第一篇：貫標審核要點

包工工程項目隊貫標工作審核要點

一． 說明

1．各項的編號與公司《程序文件》相同。

2．詳細規定參見《程序文件》和阿代處《質量管理辦法》

二．相關各要素要點

4.5 文件和資料控制程序 4.1 文件的分類

4.2 文件和資料的控制狀態 4.3 文件和資料的編號

4.4 文件和資料的編制、批準和發布 4.5 文件和資料的發放 4.6 文件和資料的更改

4.7 文件和資料的換版和作廢 4.8 外來文件的管理 6 記錄

6.1 文件發放、領用登記簿 6.2 文件更改申請單 6.3 文件更改通知單 6.4 文件銷毀申請單

4.9.1 施工準備過程控制程序

4.2 技術準備

4.2.1 招標文件及圖紙的會審 4.2.2 編制施工組織設計

4.2.3 單位工程施工組織設計內容包括： a 工程概況及施工特點； b 施工方案的選擇；

c 單位工程施工準備計劃；

d 單位工程交底計劃； f 施工平面圖。

4.3 編制施工質量計劃 4.4 編制施工作業指導書

4.4.1 關鍵部位應編制施工作業指導書。作業指導書應在關鍵部位施工前編制完畢并報駐外機構批準后下發各作業班組執行。5 質量記錄

5.1 圖紙會審記錄 5.2 施工前現場記錄

4.9.2 施工過程控制程序 4.1 項目管理與控制

4.1.1 公司海外業務部/援外部負責審查項目經理資格，確保所選擇的項目經理與所承擔的工程規模相適應．確保項目工程師具備工程師以上的技術職稱和任職資格。

4.1.3 駐外機構負責對項目施工組織設計和進度計劃進行審定和批準。項目工程師負責根據條件的變化對施工進度計劃進行調整。

4.1.6 對于關鍵部位施工，項目工程師負責編制作業指導書并負責向施工班組進行技術交底，確保操作人員在通曉施工工藝、質量和操作要求后上崗。

4.1.7 項目質量負責人負責對關鍵部位施工進行檢查，對有特定要求的項目要檢查其執行情況。5 單位工程的控制

5.3 駐外機構應保證項目經理部各工種人員齊備，保證施工所需的管理和操作人員按《人員培訓控制程序》進行培訓并獲得相應資質后方可上崗。

5.10 項目質量負責人應定期檢查各種施工記錄，特別是隱蔽工程記錄。駐外機構也對上述記錄進行定期或不定期的檢查。

5.11 公司人事處負責按照《培訓控制程序》對質量負責人或其他質檢人員進行培訓，提高質檢人員的素質。

分部分項工程的控制

6.4 項目質量負責人對特殊工序（如混凝土和砂漿攪拌）的過程參數（如配合比和攪拌時間）進行復核和監控，并保留記錄。

6.5 項目工程師負責審查從事特殊作業的施工人員的相應的資質。特殊作業人員必須經過專門培訓，具備相應的資格。特殊作業人員培訓管理按照《培訓控制程序》執行。

質量記錄

11.1 圖紙會審記錄 11.2 施工前現場記錄 11.3 隱蔽工程施工記錄

4.10.2 過程檢驗和試驗控制程序 4.3.1 分項工程檢驗和試驗。4.3.2 分部工程質量評定

a 分部工程完工后，項目總工程師負責組織對分部工程質量評定； 6 質量記錄

6.1 工程質量檢查記錄 6.2 隱蔽工程施工記錄

4.10.3 最終檢驗和試驗控制程序

4.1 技術質量負責人根據施工組織設計和質量計劃確定最終檢驗和試驗的項目、方法和依據,并由項目經理審批。4.4 技術質量負責人在項目通過最終檢驗、試驗后,組織匯總所有質量記錄和資料,經項目經理審簽后編入工程竣工文件,作為向業主提供工程滿足合同規定要求的證據。

質量記錄

6.1 工程竣工申請表

4.13 不合格品的控制程序 4.2 不合格品的報告 4.3 不合格品的評審 4.4 不合格品的處置 6 質量記錄

6.1 不合格品報告單

6.2 不合格品評審處置記錄 6.3 產品返修審批單 6.4 產品降級使用審批單

6.5 產品報廢審批單 4．14 糾正和預防措施控制程序 4.1 糾正措施 4.1.2 原因分析 4.1.3 制定糾正措施 4.1.4 審批糾正措施 4.1.5 落實糾正措施 4.2 預防措施

4.2.1 發現潛在的不合格

4.2.2 潛在不合格的報告及處理 6 質量記錄

6.1 不合格原因調查分析記錄 6.2 糾正/預防措施審批單

6.3 糾正/預防措施實施驗證記錄

4.15 搬運、儲存、包裝、防護和交付控制程序

按照各項具體規章、制度操作。

4.16 質量記錄控制程序 4.1 質量記錄的標識

4.2.3 質量記錄由各有關當事人簽字、蓋章方可有效。

4.3 質量記錄的收集、編目

4.3.1 產品生產過程中形成的質量記錄由質量檢查人員及時收集、整理、定期編目，作好歸檔準備工作。4.3.2 質量體系要素運行中必需的質量記錄由各管理部門收集、整理和編目。6 記錄

6.1 質量記錄歸檔登記單 6.2 質量記錄借閱登記單 6.3 質量記錄處理審批單

4.18 培訓控制程序 4 工作程序

4.1 培訓的范圍

4.1.2 對轉崗或換崗人員進行崗前培訓；

4.1.4 承包的工程項目所要求的特殊崗位培訓。4.1.5 對全體員工進行貫徹ISO9000標準的培訓，尤其是領導層和審核人員的培訓。4.2 培訓計劃的制訂及審批

４.4 培訓記錄

第二篇：知識產權貫標審核

1.審核時一般會分為兩個辦公室同時進行，每個辦公室給審核老師配備一個陪審人員，負責傳達信息等；各個部門所對應的程序文件、各個部門的職責、各個部門處理工作的流程、企業的知識產權方針、知識產權目標、企業目前的知識產權狀況、知識產權管理手冊、企業的組織架構、企業的人數等都要準確（根據文檔的內容）的回答出；

2.首次會議之后一般是管理者代表帶領審核老師參觀一下企業，介紹一下企業的基本情況，各個部門的辦公地址，我們企業取得的其他證書如CMMI3或CMMI5等通過間接的渠道告訴審核老師，讓審核老師對企業有一個很好的額印象；

3.企業的人員包括管理層人員都要讓審核老師感受到企業很重視這次貫標活動，即使我們有做的不好的地方，如記錄文件整理的不好，但態度一定要好，讓審核老師覺得受到了重視；

知識產權管理手冊上的知識產權目標和我們整理的知識產權目標和知識產權目標分解等是相對應的； 4.管理層（總經理和管理者代表）: a.企業的知識產權方針；b.企業的知識產權現狀；c.企業的知識產權目標；d.企業如何制定知識產權方針和目標的；e.企業如何確保知識產權管理人員之間有效溝通的；f.企業如何確保滿足知識產權管理的各種資源的配備等。5.知識產權小組：

a.知識產權的職責是什么，由哪些人員組成；b.一個完整的專利、軟著或商標從申請到取得的一整套完整的資料；c.企業的知識產權（包括專利、商標和軟著）有很好的歸納整理，可以很方便的展示出來（最好能夠做的很有規律，給審核老師展示講解一下）；d.審核老師需要什么文件，能夠很配合的去整理出來等；e.《合理化建議》、《合理化建議審批表》認真整理； 6.產品研發部：

a.能夠整理出三個完整的項目，把項目的各個階段與知識產權有關的內容展示給審核老師；b.準確回答出所在部門的人數，現在同時在進行的項目；c.所在部門的職責是什么；d.今年的知識產權目標是什么；e.做知識產權的檢索是在什么階段（一般是在立項階段和設計階段）；f.認真整理出三個項目中的每一個記錄文件，一定要認真，不然很麻煩； 7.行政人事部（采購）：

a.所在部門的職責是什么；b.培訓計劃及相應的完整記錄（包括培訓計劃表（16年和17年）、每次培訓的申請表、簽到表、培訓記錄表）；c.至少三套的勞動合同和保密協議，如果在勞動合同中沒有與知識產權有關的條款，能夠解釋為什么沒有（一般是有簽訂保密協議的，對入職的員工有做知識產權背景調查（入職員工知識產權背景調查表））；d.對核心的離職員工（核心的開發人員、管理層人員等）有作離職員工面談記錄表和離職員工資料交割清單；e.知識產權的獎勵懲罰措施，程序文件《知識產權獎懲制度》，記錄文件結合財務部的《知識產權經費使用記錄》、《知識產權獎金發放登記表》、《知識產權獎懲記錄表》，這三種表格的金額相互對應；f.采購合同中是否有與知識產權有關的條款，如果沒有的話，做一份補充協議或者合同附件，明確采購合同中有涉及知識產權時，知識產權的權屬、使用范圍、侵權責任承擔等信息； 8.市場部：

a.企業的知識產權目標、企業的市場、部門的人數；b.現在銷售的產品有幾種，它們的主要功能是什么；c.有沒有參加過展會，如有的話，把最近參加展會的所有材料整理出來(包括自己產品所涉及的專利、專利的數量、軟著、軟著的數量、有無商標等，所涉及的專利、商標或軟著的持有人的信息，與同行競爭對手產品有什么優勢，同行競爭對手的產品所涉及的專利、商標、軟著的信息，及持有人的信息)；d.《知識產權風險監控記錄及防范預案》、《知識產權風險評估報告》在 知識產權小組的文件夾中，要認真填寫；e.制定好知識產權保護和規避方案； 9.財務部：

a.《知識產權經費使用記錄》、《知識產權獎金發放登記表》、《知識產權獎懲記錄表》三張表整理完整，包括經費使用記錄、知識產權獎懲記錄（獲得知識產權的獎勵費、專利、商標、軟著等的申請費、維持費等、培訓費、購置知識產權專用的軟件的費用、知識產權檢索的費用、遇到知識產權糾紛時所花費的費用等），注意表格數據要相互對應。

第三篇：貫標審核總結

貫標審核總結

領導層審核：

1.請最高管理者介紹企業情況（人員、設施、企業性質）回答要點：

企業人數、技術人員人數、機械設備、辦公設施、企業性質

2.了解產品情況，查看資質證書、營業執照、安全生產許可證

3.了解體系文件變化情況

質量手冊、程序文件變更為C版，質量目標變更

4.組織機構、職責及變化情況

5.質量方針（變化、評審及適宜性）

回答要點：質量方針內容、未變化、管理評審時對質量方針進行評審，每年一次

6.質量目標（變化、評審及適宜性）

回答要點：質量方針內容，已變更，變更的地方，管理評審時對質量目標得適宜性進行評審，每年一次

7.針對方針、目標、法律、法規對員工培訓的方式？

回答要點：通過生產會、安委會對各部門主管、項目部領導進行傳達，再由各部門主管、項目部領導傳達給職工，質量目標變更后對全體員工進行講解，介紹。

8.請問管代對體系監視和測量的方法？通過那些方法可以改進管理體系?

回答要點：通過內審、數據分析、顧客滿意度、產品質量提高、對質

量目標完成情況檢查等對體系進行監視和測量；通過質量目標不斷改進，提升管理工作。

9.建立體系至今的改進情況以及今后的打算？

回答要點：

10.從那些方面體現了我們以顧客為關注焦點？顧客對我們的工作、我們的產品還有哪些不滿意，講如何改進？

11.內審作了幾次?哪些方面做的不好？哪些方面做得好？

回答要點：做了一次，具體日期，數據分析做的不好，項目部之間有差異。

12.管理評審輸出

回答要點：針對體系的有效性、適宜性、充分性哪些需要改進，重點是那些方面存在不足，目標是否需要調整，總的目標的完成情況（要數據），針對改進方面，制定了哪些措施，落實情況。

13.施工中有無重大質量事故發生？

14.貫標以后能給企業帶了那些好處？

回答要點：管理上了檔次，統一了管理，質量管理更嚴格了，招標用，提高了效益，提高了企業知名度。

辦公室：

1.介紹本部門人員職責、分工

2.質量目標由辦公室主控，各部門的分解目標，應報辦公室進行審批。應對各部門的質量目標進行定期（按月、季、年）的考核，總結目標的完成情況。

公司的質量目標應在管理評審中進行評價和做出必要的修訂，以體現質量管理體系有效的持續改進。

2.內部溝通，需要溝通那些內容？上下級、部門之間、項目部之間怎樣溝通、傳達？

生產會:由辦公室組織，馮段主持，各部門負責人參加，每月6日開，對上月工作總結，布置下月計劃，抽查一份會議紀要。

目標考核會：由辦公室組織，谷段主持，各部門負責人參加，每月生產會之前召開。抽查一份會議紀要。

安委會：由辦公室組織，谷段主持，各部門負責人參加，每月生產會之后召開。抽查一份會議紀要。

經濟分析會：由辦公室組織，馮段主持，各部門負責人參加，每季度召開一次，抽查一份會議紀要。

內審、管理評審組織，協調，管理評審報告網上發布。

辦公室內部召開室務會，出示會議記錄。

3.文件控制

3.1抽查有效文件清單

3.2抽查文件發放紀錄，應保證各層次機構得到適用文件的有效版本

3.3抽查文件，應有編、審、批，并且應保持清晰，易于識別。

3.4抽查作廢文件通知單，是否將作廢文件全部收回，并進行銷毀，防止作廢文件的非預期使用。

3.5抽查文件控制執行情況檢查記錄，每半年對文件控制程序執行情況進行一次檢查。

4.數據分析辦公室是主控，需對哪些數據進行分析？怎樣進行分析？

4.1文件適宜性分析，4.2質量目標完成情況統計分析，4.3顧客滿意度分析

4.4施工產品質量分析

4.5供方分析

4.6質量管理體系各過程運行情況及發展的趨勢。

5.管理評審

5.1企業最高管理者是否安排了對質量管理體系的評審時間間隔。

5.2是否有明確的評審記錄證實：

評審時考慮了：內審結果，顧客滿意度調查，質量管理各過程的運行情況及工程質量的情況，已實施的糾正和預防措施的情況，對以往管理評審確定的改進要求的落實、跟蹤情況，質量管理體系的調整對質量管理體系所產生的影響。

評審的結論應包括：質量管理體系的適宜性、充分性、有效性確定質量管理體系的改進需求及改進點，對提高工程質量、質量管理體系運行所采取的措施，質量管理體系改進所帶來的資源需求。

對管理評審所確定的改進措施及資源需求的配備措施是否進行了跟蹤。

6.內審

6.1內審計劃

6.2內審員證書

6.3不合格報告

6.4內審報告

人力資源部：

1.介紹本部門人員職責、分工

2.質量目標：部門的，個人的，應有編、審、批

3.培訓計劃、培訓記錄

4.項目部人員上崗情況

5.人員能力評價

6.查崗位證書，學歷

7.勞務分包，資質、對分包的考核，

第四篇：2015年貫標內部審核計劃通知

2015年貫標內部審核計劃通知

公司各部門、項目部：

經公司研究決定，2015年貫標檢查項目，內審小組成員，內審時間確定如下，望各部門按照公司“管理手冊、程序文件、三層文件”要求執行：

一、內審時間：2015年6月9-10日，二天。

二、內審小組成員：徐翠平、田華、陳洋、張燕峰、楊沫、李秀青、張慶峰

三、被審核部門：公司領導層、辦公室、人力部、經營部、合約部、物資部、工程部、技術部、企劃部、財務部

四、檢查項目：

1、總包工程： 國元通國際商務大廈

2、市政工程：海淀區大西山風景旅游區西埠頭旅游配套設施建設項目西埠頭西路道路工程

3、土方工程：北京軌道交通昌平線工程土建施工11合同段土方工程

4、鋼結構工程：實驗倉鋼結構工程

5、機電工程：山西省農業科學院拆遷重建科研創新基地建設項目地源熱泵工程

北京國泰建設集團有限公司

2015.5.18

第五篇：貫標內部評審工作要點摘錄

知識產權管理體系

一、總體要求：企業應按標準的要求建立知識產權管理體系，實施、運行并持續改進，保持其有效性，并形成文件。評審要件：企業知識產權管理體系是否充分考慮了企業的綜合因素，適應其發展現狀；

企業等方面產權管理體系是否遵循PDCA循環，具備持續發展性。

二、文件要求

（一）總則

知識產權管理管理體系文件應包括： 知識產權方針和目標； 知識產權手冊；

本標準中要求形成文件的程序和記錄。

評審要件：企業知識產權管理體系是否包括方針、目標、知識產權手冊以及相應的程序和記錄。

（二）文件控制

知識產權管理體系文件是企業實施知識產權管理的依據，應予以控制：

發布前得到審核和批準； 文件中相關要求應予以明確； 應按文件類別、秘密級別進行管理； 文件應易于識別、取用和閱讀；

因特定目的需要保留的失效文件，應予以標記。評審要件：

文件發布前是否有審核和批準程序；

文件是否依據類別和密級級別進行分別管理；

文件的發布、標識、更改、使用、保存、廢止是否有專門規定。

（三）知識產權手冊

編制和保持知識產權手冊，包括：

知識產權機構設置、職責和權限的相關文件； 知識產權管理體系的程序文件或對程序文件的引用； 知識產權管理體系過程之間相互關系的表述。評審要件：知識產權手冊的內容是否全面。

（四）外來文件與記錄文件

對外來文件和知識產權管理體系記錄文件應予以控制并確保：

行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時間可識別；

建立、保持和維護記錄文件，以證實知識產權管理體系符合本標準要求，并有效運行；

外來文件與記錄文件的完整性，明確保管方式和保管期限。評審要件： 記錄的表示、貯存、保護等是否有規定的程序； 外來文件的來源和時間是否表示清楚；

外來文件和記錄文件是否全面，是否有明確的保管方式和期限。

管理職責

一、管理承諾：最高管理者是企業知識產權管理的第一責任人，應通過以下活動實現知識產權管理體系的有效性： 制定知識產權方針； 制定知識產權目標；

明確知識產權管理職責和權限，確保有效溝通； 確保資源的配備； 組織管理評審

評審要件：企業在接受審核時，需提交能證明最高管理者承諾尊重和重視知識產權的書面文件。如：企業最高管理者講話稿；企業公開發行的文件。

二、知識產權方針

最高管理者應批準、發布企業知識產權方針，并確保： 符合相關法律法規和政策的要求； 與企業的經營發展情況相適應； 在企業內部得到有效運行； 在持續適宜性方面得到評審； 形成文件，付諸實施，并予以保持； 得到全體員工的理解。

評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明制定了“企業知識產權方針”。

三、策劃

（一）知識產權管理體系策劃 最高管理者應確保：

對知識管理體系進行策劃，以確保滿足知識產權方針的要求；

知識產權創造、運用、保護的管理活動得到有效運行和控制； 知識產權管理體系得到持續改進。

評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明實施了“企業知識產權策劃”

（二）知識產權目標

最高管理者應針對企業內部有關職能和層次，建立并保持知識產權目標，目標應確保： 形成文件并且可考核；

與知識產權方針保持一致，內容包括對持續改進的承諾。評審要件：

是否形成紙質文件的知識產權目標；

知識產權目標是否分解到職能部門，力求量化且可以測量； 知識產權目標是否與方針相適應；

（三）法律法規和其他要求

最高管理者應批準建立、實施并保持形成文件的程序，以便： 識別和獲取適用的法律法規及其他要求，并建立獲取渠道； 及時更新有關法律法規及其他要求的信息，并傳達給員工。評審要件：是否形成法律、法規及其他要求的臺帳； 是否建立信息獲取的渠道

四、職責、權限和溝通

（一）管理者代表

最高管理者應在企業最高管理層中指定一名成員，使其具有以下方面的職責和權限：

確保知識產權管理體系的建立、實施和保持； 向最高管理者報告知識產權管理績效和改進需求； 確保全體員工對知識產權方針和目標的理解； 落實知識產權管理體系運行和改進需要的各項資源； 確保知識產權外部溝通的有效性。

評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明指定了管理者代表，并符合以上要求。

（二）機構

建立知識產權管理機構并配備專業的專職或兼職工作人員，或委托專業的服務機構代為管理，承擔以下職責： 制定企業知識產權發展規劃； 建立知識產權管理績效評價體系； 參與監督和考核其他相關管理機構； 負責企業知識產權的日常管理工作；

其他管理機構負責落實與本機構相關的知識產權工作。評審要件：設立知識產權機構的決定文件。

（三）內部溝通

建立溝通渠道，確保知識產權管理體系有效運行。評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明建立了溝通渠道，并符合下述要求：

在企業內建立知識產權溝通渠道； 確保對知識產權制度的有效性進行溝通。

五、管理評審

最高管理應定期評審知識產權管理體系的適應性和有效性評審輸入應包括： 知識產權方針、目標；

企業經營目標、策略及新產品、新業務規劃； 企業知識產權基本情況及風險評估信息； 技術、標準發展趨勢； 前期審核結果。

評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明有相應材料，并符合下述要求： 知識產權方針； 內部考核結果； 企業經營策略改變； 新產品、新業務規劃； 技術、標準發展趨勢； 經營目標達成情況； 知識產權獲得和擁有情況； 知識產權爭議及訴訟情況； 知識產權風險評估； 事前管理及跟進情況；

重大更正及預防措施、改進建議。

（二）評審輸出： 評審輸出應包括：

知識產權方針、目標修改建議； 知識產權管理程序改進建議； 資源需求。

評審要件：提供有關制度文件和記錄文件，證明有相應材料。

資源管理

一、人力資源

（一）知識產權工作人員：明確知識產權工作人員的任職條件，并采取適當措施，確保從事知識產權工作的人員滿足相應的條件。評審要件： 是否聘請了與公司規模相匹配的知識產權專職人員； 專職人員具備知識產權管理人員的任職條件。

（二）教育與培訓

組織開展知識產權教育培訓，包括下列內容：

規定知識產權工作人員的教育培訓要求，制定計劃并執行； 組織對全體員工按業務領域和崗位要求進行知識產權培訓，并形成記錄；

組織對中、高層管理人員進行知識產權培訓，并形成記錄； 組織對研究開發等與知識產權關系密切的崗位人員進行知識產權培訓，并形成記錄。

（三）人事合同

通過勞動合同、勞務合同等方式對員工進行管理，約定知識產權權屬、保密條款；明確發明創造人員享有的權利和負有的義務；必要時應約定競業限制和補償條款。

評審要件：企業簽訂的勞動合同中是否包含知識產權和保密條款，或者是否就知識產權或保密事宜單獨簽訂了合同。

（四）入職

對新入職的員工進行適當的知識產權背景調查，以避免侵犯他人知識產權；對于研究開發等與知識產權關系密切的崗位，應要求新入職員工簽署知識產權聲明文件。

評審要件：是否對新員工入職時的知識產權狀況進行調查，并有相關制度進行保證。

（五）離職

對離職的員工進行相應的知識產權事項提醒；涉及核心知識產權的員工離職時，應簽署離職知識產權協議或執行競業限制協議。

評審要件：是否和離職員工簽訂有保密和競業限制內容的協議。

（六）激勵：明確員工知識產權創造、保護和運用的獎勵和報酬；明確員工造成知識產權損失的責任。

評審要件：是否制定了針對職務發明人的獎勵制度并且進行了落實。

二、基礎設施

根據需要配套相關資源，以確保知識產權管理體系的順利運行；

軟硬件設備，如知識產權管理軟件、數據庫、計算機和網絡設施等； 辦公場所。

評審要件：企業內部是否配置了相關的軟硬件資源。

三、財務資源：應設立知識產權經常性預算科目，保障知識產權工作的正常進行，經費項目包括：

用于知識產權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓等費用；

用于知識產權管理機構的運行費用； 用于知識產權激勵的費用；

有條件的企業可設立知識產權風險準備金。評審要件：是否有知識產權工作預算。

四、信息資源

應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制： 建立信息收集渠道，及時獲取所屬領域、競爭對手的知識產權信息；

對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用； 在對外信息發布之前進行相應審批；

有條件的企業可建立知識產權信息數據庫，并有效維護和及時更新。評審要件：

企業是否建立預警機制并進行知識產權預警； 企業知識產權信息檢索與分析的體系和文件記錄； 企業知識產權信息庫的建設情況

基礎管理

一、獲取

應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制： 根據知識產權方針目標，制定知識產權獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；

在獲取知識產權前進行必要的檢索和分析； 保持知識產權獲取記錄；

保障職務發明創造研究開發人員的署名權。評審要件：

企業根據自身特點制定了完整的知識產權管理規劃和戰略； 企業建立了整套知識產權獲取機制和流程； 企業在立項前進行了必要的知識產權檢索和分析； 企業定期進行知識產權文獻檢索和跟蹤；

企業保留了知識產權獲取、檢索的所有完整記錄。

二、維護

應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制： 建立知識產權分類管理檔案，進行日常維護； 知識產權評估；

知識產權權屬變更程序； 知識產權權屬放棄程序；

有條件的企業可對知識產權進行分類管理。評審要件：

企業建立了完整的知識產權維護制度； 企業建立了完整的分類分級管理制度； 企業建立了各節點的評估程序。

三、運用

（一）實施、許可和轉讓

應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制： 促進和監控知識產權的實施，有條件的企業可評估知識產權對產品銷售的貢獻；

知識產權實施、許可可轉讓前，應分別制定調查方案，并進行評估。評審要件：

是否積極實施本企業的知識產權；

是否建立了完備的知識產權許可和轉讓審批管理流程； 對知識產權許可和轉讓是否進行必要的評估。

（二）投資融資

投融資前，應對相關知識產權開展盡職調查，進行風險和價值評估。在境外投資前，應針對目的地的知識產權法律、政策及其執行情況，進行風險分析。評審要件：

企業是否有利用知識產權進行投融資行為；

企業是否建立完備的知識產權投融資審批管理流程； 企業在知識產權投融資前是否進行必要的評估。

（三）企業重組 評審要件：

企業在合并和并購中是否進行了知識產權評估； 企業在合并和并購中是否進行了知識產權盡職調查。

（四）標準化

參與標準化工作應滿足下述要求： 參與標準組織前，了解標準組織的知識產權政策，在將包含專利和專利申請的技術方案向標準組織提案時，應按照知識產權政策要求披露并做出許可承諾；

牽頭制定標準時，組織形成標準工作組的知識產權政策和工作程序。評審要件：

企業是否對標準中的知識產權問題進行調查研究，并制定相對對策；

企業是否制定了明確的標準化過程中知識產權的相關工作流程。

（五）聯盟及相關組織

參與或組建知識產權聯盟及相關組織應滿足下述要求： 參與知識產權聯盟或其他組織前，應了解知識產權政策，評估參與利弊；

組建知識產權聯盟時，可圍繞核心技術專利池，開展專利合作，但應遵守公平、合理且無歧視的原則。評審要件：

企業是否參與知識產權聯盟工作；

企業是否制定了完整的知識產權聯盟工作規定規范。

四、保護

（一）風險管理

應加強知識產權風險的識別、評測和防范： 采取措施，避免可降低辦公、生產等設備及軟件侵犯他人知識產權的風險；

定期監控產品可能涉及的他人知識產權的狀況，分析可能發生的糾紛及其對企業的損害程度，并提出防范預案； 有條件的企業可將知識產權納入企業風險管理體系，對知識產權風險進行識別和評測，并采取相應風險控制措施。評審要件：

企業建立知識產權預警體系；

企業定期進行知識產權自查，以發現和防范知識產權風險。

（二）爭議處理

應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制： 發現和監控知識產權被侵犯的情況，適時運用行政和司法途徑保護知識產權；

在處理知識產權糾紛時，評估訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業的影響，選取適宜的爭議解決方式。評審要件：

企業是否建立知識產權跟蹤體系； 企業是否建立知識產權爭議解決機制；

企業是否能夠科學合理應對知識產權侵權糾紛； 企業是否將知識產權糾紛與企業經營戰略結合一體。

（三）涉外貿易

涉外貿易過程中的知識產權工作包括： 向境外銷售產品前，應調查目的地的知識產權法律、政策及其執行情況，了解行業相關訴訟，分析可能涉及的知識產權風險；

向境外銷售產品前，應適時在目的地進行知識產權申請、注冊和登記；

對向境外銷售的涉及知識產權的產品可采取相應的邊境保護措施。評審要件：

企業是否建立相關知識產權預警機制； 企業是否進行海外知識產權申請注冊； 企業是否建立海外知識產權糾紛處理制度。

五、合同管理

加強合同中知識產權管理：

應對合同中有關知識產權的條款進行審查，并形成記錄。對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢等知識產權對我委托業務應簽訂書面合同，并約定知識產權權屬、保密等內容；

在進行委托開發或合作開發時，應簽訂書面合同，約定知識產權權屬、許可及利益分配、后續改進的權屬和使用等； 承擔涉及國家重大專項等政府類科技項目時，應了解項目相關的知識產權管理規定，并按照要求進行項目中的知識產權管理。評審要件：

企業是否制定了規范的知識產權合同管理制度，并保留了審查記錄；

企業在知識產權委外業務以及委托研發、合作研發等活動中是否制定了知識產權相關條款；

企業是否建立了嚴格的知識產權服務機構合同管理體系。

實施和運行

一、立項：立項階段的知識產權管理包括：

分析該項目所涉及的知識產權信息，包括各關鍵技術的專利數量、地域分布和專利權信息等；

通過知識產權分析及市場調研相結合，明確該產品潛在的合作伙伴和競爭對手；

進行知識產權風險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項與整體預算的依據。

評審要件：根據產品開發管理制度和產品開發流程文件，檢查產品概念階段交付物文件及評審材料。證明在產品立項階段實施和運行了知識產權管理規范。

二、研究開發：研究開發階段的知識產權管理包括： 對該領域的知識產權信息、相關文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術發展狀況、知識產權狀況和競爭對手等進行分析； 在檢索分析的基礎上，制定知識產權規劃；

跟蹤與監控研究開發活動中的知識產權，適時調整研究開發策略和內容，避免或降低知識產權侵權風險； 督促研究人員及時報告研究開發成果；

及時對研究開發成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權；

保留研究開發活動中形成的記錄，并實施有效的管理。評審要件：依據產品開發管理制度和產品開發流程文件，檢查研究開發階段交付物文件及評審材料。證明在研究開發階段實施和運行了知識產權管理規范。

三、采購：采購階段的知識產權管理包括：

在采購涉及知識產權的產品過程中，收集相關知識產權信息，必要時應要求供方提供權屬證明；

做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；

在采購合同中應明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等。

評審要件：依據采購管理制度和采購流程文件、供應商管理相關制度文件，以及抽查采購合同等方式，證明在采購環節實施和運行了知識產權管理規范。

四、生產：生產階段的知識產權管理包括：

及時評估、確認生產過程中涉及產品與工藝方法的技術改進與創新，明確保護方式，適時形成知識產權；

在委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協作的過程中，應生產合同中明確知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等，必要時，應要求供方提供知識產權許可證明； 保留生產活動中形成的記錄，并實施有效的管理。評審要件：檢查企業生產管理制度文件，查看生產記錄及評審報告，抽查生產合同文件，以審核企業是否執行了知識產權管理規范。

五、銷售和售后：銷售和售后階段的知識產權管理包括： 產品銷售前，對產品涉及的知識產權狀況進行全面審查和分析，制定知識產權保護和風險規避方案；

在產品宣傳、銷售、會展等商業活動前制定知識產權保護或風險規避方案；

產品升級或市場環境發生變化時，及時進行跟蹤調查，調整知識產權保護和風險規避方案，適時形成新的知識產權。評審要件：查看企業銷售管理相關規章制度，比如廣告、展會管理制度，抽查銷售合同，以評估企業是否在銷售環節遵循了知識產權規范的要求。

審核和改進

一、總則

策劃并實施下列方面所需的監控、審查和改進過程： 確保業務過程中產品、軟硬件設施符合知識產權有關要求； 確保知識產權管理體系的符合性； 持續改進知識產權管理體系的有效性。評審要件：

企業管理者對審核和改進工作是否具有正確的認識和理念； 企業是否已設立內部監督程序，確保自身的知識產權管理體系符合規范要求；

企業是否已建立定期的監督檢查機制；

企業是否能夠做到定期進行知識產權管理體系的持續改進； 企業是否已實施有效的監督檢查措施，包括監控網絡等。

二、內部審核：應建立形成文件化的程序，并定期進行內部審核，以確保知識產權管理體系符合本標準的要求。評審要件：

企業在進行知識產權管理體系的持續改進時，是否對檢查結果進行充分分析；

企業在進行分析工作時為了保證分析質量，是否能夠專業地運用各種信息和分析方法，或者根據自身情況聘請外部專業機構；

企業是否能夠規范化地編制知識產權管理體系持續改進的分析報告；

企業是否能夠及時、真實、客觀地將分析結果及時告知企業管理層或有決策權的管理者。

三、分析與改進：根據知識產權方針、目標以及檢查、分析的結果，對存在的問題制定和落實改進措施。評審要件：

企業是否對知識產權管理體系中存在的問題制定了改進措施和改進計劃；

企業是否將知識產權管理體系制定的落實改進措施和改進計劃，提交企業管理層或有決策權的管理者進行決策并發布；

企業是否能夠跟蹤評估改進措施的執行情況和效果； 對于經過實踐證明取得了成功的改進措施和改進計劃，企業是否能夠將其固化為相對穩定的規章制度、流程或者工作規范；

企業是否能夠完整、規范、真實地留存持續改進過程中的重要文檔、資料和數據等，以作為今后持續改進工作的重要參考依據。