公開(kāi)交易類股票投資，但以并購(gòu)重組為目的的除外；

（三）直接或間接從事期貨等衍生品交易；

（四）為企業(yè)提供擔(dān)保，但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外；

（五）承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。

第二十七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確基金的分配方式、業(yè)績(jī)報(bào)酬、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。

第二十八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金章程應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十九條 基金一般應(yīng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長(zhǎng)存續(xù)期的，應(yīng)報(bào)經(jīng)政府基金設(shè)立批準(zhǔn)部門同意后，與其他投資方按約定辦理。

第四章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績(jī)效評(píng)價(jià)

第三十條 國(guó)家發(fā)展改革委建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資

基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：

（一）基金實(shí)繳資本占認(rèn)繳資本的比例；

（二）基金投向是否符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策，綜合評(píng)估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對(duì)所投產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果等；

（三）基金投資是否存在名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（四）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

第三十一條 國(guó)家發(fā)展改革委每年根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)分，并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評(píng)價(jià)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)評(píng)分結(jié)果對(duì)登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金給予差異化的信貸政策。

第三十二條 國(guó)家發(fā)展改革委建立并完善基金管理人績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：

（一）基金管理人實(shí)際管理的資產(chǎn)總規(guī)模；

（二）基金管理人過(guò)往投資業(yè)績(jī)；

（三）基金管理人過(guò)往投資領(lǐng)域是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向；

（四）基金管理人管理的基金運(yùn)作是否存在公開(kāi)宣傳、向非合格機(jī)構(gòu)投資者銷售、違反職業(yè)道德底線等違規(guī)行為；

（五）基金管理人及其管理團(tuán)隊(duì)是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，是否被納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)失信名單；

（六）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

第三十三條 國(guó)家發(fā)展改革委每年根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)基金管理人績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)分，并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評(píng)價(jià)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。各級(jí)政府部門可以根據(jù)評(píng)分結(jié)果選擇基金管理人。

第五章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)

第三十四條 國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。

第三十五條 地方發(fā)展改革部門會(huì)同地方有關(guān)部門負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，并通過(guò)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報(bào)送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。報(bào)送內(nèi)容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營(yíng)信息和風(fēng)險(xiǎn)信息等。

第三十六條 對(duì)有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國(guó)家發(fā)展改革委通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實(shí)際情況，將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當(dāng)方式予以公告。

發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部

門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對(duì)列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開(kāi)展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場(chǎng)禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)、限制財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金支持、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券等。

第三十七條 國(guó)家發(fā)展改革委在“信用中國(guó)”網(wǎng)站設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)專欄，公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單，及時(shí)更新名單目錄及懲戒處罰等信息，并開(kāi)展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和評(píng)估工作。

第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理

第三十八條 國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門嚴(yán)格履行基金的信用信息監(jiān)管責(zé)任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，加快推進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。

第三十九條 對(duì)未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu)，發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)督促其在二十個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理登記。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機(jī)構(gòu)”，并以適當(dāng)方式予以公告。

第四十條 中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家

發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。

地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)，向本級(jí)發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。

重大事項(xiàng)包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級(jí)管理人員變更、合并、清算等。

第四十一條 發(fā)展改革部門通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)“雙隨機(jī)”抽查，會(huì)同有關(guān)部門對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。基金有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)積極配合有關(guān)部門對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規(guī)性審查，提供有關(guān)文件、賬簿及其他資料，不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。

第四十二條 對(duì)未按本辦法規(guī)范運(yùn)作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)，發(fā)展改革部門可以會(huì)同有關(guān)部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當(dāng)予以公告。

第四十三條 建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項(xiàng)目稽察制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾和媒體監(jiān)督。

第四十四條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)自覺(jué)接受審計(jì)、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進(jìn)行的監(jiān)督檢查。各級(jí)發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責(zé)的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第四十五條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第四十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè)，按照境外投資有關(guān)規(guī)定辦理。

第四十七條 本辦法自2017年4月1日起施行，具體登記辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。本辦法施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后兩個(gè)月內(nèi)按照本辦法有關(guān)規(guī)定到發(fā)展改革部門登記。