第一篇：市國資委企業領導人員管理暫行辦法

關于印發《市國資委企業領導人員管理暫行辦法》的通知

各市管企業黨委（支部）：《市國資委企業領導人員管理暫行辦法》已經市國資委黨委研究通過，現印發你們，請遵照執行。

附： 市國資委企業領導人員管理暫行辦法

二 00六年六月十三日

主題詞：干部管理 企業 暫行辦法

報：市委、市政府有關領導，市紀委、市委組織部、市總工會。

送：市直有關部門，市國資委各科室、國資公司

市國資委企業領導人員管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為適應完善社會主義市場經濟體制和深化國有資產管理體制改革的需要，進一步改進和規范國有企業領導人員管理工作，建立健全與現代企業制度要求相適應的選人用人新機制，造就一支職業化、現代化、規范化的經營管理者隊伍，為做強做大國有企業提供堅強的組織保證，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《中國共產黨章程》（以下簡稱《黨章》）和有關法律法規，結合濱州實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用的范圍是按照市委《關于市屬企業干部管理有關問題的通知》（濱委［2006］63號）中明確的由市國資委黨委管理企業的領導人員，包括：

（一）國有獨資、國有絕對控股企業中代表國有股東出任的董事會成員（不含職工董事）、監事會成員（不含職工監事）、經理層成員、黨委成員、紀委書記及 工會主席。

（二）國有相對控股、參股企業中經市國資委黨委提名并依法當選的董事會、監事會成員以及企業的黨委成員、紀委書記及工會主席。

（三）其它市委明確由市國資委黨委管理黨委班子企業的黨委成員、紀委書記及工會主席。

第三條 本辦法對由市國資委黨委管理企業干部的選拔、任用、考核、激勵、教育培訓、考核評價等 作出相應規定。

第四條 國有企業領導人員管理必須遵循下列原則：

（一）黨管干部與 按現代企業制度規范運作相結合。

（二）管資產與管人、管事相結合。

（三）市場認可與出資人認可、職工群眾認可相結合。

（四）組織選拔與市場配置相結合。

（五）激勵與約束相結合。

（六）分類與分層管理相結合。

第五條 市國資委 按照中共濱州市委《關于市屬企業干部管理有關問題的通知》（濱委［ 2006］63號）明確的管理權限履行管理企業領導人員的職責，負責本辦法的組織實施。

第二章 公司治理結構

第六條 國有企業應按照現代企業制度要求，建立健全公司治理結構，明確董事會、監事會、經理層、黨委會職責，規范運作。

第七條 董事會成員由內部董事（包括職工董事）、外部董事組成，職數按《公司法》和公司章程的規定執行。

董事會依照《公司法》、公司章程及相關規定，決定企業重大事項；決定聘任或解聘總經理、副總經理及有關負責人；負責對經理層的考核，決定其報酬等事項。

第八條 監事會成員應當包括股東代表和公司職工代表，職數按《公司法》和公司章程的規定執行，職工監事的比例不得低于三分之一。董事、高級管理人員不得兼任監事。

第九條 經理層成員由總經理、副總經理、總會計師、總工程師、總經濟師等組成。

經理層實行總經理負責制，總經理依照《公司法》和公司章程的規定行使職權，向董事會報告工作，對董事會負責。

第十條 黨委會職數一般為五至九人，可設書記一人、副書記一至二人、委員若干人，設紀委書記一人。黨員人員較少的企業可設黨支部、支部委員會或黨總支，職數可視具體情況而定。

黨委會是企業的政治核心，實行民主集中制，參與企業重大問題決策，支持董事會、經理層和監事會依法行使職權。

第十一條 黨委會成員與董事會成員、經理層成員實行 “ 雙向進入，交叉任職 ”。董事長和黨委書記可由一人擔任；董事長與黨委書記分設的，黨員董事長可兼任黨委副書記，黨委書記可兼任副董事長。董事長與總經理原則上分設，經理層中除總經理外，一般不進入董事會。第十二條 實行企業領導人員任期制。董事會每屆任期三年；經理層任期由董事會確定，但不得超過本屆董事會任期；黨委會任期，按照《黨章》和有關規定執行。董事會、黨委會應按時換屆。任期屆滿經考核需連任的，重新履行任職手續。

第十三條 實行經營目標責任制。市國資委與企業法定代表人簽訂任期經營目標責任書，明確任期經營目標、考核辦法、薪酬方式、違約責任等。

第十四條 國有獨資、控股企業領導人員一般不得在其他企業、事業單位、行業組織、中介機構兼任領導職務，確需兼職的須按管理權限報市國資委審批。

第三章 任職條件和資格

第十五條 企業領導人員應當具備下列基本條件和資格：

（一）政治素質好，認真實踐 “ 三個代表 ” 重要思想，堅決貫徹執行黨的路線、方針、政策，政治意識、大局意識和責任意識強，誠信守法，團結協作，勤勉敬業，廉潔從業。

（二）熟悉現代企業管理，了解國際經貿規則，市場意識、改革意識和創新意識強。

（三）有良好的履職記錄，業績突出。

（四）具有在企業中層及其以上管理崗位任職的經歷，或具有在相應層次國家機關、事業單位中層及其以上崗位任職的經歷。

（五）一般應具有大學?？埔陨蠈W歷或中級以上專業技術職務任職資格。

（六）新擔任企業正職領導人員的，一般應具有同級副職兩年或下一級正職三年以上的工作經歷，年齡一般不超過四十五周歲；新擔任企業副職領導人員的，一般應具有下一級正職兩年或下一級副職三年以上的工作經歷，年齡一般不超過四十周歲。

（七）具有良好的心理素質，身體健康。

（八）符合法律法規規定的其它資格條件。

第十六條 擔任企業領導人員應當具備下列職位條件：

（一）董事會成員

1、具有企業戰略規劃、投融資決策、經濟管理、人力資源管理、財務管理、法律等某一方面專長和相關基本知識。

2、能把握企業的發展方向，有較強的戰略決策能力、改革創新能力、風險防范能力和知人善任能力。

3、能正確履行國有資產出資人職責，忠實代表和維護國有資產權益，實現國有資產保值增值。

（二）經理層成員

1、具有企業生產經營管理、資本運作、財務審計、人力資源管理、信息化管理等某一方面專長和相關基本知識。

2、能貫徹執行董事會決議，有較強的經營管理能力、市場開拓能力、統籌協調能力和處理復雜問題的能力。

（三）黨委會成員

1、具有堅定的馬克思主義理想信念，有較高的政策理論水平，熟悉黨群工作業務，善于做思想政治工作。

2、能圍繞企業改革發展穩定，推進物質文明、政治文明、精神文明建設及企業文化建設，有較強的決策能力和組織協調能力。

3、符合《黨章》規定的其它要求。

第十七條 注重培養選拔優秀年輕經營管理人才，對綜合素質好、業績特別突出的，可破格選拔使用。

第十八條 凡有《公司法》第一百四十七條、《企業國有資產監督管理暫行條例》第四十一條規定情形和《中國共產黨紀律處分條例》相關規定情形的，不得擔任企業領導職務。

第四章 選拔方式和程序

第十九條 選拔企業領導人員，必須堅持公開、平等、競爭、擇優的原則，重素質、重能力、重經歷、突出業績。

第二十條 企業領導人員選拔方式主要有組織選拔、公開招聘、公推競聘、競爭上崗、市場選聘和依法選舉。

第二十一條 組織選拔一般應當經過下列程序：

（一）民主推薦，確定考察對象。

（二）組織考察。

（三）提出人選建議方案，征求有關方面意見。

（四）市國資委黨委審批。

（五）任前公示。

（六）辦理任職手續。

第二十二條 公開招聘一般應當經過下列程序：

（一）發布公告。通過媒體等多種途徑，向社會發布招聘公告。

（二）報名與資格審查。

（三）考試。一般由筆試（知識與素質測試）和面試（演講答辯）組成。對考試情況進行綜合評議，確定考察對象。

（四）組織考察。

（五）提出人選建議方案。

（六）市國資委黨委審批。

（七）任前公示。

（八）依法聘任。

第二十三條 公推競聘 一般應當經過下列程序：

（一）發布公告。根據競聘職位要求，在主業相近企業和業務相近單位以適當方式發布公告。

（二）報名與資格審查。

（三）進行民主推薦。

（四）演講答辯和現場測評。

（五）確定考察對象，組織考察。

（六）提出人選建議方案。

（七）市國資委黨委審批。

（八）任前公示。

（九）依法聘任。

第二十四條 競爭上崗 一般應當經過下列程序：

（一）公布職位。在本企業范圍內發布公告。

（二）報名與資格審查。

（三）考試?？荚囈话阌晒P試（知識與素質測試）和面試（演講答辯）組成。

（四）民主測評。

（五）對筆試、面試及民主測評情況進行綜合分析，確定考察對象，組織考察。

（六）提出人選建議方案。

（七）市國資委黨委審批。

（八）任前公示。

（九）依法聘任。

第二十五條 市場選聘一般應當經過下列程序：

（一）提出報告。企業向市國資委提出市場選聘職位的報告。

（二）職位描述。企業對選聘職位職責、資格條件、職位要求、任期目標、薪酬待遇、考核辦法等進行規定。

（三）委托選聘。企業選定人才中介機構，并與其簽訂委托選聘協議。

（四）人選推薦。人才中介機構按照協議要求推薦人選。

（五）人選篩選。對推薦人選進行面試，并進行必要的組織考察。

（六）市國資委黨委審批。

（七）依法聘任。

第二十六條 依法選舉產生企業領導人員的程序，按《黨章》、《公司法》、《工會法》及《工會章程》、公司章程等有關規定進行。

第二十七條 組織選拔企業領導人員，民主推薦按管理權限組織，在企業中層以上管理人員、職工代表和其他有關人員范圍內，以會議無記名投票推薦或個別談話推薦方式進行。民主推薦結果作為確定考察對象的重要依據。

第二十八條

企業領導人員公開招聘、公推競聘、競爭上崗，由市國資委黨委組織，企業參與。

第二十九條

對 擬任人選公示，應在一定范圍內進行 ,公示期一般不少于七天。

第五章 組織考察和任免

第三十條 選拔企業領導人員，必須經過組織考察。組織考察一般應當經過下列程序：

（一）由市國資委黨委組織考察組，制定考察方案?？疾鞂ο笕藬狄话銘嘤跀M任職位數。

（二）同考察對象所在單位主要領導人員溝通情況，征求意見。

（三）根據考察對象的不同情況，通過適當方式在一定范圍內發布考察預告。

（四）采取聽取述職、個別談話、發放征求意見表、民主測評、查閱資料、同考察對象面談等方式，廣泛深入地了解情況。

（五）綜合分析考察情況，形成考察報告，提出擬任人選初步方案。

第三十一條 個別談話和征求意見的范圍一般為：

（一）考察對象上級主管部門的有關領導成員。

（二）考察對象所在單位領導成員。

（三）考察對象所在單位中層管理人員、分管單位領導班子成員、所在部門全體或部分工作人員。

（四）其他有關人員。

第三十二條 考察材料必須寫實，全面、準確地反映考察對象的情況。主要包括下列內容：

（一）德、能、勤、績、廉方面的主要表現和主要特長。

（二）主要缺點和不足。

（三）民主推薦、民主測評情況。

通過公開招聘、公推競聘、競爭上崗、市場選聘方式產生的人選，在其考察材料中還應有筆試（素質與能力測試）、面試（演講答辯）成績，或其它相關情況。

第三十三條 企業領導人員的任用方式主要有委任制、聘任制和選任制。一般對董事會成員、黨委會成員實行委任制或選任制；對經理層成員實行聘任制。

第三十四條 企業領導人員任免一般應當經過下列程序：

列入市國資委黨委管理的企業領導職務任免，一般由市國資委企業領導人員管理科根據工作需要提出初步意見，按規定程序醞釀和考察后，提交市國資委黨委會議研究審批；企業副職及相當職務的調整充實，也可以由企業主要負責人事先向市國資委企業領導人員管理科匯報溝通，按規定程序醞釀、民主推薦、考察，企業研究提出意見后，向市國資委黨委呈報，由市國資委黨委研究審批。

（一）市委管理領導班子企業中屬國有獨資的企業，黨委副書記、委員、紀委書記等黨內職務，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法和工會章程規定的程序辦理；副董事長、董事、監事會副主席、監事，由市國資委黨委審批后，市國資委委派或更換；副總經理、總會計師、總工程師、總經濟師，報經市國資委同意后，由董事會聘任或解聘。

（二）市委管理企業領導班子中屬國有控股、國有參股企業，黨委副書記、委員、紀委書記等黨內職務，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規定的程序辦理；依據國有股比例進入企業董事會、監事會成員人選由市國資委黨委研究提名，按《公司法》的有關規定和程序產生。經市國資委黨委提名并依法當選的董事會成員，在投票表決經理層成員聘任或解聘前，需事先征得市國資委黨委的意見。

（三）市委委托市國資委黨委管理領導班子的國有獨資企業黨委成員、紀委書記，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規定的程序辦理；董事會、監事會成員由市國資委黨委審批后，市國資委委派或更換；經理層成員，報經市國資委黨委同意后，由董事會聘任或解聘。

（四）市委委托市國資委黨委管理領導班子、領導人員的國有控股、國有參股企業，其黨委成員、紀委書記，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規定的程序辦理；依據國有股比例進入董事會、監事會成員人選由市國資委黨委研究提名，按《公司法》的有關規定和程序產生。經市國資委黨委提名并依法當選的董事會成員，在投票表決經理層成員聘任或解聘前，需事先征得市國資委黨委的意見。

（五）其它市委委托市國資委黨委管理黨委班子企業的黨委成員、紀委書記，由市國資委黨委討論決定、任免；工會主席，由市國資委黨委審批后，按照工會法及工會章程規定的程序辦理；

第三十五條 試行企業經理層成員選聘備案管理制度。對實行投資主體多元化、法人治理結構規范的企業，進行經理層成員由董事會自主選聘、任前備案管理的試點。

第六章 教育和培養

第三十六條 健全企業領導人員培訓制度。制定企業領導人員培訓規劃，發揮黨校、高校和專業培訓機構的作用，有計劃地開展教育培訓，不斷提高企業領導人員的思想政治素養和履行崗位職責的能力與水平。

第三十七條 企業領導人員一個任期內應參加累計不少于兩個月時間的培訓，采取脫產培訓與在職培訓相結合的方式進行。

第三十八條 建立企業領導人員培訓檔案。把培訓期間的表現和考試成績，作為考核企業領導人員的一項重要內容。

第三十九條 按照培養提高、備用結合、動態管理、統一使用的原則，建設一支素質優良、結構合理、數量充足的企業領導后備人員隊伍。

第四十條 企業領導后備人員應當具備第十五條所列企業領導人員的基本條件。在企業領導后備人員中，比較成熟、近期可使用人員，一般不少于總數的三分之一，三十五周歲以下的應占三分之一。

第四十一條 選拔企業領導后備人員，應堅持走群眾路線，充分發揚民主，嚴格履行民主推薦、組織考察、企業討論上報、市國資委審定等程序。

第四十二條 企業領導后備人員由企業管理，并制定培養計劃，采取有效措施，加強培訓和實踐鍛煉。

第四十三條 加強對企業領導后備人員的考察，實行動態管理，及時調整補充。

第四十四條 市國資委根據工作需要，對企業領導后備人員統一調配使用。組織選拔 企業領導人員，一般應從企業領導后備人員中產生。

第七章 考核和評價

第四十五條 建立以經營業績考核為重點的企業領導人員年度考核評價和任期考核評價制度。

第四十六條 年度考核評價一般在年度財務決算后進行，任期考核評價一般在任期屆滿前的三個月進行。年度考核評價和任期考核評價前，一般應進行年度或任期經濟責任審計。

第四十七條 年度考核評價內容主要為市國資委與企業法定代表人簽訂的年度經營目標責任書所確定的目標；任期考核評價內容包括企業領導人員德、能、勤、績、廉方面的綜合情況，突出考核任期經營目標的完成情況。

第四十八條 市國資委根據不同職位要求，研究制定各有側重的考核評價指標體系，并據此對企業領導人員實施分類考核評價。

（一）對董事長，主要考核其把握企業發展方向、實施民主科學決策、培養使用引進人才、提升企業核心競爭力、推動企業持續發展、完成年度經營目標、實現國有資產保值增值等方面的情況。

（二）對總經理，主要考核其執行董事會決議、組織企業生產經營、提高企業管理效能、完成經營效益目標等方面的情況。

（三）對黨委書記，主要考核其貫徹執行黨和國家路線、方針、政策，參與企業重大問題決策，發揮企業黨組織政治核心作用，開展職工思想政治工作，推動物質文明、政治文明、精神文明建設和企業文化建設等方面的情況。

（四）對其他企業領導人員，主要考核其履行崗位職責和分管工作的完成情況。

第四十九條 任期考核評價一般應當經過下列程序：

（一）由市國資委組織考核評價組，制定考核評價方案，發布考核評價預告。

（二）由市國資委組織社會中介機構，對企業的經營和財務狀況進行審計并提出審計報告。

（三）召開述職述廉會議，進行民主測評。由企業領導人員分別述職述廉，企業領導班子成員、中層管理人員、所屬企業主要領導人員和職工代表聽取述職述廉并參加民主測評。

（四）采取個別談話、發放評價意見表、查閱資料、實地考察、專項調查等方法，廣泛深入地了解情況。

（五）根據經營業績考核、經濟責任審計、企業績效評價、民主測評結果和各方面評價意見，形成考核評價報告及考核評價等次建議，提交市國資委黨委審定。

（六）考核評價結果經市國資委黨委審定后，向考核評價對象所在企業及本人反饋考核評價意見。

年度考核評價的程序可同上，也可適當簡化。

第五十條 在任期考核評價過程中，考核評價組應認真聽取監事會對企業領導人員經營管理業績的評價，以及對企業領導人員的任免建議。

第五十一條 企業領導人員考核評價結果分為 “ 優秀 ”、“ 稱職 ”、“ 基本稱職 ”、“ 不稱職 ” 四個等次。根據考核評價結果，建立企業領導人員業績檔案，作為對企業領導人員實施任免和獎懲的重要依據。

第八章 激勵和約束

第五十二條 建立健全以考核評價為基礎，與崗位職責和工作業績掛鉤，短期激勵與中長期激勵、精神獎勵與物質獎勵相結合的企業領導人員激勵機制。

第五十三條 對國有獨資、控股企業領導人員推行年薪制。企業領導人員年度薪酬由基本年薪和績效年薪兩部分組成。基本年薪根據崗位確定，崗變薪變；績效年薪根據年度業績考核結果確定，部分績效年薪當期兌現，其余延期到企業領導人員離任或連任的下一年兌現。

第五十四條

逐步加大企業領導人員中長期激勵力度。中長期激勵根據企業領導人員任期目標完成情況確定。探索對企業領導人員持有股權、實行股權激勵等中長期激勵措施。

第五十五條

建立企業領導人員獎勵制度。獎勵企業領導人員可采取授予榮譽稱號、通報表揚、給予一次性物質獎勵等辦法。

第五十六條

建立健全 企業領導人員監督機制。完善出資人監督，加強黨內監督、法律監督和職工群眾監督。

第五十七條 市國資委紀委和企業紀檢監察部門按照中央和省、市委有關規定，對企業領導人員遵紀守法和廉潔從業情況進行監督，加強企業黨風建設和反腐倡廉工作。企業領導人員中的黨員應按照《中國共產黨黨內監督條例》的規定，主動接受黨組織和黨員的監督。

第五十八條 市國資委依法向國有獨資、控股企業派駐監事會。監事會按照《國有企業監事會暫行條例》及相關規定履行職責，對企業領導人員的經營管理行為進行監督。

第五十九條 通過企務公開等形式，加強職工民主監督。企業領導人員每年應向職工代表大會報告履行職責和廉潔自律的情況，并由職工代表進行民主評議。

第六十條

按照公開、透明的原則，規范企業領導人員職務消費行為，明確標準，納入企業預算管理。

第六十一條

完善企業法定代表人任期經濟責任 審計制度。企業法定代表人在離任和任期屆滿時，依照有關規定進行經濟責任審計。企業發生重大財務異常情況時，依照有關規定進行專項經濟責任審計。

第六十二條

實行重大事項報告制度。企業法人代表對企業經營管理狀況應定期向市國資委報告；對企業重大產權和人事變動、分配方案、一定數額以上的投資及貸款擔保等重大事項，須按有關規定向市國資委報告或備案。企業領導人員個人重大事項，須按管理權限及時向市國資委報告，報告事項的范圍、內容和方式按有關規定執行。

第六十三條 建立企業領導人員責任追究制度。對因經營決策不當、經營管理不善、違反工作規程、濫用職權等原因，致使企業遭受重大損失的，給予黨紀或政紀處分；情節嚴重的，依法追究相關責任。

第六十四條 實行企業領導人員任職回避和公務回避制度。企業領導人員任職和公務回避按有關規定執行。

第九章 免職和辭職

第六十五條 企業領導人員有下列情形之一的，應當免去或解聘現職：

（一）達到退休年齡。

（二）因健康原因不能堅持正常工作連續一年以上。

（三）任期考核評價被確定為 “ 不稱職 ”，或連續兩年未完成年度經營目標。

（四）因失職、瀆職對企業造成重大損失或國有資產嚴重流失。

（五）因其他原因不適合繼續擔任現職。

第六十六條 實行 企業領導人員辭職制度。辭職包括因公辭職、自愿辭職、引咎辭職和責令辭職。

（一）因公辭職，是指企業領導人員因工作需要變動職務，依照法律和有關規定辭去現任職務。

（二）自愿辭職，是指企業領導人員因個人原因或其他原因，自行提出辭去現任職務。

自愿辭職，需提交書面申請，市國資委黨委自收到申請書之日起三個月內予以答復。未經批準，不得擅自離職。對擅自離職的，視情節輕重給予相應處理。

（三）引咎辭職，是指企業領導人員因工作嚴重失誤、失職造成惡劣影響，或對重大事故負有主要領導責任，不宜繼續擔任現職，由本人主動提出辭去現任職務。

（四）責令辭職，是指市國資委黨委根據企業領導人員任職表現，認定其不再適合擔任現職，通過一定程序責令其辭去現任職務。對拒不辭職的，應當免去現職。

第六十七條 企業領導人員有下列情形之一的，不得辭職：

（一）在涉及國家安全、重要機密等特殊崗位任職且不滿解密期。

（二）重要項目尚未完成，且必須由本人繼續完成。

（三）因涉嫌違法違紀正在接受審查。

（四）因其他原因不能立即辭職。

第六十八條 企業領導人員離職后，繼續對原任職企業的商業秘密和核心技術負有保密義務，保密期限按原任職企業的相關規定執行。

第六十九條 辦理企業領導人員免職、辭職事宜，按管理權限和法定程序進行。

第二篇：ＸＸ市國資委黨委會討論決定企業領導人員任免投票表決的暫行辦法

第一條 參照《黨政干部選拔任用工作條例》及有關規定，制定本辦法。

第二條 按干部管理權限，市國資委黨委會討論決定監管企業的領導人員任免，應有三分之二以上黨委委員參加，并實行投票表決。

第三條 市國資委黨委會對企業領導人員任免的投票表決，由黨委書記或受黨委書記委托的副書記召集并主持，按照下列程序進行：

（一）核實人數。由主持人核實并通報參加會議的黨委委員人數。

（二）發放材料。企業領導人員管理科將有關領導人員任免的材料和表決票分送各參會黨委委員。

（三）聽取匯報。由企業領導人員管理科負責人匯報企業領導人員任免事由。

（四）會議討論。與會人員對擬任免人選進行討論，對意見分歧較大或有重大問題不清楚的，應暫緩表決。

（五）投票表決。與會黨委委員以無記名方式，對擬任免人選逐一表明贊成、反對或棄權的意見。

（六）當場計票。投票結束后，由企業領導人員管理科、市國資委紀委3名以上工作人員（計票人、監票人）匯總得票。缺席的黨委委員不得委托他人投票，也不另行投票，其書面或口頭意見不作為票數統計。

（七）公布投票結果。計票完畢，由監票人向主持人報告計票結果，主持人當場公布投票結果。

（八）資料歸檔。表決票、匯總表及有關記錄由企業領導人員管理科封存、立卷歸檔，并妥善保管，以備核查。

第四條 列席黨委會的干部不參加投票，但可發表意見或建議。

第五條 對企業領導人員任免的表決，以贊成票超過應到會黨委委員人數的二分之一為通過。

第六條 對投票表決未獲通過的人選，半年內不得就其擬任同一職務再次提交市國資委黨委會討論表決。

第七條 任何個人不得擅自改變經黨委會投票表決的企業領導人員任免事項。

第八條 本辦法由市國資委企業領導人員管理科負責解釋。

第九條 本辦法自發布之日起施行。

第三篇：《北京市國資委企業國有產權轉讓管理暫行辦法》

北京市國資委、市財政局《關于加強企業國有產權轉讓監督管理工作的通知》（京國資發〔2006〕3號）

各企（事）業單位、各區縣國有資產監督管理機構、各區縣財政局、各有關部門：

為貫徹落實《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委、財政部令第3號，以下簡稱《辦法》）、《北京市產權交易管理規定》（市政府令第159號，以下簡稱《規定》），加強對我市企業國有產權交易的監督管理，保證企業國有產權轉讓工作依法規范進行，防范國有資產流失，現將有關事項通知如下：

一、提高認識，切實抓好《辦法》和《規定》的貫徹落實

《辦法》和《規定》規定了企業國有產權轉讓的批準和操作程序，明確了相關機構的監管職責。兩個規章的出臺有利于規范企業國有產權轉讓行為，加強對企業國有產權轉讓全過程的監督管理；有利于積極倡導企業國有產權的競價轉讓和促進企業國有產權的有序流轉；有利于國有資產的保值增值。

各企業要結合實際，按照明確職責、嚴格把關、規范運作、監管有力的原則，認真貫徹落實好兩個規章。制定本企業的國有產權轉讓管理辦法，報北京市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱市國資委）備案。

二、明確職責，確保各項監管工作到位

市國資委負責研究、制定本市企業國有產權交易監管制度和辦法，選擇確定本市企業國有產權交易機構，指導和監督企業國有產權交易活動。

市國資委和各區縣國有資產監督管理機構對企業國有產權轉讓活動實施分級監督管理。具體職責是：

（一）決定或批準所出資企業的國有產權轉讓事項；

（二）負責企業國有產權轉讓中資產損失的認定與核銷；

（三）負責企業國有產權轉讓項目的評估備案與核準；

（四）批準或授權批準交易價格低于評估結果90%的企業國有產權轉讓事項；

（五）辦理產權交易后相關國有資產產權登記手續。

三、加強對企業國有產權轉讓的監督管理，嚴格落實進場交易制度

企業國有產權轉讓應當按照公開、公正、公平和市場化的原則,在依法設立的產權交易機構中公開進行。通過公開掛牌、媒體公告、競價轉讓等方式,建立起產權交易市場化運作機制和平臺,充分發揮產權交易機構的服務功能，最大限度地實現國有資產保值增值。

（一）本市企業國有產權轉讓必須在北京產權交易所有限公司（以下簡稱北交所）進行。北交所是經市政府批準設立的、市國資委選擇確定的本市唯一的實施企業國有產權交易的產權交易機構，負責發布本市企業國有產權轉讓信息、組織相關產權交易活動，并出具產權交易憑證。

（二）市國資委按照既支持北交所依法經營、健康發展，又強化對企業國有產權轉讓監督管理的原則，對北交所涉及企業國有產權轉讓的規章制度建設、決策體系、交易行為、財務審計、重大問題報告以及信息披露等方面實施監管。

（三）北交所應當根據國務院國資委及本市有關規定的要求，制訂產權交易規則，完善交易制度和工作流程，并報市國資委和有關部門備案；建立健全產權交易管理系統和產權轉讓信息發布渠道；自覺接受國資監管機構和有關部門對其從事國有產權交易活動的監督檢查；執行有關部門核定的交易服務收費標準；定期向國資監管機構報送企業國有產權交易的相關信息。

四、嚴格履行內部決策程序和審批程序

（一）各企業要嚴格按照《辦法》和《規定》，做好企業國有產權轉讓的可行性研究，并按照內部決策程序進行審議，形成書面決議。涉及職工安置事項的，應當經職工代表大會討論通過。

（二）本市企業國有產權轉讓實行分級審批。轉讓所出資企業國有產權，所出資企業轉讓子企業國有產權，由國資監管機構審核批準。其中，轉讓所出資企業國有產權導致國家不再擁有控股地位的，由國資監管機構審核后報本級人民政府批準。子企業以下轉讓國有產權的，逐級報所出資企業批準。其中，重要子企業的重大產權轉讓事項報同級國有資產監督管理機構會簽財政部門后批準。

（三）本市企業國有產權轉讓，符合《辦法》第三十條規定條件，確需采取協議轉讓方式的，報經市國資委批準后進行，并在北交所辦理相關交易手續。

（四）非上市股份有限公司的國有股權轉讓，按照有關規定執行。

五、做好清產核資、財務審計、資產評估和企業國有產權轉讓的 底價確定

企業國有產權轉讓事項經批準后，由國有產權持有單位按規定組織實施清產核資，并委托具有相關資質的中介機構實施全面審計（包括按照國家有關規定對轉讓標的企業法定代表人的離任審計）和資產評估。企業的專利權、非專利技術、商標權、商譽等無形資產必須納入評估范圍。評估結果經國資監管機構核準或者備案后，以評估值作為轉讓價格的參考依據，由國有產權轉讓的批準單位決定轉讓底價。除國家另有規定外，不得在轉讓前將有關費用從凈資產中進行預留和抵扣。經批準核銷的資產損失的處置，按照有關規定執行。

六、進一步規范企業國有產權轉讓的信息披露

（一）轉讓企業國有產權應當在北交所公開披露轉讓信息，期限不得少于20個工作日。產權轉讓公告期限從報刊發布信息之日起計算，并載明意向受讓方登記截止時間。北交所網站的轉讓公告信息發布時間應當與報刊的發布時間同步。

（二）轉讓方對所提供披露信息的真實性和準確性負責。披露信息中提出的受讓條件不得出現具有明顯指向性或違反公平競爭的內容。

（三）轉讓企業國有產權的首次掛牌價格不得低于經備案或核準的資產評估結果。經公開征集沒有產生意向受讓方的，可以在不低于資產評估結果90%的范圍內重新確定掛牌價格；擬確定的掛牌價格低于資產評估結果的90%時，應當取得原產權轉讓批準單位書面批準。企業國有產權的轉讓成交價格不得低于掛牌價格，任何單位和個人不得以一次性付款或其他條件進行打折、優惠。

（四）產權轉讓信息公開發布后，轉讓方不得隨意變動發布信息的主要內容和條件，不得撤回轉讓信息。因特殊原因確需對受讓方條件、轉讓底價等重要內容進行調整的，應當由北交所在原信息發布載體上進行公告，公告時間重新計算并不得少于20個工作日。

因轉讓標的企業資產發生重大變化或出現《辦法》第三十二條所列情形，確需撤回轉讓信息的，市屬企業應當經原批準單位批準、區縣企業應當經區縣國有資產監督管理機構批準，并說明原因后方可辦理，由北交所審核后在原信息發布載體上進行公告。

（五）產權轉讓公告刊登的報紙原件應與其他交易相關資料一并歸檔管理。

七、合理選擇企業國有產權轉讓方式

企業國有產權轉讓信息披露結束后，北交所會同轉讓方根據意向受讓方的征集情況，合理選擇交易方式。經公開征集只產生一個意向受讓方的，可以采取協議方式進行轉讓；產生兩個或兩個以上意向受讓方的，應當采取拍賣、招投標或北交所組織的其他競價方式進行轉讓。

八、做好產權轉讓價款的管理

（一）企業國有產權交易價款通過北交所開立的獨立結算帳戶統一結算，保證產權交易結算資金的安全。

（二）企業國有產權轉讓的價款收入，應當優先用于支付解除勞動合同職工的經濟補償金和移交社會保障機構管理職工的社會保險費，以及償還拖欠職工的債務和企業欠繳的社會保險費。

（三）所出資企業的子企業及以下產權（股權）轉讓收益與其對子企業股權投資的差額，作為投資損益處理。

（四）轉讓所出資企業產權（股權）收益，按照《北京市國有資本收益收繳管理暫行辦法》，納入國有資本經營預算。

九、及時進行轉讓鑒證和產權登記

（一）企業國有產權轉讓必須按要求提供國有資產產權登記證。未辦理企業國有資產產權登記或登記內容與實際情況不符的，應當按《北京市企業國有資產產權登記業務辦理規則》規定到國資監管機構辦理企業國有資產占有登記或變動登記手續后，再進行產權交易。

（二）企業國有產權交易完成后，北交所應當向交易雙方出具產權交易憑證。交易雙方應當持產權交易憑證依法辦理產權登記手續。凡未經北交所出具產權交易憑證的國有產權交易，各有關部門不予辦理變更登記手續。

十、建立企業國有產權轉讓統計報告制度

各級國資監管機構、各企業以及產權交易機構要加強國有產權交易信息統計系統建設，及時做好交易信息的統計分析和上報工作。

每終了后20日內，各企業、區縣國有資產監督管理機構應當向市國資委報送其所屬企業全年國有產權交易情況和匯總分析報告。

北交所于每季度終了后5日內向市國資委報送本市場進行的企業國有產權交易情況；終了后20日內上報全年國有產權交易匯總分析報告。

十一、建立企業國有產權轉讓監督檢查制度

貫徹落實國務院國資委等六部委《關于做好企業國有產權轉讓監督檢查工作的通知》精神，加強對企業國有產權轉讓活動的監督檢查。由市、區縣國資監管機構會同同級財政、發展改革、監察、工商、證券監管等部門，建立企業國有產權轉讓日常檢查機制，認真做好相關重點環節的審核工作。對企業國有產權轉讓所涉及的相關部門、企業、社會中介機構、產權交易機構以及其他組織等的規范操作情況，進行檢查和不定期重點抽查。對檢查中發現的各種問題，依據有關法律、法規和《辦法》進行處理。

十二、規范向管理層轉讓企業國有產權

企業國有產權向管理層轉讓的，應當嚴格執行國務院國資委、財政部《企業國有產權向管理層轉讓暫行規定》（國資發產權〔2005〕78號）。轉讓方案的制訂以及與此相關的清產核資、中介機構委托、財務審計、離任審計、資產評估、底價確定等重大事項，應當由國資監管機構或國有產權持有單位依照國家有關規定統一組織進行，管理層不得參與。轉讓信息披露時，必須公開披露有關管理層擬受讓產權的相關信息。

十三、實施主輔分離、輔業改制中的資產處置問題

在國有大中型企業主輔分離輔業改制過程中，經國資監管機構確定列入主輔分離、輔業改制范圍企業的資產處置，按照《關于國有大中型企業主輔分離輔業改制分流安置富余人員的實施辦法》（國經貿企改〔2002〕859號）及有關配套文件的規定執行。對于改制企業國有凈資產按規定進行各項支付和預留的剩余部分，采取向改制企業的員工或外部投資者出售的，按照國家有關規定辦理，具體交易方式可由所出資企業或其主管部門（單位）決定。具備條件的輔業企業，應當盡可能進入北交所公開交易。

十四、轉讓企業國有產權涉及上市公司國有股權性質變更問題

企業國有產權轉讓涉及上市公司國有股權性質發生變化的，應當在產權交易機構中公開披露產權轉讓信息，廣泛征集受讓方。在確定受讓方并草簽產權轉讓協議后，按有關規定經市國資委審核并上報國務院國資委審批。獲得國務院國資委批準后，產權交易機構方可出具產權交易憑證。

十五、國有資產監督管理機構出資企業范圍外的其他單位，其國有產權轉讓報同級財政部門批準

十六、金融類企業國有產權轉讓，參照本通知執行

十七、本通知自印發之日起施行

市財政局制發的《北京市產權交易規則》（京財企一〔2001〕2328號）、《北京市產權交易管理規定實施細則》（京財企一〔2001〕2329號）和《北京市產權交易糾紛調解程序》（京財企一〔2002〕39號）同時廢止。

二 ○ ○ 六 年 二 月 二 十 日

第四篇：市國資委企業黨建工作匯報材料

市國資委黨委成立以來,堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導,深入貫徹落實科學發展觀,堅持從實際出發,開拓進取,勇于創新，加強對企業黨建工作的指導。各企業黨組織結合各自的行業特點和工作實際,圍繞中心，服務大局，拓寬領域，強化功能，不斷創新黨建工作的內容、方法、途徑和載體，創造力凝聚力戰斗力顯著增強，在促進企業改革、推動企業發展、維護企業穩定、加強企業思想政治工作和精神文明建設中發揮了重要作用。近年來，全市國有企業黨組織不斷壯大，黨員數量逐年增加。截止2009年，黨組織關系在柳州市國資委黨委管理的54家國有企業，黨組織數1317，黨員共27700人，其中在職黨員18800人，占在職職工總數的20.49％。通過多年的探索創新，我市國有企業黨建工作呈現蓬勃的生機和活力，取得了新進展、新成效。

一是以興起學習“三個代表”重要思想新高潮、開展保持共產黨員先進性教育活動和深入學習實踐科學發展觀活動為契機，堅持不懈地用馬克思主義中國化最新成果武裝頭腦，企業領導人員和廣大黨員的思想政治素質有了新的提高。

二是圍繞中心、服務大局，把企業改革發展穩定中的難點作為黨建工作的重點，創新企業黨建工作的內容和方式，有效發揮企業黨組織的政治核心作用，增強了企業的核心競爭力。如柳鋼強化黨員領導干部、黨員科技人才、基層一線黨員“三支隊伍管理”，實現黨員隊伍帶動力、創造力、戰斗力“三提升”；華錫集團通過強化制度建設實現黨建工作長效管理；五菱集團和上汽通用五菱開展黨支部“創星級”活動,實現黨建工作與企業發展良性互動；東風柳汽建立與員工溝通協調四項制度,密切黨與群眾聯系；供電局推行黨支部書記“一崗三責”，走活黨政工一盤棋。

三是以“四好”領導班子創建活動為載體，大力加強領導班子思想政治建設，領導班子和領導人員的能力素質明顯提高、作風進一步改進。如柳工深入開展“四好”班子創建活動,為國際化柳工提供強有力組織保證，2006年榮獲“全國國有企業創建‘四好’領導班子先進集體”榮譽稱號；柳鋼積極開展“四好”班子建設，并以制度的形式來確保效果；柳化積極創建“四好”領導班子，凝聚力量破解難題促發展。

四是積極探索符合國有企業特點的選人用人機制和管理監督機制，完善考核評價辦法，促進了企業優秀經營管理人才脫穎而出和健康成長。如柳鋼進一步深化干部人事制度改革，制定《柳鋼中層干部選拔任用及管理的若干規定》拓寬選人用人視野，提高干部選拔工作公信度。

五是加強基層黨組織和黨員隊伍建設，開展形式多樣的主題實踐活動，充分發揮了基層黨組織的戰斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用。如長虹開展“雙創建”活動,充分發揮黨支部的戰斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用；柳煙結合企業文化建設開展“黨員示范崗”和“紅旗責任區”創崗建區活動,形成黨支部、責任區、黨員三位一體的黨員隊伍標準化管理體系；柳化以義務勞動為活動載體,大力弘揚黨員的奉獻精神。超高壓開展“一個黨員一面旗幟”、“黨員身邊無事故、無違紀、無邪氣”、“黨員示范崗”等活動。柳州兩面針、廣西中煙工業公司柳州卷煙廠、東風柳汽公司等企業大力開展“雙培”工作（即把黨員培養成生產經營骨干，把生產經營骨干培養成黨員）效果顯著。

六是堅持以人為本，加強企業思想政治工作，培育優秀企業文化，維護職工合法權益，促進了企業和諧穩定。如百貨公司積極開展“服務文化提升月”、“企業文化內涵培訓月”、“安全文化普及月”、“廉潔文化教育月”、“營銷文化創意月”等文化月活動。

七是積極開展“八桂先鋒行”、“旗幟工程”、“黨組織服務年”等黨建主題活動，認真落實國有企業黨建工作責任制，加強了黨組織和黨員隊伍建設，為國有企業又好又快發展提供了堅強有力的組織保證。面對國際金融危機，企業各級黨組織在拓展和深化“八桂先鋒行”活動和“旗幟工程”主題活動的過程中，叫響“保增長、保民生、保穩定、保良好發展勢頭”的口號，以“服務基層、服務企業、服務困難群眾”為重點，扎實開展“黨組織服務年”活動。各級黨組織充分發揮戰斗堡壘作用，廣大黨員的先鋒意識和貫徹落實科學發展觀的本領大大增強，真正成為了時代的先鋒。如污水治理公司設立“黨員示范泵站”，呈現“黨員帶頭做示范，員工跟著黨員走”的良好局面。柳特公司開展“我為企業獻計獻策”和“舉紅旗，扛指標，比貢獻”等專項主題活動；兩面針通過形勢宣傳、深入調研、真情幫扶等活動，形成“上下同欲，政令暢通，人人快樂工作”的良好氛圍。在抗擊低溫雨雪冰凍災害、抗洪救災、抗震救災、應對國際金融危機、解決就業問題等重大任務和處置重大突發事件中，國有企業挺身而出、勇挑重擔，充分發揮了頂梁柱作用。

回顧國有企業黨建工作歷史，盡管經歷

了許多曲折，但是始終堅持了黨對國有企業的政治領導不放松，在改進中加強，在繼承中創新。堅持把黨的政治優勢與現代企業制度結合起來，牢牢把握國有企業的改革發展方向，既要保持經濟平穩較快發展，又要實現并鞏固黨的政治領導，有幾條基本經驗值得認真總結和把握：

1.必須圍繞中心，服務大局，不斷提高國有企業黨建工作實效性。歷史

表明，企業黨建工作只有緊緊圍繞中心服務大局，才能展現自身價值，體現時代風采。必須樹立“黨建工作也是生產力”的理念，把企業黨建工作融入企業生產經營管理全過程，把保證和促進企業改革、轉換經營機制、加強科學管理、推進科技進步、提高經濟效益、實現國有資產保值增值，作為企業黨建工作的出發點與落腳點，作為檢驗黨建工作成效和黨組織戰斗力的主要標準。

2.必須在重大問題決策上保證黨組織有效參與，堅持黨管干部的原則。必須要建立、健全和堅持行之有效的制度，保證黨組織在企業重大問題決策上的參與權。切實把按制度辦事與增強黨員領導干部的黨性統一起來。堅持“雙向進入、交叉任職”制度，進一步提高企業領導班子的整體素質，提高黨組織參與決策的能力水平。

3.必須抓住關鍵、增強素質，不斷提高領導班子領導科學發展的能力。必須高度重視國有企業領導班子建設，注重把優秀干部選拔到國有企業任職。同時圍繞促進企業發展，開展培訓、深造、輪崗、交流等，把國有企業的領導干部培養成為既懂政治又懂經營、既懂科技又懂法律的復合型干部。按照“四好”要求開展創建活動，按照干部“四化”要求加強班子配備，把大批德才兼備、實績突出、群眾公認的優秀人才充實到領導崗位。

4.必須依靠群眾、重視人才，打造高素質職工隊伍。必須解放思想、與時俱進，不斷推動國有企業黨建工作的改革與創新。圍繞“牢記宗旨、心系群眾、保持先進性、增強凝聚力”的要求，加強黨員隊伍建設；必須重視人才工作，按照人才強企戰略要求，不斷完善與現代企業制度相適應的培養、吸引、使用人才的工作機制；必須毫不動搖地堅持全心全意依靠工人階級的理念，不斷加強職工隊伍建設，提高廣大職工的思想道德素質與科學文化素質，促進職工群眾的全面發展。

5.必須大力加強思想政治工作和精神文明建設。要用建設有中國特色社會主義的共同理想凝聚群眾，引導廣大職工積極支持和參與改革，滿腔熱情地幫助他們解決實際困難。從了解人，關心人，凝聚人，幫助職工解決實際困難等一件件具體的事情做起，把企業思想政治工作做細、做實、做活。把加強思想政治工作與企業文化建設結合起來，與轉變人的觀念、提高職工隊伍素質結合起來，與開展豐富多彩、健康有益的活動結合起來。

國有企業黨建工作的實踐啟示我們，創新是國有企業黨建工作永葆生命力、創造力、凝聚力、戰斗力的源泉。必須根據形勢發展與任務的變化，用寬廣的世界眼光、系統的全局觀念、長遠的戰略思維，不斷創新工作理念、創新工作舉措、創新活動載體、創新工作內容、創新工作方式、創新發揮政治核心作用的體制機制、創新考核激勵機制，這樣才能保持黨建工作的蓬勃生機與活力，才能保證國有企業改革發展始終沿著正確的方向前行

第五篇：天津市國資委監管企業擔保業務管理暫行辦法

天津市國資委監管企業擔保業務

管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為指導監管企業進一步加強擔保業務管理，規范擔保行為，防范擔保風險，維護國有資產安全、完整，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國企業國有資產法》和《天津市國資委監管企業重大事項報告管理辦法》（津國資法規〔2009〕5號）等有關法律、法規及相關規定，結合天津實際，制定本辦法。

第二條 天津市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的企業（以下簡稱所出資企業）及其所屬企業（包括所屬各級獨資企業、控股企業和企業化管理的事業單位）的擔保業務適用本辦法。

第三條 本辦法所稱的擔保業務是指所出資企業及其所屬企業以擔保人名義與債權人約定，當債務人（以下簡稱被擔保人）不履行債務時，擔保人按照約定履行債務或承擔責任的經濟行為。本辦法所稱擔保方式包括保證、抵押、質押、留置和定金等。

按照擔保對象的不同，擔保業務分為對內擔保和對外擔

保。對內擔保是指所出資企業及其所屬企業之間進行的擔保業務。對外擔保是指所出資企業及其所屬企業為其參股企業、無產權關系企業進行的擔保業務。

第四條 擔保業務應當遵循以下原則：

（一）平等、自愿、公平、誠信原則；

（二）依法擔保，規范運作原則；

（三）量力而行、風險可控原則。

第二章 擔保條件

第五條 擔保人應當符合下列條件：

（一）具備《中華人民共和國擔保法》規定的擔保業務資格；

（二）企業經營情況、財務狀況良好，內部管理制度健全，具有良好的資信及代為償債能力；

（三）擔保責任額要與自身的經營規模、盈利能力等財務承受能力相適應，累計擔保責任余額原則上不應超過企業凈資產；

（四）符合本辦法規定的擔保權限要求。

第六條 被擔保人出現以下情形之一的，擔保人不得為其提供擔保：

（一）擔保事項不符合國家法律法規和擔保人擔保制度規定的；

（二）被擔保人為自然人或非法人單位；

（三）已進入重組、托管、兼并或破產清算程序的；

（四）財務狀況惡化、資不抵債、管理混亂、經營風險較大的；

（五）存在較大經濟糾紛，面臨法律訴訟且可能承擔較大賠償責任的；

（六）與本企業發生過擔保糾紛且仍未妥善解決的，或不能及時足額交納擔保費用的；

（七）影響到被擔保人可持續經營能力的其他情況。第七條 所出資企業及其所屬企業的擔保業務，原則上應當在內部解決，避免擔保風險的轉移，做到風險可控。

第三章 擔保權限和程序

第八條 擔保業務應當按照下列權限辦理：

（一）所出資企業原則上不得對無產權關系的企業提供擔保，確需擔保的，應報市國資委核準。

（二）所出資企業為其參股企業提供擔保業務，應報市國資委核準，并按照擔保人在參股企業中所占的股權比例提供擔保，即最高擔保額以被擔保人的擔保總量與股權比例的乘數為限。

（三）所出資企業為其所屬企業提供擔保業務，單筆或對同一企業累計擔保金額超過人民幣5000萬元（含）的，應當報市國資委備案。所出資企業對所屬企業如不具有實際控制力，須按照本條第一、二款規定執行。

（四）所出資企業的所屬企業提供擔保業務，實行逐級審核后報所出資企業審批。所出資企業應當規范管理所屬企業對內擔保業務，嚴格控制所屬企業對外擔保業務，未經批準，各級子企業不得提供對外擔保業務。

第九條 禁止所出資企業及其所屬企業為無資產關系的境外企業提供擔保。

第十條 所出資企業及其所屬企業向境外企業提供擔保的，除符合本辦法第八條、第九條規定外，如國家另有規定的，應按國家有關規定執行。

第十一條 所出資企業應明確擔保的對象、范圍、方式、條件、擔保限額和禁止擔保等事項，規范調查評估、審核批準、擔保執行等環節的工作程序。

第十二條 所出資企業及其所屬企業應當明確負責辦理擔保業務的管理部門。接到被擔保人的擔保申請后，應嚴格按照擔保業務管理制度對擔保項目和被擔保人資信狀況進行調查，對擔保業務進行風險評估。

被擔保人的資信狀況一般包括：基本情況、資產質量、經營情況、償債能力、盈利水平、信用程度、行業前景等。

第十三條 所出資企業的擔保業務應依照公司章程的規定由董事會（未設董事會為經理辦公會，下同）決議，同時抄報派駐企業的監事會。

第十四條 所出資企業符合本辦法第八條第三款規定 的，應向市國資委履行備案手續后方可辦理擔保業務。需上報材料如下：

（一）企業進行擔保業務的報告，包括擔保事由、擔保對象、與被擔保方關系等；

（二）董事會同意擔保的書面決議；

（三）擔保說明書或內部審核意見書，包括擔保事項說明、被擔保方資信狀況、財務狀況、擔保方累計擔保責任余額、擔保風險評價等；

（四）擔保雙方最近一期和上一年年末的會計報表；

（五）天津市國資委監管企業擔保業務申請表（表一）；

（六）其他需要報送的材料。

第十五條 所出資企業符合本辦法第八條第一、二款規定的，應向市國資委履行核準手續。需上報材料如下：

（一）企業進行擔保業務的請示，包括擔保事由、擔保對象、與被擔保方關系等；

（二）董事會同意擔保的書面決議；

（三）由企業法律顧問或律師事務所出具的法律意見書；

（四）擔保說明書或內部審核意見書，包括擔保事項說明、被擔保方資信狀況、財務狀況、擔保方累計擔保責任余額、擔保風險評價等；

（五）被擔保人提供反擔保的有關文件；

（六）擔保雙方最近一期和上一年年末經審計的會計報

表；

（七）天津市國資委監管企業擔保業務申請表（表一）；

（八）其他需要報送的材料。

第十六條 所出資企業及其所屬企業以上市公司國有股權進行質押擔保，應按照國家及我市有關規定執行。

第十七條 所出資企業及其所屬企業以土地、房產進行抵押擔保，除符合相關規定外，還應按照本辦法規定的擔保權限報備。

第四章 擔保業務日常管理

第十八條 所出資企業及其所屬企業應建立并完善擔保業務管理制度：

（一）建立擔保授權和審批制度。企業應規定擔保業務的授權批準方式、權限、程序、責任和相關控制措施；

（二）建立擔保臺帳制度。企業應詳細記錄擔保對象、金額、期限、擔保方式等，對擔保業務進行分類整理；

（三）建立跟蹤和監控制度。企業應嚴格按照經審核批準的擔保業務訂立擔保合同，夯實擔保合同基礎管理，對被擔保企業以及擔保項目資金使用、財務狀況及債務主合同執行情況進行檢查，發現問題，及時處理；

（四）建立擔保季度報告制度。企業應在每季度終了一個月內，將有關擔保情況逐級上報，由所出資企業匯總后報市國資委（表二）。

第十九條 所出資企業在保業務如需續保，續保金額應不高于原擔保金額，擔保人應當在原擔保業務到期前45個工作日內按照本辦法第八條規定的權限辦理書面續保申請。

第二十條 所出資企業及其所屬企業在實施日常監控過程中一旦發現被擔保人存在經營困難、債務沉重，或者違反擔保合同等異常情況，應及時按照管理層級上報并采取補救措施。

第二十一條 被擔保人應當在履行完債務且債權人同意解除擔保人擔保責任之日起五個工作日內通知擔保人；擔保人應將解除擔保責任情況按照管理層級及時主動上報。

第二十二條 擔保人履行擔保責任后，應當按照法律的規定向被擔保人行使追償權。

第二十三條 由第三方申請的被擔保人破產案件經人民法院受理后，擔保人作為債權人，應當依法及時申報債權，預先行使追償權。

第五章 擔保與反擔保要求

第二十四條 下列國有資產不得設置抵押或質押擔保：

（一）未按照規定辦理企業國有資產產權登記證的；

（二）所有權、使用權不明或者有爭議的國有資產；

（三）依法被查封、扣押、監管的國有資產；

（四）依法不得抵押或質押的其他國有資產。第二十五條 所出資企業實行財產、權利抵押或質押 的，依照法律程序將抵押物或質押物折價、拍賣或變賣處理時，抵押或質押資產應依法進行資產評估，資產評估結果應按照有關規定辦理核準或備案手續。

第二十六條 擔保申請批準后，擔保人應與反擔保人及時辦理反擔保手續并訂立書面反擔保合同。

第二十七條 所出資企業及其所屬企業對內擔保的，應按照避免擔保風險擴散的原則，向被擔保人或第三人提出反擔保要求。所出資企業及其所屬企業對外擔保的，必須要求被擔保人或第三人向其提供反擔保。

第二十八條 所出資企業及其所屬企業應依據風險程度和反擔保人的財務狀況、履約能力來確定反擔保方式。反擔保的方式主要包括保證、抵押、質押等。

（一）保證反擔保。擔保人不得接受被擔保人以保證的方式提供的反擔保。保證反擔保一般由被擔保人之外的第三方提供，第三方應具有獨立法人資格，資信可靠，財務狀況良好，具有償債能力，無重大債權債務糾紛。

（二）抵押反擔保。抵押物必須是所有權、使用權明確且沒有爭議的資產，依法被查封、扣押、監管的財產和已設定抵押的財產不能再抵押。反擔保抵押物應當進行資產評估并到相應主管部門辦理抵押登記。

（三）質押反擔保。所有權明確，不涉及訴訟或爭議且未設定質押的動產、有價證券、應收擔保人的款項、股權等

可以作為擔保財產進行質押反擔保。

第二十九條 擔保人原則上應當在反擔保合同簽訂后，再與債權人簽署擔保合同。反擔保合同和擔保合同的簽訂、履行等工作應有企業法律顧問參加，并應當符合相關法律、法規的規定。

第三十條 利用國際金融組織貸款、外國政府貸款項目的反擔保，應根據國家有關規定辦理。

第六章 擔保業務的監督與檢查

第三十一條 市國資委對所出資企業擔保業務管理情況進行不定期抽查，并指導企業健全完善相關制度規定。

第三十二條 所出資企業及其所屬企業存在未按規定程序決策或未及時向市國資委核準備案等不規范行為，市國資委依照有關規定對企業給予通報批評。違反本辦法有關規定提供擔保業務或對已擔保的項目不跟蹤，出現擔保風險未及時報告、未采取有效措施，造成國有資產損失的，對企業主要負責人和其他直接責任人員，視情節輕重依法給予紀律處分并進行責任追究；涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。

第七章 附則

第三十三條 所出資企業參照本辦法，結合本企業實際情況，制定企業擔保管理辦法，并報市國資委備案。

第三十四條 暫時由市國資委委托監管企業的擔保業務管理工作，按照《關于加強委托監管企業重大事項管理的若

干意見》（津國資委托〔2009〕4號）等有關規定執行。

第三十五條 區縣所出資企業的擔保業務管理工作，可參照本辦法的有關規定執行。

第三十六條 上市公司、融資性擔保公司的擔保業務應按照國家有關規定執行。

第三十七條 本辦法自印發之日起執行。